提升合规管理水平精选(九篇)

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第1篇：提升合规管理水平范文

关键词：银行；合规管理；现状；解决对策

银行合规管理是银行管理中的一项重要机制，其主要对银行的合规风险进行识别、评估、监控和报告的一项制度。在美国次贷危机的影响下，我国各大银行开始加大合规管理力度，以此来降低合规风险，促进自身的发展。但当前我国银行合规管理还存在一些漏洞，不利于合规管理的顺利进行。因此，为了提高银行合规管理水平，促进银行健康发展，银行管理人员需充分认识到合规管理的重要性，完善合规管理措施，保证合规管理的独立性和权威性。

一、合规与银行合规

（一）合规的广义概念。合规这一概念从广义上讲，是指行为主体符合某种规则的状态及达到该状态的行为过程。合规中的规则具有不同层次的内涵。

（二）商业银行合规特点。1、银行合规需更加遵循法律的规定与精神。由于银行的高风险性对社会与公众的影响比较大，如果银行疏于考虑其经营行为对股东、客户、雇员和市场的影响，即使没有违背法律法规，也有可能导致严重的负面影响和声誉损失。所以，商业银行应当比普通企业更加遵循法律的规定与精神[1]。2、银行合规遵循对象具有广泛性、综合性、国际性。由于银行的业务具有广泛性与综合性，合规法律、规则和准则不仅包括那些具有法律约束力的文件，还包括更广义的诚实守信和道德行为的准则。随着银行国际化业务的开展，银行监管国际合作的加强，商业银行不仅要遵守本国的各种规则，还需要遵守各种银行业国际规则及其他国家银行业的规则。因此，银行合规遵循对象具有广泛性、综合性、国际性。

二、银行合规管理的现状

（一）未形成科学有效A制度和流程体系。虽然银行越来越重视合规经营，对合规管理的认识也在逐步提高，但其在合规管理过程中，流程建设的规章制度不科学。由于银行相应的人力、物力配置，未能够进行制度的系统建设和及时跟进。缺乏对合规风险管理要求的技能掌握，合规管理的实战能力亟待提高。监管机构对合规管理没有相应的具体要求和标准，合规风险管理的操作无依据。

（二）合规部独立性和权威性不足。由于银行在合规管理过程中，对合规管理的重要性认识不足，在履行合规管理职能时有思想顾忌，一定程度上影响了合规管理工作的开展。此外，由于各单位合规风险报告路线多向本级机构负责人负责，由经营者对自己的经营合规性进行自我监督，导致合规风险管理不能有效地独立于经营职能，合规管理与评价的独立性和有效性被大打折扣[2]。

（三）法律合规工作缺乏有效管理。由于银行的人员配置无法满足合规管理需求，而大部分的合规工作大都归到风险部，风险部人员还需要承担风险部授信放款等其他工作，其合规工作实质为兼职，合规员花费大量时间用于处理授信放款法律审查，日常合规工作难以全面深入展开，致使银行的合规制度无法全面落实到合规工作中。

三、银行合规管理问题的解决对策

（一）进一步强化合规管理组织架构与职能职责。银行为了实现合规风险精细化管理要求，需设置法律审查岗和合规管理岗，理顺法律与合规的关系，明确划分对法律事务与合规管理的职责，以实现对合规风险的有效监控。通过设置专门的合规管理岗位，借鉴国外配置合规经理的先进经验，逐步推行合规经理制，在保障业务经营管理过程中有效履行合规职责，最大程度防范和化解合规风险，通过不断总结和积累合规管理实践经验，找到一条适合银行合规管理发展的出路。

（二）以价值创造为导向深化合规管理内涵。合规管理本身并不能直接带来经济效益。但通过合规管理，能够控制和及时避免违规风险造成的损失，降低营运成本，间接取得经济利益。因此，为了深化合规管理内涵，银行应将合规风险评估建立在一定的量化分析基础上，建立科学合理的合规奖惩制度，强化合规约束，强化岗位制度约束，强化规章制度管理工作，把好合规风险第一道关口。

（三）以电子化手段促M合规执行先进的合规管理。信息系统是建设现代商业银行合规风险管理体系并保障贯彻落实的有效手段。因此，银行应开发一个集法律合规审查、规章制度管理、授权管理、合规风险报告、违章记分管理等多项合规职能为一体的合规管理综合系统平台，将多个系统统一到一个平台进行管理，切实提高工作效率和效果。

（四）以“风险为本”强化合规监督检查，提升合规管理质量。为保证银行合规管理水平，银行合规检查要适应外部监管的需要，合规部门要参与具体合规检耍与业务检查形成合力，将属于重大合规事项通过独立的渠道向上级汇报。同时，银行还需正确处理合规监督检查与业务检说墓叵担围绕风险防范，调整合规检查定位，此外，银行合规管理人员还需要正确处理合规部与业务、风险管理、内审的关系，加强各部门之间的协同工作，以此来提高整体的合规管理水平。

四、结束语

银行合规管理工作直接影响着银行的经济发展，因此，为了降低合规风险，保证银行合规管理水平，银行需进一步强化合规管理组织架构与职能职责，以价值创造为导向深化合规管理内涵，以电子化手段促进合规执行先进的合规管理，以“风险为本”强化合规监督检查，提升合规管理质量。

参考文献：

第2篇：提升合规管理水平范文

一、抓好“五五普法”工作，加强合规文化建设，提高依法合规管理水平 xx年年，普法教育及培训工作以合规管理为主题，密切结合本行经营管理实际，务实、有效的组织开展好“五五”普法，在整体上提高员工法律意识和法律素质的同时，积极推进合规管理工作，进而从整体上提高员工依法合规经营意识和业务操作水平，强化全面风险管理，提高我行风险防控能力。

二、进一步加强和完善法律审查，防范风险，服务营销 坚持法律审查的独立性，继续做好对信贷业务（合同）的审查，加大对非信贷类业务的审查力度，扩大法律审查范围，特别要加强对当前案件多发，管理薄弱的业务和环节的法律审查及指导。继续做好法律意见书的出具工作，并积极督促落实法律意见。加强对新业务、新产品的合规合法性论证，对新产品、新技术中遇到的法律问题提供可行的解决方案，保证业务创新活动的合法性。充分发挥自身专业优势，通过参与谈判、合同文本起草、法律风险提示及法律审查等方式，为业务经营提供高质量、高效率的法律服务。加强对支行法律审查的检查和指导工作。

三、加强业务合同管理，提高经营合规水平 加强对合同文本实施工作的指导管理，进一步规范合同文本的使用，不断提升我行合同质量。按照强化贷后管理等要求，对合同使用中存在的问题认真整改，同时要把合同效力的检查作为年度例行工作，持之以恒，力求尽快见到成效。

四、加强转授权管理，有效发挥转授权动态调整作用 根据上级行转授权，继续做好年度转授权工作。加强转授权动态管理，密切关注转授权执行情况，对出现重大风险隐患的支行或业务，要及时调减、暂停或收回相关权限，充分发挥转授权动态管理对业务经营和风险控制的杠杆作用。做好转授权执行情况的检查。

五、改进诉讼管理，提高诉讼效益 继续加强诉讼论证，提高诉讼效益，杜绝无效益诉讼。继续强化案件管理，全力推进未执结案件的执行，为清收工作提供法律支持，力求胜诉案件执行收回突破200元。改进诉讼管理，要对“中止风险之诉”发生条件及其与贷后管理中风险预警的衔接进行论证，提出可行的处理办法，为完善贷后管理、做好预警反应、及时中止风险提供法律服务。加强诉讼费用管理，进一步贯彻落实律师聘用管理工作制度。抓好经济纠纷案件责任追究移送工作的落实。

六、做好自律监管工作，切实防范法律事务工作风险

按照法律事务工作自律监管的要求，认真履行自律监管职责，对各县（区）支行的法律事务工作做好检查，对各项职责范围内的业务做好自查。

七、关注业务经营中的热点、难点问题，开展调查研究

调研工作要在往年开展的调研工作基础上，改进工作方式，提高调研水平，为领导决策和规范业务操作提供法律支持。加强调研的主动性，多深入基层，了解基层行在业务经营中遇到的困难和存在的风险隐患，扎实掌握第一手资料，在此基础上严密论证，揭示风险隐患，提出可行性建议。注重对业务经营中前瞻性问题的研究，及时识别风险、提示风险和提出对策。加强与各支行法律事务岗的联系，就诉讼管理、案件防查以及法律法规出台对我行业务经营的影响进行调研，及时收集、反映相关情况。

