备案管理论文精选(九篇)

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第1篇：备案管理论文范文

在设备安全管理工作中应当遵循一定的原则，以促进设备安全管理工作有效性的提高。第一，在实施设备安全管理工作的时候，应当遵循减弱原则。所谓减弱原则是指当生产设备中所存在的安全危险无法完全避免的时候，一定要尽可能的降低安全危险所带来的后果，将安全威胁控制在可以接受的范围内；第二，要加强对潜在危险的检测和管理。在生产设备中应当设立完善的安全保护装置，以提高生产设备的运行可靠性，从根本上防止安全事故的发生，避免生产人员发生安全事故；第三，要采用有效的距离防护措施，遵循坚固原则。在实施和设备安全管理工作的时候，应当全面分析生产过程中可能存在的危险因素，并且以距离为依据来实施有效的安全防范。

二、加强设备安全管理工作的有效措施

（一）从设备设计阶段来提高其安全性

在设计生产设备的时候，一定要充分利用现代科学技术，以寻找生产设备设计中存在的问题，消除其中存在的危险因素。在设计的时候一定要设置有效的安全保护装置，应用自动化技术，以提高生产设备的工作效率。在设计的时候要严格控制生产设备相关零件的质量，要提高设备的强度，增强其刚度，以保障设备的稳定性。

（二）从设备操作阶段来提高其安全性

在生产设备的操作阶段要能够制定完善的政策来规范工作人员的操作行为，要建立健全的设备维修和养护制度，以延长设备的使用寿命。可根据每个单位设备运行的具体情况来制定相应的维修方案，采用先进的故障诊断技术，以发现生产设备中存在的问题，并且采用有效的措施来加以解决。除此之外，要定期的为生产设备进行检查，以使其一直保持良好的状态，提高设备运行的可靠性，从而避免因设备故障而发生安全事故。

（三）从设备管理阶段来提高其安全性

在实施生产设备管理工作的时候，一定要采用全新的管理模式，突出现代化管理的特点，加强对设备操作人员的管理，提高其专业操作技能，以使其能够熟练而安全的运行生产设备。在操作生产设备的过程中，不可超过设备所能够承载的负荷和适用范围，要严格按照设备操作守则中的规定来进行生产工作，以避免设备出现安全问题。除此之外，要加强对设备操作人员的培训，以培养起良好的职业道德素质，强化操作人员的应变能力，以防止安全事故的发生。要建立健全的管理制度和激励机制，以增强操作人员的工作责任心，使其全心全意的投入到工作中。

三、结束语

第2篇：备案管理论文范文

有关安装前期需要落实的细化工作内容繁多，技术人员有必要针对既定合同以及技术管理资料进行设备基础性能检测，管理人员也要同步掌握货物供应范围、质量恒定标准等条款内容，争取为设备进场、安装以及验收工作做好准备。另外，生产安装单位在报告施工方案过程中要引起检验单位的高度重视，确保必要质量管理体系处于健全形态，尤其技术安装人员的相关资格凭证等要规整完全，包括电工、起重工等，需等到技术验证达标之后才可正式上岗。后期相关检查作业、构建材料要确保有效供应，并在安装流程之中进行防震保护性能追加，稳定设备与仪器之间的恒定精度归控等级潜质，争取巩固工程安装体系扩展地位。针对设备安装活动中出现的损伤现象要及时做好记录，并将具体部件及时交由供货主体处理。

1.部件安装细节规范

质量控制中心主要依据关键施工部位与薄弱关节进行体系规范，并对整体架构质量维护结果进行预期指标比对。包括反应罐焊缝密封效果检验工作，要注意不同检验项目的同步运行；调试单位要事先完善技术交底任务，根据单位工序完善质量与验收标准进行节点隐患问题的克制。化工设备十分注重基础验收工作，主张利用基础位置、外形尺寸进行设备精良效用维护，同期审核沉降观测记录，避免设备基础倾覆现象。另外，创新设备的使用维修技术要得到科学编排，因此现场操作人员、技术监督人员等必须确保接受正规强化训练历程，如若安装环节中出现任何问题要在第一时间内向制造单位专家请教。

2.管道衔接流程解析

化工设备以及管道处理完毕后，需要结合各类安全防护策略进行能源利用效应检验，在内部介质材料储备相对稳定的前提下，结合单机、联动试车顺序进行节点衔接质量修复。涉及化工设备制作以及安装条件验收工作，已经成为整个工程项目的管理基础要素，技术人员在实施验收细则过程中需要根据测试流程进行逐步延展，其中已经投入试运行阶段的设备要注意负荷状态，联系机组的主动、从动性质进行高速模拟演练，强化器材的刚度效应，避免阶段修复工作的频繁发生，影响化工企业的长期可持续发展动力。

3.细化设备安装流程的监督工作

关于化工设备安装质量与工序交接条件分析，有关监理主体需要根据设备安装流程进行验收节点设置，同时联合相关承包主体进行调试结果验证、评估，保证任何缺陷问题的有效处理。工程验收工作可以满足分布、分项调整要求，相关承包主体必须将内部验收结果资料及时交由总监单位核查，有关结构安全与使用功能的协调价值要全部归纳后期制备文档之中，保证调试工艺的创新整改动力，避免任何阻碍因素的长期扩张结果。监理人员还需与承包主体进行各类数据比对、验证，为竣工后期系统化工技术改造奠定适应基础。

4.技术团队整编

化工设备的制作与安装工作需要借助技术团队进行长远支撑，现场管理人员应该主动应用特定施工经验进行紧密调试技术测量，保证工作团队的协调合作绩效，稳固相关创新图纸资料的落实力度；除此之外，施工人员必须长期秉持专业素质规范，能确保在第一时间做好现场隐患问题的应对，避免时间延长带来的经济损失结果。

二、结语

第3篇：备案管理论文范文

1.1缺乏专业的管理人员随着新的设备和机械被引进，铁路机械设备的老式管理方法已经被淘汰掉了，新型机械设备的引入就使得我们不得不加强对专业的管理人才的培训，铁路发展的脚步已经越来越快，对管理人员的专业水平要求也是越来越高，很多的大型设备我们都是从国外引进来的，对于这些机械设备的操作和使用就需要专业的管理人员，因为机械设备的更新是很快速，所以我们对管理人员的专业要求也要相应的提高，基本水平已经不足以满足我们了，管理需要更加专业的人才，设备管理也要涉及很多的领域，因此我们要组织员工对铁路机械设备操作管理进行专业的培训。只有全面的提高管理人员的专业性，才能使得铁路机械设备管理更有保障、更规范。

1.2铁路机械设备的技术寿命与经济寿命间的矛盾问题我国铁路机械设备的技术寿命与经济寿命间存在着矛盾，铁路建设中使用的设备都是比较大型的，在生产和制造的过程中都是很繁琐复杂的，国家也要投入很大的科研经费，我们在大型设备购买的过程当中也会大批量的投入资金，这样一来，我们对机械的使用寿命就会有很大的提升，大部分的大型设备可以运转使用几十年，在表面上看我们的设备性价比是非常高的，但事实上却不是这样的，我们的设备在使用的初期跟生产力能够很好的保持一个平衡，但是随着科技不断的更新进步，渐渐的原有机械设备的能力已经跟不上施工的要求了，这样就使得铁路工程的整体质量跟不上，不利于我国铁路的长期发展，所以我们一定要把机械寿命和实际的经济效益紧密的结合，才能使我国铁路得到更进一步的发展。

