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[中图分类号] R197.32[文献标识码]A [文章编号] 1005-0515(2010)-11-241-01
医学科研是医院发展的基石,科技创新是医院工作的重要内容,是现代化医院发展的基本组成部分,一个单位承担科研项目的数量和层次是衡量其科技实力和学科建设水平的重要指标[1]。由此可见,加强项目管理,提高科研项目的中标率,是提升医院科研水平行之有效的方法。
1落选的原因分析
1.1前期研究工作基础薄弱前期研究工作基础是课题立项的基石,是体现立项所提出理论和设想的前提条件。部分落选项目中未能体现出申请人有与该申请课题相关的研究经历和有关的预实验及前期工作基础,特别是相关的SCI论文,导致专家对所提出的设想产生怀疑。
1.2缺乏对国际医学现状及发展趋势的全面了解,立题创新性不强创新性是一个科研项目的灵魂,是其能否中标的关键[2]。很多项目申请人没有针对所申报的研究进行创新性和前瞻性调研,题目总是跟着前人走,虽然在技术、方法上具有一定的新颖性,但缺乏原始创新性,在研究内容上有一定重复。
1.3立论依据不够充分、研究目标不明确其主要表现在申请者对国内外该研究现状缺乏全面、系统的了解,对当前该研究领域存在的问题和关键难题没有很好地把握,研究重点不突出,内容空泛,存在概念不清、思路不畅、分析混乱、表达含糊等状况,无法令专家信服所立项目为目前研究之所需,研究意义也无法被接受。
1.4经费预算不合理课题经费主要包括两部分:专项经费和其他区渠道来源的配套经费。由于在研究过程中存在着一些不可预见的不确定因素,申请者很难把握经费预算的精确度,在预算中就出现了较多的、含糊的、不确定的数据;预算说明书中的数据与预算表中的数据存在偏差;合作单位在经费分配上未做说明等。经费预算是否合理将直接影响项目的获资情况。
1.5人员配备不合理合理的人员配置是课题能够高质量顺利完成的前提。有些课题研究力量薄弱,老、中、青搭配不合理,指导课题的人多,能够实施课题的人少;或是缺乏高级职称人员的指导;或是课题组成员全为一般医务人员,没有技术骨干,这些都是令课题不能完成的潜在因素。
1.6形式有误[3]错误多表现在:电子申请书和纸质申请书的内容不完全一致;项目经费总预算与各项预算的合计不相符,这个错误尽管听起来不可思议,但在以往的审核中仍时常出现;项目负责人或主要参加者申报的项目超项;项目主要参加者在不同项目中的年工作时间合计超过12个月,课题申请者在邀请相关研究人员参加所申报的课题时,没有特别注意合作者已经参与的其他项目,在计算机审核时,往往会出现同一个研究人员所参加的不同项目年累计工作时间超过12个月等。这些失误看似简单,一旦出现,就会因为形式审查不合格,而不能进入下一轮的评审。
2相应对策
随着科技的发展,纵向课题逐年增多,大到国家863计划课题,小到地方部门计划项目,不论是哪一级的课题,要想提高申报课题的中标率,都要注重每个细节的管理,从细微处做好、做强、做大。
2.1有针对性地扶持重点项目对于一些瞄准国际前沿、创新性强、专家评审意见较好、有发展前景,但前期工作基础较薄弱的项目,医院给予重点扶持。在经费上全力支持,用于前期探索性研究;在技术上提供帮助,邀请知名专家传授经验,现场指导,指导课题组注重对已有研究的总结,及时,充分做好预实验,提炼出前期研究结果,充分展示已有的相关研究工作经历、优秀成果,充实自己的观点和设想,提高后期研究的可信度,提高项目的申请竞争力,为获得资金资助创造有利条件。
2.2紧扣指南 瞄准前沿 准确选题[4]一方面加强医院的信息资源建设,建立医学信息资源数据库,为科研人员提供信息资源保障,帮助科研人员及时了解本学科的国内外发展动态,寻找相关领域存在的问题和空白点,确定课题主攻的方向。另一方面科研部门协助科研人员理解吃透各类基金项目《指南》的精髓,明确资助方向,有意识地将研究方向向《指南》靠拢,为中标奠定基础。
2.3经费预算详尽准确、匹配合理经费预算的合理性及与科研任务的相关性是评审的主要内容,是能否获得资助的关键性因素。预算说明书要与预算表中的数据保持一致,针对各科目经费支出途径、与课题研究的相关性、测算方法、测算依据逐一进行详细说明。当多个单位联合申请时,对于各承担单位的经费使用安排要做详细说明。
2.4联合其他院校,组成合理的研究小组一个科研项目常涉及多个领域,单个医院的科研力量,往往达不到科研要求,此时我们要看清自己的弱项,与其他院校联合,取长补短,借助外院的技术力量,组成合理的课题组,既要有专家、教授指导,又要有足以完成研究的中青年技术人员和实验技术人员。为该研究提供技术保障。
2.5注重细节,认真填写申请书申请书是专家评审的主要依据,如何在众多的项目中脱颖而出,申请书撰写的好坏起着决定性的作用。一方面组织院内专家组对每个项目逐一进行初审,就研究内容、技术路线、队伍组织等方面提出可行性意见和建议,帮助申请者不断完善申请书内容。另一方面将申请书中细节方面容易出现的问题总结归类,集中组织课题组人员进行自查,减少非技术性错误。总之,在申请书最终提交前,决不能忽略与项目申请手续有关的每一个环节[5]。
2.6严把形式审查,杜绝因小失大做好各类课题的形式审查是科研管理人员的职责。科管人员树立高度的责任心,和管理就是服务的意识,严防标书中的书写错误、规范格式错误,严把项目申请的第一关。同时要求项目申请人对申请书撰写给予足够重视,仔细审阅,将失误降到最低,避免因小小的失误导致课题标书形式审查未通过而落选现象。
3结语
科技基金申报管理任务要渗透到全年的科技工作中,在非申报期,要抓大放小,注重创新意识的培养,学术水平的提高。在申报期,要注重申请书中的细节问题,细化管理,减少由于细节问题而导致的失败,短期内提高基金项目申报的中标率。
参考文献
[1] 陆明莹. 1998-2007年西安交通大学医学院第一附属医院科研中标项目的统计分析. 中华医学科研管理杂志,2010,3(23):192-193.
[2] 闫雪冬,陈瑛,张焕萍. 国家自然科学基金未获资助原因分析及对策探讨. 中华医学科研管理杂志,2010,4(23):235-237.
[3] 邵雪梅,安魁,王晶,等. 基金申报中的几个关键问题. 中华医学科研管理杂志,2009,6(22):341-342.
