风险管控的方案精选(九篇)

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第1篇：风险管控的方案范文

【关键词】电子信息档案；风险控制；方法

目前，计算机技术的不断普及使一些传统的文件载体不断消失，而计算机办公自动化正逐渐被很多企业推广运用。办公自动化最明显的标志就是信息档案的建立，这种记录信息的手段对企业来说更加方便和快捷，避免了传统的纸张档案的弊端。但是由于计算机自身也存在着一些缺陷，导致企业在使用电子信息档案这一手段时也面临着风险。因此，企业在运用此技术时一定要做好风险的防范措施，力求使风险降到最低。基于此，本文主要对电子信息档案管理的风险控制方法进行了探讨。

企业在日常生产经营管理过程中，计算机的应用已非常普遍，其具有多种多样的功能，为企业管理带来了巨大的变革，使企业办公变得更加方便快捷。而在信息技术时代，最新的档案方式就是电子信息档案，它对企业在高科技方面的创新发展意义重大。但是根据具体情况来看，电子信息档案并不全是优点，它也有自己的不足，比如与传统的纸张档案相比，具有更大的风险性，如果没有积极制定防范风险的措施，那么很容易导致企业的数据被盗，所以，企业在使用电子信息档案时一定要注意信息的安全性，积极主动的制定一些避免风险的措施，以使信息资源更加安全。

一、避免风险的措施

提前预防，在风险还没有出现的时候就进行遏制是规避风险最有效的方式，也是最经济的方式，对于电子档案来说，应该以其自身的潜在缺陷为根据来实施控制管理，来保证内部信息的安全可靠，主要措施有：

1.积极引进最新技术。计算机在工作过程中要同时结合多种措施，而规避风险的最好的办法就是引进新的技术，新技术对可以使电子信息档案更加安全可靠。其中一个很重要的方法就是设置密码，这是现代操作系统最常运用的方式，在对电子信息档案实施密码设置后，要积极的训练一些计算机技术人员来实施管理控制，避免信息资源被一些外界因素干扰。

2.制定管理制度。为了保证信息资源的安全性，那么必要的管理制度是必不可少的，所以企业要主动制定一些有针对性的制度来进行预防，也可以根据需要授权档案管理人员自己制定制度，例如：可以规定只有管理人员才能进行相关的系统操控，而无关的人员没有权利操作系统等。

3.及时消除风险。为了确保信息档案数据的安全性，及时消除潜在的风险是非常重要的，在计算机维修期内，企业尤其要注意随时可能存在的风险，主动采取应对措施。因为计算机网络的复杂性，使得控制风险工作也极其的不容易，不过，只要及时且做到全面看待问题，那么就可以把问题解决掉。比如，对于那种对计算机激进主义异常敏感的机构来说，为了应对潜在的危险，那么采取一定的措施是非常必要的。

4.及时进行预防和保护。为了消除危险电子信息档案的因素，其中一个很重要的措施就是安全防护，其可以有效的避免信息数据受到外界因素的破坏，保证信息的安全可靠。

二、缓解风险的措施

电子信息档案在遭到外界的干扰后，为了把危险降到最小，就需要管理人员尽最大的努力把危险掌控在一定的范围内，那么管理人员应该怎么做才能使风险得到缓解？目前，许多企业开始利用风险转移的策略进行缓解，电子信息档案管理的风险缓解就是通过制定实施应变计划、灾难恢复计划、电子信息档案相关资产重新布置等手段来减小电子信息档案及相关资产价值本身或风险的后果或影响。常见的风险缓解方法包括：事前措施、事后措施。前者是指在损失发生前为减少损失程度执行的方案；后者是在损失发生后为减少损失执行的方法。需要强调的是，在进行电子信息档案的管理时如果发生危险，那么不管是什么情况，企业都要积极主动的进行及时的处理，这才是最为关键的。

三、分散风险的措施

在电子信息档案管理中，还有一种经常使用的规避风险的措施就是转移策略，所谓转移策略实质上是一种风险的分散，即把风险转到其他的地方，以此来把已经存在的风险降到最低，一般而言，能够从多个角度对风险转移的方法实施修正，如：修改配置模式、购买保险、外包给其他机构、或者与提供商签署服务合同等等。经过这样的处理之后，我们可以把复杂的风险问题进行简化，再对原先实施的电子信息档案管理策略优化改进，创造更加先进的电子信息档案管理系统。此外，还可以与网络供应商互相协调，让供应商的安全服务符合电子信息档案的使用需要。另外，还要强调的是，外包同样隐含着风险，如果外包人员不符合合同的标准，那么后果会很严重。所以为了预防人为因素给企业造成损失，那么那些使用电子信息档案的人员要做的就是一定要严格遵守操作标准。

四、评估风险的措施

当风险来临后，企业最需要做的就是积极采取措施进行处理，为了把风险造成的影响控制在最小的范围内，还要积极与其他措施相结合使用。风险评估的目的是为了能够使预防计划更加科学合理，在对电子信息档案实施全面分析的基础上，探究引起风险的因素以及其带来的后果。需要实施分析评估的基本内容是：发生危险的概率，危险带来的后果有多大，危险的成本探析，有哪些合适的控制防范办法等等。此外，企业管理者要树立风险观念，积极主动的制定一套体系完善的针对多种风险的预防计划。需要强调一点，如果机构中每个已被识别的弱点通过承认得以控制，这说明企业在安全防范工作中未能给予足够的重视。企业防范风险的最大弊端在于，许多经营管理者错误地认为电子信息档案无危险性，在使用档案资料时未采取针对性的安全管理方案，这对于电子信息档案带来了诸多不便。而对于档案管理人员来说，其在管理期间要控制好各个环节的工作，这对于档案管理是极为重点的。在进行评估中，为了确保档案信息的安全性，档案管理人员就必须要非常警觉，对于潜在的风险能够及时发现，并把其扼杀在萌芽状态，对于已经发生的风险要积极采取措施，力求使风险造成的损失最小。

简而言之，管理者或管理部门在对电子信息档案管理时，一定要有这样的意识，即电子文件的风险不是主观的，而是客观存在的，这种风险不是确定的，而是不确定的，而且还可能带来很大的危险，所以一定要有对风险的警觉度，把预防风险看做所有工作的重中之重，积极制定风险防范办法，使电子信息档案的管理水平得以提高，这对于有效规避风险和降低损失有重要的意义。

参考文献：

[1]冯惠玲，论电子文件的风险管理[J].档案学通讯.2005（3）

[2]王兆新，裘洁.浅议电子文件信息的安全与保密[J].浙江档案.2008（1）

第2篇：风险管控的方案范文

【论文摘 要】目前，计算机技术的不断普及使一些传统的文件载体不断消失，而计算机办公自动化正逐渐被很多企业推广运用。办公自动化最明显的标志就是信息档案的建立，这种记录信息的手段对企业来说更加方便和快捷，避免了传统的纸张档案的弊端。但是有利必有弊，计算机自身也存在着一些缺陷，导致企业在使用信息档案这一手段时也存在一些弊端，针对这个问题，企业在运用此技术时一点要做好风险的防范措施，力求使风险降到最低。基于此，本文主要对电子信息档案管理的风险控制方法进行了探讨。

目前，人们生活中一个非常重要的，必须的工具的就是电子计算机，其具有多种多样的功能，这为企业的办公带来了巨大的变革，使企业办公变得更加方便快捷。而在信息技术时代，最新的档案方式就是电子信息档案，它对企业在高科技方面的创新发展意义重大。但是根据具体情况来看，电子信息档案并不全是优化，它也有自己的不足，比如与传统的纸张档案相比，具有更大的风险性，如果没有积极制定防范风险的措施，那么很容易导致企业的数据被盗，所以，企业在使用信息档案时一定要注意信息的安全性，积极主动的制定一些避免风险的措施，以使信息资源更加安全。

一、避免风险的措施

提前预防，在风险还没有出现的时候就进行遏制是规避风险最有效的方式，也是最经济的方式，对于电子档案来说，应该以其自身的潜在缺陷为根据来实施控制管理，来保证内部信息的安全可靠，主要措施有：

