员工违规违纪处理办法精选(九篇)

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第1篇：员工违规违纪处理办法范文

今天下午，我们荣幸的邀请到县纪委、检察院两位领导，并就反腐倡廉、防渎职侵权等内容给大家做了很好的培训。让我们以热烈的掌声感谢两位领导的精彩授课！

听了两位领导的讲课，结合我们的行业特点和身边发生的案例，给我的启发有五点，今后我们在优化作风，有效预防各类职务犯罪、渎职侵权方面，必须树立这“五个观念”：

一是思想教育是根本。只有重视和加强员工的教育培训，用良好的企业文化启迪、引导职工爱岗敬业，廉洁奉公，遵纪守法，才能增强大家抵制各种诱惑的能力，从灵魂深处消除滋生腐败问题的各种因素。

二是领导干部是关键。加强党风廉政建设，提高各级领导干部的思想道德素质，要从源头上预防和惩治腐败，必须以领导干部为重点，加强廉洁自律教育和警示教育，只有时刻提醒各级领导干部自重、自省、自警、自励，才能帮助我们领导干部筑牢拒腐防变的思想道德防线，争取在工作上少犯错误或不犯错误。

三是合规管理是前提。只有加强了内控机制建设，把各项制度建立在程序之上，坚持用制度管权，用程序管人、管事，才能严防管理上“脱节”和“掉链”问题，有效维护经营秩序协调稳定，实现经营的既好又快发展。

四是强化监督是保障。没有很好的监督，就没有很好的执行。只有建立了有效的监督机制、激励机制，落实了事前防范、事中监督、事后检查制度，并将各项工作的落实和成效与职务升迁、岗位聘用、收入分配相挂钩，才能激励干部职工严格按制度办事，确保各项制度、法规落到实处，

五是抓住要害是方法。预防职务犯罪、防范渎职侵权，必须突出防范重点，抓住工作要害。只有时刻加强对关键部门、重要岗位和各业务环节风险点的监督，才能提高管理的针对性、科学性和严密性，堵塞一切漏洞，把各类隐患消灭在萌芽状态。

目前，我们在经营管理作风方面存在的突出问题：

1、合规意识淡漠。这不外乎三种情况：一是亲情观念淡化了制度的执行。二是片面错误认识忽视了制度的执行。三是胆大妄为有意规僻制度约束。

2、自律意识不强。个别同志不注重个人形象，个人修养，缺乏自律意识，禁不住各方面的诱惑，放纵自我，整天忙于交际应酬、结交各路朋友，沉迷于灯红酒绿、歌厅赌场。头脑中热衷于搞自己的经济实体发自己的家，就是不把心思放在经营上。这样下去，只能是误了事业、毁了自己、害了家庭。

针对以上问题，提“三点要求“：

一要加强学习教育，增强依法合规理念

依法合规是金融业发展的内在需要，也是大家必须共同遵循、共同践行的基本原则。大家要以这次作风纪律整顿会为契机，加强对各项制度，尤其是省联社《处理办法》的学习，牢固树立“人人合规”、“事事合规”、“时时合规”意识。从站好每一个岗位、规范每一次操作、办好每一笔业务、执行好每一项制度做起，自觉养成遵规守纪、自我约束的良好习惯。各社（部）主任、会计要带头强化合规意识，带头落实规章制度，做好员工表率，为培育合规文化、创造合规氛围、坚持合规经营发挥示范作用。

二要发动全员，认真剖析排查，彻底清除经营管理中存在的风险隐患

各社（部）、分社要按照这次作风纪律整顿会的安排，深入开展自查自纠活动，切实把大家发动起来，通过个人查、相互查、集体查，真正发现和找准经营管理中存在的问题、差距和不足。在检查活动中，要着重做好“六查六看”：一查思想，看合规意识树立得牢不牢；二查制度，看必要的制度规章和实施细则有没有；三查执行，看相关规章制度落实得咋样；四查管理，看依法合规做得好不好；五查根源，看发生问题的源头在哪里；六查纠改，看检查发现的问题处理纠改如何。全体干部职工要以认真负责的态度和不怕揭短亮丑的精神，认真进行思想剖析和行为自查。每位员工都要结合自身岗位履职尽责情况写出自查剖析材料，在社内会议上公开交流。对于查找出来的问题，各社（部）、分社要认真汇总梳理，分析原因，查找根源，制定整改措施，责任到人、纠改到位。

三要坚持“有查必处、惩处必严”，严厉查处各种违规违纪行为。

今天这次会议，既是对大家的一次警示教育，也是表明联社新班子的态度和决心。在处理违规违纪问题上，联社班子是绝不会手软。今天会上明确三点：一是制度面前，人人平等。只要检查出违规行为，不论你是主任、会计还是员工，对照办法，一查到底。二是违规必处，惩处必严。今后的稽核检查情况通报，不仅要有违规情况通报，还要有处理结果通报。三是违规必处，严追责任。对违规问题纠改不到位，涉及社主任追究社主任责任，涉及主管部门追究部门负责人责任，坚决不能一查了之。对主动查找出问题并积极纠改的，可从宽处理。对故意掩盖问题、自查自纠流于形式、只查不纠或存在以贷收息、现金库管理混乱、收贷收息不及时入账、发放冒名贷款等重大违规违纪行为的，将依照省联社《处理办法》进行严肃处理。通过坚决到位的处理，树立规章制度的权威性、不可侵犯性，在全县形成有章必依、违章必处、惩处必严的工作纪律和作风，切实增强干部职工遵章守纪的自觉性。

第2篇：员工违规违纪处理办法范文

关键词:管理理念;纪检监察;提升

当前,改革开放持续深入,市场经济快速发展,市场运作虽逐步规范,但尚不完善,同时,随着企业法人治理结构、管理机制体制不断变化,不可避免会涉及到相关人员的利益,引发诸多矛盾,表现在匿名举报、批评类件不断出现;部分干部、关键岗位员工为了自身利益铤而走险,违规违纪现象时有发生,所以,企业的纪检监察工作越来越显得其重要,新时期下如何借鉴现代管理理念和全面质量管理理论,把纪检监察工作与企业的变革发展同步推进,做好企业的“维稳”工作成了我们纪检监察部门亟待解决的问题。

一、新时期企业纪检监察工作的定位

纪检监察工作要围绕科学发展这个第一要务深入开展反腐倡廉工作,要把维护和促进企业的改革发展稳定作为自己的使命,经常性的深入生产经营管理一线开展调研,及时发现和解决阻碍企业发展的消极因素,支持和保护有利于发展的积极因素,创造有利于企业科学发展的良好环境。

(一)围绕企业改革发展和生产经营开展工作。纪检监察作为企业的一个职能部门是企业管理的有机组成部分,在实现企业效益最大化和不断提高企业经营管理水平上履行职责,要把是否给企业创造价值作为纪检工作的出发点和落脚点。

(二)坚持与时俱进。企业的纪检监察工作必须随着企业的变革发展而变化,坚持与时俱进。要坚持服务于企业发展、稳定的大局,把效能监察融入生产经营管理,做到在管理中服务,在服务中监督,通过查处违规违纪等腐败和消极行为,保证公司的重大决策部署得到有效的贯彻落实,保证各项工作在制度规范的框架内高效运行,保护广大干部员工干事创业的积极性,使纪检监察工作与企业管理相互促进、共同提高。

