投资管理案例精选(九篇)
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第1篇：投资管理案例范文
【关键词】投资环境；改善环境；优化管理
2011年5月，衡水市以丰富的自然资源、深厚的社会文化底蕴、便利的交通、低成本的劳动力在第二届中国节庆论坛会上获得“中国最佳投资环境市”的荣誉称号。这一荣誉的获得将会引起全国各地更多投资人关注衡水，为衡水的快速发展提供了更高的交流平台，同时也给衡水在招商引资以及规范管理方面提出了新的问题与挑战。在这样的背景下，笔者在对衡水市投资环境调查的基础上，分析了投资环境中不利于衡水经济社会发展的相关因素，并结合衡水发展的实际，提出了改善衡水投资环境、优化投资管理的发展对策。
一、近几年衡水市吸引外来投资的成效
近几年，衡水的经济发展飞速，对外开放程度加深，对外招商引资取得了令人瞩目的成绩。2009年衡水在“注重利用外来资金项目”的思想指导下，共谋划利用外来资金500万元以上的项目85个。其中资源引资项目成效明显。比如，依托果品和生猪产业，加大力度招商引资，制定了一系列优惠政策，汇源、雨润两家国内食品饮料和肉食加工行业的巨头先后落户衡水工业园区。到2010年底食品产业园已有国家级食品龙头企业6家，台湾食品园、日本食品园等2个园中园，以及3个知名食品企业的项目也正在洽谈中。而且，目前园区内的食品企业与北京、天津、石家庄等大中城市200多家超市已实现了直通车。为此，衡水完善了物流配送中心、生活配套设施建设，打造了完备的产业配套体系，为投资方创造了更优化的经营环境。2011年针对京津、长三角、珠三角等地区，以“项目吸引外资”的方式，成功对接项目500多项（其中签约重点项目300多项），合同引来外资2250亿元，当年实际利用外资额也达到了17004万美元，直接利用外资14723万美元，同比分别增长26.10％和46.5％，分别高于全省平均增速5.6和24.3个百分点，在全省排名分列第5位和第2位。
二、衡水市吸引外来投资的环境分析
（1）招商引资的硬件环境分析。衡水市是全国土地、能源、劳动力价格最低的城市之一，在衡水投资能拥有最经济的生产成本；衡水的商品市场供应物美价廉，房地产价格又是全省最低，在衡水能拥有最经济的生活成本；另外，衡水特色产业基础好，发展潜力非常大；所坐落的位置不但紧邻京津，而且还有京九、石德铁路和大广、石黄高速贯通交叉，交通四通八达；再加上衡水是新建城市，非常注重城市规划和环保，并有国家级湿地衡水湖，生态环境优势日益凸显。（2）招商引资的软件环境分析。在引资制度上，2003年以来，在地方政府的领导下，在土地、财政奖励和行政性事业收费，以及办事程序、项目引资和监管体系等方面，根据招商引资的实际需要，经过4次文件的调整，衡水的引资制度在发展中逐步得到了完善，推动了衡水的招商引资工作迈上了新的台阶。但是，和招商引资实践相比较，衡水的引资制度还有一些薄弱之处。比如：对于引资相关的法律事宜重视程度不够，未形成成文规定在引资制度中有所体现；对于引资的优惠政策灵活度不够，缺乏针对性；对于引资的监管体系还需进一步完善。在引资模式上，基本上都是地方政府在发挥主要功能。在衡水，招商引资工作基本经历了一个上由地方政府直接联系，以项目推介形式出现；到以地方政府为主导，单位、个人或其他关系网联系（比如：通过海外联谊会招商引资）为辅的，以区域规划、项目推介、环境保护和基础设施建设等形式全面介入招商引资活动的发展过程。在这种模式中，地方政府是招商引资的主角，他们拥有当地最大的资源配置权，在招商引资活动中能最有效地集合自然资源和社会资源的最大优势，在短期内一定程度上推进了招商引资活动的顺利进行。但是，从经济学角度来讲，招商引资是一种经济行为，经济发展的长期效益应该来源于市场来调节，而不是行政调控。如果行政权利干涉过多、控制时间太久，腐败现象就会滋生（比如：项目运作中收受贿赂，公平、公正的缺失；以引资数量衡量政绩，而忽视质量等），反而会成为招商引资的阻碍。
三、衡水市“改善投资环境、优化投资管理”的对策建议
投资环境是指影响项目投资活动的各种外部情况和条件的综合体。主要包括政治、经济、法律、社会、文化、自然、地理等各方面。笔者在对衡水的投资环境调查分析之后，联系衡水发展实际，提出了优化和规范管理投资环境的对策建议。（1）地方政府应在招商引资中找准自己的位置，实施规范管理。从长期来看，招商引资的主体不应该是地方政府，而应该是那些既掌握优势项目，又深知市场规则和社会经济发展规律的企业。政府应该扮演的是利用自身优势，把握全局，在招商引资中发挥参与、指导功能。比如：整合现有的资源和项目，建立起公平、合理、竞争、有序的招商引资机制；增强自身以及执法人员的法律意识，严格按照法律程序和法定权限行使行政权力；完善招商引资监督体系，严格法律责任，严格规范管理招商引资程序；培育本地区的优势企业和优势项目，实行企业和项目引资；发展拉长产业链，通过产业链招商引资。总之，在招商引资中政府应该明确的是优惠政策不是招商引资的唯一法宝；招商引资也不是发展经济的唯一出路，更不是衡量政绩的唯一标准。否则，低质量的招商引资不但不会带来地方经济的发展，反而还会导致自然资源和社会资源的严重浪费。（2）努力营造全民招商的氛围，实现招商渠道多元化。在衡水虽然招商引资工作一直是由政府主导，引资成效也很突出。但是，从发展的根本来看，一个城市的发展应该关乎全民，更何况是招商引资这种能让民众从中受益的大事，它不仅仅是一个政府、几个领导、哪个部门的责任，而应该唤起全民招商引资的热情，营造全民关乎招商的氛围，从根本上实现招商引资渠道的多元化。就像苏州，全民关乎招商，全社会关乎招商，一种重商、亲商、安商、富商的理念成了苏州招商引资的特色，从而使富庶之地更富有，民众在引资实惠中也对招商引资深信不疑，苏州成为全国各省市地区学习的榜样。衡水在招商引资活动中也完全可以凭借着自身的资源优势借鉴苏州的成功经验，尝试着在全民招商、全社会招商的氛围中开展工作。（3）建立健全人才引进机制，依靠人才彻底改变衡水。衡水是中小城市，人才流失比较严重，如何吸引和留住高端人才，是衡水在经济社会发展过程一个亟待解决的问题。多年来，衡水市委市政府一直非常重视人才，但是由于衡水发展环境相对较差，造成衡水籍的优秀毕业生外流现象严重，非衡水籍的优秀生引进困难，优惠政策和物质刺激对引进人才，尤其是高端人才实效性不大。在这种情况下，衡水为了长远发展，上至政府下至企业和人民，都应该形成一种重才、爱才、蓄才和用才的意识，制定专门的人才紧缺培育方案，实施外来引进和内部培养相结合的策略。（4）成立专门的招商机构，进一步强化职能招商。在衡水，招商引资工作的细节工作基本上都由衡水招商引资工作小组办公室来负责完成。就目前情况来看，衡水的招商引资工作已经迈上了一个新的台阶，随着衡水知名度的提高，衡水的招商引资工作将会打开更大的局面。为了工作的进一步推进，衡水应成立一个专门的招商引资机构，挑选专业的精兵强将，在充分考虑衡水招商引资和当地社会经济发展的实际后，采用多种形式并重的引资方式，为这一机构培养一套独特的运行机制。在这一专业机构的操控的基础上，进一步强化职能招商，以专业的队伍跟踪服务。这样政府就可以在招商活动中转变自己的角色，由主导招商转变为着力营造招商气氛和提供引资保障服务，从而提高招商引资的灵活性和效率。
注：文章的数据和观点源于2012年6月下旬～7月中旬笔者对衡水招商引资工作小组办公室和衡水市中小企业局办公室人员的调查。
参 考 文 献
[1]陈学忠．改善投资环境——增强吸引外资能力[J]．合作经济与科技．2001（5）
第2篇：投资管理案例范文
