内控合规工作要点精选(九篇)

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第1篇：内控合规工作要点范文

关于控烟工作计划优秀范文   一、指导思想

  积极倡导文明之风，树立良好的社会形象，改善辖区环境，增强全社会卫生意识，为促进社会精神文明建设作贡献。

  二、任务措施

  1、调整“控烟工作小组”组成成员，明确分工。在控烟工作领导小组统一安排部署下，定期布置检查“控烟”工作。

  2、宣传发动，通过以“吸烟有害健康”为主题的宣传活动，并利用黑板报、健康教育宣传栏等宣传载体，明确要求，落实措施。

  3、加强督查,严格执行控烟制度。

  4、在公共场所醒目处设置禁烟标志，提醒吸烟者自觉禁烟。

  5、在会议室和办公室设置禁烟标志。

  三、工作要点

  1、贯彻各种卫生工作评估细则要求，努力做好控烟和健康教育工作。

  2、加强控烟和健康教育，利用黑板报、宣传窗每月一到两次宣传卫生保健控烟知识，增长健康知识，自觉采纳有益于健康的行为和生活方式，消除或减轻影响健康的危险因素，预防疾病提高生活质量和健康水平。定期组织青少年参加小型多样、丰富多彩的体育和娱乐活动，让青少年在轻松愉快的氛围中锻炼身体、增强体质、陶怡情操。

  3、结合本单位实际情况，坚持做好禁止吸烟的宣传工作，并在禁止吸烟的场所内设置醒目的禁止吸烟的标志，不设置吸烟的器具,开展一些行之有效的控烟活动。

  街道机关、各社区要围绕以上工作要点积极开展工作，加强检查和自检，形成人人参与的有效机制，切实把控烟工作落到实处。

  关于控烟工作计划优秀范文

  一、明确目标，加强领导

  为了确保学校控烟工作顺利开展，决定成立控烟工作领导机构，以校长为组长，下设控烟工作办公室，办公室人员由政教处干部、年级组长和班主任组成，并要求学校男教师做好表率，把创建无烟学校作为我校的近期目标，明确工作责任，制定控烟措施。

  二、营造良好的控烟氛围。

  1、为了使控烟活动深入开展，控烟领导机构要在办公室、会议室、学生宿舍、食堂、教室走廊等校园醒目位置设立“请勿吸烟”“无烟办公室”等标志，随时提醒学生、教职工和外来客人禁止吸烟。

  2、利用教职工大会、年级学生大会、主题班会、国旗下演讲、黑板报、校刊、校园广播站等各种渠道，在全校师生中广泛开展吸烟有害健康的宣传教育，使创建无烟学校成为师生员工的自觉行动。

  3、利用5月31日世界无烟日，组织广大师生开展控烟宣传教育活动，提高师生对烟草产品的认识，有效降低吸烟率。

  4、各班团支部利用主题班会组织学生开展“拒绝烟草，做不吸烟的新一代”、“手拉手劝阻吸烟”等活动。

  5、利用“小手拉大手”活动，让学生向家长宣传吸烟有害健康的科学知识和未成年人保护法，力所能及地规劝家长戒烟、禁烟。学校利用家长会，加强控烟宣传，使家长遵守国家对控烟工作的有关规定，自觉参与社区的控烟活动。

  三、继续开展控烟活动。

  1、学校利用每周二教职工大会时间加强控烟知识的学习。组织教职工学习《烟草控制框架公约》、《未成年人保护法》和《无烟单位标准》。让广大师生全面了解国际、国内控制吸烟的历史、现状以及对人们带来的痛苦和灾难，从而进一步认识吸烟对健康的危害，增强广大师生控烟的自觉性。

  2、利用年级学生大会，对学生讲解吸烟的危害，让学生充分讨论吸烟对青少年成长的危害，从而拒绝吸烟。

  3、校园广播站每周进行一次控烟宣传，建议学期末举行一次控烟知识竞赛。

  控烟领导机构围绕以上工作要点积极开展工作，加强检查和督导，形成全校人人参与的有效机制，切实把控烟工作落到实处。

  1、分层次多方面召开全体教职工会议、全校会议，向全校师生全面系统地传达通知精神及创建标准，反复进行宣传动员，同时又利用政治学习，健康教育课、班会、宣传栏、广播等多种渠道达成共识：为了自己的健康和长寿，为了青阳小学精神文明建设的今天和明天，必须携起手来，上下努力共创“无烟学校”新局面。

  2、成立控烟工作领导小组，并明确各自的工作职责，不定期检查贯彻落实情况，及时做好疏导工作，保证创建活动有序保质开展。

  3、拟定控烟规章制度，向全校师生发出“创建无烟学校”倡议书，明确奖惩办法，使“禁烟”活动成为大家的自觉行动。

  4、在醒目位置张贴“请勿吸烟”、“无烟会议室”的标志，校门将设立醒目的禁烟标志，竭力营造无烟氛围。

  5、根据学校的实际情况，明确规定学校的教室、实验室、图书室、会议室、教师办公室、等公共场所禁止吸烟。

  6、学校主动和学生家庭配合，要求学生向家长宣传吸烟有害健康的科学知识，力所能及地规劝自己家长戒烟、禁烟。学校在以后召开家长会时，将不失时机地增加这方面的宣传报道，使他们遵守国家对控烟工作的有关法规，自觉参与控烟活动。

  7、向全校学生明确宣布，必须做到不吸烟，若被发现，该生将不得评为“三好学生”。

  8、为使我校控烟工作深入有效地开展，预将九月定为“吸烟有害宣传月”，每个班级应出好一期专期黑板报并参加全校评比。

  关于控烟工作计划优秀范文

  为了提高师生的文明意识，促进师生的身心健康，学校积极响应龙口市卫生城市建设的各项要求，认真开展健康校园的争创活动。现制定本学年度的控烟工作计划：

  一、指导思想

  我们要以教育改革为动力，全面贯彻党的教育方针，坚持社会主义办学方向，结合实际，根据《不吸第一支烟》等教材内容，大力开展控制吸烟活动，并积极宣传吸烟的危害性，让师生全面了解国际国内控制吸烟的历史与现状，所采取的措施以及在中国历史上吸烟对人们带来的.痛苦和灾难，从而进一步认识吸烟对健康的危害，提高广大师生控烟的自觉性，保证我校控烟活动通过各级的达标验收，师生的吸烟人数降到零。

  二、领导小组

  学校成立以校长为组长，负责人为组员的控制吸烟领导小组，由校长负责分工，各处室紧密配合积极开展控烟工作，每年制订控烟计划和措施，定期召开领导小组会议，安排布置控制吸烟活动的检查和落实工作，及时对工作中出现的问题进行通报批评，限期整改。

  三、控制吸烟的教育宣传

  1、加强宣传，创造良好的控烟氛围。为了提高师生对吸烟有害健康的认识，首先组织教师认真学习《不吸第一支烟》、《保护不吸烟者免受烟害》、《深圳市经济特区控制吸烟条例》等有关内容，对学生利用班会或少先队活动时间认真学习，通过学习，提高师生对控烟的认识，人人参与控烟活动，自觉抵制烟害，创造良好的控烟氛围。

  2、坚持开设健康教育课、举办健康教育讲座、办健康教育专栏、健康小报、展板等，利用黑板报、“小白灵”广播宣传禁烟法规，通报吸烟状况，介绍吸烟对健康的危害，对社会的不良影响。

  3、加强培训工作。培训班主任，提高班主任对控烟工作的认识，班主任是教育学生最直接的实施者，提高班主任对控烟工作的认识是搞好控烟工作的有力保证，为此，学校对班主任每学期培训一次，一是明确怎样组织学生开展控烟活动，二是提高班主任对控烟工作的认识，增强责任感，使命感。

  4、建立学校、家庭、社会三结合的控烟网络，学校要在净化学校环境的同时，将控烟活动逐步延伸到家庭、社会。

  （1）学生抄写吸烟有害健康的文章，读给家长听，监督家长不吸烟，并让家长签字、写保证。

  （2）父母要以身作则，学生在班会上汇报家长的戒烟情况。

  （3）召开家长会，向家长通报学校控烟的进展情况，并向家长宣传吸烟的危害，并与家长签订控烟协议书，要求家长不当着孩子的面吸烟，及早戒烟，教育学生不吸烟，卡住学生买烟经济来源。

  （4）呼唤社会监督。通过宣传，让更多的人知道学校是控烟学校。商店不能将香烟买给学生。共同为学生创造优美舒适的学习环境，关心学生的健康成长。

  （5）组织学生观看一次吸烟有害健康的教育影片。

  四、控制吸烟警示性规定

  1、严禁学生在校内外任何场所吸烟。

  2、严禁教师在校园内吸烟。

  3、要求吸烟的教师尽早戒烟。

  4、不给客人敬烟，不劝烟，客人递烟蜿蜒谢绝。

  5、摆放禁烟标志，不设烟具。

  五、控制吸烟奖罚措施

  1、严禁学生在校内任何地方吸烟，若发现学生吸烟一次者，在班上记性严肃批评教育，吸烟两次者，在全校进行通报批评，吸烟三次以上者，学校要给纪律处分，并扣班级量化分。

  2、教师在校园内吸烟一次者罚款20元，吸烟两次以上者，除了罚款以外，还要在教职工大会上通报批评。

第2篇：内控合规工作要点范文

关键词：国企财务管理；内部控制体系

引言

进入新时期，我国全面深化各项改革领域，其中，国有企业改革成为了社会关注的焦点问题之一。对于我国国有企业来说，企业中的财务管理以及相关的内部控制体系和制度是相当重要的，它关系着国企的长期健康发展。因此，我们要积极探索和研究国企财务管理以及内控体系中出现的各种问题并提出科学合理的解决措施，从而促进企业的茁壮成长。

