风险控制方案精选(九篇)

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第1篇：风险控制方案范文

【关键词】电子信息档案；风险控制；方法

目前，计算机技术的不断普及使一些传统的文件载体不断消失，而计算机办公自动化正逐渐被很多企业推广运用。办公自动化最明显的标志就是信息档案的建立，这种记录信息的手段对企业来说更加方便和快捷，避免了传统的纸张档案的弊端。但是由于计算机自身也存在着一些缺陷，导致企业在使用电子信息档案这一手段时也面临着风险。因此，企业在运用此技术时一定要做好风险的防范措施，力求使风险降到最低。基于此，本文主要对电子信息档案管理的风险控制方法进行了探讨。

企业在日常生产经营管理过程中，计算机的应用已非常普遍，其具有多种多样的功能，为企业管理带来了巨大的变革，使企业办公变得更加方便快捷。而在信息技术时代，最新的档案方式就是电子信息档案，它对企业在高科技方面的创新发展意义重大。但是根据具体情况来看，电子信息档案并不全是优点，它也有自己的不足，比如与传统的纸张档案相比，具有更大的风险性，如果没有积极制定防范风险的措施，那么很容易导致企业的数据被盗，所以，企业在使用电子信息档案时一定要注意信息的安全性，积极主动的制定一些避免风险的措施，以使信息资源更加安全。

一、避免风险的措施

提前预防，在风险还没有出现的时候就进行遏制是规避风险最有效的方式，也是最经济的方式，对于电子档案来说，应该以其自身的潜在缺陷为根据来实施控制管理，来保证内部信息的安全可靠，主要措施有：

1.积极引进最新技术。计算机在工作过程中要同时结合多种措施，而规避风险的最好的办法就是引进新的技术，新技术对可以使电子信息档案更加安全可靠。其中一个很重要的方法就是设置密码，这是现代操作系统最常运用的方式，在对电子信息档案实施密码设置后，要积极的训练一些计算机技术人员来实施管理控制，避免信息资源被一些外界因素干扰。

2.制定管理制度。为了保证信息资源的安全性，那么必要的管理制度是必不可少的，所以企业要主动制定一些有针对性的制度来进行预防，也可以根据需要授权档案管理人员自己制定制度，例如：可以规定只有管理人员才能进行相关的系统操控，而无关的人员没有权利操作系统等。

3.及时消除风险。为了确保信息档案数据的安全性，及时消除潜在的风险是非常重要的，在计算机维修期内，企业尤其要注意随时可能存在的风险，主动采取应对措施。因为计算机网络的复杂性，使得控制风险工作也极其的不容易，不过，只要及时且做到全面看待问题，那么就可以把问题解决掉。比如，对于那种对计算机激进主义异常敏感的机构来说，为了应对潜在的危险，那么采取一定的措施是非常必要的。

4.及时进行预防和保护。为了消除危险电子信息档案的因素，其中一个很重要的措施就是安全防护，其可以有效的避免信息数据受到外界因素的破坏，保证信息的安全可靠。

二、缓解风险的措施

电子信息档案在遭到外界的干扰后，为了把危险降到最小，就需要管理人员尽最大的努力把危险掌控在一定的范围内，那么管理人员应该怎么做才能使风险得到缓解？目前，许多企业开始利用风险转移的策略进行缓解，电子信息档案管理的风险缓解就是通过制定实施应变计划、灾难恢复计划、电子信息档案相关资产重新布置等手段来减小电子信息档案及相关资产价值本身或风险的后果或影响。常见的风险缓解方法包括：事前措施、事后措施。前者是指在损失发生前为减少损失程度执行的方案；后者是在损失发生后为减少损失执行的方法。需要强调的是，在进行电子信息档案的管理时如果发生危险，那么不管是什么情况，企业都要积极主动的进行及时的处理，这才是最为关键的。

三、分散风险的措施

在电子信息档案管理中，还有一种经常使用的规避风险的措施就是转移策略，所谓转移策略实质上是一种风险的分散，即把风险转到其他的地方，以此来把已经存在的风险降到最低，一般而言，能够从多个角度对风险转移的方法实施修正，如：修改配置模式、购买保险、外包给其他机构、或者与提供商签署服务合同等等。经过这样的处理之后，我们可以把复杂的风险问题进行简化，再对原先实施的电子信息档案管理策略优化改进，创造更加先进的电子信息档案管理系统。此外，还可以与网络供应商互相协调，让供应商的安全服务符合电子信息档案的使用需要。另外，还要强调的是，外包同样隐含着风险，如果外包人员不符合合同的标准，那么后果会很严重。所以为了预防人为因素给企业造成损失，那么那些使用电子信息档案的人员要做的就是一定要严格遵守操作标准。

四、评估风险的措施

当风险来临后，企业最需要做的就是积极采取措施进行处理，为了把风险造成的影响控制在最小的范围内，还要积极与其他措施相结合使用。风险评估的目的是为了能够使预防计划更加科学合理，在对电子信息档案实施全面分析的基础上，探究引起风险的因素以及其带来的后果。需要实施分析评估的基本内容是：发生危险的概率，危险带来的后果有多大，危险的成本探析，有哪些合适的控制防范办法等等。此外，企业管理者要树立风险观念，积极主动的制定一套体系完善的针对多种风险的预防计划。需要强调一点，如果机构中每个已被识别的弱点通过承认得以控制，这说明企业在安全防范工作中未能给予足够的重视。企业防范风险的最大弊端在于，许多经营管理者错误地认为电子信息档案无危险性，在使用档案资料时未采取针对性的安全管理方案，这对于电子信息档案带来了诸多不便。而对于档案管理人员来说，其在管理期间要控制好各个环节的工作，这对于档案管理是极为重点的。在进行评估中，为了确保档案信息的安全性，档案管理人员就必须要非常警觉，对于潜在的风险能够及时发现，并把其扼杀在萌芽状态，对于已经发生的风险要积极采取措施，力求使风险造成的损失最小。