摘 要 文章简要阐述了项目管理的定义和作用,归纳了科研项目运用项目管理的重要意义,提出了加强项目管理在科研项目管理中的应用的关键环节和方法。
关键词 项目管理 科研项目 管理方法
随着市场全球化、竞争世界化、服务个性化,项目管理作为提升组织运营效率、提升核心竞争力的重要手段,得到越来越广泛的应用。与此同时,科研项目研究与开发作为知识经济的重要基础,在国计民生中发挥着举足轻重的作用。
一、项目管理定义和作用
世界经济进入知识经济时代的重要标志,就是人们都在为将知识转化为效益而忙碌。项目管理作为实现知识转化的重要方法和手段,得到了理论界和实业界普遍重视,因此,无论在研究还是在应用方面近年来都得到了快速发展。目前,对项目管理较为普遍的定义为:项目管理就是以项目为对象的系统管理方法,通过一个临时性专门的柔性组织,对项目进行高效率的计划、组织、指导和控制,以实现项目全过程的动态管理和确保项目目标的最终实现。
应用项目管理方法于项目具有重要的作用:一是优化资源配置:项目管理中的人力动员计划、项目进度计划管理方法,使组织资源得到合理调剂,运作效率得到提升。二是项目可控:项目计划的完整性和强制性,为项目按计划完成奠定了坚实基础。三是控本增效:有了项目经理及其项目团队成员的精打细算,严格执行项目成本控制计划,对于降低组织的运营成本,增加利润无疑将有较大的帮助。四是提高效率:项目管理是组织与客户、组织内部各部门之间沟通协调的桥梁和纽带,对外依据合同文件,对内依据管理文件,凡事都有项目团队的协调,项目整体工作的效率得到大幅提高。五是项目信息集中、档案完整:项目管理以其完善的管理体系,能够实现对项目技术、经济、管理、客户等各方面的项目信息科学的管理。项目信息由项目团队收集、整理、归档,使项目档案完整、规范化,有利于组织应用档案资料,分析、指导其它项目开展工作。
二、科研项目运用项目管理的重要意义
项目管理更为关注项目具体执行细节,不太涉及项目之外的宏观管理,推广实施较为简单。项目管理中的目标管理、风险管理、沟通管理等管理理念,都是目前我国科研项目管理非常需要引入和强化的内容。因此,项目管理非常适合应用于我国的科研项目管理。
(一)可以有效保证科研项目目标的完成。影响我国科研项目取得预期成果的因素,除了客观因素外,科研项目执行过程中的管理漏洞是最为重大的影响因素。首先,我国的科研项目的内部风险控制的重视不够,有时为了申请经费而有所回避。在项目管理中,加强风险管理,建立风险管理策略和规划,科学控制科研项目生命周期中的风险,以便达到减少或规避风险的目的。项目伊始,项目管理就要使全体参与者全面理解、深入认识项目目标,并将项目目标有效分解,使承担的任务、计划、控制和反馈处于可控状态;项目进展过程中,采用认证和交付跟踪的方式,检验项目节点完成情况,确保项目达到预定目标。在进度计划上,项目管理中有严格的时间期限要求,利用网络图来表达项目中各项活动的进度和它们之间的相互关系,确定关键活动与关键路线,以求得最短周期。采用项目管理模式对科研项目实行全程控制,可确保科研项目高质量地按进度计划完成。
(二)可以有效控制科研项目的成本。我国科研经费落后的管理体制,十分容易导致部分科研单位经费相对过剩、花钱大手大脚、以及“二手老板”的现象。项目管理中的成本管理由资源计划过程、成本估计过程、成本预算过程、成本控制过程组成。其原理就是监控成本偏差,分析原因并采取措施以确保项目按照成本最低原则推进。应用项目管理方法对科研项目实行全额预算管理,细化预算编制,对科研项目中与预算偏差的费用及时分析调整,将有效防止科研经费滥用,并减少不必要的开支。
(三)可以有效促进科研成果的转化。把项目管理应用在科研项目管理中,将会有助于改变我国科研工作多年来“偏理论、轻应用”倾向,使科研项目最终目标的范围与结果都得到严格定义。按照项目管理的过程控制要求,科研项目完成后,各阶段产生的数据及各种文档资料应非常完整,对于以后成果的转化提供了非常好的基础。应用项目管理的思想进行科研项目管理,可以较好解决科研院所的研究和开发创新问题。由于这些研究和开发任务具有一次性和独特性的共同特征,采用常规的运行管理是难以应付的,必须组成专门的项目团队,应用项目管理方法,这也是项目管理已经渗透到了包括企事业管理机构和政府机构在内的各种形式组织的根本原因。采用项目管理思想进行科研项目的管理,尤其适用于项目数量多、投资额度大、资金的来源多元化以及管理复杂性高的组织。
三、加强目标管理在科研项目管理中的应用
因为科学研究活动具有较高的不确定性和一定的风险性,可能出现未能完成预定目标、费用超支、研究时间被动延长等情况。准确识别风险、科学规避风险,可以有效降低成本支出、减少合同纠纷等。应用目标管理方法将为科研项目提供了目标为导向的管理手段。将目标层层分解的方法应用于科研项目过程的各个阶段,可较少项目实施过程中的不确定因素,并降低潜在风险。
(一)准确界定工作范围。工作范围的界定材料包括合同、任务下达书、客户需求等等。界定材料中的重点内容是成果的特征描述。在立项之前,应当通过德尔菲法等科学方法来确定这些特征描述是否可以在规定的时间完成,技术解决方案是否可行等,以上问题获得确认通过后才能批准立项。相应的输出材料主要是工作范围说明书,主要内容包括明确的起止时间、成果的具体形式、可量化的技术指标等。
(二)科学制定进度计划。项目进度计划的输入材料包括客户需求、合同、工作范围说明书、任务下达书等。项目进度计划应该是全周期的,根据任务细化要求,可分为一、二、三级计划,必要时可以再细分为四、五级计划等等,计划的编制采用由上往下,计划修订由下往上,上层计划是下层计划的依据和约束,下层计划必须支持上层计划。编制进度计划时应遵循SMART原则,并按以下步骤实施:一是科学分层。根据科研项目的结构设置,可按照“课题―任务―工作单元”的模式进行分解,直至分解至无法分解的最小单元。二是确定工期。在任务分解过程中,最小单元的工期应控制在10个工作日。三是落实责任。在任务分解过程中,最小单元的责任必须落实到人,如果存在由多人共同承担的分解单元,应再次细分。四是化解风险。在任务分解过程中,对已识别出的具有较大风险的任务,应再次细化分解,同时制定化解、降低、控制风险的措施。五是关联任务。在编制计划进度时,应正确设置任务之间的关联性,同时要合理确定项目的里程碑节点。
(三)加强过程监督检查。工作范围及进度计划制定后.项目将进入实施阶段。对于科研管理部门而言,本阶段最重要的任务是加强过程监督检查,并负责协调解决实施过程中出现的问题。监督检查的输入材料包括工作范围说明书、进度计划。必须建立定期检查制度。根据进度计划及工作范围说明书,定期对项目的进度完成情况进行检查,及时发现实施过程中出现的问题及偏差,协调各方面的资源予以解决。
(四)严格控制项目变更。科研项目的变更可能会造成研究周期延长、成本增加等。在实施变更前,应由科研项目负责人提出申请,充分说明变更理由,变更申请事宜必须经有关专家的审议,确保预期目标能够实现方能实施变更。同时必须根据变更内容对工作范围说明书、进度计划等进行修正,并保留变更记录。
(五)全面验收评价项目。项目验收的输入材料包括工作范围说明书、进度计划、监督检查报告、变更记录等。按照项目实施前期各阶段已明确了的项目成果形式、数量、技术性能指标等内容,在验收时应由行业专家对这些内容进行全面检验、验证,通过后方可确认为项目任务完成,同时应尽快移交课题成果及过程资料。
