安全违法行为处罚办法精选(九篇)

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第1篇：安全违法行为处罚办法范文

《安全生产违法行为行政处罚办法》是《安全生产法》出台后的一个重要配套规章，是《安全生产法》《矿山安全法》等安全生产法律法规有关行政处罚规定的具体化，是安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构以及广大安全生产监察人员实施行政处罚的行为准则和法律依据，也是制裁各种安全生产违法行为的有力武器。

贯彻实施好《安全生产违法行为行政处罚办法》，对保障生产经营单位依法进行安全生产，加强安全生产监管和煤矿安全监察，促进安全生产形势进一步好转具有重大意义。

贯彻实施好《安全生产违法行为行政处罚办法》，是贯彻落实《安全生产法》等法律法规的需要。党和政府历来高度重视安全生产，为加强安全生产工作，我国先后出台了多部有关安全生的法律法规。如何使用好这些法律武器，需要经济、行政、法律等多种手段来保证，其中对违法行为实施行政处罚是一项重要的法律手段。

贯彻实施好《安全生产违法行为行政处罚办法》，是依法行政的需要。以往颁布的有关安全生产的法律法规作为实体法，对制裁安全生产违法行为做了比较全面的规定。但这些规定是通用的，安全生产行政处罚明自己的特点，需要从实际出发加以具体化。有必要依据《行政处罚法》的规定，结合安全生产法律法规的实际，制定办法，以保证依法行政、依法处罚。

贯彻实施好《安全生产违法行为行政处罚办法》，是依法保护公民和生产经营单位合法权益的需要。一般来说，法律法规规定得比较原则，法定的处罚幅度较大，这为安全生产行政处罚提供了较大的自由裁量权，如使用不当容易出现滥用权力，易滋生腐败，侵害当事人的合法权益。要杜绝这种现象的发生，必须建立一种制约机制，严格规定实施行政处罚必须遵循的程序。

贯彻实施好《安全生产违法行为行政处罚办法》，是依法制裁安全生产违法行为的需要。据统计，我国每年各类伤亡事故造成近14万人死亡。造成这些事故发生的一个很重要原因，就是生产经营单位、从业人员违反安全生产法律法规的规定。只有坚持有法必依、执法必严、违法必究的法制原则，秉公执法，严惩敢于以身试法的违法犯罪分子，才能形成强大的法制氛围，实现文明生产、安全生产。

贯彻实施好《安全生产违法行为行政处罚办法》，是提高安全生产监察人员行政执法水平的需要。执法人员必须具有基本的法律知识和较高的行政执法水平，才能保证公平、公正执法。制定《安全生产违法行为行政处罚办法》，对规范各级安全生产监察人员正确实施行政处罚、提高其法制观念和法律素质都非常重要。

第2篇：安全违法行为处罚办法范文

一、责令无照经营者停止相关经营活动，不具有行政处罚制裁性质

行政处罚作为一种行政行为，是制裁或惩戒性质的行政行为，制裁性是行政处罚最本质的特征。而行政处罚的制裁性具体表现为：剥夺或限制当事人已经依法取得的资格或权益，给当事人增加新的义务负担。

《国务院无照经营查处取缔办法》规定，县级以上工商行政管理部门对涉嫌无照经营行为进行查处取缔时，可以责令当事人停止相关经营活动。从表象上看责令涉嫌无照经营行为人停止相关经营活动，与责令停产停业的行政处罚在结果上是一致的，但本质却大相径庭。

工商管理部门作出的责令当事人停止相关经营活动的具体行政行为，对具备合法经营资格的经营者而言，在责令停产停业的行政处罚作出之前已经依法取得经营资格，只是因为违法经营才被有关行政主体责令停产停业。而予以暂时限制其经营资格是在一定期限内对其依法所享有权利的一种剥夺，其性质是对实施了违法行为的当事人的一种惩戒，显系行政处罚行为，且属依法应当履行听证程序的行政处罚行为。

而对不具备合法经营资格的无照经营者而言，情况则不然。根据我国法律规定，公民、法人或者其他组织，未经核准登记无权开展经营活动，核准登记是对禁止的解除。未经核准登记擅自开展经营活动是一种违法行为，责令无照经营者停止经营，不是对其法定权利的剥夺或限制，而是责令其改正违法行为，履行其原本就应当履行的不得无照经营的义务。其目的就是要求当事人对造成的损害予以补救，使不法状态恢复为合法状态，恢复被违法行为破坏了的行政管理秩序。因此，责令当事人改正违法行为是实现行政补救性功能的具体手段，是行政机关依照职权要求违法当事人对不法状态予以纠正的一种措施。行政处罚的制裁既然在本质上具有损害权益的性质，那么为促使违法者恢复守法状态和纠正违法行为显然不属于行政处罚的范畴，亦无需履行听证程序。

二、责令无照经营者停止相关经营活动，不具有行政处罚终局性质

第3篇：安全违法行为处罚办法范文

一、指导思想

以科学发展观为指导，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针和“安全发展”的指导原则，按照全面推行安全生产依法行政的总体要求，以构建县、镇（经济开发区）两级安全生产执法体系为目标，加强基层安全生产监督管理，实现安全生产监管工作关口前移、重心下移，逐步建立安全生产长效机制，防止和减少生产安全事故，保障人民群众生命和财产安全，确保全县安全生产形势稳定。

二、委托依据

《中华人民共和国行政处罚法》第十八条、《省安全生产条例》第六条和《安全生产违法行为行政处罚办法》第十二条的规定。

三、委托主体和被委托主体

县安全生产监督管理部门是委托主体，镇政府、县经济开发区管委会安全生产监督管理机构是被委托主体。

四、委托方式

县安全生产监督管理部门将安全生产相关行政执法职能委托给镇政府和县经济开发区管委会安全生产监督管理机构，并承担因此产生的法律责任。镇政府和县经济开发区管委会安全生产监督管理机构接受委托后，履行委托权限内的安全生产行政执法职能。在安全生产监督管理工作中，按照安全生产有关法律、法规的规定，对外以县安全生产监督管理部门的名义开展工作，严格遵守行政执法程序和管理制度，使用加盖县安全生产监督管理部门印章的统一格式的执法文书。

五、委托执法范围和权限

委托执法的范围：本行政区域内非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹领域及其他工矿商贸生产经营单位的安全生产行政执法工作。

委托执法权限：

(一)监督检查权。

贯彻执行国家有关安全生产的方针、政策、法律、法规以及标准规定，在县安全生产监督管理部门的领导和指导下，在管辖区域内依法开展安全生产监督管理和执法监察工作。

1．组织或参与管辖区域内生产经营单位的安全生产行政执法，对管辖范围内的生产经营单位执行有关安全生产的法律、法规和国家标准或者行业标准的情况进行监督检查；

2．进入生产经营单位进行检查，包括进入其行政办公地点和相应的生产、作业场所或者营业场所；

3．调阅有关资料，包括可能涉及其安全生产情况的所有资料；

4．向有关单位和人员了解情况，包括被检查单位及有关负责人和其他有关人员，也包括了解情况的其他有关单位和人员；

5．监控管辖区域内的重大危险源，监控并及时报告生产安全事故；

6．参与管辖区域内生产安全事故调查处理和应急救援工作；

7、监督检查用人单位贯彻执行国家有关职业病防治法律法规和标准情况，参与查处职业危害事故和违法违规行为；

8．受理管辖区域内安全生产违法行为、事故隐患和生产安全事故的举报和来信来访。

(二)责令整改和紧急处置权。

1．对在检查中发现的安全生产违法行为和事故隐患，当场予以纠正或者责令限期整改，并对整改情况进行复查；

2．对检查中发现的事故隐患，应当责令立即排除；重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当责令从危险区域内撤出作业人员，责令暂时停产停业或者停止使用；重大事故隐患排除后，经审查同意，方可恢复生产经营和使用；

对应当作出当场纠正、责令立即停止作业（施工）、责令立即停止使用、责令立即排除事故隐患、责令从危险区域撤出作业人员、责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用决定的，依法采取现场处理措施；对应当作出查封、扣押、临时查封有关场所决定的，依法采取强制措施。

（三）调查取证权。

有权对生产经营单位安全生产非法、违法行为进行调查、收集和固定证据；参与安全生产行政许可现场审查核实工作。

(四)行政处罚权。

依照《安全生产违法行为行政处罚办法》等有关规定，对监管对象给予警告、罚款、责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为、没收违法所得、责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、责令停止施工等行政处罚。

(五)提请移送权。

被委托的镇政府、县经济开发区管委会安监机构发现或者受理举报的非法、违法行为不属于其职责或者被委托职权范围的，应当提请委托单位依法对违法行为人作出行政处罚；属于其他部门行政许可职责范围的，应当及时报告并移送相关部门处理。

对涉及依法应当暂扣或者吊销有关许可证、暂停或者撤销有关执业资格和岗位证书、关闭等的行政处罚，应提请委托单位依法作出处理决定。

六、工作措施

第4篇：安全违法行为处罚办法范文

安全生产违法行为行政处罚条例最新版全文第一章 总 则

第一条为了制裁安全生产违法行为，规范安全生产行政处罚工作，保证生产经营单位依法进行安全生产，根据行政处罚法、安全生产法及其他有关法律、行政法规的规定，制定本办法。

第二条县级以上人民政府安全生产监督管理部门对生产经营单位及其有关人员在生产经营活动中违反有关安全生产的法律、行政法规、部门规章、国家标准、行业标准和规程的违法行为(以下简称安全生产违法行为)实施行政处罚，适用本办法。

煤矿安全监察机构依照本办法和煤矿安全监察行政处罚办法，对煤矿及其有关人员的安全生产违法行为实施行政处罚。

有关法律、行政法规对行政处罚的决定机关另有规定的，依照其规定。

第三条对安全生产违法行为实施行政处罚，遵循公正、公开的原则。

安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构实施行政处罚，必须以事实为依据。行政处罚应与安全生产违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。

第四条生产经营单位及其有关人员对安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权;对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

生产经营单位及其有关人员因安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。

第二章行政处罚的种类、管辖

第五条安全生产违法行为行政处罚的种类：

(一)警告;