1.3铁路项目目标管理和机械设备安全管理间的矛盾问题铁路的项目管理是一个大目标，它的管理方向更具全面性，它能最大限度的提升施工的效率，它所要强调的是项目施工的进度，所以在设备的使用中要最大限度的利用机械设备。项目管理的目标就是质量、是进度、是效益，所以在施工的过程中机械设备带来的工作负担从机械设备的安全管理角度来看是行不通的，当前现状普遍的存在机械设备超额负载，使用的次数太多了，这样的现象使机械设备产生了一定的安全隐患。另外，我们从机械设备安全管理所处的地位来分析，它处在项目管理的最边沿，不受施工单位的重视，不抓全面的铁路施工一定会导致机械设备发生故障，从而影响铁路施工的进度，所以要把铁路项目目标管理和机械设备安全管理紧密的结合，两者都是很重要的，不要小看机械设备安全管理。

1.4我国现有的铁路施工当中所存在的机械设备安全问题我国现如今的铁路施工当中所存在一些机械设备安全的问题，一方面，操作人员工作意识不强烈，大型机械设备的管理达不到国家要求的标准，在管理的基础环节没引起一定的重视,因为不受重视，所以对大型机械设备的管理就很容易出现纰漏，这样的纰漏就变相成为了施工中的安全隐患;另一方面，尤其铁路施工的环境是相对有特殊性的，这就为机械设备的管理加大了难度，铁路建设的地点选择都不是很好，大多数都是选择在山间，很少有在平坦马路上建设的，建设的自然环境条件不好，就对设备的保养和管理产生了很多的不利因素。

2我国铁路工程施工机械设备安全的管理对策

想要增强铁路工程的设备管理需要从多方面来入手，从多方面考虑我国当下的铁路施工建设的具体情况，分析当中所存在的问题和，提高对我国铁路工程机械设备的管理意识。具体来说，可以利用下面的几个方面来进行改善我国当下铁路工程施工机械设备中所存在的问题。

2.1协调统一铁路项目管理与机械设备的安全管理机械设备的管理在铁路施工中，根本得不到管理人员的重视，两者之间得不到一个完美的共存，所以这就要求管理人员去完善机械设备的管理体制，与此同时还要做好相关管理人员的培训工作，使机械设备的安全管理更加的规范和科学化。要在铁路施工机械设备管理部门设立专门的负责管理人员，管理人员尽力去协调机械设备管理目标和项目管理目标的一致性，使它们之间不再有矛盾生成。而且要对安全施工过程当中的机械设备做好管理计划工作，加强对管理人员和操作人员的培训力度，这样才能确保机械设备能够正确安全并且稳定的使用，延长了设备的使用寿命，同时还要加大监督检查力度，只有这样才能全面提高接卸设备管理在铁路工程项目管理中的地位，协调统一铁路项目管理和机械设备的安全管理。

2.2排除存在的安全隐患，最大的发挥机械设备的性能对大型的机械设备要进行严格的检查，因为机械设备的陈旧和老化都会在施工当中形成严重的安全隐患，这样的问题对工作人员的人身安全和铁路工程的进度都有很大的影响，管理人员绝对不能够疏忽大意，要有专门的部门和人员对这些机械设备负责，责任下发到个人，每一个环节都不能出现错误，如果在检查中发现安全隐患，就要停止使用，尽快的排除安全隐患。铁路机械设备在使用之前一定要先熟悉它的安装和使用说明以及相关注意事项，要对设备的质量安全做细致的检查，在检验合格之后才能投入到施工当中进行使用。对铁路机械设备要进行定期的保养和检查，发现问题要马上维修，一定要排除机械设备的安全隐患，从而提高机械设备的安全性能。

3结语

第4篇：备案管理论文范文

一、档案工作网络中的兼职档案员

在档案工作网络中,“档案工作领导小组”的重视是一切工作的基础。档案工作领导小组制订方向、目标、计划,决定工作进程,协调各方面关系。如果领导不重视,不为档案工作人员提供必要的工作条件,不进行有关协调工作,网络上的其他具体工作人员就无法进行正常的工作。最重要的是立卷单位的分管领导,负责本单位档案工作的组织领导,协调指挥。如果立卷单位的分管领导“本位主义”严重,不配合全校档案工作,或只图自己方便,不向立卷人员提供相关应归档材料,甚至利用职权阻止本单位兼职档案员向综合档案室移交档案,就肯定会妨碍全校档案的集中统一管理,更谈不上材料齐全,保证案卷质量了。在这个网络中,枢纽单位是综合档案室。综合档案室负责全校十大门类、各种载体的档案的集中统一管理;鉴定档案的保存价值;销毁过期档案;编制各种检索工具;精心保管档案,尽可能延长档案寿命,保证每一份档案的安全;统计档案情况;编研档案资料,努力为利用者提供方便、快捷、优质、高效的服务,为领导决策和学校工作提供参考。

在档案工作网络中,最为关键的是兼职档案员。档案工作的收集、整理、鉴定、保管、统计、编目、利用、编研环节中,收集和整理是档案的形成环节。也就是说,只有经过收集和整理(分类、编页、填写卷内目录和备考表、装订、拟写案卷题名),才能形成档案,而这最为关键、最为基础的两项工作是由兼职档案员来完成的。因此,文件的形成是否规范、各类档案的收集是否完整、分类是否科学、案卷质量是否达标,都直接影响全校档案工作的水平。如果没有一支过硬的兼职档案员队伍,档案工作肯定是搞不好的。

目前来说,兼职档案员的文化知识、年龄结构层次差别很大,其特点是兼职任务多,日常工作繁杂,处理文件时间少,工作变化频繁,专业知识少,难以专心搞好归档工作。由于档案工作效果难以立竿见影,不易引起大家的重视,而常被其他工作挤掉。他们默默无闻地做着分类、编页等繁琐工作,却又不被别人理解。而且,兼职档案员绝大多数没学过档案专业,所以业务素质普遍较低,新手尤其如此,这直接影响着档案工作的质量。但他们的优点是基本素质较好,文化程度高,学习热情高,因此,有计划、有针对性地培养、建设一支高素质的能够适应现代化高校档案工作需要的兼职档案干部队伍,不仅是当务之急,而且也是可以做到的。

二、加强兼职档案员的素质培养

(一)积极争取领导重视,加强对兼职档案干部的专业思想教育

一般来说,兼职档案员工作主动性较差,究其原因,一是对档案工作的重要性认识不足,二是日常的文书档案工作得不到大家的理解和支持。为此,“档案工作领导小组”和立卷单位分管领导要关心和支持兼职档案员的工作,进行职业教育,鼓励他们树立专业思想,想方设法为兼职档案员做好文档工作提供时间、创造条件,调动其工作积极性,唤起工作热情。

(二)开展各种形式的宣传工作,增强兼职档案员的档案意识

增强档案意识不但要加大宣传力度,还要注意形式的多样化。例如为使《档案法》、《山东省档案条例》更加深入人心,我们先后举办了两次《档案法》知识考试,把《档案法》、《山东省档案条例》及有关宣传材料发到每一个兼职档案员和立卷单位分管领导的手中,做到人手一份;不定期的在校报上登载档案知识,并通过校报及时报道档案工作新动态。通过持久的宣传工作,全校教职工普遍对档案和档案工作有了新的认识。在学校里形成统一领导,分级管理,一级抓一级,上下齐努力的良好大环境。

(三)努力提高兼职档案干部的专业知识和实际操作能力

1、举办培训班,对兼职档案员进行集中培训

针对兼职档案员日常工作繁多、工作变动频繁、新手多、专业水平低等特点,要有目的地进行业务培训。首先要循序渐进,加强专业基础知识教育和基本应用技能的教育,适当减少纯理论知识的介绍,急需什么讲什么,切实提高专业知识水平。针对不断更换的新上岗兼职档案员要进行档案管理的基本知识和基本技能、实际操作方法、文件价值鉴定的原则和方法等内容的培训;针对不同门类档案的实体管理要进行教学档案、党政管理档案、实物档案、多媒体档案等的培训。

