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关键词:工商行政管理;宏观控制;微观搞活;职能;作用
一、工商行政管理的特征概述
1.综合性。工商行政管理具有综合性,首先管理的内容丰富和多样,管理的过程整体且统一。市场中各种商品的流通和交换,生产者和消费者的联系都决定了市场关系的复杂和多样,进而决定了监督管理的多元化。而工商行政管理就是对市场的监督管理,对市场主体资格的审核和确认,包括市场主体的进入、竞争和退出。正因如此,工商行政管理具有综合性。2.程序性。工商行政管理是发挥经济监督职能的部门,必须按照经济发展的规律和客观要求进行监督管理,尤其要严格遵循法律法规等条文,在工作过程中做到有法可依有法必依。在监督管理活动中切忌主观性和随意性,要有严格的规范性和程序性,只有这样才能建立科学规范的程序,严格进行行政管理的实施。在行政许可、行政处罚和行政确认等活动中确立规范程序,保证工商行政管理的顺利完成。3.关联性。工商行政管理属于国家对经济的宏观调控管理的范畴,通过行政手段和法律手段对国家经济进行监督管理,从而维护和构建市场的秩序。工商行政管理并不直接使用经济手段进行调控,也不直接干预市场主体的经营活动和生产活动,而是通过对市场主体行为的监督来管理市场秩序,保护市场中各个主体的合法权益,因此工商行政管理将国家对于市场的宏观控制与微观搞活联系在了一起,使得它具有了关联性的特征。4.超脱性。工商行政管理部门隶属于国家的行政机关,并不能参与市场经济活动,因此不会与市场中各个主体具有关联,也不会存在直接的经济利益关系。工商行政管理部门能够依法行使对市场的监督权力,维护市场的经济秩序,正是因为它具有超脱性,没有利益纠葛,能够超脱于市场之上,因此才可以公正执法、严格执法,监督和维护国家的利益,维护市场中各个主体的权益。
二、工商行政管理中宏观控制与微观搞活的关系
1.宏观控制与微观搞活是相互影响相互依存的。宏观经济与微观经济是密不可分的,宏观是从国民经济整体的角度出发的,而微观经济是从个体的角度出发的,体现了经济生活中的不同层次和不同方面。他们具有一定的联系,能够相互影响。微观经济的运行需要宏观控制,而宏观经济的运行也要微观经济来保证。因此在行政管理中不能只注重宏观手段,总想着用行政手段进行宏观控制,而忽略了微观搞活。应当从大方面进行控制,小方面进行放开,才能使得市场经济既平稳有序的运行也能灵活蓬勃的发展。2.微观是基础,宏观是方向。微观经济是单位个体,而这些个体组成了宏观经济。宏观控制对国民经济高层次的管理,要想取得宏观控制的成功就必须增强微观经济的基础。没有宏观控制的引导就缺乏经济的方向,没有微观的搞活就容易导致市场经济规律的紊乱。因此实行宏观控制与微观搞活相结合才能使得经济市场管而不死活而不乱。3.加强微观搞活是实现宏观控制的保证也是宏观控制有效性的标志。微观搞活和宏观控制实质上并不矛盾,因为宏观控制并不是本身的目的,其目的也在于搞活经济市场,促进经济市场的稳定发展。首先微观搞活从单位个体出发,使得经济繁荣发展,市场昌盛,这样才能进行宏观控制。如果市场止步不前宏观控制也没有了意义。其次宏观控制是控制经济发展的方向,其目的也是繁荣市场,最终也落实到了微观经济基础上面,从微观上面才能检验出宏观控制是否有效。
三、工商行政管理在宏观控制与微观搞活中的具体职能分析
1.监督职能。工商行政管理具有监督职能,也是其最主要的职能。其作用是为了维护市场的稳定运行并且保证市场经济的公平、公正、公开。有了监督职能才能够减少非法企业的存在,减少经济市场中投机倒把的行为发生,保护合法企业的经营,避免其受到不正当竞争的危害。2.控制职能。工商行政管理部门可以通过一些行政手段和法律手段来控制管理经济组织活动,对于经济发展的方向可以进行控制和纠正,使得社会主义市场经济能够正常活动。并且对于市场的结构可以进行控制和优化,使其符合国家宏观政策的要求。3.协调职能。经济发展的步伐加快,使得经济主体增多,经济利益矛盾也不断增加,工商行政管理部门可以通过协调职能进行各主体之间的协调,保证其矛盾能够得到有效的缓解,各主体之间的和谐发展才能使得市场和谐稳定。4.服务职能。工商行政管理部门有许多基层服务任务,对于一些证件的办理和核查都需要与基层打交道,因此其服务职能也是非常重要的,应当确保基层服务人员的业务水平和服务素质,增强服务意识,改进服务态度,简化服务程序,提高服务效率,做到这些才能更好的发挥出服务职能。
四、工商行政管理在市场运行中所起的作用
1.有效调控市场机制运行。由于市场机制的运行,会让效率得到提升,但也会存在优者更优,劣者被淘汰的情况,这样将会拉大贫富差距,使得地区间发展越来越不平衡,富的更富穷的更穷,因此工商行政管理可以进行宏观控制,让市场机制与宏观调控进行有机结合,再有效率的同时兼顾公平,通过一些行政手段来使得经济发展更加平稳更加有效,实现社会的公平,缩小贫富差距。2.优化市场资源配置。在市场经济体制下,市场机制能够进行资源的合理配置,但是由于市场失灵等原因的存在,还需要宏观调控进行市场资源配置的优化和改革。资源的稀缺性导致了必须把资源进行合理分配,使得其在正确的领域发挥出最大的功能,资源是否能在各部门之间合理分配对于国家的经济发展起到重要的影响。因此在工商行政管理中,能够通过宏观配置进行资源优化,通过微观搞活进行资源的有效利用。3.合理优化市场结构。工商行政管理部门能够控制企业登记管理程序,对于国家支持的产业结构类型进行积极支持,对于生产污染大、消耗高、无销路产品的企业应该及时检查登记,让其早日转型、合并或者歇业。因此,工商行政管理部门能够调节和控制行业结构,让行业布局向着合理化发展,在优化市场结构中可以发挥重要的作用。4.弥补市场缺陷,依法维护市场秩序。工商行政管理部门的主要职能是监管,可以通过行政手段和法律手段进行监督和检查,对于合法的企业进行保护,对于不合法的企业进行取缔,维护市场秩序的有效运行。对市场缺陷进行弥补,避免市场失灵等现象的发生,严厉打击投机打靶和走私贩卖等违法活动,避免搭便车行为。
五、加强工商行政管理的对策建议
1.强化工商行政管理职能。为了建立公正、公开、公平的经济秩序,就要进行工商行政管理,实行有效的市场监管。为此要形成以监管职能为核心,其他职能为辅助的形式,使得相关职能推动监管职能,在工作中形成以监管职能为主导。只有这样才能充分发挥市场监管的作用,使得工商行政管理部门发挥出其最大的效用。2.建立健全责任制度。为了确保工商行政管理职能的作用的发挥,就要对于部门内部的权责进行详细的划分,保证机构能够高效的运作,在发生事情时也能够追究到个人,而不是找不出具体的责任人。只有这样才能够使其认真负责,对于市场监督不放水,保证其依法检查依法处理。3.提高相关从业人员的素质。随着经济的不断发展,市场监督工作任务也变得更多,因此应当提高相关人员的工作素质,对人员进行培训和学习,使其能够适应新任务的要求。首先应当充实具有法律、经济等专业知识的人员。其次,应当组织专业培训或者专业讲座,帮助其提高业务素质。另外随着任务的增多,不仅应当提高人员的专业素质,还应当提高其服务素质。应当增强服务意识,改进工作作风,进行微笑服务,并且将程序进行简化,从而提高办事效率。4.提高各类市场的规划统筹。随着经济体制的深入改革,各个市场也进行了蓬勃发展,例如工业品消费市场、金融市场、劳务市场等,这些市场各不相同,不能运通统一的经验进行管理,而是应当进行调查研究,进行管理办法的完善和修改,在不同的时期和经济形势下进行不同的统筹规划,进行合理布局。另外也要进行科学的管理,及时掌握行情的变化,为企业提供有效信息,使其能够及时有效的做出正确的反应。
六、总结
随着改革开放的深入,我国经济发展越来越迅速,市场经济主体的增加使得市场更加容易混乱,因此工商行政管理就发挥出了积极的作用。为了有效对经济市场进行监管,工商行政管理从宏观控制和微观搞活两方面着手,积极运用行政手段和法律手段,对于市场中的衰败企业和非法企业进行监管,让其转型和关闭,有效维护了市场的秩序,使得市场结构更加完善合理,资源配置更加优化,建立维护市场经济秩序。
作者:侯德林 单位:河南省安阳县民政局
参考文献:
