内审汇报材料精选(九篇)

前言：一篇好文章的诞生，需要你不断地搜集资料、整理思路，本站小编为你收集了丰富的内审汇报材料主题范文，仅供参考，欢迎阅读并收藏。

第1篇：内审汇报材料范文

一,加强学习,更新审计观念

学校内部审计工作肩负着对学校资金运作的监督与服务职能,充分发挥内审的职能作用,就要不断的加强学习,更新审计观念.今年初,省教育厅下发了积极推进全省教

育系统内部审计工作全面转型,促进我省教育事业又好又快发展的文件,通过学习使我们认识到:教育内部审计工作全面转型是教育改革和发展形势的需要.我们要积极探索内部审计转型的途径和方法,实现由传统审计向管理+效益审计转变.为适应这一变革,做了以下几方面的工作:一是加大宣传力度,使大家认清形势,自觉地成为审计工作转型的实践者.二是更新审计内容,在年度工作中增加管理审计,效益审计的项目,使同志们能逐步适应内部审计工作全面转型后的工作要求.

二,以科学发展观为指导,创新内审工作

在新的形势面前,审计工作要适应科学发展观的要求,也必须要转型和创新.本年度中对我校的基建工程项目:综合教学楼,实验楼进行了全过程跟踪审计.用招投标的方式确定了中介机构;与中介机构签订了委托合同;对内审人员进行了项目分工.在施工阶段的跟踪审计中,我们加大了全过程跟踪审计的力度,参与了合同的咨询;主要材料的比价采购审计;工程进度款的审核;隐蔽工程的验收;已完工程量的签证验收;工程变更的确认等重要环节.通过基建工程跟踪审计,将工程项目造价控制由事后向事中,事前延伸,做到了关口前移,同时为工程决算积累了原始资料,以便取得更佳的经济效益.

三,审计工作开展情况

参与招投标项目,物资采购验收项目,维修工程验收签证项目160余项;监督签订经济合同60余份;涉及资金近5000万元.通过以上工作,充分发挥了内审工作服务与监督的职能,使我校的内审工作在维护财经纪律,完善内部管理,提高经济效益等方面发挥了重要作用.基建维修工程项目审计,全年共开展基建维修项目76项,其中:委托审计14项,自审项目62项.全年审计资金总额1939.83万元,定案资金总额1832.16万元,审减额107.67万元.一年中,在自己的工作岗位上尽职尽责,用我们的辛勤工作为学校节约了大量资金.科研工作是高校发展的一项重要工作,我们集中力量加强了对科研专项资金的审查和监督,开展科研经费审鉴7项,使这些资金充分发挥了应有的效益.根据领导的安排,对我校50年校庆捐赠资金和学生突发事件的费用列支进行了专项审计,依照财务管理办法和内部审计准则,实事求是,客观公正的进行分析,论证,提出了合理化的建议,写出了全面详细的设计报告,为领导决策提供了参考依据.配合完成了年终班子及中层个人考核工作;干部竞聘的监督工作;人员招聘录用工作;职称评审监督工作;学校新生的录取工作;各种考试的监督工作;各项评先树优的考评活动.通过以上工作的参与,规范了办事程序,避免了不正之风.根据党风廉政建设责任书,注重职业道德教育,不断强化廉政意识,坚持审计业务公开透明,发扬和保持了审计人员的良好形象.强化审计业务,提高综合审计工作能力.年中所有人员参加了会计和审计继续教育培训和考试,并取得了优异成绩,为实现审计工作的转型奠定了基础.

第2篇：内审汇报材料范文

一、量力而行

审核认证对于任何来说都不是想当然的，必须具有一定的管理和实力为基础。有的企业为了拿到认证证书而参与贯标认证，到头来功亏一篑，不但没有拿到证书，反而造成人力与物力的损失；也有的企业以拿到证书为目的，通过了认证，但并没有规范管理，从而大大增加了企业内耗，使领导和广大员工对质量体系产生抵触情绪，证书也就形成了一张废纸。98年度常宏公司的规章制度基本健全，拥有各类管理人员60余名，各部门组织机构和管理职责已经完备。规范管理和与国际接轨的企业需求及集团的大力支持已具备贯标认证的条件。经过最高管理层的讨论决定98年6月份正式开始贯标认证。

二、 领导作用

中、小企业的领导对质量和贯标工作的观念、态度直接左右贯标工作的进程，可以说领导的重视是一个企业质量体系创建、保持并规范运行的基石和后盾。经验证明很多企业审核认证半途而废或认证后质量管理滑坡都是与领导的不够重视分不开的。贯标工作伊始，公司的最高管理者十分重视，把贯标工作作为全年工作计划的头等大事，投入了相当的时间和精力，对质量体系文件加深理解，以身作则，同时也制订了严格的奖惩制度，在整个企业内营造了积极的贯标氛围。这也是企业能一次性通过认证注册的重要原因。取得证书后，很多企业最高管理者往往对贯标工作的关注日趋减弱，主要源于贯标初期的重视是对拿到证书的认识，而非对建立质量体系的重要性的认识。常宏公司“管理者推动方式”与“收益者”（主要是顾客）双重推动的模式是通过认证后最高管理者重视贯标工作的一个明显标志。最高管理者在认证后制订了贯标工作的长远规划，确定持续改进的目标、基本方向与途径，在整个企业内倡导改进的做法，培养持续改进的意识和价值观，防止认证后各级管理人员产生刀枪入库、马放南山的错误思想。

三、 全员意识

有了管理层的重视只是贯标工作的基础，必须依靠全体员工的参与和支持，如果质量体系只有领导的重视，没有基层人员的认真执行，那么质量体系将形同虚设。如何提高全体员工的主动性、积极性、创造性、合作性是体系是否有效运行的关键。贯标伊始，公司领导全面负责，把握大局，正确引导，为认证工作掌舵领航，公司各部门及各级人员一丝不苟，团结一致，努力做好各项工作，尤其在不合格项控制和纠正预防措施控制上，一改过去沿袭几年的老思想，老，老传统，采用符合ISO 9001质量标准要求的管理程序，使运作程序规范、合理、可操作，为认证付出了辛勤汗水。

四、 重在贯彻落实

很多通过认证的企业都会有同样的感触 -----文件好编执行难。我们一开始就重视程序文件的可操作性，对程序文件可操作性进行了两次修订，并且在编制质量手册和程序文件的时候，上上下下进行反复的论证和修改，方方面面进行有效的沟通。在制订目标时，公司管理层经过多次，征求多方面建议，使质量方针简洁、易记；质量目标尽可能量化，使其具有可操作性，为日后质量体系的贯彻落实打下坚实的基础，同时在保证质量手册和程序文件在符合标准前提下，突出实用性，尽量达到执行起来顺畅，没有被套住、别扭的感觉；对可执行性文件（企业内控标准、工艺技术操作规程、管理制度和计划、国家标准和行业标准等外来文件）进行了较为客观的界定，对企业内控标准和工艺操作规程进行了重新修订，删除繁琐的条款，并将成熟的操作经验以简明的叙述融入其中，使其操作时易于执行，对质量记录尽量采用表格的方式，在设计表格时，突出重点，做到不漏项，无多余项，保证了在记录过程中便于操作。以上几个方面保证了质量体系在贯彻落实中的简捷、易行。带动了执行人员的积极性，没有把记录填写和执行质量体系做为一项包袱来看待。