但是如果培训方法不当,要求不严,学习后不复习又不实践,不久便会忘记,到用时又不会,肯定影响工作。因此,对于一年一次的立卷工作来讲,档案室指导人员应当不怕麻烦,每年都在立卷前组织一次专门培训,以保证立卷工作顺利进行。在培训方法上,我们可以采取“模拟启发式教学法”,就是先举例教学,再模拟实践,后启发引导。改变过去那种在培训班上满堂灌,照本宣科和平铺直叙的讲课方法,二是通过大量的实例,讲述立卷知识,在文档人员对立卷工作具有感性认识的基础上,拟制大量文件标题,让文档人员根据实例进行模拟立卷,指导人员根据实例进行综合,结合不同单位的特点进行启发性引导,使兼职档案员能够根据本单位情况掌握文件材料的收集、分类、立卷等工作程序和基本要求,全面掌握立卷的方法和技能。

2、设立指导热线,深入基层,解决立卷中的实际问题

设立指导热线电话和电子邮箱,可以更方便快捷地解决广大兼职档案员工作中的问题,有效的缓解归档工作压力,提高工作效率。在加强档案专业基础理论培训及业务指导工作的同时,档案室指导人员要经常深入各立卷部门,从文件的分类、组卷到拟写案卷标题等业务环节都主动进行帮助,解决疑难问题,面对面、手把手地指导。经常进行业务指导,不但使原有的兼职档案员能按要求独立完成每年的立卷归档工作,而且能使新兼任的同志较快地掌握文书处理、分类、立卷等基本技能。

3、做好重点项目、重大活动和突发事件档案的业务指导工作

及时指定专人跟踪指导学校重点项目、重大活动和突发事件档案的归档工作,积极主动联系归档文件的相关事宜。特别是对于学校多个部门共同组成的临时工作小组和专项活动形成的文件,档案室及时进行归档范围制定和归档文件整理的指导和培训工作。做到特殊事件特殊对待,最大限度地做好各项重点项目、重大活动和突发事件档案的业务指导工作。

4、强化竞争机制,奖优罚劣

第5篇：备案管理论文范文

从中央到地方各级领导都更加强调“以人为本”的工作指导思想，建筑业管理已逐渐由粗放的管理向科学管理转变，安全管理观念也应由传统的安全管理向现代安全管理转变，树立尊重人的生命、关爱人的生命、强化安全意识提高、强调人性化生产与服务的新观念。

2安全管理方法的创新

企业的安全不仅仅是靠建立健全安全管理制度，加强安全监督管理、提高人员的安全意识，还要加强安全生产技术的研究和应用，把安全生产建立在先进的科学技术基础之上，这有利于整体提高建筑施工安全水平。比如利用现代先进的信息技术将企业的安全管理工作通过管理信息系统来实现。

3安全管理制度的创新探索

当前我国实行的是“企业负责、行业管理、政府监察、社会监督”的安全生产管理体制，强调企业负责制是安全管理的核心，但这远远不够，还应从以下几方面创新。

1)政府主管部门应建立和完善高效、规范的安全管理体系

打破行业利益、部门利益和地方保护及地方垄断的影响，规避因人设置部门或岗位，导致职责不清、管理交叉、管理多头的不良现象。

2)充分发挥行业协会、中介机构等非政府机构的作用，强化监理机构的作用。

当前，监理更多的是对质量、进度、投资的控制，对安全管理基本流于形式，今后应将安全管理结果作为监理工程师业绩考核的重要指标之一，并对发生的事故承担监理责任。

3)施工企业要高度重视和有效解决当前较为突出的两大问题

分包单位的安全管理责任问题即“包工头”的问题和操作人员的安全管理责任问题即“农民工”问题。

4)完善保障制度，建筑行业是事故高发行业之一

如何采取有效的措施进行风险转移，将事故损失降到最低既是对操作人员的有效保障也是对企业的有效保障，可与保险企业进行研究，探索出更加符合建筑行业的意外保险险种，让事故受害者或家属的后期生活有可靠保障。

5)实施安全员岗位津贴办法。

为吸引和鼓励优秀的安全管理人员，充实现场安全管理队伍，提高安全管理人员工作积极性，可推广如下激励措施:企业设置安全总监岗位，享受副总工程师级别待遇;实施安全工程师和安全管理员岗位津贴;对取得注册安全工程师证书的人员注册成功后一次性给予奖励，每月另行补贴，优先给予职位晋升和优先享受公司相关福利政策等;驻项目安全管理员给予岗位津贴，坚持以岗定补，人员离岗补贴取消。

6)推行安全违章、违纪人员信息通报亲属制度。

建筑施工中除自然灾害事故外，绝大部分属于人为事故，“三违”行为是引发事故源头，从源头治理防范事故发生是安全管理的目标，利用亲属的力量治理违章是全员安全管理的进一步扩张和深入，可有效遏制事故的发生。对于首次违章、违纪的人员给予制止和纠正，对屡教不改的，将违章照片附在给亲属的通报信中，分析讲解其违章、违规的危险性，让亲属感觉到其行为的严重性，充分发挥亲属的作用，共同帮助违章、违纪人员从思想上予以重视和改正，亲属的规劝和做思想工作效果往往要比其领导、同事做工作效果好得多。安全违章、违规人员信息通报亲属制度明确了施工人员在工作中的各项权利和义务，分清了安全事故责任人。

7)利用高科技设备来提升设备本质安全和辅助安全的管理。

由于部分施工单位为了赶工期或降低成本而忽视了安全生产，不顾设计规范要求、不加强施工作业过程安全控制，留下了诸多安全隐患。传统的监督方法主要依靠安全管理人员深入现场进行检查，因受安全管理人员经验及安全管理人员数量直接影响其安全管理最终的效果不佳，这种传统方式已无法满足施工现场安全管理的需要。因此，安全管理除了在技术系统、管理体系上下功夫进行不断完善和创新外，还应利用高科技设备来提升设备本质安全和辅助安全的管理，提升安全管理整体水平。近几年来，各施工企业、科研单位通过不断的努力，在提升产品本质性安全方面，取得了初步成效，如下所列是科技产品与建筑施工特种设备有机的结合，提高了设备安全性、可靠性，防止和减少了事故的发生，保障了人民群众生命和财产安全的典型的成功案例。

4施工电梯楼层呼叫器的应用

从事建筑施工的人员应该还记得，几年前电梯口的人员通过喊话或敲打架子管等最原始的方式告知司机有人上或下需要电梯，如果楼层超过10层司机便无法判定或听不到，工人有时用钢筋头等敲打施工电梯平台钢管或伸头探望，若重心偏移稍不留神就会坠落，此类事故偶有发生，且屡禁不止。施工电梯楼层呼叫器是在每一楼层安装呼叫器，驾驶室安装接收器，当某层有楼层呼叫时，楼层呼叫显示器上显示对应的楼层号码，并有语音播报楼层号，司机根据楼层显示及语音提示可以快速进行应答操作。无锡国金中心、广西帝王大厦等项目运用该产品既提高了施工电梯的工作效率，又从源头上减少了安全隐患，从根本上解决了施工电梯司机与各楼层拟乘坐人员的有效沟通，从源头上避免和减少了上述事故的发生，保证了安全。

5施工升降机超员视频监控仪的应用

项目的施工电梯笼内外一般都挂设有限制人员数量的限载牌，但在上下班时工人总是争先恐后的往里面挤，根本无法得到有效控制，如果没有专门管理者维持，为争抢电梯引发斗殴事件也时有发生。近年来偶有电梯因超载导致重大事故发生，其受害人数多、危害程度极大。安装单位法人代表、电梯安装人员，工程项目负责人等也被追究刑事责任。施工升降机超员视频监控仪是采用在施工升降机轿厢内安装智能视频分析设备，当人员进入电梯轿厢内时，系统自动采集人员信息，并开始统计人数信息的智能视频分析技术。当数量超过系统设定数值时，系统报警并联动控制施工升降机的运行;当数量恢复到设定值之内后系统解除报警，施工升降机运行。其智能化、可靠性高，易于安装，便于集成，适合任何光线环境使用。