(二)罚款;

(三)没收违法所得;

(四)责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为;

(五)责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设;

(六)拘留;

(七)关闭;

(八)吊销有关证照;

(九)安全生产法律、行政法规规定的其他行政处罚。

第六条警告、罚款、没收违法所得、责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为、责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设的行政处罚，由安全生产违法行为发生地的县级以上人民政府安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构决定。

给予关闭的行政处罚，由县级以上人民政府安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定。

给予拘留的行政处罚，由县级以上人民政府安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构建议公安机关依照治安管理处罚条例的规定决定。

第七条两个以上安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构因行政处罚管辖权发生争议的，由其共同的上一级人民政府安全生产监督管理部门或者上一级煤矿安全监察机构指定管辖。

第八条对报告或者举报的安全生产违法行为，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构应当受理;发现不属于自己管辖的，应当及时移送有管辖权的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构或者其他有关部门。

受移送的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构对管辖权有异议的，应当报请共同的上一级安全生产监督管理部门或者上一级煤矿安全监察机构指定管辖。

第九条安全生产违法行为构成犯罪的，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构应当将案件移送司法机关，依法追究刑事责任。

第十条上级安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构可以直接查处下级人民政府安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构管辖的案件，也可以将自己管辖的案件交由下级安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构管辖。

下级安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构可以将重大、疑难案件报请上级安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构管辖。

第十一条上级安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构有权对下级安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构违法或者不适当的行政处罚予以纠正或者撤销。

第三章行政处罚的程序

第十二条安全生产监督检查人员(以下简称安全生产监察员)在执行公务时，必须出示国家安全生产监督管理局或者国家煤矿安全监察局统一制作的安全生产监察员或者煤矿安全监察员证件。

第十三条安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构在作出行政处罚前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由、依据，以及当事人依法享有的权利。

第十四条当事人有权进行陈述和申辩。安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构必须充分听取当事人的陈述和申辩，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核;当事人提出的事实、理由和证据成立的，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构应当采纳。

安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构不得因当事人陈述或者申辩而加重处罚。

第十五条对安全生产违法行为实施行政处罚，应当符合法定程序，制作行政执法文书。

第一节简易程序

第十六条违法事实确凿并有法定依据，对个人处以五十元以下罚款、对生产经营单位处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，安全生产监察员可以当场作出行政处罚决定。

安全生产监察员当场作出行政处罚决定的，事后应当及时报告，最迟在五日内报所属安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构备案。

第十七条安全生产监察员当场作出行政处罚决定，应当填写统一制作的行政处罚决定书并当场交付当事人。

第二节一般程序

第十八条除依照简易程序当场作出的行政处罚外，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构发现生产经营单位及其有关人员应当给予行政处罚的行为的，应当予以立案，填写统一的立案审批表，并全面、客观、公正地进行调查，收集有关证据。

第十九条进行立案调查时，安全生产监察员不得少于两人。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得拒绝、阻挠或者提供虚假情况。询问或者检查应当制作笔录。

第二十条 有下列情形之一的，安全生产监察员应当回避：

(一)本人是本案的当事人或是其他当事人的近亲属的;

(二)本人或其近亲属与本案有利害关系的：

(三)与本人有其他利害关系，可能影响案件的公正处理的。

安全生产监察员的回避，由其派出进行调查的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构的负责人决定。派出进行调查的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构的负责人的回避，由该部门的负责人集体讨论决定。回避决定作出之前，具体承办案件的安全生产监察员不得擅自停止对案件的调查。

第二十一条案件调查终结后，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构负责人应当及时对有关案件材料、当事人的陈述和申辩材料、听证会笔录等调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：

(一)确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定;

(二)违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚;

(三)违法事实不能成立的，不得给予行政处罚;

(四)违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。

对重大违法行为给予责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关证照、较大数额罚款和没收违法所得折合人民币三万元以上的行政处罚的，应由安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构的负责人集体讨论决定。

第二十二条安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构依照本办法第二十一条的规定给予行政处罚，应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：

(一)当事人的姓名或者名称、地址或者住址;

(二)违法行为的事实和证据;

(三)行政处罚的种类和依据;

(四)行政处罚的履行方式和期限;

(五)不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;

(六)作出行政处罚决定的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构的名称和作出决定的日期。

行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构的印章。

第二十三条行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。当事人在收到行政处罚决定书后，应在行政处罚决定书送达回执上注明收到日期、签名或者盖章。

第二十四条安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构送达行政处罚文书，应当符合下列规定：

(一)当事人是生产经营单位的，交其收发部门签收;当事人是个人或者个体工商户的，交其本人签收。当事人拒绝签收的，送达人应当邀请有关基层组织的代表或者有关人员到场，注明情况，在行政处罚决定书送达回执上记明拒收的事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，将文书留在当事人的收发部门或者住所，即视为送达;

(二)当事人不在场，交其同住的成年亲属签收，并且在行政处罚决定书送达回执的备注栏内写明与当事人的关系;

(三)当事人指定代收人的，交代收人签收并注明受当事人委托的情况;

(四)直接送达有困难的，可以挂号邮寄送达，也可以委托当地安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构代为送达;

(五)无法采取以上方式送达的，可以公告，自公告之日起经过六十日，即视为送达。

第二十五条案件自立案之日起，一般应当在三十日内办理完毕;由于客观原因不能完成的，经安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构负责人同意，可以延长，但不得超过九十日;特殊情况需进一步延长的，应当经上一级安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构批准，可延长至一百八十日。

第三节听证程序

第二十六条安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构作出责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关证照、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利;当事人要求听证的，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构应当组织听证，不得向当事人收取听证费用。

前款所称较大数额罚款，为省、自治区、直辖市人大会或者人民政府规定的数额;没有规定数额的，其数额对个人罚款为一万元以上，对生产经营单位罚款为三万元以上。

第二十七条当事人要求听证的，应当依照本办法第十三条的规定在安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构告知后三日内以书面方式提出。

第二十八条当事人提出听证要求后，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构应当在举行听证会的七日前，通知当事人举行听证的时间、地点。

当事人应当按期参加听证。当事人有正当理由要求延期的，经组织听证的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构负责人批准可以延期一次;当事人未按期参加听证，并且未事先说明理由的，视为放弃听证权利。

第二十九条听证参加人由听证主持人、听证员、案件调查人员、当事人及其委托人、书记员组成。

听证主持人、听证员、书记员应当由组织听证的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构负责人指定的法制工作机构工作人员或其他有关人员等非本案调查人员担任。

当事人可以委托一至二名人参加听证，并提交委托书。

第三十条除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私外，听证应当公开举行。

第三十一条当事人在听证中的权利和义务：

(一)有权对案件涉及的事实、适用法律及有关情况进行陈述和申辩;

(二)有权对案件调查人员提出的证据质证并提出新的证据;

(三)如实回答主持人的提问;

(四)遵守听证会场纪律，服从听证主持人指挥。

第三十二条听证按下列程序进行：

(一)听证书记员宣布听证会场纪律、当事人的权利和义务。听证主持人宣布案由，核实听证参加人名单，宣布听证开始;

(二)案件调查人员提出当事人的违法事实、出示证据，说明拟作出的行政处罚的内容及法律依据;

(三)当事人或其委托人对案件的事实、证据、适用的法律等进行陈述和申辩，可以向听证会提交新的证据;

(四)听证主持人就案件的有关问题向当事人、案件调查人员、证人询问;

(五)案件调查人员、当事人或其委托人相互辩论;

(六)当事人或其委托人作最后陈述;

(七)听证主持人宣布听证结束。

听证笔录应当场交当事人审校无误后签字或者盖章。

第三十三条听证结束后，听证主持人应当依据听证情况，制作听证会报告书，提出处理意见并附听证笔录报安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构负责人审查。安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构依照本办法第二十一条的规定作出决定。

第四章 行政处罚的适用

第三十四条生产经营单位及其有关人员的安全生产违法行为，由县级以上人民政府安全生产监督管理部门实施行政处罚。其中对煤矿及其有关人员的安全生产违法行为，由煤矿安全监察机构实施行政处罚。

有关法律、行政法规对行政处罚的适用另有规定的，依照其规定。

第三十五条生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人不依照规定保证安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的，责令限期改正，提供必需的资金;逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿。

个人经营的投资人有前款违法行为，导致发生生产安全事故，尚不够刑事处罚的，按照下列规定处以罚款：

(一)发生重伤事故或一至二人死亡事故的，处二万元以上五万元以下罚款;

(二)发生三至九人死亡事故的，处五万元以上十万元以下罚款;

(三)发生十人以上死亡事故的，处十万元以上二十万元以下罚款。

第三十六条生产经营单位的主要负责人有下列行为之一的，责令限期改正;逾期未改正的，责令生产经营单位停产停业整顿：

(一)未建立、健全本单位安全生产责任制的;

(二)未组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程的;

(三)未保证本单位安全生产投入有效实施的;

(四)未督促、检查本单位安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患的;

(五)未组织制定并实施本单位生产安全事故应急救援预案的。

生产经营单位的主要负责人有本条第一款违法行为，导致发生生产安全事故尚不够刑事处罚的，给予撤职处分或者按照下列规定处以罚款：

(一)发生重伤事故或一至二人死亡事故的，处二万元以上五万元以下罚款;

(二)发生三至九人死亡事故的，处五万元以上十万元以下罚款;

(三)发生十人以上死亡事故的，处十万元以上二十万元以下罚款。

第三十七条生产经营单位主要负责人或者其他主管人员有下列行为之一的，给予警告，可以并处一万元以下的罚款：

(一)违章指挥工人或者强令工人违章、冒险作业的;

(二)对工人屡次违章作业熟视无睹，不加制止的;

(三)对重大事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采取措施的;

(四)拒不执行安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构及其安全生产监察员的安全监察指令的;

(五)伪造、故意破坏事故现场的;

(六)阻碍、干涉事故调查工作，拒绝接受调查取证、提供有关情况和资料的。

第三十八条生产经营单位有下列行为之一的，给予警告，可以并处一万元以下的罚款：

(一)拒绝、阻碍安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构及其安全监察员监督检查的;