科学有效的管理方法是确保科研项目得以顺利实施的基础。坚持将目标管理法应用到科研项目管理的各阶段,不断优化项目管理制度及流程,对提升企业科研管理水平,节约科研管理成本具有重要意义。
参考文献:
[关键词]知识管理;科研项目管理;高校
随着知识经济时代的到来,社会对知识管理的需求越来越迫切,知识管理也变得越来越重要。知识管理作为一门信息科学和管理学的交叉学科,日益受到各界学者的关注,引起了很多学者对其理论和实践的探讨和研究。在科研项目管理中,往年的项目材料,都蕴含着科研工作者和科研项目管理人员的大量知识。
1知识管理的内涵和特点
知识管理(KM,KnowledgeManagement)是20世纪末随着网络技术的不断发展和完善而发展起来的管理理论,是将知识作为一种资产进行管理,是对知识进行获得、筛选、创造、整合、学习、存储、创新等活动,运用先进的网络技术,建立一个量化和质化的知识交流体系,让知识得到不断地循环运用,从而实现知识共享,促进知识创新。知识可以分为显性知识和隐性知识。显性知识可以用语言和数字进行表达,可以通过文字记录、整理并储存下来,可以通过数据、公式、规范和手册等形式进行交流和分享。而隐性知识是与人结合在一起的经验性知识,是人们在长期的劳动和生活中通过感官体验而获得的知识,很难将其文字化或公式化,很难通过常规的方法进行收集与分享。目前对知识管理的内涵,学术界有不同的观点,以阿贝克和米歇尔为代表的学者认为,知识管理的对象只限定于知识或信息;以维娜艾利和维格为代表的则认为,知识管理的对象不仅包括知识或信息,还包括与知识交流相关的事物,如技术、组织结构和其他的资源等。此外,还有些学者从不同角度阐述了知识管理的定义。不论何种观点,知识管理具有一些共同的特性,比如,它是通过对人的各种活动以及在此过程中产生的知识和信息进行管理;不仅注重人的知识创新能力,还关注信息的处理和组织;最大限度地实现组织内的传播和共享。
2高校科研项目管理中的知识管理
知识管理贯穿高校科研项目管理的全过程,科研项目管理一般分为申请立项、中期管理和后期管理三个环节。整个过程涉及到项目申请人、项目参与人、专家、各级项目管理人员等不同类型的人员,涉及项目申请单位、高校科技管理部门等不同的单位,因此,高校的科研项目管理工作是一项涉及人员广、组织机构多、系统并复杂的工作。科研项目管理的第一阶段,即申请立项阶段。科研工作者在撰写申请书的过程中,申请人要充分了解自身研究领域的国内外研究状况,掌握项目研究的现实意义和项目实施过程中拟解决的问题,申请人要对研究现状、研究目标、研究内容、研究方法以及预期成果进行完整、全面、详细的规划和阐述。申请人还需要收集、整理课题组参与人的相关信息,并将这些知识融入项目的标书中。科研项目管理的中期管理是对项目在实施过程的监督。一般来讲,高校科研项目的中期管理主要通过项目负责人向依托单位提交项目进展报告或中期检查报告的形式开展。项目进展报告或中期检查报告就是该科研项目在实施过程中的所包含的知识大集合。包括课题组成员在项目实施过程中各自对项目本身的研究所积累的科学技术知识;成员之间相互学习、交流并存储的共享知识;还有科研管理人员在中期管理时组织、总结的便于管理的经验性知识。项目验收管理是科研项目管理中的第三阶段,包括结题、成果申报以及技术与知识的传播。科研工作者在项目研究过程中所获得的知识,以不同的形式得到体现,比如以论文形式发表,以成果转化形式得到应用,以科技报告的形式进行传播,还有一些个人经验或体会难以使用文字进行存储,只能通过科研工作者之间的交流得到分享。
3基于知识管理的高校科研项目管理对策分析
3.1加强知识管理的理念
科研项目管理是知识管理的一种表现形式,因此,要确信知识管理在高校科研项目管理中的重要性和现实意义。科研项目管理工作是非常重要的一个环节,它贯穿于高校科研工作的全过程,渗透在科研项目的申请、立项、实施、验收等环节中。随着科学技术的深入发展,学科不断细化,学科间互相交叉越来越频繁,产生了许多新的研究方向与研究内容,从而使科研项目的具体管理工作也变得更为精细和繁重,传统的科研管理模式已然无法适应当下的新形势。高校科研管理工作,要能够基于知识管理理念对新形势下的科研管理工作进行改革、创新,以提升自身的管理水平,促进科研项目管理工作的创新发展。
3.2明确科研项目知识管理目标
高校科研项目知识管理的目标是创造和利用各种科研知识,包括显性知识和隐性知识,将科研项目管理中所有的知识进行提取、筛选、储存与分享,为广大科研工作者和科研项目管理人员的科学研究和项目管理提供科学技术、研究方法、管理经验等的支持。明确高校科研项目知识管理的目标,可提高学校科研整体的协作水平。科研工作者作为知识管理的主体,明确科研项目知识管理的目标,就能充分利用网络、知识管理技术等,快递地搜索到所需要的信息和知识,并将其进行有效地分享与传递,实现共享。信息和知识在高校内部系统地进行处理后,不仅能提高科研工作者的科研能力、应变能力,还能提高科技项目管理水,促进学术交流与科研合作。
3.3加强科研项目信息化管理
目前,各类不同级别的科研项目,包括国家级、省级及市厅级的项目,基本上都已经采用了网络信息化管理平台,比如国家自然科学基金委员会的科学基金网络信息系统ISIS系统、科技部的国家科技计划申报中心、教育部人文社会科学研究管理平台等,其他省级和市厅级的基金、科技计划项目管理平台,都为高校的科研管理系统的开发和使用提供了标准和参考。利用网络技术,将科研项目从项目申请、立项、经费划拨、中期检查、结题验收;项目实施过程中涉及的人员信息以及项目最终成果等信息,及时、有效地录入科研管理系统加以保存、汇总和分析,以提高科研管理人员的工作效率。
3.4搭建科研项目知识管理平台
随着科研项目的类型、学科类别越来越多,科研项目管理蕴含的知识信息量也越来越大,而传统的科研管理系统的主要功能集中在信息的采集和储存,而对于知识信息的挖掘、传播与分享等方面就较为欠缺。因此,科研项目管理人员需要将知识管理的方法和手段融入到日常的管理工作中,要在科研项目管理系统的基础上,按照知识管理的规律,并根据项目的差异性进行分类,通过技术手段,分析不同类型、不同学科的项目知识信息,筛选、提取有效的知识内容,建立完善的知识管理平台,实现知识信息的共享和使用,从而为科研人员和相关部门提供更加系统、全面的服务。
3.5构建科研项目知识的共享环境
科研团队的协同合作是高校科研项目实的关键,拥有良好的知识共享环境将会助力科研团队的研究。科研团队可以通过定期开展小组讨论、交流、提问的方式在内部进行知识的分享和传播;也可以通过网上论坛、领域或专业专家群组、邮箱等形式向外部寻求知识的共享。科研工作者和管理人员之间可以基于某个科研项目的申请或实施管理,通过面对面地交流或者网络技术手段实现知识的传播和流通。在多学科交叉融合的新形势下,科研团队内部的知识交流以及与其他学科之间的协作,则成为科研项目顺利实施和科研成果产出的关键。
4结语
【关键词】目标管理法;科研项目;SMART原则
0.引言
项目管理在被正式定义之前,人类就已经开始了有组织的活动,并执行了一些让后人叹为观止的大型项目,如中国的长城,埃及的金字塔以及古罗马的尼姆水道等。现代项目管理通常被认为是第二次世界大战的产物,二十世纪四五十年代,美国研制原子弹的曼哈顿计划、北极星导弹计划及阿波罗登月计划等国防和军工项目推动了现代项目管理的发展,建筑工程及工业生产等行业则使项目管理有了突破性的成就。二十世纪七十年代后,项目管理已经广泛应用于企业的生产研发等管理领域,特别对于高新技术企业而言,科研项目工作已经成为决定企业技术能力、市场竞争力及可持续发展的基础。