2012年7月，中国QDII（合格境内机构投资者）走出国门已整整五年了。然而，对于当初满怀希望能在海外市场淘金的基民来说，QDII基金的业绩表现，至今仍让投资者无比纠结。如今，除了QDII以外，中国资本奔向海外的渠道和方式都在扩宽：保险资金海外投资开闸在即，中国人海外豪宅投资纪录屡屡被刷新，2011年美国投资移民申请个案70%为中国人。中国个人境外资产正以每年近100%的速度在增长。
在全球化浪潮席卷之下，海外市场正成为很多投资人必须关注的投资方向，但对于不了解海外市场的中国投资者来说，海外金融市场就像“侏罗纪公园”，新奇却危机四伏。如何更加理性地认识和评估海外市场，是中国投资者迈出国门之前的必修课。
全球配置下本地仍然是主场
随着QDII的渐趋成熟，以及投资移民潮的经久不衰，海外投资似乎已成为一门新显学。高尚人士聚会，话题总绕不开谁投资美国股票，谁在做香港市场，就连同为新兴市场的印度、越南，也到处可见中国投资者的身影。但投资不同于消费，“尝鲜儿”从来不是成功的投资之道。
在进行海外投资时，中国投资者必然面临语言、文化、法律等多重障碍，相对于其本土投资者天然地处于劣势，这就要求投资者在选择投资区域、投资产品、服务机构等时，应该经过认真的比较研究，并且需要认识到投资海外可以有效分散资产风险、丰富投资品种、分享全球经济机会，但也不能期望在国内都捡不到的馅饼，在国外能捡到。
我们分析了过去几年全球富裕人士对于投资区域的选择，本地市场在整体投资组合中始终占据最重要的地位。原因显而易见：投资自己熟悉的区域，无论是从成本还是资源来说，都更具有相对优势（表1）。在选择投资区域时，投资者通常希望在期望收益和分散风险之间寻找一个平衡，而这个平衡点又与各地区经济发展和社会稳定的前景息息相关，是一个动态、逐步调整的过程。但总体来说，在整体投资组合中，国内投资仍占据主导地位，其比例一般占总资产的50%-75%。
离岸财富管理中心是首选
在确定了资产投资区域之后，投资者要对投资地点进行选择，这与投资区域是两个不同的概念，投资地点是投资者执行投资的地方。在金融信息化的今天，即使是投资美国股票，也可以很方便地在许多不同的地点完成，所以投资者需要确定这个地点在哪里。在选择海外投资地点时，应该主要考虑以下几个因素：金融市场成熟且规模较大；地区稳定且相关金融法规健全；税收优惠；资金出入自由：地理位置及交通便利。
只有同时满足了上述五点要求的投资地点，才有利于投资者更好地保护资产，完成投资。而离岸财富管理中心以其所具有的资金自由、税收优惠、安全性高、保密性强等优势，从众多投资地点中脱颖而出。以投资美国基金为例，外国人在美国投资共同基金时，无论期限长短均可享受资本利得免税优惠（美国公民和居民买卖股票或共同基金，需缴纳资本利得税，持有期少于18个月的，并入一般收入缴纳累进的个人所得税），但对于共同基金所发放的红利则需要缴税，外国人投资共同基金所获红利税率可高达30%。
而根据各国与美国所签署的协定，优惠税率又各有不同。比如投资者投资了富达公司在美国发行的股票基金，2011年分红10万美元，中国籍投资者可享10%的优惠税率，即拿到9万美元；如果加拿大或澳大利亚籍投资者，则可拿到8.5万美元。如果投资者是投资了富达在离岸财富管理中心发行的美国基金，则可直接拿到所有的10万美元分红。因为离岸中心基金投资收益是免税的。
另外，中国人不太熟悉的遗产税也是投资者可能遭遇的问题，比如依照美国税法规定，如果外国投资者账户所有人过世，其账户里超过6万美元的部分将可能要征收遗产税。
随着全球化的深入，近些年离岸财富管理中心也有多元化发展的趋势，除了瑞士、卢森堡这些老牌的欧洲财富管理中心，新加坡、香港、迪拜这些新兴市场的离岸财富管理中心也迅速崛起，并在市场规模、产品多元化、金融硬件、专业人才储备方面大有超越“老前辈”之势，而各地金融机构也出现了很大程度的服务同质化现象。
所以，地缘优势成为投资者选择投资地点时最主要的考量因素。举例来说：美国人主要选择加勒比和巴拿马作为离岸财富管理中心；德国人主要选择卢森堡和瑞士；沙特人主要选择迪拜；中国台湾人主要选择香港和新加坡；内地人在香港的投资则占境外资产的一半以上。
低风险产品更省心
很多投资者在刚接触海外投资产品时，容易低估风险因素，而盲目投资一些高风险的产品。我们以Accumulator（或称KODA，国内译为累计期权）为例，这是一款在业界被谐音为“I kill you later”（我晚一点杀你）的结构化金融产品，在2007年颇为流行，曾有内地投资者因投资此类产品，在短短几个月内亏损8000多万港元，并且还反欠银行9000多万港元。
累计期权的特点是客户可以以低于市价10%-20%的价格向银行买入股票。听起来这个产品简直就是在派钱，客户以折扣价买入股票，倒手就可以卖出赚取差价。更有些客户经理在跟客户推介时，抓住了一些客户“占便宜”的心理，着重强调产品打折买股票的优点和专门针对VIP客户的特殊性，对风险一笔带过。但实际上，累计期权是一款设计复杂的结构化金融产品，产品的盈利空间有限，而亏损幅度可能巨大，并且不能止损。
在这个合约中，某股票现价为10元，客户执行价为9元，终止价为10.5元，如果股价在9-10.5元时，客户可以每天以9元的价格买入股票100股；当股票价格超过10.5元时，协议终止；当股票价格低于9元时，客户在协议期间内，必须每天按9元的价格买入200股股票。如果股价暴跌至7元/股，投资者每天的损失将是400元，如果股价持续走低，客户的累计损失将非常巨大，所以只有投资者认为该股票价格在一定期限内不会大幅下跌，才可以考虑投资此款产品。香港监管当局规定，此类高风险产品只允许出售给投资金额超过800万港元的专业投资者，这就是产品只卖给VIP客户的原因。
国内市场金融产品结构比较简单，投资者一提到债券、银行理财产品，就觉得那是稳赚不赔的标的。但在海外金融市场，产品种类繁多，虽然很多产品和传统的股票、债券相关联，但经过复杂的证券化和结构化处理后，其风险收益特征已经与最初的基础投资产品大相径庭。这就像《红楼梦》中，刘姥姥在大观园吃的茄鲞，虽然也是茄子做的，可此茄非彼茄，口味也大不相同。投资者一定要明确自己的风险和资金承受能力，并对产品的收益及风险属性有清楚的了解之后，再决定是否入市。
那么，普通投资者在进入海外市场时该如何选择投资产品呢？建议可以从我们比较熟悉的股票、债券、基金、保险产品入手，再循序渐进地根据自身投资风格和目标来逐步深入。就拿基金来说，香港市场销售的基金品种非常丰富，覆盖欧美、新兴市场等全球所有主要市场，其基金管理机构也云集了全球绝大多数顶尖的投资公司。
第3篇：投资管理案例范文
关键词：投资公司；安全管理；体系建立；标准化
1投资公司简介
中交海洋投资控股有限公司（以下简称投资公司）是世界500强企业——中国交通建设股份有限公司整合优势资源，推进“五商中交”战略落地，对海南区域总部、分公司及在建凤凰岛项目等进行重组成立的面向海洋经济发展的专业化投资公司，于2016年3月完成工商注册，现有资产总额154亿元，战略定位是中国交建面向海洋经济发展的综合投资开发平台。
2投资公司安全管理的现状
投资公司内部采取“6+4”组织管理模式，包括6个职能部门和4个事业部：成立了办公室、人力资源部、财务资金部、战略运营部、风险管控部和项目管理中心6个职能部门，负责公司人、财、战略、风险等核心资源和关键环节的把控。项目管理中心是公司投资项目全生命周期的安全监督管理部门，通过对各子（分）公司职业健康安全环保的监督管理，保证投资项目安全目标的实现。投资公司目前主营业务有基础设施产业、邮轮产业、康旅及教育产业、南海资源开发与服务。涉及到的安全管理包括：建设项目策划开发、施工，酒店、物业、邮轮运营服务等多元化的管理。现投资公司的管理人员大部分是从事建设施工管理，在人员架构、专业性上不能满足当前投资公司的安全管理。下面笔者结合工作经验，对投资公司的安全管理进行探讨。