(二)提供虚假情况的;

(三)隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题的;

(四)拒不执行安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构及其安全生产监察员的安全监察指令的;

(五)对查封或者扣押的设施、设备、器材，擅自启封或者使用的;

(六)伪造、故意破坏事故现场的;

(七)阻碍、干涉事故调查工作，拒绝接受调查取证、提供有关情况和资料的。

第三十九条生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正;逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以下的罚款：

(一)未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的;

(二)危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的;

(三)未按照规定对从业人员进行安全生产教育和培训的;

(四)未按照规定如实向从业人员告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施的;

(五)特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书，擅自上岗作业的。

第四十条生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正;逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款：

(一)矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未按照规定报经有关部门审查同意的;

(二)矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的施工单位未按照批准的安全设施设计施工的;

(三)矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，安全设施未经验收合格的;

(四)未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的;

(五)安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的;

(六)未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的;

(七)未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的;

(八)特种设备以及危险物品的容器、运输工具未经取得专业资质的机构检测、检验合格，取得安全使用证或者安全标志，投入使用的;

(九)使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备的。

第四十一条生产经营单位未经依法批准，擅自生产、经营、储存危险物品的，责令停止违法行为或者予以关闭，没收违法所得，并按照下列规定处以罚款：

(一)违法所得十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款;

(二)没有违法所得或者违法所得不足十万元的，单处或者并处二万元以上十万元以下的罚款。

第四十二条生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正;逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以上十万元以下的罚款：

(一)生产、经营、储存、使用危险物品，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有关主管部门依法实施的监督管理的;

(二)对重大危险源未登记建档，或者未进行评估、监控，或者未制定应急预案的;

(三)进行爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行现场安全管理的。

第四十三条生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的，责令限期改正，没收违法所得，并按照下列规定处以罚款：

(一)违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款;

(二)没有违法所得或者违法所得不足五万元的，单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款。

第四十四条生产经营单位与承包单位、承租单位之间有下列行为之一的，责令限期改正;逾期未改正的，责令停产停业整顿：

(一)未与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议的;

(二)未在承包合同、租赁合同中明确各自的安全生产管理职责的;

(三)未对承包单位、承租单位的安全生产统一协调、管理的。

第四十五条两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行可能危及对方安全生产的生产经营活动，未签订安全生产管理协议或者未指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调的，责令限期改正;逾期未改正的，责令停产停业。

第四十六条生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正;逾期未改正的，责令停产停业整顿：

(一)生产、经营、储存、使用危险物品的车间、商店、仓库与员工宿舍在同一座建筑内，或者与员工宿舍的距离不符合安全要求的;

(二)生产经营场所和员工宿舍未设有符合紧急疏散需要、标志明显、保持畅通的出口，或者封闭、堵塞生产经营场所或者员工宿舍出口的。

第四十七条危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山企业、建筑施工单位有下列行为之一的，责令改正，可以并处一万元以下的罚款：

(一)未建立应急救组织的;

(二)未配备必要的应急救援器材、设备，并进行经常性维护、保养，保证正常运转的。

第四十八条生产经营单位与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任的，该协议无效;对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人处二万元以上十万元以下的罚款。

第四十九条生产经营单位不具备法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件，经停产停业整顿仍不具备安全生产条件的，予以关闭;有关部门应当依法吊销其有关证照。

第五十条矿山企业的机电设备、安全仪器，未按照下列规定操作、检查、维修和建立档案的，责令改正，可以并处二万元以下的罚款：

(一)未定期对机电设备及其防护装置、安全检测仪器检查、维修和建立技术档案的;

(二)非负责设备运行人员操作设备的;

(三)非值班电气人员进行电气作业的;

(四)操作电气设备的人员，没有可靠的绝缘保护和检修电气设备带电作业的。

第五十一条矿山企业作业场所空气中的有毒有害物质浓度，未按照下列规定检测的，责令改正，可以并处二万元以下的罚款：

(一)粉尘作业点，每月检测少于二次的;

(二)三硝基甲苯作业点，每月检测少于一次的;

(三)放射性物质作业点，每月检测少于三次的;

(四)其他有毒有害物质作业点，井下每月检测少于1次的。

第五十二条矿山企业井下采掘作业，未按照作业规程的规定管理顶帮;通过地质破碎带或者其他顶帮破碎地点时，未加强支护;露天采剥作业，未按照设计规定，控制采剥工作面的阶段高度、宽度、边坡角和最终边坡角;采剥作业和排土作业，对深部或者邻近井巷造成危害的，责令改正，可以并处二万元以下的罚款。

第五十三条矿山企业井下采掘作业遇下列情形之一，未采取探水前进的，责令改正，可以并处二万元以下的罚款：

(一)接近承压含水层或者含水的断层、流砂层、砾石层、溶洞、陷落柱的;

(二)接近与地表水体相通的地质破碎带或者接近连通承压层的未封孔的;

(三)接近积水的老窑、旧巷或者灌过泥浆的采空区的;

(四)发现有出水征兆的;

(五)掘开隔离矿柱或者岩柱放水的。

第五十四条开采放射性物质的矿山企业有下列行为之一的，责令改正，可以并处二万元以下的罚款：

(一)未及时封闭采空区和已经报废或者暂时不用的井巷的;

(二)用留矿法作业的采场未采用下行通风的;

(三)未严格管理井下污水的。

第五十五条未经审查批准，危险化学品生产、储存单位擅自改建、扩建，或者危险化学品单位生产、经营、使用国家明令禁止的危险化学品或者使用剧毒化学品生产灭鼠药以及其他可能进入人民日常生活的化学产品和日用化学品的，予以关闭或者责令停产停业整顿，责令无害化销毁国家明令禁止生产、经营、使用的危险化学品或者用剧毒化学品生产的灭鼠药以及其他可能进入人民日常生活的化学产品和日用化学品;有违法所得的，没收违法所得;违法所得十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的，并处五万元以上五十万元以下的罚款。

第五十六条危险化学品单位未根据危险化学品的种类、特性，在车间、库房等作业场所设置相应的监测、通风、防晒、调温、防火、灭火、防爆、泄压、防毒、消毒、中和、防潮、防雷、防静电、防腐、防渗漏、防护围堤或者隔离操作等安全设施、设备的，责令立即或者限期改正，并处二万元以上十万元以下的罚款。

第五十七条未经定点，擅自生产危险化学品包装物、容器，或者使用非定点企业生产的包装物、容器包装、盛装、运输危险化学品的，责令立即或者限期改正，并处二万元以上二十万元以下的罚款;逾期未改正的，责令停产停业整顿。

第五十八条危险化学品单位有下列行为之一的，责令立即或者限期改正，并处一万元以上五万元以下的罚款;逾期不改正的，责令停产停业整顿：(一)危险化学品生产企业未在危险化学品包装内附有与危险化学品完全一致的化学品安全技术说明书，或者未在包装(包括外包装件)上加贴、拴挂与包装内危险化学品完全一致的化学品安全标签的;(二)危险化学品生产企业发现危险化学品有新的危害特性时，不立即公告并及时修订其安全技术说明书和安全标签的;(三)危险化学品经营企业销售没有化学品安全技术说明书和安全标签的危险化学品的。

第五十九条危险化学品单位有下列行为之一的，责令立即或者限期改正，并处一万元以上五万元以下的罚款;逾期不改正的，由原发证机关吊销危险化学品生产许可证、经营许可证和营业执照：(一)未对其生产、储存装置进行定期安全评价，并报所在地设区的市级人民政府安全监督管理部门备案，或者对安全评价中发现的存在现实危险的生产、储存装置不立即停止使用，予以更换或者修复，并采取相应的安全措施的;(二)未在生产、储存和使用危险化学品场所设置通讯、报警装置，并保持正常适用状态的;

(三)危险化学品未储存在专用仓库内或者未设专人管理的;(四)危险化学品出入库未进行核查登记或者入库后未定期检查的;(五)危险化学品专用仓库不符合国家标准对安全的要求，未设置明显标志，或者未对专用仓库的储存设备和安全设施定期检测的;(六)危险化学品经销商店存放非民用小包装的危险化学品或者危险化学品民用小包装的存放量超过国家规定限量的;(七)剧毒化学品以及构成重大危险源的其他危险化学品未在专用仓库内单独存放，或者未实行双人收发、双人保管，或者未将储存剧毒化学品以及构成重大危险源的其他危险化学品的数量、地点以及管理人员的情况，报当地安全监督管理部门备案的;(八)危险化学品生产单位不如实记录剧毒化学品的产量、流向、储存量和用途，或者未采取必要的保安措施防止剧毒化学品被盗、丢失、误售、误用的;

(九)危险化学品经营企业不记录剧毒化学品购买单位的名称、地址，购买人员的姓名、身份证号码及所购剧毒化学品的品名、数量、用途，或者不每天核对剧毒化学品的销售情况的。

第六十条危险化学品单位在转产、停产、停业或者解散时，未采取有效措施，处置危险化学品生产、储存设备、库存产品及生产原料的，责令改正，并处二万元以上十万元以下的罚款。

第六十一条承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构，出具虚假证明，尚不够刑事处罚的，没收违法所得，违法所得在五千元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足五千元的，单处或者并处五千元以上二万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五千元以上五万元以下的罚款。

对有前款违法行为的机构，由原发证机构依法撤销其相应资格。

第六十二条生产经营单位及其有关人员触犯不同的法律规定，有两个以上应当给予行政处罚的安全生产违法行为的，安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构应当适用不同的法律规定，分别裁量，合并处罚。

第六十三条对生产经营单位及其有关人员的同一个安全生产违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。

第六十四条生产经营单位及其有关人员有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：

(一)主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的;

(二)受他人胁迫有安全生产违法行为的;

(三)配合安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构查处安全生产违法行为有立功表现的;

(四)其他依法应予从轻或者减轻行政处罚的。

安全生产违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。

第五章行政处罚的执行和备案

第六十五条行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。

第六十六条当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。

第六十七条 安全生产监察员当场收缴罚款的，应当出具省、自治区、直辖市财政部门统一制发的罚款收据。当场收缴的罚款，安全生产监察员应当自收缴罚款之日起两日内，交至其所属的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构;安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构应当在两日内将罚款缴付指定的银行。

