综合管理部廉洁风险点精选(九篇)

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第1篇：综合管理部廉洁风险点范文

关键词：廉洁风险　风险防控　实践

几年来，江苏油田试采二厂紧紧围绕构建惩防体系这一主线，在厂领导班子和成员、机关部门及基层单位领导班子和成员中，积极开展了廉洁风险防控的试点与推广工作。通过“学、找、防”三步骤，找出各个环节可能存在的廉洁风险点，制定预防措施，对风险点进行有效控制，从而预防风险的发生。

一、深化理论学习，畅通思想，是开展廉洁风险防控工作的基础

查找廉洁风险，健全防控机制，“学”是基础。在开展这项工作前的调研中，我们发现有极少数人员存在以下心理：一是存在畏难情绪，缺乏信心。二是持有怀疑态度，觉得是走形式，搞花架子。三是有思想顾虑，认为有风险就是腐败，思想上存在疙瘩。

针对上述情况，我们坚持在“三学”上下功夫。一是个人学。及时将局厂两级纪委廉洁风险防控方案印发给厂领导班子成员及相关单位和部门领导，集中一段时间进行自学。二是集中学。厂领导班子通过中心学习组，相关单位和部门通过科务会、学习日等形式，进行集中学习，开展讨论。三是拓展学。组织相关人员学习社会上其他单位开展这项工作的经验做法，学习法律法规知识等，从更深的层次上去认识和把握廉洁风险防控工作。

通过学习和讨论，大家认为：在当前形势下，开展廉洁风险防控工作很有必要,它是保持党员干部廉政勤政的好方法，是防患于未然的好手段，是适应形势构建惩防体系的好途径，必须抓好抓实。

二、紧扣关键环节，联系实际，是开展廉洁风险防控工作的前提

查找廉洁风险，健全防控机制，“找”是前提。为此，我们坚持在“四找”上做文章、抓落实。

1.结合岗位自己找

我们首先动员各级领导班子成员及相关部门负责人，立足岗位职责，结合工作流程，开展自查自找工作。如：厂党政主要领导坚持立足全厂，紧紧围绕“三重一大”方面查找风险点，分管日常生产的领导，坚持从油田工程管理等方面查找廉洁风险点，并进行风险描述和分析等。单位和部门负责人也紧紧围绕岗位职责，进行查找和分析描述。

2.立足监督相互找

一是领导班子成员层次。将各级领导班子成员自己查找的表格，汇总成册，再送给同级每位班子成员进行补充完善，看哪些方面找得不准或不到位，并写上自己的意见；二是单位和部门层次。操作方法基本一样。通过相互查找，收到了良好的效果。如：有位厂班子成员，发现分管工程建设的领导，没有把施工队伍选择过程中的廉洁风险点找出来，及时提出了建议。

3.按照分工帮助找

开展纵向帮助找活动，即相关单位和部门及其负责人在自己找、其他单位和部门协助找的基础上，再由分管领导帮助把关、审核指导。每位厂领导对分管单位和部门及其负责人查找的廉洁风险点，认真细致的查看，对找得不准的、描述不清楚的廉洁风险点，都能给予郑重提出，加以修改和完善。

4.集思广益共同找

我们积极营造畅所欲言的民主氛围，分层次多次组织了集体查找会议，对个人、集体的风险点，不断进行再分析、再商议，力求做到量体裁衣更准确，预防的“篱笆”扎更紧。特别是对于厂领导班子及成员的廉洁风险点，厂党委通过多次集体查找分析会，不断得到了修改和完善，既突出了重点又结合了实际。

三、落实有效措施，防缺补漏，是开展廉洁风险防控工作的关键

查找廉洁风险，健全防控机制，“防”是关键。为此，我们着重在三个方面下功夫：

1.完善学习机制，让教育成为风险的防火墙

厂党委进一步完善了中心组学习制度，将廉政建设内容作为中心组学习的重要方面来抓，定期选择专题，开展学习讨论活动，做到警钟长鸣。相关部门和单位进一步完善了学习制度，定期学习廉政建设的各项规定和要求，督促单位和部门人员做到“在岗一分钟，廉政不能松”。

2.完善保障机制，让制度成为风险的隔离带

各级领导班子成员进一步完善了岗位职责，做到抓工作不忘廉政建设，抓业务不忘反腐倡廉。根据形势要求，紧密结合我厂实际，对全厂各项管理制度进行梳理，重新修订了《试采二厂物资管理办法》等30多项管理制度，用制度筑墙堵漏，约束行为。

3.完善制约机制，让监督成为风险的屏蔽器

各级领导班子对重大问题的提出、议事程序等，都作了进一步的完善，使重大问题做到共商共议。厂纪委每季度对廉洁风险防控工作进行检查和考核，并积极开展效能监察工作，把效能监察的过程化为预防廉洁风险的行动。同时，突出重点，制定了重要问题决策、干部提拔任用、大额度资金使用等10项廉洁风险防控图，作为制度固定下来，以规范业务工作流程，规范权力运行走向。

通过采取措施，抓好落实，实践中已取得了明显效果：

一是廉洁意识更为增强。通过廉洁风险防控工作，促进党员干部重新审视了自己的工作岗位，进一步增强了党员干部把廉政建设贯穿到业务工作全过程的自觉性和主动性。

二是权力运行更为规范。通过廉洁风险防控工作，拓宽了监督渠道，特别是通过廉洁风险防控图的制定，规范了工作流程，完善了工作环节，堵塞了漏洞，使权力运行更为规范和透明。

三是制度建设更为完善。通过廉洁风险防控工作，更进一步促进了我厂的制度建设，进一步提升了管理水平，使企业经营管理不断走上制度化轨道，充分发挥制度在党风廉政建设中的根本性作用。

通过廉洁风险防控工作的实践与思考，得到一些启示：

1.要及时疏导心理障碍。在开展廉洁风险防控工作中，对于极少数人存在的畏难情绪、怀疑态度和思想顾虑三种心理，要及时疏导，风险查找工作才能顺利开展。

2.领导干部要率先垂范。实践证明，廉洁风险防控工作能否搞好，领导是关键，只有领导高度重视，带头抓落实、抓进度、抓督办，才能推动工作有效地开展，避免走过场、流形式。

第2篇：综合管理部廉洁风险点范文

【关键词】廉洁文化建设；石油企业；推进

在理论中，廉洁文化建设可以说是其中不可或缺的有机组成部分，是建设社会主义先进文化的一项重要内容，并且还是新时期倡廉反腐的一项基础性工作。廉洁文化建设是新时代下企业发展的新课题，对人有着和风细雨、潜移默化的教育功能，需要借助于一定的方法及形式加以表现，进而逐渐的被人们认可与接受。在石油企业中推进廉洁文化建设，是密切干群党群关系，强化党员干部廉洁意识，创设有助于倡廉反腐及党风建设工作环境，推动企业和谐、有效及持续发展的必然选择。由此可见，研究石油企业的廉洁文化建设，有着尤为重大的现实意义。