八、加强队伍建设，提高自身工作水平

第3篇：提升合规管理水平范文

[关键词]农村信用社；问题；对策

柳州辖区农村信用社经过产权制度改革，全面实现了统一法人，有的改制成为农村合作银行或农村商业银行，目前辖区农村合作金融组织有三种形式：农村信用合作联社、农村合作银行、农村商业银行（以下统称“农村合作金融机构”）。 2005年省级联社成立后，辖区农村合作金融机构各项业务突飞猛进，抗风险能力大幅提高，在县域和城乡结合部，农村合作金融机构成为了当地金融主力军，对县域经济发展、农村金融稳定、农民增收等方面起到了极大的促进作用，但在跨越式的发展过程中，一些制约农村合作金融机构持续发展的问题也逐渐显现出来，须要进一步解决才能实现又好又快发展。

一、柳州农村合作金融机构现状

柳州市位于广西壮族自治区中北部，市辖六县四区，总面积16818平方公里，其中市区面积1214.3平方公里，全市人口342万人（2012年第六次人口普查），其中市区常住人口约160万人 。2005年9月成立省级信用联社后，柳州辖区农村信用社通过产权制度改革，组建了7家法人机构，2013年末，有农村商业银行1家，农村合作银行3家，农村信用合作联社3家，改革使农村合作金融机构各项业务实现了突飞猛进的发展，存、贷款市场存量、增量份额大幅提升，存款存量、增量居当地同业第一位，贷款存量、增量居当地同业第二位；收入渠道逐年拓宽，利润逐年提升，全面实现了扭亏为盈的局面，成为当地纳税大户之一；通过不良贷款清收攻坚战，成功兑付央行票据，不良贷款大幅减少，各项监管指标持续向好，抗风险能力大幅提升；填补空白营业网点后，营业网点增至168个，覆盖了所有乡镇，实现了市、县、乡（镇）全覆盖，成为当地同业网点覆盖面最广的金融机构。

二、农村合作金融机构发展遇到的问题

（一）规模小，利润来源渠道单一。虽然实现了扭亏为盈，并逐渐消化了不良资产，拨备覆盖率、资本充足率逐年提高，但由于体制和历史原因，资本净额仍然偏小，部分农村合作金融机构的单笔贷款最大发放额度不足两千万元，在与其他金融机构竞争中，虽然有网点多、决策链短的优势，但无法满足当地金融大户需求，导致客户流失。当前其他银行业金融机构加大力度拓宽收入渠道，提高中间业务收入占比，进而实现利润最大化的目标，而农村合作金融机构的利润来源单一，还主要靠存贷利差收入，在当前利率市场化的趋势下，仅依靠存贷利差收入，提高利润的方法越来越不适应现代金融企业的发展环境。

（二）业务产品少，创新不足，网点综合竞争力弱。在当前金融业竞争白热化的格局中，其他银行业金融机构，特别是国有商业银行和股份制银行运用金融工具，新产品层出不穷，能满足各种类型客户的金融需求。目前，农村合作金融机构仍然以经营传统的存贷业务为主，创新意识不强，创新能力不强，创新手段不多，业务品种相对单一，在竞争中往往处于劣势。现在银行业逐渐提高服务竞争的地位，以优势、贴心的服务赢得客户，而农村合作金融机构部分营业网点存在客户排队、装修落伍、设施陈旧、专业人员缺乏问题，空间布局结构不合理，电子设备不足，服务窗口的综合竞争力与其他银行业金融机构存在一定差距。

（三）营销理念落后，培训力度不够，员工综合业务素质不高。其他银行业金融机构撤销县、乡营业网点后，县域金融市场竞争相对较少，农村合作金融机构的营销理念没有得到彻底改变，认为客户需要办理业务自然会找上门来的思想还比较严重，危机意识不强，客户至上的理念尚未真正形成，与现代金融企业营销管理相比，农村合作金融机构的营销方式和模式相对落后，缺乏竞争力。省级联社成立后，虽然每年组织招聘大专学历以上的员工充实到县级农村合作金融机构队伍中，但县级农村合作金融机构均未对新员工进行全面的系统的培训，员工的后续培训几乎为零，职业规划模糊，归宿感不强，业务水平仍然是停留在原地，绝大部分属于操作性员工，员工综合业务素质整体不高，能够为客户尤其是高端客户提供理财，融资、资产规划、客户咨询等服务的专业人才非常少，难以维护或发展优质客户。

（四）信贷管理粗放，风险管控能力弱。随着改革不断深化，面临的经济形势更趋复杂，部分农村合作金融机构的信贷管理水平依然粗放，忽视第一还款来源，注重第二还款来源管理模式没有改变，认为抵押物足值的贷款风险少，对行业走势的分析判断不科学或较为滞后，贷款发放后，往往不能及时有效地与借款人保持沟通或进行实地检查，即使进行实地检查也只是走走形式、完成例行任务，未能有效地掌握借款人资金（包括贷款和企业自有资金）去向以及真实经营情况，不能及时采取有针对性的风险防范措施，只是等借款人出现贷款欠息时才予以关注或警惕，错失风险处置的最佳时间。

（五）合规意识不强，合规文化建设落后。合规文化建设在辖区农村合作金融机构中起步较晚，尚处于起步阶段。主要表现在：员工合规意识不强，高管尚未重视合规文化建设，仍然重业务，轻文化建设，以制定处罚办法代替合规文化建设，员工往往迫于处罚压力才合规操作，而不是自发形成的合规操作；合规管理人员缺乏，部分农村合作金融机构尚未设立独立的合规管理部门，设立了合规管理部门的农村合作金融机构也是由稽核人员或风险管理岗人员兼任；合规管理人员业务素质不高，由于大部分农村合作金融机构的合规管理人员是兼职，合规管理人员在工作重点仍在原工作岗位上，对合规管理往往是应付式的工作，大部分未接受过合规管理专业学习或系统培训，合规管理水平、能力、经验相对缺乏。

三、解决问题的对策及建议

（一）增加资本净额，提高资本充足率，增强抗风险能力。在组建省级或市级农村合作金融机构政策出台前，县级法人农村合作金融机构提高资本净额的有效途径有：在分红压力允许的情况下，通过溢价增资扩股，提高资本金，增加资本公积；不断优化负债结构，加强和改进成本管理，提高盈利水平，全面提高经营效益，增加盈余公积；提高信贷资产质量，减少风险资产，运用多种有效的办法最大限度地保全资产，减少损失；加大呆账核销减少附属资本的减项。

（二）加强成本管理，拓宽收入渠道，减少对存贷利差的收入的依赖。发扬艰苦奋斗的作风，控制固定开支费用，各项工作做到厉行节约，竭尽全力压低成本；借助科技的支撑作用，推进电子化建设，提升网络运行质量和效率，加大中间业务产品的研发力度，充分挖掘县域市场潜在需求，研究县域市场消费者心理，将国有商业银行和股份制银行中先进的创新工具和农村合作金融机构的实际情况相结合，设计、开发出符合县域消费者的中间业务种类，增加手续费收入。

（三）加大产品创新，丰富金融产品，提升竞争力。根据客户需求，细分市场，立足社区，充分发挥决策链短，网点覆盖面广的优势，在满足“三农”资金需求下，根据不同客户群体推出新产品，如对社区居民、个体工商户评级授信，在风险可控的前提下，做大做强微贷款，对一些优质小微型企业主提供存贷款、结算、理财、贴现、保函、银行承兑汇票、金融租赁等组合式一揽子服务， 根据客户贡献度，实行差别的利率政策，全面满足客户的金融需求。

（四）改变网点布局，增加自助设备功能，提高窗口服务质量。对一些地理位置偏僻、辐射面窄、装修落后的网点进行搬迁，选址要考虑到网点布局及发展规划，降低选址的盲目性。网点的内部格局和装修设计应考虑到客户的偏好和服务的差异性，做好现金区与非现金区的功能分区，设置专属的VIP室，为客户营造舒适的沟通环境，通过不同功能区域的合理搭配，提供差异化的服务，促进网点对目标客户的有效营销。适度增加自助设备数量，加大自助设备上各种服务功能的开发，采取各种措施激励柜员引导客户使用自助设备，分流柜台工作压力和减少客户等待时间。