一、宏观调控及其客观必然性
宏观经济调控是市场经济发展的产物,是与建立在高度发达的社会分工和社会化大生产基础上的现代市场经济紧密联系的经济范畴。国家宏观调控就其本质和基本内容而言,是对市场经济运行过程及其结果的干预和引导,它以市场机制自身的存在充分发挥其对社会资源配置的调节功能为前提。宏观调控是补充市场的不足,而不是取代市场的功能;离开了市场经济本身,也就无所谓对市场经济的宏观调控,这是宏观调控的基本性质。为了把握住这一基本性质,必须正确认识宏观调控的内在规定性及其产生和存在的必然性。
所谓宏观经济调控,就是指以中央政府为主的国家各级政府,为了保证整个国民经济持续、协调、健康地发展并取得较好的宏观效益,主要运用间接手段,对市场经济的运行从总量与结构上进行调节、控制和引导。在这一概念中,以中央政府为主的国家各级政府是宏观调控的主体,而市场经济运行过程及其结果则是宏观调控的对象和客体;保证整个国民经济持续、协调、健康地发展并取得较好的宏观效益是宏观调控的目的;主要运用间接手段进行引导和调节是宏观调控所采取的主要方式和发挥的作用。
现代市场经济无一例外都是国家宏观调控指导下的市场经济。在我国,政府对社会主义市场经济运行实行宏观经济调控的客观必然性在于:
1、从微观领域看,“市场失灵”是政府介入经济,实施宏观调控的深刻原因。市场机制既有积极的一面,也有消极的一面。市场机制的消极作用也就是市场经济本身存在着“市场失灵”的缺陷,其主要表现是:市场机制不能解决环境污染、失业等社会问题;市场机制不能维护社会效益大、而经济效益小的公共产品的生产;市场机制不能充分地保护和促进新兴产业的发展,也会给风险性投资带来一定的障碍;市场机制难以调节社会收入分配和协调各阶层之间的利益,容易造成收入分配上的过分悬殊;市场机制不能克服规模经济与垄断之间的矛盾等。这些缺陷依靠市场机制本身是无法弥补的。为了弥补“市场失灵”,使国民经济均衡发展,需要国家实行宏观经济调控。
2、从宏观领域看,市场经济本身还存在着“市场失衡”,从而造成宏观经济的不稳定与经济结构的不平衡,这也是政府实施宏观调控的另一个重要原因。经济不稳定,既可能表现在生产过程中,也可能表现在市场交易过程中。微观经济的不稳定,必须导致宏观经济的不稳定,表现为总供给和总需求的失衡,要么总供给大于总需求,要么总需求大于总供给。造成经济不稳定的原因是多方面的,但市场机制自身的内在缺陷的局限性,是导致经济失衡的一个很重要的原因。市场调节的局限性主要表现是:
(1)市场调节具有微观性。市场调节是建立在各微观经济主体对自身利益追求之上的。而这些微观经济主体,一方面在市场活动中不可能事先就洞察到国民经济的全局,并根据这一全局来决策自己的生产经营活动;另一方面,它们都从自身微观经济利益出发来决定自己的生产经营活动,因而不可能完全符合社会整体经济运行的需要和宏观经济利益的要求,甚至可能与社会宏观资源配置合理性要求相违背。这样,市场调节难以实现宏观总量的平衡和总体结构的合理。
(2)市场调节具有暂时性。市场调节是通过市场各种要素(价格、供求、竞争)相互作用实现的。集中表现是:供给与需求通过竞争形成一定的市场价格,在这里,供给与需求是动态的,价格也是动态的。市场在动态的价格下使供给与需求暂时趋于平衡的状态。由于市场各种要求都处于经常变化之中,这种平衡状态是转瞬即逝的。因此,市场调节只能一次性地,暂时地解决供求矛盾,而不能使这些矛盾得到比较长期的解决。
(3)市场调节具有滞后性。市场调节是在矛盾或问题发生之后进行的一种调节,这种调节具有滞后性,是“马后炮”式的调节,有一定的时间差,加之企业和个人掌握的经济信息不充分,因而具有自发性和盲目性。这就不可避免地会导致经济运行的无序和混乱,造成社会经济的频繁波动和资源浪费。如我国彩电、冰箱的生产,时而严重供不应求、时而又严重积压等,就是市场调节的自发性和盲目性的反映。
(4)市场调节具有分化性。市场经济是竞争性经济,在激烈市场竞争中,必然是优者获利多,劣者获利少,甚至亏损被淘汰。这样,随着市场经济的发展,市场机制作用的发挥,会使个人之间、企业之间、地区之间收入差距扩大,甚至造成贫富悬殊乃至两极分化。正因为市场经济存在以上缺陷,不能实现宏观经济总量的平衡和经济结构的优化,所以必须实行国家的宏观经济调控。
3、对市场经济的宏观调控,也是由社会主义市场经济自身发展过程中的特点和内在要求所决定的。这是因为:
(1)市场机制要充分发挥对资源配置的基础性作用,是需要一系列基本条件的。这些条件包括:企业要真正成为市场经济的主体,自主经营和自负盈亏;要建立比较完备的市场体系;各种市场信号能够真实准确地反映市场供求状况;要形成总供给与总需要大致均衡的市场状态;要建立比较完善的社会信用体系和法规体系,等等。显然,在我国经济体制转换的过程中,仅靠对市场采取自由放任的态度,这些条件是根本不可能建立起来的,而只会导致市场混乱,使社会经济运行走向无序。这就需要由国家的宏观调控来推动这些条件的加快形成。
(2)社会主义市场经济是与社会主义基本制度结合在一起的,它要求市场经济的发展有助于实现而不是违背某些基本的社会制度目标,如要消除两极分化,最终实现社会成员的共同富裕,等等。很明显,单纯的市场调节不可能自发地实现这些基本的社会制度目标。所以,由社会主义国家对市场经济的运行进行宏观调控,就不仅是必要的,而且也是必然的了。
4、宏观经济调控是生产社会化和经济全球化发展的客观需要。
社会主义生产是社会化的生产,社会化大生产使国民经济各部门、各地区、各企业,以及社会再生产各环节之间联系日益紧密,它们协调一致才能保证社会再生产的比例性和平衡性。而这种协调一致的配合仅靠市场无法实现,必须有站在全社会高度和从社会全局的利益出发的政府,进行统一的宏观调控,才能保证社会再生产的顺利进行和国民经济均衡发展。
随着社会化大生产的发展,社会分工逐步走出国界而形成了国际分工,出现了商品生产、贸易和资本全球化的趋势。这种全球化的趋势,使得国际分工更为复杂,资本、技术、劳动力等生产要素在国际间的流动更加频繁。各国政府必须加强对国内外经济的协调,促进本国经济积极参与国际分工,发挥本国优势,取得较好的经济利益。经济全球化并不意味政府职能的弱化,政府在新的问题和新的挑战面前必须发挥主导作用。
二、宏观经济调控的目标
宏观经济调控目标就是宏观经济调控所要达到的目的,它是实施和评价宏观调控工作的主要依据,决定着宏观调控的内容和重点。宏观经济调控的目标是多元的,是由诸多目标构成的目标体系,分为总目标和具体目标,其具体内容如下:
宏观经济调控的总目标,就是保持社会总供给和社会总需求的平衡。这一总目标主要包括经济总量目标和经济结构目标两个方面的内容。总量目标是在供需平衡基础上的经济增长目标。总供给与总需求的平衡是保证国民经济稳定增长的前提。无论总供给大于总需求,还是总需求大于总供给,都会引起宏观经济的波动。因此,必须从全局出发,制订符合实际的总量增长计划,避免经济过冷或过热,保持国民经济健康、稳定、持续的发展。结构目标是在总量增长前提下优化经济结构的目标。经济结构包括产业结构和地区结构等。调整产业结构就是要调整三大产业之间的比例关系,特别是要加快第三产业的发展,使其更好地为第一、第二产业服务。在调整产业结构的同时,还要进一步调整地区结构,克服地区间条块分割所造成的盲目投资、重复建设和产业结构趋同的状况,按照不同地区的经济特点和资源优势,根据经济发展的内在要求形成互补的地区结构,以促进国民经济的协调发展。
宏观经济调控的总目标,即社会总供给与社会总需求的总量和结构上的基本平衡,是通过具体目标体现出来或得以实现的。有关我国现阶段宏观调控具体目标的主要内容,党的十六大报告作了明确规定,包括“促进经济增长,增加就业,稳定物价,保持国际收支平衡”四个方面。
1、促进经济增长。
经济增长是经济全面发展的主要指标,是一个宽泛、综合的概念。它既体现经济总量的增加,也体现人均收入的增长和生活质量的改善;同时,总量上的增长是建立在比例协调、结构优化和效率提升基础之上的。国内生产总值的年增长率是衡量经济增长的主要指标。
2、增加就业。