一、推进石油企业廉洁文化建设的有效途径

（一）在企业文化中建设中融入廉洁文化建设

为企业的发展营造良好的内部环境以及提高企业的政治文明水平是企业廉洁文化建设的出发点。从总体上来看，廉洁文化共涉及到四方面的内涵：其一，以优良的传统示范激励；其二，以崇高的信念理想凝魂；其三，以严明的制度法纪约束；其四，以高尚的道德观念固本。这些均与企业员工的行为标准以及企业文化理念有着相通性、一致性，所以，应当有机的将廉洁文化建设和企业文化建设加以结合，将廉洁文化建设不断的渗透到企业的物质文化建设、制度文化建设、精神文化建设中，贯穿到企业的整个管理过程中，以此强化企业廉洁文化建设的力度，丰富及拓展企业文化的内涵。

（二）常抓不懈，循序渐进

企业廉洁文化建设是文化层面廉政工作的延伸与深化，所以，石油企业应当对廉洁文化建设加以长期开展，传播廉政知识，灌输廉洁理念，促使员工能够将廉洁诚信当作是共同的行为准则、职业操守，在企业的凝聚力、创造力和生命力中熔铸廉洁文化的力量。企业的廉洁文化建设是长期性、系统性的一项重大工程，是需要长期坚持的一项工作，因而必须常抓不懈、循序渐进、持之以恒，要逐步的将廉洁理念树立起来，发挥企业优势，继承创新，为廉洁文化建设的顺利推进奠定坚实的基础。

（三）坚持“以人为本”的工作理念

思想道德问题可谓是腐败的根本所在，而第一道抵御腐败的防线就是强化思想道德建设。所以，石油企业应当始终坚持“以人为本”的基本廉洁理念，不仅要严格的抓好管理人员、党员干部等重要群体，还应当延伸教育面至一线员工，逐步形成领导干部、一般党员干部、管理人员及普通员工层面的廉洁教育宣传路子。其中，普通员工所进行的主要是公民道德教育及职业道德教育，以便于尽快形成以德治企的风尚；管理人员及一般党员干部要树立廉洁清明、廉洁勤政、乐于奉献、忠于职守的意识，主动自觉的经受各种各样的挑战和考验；党员领导干部应当重点进行党纪党规教育以及理论教育，要使党员干部尤其是领导干部树立正确的利益观、地位观、权力观、人生观、价值观、世界观，要常怀律己之心，常思贪欲之害，常修为政之德。

（四）创新完善的企业廉洁风险防控体系

根据企业自身特点创立廉洁风险防控体系好处，一是职工反腐倡廉的意识比加强，因为有了具体的岗位风险点，反腐倡廉成了每个人的事，与所在岗位每个人都分不开，人人要参与，积极性和意识自然得到了加强，突破反腐倡廉与我无关思想认识阶段；二是集体议事的程序进一步得到了规范、透明，民主集中制原则得以有效贯彻执行；三是岗位职责更加明确，岗位风险更加清晰，防控措施更加具体；四是业务流程更加规范，在对业务流程潜在风险点进行查找时，对不规范的流程及漏洞进行修改，促进了企业管理，把反腐倡廉各项要求融入到每个工作岗位。建设廉洁风险防控体系，可以选择窗口单位热点岗位进行试点。围绕着权力运行和监督制约，风险防控要以促进单位管理，完善部门制度，规范岗位工作程序为目的，自上而下，先部门后岗位，先领导后个人的顺序，展开廉洁风险防控体系建设。廉洁风险防控体系并非只是制定个方案措施，必须对部门、岗位职责以及制度进行深入分析探讨，从而找出风险点，制定防范措施，所以在制定风险防控人员和时间安排要严谨，必须成立专业小组来负责，风险点、防范措施、风险等级应该由厂党委研究通过，逐步推广全面执行。

二、结语

中国石油企业发展已经逐渐形成自身独特的文化，文化建设折射出的是企业的一种精神、企业的魂，是凝聚人心的力量。文化建设必须符合客观实际，统一规划，才能起到整体推进作用，而廉洁文化工作是一项艰巨的系统工程，在惩防结合、标本兼治、多管齐下、综合治理指引下，需要企业干部职工共同努力，也需要全社会的共同努力。廉洁文化是企业文化的一部分，他们之间相互融合，才能真正的实现廉洁文化建设与企业管理之间的互动，从而推动企业的可持续发展。

参考文献

[1] 岳宗海.浅议石油企业廉洁文化建设[J].西部大开发（中旬刊），2011（4）.

[2] 黄志坚.深入推进石油企业廉洁文化建设之我见[J].法制与经济（中旬刊），2010（6）.

第3篇：综合管理部廉洁风险点范文

doi：103969/jissn1004-7484（s）201306744 文章编号：1004-7484（2013）-06-3425-01

在昆山市卫生局和张浦镇党委的领导下，我们围绕党风廉政建设和反腐倡廉工作要求，结合实际，狠抓落实，全面开展廉政风险防控标准化工程工作，基本形成了“勤廉为民，和谐兴卫”的良好行业新风。

1 在“学”字上做文章 构筑廉政风险防控思想防线

在廉政风险防控标准化工程建设中，我们坚持以廉政教育为先导、以廉洁文化为载体，认真查找张浦社区卫生服务中心廉政风险，着力构建廉政风险防控思想防线。一是抓教育载体建设。积极组织开展了“廉政教育五个一活动”：即举办一期党风廉政培训班，学习一本反腐倡廉书籍，组织一次廉政教育基地参观活动，赠送一张政治生日贺卡、赠阅一本《反腐倡廉材料选编》，参与市卫生局评选一批勤廉为民先进典型活动。二是营造廉洁文化氛围。通过廉洁文化“五进、五上”，积极参与市卫生局组织举办的昆山市首届卫生文化节、“与楷模同行、创廉洁和谐家庭”等活动、学习《卫生系统廉政建设制度汇编》、《卫生清风》等，大力营造崇廉、尚廉、倡廉、促廉的良好氛围。

2 在“找”字上下功夫 构筑廉政风险防控自律防线

按照“准、全、深”的要求，深入开展廉政风险自我查找及“回头看”活动。从个人、科室及单位的职权和相关工作流程入手，各自查找每个工作环节中可能存在的风险点，并提出相应的防控措施和廉政承诺。在查找过程中，牢牢把握“三个重点”：明确重点对象，把单位领导班子成员、中层以上干部、重点岗位工作人员作为查找廉政风险工作的重点对象；突出重点领域，把卫生采购、药品耗材使用等涉及人、财、物的科室、部门作为查找廉政风险的重点领域；抓住重点环节，着重把握各项工作流程中可能发生廉政风险的核心环节，坚持预防为主，突出事前防范，有效降低各种风险。同时，我们狠抓三项措施：抓查找，抓审核，抓公示。接受上级为下级查，下级为上级查，班子成员和科室之间相互查，并进行风险分级审核、分段公示，实行自我诺廉，接受群众监督。