（五）转变营销观念，树立“客户至上”服务理念。破除坐等客户上门的经营习惯，树立现代企业营销观，因地制宜，细分市场，细分客户，发扬“背包串户”精神，扎实推进农村合作金融机构服务挺进学校、专业（综合）市场、繁华地段、机关单位、社（园、商）区等“五挺进”工程，了解市场和客户需求，制定具体、贴切的市场定位和营销策略。按照风险可控、成本可算的原则，整合营销资源、完善营销体，将营销从传统的存款、贷款、结算等营销向票据、保函、、银行卡等综合性营销转变，促使全员营销合力和营销效率的提高。

（六）加强培训力度、频度，提高员工综合业务素质。坚持“逢进必考”原则，提高员工队伍整体素质，员工进行岗前培训后，每年组织各类业务培训，鼓励员工参加学历教育和各类资格考试，不断更新员工的知识结构，提高员工环境适应能力，帮助员工做好职业生涯成长的设计，制定公平的用人机制和奖励措施，使每位员工都有适合自己的职业发展方向，增加营销型、专业型员工数量，培养和留住人才。

（七）强化信贷管理，提供风险管控能力。科学分析、前瞻把握国家经济金融政策和行业市场变化情况，全面收集行业市场的各类信息，把握行业发展趋势，了解行业产品市场变化，争取主动，防止可能发生的贷款损失。做实贷款“三查”工作，重视对第一还款来源的分析，摒弃“重放轻管”、“抵押物至上”的理念，经常走访贷款客户，了解其经营情况和信贷资金使用情况，分析其盈利能力和偿债能力，有效地把控信贷风险。

（八）加快合规文化建设，提高员工合规意识。高管要转变“重业务、轻文化”的观念，应通过多种手段和宣传，加强合规文化建设，强化员工合规意识，树立正确的价值观和人生观，逐步建立良好的合规文化。结合本机构业务发展建立独立有效的合规管理部门，选聘懂法律、金融、财务、信贷、管理的员工充实到合规管理队伍中，加强合规管理队伍建设。加强对合规队伍的培训，每年组织相应的合规管理知识学习，鼓励合规管理人员参加企业法律顾问考试，并适当提供奖学金，提高合规管理水平和能力。

参考文献：

[1]周家龙.农村银行机构资本充足率如何达标？[j].中国农村信用合作.2006（05）.

[2]李永真.对农村信用社人力资源管理的认识[j].西南金融.2007（09）.

[3]张兰.存贷利差趋小背景下商业银行经营转型的策略研究[j].金融理论与教学.2012（06）.

[4]姜建林.对经济发达地区农村信用社提高综合竞争力的思考[j].嘉兴学院学报.2006（s1）.

[5]刘耀文.浅谈商业银行营业网点的建设及优化[j].中国外资.2012（05）.

[6]郭田勇，郭修瑞.农村合作银行信贷风险管理[M].北京：中国金融出版社，2004（11）.（211-256）.

Analyses on the Problems and Suggestions

in the Development of Rural Credit Cooperatives

Rong Jianzhi

（Guangxi Rural Credit Unions Liuzhou Office ， Liuzhou Guangxi 545006）

第4篇：提升合规管理水平范文

关键词：建设工程；资料管理；建设效益

1建设工程资料管理的重要性和必要性

通过强化工程建设资料管理，提高工程资料管理的系统化、信息化水平，为作业区后续生产运行管理提供可靠技术依据，也是确保集团公司推广站场完整性管理的资料保障，是内部挖潜增效一种思路。由于油田地面建设项目一般都具有隐蔽性的，所以工程质量的检查以及规范，就要通过资料来体现，一个项目资料的完整与质量的好坏，直接影响到这个工程项目的好坏。

2完整性管理、合规管理等对建设工程资料的要求

2.1加强工程资料管理是保证工程建设质量的重要手段

要对工程的项目顺序进行科学合理的安排。在施工期间进行的图纸修改，人员调配以及资金的流动，购买的材料等，也要进行归档记录。工程资料管理工作是工程建设的重要组成部分，无论是创建优质工程奖，亦或是工程验收，都迫切需要工程资料的支撑。

2.2加强工程资料管理是合规管理的重要要求

现代企业产权权责明确，政企分开，管理科学。在生产建设中，系统的工程资料应用是科学决策的重要依据，能够使决策者制定出的工作方案切实可行，减少人力物力的浪费；加强工程资料管理工作也有利于企业加强工程的监督，为工程质量检查、工程结算、工程审计监督提供重要的依据。

3现阶段建设工程资料管理环节中存在的问题

3.1对工程资料管理认识不足

在工程建设过程中，大多重视工程的进度和质量，将大部分精力放在实体工程质量、工程进度和核心工程方面，常常在工程竣工前，才想起工程资料，于是紧急调集人员进行管理和补齐，但是这种方法，常常造成工程资料的不准确和错误。

3.2管理制度不健全

工程资料管理工作面广量大、纷繁芜杂，牵涉的部门多、范围广，要实施有效的资料管理，必须有一套严格、规范、细致的制度做保障。但是许多工程项目没有建立这方面的制度或者制度不健全。特别是对有关参建单位的资料管理工作，因为没有有效制度进行约束，很多重要的技术资料没能得到有效管理，在工程结束后被废弃或丢失，十分可惜。

3.3管理人员素质不高

目前大多数工程项目采用项目经理负责制或项目法人负责制，从事工程资料管理工作的人员，大多是采购、施工、技术人员兼职，缺乏专业知识和专业方法，并且由于这些人员还同时负责其他工作，在思想上、精力上不能专心致志、贯彻始终的做好资料管理，难以形成稳定的资料管理组织体系，影响了管理工作。

3.4开发利用不够

工程资料管理是项目全过程的详细记录，对于以后的类似工程建设具有很高的参考借鉴价值，充分开发利用工程技术资料有十分重要的意义。

4完善整改措施及其应用效果分析总结

4.1完善制度

项目主管单位要建立健全工程建设资料管理制度体系，明确部门、管理人员职责分工，对建设单位、监理单位、检测单位资料管理提出明确要求，按照时间节点细化各阶段资料收集、整理、建档的工作流程和目标任务。总体上构建各单位资料管理人员配备、管理流程到位、阶段任务明确的网络体系，在工作开展中做到责任到人、任务到边、管理可控的良好格局。

4.2提高人员素质

面对新要求，资料管理人员要有先进工作作风，自觉学习相关政策法规、档案管理、计算机及信息化等专业知识，同时保持完善细节，履行职责，保证效率的思想。既要善于沟通，积极主动地了解工程建设进展情况，也要对于工程资料的收集整理工作要做到慎、全、严、细。

4.3加强合规管理

建设工程资料管理与工程建设同步开展，是实施合规管理、完整性管理的重要保障。工程建设从立项阶段开始就要启动资料管理工作，在建设过程中将不断产生的各方面资料通过全面收集、有效整编、合理审定进行建档保存，在竣工验收时与竣工档案名录进行比对实施有效补充和完善，确保工程资料的全面性、有效性。

4.4强化监督检查

项目主管单位对于工程资料管理工作要实施定期检查和专项督查相结合。一方面检查工程资料的完备性、完好性、系统性、时效性，对管理人员的工作能力和工作水平进行有效检查，对发现的因态度问题产生的失误立即予以处理；另一方面对在检查中发现的资料不全、模糊不清等情况及时纠正，立即补缺补漏，确保工程资料的有效性。

5结语

建设工程资料管理工作是工程项目管理的重要组成部分，是体现一个企业合规管理、科学管理水平的有效组成部分。实施严格的建设工程资料管理，通过一系列的制度建设、人员培训、流程制定等措施的推进，不仅能提高资料管理水平为工程建设和后续维护提供有力的支撑，也能发挥一定的社会效益和经济效益，是油田企业在面对市场形势需要进一步缩减投入、降本增效的有效途径。

参考文献

第5篇：提升合规管理水平范文

关键词：合规管理；企业管理体系；风险设计清单；内控管理

一、引言

从宏观角度来看，当前世界经济的发展正经历着快速的变化，在不断变化的过程中，企业为加强风险管控水平需适时优化内部管理体系，在融合管理体系与合规管理期间，管理人员应主动找出其内部生成的各项风险，在精准识别后设计出良好的应对策略，从而促进企业的整体发展。