简而言之，管理者或管理部门在对电子信息档案管理时，一定要有这样的意识，即电子文件的风险不是主观的，而是客观存在的，这种风险不是确定的，而是不确定的，而且还可能带来很大的危险，所以一定要有对风险的警觉度，把预防风险看做所有工作的重中之重，积极制定风险防范办法，使电子信息档案的管理水平得以提高，这对于有效规避风险和降低损失有重要的意义。

参考文献：

[1]冯惠玲，论电子文件的风险管理[J].档案学通讯.2005（3）

[2]王兆新，裘洁.浅议电子文件信息的安全与保密[J].浙江档案.2008（1）

第2篇：风险控制方案范文

目前，人们生活中一个非常重要的，必须的工具的就是电子计算机，其具有多种多样的功能，这为企业的办公带来了巨大的变革，使企业办公变得更加方便快捷。而在信息技术时代，最新的档案方式就是电子信息档案，它对企业在高科技方面的创新发展意义重大。但是根据具体情况来看，电子信息档案并不全是优化，它也有自己的不足，比如与传统的纸张档案相比，具有更大的风险性，如果没有积极制定防范风险的措施，那么很容易导致企业的数据被盗，所以，企业在使用信息档案时一定要注意信息的安全性，积极主动的制定一些避免风险的措施，以使信息资源更加安全。

一、避免风险的措施

提前预防，在风险还没有出现的时候就进行遏制是规避风险最有效的方式，也是最经济的方式，对于电子档案来说，应该以其自身的潜在缺陷为根据来实施控制管理，来保证内部信息的安全可靠，主要措施有：

1.积极引进最新技术。计算机在工作过程中要同时结合多种措施，而规避风险的最好的办法就是引进新的技术，新技术对可以使电子信息档案更加安全可靠。其中一个很重要的方法就是设置密码，这是现代操作系统最常运用的方式，在对电子信息档案实施密码设置后，要积极的训练一些计算机技术人员来实施管理控制，避免信息资源被一些外界因素干扰。

2.制定一些制度。为了保证信息资源的安全性，那么必要的管理制度是必不可少的，所以企业要主动制定一些有针对性的制度来进行预防，也可以根据需要授权档案管理人员自己制定制度，例如：可以规定只有管理人员才能进行相关的系统操控，而无关的人员没有权利操作系统等。

3.及时消除风险。为了确保信息档案数据的安全性，及时消除潜在的风险是非常重要的，在计算机维修期内，企业尤其要注意随时可能存在的风险，主动采取应对措施。因为计算机网络的的复杂性，使得控制风险工作也极其的不容易，不过，只要及时且做到全面看待问题，那么就可以把问题解决掉。比如，对于那种对计算机激进主义异常敏感的机构来说，为了应对潜在的危险，那么采取一定的措施是非常必要的。

4.及时进行预防和保护。为了消除危险电子信息档案的因素，其中一个很重要的措施就是安全防护，其可以有效的避免信息数据受到外界因素的破坏，保证信息的安全可靠。二、缓解风险的措施

电子信息档案在遭到外界的干扰后，为了把危险降到最小，就需要管理人员尽最大的努力把危险掌控在一定的范围内，那么管理人员应该怎么做才能使风险得到缓解?目前，许多企业开始利用风险转移的策略进行缓解，电子信息档案管理的风险缓解就是通过制定实施应变计划、灾难恢复计划、电子信息档案相关资产重新布置等手段来减小电子信息档案及相关资产价值本身或风险的后果或影响。常见的风险缓解方法包括：事前措施、事后措施。前者是指在损失发生前为减少损失程度执行的方案;后者是在损失发生后为减少损失执行的方法。需要强调的是，在进行电子信息档案的管理时如果发生危险，那么不管是什么情况，企业都要积极主动的进行及时的处理，这才是最为关键的。

三、分散风险的措施

在电子信息档案管理中，还有一种经常使用的规避风险的措施就是转移策略，所谓转移策略实质上是一种风险的分散，即把风险转到其他的地方，以此来把已经存在的风险降到最低，一般而言，能够从多个角度对风险转移的方法实施修正，如：修改配置模式、购买保险、外包给其他机构、或者与提供商签署服务合同等等。经过这样的处理之后，我们可以把复杂的风险问题进行简化，再对原先实施的电子信息档案管理策略优化改进，创造更加先进的电子信息档案管理系统。此外，还可以与网络供应商互相协调，让供应商的安全服务符合电子信息档案的使用需要。另外，还要强调的是，外包同样隐含着风险，如果外包人员不符合合同的标准，那么后果会很严重。所以为了预防人为因素给企业造成损失，那么那些使用电子信息档案的人员要做的就是一定要严格遵守操作标准。

四、评估风险的措施

第3篇：风险控制方案范文

关键词：路桥隧道；安全施工；风险评估；风险控制

Pick to:

With the rapid development of traffic infrastructure construction in our country, road and bridge tunnel has become an important part of highway construction projects, road and bridge tunnel safety risk management is particularly important. Because the tunnel project has the construction is difficult and long construction period, large investment, many characteristics such as complexity of geological factors, making the entire bridge tunnel project construction process is full of a lot of uncertain risk factors, so in highway tunnel construction process may occur at any time the security risk of accident, necessary safety risk assessment and control measures can help to improve and to improve the quality of the construction technology and safety management, reduce the construction safety risk to the degree of control.