3 在“防”字上求突破 构筑廉政风险防控机制防线

我们紧紧围绕“制防、人防、机防”三个方面有效预防廉政风险的发生。制防上突出药品、医用耗材、疫苗、后勤物资采购使用等重点，完善相关工作程序与制度，建立健全廉政风险电子档案库和廉政风险分析制度。先后制定了融岗位职责、风险点辨识评估、业务工作流程、风险防控制度以及廉政风险处置于一体的廉政风险防控模式。人防上我们在卫生采购和后勤物质采购过程中，坚决执行市卫生局规定的计划制定、审核、验收“三分离”的规定与要求，在卫生网上采购系统内实行目录库管理“双密码”，在新药申请过程中实行“申请权限制、计划分配制、集体讨论制”，在药品使用过程中实行“处方医师分级授权制”和“专家点评制”，在高值耗材使用过程中实行“权限管理制”，在货物入库过程中实行“双人验收制”等制度。机防上严格按照市卫生局制定的规范程序，在集中采购过程中，实行采购信息、采购结果网上公示，供应商网上远程投标，评标专家由计算机随机抽取，评标过程人机对话，避免人为因素对招标采购的影响；在药品使用过程中实行药占比、大处方、使用前十位药品信息网上监控；在高值耗材使用过程中开发了申请、采购、使用、评估全过程信息化管理系统，实行耗材入库条形码管理。

4 在“控”字上求实效 构建廉政风险防控监管防线

在对廉政风险的控制中，我们结合信息化建设，围绕“分析、预警、纠错”三个方面有效控制风险。在分析中我们采用数据分析法、统计分析法结合病历抽查、处方点评等手段每月对药品、耗材、设备、疫苗、后勤物资采购数据进行分析，重点突出药占比，大处方，采购、使用排名前十位的药品，定期组织相关专家分析点评。在预警中我们建立了三大廉政风险信息监控平台。一是卫生采购和使用信息监控平台。依托市卫生采购中心的药品采购数据网络和医院内部的电子管理系统，对药品采购、使用数据进行实时监控和分析，分别对一线、二线、三线抗生素、辅助治疗药品实行限量采购、超量预警，加强了对药品使用量的监管和对药占比的控制。二是耗材采购和使用信息监控平台。实现耗材采购信息上报制度，由电脑程序限定操作流程，杜绝使用科室或个人与供应商直接发生关系。在纠错中我们进一步完善了考核督查机制、畅通了投诉渠道、建立了风险内部通报、信息反馈等机制。根据市卫生局要求，对廉政风险实施首次发生内部通报、警告纠错；再次发生诫勉谈话、经济处罚；三次发生调离岗位、行政处分等处置。

5 在“绩”字上促提升 促进社区中心快速发展

第4篇：综合管理部廉洁风险点范文

通过实施廉政风险防范管理，建立防范岗位责任风险工作机制，完善党风廉政惩防体系，结合年度工作目标，逐步形成层层管理、重点防控、责任到位的廉政风险防范管理长效工作机制，努力达到服务水平明显提高、廉洁从政意识明显提高、管理能力明显提高、群众满意度明显提高。

二、适用范围

范围包括：局机关及各站所在职在编人员。

三、主要内容

围绕规范和制约权力，认真分析权力运行中风险和监督管理中的薄弱环节，梳理查找思想道德、岗位职责、业务流程和制度机制等方面可能发生不廉洁行为的风险点，大力开展岗位廉政教育，健全防范措施，强化监督检查和责任追究，有效防范各类腐败行为的发生。

四、方法步骤

（一）宣传教育阶段（8月25日至8月30日）

召开动员会，组织开展廉政主题教育活动，进行警示教育，使全体工作人员明确开展岗位廉政风险防范管理工作的目的、意义、指导思想、基本原则、工作目标和要求，提高全体工作人员参与岗位廉政风险防范管理工作的积极性和自觉性。

（二）查找风险点阶段（8月30日至9月10日）

1.梳理职权。对各工作岗位的职权进行全面梳理和规范，编制职权目录，制定权力运行流程图，做到责权清晰。

2.排查廉政风险点。在权力运行的全过程中，针对每个岗位、每个科室、每个环节，特别是容易滋生不廉洁行为的重点岗位和关键环节，按照岗位自查、科室自查、单位自查的程序，逐一排查在履行岗位职责过程中潜在的廉政风险，填写《岗位廉政风险排查表》，并在局机关进行公示（公示期为7天），广泛征求意见，特别是征求管理和服务对象的意见，力求把风险点找全、找准、找实。

3.规划风险等级及类别。按照风险发生机率和危害程度，采取单位干部评议、领导班子集体研究的方式，确定岗位风险等级及类别。按照违法、违规、违纪三个层级，将排查出的风险点划分为三个级别。对可能产生违法、违纪行为的潜在风险确定为一级风险，其中包括领导班子正职岗位，与经济发展和人民群众生产生活密切相关的岗位，具有行政审批权和执法权的岗位，从事人事、财务、物资等管理的岗位。对可能产生严重违规、违章行为的潜在风险确定为二级风险，其中包括一般经济管理、社会事务管理、公共服务等职能的岗位。对可能产生轻微违规、违章行为的潜在风险确定为三级风险。按照风险点的性质将其具体分为六类，即思想道德类、制度机制类、岗位职责类、行政审批类、行政事务类、公共类。

4.分级分类监控。

依照上述等级和分类，对风险点加强等级分类监控。一是实行分级监控。一级风险点由领导小组重点监控，风险点所在科室负责人监督管理。二级风险点由分管局长和风险点所在科室站所负责人共同监控，领导小组随时掌控。三级风险点由所在科室站所负责人监控，每个干部共同参与监督。二是实行分类监控。思想道德风险点、制度机制风险点由领导小组、各科室站所负责人共同监控；岗位职责风险点按照职能分工，由分管局长、科室负责人共同监控；行政审批风险点由分管局长、相关科室负责人共同监控；行政事务类和公共类风险点由领导小组、各科室负责人共同监控。

（三）组织实施阶段（9月10日至10月10日）

1.制定防范措施。针对排查确定的廉政风险点，根据不同风险等级，从前期预防、中期监控和后期处置等方面，逐项制定具有针对性和可操作性的防范措施。

2.建立岗位廉政风险防范机制。加强思想道德、职业道德、社会公德和法律法规教育，强化以权力制衡为重点的制度建设，建立健全风险预警机制和纠错机制，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、监督重点突出、防范措施得力，各项制度有机衔接，形成符合本单位实际的廉政风险防范机制。

（四）考核评估阶段（10月10日至11月10日）

1.加强监督检查。坚持内部监督和外部监督有机结合，通过举报、效能投诉、民主评议、明察暗访和巡查等多种手段，对各项防范措施的落实情况实行有效监督。

2.建立考核机制。把对每个党员干部在廉政风险防控机制中的综合考评结果，纳入党风廉政建设责任制和工作目标责任制考核，并同干部的使用、年终考核结合起来，对失察失管失教或违规违纪者给予责任追究。

3.认真搞好总结。各科室站所要对开展专项活动的基本情况、主要特点、取得成效、存在问题、改进措施等进行总结，形成书面材料，认真填写《岗位廉政风险防范管理工作统计表》。