(三)结合新时期下违规违纪案件的发展趋势开拓创新,不断深化工作方式方法。随着企业变革发展的不断深入,管理体制机制推陈出新,转型时期衍生出来的腐败本身也在不断演化,呈现出许多新特点、新动向,各类违规违纪案件越来越具有隐蔽性和主体扩大化的特点,如家庭化、人情化、生活腐化、国际化、智能化等等,所以,对纪检监察办案提出了新的挑战,我们必须积极应对,创新思路,积极探索和改进办案方式和方法,不断总结新经验,做到“道高一尺,魔高一丈”,提高依纪依法突破案件的能力和水平。

二、做好新时期下的企业纪检监察工作

新时期赋予纪检监察工作新的使命,许继集团纪检监察部按照“权力行使到哪里,监督制约到哪里”的原则,借鉴现代管理理念,贯彻“预防为主、惩防结合”的方针,以效能监察为载体,不断加大案件查处力度,畅通渠道,深化厂务公开,全面优化公司发展环境,切实履行党的纪律检查和行政监察的职责,为集团持续、健康发展提供纪律保障。

(一)开展警示教育,积极预防职务犯罪。为将法制教育落到实处,增强广大干部的法律意识,2009年8月6日组织集团中层以上干部参观警示教育基地,进行法制教育,实地参观了许昌市监狱和平顶山市预防职务犯罪警示教育基地――“叶县县衙”。在许昌市监狱,三位服刑人员的现身说法使大家接受了一场生动深刻的警示教育。通过实地参观和典型教育,广大党员干部普遍感触深刻,纷纷表示在工作和生活中不断增强法制观念,提高廉政自律意识,做到“常在河边走,就是不湿靴”。

(二)坚持干部廉政谈话制度和新任干部签定“任职承诺书”制度。为加强干部队伍建设,提升干部领导能力和综合素质,帮助大家尽快适应公司发展要求,2009年5月15、16日,公司举办了集团新任干部《自动自发・卓越经理人心智模式训练营》培训。集团党委常务副书记、副总裁程利民做了学习动员,要求新任干部要正确对待学习,正确对待权力和责任,正确对待名和利,正确对待同事,正确认识工作创新。同时希望新任干部务必保持蓬勃朝气、昂扬锐气、浩然正气,既要志存高远、勇挑重担,又要脚踏实地、艰苦奋斗;珍惜机遇、奋力开拓、拼搏进取,创造性地开展工作,不辜负组织的重任和员工的期望。党委工作部对新任干部进行了任前廉政谈话,同时与32位新任干部签订“廉政承诺书”。坚持干部任中诫勉谈话、述职述廉、专题民主生活会等多种有效的监督途径和办法,年内干部诫勉谈话6人次;围绕学习实践科学发展观活动,开展专题民主生活会。各单位领导和专职书记年终职代会上进行了述职述廉。2010年1月20日组织了新任干部任前集体谈话会,对13位新任干部签定“任职承诺书”。

(三)推行廉政风险防范管理,立足源头防范。围绕集团的中心工作,集中力量抓好关键部门、重点岗位、关键环节的防范管理工作,从源头上做好预防,最大限度地降低腐败风险,减少不廉洁行为的发生,完善制度、强化监督,努力营造风清气正的良好环境,提升干部队伍全面履职能力,进一步推进公司惩治和预防腐败体系建设。发挥纪检监察的组织优势,调动各党总支、支部兼职纪检员作用,协调各种监督力量,构建事前、事中、事后全过程和全方位的监督体系。2010年开展了廉政风险防范管理和中高层力度履职能力提升工作,制定了《许继集团廉政风险防范管理实施细则》,开辟了《领导力提升之道》电子版学习材料,从多维度立足于源头防范,提升力度干部的综合素质。

(四)制定《许继集团招标采购监督管理办法》,强化招标监督。采购环节中的关键点之一是招标,包括物资采购、固定资产购置、无形资产及服务采购、废旧物资、废旧设备处理、建筑工程、工程装饰、基础建设招标、礼品采购采购等。纪检监察按照"事前介入、事中控制、事后把关"的原则,全程参与了集团公司及下属单位有关的采购招标活动,加大对重大采购项目的监督力度,使采购、招标活动按照规定的程序公开、公平、公正进行,全年参与各类招标117次,提出检察建议55项/次,同时,按照"决采分离、三权制衡"的原则,制定《许继集团招标采购监督管理办法》,把采购监督工作流程化、规范化、制度化。

(五)做好纪检监察工作。纪检监察工作往往与当事人切身利益息息相关,这就要求我们在处理问题要公正,要言之有理,言之有据。在受理件后,深入调查了解情况,广泛听取群众意见,加大监察力度,在调查的基础上得出可靠结论,做到群众件每件有落实,件件有回音,切实保障举报人的民利。对经查证不实的件,及时予以澄清,保护被举报人。所以,做好纪检监察工作,对促进企业惩治防范体系建设和维护企业和谐稳定提供了良好的环境,2009年共受理各类件35件/次。

(六)开展整顿规范工作,围绕管理做监督。整顿规范工作是集团2009年的重点工作之一,是公司流程梳理打基础、管理再上新台阶的重要举措。纪检监察部作为此项工作的组织实施部门,经过战略规划部、业绩管理部、审计法务部、财务部、市场管理部等十个责任共同努力下,克服重重困难,在规范管理、建章立制,降低成本、提升效益等各个方面都取得了较好的成绩,制定实施的规范性管理制度达20多项,规范了子公司董事会监事会管理、中高层业绩管理;规范了销售行为和合同签订;规范了合同章管理和商标商号管理;规范了投标保证金、应收应付账款管理等,为集团公司的良性发展奠定了基础。同时,在全体干部员工中形成了一种规范的、自动自发的习惯和观念。

三、新时期下企业纪检监察工作的思考

(一)做好纪检监察工作要正确处理“三个关系”:一是惩治腐败与促进发展的关系。坚持促进发展必须惩治腐败,净化发展环境,惩治腐败要围绕促进发展来进行,惩治腐败要有利于企业的健康快速发展。二是治标治本的关系。既要坚决惩治腐败,又要有效预防腐败,构建具有企业特色、适应企业发展的惩治和预防腐败体系。三是强化纪检监察反腐败职能与各职能管理部门齐抓共管的关系。既要建设公正廉洁、业务精干的纪检监察干部队伍,又要注重发挥各有关部门反腐倡廉的积极性。

(二)企业纪检监察工作要与时俱进,观念要转变,方法要创新。纪检监察工作要适应新形势,以创新的思路谋全局,以创新的工作出成果,与时俱进。一是必须牢记使命和责任,针对企业的发展和变化,不断创造新工作方法,做到在落实中求创新,在创新中求发展。二是围绕企业的中心工作,服从和服务于生产经营,把纪检监察工作渗透到企业的生产经营管理之中,营造一个干事创业的良好工作氛围。三是要切实做到服务生产经营全心全意,惩治腐败坚定不移,为企业发展创造良好的内部环境。

(三)纪检监察工作要围绕企业的中心任务展开,参与生产经营的各个环节。就是要主动深入生产经营,接触实际,贴近市场,改变以往单纯办案的工作方法。一是积极主动地围绕企业生产经营开展效能监察,把降低成本工作作为效能监察的重点内容。二是积极参与企业变革,在参与中了解,在参与中监督,积极建言献策,切实把党风廉政建设渗透到企业生产经营管理的各个环节。三是把事后查处变为事前、事中监督,发现不符合规定的及时指出,及时纠正,制定措施,堵塞漏洞,保证企业各项改革措施的顺利进行。