Key words: road and bridge tunnel; Safe construction; Risk assessment; Risk control

中图分类号：TU99 文献标识码：A

根据《公路桥梁、隧道安全评估指南》、《桥梁隧道设计施工有关标准补充规定》及《公路隧道作业要点手册》的有关内容、及实施性施工组织设计，笔者结合目前路桥隧道工程安全风险评估的现状,分析了针对隧道工程安全风险评估所颁布的指南、管理办法等相关制度文件，并总结了保证评估结果客观性的过程控制方法以及践行安全风险评估技术宗旨的方式，通过对目前风险评估过程中存在问题的剖析，本文提出了解决问题的思路，以促使评估成果满足安全风险评估技术针对性、客观性的要求。

隧道工程风险分级和接受准则。

（1）、事故发生概率的等级分成四级，见下表

注：a.当概率值难以取得时，可用频率代替概率。

b.中心值代表所给区间的对数平均值。

（2）、然后对事故发生后果进行人员伤亡和经济损失的等级分析（表格这里就不一一画出了）：一是人员伤亡等级标准,二是直接经济损失等级标准（其中不含恢复重建的费用）。

（3）、环境影响等级标准

注：“临时的”意思是在隧道工程施工工期内可以改变好环境；“长期的”意思是在施工工期以内不能改变好环境，但不是永久的，在以后的时间里可以改变的；“永久的”含义为不可逆转或不可恢复的。

（4）、专项风险等级标准

根据事故发生的概率和后果等级，将风险等级分为四级:极高（Ⅳ级）、高度（Ⅲ级）、中度（Ⅱ级）和低度（Ⅰ级）。

风险接受准则与采取的风险处理措施

我们可以将风险分为四个等级：低、中、高、极高。并且根据等级设计相应的接受准则：可忽略、可接受、不期望、不可接受。然后我们再根据接受准则设计出相应处理措施和监测措施等。做好相应的技术准备，在后面的施工中根据风险接受准则与采取的风险处理措施的规定，针对不同的风险事件、结合现场的实际情况拟采取相应的技术对策。并且随着施工的进行，我们要不断的测定安全风险等级，随时改变风险处理措施，做到紧张有序地施工，确保万无一失。

在进行路桥隧道工程中，我们必须成立工程风险评估与管理小组组长、副组长及小组成员必须分好工（组长：负责安全评估与管理工作的领导工作。制定施工阶段风险评估工作实施细则。副组长：根据分组的情况开展本组的管理工作，并向组长负责。成员：在组长及副组长的领导下，开展安全评估与管理工作，成立抢险小组，并落实各项具体措施；与项目部其它相关部门紧密联系，共同抓落实，从人、财、物各方面给予安全评估与管理工作切实的保障。），并且设立安全评估与管理小组办公室（日常工作由项目部安全部负责），设立值班电话等。

4、总结

由于采用了相应的风险对策措施，加强施工过程中风险动态管理，隧道施工的风险会相应地降低，但不可能完全消除，结合初始风险评估结果和制定的对策措施，对隧道残留风险进行评估。根据施工的进展对实行动态跟踪管理，定期反馈，发现问题及时与相关单位进行沟通，不断完善处理措施。项目部领导小组将根据审批后的风险评估方案进行日常工作的实施，有效的开展工程安全风险评估和管理工作，深入现场调查研究，制定合理安全保障措施，确保安全、按期完成路桥隧道工程的施工任务。

这仅是风险管理与控制的开始。在下一步的施工过程中还要加强监控，对风险做好动态管理，从而达到控制风险、减少损失、确保施工安全目的。

参考资料

［1］钱七虎，戎晓力．中国地下工程安全风险管理的现状、问题及相关建议［J］． 岩石力学与工程学报，2008，27( 4) : 649-655

［2］吴波．隧道施工安全风险管理研究与务实［M］．北京:中国铁道出版，2010

第4篇：风险控制方案范文

一、房产档案风险分析

（一）房地产档案信息化风险。在信息化的管理过程中，大量数字信息都储存在硬件设备中，设备的安全性会给信息安全和完整性带来威胁。如电脑、硬盘、光盘设备如果保管不当，就有可能发生损坏及老化等现象，从而导致大量数据的损坏，造成损失。存储设备都有一定的保存年限，需要不断的拷贝和更新，更新不及时，也可能造成损失。同时，还存在潜在的人为无意识风险。操作人员在信息输入、编辑、整理、提取和传输过程中，稍有不慎，一旦操作失误无意间就有可能带来档案信息的损坏或丢失。好比电脑软件的损坏、按键错误、删除操作、错误运行程序等等，都有可能不同程度的破损了档案信息。另外，黑客攻击、病毒蔓延、制度不健全、管理不规范、治理不及时是产生不安全因素的根源。网络的畅通、系统的稳定、数据的安全，面临着客观侵害行为的风险和主观漏洞的风险。

（二）突发风险。近几年来，地震、洪水、沙尘暴、泥石流、台风等一系列重大自然灾害对人类的生命财产造成巨大损失，严重影响社会、经济发展的同时给档案文献的安全保护工作带来前所未有的挑战。房地产档案是非常宝贵的历史资料，房地产档案的抗风险能力比较低。由于受到经济水平的制约和观念的影响，房地产档案的抗风险意识低。虽然在档案管理过程中采取了一些基本的防火、防潮、防虫、防盗等处理措施，但是一旦遇到山洪、泥石流、地震、战争等不可抗力因素时，房地产档案的抗风险能力差的问题就暴露无疑。尤其是近几年的地质灾害，使档案文献保护工作的形势更加严峻，对档案文献安全构成了极大的威胁。