第5篇：综合管理部廉洁风险点范文

关键词：运营管理；安全风险；监察机制

作者简介：张深（1984-），女，广东韶关人，中国南方电网有限责任公司教育培训评价中心综合处，政工师。（广东 广州 510520）

中图分类号：F272.93 文献标识码：A 文章编号：1007-0079（2013）29-0156-02

一、电网公司生产运营管理现状

随着精益化管理理论的提出，电网公司创新并实施了电网企业精益化运营的管理思想，使各项工作得以有序开展，显著提高了企业生产效率，提升了供电可靠性与供电服务质量。

1.精益化管理理念

精益管理（Lean Production，LP）源于精益生产，它通过提高顾客满意度、降低成本、提高质量、加快流程速度和改善资本投入，使企业所有者实现价值最大化。在电网公司中，精益管理主要是电网公司以整体优化的观点，科学、合理地组织与配置各种生产要素，对原有的电网公司组织结构、经营模式、管理机制、电力产品与供电服务、市场预测和营销以及售后服务等方面不断进行改善，对于从竞价上网到为客户提供电力服务的整个物流过程进行精简与优化，使企业持续快速发展。在精益化管理过程中，企业的投入贯穿整个生产运营全过程，在整个运营过程中都要进行成本费用的管理控制，因而成本精益管理是企业精益管理工作的重点和核心。[1]

2.精益化管理在电网公司生产运营管理中的应用

近年来，电网公司各地市级供电局纷纷对生产运营管理进行了改革与创新，引入精准化管理理念，使各项工作稳步开展，生产效率有了明显提升。精益化管理在电网运营管理中的具体应用措施见表1。

1.电网设备与器材管理提出“零缺陷”目标，减少电网运营安全隐患

对设备检修工作，各地供电局提出三点要求：

（1）坚持“应修必修、修必修好”的原则，严格控制设备检修过程中的质量审查工作，保证检修工作按标准化工艺流程及严格的质量标准执行。

（2）建立健全设备检修工作“三级”验收制度，对检修过程中可能存在的廉洁风险进行严格监督。

（3）实行检修负责人“终身负责制”，规定在检修周期内设备可能发生的质量问题均由检修工作执行人员负责。

2.逐渐加大技术监督在运营过程中的应用力度，确保电网安全可靠运行

（1）建立完善的监察制度，保障电网的安全可靠运行。

（2）提高监督工作信息化建设，建立统一的信息监督平台。

（3）创新监督管理制度，对技术监督工作进行动态评估；同时，加强技术改进措施。

3.通过推广新技术，提升电网管理水平

（1）引进电网地理信息系统。将综合地理信息与输配电业务管理相结合，实现两者的交互操作。电网地理信息系统为电网设备的运行与维护以及电网建设和改造工作提供了便利的数据信息，从信息化角度提高电网总体管理水平。

（2）引入PAS等高级应用软件，提高电网调度管理水平。通过调度系统软件及时了解电网调度值班人员情况以及电网运营与损耗情况，提高电网调度的智能化管理水平，确保电网调度工作安全、可靠、经济运行。[2]

二、电网公司生产运营过程中安全风险分析

电网公司设备、器材及日常运营管理过程中的安全问题对供电能力与供电服务质量有着重要影响。因此，强化电网公司安全生产风险管理，加强对电网公司生产运营过程中的安全风险分析，有利于电网公司核心服务价值的全面发挥，并能显著提高运营效益。[3]

强化电网公司安全风险管理，首先要对生产运营过程中的安全风险进行有效识别，对电网体系中存在的潜在危机进行核准认定；其次要做好风险评价工作，借助定量定性研究对风险进行量化，构建风险评价体系；再次，风险控制作为风险管理的重点工作，应通过适应性策略、技术的引入预防事故的产生与发展；最后，还应做好电网公司风险因素的监督管理工作，对整个生产运营过程中的风险综合管控环节进行全方位监督管理。电网公司安全风险管理流程如图1所示。

在电网公司风险因素评估中，生产与安全密切关联，安全的生产环境才能保障电网稳定运行。对安全生产进行合理监督，有利于电力生产服务的有序进行。在电网运营风险监督管理体系中，采取现场核查、不定期抽查方式，配备专职监督管理人员及辅助监督人员，共同合作以完善监督管理工作。同时，引入多元化的监督管理机制，在全网范围内树立风险防控意识，提升电网公司运营可靠性。根据量化后的风险指标，建立风险管理指标体系，从而对电网生产运营过程中的风险因素进行安全管理。[4]

三、电网公司生产运营管理过程中的效能监察机制

基于电网生产运营过程中可能存在的风险，建立效能监察机制，对整个生产运营过程进行监督审察，有利于电网公司安全可靠运行。

1.效能监察的主要内容

（1）依据合法性、合规性、合理性、时限性四个标准，建立效能监察机制。

合法性。电网生产运营过程中，相关从业人员的行为必须是合法的授权行为，必须符合国家相关法律法规、方针政策以及依法经营、廉洁从业的规定。

合规性。电网公司运维人员必须符合行业规程、规范、标准和本单位相关管理程序、业务流程和规章制度。

合理性。相关人员的行为应在职责权限内的合理裁量，必须符合国有资产增值保值的原则，符合降低成本增加效益、持续经营等经营管理原则。

时限性。对有特殊时限要求的管理事项不得擅自延长或者缩短时限。

（2）明确效能监察对象及内容。效能监察工作主要针对如下几点：

监督检查经营管理者、单位或部门（以下简称效能监察对象）执行国家法律法规、方针政策，执行电力行业规程、规范、标准和本单位规章制度，以及执行上级和公司决策、决定的情况。

监督检查效能监察对象生产经营管理质量、效率和安全情况以及完成经营指标和实现经济效益的情况。

监督检查效能监察对象履行职责的情况，发现行为偏差和管理缺陷，分析存在问题的原因，会同相关部门提出监察建议或决定，加强内部管理监控。

（3）引入"NOSA"安全管理系统，完善能效监察机制。以“凡事有人负责、凡事有章可循、凡事有人监督、凡事有据可查”为目标，针对风险管理工作，采用超前控制等手段，对电网公司生产运营安全管理实施闭环管理，对潜在风险因素进行分类、评估，继而制定措施并组织落实。同时，督促检查监察建议或监察决定的落实，纠正偏差，总结推广经验，健全制度，促进规范管理，完善激励约束机制。

2.效能监察的工作程序

（1）选题立项，做好前期的调查研究。首先需要有针对性地对存在的问题及所要研究的题目进行调查研究，选取企业经营者最关心的、生产经营中的重要问题作为选题。

（2）确定实施方案，开展组织工作。立项之后，由监察部门和相关业务的主管部门共同制定监察方案，包括监察工作的内容、要求、方法与步骤等。效能监察工作实施过程中，监察部门均应向企业领导汇报，在取得企业领导同意后开始组织实施。

（3）进行动态管理，提出改进措施。企业监察部门以及执行效能监察任务的人员，必须及时提出合理化建议，改进企业生产经营管理。要综合全部调查结果、考核资料以及掌握的各方面情况，有针对性地对监察对象提出改进工作、完善管理的措施和建议。

（4）闭环管理，有效监督。监察部门要对执行情况进行跟踪监督，落实和巩固效能监察成果。被监察对象部门要按照相关效能监察文件的要求，将执行情况通报给监察部门，及时反馈，完善措施，强化管理，改进工作。效能监察工作告一段落后，监察部门要撰写效能监察终结报告，进行工作总结，同时将能科学说明所立项目的有关材料搜集整理，立卷归档。[5]

（5）健全监督机制，加强廉洁风险防控。围绕制度完善情况，按反腐倡廉制度建设的要求对涉及重点部门、重点岗位、重要环节的规章制度建设与完善情况进行检查，从制度的实效性、廉洁性和系统性等方面认真检查和梳理，有针对性解决“制度不管用”的问题。同时，开展专项效能监察，重点抓好党员领导干部廉洁从业规定、招投标制度规定、业扩工程管理规定等制度执行情况的监督检查，对违反制度的行为要坚决纠正和查处，提高制度执行力，有针对性地解决“有制度不用”的问题。

四、结论

电网运营过程中的风险因素严重威胁着电网公司的安全稳定运营及供电服务质量，因而电网需要建立完备的风险指标体系，完善风险防控工作，并对运营管理及风险防控工作进行效能监察。该监察机制的建立，为电网公司运营管理工作提供了有利的补偿机制，促进了供电服务质量及内部效率的提升。

参考文献：

[1]孙武美.运用精益管理理论推行成本精益管理的思考[J].西部财会，2011，（10）：61-62.