扩大就业不但能更加充分利用劳动力要素,而且能促使居民收入普遍增长。因此增加就业既是经济健康发展的标志,也是社会公平和稳定的体现。经济中总供给大于总需求会造成失业,同时经济发展中的经济结构变化和技术进步也会带来失业。失业会增加社会福利支出,加重财政负担,失业率过高还会引起社会的不安定。在我国,存在着劳动者充分就业的需求与劳动力总量过大但素质不相适应之间的矛盾,这将是一个长期存在的问题。因此,要慎重掌握宏观经济的总量平衡并通过促进投资、促进中小企业发展、开发落后地区、加大基础设施建设等手段,来增加就业。
3、稳定物价。
实现总供给与总需求的总量平衡与结构平衡,保持物价总水平的大体稳定是经济健康、平衡发展的保证。企业和个人可以在较为稳定的价格预期下安排生产和消费,促使经济平衡增长,避免大幅波动。而无论是通货膨胀还是通货紧缩,都会带来价格的紊乱,影响各类经济行为主体的判断和信心,扭曲资源配置,对社会稳定和经济发展产生负面影响。因此,应特别注意通过货币政策调节货币供应量,使之与经济增长速度相匹配。另外,长期的财政预算不平衡和国际收支逆差也会导致币值不稳,应注意综合、协调、平衡采用各项宏观经济政策来保持物价和币值稳定。
4、保持国际收支平衡。
关键词:会计;实体经济;虚拟经济;传导作用
金融危机现象的发生在很大程度上是虚拟经济与实体经济的发展发生背离的结果,是社会中各种资源存在配置失误的直接表现,在金融危机发生中会计受到相应的指责,表明了会计具有着宏观社会后果。会计宏观社会后果的发生机理,以及会计在实体经济与虚拟经济互动中所担任的角色和起到的作用等问题的研究,是整个社会进行研究会计在经济体制运行中所担任的角色、所带来的影响,以及会计科学的发展方向等问题的重要前提。
一、实体经济与虚拟经济互动的基础及特点
马克思就银行的生息资本中的资本化过程进行了分析并指出了,虽然表现上看来虚拟资本和原存在的资本以及原资本的增值过程之间的联系已经被消灭了,虚拟资本可以在资本市场上进行独立的运作,似乎是脱离了现实资本,就连符号也可以带来资本的增值。实际上虚拟资本的价值还是来源于实体资本所创造的利润,但是虚拟资本价值收入是由预期的收入所决定的,而并不是由现实的收入所决定的。随着金融改革与创新的不断深化,虚拟经济的符号变得越来越多,所衍生出的金融产品和传统的债券、股票相比,它们之间与实体经济的联系逐渐模糊,但并没有从根本上改变实体经济与虚拟经济之间的价值联系。企业传统型的债券、股票等资产的债券化,是以个别的企业的预期收益、折算率,来作为评估基础的一种符号型的价值体系;证券、基金以及资产的担保证券是以某类证券的预期收益、折算率来作为基础的一类符号型价值体系;政府债券、利率以及利率所衍生出的金融工具等的符号价值,主要受到来至于国民经济的整体状况的影响,也就是国家的总现实资本预期收入,可以将政府债券、利率以及利率所衍生出的金融工具等,看作是以社会预期的平均的收益水平、折现率作为基础的一类符号价值体系。
实体经济与虚拟经济之间的经济联系是实现实体经济与虚拟经济互动的决定性基础,实体经济的主体的盈利能力以及财务状况是预测实体经济的投资价值和投资能力的基础,对相关的虚拟经济所对应的符号的价值产生影响,但虚拟经济符号的运行已经与商品以及劳务的运行过程相脱离,符号价值的循环周期相对较短。实体经济与虚拟经济之间虽然存在互动关系,但两者之间的变动速度是不一样的,实体经济与虚拟经济之间存在相互的影响,但给带彼此的影响力的大小也是不同的。总结历史经济的发展经验和规律可以看出,当实体经济明显超前于虚拟经济时,会造成金融抑制现象的发生,致使资金的运作效率变低,出现市场经济运行疲软的现状,对实体经济发展产生进一步的影响;在市场流动资金的过度冲击之下,会使虚拟经济出现过度膨胀,虚拟经济的发展超出了实体经济便会引发经济泡沫,如果实体经济不能向虚拟经济输送其所需的收入流,会使虚拟经济的运行体系出现严重危机,并反过来使实体经济运行的困境更为严重。
二、会计在实体经济与虚拟经济互动中的作用
1.会计在实体经济与虚拟经济互动中的传导作用
就投资者而言,无论所要投资的是虚拟经济还是实体经济,都需要就投资对象做全面的价值评估,会计就承担着向投资的决策者提供相关投资信息的责任。目前投资者所需要的投资信息的来源和渠道更为多样性,但会计的信息披露依然是多种渠道和来源中最为可靠、稳定和经济的,会计准则中也对会计的目标进行了定位,强调了会计要在经济运行中较大的发挥支持作用。会计向企业提供虚拟经济的主体以及实体经济的主体的相关财务信息,向投资决策者提供了是投资实体经济还是虚拟经济相关决策的支持信息;会计所提供的实体经济的相关信息是决策者就虚拟经济的符号进行定价的重要的基础性信息,会计的这项功用已经被股票价值与会计信息之间关系的相关实证研究所证实,就如超常收益模式反映了企业的股票市场价值由企业当前的账面价值与未来的超强盈余价值所共同决定;会计信息对于正确的评估企业的偿还能力非常有利,为所持有的企业的债权,在企业债权基础上衍生出的证券进行估值等,都提供了较为重要的基础性信息;企业的会计信息被汇总成为板块,形成了行业的发展状况乃至整个社会的经济发展形态的直接信息描述,为企业的基金、股票指数以及利率等衍生证券的价值评估提供了基础信息。基于相关分析可以发现,会计在实体经济与虚拟经济的互动中担任着信号传导机制的社会角色,在实体经济与虚拟经济互动中发挥传导作用。
2.会计在实体经济与虚拟经济互动中的传导过程
会计在实体经济与虚拟经济互动中发挥着传导作用,在实体经济与虚拟经济互动中担任着信号传导机制的角色,参与经济体制的运行,反映并传导着经济主体相关的财务信息。从动态上而言,会计和经济体系之间呈现出较为明显的互动过程,可以从图1中明显的看出会计在微观经济与宏观经济之间的信息传导中的传导功能的实现过程,以及会计在实体经济与虚拟经济互动循环的因果关系的累积过程。市场的价格长期处于波动中,会计手段对资产市场价格存在依赖,会计的初始计量以及末期的后续计量将市场价格波动,经过会计计量和确认反映在企业的会计报表中,从会计的角度上来说这是个如实反映的过程,但它将微观经济的运行结果以及市场经济的变化联系起来,综合的反映企业的经营业绩、财务状况以及企业权益的变化。会计信息的披露将引起市场主体就投资对象的价值预期进行适当调整,会计信息的披露还可能引起国家就财政政策、金融政策等进行调整,微观经济的运行结果会引起宏观经济的变化,为投资者关注并作为决策依据,投资者会综合的考虑会计信息、国家政策的变化、其他投资者的交易行为以及证券分析师的预测等,对目标投资价值做出调整之后再做出相关投资决策。企业的会计将市场价格变化通过计量传导至会计报表中,会计报表披露出这些信息之后还会再引起企业投资行为的改变,引发新一轮的循环。实体经济与虚拟经济互动循环的因果累积过程与会计的传导作用以及会计信息的生成有着密不可分的关系。
总结:
实体经济与虚拟经济之间的价值关联是两者之间实现互动的基础,会计信息是实体经济与虚拟经济之间价值关联的核心信息,会计在实体经济与虚拟经济互动中发挥着传导作用。(作者单位:辽宁华衣服装有限公司)
参考文献:
[1] 赖文燕.虚拟经济与实体经济发展中存在的问题及对策[J].金融与经济,2009(02)
[2] 庞立平.实现实体经济与虚拟经济的良性互动[J].领导之友,2012(04)
关键词:管制;规制;监管;干预;调控;市场监管法;市场规制法
1管制、规制与监管
管制、规制与监管都是英文“regulation”的不同翻译,对于日本学者的著述倾向于将它译为规制,如金泽良雄在《经济法概论》一书中第一编第四章所谈及的问题就是“经济法中的规制”,植草益的《微观规制经济学》等。对于英美学者的著述则更倾向于使用管制,如丹尼尔•史普博的著作是《管制与市场》,施蒂格勒的《产业组织与政府管制》等。而在国内的经济学著述中,管制与规制的运用也无统一的规范,如王俊豪所著《政府管制经济学导论》,马昕等所著《管制经济学》,谢地所著《政府规制经济学》,王雅莉所著《公共规制经济学》,张维迎的《管制与信誉》等。在经济法学著述中,结合经济法的调整对象和调整方法,学者们大多数使用的是市场规制,如漆多俊在《经济法基础理论》第十章所述内容即是“市场规制法原理与制度体系”,监管在经济学领域很少见,但是在法学领域,有的学者将市场监管法和市场规制法并列为微观经济法范畴,是干预市场微观领域的不同手段。如卢炯星认为,市场监管法与市场行为规制法同属于微观经济法范畴,但两者却各有不同。有的学者认为,在与法律密切联系的层面上,管制、规制与监管并无本质区别,既包括与此相关的政策,也包括为实施政策而制定的法律法规。还有学者认为:管制原意是指有系统地进行管理和节制,并含有规则、法律和命令的基本含义,通常理解为政府对经济活动的管理和限制,要比监管的范围大的多,监管只是管制的一种,是从维护安全,降低风险角度进行的管制。管制与规制并无不同,只是“regulation”的不同翻译而已,无论管制更多的适用于政策性讨论也好,规制侧重于管制法律表现形式也好,这些区别对于实质性研究并无意义,因此我们的研究重点不应该是刻意追求到底是该用规制还是用管制,而是应当着眼于经济运行的整体来掌握适用的范围以及与其他经济管理方法的区别。