（三）技术风险。党的十报告明确指出“信息化是我国加快实现工业化和现代化的必然选择”。从党和国家明确提出的“以信息化带动工业化”的要求，档案信息化建设已经成为档案信息服务社会的最佳技术手段和实现途径。房地产档案部门在引进技术和应用技术两个方面都存在风险。由于信息技术比较复杂，在应用技术的过程中会产生风险。由于信息化发展迅速，产品更新换代快，信息化的这一特质在某些时候是优点，但在信息化建设中却因为发展快而带来很大的不确定性。许多房地产档案工作人员会因为自身技术水平的限制而操作不当，进而影响房地产档案信息的安全性、完整性和真实性。

二、房产档案风险管理与控制策略

（一）加强房产档案信息化管理。首先，要强化领导，形成共识。加快档案信息化建设，领导是关键。没有领导的支持，要加快档案信息化建设，那只是一句不切实际的空话。要更新各级领导干部的知识领域，除了要提拔任用知识型的领导主管档案信息化工作，使档案信息化建设有一个明确的领航者之外，更重要的，是要在信息化建设过程中，获得当地党委、政府的高度重视和大力支持，而且这种支持要贯穿于信息化建设的始终。其次，从硬件上配备电子计算机，提高企业档案室计算机和网络技术的应用程度，逐步提高档案信息化水平。同时，要建立和完善局域网。使各项工作网络化，加强档案的利用，以达到资源共享的目的。

（二）积极做好风险防范措施。首先，档案信息资源库与开放档案信息数据库、局域网、档案网站等实行严格的物理隔离措施，防止黑客入侵。开放档案信息数据库与控制档案信息数据库，原则上应分建库。同时，档案网站与互联网联接时，应采取防火墙的技术措施进行防护，防止病毒感染。其次，在软件方面。安装较先进的档案信息管理软件，把档案录人计算机，建立电子信息档案，极大地提高档案信息管理、存储、处理、开发利用的能力。第三，在硬件方面。要配置足够的档案库房，库房内适当配备空调、去湿机以及防虫、防火、防盗等基本设备；按需配置计算机、打印机、扫描仪、数码相机、摄像机等现代化办公设备。在提高工作效率与质量的同时，保证档案信息的相对完整性与安全性。

（三）强化档案技术风险管控。首先，提高管理者与工作人员的风险意识。在档案保护中，真正可怕的不是档案风险，而是对风险的漠视、无知、甚至是刻意隐瞒。这些错误意识是档案保护过程中风险最好的通行证，也是风险应对所遭遇到的最强的无形障碍，所以要唤起、强化管理者和工作人员的风险意识。其次，提高房地产档案的抗风险能力。提高房地产档案的抗风险能力，需要不断提高认识。这种抗风险意识需要提高到国家战略层面上来。比如国家对金融和股市风险的控制采取了很多切实可行的方法，也取得了很好的成效。在房地产档案的管理上也可以进行借鉴和创新。

第5篇：风险控制方案范文

为了认真做好农产品质量安全监管工作，建立健全应对农产品质量安全风险防控的应急机制，有效预防、积极应对、及时控制农产品质量安全事故，最大限度减少农产品质量安全事故的危害，保障全镇人民群众身体健康与生命财产安全，维护社会稳定，特制定本预案。

一、工作目标

1．以人为本：把保障人民群众身体健康和稳定社会秩序作为应急工作的出发点和落脚点，本着救人优先的原则，最大限度地减少人员伤亡。

2．快速反应：建立健全农产品质量安全事故报告制度，对重大农产品质量安全事故要作出快速反应，及时启动应急预案，严格控制事故发展，有效开展应急救援工作。

3．分级管理：根据引发农产品质量安全事故的原因、影响范围和危害程度，坚持统一领导、属地管理、预防为主、分级负责的原则，实行应急指挥机构统一指挥的应急工作机制。

4．预防为主：建立健全农产品质量安全事故监测、预警体系，加强农产品质量安全的日常监测，及时分析、评估和预警。

二、应急指挥体系与职责

1．领导机构和职责

成立XX镇农产品质量安全风险应急领导小组，由党委副书记、镇长XX任组长，分管市场监督管理的副镇长XX任副组长，成员由党建办公室主任XX、卫生院院长XX、农业服务中心主任XX、安全办公室主任XX、交管站站长XX、民政办负责人XX、市场管理站负责人XX、农业服务中心副主任XX、林业工作人员刘新建、各村主要负责人组成，领导小组办公室设在农业服务中心，XX任办公室主任，XX、XX负责日常办公。

主要职责：

(1)领导、组织、协调事故应急救援工作；

(2)负责事故应急救援重大事项的决策；

(3)向XX县政府、县应急指挥部报告事故及事故应急处置情况；

(4)完成县委、县政府和县应急指挥部交办的其他任务。

2．工作机构和职责

领导小组下设农产品质量安全监管办公室，办公室主要负责全镇农产品质量安全事故信息收集、分析、报告、通报、处理工作；组织协调相关成员单位应急处置工作，及时有效地控制事故，防止蔓延扩大；完成镇农产品质量安全事故应急领导小组交办的其他任务。

3．工作小组

(1)事故调查处理组

根据事故发生原因和环节，由镇农产品质量安全办公室牵头，党建办、党政办、镇农业服务中心、镇食药、安办、社会事务办、镇卫生院、等单位负责，深入调查事故发生原因，做出调查结论，提出控制措施和防范意见；组织协调事故发生地实施救援工作。