[2]陈新雪，高乐天，张志琴.提升电网供电可靠性的精益运营管理[J].农电管理，2010，（10）.

[3]黄绘丹.电力企业安全生产风险管理探讨[J].科技与企业，2012，（22）.

第6篇：综合管理部廉洁风险点范文

企业经营风险管理是对可以预见的风险进行分析、控制，从而降低或消除经营结果遭受损失的可能。石油建筑企业是一个受管理体制、行业特性双重约束的经营主体，经营风险呈现多样性、群发性的特点。石油建筑企业系国有企业，但其施工行业的性质又决定了其生存状况直接受到工程项目经营效果的影响，如外部环境（如政治、经济、物价、气候等）和企业内部（技术能力、施工水平等）、企业外部（协助队伍、发包模式等）等因素，国际项目还要受语言、文化、环境等因素的影响。石油建筑企业开展经营风险管理研究，对企业顺利转型、激活潜力、发挥规模优势等都具有重要意义。目前，国内工程企业正逐渐采用国际市场上普遍采用的项目发包模式，石油建筑企业加强经营风险管理也势在必行。

2石油建筑企业经营风险分析

2.1石油建筑企业经营风险的特点

与民营建筑企业相比，石油建筑企业虽然有明显的资源和资金优势，但也面临着诸多挑战：一是受国家政策影响大，国家利益优先于企业利益；二是企业多承担着职工养老、医疗等社会责任，一旦出现风险将会造成严重的社会影响；三是发生廉洁从业风险的概率高；四是风险管理连续性差，基本上没有发展的风险管理体系。

2.2石油建筑企业经营风险的分类及表现形式

2.2.1外部风险

对石油建筑企业经营冲击最大的风险主要来自企业外部，尤其是企业的上级主管部门或“母公司”。典型形式有改制重组风险和市场壁垒风险两种。部分可控的外部风险主要有4种：一是国际工程市场风险，如所在国政治、经济环境、项目投资主体等方面的风险；二是工程变更风险，特别是边勘测、边设计、边施工的“三边”工程，工程设计、工程量与招标时或有较大变化；三是市场风险，如政府发展规划、市场供求关系及材料价格变动等；四是工程收款的风险，如建设单位不按规定支付进度款或异常收付款、拖延工程结算等。

2.2.2内部风险

内部的全局性风险如企业战略风险和主营业务规划风险，往往具有决定性危害。就石油建筑企业而言，工程投标时尽量不要采用低标价中标的策略，不能把获利的希望寄托在合同变更、技术改新、施工索赔等方面。内部的可控风险主要有以下6大类：环境技术风险，自然环境方面主要有河流流量、水位的变化、地质构造和地基承载力等；技术经济方面包括当地可利用的材料、能源与交通运输、地方劳动力和技术水平等状况；投标风险，如投标前是否进行充分调研、投标中对招标文件的合同条款（设计图纸、工程量清单及质量要求）等是否进行了仔细分析以及是否了解资金能力、施工难易等；企业的法律风险，指来自企业国内外的政治、法律环境方面的风险；企业的运营风险，指生产经营、市场营销、质量安全、人力资源管理等方面的风险；分包管理风险，如分包商选择不慎将导致总包单位项目延期、滞后，甚者导致或法律纠纷；廉洁从业风险，在市场开发、物资采购、设备租赁等环节易发生腐败问题等。

2.3石油建筑企业经营风险存在的原因分析

石油建筑企业的管理体制行政色彩很浓，很多企业经营风险的防范和处置完全凭管理者经验，而不是建立在科学的风险管理制度或体系基础之上。很多企业管理者在思想上不够重视企业经营风险管理，往往只是把它挂在口头上。同时，一些企业仍未真正摆脱行政性管理模式的习惯与束缚，没有专门的机构和人员，不能按照现代企业管理制度来开展企业经营风险管理工作。

3加强石油建筑企业经营风险管理的建议

3.1强化风险管理意识，建立健全科学合理的风险管理机制

多数企业内部审计部门了风险管理职能，但起不到应有的作用，建议设立独立的风险管理运行机构。一方面要加强企业成本核算，建立内部定额，不盲目报价；另一方面要采用先进的管理模式和新技术，加大可降价空间。还要强化风险管理意识，以价值最大化为原则，评估成本效益的比例关系。对不能承受的风险主动回避,对可以采取措施降低、分担的风险要综合运用管理措施和保险方法管理。

3.2选择恰当的风险防范方式

建筑企业防范风险一般有控制风险、转移风险和保留风险3种：⑴控制风险，指将风险发生的概率和导致的经济损失降到最低程度。措施有：学习掌握相关的法律法规，签订完备的施工合同，避免合同条款约定不明造成的风险；吃透招标文件，控制盲目招投标带来的风险；尽量签订国际工程合同要符合FIDIC合同条件，避免合同签订无依据的风险；及时进行工程结（决）算，控制合同履行过程的风险；优选分包商，制定可行的分包方案，签订权责分明的分包合同，减少工程违法分包风险等。⑵转移风险，指在风险不可避免的要发生时将风险转嫁给他人的一种方式。措施有：推行索赔制度，向合同对方转移风险；推行保险制度，向保险公司索赔；推行担保制度。担保有抵押和保证两种，是向第三方转移风险的一种作法，当前我国可逐渐推行银行保证或企业保证。⑶自留风险，指企业自己主动承担风险。通常在风险所致损失频率和程度低、损失在短期内可以预测以及最大损失不影响企业财务稳定时采用此法。但有时会因风险单位数量或自我承受能力的限制，导致财务安排上的困难，无法实现预期效果。在建筑工程固定价格合同中考虑一定比例的风险金，一旦产生风险损失可以风险金弥补。

3.3加强全过程合同管理，优化基础资料台账

首先要建立健全合同审查机构及审查机制，发挥内外部法律事务工作人员的作用。要制订规范的合同管理制度，实行合同签约人负责制和重大合同评审报告制度，规范签约程序，减少签约风险。其次要防范设计变更带来的风险，如：开工前工程性质、规模的变更，应报政府相关部门重新立项；设计方案的变更，要重走规划审批的程序；施工中的变更，需经设计院审图办认可盖章、建设方签字后交监理下达施工方。施工方要求的变更，经监理确认、建设方签认，由建设方申请设计方出变更单返回建设方，交监理下达施工方。经双方协商同意的工程变更，应有双方正式委托的代表书面签字，防止“口头协议”。同时要注重工程变更带来的价款增、减等问题。需要注意的是，证据不仅包括合同文本，还包括招投标资料、变更、签证及结算单等全过程的资料。对重大合同、金额较大合同可借助公证机关进行公证、签证，提高证据的法律效力。