第六十八条当事人逾期不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构可以采取下列措施：

(一)到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的3%加处罚款;

(二)根据法律规定，将查封、扣押的设施、设备、器材拍卖所得价款抵缴罚款;

(三)申请人民法院强制执行。

第六十九条当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构批准，可以暂缓或者分期缴纳。

第七十条除依法应当予以销毁的物品外，需将查封、扣押的设施、设备、器材拍卖抵缴罚款的，根据法律或者国家有关规定处理。销毁物品，按照国家有关规定处理;没有规定的，经县级以上安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构负责人批准，由两名以上安全生产监察员监督销毁，并制作销毁记录。处理物品，应当制作清单。

第七十一条罚款、没收违法所得的款项，必须按照有关规定上缴，任何单位和个人不得截留、私分或者变相私分。

第七十二条县级人民政府安全生产监督管理部门处以五千元以上罚款、责令停产停业、停产停业整顿的行政处罚的，应当自作出行政处罚之日起七日内报市(地)级人民政府安全生产监督管理部门备案。

第七十三条市(地)级人民政府安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察办事处处以一万元以上罚款、责令停产停业、停产停业整顿的行政处罚的，应当自作出行政处罚之日起七日内报省级人民政府安全生产监督管理部门或者省级煤矿安全监察局备案。

第七十四条省级人民政府安全生产监督管理部门或者省级煤矿安全监察局处以十万元以上罚款、责令停产停业、停产停业整顿的行政处罚的，应当自作出行政处罚之日起七日内报国家安全生产监督管理局或者国家煤矿安全监察局备案。

对上级安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构交办案件给予行政处罚的，由决定行政处罚的安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构自作出行政处罚之日起七日内报上级安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构备案。

第七十五条行政处罚执行完毕后，案件材料应按一案一卷单独立卷归档。

第七十六条案卷立案归档后，任何单位和个人不得擅自增加、抽取、涂改和销毁案卷材料。未经安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构负责人批准，任何单位和个人不得借阅案卷。

第六章附则

第七十七条实施行政处罚使用的有关行政执法文书式样，由国家安全生产监督管理局(国家煤矿安全监察局)统一制定。

第七十八条本办法自20xx年7月1日起施行。《煤矿安全监察程序暂行规定》同时废止。

行政处罚的基本原则行政处罚的基本原则是指设定行政处罚、实施行政处罚必须遵守的基本准则，尤指行政处罚的实施或者适用原则。这些原则一般规定在《行政处罚法》的总则中，或者贯穿法律的全文。

(一)行政处罚法定原则

处罚法定原则是最基本的行政处罚原则，是依法行政原则在行政处罚领域的具体体现。其基本内涵就是处罚依据法定、处罚种类法定、处罚主体法定、处罚程序法定、处罚形式法定、处罚职权职责法定。《行政处罚法》第三条规定：公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，应当给予行政处罚的，依照本法由法律、法规或者规章规定，并由行政机关依照本法规定的程序实施。没有法定依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效。根据这一规定，处罚法定原则主要包括四个方面的内容：

1.处罚设定权法定。处罚设定权法定是指哪些法律规范可以设定行政处罚及其设定哪些种类的行政处罚必须按照法律的规定进行。

2.行政处罚依据法定。即法无明文规定不处罚，受处罚行为是法定的。凡法律、法规、规章没有规定予以处罚的行为，均不受处罚。处罚必须有法律、法规或者规章依据，否则，行政处罚是违法的，应属无效。行政主体对于法定应予行政处罚的行为，应当依法定处罚种类和内容进行处罚。处罚要求实体合法。

3.行政处罚主体及其职权法定。行政处罚是一种行政权力，除法律、法规、规章规定有处罚权的行政机关以及法律、法规授权的组织外，其他机关或者组织不得行使。另外，法定主体行使处罚权时必须遵守法定的职权范围，不得越权或者滥用权力。

4.行政处罚程序法定。行政机关违反法定程序作出的行政处罚决定无效。如，符合听证条件当事人要求听证而不举行听证的，处罚无效。

(二)处罚公开、公正、过罚相当原则

《行政处罚法》第四条规定：行政处罚遵循公正、公开的原则。设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。对违法行为给予行政处罚的规定必须公布;未经公布的，不得作为行政处罚的依据。

公开，在制度上：一是要求行政处罚的依据要公开，凡是作为处罚依据的规定应当是事先公布的;二是要求实施行政处罚的执法过程要公开，如依法表明执法身份、公开举行听证会听取意见、处罚的事实和理由公开、处罚决定公开等。

公正，在制度上：一是要防止偏听偏信;二是要使当事人了解其违法行为的性质并给予其申辩的机会;三是要防止自查自断，实行查处分开、审执分开制度。

过罚相当，要求立法所设定的违法行为与行政处罚相适应，作出行政处罚必须以事实为根据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当，处罚轻重适度。即重过重罚、轻过轻罚，准确适用依法从轻、减轻处罚规定，作出的处罚符合设定该处罚的目的，相同情况相同处罚;处罚应采用最必要的方式，处罚符合比例法则、合乎情理且有可行性、符合客观规律。

(三)处罚与教育相结合原则

《行政处罚法》第五条规定：实施行政处罚，应当坚持处罚与教育相结合。行政处罚的目的是纠正违法行为，减少和消除违法行为，教育当事人自觉守法，处罚只是手段而不是目的。因此，行政机关在实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为，对情节轻微的违法行为也不一定都要实施行政处罚。但是，行政机关未责令当事人改正或者限期改正违法行为即作出行政处罚的，虽然违反行政处罚的法律原则，但并不直接导致行政处罚程序违法，不会导致行政处罚行为的无效或撤销。需要指出的是，处罚与教育相结合，既非意味着可以以行代刑，也非意味着可以以教代罚。

(四)保障相对人权益原则

《行政处罚法》第六条规定：公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权;对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。公民、法人或者其他组织因行政机关违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。行政机关对相对人实施行政处罚时，必须保证其获得法律救济的权利，以保障其合法权益，因此该原则又被称为无救济即无处罚原则。

(五)监督制约、职能分离原则

这一原则是指，对行政机关实施行政处罚时的内部活动和外部活动进行有效的监督和制约，防止暗箱操作和滥用处罚权。为此，《行政处罚法》规定了一系列的体现职能分离的条款。其中包括：行政机关对违法行为的调查与审理分离;作出罚款决定的机关与收缴罚款的机构分离;听证主持人与调查检查人员分离。此外，行政机关执法人员当场作出的处罚决定向所属行政机关备案的规定，也体现了监督制约原则的要求。

第5篇：安全违法行为处罚办法范文

关键词：档案违法行为；性质；构成要件；界定

《档案法》第二十四条规定：“明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的（第一款第七）”，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接的主管人员或者其他直接人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。但在具体的实践中，如何对“明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的”（以下简称“该违法行为”）这一档案违法行为的性质、构成要件进行界定，还没有相关的论述，本文对此谈点自己的认识。

1 该违法行为的性质

罪与非罪，是由刑法来规定和调整的，即罪刑法定。《档案法》是一部非刑事单行法律，虽然，也规定有法律责任专章，但不能直接规定刑事罚则，其涉及的违法行为的刑事罚则必须由《刑法》来规定。也就是说，虽然，《档案法》规定了该违法行为“构成犯罪的，依法追究刑事责任”，但这一违法行为最终构成不构成犯罪，必须依据《刑法》的相关规定来衡量。从新修订的《刑法》和高检、公安部公布的《刑事案件立案标准》来看，没有该违法行为的罪名设定、刑事罚则和立案标准，也就是说，从《刑法》和《刑事案件立案标准》的角度来看，该违法行为尚构不成犯罪，而是一般的档案违法行为，此其一。《档案法实施办法》第二十七条规定：有该违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分。无论是责令限期改正或是行政处分，都属行政管辖的范围，而不是刑事管辖的范围，可以说，《档案法实施办法》已将该违法行为直接定性为一般的档案违法行为，此其二。由此，笔者认为，该违法行为应定性为一般的档案违法行为，对该违法行为应以《档案法实施办法》第二十七条的规定来处理。

2 该违法行为的概念和构成要件

该违法行为是指对档案保管负有直接责任的人员明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的行为。该违法行为的构成要件是：一、该违法行为侵犯的客体是档案安全保管制度和所存档案的安全；二、该违法行为的客体表现是明知所保存的档案面临危险而不采取措施，致使所保存的档案造成损失；三、该违法行为的主体是特殊主体，即对所存档案负有直接责任的人员；四、该违法行为的主观表现是过失。

3 对该违法行为主体范围的界定

笔者认为，从“明知所保存的档案面临危险而不采取措施”的规定来看，该违法行为的行为方式只能是不作为，由于要认定不作为行为构成违法必须以行为人负有某种法律要求履行作为的义务为前提，而担负对所保存档案面临危险采取措施义务的不能是一般公民，因此，只有具有某种特定身份且担负着该种义务的人员才可以成为该违法行为的主体。那么，究竟哪些人员担负着该种义务呢？从《档案法实施办法》第二十七条的规定来看，其主体范围包括以下人员：一是机关、企事业单位主管档案工作的领导；二是档案机构负责人和直接负责档案管理的档案员；三是其他应担负所存档案安全保管责任的人员（该部分人员是指由于工作需要，而需长时间调阅利用档案的人员，如档案数字化技术人员、档案修复人员、编史修志人员、审计人员等，根据档案管理有关规定，该部分人员对调阅、借出档案负有安全保管的责任）；四是各级党委、人民政府中分管档案工作的领导（按照我国档案馆的管理体制，各地国家综合档案馆是当地党委、政府直属的文化事业单位，党委、政府担负着为档案馆提供安全的档案保管条件和监督档案安全保管的责任，各级党委、人民政府中分管档案工作的领导则是直接责任人）。

