企业风险分级管控措施精选(九篇)

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第1篇：企业风险分级管控措施范文

关键词：煤矿安全；双重预防机制；安全风险分级管控；隐患排查治理

1煤矿双重预防机制的基本概念及其重要意义

1.1煤矿安全风险分级管控的定义

煤矿安全风险分级管控是指煤矿安全生产管理实施过程前，煤矿企业对照国家规定的分级标准，辨识其中表现最突出的安全风险、生产作业风险因素的级别或者等级。从而能够科学合理确定风险评估所有必需的要素，同时建立安全风险评估的分析数据库，煤矿企业结合自身生产实际，并根据安全生产评估的数据分析其研究结果，继而采取有效的管控控制措施，从安全作业风险组织、安全作业制度、安全作业技术、安全作业应急管理等各个方面，确保煤矿安全风险的生产作业风险始终能够保持在完全处于有效的受控制的范围之内，以较高的效率严格预防遏制“认不清、想不到”的各类煤矿生产安全事故的频繁反复发生[1]。

1.2煤矿隐患排查治理的内容

煤矿安全生产隐患治理的内容包括隐患排查治理的问题内容，以及及时排查治理的登记跟踪，煤矿隐患排查治理问题工作的主体主要是指各级煤矿企业相关部门负责人，由各级煤矿企业相关部门的负责人按照本煤矿安全隐患治理问题及时排查登记管理制度，同时组织煤矿企业管理人员、生产技术人员、经营管理人员和其他煤矿企业相关的工作人员，对在日常煤矿安全生产活动中可能因为事故导致煤矿安全事故等情况，进行及时、有效地安全隐患问题大排查，对在安全隐患问题大排查中暴露出的各种安全隐患，按照危险等级确定顺序，并及时进行隐患排查治理登记、跟踪，同时按照“五到位”各项工作的指导原则及时组织，有效地进行安全隐患排查治理、整改，从而实现完成煤矿企业的安全生产经营管理的各项业务工作的全过程闭环控制管理，进行切实可行且安全有序高效率地准确解决安全生产作业在煤矿日常生产“查不清、管不住”的安全隐患治理问题。

1.3两项工作的相同点和不同点

安全风险分级管控和隐患排查机制这两项煤矿安全管理的工作，从两者的基本关系来看，按照矛盾的理论观点，两者有不同之处，虽然两者同为煤矿安全生产管理的同一类事务，归属同一类事务的两个基本方面，性质是相同的，但是两者工作的侧重点和在实际工作中的应用顺序又是不同的。（1）两项工作的相同点。安全风险分级管控和隐患排查机制两项安全管理工作的主要任务目的是一致的，主要任务目的都是从煤矿安全生产风险管理的角度出发，深刻认识到煤矿安全生产管理的重要性，通过对煤矿安全生产隐患中危害风险的超前管控、对重大煤矿安全生产事故隐患的事前事中排查、事后及时治理作为重要手段，坚决把各类煤矿重大事故都及时消灭在隐患风险危害的萌芽阶段，更加高效率地及时防范各类型煤矿安全生产重大事故的再一次发生。由此可知，安全风险分级管控和隐患排查机制两项安全管理工作都一样，对各类煤矿安全事故隐患风险进行事前排查，其实质都一样，也就是准确辨识安全管理经营者和服务事业单位自身，可能必然存在的各类煤矿安全事故隐患风险危害以及安全生产重大风险的影响因素，然后及时地研究采取其他管理而制定的相应措施，在各类煤矿安全事故没有完全发生前，对这些隐患危害风险因素分别及时进行事前风险控制和事中排查事后解决。两项安全管理工作均严格按照实行分级管理，都将安全管理生产危害风险最高等级级别分级为“红、橙、黄、蓝”（其中以下红色为危害风险程度最高级别），4个级别的划分让煤矿企业对风险最高等级分别及时进行管控，将各类煤矿安全事故隐患危害风险等级分为重大类型安全隐患和一般重大安全隐患分别进行事前排查事后治理。（2）两项工作的不同点。安全隐患事故风险项目排查治理和风险评估治理工作是一个具有周期性的一项煤矿安全生产治理工作，作为一个隐患排查治理及专项排查辨识决策治理，是在一定时间内或者一段时期进行开展的一项管理工作。而煤矿安全隐患治理则仅仅只是日常排查的一项工作，煤矿企业每天都需要按时进行隐患的排查治理，其中包括由煤矿作业风险的管理人员、技术人员以及安监人员对煤矿企业的安全作业风险治理重点区域或是实际生产的每一个工作面、每一个车间进行的定期的常规的日常煤矿隐患排查，并且所在煤矿工作岗位上的煤矿作业风险治理技术人员在日常进行煤矿作业风险治理评估过程中也不一定需要随时随地进行排查这些安全事故隐患。

1.4双重预防机制的理论价值及意义

（1）体现了“预防为主”的指导思想。双重预防机制实现了安全生产管理新的关口再次地向前移。“安全第一、预防为主”，作为我国生产企业风险管理工作的一项重要基本方针，双重预防机制的理论价值就直接体现了“预防为主”的指导思想。目前，在建立事故风险安全预防综合治理体系方面，基本建立健全完成。由双重风险应急重大事故安全处置风险治理体系转向双重重大事故生产风险安全预防，实现了今年以来全国安全生产技术企业生产风险管理工作形势明显好转。（2）体现了风险管理全过程的思想。双重过程预防管控机制对作业风险管控进行两个全过程预防管理。首先，在可能产生风险隐患之前对现有风险隐患进行实时预控，即通过对现有风险隐患进行实时识别、评估、分级，并及时采取有效率的预防管控风险措施，达到有效减少作业风险、降低作业风险以及危害严重程度的主要目的，在风险隐患可能产生的各个源头阶段起到有效控制风险作用，防止风险隐患反复产生；其次，在风险作业管理过程中，对已经发现产生的风险隐患情况进行实时排查，即对各项风险可能控制相关情况及时进行跟踪监测，随时随地关注各项风险可能失控相关情况；再次，对隐患排查中已经发现的各项风险可能失控(也称即风险隐患)相关情况立即采取措施一并进行综合治理(也称即风险隐患综合治理)，总结研究分析造成风险管控各个环节可能失效的主要原因，不断对安全生产风险管控分级预防管控的管理机制和管控措施体系进行创新完善。

2双重预防机制在煤矿系统内大型煤矿的管理实践与应用探讨

2.1安全风险分级管控和隐患排查治理机制实施工作情况

（1）全面规范开展安全生产风险识别辨识。组织领导全体企业员工通过全方位、全过程对企业相关的安全生产管理系统、生产工艺、设备维护设施、作业管理环境、工作岗位、人员使用行为等各个方面信息进行安全风险分析辨识，并逐一将经过辨识后得出的安全生产风险数据进行分析记录[2]。（2）有效管控安全风险。根据确定的管控危害风险类别和管控风险管理等级，明确公司所属企业矿区应排查暴露出各类危害风险的管控危害管理职责层级，矿长为主要危害风险管理责任人，与煤矿公司所属分管副高级助理矿长、总工程师等管控重大风险类别类型风险，矿各直属职能部门、区队管控较大风险类别类型风险，班组管理成员个体管控一般风险类别类型风险，员工参与所属企业个人组织个体管控低风险类别类型风险。近年公司先后采取安全管理制度体系规范风险管理、技术手段、设备生产技术规范更新、个体生产风险管理防护、监测设备风险管理监控、应急处置风险管理等多项安全综合管控风险管理控制措施，确保安全高效生产并对风险进行实时安全可控、在线管控。