1.1管制(规制)的性质
丹尼尔•耶金在他的一书《制高点——重建现代政府与市场之争中》写到的管制(规制)在战前与战后被接受的程度和内容有非常大的差别,这是什么原因呢?在查看了相关资料后得出这样的结论:战前的管制(规制)才是真正意义上的管制,政府的手伸向市场的各个微观领域,因此它指的是对微观经济领域的直接监督和管理。而凯恩斯主义则将政府从微观拉向宏观,主张管理总体经济而不是具体的市场运作。因此,凯恩斯主义被赋予了另外一种名称“政府干预”,用与区分政府管制(规制)。丹尼尔•史普博认为管制是由行政机构制定并执行的直接干预市场配置机制或者间接改变企业和消费者的供需决策的一般规则或者特殊行为。金泽良雄认为规制可以理解为是对于一定的行为规定了一定的秩序,而起到限制的作用,经济法规制的对象就是经济生活涉及到生产、交换、分配、消费等经济循环的全部过程,并包括与此有关的金融、运输等。维斯卡西认为,政府管制是政府以制裁手段对个人或组织的自由决策的一种强制性限制,政府的主要资源是强制力,政府管制就是以限制经济主体的决策为目的而运用这种强制力。植草益认为,政府管制是社会公共机构依照一定的规则对企业的活动进行限制的行为。我国学者王俊豪则将管制定义为具有法律地位的、相对独立的政府管制者(机构),依照一定的法规对被管制者(主要是企业)所采取的一系列行政管理与监督行为。因此,管制(规制)的性质是对微观经济领域和主体的干预。
1.2监管及市场监管法
监管,有学者将其解释为监督和管理,但其并不是监督和管理的内涵的简单相加,而是有特定的含义。国外有学者认为:监管是国家凭借政治权力对经济个体自由决策所实施的强制性限制。国内也有学者认为:监管就是由监管者为实现监管目标而利用各种监管手段对被监管者所采取的一种有意识的和主动的干预和控制的活动。卢炯星给监管下了这样一个定义:监管就是市场运作的条件下,以矫正、改善市场机制为目的,政府对市场经济行为的干预和干涉,或者说,监管就是政府根据法律制定与执行规章的行为,因此,市场监管就是监管主体制定各类市场的行为规则,并通过执行这些行为规则来减少市场失灵、构建市场秩序、保护投资者权益、促进市场竞争及实现资源优化配置。市场监管法作为经济法需要研究的一个新兴领域,是随着我国市场经济的不断发展,政府与市场的矛盾不断加深,而逐渐进入法学家们的研究视野中。目前学界关于此方面系统化、专门化的研究不多。但是,市场监管法在微观经济法中具有重要的地位,它是调整市场在运行过程中,监管主体对市场主体及其市场行为进行监督管理所产生的经济关系的法律规范总和。市场监管法不仅是市场主体进行市场运营的准则,也是市场监管主体依法监督、持续审慎监管、有效监管的依据,对于保障市场的安全与秩序、维护市场主体的合法权益,保障市场公平有效的竞争有着不可替代的作用。
对市场监管法进行研究的学者们一致认为,它是属于经济法,而且应当是经济法的独立组成部分。它与市场规制法虽然都是调节微观经济的法律,但是作用的领域却各不相同。经济法学界注意力普遍集中在体现调整国民经济总体运行的宏观调控法和维护市场竞争的微观市场规制法,对于市场监管法很少提及,这在各个法学著述中可以发现大多学者将经济法的内容分为宏观调控法和市场规制法,如漆多俊的《经济法基础理论》、《经济法学》,邱本的《自由竞争与秩序调控》等。有的则用市场规制法包含了市场监管法,但是对于两种微观领域的调控措施又没能很好的协调两者的差异。在研究微观经济立法时,没有必要区别市场规制与市场监管,因为微观经济活动的配置应该交给市场,政府只是在市场失灵时的一个次优选择,所以微观经济领域的立法就应该本着少管,间接管理的原则。当需要管理一项经济事务时,根本不用区别是规制范畴还是监管范畴,我们的着眼点应该是什么时候管以及如何管的问题。
2干预与调控
干预一词在国家与市场的博弈过程中似乎历来就被视为国家或者政府的一项权力,在读了丹尼尔•耶金的《制高点——重建现代政府与市场之争》一书后发现,在英美国家,管制与干预有过一次巧妙的交锋,而分水岭就是1929年的经济危机。此后大多数文献都使用的是干预,以区分危机前的管制。探究其中的原因,是凯恩斯和他的著作《就业、利息和货币通论》所引起的变化。众所周知,经济危机后,美国民众强烈呼吁政府出来“主持大局”,他们一方面迫切希望政府能够利用自己的权力增加就业、降低通货膨胀、恢复市场等,而另一方面,特别是曾经一度控制市场的资本家们,害怕政府的介入会影响到他们的活力和发展,不想再回到20世纪初那种被管制的时代,更不需要一个什么都管的政府。因此,在这种踌躇中,管制逐渐淡出美国人民的经济生活,政府发现他们试图再次激活管制的计划有些力不从心。调控一词在西方很少被使用,而在我国的经济学和经济法学领域被使用的频率很高,特别是当与另外一个词——宏观一起使用时,就构成了通说认为的国家调整经济的两大手段之一,即宏观调控。调控与上述的干预在特定语境下有着同样的内涵,就是国家对宏观经济生活的管理与监督。
2.1干预
即使是对政府干预最具权威性的斯蒂格利茨的著作《政府为什么干预经济》中,也没有对干预一词进行解释。但是他有一段形象的描绘来说明政府干预是对的,这对于理解干预有一定帮助:保险公司不能完全区分高风险与低风险的客户,对同样巨额财产保险收同样的保险费吸引的往往是高风险的客户,低风险的家庭买保险的可能性比较小。有那么多高风险客户,保险公司的赔偿金额巨大,所以公司进行“干预”限定保险范围,不让人们想保多少就保多少,这样做可以激励人们安装防火系统或者采取其他措施来降低火灾风险。又如劳资关系,纯市场体系,假定雇主掌握每个雇员的大量信息,那就可以经常调整工资以便使每个人生产出最多的产品,偷懒的工资少于勤快的。但是雇主并不掌握所有这些情况,所以走捷径采取某些“干预”,如补贴午餐费,以提高积极性从而提高平均生产效率。从中文词义来讲干预的意思是过问别人的事情。干预是一种外在力量的影响,市场有着自身的运作机制如供求机制、价格机制、价值规律等,政府对其进行干预的确是一种外来权力的干涉,相对于政府来说,市场的确是“别人的事情”。在看看资本主义国家经济法发展历史,由于过度的竞争导致垄断妨碍了自由的市场环境,于是政府通过制定法律来规范市场主体的行为,简单来说就是先有市场和市场失灵从而产生了经济法。这也足以说明,在私有制度国家,使用干预一词是非常的贴切,虽然即使学者们也没有做如此的区分,如马克•波尔曼在他的文章《美国联邦政府的历史演变与国家的经济角色》中谈到19世纪末政府的经济政策时使用的是:干预的加强,并没有使用当时流行的词语管制。在国家与市场不断协调的今天,用干预来表示宏观领域的调节,用管制来表示微观领域的管理更加符合经济发展的方向。
2.2宏观调控
漆多俊给宏观调控的定义是:国家用以调节经济的各种引导促进方式发达并形成系统后的综合体现,是国家运用引导促进系统调节经济的基本方式,国家从社会经济的宏观和总体角度,运用国家计划、经济政策和各种调节手段,引导和促进社会经济活动,以调节社会经济的结构和运行,维护和促进社会经济的协调、稳定和发展。从这个定义可以看出,由于国家经济调节的本质是宏观和总体的,作为国家调节基本方式之一,国家所运用的引导促进方式也主要是对社会经济宏观和总体上的引导和促进。国家引导促进的主要着眼点和目的是社会经济的宏观结构和总体运行,所实施的措施重在影响社会经济的全局,而不仅仅触及某些局部和个体。宏观调控的作用方式具有指导性,并非强制干预或者直接参加经营活动,而是按照宏观规划目标和方向,给社会经济活动者以指导、鼓励、帮助和服务,引导促进社会经济发展。调控本身具有内在力量自发作用于外在的意思,中国政府相对于中国的市场经济来说是一个内部的力量,是政府建立了市场,并且运用自身的权力来规范市场运行。可以说是自己建立自己管理。因此用调控代替干预来说明政府在宏观领域的调节更加符合我国经济发展历史和国情。