(2)后勤保障组

由镇财政所、劳动和社会保障办牵头，负责筹措重大安全事故应急处理经费、设施、设备和物资的组织协调。

三、预防和预警机制

各村委员会、镇级各单位和辖区内农业企业要结合实际，组织开展日常监测和现场督查工作，发现有违规、违法行为的要及时逐级上报，任何单位和个人对农产品质量安全事故不得瞒报、迟报、漏报、谎报或者授意他人瞒报、迟报、谎报，不得阻碍他人报告。

四、加大宣传力度

各村民委员会、镇级单位和辖区内农业企业要利用广播、标语、宣传栏、各种会议等形式对广大清费者进行产品质量安全知识的宣传和教育，提高消费者的风险和责任意识，正确引导消费。

五、责任追究

对在农产品质量安全事故的预防、通报、报告、调查、控制和处理过程中，存在玩忽职守、失职、渎职等行为的，依据有关法律法规追究有关责任人的责任。本预案自印发之日起实施。

农产品安全风险防控应急工作领导小组及工作组成人员

一、农产品质量安全风险防控领导小组：

组长：XX镇党委副书记、镇长

副组长：XX副镇长

成员：XX纪委副书记

XX党建办主任

XX党政办主任

XX农业服务中心主任

XX财政所负责人

XX安全办公室主任

XX市场监督管理站负责人

XX民政办主任

XX社保办主任

XX交通管理站站长

XX中心医院院长

XX林业工作人员

XX农业服务中心副主任

各村民委员会副主任

领导小组办公室设在农业综合服务中心，XX任办公室主任，XX、XX负责具体办公。

二、事故调查处理组：

组长：XX党委副书记

成员：XX农业服务中心主任

XX安全办公室主任

XX中心卫生院院长

XX市场监督管理站负责人

XX林业工作人员

XX农业服务中心副主任

XX畜牧工作人员

XX畜牧工作人员

三、事故评估组

组长：XX副镇长

成员：XX农业服务中心主任

XX便民服务中心主任

XX安全办公室主任

XX中心卫生院院长

四、后勤保障组

组长：XX副镇长

XX党建办主任

XX党政办主任

XX财政所负责人

第6篇：风险控制方案范文

中图分类号：城市天然气系统；安全风险评价；控制方法

Abstract: With the continuous development and city environment optimizing economic, city gas consumption doubled, posed a severe test to the safety of city natural gas strategy. At the same time, many hidden safety problems still exist in the city gas pipeline network operation, city gas applications.Key words: city gas system; safety evaluation; control method

中图分类号：[TE12] 文献标识码：A文章编号：

引言

随着城镇燃气应用的日益广泛和发展，由此引发的火灾、爆炸事故越来越多。对城镇燃气进行系统安全分析和风险评价，有助于预防事故的发生，减少事故的损失，以及实现城市减灾目标。

二、安全风险评价

为了消除或抑制城市天然气管网中存在的风险，就必须对其有充分的认识，在充分揭示风险的存在和它的发生可能性的基础上，再对风险进行分析评价，看看究竟会产生什么样的严重后果，是否需要什么技术措施，采取这些措施后风险得到怎样的抑制或消除，这些都需要反复进行评价。这种就是安全评价，也称为风险评价。

1、风险概率

城市天然气管网存在天然气泄漏、天然气供应不良及投诉等问题。其中，天然气泄漏为城市天然气管网的主要事故，影响范围及事故后果严重度都较大。

故障树分析方法是一种对复杂系统进行风险识别和评价的方法，可作为故障发生后的调查手段。根据城市天然气管网历年来发生天然气泄漏、天然气供应不良、投诉的具体原因，利用故障树法分别建立故障树。各底事件都可以分别作为一棵子故障树的顶事件，只要能找到故障的发生原因，故障树就可以得到无限扩大，但是对于越来越庞大的故障树，系统计算量指数上升，而且故障树的底事件数据收集也是十分困难的，因此故障树一般情况下以三、四层为宜。最后，根据各底事件的概率可以计算出各子故障树的概率。

2、风险后果

在对城市天然气管网系统进行安全评价前，还需对各类事故发生后的后果进行分析。事故发生后果一般包含停气及其影响范围；人员受伤、中毒、死亡程度；财产损失以及企业形象受损等。造成天然气泄漏的因素非常多，存在于设计、施工、运行、管理等各个环节。根据统计资料显示，天然气管道周边的活动是造成天然气管道损坏并大量泄漏的主要原因。天然气一旦泄漏，尤其是大量泄漏，不仅会影响居民、营事团、工业用户的用气，还会导致着火、爆炸等严重后果。

天然气供应不良除了个别有设计欠妥原因外，主要是由于天然气管道内积水、用户天然气管道安装不当、燃气器具故障等原因。无论哪种原因，均会影响燃气用户的正常用气，如果用户处置不当甚至会引发严重事故。经常性的天然气供应不良还会使用户对天然气公司产生不信任感。

天然气泄漏和天然气供应不良的后果严重性一般根据相关数据库中关于事故造成的停气时间、交通影响程度、伤亡人数、中毒人数、影响用户数、媒体反应程度等来确定。

3、风险评价

根据故障树分析获得的事故发生概率和事故所造成后果的严重性，即风险状况，可以利用风险矩阵来对风险进行评价。

在风险分析的基础上，需要根据相应的风险标准，判断该系统的风险是否可被接受，是否需要采取进一步的安全措施，这就是风险评价过程中要完成的工作，在此过程中需要制定风险可接受标准。

风险可接受标准的实质是社会或天然气公司所能接受的各类天然气事故发生的最大风险值，风险低于此值，不能说明不发生事故，而是发生事故的频率和后果可以被社会或天然气公司接受和容忍。