6遥控控制系统在附着式升降脚手架的应用

高层、超高层建筑施工中逐步取代传统落地式脚手架的附着式升降脚手架采用遥控操作系统下达升(降)指令，该系统工作原理类似用电视遥控器站在远处实施换台一样，该技术的使用可规避操作人员必须站在附着式升降脚手架上，置身于危险性较大的工作环境进行操作，降低发生事故的风险。长沙万达广场项目、沈阳乐天广场、北京燕翔饭店、南昌地铁大厦项目等数百个项目的使用大大提高了工人的工作效率和安全性。

b荷载重量保护系统重量传感器将该机位的重量信号传输至分控器，分控器将该信号进行处理显示，并判断是否过载或失载，出现过载或失载立即发出声光报警，并将报警信号传送至主控箱，控制主控箱发出相应的报警指示，并控制设备继续运转。荷载重量保护系统是一种主动安全的控制系统，在北京通州万达项目、上海世纪汇、南京浦东大厦项目、浙江舟山港航大厦项目、深圳万科水径项目、齐齐哈尔鑫海家园项目、新疆南湖纸业项目等数百个项目的投入使用，有效避免了超载或失载过大而造成的安全隐患，避免了人员观察不到的异常情况对升降过程的影响，将架体升降过程的异常情况由人员被动发现状态向主动检测设备异常并处理状态转变。规避完全依赖人工操作的诸多不确定因素，切实保证安全。从而保护架体免受故障的损坏，避免发生安全事故。

8建筑施工特种设备安全管理信息系统的发展

近几十年来，信息化技术得到了快速的发展和广泛应用，特别是信息化技术与工程设备、设施的有效结合提升了安全生产的整体水平，并在安全监控、安全预警、事故预防、安全监督等方面发挥了重要作用，上述所列举的几个科技产品与特种设备有机结合提升了设备本质安全的成功案例，充分体现了科技对安全管理的重要作用，最大限度地保障了人民群众生命和财产安全，已成为保障安全生产的重要途径。由于我国的安全工程信息化进程与国外相比还比较落后，还存在安全管理信息在安全管理中尚未形成各层次的互联互通和资源共享、安全信息化人才缺乏、安全工程信息化建设资金投入较少等诸多因素，导致普遍存在信息技术装备与信息化建设和应用水平不高的状况，与国外安全生产信息化水平相差较大。未来智能仪发展空间巨大，应向微型化、多功能化、人工智能化、网络化等方面不断深入研究，使其广泛应用到特种设备安全管理之外的其他各领域。安全管理工作是一项系统性工作，除完善制度、利用高科技信息技术等规范人员行为、提升产品本质安全性、提高防控能力和预警信息外，还应根据各地域特点、文化风俗等方面因地制宜打破常规地进行创新发展，比如，从安全保险机制方面进行创新，寻找非常适合建筑施工行业特点的保险险种，有效地分散、转移建筑施工企业的安全风险。

9结语

第6篇：备案管理论文范文

1 信息化背景下卫生档案管理工作开展的意义

1.1 有效节省资源

就传统的卫生档案管理而言，往往采用的是保存纸质材料的方式，而在具体的管理过程当中需要把这些纸质档案信息进行归类、装订、装盒等，这些复杂的工序不仅仅会耗费大量的时间以及人力，而且在一段时间之后档案资料就会积累到较大的数量，在存储过程当中更是需要极大的空间，后期管理特别是信息的调用需要大量的人力支持。而在信息化背景下，卫生档案管理工作可以通过信息技术的应用而实现信息化从纸质管理变成电子管理，无论是录入还是管理保存都有着极大的优越性，节约存储空间的同时，极大节省了资源，让档案调用更加方便[1]。

1.2 提高工作效率

卫生档案管理工作以往会选用手动归档的方法，而在这其中需要耗费大量的人力物力，同时也需要在其中投入较多的管理资金，特别是在手动归档当中出现错误的可能性较大，工作效率明显较低。如今，随着人们健康意识的增强，卫生档案的信息数据逐步增多，如果仍然选用手动归零和管理的方法难度会越来越大，而且在这其中如果出现错误的话，会出现难以，会出现难以。在信息化的卫生档案管理当中，则能够确保工作效率，而且出现错误的可能性会极大降低，也减轻管理人员的负担。

1.3 优化医疗资源

在面对突发性医疗事件发生的过程当中，卫生档案管理的信息化显得更加的关键。这些危害深远的医疗事件有着突发性的特点，而且一旦发生会以迅猛的速度迅速扩展，如果是传统的档案管理模式的话，数据的处理以及准确性都不能够得到保障，很容易错过最佳处理时机。在卫生档案的信息化管理实现之后，可以让相关部门及时迅速的掌握第一手资料，相关研究机构也可以抓住有利时机来总结疾病规律，并且提出控制和解决办法，使得医疗资源得以优化和有效利用。

1.4 促进整合共享

社会在向前推进，科技而是以人类难以想象的速度向前发展，那么信息量也在逐步扩大，无论是哪一个部门都无法把全部信息进行有效收集管理和应用，那么打破传统管理模式，有效构建信息化的卫生档案管理系统，成为当前的工作重点以及必经之路，只有这样才能够使得档案资源可以进行有效的整合和共享，进一步凸显出信息管理的整体性优势。除此以外，卫生档案的信息化管理是让我国能够迅速与国际接轨的一个有力举措，有效推进全球公共卫生事业的发展[2]。

2 信息化背景下卫生档案管理工作实施策略

2.1 加强卫生档案信息化管理队伍建设

信息化背景下的卫生档案管理工作需要加强对信息技术的应用，而在先进技术的推广实施当中不单单要求档案管理人员具有丰富的档案管理知识，更为主要的是要掌握先进的信息管理技术，并且能够把档案管理和信息技术管理进行有效的整合，这样才能够让信息化的档案管理得以实现，档案管理的质量才可以得到切实保障。在这样的情况下，卫生档案的管理工作队伍必须要进行有效的培训，强调档案管理者除了要掌握先进以及完善卫生档案的管理专业知识之外，还需要对信息技术等相关技术进行熟练应用。由此可见，人才建设是卫生档案信息化管理的重点以及关键资源。因此，要对档案管理工作人员进行全方位的教育培训，使得他们的专业技能和信息技术得到综合发展。与此同时，还需要注重外部人才的引进，使得他们能够逐步充实到信息化的档案管理队伍当中，为卫生档案的信息化管理注入活力。

2.2 加大档案信息化管理基础设施投入

如果说人才建设是卫生档案信息化管理工作实施的软件的话，那么与之相配套的基础设施则是不可或缺的硬件条件，所以需要加大对信息化管理基础设施的投入，有效完善卫生档案管理的硬件系统，更好的是用信息化的背景。基础设施是卫生档案信息化的保障以及基础，但是当前档案基础设施落后和不完善的问题是十分突出的，特别是基层机构设施更是缺乏，与档案信息化管理工作还存在着很大的差距。对此，卫生单位必须要对基础设施建设提起较高的重视程度，并且结合单位档案管理的实际需求和切实能力来配备完善的基础设施，如果单位条件允许的话，可以结合卫生档案的信息化管理需求来开发研究专门的管理软件，优化信息化档案管理的技术，使得卫生档案信息化管理可以逐步走向正轨[3]。

2.3 构建标准规范档案信息化管理系统

就目前而言，有关于卫生档案管理的规范和规定还有待健全，这使得卫生档案管理工作的难度大大增加，并且得不到完善的制度和规范作为支持与保障。另外，在档案管理的信息化工作推进当中，会涉及多个环节以及部门，要想让这些工作有条不紊地进行，强化部门之间的协调运转，需要通过制度建设和規范性的管理体系来发挥约束作用。因此，构建标准规范的档案信息化管理系统成为目前的重中之重，只有这样才能够明确各方的责任，使得各个部门以及工作人员可以做到各司其职，把每一个管理环节紧紧联系起来。另外，为了满足信息检索交换等多个方面的需求，需要构建有着很强兼容性和通用性的信息交换以及存储的标准，并将其在制度当中进行体现，提高管理系统的规范性和完整。