2.2对策建议

（1）加大对双重风险预防管理机制建设宣传和学习培训教育力度。每年针对我们煤矿各管理层级员工开展关于双重风险预防管理机制建设方面的专项宣传培训并不断加强学习宣传教育工作，让我们全体煤矿员工都深刻接受并自觉学习践行煤矿风险管理优先的经营理念，学习煤矿风险管理的相关基本知识，掌握煤矿风险因素辨识和煤矿隐患风险排查的基本操作方法。（2）出台双重风险预防管理机制强化企业管理标准。围绕双重风险预防管理机制主要涉及的企业危险源识别辨识、风险评估、防控管理措施、隐患风险排查和企业隐患风险治理等企业重点工作环节和管理内容，出台一系列分别适用于企业集团公司所有煤炭产业板块不同特点的企业技术管理方法规范标准、工作规范标准和风险管理规范标准，指导企业系统内所有煤矿能够更好、更全面管理内容，出台一系列分别适用于企业集团公司所有煤炭产业板块不同特点的企业技术管理方法规范标准、工作规范标准和风险管理规范标准，指导企业系统内所有煤矿能够更好、更全面地组织开展企业风险评估预控管理工作[3]。（3）建立风险分级管控制度和隐患排查治理制度。这两项工作制度的建立主体主要是煤矿安全生产单位。双重预防机制的建设有助于煤矿企业的安全生产经营单位进行安全生产的标准化建设，同时通过自查自纠自整改，进行定期的安全风险评估及隐患排查，不断完善安全风险举措，实现煤矿安全生产的关口前移。（4）建立风险数据库。将作业流程以及客观存在的危险有害因素进行危险源的辨识。辨识完所有的风险因素之后，根据LEC风险评价的方法进行风险评估，然后按照不同的等级分为四级，分别为重大风险，较大风险，一般风险和低风险。针对不同的风险，我们需要采取一定的风险管控措施。当然不同层级的风险分级管控要体现出来，一般最高层级需要控制重大风险和较大风险，而最低的班组级别需要控制到四个层级的风险，采取的管控措施也就更加细致。此外，结合我们日常的安全检查，形成隐患排查台账，对于排查出来的隐患，要及时进行整改，对未按期进行整改的，后续要进行闭环整改跟踪。（5）建立岗位风险告知卡。建筑物或作业平面区域的风险四色图以及作业风险比较图。将以上三类图片粘贴在作业现场醒目的位置，起到警示和提示的作用。岗位风险告知卡中应明确岗位的风险因素、安全举措、应急措施、还有醒目的安全警示标识。建筑物的风险四色图，可根据作业范围或设施设备的风险程度来进行评估，以最高的风险确定本区域的风险程度。作业风险比较图是根据所有的作业活动进行的风险评价，包括作业程序的暴露程度，发生的频率以及后果的严重程度。双重预防机制是一个全员参与的过程，而不是安全管理人员的闷头工作。因此，在风险数据库，作业风险比较图，建筑物的四色图，以及岗位风险告知卡方面，应让尽可能多的员工参与其中，才能更加深刻的了解岗位的风险，也知道岗位的应急处置。

3结语

综上所述，煤矿事故预防管理机制建设必须具有鲜明的综合理论性和科学性、先进性和理论综合性的实用性。通过理论研究如何建立煤矿安全风险分级管控，对我国煤矿企业人、机、环、管各方面都有要求，而不是需要人员进行有效的的安全控制，推动煤矿企业进行煤矿安全事故生产风险管理体系安全长效机制的稳固有效发展建立，双重预防机制将广泛发展应用成为我国煤矿企业进行煤矿安全事故生产风险管理的未来发展趋势。

参考文献：

[1]李爽，毛吉星，贺超.安全管理中危险源辨识的顶层设计与体系设计[J].煤炭经济研究，2017,37(07):59-64.

[2]王中兴，李晓琴，张维克.论安全风险分级管控和隐患排查治理双控体系建设[J].安全，2018,39(02):43-45.

第2篇：企业风险分级管控措施范文

本文试从企业风险库的建立及运行方面着手，探讨其对企业风险管理的现实意义；同时从内部审计部门的角度出发，提出若干建议和办法，以期能为企业风险库的建设与运行提供参考意见。

关键词：

内审部门企业风险库

随着企业风险管理工作越来越受到重视，作为风险管理的重要组成部分——风险库也逐步走进了管理层的视野。企业风险库收集、归类、跟踪已识别的各类风险信息，能够帮助管理层特别是内审部门了解、掌握企业的风险现状及变化趋势，是企业风险管理的重要工具。同时，实践当中由企业内审部门承担风险管理工作的情况也屡见不鲜。为此，如何建设及运行企业风险库就成为摆在内审部门面前的一道重要课题。

一、基本原则

企业风险库的建设及运行工作应遵循以下几个原则：

1.先易后难、逐步扩展原则。

企业风险库建设涉及到企业管理和运营方面，内容包括内控风险、运营风险、市场风险、财务风险、安全风险、法律（环保等）风险等，其建设与完善绝非能一日而就。作为企业内审部门，可采用电子表格形式，先将比较熟悉的内控风险、运营风险、财务风险等类风险纳入风险库进行监管，待条件成熟后再将其它风险逐一纳入企业风险库进行跟踪管理。

2.形式规范原则。

企业风险库是企业风险管理的一个重要工具，它承载着企业风险的识别、评估与应对工作；同时它也是一项重要资源，企业管理层从中获取有用的管理信息和风险提示。因此，风险库的形式必须规范，既能承载企业风险管理的日常工作和信息，又能让相关部门在日常业务中借鉴。

3.定期维护原则。

在风险库建立后，运维工作成为关键。没有日常运维的风险库，即使建立时风险数据比较全面，也将逐步脱离企业实际情况，失去其价值。维护周期视企业具体情况而定，但不能少于每月一次。

4.信息化辅助管理原则。

随着企业风险管理工作逐步完善，风险库数据量快速增大，日常维护工作耗费大量人力，运行成本变得高昂；风险库应用在企业内逐步推广，维护及使用部门增多，电子表格的协作受到考验。因此，风险库载体由电子表格向专业软件演化将是一个发展趋势。内审部门在风险库设计及日常运行时应充分考虑到这一因素。

二、风险库建设

必要的人员配置和项目预算是风险库建设和运行的前置条件，决定了风险库建设和日后运行状态的优劣。内审部门应充分意识到风险库在风险管理工作中的重要性，成立项目组安排专门人员结合企业实际情况和相关法律法规，制订风险库建设的步骤、方法等计划；报批项目组人员配置、工作职责、项目预算等；拟订风险的搜集、分类、分级、录入、运维办法等。风险数据库建设人员应包括内部审计、内控、法务、财务、企管等人员；后期维护人员应不少于一人，可视企业规模设为兼职，但必须有确定的人员和工作责职。风险库在内容方面和结构要素方面应包含下面内容：

1.内容方面，

风险库应当包括但不限于下列分类：战略风险、内控风险、运营风险、市场风险、财务风险、安全风险、法律（环保等）风险等，细分之下还包括生产风险、政策风险、道德风险等。风险的纳入应遵循先易后难、逐步扩展原则。

2.要素方面，

风险库应有风险名称、风险描述、分类、等级、控制流程、风险主控部门等要素，内审部门可以根据企业实际情况适当增补部分项目，以达到对风险进行充分管控的目标。风险名称应简单易懂，如“上海办事处售后存货损失风险”。风险描述内容应具体明确。风险分类原则上按内容区别，如内控风险、市场风险、法律风险。风险等级评定时，要考虑具体风险的年发生频次及每次发生的损失金额。控制流程根据企业实际业务流程填写。风险主控部门同时也是风险应对的主要责任部门。风险应对措施不仅包括风险主控部门报送的应对措施，还应包括内审部门对应对措施落实的检查情况。风险状态以风险管理的各个阶段确认，如识别、评估、应对、跟踪、结案等。

三、风险库运行

风险库运行的基本理念是，以数据库作为支撑，通过识别、评估、应对、监控企业风险，对企业管理提供建议，使管理层能够较快做出科学合理的风险决策。同时，跟踪风险的发展状态，实现企业动态风险管理。风险库的运行工作主要包括以下几个方面：

1.识别风险，甄选入库。

风险的识别可依据相关的资料和以前的审计发现，使用清单法、调查法、流程图法和事件树等方法来进行。通过上述方法并广泛走访调查，能够相对全面的识别企业所面临的风险。在经过风险识别后，可得出企业运营中的常见风险，进而根据识别出的风险进行甄选，优先将具有管理效益的风险纳入企业风险库。在确定风险等级时，应考虑年发生频次和每次可能损失金额。当风险项目需要采用总分类管理时，可以采用电子表格的分组功能实现。

2.评估风险，组织应对。

内审部门应对已纳入风险库的风险项目进行分析，明确风险主控部门和控制流程，并督促风险主控部门制定出相应的风险应对策略和具体措施。在应对策略方面，可供选择的有风险回避、风险预防、风险转移和风险授受等。制订具体应对措施时，风险主控部门应根据实际业务情况和可能发生的损失。内审部门应对制订的应对措施进行审核和评估，以确认是否能够达到企业决策的风险管控目标。