3我国的选择——以规制(监管)为重心的探索
中国经济政策的选择和发展方向以及经济法的制定,应当有自己的特点,不能一味的效仿英美国家或者采用单一的手段,而应该是:立足宏观调控,微观领域重在研究哪些规制(监管)是现阶段必须但是长远要“退出”的,哪些无论是现阶段和长远都要“退出”的,哪些现阶段很“弱”而长远需要加强的,哪些是现阶段和长远都是必须的。并且完善和发展宏观调控法、以及市场规制(监管)法,明确二者的界限,发现二者的联系,从而能够灵活的运用于实践当中。
在研究经济立法时,我们要有这样一个逻辑起点:具体的政府市场经济活动和经济立法到底是怎样一种关系。徐杰老师用了一个很贴切的词语——互动。首先要考虑政府经济活动及其变化是如何影响法律体系的建构和运转,其次是法律的制定和适用又是如何影响政府管理经济秩序的形成。在经济立法研究过程中,应当把政府规制(监管)视为研究的重心,这不仅因为宏观调控的理论研究远远丰富于对微观经济领域的研究,更重要的是,政府规制(监管)是直接作用于各个市场主体和具体的经济活动中,一旦政策有所偏差,市场参与者将是最直接的受害者。微观经济运行和资源配置,市场这个看不见的手是主导,所以对于市场规制(监管)的研究更侧重于个案的分析。我国有着很深的计划经济传统,如何将传统的计划经济体制过渡到现代市场经济中的规制(监管),这也是为什么政府规制(监管)确实应当成为经济法研究重心的深刻的体制原因。
有了这样一个逻辑起点,我们的研究应该遵循这样的逻辑不断深入:(1)国家规制(监管)市场经济的度;(2)国家对经济的管理如何影响经济立法;(3)我国经济法应该有怎样一种体系框架。
3.1确定政府规制(监管)的度
理论界对于这方面的研究从来就没有间断过,可是并没有太大的突破,因为面对千变万化的市场活动,要作一个定量分析是非常困难的,而且这个度也不是一成不变的,它是一个动态发展的过程,在受许多因素影响下,不断维持这一种动态平衡。
3.2规制(监管)程度对经济立法的影响
法律规范对政府规制(监管)权限的界定以及对政府取得、行使规制(监管)权程序的规定,在加大了政府管制成本的同时,又对政府管理活动形成了监督,因此在防止政府过度规制(监管)或者滥用规制(监管)权方面具有提高政府管理效益的作用。但是由于政府规制(监管)要发挥作用主要还是依赖政府机构主动行使权利如处罚权,因此规制(监管)的效率又会因这一制度安排而降低,在这些情况下,甚至会导致政府规制(监管)失败。因此,我国经济立法应当一方面加强对政府权力的限制,防止权力寻租的出现如将行政垄断纳入反垄断法调整范围,另一方面在一个个具体经济法律关系中努力发掘传统法律救济的资源,关注行政处罚、私人诉讼以及公益诉讼等多种救济手段的有效结合。
3.3我国政府规制(监管)发展前景
在放松规制(监管)还是加强规制(监管)上,理论界普遍认为,应当放松经济性规制,加强社会性规制。笔者认为,加强社会性管制是不置可否的,因为社会性管制涉及劳动保障、消费者安全健康卫生、环境保护、公共物品的提供等方面,这些都是与社会利益息息相关的领域,所以加强社会性规制(监管)是增加社会福利的有效途径。对于经济性规制(监管)是要放松还是加强,可以从事情的本原即政府规制(监管)的原因来入手,分析是否需要管制、管制多少的问题。当一项经济活动需要政府干预的成本大于收益,或者政府干预不能达到预期的效果和目的,那么在此领域就可以放松规制(监管)或者让政府放手而完全交给市场。在有些领域,并不是一概而论是放松规制(监管)还是加强规制(监管),应当结合市场经济发展趋势以及我国经济发展环境来考虑。例如,电信行业属于自然垄断行业,传统理论认为自然垄断行业由于存在定价悖论、效率悖论、负外部性以及信息不对称等缺陷,所以现阶段政府进行规制(监管)是非常必要的。但是我们应该看到,随着中国加入WTO,电信市场的开放势在必行,允许国内外新企业进入,强化市场竞争力量对经济效率的刺激作用,从而使优胜劣汰的竞争规律成为一种普遍规律。电信行业是一个需求弹性很小的领域,基于对公共利益的考虑,电信市场的放松规制(监管)是一个慢慢放手的渐进过程。
参考文献
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【关键词】网络化视角;宏观经济管理;经济发展
一、信息网络化影响着宏观经济管理
(1)减缓经济周期波动。经济发展具有复杂性和不稳定性,经济的周期性波动跟人们所做出的决策有一定的关联。美国的经济学家曾经说过,经济周期性波动与人们不能完全了解经济信息有关。在日常生活中,我们不难发现,如果对当前经济的发展不能做出很好的判断或者是不能掌握完全的市场信息,那么企业就有可能做出错误的决策,进而导致经济出现波动。然而,网络技术的发展为这一问题的解决提供了一定的条件,信息网络化主要是通过三个方面影响宏观经济运行的:首先,信息网络化引起了传统产业的变化,这种变化主要是指传统产业结构和运作方式的变化,传统产业在国民经济中所占的比重越来越少,近年来,信息产业的发展使得传统产业的经济波动对于国民经济产业的波动逐渐减少;此外,网络信息化管理系统可以起到合理调节资源配置的作用,这样有利于促进市场供给更加适应市场需求,减少了产品过剩状况的发生,加快了市场上各个要素的流通,克服了市场调节落后性的弊端;再者,信息网络化推动了我国的产业调整,信息产业的发展促进了我国传统产业的升级,合理地调整了一二三产业的比重,这就在一定程度上避免了因为产业失衡带来的经济波动状况的发生。(2)降低经济运行所耗费的资金。实践证明,对于网络信息技术的应用可以通过扩大网络规模减少网络运行的平均成本和边际成本。网络成本主要包括三个方面:第一个是建设网络时所耗费的成本,第二个是对信息进行传递所耗费的成本,第三个是对信息进行处理加工耗费的成本。扩大网络人数可以减少这方面资金的耗费。此外,利用信息网络技术可以极大地降低市场交易成本。当市场交易主体进入到信息网络之中时,其获得更为准确的市场信息所花费的资金将会极大地降低,再者,网络处理信息速度极快,这就使得企业也可以在短时间内迅速获得自己所需要加工整理的信息。其次,信息网络系统可以为企业生产销售资金服务,大大减少了企业内部信息系统的结算,可以使得企业对于当前公司存货等资产有一个很好的了解。(3)促进效益的增加。首先,网络信息技术的利用提高了资源的配置效率,这就可以促进资源效益的增加,有利于节约物质资源,促进经济的发展。我国当前物质资源耗费状况较为严重,推进信息网络技术的进步可以减少我国物质资源的消耗,减轻资源短缺的现状。其次,信息网络化的提高改变了劳动力的结构。信息网络化的发展带动了我国第三产业的发展,而第三产业可以为广泛吸取我国的劳动力资源做出贡献,这样就使得体力劳动者减少,脑力劳动者增加,优化了劳动力的结构,从而节约了劳动力资源。此外,利用信息网络化还可以节约资本,现在大多的企业利用信息网络实现了电子支付,一些电子支付卡逐渐普及,一些金融产业推销电子转账业务之后,大大减少了流通过程中资金的使用,有利于加速资金的周转活动,可以极大地提高资金的使用效率,从而促进国民经济的发展。
二、信息网络化对于宏观经济进行管理需要政府角色进行转变