1．积极引进最新技术。计算机在工作过程中要同时结合多种措施，而规避风险的最好的办法就是引进新的技术，新技术对可以使电子信息档案更加安全可靠。其中一个很重要的方法就是设置密码，这是现代操作系统最常运用的方式，在对电子信息档案实施密码设置后，要积极的训练一些计算机技术人员来实施管理控制，避免信息资源被一些外界因素干扰。

2．制定一些制度。为了保证信息资源的安全性，那么必要的管理制度是必不可少的，所以企业要主动制定一些有针对性的制度来进行预防，也可以根据需要授权档案管理人员自己制定制度，例如：可以规定只有管理人员才能进行相关的系统操控，而无关的人员没有权利操作系统等。

3．及时消除风险。为了确保信息档案数据的安全性，及时消除潜在的风险是非常重要的，在计算机维修期内，企业尤其要注意随时可能存在的风险，主动采取应对措施。因为计算机网络的的复杂性，使得控制风险工作也极其的不容易，不过，只要及时且做到全面看待问题，那么就可以把问题解决掉。比如，对于那种对计算机激进主义异常敏感的机构来说，为了应对潜在的危险，那么采取一定的措施是非常必要的。

4．及时进行预防和保护。为了消除危险电子信息档案的因素，其中一个很重要的措施就是安全防护，其可以有效的避免信息数据受到外界因素的破坏，保证信息的安全可靠。

转贴于

二、缓解风险的措施

电子信息档案在遭到外界的干扰后，为了把危险降到最小，就需要管理人员尽最大的努力把危险掌控在一定的范围内，那么管理人员应该怎么做才能使风险得到缓解？目前，许多企业开始利用风险转移的策略进行缓解，电子信息档案管理的风险缓解就是通过制定实施应变计划、灾难恢复计划、电子信息档案相关资产重新布置等手段来减小电子信息档案及相关资产价值本身或风险的后果或影响。常见的风险缓解方法包括：事前措施、事后措施。前者是指在损失发生前为减少损失程度执行的方案；后者是在损失发生后为减少损失执行的方法。需要强调的是，在进行电子信息档案的管理时如果发生危险，那么不管是什么情况，企业都要积极主动的进行及时的处理，这才是最为关键的。

三、分散风险的措施

在电子信息档案管理中，还有一种经常使用的规避风险的措施就是转移策略，所谓转移策略实质上是一种风险的分散，即把风险转到其他的地方，以此来把已经存在的风险降到最低，一般而言，能够从多个角度对风险转移的方法实施修正，如：修改配置模式、购买保险、外包给其他机构、或者与提供商签署服务合同等等。经过这样的处理之后，我们可以把复杂的风险问题进行简化，再对原先实施的电子信息档案管理策略优化改进，创造更加先进的电子信息档案管理系统。此外，还可以与网络供应商互相协调，让供应商的安全服务符合电子信息档案的使用需要。另外，还要强调的是，外包同样隐含着风险，如果外包人员不符合合同的标准，那么后果会很严重。所以为了预防人为因素给企业造成损失，那么那些使用电子信息档案的人员要做的就是一定要严格遵守操作标准。

四、评估风险的措施

当风险来临后，企业最需要做的就是积极采取措施进行处理，为了把风险造成的影响控制在最小的范围内，还要积极与其他措施相结合使用。风险评估的目的是为了能够使预防计划更加科学合理，在对电子信息档案实施全面分析的基础上，探究引起风险的因素以及其带来的后果。需要实施分析评估的基本内容是：发生危险的概率，危险带来的后果有多大，危险的成本探析，有哪些合适的控制防范办法等等。此外，企业管理者要树立风险观念，积极主动的制定一套体系完善的针对多种风险的预防计划。需要强调一点，如果机构中每个已被识别的弱点通过承认得以控制，这说明企业在安全防范工作中未能给予足够的重视。企业防范风险的最大弊端在于，许多经营管理者错误地认为电子信息档案无危险性，在使用档案资料时未采取针对性的安全管理方案，这对于电子信息档案带来了诸多不便。而对于档案管理人员来说，其在管理期间要控制好各个环节的工作，这对于档案管理是极为重点的。在进行评估中，为了确保档案信息的安全性，档案管理人员就必须要非常警觉，对于潜在的风险能够及时发现，并把其扼杀在萌芽状态，对于已经发生的风险要积极采取措施，力求使风险造成的损失最小。

简而言之，管理者或管理部门在对电子信息档案管理时，一定要有这样的意识，即电子文件的风险不是主观的，而是客观存在的，这种风险不是确定的，而是不确定的，而且还可能带来很大的危险，所以一定要有对风险的警觉度，把预防风险看做所有工作的重中之重，积极制定风险防范办法，使电子信息档案的管理水平得以提高，这对于有效规避风险和降低损失有重要的意义。

参 考 文 献

[1]冯惠玲．论电子文件的风险管理[J]．档案学通讯．2005（3）：8～11

[2]王兆新，裘洁．浅议电子文件信息的安全与保密[J]．浙江档案．2004（1）：36～37

[3]邹生．开放网络环境下的信息安全问题[J]．信息安全与通信保密．2004（4）：28～29

第3篇：风险管控的方案范文

为加强安全管理工作，落实安全风险的管控措施，加大隐患排查治理力度，根据上级部门《关于推进企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设的实施方案》文件精神，在太原市文湃苑小区3#楼项目部施工现场范围内推行双重预防机制，现结合太原市文湃苑小区3#楼施工现场实际情况，制定本实施方案。

一、基本思路

坚持源头管控、标本兼治，通过识别风险、控制风险，及时治理风险管控过程出现的缺失、漏洞及失效环节等形成的事故隐患，实现把风险管控在隐患前面、把隐患消除在事故发生前面，有效提升安全生产整体防控能力，夯实遏制较大以上的安全事故的基础。

二、工作目标

全面推行隐患排查治理、风险分级管控双重预防机制建设工作，识别分析生产作业区域的安全风险，落实风险分级管控，加强隐患排查力度，实现双重预防机制落实到生产经营活动全过程，实现闭环管理，切实加强风险管控和隐患排查工作，提高本质安全水平。

三、实施步骤

（一）

准备阶段2020年9月—10月

1、成立双重预防机制推进小组。

组长：张杰

副组长：林元宏

组员：黄华

周孝富

牟顺意

陈德强

刘月娥

项目负责人负责制定双重机制建设的实施方案，明确工作目标、实施内容、工作要求及督促各单位建设工作。

小组成员根据自身专业特点，负责对应双重预防机制建设工作。

各单位是双重预防机制建设具体实施单位，根据总实施方案，牵头组织开展风险管控和隐患排查治理，由单位负责人督促工作进度

双重预防机制推进小组成员及职责表

职

务

姓

名

职责分工

联系电话

组

长

张

杰

主持全面工作，明确工作目标，实施内容，督促各单位建设工作

18281351888

副组长

林元宏

负责牵头组织开展风险管控和隐患排查治理，督促工作进度

18835124270

组

员

陈德强

负责施工现场生产安全后勤材料保障

13990037422

组

员

黄

华

负责施工现场安全隐患的排查和记录，落实整改责任人，督促整改

13388336320

组

员

牟顺意

施工现场质量巡查监督，并如实记录

18708303909

组

员

周孝富

施工现场技术指导并监督

18681319060

组

员

刘月娥

现场资料搜集整理

19935142778

2、开展全员培训。

对全体人员开展关于风险管控和双重预防机制建设等内容的培训，掌握双重预防机制建设相关知识、具备参与风险辨识、评估和管控的基本能力。强化专业技术人员的培训，使其具备辨别工作场所的危害与风险、并将相关知识和理念传播给全体员工的能力，确保双重预防机制建设工作顺利开展。

（二）风险评估阶段2020年9月—12月

1、合理划分风险单元。

各施工班组根据本班组的生产工艺流程或作业活动、设备设施等划分风险辨识和评估单元，其中岗位单元是风险评估的最基本单元。在划分作业活动时，要特别注意设备检修、调试，作业人员安全防护用品是否按照规定进行操作、佩戴。