一、新时期加强国企财务管理与内部控制体系的重要性

（一）有助于提升整体管理质量和水平

国企财务管理工作和内部控制体系一般来说联系是比较紧密的，但是，由于体制上遗留的问题较多，因此，财务管理工作和内部控制体系之间存在较为明显的层次发展不均等问题，提升国企内部财务管理和内部控制体系无论是从生产运营的角度来看，还是从管理效率提升的角度来看，都是有着明显推动作用的。

（二）有助于提升企业外部抗风险能力

众所周知，国内内部管理质量的优劣，特别是财务管理水平的高低对外部风险防控能力的强弱是有着直接联系的。特别是在新时期国企全面深化改革的重要节点上，国企从内部财务制度管理入手，充分发挥内部控制体系的关联性，也是企业外部抗风险能力的必然诉求。

二、对当前国企财务管理与内部控制体系中的主要问题分析

（一）管理者管理意识淡薄，重视度不够

国企在运营过程中，普遍存在着管理者管理意识淡薄，重视度不够的现实问题。究其原因主要为：第一，企业高层管理者们对内控制度理解不深，对经营目标实现过程中的内控工作要点和作用理解不深，导致内部控制体系要么残缺不全，要么只是形式主义；第二，国有企业各级领导包括基层员工在内，对财务管理相关制度也没有深入思考，制度本身更多的成为了摆设，造成管理容易出现停滞不前的境况。

（二）财务管理与内控制度出现脱节现象

虽然部分国企管理者们开始意识到财务管理和内控制度的重要性，但是，在设计内控体系的时候，很少结合自身企业发展实际和当地的实际状况，一味的挪用其他固化的制度体系，造成了财务内控制度与企业管理模式、管理原则相违背的情形，有的国企甚至出现了内控制度和自身财务管理制度相冲突的情形，极大的影响了制度本身具备的监督功效。

（三）责权利不统一导致执行力差

责权利不统一导致执行力差容易导致出现制度落实难的情况，据不完全调查显示：很多企业中的内控制度的执行不力跟企业自身内部执行力情况的好坏呈正相关关系，也与内部分工不明确有着直接必然的联系。当前，很多国企都在积极调整中，但是，受限于改革管理的思路不清晰、改革调整力度不够、历史遗漏问题较难解决等因素干扰，困境解决仍存在较大难度。

三、完善国企财务管理与内部控制体系的几点建议

（一）不断改善企业内部控制环境

国企要想快速、健康、可持续性的发展，一定需要首先从内部管理质量抓起，拥有良好的内部控制体系是财务管理等相关制度能够发挥重要作用的关键所在。而要真正改变国企内部控制环境还要从以下几个方面推进：第一，强化内部各级领导和员工的思想，树立明确统一的认识；第二，企业管理者们要以身作则，通过外部培训或内部宣导等方式，对包括法律法规、企业文化、管理细则等在内的多角度多方面进行强化；第三，完善相关配套的改革制度，协调不同制度的内在逻辑性和内在关联性。

（二）不断加强企业的内部监督，不断完善企业内部的审计机制

不断加强企业的内部监督，不断完善企业内部的审计机制是我国国企的必然要求，也是外部环境的必然要求。通过促进建立符合自身企业实际的相关控制制度，逐步打造形成良性的监督氛围，对常见问题进行快速处理，对突发事件进行流程化处理，同时，积极吸收借鉴外界的成功经验和做法，对现行体制作出与时俱进的调整，对存在的不稳定因素及时发现处理。通过不断的纠错，保证人员的行为符合体系建立的基本要求，保证管理过程和方法符合体系的自然规律，保证实施效果符合预期期望。

（三）不断健全企业内部的相关控制体系

国企内部由于组织机构相对比较复杂，制度建设过程也就相对更为漫长。新时期，特别是十、十八届三中全会后我国国企的改革之路，其中较为重要的一点就是相关内控制度的调整和改革。除了包括应有的事前、事中和事后控制外，还应包括详细的内部分工体系和信息内外部协调体系等。确保在国企内部运营过程中，不会出现事和人分离的情形出现，不会出现责任无人承担的情形。

结束语

国企内部财务管理与内部控制体系的建设是一项长期系统的工程，需要得到不同层面的共同关注和共同努力。在深化制度建设的同时，一定要注意制度之间的上下承接关系，也要注意协调出现的各类问题，要坚持统筹兼顾和与时俱进，同时，深化内部改革的力度，只有这样，才能从根本上切实保证国企财务管理与内部控制体系建设稳步推进。（作者单位：广东粤电发能投资有限公司）

参考文献

[1]陈倩.新形势下财务管理的完善、创新探讨[J].经营管理者.2011年02期

[2]刘俊英.内部控制的完善有赖于内部审计的加强[J].山东纺织经济.2010年05期.

[3]李瑞喜.国有企业财务管理存在的主要问题及解决对策[J].南方刊论.2009（9）

第3篇：内控合规工作要点范文

一、统一思想，加强领导，做到组织和措施落实

行领导班子高度重视社会治安综合治理与创安工作，定期研究工作，制定措施，落实责任，将综合治理工作纳入了重要议事日程。

一是加强领导。支行社会治安综合治理和创安工作领导小组，在进一步落实工作职责的基础上，协同文明单位创建工作小组、消防工作小组、党风廉政建设小组、支行综合考评小组等组织开展，为综合治理工作的顺利开展提供了强有力的组织保证。

二是提高认识。认真贯彻落实“平安余姚”创建工作的各项要求，研究制定综合治理和创安工作方案，做到年度有计划、日常有检查、年终有总结，使综合治理、创安工作任务落实到位，进一步提高创建综合治理和治安安全单位重要性认识。

三是落实责任。行领导与各部室负责人签订了“综合治理”“创安”目标责任书，制定了考核办法，把任务层层分解到各部室，增强了责任感，并把综治创安工作纳入年度目标考核。

四是定期研究。及时召开综合治理领导小组会议，深入研究分析支行内部治安以及维稳工作，及时通报上级部门案例情况，分析当前社会治安形势，梳理排摸工作中存在的问题及风险隐患，及时落实整改和风险防范措施。

五是完善制度。为使各项工作能够正常有序地开展，有章可循，并根据人民银行法律法规等规定，建立了治安综合治理、创安工作制度、消防制度、安全保卫制度、保密制度等一系列的规章制度。并加强了单位内部的管理，配备了保卫人员，实行24小时守库值班制，同时坚持管理到位，以制度建设规范保卫工作，管理就是抓制度建设，抓措施落实，明确保卫工作任务和重点，全面落实安全保卫工作责任制。首先，我们加强重对要害岗位人员的管理。金库管理人员、守押人员、枪管员，按照以人为本的原则，从严要求、从严管理，严格资审，对新调配的保卫人员实行先培训，后上岗。

六是加大投入。综合治理和创安工作能不能做好，能不能防止各类案件的发生，改进安全防范设施至关重要。面对严峻社会治安形势，我们紧密结合本单位实际，加大基础设施投入，从硬件上全面提高防御能力。今年我支行在上级行的大力支持下，投入30多万元对守库值班室电视监控以及防盗窗进行改造，严格落实技防、人防、物防等措施，确保综合治理工作和安全保卫工作的正常开展。

二、加强风险防范，构建长效机制，确保行泰库安

一是加大对支行内部风险点的排查力度，减少安全隐患。重点做了三个方面的工作：首先，充分排摸支行内部风险点，如库房、保卫守库值班、营业室以及支行大楼等，分析原因，清除隐患；其次，广泛开展对支行干部职工的谈心活动，及时了解掌握干部职工的思想动向，有针对性的解决思想问题；再次，及时了解和掌握金融系统信息情况，强化情报信息和源头预防工作，把来访者的实际问题，通过有关部室的解释把所有问题消除在萌芽状态。

二是积极探索内控长效机制建设。积极尝试构建“三级”内控预警防线，使用“内控屏保”筑牢风险“防火墙”。为使风险岗位业务操作人员能时刻牢记自身职责和操作风险，并以各类处罚事实作反面教材时时提醒，强化事前、事中、事后“三道”控制关口，确保各类人员守住“底线”，不踩“红线”，有效防范各类差错和案件的发生，我支行紧密结合实际，努力拓展内控防范措施内涵，将各岗位人员的操作风险点和对应的防范要点及造成事实的对应处罚要求编入“内控屏保”，统一安装在风险岗位人员电脑中。此外，我支行将各类风险点层层分解后汇编成《岗位风险防范手册》下发到各位员工手中。

三是关注安全认识误区，切实提高员工安全意识。针对保卫人员存在思想上的误区，认为保卫工作不是行里重要部门，只要坚持按时上下班，不出问题就行。认为综合治理工作是领导的事，讲起来重要，做起来可要可不要等片面认识。我支行始终把“安全工作责任重于天”、“安全无小事”、“宁可千日无事，不可一日无防”，利用“讲”和“看”来教育员工。“讲”就是定期或不定期进行“三防一保”教育，对发生的重大事故和案例材料开展大讨论，从中吸取教训。“看”就是组织部门员工观看案例录像片，紧绷防事故保安全这根弦，做到警钟常鸣。通过教育和学习，强化了员工的安全意识，让全行员工从中懂得安全保卫工作的重要性，实现了安全防范意识的大提高。

四是加强安全教育，增强安全保卫工作自觉性。首先我们加强安全防范教育和学习，不断增强员工安全防范意识，提高安全防范能力所必需的措施。抓好安全制度，建立定期学习制度，学习安全保卫规章制度和上级保卫会议、文件精神，了解社会治安、金融安全形势，掌握各种突发安全事件处置预案的操作程序。其次，对照制度找差距、查隐患。同时加强员工培训考试，专职保卫干部参加上级行理论知识学习和保卫人员实弹射击训练，现场监控操作演示等方法进行检查和考核，还对新上岗职工要进行岗前培训，从而全面提高员工的安全意识和保卫人员综合素质。