3.监控风险，跟踪落实。

内审部门应在企业运营过程中，持续对风险情况进行监控和跟踪。主要途径有风险主控部门定期汇报、日常走访了解、专项审计报告确认等。监控的主要内容包括已识别风险变化情况、风险应对措施实际落地情况和应对风险效果、残余风险和衍生风险情况；针对风险应对措施实际效果考虑是否追加或减少措施。

4.信息共享，全面管理。

内审部门定期整理风险库数据，形成报表传达各风险主控部门，内容包括对各个风险的评估、决策、应对措施和处置结果。风险库日常对风险主控部门和相关管理部门开放各自业务范围内的风险信息权限，能够有效提高工作效率并促进风险管理规范花、制度化，达到全面风险管理的最终目标。综上所述，企业风险库的建设及应用以防范和解决企业风险为主线，通过系统评估和记录企业内控漏洞和风险状况，评判应对措施，有利于加强企业内控工作和增强管理层的风险意识。风险库对于企业建立完善先进的风险管理体系，健全经营管理机制，实现风险“可控、能控、在控”，具有重要的现实意义。

作者：冯安平 单位：江苏新日电动车股份有限公司

参考文献：

[1]方红星、王宏译.企业风险管理-整合框架/美国COSO[M].大连：东北财经大学出版社，2005.9.

第3篇：企业风险分级管控措施范文

一、目标任务

通过为期半年的“排险除患”集中整治,推动各村各企业进一步健全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制,建立落实风险“常态研判、动态管控”和隐患“每日排查、动态清零”制度,实现风险全感知、隐患全排查、责任全落实,切实把风险化解在隐患形成之前,把隐患消除在成灾之前,坚决遏制重特大事故、控制较大事故、减少一般事故,为安全生产专项整治三年行动开好局、起好步,为推动全镇经济社会发展营造更加良好的安全生产环境。

二、整治范围

此次“排险除患”集中整治的范围是全镇各行政村、各生产经营企事业单位和人员密集场所,确保整治覆盖面达100%突出三个整治重点。一是突出危化品、道路交通、农村建设、特种设备、消防等专项整治三年行动的10个重点整治领域;二是突出项目建设施工等事故易发多发的行业(领域);三是突出学校、卫生院、景区、寺庙等人员密集场所

三、整治重点

(一)生产经营企事业单位集中整治重点

各生产经营企事业单位要全面开展风险辨识管控和隐患排查治理,做到每日排查隐患,每周研判风险,每月汇总隐患整改和风险管控情况,建立“每日排查、动态清零,每周研判、集中管控,每月汇总查漏补缺"的常态化机制,确保各类风险得到有效管控,各项隐患得到全面治理,彻底解决反复发生、长期得不到根治的重点问题。

1.全面开展风险辨识管控。一是全面辨识风险。各生产经营企事业单位主要负责人要牵头组织专业技术力量和全体员工,对自然灾害、生产工艺、生产安全系统、厂区厂房、设施设备、管理体系、制度运行等方面存在的安全风险进行全方位辨识,确保无遗漏。对辨识出的安全风险进行评估,科学确定安全风险类别和等级,建立风险台账。按照“疑险从有、疑险必研、有险必判、有险必控”的原则,建立覆盖全员、全过程的安全风险辨识评估责任制度,将风险辨识评估等工作纳入员工业务技能培训。二是全面强化措施。根据风险特点,逐有针对性的管控措施,既要包括责任落实、制度建立完善、规范管理、教育培训、安全投入等常态管控措施,又要包括预案管理、应急演练、应急处置等紧急状态下的管控措施。要在风险点位、重点区域设置安全风险公告栏,制作安全风险告知卡,确保每名员工都能掌握安全风险的基本情况及防范应急处置措施。三是落实管控责任。结合安全生产清单制管理,在全面辨识管控风险的基础上,建立完善风险管控青仟浩单、将闵管控青仟诼一菠立到工区车间班组岗位和具体人员。

2、立即开展隐患排查治理。一是完善制度,列出清单。结合清单制管理工作,各生产经营企事业单位要建立完善隐患排查治理制度列出包括隐患排查治理等在内的日常安全检查清单,明确和细化隐患排查的事项、内容和频次,并将责任逐一分解落实,推动全员参与自主排查隐患。二是每日排查,闭环整改。主要负责人和安全管理人员要每天组织对风险管控措施落实情况、设施设备安全运行情况、一线人员规范操作情况等进行排查检查,尤其要强化对存在重大风险的场所、环节、部位的隐患排查。对排查发现的隐患建立台账,逐项落实整改措施、预案、资金、时限、责任,按照闭环管理要求切实整改到位。

(二)各村机关事业单位集中整治重点

各村机关事业单位要切实担负起防范化解安全风险的政治责任,将本村本单位安全风险管控和隐患排查治理情况纳入督查检查的重要内容督促指导生产经营企事业单位健全落实风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制,加强动态监管,确保风险辨识到位、可控、受控,隐患排查全面、动态清零。

1.精准管控风险。一是摸清风险底数。各村机关事业单位要定期组织会商研判,对行政辖区内的安全风险进行全面辨识和评估,根据风险分布情况和可能造成的危害程度,确定安全风险等级,并结合本村安全风控情况,汇总建立安全风应数话库,绘制安全风险空同分和是分级分类监管。针对不同风险等级的企业,确定不同的执法检查频次、重点内容等,实行差异化、精准化动态监管,对存在重大安全风险的企业,实施重点监控,加强监督检查。三是强化督促指导。定期组织专业力量对企业安全生产状况进行整体评估,掌握本村安全风险变化情况,并对企业是否全面辨识管控风险进行复查,督导企业落实风险管控整治措施

2.督促隐患“清零"。通过购买服务的方式聘请专家对重点企业重点部位开展解剖式安全检查,督促指导企业建立包括隐患排查治理生在内的科学的日堂实仝松杏洁单每曰开属陷串白本对陷串敕改情况定期复查验收,确保隐患动态“清零",推动企业形成隐患排查治理常态化机制。

3.深化“打非治违持续深入开展安全生产“打非治违”,重点检查各企业风险辨识情况、管控措施和责任落实情况、隐患排查治理情况等,对安全风险管控不到位和隐患排查治理不到位的,依法严厉打击惩处。综合运用行刑衔接、关闭取缔、联合惩戒、公开曝光等措施,形成强力震慑和高压态势,倒逼企业落实主体责任,自觉抓好风险管控和隐患排查治理。

4.严肃事故调查。对集中整治期间发生的每一起生产安全责任事故,按照科学严谨、依法依规、实事求是、注重实效和“四不放过”原则开展调查,必查风险有没有辨识、隐患有没有整治、制度有没有建立、机制有没有还仃,找准问题,厘清责仕,坚决追责问责。

四、工作安排

从2020年7月至12月底,分三个阶段进行。

(一)集中排查、自查自纠阶段(即日起至8月31日)

各行政村机关事业单位要结合实际制定“排险除患”集中整治方案,明确主要任务、重点内容和工作要求,落实责任、细化措施。各企业单位要认真开展自查自纠,对生产经营建设全过程及每个部位、每个环节、每个岗位,全面辨识安全风险、排查隐患,制定落实风险防控措施，坚决整治消除隐患，各村企事业单位要对各个领域开展安全风险辨识管控和隐患排查治理,也要对生产经营企事业单位自查自纠情况进行检查。

(二)集中整治、巩固成效阶段(9月1日起至11月30日)

我镇采取突击检查、明查暗访、随机抽查、回头检查、交叉检查和“四不两直”“三带三查”(带着执法查、带着媒体查带着专家查)等多种方式,对企业自查自纠情况进行全面整治,重点检查企业是否开展了风险辨识、风险辨识是否全面、管控措施是否落实、风险是否可控受控、是否每日开展隐患排查、隐患是否动态清零。坚持标本兼治,认真梳理总结,以构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制为重点,固化经验做法,形成长效机制,从根本上解决影响安全生产的突出问题。

(三)“回头看”阶段(12月1日至12月31日)

各行政村各企事业单位要组织开展综合督查，对风险辨识官控、隐患排查整治、责任落实、长效机制建立等情况开展“回头看”,层层传导压力、层层落实责任,确保集中整治取得扎扎实实的效果。