三、控制方法

1、第三方损害的控制方法

为了降低第三方损害的影响，首先，管道的埋设深度必须针对地面交通等情况，严格按规范设计确定，以减缓地面对于穿越或沿道路敷设的燃气管道，当汽车，尤其是重而对地面存在挤压作用，如果埋设较浅或覆土松软，将减少地面对冲击力的衰减作用，而直接作用至管道，每辆车通过时都会形成冲击，通过后缓慢回位，如此在周期性或非周期性的冲击作用下，燃气管道会发生应力蠕变等，时间一长，因叠加效应而导致管道出现裂纹，甚至破裂。即使仅仅导致管道保护层损坏，也会加速管道的外腐蚀。管道埋深越深，受地面车辆的影响越小，但施工成本上升。因此，必须权衡，主要取决于地面活动情况，一般当管道覆土大于1.6m时，可以忽略地面车辆的影响。同时，严格禁止在埋地燃气管道地面上构筑建筑物或堆积重物。

2、施工和材料缺陷的控制方法

为了减少施工缺陷，必须要求施工单位、施工人员应具有相应的资质和、技术等级，并且要有完善的施工监督、验收管理体系，确保施工或验收时一旦发现施工缺陷，能够及时加以处理。

同时为了确保燃气设备、管道和配件以及焊接、防腐材料的质量，避免因此而导致事故发生概率的提高，除了必要的监控管理体系外，还必须提高实际操作人员的责任心和素质。

3、腐蚀的控制方法

为了提高管道(主要是钢管)的防腐能力，首先要求所选择的外涂层绝缘性能和抗冲击能力强，不过即使选择的外涂层绝缘性能和抗冲击能力强，但施工粗野，不规范，或者防腐施工质量不符合要求，均会导致外涂层失效。因此，必须确保施工质量。防腐涂层设计如果不符合实际情况，均难以保证管道的防腐效果，从而留下事故隐患。应该在确定防腐方案前，进行实地考察，使防腐措施具有针对性。并通过对实际运行中的燃气管道进行检测，检验防腐效果。

4、设计缺陷的控制方法

为了减少设计缺陷或设计不合理现象，首先，设计单位必须要有相关的资质。其次，在设计前，必须获得准确的资料，包括输送气量、气源压力、燃气种类、管道经过地区交通情况、人口密度以及管道埋地周围土壤腐蚀性等，以确保设计方案满足燃气输配能力的要求，同时，选择合理的燃气设备、管道材料、辅助元件等以保证燃气输配系统的安全性要求。

对于建筑物内的燃气输配系统设计，也应该有专业人员来设计和实施。由于第三方损害的风险性最大，因此，作为城市燃气输配管网运行安全性的管理，减少第三方损害的发生是最关键的。

第7篇：风险控制方案范文

(医保基金使用安全)

我院严格遵守国家、省、市的有关医保法律、法规，认真执行医保政策。根据XX医保〔2019〕80号文件要求，严格执行《XX市医疗保险定点医疗机构质量考评标准》、《XX市基本医疗保险定点门诊质量考评标准》防止骗取医保基金行为，现将工作情况报告如下：

一、高度重视，加强领导，完善医保管理责任体系

成立以主管领导为组长，分管领导为副组长，相关科室负责人为成员的医保领导小组。我们知道基本医疗是社会保障体系的一个重要组成部分，深化基本医疗保险制度政策，是社会主义市场经济发展的必然要求，是保障医保基金安全的重要措施。我院历来高度重视维护医保基金安全工作，健全管理制度，多次召开专题会议进行研究部署，定期对医师进行医保培训。医保工作年初有计划，定期总结医保基金使用工作，分析参保患者的医疗及费用情况。

二、规范管理，实现医保服务标准化、制度化、规范化

建立健全各项规章制度，如基本医疗保险转诊管理制度、住院流程、医疗保险工作制度、收费票据管理制度、门诊管理制度。设置“投诉箱”和公布投诉电话；热心为参保人员提供咨询服务，妥善处理参保患者的投诉。参保人就诊住院时严格进行身份识别，杜绝冒名就诊和冒名住院现象，制止挂名住院、分解住院。严格掌握病人收治、出入院及监护病房收治标准，贯彻因病施治原则，做到合理检查、合理治疗、合理用药；无伪造、更改病历现象。积极配合医保局和医保经办机构对诊疗过程及医疗费用进行监督、审核并及时提供需要查阅的医疗档案及有关资料。

三、加强住院管理，规范了住院程序及收费结算

为了加强医疗保险工作规范化管理，使医疗保险各项政策规定得到全面落实。经治医师均做到因病施治，合理检查，合理用药。强化病历质量管理，严格执行首诊医师负责制，规范临床用药，经治医师要根据临床需要和医保政策规定，自觉使用安全有效，价格合理的《药品目录》内的药品。因病情确需使用《药品目录》外的自费药品，乙类药品以及需自负部分费用的医用材料和有关自费项目，经治医师要向参保人讲明理由，并填写了“知情同意书”，经患者或其家属同意签字后附在住院病历上方可使用。

四、严格执行省、市物价部门的收费标准

第8篇：风险控制方案范文

【关键词】石油企业;税收筹划;风险控制

税收支出是各个企业不可避免的主要支出之一，该支出视税收筹划的水准不同，往往存在较大的弹性，所以税收筹划对企业的竞争力乃至市场发展都有非常重要的影响。如果税收筹划出现问题，企业有产生利益或信息损失的可能性，所以风险控制也是税收筹划的一部分，对企业的安全运作有重要意义。