1.科研项目的特性分析
1.1 临时性
科研项目必须有明确的起止时间要求,即研究周期,当科研项目预期成果实现,或因不能达到预期目标而终止时,项目就结束了。临时性并不意味周期短,研究周期的制定应当根据立项的输入材料如合同、市场需求等进行合理制定。
1.2不确定性
在立项阶段,科研项目的工作范围、进度计划、经费预算、人力资源等内容已经初步确定,但随着项目的向前实施,前期各种模糊的信息不断明确,预算、进度计划等可能会发生变更。
1.3独特性
科研项目应该有明确的目标产物,如新产品、新工艺、新服务等。即便有同样的目标产物,不同的研究背景、实施过程、应用对象等都使每个科研项目具有自身的独特性。
2.目标管理方法简介
目标管理法(MBO,Management by Objectives)是由管理学大师德鲁克在其著作《管理的实践》中首次提出,被认为是德鲁克最重要、传播最广的理论。
目标管理法以目标的设置与分解、过程实施及完成情况的监督检查、奖惩为手段,通过成员的自我管理来实现目标的一种管理方法,其精髓是:明确、一致的目标;可观察且可衡量的过程结果。MBO可应用于企业管理、项目管理、生产管理等领域,是一种有效的管理方法。实施MBO应遵循SMART原则,所谓SMART即是:Specific--目标必须是具体的;Measurable--目标必须是可以衡量的;Attainable--目标必须是可以达到的;Relevant--目标必须和其他目标具有相关性;Time-based--目标必须具有明确的截止期限。
3.目标管理法在科研项目管理中的应用
结合上述分析,科研项目可以理解为:在限定的时间、人力资源及经费预算完成既定任务目标的科学研究活动,其成果具有独特性。科研管理过程包括申请立项、过程管理、监督检查、成果鉴定、结题验收等方面。同时,从科研项目本身的特性可以得出,科学研究活动具有一定的风险性,可能出现不能完成预期目标、经费预算超支、研究周期被动延长的情况。正确识别风险、合理规避风险可以节约成本支出、减少合同纠纷等。目标管理法则为科研项目提供了一种以目标为导向的管理手段,采取目标层层分解的方法,应用在科研项目过程控制的各个阶段,可降低实施过程中的不确定因素及潜在风险。
3.1确定工作范围
工作范围的输入材料有:合同、任务下达书、客户需求等。输入材料中的重点内容是成果的特征描述。在立项之前,应当通过专家来判断这些特征描述是否可以在规定的时间完成,相应的技术方案是否可行等,待以上问题获得通过后才能批准立项,对应的输出材料是工作范围说明书,内容包括:明确的起止时间、具体的成果形式、可量化的技术指标。
3.2制定进度计划
进度计划的输入材料有:合同、任务下达数、客户需求、工作范围说明书等。进度计划是全周期的,根据任务细化程度一般分为一、二、三级计划,必要时可以再细分为四、五级计划等等,采用WBS、PERT和GANTT图方法,可用MS PROJECT软件进行编制,计划的制定由上往下,计划修订由下往上,上层计划是下层计划的约束条件,下层计划必须支持上层计划。
制定进度计划时要结合SMART原则,按以下步骤实施:(1)分层:根据科研项目的结构设置,建议按照“课题--任务--工作单元”的模式进行分解,并分解至无法分解的最小单元,按照从上到下顺序编制。(2)10个工作日:任务分解过程中,最小分解单元的工期应控制在10个工作日。(3)责任到人:任务分解过程中,最小分解单元要能够落实到具体的个人,如存在由多个个体共同承担的分解单元,应再次细分。(4)风险分解:任务分解过程中,对已识别的风险较大的工作,应进行再次细化分解,以便及时制定风险缓解及补救措施。(5)任务关联:在使用Project软件进行计划进度编制时,必须对任务之间的关联性进行设置,同时要标示出里程碑事件,即关键节点。
3.3监督检查
工作范围及进度计划制定后,即进入实施阶段,作为科研管理部门,最重要的工作是过程监督检查,并负责协调解决实施过程中出现的问题。监督检查的输入材料有:工作范围说明书、进度计划。
定期检查制度。根据进度计划及工作范围说明书,定期对项目的进度完成情况进行检查,及时发现实施过程中出现的问题及偏差,协调公司资源予以解决,同时要编制检查报告,对各阶段目标的完成情况进行通报,并根据相应的奖惩制度进行考核。
3.4变更控制
变更可能造成研究周期延长、成本增加等风险。在实施变更前,应由课题负责人提出申请,说明变更理由,必须经专家审议,确保预期目标能够实现方能实施变更,同时必须根据变更内容对工作范围说明书、进度计划等进行修正,并保留变更记录。
3.5课题验收
课题验收的输入材料有:工作范围说明书、进度计划、监督检查报告、变更记录等。在前面各个阶段,已明确了课题成果形式、数量、性能指标等具体内容,在验收时应由专家对这些内容进行验证,通过后即完成课题任务,在移交课题成果及资料后课题结束。
[关键词]高校;科研项目;管理
doi:10.3969/j.issn.1673-0194.2017.23.126
[中图分类号]G647[文献标识码]A[文章编号]1673-0194(2017)23-0255-02
1引言
为了发挥高校在自身科研管理与监督工作中的主体作用,进一步加强科研项目管理,提高科研管理水平,促进高校科研事业健康可持续发展,高校需要结合自身实际和科研特色,构建相应科研项目管理实施体系。依据当前高校行政体系,学校法人代表应对学校科研项目管理负总责,分管科研的学校领导对学校科研项目负直接领导责任。科研项目具体实施过程中,实行法人负责制的项目由法人委托项目负责人对项目实施负直接责任,实行课题负责人制的项目应由项目负责人负全责。
2科研项目管理体系
科研项目管理体系中,一般说来,科技处是高校科研项目的主管职能部门,它需要与承担科研项目的相关校内二级行政单位共同负管理责任。高校需要设立科研项目经费管理办公室,该办公室是多层次、跨部门的协调管理机构,负责协调项目执行全过程的精细化管理。相关业务需要接受学校科技处的指导,计划财务处发挥经费管理作用,审计处发挥审计监督的作用。
项目负责人对科研项目实施负有直接责任。项目负责人要按照国家各级各类科技计划和经费管理的有关规定和项目合同(任务书)要求开展科学研究和使用经费,对项目实施全过程进行科学规范管理。要确保项目研究的科学性和合理性、经费支出的真实性和规范性,并对科研成果的真实性承担相应责任,自觉接受国家有关部门和学校的监督和检查。
因此,高校科研管理體系的构架由学校、二级行政单位、项目负责人组成,其中科技处是科研项目的主管职能部门,项目负责人是科研项目实施的负责人。
3科研项目管理的具体实施
科研项目的实施需要有过程管理,科研项目的过程管理是指学校在项目的申请立项、组织实施、验收结题和成果跟踪等全过程中对承担科研项目的课题组成员及相关单位进行的监督和管理。承担科研项目的课题组成员应依照国家法律法规和科研项目管理有关规定,认真履行项目计划任务书或项目合同书中双方约定的条款,注重知识产权保护。承担科研项目的课题组成员,在项目申请及实施的全过程中应注重诚信,遵守学术道德规范,抵制弄虚作假、抄袭和剽窃他人科研成果、捏造或篡改实施数据及其他学术不端行为。科技处、科研项目经费管理办公室和各二级行政单位应当认真履行职责,主动做好管理和服务工作,督促项目负责人按照计划任务书或合同书要求完成任务。