五、工作要求

(一)加强组织领导,周密安排部署。本次安全生产“排险除患”集中整治是省委省政府、州委州政府和县委县政府部署的一项重点工作任务,也是安全生产专项整治三年行动的开篇布局,各村各企事业单位要高度重视,坚决把思想和行动统一到省委省政府、州委州政府和县委县政府部署要求上来。各村各企事业单位要认真制定工作方案落空工作内容、工作时间、工作单位工作责任和工作标准要求,做到主要领导亲自抓,分管领导具体负责,职能部门分头落实。生产经营企事业单位主要负责人要切实履行安全生产第一责任人的责任,深入开展自查自纠,全面辨识管控风险、排查整治安全隐患,坚决防范遏制重特大事故发生。

(二)敢于动真碰硬,务求工作实效。各村机关事业单位要以“严细实”的作风和对隐患问题“零容忍"的态度,切实履行职责,敢抓敢管,带头深入基层、深入现场,督促指导,狠抓落实,切实做到不留死角、不留盲区、不走过场,确保“排险除患”集中整治取得实效。

第4篇：企业风险分级管控措施范文

[关键词]“6+”轴心管控、精益安全管理、安全生产标准化。

中图分类号：F203 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2016）22-0068-01

一、节点控制+专项评估，提升特种设备精细管理。

风险管控历来是安全管理的最核心工作，而管控对象的选择显得尤其重要，这直接关系到安全管理成效。为进一步提升特种设备管控力度，确保特种设备精准严密地安全运行，我们从风险的角度遴选控制节点，形成《特种设备安全风险控制节点分类分级表》，建立锅炉、电梯、压力容器等特种设备安全风险节点控制标准和执行主体权责明细表，明确风险节点控制执行细则以及各级执行人员职责权利细则，把特种设备及安全附件的定期检测检验、试验、维护保养和运行等工作中存在的安全风险措施落实到人、落实到时间点上，确保控得住、控的牢;同时，制定《特种设备安全专项评估计划》，发挥专业技术人才的智慧与能力，开展特种设备安全专项评估工作，充分发现特种设备深层次存在风险和隐患，系统分析整改，完善特种设备风险节点控制执行细则和管理制度。节点控制和专项评估的叠加实施，突出特种设备日常基础安全风险管理重要节点的同时，加强了特种设备的专业安全管理。

二、互为观察+安全图解，提升特种作业精细管理。

特种作业活动在生产作业中所占比例较大，且风险高。把各项特种作业活动管好、控牢，是确保安全生产顺利进行轴心工作之一。为此，我们建立了电气、锅炉、电梯、金属焊接、制冷等特种作业关键节点观察表，开展特种作业人员作业“你作业，我提醒”的安全互为观察活动，及时发现存在的新问题，提出针对性的整改或改进意见，逐步改进优化节点观察标准，通过加强对特种作业的过程规范，增强特种作业的安全可靠性。另外，选取特种作业作为安全标准化岗位达标试点，制定岗位节点控制标准及执行主体权责明细图表和操作规程图解，贯彻落实《企业安全生产标准化规范》（岗位规范和评价要求），强化视觉冲击力，创新开展岗位达标创建工作。通过安全互为观察法和安全图表图解法，加强特种作业精益安全管理。

三、预知管理+流程驱动，提升危险作业精细管理。

危险作业危险性大，容易发生安全事故，这是不争的事实，安全生产只有预知，方能实现事故预防。为此，我们首先对危险作业的历史资料进行了分析统计，对危险作业现状进行了调查诊断，对将来可能发生的危险作业状况进行了预先分析。梳理形成登高、动火、吊装、有限空间等各类《危险作业点、作业人员及分级表》、同时更新危险作业涉及的危险源及防范措施，强化危险作业风险预知预防管理。

好的结果来自于好的过程，有了好的过程管理，必将产生好的管理结果，而过程的主体是流程，所以流程是系统管理的关键。为此，我们成立了危险作业流程编制小组，按照预知分析的结果，以ECRS “取消-合并-重排-简化”为优化工具，结合车间实际情况，优化制定危险作业审批和执行流程和流程节点控制标准，以及危险作业控制方案，编制实施了《危险作业安全精益管理手册》。

通过危险作业预知和流程驱动管理，整合并合理地分配了资源，危险作业责任清晰、节点及措施控制到位，实现了“预知化、流程化、精细化、突出化、熟练化”精细管理，危险作业更加安全。

四、以师带徒+流转单管理，提升特殊人员精细管理。

控制人为因素，是预防事故的关键，人的技能高低和意识情绪波动，又直接关联到人的行为。我们采取定期和不定期排查的办法，查找低技能人员、思想异常人员和外来施工人员等特殊人员的差异性和个性，通过评估，动态建立特殊人员登记表和档案。对于低技能人员开展“以师带徒”管理模式，实施一对一和定向技能安全培训教育，评选优秀进位奖，打造安全成长快车道;对于思想异常人员，建立职工个人思想问题必谈机制，及时了解和掌握其及家庭成员的思想、言行举止、精神状态、身体健康、工作状况等5方面信息，发现隐患苗头，及时整理汇总，制定对策，实施师徒式互帮联动关爱机制，如采取多人联合工作、强制换休、个别谈心、家庭访谈或帮组解决困难等办法，迅速落实，快速消除隐患;对于外来施工人员，实施《外来施工安全管理流转单》制度，严谨界定各环节责任热和职责任务，实施流程签单管理，落实施工前中后各环节防范措施、监管责任，严格把控外来施工人员不安全状态。通过以师带徒和流转单融合管理，落实面向不同对象的差异化安全措施，提升特殊人员精准安全管理水平。

五、隐患排查+综合治理， 提升特殊时期精细管理。

提前研究特殊时期的上级和现实要求，制定并出台安全和综合治理预防方案，明确节点控制和执行主体权责;开展特殊时期的教育和引导，宣传发动并实施特殊时期安全和综合治理预防方案;实施干部和管理人员、班组长联合分组全天值班制度，提高安全和综合治理隐患排查力度和频次，实行隐患跟踪和解决结果确认，对未及时解决和消除的隐患，加强跟踪和监控，实现特殊时期安全和综合治理的精细管理。

六、区域分级+三卡管理，提升特殊区域精细管理。

第5篇：企业风险分级管控措施范文

2016年4月28日，国务院安委办了《标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委办〔2016〕3号）（以下简称《通知》），《通知》提出对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，并要求到2018年，构建形成点、线、面有机结合，无缝对接的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作体系。

为配合《通知》要求，中国安全生产科学研究院（以下简称“中国安科院”）在广州、哈尔滨、天津等地开展了城市风险评估工作，查找城市风险源、加强风险源头治理，协助政府监管部门有的放矢地进行安全生产监管工作。

风险总体情况

2015年11月―2016年10月，经过近一年的调研，天津市滨海新区率先完成了城市风险评估工作，最终形成了《滨海新区城市安全风险评估报告》（以下简称《评估报告》）、《滨海新区城市安全风险电子地图》《滨海新区安全发展示范城市创建规划》《滨海新区创建安全发展示范城市实施方案》等成果。针对评估提出的问题和建议，滨海新区进行梳理，研究制定了《滨海新区城市安全风险评估报告涉及问题整治方案》，提出了19项问题、38条建议措施，并已针对部分项目开展了整治工作，预计将于2017年底完成全部整治。

自天津港“8・12”特别重大火灾爆炸事故（以下简称“‘8・12’事故”）发生后，滨海新区痛定思痛，及时启动风险评估。2015年11月，滨海新区政府与中国安科院签订了合作协议，共同成立了“滨海新区城市安全风险评估和城市安全规划工作领导小组”，有效推进城市安全风险评估的各项工作。

中国安科院组织7个调研组先后开展了9批次现场调研和3批次函件调研，涉及滨海新区辖区内的21个部门、18个街道（乡镇）、7个功能区、6个重点区域、天津港及大型中央企业。

通过收集滨海新区2010―2015年的事故统计资料，对其安全生产整体情况、不同行业领域、不同区域的安全生产情况进行了分析。

2010―2015年，滨海新区共发生各类生产安全事故768起，死亡1 061人，其中包括1起特别重大事故，即“8・12”事故。自2010年以来，各类事故起数总体呈下降趋势，2015年较2010年下降11.41%，死亡人数上升72.97%。

从事故行业类型来看，2010年以来，交通运输业死亡203人、占比59.01%，制造业死亡58人、占比16.86%，建筑业死亡55人、占比15.99%。即使不考虑“8・12”事故，上述三个行业依然是滨海新区生产安全事故多发的关键。