二、合规管理的主要内容

其一，企业管理人员在开展合规管理时，其应严格遵循协调性原则、专业性原则、公正性原则、客观性原则与独立性原则等。由于合规管理为企业内部风险管理中的重要组成，在进行合规管理期间要加强企业内部的事前控制，在监管层面带有极强的功能属性，采用此管理方式也符合企业管理中的内生性要求。运用合规管理时要增强监督水准，监管目标要与项目完成的目标保持一致，且该项管理带有全覆盖属性，其内部的各项措施会应用到企业全过程的管理活动中。其二，在实行合规管理的过程中企业的经营活动需与其内部规则保持一致，此管理内容中的多种手段都要遵从于企业适用的法律法规，即管理措施需与目标连用。针对合规管理系统来说，其拥有独立的监督流程与工作内容，其无论在内容上还是形式上都要遵从于行业特定的法律法规。其三，合规管理中还存有不同形式的风险，该项风险主要针对的是管理或工作人员在执业过程中或经营管理中违反法律法规的行为，会给企业的声誉与财产带去极大损失。合规风险中的主要内容为管理风险、制度风险、流程风险、控制风险，其外在表现中的风险诱因多源自信用风险、操作风险。企业合规管理中的核心理念为合规创造价值、主动合规、全员合规及合规要从管理层做起。

三、合规管理进入企业管理体系的必要性

（一）确认管理体系与合规管理的关系

企业内部管理可带有多种方式，如审计、纪委监察、法律管理、内部控制、风险管理等，而合规管理也属其治理的重要方式。虽然企业管理中的各项内容带有不同侧重，但其仍然带有许多的共同点，即预防、处置管理制度中的多重风险。对于企业内部管理来说，合规管理属于底线管理，其依靠的主要方式为制度与流程，也就是说，在开展合规管理期间，其内部员工需严格遵守职业道德、内部规章、法律法规等。针对企业内部的风险管理来说，从本质上看是应对与预测相关风险，并将多项监督与制衡要求放置到业务管理流程与系统中。企业在进行法律管理期间，管理人员应将法律风险控制当作基本手段，实现企业管理效率为根本性目标，运用多项法律条款来保障企业的顺利运行，因而合规管理与企业管理系统的融合极有必要。

（二）增强企业管理的规划性

企业内部防控风险最为重要的系统属内控体系，其在管理上要耗费的时间较长，且规模极大，因而将合规管理加入其管理体系内可提升企业管理的规划性。企业管理体系在与合规管控相融合的过程中，若想真正发挥作用，需精准结合其内部的业务流程，二者在完成融合以后，企业不只有内控风险一项高风险业务，还在合规管理维度上存有风险，继而使风险管理成为其内部管理的重点内容，利用各项改进措施同时加强合规风险与内控风险的防控水准，因此，借助二者的高度融合有助于实现企业合规管理与风控内控的一体化。

（三）更好地掌握企业内部管理的重点

首先，在开展企业管理体系与合规管理融合的过程中，管理人员需确认此类融合的基本原则，其与风险防控相关的管理体系要变得更为高效、简洁、适用，完美融合推进与部署两项管理体系，在此原则的领导下，企业内部管理系统需借助与合规管理的融合，全面改进信息管理系统、文档、各项管理要素与制度的运用水平。其次，利用两种制度的高效融合还能及时删减、增补、合并各项管理系统中的各项内容，在制度层面确认全新的管理系统，借助其优化后的措施来发挥与保障其内部机制的主要作用。最后，两种不同类型的管理制度在有效融合后还能加快其内部信息系统的改造工作，具体来说，各项管理制度或法律法规中会涉及到诸多庞杂的字段，若采用人工输入或管理难以保证该系统的正常运行，而现代合规管理与管理体系中带有极强的信息化特征，可借助先进的互联网系统来完成系统的改造与建设。管理人员在运用互联网技术期间会全面梳理合规管理与内控制度中的各项措施与需求，将业务流程与信息文档巧妙融入在管理系统内，因而借用两类管理系统的融合可切实增强企业内部的管理效果。

四、企业管理开展合规管理时遇到的问题

通常来讲，企业内部的合规管理包含档案管理、项目管理、财务管理、合同管理与招投标管理等，在合规管理与管理体系开展融合时，企业会进行一定的内控测试、审计与巡查，在查询期间常会因融合问题而出现多种不合规现象，企业管理人员需借助该现象而看到本质，切实改进各项融合问题。

（一）管理意识

从管理意识上看，企业管理者可将不合规事件归为客观因素与主观因素，其在生产部分部件的过程中若其受自然灾害影响而出现不良现象，其为带有客观性质的不合规事件，企业在进行发展与管理期间只能尽量降低客观因素带去的影响；若执行者在开展某些项目建设时有意违规，则该行为会带有极强的主观要素，严重阻碍了企业的正常管理与发展。

（二）管理流程

针对企业内部的管理流程而言，不合规现象多出现在设计层面与执行层面，具体来说，部分不合规现象在于合规管理与管理体系在融合期间，其顶层设计并不合理，既与实际相脱节，又与当前的实际工作要求不符，借助不完善的制度与流程来影响各项措施执行的合理性。同时，在企业的执行层面也会出现违规现象，比如，在某工程项目建设中部分管理人员因缩减环节或赶工期在执行时规避某些程序，部分工程可能存有边建边补手续或未批先建的情况，针对合同的签署也存有滞后现象，严重影响工程项目的正常建设流程，因此，企业管理体系在与合规管理融合期间也存有管理流程问题。

（三）管理要素

依照管理要素而言，企业管理者主要将其分成无实施证据与有实施证据，一般来讲，在开展合规测试的过程中，管理人员需详细查看其是否带有执行痕迹、实施证据，若某项业务在开展期间其完成了企业内部的主体内容，未能留下痕迹或实施证据，则该行为也属不合规事件。比如，当前多数企业都制定了与合同管理相关的实施细则，在该细则中明确规定了台账登记的基本要求，若合同经办人在完成合同章的使用后没能立即登记，该行为也在不合规的范畴中。在探寻合规管理问题生成的原因时，企业管理人员发现其内部出现的各项问题，如内部管控制度不健全、对合规管理的原则较模糊、应对突发事件的能力较弱及缺少必要的监督制度等，因此，要加快管理体系与合规管理的融合速度，利用更为完善的管理理念来提升企业运行水准。

五、优化企业管理体系与合规管理相融合的有效措施

（一）合理加强内控管理

在开展内部控制的过程中，企业管理人员应科学梳理合规后生成的风险，并对其内部要素实行科学管控。具体来说，以石油化工企业为例，在完成合规管理与企业内部管理体系的融合后，管理者依据该企业发展的实际状况，对其业务风险与流程进行了针对性管控。针对合规后的风险来说，此类企业正面临多项合规风险，如员工健康安全、环境保护、信息安全、国际制裁、出口管制、反洗钱、产品的质量责任、企业的资产利用、反不正当竞争、反商业贿赂与反利益冲突等。管理人员要根据合规风险中的各项内容，科学梳理其可能生成的高风险业务，将其内部衍生的系统性风险、合规性风险一一罗列出来，如商业贿赂、环境污染、出口管制与国际制裁等风险，再通过适宜的讨论与研究，找出更具针对性的管控措施，在降低其各项风险的基础上提升企业的整体管理水准。此外，在详细分解与分析内部控制中的各项管理要素时，要精准掌握其内部的工作内容，对于管理要素的分解要足够细化，通过针对性的管理指标，提升内部控制风险的管理效果。一般来讲，在描述控制点时，要制定出详尽的控制措施与具体控制内容；而在分化风险描述期间则要全方位呈现企业遭遇到的风险、表现形式与风险生成的后果等；在对待内部控制目标的过程中，管理人员可架构出精准的管理目标，其目标要与该企业的实际发展状态相符；针对内控矩阵的业务流程来说，需在特定的系统内将业务流程的所有名称都呈现出来。在了解与掌握内控矩阵多项管理要素后，其合规风险的控制将更具针对性。