3.4完善企业规章制度，防范法律与廉洁风险

第7篇：综合管理部廉洁风险点范文

扎牢制度“笼子”，推进油田纪检监察工作离不开工作思路和工作方式方法，工作方式方法是工作思路的延伸和发展，是工作思路的实现途径。在油田纪检监察实际工作中，通过“锚点、拉线、织网”建立廉洁风险防控评估考核体系，做到监督执纪问责落实到油田生产经营的方方面面。

锚点 纪检监察紧紧抓住重要点、关键点。效能监察要在油田党委的支持下，在沟通信息上，根据油田实际监察工作的需要和各方面的反映，及时组织相关部门召开联席会议，协调效能监察及相关工作的进度，相互通报情况，共享工作成果。在效能监察立项时，注意征求相关管理部门和生产单位的意见，以经济效益为中心，针对油田经营管理中存在的薄弱环节选题立项，增强油田效能监察工作的针对性。在制定效能监察方案和具体实施时，根据需要协调相关部门共同组织力量，共同研究制定检查实施方案，共同组织实施，及时解决油田生产经营项目实施中的专业技术问题，注重工作的实际效果，提高工作水平。在效能监察结果的使用上，协调督促相关部门充分利用好油田效能监察报告及相关的监察建议、监察决定等，作为业绩考核、奖惩兑现、领导决策的重要依据之一，强化管理人员的责任意识，实现油田生产经营目标和党风廉政建设目标的统一。在后期整改上，注意协调相关部门做好问题的整改和建立健全相关规章制度等工作。在抓效能监察工作的组织协调时，纪检监察认真进行“三转”，强化“两个责任”落实，不放弃直接进行监督的职责，不随意把监察职能分解到其他职能部门，通过监督执纪问责促进油田职能部门单位履行管理主体责任。

拉线 油田纪检监察根据“项目清单、责任清单、权力清单、问题清单、负面清单”等开展监督执纪问责，提早准备、划定界限，按照“长短结合、上下结合、发挥优势、重点突破”部署安排油田效能监察工作。长短结合，在油田实际工作中，兼顾长期的和短期的效能监察工作任务，把一个时期的重点工作与短期突出的紧急工作进行结合，讲究工作的效率、效果。一些较大的项目、长期的项目当年立项不能完成，就可以规划分阶段跨年度开展进行。新一年度如果又有了重点项目时，可将前一年度的长期项目与本年度内的常规短项目相结合起来一同开展进行。也可以集中力量、集中时间先期将短项目进行完成，然后再按部署计划进行较大的项目、长期的项目。要根据工作实际始终将油田效能监察的效率效果与生产经营的效益指标进行结合。上下结合，将上级部署与油田效能监察实际进行结合，从工作实际选题立项。上级直接实施的效能监察和部署安排油田开展的内部效能监察进行结合，加强从上对下的直接监察。油田生产经营效能监察要创新发展，要跳出过去计划经济时期形成的模式，探索一套适应新形势新体制新要求的方式方法，避免所谓的上下对口，整齐划一，统一安排，统一实施，统一验收旧有弊端。为此要做到打破旧的格局，不强调统一规划、统一部署；打破旧的方法，不勉强统一检查、统一验收。要做到把油田，单位作为一个整体对待，油田生产单位的效能监察要结合本油田生产经营的实际，充分考虑油田生产经营发展自身的特点。发挥优势，借助纪检组织和监察部门合署办公的组织协调优势，加强油田纪检监察工作力度，扩大油田纪检监察进行监督执纪问责的覆盖面。一方面，油田纪检监察依靠组织协调有关部门以及所属单位，整合动用其骨干力量参加油田重点项目、关键项目效能监察的实施工作。另一方面，油田纪委监察要进一步发挥组织协调的优势，加强与油田内部其他监督部门的协作配合，强化油田内部监督约束机制。同时运用油田纪委监察的调查权、处理权，加大对违规违纪问题的查处力度和对有关责任人员的追究力度。重点突破，对油田重点项目、关键项目开展效能监察，需要克服实际工作困难，要组织专业人员，通过聘请专家指导，组建专门的重点项目、关键项目领导小组，开展实施重点监察、重点突破，注重积累总结油田效能监察工作的效果成绩。油田纪检监察主动组织专门力量选取突破一批对油田生产经营、改革发展有较大影响的重点项目、关键项目，集中优势兵力打歼灭战，发挥纪检监察的震慑作用，做好监督执纪问责，强推作风转变，强化责任担当。

第8篇：综合管理部廉洁风险点范文

关键词：会计财务；风险防范

一、充分认识当前会计财务工作面临的新形势

1.财经法规不断健全和内外检查日益严格，对会计财务工作提出了科学规范理财的新要求。近年来，国家财经法规越来越健全，会计财务管理也逐步向精细化方向转变。加之，内外部审计检查力度也越来越大，内部审计检查包括纪检监察、内审、巡视组等部门的检查，外部审计检查包括财监办和审计署特派办等部门的检查。国家审计署定期公开审计报告，日益发挥出对财务行为的监督作用和对违法违纪行为的震慑作用。在这种形势下，进一步强化管理，加强预算约束已成为必然趋势，这给我们会计财务工作提出了更高、更严的要求。

2.金融案件防范形势依然十分严峻，对加强内部控制和风险防范提出了新要求。2008年以来，人民银行系统先后开展了“制度落实年”、“内控制度大检查”和“案件专项治理活动”，为有效防控案件打下了坚实基础。但是基层行违法违纪现象仍时有发生，且多数发生在经费核算、招标采购等工作上。2010年全国人民银行系统共立案15件，有11件发生在基层行，占案件总数的73%。所以说，目前系统内案件防范形势依然十分严峻，需要我们时刻保持清醒头脑，时刻绷紧风险防范这根弦，本着对事业负责，对自己负责，对干部职工关心和爱护的初衷，始终坚持有章必循、执章必严、违章必究，把防范控制资金风险作为工作重点，切实加强对资金的安全管理。

3.金融业务不断创新和金融改革日益深化，对会计人员增强综合素质提出了新要求。随着会计财务工作任务日益繁重，各级行党委对会计财务部门的期望越来越高，会计财务工作涉及预算分配、项目立项、财产调拨、招标采购等方方面面，这就要求会计财务工作人员具备较高的综合素质和较为全面的业务知识。会计标准的国际化，信息技术的日新月异，会计职能向管理型转化，金融业务的不断发展与创新，这些都对会计人员的分析判断能力、安全保障能力和服务创新能力提出了更高的要求。

二、做好会计财务管理工作应处理好“三个关系”

1.统筹兼顾综合管理与服务保障的关系，在寓管理于服务中下功夫。会计财务部门作为资金运作的核心枢纽，必须准确把握一个时期内人民银行所处的宏观环境，以“大会计”、“大财务”理念为指引，紧紧围绕中心工作，站在全行的高度，科学谋划各项工作，不断提升综合管理水平，做到履职到位。同时牢固树立“管理与服务并举，寓管理于服务之中”的理念，切实履行好会计财务工作的服务保障职责，特别是在预算管理中，从预算的编制、分配和执行等环节都要统筹考虑各级、各类人员全年费用需求，特别是边远地区基层行的需求，真正帮助他们解决实际困难，不断改善工作和生活环境。