根据生产安全事故统计分析结果，调研组开始了现场调研评估工作。调研组将滨海新区城市安全风险划分为危险化学品工业风险单元、危险品运输风险单元、城市人员密集场所单元、城市其他风险单元进行评价，并将风险分级为一级特别高风险源、二级高风险源。

一级特别高风险源为个人风险或社会风险超出个人或社会容许标准的风险源，二级高风险源为一级以外构成危险化学品重大危险源的风险源。最终确认滨海新区存在一级特别高风险源企业30家，二级高风险源1 382家。

风险评估方法

以危险化学品工业风险单元评估工作为例。危险化学品工业风险源主要指危险化学品企业和涉及危险化学品的工业企业，主要包括危险化学品生产企业、危险化学品储存企业、涉氯企业、烟花爆竹仓库、加油站等目标。

通过查看资料及现场调研，发现滨海新区共有上述目标企业511家，在开发区、中塘镇、大港街、天津港地区的上述企业数量最多，共占全区企业数量的40.7%。风险评估辨识一级特别高风险企业17家，二级高风险企业120家，分别占全区的56.7%、8.68%。

调研发现，在危险化学品工业风险单元内，滨海新区的涉氨企业存在一级特别高风险源最多，为12家，占全部涉氨企业的17.4%，且其中8家位于寨上街。其他一级特别高风险源分别为危化品生产企业1家，位于大沽街；危化品经营企业1家，位于茶淀街；涉氯企业1家，位于塘沽街；烟花爆竹仓库2家，位于茶淀街和中塘镇。

从危化工业风险源潜在生命损失来看，塘沽街最高，占全区的19.73%，主要来源于天津塘沽中法供水有限公司新村水厂，由于其附近有河华里、长春里、福建里、碧海鸿庭等住宅区，一旦发生事故，最严重的可能导致7 000人死亡。

对以滨海新区辖区内企业为端点的危险货物运输规模进行统计，结果显示，滨海新区道路危险货物运输量约为3 148.39万 t（过路的有2 000多万 t）。按类别分，易燃液体、易燃气体和易燃固体道路运输量最大，占总道路危险货物运输量的84.16%；按区域分，天津港、临港经济区、海滨街等区域危险货物道路运输量最大，占总道路危险货物运输量的68.60%。

危险货物跨省际、跨区域的长距离运输主要选择高速公路，且原则上应该避免穿过人员密集场所。在滨海新区范围内，共有南北走向的海滨高速和长深高速及东西走向的京津高速、京津塘高速、京滨高速。

其中，海滨高速沿途经过南港危货运输集中区、临港危货运输集中区、天津港区、天津港南疆港^四大危货运输集中区，沿途还有很多零星企业分布。海滨高速在危货运输的过程中发挥了重要作用，承载的危货运输量十分巨大。

但海滨高速在南疆港区北侧越过海河后，途经住宅小区、体育场馆、商贸中心等人员密集场所，在临港经济区南侧路西途经天津塘沽机场（农用），且距离海滨大道的最小距离小于40 m，在到达这些目标前没有其他通路可以对这些集中区的危险货物进行分流，运输风险较大。当运输自来水厂用液氯钢瓶达到10 t时，其最大中毒半径可达到152 m。

结合火灾高危单位、火灾消防重点单位情况，在人员密集场所共辨识梳理出一级特别高风险13处，二级高风险1 262处。其中海滨街、大港街、开发区和塘沽街4个区域火灾潜在生命损失在全区处于较高水平，均超过1人/年。滨海街和大港街具有最高的个人事故死亡风险值和较多的人口数量；开发区虽然其个人风险值较低，但人口数量最多；塘沽街则是二者都处于较高水平。

问题与对策

城市风险评估结果表明，天津市滨海新区作为环渤海经济带和京津冀城市群的交汇点，人口规模和经济总量较大，生产经营单位众多，城市运行压力巨大，安全基础比较薄弱，正处于生产安全事故易发多发的高峰期，面临安全生产整体形势复杂、安全生产监管体制机制不到位、风险源管控仍需加强等3大类19项问题。

从调研过程中可以看出，当地中央企业、大型地方企业以及天津港集团在发展过程中存在大量企业办社会现象，由企业代行部分街道、政府的职能；目前行政管理职能正逐步向街镇移交，但由于政府人力、财力和监管水平的局限，移交过程缓慢，出现大量监管空白。

滨海新区部分区域还没有按照化工园区的模式管理，“化工围城”和“城围化工”的问题仍在不断发生并逐渐凸显。

大型易燃液体储罐、危险货物码头堆场、危险化学品管道、液氨液氯储罐等危险化学品生产、储存设施数量大且相对集中，发生重大事故的风险较高，企业分布范围广，缺乏针对危险化学品事故的专业应急装备储备库。

滨海新区危险货物道路运输量大，其安全管理涉及的环节多、部门多，各企业各单位的责任职责交叉，还不能实现危险货物运输信息采集的统一标准和集中平台。部门间信息不能互联互通，在实际监管中遇到信息掌握不全，监督执法手段缺乏，缺少危险化学品卸载基地和专业的滞留危险化学品运输车辆停车场，难以采取合理措施实施有效安全监管等。

针对上述问题，《评估报告》中提出了38条建议。

如：建议研究制定并落实天津港政企分离方案，落实天津港安全监管职责，加强天津港、海关、公安、市场监管等部门信息共享和部门联动配合，严格落实天津港区域内企业的安全监督管理，杜绝超范围、超量等违法违规经营，并严格港口危险货物堆场的安全准入条件。

针对滨海新区涉氨冷冻企业多的特点，建议推动全区涉氯企业开展安全设施强化和工艺升级改造工作，组织专家专题研究论证，为液氨装置加装紧急切断装置等安全设施、设备的可行性，减少液氨、液氯等有毒气体的使用，降低安全风险。

建议依托现有应急专业队伍，以化工区和港区为依托，从人员素质水平、应急实训培训、装备针对性和专业性等方面，强化建设危险化学品应急综合队伍，尤其是在管道泄漏应急抢险、大型储罐（液体、气体）火灾应急救援、液氨液氯泄漏应急抢险等专业队伍方面，重点加强应急救援队伍能力。针对滨海新区沿海大型油库和石化装置集中的情况，增设水上消防力量和大流量移动炮。加强泡沫、干粉、围油栏、吸油毡、沙袋等应急物资的储备，增强事故应对能力。

第6篇：企业风险分级管控措施范文

推进属地化建设是降低海外经营风险的有效手段；各类专业人才培养是海外经营风险防范的当务之急。

文 张磊

全面风险管理的经验做法

构建分级管理、高效运行的风险管控组织体系。2010年初，为强化对海外风险的监控，构建“明确责任、分工协作、全员参与、全过程控制”的风险管理格局，中土集团了《海外风险预警信息管理办法》，明确了海外风险防范的组织架构，初步形成海外风险管控的三道防线。第 道防线：海外风险防范领导小组，负责对海外重大风险预警的相关应对措施进行集体决策。第二道防线：海外风险监控办公室，负责对海外风险预警信息进行风险辨识、风险分析和风险评估；对海外经营中的潜在风险进行综合监控。第三道防线：各海外经营机构。办法中明确规定各海外经营机构是预警层面的基本单元，是预警信息的第一报告单位，其行政领导是海外风险防范的第责任人。

2011年，中土集团《关于进一步健全内部控制与风险管理体系相关工作的通知》，进一步规范了风险管控体系的工作职责和工作制度。集团总部设立内部控制与风险管理工作领导小组；在海外风险监控办公室的基础上，改组设立风险内控管理办公室，负责内部控制与风险管理工作的实施及日常工作。各海外事业部设置风险管控专职岗位，由专人负责收集汇总海外市场、海外项目风险信息，分析并撰写海外市场风险管理报告。经过几年来的实践运行，初步形成了“统一领导、分级管理、全面防范、重点控制”的风险管理组织体系。

夯实持续监控、定期检查的风险管控规章制度。2011年，相继了《重大风险事件分析报告制度》和《重大风险管控措施落实方案》，明确要求各海外事业部谨慎选择海外经营的国家和地区，从源头上控制风险。不进入外交部、商务部等明令警示的海外市场和行业领域，不进入不能形成有效监控的海外市场，不进入在一定时期不能形成规模效益的海外市场。