（二）设计风险清单

企业管理人员在确认其内部的各项合规风险以后，要将合规风险的主要内容录入企业管理系统中。一方面，在编撰合规风险清单的过程中，企业管理人员要将风险清单中的内容与其衍生出的关键要素相结合，即设置与合规风险清单有关的表格，其主要内容需涵盖合规中的控制点、主要的合规风险与合规后的控制目标描述等，在掌握多项管理要素后，该清单内容的编制将更为合理、科学。通常来讲，企业内控业务的主要流程多为内部控制，其主要内容还没有触发内控风险的监管与法律法规要求。由于合规风险的多数内容属外部风险，管理人员需罗列出其可能触发的合规风险，并指出与其对应的监管与法律法规要求，继而更好地完成合规管理工作。在设置合规风险清单的过程中，在其内部表格中需添加相应的合规义务[1]。另一方面，企业内控流程在与合规风险的融入期间，管理人员不必设置专门的合规业务流程，若当前内控流程难以覆盖多重风险管理，比如，部分企业的内控流程并不存在反垄断业务，可当作个案将其编撰到合规控制流程中，在将其当作内控流程的说明与补充后，丰富企业内控流程的各项内容。

（三）改进内控设计计划

其一，在改造内控设计计划前，管理人员应精准找出企业管理体系与合规管理相融合的核心内容，要详细比对企业管理体系中各项要素与合规风险清单中的各项内容，如业务流程、各项业务名称等。在进行研究与调查的过程中，要对可能出现的合规风险实行科学整理，并查出其对应的内控流程，利用适宜的手段来完成优化工作，可起到降低风险的作用。比如，在某供应链企业中，其内部管理人员在经过详细调查后，发现内部控制系统中存有合规风险，在经过管理系统与合规管理的融合后，给其管理体系带去了诸多风险，内部人员在发现了内部合规风险后，其找出了对应性的业务流程与内容，通过及时优化在降低了企业合规风险的同时，提升了内控管理制度的科学性。其二，通过对内部合规风险的了解，企业管理人员应开展必要的内控设计方案，比如，其可高效融合内控矩阵与合规风险清单的表格，将两项内容进行科学的整合与优化。具体来说，为保障合规风险的控制力度，管理者可在矩阵表格内设立与当前企业发展相适应的合规义务，即要求业务控制点需遵守有关的监管要求与法律法规内容；在描述控制目标的过程中要增加与之对应的合规目标表述；针对内控管理中的风险描述，工作人员需适当增添与合规风险有关且出现违规后果类的内容；且在内控管理中的控制点描述中详细阐述与合规风险对应的有效的合规管理措施。在完成多项内容的改造后，企业管理人员需高效融合两类管理系统中的文档内容，给此后的管理体系融合奠定更为坚实的基础。

（四）设置系统性评估

企业管理人员借助内部管理体系与合规管理的巧妙融合，还需进一步优化自身的内部控制体系，要适时开展管理体系管理内容的系统性评估，及时测试各项风险防控措施的有效性。针对评估与测试工作的主要内容，管理人员需保证该系统带有可操作性、有效性、及时性与完整性等，在要求上进一步弱化管理形态，注重二者融合的实质，继而使合规管理与管理体系的融合更具效果。与此同时，为全面增强系统性评估的准确性，企业管理人员还可利用与此风险机制相关的中介机构来共同完成测试与评估工作，依照评估意见或建议切实改进企业管理系统中的合规风险，使管理体系中的内容与风险管理要求相符，有效化解与防范企业可能存有的经营风险、重大合规风险等，利用多项积累性措施提升其整体发展水平，使其发展愈加稳定，因此，通过合规管理与内部管理体系的高效融合，使其内部治理体系得到持续性优化，切实改进治理能力，提升企业整体的管理水准。

（五）创新管理方式

企业管理体系在与合规管理融合的过程中，应不断创新自身思维与管理方式，部分管理人员在执行某项任务时因担心不合规而消极怠工，此行为不但不符合合规管理的根本性内容，也无助于管理效率的提升，因而若想同时实现“办事不违规”目标，企业领导层应与管理人员牵头，设置良性的头脑风暴，借助创新性思维解决工作中的多项实际问题，使管理工作的主要切入点变为分析问题、发现问题与解决问题，通过问题的解决来逐步优化内部管理系统。同时，企业管理人员还需精准地分析与探索出各项规章制度的隐含内容，在保证不触碰红线的基础上查找出业务革新的新途径，继而搭建起一道应急通道。在制定各项内部管理措施的过程中企业管理人员需详细分析经典案例，使管理制度中的各项内容更为健全，借助合规管理内容，找出其生产经营中的各项问题，设置多种科学的解决措施，避免生产经营活动中的违规现象[2]。此外，企业管理者要利用多重管控方式来加强制度的有效性，一般来讲，企业内部的管理体系应带有即时性、科学性、先进性，在强化工作人员工作积极性、主动性、创造性的同时还要为企业创造更多的经济效益、社会效益，因而需要严格管理内部流程与其整体的执行性。通过合规管理与管理体系的高度融合，企业内部的各项规章制度会更为完善，企业管理者需开展顶层设计，运用一定的手段加强规章制度的合理性、合法性，在结合实际并确认岗位职责的情况下，设置适宜的问责制度，适时优化合规管理系统，及时改良监督考核、确认控制方式及风险点识别等内容。

（六）强化监督审查机制

企业内部在融合管理体系与合规管理期间，可能出现不同程度的违规现象，引发该现象的主要原因为监督审查机制的不合理，由于监督的效果较差，在工作人员出现责任缺失时，其执行力也会出现不同程度的下降。在设置二者的融合流程时，企业内部需设置专门的监督管理部门，其内部人员应承担起监督审查职责，并将审查手段运用到每项审核节点中，其内部监督需覆盖企业管理的全过程，再配合巡查、审计、内控等方式优化自身监管机制。管理人员应定期对内部人员实行专业性考核，设立有效的奖惩制度与考评，确认利、责、权各项内容的实际范围，既抓好员工思想又保证其业务能力的提升，在源头解决各项问题，在找出准确的原因后，其措施的改进会更加带有针对性，并实行真处罚真批评。在改善问责制度的过程中，管理人员应依照当前优化后的管理系统，适时追责失职的有关人员，在追究当事人责任的同时，还要利用“一案双查”“一岗双责”等基本原则，追究业务部门与相关领导的责任，使之增强内部管理的规范性，为工作人员创建出极佳的工作氛围。同时，借助两种管理方式的融合，企业管理人员还需借助此类制度培养员工的使命感与思想认识。在创设合规管理期间，企业要利用多重宣传与培训来加强员工对自身的认同感，既要相信企业制度，又要利用该项制度来发展自己的目标，因而管理人员需在加强控制、规避风险的同时，将合规管理与企业文化相融合，加固其思想堤坝，提升其工作中的主动性、积极性与热情度，切实保障企业的快速发展。

六、总结

综上所述，在融合合规管理与企业内部管理体系的过程中，管理人员应直面其融合期间遇到的问题，找出此类问题出现的原因，通过多种科学方案创建出更多的优化措施，在解决各项合规风险的基础上，增强企业的经营管理水平，提升其社会效益与经济效益。

参考文献：

[1]田冠军,袁道平.“一带一路”和“互联网+”背景下境外投资企业税务合规管理[J].财会月刊,2020(21):91-96.