2、全面辨识各类风险。

发动全体人员围绕物的不安全状态，人的不安全行为、作业环境的缺陷和安全管理上的缺陷进行全面的安全风险辨识。

3、开展风险评估分级。

在全面辨识安全风险的基础上，要认真分析风险导致事故的条件、事故发生的可能性和事故后果严重程度，采用LEC评价方法，通过定性或定量的风险评估方法确定每一项安全风险的等级。安全风险等级从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低级风险四级，分别采用红橙黄蓝四种颜色标识。

4、制定风险管控措施。

针对辨识出的每一项安全风险，从技术、管理、制度、应急等方面综合考虑，通过消除、终止、替代、隔离等措施消减或采用管理和监控手段管控风险，确保每一项安全风险控制在可接受范围内。

（三）风险管控阶段2020年9月开始

1、实施风险分级管控。

明确各等级风险管控责任人，明确各责任人管理职责。要重点关注和管控较大以上安全风险，确保管控措施落实到位，有效遏制较大事故。

2强化检查督促落实。

项目部对各单位安全风险管控措施和责任落实情况进行检查，确保各项风险管控措施落到实处。

3、加强变更风险管控。

凡是生产工艺流程、关键设备、设施等出现变化，要重新开展全面的风险辨识，完善风险管控措施。凡是组长机构发生变化，要对风险管控、隐患排查治理等管理制度、责任体系重新制定并完善。凡是发生伤亡事故，一律要对风险分级管控和隐患排查治理的运行情况重新评估，针对事故原因修订完善双重预防机制的各个环节。

4、开展公示教育。

根据风险辨识评估和分级管控情况，建立安全风险清单，绘制安全风险四色图。进一步修订完善安全操作规程或作用指导书，加强风险教育和技能培训，在醒目位置和重点区域设施工安全风险公告栏，公示安全风险分布图，制作岗位危险因素告知卡，标明岗位安全操作要点、主要安全风险、可能引发的事故类别、管控措施及应急措施等内容，便于施工人员随时进行安全风险确认，指导员工安全规范操作。

（四）深化隐患排查治理2020年9月开始

1、编制隐患排查清单。

各单位针对每一风险装订符合实际的风险防控检查与隐患排查治理相统一的清单，明确和细化隐患排查的事项、内容。

2实施隐患排查治理。

按照公司隐患排查治理制度和办法，开展隐患排查治理工作，建立隐患排查治理台账，实施隐患排查、登记、评估、治理、验收等持续改进的闭环管理。

3隐患排查治理公示。

对每次排查出的隐患治理情况进行公示。

四、工作要求

(一)思想高度重视。

项目部将双重预防机制建设工作作为安全管理工作的重要抓手，周密安排部署，明确专人负责，确保工作任务落实到位。

(二)强化宣传培训。

施工现场管理人员、班组长及员工开展风险管理知识、危险因素辨识方法、风险评估方法等内容培训，提升风险管控意识和能力。

(三)督促工作进度。

施工现场管理人员根据施工现场实际情况，制定工作计划，明确各项任务负责人，完成期限。

四川明昊建设集团有限公司

第4篇：风险管控的方案范文

为实现对全镇安全风险点的实时、动态、全覆盖、全要素掌握和管控。结合我镇实际，制定本方案。

一、指导思想

以贯彻落实国家安全生产法律法规为出发点，以保障人民群众生命财产安全为目的，以建立长效监督管理机制为核心，建立完善镇、村（社区）、生产经营单位为主体的三级管理体系，形成各司其职、相互联动、综合监管的工作机制，构建一个覆盖全面、责任到人、职能到位的安全生产管理网络，促进安全生产工作规范化、科学化，最大限度的预防和减少安全生产事故发生，为构建和谐社会创造良好的安全环境。

二、工作目标

实施安全生产网格化管理，就是要明确网格内各单位、有关人员在安全生产管理工作中的职责，做到定人、定岗、定责，确保安全隐患排查“横向到边、纵向到底”，安全监督管理无遗漏、全覆盖，安全隐患整治责任明确、落实到位，建立完善制度化、规范化的安全监督长效管理机制。完善“三级管理体系”，即镇、社区、企业网格、生产经营单位为主体的管理体系；深化重点安全监管，即建筑施工、非煤矿山、危险化学品、道路交通、人员密集场所、特种设备等行业和领域。

三、具体方案

（一）网格区的划分

全镇共分三级网格，镇政府为一级网格；各村（社区）为二级网格；各生产经营单位为三级网格。

（二）安全风险管控责任

1.镇安委会全面负责一级网格安全风险管控工作，镇安委会主任为网格内安全风险管控第一责任人，安监所具体负责一级网格内安全风险管控工作的组织和综合协调、落实等各项工作。

2.各村（社区）负责二级网格内的安全风险管控工作，各村（社区）书记为网格内安全风险管控第一责任人，各包村干部与联系村（社区）网格安全风险管控工作实行捆绑式管理，承担相应的安全风险管控管理责任。

3.各生产经营单位为三级网格，负责本单位内的安全风险管控工作。

（三）组织实施

1.明确网格范围，落实监管责任。坚持“责任分解”、“谁主管、谁负责，谁分管、谁负责，谁检查、谁负责”的原则，实施条块结合，确保安全风险管控工作全覆盖。各二级网格责任单位、责任人要严格按照有关文件规定，切实履行安全风险管控管理职责，落实安全管理措施，按要求开展好安全风险管控网格化管理工作。要结合本网格的实际，进一步明确安全风险管控工作职责，要明确监管人员的岗位、职责，切实做到工作到人、责任到位。

2.强化安全检查，落实隐患整改。各二级网格责任单位、责任人每月定期对辖区内开展安全检查。每月末将本月安全检查情况报送至镇安监所。

3.规范生产经营单位安全行为，依法落实主体责任。生产经营单位（三级网格）是安全风险管控工作的主体，各生产经营单位要建立健全安全风险管控责任制、规范安全生产管理、加大安全投入、整改隐患设备设施、完善安全防护装置、落实员工安全培训教育等措施。同时，动员全员参与，做到上下联动、全域覆盖，延伸安全风险排查触角，夯实安全基础。

四、工作要求

（一）提高认识，强化责任。

在全镇开展安全风险管控网格化监管是实现对安全风险点的实时、动态、全覆盖、全要素掌握和管控的重要环节。各村（社区）、企业务必高度重视，进一步提高认识，强化责任，确保风险管控工作落实到位。

（二）认真落实，扎实推进。

各村（社区）、企业对网格内安全风险点进行全面摸底排查，详细绘制风险点清单，建立信息台账，并采取必要的管控措施，加强预警和预测，落实责任，实行闭环管理。

附件1：XX镇镇级安全生产风险管控网格化责任表

附件1：

XX镇镇级安全生产风险管控网格化责任表

包村领导

包联网格

网格长

职务

联系方式

办公室电话

手机号码

XX

XX社区

XX

书记

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XX社区

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书记

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XX社区

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书记

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XX社区

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XX社区

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第5篇：风险管控的方案范文

【关键词】分包合同；履约；风险；管控

目前，大部分企业都在进行全面风险管理，分包合同履约风险是建筑企业重要的运营风险之一，采取主动措施预防分包合同履约风险的发生，促进分包合同履约风险管控的规范化，提高分包合同履约风险管控能力和水平，有着重大的现实意义。