我们还在质量体系培训的基础上加大管理力度，要求公司的各级人员严格按ISO 9001质量管理标准执行，对有令不行或违反操作规程的给予惩罚，从另一方面保证了质量体系和各项规章制度的贯彻落实。

五、认证后对企业的促进作用

1．分工明确

通过认证对企业的促进作用最明显的一个特征，不但解决了各岗位的职、责、 权，而且构成了相互关联的，为“追求完美，为用户提供期望的工程和服务”构 建了质量保证机制，任何工作和责任及相互关系皆用文件形式确定下来，其标准化程 度是过去从未达到过的，改变了以前好事有人争，错事互相推诿；质量保证变成了有 章可循、有法可依，真正体现了与实际的统一，规范与操作的一致。产品（包括 产品和服务）质量能够起到有效的追溯，一件不合格品（产品、材料、服务）很容易 追溯到责任人，查明不合格的原因。

2．拓宽市场，增强市场竞争力

增强企业的整体实力，（包括产品质量、服务质量、管理体系、公司信誉及资源配 置）才能够提高企业的知名度，创立品牌战略。ISO 9001正是在积累和世界发达 国家先进管理经验的基础上，由国际TC技术委员会制定的统一国际标准。它有利于提 高企业的管理水平和产品（产品和服务）质量，能够向顾客和第三方提供足够的保证 和信任。常宏公司取得认证后，公司的管理水平、产品质量、服务意识和专业技能等 综合实力明显加强。在装饰行业竞争日趋激烈的今天，常宏公司拓宽了市场，增强了 市场竞争力。

六、企业通过认证后应注意的

通过认证只证明企业的质量体系符合ISO 9001 国际质量标准，而保证质量体系是否能够持续有效的运行才是企业认证的根本。如何保证企业的质量体系持续有效的运行呢？下面就从三个方面予以简述：

1．持续有效的开展质量体系审核

通过质量体系认证只能表明这个企业的质量体系符合和满足GB/T19000- ISO9000族标准中某一质量保证模式的基本要求。实践证明，即使企业通过了质量体 系认证，质量体系在实际运行中，总是还会出现这样那样的。如果没有一个不断 发现问题、解决问题并不断改善和不断改进的机制，就会出现各种质量体系运行 的问题，逐渐使质量体系运行困难，就会出现企业管理滑坡。最终导致质量体系名存 实亡。因此，为防止认证后出现管理滑坡，公司明确了内部质量审核和管理评审等文 件化体系。持续有效地开展质量审核，对质量体系运行做出正确诊断，对发现的不合 格或潜在的不合格，实施纠正/预防措施，使质量体系步入良性循环，完善不断改进的 机制。持续有效的开展内审，领导重视是关键，全员参与是基础，内审员是机制改进 的保障。如何开展审核，不断地发现问题和监督落实纠正措施使其有效。

1） 设置专职内审员，赋予内审员相当的权限，并充分肯定内审员的工作成果，激励内审员工作的积极性和主动性。

2） 管理者代表亲自过问质量审核工作，审批质量审核计划、协调审核中遇到的重大问题，督促纠正措施的落实，强调审核的重要性和实效性。

3) 反对“报告满天飞，不能实际解决问题”的作法，内审员要主动处理问题，日常事务要自己解决，不能任何问题都向领导汇报。对于自身无法解决的问题必须由领导解决时方向其及时汇报。对于潜在的问题要有敏锐的预见性，将引发不良后果的原因、过程、解决方案等及时向领导层报告，以便决策。只有这样，内审员的重要性和作用才能体现。

4）反对“能力”不强或管理知识困乏的人担任领导职务，对人的管理及能力的评价不要以做了多少事，而应是做成了多少事为评价原则。以免使下属员工产生抵触心理。

在质量体系检查的上采取“三结合”，定期审核与日常监督审核相结合、专 题审核与专业审核相结合、要素审核与部门审核相结合。上述方法的结合使质量体系 检查的和范围更全面更有代表性，真正能够做到审核横到边、纵到底。

质量问题不能够在措施上得到落实，久而久之评审就会走过场，贯标成果就难以巩固，企业管理就会滑坡，内审员的业务能力也得不到提高，自我完善、自我改进的 机制也会消弱。我们采取的较为有效的措施是：

1） 审核的结果与公司责任挂钩，奖惩兑现。我们把质量体系审核（日常监督审核、专题审核、管理评审等）、产品质量审核、过程质量审核分别纳入考核，占一定的考核分。对不合格或纠正措施的实施整改情况，由公司品管部负责跟踪到底，问题得不到落实、得不到改良决不罢手，并向管理者代表直接汇报问题的整改情况。

2) 将审核出的问题进行量化分解，对重复出现的不合格项进行重点跟踪闭合，对责任人进行处罚和。

3） 注意内审员业务能力的培训和考核。要求内审员注重自身业务能力的培养。如果一名内审员对专业知识不刻苦钻研，不及时掌握内审的好方法，不了解质量管理的新要求，就不可能很好的完成审核任务。为此，派出内审员参观培训或聘请专家来公司讲学指导。同时，公司组织内审员一起交流经验互相。为了掌握内审员的业务能力，企业组织对内审员的业务能力进行跟踪考核。

2．注重内部沟通

质量体系运行过程中，对公司各部门、员工之间存在的质量问题，由公司组织召 开碰头会、专题会及质量会进行讨论解决，消除了部门壁垒和责任推诿，使质量 体系的自我改进机制不断得到加强。

第3篇：内审汇报材料范文

在求职中，一份好的简历往往能为自己在面试的时候加不少分。由此可见，求职不单单是你有能力，有才华就能横行霸道的地方。往往，那些能力那么好，才华没那么出众，但在简历上下了不少功夫的人机会更大。