2.4 推进实现卫生档案信息电子网络化

电子网络化建设是卫生档案管理的趋势，同时也是信息化背景下卫生档案管理工作实现有效整合和共享的关键所在。在卫生档案的信息化管理工作当中，需要加强对现代设备的应用，提高纸质资料到数字化的转变速度，做好电子文件的整理以及全方位的管理。取得信息化但管理的各项工作可以联系成一个网络，通过发挥计算机的优势来构建完善的数据库，让档案信息的共享以及整合得以充分的实现。卫生档案信息化管理工作的最终目的是要对其进行科学合理的应用，那么在档案信息电子网络化实现之后信息的咨询、查询、检索、应用等都可以赞一个完善的网络系统当中得以解决和高效的处理，档案服务的整体质量也可以得到提升[4]。

第7篇：备案管理论文范文

论文关键词：透过一起施工合同纠纷看工程概预算的意义

2005年9月14日，被告昌浩公司通过招投标与被告劳联公司签订一份《建筑工程施工合同》，约定：由被告劳联公司承建昌浩公司开发的六安世纪景园小区一期1号楼工程，合同价款482万元。该份合同报六安市工商局和六安经济技术开发区建设管理办公室备案。同日，两被告又签订一份《补充施工合同》，对世纪景园一期1号楼工程的合同价款进行了重新约定，调整为“382万元，一次包死，不做任何调整”。双方还约定了付款方式，其中保修金为19.1万元。该份《补充施工合同》未予备案。2005年10月13日，原告张显成在没有对该工程作任何的概预算的情况下，与被告劳联公司签订《施工合同》一份，约定：“由张显成承包六安世纪景园小区一号楼工程，合同工期按发包方（劳联公司）与昌浩公司签定该工程的总承包合同为准。合同价款为382万元，承包方（张显成）应付发包方税金及管理费40万元……保证以该工程总承包合同保修期为准”。随后，原告依约组织人员、材料，按合同约定组织施工，2006年10月，该工程通过竣工验收，但原告在随后的核算中却发现其已为该工程实际支付了510余万元工程款。

综上成本管理论文，原告请求：1.判决被告劳联公司据实付清下欠原告的工程承包款1287652.19元（不含维修保证金19.1万元）；2.被告劳联公司承担自工程交付之日至今的利息及其他相关损失；3.被告劳联公司承担本案的诉讼费用；4.被告昌浩公司作为发包方对上述款项承担连带责任。被告劳联公司答辩称，原告是自愿与劳联公司签订了工程款为382万元的工程合同。另外，其与昌浩公司就世纪景园1号楼的工程承建签订了《建设工程施工合同》后，又签订了《补充施工合同》，约定的工程价款为382万元，其与昌浩公司的关系，与原告无关，因此，原告的诉请无事实依据，请求驳回论文格式模板。法院经审理认为，被告劳联公司在承建六安世纪景园一期1号楼工程后，将其转包于没有资质的个人张显成，所签订的《合同》，显然违反了法律禁止性规定，应属无效。最高人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷适用法律问题的解释》第二条规定“建设工程施工合同无效，但建设工程经竣工验收合同，承包人请求参照合同约定支付工程价款的，应予支持”。该《解释》第二十二条又规定“当事人约定按照固定价结算工程价款，一方当事人请求对建设工程造价进行鉴定的，不予支持”。可见，由张显成承建并经竣工验收的六安世纪景园一期1号楼工程价款，当应确定为382万元，故判决驳回原告的诉讼请求。

争议焦点

本案中，争议的焦点主要有以下两个方面：1、在建设工程合同无效，但建设工程经竣工验收合格的情形下，承包人如何请求支付工程价款，是参照合同约定的382万元，还是实际决算的510万元？而按照最高人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第2条规定：“建设工程合同无效，但建设工程经竣工验收合格，承包人请求参照合同约定支付工程价款的，应予支持。”，承包人只能请求参照合同约定的382万元支付工程价款。2、被告劳联公司与昌浩公司签订的两份合同是否属于阴阳合同，以及原告张显成是否有权请求参照备案合同约定的482万元价款进行给付。

法理分析

最高人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第2条规定：“建设工程合同无效，但建设工程经竣工验收合格，承包人请求参照合同约定支付工程价款的，应予支持。”依照该规定，实际上排除了承包人依照实际决算的510万元请求支付工程价款的权利。该规定是基于建设工程施工合同无效后，已经履行的内容不能使用返还的方式使合同回复到签约前的状态，而采取了折价补偿的方式，确定了参照合同约定结算工程价款的补偿原则成本管理论文，其目的在于避免无效合同价款高于有效合同而超出当事人签订合同的预期。

昌浩公司通过招投标与劳联公司签订的《建设工程施工合同》，与在同一天签订的《补充施工合同》相比照，对方对合同价款进行了重新约定，且差距甚大，显然是对合同内容进行了实质性的变更。此外，《建设工程施工合同》分别在六安市工商局和六安经济技术开发区建设管理办公室予以了备案登记，而《补充施工合同》却未予备案。可见，昌浩公司与劳联公司先后订立的《建设工程施工合同》与《补充施工合同》应为阴阳合同。但是，根据最高人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第二十一条“当事人就同一建设工程另行订立的建设工程施工合同与经过备案的中标合同实质性内容不一致的，应当以备案的中标合同作为结算工程价款的根据”的规定，有权参照备案合同约定的价款进行工程结算的主体只能是签订阴阳合同的当事人，即劳联公司。张显成并非《建设工程施工合同》的当事人，根据合同的相对性，张显成无权请求参照备案合同约定的482万元的价款进行给付。

本案启示

本案原告张显成之所以在诉讼中败诉，请求参照备案合同的482万元支付和参照实际决算的510万元支付工程价款都未得到支持，一个很重要的原因即是其应该在与劳联公司签订施工合同前，未对该工程进行概预算，对即将发生的工程价款没有一个大概的认识，从而造成了本可避免的损失。不具备相应承包资质的施工企业或者个人即使与发包方签订了建设工程施工合同，但因其不具有建设工程施工合同主体的资质，因此，其与发包方签订的建设工程施工合同最终会导致无效。在此情况下，合同中约定的工程价款就异常重要，因此，进行工程概预算，对不具备相应承包资质的施工企业或者个人来说，意义重大。

设计概算是在初步设计或扩大初步设计阶段，由设计单位根据初步设计或扩大初步设计图纸，概算定额、指标，工程量计算规则，材料、设备的预算单价，建设主管部门颁发的有关费用定额或取费标准等资料预先计算工程从筹建至竣工验收交付使用全过程建设费用经济文件。简言之，即计算建设项目总费用。施工预算是施工单位内部为控制施工成本而编制的一种预算。它是在施工图预算的控制下，由施工企业根据施工图纸、施工定额并结合施工组织设计，通过工料分析，计算和确定拟建工程所需的工、料、机械台班消耗及其相应费用的技术经济文件。施工预算实质上是施工企业的成本计划文件论文格式模板。施工概预算主要作用有：（1）是考核工程成本、确定工程造价的主要依据；（2）是编制标底、投标文件、签订承发包合同的依据；（3）是工程价款结算的依据 ；（4）是施工企业编制施工计划的依据；（5）是企业加强施工计划管理、编制作业计划的依据。

在进行具体工程概预算时，以下几个方面尤为注意：

首先，要坚持科学求实的原则。概预算专业人员在编制概预算时，应该坚持科学的态度，实事求是地进行概预算。深入调查研究成本管理论文，充分收集调查第一手材料，了解工程实际和施工过程，对相关图纸做详细了解，正确运用定额，做到量实，价值，费用准确。坚决制止巧立名目地过高估算，也不能少算漏算。