五是强化日常监督检查，提高制度执行规范化。我们注重在“懂、守、行”上下功夫，以保证制度的严肃性、操作性、实用性，增强大家执行制度的自觉性。通过抓规范守库值班、规范枪弹管理、规范库区封闭式运行、规范监控操作、规范库区出入（证）管理等方式，使每位保卫人员明确工作的标准，明确安全保卫工作规范执行制度的重要性。同时，当班人员坚持做到班前班后对各项安全设施、设备进行全面、认真检查，尤其加强对监控设备的日常巡检工作，密切关注监控系统的运行状况，真实登记系统故障发生情况，并及时进行故障情况报告，确保监控系统正常有效运行。

六是加强应急管理，切实提高应急处置能力。随着人员、岗位的变动和调整，我们及时修正和补充消防应急预案、守库应急预案，对新调入的员工进行现场安全常识培训，讲解有关应急预案知识，示范消防器材使用常识，掌握应急本领，有效增强了员工的防范意识、自我保护意识和快速反应能力。年月日我们组织了支行全员消防灭火器使用实战演练，着力提高补灭初起火灾的能力，提高了全体人员的防范突发事件的快速应变能力。

七是加强员工保密意识，提高支行保密工作水平。组织开展学习《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国保守国家秘密实施办法》、《中国人民银行国家秘密范围和管理规定》、《中国人民银行国家秘密保密期限一览表》的制度规定，严格执行上级部门有关对保密工作的制度规定，按照要求在全行员工签订了保密承诺书。开展对计算机和登记在册的移动存储介质全面清查，确保支行网络保密工作做到“四个杜绝”：连接互联网的计算机存储处理信息和内部敏感信息现象严格杜绝；非内联网或单机存储处理信息现象严格杜绝；非计算机使用移动存储介质现象严格杜绝；移动存储介质（非光盘除外）在计算机和非计算机之间交叉使用现象严格杜绝。

三、加强协作，凝聚合力，推进创安活动扎实开展

一是积极推进人民币反假工作。按照“打防并举，标本兼治，重在治本”的指导方针，坚持“城市不放松，重点在农村”的基本思路，在反假货币工作联席会议各成员单位的共同努力和通力协作下，有效维护了我市社会经济金融的稳定和人民群众的利益，全年开展以反假货币宣传月活动，上街宣传，答复咨询，散发宣传资料等，着力完善反假币工作机制，加大反假币知识宣传与培训力度，充分发挥反假货币联席会议办公室的作用，协助司法、公安机关严厉打击制贩假币违法犯罪行为，维护人民币信誉。

二是不断完善反洗钱合作机制。加大洗钱犯罪案件的协查力度，充分发挥反洗钱工作联席会议、金融监管机构反洗钱工作联席会议以及其他各类联系制度的作用，加强跨部门的信息交流和工作沟通，提高反洗钱工作的合力。密切与公安部门的合作，积极做好涉嫌洗钱案件的协查工作，把反洗钱专项行动作为加强合作的有效切入点，积极移交可疑交易线索，在合作上加强协调。继续推进专项行动，重视恐怖融资的预防和打击工作，加强与公安部门反恐怖融资的信息交流与合作，督促金融机构加强对恐怖融资的监测和报告工作。

第4篇：内控合规工作要点范文

摘要：风险导向审计作为一种现代审计方法，全面、动态地考虑风险因素，在现代并行组织的项目管理和审计实践中得到广泛应用。对工程建设项目的风险导向审计，是以审计风险的评价作为内部审计工作的出发点，并贯穿与审计全过程。本文阐述了在工程建设项目管理中应用风险导向审计，以达到提高项目管理工作质量，降低审计风险的目的。

关键词：风险导向审计 ；工程建设； 项目管理

Abstract: the risk-oriented audit as a modern methods of audit, comprehensive and dynamic to consider the risk factors, in the modern parallel organization project management and audit practice have been widely used. Construction of the project risk oriented audit, is of the evaluation of the audit risk as the starting point of the internal audit work, and run through with the audit process. This paper introduces the construction and project management application of risk-oriented audit, to improve the quality of project management, reduce the purpose of audit risk.

Keywords: risk-oriented audit; Engineering construction; Project management

前言

对于相对独立的工程建设项目内部审计来说，如何全面推行建设工程风险导向审计，是促进我国工程建设项目管理及审计职业界发展的一个非常有意义的课题。

传统观念对工程建设项目审计的理解往往停留在工程竣工结算资料的审核阶段，目前的工作范围仍以传统的“经济监督”审计为主，工作的重心主要集中在财务领域，对组织经营和管理领域活动的审计相对较弱。随着市场经济的发展与组织内外部经营环境的变化，以及组织内部并行结构的建立，内部工程建设项目审计的职能也应由以纠错防弊为目标的监督和评价职能，转向“积极兴利、价值增值”的过程——以提高组织风险管理和内部控制水平、完善组织治理结构、为组织决策层提供重要的决策依据，帮助实现组织经营目标为目的的控制与咨询服务职能。

风险导向审计（riskoriented audit approach)是以审计风险的评价作为审计工作的出发点，并贯穿于审计全过程的现代审计模式。在建设工程内部审计中，开展风险导向审计工作，为工程审计提供了新的工作思路。充分发挥风险导向审计在工程建设中的作用是降低各类审计风险、提高审计质量、保证审计效率和效果的有效途径。

风险导向审计产生于20世纪80年代，作为一种现代审计模式，在西方国家的审计实践中得到广泛的应用。风险导向审计是以战略观和系统观思想指导重大错报风险评估和整个审计流程，其核心思想可以概括为：审计风险主要来源于企业财务报告的重大错报风险，而错报风险主要来源于整个企业的经营风险和舞弊风险。

我国2006年宣布的新的审计准则体系也以风险导向审计作为基础。如何在工程建设内部审计领域更好地应用风险导向审计，提高审计工作的有效性是一个重要的课题。

一、工程建设项目审计特点

工程建设项目具有投资金额大、建设周期长、一次性和不可逆性、社会公众影响力大等特点。随着建设工程跟踪审计工作的逐步深入开展，工程建设项目管理过程中暴露的问题也日益增多。内控制度执行不力、建设投资不落实、超标准建设、转移挪用建设资金、预结算管理混乱、缺乏资金监管、投资效益差等问题日益凸显，重大管理欺诈和舞弊案例也日益增多，这些问题无形中会带来各类组织风险。

在这些问题普遍存在的现状下，审计资源供需矛盾尤显突出，推行科学而高效率的审计方法势在必行。风险导向审计可以以全面评估工程风险为基础，从工程建设项目管理过程中的高风险点入手，对风险高的项目和资金重点监控，加大审计力度，宏观把握审计重点，既能提高审计效率，降低审计成本，又能满足社会公众对工程建设项目管理日益增高的期望值。

二、风险导向审计在工程建设项目管理中的应用

中国内部审计准则《内部审计实务指南第1号——建设项目内部审计》 将工程建设项目内部审计内容分列10项，主要对投资立项、设计（勘察）管理、招投标、合同管理、设备和材料采购、工程管理、工程造价、竣工验收、财务管理和后评价等实施过程中出现的问题进行审查和评价，从而实现对工程建设项目管理的跟踪控制。

在编制审计方案时，应对工程建设项目确定其重要性水平，对各个环节可能存在的风险进行评估，并按照审计范围、风险模块进行审计，安排工作组员和时限。

1.确定工程建设项目风险水平等级

根据风险导向审计基本模型，审计人员在各个审计阶段以评价审计风险为导向性目标，来评价各阶段的期望审计风险、固有风险、控制风险和检查风险，并由此推算出工程建设项目审计人员可接受的检查风险水平。

根据工程建设项目管理重点工作内容及内部审计工作内容的适用性，对投资立项、招投标、工程造价、财务管理等重要环节的主要风险点进行测评，依据对内控测评结果，评估控制风险水平等级。

2. 确定审计风险及应对

在编制审计风险及应对方案时，应对审计内容各个环节的风险进行进一步分析、分类，制定应对方案，其中内部控制的制定和执行风险贯穿审计内容的各个环节。

（1）投资立项审计环节的主要风险点为：决策程序、可行性研究报告内容的真实性、完整性、科学性及财务评价等。

（2）设计（勘察）审计环节的主要风险点为：设计深度审查等。

（3）招投标审计环节的主要风险点为：是否履行招投标程序及招标结果的合法性，有无违规分包现象。

（4）合同管理审计的主要风险点为：合同订立的真实性和合法性。

（5）设备和材料采购审计的主要风险点为：核算是否真实合法。

（6）工程管理审计的主要风险点为：对工程建设项目的“三控”，即质量、进度、投资控制是否及时有效。

（7）工程造价审计的主要风险点为：设计概算、施工图预算、合同价、工程量清单计价及工程结算的真实性。

（8）竣工验收审计的主要风险点为：验收、试运行情况及合同履行情况的真实性和合法性。

（9）财务管理审计的主要风险点为：建设资金筹措、资金支付及账务处理及竣工决算的合规性、合法性。

（10）后评价审计的主要风险点为：评价依据和结果的真实性、全面性、可靠性和有效性等。

其他风险在工程建设项目管理及审计过程中应视情况而定，如税费审查及税收代收代扣代缴手续费的管理使用情况；交付使用资产是否真实、完整；投资效益是否达到预期效果；有无按照有关规定及时足额的解缴相关税费等。

三、工程建设项目风险导向审计中应关注的问题

工程建设项目风险导向审计实施过程中，还应关注如下问题：

1.创新审计手段，实现信息化管理

工程审计管理信息化系统可以实现对年度工程审计工作要点、工程建设项目立项、送审、审计信息全覆盖。要求对初审、初步审定、审定情况及时登记；对工程审计中发生的催办、通知、定案单、征求意见稿、审计发文等文件往来及时更新系统备注。一方面实现工程建设项目跟踪审计各阶段操作程序步步留下痕迹；另一方面实现审计人员、复核人员、主审人员、相关部门领导和分管领导之间即时信息共享和反馈；最终实现对工程建设项目的审计风险环节评估，对工程审计结果的有效利用，和对工程审计行为进行客观地评价。