姓

名： 刘先生 性

别： 男

婚姻状况： 已婚 民

族： 汉族

户

籍： 江西-赣州 年

龄： 35

现所在地： 广东-东莞 身

高： 169cm

希望地区： 广东

希望岗位： 经营/管理类-部门主管

寻求职位： 品质主管、SQE

教育经历

1995-09 ～ 1998-07 江西教育学院 机械制造 大专

培训经历

2010-11 ～ 至今 康达信管理顾问有限公司 ISO9001：2008内审员培训 内审员资格证

2009-05 ～ 2009-06 百思维培中心 企业关务风险控制高级研修班 是

2008-10 ～ 2008-11 百思维培训中心 如何进行最新深加工结转 是

2003-08 ～ 2003-08 英达思顾问有限公司 IE;SPC,ISO14001 是

2001-11 ～ 2001-11 南晟德顾问有限公司 ISO9002：2000内审员培训 是

2001-09 ～ 2001-09 南晟德顾问有限公司 仪器校验,FMEA 是

**公司 (2008-03 ～ 至今)

公司性质： 外资企业 行业类别： 其它生产、制造、加工

担任职位： 品质主管 岗位类别： 物控经理/主管

工作描述： 主要负责公司质量体系(ISO9001)的管理与维护,品质异常的处理(从供应商到产线到客户).主要工作职责如下:

一、品保部的管理,发展规划。效率与能力的提升。

1.依公司的发展方针，制定公司品保部的发展规划。

推进品质提升活动。

2.推行部门KPI与方针管理。

优化资源、协调工作、人力培训。

二、完善品管体系，设定品质目标，降低品质成本。

1.制订品质政策、方针与年度品质目标。

提请总经理批核。

2.年度品质分析与质量成本报告，主持品质周，月会。

并向公司高层汇报。

3.主导公司年度内、外部审核与管理评审。

4.完善ISO9000

ROHS体系的运作。组织编制质量手册、程序文件等。

5.推行品保手法(SPC、Cpk、FMEA、6σ)，降低品质成本。

6.制订产品的品质标准及相应品管体系。

7.供应商管理及新供应商的评鉴、引入.

8.设计阶段的质量控制，新产品量产前的评估，可靠性验证,计量管理。

三、品质事件的分析、解决及决策。

1.主持处理公司内外的重大品质事件。

组织对重大质量问题纠正和预防措施的制订、实施.

2.客服主导，与客户的质量标准沟通，组织客诉的处理。

工作业绩：

1.优化资源与推行统计分析专案.

2.推行TQM与6σ专案.

3.完善供货商管理体系.

**公司 (2004-04 ～ 2008-03)

公司性质： 外资企业 行业类别： 机械制造、机电设备、重工业

担任职位： 品质主管 岗位类别： 技术研发经理/主管

工作描述： 主要负责公司质量体系(ISO9001)的管理与维护,品质异常的处理(从供应商到产线到客户).主要工作职责如下:

一、品保部的管理,发展规划。效率与能力的提升。

1.依公司的发展方针，制定公司品保部的发展规划。

推进品质提升活动。

2.推行部门KPI与方针管理。

优化资源、协调工作、人力培训。

二、完善品管体系，设定品质目标，降低品质成本。

1.制订品质政策、方针与年度品质目标。

提请总经理批核。

2.年度品质分析与质量成本报告，主持品质周，月会。

并向公司高层汇报。

3.主导公司年度内、外部审核与管理评审。

4.完善ISO9000

ROHS体系的运作。组织编制质量手册、程序文件等。

5.推行品保手法(SPC、Cpk、FMEA、6σ)，降低品质成本。

6.制订产品的品质标准及相应品管体系。

7.供应商管理及新供应商的评鉴、引入.

8.设计阶段的质量控制，新产品量产前的评估，可靠性验证,计量管理。

三、品质事件的分析、解决及决策。

1.主持处理公司内外的重大品质事件。

组织对重大质量问题纠正和预防措施的制订、实施.

2.客服主导，与客户的质量标准沟通，组织客诉的处理。

工作业绩：

1.优化资源与推行统计分析专案.

2.推行TQM与6σ专案.

3.完善供货商管理体系

**公司 (2001-09 ～ 2004-03)

公司性质： 外资企业 行业类别： 其它生产、制造、加工

担任职位： 供应商品质管理主管 岗位类别： PE/产品工程师

工作描述： 主要负责供应商来料品质之控制,以及供应商辅导与监督:

1.在职期间,辅导供应商用各种品质工具(如:QC-seven

tools,5W1H,8-D,等)解决品质问题,并不断用新的品质工具(如:FMEA,SPC,MSA;6-sigma等)提升产品品质,不断向零缺陷目标迈进.

2.监控来料品质,通过供应商出货检验报告,结合实际抽样检测结果,产线生产来料状况反馈,以及客户投诉等,不断完善和提高来料品质.

3.建立供应商品质履历,对客户投宿或进料检验发现的品质问题进行跟进,及时消除品质异常.

4.每月对供应商进行评分,对得分较底的供应商,必须提出相应的改善措施.

5.样品的跟进,收集样品导入前的相关资料(如:PPAP),样品材料的检验与评估(FAI)

6.有丰富的实地审核经验,(持有ISO9001,TS16949内审员证书),曾多次参加公司内审,供应商资格评监(体系)审核及过程审核.

7.人员培训,对工程师,技术员,领班,定期进行业务素质培训,为他们提供技术支持并对其工作进行指导.推进统计方法在品管中的运用.

8.相关文件程序的编写.

本人在职期间,供应商的来料直通率明显上升,因原料问题导致产线投诉及客户投诉明显减少.

**公司 (2000-11 ～ 2001-08)

公司性质： 外资企业 行业类别： 其它生产、制造、加工

担任职位： 生技主任 岗位类别： 其他相关职位

工作描述： 1.利用IE手法,对生产现场的作业改善,组织人员对生产线进行自动化改造,提高生产效率及品质;

2.编制各类程序文件及作业标准书,完善部门的标准化作业;

3.负责对设备的维护与保养;

4.负责对仪器的校正工作;

5.负责标准工时的制定;

6.负责对新产品的导入工作等。

在职期间,产品良率明显提升;

离职原因： 寻求新的发展空间

**公司 (1998-10 ～ 2000-11)

公司性质： 外资企业 行业类别： 其它生产、制造、加工

担任职位： 品质工程师 岗位类别： QA/品质工程师

工作描述： 1.建立质量数据库,及时有效收集制程质量数据,对数据按缺陷,工序,产品等进行分析,找出主要缺陷并对问题较多的工序和产品进行重点控制;

2.每个工序的缺陷率,报废率及日MRB.

3.定期组织Team质量会议,对前几大不良进行因果图分析并采取改进行动,并跟进改进措施的实施及改善效果的确认.

4.推进SPC,DPPM目标管理活动

任职期间,通过团队的一致努力,客户投诉宗数与DPPM值均有不同程度下降,制程不良率有较大降低,客户满意度提高.