1 分包合同履约风险管控的主要目标

分包合同履约风险管控的目标：防范或减少分包合同履行风险发生，禁止或降低由此造成的损失。

2 对分包合同履约进行风险评估

项目部在分包合同签订，应在已成立的全面风险管理领导小组的组织下，对已签订的分包合同进行风险评估；一般包括风险辨识、风险分析、风险评价三个步骤

2.1 对分包合同履约进行风险辨识

分包合同履约风险一般包括：分包商主体资格合法性方面的风险，分包工程质量、施工安全方面的风险、投入资源及进度方面的风险、经济方面的风险、资金方面的风险。

2.2 在全面风险领导小组的组织下，根据分包合同，结合分包工程、分包商的具体情况，进行风险分析和风险评价，初步确定各类风险的级别，制定相应的风险管控措施。

2.3 对风险进行动态的管控。一般应每季度进行风险辨识、风险分析、风险评价。

3 分包合同履约过程中存在的主要风险及管控措施

3.1 分包商主体资格合法性方面的风险管控

主要风险：分包商主体资格不合法。表现在《企业法人营业执照》、《建筑业企业资质证书》、《税务登记证》、《安全生产许可证》、《中华人民共和国组织机构代码证》、《法人代表证书》、《法人代表授权委托书》不在有效期内、或未年检、或与承担工程所需不符。

主要管控措施：签订合同前严格审查原件；在合同履行过程中，建立各类证照的有效期台账，同时定期或不定期检查分包商资质证照；

3.2 分包工程质量、安全方面的风险管控

主要风险：因质量和安全事故给承包人和分包商带来较大的经济和声誉损失。

主要管控措施：建立完善的质量、安全管理体系；项目部应对分包工程质量、安全采取介入式的管理，严格落实各项质量、安全管理规章制度；同时项目部应制定质量安全教育、检查、考核及奖惩办法，提高分包商的质量安全意识；根据制定的质量及安全专项措施，积极指导分包商加以落实，切实保障工程质量和施工安全；严格过程控制，预防为主。

3.3 投入的资源及进度方面的风险管控

3.3.1 加强对分包商投入人力资源的管控。

主要风险：人员投入数量与素质与工程施工需要不匹配，影响工程工期、施工质量、施工成本；拖欠工资；人身安全方面的风险。

主要管控措施：项目部应对分包商投入的人力资源制定详细的管理办法。应对分包商投入的人力资源每月进行统计，建立起分包商投入人力资源台账，掌控其人数、人员进退场、人员素质、出勤、工资发放等方面的情况，力促分包商购买人身意外伤害保险，转移风险。

3.3.2 工程施工用材料的管控。

主要风险：承包人供应材料的超领、超耗、丢失、甚至倒卖。

主要管控措施：建立分包商材料领用、消耗、库存台账；应采取严格控制主材的领用流程，定期核查分包商的库存，根据完成工程量定期核算主材的消耗；防止分包商倒卖和超耗主材，协助分包商节约成本，提高效益。

3.3.3 加强分包商分包商投入施工机械设备管控。

主要风险：设备投入数量、种类与工程施工需要不匹配，影响工程工期、施工质量、施工成本；施工设备运行安全方面的分先。

主要管控措施：应对分包商投入的机械设备每月进行统计，建立起分包商投入机械设备台账，掌控其数量、种类、进退场、工作出勤、租赁费用支付等方面的情况，力促分包商购买相应的财产保险，转移相关风险。

3.3.4 应对分包商投入的资源进行综合分析，促进分包商投入的资源与工程施工进度的匹配；协助分包商适时调整资源投入。

3.4 经济方面的风险管控

主要风险：分包商实际发生施工成本过高，造成亏损，影响工程施工进度及双方协作关系。

主要管控措施：

3.4.1 按照分包商投入的资源及完成工程情况，定期核算分包商的施工成本，掌控其盈亏状况。

3.4.2 对分包商的各项施工采取介入式的方法进行管理，协助和指导分包商降低施工成本，提高盈利能力，实现互利双赢。

3.4.3 项目部应组织学习分包合同，让项目相关人员掌握分包合同条款规定，制定工程价款规定，合理管理和协助分包队伍。

3.4.4 制定并严格落实工程价款结算流程和办法，完善工程量确定及主材扣回的方法和措施，防止超结和漏扣现象的发生。

3.5 施工技术方案的风险管控

主要风险：分包商因施工方案不当，造成施工质量、进度、安全满足不了合同要求，影响施工成本。

主要管控措施：项目部应充分发挥技术优势，积极分析项目施工特点、难点、重点，积极与分包商进行沟通，制定科学合理的施工技术方案；以利于减少分包商资源投入、节省成本，防范质量、安全、进度、费用方面的风险；保障工程施工顺利进行。

3.6 资金方面的风险管控

主要风险：因借款或工程款超付造成工程价款结算的难度或经济损失。

主要管控措施：

3.6.1 制定资金支付管理办法，严格控制分包商借款。

3.6.2 定期及时办理工程价款结算，及时支付资金。

3.6.3 掌控分包商使用的人力资源工资发放、材料费支付及租赁设备费用支付情况。制定分包商未按时支付前述费用时的相关措施和管控办法。

鉴于目前各项目均成立了综合部、合同管理部、施工技术部、机电物资部、质量管理部、安全管理部、生产管理部、财务管理部等相关的部室，对相关工作进行了分工负责；因此项目各部室在对分包商的分工管理过程中，应加强团结协作、及时沟通交流，加强整体管控能力，提高管理效果。

4 结束语

本文仅对工程分包合同签订以后，针对目前分包合同履行过程中出现的问题，提出初浅的看法和意见，仅供参考和探讨。

第6篇：风险管控的方案范文

在对产品的性能指标以及环保参数同等重视的今天，SVHC的应对需求几乎覆盖所有下游产品，这些管控要求的提出不仅增加了产品的出口成本，同时也提高了企业竞争和创新研发的压力。对于SVHC的管控实施，众多企业疲于应对，在成本与风险之间不知如何平衡，供应链上已经出现了部分中小型企业订单减少甚至直接倒闭的现象。

一、SVHC清单物质更新规律及管控要点

（一） SVHC清单物质更新规律

SVHC清单物质的更新规律基于REACH法规第58条款之规定，由欧盟各成员国和欧盟化学品管理局（代表欧盟委员会）根据REACH法规第57条款所规定的SVHC判定标准进行物质危害分类并提议管控，随后这些提案将统一公开进行为期45天的意见征集，欧委会根据征集的意见进行讨论并确认最终进入Candidate List的SVHC。

判定准则一：CMR物质。按照欧盟DSD指令67/548/EEC《危险化学物质的分类、包装和标识》被分类为1类及2类的致癌物质、致畸变物质和生殖毒性物质。该指令已于2010年12月1日起被欧盟CLP法规1272/2008/EC《化学物质及混合物的分类、标签及包装》取代，在新法规中上述危害物质分类为1a及1h。

判定准则二：PBT/vPvB物质。按照REACH法规附件XIII确定的持久、生物累积、有毒物质和强持久强生物累积物质。

判定准则三：其他同等危害物质。有实际案例证明对人类及环境有严重危害影响的物质（如内分泌干扰素）。

自2008年12月28日公布第一批清单后，基本上以平均每年两批的速度更新Candidate List，应用遍布各个行业。当前清单已更新到第9批累计144项，第10批的7种SVHC也刚刚完成45天的公开意见征集，即将公布评议结果，物质总数将被再一次刷新。而根据SVHC的判定标准，预计最终SVHC的数量将达两千余种。

（二）SVHC清单物质管控要点

就下游产品而言，SVHC清单物质管控要求与临界阈值0.1%密切相关。0.1%是指任意一种SVHC清单物质在单位产品中质量分数，虽然就“通报”责任来说，还存在吨位是否超过1吨/年的判定条件，但从销量减少的角度考虑SVHC的应对绝对不是明智之举，同时对“供应链信息传递”的要求也仅是基于0.1%的浓度判定的。因此，临界阈值0.1%成为下游产品管控SVHC的关键和突破口。

SVHC清单物质的临界阈值在核算上并非按照业界常见的均质材料形式，而是针对基于“Article”为单位的判定，但如何定义具体的“Article”，在欧盟内部出现了不同的观点。REACH法规第3（3）条款规定：Article，即物品，是指某一产品在生产过程中被赋予了一定的形状、外观或设计，与其化学成分相比，其形状、外观或设计在更大程度上决定了其功能。因此，下游产品中常见的电脑、服装、家居、汽车等都符合“Article”的定义。但是，同时我们还需要注意到以下两种情况：