第6篇：提升合规管理水平范文

认真贯彻《义务教育法》，落实《小学管理规程》、《福建省小学教学常规管理的若干意见（试行）》，参照《洛江区小学、幼儿园2012-2013学年度校历（第一学期）》及《洛江区2012年初幼教工作意见》，紧密联系市、区预举行的各项师生活动、竞赛，科学合理的制定学校教学教研工作。高度重视校本教研、狠抓课堂质量、提前布置各项活动、师生赛事，落实到人，跟踪指导到位。确保学校教学质量得到最大化的提高，学生素质得到尽可能的发展。

二、落实事业计划，规范学籍管理

1、2012年计划招收新生200人（含流动人口），适龄儿童入学率达99.9%以上，小学辍学率控制在0.2%以内。做好“控辍保学”工作。学籍管理员务必要做好本服务区内在外县区（市）就读学生的就读证明材料收集保全工作，确保材料真实可靠，包括辍学率为0%的相关佐证材料在内，都要经得起时间考验。开学初，组织力量专门对新的公安户口册、文化户口册、义务教育卡、学籍卡进行造册、滚动、登记，及时建立相对应的新生册、卡。

2．落实“两免一补”政策，认真抓好残疾儿童入学工作及智残儿童鉴定工作，重点抓好按时入学和随班就读，三类残疾儿童入学率达95%以上。

3．切实做好“县域义务教育均衡发展督导评估”工作。要认真贯彻落实省、市、区有关文件精神，进一步明确内部管理的职责要求和评估标准，加强和完善迎检前期的各项准备工作，扎实开展自查自评自纠，加大整改力度，突出工作重点，抓好薄弱环节，巩固和提高工作水平。

三、加强教学常规管理，强化备课组制度建设

1、切实落实《福建省小学教学常规管理若干意见（试行）》，加强教学常规管理工作，努力提高学校的综合管理水平。根据现有的办学条件，充分认识实验小学的“实验”涵义，进一步建立和完善教学常规管理的制度建设、措施落实和检查机制，努力促进教育教学水平再上新台阶。

2、学校内部进一步规范教学常规工作的过程性管理，期初、期中、期末的学科计划、作业、试卷、总结及其它随机性内部常规检查要有记录、有量化、有评比、有反馈，要分门别类装订成册。常规检查要公平公正、要细化到每一位教师，并将此作为期末评定教师常规工作业绩的依据。

3、强化各职能部门主导教学常规管理工作的主要责任，确立教学工作的中心地位、教学质量的首要地位和教学投入的优先地位。要牢固树立质量立校、质量立教的观念，追求常规管理工作的高绩效，讲究务实、细致、创新、持久、高效的管理方法，实现各校常规管理和质量管理的优化。

4、各职能部门负责人要充分认识教学常规管理工作的重要性，在不断提高自身思想理论水平和业务管理素质的同时，实现对教师课堂教学过程性的指导和管理。学校领导要主动深入课堂听课，实地掌握一线教师的教学状况。要继续在教师之间开展同年段、跨年级、跨学科的听课教研活动，形成校领导听课评课、教师之间互帮互学的良好教研工作格局。按照区局初教股要求，校长和教导主任每学期听、评、导课不少于30节，教师个人听评课、撰写教学反思均不少于20课时。

5、加强学科教研组、年级备课组建设，明确教研组备课组的工作职责。学科教研组、备课组要在教导处的组织、协调、指导下，具体承担学科教学计划实施、教学研究、教学质量监测，以及落实教学常规、提高教师教学能力等任务。学科教研组、年级备课组要进一步明确职责，以促进教师专业发展，推进课程改革，全面提高教育质量，全面实施素质教育为目标，积极开展教研活动。要充分发挥各备课组骨干教师的作用，建立结对帮扶、以老带新、促进专业共同发展的机制。

6、继续狠抓教学过程的常规管理，充分运用现代化教学手段，努力提高课堂教学效率，促进课堂教学生成。重点要抓好规范备课、授课、作业与试卷批改、课内外辅导、练习设计等五个环节的相互衔接、相辅相承。

7、继续深入开展“师徒”互帮互学活动，提高帮扶实效。要建立常态帮扶机制，加强帮扶工作管理，认真做好组织、落实、协调工作，确保帮扶工作落到实处，提高帮扶实效。

8、认真做好图书、科学仪器、体音美劳器材、各学科教学用具、现代信息技术教育设备等教育资源的管理与使用，要采取有力措施，建立有效管理机制，切实管好用好教学设备，发挥设施设备服务教育教学的最大效益，做好循环使用教科书的收集管理工作，建立专门的教科书管理室（橱），领取、归还有记录。

四、依法治校治教，规范办学行为

1、规范办学行为，进一步强化依法治校、依法治教意识。认真贯彻《福建省义务教育课程实施计划》，开齐课程，开足课时，随时接受区教育局定期或随机的专项检查或测试。

2、结合实际，根据具体的班级、师资、教学资源等情况，科学合理地编制《学校总课程表》、《班级课程表》和《教师任课表》（简称“三表”），以此指导学校教学工作，稳定教学秩序，保证完成教学任务。

3、学校建立巡课、查课、代课管理制度，督促教师按课程表上好每一节课，实施有效教学，规范教师从教行为。要充分挖掘各校各种资源，开展丰富多彩的课外兴趣小组活动，普及课外活动参与面，提高兴趣小组参与率。

4、严格控制学生在校学习时间、课外书面作业总量和考试次数难度，保证学生充足的睡眠时间以及参加体育锻炼和社区活动的时间，加强对学生教辅资料的规范管理，切实减轻学生过重的课业负担，提高学习效率。

五、重视校本教研，提高师资队伍素质

1、做好骨干教师、学科带头人的考核工作。要加强对骨干教师、学科带头人的培养、管理、使用和考核，切实发挥他们的示范带头作用。骨干教师、学科带头人要服从区局安排，积极主动地参加各级教育主管部门组织的观摩讲学活动。同1

2、重视校本教研。要组织开展多种形式的校本教研活动和专题研修活动，引导教师正确理解把握《课程标准》，准确把握教学内容的深度和广度，纠正盲目增加内容和难度的倾向，深化现代教育技术与课程有效整合研究，提高课堂教学效率和教学生成。

3、提升校本教研实效。要不断丰富校本教研方式 ，推广一些好做法。要加强教研室和教研组建设，扎实开展以课例或案例为载体并围绕自我反思、同伴互助、专业引领三要素进行的校本教研活动，提升校本教研实效。

第7篇：提升合规管理水平范文

2006年10月26日,中国银监会了《商业银行合规风险管理指引》（以下简称《合规指引》），该指引明确了商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进商业银行全面风险管理体系建设，确保其依法合规经营。

目前，全球银行业已普遍认同把“合规”视作一门独特的风险管理技术。2005年4月，巴塞尔银行监管委员会出台的《银行合规和合规部门》，提出了合规管理十项原则，向各国银行业金融机构及其监管当局推荐有效管理合规风险的最佳做法。

对于商业银行来说，如果说巴塞尔新资本协议是银行业面对的一个财务问题，那么“合规”则是银行业生存和发展必须首先面对的一个原则问题，因此如何实施合规风险管理已成为我国商业银行必须思考的问题。为此银行的最高管理层应首先确定合规经营的核心文化理念，提高全体员工的诚信意识与合规意识，使合规风险管理真正成为商业银行迈向全面风险管理的通道和手段。

建立合规风险管理体系

根据银监会《合规指引》的要求，商业银行应建立有效的合规风险管理体系，设立与商业银行风险管理战略和组织结构相适应的合规风险职能管理部门，设计合规风险识别和管理流程，加强对合规风险的事前和事中识别、评估、控制和监测，包括报告路线的梳理和确定、规范问责制等具体要求。

从商业银行的经营管理实践角度看，合规风险管理不仅仅涉及合规风险管理的专业化管理职能的建设，“合规”工作的开展也不是一个简单的对各项法律法规进行制度汇编、检查等传统的合规管理过程。合规风险管理对国内商业银行的真正挑战在于：从部门银行向流程银行的转变。合规风险管理体系的建设首先要解决将各业务及管理活动、各条线和运作单元与外部法律法规之间的映射关系。这就要求合规风险管理体系必须建立在流程银行的基础上。同时合规风险管理体系的建立也为商业银行实现从“部门银行”向“流程银行”的转变提供了一个非常难得的管理变革的契机和通道。

商业银行在建立合规风险管理体系过程中，应确立以核心业务流程为基础、依据相关监管要求对所有业务和管理活动的流程进行梳理、整合与优化，完成基于流程的、文件化的合规风险管理体系的建立。全面开展风险评估、完成基于流程的风险库的建立，努力实现业务经营集约化、内部管理规范化、市场营销专业化、考核激励科学化和风险控制流程化，使商业银行的风险管理能力与业务快速发展基本匹配。

要实现上述管理目标，商业银行首先要对现有的管理现状进行梳理，包括对现有的外部法律法规和银行内部的规章制度、银行产品和业务、部门及岗位职责、IT系统等方面进行梳理、整合和优化。其次协调其他管理项目之间的关系，包括公司治理层面上开展的优化组织结构的调整与再造、产品创新与业务流程再造、岗责管理、绩效考评与激励等各方面的相互匹配和衔接。明确商业银行的合规政策、确定合规管理部门的组织结构和资源要求，编制合规风险管理计划和合规风险识别和管理流程等。