4 对“明知所保存的档案面临危险”的界定

所谓“明知所保存的档案面临危险”，就是指行为人已经认识到所存档案面临着发生损失的危险隐患，如不采取措施，就会造成档案的损失。这就是说，该违法行为中的“明知”仅限于行为人实际上明知，而不包括应当知道。如，档案员负有对所保管档案进行安全检查的责任和义务，却没有认真履行该责任义务，以致对实际出现的危险不知道，这就属于应当知道。虽然，这种应当知道而不知道，没有及时采取措施，进而造成危险发生的行为，对所存档案也具有很大的危害，但应当知道，行为却不是该违法行为“明知”的范围。那么，如何来具体界定“明知”呢？笔者认为，应当从以下几个方面把握：

4.1 明知的方式。明知的方式有行为人直接观察到的，有他人告知的；有他人正式告知的，有他人非正式告知的；有书面的，有电话、口头的，等等。[1]那么，哪种明知方式是该违法行为的“明知”呢？笔者认为，上述明知方式都是该违法行为的明知方式。但需要提醒的是，在查处该违法行为时，除书面正式的告知外，对行为人直接观察到的和他人告知的，非正式告知的“明知”，应做好证人证言的收集工作。

4.2 明知的时间。对于行为人明知的时间问题，《档案法实施办法》第二十七条并没有规定，仅规定行为人明知所存档案面临危险，就符合该违法行为明知的要素。因此，笔者认为，无论行为人在明知后是否一直保持“明知”，在没有采取措施（一些“例外”情况，在5.1中有论述）的情况下，致使所存档案面临的危险发生，造成档案的损失，就应当以该违法行为论处。

4.3 明知的内容。在该违法行为中，明知的内容应是所存档案“面临危险”。所谓“面临危险”，也就是所存档案正处在发生损害的可能性。但这种危险造成档案损失的程度有轻重之别，发生的可能性有大小之分，因此，在对该违法行为查处时，应认真加以分析。

4.3.1 明知的危险应是造成档案损失具体危害结果的危险。在档案保管中，影响档案安全保管的危险很多，如，库房有裂缝，温湿度达不到要求，电子文件保管场所没有电子屏蔽装置，等等。这些危险，既有档案实体方面的，又有档案信息方面的；既有客观环境因素的，又有人为管理因素的；既有外部因素的，又有内部因素的；既有制度因素的，又有技术因素的；既有明显可以看得见的，又有隐性看不见的；既有瞬间发生的，又有长期积累的。[2]对于哪些危险是该违法行为中行为人所应“明知的危险”《档案法实施办法》没有规定，笔者认为，由于该违法行为必须以《档案法实施办法》规定的“造成档案损失的”为构成要件，所以，行为人应当明知的“危险”应是造成档案损失具体危害结果的危险，或者说，在行为人对其所可能造成的危害结果的预见中，必须包含造成档案损失的具体的危害结果，而不是预见发生一般的、不可预测的、抽象的危害结果的危险。如，档案库房外部主电源突然连线，导致库内空调着火，进而引起火灾，造成了库内档案损失的事故。由于“档案库房外部主电源突然连线”这种危险是不可预知的，库房管理人员就不应承担该违法行为的违法责任。相反，如果库房管理人员已发现库房内电线老化，存在引起火灾的危险，而没有采取措施，那么，这种危险就应当界定为库房管理人员应当明知的危险，承担该违法行为的违法责任。另外，还有一种情况，就是如果行为人尽可能对一般的危害结果有预见，而对具体的危害结果根本不可能预见，那么，即使其行为实际造成了档案损失的结果，也不应追究行为人的责任。如库房温湿度不符合要求会造成档案材料的老化、字迹的褪变，但这种危险是个长期积累的过程，到底什么时间发生档案实质性的、具体的损失是不可以预见的，那么，这种危险，就不应是该违法行为中要求的明知内容。

4.3.2 危险导致档案损失可能性大小的问题。对于行为人是明知危险造成档案损失的可能性大时才追究违法责任，或是不管这种可能性发生的大或小都应追究违法责任的问题，档案法没有明确的规定。笔者认为，只要行为人认识到隐患发生会对所存档案造成损失的可能性，而不管这种可能性发生的大或小，都应当采取措施消除隐患，否则，由此而造成档案损失的，行为人就应承担违法责任。如果只要求行为人认识到档案损失结果发生的可能性大时才追究其违法责任，就会使那些仅认识到档案损失结果发生的可能性较小，而不采取措施进而导致档案损失的行为逃脱责任，也会使那些认识到结果发生的可能性较大的人狡辩说其并没有认识到结果发生的可能性较大，从而无法追究其违法责任。[3]

5 对“不采取措施”的界定

该违法行为中的“不采取措施”，是指行为人对所存档案面临发生损失的危险，有能力采取一定的措施来消除这种危险，但行为人却不作为的行为。对于“不采取措施”的界定，笔者认为，应区分以下几种情况：

5.1 “不采取措施”例外的界定

5.1.1 按照“义务冲突中优先履行更重要义务”原则的要求，行为人在明知危险后，尚有比采取该措施更重要的事情要做，而且，也来不及或无法安排他人采取措施时，档案损失已经发生，则行为人的行为不能认定为“不采取措施”。

5.1.2 行为人根本没有能力（如病重、被限制人身自由等）采取任何措施来避免档案损失事故发生的前提下，则行为人的行为不能认定为“不采取措施”；行为人虽没有能力（技能）采取措施，但有能力及时向相关人员报告而没有报告，造成档案损失的，应界定为“不采取措施”。

5.1.3 行为人在明知危险后，已没有时间采取适当措施来避免档案损失发生的，则行为人的行为不能认定为“不采取措施”。

5.1.4 行为人在明知危险后，无论是否采取措施，自然都会使档案损失事故发生的，则行为人的行为不能认定为“不采取措施”。

5.2 “采取措施不当”的界定

5.2.1 行为人明知危险时，有充足的时间采取措施以避免档案损失事故的发生，但由于某种原因而没有及时采取措施，虽然，后来采取了措施，仍没有避免档案损失事故发生的，则行为人的行为应承担该违法行为的违法责任。

5.2.2 行为人在采取措施时，明知所采取的措施根本不足以避免档案损失事故的发生，而没有及时报告或改变更有效的方式的，则行为人的行为应承担该违法行为的违法责任。

5.2.3 行为人在采取措施时，虽然，没有认识到所采取的措施根本不足以避免档案损失事故的发生，但其有充分的认识能力，只是，由于某种原因而没认识到，则说明行为人仍然存在过错，也应承担该违法行为的违法责任。

5.2.4 行为人在采取措施时，不仅主观上没有认识到所采取的措施根本不足以避免档案损失事故的发生，而且，从其智力状况、社会阅历、文化知识水平、技术熟练程度等多方面综合考虑，其根本没有这种认知能力，那么，根据“法不责其无能”的原则，则行为人的行为不应承担该违法行为的违法责任。[4]

5.2.5 行为人在明知危险时，因其能力不足以使其采取有效措施，但其及时向有关负责人和技术人员作了汇报的，则行为人的行为不应承担该违法行为的违法责任。

5.2.6 行为人虽采取了一定措施，但这种措施根本不足以防止档案损失事故的发生，但行为人把这种情况及时反映给了有关负责人，而有关负责人根本无法采取有效措施来排除事故，则行为人的行为不应承担该违法行为的违法责任。

6 对“档案损失”的界定

该违法行为中的“档案损失”，是指档案实体和档案信息具体的实质性的危害结果，或者，是包含隐性的、抽象的危害结果？《档案法》及其实施办法没有具体的规定。笔者认为，该违法行为中的“档案损失”，应是指档案实体和档案信息具体的实质性的危害结果。因为，在该违法行为中，造成所保存档案的损失，是构成该违法行为的关键要件，只有具备这个要件，该违法行为才能成立，如果这个关键要件是隐性的、抽象的，不仅无法对其危害结果进行界定，而且也不利于对该违法行为违法责任的追究。因此，该违法行为中的“档案损失”，必须是所保存档案被水渍、损毁，电子档案信息丢失等具体的实质性的危害结果。

第6篇：安全违法行为处罚办法范文

一是“电子警察”上岗后，交通事故降了下来。就我县来说，电子监控系统投入使用后，对维护道路交通秩序，确保道路安全畅通，预防和减少交通事故发生起着积极促进作用。自安装电子测速系统后，罗山境内主干道行驶的机动车超速行驶违法行为大幅度减少，极大程度上消除了交通安全隐患。

二是电子监测系统投入使用后，对维护当地社会治安秩序也起到至关重要的作用。20__年，罗山境内接连发生多起犯罪嫌疑人骑摩托车飞车抢夺、抢劫案件，影响了当地社会治安秩序和居民群众正常生活。县公安机关在组织警力加强城区治安巡逻的同时，充分发挥电子监控系统作用，昼夜监控，使城区“两抢一盗”案件大幅度减少，治安秩序明显好转。

三是电子监控系统的投入使用，深受当地群众欢迎。居住在罗山境内公路沿线群众对此深有体会和感受。以前，当他们上路参与道路交通或子女上、放学经过公路时，他们看到疾速而过的飙车提心吊胆，为了安全起见，他们包车、开车接送学生。电子监控设备安装时，公路沿线居民非常理解、支持、配合，都说交警大队送来安全畅通“保护神”，老百姓安全指数大幅度上升。

四是电子监控设备投入使用后，克服了驾驶人的侥幸心理。自从我县城区主要路口安装了监控设备以后，机动车闯红灯现象基本杜绝，超速行驶者大幅度减少，全县交通秩序明显好转，对驾驶员进行约束，消除侥幸心理，提醒安全守章驾驶，有效避免因超速引发交通事故，驾驶员生命安全和经济利益得到有效保障。

但调查实践，也看到一些地方的确需要上级部门加以规范，才能使电子监控设备真正成为公安机关的“千里眼”、“顺风耳”。

一是电子设备查纠交通违法处理程序期待进一步规范。交通管理的直接目的在于及时查纠违法行为，保证道路畅通安全，降低事故发生率。“电子警察”查纠交通违法行为，通常采用非现场处理的方式，把调查和处理分开，造成当事人不知道自己有违法行为，也不便交通管理部门及时加以查纠交通违法行为，能更有效地御防和减少交通事故。