3投资公司有效的安全管理措施探讨
3.1以构建综合管理体系、建设人才队伍为基石
投资公司应在公司权责手册上按事权划分明确管理界面，细化责任分解，规范管理流程，构建综合管理体系。在体系建设过程中，按照“统一策划、统一推进、统一运行、统一评价”的思路，明确公司各部门、各事业部管理责任，划分安全管理界面，体现了全员、全过程、全方位参与企业安全管理的基本要求，确保安全管理在基础管理过程中持续发挥推动作用。投资公司的人才队伍建设要与公司投资领域相适应，具有投资领域工作经验、专业化的人才队伍，才能保障公司多元化投资项目的安全管理。
3.2以职业健康安全环保管理体系为平台
建立健全职业健康安全管理环保体系是安全管理的保证。建立并完善职业健康安全环保管理责任制，严格按照“党政同责、一岗双责、齐抓共管”和“管行业必须管安全”、“管生产必须管安全”、“管生产必须管安全”的原则，层层分解目标，层层落实责任，将企业的安全生产目标管理落实到人，构成“横向道边、纵向到底”的安全生产管理责任网络。其次，推行安全目标管理。企业安全管理体系必须有明确的安全方针、安全战略目标、安全计划，把各个部门、环节的安全管理工作组织起来，逐级签订安全目标责任书，充分发挥各方面的力量，使安全管理体系协调和正常运转。
3.3以制度建设为保障
安全管理制度体系就是将企业中行之有效的安全管理措施和办法制订成统一标准，纳入规章制度贯彻执行。引导企业建立健全投资项目全生命各环节、各岗位的安全工作标准，严格执行行业规范、技术标准和操作规程，强化监督管理，深入开展各专项活动，通过实现安全管理流程程序化和标准化，落实岗位安全操作，使安全管理工作条理化、规范化，避免职责不清、相互脱节、相互推诿等管理过程中常见的弊病。因此，安全制度管理体系流程程序化、标准化、规范化就是对企业生产经营活动中的安全管理工作进行分析，使安全管理工作过程科学、合理，有秩序发展运营。
3.4以责任落实为主线
安全是效益的基石，隐患是事故的根源。投资公司的安全生产管理要以责任落实为主线，明确公司、各分（子）公司两级的管理责任，公司依据国家和集团要求制定相关管理制度、目标指标、相关活动并开展监督检查和考核、持续改进；各分（子）公司是投资项目的主导单位、安全工作的责任主体，负责执行和落实公司的管理制度，达成目标指标，对投资项目的所有参建单位进行组织协调和监督管理，通过责任落实，从源头上防止安全事故的发生。
3.5以企业文化为导向
企业的安全生产工作离不开人，坚持以人为本，通过文化建设，培育企业安全文化，为企业生产经营和职工安全营造坚固保障线。企业领导要带头树立科学的理念，通过各项载体活动，传播安全文化管理，推动安全工作管理方式的创新与转变。利用企业网站、报刊、微信等多种信息平台建立安全文化栏目，定期刊登发表“我身边的安全典型事迹”和优秀投资项目安全管理经验，拓宽全员安全教育渠道。结合每年的“安全生产月”开展安全知识竞赛、演讲比赛、观看事故案例影片等活动，广搭“舞台”，让广大职工参与其中，充当“主角”，营造浓厚的安全文化氛围，使职工在活动中受到教育，在思想上接受转变。
3.6以推行安全文明施工标准化为抓手
投资项目收益的好坏很大程度上取决于其管理水平的高低，而实现标准化施工是中国交建倾力打造“五商中交”战略的重要举措，也是衡量投资项目所有参建单位管理水平高低的重要依据。投资公司应以推行中国交建安全文明施工标准化为抓手，以确保投资项目安全为核心，以管理制度标准化、人员配备标准化、现场管理标准化、过程控制标准化为内涵，以技术标准、管理标准、作业标准和工程流程为主要依据，以机械化、专业化、模式化、信息化为支撑手段，建立标准化项目管理运行机制，全面实职业健康安全环保的目标指标。3.7以现场调研和隐患排查为手段根据各投资项目安全管理的特点、难点和重点，开展现场检查和定期的安全隐患排查，并对检查发现的问题进行整改是公司重要的安全管理手段。公司依据投资项目领域划分，由项目管理中心联合各事业部组织的专项调研、季度考核，对各投资项目施工、运营、服务等的安全管理和安全行为进行全面检查和监督，并对发现的问题限期整改和抽查，将考核结果纳入投资公司对各子（分）公司的年终组织绩效考核当中，与管理人员的个人绩效工资挂钩，有效地改善了现场的安全管理。
4结束语
第4篇：投资管理案例范文
关键词：无线射频识别;食品安全;供应链;动物识别
0引言
随着市场的放开，生猪和猪肉市场也不可避免地产生了一系列的问题，如市场混乱、缺乏统一管理、卫生问题严重。这些问题的存在严重阻碍了猪肉市场的健康发展。动物跟踪与识别是利用特定的标签,以某种技术手段与要识别的动物相对应，可以随时对动物的相关属性进行跟踪与管理的一种技术［1］。生猪管理系统就是动物跟踪与识别的一个应用，它为加强牲畜的饲养，定期检查牲畜的健康提供了绝佳的条件。RFID是利用射频信号自动识别目标对象并获取相关信息的，它是自动识别领域的一个重要分支。在农牧渔业中可用于羊群、鱼群、水果等的管理以及宠物、野生动物跟踪［2］。与目前应用广泛的基于光学技术的自动识别方法（如条形码和摄像）相比，RFID具有一次处理多个标签并可将处理状态写入标签、不受大小及形状限制、耐环境性强、穿透性强、数据的记忆容量大、可重复利用等许多优点。
RFID即射频识别，又称为电子标签（E－Tag），其最早的应用可以追溯到第二次世界大战中用于区分联军和纳粹飞机的敌我辨识系统。随着技术的进步，RFID的应用领域日益扩大。如图1是一个典型的RFID系统。它由标签（Tags）、读写器（Reader）、天线（Antenna）、主机（Host，用于处理数据的计算机）和应用支撑软件等部分组成［3］。
标签一般由芯片和天线组成；每个标签具有唯一的电子编码。标签附着在物体上或嵌入物体内用以标志目标对象［4］。根据发射射频信号的方式不同，标签可分为主动式和被动式两种。主动式标签（又称为有源标签）通常由内置电源供电，主动向读写器发送射频信号；被动式标签（又称为无源标签）不带电池，其发射电波以及内部芯片运行所需的能量均来自读写器所产生的电磁波。图1中所示为被动标签。读写器通过控制射频模块向标签发射读取信号，并接收标签应答;同时读写器要把时钟信号和能量也发送给标签。读写器要对标签的对象标志信息进行解码并将其连同标签上的其他相关信息传送到主机以供处理。RFID读写器可以同时读取多个标签内的信息。主机负责对读写器所读取的标签数据进行过滤、汇集和计算，减少从读写器传往企业应用的数据量［5］。
1需求分析
现代化生猪管理系统，要求管理无纸化、有序化、规范化、智能化。智能标签因为具有防水、防磁、防静电、无磨损、信息储存量大、一签多用、操作方便等特点，所以完全能够满足这一要求。同时还应满足四点要求：①为使操作简单、方便、友好，要求采用全中文菜单式操作界面。②系统应提供完善的管理功能，自动形成各种报表。③政府需要加强对动物接种与疾病的预防管理。④由于食品安全危机频繁发生，严重影响了人们的身体健康，引起了全世界的广泛关注。如何对食品有效跟踪和追溯成为一个必须解决的问题。
2系统构成及特点
系统主要由以下几部分组成：
硬件设备（耳标、数据采集器、数据传输器）；系统软件（数据采集、信息、数据库）；附加设备（计算机、打印机）。
3硬件设备简介
3．1耳标