2.强化风险导向审计理念，提高审计人员素质

工程建设项目风险导向审计是工程建设项目管理和风险导向审计的交叉学科，这对审计人员素质提出更高的要求，审计人员应具备相关的知识结构，掌握分析评估工具，并接受专业知识训练，增强在风险导向审计中的风险责任意识。通过实施新审计准则体系，尤其是审计风险准则的推行，强化审计人员的法律责任来制约其审计行为，促进提高专业水平。

3.提升风险导向审计中审计人员的职业判断能力

风险导向审计要求审计人员必须具备风险分析、风险管理、数据统计等方面的知识，掌握分析宏观环境、行业状况以及建设项目经营战略的能力。审计人员职业判断能力的高低影响到项目风险的正确评估以及对评估风险所采取的个性化审计程序，从而影响了风险导向审计的实施效果。因此，增强审计人员在审计风险评估和风险控制方面的职业判断能力，使其以应有的职业谨慎态度开展风险导向审计，从而有效防范审计过程中的风险和审计人员的自身风险是十分必要的。

4.建立、健全内控制度

内部控制是风险导向审计的基础，内控制度是否健全直接关系到资金运行是否安全有效。应从项目的立项、实施和结算情况三个环节建立、健全项目管理机构的内控机制，强调高层领导的控制责任，关注对风险的评估，重视日常控制活动，抓住监督评价环节，才能保证资金安全有效。

5.应对风险导向审计及其结果有合理预期

风险导向审计要求依靠审计人员的职业判断对工程建设过程中的经济环境做出风险评估、预测和评价。现实情况中审计信息与客观经济事项会不完全一致，审计中存在的固有风险会限制、影响审计人员发现重大错报的能力。因此，应建立合理的预期审计目标，限时发现问题及时纠偏，恰当地计划指导审计工作，高效率低风险地完成既定任务，以促进风险导向审计在工程建设领域健康、持久地应用和发展。

四、结束语

在工程建设过程中以全过程跟踪审计为前提，积极开展风险导向审计，可以最大限度将各种隐藏风险化解于前期阶段，为最终提高审计质量提供了新的审计工作思路。一方面，在理论上要不断发展创新，找到项目管理与风险导向审计的最佳融合点，建立适合我国国情的风险导向审计方法体系，完善并行组织体系。另一方面，审计人员在不断提高审计技术的过程中，应不断提高自身职业道德水平，增强法律责任意识，真正做到客观、公正、有效，使风险导向审计在工程建设领域真正发挥其应有的作用。

参考文献：

［1］中国内部审计准则《内部审计实务指南第1号——建设项目内部审计》

［2］中国内部审计准则《内部审计实务指南第2号——物资采购审计》

［3］赵庆华，《工程审计》，东南大学出版社，2010年，p85-88

第5篇：内控合规工作要点范文

一、突出宣传教育，深度营造安全文化氛围

（一）创新教育形式，增强“知识守护生命”理念

1、新生安全常识教育。对新生进行安全法纪专题教育，普及法纪、校规基本知识，使全体同学在安全问题上明确责任义务，熟悉制度规定，掌握操作要领，实现“知识守护生命”。

2、重要节点安全教育。抓好全院重大节庆、大型活动、重要工作安全教育，使每一个重要节点部署任务提安全要求，实施过程有安全检查，工作总结含安全内容。真正做到“安全伴我行”。

3、安全问题警示教育。针对教职员工在安全工作的思想反映和突出问题，剖析通报典型事故和案例，及时开展警示教育，做到警钟长鸣。

4、重点学生强制教育。对行为失范，教育无效、引发突发事件风险较高的重点学生，邀请学校法制辅导员（警察），或将学生唤至派出所，对其进行强制教育，落实预防在先。

（二）开展争先创优，培育师生安全情结

大力宣传学院年度安全先进集体和个人，不断激发师生员工安全责任意识，积极开展安全比学赶帮活动，努力打造群抓群防的工作基础。

（三）完善制度标识，提升安全文化氛围

校园重要部位、重点区域要完善安全制度标志，消防设施、设备标注维护日期和使用说明，大幅增设禁烟标识，全面展示平安和谐大学文化。

二、建全两个机制，全面优化治安预防体系

（一）加强沟通，营造齐抓共管治安预防机制。

1、发挥保卫主体作用：一是实行保卫部门相对独立处置突发事件的工作模式；二是保卫处制定全院控制目标，各校区保卫科分解完成指标；三是将预防和处置突发事件纳入学生对保卫工作满意度评价系列。

2、营造通力协作局面：一是各教学单位、学生处及全体辅导员认真落实学生管理制度规定，将学生行为表现与素质拓展学分、与评定奖助勤贷挂钩；二是各保障部门、宿管等服务人员各伺其职，重点是通过责任追究，严格门卫管理制度，落实学生内控，降底校园夜间治安管理的压力。

3、完善治安预防措施：一是调整工作方向。辅导员、保卫人员力量下沉，片区责任制管理，一道抓教育、抓骨干、打基础；二是关注重点学生。对性格暴虐、有打架行为的，有酗酒、吸烟等突出不良习性的，拉帮结派、影响校园公共秩序的，经常晚归、不履行登记手续或填写虚假信息的个别学生，在重点教育的同时，掌握其活动规律，采取相应措施加以控制；三是准确及时干预。对重点学生可能导致的突发事件进行有效干预，防止行为升级和后果的恶化。

（二）加强外部联系，警校共建和谐周边环境。

1、强化周边治安防范措施。邀请公安、社区介绍社会及校园周边治安形势，严防不法分子渗入和破坏。对师生校内外重大突发事件，及时求助公安机关支持，妥善加以处理。

2、建立学生骨干信息组织。在党员、学生干部、纪检队员及事故易发场所工作人员中建立信息员，全方位、多渠道掌握动态，形成纵向到底，横向到边的信息网络，实现校园安全情况的动态控制。

3、完善突发事件处置程序。将突发事件的当事人、为首者带离现场，防止围观起哄；一般情况下，主要以沟通交流的方式缓解矛盾，控制事态，防止扩大或转移；在危及的情况下，果断采取人身控制措施，切实保护好师学安全。

三、狠抓三项整改，及时消除重大隐患

1、加大消防隐患整改力度。以构筑“防火墙”为契机，进一步加强师生员工消防“四个能力”建设，全面夯实校园消防工作基础。严格执行学院每月、校区每周、保卫后勤与教学单位每天安全隐患检查、抽查、巡查制度。对违规用电现象及时通报、限期整改，对公共场所吸烟进行教育和登记，并根据情节，按照消防法规和学院相关制度作出处理。

2、强化盗窃案件防范措施。各部门、各教学单位的公共财产实行主要领导负责制，凡未落实防范措施被盗者，责任自负。辅导员要教育并督促学生落实个人贵重物品的防护，动员学生使用指纹保险柜，个人原因造成被盗，责任自负。外部因素发生被盗，追究公寓和校区门卫值班人员责任。

3、严肃查处学生突发事件。严格执行大学生行为规范和“学生手册”规定，对个别酗酒打架，从事黄、毒、赌行为的学生，随发现随处理，决不姑息迁就。凡属行政责任性学生突发事件，各教学单位都要彻底查清原因，提出改进管理教育的措施和办法，保卫部门将通报情况，各单位从中汲取经验教训，以防止类似问题的重复出现。

四、抓好四支队伍，努力实现“五个避免”

1、提升保卫干部素质。一是通过政治理论学习和深入地沟通交流，提高全体干部对保卫工作的认可，增强个人职业光荣感、责任感，以校为家，学生为本，恪尽职守，团结奋进，塑健康人格，展高雅品味，坚守保卫岗位，书写辉煌人生。二是结合工作和个人实际，开展业务训练，重点提升日常文字能力、组织协调能力、办公自动化操作能力。三是开展工作研究，更新理念，创新方法，提高工作时效。

2、推进保安队伍改革。一是改革的目标。力争在两年时间内，在不增加学校整体负担的前提下，通过人员调整和机制创新，使队员收入达到保安行业中上水平，达到稳定队伍、减员增效目的。二是改革的重点。通过量化考核，严格纪律，优胜劣汰，逐步解决队伍老龄化、属地化、兼职化、业务边缘化现状，优化队伍的组织基础。三是抓好培训。组织学习《劳动法》、《保安管理服务条例》、《xx天一学院保安管理规定》等法规制度，增强职责意识，强化纪律观念，端正职业作风，严整警容风纪，提高学生满意度水平，提升学院“窗口”单位形象。

3、拓展学生纪检队业务。与学生处共同完善学生纪检队的组织机构制度规定，将这部分学生的工作纳入素质拓展学分考核。进一步完善纪检队工作职责，开展业务培训，加强工作指导，使其在维护校园秩序、规范学生行为、协助门卫值班的实践中，“能做、能说、能合作”综合素质得到充分的锻炼和提升。

第6篇：内控合规工作要点范文

一、____年主要工作情况

（一）加强领导,认真落实党风廉政建设责任制

一是健全组织，明确职责。局党组高度重视党风廉政建设和反腐败工作，将其纳入重要议事日程，切实担负起反腐倡廉的领导责任。在已成立局长任组长、副局长、纪检组长为副组长、各科室负责人为成员的党风廉政建设和行风建设工作领导小组的基础上，今年根据人员变化情况，及时调整充实了领导小组，具体负责党风廉政建设和行风建设的统一指挥和组织协调，保证了党风廉政建设和行风建设工作部署落到实处。专门制定了《____年度行风建设实施意见》，确定了今年行风建设的指导思想、工作要点及具体要求，提出了力争____年度民主评议行风的位次进入中上游的目标。坚持把党风廉政建设责任制的落实与食品药品监管业务工作紧密结合起来，局党组与各科室签订党风廉政建设和行风建设责任状，将党风廉政建设和行风建设的主要任务分解落实。制定并实行了《党风廉政建设责任制检查考核制度》和《党风廉政建设责任追究制度》，将党风廉政建设纳入年度工作综合目标进行量化考核，使我局党风廉政建设做到了党组统一领导、党政齐抓共管、纪检组织协调、部门各负其责、干部职工全员参与，建立起了与业务工作同部署、同检查、同考核，一级抓一级、层层抓落实的责任体系。