完成以商业银行业务及管理流程为基础的包括合规风险管理政策、程序以及合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度等三项基本制度在内的可持续改进的合规风险管理体系的建立，是构建商业银行风险管理长效机制的基础。

落实合规风险管理制度

作为高层管理者，在文件化的合规风险管理体系初步建立之后，就必须要着手解决该体系的持续运行维护和制度的执行力方面的问题了。没有一个科学的管理运行机制为保障，管理文件或制度即便建立，在实践中也面临着这样的尴尬局面：一方面是管理者下了很大的决心并花费巨大的投入所形成的管理制度或文件，另一方面在日常的经营管理工作中各级管理者常常并不按照形成的制度去执行。

落实合规风险管理三项基本制度，提高执行力。

《合规指引》要求商业银行在建立合规风险管理体系的同时，建立有利于合规风险管理的三项基本制度，即合规问责制度、合规绩效考核制度和诚信举报制度。三项合规制度的落实是提高管理执行力的关键。

岗责管理体系的建立是合规问责制度得以有效实施的基础。商业银行在完成了合规风险管理体系的建立，并全面开展风险评估、完成基于流程的风险库建立的同时，应进一步完善商业银行岗责体系的建设，最终实现“一流程一程序，一岗位一手册”。

合规绩效考核制度的建立则是确保流程作业要求和岗责要求得以落实的重要保证。通过引进诸如平衡计分卡等目标管理技术和方法，体现倡导合规和惩处违规的价值观念。

与此同时，建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人，形成合规为荣、违规为耻的良好合规文化氛围。

利用科技手段，提高合规管理体系运行和维护的效率。

在管理实践中，各商业银行与业务流程管理相关联的岗责管理、绩效考评和诚信举报这三大合规基础管理制度之间往往是相互独立的，由不同的职能部门分管，彼此之间缺乏有机的关联和互动。在此情况下就必须以科技平台为支撑实现三套文件体系的整合和一体化。

没有科技平台的支撑，无法实现不同职能部门之间相互配合、衔接、实时互动和整体持续改进。构建合规/岗责/绩效“三合一”全面风险管理体系的IT科技管理平台是不断提高合规风险管理体系运行效率的关键。

提高合规风险管理水平

商业银行一旦确定和实施了全面合规风险管理体系，势必要实现商业银行合规风险管理常态化，全面提升商业银行的整体管理水平，并发挥其应有的作用。

构建一个模式。构建起适应中国市场特色的符合现代商业银行运行要求的内部风险控制模式。全面合规风险管理体系能够改变过去商业银行在风险控制方面以单点控制、间断控制为主的局面，实现内部控制的连续性和系统化。这种模式能够不断地识别各种风险，能使各项业务和管理活动处于严格的受控状态，并通过不间断的审核和评审，不断提高风险管理水平，从而确保经营目标的实现。这些正是现代商业银行运行机制的内在要求，也是今后国内商业银行参与国际竞争的重要基石。

培育一种文化。通过全面合规风险管理体系的建立，使员工养成按制度办事的良好习惯，让“合规优先”的原则在各级领导和员工脑海中根深蒂固，使合规意识贯穿在企业所有员工的行为中，成为一种自觉和必然的行为准则，形成健康的合规文化。

培养一批骨干。通过在全面合规风险管理体系建设过程中不断的观念更新、学习培训、分析问题、解决问题，锻炼一大批业务骨干，使其成为掌握现代商业银行业务知识和科学管理方法的复合型人才，这些人才将会成为商业银行发展的中坚力量。

完成一次整合。解决银行的经营管理目标与业务部门的一般要求、人力资源管理的绩效考评三者之间由于缺乏有效的协调互动而导致整个管理体系效率低下的弊端，实现流程管理、合规管理、岗责管理、绩效考核多方面的整合，提升商业银行的整体管理水平。

第8篇：提升合规管理水平范文

自觉实践"三个代表"的重要思想，以推进基础教育课程改革为中心，抓住发展机遇，开拓教研领域，加强教研室自身队伍建设，提升自我形象。牢固树立为基层学校服务的思想，从实际出发，加强调研、指导和服务职能，积极组织开展教学研讨活动和新课程师资培训工作，努力提高广大教师的能力和水平，大力推课程改革，实施素质教育，为进一步提高我市基础教育质量，实现由教育大市向教育强市的转化而奋斗。

二、主要工作

㈠以提高教学质量为中心，进一步加强教学常规管理

⒈教学常规管理常抓不懈。根据局长室"教学常规回头看"的要求，春学期将通过"听、查、看、问"的形式，对全市学校进行督查。通过督查，及时发现和纠正存在问题，进一步规范教学行为，增强教学效果。

⒉教学常规管理常抓常新。教学常规管理要抓检查，但是，仅抓检查是不够的。教研室将改变单纯检查的做法，更多地深入实际，与学校领导、教师、学生进行交流、讨论和研究，有针对性地解决存在的实际问题。今年，拟选择两所小学、两所初中、两所高中进行重点调研，修订完善"**中小学教学常规"。重点调查和研究教育思想、课程设置、教学内容、教学方法、教学手段和评价等问题，提出执行教学计划、课程标准、教材和资料使用的意见。

㈡顺应形势发展的要求，进一步加大新课程实施力度

⒈不断审视我们的工作，不断调整我们的思路。新课程的实施，必将带来教育理念、教学内容、组织形式和学校管理等诸多方面根本性的变化，我们要顺应形势发展的要求，以积极主动的姿态去面对，去研究，去调整，去创新，扎扎实实地推进新课程的实施。

⒉坚持"促进学生全面发展和终身发展"的教研方向。在研究和推进新课程的过程中，要坚持"以人为本"的科学发展观，以促进学生全面发展和终身发展为出发点，从全局审视各块各片的教研工作，把各块各片的教研工作放在整个江都教育发展的大局中找差距，定措施，抓落实。

⒊教研室主要工作是为基层学校开展"研究、服务、指导"。因此，我们必须进一步强化服务意识，改善服务态度，优化办事环境，加大对基层学校教学的调研与指导。要围绕中心工作，加强质量管理。要把主要精力集中到教学工作的研究上，扎扎实实地进行新课程的调研和课堂指导。

⒋采取走出去，请进来的办法。组织部分骨干教师和学校领导到先进地区学习取经，邀请专家学者来我市讲学、上示范课。

㈢积极开展教学研讨活动和教师培训工作，进一步提高教师队伍的整体素质

⒈教研活动要围绕提高教学质量，促进学生全面生动和谐发展这一主题开展。每一个活动的具体目标要明确，组织要缜密，效果要明显。教研员要深入学校，了解一线的教学工作情况，与教师一起探究新课程理念下的教学工作的新变化、新特点，针对教学实践中出现的普遍性问题，组织开展研讨活动，切实帮助一线教师解决实际问题。教研室在加强教学研讨的同时，继续组织送教下乡活动，继续组织非毕业年级期末调研考试，为学校和教师提供更多、更有效的服务，促进全市教学质量稳步提升。

⒉抓好新课程培训工作。要坚持培训、教研、教改相结合，坚持短期面授和长期跟踪指导相结合，坚持集中培训和校本研修相结合。要坚持理论和实践相结合，充分运用课程实施过程中有关案例进行培训，引导和帮助广大教师将理论运用于实践，在实践和反思中，不断提高专业水平。在培训模式上，积极采取讲授式、参与式、案例教学、问题探究、现场诊断等多种模式。各学科教研员要根据本学科的特点，把集中培训和到校指导有机结合起来，要在提高本人学科专业水平的基础上，选择2-3名青年教师作为带徒对象，在业务上给予重点帮助指导，创造条件让他们迅速成长。

⒊认真组织"育花奖"评选和新分配教师的课堂教学达标考核工作。

㈣认真抓好中考、高考备考工作，确保今年中、高考取得好成绩

⒈按照市教育工作会议精神，落实毕业年级教学管理措施，努力提高中、高考升学率。要深入学校开展调查研究和教学督查工作，帮助学校和教师总结经验，排查存在问题，制定和落实整改措施，帮助解决突出问题。对薄弱学校、薄弱学科尤其要给予更多的帮助。