其次，努力提升概预算人员素质。概预算人员要熟悉本专业的概算、预算和费用定额,熟悉建筑材料预算价格,树立强烈的工程造价控制意识,精心设计,大胆采用新工艺、新材料,把技术与经济统一起来。一旦突破相应的概算,则必须返工,返工费由设计单位自负,严重的,还应追究当事人的责任。

最后，借助相关技术设备，进行辅助编制。建筑工程概预算编制是个异常枯燥、复杂、抄录计算量非常大的工作。传统的手工编制工作中，概预算编制人员不得不在大量的定额条目及各种计算表之间进行反复抄录和校对，如此一来，就会因为大量重复性的抄录和计算，浪费了大量的时间和精力，效率低，速度慢，而且还不准确。所以，随着科学技术的发展，在编制建筑工程概预算时，利用计算机，设置科学高效的概预算程序来辅助完成相关编制很有必要，这是现今提高概预算工作的效率和质量的重要保证。

第8篇：备案管理论文范文

一、建立我国现代金融监管体系的框架分析

(一)我国现有金融监管体系存在的制度缺陷

1．有效银行监管的基础没有建立起来，缺乏社会联合防范机制。金融机构上级行对下级行缺乏科学有效的激励和约束机制，导致下级行经营者强化内部控制的激励不足。同时，作为商业银行内部控制重要内容的稽核监督体系隶属于各级行经营者，没有有效独立出来，其监督职能也容易流于形式。由于法人治理结构和内部控制制度不健全，导致有效银行监管的基础薄弱，中央银行忙于外部监管，其结果，往往是投入了很多人力和精力，但监管效果不明显。此外，社会信用秩序不健全，地方政府行政干预金融运行的问题仍然存在，金融机构恶性竞争多，规范化的金融互律机制不健全，一个地方政府关心和支持、强化行业自律和社会力量参与监管的机制还没有建立起来。

2．缺乏一整套系统性的风险预警、处置、缓冲、补救机制。金融监管没有形成有效的金融风险监测、评价、预警和防范体系，缺乏早期预警和早期控制，监管信息没有有效利用，风险防范工作忙于事后“救火”；在当前机构市场退出主要采取撤销(关闭)和破产等方式的情况下，稳定的市场退出和保障机制(包括存款保险制度和完善的破产关闭程序等)没有建立起来，导致金融机构市场退出不得不由政府和中央银行采取行政性的手段加以解决，国家财政和中央银行为此投入了大量资金，同时，也带来了一些不稳定的因素。总体而言，系统化的事前预警、事中灵敏处置和缓冲化解、事后及时补救的风险防范和控制机制没有建立起来，不利于有效防范化解金融风险。

3．基层中央银行尚缺乏一套科学严密的监管制度和监管方法，监管工作具有被动性，监管权威有待于进一步加强。由于商业银行报送数据可用性较差，中央银行非现场监管体系不能发挥应有的作用，非现场监管和现场监管相结合的现代监管方法体系没有建立起来。从现场监管情况看，检查走过场、应付上级行任务、工作主动性差等现象仍然存在。同时，对监管工作中发现的未达到监管标准和违规违章的机构和人员，有的没有依法严肃处理，监管工作中有法不依、执法不严、违法不究的现象时有发生，降低了金融监管的严肃性和中央银行的监管权威。

4．金融监管存在分散性或孤立性问题，系统性和持续性监管不到位。人民银行金融监管仍然是分层监管，没有实现按法人的集中监管，无法全面系统掌握金融机构经营的整体情况；人民银行内部监管职能分散，监管工作孤立，各部门协调配合的合力监管工作机制没有建立起来。同时，监管内容不全面，监管手段在许多方面仍然停留于手工操作，监管标准随意，监管操作规范化、法制化程度不够，社会中介机构参与监管、并表监管等持续性监管手段没有建立起来，缺乏灵敏、准确、高效的监管信息系统，无法实现对金融机构的全过程系统监管。另外，分业监管使各监管机构自成系统，缺乏配合，存在监管工作漏洞，出现分业监管与跨业违规经营的矛盾。

5．金融监管的核心仍然停留在合规性监管。我国金融监管仍然把重点放在机构的审批和经营的合规上，对金融机构日常经营的风险性监管尚未全面展开，对市场退出前的监管基本空白。在现行监管中存在着重审批、轻管理，重国有银行、轻其他银行和非银行金融机构，重传统的存贷款业务、轻表外业务及其他创新业务等问题。

(二)建立我国现代金融监管体系的基本框架

建立我国现代金融监管体系的基本框架包括人民银行金融监管体系、金融机构内部治理体系、金融业行业自律体系、社会联合监管防范体系四个层次。

1．人民银行监管体系是我国现代金融监管体系的核心。金融监管职能是一种政府行为。《中华人民共和国中国人民银行法》明确规定，中国人民银行是我国金融业行政主管机关。因此，人民银行金融监管体系理当成为现代金融监管体系的核心，其内容包括：(1)人民银行内部各层次、各部门之间的职责明确、纵横结合的合力监管组织体系；(2)过程连续、衔接有序、运作规范、方法科学的现代化金融监管操作体系；(3)内容可靠、传递及时、部门共享、目标明确的金融监管信息体系；(4)预警超前、处置快捷、灵敏有效的系统化风险防范控制体系；(5)以风险防范为核心的金融监管指标体系，等等。

2．金融机构内部治理体系是我国现代金融监管体系的基础。如前所述，现代金融监管体系重视发挥市场约束的作用，而市场约束依赖于充分的信息披露制度和科学的法人治理结构。其中，科学的法人治理结构包括股东或者所有者对银行的监督约束体系以及由此形成的有效的内部控制体系，称之为金融机构内部治理体系，是在信息充分披露的情况下金融机构实现自我约束的保证，因而是市场约束的实质。因此，金融机构内部治理体系是现代金融监管体系的重要内容之一。

建立金融机构内部治理体系要求加强所有者或上级行对金融机构的内部监管职能。因为，所有者或上级行对金融机构负有监管责任。总分银行体制下，分支行是总行或上级行的派出机构，在总行或上级行的授权范围内开展经营活动，并不是独立的责任和风险承担主体。总行或上级行作为分支行的所有者，必然负有监管责任。

3．金融业行业自律体系是我国现代金融监管体系的补充。行业自律是指各类金融机构通过行业协会或同业公会等自律性组织进行的自我监督、自我约束和自我保护。金融同业协会在维护金融秩序方面具有不可替代的优势，是我国现代金融监管体系的重要补充。x=B.TJ!N+~z{t[+
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4．社会联合监管防范体系是我国现代金融监管体系的环境保障。金融活动涉及社会经济生活的各个方面，因此，诱发金融风险的因素是多方面的、复杂的。加强金融监管，防范金融风险，没有全社会各个方面的参与是不可能的。以各级地方政府为核心，包括人民法院、公安部门、工商行政管理部门、财政部门、新闻宣传部门、会计或审计师事务所等社会中介机构以及广大社会公众等在内的社会联合监管防范体系，构成有效银行监管的外部环境。全社会广泛参与的联合监管防范体系是建立现代金融监管体系的环境保障。