3.1科研项目的实施
科研项目的实施需要签订项目合同(任务)书,项目合同(任务)书、协议书签订前,项目负责人应提供外协单位的资质、能力以及项目组成员与其无直接经济利益相关的承诺材料;所二级行政单位分管负责人应对合同的每一条款进行逐条审定,重点对技术条款、项目完成的基本保障条件、知识产权权属的约定以及外协单位的承担能力和执行责任、违约责任、争议纠纷等进行核查;涉外合同要明确约定合同适用中华人民共和国法律,管辖法院或仲裁机构需在中国内地。科技处对项目合同(任务)书、协议书进行再审查,加盖学校公章后生效,盖有双方印章生效的合同(任务)书、协议书需报科技处以及科研项目经费管理办公室备案。项目负责人在项目实施过程中应按要求及时向项目主管部门或委托方报送相关材料,并根据合同(任务)书要求按时完成任务,进行验收结题。按照合同(任务)委托方的要求,在发表研究论文和出版著作上标注项目资助来源和课题编号。项目验收结题应按相关程序执行。由项目负责人提交相关材料(如验收申请、总结报告和项目委托方的有关证明或双方约定的其他材料等),经所在二级行政单位审核,科技处同意后报项目主管部门批准或经合同委托方认可。科技处代表学校接受项目主管部门或委托方的委托,对项目进行验收结题。
3.2建立重大事项报告制度
项目实施过程中,涉及项目负责人、项目研究目标、主要研究内容和预算调整等重大事项的变更,项目负责人和所在二级行政单位应及时报科技处。科技处应敦促并协助课题组及相关二级行政单位按项目管理规定及合同要求履行变更手续。各类纵向科研项目和重大横向科研项目的课题组主要人员的变更,应有充分的理由,并由项目负责人及时提出申请,经二级行政单位同意后报科技处批准、备案。相关文件有具体要求的纵向项目课题组主要人员的变更需报项目主管部门批准后生效。
3.3科研项目无法按期完成的情况
项目无法按期完成时,项目负责人应至少提前3个月申请办理延期手续(包括项目研究内容及目标调整等),经所在二级行政单位审核同意后,由科技处报项目主管部门批准或经合同另一方认可后生效,因合同委托方原因导致项目无法按期完成的除外。各类纵向科研项目无法完成时,项目负责人应及时提出申请终止或更换项目负责人,经所在二级行政单位审核同意后报科技处。由学校向项目主管部门申请,获得批准后生效。如终止项目,应及时完成财务决算和审计,项目经费按规定退还委托方或交学校处理。项目负责人应承担合同终止所产生的相应责任。各类横向科研项目因特殊原因无法完成时,应根据合同由项目负责人提出申请,经二级行政单位和科技处同意,与委托方协商解决,签订项目终止合同。项目负责人应根据合同的约定承担合同终止所产生的相应责任。
3.4建立健全科研信用管理体系
对申请、执行各类科技项目的二级行政单位和个人建立诚信档案,签署科研诚信承诺书,作为申请项目和职务职称晋级等的评估依据。
3.5加强科技档案管理
在项目实施过程中,项目课题组成员应做好科研工作的原始数据记录,保留各种与项目有关的材料,并由负责人或课题组指定专人归档保存10年以上。省部级以上科技项目,经主管部门或委托方获准验收结题后,需将所有验收结题材料报送科技处并移交学校档案馆归档保存。
4结语
关键词:项目管理;信息不对称;新制度经济学
1996年清华大学开展大学生研究训练计划(Students Research Training,简称“SRT”计划),之后全国各大院校开始陆续开展,提供很多科研训练,激畋究粕参与项目研究,开拓思维,并配套相关经费。现在科研已成为评价本科生学术能力的一项重要指标,所以各大高校都逐步加大对于本科生科研的重视度,采用各种措施来对其进行鼓励。作为高校教学体系的一部分,本科生科研训练项目已发展近二十年,但在管理中却仍然存在一些问题。
从新制度经济学的角度看,科研项目的实施过程是一系列契约的组合,这一系列契约用以描述各种情况下契约各方的权利和责任①。但是,由于存在信息不对称,这不能表现为一个完全的契约,即现有的科研管理制度存在一定的不完善性。本文将基于此来分析本科生科研管理过程中存在的相关问题,并针对性地提出相应的解决方法,为改进本科生科研管理制度提供思路。
一、本科生科研项目管理存在的问题
(一)信息不对称
整个科研项目管理过程中涉及到三方――资金提供者、项目审核者、项目申报者。项目审核者并不了解项目申报者是否确实具有申报书上所描述的学术能力,也不确定申报的内容是否能被很好的实施,有可能申报者只是想做出好的申报书以获取项目资金。资金提供者只是根据审核者提供者审核通过的名单来拨付相应的资金,他们并不能保证审核者会严格地按照审核程序来确定每一个项目,有些情况下审核者可能会因为某些私人原因偏袒某些项目。在信息不对称的情况下,无论制度如何安排,都会存在一定程度的效率损失。
(二)逆向选择和道德风险
一般情况下,学校会组织专门的评审小组对学生的申报书进行审核,但是如果评审组的老师互相徇私,互相推荐项目,可能会使得“有关系”的同学可以通过审核,但是真正优秀的同学被排挤。有的项目承担者只是希望项目通过,以此来获得荣誉,又或者只是为了获取项目资金,在取得立项受资助后,不会按申报书的计划进度展开研究,最后在交结项书时弄虚作假。在科研项目管理过程中,执行监督以及监督的力度并未纳入科研管理人员的考核指标,因此,大多科研管理人员对于监督工作没有积极性和主动性。
(三)外部性
科研项目经费一般是财政资金拨款,而财政资金往往被认为是公共品,作为公共品,就会存在外部性,所以“搭便车”的现象无法避免。项目研究成果具有共享性和可复制性,知识产权保护不足,导致“搭便车”的现象突出,科研项目会表现出很强的收益外部性。外部性会使得市场不能有效的优化资源配置,导致效率损失。
二、解决思路
(一)建立有效的科研信息公示平台
减小交易费用的有效手段是建立公开的信息平台,降低搜寻成本。学校应该搭建信息公开平台,及时有关每个项目的审核、实施、结项、监督等信息。信息的上传和下达可以通过网上、邮件发送、短信发送以及文件传递等多渠道来进行,以此完善科研项目申报和管理的信息数据库,形成强大的社会监督及制度约束机制,最大程度地消除信息不对称的产生,确保科研项目管理的公平、公正。
(二)明确各阶段任务及对应经费
在项目实施前,规定好项目每个阶段需要达到的标准,如果项目实施期限是一年,就可以规定每季度需要完成的任务,并根据其完成的情况拨付相应的项目经费。如果项目存在拖延或者完成状况不好的情况,则停止经费资助,取消该项目的参与资格。
(三)强化项目实施过程的监督管理
在科研项目管理过程中,应该具体明确各方责任,建立健全问责机制。如果在项目申报或者执行过程中被发现有弄虚作假或者学术抄袭行为,应该取消其项目资格。同时,如果审核过程缺乏公平性,也应该予以惩罚。学校的科研项目应该实行一对一监督管理,将项目监督者负责的项目的完成情况作为日常工作绩效考核评价标准之一,直接与其绩效津贴与个人收益挂钩。
三、结语
制度是约束人们行为的一种规范,同时也是一种“游戏规则”,有效的制度可以提高社会的运行效率。本科生科研项目管理过程中遇到的问题,归根究底是难以顺应社会发展的传统科研管理模式所带来的,只有高校内部管理机制的改进以及项目管理监督机制的完善,才能够有效地化解当前本科生科研项目管理过程中的风险,解决实际问题,进一步提高高校科研工作的效率和效益。
注释:
①张云华.基于新制度经济学的科研项目管理制度创新研究[J].宁波大学学报(人文科学版),2016(01):106-111.