二是领导带头，廉洁自律。局领导班子坚持了中心组学习会制度和领导干部学法用法制度，班子成员全年学法次数达__次，每人作读书笔记_万字以上。按时召开民主生活会，自觉遵守“民主集中制”的有关规定，坚持集体领导、分工负责的原则，做到分工不分家，起到相互协调、相互配合、相互支持、相互监督的作用。领导班子成员尤其是主要领导同志能够身体力行，注意严格要求自己，严格执行“四大纪律、八项要求”和领导干部廉洁从政的有关规定，自觉遵守“五个不许”的党纪要求，自觉遵守本单位管理制度和有关规定。在子女就业、奖金福利等方面，同干部职工一视同仁，不搞特殊化。在用车、接待、通讯费等方面能严格执行政策，不违反有关规定。在食品药品监管执法等工作中严格按照规定，不无端干涉、不替人说情，全年来未发生领导干部违法违纪问题。

（二）注重教育，构筑好干部职工思想道德防线

一是深入开展社会主义荣辱观学习。在学习中改进了学习方法方式，克服以往照本宣科的学习方法，对《荣辱观教育读本》进行内容分解，结合时政、工作以及生活的情况以讲课的形式给全局干部职工进行学习辅导，深入浅出讲解社会主义荣辱观，切实使“八荣八耻”观念深入干部职工头脑，并通过开展“知荣辱、树新风”主题道德实践活动，引导干部职工带头树立正确的荣辱观。

二是进行廉政警示教育。在组织全体干部学习有关文件、会议精神的基础上，适时安排党员干部对中央、省、市、县通过报纸、电视、内部刊物或电教片公布的有关案例开展讨论，利用反面人物进行警示教育，使干部职工在学习中更加具体、更易接受，更加体会中清廉为政的重要性，进一步增强了全局党员干部廉洁自律意识和法制观念，筑牢了拒腐防变的思想道德防线。

三是大力开展廉政文化建设。加强党员干部从政道德建设，通过举行“五个一”活动，鼓励党员干部多读廉政书，多行廉政事。认真组织开展商业贿赂专项治理工作，参加食品药品监管系统《关于建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系》征文活动，坚持、完善反腐倡廉宣传工作机制，形成廉政教育的整体合力，营造了反腐倡廉工作的良好舆论氛围。

（三）健全制度，实现各项工作规范化管理

一是完善规章制度，构建执法规范化运行基础。坚持把制度建设，特别是执法工作制度的制定作为规范执法的大事来抓，紧密结合药监工作实际，先后制订了各项工作制度__项，其中执法工作__项，从执法人员守则、执法责任到整个办案流程均有明确的制度进行规范。同时，今年又结合执法实际和《药品监督行政处罚程序规定》、《行政许可法》等政策法规的规定，出台了药监执法人员“六条禁令”，及时对《执法过错责任追究办法》等_项制度进行了修订完善。严格要求每一位执法人员时刻以法律制度为准绳，依法办案，按规行事，使整个执法工作统一到制度化轨道上来。

二是坚持建章立制，推进机关职能化管理。按照县委、县政府要求，以深入开展机关职能化管理为契机，修订和完善了《机关量化考核补充意见》、《执法过错责任追究办法》等_项规章制度，对学习、工作、人事、财务等作出明确规定，使各项工作、各种活动、各类管理都司之有章、行之有规、动之有据，防止因管理上出现的漏洞为干部违法违纪提供便利的问题发生，逐步实现了工作制度化、规范化轨道。

（四）内外结合，不断加大纪检监察工作力度

一是细化内控措施，强化内部监督。按照市局要求，组织开展了以“查思想、查制度、查落实”为主要内容的三查活动，坚持一月一小查，一季一考核，半年一总结，全面清查系统内部存在问题。认真推行政务公开，坚持以公开促公正，从群众关心和社会关注的热点问题破题，从重点岗位和重点环节入手，以公开栏、新闻媒体公布等方式向社会公开部门职责、服务承诺、监管政策法规、行政执法程序、投诉渠道等内容，实行透明办公，推进政务公开工作不断深入。

二是畅通外部渠道，加强社会监督。通过实行“三项活动”（召开座谈会、走访相对人、发放征求意见书），营造全社会评药监机关、全行业评药监队伍的良好氛围。坚持从人大政协、监管相对人、各界群众等各个层面聘请行风监督员，并制定制度、赋予权力，确保监督员切实行使监督权利。及时在某某等媒体上公布“社会公开承诺”、举报投诉电话和投诉信箱，主动接受社会各界监督。截至目前，共发放征求意见表___多份，走访企业__家，召开座谈会_次，收集意见和建议__条，并采取有力措施加以整改。

二、存在问题及下一步工作打算

回顾一年来的纪检监察工作，我们虽然做了不少工作，也取得了一些成绩，但也存在一些问题与不足，如对规章制度的监督检查处理还不够严格，工作的主动性还有待进一步增强等等。

下一步，我们将主要做好以下几方面工作：

一是继续抓好党风廉政建设责任制的贯彻落实工作。增强党风廉政建设责任制的意识，完善考评制度，根据责任人自查自评材料，按照量化考核标准的内容，通过个别交谈、座谈讨论、民主测评等方式对责任人进行考评；落实责任追究制度，对不落实或不正确履行党风廉政建设责任制有关规定的，追究纪律责任，涉嫌犯罪的，移送司法机关追究法律责任。

二是大力加强干部队伍自身建设。采取行之有效、生动活泼的教育方式，通过开展学习讨论、观看警示教育片等活动，切实提高党员干部的思想素质。

三是积极探索行风建设长效机制。认真总结我局在开展行风建设中一些好的做法和典型经验，坚持抓源头、抓根本，在制度建设上下功夫，健全和完善规范的管理制度、广泛的监督制度、科学的考评制度。通过制度约束，把转变作风、强化服务变成干部的经常的、自觉的行为，形成行风建设的长效机制。

第7篇：内控合规工作要点范文

20**年以来，市规划局领导班子团结一心，锐意进取，组织和带领全局干部职工，以全面提升城乡规划管理工作水平为目标，以加强自身建设，增强干部队伍素质为基础，狠抓规划编制工作，不断创新规划管理体制，全力推进城乡规划事业快速、健康、持续发展，实现了“规划成果全面覆盖，管理水平显著提升，重点项目高效推进，党风行风齐头并进，各项工作争先进位”的工作目标。现将局领导班子两年来主要工作情况报告如下：

一、主要工作开展情况

20**年以来，面对繁重的城乡规划工作任务，局领导班子团结一致，身先士卒，团结和带领全局干部职工务实苦干，开拓进取，城乡规划事业取得了显著成绩。两年来，市规划局先后获得目标管理先进集体、新农村建设先进单位、扶贫工作先进单位等奖项，承建的雪枫公园名列20**年度全市十件大事；双拥工作荣立集体三等功；多项城乡规划成果获奖、中标；20**年度行风建设进入行政执法部门前三名。

（一）规划成果全面覆盖，龙头作用充分发挥

1、城乡规划在全面覆盖的进程上快速推进。两年来，城乡规划编制工作硕果累累：20**年，中心城市发展概念性规划等三个国际征集方案完成报批，并有部分重点项目按规划开始实施；××经济开发区等片区控制性详细规划全部完成并批准实施；城市近期建设用地范围内控制性详细规划实现全覆盖；城市近期建设规划和供水、排水（污水处理）、消防、供热4项专业规划基本完成。20**年中心城市21项规划编制任务中，有3项规划因总体规划修编暂缓，其余18个项目均已编制完成或正在调整完善。在市区规划编制工作快速推进的同时，各县规划全覆盖工作也进入尾声。全市92个乡镇总规修编工作基本完成，乡镇镇区近期建设用地范围内控规滚动编制覆盖率平均达到80%以上；完成252个集中居住点建设规划及23**个居住点平面布局规划编制任务，规划成果通过省建设厅验收。全市城乡规划体系日趋完善，城乡规划全覆盖工作目标基本实现。

2、龙头作用在项目推进的过程中充分显现。城乡规划编制和管理工作快速推进，规划引导城乡经济社会发展的“龙头”作用得到更加充分的发挥。一是计划引导重大基础设施建设职能充分发挥。20**、20**年底，我局依据城市总体规划，结合城市发展需求，超前启动了下一年度中心城市基础设施建设计划编制工作。《计划》将规划愿景细化为具体项目，实现了城乡规划战略意图的贯彻，避免了项目实施的盲目和无序。二是规划引导城乡科学发展职能充分发挥。围绕高质量实现规划全覆盖的工作目标，起草并报市政府办公室下发了20**、20**年中心城市规划编制及研究计划，同时，我局又下发了县城及村镇规划工作要点，对全市规划编制工作进行部署和安排。各项规划编制任务的快速推进，实现了全市城乡规划全面覆盖，为引导城乡建设科学发展提供了规划保障。三是政策引导城市产业发展职能充分发挥。起草并报市政府办公室印发了《关于明确市区高层建筑重点发展区域的通知》，以此提升中心城市发展档次和品位。围绕进一步促进中心城市房地产业和商业发展，于20**年10月初起草了《关于促进中心城市房地产业和商业发展的政策规定》。《政策规定》实施以来，市区商品房销售量迅速提升；大润发超市、国泰广场、××一百三家大型商贸设施开业。四是挂钩引导新农村建设职能充分发挥。大力开展乡镇和村庄规划调研，编制并印发了《××市农村集中居住点规划实施分类指导目录》，提出了分类指导、因地制宜规划建设农村集中居住点的意见。同时，全力抓好全市15个康居示范试点村规划指导和服务工作，开展了对15个康居示范试点村的规划方案、建筑设计方案把关审查工作，提升了示范点建设质量和建筑品位。目前，全市已完成252个集中居住点建设规划编制任务。在规划的指导下，全市康居示范村和农村集中居住点建设快速推进。