一、税收筹划中的风险控制对石油企业的意义

（一）风险控制对石油企业未来发展的意义

石油企业的集团化发展模式日趋成熟，各类子公司和下属企业越来越多，这些子公司和下属企业具有中小型企业的特征，难以负担过高的纳税支出。因此，从企业的总体发展角度考虑，可以抑制纳税支出的税收风险控制，是石油企业发展的必要手段。

（二）风险控制对石油企业市场竞争的意义

随着全球化经济的发展，我国的石油企业也不能再局限于国内市场，而是要把目光朝向国际市场。这意味着石油企业将面临更加激烈的竞争态势，只有有效运用起每一分资源才能保证市场竞争力，为此必须要避免无意义的风险与财政损耗，税收风险控制的意义由此体现出来。

二、石油企业实施税收筹划风险控制的问题

（一）风险意识问题

我国的石油企业基本都是国有企业，在经营运作上享有一定的保障，兼之石油企业的市场份额相对稳定，因此石油企业长期以来对收支内控缺乏重视。尤其是在税收筹划方面，一直有轻视纳税风险的倾向，这种风险意识的低下令石油企业的纳税风险控制呈现一种相当松散的状态，纳税风险时有发生，为企业带来了不必要的经济损失。

（二）外部环境问题

我国目前的税收环境称不上理想，一方面经济的高速发展令旧有的税收政策很难跟上，税收政策的漏洞与滞后在所难免，另一方面以“营改增”为代表的各种大规模税收改革令税收政策变动频繁，企业的税收筹划往往会很快失效，需要重新制定。在这种严峻的税收环境下，企业在税收筹划方面的风险控制变得非常复杂，一方面税收风险加大导致风险控制的重要性加大，另一方面环境的复杂化要求风险控制具备更多的控制手段，加大了其难度和工作负担。

（三）征纳矛盾问题

税务机构的征税行为和石油企业的纳税行为通常需要税收信息作为连接点，但双方的税收信息往往是不对等的，这种不对等是导致征纳矛盾的最主要原因。由于税务机构在税收行为中属于优势方，所以一旦征纳矛盾产生，不只税收筹划风险会大幅增加，而且风险控制措施有失效的可能。另外一方面，现有的税收优惠政策中有相当一部分是通过迂回手段来对企业纳税进行弥补的，但这些优惠政策往往需要企业自行申报才能生效。许多石油企业对这些政策不关心、不了解，没有及时申报，白白浪费了国家的优惠政策，造成了不必要的税收风险，这可以说是征纳双方的另一种认知矛盾。

（四）筹划方案问题

作为市场的一部分，石油企业的税收筹划往往会受到市场变动的影响，此外，上文所述的政策环境变动也会直接影响税收筹划方案的能效。因此，税收筹划方案必须具备足够的灵活性，能应对这些影响带来的变化，才能保证风险控制能效。但目前来看，石油企业实际应用的税收筹划方案大多失于僵硬，市场敏感性非常差，部分税收筹划案只要市场稍有波动就无法享有政策优惠，风险控制功能名存实亡。

三、石油企业实施税收筹划风险控制的措施

（一）强化石油企业的风险意识

石油企业整体对税收风险的不重视已经持续了相当长的一段时间，因此，想要强化石油企业的风险意识，首先要领导层加以重视，一方面加大宣传力度，将税收风险控制的重要性自上而下地灌输给每一名员工，另一方面订立合理的税收筹划规章，为风险控制措施的落实提供必要的制度保障。其次，要积极收集企业的税收筹划经验，对其中的问题及时反馈，及时修订，这也需要全体员工的共同努力才行。

（二）关注石油企业的政策环境

在这个多变而严峻的税收环境下，石油企业想要实现对税收筹划风险的动态控制就必须及早根据税收政策的变换调整税收筹划方案。因此，石油企业必须密切关注国家的税收相关政策，以便在第一时间甚至先期调整税收筹划。需要注意的是，部分税收政策与石油企业本身并无直接关系，但与其上游或下游企业相关，这部分政策也会对石油企业的税收筹划产生影响，在收集税收环境信息时要格外予以注意。

（三）加强石油企业的纳税交流

为了加强石油企业和税务机关双方对彼此的了解，石油企业可以考虑设立专门的纳税交流机构，平衡双方的税务信息。这样一来，石油企业的税务信息可以完整地反馈给税务机构，避免了双方交流不畅导致的征纳矛盾，而且石油企业也可以通过交流机构这个接口，第一时间掌握各种税收优惠政策的动向，还可以及时进行各种税收优惠的申报，这对税收风险的降低和风险控制及时性的提高都有帮助。

（四）优化石油企业的纳税方案

石油企业现有的纳税筹划方案有必要进行两方面的调整，一方面要尽可能细化，以应对越来越复杂的税收风险问题，另一方面要尽可能事先考量各种可能出现的纳税情况，订立多种不同的纳税方案以供选择。这样一来，企业在纳税筹划方面的灵活性会大幅提升，风险控制的控制范围也得到了拓展，对税收风险的规避有着正面意义。

四、结语

石油企业的资金流动往往较为庞大、频繁，因此牵扯到的纳税项目相对繁多，纳税风险也更大。在这种背景下，税收筹划中的风险控制具有更为重要的意义，相关人员务必要通过多方面的措施加强税收筹划的风险控制能效，以尽可能规避纳税风险，保证企业在利益和信誉两方面的利益。