第3篇：员工违规违纪处理办法范文

2、教科研水平需要提高。主要表现为:教科研氛围不浓，组织集体科研项目较少，激发教科研人员科研积极性的办法不多、措施不力；科研精品不多、档次不高；促进教学科研一体化的机制不够健全，以教学带科研、以科研促教学的良性循环局面尚未形成。

3、管理和服务工作需要改进。主要表现为:对人、财、物的管理需要进一步规范，管理水平有待进一步提高；执行制度不够严格，有时失之于宽、失之于软；管理教师不够严，存在着过份“人性化”的思想倾向，也有“不善管”的问题；

4、师德师风方面需要进一步强化。主要表现为:少数干部职工的精神不振，朝气不足、暮气有余，安于现状、得过且过，工作上拈轻怕重、叫苦畏难；少数干部职工的履职能力不高，对本职工作不适应、不胜任、不称职，更缺乏处理复杂问题的能力；少数干部职工的责任心不强，不履责、不问责、不担当，重利轻责、争功

2、健全科研机制，提高科研水平。完善《科研成果奖励办法》，对重点科研课题、集体科研项目，加大力度；对高档次科研成果加大奖励力度；对未完成科研基本工作量的，加大责罚力度，以激励教研人员多出成果、出高质量的成果。

（三）改进管理服务工作，着力解决行政和后勤方面存在的主要问题

1、切实加强管理工作。进一步加强对教职工的管理，进一步落实量化考核制度、教师请假制度、考勤公示制度以及教师交流制度，创新管理措施，加大纠风力度。进一步加强行政后勤管理，针对管理工作中存在的问题，重新审查现行规章制度，然后将各项规章制度汇编成册；健全制度落实机制，加强督促检查，严肃查处违纪违规行为，切实提升制度的执行力和落实力。

2、着力提高服务质效。教育、引导行政后勤人员增强服务意识，主动、热情、周到、及时地为教学科研服务、为学生服务、为教职工服务；根据行政后勤各个岗位的特点，分别制定行为规

范和服务质量标准，使各项服务工作更加“文明、细致、快捷、规范”；经求教职工对行政后勤服务工作的意见、建议，不断改进服务方式、方法，提高服务质量和水平; 注意正确处理后勤服务与经营、创收的关系。

 

3、改善服务环境和条件。加强校园环境综合整治工作，进一步绿化、硬化、亮化、净化和美化校园环境；开展文明单位创建活动，进一步提升校园文明品位。

（四）落实从严治校方针，着力解决校风和校纪方面存在的主要问题1、严明校规校纪。根据每个教职工的特长进行定位定岗，让人人有事干、事事有人干；健全考勤制度，进一步抓好上下班签到制、校领导巡查制、考勤情况通报制等制度的落实；完善监督机制，注意发挥教职工的监督作用，切实加强对执行工作制度和工作纪律情况的检查监督。

2、健全惩处机制。加强对违规违纪行为的查处，对上班迟到早退、因事请假累积一定天数和无故缺勤的，不认真履责造成事故的，以及其他违反工作纪律的，给予处罚；对高质高效完成工作任务和其他绩效目标的，给予奖励。各处室出现严重违规违纪问题，要追究处室主任的责任，并要追究分管领导责任。

四、近期需要整改的主要事项

1、校委成员要有重点、有针对性地与干部职工开展交心谈心活动。

2、加强校园环境综合整治工作，重点是清洁区、寝室、教室、餐厅的环境卫生。

第4篇：员工违规违纪处理办法范文

内部控制是一种自我规范的行为，为实现既定经营目标，对内部各职能部门及工作人员从事的业务活动进行自我规范、约束、评价和控制的一系列制度、程序和方法，是对风险进行事前防范、事中控制、事后监督及纠正的动态过程和机制。为实现经营目标和防范风险，应建立良好的内控环境，即管理层高度重视内控建设，并努力创造符合实际与时俱进的内控氛围，不失时机地建立有利于控制风险的机制和组织架构，设置约束操作风险和经营风险的指标体系。近几年随着商业寿险公司经营模式的确立，内部控制建设明显加强，对防范经营风险、预防案件发生、依法合规经营起了很大的作用。但在具体实践中，由于一些商业寿险公司未能将内控制度建设作为经营管理的基础性工作和重要手段加以重视，导致内部控制制度中存在一些薄弱环节，使公司的经营管理水平受到制约。

一、目前内控制度建设存在的问题

（一）内控环境不理想

主要表现为：一是对内部控制建设的认识模糊，事前防范意识不强。一些管理者把内部控制建设理解为各种规章制度的制定和汇总，认为做了整章建制工作就等于建立了内控机制，而没有把内部控制建设作为内部管理的基础性工作加以重视，把管理与内部控制建设混淆，有的甚至把内部控制建设与发展和效益对立起来。

二是职责不清。对权力缺乏有效的监督约束，事中控制不力，使内部控制流于形式。从目前情况看，尽管许多商业寿险公司制定的规章制度和办法不少，但仍存在职责不清，特别是有些商业公司的各层次管理人员仍存在游离于内部控制之外的现象，形成较大的风险隐患。由于机制的原因，目前很少有人对权力范围内的业务行为造成的风险承担责任。事实证明，一些商业寿险公司目前存在的一些重大违规违纪甚至违法行为，多数是因为缺乏对领导的监督制约措施，以及管理人员违规越权造成的。

三是事后监督形式单一，无权威性，缺乏必要的连带责任追究制度。目前，一些商业寿险公司的监督检查主要是依靠自查和各类工作的常规检查；检查方法仍基本停留在传统的印章、单证、会计凭证和账簿的检查上，未能做到适时地根据综合业务处理及其延伸的推广应用而相应改进检查方法；在检查方式上，现场检查与非现场检查也相互脱节；加之长期的自查，碍于情面和“家丑不可外扬”思想的束缚，监督没有权威性，致使许多风险控制点成为“盲区”，得不到及时的发现和纠正。即便是上级公司的检查，由于没有严格的违规处罚措施以及连带责任追究制度，因此最基本的通报也是“隔靴搔痒”，不能切准要害；查出的问题采取大事化小、小事化了，使检查流于形式，起不到监督和威慑的作用，留下风险隐患。

四是内控优先的原则说起来重要，忙起来次要。风险评估体系不够完善。传统业务没有制订计量识别的标准；再控制机制薄弱，新型业务开办的同时没有及时建立起风险控制制度，内部制约出现断层，往往是等到出现了问题才去寻求控制措施，已得不偿失。

（二）制度落实打折扣

内控制度在执行和落实过程中大打折扣的现象依然存在，具体表现为：一是重制度、轻落实，造成有章不循，违章操作。常言道：没有规矩，不成方圆。但有了规矩，不去落实，即使内控制度制定得再严密，那也只能是纸上谈兵，制度本身的约束力和威慑力都会大打折扣。从近年来陆续查处的保险违规违法案件中反映出，不少“出事”公司，不是没有制定详细具体的规章制度，而是没有去认真执行和落实，让别有用心的人钻了空子、捅了漏子。究其原因，主要是来自上传下达中各级管理者对制度理解的扭曲和打折扣，以及执行者的责任心、自觉性和落实力度不够。