参考文献:
[1]邴浩.国内外本科生科研训练计划的比较研究[J].教育学术月刊,2014(05):106-111.
[2]万丽华,龚培河.高校科研经费腐败的形式、根源与对策研究[J].科学管理研究,2014(05):40-43.
【关键词】 科研项目经费 预算管理 预算编制 预算执行
“十二五”以来,我国科研管理体制不断改革深化,科研经费来源渠道呈多元化发展,国家财政对科学研究的投入不断加大,企事业单位对产品研发的投入也不遗余力,使得承担单位的科研项目数量和科研经费金额逐年递增。随着科学研究的不断发展,科研承担单位和项目负责人取得了良好的科研成果,促进了科研单位跨越式的发展,但同时科研项目经费在使用和管理中存在的问题也日益显现出来。
一、科研经费使用和管理中存在的问题
科研,一般来说指的是科学研究,即对客观事物的内在本质及运动规律运用科学手段或装备进行的一系列调查研究、验证、实验等活动,并进行综合推论和分析,为新技术、新产品、新发明、新创造提供理论支撑。根据其目的、方法的不同,划分为基础型研究、应用型研究和开发型研究。
目前,相对于国家对科学研究投入的不断加大,科研项目经费的使用效率整体偏低,具体表现为:不重视对项目的总体规划,仅仅对项目经费总额进行控制,保证其不超出总预算,导致财务检查或结题验收时与预算不相符;项目开支范围和使用规定不明确、不具体,开支使用时随意性大,并且存在项目串用现象,应付中期检查、年度报表或验收结题检查时进行调整的状况很多;专家费咨询费、专家评审费以及参与项目研究人员的劳务费等的使用缺乏管理,发放不规范,没有形成有效的监督;项目负责人为防止科研经费结余到期被收回,人为地扩大不必要的支出,突击报账,造成极大的科研浪费;经费使用时随意改变经费的用途,公款私用,列支无关人员会议费、考察费,变相用于人员福利费或办公经费,甚至还存在虚假支出的现象,造成科研腐败;设备重复投入现象突出,结题后设备长期闲置,造成许多设备的先进功能未能发挥其有效性和资源共享性;资金被挤占、挪用于其他地方,导致项目经费流失于项目之外;很多项目经费是靠人脉动、钱脉取得的,这也是科研经费管理中的一大弊端。
二、科研项目经费缺乏预算管理
1、预算编制方面
缺乏科研项目的总体规划。科研经费的申报和管理相对分散,往往项目管理及负责人重视科研项目的立项取得,轻视项目经费使用的合理性,存在相同或类似项目重复申报,造成资源浪费的现象。
项目负责人对预算的编制不重视,随意性较大,主观性较强,导致结题时有的预算科目不够用,有的预算科目又有结余,常常需要对经费的支出使用作调整或说明。项目负责人对相关的法律法规、财务制度了解不深,缺乏相应的财务专业知识,项目预算编制与财务部门核算的口径不一致,以至于支出科目之间的经费混用,往往导致预算与核算的结果有相当大的差异。项目预算都不能满足费用支出报账的需要,更谈不上对费用使用的合理性、合规性、真实性进行有效的监督。
2、预算执行方面
预算执行管理薄弱,实际预算执行与编报存在较大的偏差,如编制预算时设备费为20万元,而实际支出时由于各种原因设备费为30万元;项目经费使用时,由于支出的范围界定不清,项目负责人任意调整支出用途,造成同一事项报账时科目前后不一致;课题经费使用时发现有的执行项目不在预算范围内,不能够按照预算使用项目经费,造成实际执行与预算编制方面的差异;结题前有大量的沉淀资金,造成突出花钱、调账;在同一负责人有多个项目时,会混淆和挪用各项目的支出;将无关项目的费用或个人消费在项目中列支,套取科研经费,如个人旅游的车票作为差旅费报销;虚列专家评审费、劳务费的支出,造成科研经费的流失等等。
3、预算调整方面
由于项目负责人不重视财务制度的规定,不重视预算编制的严肃性、科学性,没有按照目标相关、政策相符、经济合理的原则,或根据以往经验来进行科研预算的编制,编制时随意性较大,加上预算编制时就存在的不可预知性,这就不可避免地造成了在项目预算编制上不细致、不完整,与预算执行脱节,而且经常会产生较大差异。项目负责人未根据实际情况对预算进行调整,导致预算形同虚设。
4、预算结果方面
科研项目完成后,往往项目结题不结账,缺少对预算结果的绩效评价,造成科研费用的沉淀。购置的设备利用率偏低,不能实现资源共享,闲置现象严重。而技术更新速度较快,很多设备没使用几次就面临淘汰,造成科研经费的浪费。科研经费的绩效评价处于探索阶段,虽然项目结题验收了,但对课题的真正效益和意义没有合理、明确的评价。
三、加强预算管理的建议
1、科学合理编制预算
科研项目经费的来源比较广泛,有国家、部、省、等政府机构下达的,由政府部门提供交换的纵向科研项目,如国家的科技计划、国家自然基金、国家科学基金、科技支撑计划;有企事业单位的科技协作费、科技成果转让费、科技咨询技术服务费等。
各个科研项目由各相关部门、负责人各自申报,相对独立,不能形成有效的宏观调控,而且往往取得的经费专款专用,随意添置固定资产,忽视现有资产,结果导致设备重置、闲置的现象,造成资金使用上的浪费现象。应规范项目申报的流程,总体规划,结合本单位资源通盘考虑,统筹协调,全面论证,严格审核。在科研预算的编制上必须坚持在目标上相关、政策上相符、经济上合理的的原则。比如在设备支出上可以考虑将科研项目中的设备支出划归专门部门统一管理,做好市场调研,对于用途相同或类似可替代的大额支出,如大型的科研仪器、设备支出,由专门部门对各部门、各项目进行有效的沟通,合理配置,盘活存量,实现资源共享,避免不必要的浪费,提高资金的使用效率。
能否科学、合理地安排和使用科研经费,预算编制是关键,贯穿整个经费管理的全过程,直接影响到科研经费管理的效果和质量,对于推进科研事业的发展有着举足轻重的作用。项目负责人及课题组成员应加强预算管理理念,对项目的可行性进行认证和分析,充分发挥管理、财务、设备等方面的专家咨询作用,做好规划和预测,本着科学、合理、真实的原则进行预算的编制,提高预算的精准度,不盲目、不随意,确保经费的可操作性、规范性和有效性。避免经费划分不足、冗余的情况发生,杜绝虚假支出,保证资金用途与经济业务的一致性。
2、严格执行预算收支
通常项目组负责人对其专业领域的知识很精通,而对相关的财务的规章制度却没有深刻的了解,财务部门可牵头相关部门,互相配合,建立相关信息沟通的平台,根据相关文件精神制定具体的财务管理办法,细划核算内容,包括科研经费的立项管理、科研经费的票据管理、经费的预算录入、经费到账的财务认领、科研经费的划拨管理、经费的支出范围及报销的审批权限和审批流程、支出项目预算调整方案等,明确哪些费用可以开支,哪些费用不得开支,哪些支出需遵守具体的经费管理办法,保证账务监督的权威性。如专家咨询费的发放对象为临时聘请的咨询专家,最高标准为800元一天,劳务费的发放对象是项目成员组中没有工资性收入的相关人员或临时聘用人员,其他参与项目管理的相关人员不得以任何名义领取劳务费;出差费和会议费应提供相关会议通知、预算、相关费用清单和与会人员签到表等;国际合作交流费要求提供出国任务审批表、护照复印件及出国相关票据;划分材料费、燃料动力费、设备费的使用范畴,对于大额的设备支出、工程改造、软件服务、检测维修等费用,应填报用款计划申请表,纳入采购管理支出,通过招标方式采购,相关设备及时到相关资产管理部门进行固定资产登记。财务部门还应审核经费使用是否符合科研业务,对与科研项目无关的支出、个人的消费、不真实的票据坚决不予报销,保证科研经费的使用完全合规合法、真实完整。