对于经识别认定的重大风险，由风险内控办公室牵头，组织海外经营单位和相关职能部门，共同制定具体的风险管控方案，并细化落实各项管控措施。特别要注意的是，总法律顾问、企业法律事务中心要参与重大经济活动谈判工作，提出规避法律风险的建议措施。

2013年，中土集团纲领性文件《内部控制与全面风险管理办法》，该文件强化了总部各部门、各经营单位各类风险相关信息收报力度，包括风险信息、风险管理动态和风险案例分析，境外1亿美元以上的大型项目要定期扫描、备份重要文档资料，并适时带回国内交由主管事业部保存、备案。

在规章制度的落实方面，中土集团每年组织一次对重点海外市场的内控与风险管理专项检查，对重点市场的重大、重要风险进行评估并提出调整和改进建议。

推进多层次、无缝隙的风险管控报告机制。一是各海外经营单位定期（每季度）对所管辖市场的宏观系统性风险与微观经营性风险进行风险信息的收集和报送工作，报送的内容须包括风险预警信息、风险案例、风险管理工作动态等内容。

二是风险内控办公室定期（每半年）召开一次海外风险预警信息专题会议，分析海外经营各类风险的潜在因素，研究海外经营各类风险预警的应对措施。

三是对于重大风险事件，在风险爆发的24小时内，海外项目负责人将第一时间向驻外机构分管领导和主管领导进行工作汇报。在重大风险事件处置完毕后，各经营单位按要求向总部风险内控办公室提交专项报告。

四是对于紧急风险事故，各单位需按照相关规定，启动风险预警并按程序提交上报。突况报告可以采用口头报告、电话沟通、电子邮件等多种形式。

五是对于海外特定市场不便于评估的特定风险，海外经营单位可聘请专业风险测评机构运用定量化的测评方法进行专项风险评估，评估结果直接向内部控制与风险管理工作领导小组汇报。

完善海外风险管控的远程信息平台。自2012年成立信息化管理部以来，中土集团信息系统建设上了一个新台阶。风险信息系统的建设以集团公司总部办公自动化平台为依托，逐步满足集团公司整体和跨职能部门、业务单位的风险管理综合要求。尤其是对于海外经营单位，将各海外市场．海外项目的风险预警指标纳入集团公司办公自动化平台，可通过信息集成的方式实现海外风险信息的高效综合管理。

另外，中土集团搭建了内控与风险管理。。群、微信群等，做到国内国外各层级风险信息的随时沟通和资料共享，较好地避免了国内外时差和通讯联系不便等不利因素。

相关体会

全面风险制度建设是防范海外经营风险的根本举措。根据多年国际工程管理的经验，海外经营的市场风险，要依靠健全风险预警、风险防控的各项管理程序来防范。特别是作为总承包商，要通过对企业在各海外市场经营得失的分析，逐步形成各市场海外经营风险的规律性认识。对于新开发的海外市场，要对其进行全方位情报分析和风险分析，谨慎考察项目所在国的政治风险、经济风险、法律风险和财务风险等，最终形成该市场是否是一个值得进入的“好市场”的科学评价。

加强前期商务运作能力是预防海外经营风险的关键环节。从事海外经营的企业要建立相对完善的项目信息收集、筛选系统，与各目标市场驻外使馆、所在国政府、当地合作伙伴保持良好的公共关系，能够按照项目信息的来源、项目资金渠道、项目商务条件、技术标准等不同层次进行逐级筛选，以保证项目立项信息的真实性和有效性。

在项目投标阶段，总部职能部门要对不同海外市场、不同规模的海外项目进行分级管理，灵活采取多种报价策略，有效平衡合理报价与报价竞争力之间的关系，确保报出有竞争力的价格。

选择联合体方式承揽国际工程可以有效化解海外经营风险。当下的国际工程市场，如果一个总承包项目，其所在国经营环境复杂、项目实施难度大、项目规模超过单一承包商的承建能力或需要承包商为项目融资时，为规避或分散风险，承包商往往会与其他工程公司、金融机构等组建成联合体，共同承揽实施该项目。

实践证明，联合体方式承揽国际大型工程项目，由于联合体内各成员所处的环境不同，具有不同的专业能力和资源优势，能够促使大型项目的潜在风险得到有效的规避和降低。如与当地公司合作，可以部分规避政治风险、经济风险、法律风险、外汇风险、治安风险等；与国际知名大企业合作，可以部分规避或转移商务风险、技术风险等；与各类金融机构合作，可以部分规避或转移金融风险等。

海外项目风险防范需以合同管理为主线。国际工程的风险管理，要以合同管理为主线，制订风险防范的各项措施。尤其是对海外大型项目的合同管理，各海外经营机构要通过认真、细致的合同要件研究，结合海外市场实际状况，组织技术、商务、财务、法律、项目管理等相关专业人员对合同的具体内容进行逐条、逐款的仔细审核，识别对外合同中的潜在风险，并抓住源头，防患于未然。承包商要尽可能争取对自身有利的合同条款，企业总法律顾问、法律事务中心要参与重大经济活动谈判工作，并提出规避风险的法律意见。

推进属地化建设是降低海外经营风险的有效手段。从事海外经营的企业要有计划地实施多种形式的属地化建设，充分利用当地各类资源，在运作模式和管理方式上向当地公司看齐。

第7篇：企业风险分级管控措施范文

关键词：企业；风险管理；防范措施

中图分类号：F2

文献标识码：A

文章编号：1672.3198（2013）04.0034.01

1风险管理因素分析

企业的风险来源于各个方面，贯穿经营全过程。从外部环境来说经济环境、经济政策、相关法律法规等变化都会给企业或带来冲击或带来机遇。从内部环境来说如何识别企业内部财务、经营、管理中的风险，如何防范、控制、规避就成为企业可持续发展的一块基石。财政部会同有关部委的《企业内部控制配套指引》的执行，标志着中国企业风险管理展开新的篇章。

2企业风险的管理措施

企业要保持可持续发展，从战略上来说首先要以建设完善的风险管理环境，培育成熟的管理水平，增强企业抗风险能力等一系列手段，把握经济脉络，关注政策趋势，评价风险的可控范围作为经营方针的导向，才能实现企业风险控制的目标。

对于风险管控措施，我认为重视以下几方面的建设，能够更好的改进、加强企业风险管理的目标：

2.1构建科学的风险管理机制

科学的风险管理机制要从本企业实际情况出发，以监督、激励、管控、制衡为内容，建立股东会、董事会、监事会、经理层等相互制衡、层级管理、合理分担、全面控制的风险管理运作架构。各个层级机构设置合理，相关领域匹配，职责权限独立明确。每个机构对各领域的风险进行评估量化分析，根据公司目标设计相关的风险预案和应对程序，按职责权限进行分解处理。董事会作为企业最高决策机构，从本质上是股东大会的委托关系，在风险管理体系中有着重要地位，在对企业的战略决策、计划、风险控制、分析都有着重大责任。这就要求董事会不但要有有效的内部风险控制手段，还要对宏观经济环境进行相当的了解。有了有效的风险管理架构，完善的风险评估机制，在相互制衡下，就能够规避大部分风险。虽然说“高收益伴随着高风险”，但从企业长期战略目标来说，还是应该本着稳健的原则来经营。例如TCL在海外并购热潮中，对国外劳工法下的人力成本风险评估不足，并购后产生一系列问题，对其后续发展有着很大的影响这是必然的。

2.2结合企业自身情况构建内控环境

一个企业可能需要根据自身特点来设施复杂的内控程序，达到控制风险的目的。企业类型不同，风险偏好也不同，而且企业所处环境不停地改变，则风险也具有不确定性。因此在构建内控环节中，要根据企业经营流程进行目标设定、对风险作出识别、对风险作出评估、对分析后的风险作出相应反应、风险应对后的相应评价。

企业目标的设定应根据企业自身特点从两方面出发，一方面是经营目标：并购目标、重组目标、营销目标、研发目标等；另一方面是财务目标：资金管理目标、成本费用目标、融资目标、财务预算目标、财务报告目标等。

目标的确定对于风险识别起到指引作用。将目标实现的内部环境、外部环境进行分析确认，采用如事件清单、流程图分析、内部分析等科学方法进行识别。风险识别时还要注意深度和广度，如并购重组不但要考虑企业战略，还要分析并购重组企业的政策、法律环境；房地产企业准备贮备土地，则要考虑宏观调控政策、利率政策等。