参考文献：

[1]崔志坤.激励与约束视角下的税收筹划风险的防范策略[J].贵州财经学院学报，2009（4）

[2]刘晓斐，马才华.新税法下企业所得税筹划的动因及其博弈分析[J].会计之友，2010（6）

第9篇：风险控制方案范文

按照风险发生的时间顺序，一般可将控制方法分为以下3种。1）事前风险控制在风险发生之前对单位内部各个风险过程进行详尽分析，综合评估各个风险过程，当发现管制系统整体或个别风险过程风险性较高时，提前采取预防性措施，保证管制系统安全顺利运行。2）事中风险控制在管制系统运行过程中，通过检查发现某个风险过程发生了风险，管制系统根据既定标准对风险进行判断，根据判断结果采取相应的措施，快速反应，并对管制系统的运行过程进行改善。3）事后风险控制在运行风险发生之后，通过实际与计划运行结果的区别，查找风险产生的原因环节，总结经验教训，采取相关措施对发生的错误进行弥补。事后风险控制需要完成两项任务：①尽可能地减少风险损失；②调整管制运行过程，减少风险再次发生的可能性。管制系统运行过程要求具有极高安全性，因为任何一点的错误都可能造成机毁人亡的结果，带来不可估量的损失，所以管制系统运行的风险控制应采取事前风险控制策略，始终将管制系统运行的风险程度控制在一个可以接受的水平。

2管制系统运行的风险过程及控制策略

管制系统主要是通过调节航空器之间的安全间隔，保障航班能够安全、流畅的运行。根据管制系统运行流程，将管制系统分为3部分，即塔台管制、进近管制和区域管制。塔台管制主要负责为起飞或着陆阶段的飞机提供管制服务；进近管制主要负责为爬升或进近阶段的飞机提供管制服务；区域管制则负责为巡航阶段的飞机提供管制服务。系统地识别和管理组织所应用的过程，特别是这些过程间的相互作用，称之为过程方法[12]。将过程方法应用于管制系统运行中，可保证系统中风险分析的全面性，有助于对管制系统的风险进行控制。即将管制系统运行中的相关单位和活动环节视为过程，认为管制系统的运行是由一系列这样的过程构成的，其中可能产生风险的过程称之为风险过程。具体分析管制系统每部分的运行过程，则可以得到管制运行中主要的风险过程，如图1所示。分析各个风险过程产生风险的原因，并提出具有针对性的风险控制策略，如及时调配管制员的在岗工作时间，实施双岗工作制，提高管制员业务技能和安全意识，培养管制员良好的工作习惯，强化班组资源管理，提升军民航协调能力，完善规章程序，关键管制设备备份，提升设备技术含量，提升管理者水平等。由于上述具体的风险控制策略之间一定程度上存在重复性，如双岗制工作制和班组资源管理，不利于资源的优化配置。从“人”、“机”、“环境”“管理”4个角度系统地总结归纳上述具体的风险控制策略，并提出以下5点风险控制策略：提高领导组织和决策能力、加强员工的综合素质、更新、改良或备份相关设备、完善监视和监督措施、建立合理的管理制度。

3管制系统运行中资源优化配置模型

管制系统中各个风险过程的风险影响水平不同，降低各个风险过程的单位成本也不同，因此如何将有限资源投入风险控制，达到最大程度上降低风险的目的是一个优化决策问题。有必要建立数学模型权衡各种矛盾，求出最优风险控制决策方案。3.1模型的建立模型规划的目标是整体风险降低值最大，约束条件是风险控制的费用小于等于投入费用，各个风险过程风险值控制在风险最低值与风险最高值之间，模型的决策变量为危险环节风险值的降低值。3.2模型的求解步骤数学中常用图解法和单纯形法来求解满足约束条件的目标函数的最优解，但是图解法只适用于2个变量的目标函数，单纯形法则由于计算量相当大，步骤繁琐，不宜采用。在Excel中建立电子表格模型，并利用其提供的“规划求解”工具，能轻松快捷地解决该问题。其求解步骤[13]如下：1）在工具菜单中选择“规划求解”，将目标函数值键入目标单元格，把决策变量输入可变单元格里，同时选中“最大值”；2）点击对话框中的“添加”按钮（Add），弹出添加约束对话框，输入约束条件，将约束条件具体化，点击“确定”按钮回到“规划求解”对话框；3）点击“选项”按钮，在新弹出的对话框中，选中“采用线性模型”和“假定非负”选项，这就告诉了计算机要求解的问题是一个线性规划问题以及非负约束，点击“确定”再回到“规划求解”对话框；4）点击“求解”按钮，对所输入的线性规划问题进行求解；5）通过风险过程与控制措施的关联度矩阵，求得其控制措施决策方案。

4算例分析

下面以塔台管制运行为例来说明模型的有效性和可行性。某塔台管制单位计划投入12万元资金对管制系统运行进行事前风险控制，以使整体的风险值保持在一个合理的水平。该管制单位根据通过对既往风险控制所获得的数据进行统计，得到各个风险过程的单位成本e、风险权重w、可以接受的风险最高值pi1和可以降低达到的风险最低值pi2，如表1所示。风险控制小组通过对管制系统各个风险过程的调研，具体分析每个风险过程可能会产生风险的原因，确定了风险环节与控制策略的关联度，如表2所示。利用建立资源优化配置模型，在Excel表中输入相应的目标函数和约束条件，通过规划求解工具进行数据处理后，可得到各个风险过程所应降低的风险值及资源分布，从而得到最终的风险控制决策方案，如表3显示，风险值降低了7.64，风险值的降低率为17.72%，所以优化配置方案有利于管制运行风险的降低。对风险控制决策方案进行分析，发现“提高领导组织和决策能力”和“加强员工的综合素质”所投入的资源超过了总资源的50%，这比较符合实际运行情况：随着技术的不断进步，管制设备和管制措施的可靠性大大增加，管制系统运行的风险主要来源于人为因素，所以重点加强管制员工的综合素质，注重相关领导的组织和决策能力，可以有效降低管制系统的风险。

5结语