二是 “电子警察”的设置需要进一步规范。关于规范“电子警察”执法工作，支队去年开展了为期一个月专项整治，总队也下发了《河南省公安交通管理部门设置使用道路监控设施工作规定》，但仍缺少一部权威性法律法规进行规范，造成在执行过程中，各省差异较大。如：“电子警察”检测，总队规定由具有国家电子设备检验鉴定资质机构检测，一年为一个检测周期。但在具体操作过程中，哪些是具有国家电子设备检验鉴定资质机构？逾期未参加检验由谁查处？都没有明确规定。

三是“电子警察”处罚幅度有待进一步规范。教育与处罚相结合，处罚不是根本目的，实施处罚强制性制裁的同时促进认识的转变，使违法者变为守法者，是我们执勤执法的目的。但是处罚并不意味着重罚，《道路交通安全法》第八十八条规定，对道路交通安全违法行为的处罚种类包括：警告、罚款、暂扣或者吊销机动车驾驶证、拘留。警告作为最轻的行政处罚，制裁的作用在于对当事人形成心理压力和不利社会舆论环境，使其认识到违法危害性，及时纠正违法行为。而“电子警察”执法过程中，几乎不存在警告，因此，少部分人产生抱怨心态。对于200元以下罚款，在具体操作过程中，很难根据当事人违法行为轻重和具体承受能力来把握。如超速10-50%以下，通常处罚200元， 没有具体细分，很难体现按违法轻重进行处罚的原则。

四是监控系统网络范围、抓拍内容有待规范。由于受经济、技术因素制约，目前，电子监控单点监控比较成功，网络控制还有待完善；监控系统只限抓拍闯红灯、超速等交通违法行为，而不能对不按规定车道通行、不系安全带、不按导向车道行驶、违法停车等交通违法行为进行抓拍。部分不自觉的驾驶人有选择性的进行交通违法，造成部分交通违法行为漏管，起不到全面查纠，重点堵塞漏洞的交通管理目的。

五是“电子警察”取证方式有待进一步规范。关于查纠机动车超速违法行为，公安部交管局《交通警察道路执勤执法工作规范》只规定了查纠方法，对如何取证没有明确的规定，特别是对利用的测速仪、摄录设备等装备的级别，对操作人员的要求，没有明确的规定，造成取证方式，如何使用测速设备缺乏权威部门统一监管，当事人对测速设备的精确度产生了怀疑，带给公安交警部门执法的公信力、威慑力不高，也有损公安机关的形象。

六是信息资源共享需要进一步完善。就我县道路电子监控系统而言，如果需要查询在某时某地发生的交通违法行为全过程，当事人需要到电子监控室查询，而不能直接在网络终端电脑上查询。所以需要对现有的道路电子监控系统依据科技水平的发展加以升级、改造，扩展其功能，建立智能交通管理系统，实现交通监控系统的整合以及信息共享和交换，实现与其他电子监控系统的对接共享，满足大公安整体作战延伸，从而形成道路监控新格局。

第7篇：安全违法行为处罚办法范文

第一条为规范水行政处罚行为，保障和监督水行政主管部门有效实施水行政管理，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，维护公共利益和社会秩序，根据《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）、《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国水土保持法》、《中华人民共和国防洪法》、《中华人民共和国电力法》及有关法律、法规，制定本办法。

第二条公民、法人或者其他组织违反水行政管理秩序的行为，依法应当给予水行政处罚的，由县级以上人民政府水行政主管部门或者法律、法规授权的组织（以下统称水行政处罚机关）依照法律、法规和本办法的规定实施。

第三条水行政处罚遵循公正、公开的原则。实施水行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。

实施水行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。

第二章水行政处罚的种类和适用

第四条水行政处罚的种类有：警告、罚款、吊销许可证、没收非法所得以及法律、法规规定的其他水行政处罚。

第五条当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻水行政处罚：

（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（二）受他人胁迫有违法行为的；

（三）配合水行政处罚机关查处违法行为有立功表现的；

（四）其他依法从轻或者减轻水行政处罚的。

违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予水行政处罚。

第六条对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的水行政处罚。

两个以上当事人共同实施违法行为的，应当根据各自的违法情节，分别给予水行政处罚。

第七条违法行为在二年内未被发现的，不再给予水行政处罚。法律另有规定的除外。

前款规定的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。

第八条依据法律、法规设定的罚款实施水行政处罚的，罚款限额按法律、法规的规定执行。

依据国务院水行政主管部门规章设定的罚款实施水行政处罚的，罚款限额按以下标准执行：

（一）对非经营活动中的违法行为，罚款不得超过一千元；

（二）对经营活动中的违法行为，有违法所得的，罚款不得超过违法所得的三

倍，但是最高不得超过三万元；没有违法所得的，罚款不得超过一万元。

国务院另有规定或者特别批准的除外。

第三章水行政处罚的实施机关和执法人员

第九条依照法律、法规的规定，下列机关以自己的名义独立行使水行政处罚权；

（一）县级以上人民政府水行政主管部门；

（二）法律、法规授权的流域管理机构；

（三）地方性法规授权的水利管理单位；

（四）地方人民政府设立的水土保持机构；

（五）法律、法规授权的其他组织。

第十条县级以上人民政府水行政主管部门可以在其法定权限内委托符合本办法第十一条规定条件的水政监察专职执法队伍或者其他组织实施水行政处罚。

委托实施水行政处罚，委托水行政主管部门必须公布。

第十一条受委托的组织应当符合下列条件：

（一）依法成立的管理水利事务的事业组织；

（二）具有熟悉有关法律、法规、规章和水利业务的工作人员；

（三）对违法行为需要进行技术检查或者技术鉴定的，应当有条件组织进行相应的技术检查或者技术鉴定。

第十二条委托实施水行政处罚，委托水行政主管部门应当同受委托组织签署委托书。

委托书应当载明下列事项：

（一）委托水行政主管部门和受委托组织的名称、地址、法定代表人姓名；

（二）委托实施水行政处罚的权限和委托期限；

（三）违反委托事项的责任；

（四）其他需载明的事项。

委托书自双方盖章之日起生效。

委托书应当报上一级水行政主管部门备案。

第十三条受委托组织在委托权限内应当以委托水行政主管部门的名义，依照法律、法规和本办法的规定实施水行政处罚。

受委托组织实施水行政处罚，不得超越委托书载明的权限和期限；超越权限和期限进行处罚的，水行政处罚无效。

受委托组织不得再委托其他组织或者个人实施水行政处罚。

第十四条委托水行政主管部门应当对受委托组织实施水行政处罚的行为负责监督，并对受委托组织在委托权限和期限内行为的后果承担法律责任。

委托不免除委托水行政主管部门的水行政处罚权。

第十五条委托水行政主管部门发现受委托组织不符合委托条件的，应当解除委托，收回委托书。

第十六条水政监察人员是水行政处罚机关和受委托组织实施水行政处罚的执法人员。

第四章水行政处罚的管辖

第十七条国务院水行政主管部门及其所属的流域管理机构管辖法律、行政法规规定的水行政处罚。

第十八条除法律、行政法规另有规定的外，水行政处罚由违法行为发生地的县级以上地方人民政府水行政主管部门管辖。

上级水行政主管部门有权管辖下级水行政主管部门管辖的水行政处罚。

下一级水行政主管部门对其管辖的水行政处罚，认为需要由上一级水行政主管部门管辖的，可以报请上一级水行政主管部门决定。

对管辖发生争议的，应当协商解决或者报请共同的上一级水行政主管部门指定管辖。

第十九条法律、法规授权组织管辖其职权范围内的水行政处罚。

第五章水行政处罚的决定

第二十条公民、法人或者其他组织违反水行政管理秩序的行为，依法应当给予水行政处罚的，水行政处罚机关应当全面、公正、客观地调查，收集有关证据，查明事实。

第二十一条证据有以下几种：

（一）书证；

（二）物证；

（三）视听资料；

（四）证人证言；

（五）当事人的陈述；

（六）鉴定结论；

（七）勘验笔录、现场笔录。

证据未经查证核实，不得作为认定事实的依据。

第一节简易程序

第二十二条违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的，可以当场作出水行政处罚决定。当场作出水行政处罚决定的，水政监察人员应当遵守下列程序：

（一）向当事人出示水政监察证件；

（二）口头告知当事人违法事实、处罚理由和依据，并告知当事人依法享有陈述和申辩的权利；

（三）听取当事人的陈述和申辩。对当事人提出的事实、理由和证据进行复核（当事人放弃陈述或者申辩权利的除外）；

（四）填写预定格式、编有号码的水行政处罚决定书；

（五）将水行政处罚决定书当场交当事人；

（六）在五日内（在水上当场处罚，自抵岸之日起五日内）将水行政处罚决定报所属水行政处罚机关备案。

第二十三条当场作出的水行政处罚决定书须载明下列事项：

（一）当事人的姓名或者名称；

（二）违法事实；

（三）水行政处罚的种类、罚款数额和依据；

（四）罚款的履行方式和期限；

（五）不服水行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

（六）水政监察人员的签名或者盖章；

（七）作出水行政处罚决定的日期、地点和水行政处罚机关名称。

第二节一般程序

第二十四条除依法可以当场作出水行政处罚决定的以外，公民、法人或者其他组织有符合下列条件的违法行为的，水行政处罚机关应当立案查处：

（一）具有违反水法规事实的；

（二）依照法律、法规、规章的规定应当给予水行政处罚的；

（三）属水行政处罚机关管辖的；

（四）违法行为未超过追究时效的。

第二十五条对立案查处的案件，水行政处罚机关应当及时指派两名以上水政监察人员进行调查；必要时，依据法律、法规的规定，可以进行检查。

第二十六条调查人员与本案有直接利害关系的，应当回避。

被调查人认为调查人员与本案有直接利害关系的，可以向水行政处罚机关申请其回避；是否回避，由水行政处罚机关决定。

第二十七条水政监察人员依法调查案件，应当遵守下列程序：

（一）向被调查人出示水政监察证件；

（二）告知被调查人要调查的范围或者事项；

（三）进行调查（包括询问当事人、证人、进行现场勘验、检查等）；

（四）制作调查笔录，笔录由被调查人核对后签名或者盖章。被调查人拒绝签名或者盖章的，应当有两名以上水政监察人员在笔录上注明情况并签名。

第二十八条水政监察人员收集证据时，可以采取抽样取证的方法。在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经水行政处罚机关负责人批准，可以先行登记保存。