情况一：产品销售往往不仅包括主体产品，还包括配套产品，比如笔记本电脑会配装电池、电源、鼠标、说明书、光盘等，若干个分装的“Article”组成了一个更为庞大的“Article”，此时需判定0.1%的核算应该是分装的简单“Article”为基准还是经组合后的复杂“Article”为基准。

情况二：除了主体产品满足“Article”定义外，主体产品上拆分下来的零部件，比如电脑上拆分下来的键盘、摄像头、面板、PCB板等同样满足“Article”定义。此时需判定0.1%的核算应该是以主体产品“Article”为基准还是以拆分后的各个更小单位的零部件“Article”为基准。

因此，基于“Article”为判定单位的SVHC浓度如何准确计算至关重要。ECHA的指南中除了简单物品还提到复杂物品与套装物品的区别：对于自身满足“Article”定义的各零部件，在组装后形成一个整体的“Article”后，原零部件视为组装后产品的一部分，不再单独考虑“Article”的责任。比如汽车会有发动机、车身、座椅、车门等多个零部件，但经过车厂加工组装后形成销售给客户的整车，这时我们应该把整车作为 “Article”核算的基准，而不是其中的各个零部件。如上，对于销售给客户时已经完成组装的产品，视为一个复杂“Article”进行核算；如果是一套产品组销售，但需要客户自行组装使用时，则视为多个套装“Article”的组合，需分别核算每个“Article”中SVHC的浓度，比如一套组合工具、组装台式电脑、自主组合家具等。因此，就ECHA观点，SVCH的核算分成两大类：简单物品和复杂物品均直接核算，而套装物品则分别核算每一个Article。另外，欧盟6个成员国（丹麦、奥利地、比利时、德国、瑞典、法国）以及挪威经ECHA同意推出了更为严格的管理模式：提出不区分简单物品、复杂物品和套装物品，任何满足“Article”定义的零部件均应作为核算0.1%的基准，一直拆分至相关零部件不再满足“Article”定义的等级。这种管控要求相对ECHA要更为严格，是一种趋近于均质材料管控的模式，企业应根据产品出口地进行区分，谨慎处置。

最后，还需要注意的一点是，SVHC的管控同样适用于产品的包装，而且不同功能的包装均视为不同的“Article”，需要分别考量SVHC含量情况，不可与主体产品视为一体，也不可把不同功能的包装混合核算，企业在进行SVHC管控时，切勿遗漏此项目。

二、欧盟监管实施及企业管控现状

（一）欧盟监管实施情况

REACH法规提出“No Data，No Market”，如不能按照要求执行，则直接导致失去欧盟市场。目前官方层面已发起三次联合执法项目“REACH EN-FORCE-1/2/3”，核查REACH相关要求的执行状况，涉及企业千余家，并针对调查数据不合符的企业进行了相应处罚。同时，欧盟各国根据REACH法规条款126之规定也制定了自己的配套处罚措施。统计来看， 对于REACH不合格的情况，48%的国家采用行政处罚和刑事处罚并行的处罚手段，42%的国家采用行政处罚模式，10%国家采用刑事处罚。大多数国家最高罚款在5～10万欧元之间，最高罚款比利时可达5500万欧元，英国则没有限制罚款的最高额度。刑事处罚方面浮动在1个月到25年的监禁，企业法人将作为刑事处罚的对象。

另外，欧盟的非食品消费品快速预警系统（Rapid Alert System for non-food consumer products，PAPEX），也会每周公布被查处的违规产品，公布信息包括产品名称、品牌、型号、制造商、制造地、不合格项目、处罚措施等，被公布的企业将面临产品召回、货品扣押、经济处罚等，下游产品如玩具、电气、纺织品、机动车等是最常见的违规案例。而作为制造大国，违规产品中原产地为“China”的屡屡出现，不断加深着欧盟执法机关对中国产品的不信任度和产品抽查的风险。根据RAPEX官方公布的数据，从2004年开始执行监管后，每年爆出的不合格案例中，均有超过一半来自中国，虽然中国企业也在不断改进生产技术，提高产品性能，但随着管控要求的快速增加，总体数据并没有明显好转。

（二）企业管控现状分析

SVHC清单物质数量多、更新快、管控形式特殊，同时欧盟政府和民众都非常重视，而下游企业多为整机、零部件厂商，产品零组件数量多，供应链复杂，因此针对SVHC的管控在实施方面呈现多种模式：

模式一：沿袭之前最常见的有害物质管理模式，提升管理要求，禁止产品中SVHC超过0.1%。虽然欧盟官方将0.1%作为SVHC责任和义务划分的临界阈值，但不乏一些品牌买家，为了降低自身产品风险、避免通报及信息传递的责任并同时提高产品竞争力，主动提升管控要求，限制供应商提供或自己使用含有0.1%以上的材料或配件。该模式下有害物质得到了更严格的管控，但鉴于SVHC中部分物质在业界仍广泛使用且用量较大，比如线材中常用的增塑剂邻苯二甲酸盐类物质DEHP，其目前官方层面仅在儿童产品中严格禁用，短期内要求所有产品中含量均降至0.1%，则在某些情况下因成本或技术问题实现较为困难。

模式二：通过供应链调查获知产品中SVHC含量。从源头层层传递SVHC使用情况，是欧盟政府最为推荐的调查方式，但此法的顺利实施依赖于整个供应链的协作，理想情况下应追踪至最初始的原料生产商。但往往调查过程漫长复杂，且因SVHC更新较快，已出现前一轮调查尚未完成，后一轮调查已经又要开始的情况，而且过程中不排除部分不负责供应商在未做充分调查的情况下擅自出具符合性承诺，从而带来管控风险。此方式在我国境内因供应链追溯常常脱节更是难上加难。

模式三：通过专业实验室检测获知SVHC含量。厂商自己送检整机产品或由上游供应商送检零部件产品。此法简单快捷，但相应检测成本大幅上升，且测试结果仅能代表具体被测样品，无法论证所有批次产品均满足管控要求。同时，鉴于当前检测行业能力的限制，部分SVHC无法直接测试获得，而是通过特征元素推算最大风险含量，而不少厂商因不了解材料性质无法提供更多信息支持，可能会造成SVHC报值偏高。

三、企业应对策略及做法

（一）建立针对有害物质风险差异的保障管理体系

体系保证的建立可以在现在管理系统上进行扩充或更新，比如OC080000，ISO9000等。就有害物质而言，在管理模式上都是通用的，应该从识别客户和法规需求上入手，将管控要求转化为本企业的内部要求，从产品的设计开发、物料采购核查、供应链管理、制造制程追踪、产品标识运输、外送验证等多个环节入手，控制有害物质的使用、引入和污染。不同有害物质针对规定限值和管理手段会有所区别。一般来说，供应链上有害物质的管控限值源于国际法规/政策或买家指定要求，管理手段则更多与材料及供应商风险水平有关，存在保证函、含量调查表、测试报告、技术文档的等形式。而采用何种管理手段，应根据不同有害物质在材料存在的风险高低以及不同合作水平/规模/品牌供应商的情况进行选择，针对高风险供应商提供的高风险材料/产品，必须连用多种管理手段，而针对低风险供应商提供的低风险材料/产品可接受最简单的管理手段，将这些管理的文件和记录应进行规范编制和整理作为核查时的凭证文件。这种以体系出发的系统管理，正在被越来越多的国家和品牌客户所青睐，而在众多供应链上以审核供应商体系论证其有害物质管控的能力和水平也成为供应商定级评定的一项重要参数。