二是重效益、轻制度，无意之中造成内控“盲区”。实现利润的最大化是商业寿险公司的根本目标，也是其追求的最终结果；但利润的最大化离不开内部控制作保证，二者互为条件，相辅相成。然而，在实际操作中仍存在一些矛盾，如人力资源和岗位的合理配置，业务环节的流程和人力组合，操作环节和事后监督检查的科技投入等等，但由于强调高效益、减员增效紧缩人员，以及相互制约手段的滞后等因素，必然产生在内控制度落实上的实际困难，从而为有效防范差错事故等管理风险留下了隐患。

三是重开拓、轻管理。开拓与管理，从理论上各级领导都认识到必须两手抓，两手都要硬，坚持内控优先。但是，在实际操作中，往往是开拓在先，内控列后。例如：为了抢占保险市场，新兴业务先办起来再说，管理制度不能及时配套跟上，制度滞后造成管理上的真空。

（三）对员工的内控制度教育相对薄弱

第5篇：员工违规违纪处理办法范文

个别业务人员利用掌握的客户资源库以及与客户的良好关系,假借直销分销重点客户名义开票,张冠李戴,转手给非直销分销客户，销售给重点客户的油料开票数量大于实际加油数量,而将多出的部分油料销售给非直销分销客户。业务员工作疏忽,对直销分销重点客户身份没有严格审查和把关,导致一些社会加油站承包经营者长期冒充直销分销重点客户的名义申请获批低价油料。调价前后销量变化异常个别业务员利用知悉或掌握油品调价信息的便利条件,提前透露调价信息给关系较好的客户或亲戚朋友,在提价前加班加点开大单放量销售,或降价前无量,降价后突然开单放量销售,从而造成企业效益流失。违规解冻销售直销分销客户分为信用客户和非信用客户。对信用客户,要求开票员在核准的信用额度内开票销售;对非信用客户,必须按“先款后货”的原则销售。但在实际操作中,一些业务员为了方便某些关系客户或某些个人利益而违规销售。一是对信用客户超信用解冻订单或在未签订购销合同情况下开单销售;二是对非信用客户违规解冻销售订单并向客户提供提油凭据,先货后款销售;三是套用信用客户名称,将信用客户的信用额度用于其亲朋或其他非信用客户。这些违规操作,都会给企业增加应收账款,造成一定的资金风险。利用个人银行卡代客户收取或支付销售款项由于客户与业务员之间的信用关系,为了方便客户购油,个别业务员用个人银行卡代客户收款、开票和付款一条龙服务。有的业务员个人银行卡上,经常存放几个客户达几十万元的油款,存在很大的资金风险。

油品直销分销经营存在问题的原因

制度不健全或执行不到位一是制度不够健全。没有制定油品直销分销管理制度,或没有结合实际细化本单位、本部门的操作规程,营销过程中没有形成不相容岗位间的相互制约、相互监督,没有根据经营管理实际情况发展变化的需要,及时修订制度或废止不合时宜的制度,从而使业务经营与制度管理脱节,经营管理无法可依。二是制度执行力不强。业务部门及业务人员在营销工作中,没有严格遵守直销分销经营管理制度;对业务部门及业务人员的监督考核不到位,使制度形同虚设,从而出现管理漏洞。局部利益驱使由于销售任务是考核业务部门绩效的一个重要指标,与业务人员的收入挂钩,一些业务部门及业务人员为完成或超额完成销售任务,千方百计拓展市场,扩大销量,但有的人只顾本部门的局部利益及个人利益,甚至违规操作,损害企业整体利益,造成企业效益严重流失。监督检查不到位一是管理监控不到位,有的企业对内部一些管理环节监督不重视,没有形成有效的监督制约机制;有的企业负责人对经营过程中一些不规范操作持模棱两可态度,不提醒、不制止、不查不纠,放任自流,致使一些干部员工违规违纪问题没能及时察觉和纠正,特别是在控量销售的情况下对分销、直销客户及指标的审批把关不严,检查和监管不力,造成个别业务部门欺上瞒下乱申报、滥用指标和违规操作,给企业带来损失。二是从监督部门来说,由于对加强油品直销分销管理流程缺乏深入了解,没有提前掌握油品调价信息,加强油品直销分销经营管理中出现的问题无法做到及时监控,造成监督漏洞。

第6篇：员工违规违纪处理办法范文

关键词：高职人才；培养质量；学生工作；考核

中图分类号：G717　文献标志码：A　文章编号：1009-4156(2012)05-103-02

一、以提高人才培养质量为目的。确定学生工作考核范围和内容

1.明确考核范围。高职院校的学生工作一般是院系两级管理体制。系学生工作是高职院校学生工作的基础，其工作水平高低直接关系到人才培养的质量。学生工作考核的目的就是，通过考核提高各系学生工作水平，进一步规范学生工作，提高人才培养质量。对各系的学生工作进行系统、全面认真的检查评估，既包括系党政领导的有关学生方面的工作，也包括辅导员、班主任的工作。

2.科学制定考核内容。考核内容包括学生思想政治教育工作、学生日常管理工作、学生管理队伍建设、学生宿舍管理工作等四个方面。考核期以年为单位，考核内容逐年完善。首先，学生思想政治教育考核。这一考核包括每个学期开学教育、新生入学教育和军训、学生专题研讨活动、日常思想政治教育工作和心理健康教育工作等内容。每个学期开学初是对老生教育的极好机会，抓好了开学教育，会使学校每个学期一开学就形成一个稳定、有序的校园环境。学生专题研讨活动既是提高学生能力和素质的好形式，也是对学生进行思想政治教育的有效途径。其次，学生日常管理工作考核。这一考核包括对违规违纪学生的教育和处理、制定和落实学生管理制度、创先争优、勤工助学、国家奖学金、国家励志奖学金、国家助学金评审、学生仪容仪表的检查等内容。国家奖学金、国家励志奖学金和国家助学金是党和国家对大学生实实在在的关怀。为了把好事办好，使“三金”评审过程变成对学生进行教育、升华学生心灵的过程，应将“三金”评审工作列入考核范围。再次，学生管理队伍建设考核。这一考核包括辅导员和班主任队伍的稳定与培训、学生干部的选拔与培养培训等方面内容。辅导员、班主任和学生干部是高职院校开展大学生思想政治教育的骨干力量，加强辅导员、班主任和学生干部队伍建设，是加强和改进大学生思想政治教育、维护高职院校稳定的重要组织保证和长效机制，对于全面贯彻党的教育方针，把大学生思想政治教育的各项任务落到实处，具有十分重要的意义。最后，宿舍管理工作考核。这一考核涉及系辅导员、班主任配合宿管员工作情况。一方面，考核辅导员、班主任深入宿舍做学生工作情况；另一方面，考核对在宿舍违规违纪学生的批评教育和处理情况。

二、实施全面认真的考核，提高人才培养质量

1.实施全面、认真的考核。实施学生工作考核，绝不能走过场。学生工作考核要以提高人才培养质量为目的，从实际出发，注意发挥学院和系两个积极性。一是充分发扬民主，反复讨论考核内容和方法，形成一致的思想认识后，按统一要求实施考核。一年一个考核期，一个考核期结束后，根据变化了的实际情况，对上一个考核期的考核内容和方法进行修改和完善，用于下一年度的考核。二是按照学生工作考核要求，设置院、系两级学生工作台账，记录学生工作情况，作为考核的依据。三是系里自评自查，写出工作报告。四是学院成立考核组，对各系学生工作检查评估，确定各系的考核成绩。五是按照考核结果进行奖励。奖励办法分为精神奖励和物质奖励两种。精神奖励：向考核成绩前五名的系颁发锦旗；物质奖励：对考核成绩前五名的系，分别奖励人民币5000元、4500元、4000元、3500元、3000元。