水行政处罚机关对先行登记保存的证据，应当在七日内作出下列处理决定：

（一）需要进行技术检验或者鉴定的送交检验或者鉴定；

（二）依法应当移送有关部门处理的，移送有关部门；

（三）依法需退还当事人的，退还当事人；

（四）法律、法规规定的其他处理方式。

第二十九条水政监察人员进行取证或者登记保存，应当有当事人在场。当事人不在场或者拒绝到场的，水政监察人员可以邀请有关人员参加。

对抽样取证或者登记保存的物品应当开列清单，一式两份，写明物品名称、数量、规格等事项，由水政监察人员、当事人签名或者盖章，一份清单交当事人。当事人不在场或者拒绝到场的，应有邀请的有关人员签名或者盖章；当事人拒绝签名、盖章或者接收的，应当有两名以上水政监察人员在清单上注明情况。

登记保存物品时，在原地保存可能妨害公共秩序、公共安全或者对证据保存不利的可以异地保存。

第三十条对违法行为调查终结，水政监察人员应当就案件的事实、证据、处罚依据和处罚意见等，向水行政处罚机关提出书面报告，水行政处罚机关应当对调查结果进行审查，并根据情况分别作出如下决定：

（一）确有应受水行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出水行政处罚决定；

（二）违法行为轻微，依法可以不予水行政处罚的，不予水行政处罚；

（三）违法事实不能成立的，不得给予水行政处罚；

（四）违法行为依法应当给予治安管理处罚的，移送公安机关；违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。

法律、法规、规章规定应当经有关部门批准的水行政处罚，报经批准后决定。

对情节复杂或者重大违法行为给予较重的水行政处罚，水行政处罚机关负责人应当集体讨论决定。

前款所称较重的水行政处罚是指对公民处以超过三千元罚款、对法人或者其他组织处以超过三万元罚款、吊销许可证等。

第三十一条水行政处罚机关在作出水行政处罚决定之前，应当口头或者书面告知当事人给予水行政处罚的事实、理由、依据和拟作出的水行政处罚决定，并告知当事人依法享有的权利。

当事人有权进行陈述和申辩。水行政处罚机关应当充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。

水行政处罚机关不得因当事人申辩而加重处罚。

第三十二条水行政处罚机关作出水行政处罚决定，应当制作水行政处罚决定书。水行政处罚决定书须载明下列事项：

（一）当事人的姓名或者名称、地址；

（二）违法事实和认定违法事实的证据；

（三）水行政处罚的种类和依据；

（四）水行政处罚的履行方式和期限；

（五）不服水行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

（六）作出水行政处罚决定的水行政处罚机关名称和日期。

水行政处罚决定书应盖有水行政处罚机关印章。

经有关部门批准的水行政处罚，应当在水行政处罚决定书中写明。

第三十三条水行政处罚决定应当向当事人宣告，并当场交付当事人；当事人不在场的，应当在七日内按照民事诉讼法的有关规定送达当事人。

第三节听证程序

第三十四条水行政处罚机关作出对公民处以超过五千元、对法人或者其他组织处以超过五万元罚款以及吊销许可证等水行政处罚之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，水行政处罚机关应当组织听证。

第三十五条听证由作出水行政处罚决定的水行政处罚机关负责，具体工作由水政机构组织。

第三十六条水行政处罚机关向当事人告知听证权利时，应当送达听证告知书。听证告知书应当载明认定当事人违法的基本事实，给予水行政处罚的依据、拟作出的水行政处罚决定和当事人要求听证的期限。

当事人要求听证的，可以在听证告知书的送达回证上签署意见，也可以在收到告知书三日内以其他书面方式向水行政处罚机关提出听证要求。水行政处罚机关应当在听证的七日前，通知当事人举行听证的时间、地点。

当事人逾期未提出听证要求的，视为放弃听证权利。

当事人放弃听证权利的，不得对本案再次提出听证要求。

第三十七条除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证应当公开举行。

举行听证的三日前，水行政处罚机关应当将听证的内容、时间、地点以及有关事项，予以公告。

第三十八条听证参加人包括听证主持人、听证记录人、案件当事人及其委托

人、案件调查人员、证人以及与案件处理结果有直接利害关系的第三人等。

当事人委托人参加听证的，应当在举行听证前向水行政处罚机关提交委托书。

当事人无正当理由不参加听证又不委托人参加听证的或者当事人及委托人在听证中无正当理由退场的，视为放弃听证权利。

第三十九条听证主持人由水行政处罚机关指定水政机构非本案调查人员担任。

听证记录人由听证主持人指定非本案调查人员担任。听证记录人负责听证记录和协助听证主持人办理有关事务。

当事人认为听证主持人、听证记录人与本案有直接利害关系，可以向水行政处罚机关提出回避申请；听证主持人是否回避，由水行政处罚机关决定；听证记录人是否回避，由听证主持人决定。

第四十条案件当事人在听证中的权利和义务：

（一）对案件涉及的事实、适用法律及有关情况进行陈述和申辩；

（二）对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据；

（三）如实陈述案件事实和回答听证主持人的提问；

（四）遵守听证会场纪律；

（五）对听证笔录进行核对、签字或者盖章；

（六）法律、法规规定的其他权利和义务。

第四十一条听证按下列步骤进行：

（一）听证主持人宣布听证事由和听证纪律；

（二）听证主持人核对案件调查人和当事人身份；

（三）听证主持人宣布听证组成人员，告知当事人在听证中的权利和义务，询问当事人是否申请回避。当事人申请听证主持人回避的，听证主持人应当宣布暂停听证，报请水行政处罚机关负责人决定是否回避；申请其他人员回避的，由听证主持人当场决定；宣布听证开始；

（四）案件调查人提出当事人的违法事实、证据、法律依据和水行政处罚建议；

（五）当事人进行陈述、申辩和质证；

（六）听证主持人就案件事实、证据和法律依据进行询问；

（七）案件调查人、当事人作最后陈述；

（八）听证主持人宣布听证结束。

听证主持人在听证中有权对参加人不当言行予以制止，维护正常的听证秩序。

第四十二条听证应当制作听证笔录。听证笔录应当载明下列事项：

（一）案由；

（二）当事人的姓名或者名称、法定人及委托人、案件调查人的姓名；

（三）听证主持人、听证记录人姓名；

（四）举行听证的时间、地点和方式；

（五）案件调查人提出的事实、证据、法律依据和水行政处罚建议；

（六）当事人陈述、申辩和质证的内容；

（七）其他需要载明的事项。

听证笔录交当事人和调查人员核对后签名或者盖章。听证笔录中有关证人证言部分应当经证人核对后签名或者盖章。

听证笔录应经听证主持人审核后由听证主持人和记录人签名或者盖章。

第四十三条听证主持人可以根据情况，作出延期、中止或者终止听证的决定。

第四十四条听证结束后，听证主持人应当依据听证情况，向水行政处罚机关提出书面意见，书面意见应包括案件的事实、证据、处罚依据和处罚建议。

水行政处罚机关按照本办法第三十条的规定，作出决定。

第四十五条水行政处罚机关举行听证，不得向当事人收取费用。

第六章水行政处罚的执行

第四十六条水行政处罚决定作出后，当事人应当履行。

第四十七条当事人对水行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

复议或者行政诉讼期间，水行政处罚不停止执行。法律另有规定的除外。

第四十八条当场处罚时，依法给予二十元以下罚款或者不当场收缴罚款事后难以执行的，水政监察人员可以当场收缴罚款。

当事人提出异议的，不停止当场执行。法律、法规另有规定的除外。

第四十九条在边远、水上、交通不便地区，水行政处罚机关及其水政监察人员依法作出罚款的决定后，当事人向指定银行缴纳罚款确有困难，经当事人提出，水行政处罚机关及其水政监察人员可以当场收缴罚款。

第五十条除依法可以当场收缴罚款的外，决定罚款的水行政处罚机关应当书面告之当事人向指定银行缴纳罚款。

银行代收罚款的具体办法，按照国务院《罚款决定与罚款收缴分离实施办法》的规定执行。

第五十一条当事人逾期不履行水行政处罚决定的，作出水行政处罚决定的水行政处罚机关可以申请人民法院强制执行。

当事人到期不缴纳罚款的，作出水行政处罚决定的水行政处罚机关可以从到期之日起每日按罚款数额的百分之三加处罚款。

第五十二条当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，应当提出书面申请，经作出水行政处罚决定的水行政处罚机关批准后，可以暂缓或者分期缴纳。

第五十三条水行政处罚机关及其水政监察人员违反《行政处罚法》和本办法实施水行政处罚的，按照《行政处罚法》的规定，追究法律责任。

第七章附则

第五十四条本办法由水利部负责解释。

第8篇：安全违法行为处罚办法范文

    人身自由罚这为行政处罚主要是剥夺当事人的人身自由的处罚,例如行政拘留的处罚,就是以剥夺行为人的人身自由为处罚手段。人身自由罚只通适用于公民,由于人身自由权是公民依法享有的最基本而且也是最重要的权利。如果没有人身自由,那么其他任何权利,如财产权、名誉权、专利权等,都失去行使的基础。因此,以人身自由为处罚对象的人身自由罚是最严厉的处罚。据统计,目前规定人身自由为处罚对象的人身自由罚是最严厉的处罚。据统计,目前规定人身自由罚的有8个法律和7个行政法规,这些法律法规都规定了行政拘留的人身自由罚。这些法律、行政法规主要有:《治安管理处罚条例》、《外国人入境出境管理法》、《中国公民出境入境管理未能》、《集会游行示威法》、《国家安全法》、《中华人民共和国文物保护管理条例》、《中华人民共和国环境噪声污染防治条例》等。