（二）SVHC测试调查对象评估的做法

就下游产品而言，其产品的复杂程度千差万别，涉及零部件从几十个到成百上千个都有可能，无论是采用供应链调查还是直接测试，企业都应先从自己产品的物料清单（BOM）开始，确定需要调查的产品可细分的零部件、组件和材料情况。根据我司对各个行业供应链特征产品数据积累，不同产品SVHC调查追溯到的基础材料和不可拆分的小组件数目差异很大，一般应急灯、节能灯等在20～50个点，电吹风、电熨斗、剃须刀等在50～150个点，吸尘器、电饭锅、取暖器在100～300个点，而更复杂的设备如笔记本电脑、跑步机、按摩椅等可达400～1000个点。这些调查点数可用于估算自己产品的复杂度情况，进一步可用于估算供应链调查范围及检测测试费用。同时，还应根据材料性质作进一步分析，排除低风险SVHC物质的调查，以下为检测行业推荐的针对金属/陶瓷类产品，SVHC物质可简化的调查列表：

第1批：五氧化二砷、三氧化二砷、酸式砷酸铅、氯化钴、重铬酸钠、三乙基砷酸酯（6项）

第2批：铬黄、钼铬红、铬酸铅（3项）

第3批：硼酸、无水四硼酸钠、四硼酸钠水合物、铬酸钠、铬酸钾、重铬酸铵、重铬酸钾（7项）

第4批：硫酸钴、硝酸钴、碳酸钴、醋酸钴、三氧化铬、铬酸及重铬酸（6项）

第5批：铬酸锶（1项）

第6批：铬酸铬、氢氧化铬酸锌钾 、锌黄、硅酸铝耐火陶瓷纤维、氧化锆硅酸铝耐火陶瓷纤维、砷酸、砷酸钙、砷酸铅、叠氮化铅、2，4，6-三硝基苯二酚铅、苦味酸铅（11项）

第7批：三氧化二硼、甲基磺酸铅（2项）

第8批：氧化铅、四氧化三铅、四氟硼酸铅、碱式碳酸铅、钛酸铅、钛酸铅锆、硅酸铅、掺杂铅的硅酸钡、碱式乙酸铅、碱式硫酸铅、二盐基邻苯二甲酸铅、氨基氰铅盐、硝酸铅、氧化铅与硫酸铅的复合物、颜料黄41、二碱式亚硫酸铅（II）、四乙基铅、三碱式硫酸铅、磷酸氧化铅、C16-18-脂肪酸铅盐、双（十八酸基）二氧代三铅（21项）

第9批：镉、氧化镉（2项）

以上风险项目，同时也是基于目前检测行测试技术水平。部分测试项目，如金属氧化物、金属盐类、无机酸、复杂组分颜料等，无法通过直接测试的方式准确确定含量，而普遍采用其中的特征元素推算获知最大风险含量，比如测定其中的Pb、Cd、As、Cr、B等元素含量。对于此类SVHC清单物质的调查，需供应链上提供更多信息帮助准确认定SVHC。

（三）SVHC测试调查模式的制定和选择

在采用供应链调查模式时，SVHC主流调查模式还是根据最新的管控物质清单，由供应商反馈并保证各项SVHC在产品中的含量情况。另外一些知名品牌厂商从2012年起开始试点全物质调查，即直接调查产品中各材料中组分情况。这样SVHC更新时除非使用到涉及风险的物质，否则无需再进行重复调查。此类调查模式尚在试运行期，原材料厂商通过安全数据表（SDS）、物料清单表（BOS）或IPC1752表格等逐级将化学物质信息传递给下游终端客户。此模式依赖供应链的大力配合和支持。目前为了解决供应链信息传递的统一性、有效性和经济性，已经出现了一些专门提供标准化接口和文件的供应链管控平台，比如BOMCheck、HASA等，买家和供应商登陆平台后可以便捷实现信息传递，包括SVHC和其他有害物质管理要求，因为具有统一的文件格式，供货给不同买家时不必分别再准备资料，极大得节约了供应商制作资料的成本和买家审核的时间。

产品检测调查模式则特别适用于SVHC含量抽查、验证以及因时间/成本要求希望快速获得数据的情况。因为SVHC是基于“Article”进行管控的，所以就测试方案来说，会有多种选择。首选应根据出口地确认是否有必要按照更为严格的“Once an Article，Always an Article”划分判定基础，然后根据拆分的复杂程度以及管控风险需求和成本考量定制最适合的测试方案。

方案一：拆分成均质材料等级，分别进行测试，根据测试结果，计算“Article”中SVHC含量。适用于产品较为简单，拆分后检测单元较少的情况。测试成本较高，但可以直接且准确确认SVHC含量情况及部位。

方案二：拆分成均质材料等级，相似材料进行归类混测，混测样品按照质量比1：1取样，混测数量以不影响测试检出为准。适用于产品较为复杂，拆分后检测单元较多，且存在材料相同的多个不同型号的产品。此方案测试成本比方案一有所下降，但因存在混测，产品中SVHC的含量只能通过最大风险的推算或进一步测试分组中每一材料以确认具体SVHC含量及部位。

方案三：拆分成均质材料等级，相似材料进行归类混测，混测样品按照材料在原产品中的质量比进行取样，混测数量以不影响测试检出为准。适用于产品较为复杂，拆分后检测单元较多，希望直接获得以“Article”为基准的SVHC含量信息的产品。此方案同样测试成本比方案一有所下降，但因材料在不同产品中质量比的差异，同材料组成的不同产品无法进行SVHC含量的确认，同时也存在混测报值时，可能涉及进一步的细分材料追踪。

第7篇：风险管控的方案范文

【关键词】 空中交通管制 安全风险预警 决策模式

空管安全风险预警管理是在信息监测、预警管理、监控对象三大系统之间相互作用、相互协调的活动过程，通过对安全状况和管理状况进行监测，配套相应的预控对策，一方面使得正确有效的预警管理活动保证空管“安全状态”的维持；另一方面发生失效与错误的管理活动，预警系统的直接对象将指向“危机”，在这种状态下采用应急管理方式，直至空管活动恢复至正常状态。

一、空管安全风险预警决策模式的类型

（1）基于趋势预测的预警决策模式。预测是决策的基础，对于预警决策来说，就是在空中交通管制安全风险领域，针对安全风险监控对象的类型、性质、特征，对具有历史统计数据的关键风险或风险事件运用预测技术监测风险状态，及时预警信息，并采取相应对策规避风险隐患。这种模式的最大特点，就是在数据处理的基础上，以预测为手段研究风险预警信息的决策支持形式。

（2）基于状态评估的预警决策模式。评估是空管安全风险诊断预警的一种重要形式，而评估方法本身就是状态评价、方案优选等寻求满意解的一个有效决策工具。对于系统整体或各子系统风险状态而言，定期进行评估诊断，判断风险安全等级，适时实施风险管控策略，均是预警管理实践中的重要实现形式。这就是要从提高评估诊断精度，减少虚警的角度出发，探讨合适的方法和路径以解决在评估预警中的一系列判断、选择及寻优的决策性问题，从而达到提高预警精度的目的。

（3）基于情景分析的预警决策模式。空中交通管制的任务特征及行业特点，使其安全风险及风险事件往往是在一种动态的、特定的环境下形成和发展的。对这些特定环境下的风险进行动态的预警管理，需要以一种面向未来的决策思维在设定的情景中，进行发展可能性的判断，它是一种面向未来可能情景的预警决策模式，这一模式不仅需要把握系统中关键风险要素之间的作用关系，通过判断各风险要素驱动下，风险事件发生发展的各种未来可能状态，在警级设定的基础上发出预警信号；而且更需要通过对未来状态的描述，选定合适的预控方案，对所估计到的未来风险进行缓解和控制。

二、空管安全风险预警决策模式的优化措施

（1）再构预警管理组织职能。关于空中交通管制预警管理的组织形式，行业内通常是在航空公司、机场、及管制服务单位之间设置一个实施综合管理及统一协调的管理部门，而在管制中心内部则有两种组织形式，一种是在其组织架构内专门设置一个预警管理部门统一内部预警管理工作，实行的是集权型管理模式；另一种是在安全管理部门内设预警管理职能，在各相关部门针对预警管理工作设置相应岗位，实行的是分权型管理模式。分权型管理更为灵活，但协调难度较大；集权型管理柔性不够，但协调难度较小。这样，一方面需要统一的职能管理部门加强领导，另一方面又必须具有足够的组织管理柔性，以便于快速反应。为此，就必须在组织层面进行优化，并进一步完善及清晰界定预警决策的职能。