（二）改革创新全面突破，管理水平显著提升

1、工作水平在改革创新的推动下不断提升。提出了“致力创新突破”的总体目标，不断加大改革创新工作力度，推动城乡规划水平的持续提升。围绕精心精细服务，不断增强服务能力，提高服务质量，制定下发了《免费规划报建服务实施办法》等四项制度，使规划行政许可工作方面更便民、更利民、更符合发展需求；围绕规范规划编制工作，推动规划设计招投标及规划市场管理创新，出台了《××市规划编制项目招投标暂行管理办法》、《××市城市规划设计市场暂行管理办法》；围绕提高规划管理水平，启动了“地理信息系统建设”，完成总体框架编制，2.4平方公里的三维虚拟城市演示系统、元数据管理系统等三大基础平台建设，8555平方公里航测影像图、400平方公里航测影像图和市区113平方公里1：500地形图数据采集录入工作正加速推进，地下管线数据普查工作即将开展。围绕提升测绘院发展水平，拟定了改革创新工作方案，从企业内部管理、质量管理、标准体系等方面明确了改革目标，测绘院年内即将实现资质升级。围绕促进规划院科学发展，帮助企业多方开拓市场，强化内部规范性管理系统建设，确保了规划院企业经济效益和自身建设的齐头并进。预计20**年度该院合同总收入将达到1200万元，比改革前的20**年增加3倍。

2、规划管理在逐步完善的过程中不断规范。在大力推进规划编制工作的同时，改革创新，完善机制，着力提升规划管理工作水平。牵头起草并报市政府办公室印发了《关于市区经营性用地容积率规划管理规定的通知》、《××市市政工程管线管理办法》、《××市建设项目选址及规划方案评审（论证）暂行办法》、《市区居住区公共服务设施配套建设规划管理规定》和《农村集中居住点配套技术标准》等一系列规范性文件，进一步强化了规划强制性指标管理力度，完善了中心城市规划管理工作制度体系。围绕提升规划工作的社会参与度，结合建设项目规划设计方案评审工作，从市区各乡镇、街道办、居委会和社会各界中聘请了40名规划协管员、4名市民代表和3名规划协会顾问，拓展了规划管理的社会性，提高了规划工作公众参与度；着力推行对居住用地和所有沿主次干道的公共建筑用地规划设计方案分段审查把关机制，强化对市政及公共配套设施的审核，提升项目整体规划建设水平，打造精品工程。

（三）发展意识全面确立，重点项目高效推进

牢固树立以项目促发展、以招商求跨越的工作理念，克服任务繁重、人手紧缺、资金紧张等重重困难，精心组织，负重拼搏，全力推进各项重点项目，取得了明显成效。

1、招商引资任务圆满完成。始终将招商引资作为工作的重中之重和“第一要务”，紧紧围绕市委、市政府的战略部署和工作要求，多方联系，广泛出击，努力扩大招商成效。20**年共协议引进项目8个，总投资5.988亿元。经市招商引资考核中心考核认定的竣工投产项目两个，认定完成投资共4894万元；同时，还有开工项目一个，缴纳土地款项目两个。20**年完成协议引进项目5个，协议引资总额5.9亿；竣工投产项目1个，引资额5000万元。

2、雪枫公园高效建成。自20**年4月开工建设以来，全局干部职工将建设雪枫公园作为展现规划干部队伍风采、践行“三高三化三精”工作标准的示范工程、亮点工程、样板工程，务实苦干，顽强拼搏，一心一意抓规划设计，全力以赴抓工程建设，精心精细抓精品塑造，科学组织，高效实施。为确保建设进度，几乎放弃了所有节假日，春节没有停，“五一”没有休，废寝忘食地推进工程建设。制定了干部现场值班和每晚例会制度，干部职工白天忙于业务，晚上6：30在公园建设现场忙督查、忙帮办，有力地促进了公园建设的加速推进。经过近500个日夜的顽强拼搏，圆满完成各项建设任务。9月5日举行了公园开园仪式，9月底完成工程竣工验收。公园如期建成开园，得到了军方首长和省市领导的充分肯定，也得到了社会各界的好评。雪枫公园建成被评为“××市20**年十件大事”。

3、重点工程顺利推进。××1897及东大街项目：完成项目三套规划方案及项目实施方案编制工作，积极联系，多方出击，项目合作开发单位基本确定，项目将择机启动。百栋高层推进工程：制定了市区百栋高层推进工程实施方案，确立了年内已建、在建高层建筑80栋的工作目标，并通过政策引导、督促检查、现场观摩等形式，大力推进工程进度。目前，市区已建、在建高层建筑已达到105栋，超额完成年度目标任务。安居工程：全力服务市区蓝领公寓、拆迁安置房、廉租房等安居工程建设；积极协助完成大运河水利博物馆选址，并积极做好规划方案编制工作；优质高效地完成了××商检、海关大楼、古黄河滨水核心区、明城墙遗址保护等市政府实事项目规划服务工作，促进了项目的快速推进。

（四）和谐团队深入创建，服务水平显著提升

在全力推进各项业务工作的同时，狠抓规划干部队伍建设，和谐团队的工作取得显著成效。一是强化服务创新，行风建设深入推进。围绕政（行）风建设工作再上新台阶的工作目标，不断强化工作措施，重点围绕创新服务理念，出台了《××市规划局免费规划报建服务实施办法》、《市规划局特别快车绿色通道服务制度》等四项规范规划行政服务工作的新机制、新制度，着力提升服务水平，取得了实实在在的成效。20**年我局在全市政（行）风评议工作中跨入行政执法部门前三名行列；20**年上半年全市民主评议政（行）风活动中，我局在15个行政执法单位中排名第五，局市政规划处在热点岗位评议中排名第二。我局驻行政服务中心窗口多次获得“流动红旗窗口”和“十佳窗口”表彰。二是强化和谐发展，争先创优扎实开展。围绕打造和谐社会、和谐规划的工作目标，以扶贫、双拥、等工作为着力点，以竞争考核为抓手，全力推进争先创优工作。扶贫工作中，以确立发展规划、培育致富产业、实施实事帮扶和帮扶困难户为工作重点，大力实施实施四大帮扶工程（规划帮扶、科技帮扶、实事帮扶、贫困户帮扶），已完成扶贫工作投入12万余元，较好地实现了扶贫工作目标；双拥工作中，进一步强化与驻宿广大官兵的联系沟通，帮助解决他们的实际困难；工作中，以解决群众的困难为出发点，坚持做到“有登记、有交办、有责任人、有处理、有结果、有监督”等“六个有”，充分发挥规划的协调和引导职能，帮助群众化解矛盾，处理问题，并通过采取回访、下访、约访等有效形式，深层次推进问题处理，得到了群众的充分肯定。三是强化竞争考核，队伍建设逐步完善。在干部队伍建设中，全面引入竞争考核机制，以此激发干部职工的创业热情和创优激情。完成了局机关中层干部轮岗工作，促进了业务工作交流，激发了干部职工提升自我、完善自我的热情；完成了部分分局局长助理公推公选工作，进一步完善了干部队伍梯队建设，使一部分年轻干部干事创业的激情得到充分调动；实施了部分重要岗位工作人员的公开招聘，引入了一批专业型年青人才，使得干部队伍得到了进一步充实，促进了各项业务工作和服务工作的有效开展。

（五）反腐倡廉警钟长鸣，党风廉政建设水平不断提升

紧密结合城乡规划工作实际，着力推进惩防体系建设。责任制落实方面，先后组织制定了《××市规划局党风廉政建设责任制实施办法》、《××市规划局党风廉政建设责任制报告制度》、《××市规划局党风廉政建设责任制检查考核办法》、《××市规划局党风廉政建设责任追究暂行办法》，对党风廉政建设责任机制进行了全面调整完善，进一步明确了责任制落实机制和具体措施，切实做到“一岗双责”；教育学习方面，组织干部职工开展了“学、树、求”、“解放思想能形成，推动落实好快干”大讨论活动、到洪泽湖农场接受警示教育活动和市规划系统反腐倡廉专项警示教育活动，经常组织各种案例教育，做到警钟常鸣，确保全局干部队伍不出问题；在推进廉政文化建设方面，以廉政文化进机关、进行业活动为重点，深入推进廉政文化建设。出台了《关于在全局领导干部中开展“读廉文、思廉政”廉文荐读活动的意见》，编制印发了23期廉文，供干部职工学习；在加强干部廉政建设方面，组织中层以上干部开展了公开述职述廉活动，并先后组织召开了三次党组中心组民主生活会，分析研究干部廉洁自律管理工作；在落实纪检监察机构派驻统一管理方面，出台了一系列监督管理制度，与市纪委《实施细则》实现“无缝对接”。积极支持派驻纪检组工作，自觉接受监督，着力加强干部选拔任用、资金运行、国有资产运营、党务与政务公开、领导干部廉洁自律及党风廉政建设责任制落实等六个重点环节和部位的监督管理，取得了显著成效，党风廉政建设和反腐败工作得到了进一步增强。

第8篇：内控合规工作要点范文

近日记者从财政部会计司了解到，作为全面贯彻落实党的十七大战略部署的第一年，也是会计改革和会计管理工作服务财政经济大局、为完善社会主义市场经济体制和全面建设小康社会做出新贡献的关键之年，2008年的会计管理工作要点已经全面确定。继续落实新准则、深化准则国际等效、推动企业内控标准、完善会计人才战略、加强注师行业行政管理、推进政府和事业单位会计改革以及重视会计理论研究将成为2008年会计改革和管理工作的关键。