离职原因： 寻求新的发展空间，以体现自我

技能专长

专业职称：

计算机水平： 中级

计算机详细技能： 精通办公应用软件：EXCEL，WORD;

能熟练操作AUTOCAD;

能熟练操作绘图软件CORELDRAW，PHOTOSHOP。

技能专长： 具有丰富的团队协作精神及沟通能力;

能灵活运用品管七大手法、SPC、IE、对现场进行分析;

懂ERP系统。

语言能力

普通话： 流利 粤语：

英语水平：

英语： 良好 日语： 一般

求职意向

发展方向： 品质主管

其他要求：

自身情况

自我评价： 1.有多年制造行业工作经验，熟悉外资企业运作流程;

2.从事品质与技术管理，熟悉制造业流程，具备良好的品质意识;

3.富有责任心，沟通协调能力强;

4.持有ISO9001;2008内审员证书,熟悉质量体系,了解ISO14001环境管理体系;

5.富有责任心，团队协作精神好.有很强的适应能力及抗压能力;

第4篇：内审汇报材料范文

一、xxx年1—5月份任公司采购部经理，在此期间带领本部门人员在公司领导下开展工作，主要完成以下工作

1、较好完成采购部日常管理和采购计划。

2、督促本部门人员经常与供应商保持联络及时了解所采购原材料的市场行情。

3、经常在网上了解相关原材料的行情，同时和多个供应商联系，使供应商之间有竞争，我们就有多的选择渠道，在同等质量下选择了价格最低的原材料供应商，与去年同期相比玻璃价格下降8%，每月为公司节约6万多元。

4、及时与生产部门人员沟通，了解原材料的需求情况，合理控制库存，使资金最有效的利用。

5、督促本部门人员时刻保持清醒头脑，廉洁奉公、不谋私利，在供应商眼里、心里树立良好的公司形象。

6、做好购货合同的跟踪制度，其中包括何时汇款、何时到货、何时到票，做到心中有数。

7、四月至五月公司进行质量管理体系认证，具体负责本部门的审核管理工作，通过努力学习，取得了内审员资格证书，并按管理体系要求进行管理，使得质量管理体系在本部门有效运行。

二、公司快速发展壮大的同时，现有生产场地极大的制约了公司的发展，在这个关键的转折期间，在市委、市*府的高度重视和支持下，公司领导果断的决定，在徐州经济开发区购买90余亩土地，筹建新厂区。作为公司的一位老员工被抽调负责新厂区的建设，心理有一种责任感，也有一种无形的压力，因为深知基建的重要性。本人对基建工程是一窍不通，真是硬着头皮接受了任务，现将基建工作、管理情况汇报：

1、开工之前的准备，基本上天天和办公室高主任奔走于开发区管委会的各部门和市建设局各部门办理各种手续，规划定点、选址、图纸的设计和图纸的审查以及开工前的各项准备工作。

2、待各种手续基本准备的同时，又根据领导的指示，与高主任、谢工和开发区建管处袁处等人考察施工队伍，在选拔施工队伍的时候，因本人对基建工程还是不太了解，对这一行还是比较陌生，是摸着石头过河，一步一步小心的过，多方面听取袁处和谢工的意见，但本人的原则是公开、公平、透明的去处理招标，防止暗箱操作，及时向领导汇报情况，报名的施工队伍有十家，当时正是农忙之际，我们工期要求紧，听取袁处的建议，考虑南方的队伍，麦收工人不回家，选择三家南方队伍，汉中集团、南通六建、中淮集团。当时中淮集团承建市重点工程，九里区龟山汉墓展览厅，实力当时比较而言，还是比较强。考察之后，经过研究确定此队伍，然后向董事长汇报，确定了中淮集团，签订了土建承包合同。

3、在五月二十八日正式开工进场，破土动工，开始了厂房的施工，从施工开始本人坚守岗位，因为自己对施工方面专业知识欠缺，本人在完成本职工作的同时，努力学习施工知识，在现场观察、查看，虚心向专业人员学习。

4、在开工以后，坚持原则，抓安全质量，经常与施工单位和监理部门沟通，预防各种不可遇见的事情发生。警钟时刻在脑海中敲响。

5、在建设期间，自己也在不断的充实自己，在工地里也学到了不少专业的知识，虽然不算太精，也充实了不少建筑知识，学到了不少在别的地方所学不到的东西。

第5篇：内审汇报材料范文

办公室治安目标责任书范文【1】

为加强办公室安全管理工作，根据谁主管谁负责，谁在岗谁负责的原则和预防为主，部门负责，突出重点，保障安全的方针，坚决预防、杜绝各类安全事故发生，确保财产、档案、行车安全，特制定办公室安全责任书。

一、每个人都是部门安全工作的责任人，要坚决遵守宾馆制定的各项安全生产管理规章制度和有关岗位安全操作规程，并严格执行。

二、下班后做到关好门窗，人走灯灭，切断非24小时工作设备的电源，切实加强钥匙管理，办公室离人必须锁门。

三、严禁将现金、有价证券、贵重物品等存放在办公室。

四、保持办公室干净整洁，不准存放易燃易爆物品。严禁在办公室内乱拉电线，使用明火;严禁在用电设备周围堆放易燃易爆物品。

五、严禁在办公室使用电暖气、电热毯、电饭锅等大功能电器;加强对用电设备的管理，人走断电，要严格遵守操作规程，发现问题及时请维修人员修理。

六、严格管理制度，认真管理好各类文件、资料和档案，各类资料进入档案室，必须严格登记;重要的文件、资料要及时送档案室保存，机密资料、档案严防丢失、严防泄密事件的发生。

七、加强安全知识的培训，落实值班值宿人员职责，不脱岗、不漏岗，做好当班检查和记录，发现问题及时处置和汇报，防止破坏事故的发生。

八、以宾馆构筑消防安全防火墙工程为基础，加强消防安全四个能力的建设，熟知消防安全三懂三会的内容，做四个能力建设的明白人。

九、爱护楼道消防器材和消防设施，不随意挪动、挪用。每周对所管辖范围进行一次安全消防检查，发现线路、电器有漏电等消防安全隐患，要及时汇报，及时处理。

十、严格执行车辆定期保养制度，加强车辆养护知识的学习，及时了解和掌握车辆的基本状况，发现异常及时报告，及时维修，避免车辆带病上路。

十一、严格遵守交通法规和驾驶操作规范，不违规用车、行车，不公车私用。

十二、做好车辆存放的管理。车库即开即锁，取还钥匙做好登记，防止车辆丢失;严禁车库内存放易燃易爆品及其它杂物;车辆长时间不用，定期检查，避免因长期不使用造成车辆过度老化，损坏。

十三、此责任书自签订之日起生效。

办公室主任：

_____年_____月_____日

责任人：

_____年_____月_____日

办公室治安目标责任书范文【2】

一、负责人

二、质量目标：

督办协调率95%，及时处理率100%，服务满意度90%;公文处理及时率100%、正确率95%;确保全公司质量管理体系持续有效运行，质量信息处理及时率100%、正确率95%，内审合格率95%，确保顺利通过监督审核;无重大治安责任事件发生。