耳标是凯泰科技有限公司利用先进技术自行研制的智能电子标签，专门用于标志和区分不同牲畜的基本信息。在2~8cm的距离内，内码标志均可读出。它采用美国大型集成电路，用半导体编码器进行编码，内置激光工艺刻录的64位二进制，全球唯一编码的硅晶片；外面用强树脂材料封装，具有超强的抗冲击、防静电、防腐蚀、防水、防尘、耐磨擦等性能。
耳标是无源器件。现场安装无须布线，不受现场条件限制、无须日常维护，使用寿命在20年以上，是国际通用型信息标志物。将耳标钉入牲畜的耳朵中，牲畜很难将它摘下，方便管理。
技术指标：重量为1.0g；识读次数>100万次；使用寿命>20年；工作温度-40℃～85℃；规格为硬币、钥匙牌、柱形等多种封装形式。
3．2数据采集器
非接触感应式数据采集器是采用射频识别技术开发的高科技产品。由于读取标示物内码时可避免接触，故记录器无接触性的损耗、寿命长。
硬件特性：采用压模金属外壳，坚固耐用，可以保护内部电子设备免受冲击和工作时的意外损伤。没有可拆动的零件，LCD中文显示、可充电锂电池、实时时钟、非易失存储器，特别适合于实际工作。
技术参数：处理器为高速32位处理器；显示器为LCD160×128点阵，四级灰度，EL背光LCD96×64；工作电源为5.6V；通信接口为USB；工作温度为-20℃~50℃；存储温度为-40℃~55℃；记录容量为4095条，可扩充8190条，可扩展为8MB(NOR)+128MB(NAND)；充电电池为970mAH锂离子电池；待机电流小于1μA。4系统软件及数据库选择
根据项目情况，决定在框架上开发基于Windows平台的应用程序，信息采集部分采用B/S结构。这种方式下，操作人员可以在任意地点进行处理，提高了各数据采集点工作人员的数据处理速度和安全性。并且，系统可以随时统计出各养殖区县的生猪养殖动态数量信息；随时统计出养殖场数量和规模信息；随时生成需要的各种统计报表；如果发现问题，可以随时查到问题猪肉的养殖场信息、加工厂信息，并自动生成事故处理建议方案。
数据库平台选用微软的SQLServer。其事务以及数据完整性逻辑都能作为存储过程和触发器直接存于服务器中。这种编程可避免被客户非法使用或误操作。此外，预编译存储过程的引入使SQLServer在使用关系型数据库高性能地进行事务处理方面树立起一个新标准。SQLServerClient/Server体系结构通过数据库的远程过程调用为Client/Server及Server/Server的通信提供了综合的、基于消息的支持。使用数据库的远程过程(RPC)，任何SQLServer的Client或Server可为访问网络上的任何其他Client和Server，还能够实现跨服务器的事务横跨多个RDBMS。
SQLServer在分布式联机系统所必须关注的八个主要问题上，即查询性能、事务处理能力、高可靠性、场地自治性、可扩展性、可互操作性、应变能力、数据完整性方面都拥有最佳的解决方案。5系统简介
生猪管理系统工作原理如图3所示。
生猪管理系统由饲养场、屠宰场和销售三个部分组成。方案按照现代化管理要求设计，实现对牲畜的来源、日常饲养、接种免疫等相关方面的全方位的计算机管理。目标在于提高牲畜的管理作业效率，提高牲畜的质量。
（1）饲养场管理模块负责牲畜的健康管理和日常管理，具有界面简洁、反应快速、运行安全可靠的特征。主要功能有：①指定条件（牲畜编号、饲养员编号、出生时间、畜养时间、出栏时间）浏览查询；②指定条件（牲畜编号、饲养员编号、出生时间、畜养时间、出栏时间）打印相关的数据统计报表；③支持规模不同的饲养场；④支持牲畜的日常管理；⑤支持牲畜的健康管理；⑥可进行牲畜的日常查询和健康查询等。（2）屠宰场管理模块主要负责对生猪屠宰之后的管理操作。该部分在Windows系列的环境下运行，界面友好，便于操作，易学易用，而且功能强大、极易扩充。主要功能特征有：①强调以卫生安全为主的管理模式；②生猪出场之后，每一步操作都要求有详细记录；③生猪猪肉的等级管理。
（3）销售管理模块提供销售时间查询，销售的猪肉等级、重量查询，生产日期查询，出场时间查询等。
以上三个模块既可以联合起来，让领导层对整个过程有一个宏观的认识，又可以分散开，让各个部门管理自己的模块。
5．1饲养场管理模块
（1）饲养场设定：①对饲养场进行编号，对应到各个不同的饲养场或个人；②对于大型的饲养场，可进行养猪棚的设定；③一个养猪棚又可以有多个猪圈。
(2)生猪基本信息的设定：①对生猪进行编号，详细记录牲畜来源、畜别、出生时间、畜养时间、出栏时间；②详细记录生猪的体貌特征、日常饮食、病史、生育史；③可以随时查询当前每个生猪的健康状况，是否接受过免疫检查。
5．2屠宰场管理模块
（1）屠宰场设定与查询：对屠宰场基本信息的查询，可以对某一个屠宰场的当前状况进行查询；同时可以针对某一头猪，进行跟踪查询。
（2）猪肉的管理：对屠宰完的猪肉，可以按部位进行检索，查询每个部位的用途。
5．3销售与包装管理模块
可对猪肉等级、部位、重量、生产日期和出厂日期等进行查询。
6使用RFID技术会带来的便利和优势
系统的性能特点如下：
（1）感应式数据采集，操作更简单、便捷。数据采集时，只需将采集器在巡检点耳标附近轻轻一晃，即可读出当前信息；
（2）获得的数据和信息不能被破坏或修改；
（3）系统使用由无源存储器的射频芯片组成的全封闭感应信息钮，具有全球唯一的ID码，经久耐用，不可窜改或复制；
（4）一次性全封闭封装成型，耐热、抗冻、防水、防震、抗电磁波，能在恶劣的环境下正常工作；
（5）无须布线，安装简易；
（6）简单、方便的编码设置，巡检点的增减十分方便；
（7）无接触式数据传输，从而无磨损；
（8）完整的软件配套，使制定及修改复杂的多级管理系统变得非常简单、方便。
RFID系统能够在复杂的多步骤供应网络中跟踪产品供应情况，是理想的高效供应链管理解决方案，使众多的行业受益非浅。RFID解决方案在简化食品供应物流管理方面，能为用户带来益处，范围覆盖从农场的家畜及新鲜农作物，到人们在餐馆里食用的食品以及在超市中购买的包装食品。
RFID解决方案可确保任何供应链的高质量数据交流，让食品行业实现两个最重要的目标：①彻底实施源头食品追踪解决方案；②在食品供应链中提供完全透明度的能力。
RFID系统可提供食品链中食品与来源之间的可靠联系，确保到达超市货架及餐馆厨房的食品来源史是清晰的，并可追踪到具体的动物或植物个体及农场。RFID是一个百分之百追踪食品来源的解决方案，因而可回答用户有关“食品从哪里来，中间处理环节是否完善”等问题，并给出详尽、可靠的回答；可有效监控解决食品安全问题。
7结束语
这项被称为《RFID牲畜安全防疫信息管理系统》的解决方案，采用美国Ipico公司的硬件设备，配以自主开发的应用软件。所有生猪的养殖场、加工厂、屠宰场等环节信息，都将被记录在有关的RFID芯片和计算机信息系统内，通过乡镇一级的电脑终端、县级数据中心和省级数据中心进行集中处理和上报。做到生产、销售等各个环节信息的公开、透明和高效率反馈，彻底解决问题猪和问题肉的困扰，从而确保消费者能够吃到放心肉。
参考文献：
［1］游战清.无线射频识别技术（RFID）理论与应用[M].北京：电子工业出版社,2004.
[2]FINKENZELLERK.RFIDhandbook：fundamentalsandapplicationsincontactlesssmartcardsandidentification[M].2nded.WestSussexLand:JohnWileyandSons，2003.
[3]WANTR.EnablingubiquitoussensingwithRFID[J].Computer，2004,37(4）:84－86.