2.实施学生工作考核，提高人才培养质量。按照人才培养的要求，加强学生工作考核后，取得了令人满意的效果。

(1)进一步规范了学生管理工作，增强了学生组织纪律观念。实行学生工作考核前，各系的学生工作是以系为单位组织开展的，虽各有特色，但缺少规范性。比如，对违规违纪学生的处理，虽然学院有相应管理规定，但当遇到具体事件、具体人时，处理不处理和如何处理都是系里决定的。对应该处分而没有处分的现象，往往缺乏监督检查机制。实施学生工作考核后，按照学生工作考核办法规定凡是符合处分规定的人和事，如果系里没有按规定处理，考核时均要扣除相应的考核成绩。比如，学生考试作弊应给予记过及以上处分，但两个系没有处分。考核时这两个系都被扣了相应的考核成绩，引起了各系的震动。实施学生工作考核不仅规范了学生管理工作，而且增强了学生的组织纪律观念。

坚持依法治校、依法管理是高职院校学生工作的重要原则。如何在实际工作中贯彻这一原则，是一个实实在在的问题。比如，新生入学后，为了使其全面、系统地了解学校的各种学生管理规定，我们要求在组织入学教育时，要安排足够的时间组织学生学习学生手册，学习结束后还要组织闭卷考试，并将考试成绩备案存档。在了解到一个系组织新生学习学生管理规定后，没有按要求组织考试后，核实了情况，并按规定扣除了考核成绩。这样做不仅增强了学生的维权意识，也增强了学生的组织纪律观念。

(2)进一步增强了学生思想政治教育活动的效果，提高了人才培养质量。将组织学生思想政治教育活动情况列入学生工作考核范围，极大地调动了各系领导和辅导员、班主任做学生思想政治教育工作的积极性，充分发挥了学生思想政治教育工作在人才培养过程中应有的作用。

学生工作考核要求每个系每个学期至少要组织一次学生思想政治教育报告会、一次学生心理健康教育报告会、一次学生思想状况座谈会和一次学生思想状况问卷调查。各系在开学初就对这些工作作出安排，不但使这些工作的内容、人员、时间、效果都有了保证，而且报告人可以及早备课，做到内容丰富、生动，有利于学生思想政治素质的提高。

学生工作考核中要求每个系每个学期都要组织以思想政治教育为内容的学生专题研讨活动。这一活动分三个阶段组织。第一阶段是以班为单位组织组织全体学生参加的研讨会；第二阶段是以系为单位组织的研讨会，一个班一个代表队；第三阶段是学院组织研讨会，一个系一个代表队，一个学期确定一个研讨题目。每个学期的学生研讨活动都要经过五到七周的时间。每次学生专题研讨活动都达到了增强学生自我教育意识的目的。

(3)创新了学生工作新模式，促进了人才培养质量的提高。实施学生工作考核后，辅导员、班主任、学生干部培养和培训的模式有了创新。各系每个学期开学前都要组织辅导员、班主任培训班和学生干部培训班，每个学期期末都要组织辅导员、班主任工作经验交流会。学院学生工作部每两周组织一次学生工作论坛，安排优秀辅导员介绍工作经验，邀请兄弟院校的领导、专家、优秀辅导员来校作报告。通过系统培训，学生工作者的业务素质、思想政治素质和理论水平都有了提高。

实施学生工作考核，推动了“3+1”宿舍管理模式的创新。“3+1”是指每栋宿舍楼由3名宿管员和1名宿管负责人管理。既赋予他们生活指导教师的职责，又赋予他们思想教育工作者的职责。同时要求各系积极配合宿舍管理工作，一方面辅导员、班主任要经常深入宿舍做工作；另一方面，对在宿舍违规违纪学生的批评教育要及时到位。

参考文献：

[1]田静，等.国内高校教师评价体系的变迁历程与阶段特征[J].清华大学教育研究，2006，(4)：58.

[2]蒋鸣.继续教育理论与实践的探讨[J].教育与职业，2009，(18)：176-177.

[3]蒋明军.高校学生工作考核评价指标体系研究[J].思想理论教育，2006，(2)：70-73.

[4]李应军.高校院(系)学生工作考核评估探究[J].长江大学学报：社科版,2007，(3)：120-122.

第7篇：员工违规违纪处理办法范文

一、工作中的主要作法和取得的主要成绩

(一)勤于学习锻炼，慎于品行修养，始终致力于做德更高、业更专、行更正、艺更精的信合人。

一是注重和加强业务知识的学习。注重学习是我多年来养成的一个比较好的习惯，除继续加强对分管工作中涉及的监察、审计、法律事务等方面的有关政策、法规和业务知识的学习外，不间断地加强对财务会计、信贷管理、风险管理等业务知识的学习和巩固，及时加强对计算机知识和信用社新业务知识的学习和更新。同时认真学习各级制发的管理制度及相关法律文件，通过不断的深入学习，不仅充实和更新了自己的知识库容，而且开阔了思路，更新了观念，增强了自己的创新思维能力和自主创新能力。

二是注重和加强实践能力的培养。一直坚持承担工作任务时把自己当作一名普通的工作人员，在承担工作责任时把自己当作一名勇于负责的主管领导。实际工作中，小事放权放手，但件件都及时督办和查问结果，大事都主动参与和承担。如在查办寨河信用社会计挪用资金违规违纪问题时，带领稽核审计部、财务会计部和监察部的工作人员到寨河信用社核查账务、调查取证、座谈询问、分析情况，为处理本次违规违纪提供了详实依据；在查办举报信用社信贷员和分社负责人违规办贷问题时，抽调联社不良办、风险管理部、监察部及基层信贷员组成贷款核对小组，带队进村入户上门核对贷款，找村干部和村民调查了解，与社内职工座谈情况。在案防工作过程中，带领案件防控工作领导小组成员到基层营业网点对内控制度执行、会计核算、信贷管理、安全管理等方面逐项检查。通过这些具体工作，不仅深入了解了基层实际工作情况，以便更有针对性地做本职工作，同时，也进一步锻炼了实践工作能力，丰富了实践工作经验。

三是注重和加强金融理论的钻研。每年我都结合工作实际，通过调研后撰写一些专业理论文章，用以总结和指导工作。，我根据农村信用社农户小额信用贷款开展情况，通过认真调查分析，撰写了《农户小额是考验》调查报告，被第4期《新金融》刊载。同年《一策解“三难”“多赢”促发展》一文，被《中国农村金融创新与实践》收录。

四是注重和加强政治品格的锤炼。，我利用开展学习实践科学发展观活动，进一步加强自己的党性锻炼和品格锤炼，整个活动的每个环节都认真参与，按照活动的安排进行了学习和深刻地自我剖析，并在活动中撰写了数万字的学习笔记。通过积极参与这次教育活动，使得自已在政治上更加成熟和稳重，品格上更加坚强和耿直。