风险评估是对风险的是否发生和影响程度的分析，分析方法有定性和定量分析，每种方法都有若干个科学的分析技术。通过定性和定量分析来确定风险发生可能性，对企业目标实现影响程度大小，来确定风险管理顺序、策略。

风险反应实际是企业对分析后的风险情况所作出的应对策略。一般应对策略有以下几种：（1）风险规避如套期保值、合约洽谈本币计价等。（2）风险减少如股市波动较大时，减少部分资金。（3）风险分散如通过购入保险，多样化投资组合等形式来达到风险分散的目标。（4）接受风险如风险在能承受范围内，采用接受风险这种策略。

风险评价是对企业内控体系的有效性、风险应对的效果的评估。对于企业加强风险管理、提高内控审计程序有着积极作用，能够促进内控体系更健全、更合理。要做好风险评价，企业应有独立的内控评价部门或授权审计部门；评价工作应建立在综合全面评价的基础上，突出重点和专项评价；评价人员应具有专业知识和职业素养；评价发现问题，报告应及时上交对应管理层进行整改措施或合理利用。

具有良好的内控环境，就能够为识别风险创造条件，企业在面对风险时能够更灵敏、高效应对，通过发现问题，改善经营策略，促使企业稳健运行。

2.3以全面预算控制加强风险管理

为达到短期目标和长期战略，企业通常会实行全面预算，全面预算由经营和财务预算组成，预算编制工作本身就是一个对风险控制的过程，预算执行的控制同样是另一方面对风险控制的过程。美国的杰克-韦尔奇称预算是美国的祸根，是进行最小化，但企业要做长远规划、稳健发展是离不开预算管理的。

全面预算的编制应该以企业的战略为指导，围绕经营目标，根据企业经营计划来编制，是一个系统工程。全面预算的编制应结合本企业情况，综合考虑企业预算期的政策变动等外部风险，预测行业市场环境，结合运营经验，编制相应预算。预算编制程序应按照上下结合、分级编制、逐级汇总的模式，通过上下沟通的过程，设立合理的生产销售目标，考虑相匹配成本的可控范围，关注预算编制中关键控制点，设置有效风险防范措施。预算编制过程中还应该和业绩考评相结合，使员工目标利益与企业相一致，增强员工的主动性，促进预算制度的执行和预算目标的完成。预算的执行制度为刚性执行，是预算执行、规避风险的保证。但预算期内政策法规、市场环境发生中重大变化时，应该设置预算的执行预警机制和风险应对措施，并按照规定相应调整预算。

2.4权衡资本结构，规避资本风险，提高资本效率

债务资本和权益资本构成资本结构。保持合理的负债比率，通过税务筹划、降低筹资成本等方式，可以增加资金周转速度，提高企业的价值；但负债比例过高，则有可能增加融资成本或带来结构性风险。权衡资本结构要同企业盈利能力相适应，根据经营需要，进行增发股、债转股、长期负债和短期负债相结合等方式，改善资本结构。从风险控制方面则应该建立长、短期的财务风险预警机制，长期预警要从企业的盈利能力、偿债能力、经济效率和发展潜力来分析评估；短期预警则主要从企业运营角度出发，对资金现金流来设置预警机制。控制财务风险应从筹资风险、投资风险、资金回收风险、收益分配风险等几个关键环节加强风险监控措施。比如筹资风险中借入资金实行负债经营，取得财务杠杆利益时，也有可能带来收益不确定性和丧失偿债能力，此外还有外汇风险、资金调度风险等。投资风险正是所谓的高投入高回报，但高回报却有着不确定性，这需要投资者保持以收益的风险性和稳健原则相结合，分散投资风险。资金回收风险是资金控制环节重要的一环，保证资金回收，加速资金周转，是提高资金效率的重要措施，也是确保营运活动的血液供给。收益分配风险则是企业留存收益的投入和分配问题，对投资者来说是既相关又矛盾的。留存收益的再投入会加速企业扩张，但相应使投资者股息收入下降影响股票价值，由此引起收益分配风险。经营风险、财务风险通过一系列的经营活动，最终转换财务风险揭示，科学的风险防范决策机制是有效保证企业企业稳健发展的手段。

2.5建立完善信息化系统，促进风险管理有效实施

企业风险管理信息系统有效性应该体现在信息的精确完整、可靠及时等方面。信息系统的建设应以企业发展战略为指导，以风险控制为要求，具有严密的信息报告流程，强化信息集成和共享，按不同层级、简洁明了的形式完善建设的网络体系。信息系统的建设还应该涵盖企业经营活动，保持畅通的信息渠道，完善的工作制度和职责权限，以确保风险信息的充分流动和应用。在构建时还要考虑业务系统的集成性因地制宜的优化流程，将相应的处理规则权限嵌入系统程序，选择在重要领域做到减低成本、检测纠错、预防舞弊等行为，在信息系统中具备风险监测、风险分析评估、风险级差管理等环节，确保经营活动的真实合法、经济效益。在企业构建信息系统及风险管理过程中，应该倡导全体员工积极参与信息系统建设，使他们能够提高风险管理意识，正确理解和使用信息系统，风险管理得到良好执行。

3结语

综上所述，企业经营的风险管理活动，必须建立有效的风险防范处理机制，加强企业运营风险、财务风险的控制，促进维护企业资产安全管理，，通过建立风险防范控制体系有效施行风险防范措施，提高企业经营活动的盈利能力和管理效率，结合外部风险审计等其他管理方法，使企业以近期和长远利益相结合，提升企业可持续发展的能力。

参考文献

[1]唐海燕，贾德奎.中国经济运行风险研究报告[M].上海：立信学院出版社，2010.

第8篇：企业风险分级管控措施范文

0前言

长期以来，建筑企业沿袭“多级法人，分级管理”的组织模式，建筑企业一般采取公司--------分公司-------项目部的三级管理模式。随着建筑市场的规模扩大，地区性的竟争更加激烈。为了扩大市场对接面，满足地方准入要求，许多建筑企业纷纷在各地设立二级分支机构。各分公司又分别设立自己的分公司，至使建筑市场出现多级法人同台竟争、相互压价让利、管理效率低下、资源分散等一系列问题。有些建筑企业因为对分公司和项目部授权过大，给企业造成巨大风险和损失。

近几年来，不少建筑企业随着产能迅速扩张，规模不段扩大，纷纷将很多以往属于下属机构的权限，逐步从项目部、分公司收回到公司，实行集权思想下的集中管控，收到良好效果。

集中管控，就是以控制企业风险为出发点，以提高资源配置效率为最终目的，以集分有度为指导理念，将原授予分公司、项目部的经营决策权、资金控制权、生产要素配置权、物资采购权、项目成本控制权、对外合同签订权、内部任务分配权、分承包选择权、人事管理权、施工组织设计和技术方案制订权按照“集权有道，分权有序，授权有章，用权有度。”的原则，结合分公司、项目部的不同情况重新进行调整，达到降低风险，整合资源优势，强化企业协同之目的。

建筑企业应当从哪些方面实行集权思想下的集中管控？由于建筑企业内部实际情况不一样，集分权应由各建筑企业结合自身情况确定。本人根据长期工作实践认为以下三个方面是必须集中管控的；

一、经营决策权的管控

当前建筑市场竟争十分激烈，基本建设投资呈现多元化态势。什么标可投？什么标不能投？什么项目可做？什么项目不能做？由于分公司及项目承包人的水平、利益、看法差异，难以取得统一意见。集中经营决策权到公司可以避免企业内部同台竟争，相互压价、盲目承接任务的风险，规范分公司经营行为，引导分公司在经营业务方面有序参与市场竟争，使公司健康发展。

二、合同管理

合同是公司对项目管理的基础，也是公司履约的重要文件及依据，将对外合同签订权收回公司管理，一则可以使公司对项目有一个最基本的把握。项目条件如何？经营风险有多大?应从哪些方面采取相应措施？二则有利于企业统一对外，达成共识；三则有利于企业内部竟争承包管理，提高企业效益及项目管理水平。

三、集中管控资金，收回资金控制权

资金是企业的血液和生命线，集中管控企业所有资金，可以最大程度上整合公司资金优势，提高企业资金利用率；提高企业的授信额度，为企业融资增加信用保证；可以防止因资金分散给企业带来不必要的经济损失；可以监管和保证分公司及项目依法缴纳税金，并为项目拖欠材料款、民工工资等提供经济上的保障；更有利于企业实施项目管理，确保工程质量、安全、创先争优工作落到实处。