第5篇：投资管理案例范文
外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法最新版第一章 总则
第一条 为进一步扩大对外开放，推进外商投资管理体制改革，完善法治化、国际化、便利化的营商环境，根据《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国中外合作经营企业法》、《中华人民共和国外资企业法》、《中华人民共和国公司法》及相关法律、行政法规及国务院决定，制定本办法。
第二条 外商投资企业的设立及变更，不涉及国家规定实施准入特别管理措施的，适用本办法。
第三条 国务院商务主管部门负责统筹和指导全国范围内外商投资企业设立及变更的备案管理工作。
各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团、副省级城市的商务主管部门，以及自由贸易试验区、国家级经济技术开发区的相关机构是外商投资企业设立及变更的备案机构，负责本区域内外商投资企业设立及变更的备案管理工作。
备案机构通过外商投资综合管理信息系统(以下简称综合管理系统)开展备案工作。
第四条 外商投资企业或其投资者应当依照本办法真实、准确、完整地提供备案信息，填写备案申报承诺书，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。外商投资企业或其投资者应妥善保存与已提交备案信息相关的证明材料。
第二章 备案程序
第五条 设立外商投资企业，属于本办法规定的备案范围的，在取得企业名称预核准后，应由全体投资者(或外商投资股份有限公司的全体发起人，以下简称全体发起人)指定的代表或共同委托的人在营业执照签发前，或由外商投资企业指定的代表或委托的人在营业执照签发后30日内，通过综合管理系统，在线填报和提交《外商投资企业设立备案申报表》(以下简称《设立申报表》)及相关文件，办理设立备案手续。
第六条 属于本办法规定的备案范围的外商投资企业，发生以下变更事项的，应由外商投资企业指定的代表或委托的人在变更事项发生后30日内通过综合管理系统在线填报和提交《外商投资企业变更备案申报表》(以下简称《变更申报表》)及相关文件，办理变更备案手续：
(一)外商投资企业基本信息变更，包括名称、注册地址、企业类型、经营期限、投资行业、业务类型、经营范围、是否属于国家规定的进口设备减免税范围、注册资本、投资总额、组织机构构成、法定代表人、外商投资企业最终实际控制人信息、联系人及联系方式变更;
(二)外商投资企业投资者基本信息变更，包括姓名(名称)、国籍/地区或地址(注册地或注册地址)、证照类型及号码、认缴出资额、出资方式、出资期限、资金来源地、投资者类型变更;
(三)股权(股份)、合作权益变更;
(四)合并、分立、终止;
(五)外资企业财产权益对外抵押转让;
(六)中外合作企业外国合作者先行回收投资;
(七)中外合作企业委托经营管理。
其中，合并、分立、减资等事项依照相关法律法规规定应当公告的，应当在办理变更备案时说明依法办理公告手续情况。
前述变更事项涉及最高权力机构作出决议的，以外商投资企业最高权力机构作出决议的时间为变更事项的发生时间;法律法规对外商投资企业变更事项的生效条件另有要求的，以满足相应要求的时间为变更事项的发生时间。
外商投资的上市公司及在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司，可仅在外国投资者持股比例变化累计超过5%以及控股或相对控股地位发生变化时，就投资者基本信息或股份变更事项办理备案手续。
第七条 外商投资企业或其投资者办理外商投资企业设立或变更备案手续，需通过综合管理系统上传提交以下文件：
(一)外商投资企业名称预先核准材料或外商投资企业营业执照;
(二)外商投资企业全体投资者(或全体发起人)或其授权代表签署的《外商投资企业设立备案申报承诺书》，或外商投资企业法定代表人或其授权代表签署的《外商投资企业变更备案申报承诺书》;
(三)全体投资者(或全体发起人)或外商投资企业指定代表或者共同委托人的证明，包括授权委托书及被委托人的身份证明;
(四)外商投资企业投资者或法定代表人委托他人签署相关文件的证明，包括授权委托书及被委托人的身份证明(未委托他人签署相关文件的，无需提供);
(五)投资者主体资格证明或自然人身份证明(变更事项不涉及投资者基本信息变更的，无需提供);
(六)法定代表人自然人身份证明(变更事项不涉及法定代表人变更的，无需提供)。
前述文件原件为外文的，应同时上传提交中文翻译件，外商投资企业或其投资者应确保中文翻译件内容与外文原件内容保持一致。
第八条 外商投资企业的投资者在营业执照签发前已提交备案信息的，如投资的实际情况发生变化，应在营业执照签发后30日内向备案机构就变化情况履行变更备案手续。
第九条 经审批设立的外商投资企业发生变更，且变更后的外商投资企业不涉及国家规定实施准入特别管理措施的，应办理备案手续;完成备案的，其《外商投资企业批准证书》同时失效。
第十条 备案管理的外商投资企业发生的变更事项涉及国家规定实施准入特别管理措施的，应按照外商投资相关法律法规办理审批手续。
第十一条 外商投资企业或其投资者在线提交《设立申报表》或《变更申报表》及相关文件后，备案机构对填报信息形式上的完整性和准确性进行核对，并对申报事项是否属于备案范围进行甄别。属于本办法规定的备案范围的，备案机构应在3个工作日内完成备案。不属于备案范围的，备案机构应在3个工作日内在线通知外商投资企业或其投资者按有关规定办理，并通知相关部门依法处理。
备案机构发现外商投资企业或其投资者填报的信息形式上不完整、不准确，或需要其对经营范围作出进一步说明的，应一次性在线告知其在15个工作日内在线补充提交相关信息。提交补充信息的时间不计入备案机构的备案时限。如外商投资企业或其投资者未能在15个工作日内补齐相关信息，备案机构将在线告知外商投资企业或其投资者未完成备案。外商投资企业或其投资者可就同一设立或变更事项另行提出备案申请，已实施该设立或变更事项的，应于5个工作日内另行提出。
备案机构应通过综合管理系统备案结果，外商投资企业或其投资者可在综合管理系统中查询备案结果信息。
第十二条 备案完成后，外商投资企业或其投资者可凭外商投资企业名称预核准材料(复印件)或外商投资企业营业执照(复印件)向备案机构领取《外商投资企业设立备案回执》或《外商投资企业变更备案回执》(以下简称《备案回执》)。
第十三条 备案机构出具的《备案回执》载明如下内容：
(一)外商投资企业或其投资者已提交设立或变更备案申报材料，且符合形式要求;
(二)备案的外商投资企业设立或变更事项;
(三)该外商投资企业设立或变更事项属于备案范围;
(四)是否属于国家规定的进口设备减免税范围。
第三章 监督管理
第十四条 商务主管部门对外商投资企业及其投资者遵守本办法情况实施监督检查。
商务主管部门可采取抽查、根据举报进行检查、根据有关部门或司法机关的建议和反映的情况进行检查，以及依职权启动检查等方式开展监督检查。
商务主管部门与公安、国有资产、海关、税务、工商、证券、外汇等有关行政管理部门应密切协同配合，加强信息共享。商务主管部门在监督检查的过程中发现外商投资企业或其投资者有不属于本部门管理职责的违法违规行为，应及时通报有关部门。
第十五条 商务主管部门应当按照公平规范的要求，根据外商投资企业的备案编号等随机抽取确定检查对象，随机选派检查人员，对外商投资企业及其投资者进行监督检查。抽查结果由商务主管部门通过商务部外商投资信息公示平台予以公示。
第十六条 公民、法人或其他组织发现外商投资企业或其投资者存在违反本办法的行为的，可以向商务主管部门举报。举报采取书面形式，有明确的被举报人，并提供相关事实和证据的，商务主管部门接到举报后应当进行必要的检查。
第十七条 其他有关部门或司法机关在履行其职责的过程中，发现外商投资企业或其投资者有违反本办法的行为的，可以向商务主管部门提出监督检查的建议，商务主管部门接到相关建议后应当及时进行检查。
第十八条 对于未按本办法的规定进行备案，或曾有备案不实、对监督检查不予配合、拒不履行商务主管部门作出的行政处罚决定记录的外商投资企业或其投资者，商务主管部门可依职权对其启动检查。
第十九条 商务主管部门对外商投资企业及其投资者进行监督检查的内容包括：
(一)是否按照本办法规定履行备案手续;
(二)外商投资企业或其投资者所填报的备案信息是否真实、准确、完整;
(三)是否在国家规定实施准入特别管理措施中所列的禁止投资领域开展投资经营活动;
(四)是否未经审批在国家规定实施准入特别管理措施中所列的限制投资领域开展投资经营活动;
(五)是否存在触发国家安全审查的情形;
(六)是否伪造、变造、出租、出借、转让《备案回执》;
(七)是否履行商务主管部门作出的行政处罚决定。
第二十条 检查时，商务主管部门可以依法查阅或者要求被检查人提供有关材料，被检查人应当如实提供。
第二十一条 商务主管部门实施检查不得妨碍被检查人正常的生产经营活动，不得接受被检查人提供的财物或者服务，不得谋取其他非法利益。
第二十二条 商务主管部门和其他主管部门在监督检查中掌握的反映外商投资企业或其投资者诚信状况的信息，应记入商务部外商投资诚信档案系统。其中，对于未按本办法规定进行备案，备案不实，伪造、变造、出租、出借、转让《备案回执》，对监督检查不予配合或拒不履行商务主管部门作出的行政处罚决定的，商务主管部门应将相关诚信信息通过商务部外商投资信息公示平台予以公示。
商务部与相关部门共享外商投资企业及其投资者的诚信信息。
商务主管部门依据前二款公示或者共享的诚信信息不得含有外商投资企业或其投资者的个人隐私、商业秘密，或国家秘密。
第二十三条 外商投资企业及其投资者可以查询商务部外商投资诚信档案系统中的自身诚信信息，如认为有关信息记录不完整或者有错误的，可以提供相关证明材料并向商务主管部门申请修正。经核查属实的，予以修正。
对于违反本办法而产生的不诚信记录，在外商投资企业或其投资者改正违法行为、履行相关义务后3年内未再发生违反本办法行为的，商务主管部门应移除该不诚信记录。
第四章 法律责任
第二十四条 外商投资企业或其投资者违反本办法的规定，未能按期履行备案义务，或在进行备案时存在重大遗漏的，商务主管部门应责令限期改正;逾期不改正，或情节严重的，处3万元以下罚款。