三、主要工作任务

(一)积极为公司领导、公司机关和基层做好综合服务，完成好综合管理、协调及接待服务等相关工作。

(二)组织完成公司综合管理与服务信息系统的规划、建设和运行，做好综合协调、文件准备等相关工作。

(三)完成公司年度工作会议和第二次站队长工作会议的组织筹备、会议文件起草、承办服务等相关工作。

(四)加强全公司办公室工作的培训和指导，举办一次全公司办公室工作会议。

(五)组织完成事业单位分类改革的调研、方案起草等相关工作。及时完成公司领导交办的各类文稿起草、审核工作，进一步增强参谋助手作用。

(六)做好全公司发文审核登记、来文处理、电话及文件等各类信息的收集和传递、印鉴使用管理及公文归档工作，加强全公司文秘工作的指导和检查。

(七)组织或参与有关规章制度的制订和修订完善，加强对规章制度执行及执行检查的监督，加强对工作会议等会议文件、决定事项、公司领导交办事项等的督办。

(八)组织制定内部沟通管理、生产信息、外部顾客要求和评价等信息的收集、分析和传递的相关机制，为科学管理决策提供支持。

(九)组织完成年度质量目标编制、内审、管理评审等质量管理常规工作;组织配合完成认证机构的监督审核，确保顺利通过审核。

(十)加强文件和质量管理工作宣传，完成文件执行情况及质量管理工作调研。加强全公司质量管理体系运行情况的指导和管理，对管理评审会议决定实施进行跟踪验证。

(十一)做好多功能厅、会议室、接待室设备设施的管理和维护，确保其正常使用;协助做好全公司性会议、培训和讲座时的支持和服务等。

(十二)做好公司领导、公司副总用车和接待用车的调度工作;完成公司办公及公务电话等通讯工具的管理工作。

(十三)全面落实治安责任制，确保全年无重大治安责任事件发生;加强消防安全管理和检查，杜绝重大火灾事故发生。做好公司机关办公区的安全维护工作;加强全公司治安安全的指导和管理。

(十四)认真及时做好事件的协调处理。做好保密日常管理。

(十五)进一步完善水政工作运行机制，及时做好水政管理、采砂管理的协调服务工作。

(十六)完成公司领导交办的其他任务。

办公室治安目标责任书范文【3】

为了加强办公室安全工作，确保财产档案出车安全，特制订本责任书，内容如下：

一、治安安全

1.下班后关好门窗，切实加强钥匙管理，办公室离人必须锁门。

2.严密注意进入办公室的各类人员，严格严肃人员管理。

3.严格管理制度，认真管理好各类文件、资料和档案，各类资料进入档案室，必须严格登记制度、借还制度，重要的文件、资料要及时送学校档案室保存，机密资料、人事档案严防丢失、严防泄密事件的发生。

4.严禁将公私贵重物品在办公室存放。

二、消防安全

1.学习消防常识，树立消防意识，遵守消防制度。

2.保持办公室干净整洁，不准存放易燃易爆物品和刊物。

3.加强对计算机和其它办公设备的管理，人走断电，要严格遵守操作规程，发现问题及时请专业人员修理。

4.爱护所在楼道消防器材和消防设施，不随意挪动、挪用。

5.各部门、各办公室及各班级负责人每周对所管辖范围进行一次安全消防检查，发现线路、电器有漏电等消防安全隐患，要及时汇报学校领导，力求及时处理。

6.严禁随便使用配电箱送电接电。

7.严禁在办公室、教室乱拉电线，不用电炉和热水器。

8.严禁在电脑室、图书室等危险地方抽烟、用明火。

9.严禁用电设备周围堆放易燃易爆物品。

10.车库管理需要加强消防安全意识。

三、物资安全

1.档案室应通风、透气、干燥，做好防湿、防虫蛀的工作。

2.司机出车必须有办公室负责人安排，自觉遵守学校小车管理制度，遵守交通规则，确保行车安全。

3.时常检查办公室天花板材料、装饰物品、灯具、吊扇部件是否松动。

4.安全贮存物资不要以无序的方式贮存材料或者将材料贮存在可能坠落导致人员伤害的位置。

5.例行检查，开启电器设备前首先检查。

6.车库管理要加强防盗意识。

四、信息安全

1.文印室各项设施设备应有保密设置。

2.对文印室使用过的再生纸进行分类清理，消除泄密隐患。

3.加强学校网络安全设置，避免学校内部信息外泄。

4.注意消除学校LED安全隐患。

本责任书一式两份，双方签字后生效。

校长：

_____年_____月_____日

第6篇：内审汇报材料范文

关键词：内部审计 档案管理 问题 对策

一、加强对审计档案特性的认识

审计档案是反映审计机关进行审计（含专项审计调查）活动中直接形成的对国家和社会具有保存价值的文字、图表等不同形式的历史记录。审计档案工作是一项专业性、技术性很强的管理工作，深刻把握审计档案的特性，是提高审计档案管理质量的基础。它有其特性，通过对其分析，可以加深对审计档案管理规律的认识。其特性主要有：

1、形式的专业性。这是审计档案突出的特性之一，审计档案在形成过程中区别于其他会计文书档案，它具有很强的专业性，审计档案的立卷归档涉及范围、排列顺序、保管期限，《审计机关审计档案管理规定》中有明确的规定。因此，审计档案的分类归档整理都是建立在审计工作和审计档案的专业性特性之上的。

2、内容的多样性。这是审计档案明显的特性之一。由于审计业务的不断拓展，审计项目涉及预算执行、财务收支、会计报表、干部经济责任、科研经费审签审计、基建维修工程项目的结算与决算；设备材料采购的价格审计、程序审计；单位经营理念、内部控制、风险导向控制及经济效益审计；审计业务涉及单位、部门一切经济活动有关的领域和范畴。审计档案所要记载的内容广泛、多样，手段复杂，程序固定。只有依据其多样性的特性，采取相应措施，才能确保审计档案的有效利用。

3、一事一档性。这是审计档案区别与其他档案所具有独特的特性之一。这一特性是有市场经济活动的复杂性所决定的。《审计机关审计档案管理规定》有明确要求，审计档案案卷按审计项目立卷，不同审计项目不得合并立卷。跨年度的审计项目，在项目终结的年度立卷。

二、目前审计档案管理中存在的问题

1、对审计档案的管理不够重视。现在社会和单位对审计工作的希望值是越来越高，内审项目的任务是越来越重，而审计资源又很有限。内审机构一年到头忙于应付日常纷繁复杂的审计项目都很紧张。部门领导往往是关注审计结果质量较多，当一个审计项目只要把审计报告或审计意见书或审计结果报告送达出去，该项目审计就算结束。档案则采取“谁主审，谁立卷”的方法，由主审人员自行整理案卷。主审人员经常老项目没结束新项目又上手，没有时间对审计档案的分类、归集、整理进行仔细研究。因审计任务重部门领导对审计档案的检查、督导要求也没有对审计结果质量来的重视与严格，有的甚至存在归档不及时，资料不齐全的问题。