五是注重和加强领导艺术的累积。除了向身边的同志学习领导艺术外，还经常留意书籍、网络上介绍的一些比较经典的领导艺术类案例。

(二)加强内控建设，坚持从严治社，始终致力于做内控理念的传播者和严密内控的践行者。

总理曾经说过，对于银行而言，相对于资本充足率，严密的内控制度更有意义。一年来，在加强内控建设和落实上，主要做了以下几项工作：

一是狠抓了促制度落实的制度体系建设。从规范操作行为的层面上来说，现行的基本制度基本能够覆盖业务经营活动的各个层面了。但在工作中发现有些制度根本上就得不到很好的落实，责任追究不及时不到位，经过认真的调研和分析，我参与起草了《崆峒区农村信用社违规贷款责任认定处理暂行办法》，对强化全区农村信用社信贷管理，规范信贷管理行为，增强信贷人员责任意识，提高信贷资产质量，促进了促制度落实的制度体系的建设方面起到了良好作用。

二是树立了“内控严密、管理严谨、处罚严厉”的基本内部控制理念。在工作中我总结出，要防范操作风险，在制度建设和落实层面，不仅要有严密的制度，严格落实制度，还要严惩违规行为。因此，我倡导树立“内控严密、管理严谨、处罚严厉”的内控理念，并在稽核审计工作中实践推行，这种从严治社的思想，也因此得到了较大范围的认可。

三是践行了严密的内控和其他各项工作制度。在工作中我能认真学习和遵守各项内控和工作制度，如省联社制定的《员工违反规章制度处罚办法》反复学习了好几遍，并且在文件中做了很多标记，其他有关制度我也利用时间进行了认真的学习并能严格遵守。

四是督导了各项内控制度的有效落实。我们主要通过开展一系列的审计和内控评价来督导内控制度的落实。组织了高管人员离任审计，开展了案件专项治理活动，陪同省联社、省联社办事处、银监局现场检查等。以这些活动为载体，认真查找问题，认真组织整改，认真分析不足，认真总结教训，认真制定措施。

(三)积极履行职责，指导做好内控监督工作，加强联系，优势互补，实施有效监督。

联社党委是崆峒区农村信用社的政治核心，所以，监事会的日常工作注重定期或不定期向联社党委报告，重要事项取得了联社党委的理解、协调和支持。同时，监事会作为联社的监督机构，与银监部门、联社内部稽核部门，共同构筑了较为完善的科学、规范监督体系。

一是建立和完善稽核审计部门内部工作运行机制。首先制订了稽核审计部年度工作计划，建立健全了《序时稽核登记簿》、《专项稽核登记簿》、《来信来访查处登记簿》，对稽核时间、区间和责任人进行详细登记，落实责任，以备查考。其次建立了查处情况及时反馈工作机制。本着对理事会负责的基本要求，我们将每个项目的稽核检查结果及时向联社班子成员和职能部门（理事会、经营班子）汇报和反馈，以促进领导管理决策和部门指导服务的针对性，提升我们的经营管理水平。同时实行稽核审计情况定期通报制，即对稽核审计发现的问题及查处的典型案例定期通报，做到查处一事，警示全区，督促辖内各网点查缺补漏，纠正偏差，完善不足，以促进全辖农村信用社经营管理工作符合制度化、规范化、标准化要求。并对案件专项治理、治理商业贿赂工作实行了专档管理。

二是有效地开展了稽核审计工作。指导稽核审计部围绕联社重大决策和中心任务，突出财经纪律严肃性、信贷资金安全性和经营管理合规性，认真履行稽核审计职责。全年组织开展稽核审计项3项3次，即：实施了花所信用社等4个网点的会计决算工作真实性专项检查；对全区44个营业网点中14个信用社、15个信用分社和联社营业部进行了序时稽核，稽核检查覆盖面70.5%；根据人员调动和岗位调整情况，及时开展了24名信用社主任、副主任和4名联社部门经理的离任审计，以及岗位轮换的105名信贷、会计、出纳人员的岗位轮换手续移交工作。共查出并认定责任违规贷款49笔817.69万元，违纪资金8.96万元，提出稽核建议8条，下发稽核审计整改意见书25份，下发稽核审计处罚决定25份，为全区农村信用社又好又快发展提供了保障。

（四）查防结合，认真开展了案件专项治理工作，保持了对各类违规行为严处的高压态势。

初，因班子换届，联社调整了案件专项治理工作领导小组成员。本着暴露风险、加强管理，坚决遏制违法违规行为，防止各类案件的发生的基本原则，5月份，制订了《崆峒区农村信用社案件专项治理深度排查工作实施方案》，明确了排查人员、排查方式、排查内容、排查责任和工作要求，9月份案件专项治理工作领导小组对辖内网点的贷款、存款、金库尾箱、印证押卡、查询对账、“九种人”等重点业务、重点环节、重点人员进行了风险排查。在10月12日全区农村信用社工作会议上，对案件专项治理工作进行了专题。安排，下发了《关于进一步加强案件专项治理工作的安排意见》，根据不同岗位职责分级明确了案件专项治理工作重点岗位、重要环节、重点人员的排查内容、排查频率和案件排查责任，为构建案件防控的长效机制奠定了基础。通过加强了纪检监察和案件防控工作，对信用社会计、信用社柜员挪用资金违规违纪问题的3名当事人和负有管理责任社主任进行了责任追究，给予了党纪、行政纪律处分和经济处罚。

（五）加强党风廉政建设，做好和纪检监察工作。

在加强党风廉政建设和行业自律工作中，按照省联社党委的党风廉政建设以及纪检监察责任制的要求，每年年初联社党委及时与和各信用社（分社）签订党风廉政建设责任制，基层各信用社能够按照责任制的各项目标规定，认真对照学习落实。经检查大部分信用社、支部书记都能在各种会议上强调和警示教育全体员工拒腐防变，杜绝一切行业不正之风，凡一经举报，联社都及时调查核实、处理和回复。通过反腐倡廉，党风廉政建设教育和责任制的落实，全体党员职工基本上无违纪问题，服务态度和服务质量较以前相比都有了很大的改进和提高，信用社在农民群众中的作用发挥和形象建设都得到了充分肯定。

对工作从维护农村信用社行业新形象的高度进行认识，以服务大局为重，把群众的切身利益放在首位，在法律法规的规范和引导下，尽量避免与群众利益发生冲突。坚持依法办事、按政策办事，把工作的出发点和落脚点放在解决问题上。对来信来访者的合理要求从关心和爱护的角度出发，站在对方的立场上考虑问题，尽力帮助解决困难；能解决的案件尽快解决，不能解决的讲清道理，说明原因，并及时向上级汇报，对于有些者的要求不合法或反映的问题与事实不符的，通过耐心细致地解释和说服疏导，使上访群众心服口服。努力把问题和矛盾化解在一线，防止事态向恶性衍变，造成越级。，按工作“首问责任制”的要求，查处省联社卡中心电话投诉4起、省联社网站投诉1起、办事处投诉1起、区联社电话投诉12起、群众来信来访3起。对9名责任人做了相应的经济处罚，并责令相关责任人做出深刻书面检查，为全区业务发展营造一个安全稳定的经营环境。对客户举报材料、信件的处置做到了专簿登记，有阅批，有查办记录和查处结果。2010年，针对全区农村信用社金融服务工作现状及工作现实要求，提议并成立了监察室，专司监察工作。