3、及时办理预算调整
一般来说,科研项目预算批复后,原则上是不予调整的。确实需要预算调整且符合相关科研管理规定的,应依照相关规定和调整程序,由合作单位提出调整方案,项目负责人对调整方案进行认证,报科研管理部门和分管领导审批同意后及时进行相关预算的调整。其中科研项目中的劳务费、会议费、差旅费、国际合作与交流费确定后不得调整,而会议费、差旅费、国际合作与交流费之间可以在三项支出总额内调剂使用,预算调整的范围应在经费总额的10%之内。
4、如实编制财务决算
科研项目负责人应如实根据科研项目的核算内容进行项目财务决算的编制,保证项目的支出符合其预算编制。对于不符合编制的支出,应说明情况进行预算调整或账务调整。编制的财务决算既要符合项目的预算编制,也要与财务的核算完全一致。财务部门应在认真核对财务决算的内容与实际发生的支出是否相符的基础上进行确认。
5、建立健全绩效评价机制
单位应组织专家成立考评工作组,制定科研项目绩效考核机制,对科研项目立项、预算、执行进度、项目验收、招标及科研成果等进行科学的评价,定性分析和定量分析相结合,从科研资金的实际使用效果出发,注重经费使用与项目之间的科学性、合理性、有效性,从而保证科研项目经费的规范使用,提高资金的使用效率,提升经费的管理效能。定期对于项目的沉淀资金进行归集并制定合理建议,适当对项目参与人员进行激励奖励,激发科研人员科研工作的积极性。对于具有创新性、先进性、实用新型的科研项目还应按规定申报科研成果奖。
建立健全科学的科研管理体制在当前科研项目管理中越来越重要,各单位应切实做好科研项目的预算管理,使用好各项科研项目经费,形成科学化、制度化的管理,发挥科研人员的创造力,形成科技创新的推动力,这对科教兴国、人才强国战略的实现具有十分重要的现实意义。
【参考文献】
论文关键词:软件项目管理;面向对象;科研项目管理系统
科研院所的科研开发、试验分析、生产经营等各项活动,每时每刻都会产生大量信息。这些信息需要在企业内部上下之间、部门之间、总部与分部、外部供应商与企业以及企业与客户之间,进行输人、处理、输出、反馈。但目前,这些重要的信息大部分或被分散保存在各个互不兼容、自成一体的计算机系统中,或被锁文件柜和抽屉中,甚至没有形成文字,或者文字资料不完整,从而形成了一个个“信息孤岛”。本文建立一套适用于科研院所科研管理工作的科研项目管理信息平台,从而实现对科研项目的管理和规划。
1科研项目管理系统总体设计
一套较完善的科研管理系统应以项目管理为中心,涵盖计划、合同、实事、成果、专利、资金、人员、设备等方面,并可关联到办公、人事、财务、设备等其它业务系统。本系统可以实现从项目的计划申报、审批、项目开发、鉴定、成果登记、评奖到归档、查询和统计全过程的计算机网络化管理和信息共享。
1.1科研项目管理系统功能描述
该软件项目管理系统实现的主要功能有:项目管理和研发信息的添加、修改、删除,各个阶段基本信息的查询,报表的生成,实现在应用程序中对以Word形式存储的文档模板的新建、保存功能,并可以完成已有文档的调用,实现文档的自动化,随时、快捷的查阅和修改文档,并作为研发后续阶段的参照。
1.2系统总体功能模块分析与设计
首先,进行科研项目计划编制。项目开发单位经市场调查,并经有关专家进行技术审查和审核,向管理部门进行计划申报,经管理部门审批后下达项目计划。申报的计划被批准后,项目开发单位组织项目的研究开发,管理部门可以对项目开发的各阶段实施管理,了解项目的进展情况,评估每一阶段的工作,必要时进行调整或撤销该项目。项目开发完毕,由开发单位提出鉴定或验收申请,管理部门可以组织有关专家对项目进行鉴定、审查和评议,得出相应的结论。
本系统还可以对以上各个环节进行查询、统计,随时从宏观上了解所有项目的进度及相关材料。其功能模块结构如图1所示。
1.3系统管理文件流程
科研项目管理涉及大量的管理文件,文件处理应遵守流程,从立项(项目申报)开始,审批、开发、鉴定到最后归档的过程如图2所示。
2数据库设计
本系统通过数据库进行管理,可以方便管理数据、文档以及快速查询。数据库设计是系统设计很重要的部分,设计质量的好坏,数据结构的优劣,直接影响到系统的成败。数据库设计是指对一个给定的应用环境,构造最优的数据模式,建立数据库及其应用系统,使之能够有效地存储数据,满足各种用户的需求。
2.1数据库表结构设计
本系统的数据库是采用Delphi自带的DataBaseDesktop工具设计的,根据系统的需要,设计了立项管理、进度计划表、配置管理表等多个数据库表。如表1~表3所示。
2.2系统模块设计
系统划分为4大模块:过程管理模块、研发管理模块、查询统计模块和系统管理模块,其中每个模块都包含一系列子模块。过程管理模块包括:立项管理、结项管理、项目计划与监控、配置管理、质量保证、人员管理;系统管理模块包括项目新增、项目打开、权限管理、代码管理、文档模板管理和系统退出。研发管理主要指进度管理,该模块是系统核心部分,内容也较多,有需求分析、概要设计、详细设计、实现管理、维护、计划、进展报告和进度控制与调整模块。各模块分别形成相应的文件,内容文件名填人相应的项目信息表中。进展报告在进度管理中占有很重要的地位,是项目调整和监控的主要参考。
为了方便及时了解各个项目的相关信息,系统查询模块分为4个部分:基本信息查询模块、进度查询模块、计划查询模块和设计查询模块。各部分完成的功能是对相应的信息进行查询。
3系统实现
SQLServer2000大型数据库具有大容量、高效率等特点,为用户提供强大的功能支持。因此,后台数据库选择的是SQLServer2000。在SQLeSvrer2000中新建数据库,命名为CMM2。在数据库CMM2中,建立以表1~表3为主的数据库表结构,通过Delphi中提供的数据模块窗体,避免了向每个窗体中添加数据访问组件来访问数据库中的数据。系统的实现,完成的主要工作——文档管理,通过在eDlphi中调用word软件实现。在WordApplication组件的OnDocumentBeforeClose事件中添加如下代码:
wordapplication1.Quit;
wordapplication1.Disconnect;