    在适用人身自由处罚时应当注意的问题是:一要区别行政处罚与刑事处罚的关系,对于一般的违法行为,可以依据法律、行政法规的规定给予行政拘留的限制人身自由处罚;对于违法行为的性质比较严重,构成刑事犯罪的,就要依法追究刑事责任,不得再给予行政处罚。

    二是对于已经被逮捕或者司法拘留的犯罪嫌疑人,不能给予行政拘留的行政处罚。当经过审查后,认为不构成犯罪的,可以根据情节的轻重,决定是否追究行政拘留的行政处罚。

    行为能力罚行为能力罚是指行政机关对违反行政义务的行为人采取责令其实施某种行为或者停止某种行为、取消某种资格的处罚。这类处罚包括停业整顿、吊销营业执照和许可证等,通过取消当事人的经营活动的资格,达到惩戒的目的。例如,《中华人民共和国烟草专卖法》规定,没有烟草专卖批发业务的处理。《中华人民共和国质量法》中规定,对销售失效、变质产品的单位和个人,行政管理机关责令其停止销售。《中华人民共和国统计法》规定,对违反统计法的行为,可以给予吊销执照的处罚。

    这些处罚形式归纳起来,可以分为两类,一类是责令行为人实施某种行为或者不得为某种行为;一种是取消或者中止行为人实施某种行为的资格或者能力。前者《中华人民共和国文物保护法》中责令行为人追回出售的文物,《中华人民共和国矿山安全条例》中责令行粉限期改正的处罚等。后者如《股票发生与交易管理暂行条例》中规定撤销经营者证券经营许可证,取消其经营证券的资格;《道路交通管理条例》中规定的吊扣驾驶证;《矿山安全法》中规定的吊销采矿许可证和营业执照;《护士管理办法》规定对违反访办法的护士可以给予中止注册、取消注册的处罚等。

    在适用行为能力行政处罚时应当注意的问题是:1.行为能力处罚的力度要大于财产罚,小于人身自由罚,因此,对于行为能力处罚的条件要严于财产处罚而宽于人身自由处罚。

    2.行为能力处罚一定要考虑到当事人的具体情况,能够用财产罚处理不要用行为能力罚处理。因为行为能力罚是剥夺了当事人取得财产的资格或者能力,而财产罚仅仅是收缴当事人现有的财产,不影响当事人再利用法律赋予的资格去获取利益。

    3.不同的行为能力处罚之间要注意互相的协调。例如,给予当事人吊销营业执照的处罚,则当事人就失去了继续经营的资格。相应地,当事人从其他行政机关颁布的许可证为前提的话,则该许可被取消后,其经营范围也应作相应的变更。

    财产罚财产罚是比较普遍而且量比较大的一种行政处罚,包括罚款和没收财产等以财产为主要内容的处罚。给予财产罚违法行为的社会危害性小于行为能力罚。一般情况下,对一种违反行政管理的行为,要确立几种不同的行政处罚,根据不同的危害程度由行政机关选择具体的处罚内容。例如,《矿山安全条例》规定,对违反矿山安全的行为可以给予罚款、通报、停产整顿、封闭等处罚。这里列了四种处罚情况。究竟要采取哪一种,则要根据行为人的行为性质确定。

第9篇：安全违法行为处罚办法范文

20xx年最新无证经营查出取缔办法第一条为了维护社会主义市场经济秩序，促进公平竞争，保护经营者和消费者的合法权益，制定本办法。

第二条任何单位和个人不得违反法律、法规的规定，从事无照经营。

第三条对于依照法律、法规规定，须经许可审批的涉及人体健康、公共安全、安全生产、环境保护、自然资源开发利用等的经营活动，许可审批部门必须严格依照法律、法规规定的条件和程序进行许可审批。工商行政管理部门必须凭许可审批部门颁发的许可证或者其他批准文件办理注册登记手续，核发营业执照。

第四条下列违法行为，由工商行政管理部门依照本办法的规定予以查处：

(一)应当取得而未依法取得许可证或者其他批准文件和营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为;

(二)无须取得许可证或者其他批准文件即可取得营业执照而未依法取得营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为;

(三)已经依法取得许可证或者其他批准文件，但未依法取得营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为;

(四)已经办理注销登记或者被吊销营业执照，以及营业执照有效期届满后未按照规定重新办理登记手续，擅自继续从事经营活动的无照经营行为;

(五)超出核准登记的经营范围、擅自从事应当取得许可证或者其他批准文件方可从事的经营活动的违法经营行为。

前款第(一)项、第(五)项规定的行为，公安、国土资源、建设、文化、卫生、质检、环保、新闻出版、药监、安全生产监督管理等许可审批部门(以下简称许可审批部门)亦应当依照法律、法规赋予的职责予以查处。但是，对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。

第五条各级工商行政管理部门应当依法履行职责，及时查处其管辖范围内的无照经营行为。

第六条对于已经取得营业执照，但未依法取得许可证或者其他批准文件，或者已经取得的许可证或者其他批准文件被吊销、撤销或者有效期届满后未依法重新办理许可审批手续，擅自从事相关经营活动，法律、法规规定应当撤销注册登记或者吊销营业执照的，工商行政管理部门应当撤销注册登记或者吊销营业执照。

第七条许可审批部门在营业执照有效期内依法吊销、撤销许可证或者其他批准文件，或者许可证、其他批准文件有效期届满的，应当在吊销、撤销许可证、其他批准文件或者许可证、其他批准文件有效期届满后5个工作日内通知工商行政管理部门，由工商行政管理部门撤销注册登记或者吊销营业执照，或者责令当事人依法办理变更登记。

第八条工商行政管理部门依法查处无照经营行为，实行查处与引导相结合、处罚与教育相结合，对于下岗失业人员或者经营条件、经营范围、经营项目符合法律、法规规定的，应当督促、引导其依法办理相应手续，合法经营。

第九条县级以上工商行政管理部门对涉嫌无照经营行为进行查处取缔时，可以行使下列职权：

(一)责令停止相关经营活动;

(二)向与无照经营行为有关的单位和个人调查、了解有关情况;

(三)进入无照经营场所实施现场检查;

(四)查阅、复制、查封、扣押与无照经营行为有关的合同、票据、账簿以及其他资料;

(五)查封、扣押专门用于从事无照经营活动的工具、设备、原材料、产品(商品)等财物;

(六)查封有证据表明危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的无照经营场所。

第十条工商行政管理部门依照本办法第九条的规定实施查封、扣押，必须经县级以上工商行政管理部门主要负责人批准。

工商行政管理部门的执法人员实施查封、扣押，应当向当事人出示执法证件，并当场交付查封、扣押决定书和查封、扣押财物及资料清单。

在交通不便地区或者不及时实施查封、扣押可能影响案件查处的，可以先行实施查封、扣押，并应当在24小时内补办查封、扣押决定书，送达当事人。

第十一条工商行政管理部门实施查封、扣押的期限不得超过15日;案件情况复杂的，经县级以上工商行政管理部门主要负责人批准，可以延长15日。

对被查封、扣押的财物，工商行政管理部门应当妥善保管，不得使用或者损毁。被查封、扣押的财物易腐烂、变质的，经县级以上工商行政管理部门主要负责人批准，工商行政管理部门可以在留存证据后先行拍卖或者变卖。

第十二条工商行政管理部门应当在查封、扣押期间作出处理决定。工商行政管理部门逾期未作出处理决定的，视为解除查封、扣押。

对于经调查核实没有违法行为或者不再需要查封、扣押的，工商行政管理部门在作出处理决定后应当立即解除查封、扣押。被查封、扣押的易腐烂、变质的财物根据本办法第十一条第二款的规定，已经先行拍卖或者变卖的，应当返还拍卖或者变卖所得的全部价款。

依照本办法规定，被查封、扣押的财物应当予以没收的，依法没收。

第十三条工商行政管理部门违反本办法的规定使用或者损毁被查封、扣押的财物，造成当事人经济损失的，应当承担赔偿责任。

第十四条对于无照经营行为，由工商行政管理部门依法予以取缔，没收违法所得;触犯刑律的，依照刑法关于非法经营罪、重大责任事故罪、重大劳动安全事故罪、危险物品肇事罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任;尚不够刑事处罚的，并处2万元以下的罚款;无照经营行为规模较大、社会危害严重的，并处2万元以上20万元以下的罚款;无照经营行为危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的，没收专门用于从事无照经营的工具、设备、原材料、产品(商品)等财物，并处5万元以上50万元以下的罚款。

对无照经营行为的处罚，法律、法规另有规定的，从其规定。

第十五条知道或者应当知道属于本办法规定的无照经营行为而为其提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件的，由工商行政管理部门责令立即停止违法行为，没收违法所得，并处2万元以下的罚款;为危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的无照经营行为提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件的，并处5万元以上50万元以下的罚款。

第十六条当事人擅自动用、调换、转移、损毁被查封、扣押财物的，由工商行政管理部门责令改正，处被动用、调换、转移、损毁财物价值5%以上20%以下的罚款;拒不改正的，处被动用、调换、转移、损毁财物价值1倍以上3倍以下的罚款。

第十七条许可审批部门查处本办法第四条第一款第(一)项、第(五)项规定的违法行为，应当依照相关法律、法规的规定处罚;相关法律、法规对违法行为的处罚没有规定的，许可审批部门应当依照本办法第十四条、第十五条、第十六条的规定处罚。

第十八条拒绝、阻碍工商行政管理部门依法查处无照经营行为，构成违反治安管理行为的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定予以处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第十九条工商行政管理部门、许可审批部门及其工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，未依照法律、法规的规定核发营业执照、许可证或者其他批准文件，未依照法律、法规的规定吊销营业执照、撤销注册登记、许可证或者其他批准文件，未依照本办法规定的职责和程序查处无照经营行为，或者发现无照经营行为不予查处，或者支持、包庇、纵容无照经营行为，触犯刑律的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照刑法关于受贿罪、滥用职权罪、玩忽职守罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任;尚不够刑事处罚的，依法给予降级、撤职直至开除的行政处分。

第二十条任何单位和个人有权向工商行政管理部门举报无照经营行为，工商行政管理部门一经接到举报，应当立即调查核实，并依法查处。

工商行政管理部门应当为举报人保密，并按照国家有关规定给予奖励。