（2）完善预警分析的决策方法库。预警的主要依据是信息，预警信息是原始信息向征兆信息转换的结果。而预警系统的分析功能就是在信息转换中的监控、识别、诊断、评价过程中，发挥告警及防错的功能。由于在预警系统运行中，必须对包括如何及时地更新预警信息库；如何定期对预测系统、预警准则、预控对策系统进行修正、完善；如何深入分析误警或漏警的原因，使预警系统趋于完善等问题进行判断和优化。因此，预警决策模式一大目标就是针对预警决策的具体内容，综合利用现代决策技术推动预警决策方法的完善，最终保障预警系统的顺利运转。

（3）优化预控对策选择路径。当决策者接受到预警分析的信息以后，要根据告警信号在规定时期内做出准确的判断，以揭示预警信号意味着什么，寻找引起风险的原因及根源，判断预警信号潜在的规律，运用预控对策提示研究具体化的对策方案与措施，并尽快加以实施。由于，环境及条件的约束，预控对策的选择与实施必须在最优原则下进行，预警决策模式就必须充分利用决策技术，实现在管控对象、成本、社会影响等各个层次上的协调，在快速决策与群体决策之间优化预控对策的路径，实现决策的有效性。

参 考 文 献

第8篇：风险管控的方案范文

（广东电网有限责任公司江门供电局，广东 江门 529000）

摘要：详细阐述了基于风险管控的现场作业“1-3-5”机制的背景、内涵和主要做法，并结合案例分析来说明“1-3-5”现场作业节奏管控是一个根据不同环境、不同时段、不同作业、不同风险等级来匹配人力、物力、时间等资源，按照实际量化控制现场作业的过程，对于安全管控具有重要的意义。

关键词 ：“1-3-5”机制；现场作业；安全管理

0引言

江门地处珠三角西部，电网点多、线长、面广，不探索现场作业管控办法容易发生事故，特别是系统内部的事故快报，已经给了我们血淋淋的教训。南方电网推进的安全生产风险管理体系给我们提供了科学的现场作业管控方法，从2005年开始，江门局就注重抓班组、抓现场、抓演练，积累不同时节、不同地点、不同专业、不同工种现场作业的经验，分门别类认真研究各种类型现场作业的规律。2009年安全生产风险管理体系推广应用以后，江门局开始调整现场作业的工作方式，通过不断融合、不断规范，现场作业逐步走向精细化，细节管理和过程管控能力越来越强，我们编制了自己的作业指导书和作业手册，工作经验获得了有效传承。

1“1-3-5”现场作业节奏管控模式的内涵和主要做法

1.1“1-3-5”现场作业节奏管控模式的内涵

“1”指的是一个体系，就是安全生产风险管理体系，也可以说把风险作为整个作业现场管控的一条主线，所有工作围绕风险展开；“3”指的是3类情况：计划性作业、非计划性作业、节假日及特殊时期作业；5指的是风险评级的5个等级：可接受、低、中、高、特高。管控分3种情况区别作业类型，按照5个风险等级分配资源，过程按照风险体系的思路管控，策划讲求系统性，按PDCA闭环管理思路，大环套小环、环环相扣，明确每个细节的风险控制主体，根据实际按工作量、时段、人员技能匹配资源，力求精益。执行讲求规范性，按作业指导书、作业表单规范执行，避免随意性带来的意外，每个环节对应人员积极参与、充分沟通，分阶段总结回顾，及时提高、持续改进，讲求主动有为、精诚合作。

1.2主要做法

1.2.1对3类作业情况下的5个风险等级的作业实行节奏管控

安监部收集各现场作业信息，认真编制周现场作业计划，按照分类、分级、分层、分专业的“四分管控”原则进行风险评级，然后根据每一个现场作业的类型和风险等级匹配资源，根据工作量与自身工作能力、风险可控能力和特殊时期与常态时期区别对待的原则，对班组、运行部门3类情况下的5个风险等级的作业节奏进行量化要求，运作模式如下：

（1） 对于常态计划性作业：中等风险以下的计划性作业量不作要求；对中等及以上风险的计划性作业量，班组、业主项目部、运行部门执行定量管控。提级管控是指，当超出允许量时，所属单位当天所有中等风险作业都必须执行提级审批，风险评估结果提高一级，相关人员按照最终提级后的到位标准到位。

（2） 对于非计划性作业：要求除抢修之外，所有非计划性项目都必须至少提前一天制定作业计划，且不允许增加中等及以上风险的项目，且必须执行定量管控。对于不得不做的抢修性项目，考虑到抢修现场往往环境比较恶劣、风险因素多变、作业风险较大，要求对在自身抢修能力范围内的执行提级管控，超出自身能力范围时必须往上提级，甚至应急响应予以应对。

（3） 对于特殊时期的作业：法定节假日期间，要求除设备巡视和日常维护、紧急缺陷处理和事故抢修、上级调度批准的停电和经分管局领导批准并安排好量化管控和监督力量的作业外，其他现场作业一律停止；法定节假日前后（如放假天数在1～5天的法定节假日前后1天、天数在5天及以上的法定节假日前后2天、春节假期前后一周）等特殊时期，不允许开展中等及以上风险的现场作业，对班组、业主项目部、运行部门执行

“1-2-8”定量管控（即班组不超过1项、业主项目部不超过2项、运行部门不超过8项），当超出允许量范围内时，执行提级管控，相关人员必须按照最终提级后的风险量化管控，到位标准要按照最终提级后的到位标准执行。

1.2.2根据5个风险等级的作业落实“到点到位”

人员到位方面，我们要求，作业全过程（即作业前、中、后）中除工作票中的“3种人”、施工安全作业票中的技术员、现场安全员、现场负责人必须要严格按照工作票、施工安全作业票管理规定履行相应安全职责外，其他相关人员必须严格按照到位标准到位。对于到位，并不是说你到了现场就算是到位了，而是指事前要参与计划的编制或审批、风险的评估、方案的制定、安全措施的审核，事中要到现场开展监督和指导，事后要参与回顾、总结等作业全过程的到位。

2案例分析

5月19日，为配合江门市政工程施工，我局开展了一个有23个班组、总人数达317人参加的大型联合施工作业项目：江门市区内的两个主要110 kV站白沙站和农林站户外110 kV高压场地全停，户内12条10 kV线路停电。当天，站内、站外共有26个作业项目（其中有23个是计划性项目，3个是正好赶上这次停电加进来的非计划性项目；其中有11个1级可接受风险，8个2级低风险，4个3级中等风险，3个非计划性作业经提级后为4级重大风险）。当天主要工作内容是：站内进行CT校核、刀闸发热缺陷处理、主变套管渗油处理、主变本体高压试验、更换110 kV PT等工作，站外3条110 kV线路更换全线架空地线的非计划性作业、3条更换进站段的架空导线以及进行线路消缺维护等工作，部分10 kV配网线路进行撤杆换塔、架空线路更换电缆、用户接入工程等工作。针对这个大型联合施工，我们严格按照“1-3-5”现场作业节奏管控模式实施，并在事前重点做了以下工作：

首先，在停电前两周，我们就组织由生技部牵头、由分管副局长主持召开、相关单位（部门）人员全部按要求到位的停电施工协调会，在协调会上对每一项具体工作，包括电网运行方式该怎么样调整、工作量有多少、风险经计算有多高、人员能力怎么样、该怎么匹配资源、哪些工作需要职能部门协调、哪些工作可以在自己单位层面控制等都做了全面的布置和要求。

然后，各单位（部门）回去后，马上根据任务和分工，组织人员开展现场勘察、作业风险评估，绘制作业示意图，研究安全控制措施，根据风险评估结果和现场实际情况编制施工方案，准备作业手册、两票，准备机器具和材料等工作。