在信息网络化逐渐推广的今天,网络化加大了各个经济主体之间的联系,其联系更加方便快捷,另一方面,网络技术的发展对于政府监督经济运行以及合理解决经济运行过程中出现的问题的能力做出了相关要求。(1)减少对于经济发展的干预程度。国家经济的主要调节手段是市场,政府必须明确这一点。在信息网络化的大背景之下,政府可以做好以下几件事:为社会发展提供充足的发展资金,合理配置资源,不同行业的发展对于资金和资源的需求是不同的,如果仅仅依靠市场,将会出现严重的弱肉强食的现象,一些产业根本无法生存,为了生产的平衡,政府应该做好管理人的角色;着力于向“中立型”政府转变,政府在国民经济发展中所起的角色是指导者,为此,政府应该从整个国民经济的健康发展出发,制定相关的政策法规,确保市场的公平竞争;再者,政府要遵循两个原则,一个是竞争原则,无论是国有企业还是私营企业都享有平等的发展权利,政府要通过相关的立法工作来实现公平竞争,第二个原则是权力下放原则,政府需要通过权利的分开来管理,要发挥政府的“指导”方面的功能。(2)改变自身运作方式。政府要向电子化政府转变,转变的内容主要包括办公自动化、信息处理自动化等。就我国而言,我国政府掌握了大量的资源,但一直没能得到很好的利用,政府应该任用一些相关的网络技术人员来实现对于网络信息的利用,让信息充分流动。政府的采购也可以采用电子化,这样可以带来极大的经济效益,并且有助于社会公众对政府进行监督,这就类似于电子商务,可以减少货币资金的使用,对于经济往来的记录也减少了贪污现象的发生。(3)直接与民众进行沟通。在以往的社会发展中,政府工作人员很难与群众进行沟通,网络信息化则为他们之间的沟通提供了桥梁。政府可以通过相关的电子调查问卷来切实了解民众的需求,这样就有利于减少政府决策的失误,也就知道如何才能更好地贴合群众的需求。再者,政府与群众的交流也有利于民众了解政府运行的现状,切实把握政府的政策,并且对于经济政策及时进行反馈,政府还可以集思广益,共同解决经济运行中出现的问题。
三、 信息网络化对于宏观经济管理的影响
(1)要求政府对于信息的收集和处理能力提高。宏观经济的运行是一个较为复杂的动态进行过程,信息千变万化,巨大的信息库的涌动需要政府对于信息的处理能力极大地提升。其次,政府要提高对于经济发展的预测能力,完善相关的预警系统,切实把握经济发展动脉。政府要充分利用网络信息技术,引导经济朝着健康发展。政府在对宏观经济进行管理时需要制定相关的宏观经济政策,而这些政策的制定需要立足于对网络信息所提供的数据之上。(2)制定正确的货币政策。电子货币的大量使用可以减少纸币的使用,加速了资金的周转与配置。为此,制定正确的货币政策是必须的,要减少货币需求的不稳定情况的发生,要加强对于动态的金融系统的分析,合理控制电子货币的使用。(3)政府加强了对财政的控制力度。政府日常工作中电子办公的出现,有利于减少政府贪污受贿现象的发生。为了达到足额的财政税收入库,信息网络化为其提供了方便。信息网络化加强了对于税收的监督与管理。再者,从国际角度来看,利用网络来实现国际贸易对于我国的经济发展而言是极其重要的。税收跨国发展将有利于缩小我国与发达国家的税收发展差距。(4)信息网络化需要劳动政策。随着网络技术应用到工厂之中,使得工厂的生产与管理逐渐分离,其中不缺乏相关的跨国案例的影响。据此,对于劳动政策其也做出了相关的改变。在网络上进行工作人员的跨国分配为我国政府对于劳动力的管理带来了一定的挑战,合理制定相关的劳动政策就显得至关重要,因为其关乎着我国经济的发展。
以上关于信息网络化对于宏观经济管理的影响以及政府应该如何更好地转变角色只是初步的研究,相信经过众学者的讨论,可以得出更加深刻的看法。合理应用信息网络化为宏观经济发展服务将有利于促进我国国民经济健康发展,政府及企业需做好迎接机遇与挑战的准备。
参考文献
[1]李晓东.信息化与经济发展[M].2000(1)
[2]萧琛.全球网络经济[M].2009(5)
15世纪资本主义生产关系和文艺复兴运动使人们的思想逐渐从封建神学的桎梏下解放出来,人们不再从“圣经”和宗教神学典范中寻求对客观世界的描述和解释,而更加关注人自身和人所生活的社会,一切从现象本身出发,用人的眼睛去观察客观世界,归纳总结出具有规律性的东西成为这一时期的科学研究在方法论上的重大突破。重商主义主要有两种,一种是早期,另一种是晚期的。前者重商主义方法特别之处是:第一,此方法是根据实际生活中的经验总结而来,第二此方法是依据以往哲学家、思想家的理论中得来。晚期重商主义则是以商业资本家的实战经验为中心进行的经济活动,并开始试图构建经济学体系,近代西方经济学已经打破经院哲学和宗教神学的枷锁。
二、归纳演绎法促使古典政治经济学理论体系的建立
古典政治经济学产生于18世纪的英国和法国,最主要的代表人物是亚当•斯密,因而斯密的经济学研究方法对于考察古典政治经济学的研究方法具有很大的参考价值。斯密在哲学观上受两种哲学思想的影响较深:一种是自然哲学,一种是休谟的怀疑论。自然哲学认为世界本身是有规律可循的,这种规律是客观的,不以人的意志为转移的,它比人所创造的社会秩序优越的多、完美的多。而休谟的怀疑论则认为人是永远不能认识真理的,人只能通过描述事物外部的现象来获得经验的认识。这两种哲学观体现到斯密的经济学研究中表现为:一方面,斯密以自然秩序为分析依据,以演绎法为基础,积极探索各种经济范畴内在的联系性;另一方面,他又按照归纳法对经济活动所呈现出来的外在表现来进行描述、分析、比较、归类。斯密的归纳演绎法主要起到了承前启后的作用,既包含了重商主义、配第等有关人员的归纳方法,也包含了传统的哲学演绎思想,这样得来的归纳演绎法在经济学理论的研究长河中更上一层楼。同时,他的方法也对后来的经济学方法产生了重大的影响,在他以后,经济学在方法上形成了两大流派:一是以归纳法为主,从马尔萨斯、萨伊到今天的西方经济学;另一派是以演绎法为主,从李嘉图到马克思。
三、分析综合法促动宏观经济和微观经济的分离
分析综合法简单的说就是把分析法与综合法有效结合的产物,这种方法的出现在一定程度上推进了人类认识世界的进程。分析法主要是把复杂的事物分解成简单的事物,对其进行一一研究;所谓综合法则是在深入分析、了解掌握了各个部分、方面或要素的性质之后,再将它们统一起来作为一个有机整体来考察的方法。无论是分析法,还是综合法都要求以整体观、系统观来看待认识对象,分析是对整体中的部分、系统中的要素的分析;综合是整体各个部分的综合,系统各个要素的综合。分析综合法的不断发展引发了现代经济学范式的出现,另外还使得经济学研究方法领域除了微观分析综合法之外又注入了新的元素-宏观分析综合法,开创了微观分析综合法和宏观分析综合法共同主宰经济学研究方法领域的历史。同时宏观分析综合法的建立使得一大批西方经济学者纷纷放弃微观分析综合法转而研究宏观分析综合法,并在这一领域作出了许多开创性的贡献。如英国的琼•罗宾逊、哈罗德、卡尔多等;美国的汉森、哈里斯、萨缪尔森等。
四、证实证伪法促成后现代经济学发展中新分支的出现
一、我国中部地区县域经济发展存在的主要问题
⒈经济发展水平偏低,整体竞争力较弱。我国中部地区县域经济无论是从经济总量、经济集中度,还是财政收入和整体竞争力上,与东部比都存在较大差距。一是经济总量不到东部的二分之一。××年,东部地区县平均规模为亿元,是全国县域平均规模亿元的倍;而中部县平均只有亿元,比全国平均规模少亿元,仅是东部地区的%。二是经济集中度不及东部的三分之。××年,东部县超过亿元的个,占全国总数个的%;而中部县超过亿元的只有个,仅占全国总数的%(附表一)。此外在去年全国百强县评选中,中部仅获席,而东部达到席。三是财政收入仅为东部的三分之一。××年,东部县财政平均收入亿元,是全国平均水平亿元的倍;而同期中部县财政收入只有亿元,与全国基本持平,与东部相比差了近倍(附表二)。四是整体竞争力只有东部四分之一,根据第三届县域经济竞争力评价结果,东部地区县竞争力评为级达个,占全国总数的%,而中部只有个,仅占%。由此可见,中部县域经济无论是发展水平还是竞争力,相对东部都处于明显劣势。
⒉经济结构不尽合理,产业调整依然滞后。一直以来,中部地区是全国商品粮的重要生产基地,县域经济第一产业占有很高的比重,典型的农业经济特征明显,效益农业、绿色农业和生态农业近几年虽有所发展,但占经济总量的比重很小;第二产业优势不够突出,资源性加工企业规模小,能力弱;现代高科技企业起点低,数量少,产业的技术含量仍然较低;第三产业比重上升虽然较快,但因起步晚,规模小,不足以支撑整体经济发展。目前中部地区县域经济三次产业结构为,正处于工业化早中期阶段;而东部地区三次产业结构为,表明东部地区县域经济开始步入工业化中后期阶段。由此可见,中部地区县域经济产业结构相对东部地区而言,整整慢了一个阶段(见附表四)。附表四:中部地区县域经济产业结构与全国、东部和西部地区对比