二、存在的主要问题和今后努力的方向

回顾一年多来的工作，荣辱得失在心。总结成绩的同时，也非常清醒地认识到自己还存在很多方面的缺点和不足，归纳起来，主要有以下几个方面：

一是还没有有效地促成形成系统防案的观念，在案防工作中条块分割的情况仍然比较突出，部门孤军作战、“一边倒”的情形没有多大的改变。

二是还没有促成内控理念和风险文化得到员工的普遍认可，全员主动防案的意识明显不足，被动发案的可能仍然存在。

第8篇：员工违规违纪处理办法范文

一、加强自己业务知识的学习，提高综合素质

在日常工作及生活中勤奋学习，刻苦钻研，在实践中不断充实、完善自己。学习是迅速成长，走向成熟的重要途径。当前，我们国家进入全面建设小康社会和社会主义和谐社会的新时期，市场经济发展很快，法律关系、经济关系、社会关系更加纷繁复杂，不学习就难以适应形势，不用心就必然做不好工作，不上进就要遭受淘汰。08年我深知监察工作的重要性，作为一名合格的监察人员知识结构不可以单一，应具备法律、财务、管理等综合知识，只有通过不断的汲取各类知识，才可以更加有效的做好的监督工作。这一年认真研究了集团公司纪检监察工作的相关规定、公司内部管理制度、ISO相关知识、5S、6西格玛、初级会计、劳动合同法、合同法等知识，参加了公司的ISO培训、集团法务部的合同法培训，通过学习自己的业务能力有了明显提高。

二、加强自身及我室人员爱岗敬业的教育，增强我室工作人员的责任心和使命感，以企业当家人的态度进行监督管理工作，切实履行公司财产的守护责任。主要是培养新员工，使其尽快熟悉业务，胜任角色，通过到基层学习实际操作业务，并加强与集团公司监察审计室领导、同事交流，经过充分的沟通交流，不断积累知识、经验，业务能力、视野有所提升。

三、加强公司员工思想政治教育工作，依法履职。

为加强廉政教育工作，做到事前监督，防微杜渐，警钟长鸣，我室组织部门主管以上员工签订廉政责任状，市场部全体员工签订廉政自律书。通过建立上级领导对下级领导廉政责任制，层层抓落实，保证廉政教育工作得到有效贯彻落实。

四、充分发挥监察审计的监督作用，尽职尽责的做好监督工作，保证企业健康、稳定地发展壮大。

1、物资采购及工程项目验收监督

20__年度共组织对502项，涉及金额共计约24463.5万元的物资采购合同（订单）、原料采购、外贸合同及其它合同项目审查；参与市场询价共计94件，涉及金额446.1万；参与招投标、采购商务谈判共计11次价值1625.3万元。包括：脱脂清洗线招标及商务谈判工作、机修车间设备、佛洛林公司调试延期费用商务谈判、公司财产保险询价、公司物流供应商招标等。通过对加强各类合同审计监督管理，有效规避经营风险，降低了采购成本，避免了合同纠纷和招投标违规违纪情况的发生。截至今日未发生较大违规案件。参与门卫室门窗、日本生田双面铣边机、水平连铸除尘设备、公司环保新设工程等6项验收工作。本年度所有原辅料到货基本全程参与验收，确保原料安全入库。定期参加车间生产消耗、固定资产等盘点工作，确保盘点工作的公正性。

五、完善公司管理制度。通过组织学习制度，狠抓落实，保证制度的合理性、科学性，并做到持续改进。本年度先后组织了对公司以下制度进行完善和增设。

（1）会同人力资源部对《劳动人事制度》的修订和增加条款共计38项，主要对工作纪律、员工守则、员工仪表、着装以及薪资

保密等。（2）为加强了对公司保安队伍管理工作，提高安全保卫工作的工作效能，我们拟定并试行了《保安管理规定》《保安人员绩效考核办法》《保安班长权责》。经过制定制度将职责明确，责任到人，保安队伍的工作效率和责任心得到明显提高，为公司及员工的人身财产安全提供保障。

（3）拟定并下发《员工着装和厂区车辆停放管理通知》规范厂区摩托车、小车、自行车的停放区域，明确员工进入生产区域的着装规定，提高企业形象。

（4）拟定并试行《监控系统管理办法》，确定监控室监控系统的使用、维护规定。

（5）拟定《原辅材料验收程序》，规范原辅料自过磅到验收入库程序，明确验收人员的权责，将过磅、检验、复磅等工作进行标准化，防止发生数据记录错误，并明确物流公司在验收过程的责任权限。

（6）拟定《物资采购程序文件》《关于规范物资采购的管理办法》

明确各部门的职责、权限；规范了使用部门对物资使用情况的跟踪与反馈；由于使用需求不同将采购程序进行分类，分为普通、紧急、特殊采购，以保证不同性质的采购能够按照时间和其他特殊要求及时采购到位；明确了公司领导及相关部门主管审批时间、责任权限并制定跟踪监督办法，避免审批效率不高，而影响采购物资供应；提出减少紧急采购的建议，规范了申购程序，降低采购成本。

（7）拟定并发文《关于禁止员工参与“地下__”的通知》，通过管理通知告知全体员工要知法、遵法，维护企业形象，防止参与“__”免于被骗取钱财。

（8）根据ISO要求，修订了监察审计室程序文件和作业指导书，为规范监督打下基础。

六、案件调查和违纪处理

1、设立举报投诉电话、信箱和电子信箱，拓宽监督渠道。受理投诉举报案件5件，通过及时展开调查，查清事实，发文公布，维护了员工权益，监察审计室部门的公平、公正、公开处理违纪行为的职能得到员工认可和信任，提升了监督部门严肃执行的工作形象。

2、其他违规事件调查分析报告共计8件。为领导决策提高数据支持。

3、狠抓制度落实，规范员工行为，为企业创造一个井然有序，和谐共进的工作环境，保证企业高效率的运营。本年度处理员工举报信件13件，处理关于违反劳动纪律、生产违规操作、责任事故等案24件，处理违纪员工34名，其中受行政警告处分有4人、辞退1人。

六、审计工作

全年完成审计工作3项，重点开展了对在制品浮亏分析、物流运输等资金的审计，通过审计，促进了公司廉政建设。为领导管理决策提高相关数据。

七、法律事务

1、关于违规发货至乐清富泰问题、屋顶通风器供应商催款律师函问题、绿化工程供应商催款、员工工资索赔纠纷等6项工作进行全面调查分析，并积极协调处理，免遭诉讼之苦。

2、修订了《物资采购合同》、《劳动合同》、《劳动服务协议》等,通过对物资采购合同的修订，完善了采购物资质量、违约责任等条款,并得到集团监察审计室的肯定。

八、通过与集团监察审计室领导沟通交流，不断提高了本部门的业务能力，并积极配合集团监察审计室对我司年度审计工作,并跟踪落实审计报告要求的整改情况。不断完善企业风险控制管理制度，为企业健康发展保驾护航。

九、其他工作：

除认真完成本部门的日常工作外，积极配合、协助其他职能完成相关工作，主要有参与绩效考核的落实、协调工作，加速了绩效考核工作的推进。协助办公室做好重要客户的接待工作，从中也学到社会知识，为后续合作谈判起了一定的作用。本年度除了完成部门日常工作，将效能监督也纳入年度计划中，主要是协助公司领导监督会议纪要议定的事项和各部门工作计划的落实情况，有效地改变了执行力疲软，确定的事项不执行或执行不到位的状态。