2、对审计档案的复核与检查不够严格。审计项目很多财务会计资料都是来源于单位与部门的会计资料。现在大多数单位和部门的会计业务都实现电算化，很多审计数据都是通过电子稿来反映。为了节约审计成本，审计人员一般只对审计中发现的主要问题进行摘录，或对审计数据筛选出的选样资料进行抽样统计分析与核算后，编制审计工作底稿或审计日记。而对原始的电子档和样本资料并不完全打印。内部审计组在进行审计复核，检查时，对查出问题的结果进行检查复核的仔细和严格，而对原始样本的数量和质量情况，主要还是以听主审人员汇报或抽查部分结果的多，存在部分复核督导不到位、检查不够严格的现象。

3、部分审计档案缺乏完整性。根据《审计机关审计档案管理规定》要求，审计文件材料应当按照结论类、证明类、立项类、备查类4个单元进行排列。规定中对4单元的文件材料都有具体说。但是在审计项目归档实施过程中，特别是内部审计机构，很难完全按照规定来执行。如某内审机构一年要有二三百项零星维修工程的结算审计，在人员少、任务重的的情况下，一般只能在审计结束时，内审部门根据审计金额的大小出具审计报告或工程结算审核单，在实际建档时零星维修工程和小型基建工程就难有立项性文件书（审计通知书和审计实施方案）等。只有一份结论报告或审核（定）单。至使内部审计在部分审计档案整理时存在文件不完整现象。

4、审计档案的分类、归集、整理不够规范。内部审计机构由于按照“谁主审，谁立案”的原则来进行审计档案的整理归档。由于审计人员本身对审计资料的理解有时存在差异，如对会计报表审计时，对报表资产负债表、损益表、现金流量表、报表附注说明各自排列的顺序不一。有按审计内容内容先后排列，有按审计时间顺序排列。又如在对审计项目结果进行回访或后续检查时，也存在对审计建议落实情况审计工作底稿的排列顺序不统规范，有的放在结论性材料中，有的放在证明性材料或备查类材料中。

三、解决内部审计档案管理中问题的对策思考

针对上述提到的问题，我们必须提出有效的改进措施与对策，才能有效地提高审计档案的管理质量。

1、加强对审计档案管理重要性的认识。各级审计机构领导要加强对审计档案管理重要性的认识，把加强审计档案管理列入审计项目质量的重要环节来抓，认真组织本部门人员学习领会《中华人民共和国档案法》和《审计机关审计档案管理规定》精神。做到把抓审计档案管理质量与审计立项任务同布置、同检查、同验收、同总结。制定有关审计档案管理办法，把对审计档案的检查评比与审计人员的审计质量考核评比结合起来。

2、加强对审计档案管理完整性的检查。内审机构领导要安排人员兼职承担审计档案员的职责。按“谁主审，谁立案”的原则完成档案案卷时，要由专人对结论类、证明类、立项类、备查类4个单元内容完整性、准确性、排列顺序的规范性进行检查确认，对不符合要求的退给原整理人员进行调整修正。保证在上交上级档案部门时所有案卷统一规范。

3、加强行业系统内审计档案管理评比。近年来，各地方内审协会都在开展审计质量评比，评比主要围绕审计项目的规范性、成效性、创新性等方面开展，对审计过程中执行内部审计有关制度、规范情况，审计取得的成效，审计意见落实和整改情况，以及审计方法和技术创新等方面给出的分值占到92%以上，对案卷资料齐全，装订整齐，归档及时，管理规范分值只占8%左右。审计项目质量的优劣主要还是通过案卷中的具体内容来反映。建议主管部门在评比打分时应加大档案管理方面的分值比例。应发挥专业审计协（片）会的作用，不定期有针对性的对系统内的审计档案进行检查与评比。请审计专家对检查评比结果进行指导与评讲，举办档案管理专题讲座，对审计人员进行审计档案重要性和规范性教育。

4、加强审计档案现代化管理。在现代科学技术飞速发展的今天，仅靠原始的手工操作，已难以满足内部审计档案管理与发展的需要，必须将计算机、光盘、复印机、影像等多媒体等先进技术和设备参与到审计档案的收集、整理及加工工作中去，这样才能使审计档案管理工作更加规范化、标准化、系统化。

参考文献：

第7篇：内审汇报材料范文

[关键词] 质量管理体系； 企业； 评价

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2013 . 16. 046

[中图分类号] F272 [文献标识码] A [文章编号] 1673 - 0194（2013）16- 0073- 02

0 前 言

一般企业为了既经济又快速地生产出合格的产品，以满足顾客和适用法律法规的要求，按照ISO 9001国际质量管理体系标准建立了企业质量管理体系。此质量管理体系是否在按国际标准要求 真实有效的运行，这就要开展一年几次的内部审核和一年一次的外部审核。通过了内审和外审，这只能说明这个企业质量管理体系达到了国际标准的基本要求。企业要想最大限度地符合国际质量体系标准要求，就要经常开展质量管理体系自我评价。根据自我评价结果，明确不足之处，并力求改善。

质量管理体系审核的核心就是看你是怎么说的（查文件规定、标准程序 、方针目标等），又是怎么做的（查记录、看现场及方针实绩是否与所说的一致）。下面就按ISO 9001国际质量标准中的要求来介绍企业品质管理体系的自我评价。