报表采用eD lphi7自带的Rave5.0报表设计器进行设计。Rave报表是一种基于组件的可视化报表设计工具,使用它可以简化设计过程,提高设计效率,并且可以制作出漂亮的样式,从简单的分带报表到复杂的、高度个性化的报表都能轻易完成。利用Rave制作的报表有下面的特征:带字回绕功能、图形化、页边间距调整、精确页面位置控制、打印配置、字体控制、打印预览、重复使用等。
4结论
【摘要】科研项目合同档案是维护合同双方的合法权益,履行合同和解决纠纷的依据,是科研活动不可或缺的重要组成部分。本文结合实际工作,针对普遍存在的问题,提出了新的管理思路和管理方法,以便科学合理地开展科研项目合同档案管理工作。
关键词 科研项目;合同档案;管理
科研项目合同档案是记载科研项目合同履行全部情况的文字资料,具有突出的依据凭证性、形式与内容的规范性程序较高、时效性强等特点,这些特点决定了科研项目合同档案的特殊性和重要性。科研项目合同档案是维护合同双方的合法权益,履行合同和解决纠纷的依据,同时为科研生产、经营管理提供依据和参考,是科研活动不可或缺的重要组成部分,所以我们要重视科研项目合同档案管理工作,不断创新工作思路,探索新的管理模式,实现规范化管理。
一 、类别
我所对科研项目合同档案进行了梳理,根据不同的内容和特点,将我所的科研项目合同主要分为以下几类:1. 科研生产合同:主要指型号科研、预先研究、装备生产、维修保障等方面的合同。2. 仪器设备合同:主要指外购仪器设备、非标设备等方面的合同。3. 基本建设合同:主要指工程建设等方面的合同。4. 其他合同:主要指其他类合同。
二、存在的问题
由于科研项目合同档案种类繁多,又有其特殊性,在收集、整理中容易出现以下一些问题。
(一)归档不完整。如合同附件或合同中提到的文件资料,归档不全现象时有发生,给合同档案的管理和利用带来不便。
(二)合同签署信息不完整。个别合同没有合同签署日期,签字盖章信息不完整,影响了合同的准确性和有效性。
(三)存在复印件、圆珠笔书写等现象。归档的合同中,如委托授权书等文件,经常出现复印件现象;签订合同时,随意使用圆珠笔等不耐久字迹材料。
(四)存在归档计划落实性差。出现随时归档或者集中大批量归档等现象。
三、管理的方法和措施
档案部门应及时掌握及归纳科研项目合同档案管理工作中存在的问题,采取有效的方法和措施,有针对性地改善合同管理工作,不断提高合同档案管理水平,满足企事业单位科研生产经营管理各项工作对档案管理的要求。
(一)健全制度,落实管理。科研项目合同档案有别于其他档案,在收集、整理、归档等方面存在很大的差异性,较难和其他项目同时归档 ,故我所档案部门与合同相关的管理部门进行了沟通,在执行档案管理标准的基础上,结合档案管理工作的实际情况,于2012 年起,将我所把合同档案作为专门档案进行管理。建立并修订完善了相关的制度来规范和实施,进一步明确了归档计划、归档范围、归档时间和归档要求,在合同规范化管理方面取得了一定的成效。从而使合同档案及时、完整归档有了制度保证,为进一步提高合同档案管理水平提供了坚实的保障。
(二)实现网络管理体系。根据科研项目合同档案的特点和要求,实行网络管理体系,由档案部门集中统一管理,专门负责收集、整理、管理全所的合同文档,同时档案部门负责监督指导各部门的合同管理工作,以确保档案完整、完全和有效地利用。各部门应分别建立健全合同文档的形成、积累、整理、归档工作体系,并确定一名专门人员负责合同文档管理。建立合同档案管理网络体系,明确职责,强化责任,才能事半功倍;同时进一步深化职能,加强档案管理与业务部门之间的业务交流和工作沟通,有序开展科研项目合同档案管理工作。
(三)明确管理程序。我所领导非常重视科研项目合同的制作过程,规定了合同档案必须如实记载合同签订、履行的真实情况。在合同签订前,必须将记载的全部内容,经过各相关部门领导的校对审核,由主管的所领导批准,还需要法律顾问室对法律方面审核同意后,方可签订合同,对合同档案的正确性、系统性、完整性负责,程序严明,要求明确,进一步降低风险,依法维护单位的合法权益,使合同档案充分发挥其突出的依据凭证性作用。
四、采取有效的管理措施
馆藏档案质量的好坏、完备与否,取决于档案的收集整理工作。在利用合同档案时,要充分发挥合同档案的宝贵信息,就必须有计划性地做好收集、整理等工作,同时因地制宜做好科研项目合同的归档管理工作,才能积极主动地为全所人员提供利用,使档案的作用得到充分的发挥。
(一)制定归档计划,主动介入。考虑到有些科研项目合同档案有其独特性,正式签订后需要办理免税等手续。所以,合同签订后不能马上移交归档,故建议采用按年度归档比较可行。
要做好档案合同的管理工作,必须制定完备的计划,每年年初,根据合同档案管理网络体系,档案部门要求各合同管理部门,列出预计当年新签合同清单,写明合同名称,合同数量、金额,合同甲乙方等基本信息,便于档案人员发挥主观能动性,配合业务部门有计划、有目的地开展未签或新签的合同或补充协议等的检查和指导工作,主动介入,保证科研项目合同材料完整、齐全、准确。
(二)归档时严格把关。由于合同档案的种类繁多,所以应该根据实际情况,严把归档质量关,认真做好归档接收工作。合同档案的整理应当由归档责任人负责并在归档前进行,列出合同归档清单,按照所内统一的合同编号进行系统排列。认真检查,为合同的真实性和完整性负责,检查时重申归档的合同必须为原件,合同的书写材料必须符合持久性耐久性的要求,合同附件必须完整、准确,合同中提到的相关培训材料及验收依据等必须归档完整。加强对合同的档案管理,完整保存与合同相关的证据材料,纠纷一旦发生,可以及时运用档案记载的内容,依法维护单位的权益,所以,我们必须重视科研项目合同档案的收集、整理和归档工作,严把归档质量关。
(三)归档、组卷工作。对于合同档案的管理,我所主要借助于信息化管理手段,开发了一个合同管理平台,增加了一些合同特有的字段和检索方法,在合同的管理方法上有了一定的突破。各合同管理部门按照要求,随时录入新签合同信息,贴上各部门唯一的条形码,便于档案人员及时掌握合同信息,及时开展检查指导工作。待合同信息完整齐全后,一般于下一年年初,通过合同管理平台网上移交,档案部门仔细检查核对合同信息后扫入条码,正式组卷。
对于合同档案的分类、组卷、编号,我所是参照文书档案的管理标准来进行的,首先将“合同档案”设置为一级类目,然后按照“问题—年度”分类方法进行分类、组卷、编号。这里的“问题”,就是合同档案的类别。这个管理方法非常便于合同的统计、查找和利用,充分满足了合同管理部门的工作需求,给档案人员的工作也带来了便利。与此同时,由于合同档案不是一个独立个体,与科研生产经营管理各方面有着千丝万缕的关系,通过建立参见号,关联至各相关的案卷中去,进一步完善整个档案管理体系。