2.统筹兼顾科学理财与依法理财的关系，在有所为和有所不为上下功夫。当前，费用预算约束越来越强，费用预算供需矛盾也越来越突出。我们要在依法合规的前提下，不断加强预算标准体系建设，建立财务预算执行进度预警机制，通过运用技术手段，不断推进预算管理的规范化和精细化水平。同时，会计财务人员要坚持原则和职业操守，严格遵守财务纪律，坚持“违规操作无案也是过，无案也追责”的处置原则，养成时时遵守制度、刻刻坚守制度的良好习惯，抵制各类违法违规行为。

3.统筹兼顾沟通协调与廉洁自律的关系，在提高素质树形象上下功夫。会计财务工作与“钱”密切相关，历来都是内外部审计监督部门关注的重点，在日常工作中应主动加强与内外部审计监督部门、上级行、下级行以及本行各职能部门间的沟通协调，建立良好的工作关系。在接受检查时，要认真对待审计监督部门提出的问题，及时反馈意见，做好沟通协调，避免类似问题再次发生。在加强沟通协调的同时，还要加强自身廉政建设，为会计人员的成长创造良好的内部条件和外部环境，引导会计人员抵制五光十色的诱惑，并充分发挥纪检监察、内审等部门对会计人员的监督职能。

三、对做好会计财务工作的几点思考

1.加强领导，落实责任，严密防范会计财务工作风险。会计财务部门应紧紧依靠各级行党委的领导，完善重大会计财务事项集体决策机制。重要会计财务制度的制定、预算资金的使用、固定资产的处置，必须充分研究论证，提交党委会议、行长办公会议集体讨论决定，防止个人说了算。同时，按照业务风险防范“三级责任制”工作要求，把风险防范责任和措施逐级落实到会计财务部门和岗位，强化自上而下、一级抓一级、层层抓落实的会计业务风险防范责任机制，以规范的业务操作来防范责任风险、资金风险、业务风险和操作风险。

2.完善制度，加强监督，保障会计财务工作持续健康安全发展。坚持把健全会计财务制度体系作为加强会计财务管理工作的重要抓手，以制度规范行为、防范风险。根据业务发展和工作需要，开展内控制度有效性评价，新增和修订相关内控制度，实现内控制度对所有会计岗位、各个业务环节的全覆盖。在完善制度的基础上，强化制度执行力，坚持按制度办事，用制度管人，强化制度刚性约束，加强内部监督检查，对检查中发现的问题，限期整改，对违法违规案件或因管理不善造成重大损失的，要追究相关责任人的责任。

3.认真清理，切实整改，不断规范财务收支行为。一是按照“严格遵守财经纪律，严格执行财务制度，严格控制费用开支，严肃处理违纪行为”的要求，结合内外部审计、检查情况，切实整改，不断规范财务收支行为。二是继续深入开展“小金库”治理工作。“小金库”治理工作涉及面广，在今后一段时间内，“小金库”问题仍是内外部审计监督的重要内容。因此，要充分认识私设“小金库”的危害性，巩固专项治理工作取得的成果，积极构建“小金库”防治工作的长效机制，从源头上防治“小金库”。三是加强账户管理。会计财务部门对本单位的银行账户负管理责任，对全行账户管理工作应进行整体安排，统一办理账户的开立、变更、撤销及年检工作。

4.严格控制，科学理财，实现效益最大化。一是强化预算执行的严肃性。树立先算账后花钱的理念，“有多少钱，办多少事”，统筹规划，合理安排各项预算资金。严格执行预算批复的内容，减少预算支出的随意性，切实解决费用支出中存在的“前松后紧”问题。二是严格控制费用支出。坚持“艰苦奋斗，勤俭办行”的财务工作方针，认真学习和贯彻落实中央“八项规定”精神，树立节约意识，杜绝费用开支上的浪费行为，严控会议数量和规模，提倡开短会，开视频会议，严格控制 “三公经费”，压缩一切不必要的费用开支。三是规范集中采购工作。严格按照“管采分离”的要求，进一步扩大集中采购范围和规模，不断完善集中采购制度和操作规程，规范日常管理，实施阳光操作。四是强化固定资产管理。作为固定资产的综合管理部门，会计财务部门应编制好全年固定资产购置计划，组织固定资产价值核算，办理固定资产调拨手续等。特别是在固定资产置换中，要严格审批，规范程序，切实防范置换过程中存在的各类风险，同时充分利用固定资产管理系统实现对固定资产的实时管理，最大限度地发挥固定资产使用效益。

5.加强培训，提高素质，努力造就一支高素质的会计队伍。一是加强学习和研究。认真学习会计准则，了解国际会计准则的发展变化，加强对资产负债表及财务收支的分析，提高做好会计工作的能力；认真学习国内外的经济金融理论，学习中央银行的业务知识，不断拓宽知识面。同时，将研究重点放在提高质量、多出精品方面，结合实际形成高质量、有价值的专题报告，提高综合反映能力。二是加强业务培训。积极举办财务会计远程培训、会计人员继续教育等培训，按季召开会计业务工作交流例会，就业务管理、工作创新、调研信息等工作进行交流，加强对会计人员制度执行和操作培训，巩固业务竞赛活动成果。

6.遵章守纪，廉洁自律，构筑拒腐防变的坚固思想防线。加强对会计人员财经纪律、廉政制度和职业道德教育，增强会计人员法纪和廉洁意识，珍惜良好的工作环境，客观看待自己的工作性质和福利待遇，不盲目攀比，严守思想道德防线。同时，不断完善廉政制度，形成有效的制约机制，强化监督检查力度，加强对工程建设、管钱、管物等重要岗位人员的监督，促进会计人员廉洁从政、清白做人。

参考文献：

[1]吴晓灵：求真务实 严格管理 努力开创中央银行会计财务工作新局面.金融会计.2004（6）：4-6.

[2]蒋晓虹：落实科学发展观 做好央行会计财务工作.新疆金融.2008（4）：44-45.

第9篇：综合管理部廉洁风险点范文

一、指导思想

廉政风险防范管理工作要认真贯彻落实科学发展观和新时期党的反腐倡廉各项方针政策，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，按照“食品药品安全年”活动的总体部署将风险管理理论和PDCA循环管理等现代管理理念和方法引入预防腐败工作中，把外部监督与内部监控，以及风险防范与岗位职责充分结合起来，针对思想道德、岗位职责、制度机制等方面存在的廉政风险，通过前期制定防控措施、中期加强监督管理和后期实施考核防范，严密构建廉政风险防范管理的“三道防线”，并按照计划、执行、考核、修正四个环节对廉政风险防范管理工作实施全面质量管理，将预防腐败工作落实到具体的人和岗位，做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到岗，形成以工作岗位为点、工作程序为线、监督制度为面，环环相扣的廉政风险防范机制，避免苗头性、倾向性问题演化为腐败行为。

二、工作目标

实施廉政风险防范管理工作的目标：一是通过人人查找评估风险，人人公开风险，人人制定措施，人人参与监督，使监督对象从被动变为主动、由客体转为主体，主动防控综合效益明显增大；二是通过制定防控措施，不断健全完善涉及重要决策、干部职工行为和行使权力规范、业务处置等相关制度，“以廉促政”联动效应明显增强；三是通过与食品药品监管业务高度融合，干部职工防控风险的意识和发现问题、研究问题、解决问题的能力明显提高；