继续抓紧抓好企业会计准则的有效实施

2007年上市公司全面实施新准则的情况和结果，是国内外普遍关注的焦点。这不仅影响到新准则在国内扩大实施范围，更关系到中国准则是否能够得到美国、欧盟等国家和经济体认可。2008年第二季度，上市公司按照新会计准则编制的首份年报将全面亮相，中央企业和非上市保险公司、城市商业银行等银行业金融机构即将全面实施新准则，处理准则实施中紧急问题的任务十分艰巨。一要巩固上市公司实施新准则的成果，切实做好上市公司2007年年报的跟踪分析和监督检查工作，把上市公司是否严格按照新准则编制年度财务报告作为重点监控对象，发现问题及时解决，确保为上市公司实施新准则第1年划上一个圆满的句号。二要进一步扩大准则实施范围，把尚未实施新准则的大中型企业、金融机构逐步纳入实施新准则的范围，深入开展调查研究，充分发挥会计准则对促进企业和金融改革的重要作用，为我国企业的可持续发展夯实会计基础。三要结合准则的实施和国际财务报告准则的修订情况，适时出台企业会计准则相关解释公告，进一步完善我国的企业会计准则体系。

深化会计准则的国际等效工作

加大会计准则等效战略的实施力度。一是继续做好中国内地和香港会计准则等效的后续工作。在内地与香港更紧密经贸关系安排(DEPA)框架下，贯彻落实内地和香港会计审计准则等效联合声明的有关要求，尽快解决两地在对方上市的企业以其当地的会计准则编制和披露财务报告可获对方上市地监管机构接纳的事宜，研究扩大符合两地考试科目互免条件的中国注册会计师协会会员和香港会计师公会会员的范围。二是推进中欧会计准则等效。根据中欧会计等效目标，加快推进中欧会计合作，积极争取欧盟承认我国会计准则的等效地位，为我国企业走进欧洲市场创造较为良好的外部环境。三是积极开展中美会计准则等效工作。充分利用中美经济联委会平台，加强双边会计合作，推动中美会计准则等效，进一步扩大中国会计准则的国际影响。

加快推进企业内部控制标准建设

内部控制是企业防范风险、提升管理、健全现代企业制度的保证，是会计工作贯彻落实科学发展观的具体体现，也是全面贯彻实施企业会计准则体系、提高会计信息质量的重要支撑。今年将在原有工作的基础上，切实加快企业内部控制标准建设的步伐。一是广泛征求上市公司、会计师事务所和监督部门对《企业内部控制规范》(草案)意见，做好相关修改工作，适时召开企业内部控制标准委员会第四次全体会议，集体研究审议规范实施有关事宜。二是联合国资委、中国证监会等监管部门，尽快正式《企业内部控制规范》，择机在部分上市公司和国有企业试行。三是适时召开企业内部控制国际研讨会，宣传我国内部控制建设成果，扩大国际影响，提升我国上市公司国际形象。四是配合《企业内部控制规范》实施，修订《会计基础工作规范》。

五是着手研究行政事业单位内部控制规范问题，理清推进企业、行政事业单位资金集中核算的基本思路。

立足长远，继续实施会计人才战略

实施会计人才战略是会计管理工作的重要内容和长期任务。一要继续实施会计领军人才工程。逐步完善高级会计人才培养长效机制，建立健全由1个总体规划和4个分类别规划组成的人才培养体系，不断地为社会主义市场经济建设培养高级会计人才。二要开展先进会计工作者表彰。

我国有1000多万会计人员队伍，优秀会计工作者不断涌现。为鼓励先进，倡导诚信，弘扬正气，树立新风，更好地引导广大会计工作者为经济社会发展继续做出新贡献，需要贯彻落实《会计法》和《全国先进会计工作者评选表彰办法》，组织启动全国先进会计工作者评选表彰活动，成立“全国先进会计工作者评选表彰工作领导小组”，中国会计学会承办具体事项。三要做好高级会计师考评结合工作，探索建立正高级会计师资格评价制度。建立完善客观、公正、公平、严格的高级会计师考试制度和科学、公开、透明并接受社会公众监督的评审制度，形成以理论基础、业务能力、专业素质、道德品质、创造思维为核心内容的考评体系。四要全面加强会计队伍诚信建设和职业道德教育，研究会计职业道德规范，不断提升会计行业的社会公信力。同时，继续做好初、中级会计专业技术资格考试，严肃考纪考风，确保万无一失。

进一步做好注册会计师行业的行政管理工作

依据完善社会主义市场经济体制和改革开放对会计行业发展提出的新要求，进一步加强注册会计师行业管理工作。一要配合《注册会计师法(修正案)》的出台，认真做好《注册会计师法(修正案)》宣传普及，积极修订完善相关配套规章制度，逐步建立以《注册会计师法》为核心的注册会计师法规体系，为注册会计师行业发展提供强有力的法律保障。二要引导会计师事务所建立健全内部管理制度，鼓励事务所做大做强，走规模化、多元化发展道路，增强事务所风险抵御能力和自主品牌研发能力。三要稳步推进会计服务市场对外开放，积极参与CEPA磋商、WTO谈判、自由贸易区谈判等工作，研究规范国外会计组织进入我国会计服务市场的各种“洋资格”，在香港与内地会计审计等效基础上推动取消H股双重审计，为注册会计师及会计师事务所走出去、参与国际竞争创造条件。四要及时升级财政会计信息系统，争取实现系统所有功能模块全面启用，做好会计师事务所和注册会计师相关备案审查，严格市场准入机制。

稳步推进政府和事业单位会计改革

配合行政事业单位各项改革措施的实施，稳步推进相关会计改革。一是研究提出我国政府会计准则基本框架，修订完善事业单位会计准则和事业单位会计制度，面向社会公开征求意见，条件成熟时，拟在医院、高校等事业单位试行。二是制定《新型农村合作医疗基金会计制度》，修订《社会保险基金会计制度》和《民间非营利组织会计制度》等。三是参与国际公共部门会计准则(IPSASB)制定工作，研究起草国际公共部门会计准则概念框架项目研究报告，提高我国在国际公共部门会计准则制定中的话语权和影响力，维护国家利益。

第9篇：内控合规工作要点范文

各位董事：

现在，由我代表公司第五届董事会作2007年度工作报告。

一年来，公司董事会认真履行《公司法》和《公司章程》等法律、法规赋予的职责，严格执行股东大会决议；全体董事在2007年里，认真负责、勤勉尽职，为公司董事会的科学决策和规范运

作做了大量的工作。

一、2007年的主要工作及取得的成绩

2007年是我公司发展历史上具有重要意义的一年，在这一年当中，公司治理不断规范，管理改革进一步深化，产业整合效果明显，核心主营业务经营取得持续增长，主要的历史遗留问题得以顺利解决，公司的基本面发生了根本性的转变，一举扭转了连续两年亏损的局面，为公司的加速发展、做强做大奠定了良好的基础。2007年度公司董事会重点做好了如下几方面的工作：

（一）集中资源做好主业经营，经营业绩取得历史性突破

本公司的实际控制人黑五类集团重组广西斯壮后，将其最具核心竞争力的糊类和米粉等食品产业先后注入上市公司，使本公司具有了核心主业，2007年初，公司的产业结构调整基本到位，因此2007年公司集中各方面的资源抓好主业经营。首先是加强对控股子公司的指导和服务，加强对控股公司的领导，以确保公司的经营计划、政策落实到位；第二是针对公司的主业特点，公司成立了食品管理部，履行对食品生产经营企业控制、指导、监督和服务的职能；第三，公司在人力资源方面给予生产经营企业充分的保障，特别是对新重组进来的米粉公司，重新配备了具有较强管理能力和创新精神的经营班子；第四是坚持“特色、朝流、创新”的经营理念；第五，全面掌控经营进度，解决经营问题。董事会责成经营班子每季度定期召开经营工作专题会议，分析上季度经营目标完成情况，总结取得的成绩和存在的问题，分析下季度的经营形势，部署下季度经营工作的重点；第六，集中有限财力保证生产经营的正常进行。由于企业的历史包袱比较重流动资金紧缺，同时今年食品业的产量创下历史新高，加上今年大米、黑芝麻等大宗原料的价格大幅上涨，因此整个企业对经营资金的需求量激增，资金缺口很大，但是为了保证公司生产经营的正常进行，公司不断压缩非经营性的资金开支，集中有限的财力保证经营资金的正常需求。第七，设法为经营做好服务。公司提出以经营为中心、努力服务经营、一切服从市场的经营指导思想，要求公司各岗位各员工都要为经营工作做好各方面的服务；第八，实现营销管理下沉，着力开发二、三级城市市场。

由于采取了以上措施，因此公司的主业食品业经营全年取得了比较好的水平，全年度出现产销两旺，且糊类食品第四季度出现供不应求的良好局面。

（二）培育新的经济增长点，新产业增长形势喜人公司还将终端米粉连锁店的经营作为米粉产业纵深发展的一个方向和努力目标，为此2007年公司在这方面花费了较大的人力、物力进行前期的市场调

2研、经营模式的研究与分析、经营发展规划等方面的工作，取得了一定的工作成效，为2008年该业务的启动奠定了良好的基础。（三）着力解决历史遗留问题，主要处置项目取得重大突破

1、明秀市场公司的问题得到了妥善解决

在2005年以来，由于合作方的原因，明秀市场公司的经营管理成为本公司的老大难问题，证券监管部门对本公司在明秀市场公司的控制能力也提出了质疑，

要求公司限期整改。由于明秀市场公司的另一股东不配合等原因，致使本公司2005、2006年连续两年未能对该公司实施审计，会计师事务所对本公司出具了保留意见的审计报告，给本公司造成了很大的影响。根据公司2007年经营工作目标和重点工作安排，经多方协商、谈判并经股东大会批准，本年度内成功将本公司持有明秀市场公司60%的股权全部溢价转让。