由于建企在当前市场竟争形势下，企业内部针对分公司及项目部有多种形式的合作及承包方式，因此，在集中管控经营决策权、对外合同签订权、资金控制权的同时，建企应当结合分公司及项目部实际情况，在有利于集团公司控制，有利于调动企业内部上、下积极性的基础上，将企业的其他权力（生产要素分配权、人事管理权、分承包选择权、内部任务分配权、项目成本控制权等）进行合理的集权和分权。一般来讲，对自找任务、自筹资金、自担风险、自我发展的“四自型”分公司及项目部，权力可下放多一点；对公司直接负责成本的项目，应绝对将权力全部集中到公司来管控；对合作型的项目应当由公司同合作方共同按双方协议来确定各自的责任、权力和风险承担比例。

采取集中管控，也有不利方面，第一；集中管控不利于调动下属分公司及项目部的工作积极性，第二；集中管控会在一定程度上影响企业整体效率，也会使下属分公司、项目部缺少一定的灵活性，有利有弊，这就需要建企在调整公司与分公司、项目部之间集分权的同时，要配套建立相应的激励机制，增强服务意识，端正服务态度。建立快捷灵活反应机制、提高工作整体效率。建立全方位的信息系统。不段克服弊端，使公司尽快与国际化管理模式接轨，真正实现“总部服务控制，项目授权管理，专业施工保障，社会协力合作。”将企业真正办成国际化优秀的建筑集团。

四、结语

不少施工企业出于控制风险、提高效益的需要，采取了从资金、材料、分包管理等方面的集中管理。对企业来讲，把这些可能成为重要风险的因素进行集中管理和控制，是一种在当前形势下必要的企业管理手段。通过集中管控，总部控制力不足、项目管理水平参差不齐、资源浪费、效益流失等问题得到一定程度的缓解。同时，在信息化技术的帮助下，“集中管控”为日渐增多的高端项目、超大项目提供了重要保障。

参考文献

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第9篇：企业风险分级管控措施范文

浙江省宁波市正处于工业化快速发展重要阶段，拥有生产经营单位50多万家，油气管道8 000多 km，交通运输十分繁忙，城市建设快速推进，渔船数量众多，各类安全风险客观存在。跨越发展，安全为基，宁波市近十年未发生过重特大生产安全事故。

2016年，国务院安委办部署开展为期三年的“标本兼治遏制重特大事故” 专项行动，宁波市被列为试点城市。

提升科学监管水平

构建安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制，是试点工作的核心任务，也是有效遏制重特大事故的关键所在。

2016年7月，宁波市安委办启动了全市重大安全风险大排查，共梳理出220个重大风险点。据此，该办建立起了电子分布图，实现了重大安全风险形象展示、动态跟踪。危化行业按“红、橙、黄、蓝”四级风险标准，并率先对124家重大危险源企业试行风险分级管控，实施动态监控。港口、危化运输、海洋渔业、交通物流、消防等重点领域初步建立起重大安全风险管控平台。

油气管道运输是能源产业链的重要构成环节，但安全风险较高，一旦发生泄漏，后果不堪设想。为此，宁波市规划部门建设了集管线现状、历史、规划、隐患等专业信息以及城市三维模型、地名地址、电子地图、高风险影像等基础数据为一体的综合管线信息平台，为油气管道“智能化”监管提供信息保障。

中石化镇海炼化分公司、中海油大榭石化有限公司等多家油气管道企业试点建设了集实时数据库、视频监控、智能巡护、总图三维地理信息、泄漏检测和实验室信息管理于一体的智能化管线管理系统，并大力推进先进管道泄漏检测技术的应用。

创新推进社会共治

小微企业群租厂房是当前宁波市安全生产管理中的一块“短板”。宁波市首先在鄞州区探索实践“房东”花钱“买”安全的新机制，创新安全生产社会化管理。作为宁波市租赁厂房购买社会化安全生产服务的试点区域，鄞州区集士港镇已有27家“大房东”（群租厂房）向社会购买安全服务。自2015年5月至今，这27家“大房东”出租的厂房未发生一起生产安全事故。

通过在全市危化企业和中小企业中全面推广中介机构第三方专业技术服务，宁波市在企业风险辨识、隐患排治、标准化建设、安全培训等方面的工作水平得到了有效提升。2016年，全市共签订安全生产社会化服务合同7 714个，投入资金5 757万元。而企业自主投入的资金占到了7成，参与企业首次突破1万9 000家，提供服务的中介机构达到57家。

按照“网格划分科学、机构队伍健全、监管职责明确、工作开展规范、信息纵横顺畅”五项标准要求，宁波市还建立起覆盖各村（社区）的安全生产网格，在“打非治违”和隐患排查治理中发挥了重要作用。全年全市开展网格巡查企业20万余家，发现无证无照企业505家，“三合一”企业256家，非法存储危化品的企业91家。

压实各层级安全生产责任

在宁波，安全生产领域相关人士都知晓一套“1+X”安全生产组织体系。该体系是宁波市安委会在“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”原则基础上，根据本地安全生产工作的特点，在市安委会框架内建立起了石油天然气、建设工程（水上交通、城市燃气）、教卫文体、工业企业、商贸、农旅、民政宗教等7个更具专业特性的专业安委会，且分别由各分管副市长担任专业安委会的主任，由此形成管业务与管安全“一岗双责、三个必须”相统一的责任体系。

这一体系还层层延伸，落实到乡镇（街道）、各级部门、各生产经营单位，切实把责任传导、压实到各个领域、每个“细胞”。相关专委会还因此在油气管道隐患攻坚、房屋租赁管理等相关安全法规制度建设、人T密集场所隐患整治等取得了明显成效。宁波市的这一做法也因此获得了浙江省政府的高度肯定，并在全省得以推广。

2016年，宁波市安监、公安等部门还联合发文，明确各方责任，建立督查等工作制度，完善事故查处与责任追究协调联动机制。通过综合执法、委托执法、联动执法、交叉执法等方式，加大执法检查力度，对打非治违与隐患整治始终保持高压态势。截至目前，全市安监系统监督检查生产经营单位近3.1万余家，行政处罚2 097万元，查处各类隐患6万1 080项，整改率达99%。

完善应急管理体系

应急救援是事故防范的最后一道防线，不得有半点疏忽。为此，宁波市建立了一支以公安消防为主、社会联动为辅的应急救援队伍，并成立了危化品应急救援专业机构，强化应急预案、演练等措施，构建形成专兼结合、政企结合、事后处置和事前管理相结合的应急管理体系。

在安全生产应急管理体系中，宁波市严格落实24 h领导带班、值班值守和事故信息报送制度、市级9支应急联动救援队伍、5大类27名专家随时待命和各项保障措施全方位跟进制度。石化、大榭、北仑青峙三大化工园区还建立了应急实时监控平台，进行24 h监控处置。

为提升应急处置实战水平，宁波市的各个部门、单位每年都要开展事故救援等应急演练。宁波市还连续七年举办了危化企业员工应急技能处置大赛，督促企业强化员工应急处置能力训练，提高一线员工第一时间化解险情和自救、互救的能力，进一步提高危化企业应急救援水平。

此外，宁波市安监部门还在全市40家一级、二级重大危险源单位，率先推行应急处置卡编制工作。“编制应急处置卡的基础在于岗位风险辨识。”市安监局相关负责人说：“在风险辨识基础上，我们有针对性地简化应急预案，提高员工应急处置时及时、准确、有效的能力。”应急处置卡编制完成后，还需要对员工进行深入培训、定期演练、反复总结检验，形成“以卡片指导演练，以演练完善卡片”的闭环管理，确保应急处置卡能用、好用、管用。

普及安全生产法治知识

近年来，安全生产法律法规不断完善，宁波市也探索制定了一批安全生产风险评估、隐患排查治理相关标准规范和安全生产诚信建设制度体系，着力完善安全生产地方法规和标准规范。

为使国家和地方的安全生产法律法规得到更好地贯彻执行，宁波市广泛、深入地开展安全生产普法活动，通过专家培训、专栏解读、知识竞赛、“双微”（微博、微信）活动等多种方式，全方位开展《安全生产法》《浙江省安全生产条例》“两高”司法解释以及地方等安全生产法律法规的宣传教育活动。

建立了由安监干部、高校师生、培训咨询机构以及企业人员组成的四支安全生产志愿者队伍，开展安全生产志愿宣传、培训、隐患排查、油气管线群防群治等服务。