外商投资企业或其投资者违反本办法的规定，逃避履行备案义务，在进行备案时隐瞒真实情况、提供误导性或虚假信息，或伪造、变造、出租、出借、转让《备案回执》的，商务主管部门应责令限期改正，并处3万元以下罚款。违反其他法律法规的，由有关部门追究相应法律责任。
第二十五条 外商投资企业或其投资者未经审批在国家规定实施准入特别管理措施所列的限制投资领域开展投资经营活动的，商务主管部门应责令限期改正，并处3万元以下罚款。违反其他法律法规的，由有关部门追究相应法律责任。
第二十六条 外商投资企业或其投资者在国家规定实施准入特别管理措施所列的禁止投资领域开展投资经营活动的，商务主管部门应责令限期改正，并处3万元以下罚款。违反其他法律法规的，由有关部门追究相应法律责任。
第二十七条 外商投资企业或其投资者逃避、拒绝或以其他方式阻挠商务主管部门监督检查的，由商务主管部门责令改正，可处1万元以下的罚款。
第二十八条 有关工作人员在备案或监督管理的过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的，依法给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章 附则
第二十九条 本办法实施前商务主管部门已受理的外商投资企业设立及变更事项，未完成审批且属于备案范围的，审批程序终止，外商投资企业或其投资者应按照本办法办理备案手续。
第三十条 外商投资事项涉及反垄断审查的，按相关规定办理。
第三十一条 外商投资事项涉及国家安全审查的，按相关规定办理。备案机构在办理备案手续或监督检查时认为该外商投资事项可能属于国家安全审查范围，而外商投资企业的投资者未向商务部提出国家安全审查申请的，备案机构应及时告知投资者向商务部提出安全审查申请，并暂停办理相关手续，同时将有关情况报商务部。
第三十二条 投资类外商投资企业(包括投资性公司、创业投资企业)视同外国投资者，适用本办法。
第三十三条 香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区投资者投资不涉及国家规定实施准入特别管理措施的，参照本办法办理。
第三十四条 香港服务提供者在内地仅投资《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排服务贸易协议》对香港开放的服务贸易领域，澳门服务提供者在内地仅投资《内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排服务贸易协议》对澳门开放的服务贸易领域，其公司设立及变更的备案按照《港澳服务提供者在内地投资备案管理办法(试行)》办理。
第三十五条 商务部于本办法生效前的部门规章及相关文件与本办法不一致的，适用本办法。
第三十六条 自由贸易试验区、国家级经济技术开发区的相关机构依据本办法第三章和第四章，对本区域内的外商投资企业及其投资者遵守本办法情况实施监督检查。
第三十七条 本办法自公布之日起施行。《自由贸易试验区外商投资备案管理办法(试行)》(商务部公告20xx年第12号)同时废止。
外商投资的定义外商投资，是指外国的公司、企业、其他经济组织或者个人依照中华人民共和国法律的规定，在中华人民共和国境内进行私人直接投资。 外商投资的投资主体是外商，又称为外国投资者，这里强调的是外国国籍，包括在中国境外、依照其他国家相关法律设立的公司、企业、其他经济组织，以及具有外国国籍的个人;此外，由于历史、政治、法律等原因，外商还包括我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者。
第6篇：投资管理案例范文
【摘要】本文从一位固定资产投资项目档案人员的视角出发，阐述了固定资产投资项目档案的特点及当前档案管理工作中存在的问题，结合自己在实际工作中的体会，提出了更好地做好固定资产投资项目档案管理工作的想法与建议。
关键词 固定资产投资； 项目档案；档案管理
近年来，笔者所在的北京某研究所为了拓展科研生产业务领域，提升本所科研生产能力和水平，加大了固定资产投资项目建设。新建、扩建和改建了许多科研、生产基地，由此产生了大量的固定资产投资项目档案。如何做好固定资产投资项目档案管理工作，笔者谈几点实际工作中的体会与思考。
一、固定资产投资项目档案的特点
要想做好固定资产投资项目档案管理工作，首先应该了解它的特点。与其它类型的档案相比，固定资产投资项目档案主要具有以下几个特点：
( 一) 档案数量大、门类多。一个固定资产投资项目在建设过程中往往会涉及多个单位和部门。外部涉及项目的设计单位、施工单位、监理单位、上级主管部门等，内部则会涉及计划、基建、设备管理、财务及生产科研等多个部门。因此工程期间，产生的文件既有管理性文件又有专业技术性文件，既包括建设工程项目档案又包括财会档案、仪器设备档案、声像档案、电子档案等。这就形成了固定资产投资档案数量大、门类多的特点。
( 二) 资料收集过程相对复杂。通常一个固定资产投资项目的建设内容繁多而且建设周期长，因此在项目建设过程中经常会发生人员变动，材料交接不清楚、不完整的情况，这样就给固定资产投资项目的档案收集工作带来了一定的困难。此外，建设人员并非专业的档案人员，对材料收集的重视度有限，再加上业务水平不一，收集材料的范围以及质量上也会出现偏差，这也是造成固定资产投资项目档案收集过程相对复杂的重要原因。
( 三) 档案管理工作难度相对较高。由于项目建设期间形成的文件资料数量多且门类繁杂，因此要针对项目档案不同的形成规律采取相应的管理方法和措施，以适应其多样性的特点，这就无形中增加了档案管理工作的难度；同时，项目建设参建单位不止一个，且各自完成的工作类型、内容均不相同，他们对项目文件资料的编制、收集和整理上往往存在着不同的标准，这就造成在进行文件资料移交时整理标准多样，给项目档案管理工作带来了不少困难。
二、固定资产投资项目档案管理中存在的主要问题
( 一) 各方面对项目档案缺乏足够的重视。由于项目档案不直接产生经济效益，因此部分单位领导对项目档案的重要性缺乏必要的了解，从而对项目档案管理工作重视不够，且组织不得力，责任不落实。而项目管理人员和建设人员中也存在着轻视项目档案，认为项目档案可有可无的思想，反映在行动中就是忽视项目建设过程中所产生文件资料的审查、收集和归档工作，使项目档案的完整性、准确性及系统性受到不同程度的破坏。
( 二) 档案管理人员素质参差不齐，且缺乏系统性的学习和培养。以笔者所在的某研究所为例，6 名档案管理人员中，有的从事档案管理工作已十数年，而有的仅数月而已。在对项目档案进行管理的过程中，有的档案人员缺乏对项目的了解，仅凭经验办事，有的虽然很快对项目进行了全面的了解，但面对复杂的项目档案时却因缺乏相应的档案管理知识和经验而无从下手。由于人员少、兼职多、工作量大再加上档案培训工作往往不被重视，档案人员每天只能忙于事务性工作，缺乏系统性的学习和培训，使从事项目档案工作人员的整体素质和专业能力与项目建设的高速发展不相适应，从而使档案管理工作处于被动状态。
( 三) 项目档案工作相对滞后。针对固定资产投资项目档案数量大、门类多、收集过程相对复杂等特点，项目档案有具体的组织管理、归档范围、整理规范以及保管要求。由于分工的原因，项目档案的形成和运转分散在各业务部门和参建单位，而项目管理部门对档案管理知之甚少，常常是等到工程项目要竣工验收，提到项目档案验收环节了，才知道项目档案还有这些要求，这就会造成工作被动并且大量积压，对档案的收集也往往会出现漏项等问题，再加上在建设周期很长的情况下，难免会有相关人员变动、工作交接不畅等现象，这些都会给档案工作增加一定的难度和复杂度。
三、如何做好固定资产投资项目的档案管理工作
( 一) 提高对项目档案工作的重视度，建立健全项目档案管理的规章制度。固定资产投资项目的档案工作不同于项目的其它工作，仅靠档案管理部门或项目管理部门少数几个人的力量是不够的，只有全员充分认识到项目档案的重要性并且全员参与到档案工作中，才能有效地保证档案的完整和准确。做好项目档案工作，必须使项目档案管理的全过程有法可依、有章可循，除了以国家相关法令、法规为准绳以外，仍需建立健全项目档案工作的各项规章制度，明确项目档案归口管理部门，建立项目档案工作人员网络体系，明确工作责任，实行项目档案工作责任制及考核机制，定期对项目人员规章制度落实情况、归档完成情况等进行检查、控制和考核。
( 二) 加强学习与交流，提高项目档案人员的业务水平。固定资产投资项目档案是各种档案中最复杂、最具系统性的档案，要想确保它的完整性、准确性以及系统性，对项目档案人员的业务水平具有较高的要求，必须同时具备档案管理、联系协调、档案信息化、档案宣传等多种能力。除了档案管理部门应定期对项目档案人员进行系统的专业知识培训和教育以外，档案人员也需加强自主学习能力，主动提高自身业务水平，在整个项目建设过程中，应积极与项目管理人员、建设人员进行相互交流与学习，了解和熟悉项目建设内容，掌握项目建设进程，有的放矢地开展归档工作，从而达到提高项目档案的质量及整体水平的目的。
( 三) 项目档案管理工作必须提前介入，与项目建设工作同步开展。针对固定资产投资项目档案管理工作滞后于项目建设工作的现状，建设单位的档案部门应转变工作方式，提前介入项目档案的收集、整理工作，根据项目具体情况有针对性地制订相关的规章制度、归档范围及要求；及时跟踪项目建设进度，档案管理工作与项目实施工作同步开展；对项目管理人员、建设人员的档案工作实时进行业务指导和培训。力争在整个项目建设过程中做到“四同步”：即下达项目计划任务与提出项目归档要求同步；检查项目计划进度与检查项目档案资料收集情况同步；验收、检定项目成果与验收检定项目归档情况同步；项目总结与项目归档资料齐备同步。
四、结束语
固定资产投资项目档案既是项目建设的真实历史记录，也是项目建设和竣工验收的前提和保证。做好项目档案的收集、整理工作，对于项目投产后运行、维修、管理、改扩建等工作都起着十分重要的作用。因此，各企业档案部门应适时地转变思想和工作方式，结合项目建设特点，探索出一条既与项目建设特点相适应，又适合本单位实际情况的固定资产投资项目档案管理方法，使项目档案这一无形资产的效用最大化，更好地服务于项目建设。
参考文献：
[1] 华醇. 如何做好重大建设项目档案管理工作[J]. 黑龙江档案， 2013(5): 51.