影响股票指数期货价值运动的构成因素是多方面的,股指期货的基本面分析是一个复杂的系统,基本因素分析研究方法具有概括性、求源性、逻辑性的特点。现对影响股票指数期货价值运动的构成因素的研究做如下探讨。
因素分析树型结构主要包括七个方面的因素:宏观经济运行,货币金融,财政税收,战略规划,国际经济,资本市场因素和其他因素。
宏观经济运行
一般来说,宏观经济运行的状况与股票价格指数会呈现正相关的关系,良性的宏观经济运行态势通常伴随着不断攀升的股票指数趋势,反之,萧条的宏观经济运行背景下,股票价格指数往往呈现出下滑的态势。同时,宏观经济运行和企业总体的生产经营状况以及股票价格指数呈现三位一体的关系,当企业经营效益普遍不断提高时,会推动股票价格指数的上升,反之,则会导致股票价格指数的下跌。这就是通常所说的股市作为“经济晴雨表”的功能,“晴雨表”的另外一个含义是存在时间差异,通常资本市场的反映适当快于宏观经济和企业经营状况的变化。宏观经济运行状况分析的主要指标:
1、 国内生产总值(GDP)
GDP是衡量国民经济发展情况最重要的一个指标。是按市场价格计算的国内生产总值的简称,即一个国家所有常住单位在一定时期内生产活动的最终成果。理论上GDP增长与股票指数的涨跌,具有正相关关系。但是中国的股票市场已经诞生16年中,这种关联的表现并不明显,例如中国经济保持持续较快的发展,但是中国的股市特别是自2001到2005年则处于萧条期。而且所有的涨跌几乎都是可逆的。笔者认为根本原因是我国证券市场的新兴加转轨的性质使然,再一个我们的开放程度还不高,市场规模比较小,在结构经济中的比重也比较小。市场各方对证券市场的认识不尽一致而且处于一个进化的过程,随着股权分置改革的逐步完成,一系列法规制度的完善和健全,“经济晴雨表”的功能会逐步显现。
2、国际收支
国际贸易收支良好,有利于股指上涨。因为贸易收支上升,表示本国经济竞争力相对增强,同时货币供给量增加。实际可支配收入增加,则股指上涨。实际可支配收入作为经济成长指标,表明国内需求将随国民收入上升而增加,只要没有引发通货膨胀的压力,就是对经济有利。
3、就业
充分就业,是人尽其才的标志,人是生产力最活跃的因素,就业状况良好象征经济景气活络,对股市利多;失业率上升,代表经济成长缓慢或走下坡路, 对股指有消极的影响。
4、物价指数
物价指数,物价的健康上升对生产有正面的刺激作用,因为它能促进企业销售收入和股票投资名义收益的增加,所以在银行利率不变的条件下,人们为了保值淡化存款,转向投资股票。物价通常和政府支出关联,政府支出增加,通常也推动股票价格指数的上升,因为政府支出增加,将使国内资金充裕,由货币流量的不断增大而导致股票上升。如果物价上升速度过快或幅度过大,而超过经济增长速度,就会导致通货膨胀,通货膨胀将的后续后果是,实际收入下降和市场需求不足,加剧生产过剩,导致经济危机,最终使股票价格下跌。另外国家抑制通货膨胀的政策也会直接作用于股票指数,比如提高利率而导致可能增加股票卖压。
5、社会消费品零售总额
一般来说,消费品零售总额的正常增长是货畅其通的表现,说明需求拉动力旺盛,推动经济良性循环,有利于看好股票后市;反之,没有消费支持的增长,就值得疑问了。
6、固定资产投资
投资同样也是拉动经济增长的动力,近几年我国经济的投资推动型增长特征相当明显,投资对经济的影响是很直接的,能够被内需或者外需消化的投资,才是有效投资,否则就反过来杀伤经济。理论上,合理的投资增长和股票指数正相关。但是在特定条件下,也不尽然,比如在通货紧缩的条件下,投资和股票指数的在资金上使用上存在翘板效应,这也是2001年-2005年股指走跌的原因之一。
货币金融
货币金融背景是影响股票指数涨跌的资金条件。主要影响因素:
1、货币供应量
中央银行的货币供给政策通常对股票指数产生趋势性影响,当广义货币供应量趋势性增长时,这段时期市场资金通常比较充沛,股票市场的购买力比较旺盛,会推动股票价格指数上升,否则,会促使股票价格指数下跌。比如前期结售汇制下的国内大量的外汇储备,必然导致货币供给量增加,这是推动股指价格上涨的资金因素。
2、利率
利率是微观经济的资金使用价格,宏观经济的杠杆之一。通常利率水平越高,股票价格指数会越低。原因是,在利率高企的条件下,投资者倾向于存款,或购买债券等,从而导致股票市场的资金减少,促使股票价格指数下跌;反之,利率水平越低,股票指数就会越高。
3、准备金率与公开市场业务
准备金率是中央银行调控货币流量的工具,准备金率和资金充沛程度反相关,同股票指数的涨跌也呈现反相关关系。
4、汇率
汇率是本币和外币的比价,是人民币价格的表达方式。本币升值,有利于进口,不利于出口;本币贬值,意义反之。汇率升跌对股票指数的影响是比较复杂的,通常要和本国的投资和贸易依存度以及货币政策开放程度联系起来考虑。传统意义上的摆动性升值对股票市场是个向下的作用力,反之是个向上的作用力。但是趋势性升值的意义涉及到本币资产的重新估价,以及外资进入导致本币流动性充裕,同样会成为股指上升的强劲动力,比如始于2005年下半年至今的上升势头,就存在这样一个汇率背景。
财政税收
1、财政政策
财政是国民收入再分配的手段,资本市场的机制是市场手段下的资源配置。不管是扩张的财政政策、收缩的财政政策还是均衡的财政政策,总体上都是通过资金流的方式对资本市场发挥影响。比如赤字财政政策通常会带来货币供应量增加,转移支付会对被支持区域的经济体产生正面影响。
2、税率及会计政策
税率是国家对于经济调控以及行业调控的杠杆,从财税流程上,国家的减税政策相当于“放水养鱼”,对企业增强发展后劲是一个激励。通常国家对某些行业或企业在税收方面给予优惠,那么就能使这些企业的税后利润相对增加,使其股票升值。对投资者影响也很大,比如印花税就是股票交易成本的主要组成部分,其减少对市场活跃与否有直接的刺激作用,这是一个交易效率杠杆。再比如资源税的变动,可以理解为国家对某些产业使用税收政策进行的宏观调控。有些会计准则的变化,不会实质性地影响股份公司的内在价值,但是会使得某些企业账面上的盈余发生较大变化,从而影响投资者的价值判断。某些会计政策比如西方国家的快速折旧政策,实质上是一个加速企业发展的政策,加速折旧在会计期间实际上是用另外一种手段来提供了税收优惠,而“让利”于企业,因而从长期看会促进股指上升。
战略规划
1、国家发展战略与发展规划
投资股票其实就是购买这个公司的未来,无论投资者的更看中股息收入还是资本利得。国家发展战略和规划,不仅是全局性指针,而且对产业和企业的发展目标、发展方式有强烈的指引作用,比如十一五规划把强调经济发展质量放在了更重要的位置,那么相应的各种配套措施都会支持质量效益型,而制约粗放经营和以污染为副产品的发展方式。再比如经济总量的提升速度也是行业经济和局部经济的总指引,而资本市场也会以价格波动的方式对此也会做出相应的反映。
2、产业政策导向
一般的产业政策只对单一行业相关的股票板块产生影响,但是如果该产业是国民经济支柱产业,而且产业链长,波及面广,那就会产生全局性影响,而对指数发挥重要影响力。
国际经济
1、全球经济以及国际贸易环境
经济全球化的逐步深入,一国的经济越来越受到世界经济的影响,我国对外贸易额在改革开放以来连年快速增长,对外贸易已成为我国经济发展的重要动力之一,外贸依存度高达70%左右。因此分析我国的股指期货走势,也必须关注世界经济的整体形势。比如反映美国经济的晴雨表“道琼斯指数”,以及其他重要关联国家的经济状况。国际贸易环境是世界经济增长的剂,比如贸易互惠,关税减免,贸易摩擦,贸易制裁与反制裁等对相关进出口导向型的行业和企业的影响比较显著。
2、经济周期
传统的周期理论认为,经济繁荣时期,企业盈利多,股息高,股票则上涨;在经济危机时期,企业生产萎缩,收益下降,股价则下跌;在经济萧条时期,股价渐有转机;在进入复苏时期后,股价又开始转强。所以,股票价格的变动,一般是与经济周期相适应的。不过现代西方国家往往通过前置的经济调整手段,来预防和消除消极情势的发生,因而经济周期已经不像以往那样明显。
资本市场
1、股票供给