三、廉政风险分类及内容

廉政风险，是指干部职工在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。根据各类腐败行为诱发的原因，将廉政风险归纳为三类：思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险。

（一）道德风险主要表现：放松世界观改造，理想信念动摇、政治素质较低；价值观和荣辱观扭曲，不能自觉地树立社会主义的荣辱观，过分地追求物质享受，攀比心理严重；不能树立正确的权力观，将手中掌握的公共权利看成是小团体权力甚至是私人权力；法纪观念淡薄；不能正确处理监管与服务的关系，科学监管理念落实不到位。

（二）制度机制风险主要表现：不能根据食品药品监管形势发展、党风廉政建设的要求及食品药品监管工作和队伍管理的需要，及时制定、完善制度；制度机制不系统、不配套，缺乏相互支撑、相互制约，约束力、监督力的作用得不到发挥；制度机制缺乏可操作性，不能形成有效的行为约束机制；不能贯彻落实和执行制度或贯彻落实和执行制度不到位等。

（三）岗位职责风险主要表现：不执行党和国家的方针、政策、重大决策部署和上级依法作出的决定执行不到位；不履行“一岗双责”或履行不到位；利用职务上的便利谋取私利，不给好处不办事，给了好处乱办事，存在吃、拿、卡、要、报行为；违反民主集中制原则，独断专行或者软弱放任；失职渎职、不作为、；违反廉洁自律其他规定等。

四、工作程序

廉政风险防范管理工作以年度为循环周期，每个周期分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段四个环节。

（一）计划阶段。主要任务是查找廉政风险点和制定廉政风险防范措施。

一是明确工作职责。根据年初工作分工，准确界定科室、个人的工作职责，梳理工作任务，明确工作运行程序和权力运行轨迹，绘制工作流程图，明晰各个工作岗位的具体职责。

二是排查廉政风险点。每一名干部职工依照岗位工作性质和职责，紧扣行政审批初审、认证检查、现场验收、稽查办案、检验监测、人财物管理和个人生活圈、社交圈以及八小时内外个人行为等重点事项，围绕容易产生腐败行为的重点环节，采取自己找、同事帮、领导点、社会评等办法，分析查找出个人在思想道德、履行岗位职责、执行制度等方面存在或潜在的廉政风险，填写《个人廉政风险点识别防范表》，经科室讨论和单位廉政风险防范管理工作领导小组审定后统一公示，接受内外部监督。

三是评估廉政风险等级。对查找出的廉政风险点进行风险评估，按照廉政风险发生概率的高中低，依次确定为A、B、C三级，对不同等级的廉政风险点实施分级防范管理。

四是制定廉政风险防范管理措施。在查准廉政风险点的基础上，有针对性地提出防范管理措施。制定和实施廉政教育年度计划，坚持正面教育、自我教育，突出岗位廉政教育，切实把廉政风险点的查找、防范措施的制定作为廉政教育的一个重要过程。深化廉政文化建设，继续开展好“十廉”和“廉洁勤政奉献年”活动；开展征集廉政格言、警句活动；深入推进廉政文化长廊建设，在醒目场所张贴、布置，营造浓厚的廉政舆论氛围；采取演讲、征文、辩论、学唱廉政歌曲等丰富多彩的形式，增强廉政文化的亲和力、渗透力和感染力，使清廉之风吹进每个角落。依据岗位职责书和各项工作流程图，严格按照工作流程办事，靠流程管事。梳理建局以来在党风廉政建设方面的各项规章制度，对照查找出的廉政风险点，认真分析制度方面存在的漏洞和不足，及时修订、完善、补充，尤其加强个人生活圈、社交圈以及八小时内外个人行为廉政制度建设，形成制度汇编，人手一册，靠制度管人，用制度管权。

五是确定廉政风险防范管理责任。建立廉政风险防范管理责任制，明确廉政风险防范管理责任人和监督人，并建立严格的责任追究制度。

（二）执行阶段。主要任务是认真落实廉政风险防范管理工作的各项措施，发挥前期预防、中期监控、后期处置这“三道防线”作用，防止腐败行为的发生。

一是前期预防。主要是立足于预防廉政风险和保护干部职工，注重事前防范，综合运用廉政教育、谈心活动、人文关怀、办事公开、权利制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等措施，增强干部职工廉洁自律的主动性和监督机制的有效性，达到关口前移和预防腐败行为发生的目的。

二是中期监控。在前期预防措施的基础上，通过信息监测（包括述职述廉、民主测评）、设立“廉政风险”举报箱和廉政监督点、公开监督举报电话、开设网上投诉专栏、发放廉政监督卡、召开座谈会等方式，及时收集社会各界干部群众的意见建议。积极开展行政效能监察，尤其要结合数字化监管平台建设，探索开展电子监察，开发电子监察软件，实现人员监督和举报的广元化、实时化、自动化，逐步实现纪检监察工作自动化、数字化、无纸化。开展不满意科室、最差工作人员评议活动。采取定期自查和专项检查、抽查、巡视督导等手段，对干部职工思想道德水平、履行岗位职责情况、制度机制运转、全力运行过程实施动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，做好监控结果的运用，以便采取相应的后期处置办法，避免问题的扩大化、严重化。

三是后期处置。针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，按照干部职工管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错和责令整改等措施，及时纠正失误和偏差，堵塞漏洞，避免廉政风险演化为违纪违法行为。

（三）考核阶段。主要任务是对廉政风险防范管理工作落实情况进行质量考核。制定《廉政风险防范管理工作考核办法》，按照各科室定期自查与阶段性检查相结合、动态考核与综合评估相结合的方式，全面系统地考核评价廉政风险防范管理各项措施的落实情况，形成年度考核报告和考核结果运用意见。

一是定期自查。个人就自身廉政风险防范管理措施执行落实情况每季进行一次自查，各科室写出总结

二是考核评估。在个人自查总结的基础上，市局将进行阶段性检查和不定期的抽查，并结合贯彻落实党风廉政建设责任制，进行年度量化考核和评估。

三是建立档案。各科室每年要对定期自查、群众测评和动态考核等情况进行汇总、分析、评估、建档。

（四）修正阶段。主要任务是改进和完善廉政风险防范管理工作。根据考核结果，总结经验，纠正存在的问题，修正廉政风险内容，不断完善预防、监控、处置的工作措施，为下一个廉政风险防范管理周期做准备。

一是根据考核结果，总结廉政风险防范管理经验，修正完善廉政风险防范管理措施，并实施奖惩。

二是建立廉政风险防范管理长效机制，形成内部管理有制度、工作有程序、操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的廉政风险防范管理体系。

五、工作要求

（一）提高思想认识。食品药品监管担负着确保人民群众饮食用药安全的重要职责，开展具有食品药品监管部门特点的廉政风险防范管理，对于有效开展“食品药品安全年”活动深入推进反腐倡廉建设意义深远，是新形势下食品药品监督管理机关完善惩治和预防腐败体系的重要举措，是紧密结合食品药品监督管理工作，规范、监控行政权力运行的创新与探索，是对食品药品监督管理人员政治上的关心和爱护。