[2] 石丽. 论固定资产投资项目档案的管理[J]. 机电兵船档案，2010(3): 55~56.
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[4] 胡彤琛. 固定资产投资项目档案工作的思考[J]. 办公室业务，2013(10): 120.
第7篇：投资管理案例范文
2012年7月，中国QDII（合格境内机构投资者）走出国门已整整五年了。然而，对于当初满怀希望能在海外市场淘金的基民来说，QDII基金的业绩表现，至今仍让投资者无比纠结。如今，除了QDII以外，中国资本奔向海外的渠道和方式都在扩宽：保险资金海外投资开闸在即，中国人海外豪宅投资纪录屡屡被刷新，2011年美国投资移民申请个案70%为中国人。中国个人境外资产正以每年近100%的速度在增长。
在全球化浪潮席卷之下，海外市场正成为很多投资人必须关注的投资方向，但对于不了解海外市场的中国投资者来说，海外金融市场就像“侏罗纪公园”，新奇却危机四伏。如何更加理性地认识和评估海外市场，是中国投资者迈出国门之前的必修课。
全球配置下本地仍然是主场
随着QDII的渐趋成熟，以及投资移民潮的经久不衰，海外投资似乎已成为一门新显学。高尚人士聚会，话题总绕不开谁投资美国股票，谁在做香港市场，就连同为新兴市场的印度、越南，也到处可见中国投资者的身影。但投资不同于消费，“尝鲜儿”从来不是成功的投资之道。
在进行海外投资时，中国投资者必然面临语言、文化、法律等多重障碍，相对于其本土投资者天然地处于劣势，这就要求投资者在选择投资区域、投资产品、服务机构等时，应该经过认真的比较研究，并且需要认识到投资海外可以有效分散资产风险、丰富投资品种、分享全球经济机会，但也不能期望在国内都捡不到的馅饼，在国外能捡到。
我们分析了过去几年全球富裕人士对于投资区域的选择，本地市场在整体投资组合中始终占据最重要的地位。原因显而易见：投资自己熟悉的区域，无论是从成本还是资源来说，都更具有相对优势（表1）。在选择投资区域时，投资者通常希望在期望收益和分散风险之间寻找一个平衡，而这个平衡点又与各地区经济发展和社会稳定的前景息息相关，是一个动态、逐步调整的过程。但总体来说，在整体投资组合中，国内投资仍占据主导地位，其比例一般占总资产的50%-75%。
离岸财富管理中心是首选
在确定了资产投资区域之后，投资者要对投资地点进行选择，这与投资区域是两个不同的概念，投资地点是投资者执行投资的地方。在金融信息化的今天，即使是投资美国股票，也可以很方便地在许多不同的地点完成，所以投资者需要确定这个地点在哪里。在选择海外投资地点时，应该主要考虑以下几个因素：金融市场成熟且规模较大；地区稳定且相关金融法规健全；税收优惠；资金出入自由：地理位置及交通便利。
只有同时满足了上述五点要求的投资地点，才有利于投资者更好地保护资产，完成投资。而离岸财富管理中心以其所具有的资金自由、税收优惠、安全性高、保密性强等优势，从众多投资地点中脱颖而出。以投资美国基金为例，外国人在美国投资共同基金时，无论期限长短均可享受资本利得免税优惠（美国公民和居民买卖股票或共同基金，需缴纳资本利得税，持有期少于18个月的，并入一般收入缴纳累进的个人所得税），但对于共同基金所发放的红利则需要缴税，外国人投资共同基金所获红利税率可高达30%。
而根据各国与美国所签署的协定，优惠税率又各有不同。比如投资者投资了富达公司在美国发行的股票基金，2011年分红10万美元，中国籍投资者可享10%的优惠税率，即拿到9万美元；如果加拿大或澳大利亚籍投资者，则可拿到8.5万美元。如果投资者是投资了富达在离岸财富管理中心发行的美国基金，则可直接拿到所有的10万美元分红。因为离岸中心基金投资收益是免税的。
另外，中国人不太熟悉的遗产税也是投资者可能遭遇的问题，比如依照美国税法规定，如果外国投资者账户所有人过世，其账户里超过6万美元的部分将可能要征收遗产税。
随着全球化的深入，近些年离岸财富管理中心也有多元化发展的趋势，除了瑞士、卢森堡这些老牌的欧洲财富管理中心，新加坡、香港、迪拜这些新兴市场的离岸财富管理中心也迅速崛起，并在市场规模、产品多元化、金融硬件、专业人才储备方面大有超越“老前辈”之势，而各地金融机构也出现了很大程度的服务同质化现象。
所以，地缘优势成为投资者选择投资地点时最主要的考量因素。举例来说：美国人主要选择加勒比和巴拿马作为离岸财富管理中心；德国人主要选择卢森堡和瑞士；沙特人主要选择迪拜；中国台湾人主要选择香港和新加坡；内地人在香港的投资则占境外资产的一半以上。
低风险产品更省心
很多投资者在刚接触海外投资产品时，容易低估风险因素，而盲目投资一些高风险的产品。我们以Accumulator（或称KODA，国内译为累计期权）为例，这是一款在业界被谐音为“I kill you later”（我晚一点杀你）的结构化金融产品，在2007年颇为流行，曾有内地投资者因投资此类产品，在短短几个月内亏损8000多万港元，并且还反欠银行9000多万港元。
累计期权的特点是客户可以以低于市价10%-20%的价格向银行买入股票。听起来这个产品简直就是在派钱，客户以折扣价买入股票，倒手就可以卖出赚取差价。更有些客户经理在跟客户推介时，抓住了一些客户“占便宜”的心理，着重强调产品打折买股票的优点和专门针对VIP客户的特殊性，对风险一笔带过。但实际上，累计期权是一款设计复杂的结构化金融产品，产品的盈利空间有限，而亏损幅度可能巨大，并且不能止损。
在这个合约中，某股票现价为10元，客户执行价为9元，终止价为10.5元，如果股价在9-10.5元时，客户可以每天以9元的价格买入股票100股；当股票价格超过10.5元时，协议终止；当股票价格低于9元时，客户在协议期间内，必须每天按9元的价格买入200股股票。如果股价暴跌至7元/股，投资者每天的损失将是400元，如果股价持续走低，客户的累计损失将非常巨大，所以只有投资者认为该股票价格在一定期限内不会大幅下跌，才可以考虑投资此款产品。香港监管当局规定，此类高风险产品只允许出售给投资金额超过800万港元的专业投资者，这就是产品只卖给VIP客户的原因。
国内市场金融产品结构比较简单，投资者一提到债券、银行理财产品，就觉得那是稳赚不赔的标的。但在海外金融市场，产品种类繁多，虽然很多产品和传统的股票、债券相关联，但经过复杂的证券化和结构化处理后，其风险收益特征已经与最初的基础投资产品大相径庭。这就像《红楼梦》中，刘姥姥在大观园吃的茄鲞，虽然也是茄子做的，可此茄非彼茄，口味也大不相同。投资者一定要明确自己的风险和资金承受能力，并对产品的收益及风险属性有清楚的了解之后，再决定是否入市。
那么，普通投资者在进入海外市场时该如何选择投资产品呢？建议可以从我们比较熟悉的股票、债券、基金、保险产品入手，再循序渐进地根据自身投资风格和目标来逐步深入。就拿基金来说，香港市场销售的基金品种非常丰富，覆盖欧美、新兴市场等全球所有主要市场，其基金管理机构也云集了全球绝大多数顶尖的投资公司。
第8篇：投资管理案例范文
朝阳区档案局第二届“兰台杯・朝阳符号”――城乡建设成就摄影征集大赛结束大赛历时一年，至投稿截止日共收到来自社会各界的优秀摄影作品126幅（组），经过专家评选，最终选出一等奖2名、二等奖5名、三等奖10名、优秀奖6名。在首届大赛的基础上，本届大赛影响力进一步扩大，受到社会各界广泛关注。区属各单位积极响应，广大摄影爱好者热情参与，用镜头发现区最美景象，记录身边的发展变化，为区城乡建设发展留下了珍贵影像资料。（张敬煜）