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二、建立我国现代金融监管体系对策研究

(一)建立中央银行有效金融监管体系，充分发挥其监管的核心作用

1．合理划分职责，强化合力监管，努力构建监管与再监管相结合的金融监管组织体系。一是建立职责明确的纵向组织体系。人民银行各分支机构要根据本辖区情况，建立和健全分行、中心支行和支行三级监管体系，实行“统一领导、分级监管、部门落实、责任到人”的工作制度，合理划分各级行的监管职责，使其各司其职，各负其责。在纵向监管组织体系中，要逐步实现监管操作与监管政策制定的分离，合理进行监管分工，提高金融监管效率。二是建立合力监管的横向组织体系。建立人民银行横向金融监管组织体系的核心是建立以金融监管职能部门为主、其他职能部门为辅的职责明确、部门联动的合力监管工作体系，达到金融监管的及时性、全面性和有效性。要探索建立金融监管领导协调小组和工作协调会议制度，促进部门间的协调，使之形成监管合力。金融监管领导协调小组是各级行金融监管核心和责任主体，主要职责是协调各监管部门的业务，就共同的监管事项制定统一规划；根据辖区风险情况和监管实际，制定监管政策；负责创建金融安全区；与政府及其各部门、保监会、证监会联系沟通信息。成员由行长、分管副行长以及金融监管职能部门负责人组成。在领导协调小组下，由分管行长协调监督各相关处(科)室，形成从金融监管领导协调小组、分管行长、部门负责人至具体责任人的四级组织体系。工作会议制度采取定期会议制度和重大事项通报制度两种形式。金融监管领导协调小组要通过协调会议，建立起人民银行内部各部门在监管操作和监管政策两个层次上的协调机制。同时，要结合完善金融监管信息系统，实施信息共享制度，建立监管工作流程等，进一步探索建立人民银行内部各部门、各岗位的合力监管工作机制。三是积极探索建立对监管部门和人员的再监管机制，切实防范监管工作中的道德风险。要建立监管业绩考核制度．结合年度考核、年度评优，加强对监管部门和人员的绩效考核。建立金融监管责任追究制度，对因监管失误或监管不力导致金融风险事件发生的部门和人员进行处罚。进一步健全对监管人员的社会举报制度，对被举报部门和人员据有关规定进行处罚。为促进监管部门加强金融监管，提高监管积极性，可以依据金融监管指标体系对人民银行分支行及其各监管部门进行责任考核。

2．建立和完善系统连续、衔接有序的全过程监管操作流程，实现金融监管的规范化、系统化、电子化。要通过建立全过程的监管操作流程体系，真正使金融监管成为一个由市场准入、日常营运、风险防范与控制、跟踪监控和市场退出等各要素和环节构成的系统、连续、完整、循环的过程。建立监管操作流程，要在各部门之间以及各部门内部各岗位之间做到工作衔接有序、运作规范、职责分明，使各环节能够自动配合、自动运行。

在监管操作的各环节上，要注意建立规范化的监管操作文本规范。金融监管文书体系包括：(1)《金融监管操作手册》。内容包括监管组织体系、监管职责、监管流程、操作方法等。(2)非现场分析报告和现场检查报告。(3)金融监管报告。同时，适应金融电子化、网络化发展趋势的要求，要不断加强监管操作的计算机软件开发，逐步实现监管操作的电子化和网络化，提高金融监管效率。要加强计算机安全管理，为金融监管提供安全的现代化的技术保障。

3．建立科学的风险预警指标体系和金融监管数据库，充分发挥非现场监管在风险预警中的基础性作用。一是建立科学的风险预警指标体系。要按照区别对待原则，对不同的监管对象建立不同的预警指标体系。对于政策性银行，重点监测信贷资产质量；对作为非法人机构的国有独资商业银行和其他商业银行的分支机构，重点监测信贷投向和资产质量、流动性、效益性，不考虑资本充足性指标；对法人机构包括城乡信用社实行全面监测；对非银行金融机构重点监测风险性和合规性指标。非现场监管部门要采用一定的分析方法，如水平分析法、历史分析法、同业分析法等，对上述指标进行单一和组合分析，并根据预警指标在不同的变化区间所预示的风险状况，对金融机构的风险作出评价，判断其所面临的风险状况。要探索建立金融分析师制度，实现非现场监管分析预警的专业化，为金融监管提供充分的信息支持，提高金融监管效率。二是建立金融监管数据库。充分发挥非现场监管的作用，必须建立金融监管数据库。监管数据库是风险预警、处置、补救等风险防范体系的前提，是现场检查与非现场监管相结合的基础。建立科学的金融监管数据库，必须实现预警指标的数据采集、汇总、加工、传递的电子化、网络化。金融监管数据库要在金融统计数据库的基础上，按金融监管预警指标体系的内容需要建立，由金融统计部门负责建设。条件成熟后，连通人民银行监管数据库与金融机构业务经营数据库，使人民银行能够调阅金融机构主要业务数据，从而可以更加科学准确地分析、评价金融机构经营情况，使风险预警更加客观。三是建立强制性信息披露制度和真实性责任追究制度。为确保监管数据真实可靠，要建立金融机构对人民银行强制性信息披露制度和真实性责任追究制度。金融机构必须按人民银行的要求报送有关报表、报告，对人民银行要求披露的信息，必须按要求披露。主要签字负责人对有关报告、报表以及其他信息的真实性负责，人民银行发现虚假行为，要追究签字负责人责任。4．建立非现场监管与现场监管相统一的监管方法体系，实现金融监管的持续性、计划性、超前性。非现场监管为现场监管提供分层次的早期预警信号，现场监管据以制定检查计划，采取层次不同的检查措施。非现场监管与现场监管相辅相承，互为补充。非现场监管部门根据金融监管预警指标体系和其他信息，从资产安全性、流动性、资本充足性、效益性等，对金融机构风险情况和经营情况进行监测，作出评价，提出预警报告，传递给相应的专业监管部门。专业监管部门根据专项检查方案和非现场监管部门的初步评价和风险信号，通过质询、谈话、现场检查、聘请社会中介机构审计等手段，对风险进行确认核实。同时，结合对金融机构内部控制、管理水平、市场风险水平等的分析评价，对金融机构进行综合分析预警，提出整改措施。要强化现场检查，根据检查的目的、范围和重点，对金融机构开展全面检查或专项检查、常规检查或非常规检查。全面现场检查要涵盖被检查金融机构的各项主要业务和风险，以及管理内控的各个领域，要对金融机构的总体经营和风险状况作出判断。专项检查要针对金融机构的一项业务或几项业务进行重点检查，具有较强的针对性。对金融机构的常规性全面检查应定期进行；非常规或专项检查的频率视具体情况而定。对关注的高风险或有问题的金融机构，对其现场检查的频率应更高。同时，在日常监管工作中，监管人员要注重与金融机构建立经常性的联系制度，要建立社会中介机构参与监管工作制度，要建立跟踪监控工作制度，要强化对法人金融机构的并表监管和集中监管，逐步克服当前分层监管工作中因“各管一段”所带来的监管信息零散或者不综合的问题。

5．建立灵敏快捷的系统性风险防范控制体系，按分类处置原则，有效防范化解地方中小金融机构金融风险。在建立前面所述的现场检查与非现场监管相结合的风险预警体系的基础上，进一步健全信号传导和风险控制处置体系。监管部门要在风险综合预警后，及时发出风险警报。对一般问题警报，应采取巩固性或改善性措施，包括进一步加强和完善某一业务领域的风险控制，纠正违规行为，进一步改善和优化业务结构及资产负债结构，提高资本充足率和流动性比例等，由专业监管部门监督金融机构执行。所采取的监管行动可以是非正式的，包括向金融机构发出信函、备忘录和协约等，指出问题所在，提出整改措施或要求。如果信函或者备忘录没有产生明显效果，特别是银行管理层未给予积极配合，人民银行可以采取正式的监管行动，包括正式签发停止办理有关业务的命令，要求其立即增加资本、调整主要负责人等。对重大问题警报，要区别情况，采取以下措施：一是救措施。包括重组，政府出资，动用存款准备金，资金拆借，人民银行紧急再贷款，人民银行接管。二是市场退出。包括兼并或收购，行政关闭、破产。