1 组织与管理体系

1.1 依据整体事业的品质保证体系的要点，配合管理的基本规则来制定

第一条 组织和职责是否明确，对于组织内，是否已清晰陈述及理解。

第二条 为了组织的运作而需要的基本惯例，在执行指示、汇报、认可等的时候是否已明确化。

第三条 有无管理机器设备和测量仪器的标准程序，是否对机器设备和测量仪器进行检查、保养、定期校正。

第四条 针对新型号、新结构、新材料、新供货商，在投入量产之前的事前确认、准备工作是否有规定，是否有量产后4M变化的事前评价程序。是否已按此规定程序来实施。

1.2 各生产区与总公司的合作，促进日常情报交流、问题通报和统一认识，加强共有情报的把握

第五条 与总公司有相互关连的业务，如生产管理、纳期管理、新产品的进度等，在日常部门间的联系中是否规定必要的报告及联络项目标准书。

2 经营资源（培养人才）

对组织各阶层的教育计划要齐备，并根据此计划实行教育训练，在各阶层确认必要的能力，并确定职责范围的任命，责任及权限的委任。

第六条 有没有明确各阶层的职责，并且说明了对业务管理的指导教育。

第七条 部长给科长/组长定下的目标，是否有确认它的达成度及予以记录的规定。

第八条 根据作业的程序以及工作种类，而需拥有的技术和品质管理的知识，是否对相关人员进行教育。

第九条 按照规定对检查员进行认定，是否按照此规定来实行。

3 生产现场管理

3.1 无论是哪一个工程，作业标准都要处于管理状态、彻底开展5S活动

第十条 作业中的零件、产品及现场保管的零件及产品是否已明确标识。

第十一条 为了防止在搬运零件、产品或者在工程之间移动而所造成的掉落及划伤，有没有特别对此下了点工夫。

第十二条 在各个作业区场所，有没有标明正确作业的标准书、操作指导书及标准程序。

第十三条 在作业标准书和操作指导书方面，有没有为了确保此等标准书是最新的而制定的管理程序。是否按此管理程序来实行。

3.2 制造品质、产品品质处于稳定状态

一旦发现有异常现象，解决措施就能迅速执行，良品率处于设定的目标值的水平。

第十四条 对于不良记录及不良内容、发生比率等有没有整理好，是否定期把结果报告给部门责任者。

第十五条 有没有把对策、防止再发生以报告书的形式记录下来。

第十六条 收集到的记录是否会定期进行统计总结， 有没有把这资料整理及报告出来。

3.3 由于返工及品质问题，而发生的出货停滞需经常处于管理状态

第十七条 对于顾客的投诉以及在工程内不良的信息，有没有向组织的责任者快速汇报的规定或标准程序。

第十八条 针对停滞中的生产批次，什么时候可以挽回、再出货等的报告，是不是时刻向部门责任者汇报。

3.4 成本浪费的管理

第十九条 在各个部门里的不良报废、再次修理以及非标准的作业所浪费的工时、修理工时是否每周或者每月统计，有没有再把统计好的结果汇报给上级。

第二十条 有没有展开成本削减活动，并将其实绩报告给部门责任人。

3.5 工程能力的观测和把握纳入日常管理，把情报回传给生产设计、产品零件设计部门或系统

第二十一条 平时在工程中的问题或者提高不了良品率的工程、以及加工的精度达不到设计公差内的工程等，是否将其列出来。

第二十二条 掌握了加工能力的结果，是否反馈给制品开发设计部门。当遇到加工难度高或要求高精度加工的情况下， 是否对加工能力进行确认。

4 采购管理

4.1 采购来源经常处于管理状态

第二十三条 在新贸易方开始启动之前，向供货商所提出的品质管理的规定、标准等，以及获得供货商同意等的资料，是否以文书形式记录在合约里。

第二十四条 有无进行定期的监查、评价和改善问题点。

4.2 采购零件的品质要经常处于管理状态

第二十五条 有没有定期总结来料检查结果，向相关部门报告。

第二十六条 有没有在每年度、每月设定品质目标及报告进度，以及定期实施改善活动。

5 产品在出货之后的品质保证和客户服务

5.1 从市场投诉所引出的品质改善要迅速

第二十七条 公司的品质保证部有没有统计及分析投诉处理期间的实绩，并向上层领导汇报。

第二十八条 对处理期间的实绩和目标的达成度有没有进行评价，有无定期向责任者报告、接受审查。

5.2 实施纠正措施的验证及水平展开，并定期向公司内的上层领导汇报及确认的体系

第二十九条 严重性大的问题是否有使用“纠正处置报告书”的形式来进行回答。

第三十条 从顾客的角度来看除去恰当的原因、有无在实施合适的暂定对策、恒久对策、水平展开及预防处置。

质量是企业的生命。要提高产品品质，增强产品的国际竞争力，建立一套科学有效的质量保证体系是不断完善全面质量管理的基本要求。各企业可根据自身的行业情况选定上述30条中一些具体审核项目，以上检查项目均采用5分制进行打分。综合得分的高低就能反映我们的品质管理体系的完善程度。只有不断地进行自查自纠，企业品质管理体系才能得到进一步完善。

第8篇：内审汇报材料范文

关键词：内部审计：基本建设：作用

中图分类号：G647 文献标志码：A 文章编号：1673－291X（2011）14－0139－02

内部审计是审计监督体系的重要组成部分，也是单位内部管理控制的重要组成部分，是促进单位内部科学高效管理的一个重要环节。随着各高校的扩招，高校对基本建设的投入越来越大，对资金安全与效益的监管和要求也不断提高，特别是近几年日益严重的高校腐败多发生在基本建设中，造成国有资金损失。那么，高校如何利用自身优势，充分调动自身资源，采取有效措施，加强对基建项目的审计，对于保护国有资金，提高资金的使用效率，以及反腐倡廉，都有重要的意义。

一、当前高校基本建设内部审计现状

（一）内部审计机构不健全，组织架构不科学、不合理或职责分工不清

目前，很多高校没有设立独立的内部审计机构，设立内部审计机构的也是出于法律规定或行政命令，而非出于自身管理的需要。已设立内部审计机构的高校，也是具有“形”而不具有“质”，应由高校内审部门履行的职责要么没尽到，要么委托中介部门履行。

（二）内部审计未经适当授权，缺乏独立性和客观性

内部审计机构和人员应当遵守职业道德规范，保持应有的客观性、独立性和职业谨慎。独立性是内部审计部门独立于其所审查的活动之外，衡量是否独立的标准是内部审计活动是否受到干扰。独立性可以理解为部门的独立性和审计人员的独立性。人员的独立性是指内部审计师在审计活动中不受任何来自外界的干扰，独立自主地开展审计工作；部门上的独立性是指内部审计部门在一个特定的组织中，享有经费、人事、内部管理、业务开展等方面的相对独立性，不受管理层和其他方面的干扰和阻挠，独立开展内部审计活动。内部审计的独立性影响审计结果的客观性。

（三）内部人员不具备应有的知识、技能和经验，内部审计方法滞后

目前，高校设立内部审计机构的，往往只有一名专职人员，有的院校甚至只有兼职审计人员，审计力量严重不足。审计人员业务结构单一、素质参差不齐，审计人员的背景多为财务会计专业，不具备招投标、工程预决算审计、基建项目审计的专业知识，不能胜任基本建设审计工作。审计方法一般采用传统的事后审计。

二、高校基建项目审计的重点内容

高校基建工程内部审计，是高校内部审计机构依据有关法律法规和制度规范，对建设工程项目各阶段业务管理活动的合法性、适当性、有效性所进行的确认和评价活动。其内容包括对建设工程项目投资立项、勘察设计、施工过程、竣工验收等各阶段业务管理活动的审查和评价。特别是对施工阶段的过程跟综审计，是内部审计的重中之重，施工阶段的审计主要是对建设工程项目实施过程中隐蔽工程的勘验、主要材料及设备的价格确认、工程进度款的拨付、设计变更和施工签证的认定以及索赔事项的核实等各环节业务管理活动的真实、合法和效益进行的审查和评价，目的是促进施工过程规范管理，有效控制工程造价。