丰台区档案馆“第二查档窗口”圆满完成任务前不久，经试运行，区档案馆向区民政局移交的婚姻登记档案数字化副本（含影像919489页、目录200650条），在区民政局婚姻登记处查档窗口正式对外提供利用，至此，区档案馆设立的“第二查档窗口”圆满完成任务。“第二查档窗口”是区档案馆为解决利用者往返于区民政局婚姻登记处与区档案馆办理相关手续的实际问题，以服务群众“最后一公里”为目的设立的。据统计，自2015年9月以来，共接待利用者6301人，出具证明3920份，影像12399页，减少群众查档往返路程10712公里。（厉从辉）
门头沟区人大法制委检查团莅临档案馆实地调研近日，由区人大法制委领导带队，区法院、区政府办、区政府法制办等单位组成的检查团一行13人莅临档案馆政府信息公开查阅中心，实地调研政府信息公开纸质文件查阅和移送工作。检查团在查看了政府信息公开查阅大厅，听取了工作人员关于公开文件的移送、查阅流程等介绍之后，对查阅场所设置在档案馆便于群众知晓、查阅，接收文件集中在政府办便于各公开单位报送，文件的查阅手续简化便于利用等方面给予了肯定，并对此项工作提出了指导意见。（车
西城区档案局赴东城区档案局学习交流为贯彻落实视察北京时的重要讲话精神，进一步发挥档案工作在强化首都文化中心建设中的作用，不断加强各区档案人之间在档案业务中的横向沟通和交流，近日，区档案局一行6人在主管副局（馆）长的带领下赴东城区档案局学习取经，就口述档案采集和展陈征集业务与东城区档案局副局（馆）长和相关科室同志进行了座谈，并参观了东城区的馆藏陈列。（庞晨）
海淀区档案局（馆）整合社会资源筹办“海淀三镇”展览“海淀三镇”包括清河镇、青龙桥镇、海淀镇，为区域内建制较早的重要城镇，历史悠久。为收集好展览素材，区档案局（馆）与本地区文史专家广泛联系，同时运用“互联网+档案”的思维，通过“海淀档案”公众微信号向社会征集“海淀三镇”史料。近期，区档案局（馆）借助海淀文化沙龙平台，进一步听取各界意见，明确了办展思路和方向，为办好展览，最大程度发挥展览宣教效果奠定了基础。区档案局还将与区教委对接，把相关素材制作成学区特色教材，使我区中小学生接受更好的海淀历史文化教育。（李楠）
石景山区档案局加强对档案购买服务工作的管理为进一步落实《北京市机关档案工作指南》，加大档案安全监管力度，近日，区档案局对全区各立档单位档案购买服务情况进行调查摸底，要求相关单位上报《档案购买服务情况报告表》并进行数据汇总。据统计，自2015年以来全区有9家单位开展档案购买服务，涉及8类档案约50余万卷（件），服务内容包括档案数字化加工扫描、纸质档案装订整理及档案实体寄存托管等，共涉及8家档案服务公司。今后，区档案局将加强对此类档案服务外包的监管，适时检查，保证档案实体和信息安全。（李红梅）
房山区档案局征集胜天渠口述档案近日，区档案局工作人员携带录音笔、摄像机、照相机等专业设备来到张坊镇，采访了五位曾经参加修建胜天渠的老人，采集了具有保存价值的原始口述记录。胜天渠是房山水利建设史上的奇迹，此次征集的主要内容包括修建胜天渠的起因、当初的设计理念、胜天渠名字的由来、人财物如何组织保障、修渠的生活作息、遇到的主要困y、通水当天的情形，以及胜天渠修好之后的利用情况等。（张娟娟）
通州区档案局与新奥集团通州分公司合作共建档案工作近日，区档案局与北京新奥集团通州分公司就档案业务合作发展达成协议，制定了《北京市通州区档案局与北京新奥集团有限公司通州分公司共同开展档案事业协同发展工作办法》。《办法》明确了“优势互补，资源共享，协同发展”的指导原则，建立了合作共建领导小组，制定了协同发展工作职责，双方以定期召开档案工作发展联席会议、学术交流等为合作形式，积极搭建人才培养平台，实现档案工作的互利双赢。共建后，双方还将选择合适的机会互派具有丰富实践经验和理论知识的人员到对方档案工作一线深入学习交流，不断提高素质，拓宽视野。（冯国栋）
昌平区档案局推出《我们共同的记忆》历史照片网上展览近日，为配合6月9日国际档案日系列宣传活动，区档案局努力实践“服务先行”的工作理念，利用馆藏在昌平档案信息网上推出了《我们共同的记忆》――昌平历史照片系列网上展览。目前，网上展览已第一期《昨日昌平》，包含昌平东关、政府街等6个地标性建筑的历史照片，后续还将继续推出不同时期、具有本区特色的生产生活历史照片资料，让更多百姓了解昌平历史、熟悉档案工作，走进档案馆。（冯飞）
平谷区档案馆启用新查档大厅为了更好地服务百姓，区档案馆开辟了新查档大厅。新查档大厅总面积200平方米，在功能设置上划分为查档接待、政府公开信息查阅、自助查档三个区域，其中查档服务台设置两个服务窗口，并配有自助取号机和公告电子显示屏。档案查阅区和阅览区提供宽敞明亮的阅览空间，查档人可享受有序的一对一服务和舒适的查阅体验，充分体现了更完善、更舒心的查档服务理念。新查档大厅于5月15日试运行，并于6月1日正式启用。（崔月红）
密云区档案局三项措施助力“拆违打非”工作顺利进行一是针对路远山区群众多的特点，增加午间便民查阅通道和值班人员；二是针对集中查阅份数多、时间紧的特点，开辟绿色通道，专人负责；三是提前做好各镇村建房档案索引，确保群众到馆快速及时查阅。据统计，仅一周时间就出具百余份建房档案证明，为“拆违打非”工作顺利开展提供有力依据。（曹金波）
“顺义人”展览在顺义区档案馆开展6月11日，顺义区档案馆与顺义区摄影家协会共同举办的“顺义人”展览在区档案馆展出。本次展览以写实的方式从不同角度真实记录了新时代创业的年轻人、普通的基层社会工作者、退休老干部、社区道德明星、民间艺人和教师等各行业的100名普普通通的顺义人，在不同的岗位上勇于创新、追求卓越、乐于奉献的平凡而又伟大之举。主办方旨在通过展览向社会展示顺义两个文明建设的成果和普通顺义人文明素|的整体提升，从而进一步激发顺义市民知顺义、爱顺义、建顺义的热情。开展当天，近500人参观了展览。（高树林）
大兴区档案局制作完成《为您服务》宣传手册这套漫画式档案小知识宣传手册，共有5折10页、16幅图片、10个档案小知识，涉及婚姻档案、电子档案、查阅档案等内容，图文并茂地向公众普及档案知识。宣传手册主题突出、形式新颖、精练易懂。在今年的国际档案日活动中，局档案馆向来馆参加活动的区属各单位档案人员及社会公众发放350份，收到良好宣传效果。今后区档案局将继续以更贴近公众需求、易接受理解为原则，编辑制作档案宣传手册，扩大档案工作对社会的影响力。（杨辉）
第9篇：投资管理案例范文
2. 国机汽车 600335 2亿元参股中国第二大的独角兽企业之一滴滴出行。国机汽车 入股滴滴是在2016年，到目前滴滴的整体估值已经至少翻了一倍。国企，股性差点！持有的独角兽出名！
3、华联股份 000882 参股“独角兽"饿了么，2015年8月份，公司全资子公司新加坡商业公司以增资形式成为Rajax Holding的股东，增资额为9000万美元。Rajax的主要运营品牌为“饿了么”。 2015年8月华联股份出资1.6亿与中信产业基金投资唱吧D轮，估值43亿。持有的独角兽出名！
4、汉鼎宇佑（ 300300 ）：汉鼎宇佑是微贷网的早期投资者之一，即使后面有过减持行为，目前仍是微贷网的第二大股东，持股比例在16.5%左右。公开资料显示，汉鼎宇佑投资目光独具，在当地业界具有“独角兽孵化池”之美誉，除微贷网这个案例之外，还有移动大数据 创业公司极光推送、新能源车品牌Fisker中国等，甚至京东金融、腾讯音乐背后也有汉鼎资本的投资身影。中军