6．建立金融监管信息系统，完善信息共享制度，努力提高金融监管效率。金融监管信息系统是持续性监管的基础，是提高金融监管效率的重要手段。金融监管信息系统要在完善金融监管数据库的基础上建立，内容包括：非现场监管的报表、报告资料；现场检查报告和处罚记录；高级管理人员任职档案，其中包括有关部门的处罚记录；市场准入和退出的有关资料；金融监管报告。金融监管信息系统的主要功能是：为金融监管提供连续、系统、动态的信息服务；通过信息共享制度，节省各监管部门监管信息的搜集成本，提高监管效率。监管信息系统实行集中管理与分散管理相结合的管理办法。重要监管信息实行集中管理。监管职能部门和监管员对所辖业务资料进行分散管理。有关信息管理责任人员对金融监管的有关政策规定、领导批示、重要调研报告、有关高级管理人员资格档案、市场准入监管资料、有关数据，均应科学分类，建档保存。原件需送出的，应复印保存(规定不易保存的除外)。必须注重监管资料的积累，保持监管资料的历史连续性。各类信息资料应统一口径，实行电子化、网络化管理。实行监管信息共享制度，凡是经过正当途径、手续齐备的，需要调阅有关监管资料，有关部门要积极配合和协助，以最大限度地提高信息资源的利用效率。

要注重建立各职能部门之间协调通畅的信息传递渠道。各监管部门之间要在监管领导小组的组织下就市场准入、日常营运和市场退出监管的情况互通信息，就存在的问题共同研究解决对策，将有关信息传递给金融监管信息系统。

7．建立金融监管指标体系，制定年度金融监管规划，努力提高金融运行质量。金融监管指标应根据辖区金融风险情况，按“立足现状、区别对待、简单明确、突出重点、全面实用”的原则设立。监管部门要根据金融监管指标体系，制定年度金融监管规划。要根据上年度金融监管指标完成情况，确定本年度金融监管指标值，作为本年度金融监管工作目标。监管部门根据监管目标，制定本年度监管措施规划，根据规划展开本年度金融监管。

(二)建立以央行监管促进、所有者责任追究为核心的金融机构内部治理监督体系，夯实中央银行有效金融监管的基础

如前所述，金融机构法人治理结构和内部控制制度不健全、自我约束能力差严重制约了中央银行监管工作的有效性。进一步加强金融监管必须强化金融机构的内部治理监督体系建设。要通过建立中央银行监管促进和所有者责任追究等制度，促进金融机构健全内部治理体系，以中央银行外部监管，促进金融机构内部监管职能发挥。

1．建立对金融机构内控监测制度和备案制度。细化金融机构内控指标体系，包括重要单证印鉴保管制度、岗位牵制制度、内部操作规程科学性、结算纪律、贷款审批程序、财务管理制度、“三防一保”措施、内部审汁稽核制度以及内控组织体系严密性等。依据细化指标，对金融机构内控制度进行跟踪监测，发现问题，督促金融机构采取措施，及时解决。同时，建立金融机构内控制度备案制度，金融机构实施新的内控制度必须事先报人民银行同意。

2．建立对有内控问题和金融违规问题机构的上级行责任追究制度。要建立对有内控问题和金融违规问题金融机构的双重处罚制度。即在对有问题金融机构进行处罚的同时，要对有问题金融机构上级行进行处罚，追究其监督不力的责任，以此增强金融机构上级行对下级行执行人民银行监管制度的信号传导，增强对下级行的监督约束力度。

如前所述，金融机构法人治理结构和内部控制制度不健全、自我约束能力差严重制约了中央银行监管工作的有效性。进一步加强金融监管必须强化金融机构的内部治理监督体系建设。要通过建立中央银行监管促进和所有者责任追究等制度，促进金融机构健全内部治理体系，以中央银行外部监管，促进金融机构内部监管职能发挥。

1．建立对金融机构内控监测制度和备案制度。细化金融机构内控指标体系，包括重要单证印鉴保管制度、岗位牵制制度、内部操作规程科学性、结算纪律、贷款审批程序、财务管理制度、“三防一保”措施、内部审汁稽核制度以及内控组织体系严密性等。依据细化指标，对金融机构内控制度进行跟踪监测，发现问题，督促金融机构采取措施，及时解决。同时，建立金融机构内控制度备案制度，金融机构实施新的内控制度必须事先报人民银行同意。

2．建立对有内控问题和金融违规问题机构的上级行责任追究制度。要建立对有内控问题和金融违规问题金融机构的双重处罚制度。即在对有问题金融机构进行处罚的同时，要对有问题金融机构上级行进行处罚，追究其监督不力的责任，以此增强金融机构上级行对下级行执行人民银行监管制度的信号传导，增强对下级行的监督约束力度。

如前所述，金融机构法人治理结构和内部控制制度不健全、自我约束能力差严重制约了中央银行监管工作的有效性。进一步加强金融监管必须强化金融机构的内部治理监督体系建设。要通过建立中央银行监管促进和所有者责任追究等制度，促进金融机构健全内部治理体系，以中央银行外部监管，促进金融机构内部监管职能发挥。

1．建立对金融机构内控监测制度和备案制度。细化金融机构内控指标体系，包括重要单证印鉴保管制度、岗位牵制制度、内部操作规程科学性、结算纪律、贷款审批程序、财务管理制度、“三防一保”措施、内部审汁稽核制度以及内控组织体系严密性等。依据细化指标，对金融机构内控制度进行跟踪监测，发现问题，督促金融机构采取措施，及时解决。同时，建立金融机构内控制度备案制度，金融机构实施新的内控制度必须事先报人民银行同意。

2．建立对有内控问题和金融违规问题机构的上级行责任追究制度。要建立对有内控问题和金融违规问题金融机构的双重处罚制度。即在对有问题金融机构进行处罚的同时，要对有问题金融机构上级行进行处罚，追究其监督不力的责任，以此增强金融机构上级行对下级行执行人民银行监管制度的信号传导，增强对下级行的监督约束力度。

3．建立对金融机构高级管理人员任职资格考核通报制度。人民银行每年要对金融机构高级管理人员的经营业绩、遵纪守法、金融违规行为及其处罚、个人处罚记录、个人素质等进行考核，将考核结果通报金融机构的上级行或其股东、董事会，使金融机构高级管理人员的任职情况能够被其上级行或所有者所了解，以强化监督约束。

4．建立金融机构违规责任人处分建议制度。对金融机构违规责任人除按有关法律、法规、规章给予处罚外，记入其任职资格档案。同时，对违规程度较重、尚不足以取消任职资格的高级管理人员，由监管部门起草《金融机构违规责任人处分建议书》，与纪检监察部门会签后，经行党委(组)讨论决定，由行长签发，送有关违规责任人的任用机关。同时，要求任用机关反馈处罚措施。

5．将商业银行各级行的内部监督体系独立出来。即在金融机构总行监事会下设审计委员会，将金融机构各级行内部稽核部门分离出来，直接隶属于该审计委员会。各分支机构的内审或稽核人员由上一级内审或稽核委派，其人事关系不受分支行行长领导，工资待遇由上级行确定。在此基础上，建立内审或稽核人员的异地交流制度。

6.强化金融机构的市场信息披露，强化对金融机构的市场约束。要创造条件，逐步实行金融机构的市场信息披露制度，提高金融机构经营透明度，从而逐步强化债权人和股东单位对金融机构的市场约束，提高金融机构的自我约束能力。

(三)建立银行同业自律体系，强化金融机构的相互监督和自我约束机制

要在各省范围内分别成立银行同业协会，各地市分别成立，接受省协会指导。银行协会可以比照中国银行业协会组织形式建立。建立人民银行对同业协会指导监督关系。银行同业协会作为民间团体，按照国家有关法律法规独立开展业务活动。人民银行作为金融监管行政机关，对其进行业务监督和指导。同业协会应积极监督、引导各会员单位遵守人民银行规章制度。人民银行对有关违规机构的行为及时通报同业协会，要求其监督解决。人民银行不干预同业协会正常的自律行为，但自律行为明显违反国家法律或损害其他当事人利益时除外。同业协会的自律公约、规章应征求人民银行意见，接受人民银行指导。