这是影响证券市场内部买卖双方力量变化的直接因素之一,通常包括首发行,增加发行,配售,退市等情况,转轨市场中还存在非流通股上市这一特殊阶段的特殊情况。股票发行,新股上市是证券市场的基本功能之一,总的来说市场容量扩大是市场生命力旺盛的体现。一般来说扩容速度和增量资金进场力度的配比对指数构成直接影响,是一个非常敏感的指标,另外新股发行和上市速度的异常加快,通常被认为是政府对资本市场过热的调控手段之一,这时应特别注意风险控制。
2、政府对证券市场的宏观调控措施
金融改革、银行改革、外汇改革,资本市场在改革和创新中运行,我们的资本市场是新兴市场和转轨市场。目前沪深两市A股总市值, 流通市值,市场已经形成了相当的规模,资本市场对国民经济的重要性日益提升,其健康发展对国家金融安全具有重大的意义。对于市场的异常变动或过激变动,干预是难免的。相对成熟的金融市场,国家还要干预、甚至国家间还联手干预。政府干预多数情况下是外科手术式的,主要目的是去掉不健康或不够理性的成份,单纯的政府干预行为对市场会产生短中期影响,不会从根本上改变市场的运行规律。
4、其他投资市场
原油价格特别高,对股指不利,因为石油是目前工业最主要的能源,因此油价上升即反映工业成本提高,企业预期收益降低。股市上涨黄金价格下挫,因为投资者普遍对经济前景看好,资金大量流向股市,股市投资火爆,金价则下降。当然金价的高低更多地与全球主要货币的汇率相关。 另外在资金比较均衡的市场中,投资市场之间存在资金流量的翘板效应,通常可见此涨彼落,此落彼涨的阶段性摆动。但是这只是关联因素影响,主要影响力还来自各个市场的内在供求关系。
5、指数编制规则
股票价格指数的波动与编制方法存在一定的联系,这是指数运算存在规定性的结果。比如成份样本公司的变更,包括缓冲区规则和快速进入规则都会给指数带来影响。再比如沪深300(4884.298,-193.09,-3.80%)指数的编制原则规定,当成份股进行分红派息等活动时,指数不进行人为调整,任其自然回落,因此报告集中期的一些权重比较大的股票在分红派息时会对股指产生影响。这种分红派息、“走马换将”等因素会对指数带来短期波动。
其他因素
1、科技创新
重大科技创新通常带动生产力的革命,而产生深远的影响,科学技术永远是第一生产力,能够给经济带来传统生产条件下所不能实现的爆炸性发展,重视最新科技进步,特别是其产业化进程。
2、资源发现
重大发现对于股价和指数的推动作用是显而易见的,如大的能源、矿产等的发现。财富效应会对股价产生强烈的影响。
3、突发事件
股票价格指数的波动,不仅受经济因素的影响,而且受许多突发事件,诸如战争、政局突变变、金融危机、重大灾害、安全事件等的影响。应对这种事件客观评估,区别对待,关键是研判其关键性、重要性、转折性,如果是一过性的影响,通常是为冷静的投资者提供了一个顺势操作的介入机会。如果是重大性,转折性而且对市场产生持续性影响力的,那就要区别对待,调整策略。
股票指数期货因素分析法研判行情的要点。
关键词:企业家;中国实体经济发展;金融风暴;企业制度
中图分类号:F831
文献标识码:A
文章编号:1009-2374(2009)03-0178-02
当前国际金融风暴影响全球经济发展,中国也不例外,中国实体经济的健康发展离不开一批优秀企业家,如何发挥企业家在国家繁荣富强中的作用特别重要。
一、企业家在中国实体经济健康发展中的地位与作用
有人说,一国的经济增长50%以上的贡献要归功于企业家的作用,国民经济的发展最关键的因素是企业家的创新职能。现在我们来谈谈研究企业家在经济发展中的地位和作用。
(一)企业家在中国实体经济发展中的主体作用
第一,企业家是企业的主体。企业作为市场经济的主体,是通过企业家的作用体现出来的。作为企业的主导,一个没有企业家地位的企业主体地位是不能建立起来的。没有完善的企业家制度,决不可能有完善的企业制度。建立现代企业制度的核心是规范政府与企业的关系,也是规范政府与企业家的关系。这包括两个方面:一是要约束和规范企业的市场行为。本质上,政府官员和企业家是两大权利的平等主体,同时这种双向的规范和约束具有相互制衡性。二是从计划经济向市场经济转化的过程。是一个政府官员与企业家在市场中主导角色的变换过程,即政府官员由主导角色转换为附属角色。企业家由附属角色转换为主导角色,因此,只有企业家成为真正的市场主体,政府对市场实施法律调控的微观基础才能建立起来。
第二,企业家是经济史的主体。企业家不仅是微观经济的主体,也是宏观经济的主体。实际上,作为生产力的主体是企业家主体,任何经济人的革命首先和主导的都是企业家革命,企业家是产业革命的主体。
(二)企业家在企业发展中的作用
企业家是真正的企业社会经济发展职能的承担者,他们的管理才能是推动经济发展的最主要因素之一。一个企业里企业家的地位与作用体现在以下方面:
1.企业家经营管理是否成功有效,关系着全体职工的利益。如果一位企业家经营成功,他将为企业创造丰厚的利润,职工的待遇得到提高,国家税收有了保障;如果经营失败,那么上述利益都将受到严重影响。
2.企业家的战略决策行为决定企业成长与发展的方向。大海航行靠舵手。企业家指领着员工在复杂多变和充满激烈竞争的环境中乘风破浪。企业家具有雄心伟略,能根据市场变化迅速作出反映,制定出相应的战略方针和政策,号召大家向既定的目标努力奋进。
可以说,企业家在企业内部是整个企业的核心,一个企业家良好的素质修养,对一个企业的发展和成败得失是非常重要的。
(三)企业家在中国实体经济发展中的地位和作用
企业家在实体经济发展中的地位和作用主要体现在以下几个方面:
1.社会主义市场经济改革呼唤培养和造就一批优秀的企业家。三十年改革的实践和调查说明:凡是改革成功的企业,凡资本由小到大,效益连年递增的优秀企业,都有一个相同之处,就是每个企业在长期的改革和发展中造就了一个优秀的领导者,形成了一个强有力的领导集体。如希望集团刘永好,海尔集团张瑞敏等。凡是连年亏损、资不抵债甚至破产倒闭的企业,那都是企业的领导者或大或小的问题。大量的事实说明,企业的领导者对企业的改革、企业的兴衰起着重要作用。
发达国家的经验告诉我们:一个国家必须有一大批有魄力、有胆识、有远大经济眼光的企业家,经营一批实力雄厚的大型企业集团,经济才能腾飞,国力才能强大。如美国的洛克菲勒,日本的松下幸之助等。同样道理,中国经济要强大,社会主义市场经济取得全面成功。企业要发展。也必须培养和造就一大批优秀的企业家。
2.企业家是转变经济增长方式要素中的关键因素。靠什么来进行这历史性的转变?靠技术水平和劳动生产率水平以及劳动者素质的提高等都对经济增长方式的转变产生积极作用。就我国目前来说,面对世界金融风暴大环境下,把造就一大批优秀的企业家作为中国实体经济增长方式的转变的途径有非常重要的现实意义。优秀的企业家可以凭借其自身的影响力和才能吸引一大批优秀的人才为他服务。
3.建立现代企业制度的任务要由企业家来完成。建立现代企业制度是我国当前和今后一段时间内企业改革的方向。企业家对现代企业制度可以发挥多方面的作用,体现为:首先,所有权和经营权的分离要求以真正的企业家存在为前提。现代企业的制度的表现形式主要是股份制。在法律允许的范围内,企业家可以自主经营、自我决策,而不需听命于政府。他的主要职责就是在使资产保值增值前提下追求利润的最大化。没有企业家的存在,就不可能将所有权与经营权分离,就不可能国有企业经营机制的转化,也不可能实现经济增长方式的转变。其次,企业组织制度与企业家的产生及作用密不可分。现代企业制度的本质,就在于实现了企业法人责任和权利的人格化,而这种人格化的代表就是企业家。市场机制是企业家利用市场资源配置的循环往复,企业家按照规模经济的要求组建企业集团,另一方面,按专业化分工协作的要求,发展横向联系,在大企业周围形成一批配套的中小企业,实现优势互补、密切协作。只有这样,经济增长的转变才有现实的基础。最后,企业的科学管理实际上就是企业家才能的全面发展。管理科学既是现代企业制度建立的主要目标,也是经济增长方式转变的重要条件之一。管理什么?如果我们把企业生产过程的具体的特定方式抽象掉,把各种物质因素抽象掉,最后我们会发现,企业的生产与经营实际上是企业家在指挥以人为群体的一种合作。这说明人是企业管理的灵魂,而企业家则是精灵。
二、结语