转让了该股权后，公司因不能对该公司实施审计而被会计师事务所出具保留意见审计报告的影响事项已得以消除，证券监管部门关注的本公司对明秀市场公司的控制力问题也迎刃而解；更为重要的是，公司回收了1亿多元的资金，在很大程度上缓解了公司的经营资金紧张的状况。

2、南管公司资产、股权诉讼取得了阶段性成果

我公司有关南管公司的历史遗留问题涉及两方面：一是确认并收回本公司利用配股募集资金委托代建的管网资产及五年的租金，该资产价值1.13亿元，租金3169万元；二是收回南管公司80%的股权。

几年来，公司董事会和经营班子非常重视南管问题的解决，组成了强有力的团队负责处理相关的事宜，通过多方面的努力，在2007年终于取得了阶段性的成果，其中价值1.13亿元的管网资产经最高人民法院终审判决归本公司所有，同时南管公司需向本公司支付五年租金共3169万元的租金，目前该资产及租金

3的收回工作正由钦州市中级人民法院执行当中；南管公司80%股权的诉讼也有了初步结果，经南宁市中级人民法院审理并作出了一审判决，该股权当归本公司所有。由于涉及南管的管网资产诉讼案和股权案本公司均获得了胜诉（股权案目前是一审胜诉），因此避免了本公司的资产流失，将对公司未来资产和经营产生积极影响。

（四）深化管理改革，提高经营管理水平

2007年，公司根据自身的实际和市场竞争的需要，继续深化内部管理，构建完善的管理体系，提高经营管理水平。主要表现在如下几个方面：

1、加强集团总部的管理职能

公司是一个投资控股型的企业，下属的控股子公司是公司主业的经营主体，控股子公司年度经营目标完成得好坏，直接影响本公司全年度的经营成果，为此2007年公司强化了总部的管理职能，在资金、生产经营、人力资源等各方面加强了对控股子公司的管理，同时要求总部各部门各员工为下属生产经营企业做好各方面的服务。通过近一年时间的强化，集团总部的管理职能得到了充分体现，达成了良好的管理效果，而且为生产经营服务的意识和理念也得到了前所未有的加强。

2、进一步完善经营管理责任制

2007年公司出台了《“十一五”目标激励考核办法》，集团公司与属下的容县股司、南方米粉公司等主业经营公司签订“十一五”经营目标责任状，实行责、权、利统一，总经理负责，进一步完善经营管理机制，建立了长期的激励机制，在充分调动各经营团队积极性的同时，有效地防范了为了目前的利益而出现的短期行为，有利于企业的长期发展。

3、建立和完善绩效管理体制

2007年公司进一步加强员工的绩效管理，加强对各职能部门、各员工的过程管理和监督，强化责任追究，以工作业绩（目标）的最终完成效果确定每个员工的薪酬，强调以业绩论英雄，从而在制度上保证各部门各岗位的职责履行效果。

4、不断推进企业文化建设

良好的企业文化是企业不断取得进步和发展的保障。2007年公司采取了有效措施积极推进企业文化的建设，构建和谐、健康、向上的企业氛围，为公司的经营工作提供了强有力的保障。

（五）加强财务管理提高经济效益

一年来公司强化财务管理是企业管理核心的理念，以降低经营管理成本、提高效益为中心，以加强财务预算、预算执行和财务分析为重点，努力提高财务管理的综合水平。

通过一年的努力，公司的财务管理方面有了比较大的提高，财务管理制度得到进一步完善，公司在很大程度上降低了财务风险，企业的管理成本与上年相比也有一定程度的降低。本年度公司的资产与负债结构得到进一步改善，财务状况有了较大好转，与银行的关系也得到了理顺和加强。此外财务人员的配置更加合理、素质也有了一定的提高，。

二、公司治理和规范运作得到加强

（一）完善公司治理

董事会作为公司的决策机构，2007年严格按照《公司法》及《公司章程》所赋予的职权，本着对股东负责，对投资者负责的态度，为保证公司持续发展，在任期内不断地完善公司内部管理机制和法人治理结构。

1、为了更好地落实中国证监会《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，公司召开了董事会会议，对《公司信息披露管理制度》进行修订，并制定了《公司信息披露管理实施细则》。

2、为规范公司募集资金管理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司董事会于2007年对《公司募集资金使用管理办法》进行了修订。

3、为贯彻落实中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）以及广西证监局、深圳证券交易所有关对上市公司治理专项工作的统一部署，保证公司治理专项工作的顺利开展，公司董事会对公司治理情况进行自查后，作出《自查报告和整改计划》。2007年还制定了《独立董事工作制度》、《公司总裁（经理）工作细则》等内控制度。

（二）加强信息披露工作管理

公司在2007年里将信息披露工作作为重点工作来抓，全面学习和对照中国证监会、深圳证券交易所关于信息披露的各项规定和要求，加强公司重大信息的搜集、反馈、整理、审核，并按有关规定及时披露，加强有关工作人员的责任心确保所披露信息内容的真实性、准确性、完整性和及时性。公司在2007年里共计公开披露各类信息43件次，圆满完成年度信息披露工作。

综上所述，本届董事会通过不断的改进各项管理制度，建立了较为完善的治理结构和规范运作体系。

（三）本年度内董事会会议的召开情况

本年度内共召开了六次现场会议和以通讯方式召开了四次临时会议，年内召开的各次会议绝大部份董事均能按时出席，个别董事因工作原因不能亲自出席也都委托其他董事代为表决，各次会议与会董事均能认真审议各项议案，并按公司章程规定的权限作出了有效决议。

董事会在2007年度里能忠实地履行了股东大会的各项决议。

三、存在问题

1、由于产能不足，致使糊类产品第四季度出现不能满足市场需求的情况，同时物流运输已成为制约糊类食品经营的一大瓶颈。

2、米粉产业的市场整合和扩张没有达到年初所定的目标，规模效益没有得到显现。

3、由于大宗原材料价格的不断上涨，致使公司的产品盈利能力下降，食品业没能实现销售与盈利的同步增长，企业对原材料大幅涨价的估计不足，应对措施不够。

4、公司的前身广西斯壮开发的“斯壮平安家园”房地产项目对当前公司的生产经营造成了极大的负面影响。公司在2007年不但需要花费了大量的人力和物力去处置该历史遗留问题，而且该项目近期还将给公司带来持续的影响和造成一定的经济损失。

5、部份的年度重点工作未能完成，虽然有各方面的原因，但也经影响了公司年度整体目标的完成。

6、部份员工的思想观念还没有得到彻底改变，“以经营为中心”的服务意识

6还没有牢固树立。

四、2008年工作要点

（一）2008年工作指导思想

2008年公司经营工作指导思想是：以经营为中心，按照“十一五”战略规划，集中资源，继续抓好主营产业经营和发展；坚持“特色、创新、潮流”的经营定位策略，重点实现糊类提升、米粉突破、物流上量的整体经营目标；深化管理改革，以完善责任制为核心，采取切实可行的措施，创造良好经营环境，为完成2008年各项经营目标而努力奋斗。

（二）2008年经营目标

2008年公司的主营业务（包括糊类和米粉）销售收入计划为46500万元，利润3810万元。

（三）2008年工作的主要措施

1、针对原、辅材料价格大幅上涨给公司的经营效益带来的压力。本公司与主要供货商建立长期稳定的业务合作关系，同时不断加强内部采购管理及技术改造节能降耗，将原辅材料价格上涨带来的不利影响降到最低水平，保持经济效益稳步提高。另一方面针对食品价格不断走高的趋势，认真研究市场食品价格的走向，采取积极的措施在确保公司产品销售稳定的前提下，提高产品的毛利率。

2、调动和整合企业各方面的资源，在保证产品质量和生产安全的前提下设法扩大糊类食品的产能，满足市场的需求。

3、加快米粉产业的发展，年内在广西的主要城市要完成生产配送基地的布局和实现产品上市，不断提高产品的占有率。

4、积极防范规模扩张带来管理风险。随着公司食品业（特别是米粉业）经营规模的扩大，对保持高效率管理带来一定难度。针对上述情况，公司及子公司需建立起更为科学、完善的法人治理结构和决策机制，创建先进的管理模式以满足公司的不断发展壮大的需要，公司将通过各种措施逐步打造一支勤勉尽责、技术过硬的管理团队和骨干队伍，将公司的各个项目经营好，不断提高投资回报率。

5、强化质量控制，提高“南方”品牌的美誉度，防范质量风险。随着公司主业规模的扩大，始终保持产品的高品质将成为一个挑战。为此，公司分别从管

7理改进和技术改进两方面着手持续改进产品质量的控制，把好产品的质量关。在管理上要加强过程监控，在技术上则要寻找工艺能力薄弱环节，改进工艺，提高工艺技术的稳定性。

6、严格控制存货的增长，加强应收账款管理，进一步提高公司资金效率，控制财务费用增长，防范财务风险。

7、加大科技投入，进一步提升研发实力。研发是公司保持业内领先的关键，公司在2008年要进一步加强新产品的研发，要加快新产品上市的进度，使公司的产品保持强劲的竞争力。

8、继续加强企业治理，完善内控制度建设，使公司的经营运作进一步规范。

9、继续抓好员工队伍建设，加强以提高员工工作技能和提高执行力为重点的培训，加强以引进高素质人才为目标的人才引进。

综上所述，2007年，董事会经过不懈的努力，在全体员工的共同努力下做了大量的工作，取得了一定的成绩，使公司的基本面发生了根本性的转变，推动了企业良性发展。尽管我们的工作仍存在一些不尽人意需要不断改进和继续努力的地方，但是我们有足够的信心带领全体员工围绕“糊类提升、米粉扩张、物流上量”的经营思路，采取行之有效的措施实现公司“十一五”发展目标，在规范运作的基础上，开创南方食品更美好的明天。

**食品集团股份有限公司

董 事 会