接着，在停电前一周再由生技部牵头组织相关人员到位的作业风险评估和施工方案审查会，并站在局层面根据各单位对各项工作的风险评估结果进行综合评估（当天江门局层面将这项大型停电联合施工的综合风险评为4级重大风险），对计划外的3个作业要求风险提级管控，对各单位根据风险评估结果和现场实际情况编制的施工方案和控制措施进行集中会审，并提出改进要求。

在事前和事中，我局相关人员都严格按照最终风险级别到位标准要求到位做好指导和监督工作；在事后，相关人员参与回顾和总结，并提出了以后的改进措施。经统计，对这次超300人的大型联合施工，我局相关局领导、生技/安监/系统等职能部门负责人、输电/变电/县区局负责人、相关管理人员等共43人严格按照到位标准要求全过程到位，确保了施工有效可控、在控和安全顺利完成。

3取得成效

摸索实践“1-3-5”现场作业节奏管控以来，江门局连续7年

“零事故”，作业现场没有出现过人员伤亡，现场违章率从2006年的12.5%下降到了2012年的0.42%。截至2012年6月30日，江门局完成固定资产投资10.73亿元，完成年度计划的57.6%，建成投产110 kV及以上输电线路244 km，变电容量20.3万kVA；完成技改大修投资1.2亿元，项目252个，开展了6 910项现场作业，其中中等及以上风险的作业达540项，非计划性抢修现场达86项，目前平均每天都有450多个现场。全口径用户平均停电时间控制在1.35 h，综合电压合格率提高到99.88%，位列全省第五。全局未发生人身事故事件，未发生一二级事件，杜绝了负有责任的三四五级事件，现场作业没有人身伤亡。除了计划性、非计划性作业外，我们在2012年组织千余员工抗击“4.29”百年一遇龙卷风袭击后的抢修复电、广东省党代会特级保供电和各法定节假日期间作业中都应用了“1-3-5”现场作业节奏管控，保证了特殊情况下作业节奏平稳、管控到位，取得了很好的效果。

［

参考文献］

［1］中国南方电网.电网安全风险量化评估办法［Z］，2009.

［2］广东电网公司.广东电网运行安全风险管理规定［Z］，2010.

第9篇：风险管控的方案范文

【关键词】房地产开发项目 前期成本管控

一、引言

房地产行业经过近年来的高速发展，已成为国民经济的支柱产业之一，房地产行业竞争也日趋激烈。在国家对房地产行业进行宏观调控的大背景下，房地产开发企业面临严峻的考验。特别是政府相关部门房产限购、抑制房价增长等政策的出台，制约了房地产开发企业收入增长的空间。房地产开发企业想要在新形势下立于不败之地，成本控制成为首要任务。目前，很多房地产企业将项目施工管理阶段的成本控制作为成本控制的重点，未重视项目前期成本管控。而作为前期成本构成的前期投资决策阶段和规划设计阶段的成本控制对土地成本及工程造价成本的影响可达75%～90%。因此，房地产开发企业必须将项目前期成本管控放在整体成本控制的首位，从而达到降低成本，提高利润的目的。

二、房地产开发项目前期成本构成及其风险关键控制点的分析

（一）房地产开发项目前期成本的构成

房地产开发项目前期成本的具体内容根据所在地区的不同有所区别，但一般而言由以下成本构成：

1.支付的土地出让金。即当地土地部门挂牌出让或拍卖出让土地所收取的费用。

2.土地拆迁及安置补偿费。包含青苗补偿费、耕地占用税、征地管理费、拆迁安置费等。

3.前期工程费。包含规划设计费、勘察费、“三通一平”费或“七通一平”费。

4.其他前期费用。包含前期相关人员工资、福利费、资金利息等。

（二）房地产开发项目前期成本的风险关键控制点

1.面临风险：土地购买风险、土地拆迁安置风险。

对应的风险关键控制点：前期投资决策阶段。

土地成本支出约占到项目总成本的30%，对地块的开发风险后期升值的评估论证和成本测算工作决定了项目的可行性。因此，前期投资决策是项目开发中最重要的阶段，也是前期成本最重要的风险关键控制点。

2.面临风险：设计质量风险、设计技术风险。

对应的风险关键控制点：规划设计阶段。

规划设计费虽然开发项目总成本的不到1%，但在项目决策后对项目总成本的影响达75%以上，设计质量的好坏直接影响工程造价及工期长短。规划设计阶段的成本控制才能有效抓好工程造价，进而达到降低造价，节约成本的成本管理目标。规划设计阶段也成为开发项目前期成本的风险关键控制点。

三、房地产开发项目前期成本管控的方法和措施

（一）开发项目前期投资决策阶段的成本管控方法和措施

前期投资决策是对开发项目的总体策划，此阶段作出的前期定位策划、可行性分析及投资估算直接影响到整个项目的成败。其成本管控的具体方法和措施如下：

1.组建专业的投资决策团队。前期投资决策是一个专业而系统的工作。企业需在投资决策阶段组建一个既具有丰富专业知识又有深厚行业管理经验的团队，调动企业的相关资源，作出正确的投资决策。

2.重视市场调研，进行项目定位策划。企业通过对市场的深入分析研究，根据自身发展战略，整合资源，对建设地块购置、开发产品定位、销售对象选择、定价策略等进行一系列的定位策划。开发项目准确地进行定位策划能控制开发成本，降低土地购买及安置风险。在市场经济条件下可聘请专业的市场调研机构进行前期定位策划，避免自身工作的片面性。

3.切实做好开发项目的可行性研究工作、编制投资估算。

（1）企业必须研究国家经济政策根据需拍得地块的用途，结合地块地理位置、环境、交通状况及市政规划等因素对项目产品定位可行性，销售定价的可行性，工程方案的技术可行性，经济成本的可行性等进行论证。可行性研究的目的是降低风险，争取利润最大化，同时合理确定工程规模、开发进度。

（2）进行开发项目的效益分析，编制投资估算。

编制投资估算必须具有全面性、准确性及弹性。

投资估算的编制应该尽可能细致全面，投资估算也是成本目标必须保证其准确性。在此基础上投资估算还要考虑到实施过程中内外部因素的变化，进行动态管理保持其弹性，使投资估算切实起到控制项目总投资的作用。

（二）项目规划设计阶段的成本管控方法和措施

加强规划设计阶段的成本管理是工程成本控制的关键点，其成本管控应从以下方面着手：

1.进行专题调研，牵头设计过程。开发企业对工程成本控制的积极性要远远高于设计单位，在项目规划设计阶段，应有开发企业牵头通过设计单位实施成本控制。开发企业应深入市场调查，查找该阶段成本管控的可控点进行专题调研，通过收集最新技术资料，组织专家专题会等方式主动关注设计过程，完成成本管控。

2.进行设计招标控制，优化设计方案。目前市场条件下设计单位的竞争也很激烈，开发企业可以利用这一有利条件，在符合招投标法的条件下，通过公开招标确定规划设计单位，迫使设计竞争者重视成本管控，用经济合理性最高的方案参与竞标。通过设计招标优选技术先进且经济合理的方案，最大限度降低工程造价成本，提高综合效益。

3.实施限额设计，降低设计费用。限额设计是指按照批准的可行性研究报告及投资估算控制初步设计概算，按照批准的初步设计概算控制施工图设计。各专业在保证功能和技术指标的前提下，合理分解投资限额和工程量，然后再分解到各单位工程和分部工程。根据限定的额度进行方案筛选和设计，并且严格控制技术设计和施工图设计的不合理变更，以保证总投资不被突破。

限额设计是按照投资或造价的限额进行满足技术要求的设计，从节约的角度出发，把技术同经济有机的结合起来，是建设项目投资控制系统中的一项关键措施。在整个设计过程中，设计人员与经济管理人员应密切配合，做到技术与经济的统一。因此，房地产开发企业应积极推行限额设计。

四、结语

综上所述，房地产开发项目的前期成本管控是项目成本管理的核心，只有将前期成本管控放在重要位置，实施有效控制才能真正实现开发项目成本控制，为企业创造经济效益。

参考文献

[1]黄芬华.房地产开发项目的内部控制.商业经济，2008（7）：48-49.