存在的问题：主要是深入铜加工市场研究深度和广度不够；对已有的规章制度执行情况检查、督促的力度不够；学习了解科技发展新知识、新情况不够。目前监察审计室工作主要是监察，由于财务知识的匮乏，审计业务没有很好的开展，下一阶段应该加强这方面知识的学习。

第9篇：员工违规违纪处理办法范文

一、农发行开展合规经营的现实必要性

所谓合规,是指银行的经营活动必须符合法律法规、监管规定和行业准则;同时也必须与银行自身业务活动的行为准则相一致。合规经营是通过建立一套使机构能够有效识别、评估、监测合规风险的机制,主动避免违法违规行为发生,从而免受法律制裁或财务、声誉等方面损失的一个基础管理过程。从20世纪90年代初开始,不少发达国家和地区的监管机构先后出台了银行业机构内部合规管理的规定,对合规管理框架、方向措施等进行探索。在国际先进银行中,合规管理作为一门独特的风险管理技术已达到较高的专业水平,而在我国才刚刚起步。2006年10月,中国银监会出台了《商业银行合规风险管理指引》,要求政策性银行比照执行。在此背景下,我国国有商业银行和大部分股份制银行相继成立了合规管理部门,建立了比较科学完善的合规经营管理机制。

农发行作为我国三家政策性银行之一,以支持新农村建设为神圣使命。而要真正承担起这一社会责任,农发行必须以安全稳健运行为前提,以实现合规经营为基础。

基于此,河南省分行从2009年起在全辖开展了“合规经营”活动,出台了《关于扎实推进合规经营工作的意见》,争取用3年时间,实现全员合规经营意识明显增强、流程银行建设取得成效、制度执行力普遍提高、违规违法行为基本杜绝的战略目标。

二、农发行开展合规经营的着力点

结合农业政策性银行实际,合规经营应着重抓好以下几个方面:

(一)加强学习教育,建立合规制度。按照合规经营总体要求,在全系统广泛开展法规制度学习,加强员工职业道德教育;开展典型案例分析和警示教育,使广大干部职工特别是领导干部切实转变经营思想,增强合规意识,规范从业行为;充分利用现有的业务系统,实行信息资源共享,定期开展非现场检查;在内部局域网上创建合规信息平台,和检索合规政策,交流合规经验,汲取违规教训,为建立合规经营工作长效机制奠定良好的基础。

(二)优化操作流程,整合管理制度。一是按照“流程银行”要求,系统地梳理业务操作流程和管理流程,构建信贷业务与信贷管理、财会业务与财会管理、安全业务与安全管理等流程体系。二是建立覆盖所有产品与活动的流程控制体系,明确规章制度与操作流程之间的对应关系,建立岗位职责与合规控制之间的衔接关系,增强规章制度的可执行性。三是加大科技投入,及时对综合业务系统、CM2006系统、柜员和安保远程实时监控系统进行配套升级,强化了CM2006系统办贷的刚性控制,增加业务操作的物理信息记录,尽量减少手工介入作业,进一步强化制度约束力。

(三)坚持关口前移,建立风险预警提示机制。一是开户行客户经理随时掌握所联系企业的生产经营、财务状况、授信及信用状况、企业重大事项变动等信息,并及时录入信贷管理系统。二是充分利用业务条线检查辅导和内外部检查结果,对主要业务流程的岗位操作风险点进行梳理,定期主要业务和管理活动合规控制点预警提示,明确岗位职责、权限、作业控制和合规控制点等。三是各级行和各专业条线及时对业务经营管理中存在的重要问题、薄弱环节、苗头性问题以及风险隐患进行梳理分析,及时进行预警提示,研究管理、处置和报告应急预案,做到“早发现、早预警、早处置、防扩散”。

(四)严格执行违规处理办法,建立合规经营长效机制。一是加大岗位责任追究处理力度。按照“尽职免责,失职追究”的原则,依据总行资金信贷管理、财务会计管理、组织人力资源管理和安全保卫等《四个处理办法》和《违反业务规章制度行为经济处罚规定》,检查发现违规违纪问题,严格追究业务经办人、复核人、业务主管的责任、职能部门负责人的责任,直至追究机构负责人的责任。二是建立检查问题库,实行动态管理。按照“谁检查,谁录入”的要求,将检查发现的问题按照被检查单位、问题类型、问题简述、整改进度和责任人等录入“检查问题库”,跟踪监督纠正,整改一笔,销号一笔,直至全部整改完毕。三是完善管理措施,建立合规经营长效机制。充分利用审计整改的有利契机,着力从管理制度、业务流程和操作风险等方面查找问题发生的原因,制定完善相关管理制度。

(五)严格考核奖罚,建立激励约束机制。一是签订《岗位合规经营承诺书》。把合规控制点层层分解落实到具体岗位和具体责任人,实现人人合规、主动合规,营造浓厚的合规经营氛围。对自觉抵制和举报违法违规行为,成功堵截案件或挽回财产损失的人员给予一定奖励。二是实行员工违规积分管理。通过员工违规积分管理,对员工操作行为实施违规动态监督,重点解决“屡查屡犯”问题。三是合规经营情况纳入综合绩效考核。对内外部检查发现的违规违纪问题,根据问题性质和损失大小设置一定分值,作为扣分项目纳入省市分行综合绩效考核和县级支行经营管理等级行考评范围,与单位、个人的考评和经济利益挂钩。

三、几点思考

河南省分行通过开展合规经营活动,强化了内控机制,防控了操作风险和道德风险,提高了经营效益,实现了业务有效发展和可持续发展。与此同时,合规经营也给我们带来一些深层次的思考。

(一)必须坚持从合规教育入手,培育全员优良合规文化。合规经营的首要条件是从业人员具有良好的职业操守,在具体工作中能将制度约束转化为自觉行动。也就是说,培育良好的合规文化至关重要。要在全体员工中加强合规教育,积极倡导“安全稳健”和“合规创造价值”理念,最关键的是“合规要从领导做起”。只有这样,合规文化建设才能深入持久,合规风险管理才能升华收效。

(二)必须加强“流程银行”建设,实行科学化管理。合规经营机制建设必须与内控机制和业务流程建设联动,以“合规”为圆心建立行为规范体系,包括合规文化体系、合规审查体系、制度约束体系、问责处罚体系等。

(三)必须加强信息化建设,建立IT控制体系。IT技术已经成为农发行整体业务的重要支撑。以操作流程为基础的IT控制,直接关系到经营管理活动能否顺利实施。因此,农发行合规经营应借鉴国际先进经验,构建一套系统化、标准化、可审计、可持续改进的IT控制体系。

(四)必须实行严格考核,通过完善激励约束机制促进合规经营。实践证明,推进合规经营,考核机制的“指挥棒”作用至关重要。农发行目前实行的员工合规经营积分管理,对员工操作进行量化管理和考核,并把合规经营指标纳入市分行综合绩效考核和县级支行经营管理等级行考评内容,及时兑现合规经营奖惩,具有非常好的激励效果。

(五)必须坚持改革创新,建立健全长效机制。合规经营是一项长期的战略任务,必须坚持改革创新,在实践中不断提出新要求、新目标、新措施,建立“目标明确、流程优化、职责清晰、管控有效、同业领先、持续改进”的合规经营长效机制。

参考文献

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2.肖远企:合规管理模式的变迁路径及其启示,《银行家》2006(12);