（一）主要隐蔽工程勘验的审查

检查综合单价中的项目特征、工作内容是否发生改变，实际施工是否与图纸或变更相一致。

（二）主要材料及设备价格确认审查的主要内容

投标文件中对主要材料和设备已明确“厂家、规格、单价的，进场使用前应由建设工程管理部门、监理单位和审计机构确认”。厂家、规格与投标文件不同时，经建设工程管理部门、监理单位和审计机构确认和同意使用后，重新确认单价；投标文件中对主要材料和设备没有明确厂家、规格，但材料单价已明确的，进场使用前应由施工单位提供厂家、规格、单价；建设工程管理部门、监理单位和审计机构共同对厂家、规格、单价进行核实，如果实际价格低于投标价格较多的，应与施工单位共同定价和洽商确认。招标文件中规定暂估价的主要材料、设备，应由建设工程管理部门按有关规定组织招标；不须招标的应由建设工程管理部门和审计机构分别询价后共同确定。主要材料及设备在进场使用和安装前，建设工程管理部门、监理单位和审计机构应进行验收。

（三）工程进度款支付的审查的主要内容

审查施工单位填报的月度工程价款结算书是否真实、准确，是否与实际完成的工程量相符。检查工程设计变更和施工签证的真实性，并审核计价方式是否与投标报价一致；当实物工程量与施工图纸不符、施工项目与施工合同不符、施工材料发生变化时，应在洽商基础上对工程进度款进行据实调整。

（四）设计变更和施工签证审查的主要内容

审查设计变更的程序是否合理、合规，分析变更理由是否充分；对施工单位提出的变更应严格审查，防止施工单位利用变更增加工程造价；对设计单位提出的设计变更应进行分析，属于设计粗糙、错误等原因造成的变更应提出索赔；对建设单位提出的工程变更，应分析变更的理由是否充分，并对不同的变更方案进行测算和筛选，为领导决策提供依据；检查设计变更的真实性，分析设计变更对工程造价的影响；对工程量清单报价工程，合同中有相同或类似于变更子目的综合单价，按合同中单价执行；合同中没有的价格按招标文件及合同约定执行；只是项目用料（包括规格）改变时按相似或相近项目的综合单价进行换算，且只计算主要材料价差；对综合单价中的项目特征、工作内容发生改变的，应相应调整其单价；施工签证的发生是否真实，是否为施工图预算或工程量清单中未包括的内容；施工签证反映的事项是否准确，涉及工程量核算的计算式及图纸是否完整；施工签证内容是否规范，是否存在既签量又签价、既签量又签消耗、既签单价又签总价的问题。

（五）索赔费用的审查的主要内容

审查施工单位提出的索赔事项是否真实，是否实际发生；索赔的内容是否准确，责任是否划分清楚；索赔的程序是否规范；索赔的证据是否真实，各类索赔费用的计算是否准确，依据是否充分。

三、做好高校基建内部审计工作的建议

（一）建立健全内审机构，明确职责分工、权限范围和审批程序

内审机构设置和人员配备应当科学合理，内审机构的设置应考虑单位的性质、规模、内部治理结构及相关规定，并配备一定数量具有执业资格的内部审计人员。内部审计机构应在董事会及审计委员会领导下，定期向董事会及审计委员会、监事会和高级管理层递交工作报告，汇报内部审计活动的目标、职权、责任、工作计划开展的情况以及审计中的重要问题，包括重大风险披露、重大控制缺陷与改进事项、发现的舞弊情况等。

（二）适当授权，提升内审部门的独立性

保证内部审计的独立性是开展审计工作的前提。只有把基建工程审计作为学校管理的一个重要环节，从多方面支持内部审计工作，在机构设置、人员配置、业务经费及办公设备配置等方面优先考虑，保证审计的独立性和权威性，才能调动审计人员的工作积极性，更好地服务于学校的基本建设，才能提高审计质量，切实履行好审计职责。

（三）建立健全内部审计控制制度是确保依法依规开展审计工作的保障

规范化的规章制度不仅是对被审计单位与项目的硬性规定，也是对内审机构与人员的规范性约束，因此，必须通过制度来规范基建管理、审计、财务等各职能部门的工作行为，明确各部门的职责与权限，使内审工作有法可依、有章可循，为基建工程审计工作的顺利开展提供保障。

（四）保持和提高内部审计人员的专业胜任能力

内审人员应熟悉与基本建设相关的法律、法规、预算及业务流程政策，掌握审计、内控等相关专业知识，具有与所执行审计工作相匹配的经验，内部审计人员应当具备必要的学识及业务能力，熟悉本单位的业务活动，并不断通过继续教育保持和提高专业胜任能力。

参考文献：

[1] 曹慧明.建设项目跟踪审计实务[M].北京：中国时代经济出版社，2006.

[2] 何海栋.高校内部控制及其构建[J].中北大学学报：社会科学版，2007，（3）.

[3] 王胜.全面项目管理[M].北京：中国经济出版社，2004.

The role of the internal audit in the basic construction of the colleges

XUAN Da-hong

(Finance section,Qiqihaer university,Qiqihaer 161006,China)

第9篇：内审汇报材料范文

一、制定《松花江流域哈尔滨江段水污染防治实施方案》 二、进一步加强饮用水源地保护

（一）组织开展集中式饮用水源地划界工作。经调查，全市共有35处集中式饮用水源地（地表水和地下水）。目前，依兰、方正等县已经完成集中式饮用水源地划界工作，已报我处备案，其他各区、县（市）正在按要求进行划界工作。

（二）组织对饮用水源保护区内污染源进行整顿。四方台、朱顺屯两处饮用水源保护区内的放牧点已被取缔，已对较大的度假村下达限期整改通知，目前度假村已确立治理方案，较小的度假村由道理区政府负责马上搬迁；程家岗垃圾处理场的整治方案正在进一步论证之中。西泉眼确定了21家存在环境安全隐患的单位，其中在坝里的11家餐饮服务单位已确定了集中治理方案，现正在落实资金；坝外的6家单位限期治理，其余的4家单位计划搬迁。磨盘山已形成了向市政府的汇报材料。

（三）继续开展湖库的环境综合整治工作。宾县环保局多次组织有关部门及二龙山湖库内的单位去吉林市松花湖进行调研考察，并最终确定了由吉林市环科院负责对二龙山13家企业进行治理，目前正在制定治理计划。道里区正在组织对太平湖内的单位进行调查，7月初能够完成。 三、进一步加强工业企业污染防治工作 （二）加快推进工业企业的煤堆、灰仓等集中堆放场所扬尘防护设施建设。目前，哈药、哈啤、世一堂等灰棚建设工程已完成；哈热电厂已将粉煤灰储灰场建设工程列入机组扩建项目及除尘系统改造的整体规划中，并确定治理方案，报总公司审核通过后即开工建设；哈航厂外道线灰场已确定治理方案，正待集团审核通过后开工建设。其它企业灰棚、煤棚建设工程正在实施中。