⒉认真抓好初三、高三模拟考试和质量分析工作。

⒊分别召开高、初三毕业年级各学科研讨会，分析复习中的共性问题，有针对性地提出指导意见，努力提高复习效率。

⒋在搜集、整理、传递中、高考信息，研究和指导中、高考备考等方面继续发挥着应有的作用。

㈤加强教研自身建设，增强服务意识，提高服务水平

⒈加强政治学习。采取集中、分散、自学的形式，学习政治理论、党的路线方针政策，提高政治理论水平和思想觉悟水平，增强事业心和工作责任心。

⒉加强业务理论学习。教研室人员要学习先进的教育理论特别是新课程理论，用科学理论指导教育改革和新课程的实施，牢牢把握教学改革的制导权。作为教研员，要特别刻苦钻研，不断提高教学水平和教学研究水平，才能真正发挥教研员对教学的指导作用。在学习中，要坚持理论联系实际，重视与一线的教师结成伙伴关系，共同研究和解决教学实践中遇到的问题，互相学习，共同成长。

⒊加强现代教育技术学习。教研员要熟练地掌握计算机操作、多媒体课件制作、应用多媒体辅助教学的技能，率先实现"教育现代化"。

⒋建立教研员定期开讲座或上研究课制度，发挥教研员示范引领作用。超级秘书网

⒌完善管理制度，提高管理效益。顺应形势发展的要求，顺应教育改革的要求，顺应基层学校的需求，修订教研室各项制度，进一步规范教研行为，提高工作效率。

㈥加强对职业教育的教学研究

⒈职教系统要全面贯彻全国和省、市职业教育工作会议精神，以观念创新为动力，以课程改革为核心，以课堂教学改革为突破口，以"双师型"师资队伍建设为根本，以教学评估和质量考核体系为保证，以培养学生全面素质和综合职业能力为宗旨，深入开展教育教学研究和教学管理活动。

⒉职教教研要在积极推进课程改革、提高课堂教学效益、提高教学管理水平、提升教科研水平、培养"双师型"教师队伍、提高学生的综合职业能力等方面进行研究和实践，促进教育教学质量全面提高，促进职教事业可持续发展。

㈦积极做好竞赛的组织和指导工作

⒈组织学科竞赛辅导教师培训、研讨。

第9篇：提升合规管理水平范文

(一)深入开展“通信质量提升年”、“融合创新服务年”二项活动。

积极响应上级的号召，深入开展各项经营活动，确定了“拓宽渠道、做大通信”的发展目标，以开展“通信质量提升年”活动为抓手，深化通信改革，狠抓常规管理，推进有效拓展，把主要精力落实到全面提升通信质量上，形成了良好的工作局面；以开展“融合创新服务年”活动为动力，抓“服务项目、服务企业、服务基层、服务群众”为主要内容的落实，进一步转变工作作风，提升创业服务水平；同时，为增进交流，组织骨干员工赴兄弟公司学习考察，借鉴吸收先进的通信工作经验；开展了2次“走公司、看变化”交流学习活动，让公司看先进找差距，主动加压，提升动力，促进工作的提高。从总的情况来看，二项活动取得了较好成效，广大干部和员工思想进一步解放，通信观念进一步更新，服务意识进一步增强，工作作风进一步转变。

（二）全力推进质量通信

第一，积极构建平安、文明企业。

一是狠抓安全常规管理。组织了公司安全管理班，完善了安全常规管理制度、月报制度、排查制度、值班巡查制度、重大事故报告制度和安全工作应急预案制度，组

织60余名员工参加了全省安全知识答题，公司安全管理水平得到了较大的提升。二是建立和完善了公司安全责任制，印发了《县移动分公司安全事故责任追究办法》，各部门、中心、班组成立了以主管为第一责任人的安全领导小组，形成各部门、各岗位、各班（组）齐抓共管的安全管理机制，对几起突发事件和有可能影响公司安全稳定的事件进行了有效处置，切实保障领导、员工生命和公司财产安全。三是开展系列安全大排查活动。联合消防大队、安监局、公安、工商、文化、卫生等部门进行安全大排查，整治净化公司环境。

第二，优化网络工作扎实有效。

2013年随着其它运营商的竞争力加强，我公司网络优势不明显，在新形势下，我公司形成了以客户感知为导向，逐步提升网络质量为网络工作的重点工作，公司通过客户发现网络盲点来布局建设投入以及优化工程的安排，通过扩充基站数量，优化网络信号等，切实进一步强化了我司网络竞争优势。

第三，加大了渠道建设及运营力度：在各级的努力下，大力兴建渠道。并为提升渠道的运营能力，公司通过成立渠道协会、渠道经理驻店帮扶等具体措施，以协会成员的“善为”带动其他渠道，做好“传、帮、带”的作用，传递声音、信息互通、出谋划策，进一步引导渠道，增强信心、真诚合作、真正将大众市场做活把牢，同时引入渠道淘汰机制来优化渠道的整体素质及对公司的忠诚度。

第四，创新了客户服务模式提升客户满意度：全面落实公司五项禁令要求，主动有效引导客户，客户投诉量及投诉率呈逐月下降趋势。

第五，内部管理逐步完善，综合支撑能力进一步提升：公司从安全管理、环境打造、企业文化、财务管理、费用管理、仓库管理等方面进一步完善了各项综合管理制度，使工作细化到每个环节，责权到人，快速支撑为公司有效发展奠定了基础。此外，公司以适度缓解员工压力为根本，多方式实施员工关爱计划，比如：组织员工参加省市公司相关的EAP培训，开展室内室外的减压活动（“五.四”组织野外烧烤及卡拉OK赛，桔园摘桔、年终迎新聚会等有利身心健康的活动），员工生日关怀，对生活困难的员工进行帮扶，并在公司建立活动室，配备乒乓球、台球，健身器材等娱乐健身设施，无偿提供员工使用。

二、工作成效

一年来，我公司总体运营情况良好，各项业务在全市排前列。不仅如此，公司白云路营业厅还荣获“省青年文明号”称号，公司员工素质、薪酬都有大幅度提升。公司还在积极践行企业责任方面做了大量的工作，真实彰显了良好的企业形象，在社会上获得了高度的评价。

三、存在的主要问题和今后努力方向

我县的通信工作虽然取得了一定成绩，但仍然存在一些不容忽视的问题：

一是落地执行力度不到位。对公司下达的各项政策响应不快，执行力度不够，致使公司各项工作滞后。

二是业务发展质量和效益有待提升。整体有改善，但客户大进大出情况有待改善，两比三比优势迂回不定，市场营销效率有待进一步提高，成本控制优化大有空间；

三是员工整体素质有待提升。初级人员偏多，高职级人员溃乏。客户经理的专业素质偏低等是制约发展的一大瓶颈。

四是公司跨部门沟通协调能力有待提升。

五是网络优势呈下降趋势。关键网络指标较差：基站拥塞率较高，基站断站率较高，基站每载频耗能太高等造成网络投诉居多，给整体运营带来压力。

针对这些问题，我司今后将加强以下方面工作：

一、队伍能力的打造：

1、渠道运营能力有大的提升；

2、主管能力的全面提升，打造一支优秀称职的主管队伍；

3、打造几支专业队伍：经营活跃度高的渠道队伍；战斗能力强的区域中心队伍；精炼的客户经理队伍；技术过硬的网络维护队伍。

二、市场掌控能力进一步提升

以“客户感知”为导向，加强网络基础建设和优化服务

1、强化基础管理,确保网络质量

2、根据市公司活动要求，着力“一月一事”,消灭网络短板

3、抢占有利资源,提高网络建设质量

4、提高综合管理水平，打造一支有凝聚力、有责任感的网络团队。

三、内部支撑服务能力的提升

1、进一步加强制度制定落实工作，实现标准化管理，进一步建立健全各项相关规章制度，加强公司相关制度的监督、检查、落实情况。

通过管理办法促进各归口工作的严谨性和时效性，实行固定资产管理专人定期负责，库房专人标准化管理，车辆管理实行安全管理责任制等。

2、整合部门内部资源，提高工作效率。进一步明确综合人员的工作范围及职责，加强部门人员专业知识的培训。

3、提升成本预控能力

4、按月制定全年的工会活动计划，进一步加强工会活动组织能力，丰富员工的工余生活。