纪检宣传调研工作计划精选(九篇)

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第1篇：纪检宣传调研工作计划范文

一、加强组织领导，精心进行工作部署

为确保了反洗钱工作得到真正落实，主要做了以下两方面工作：

(一)高度重视，成立工作领导小组。

(二)因地制宜，制定工作落实计划。结合本地情况，制定了适合当地的反洗钱工作计划，加强与当地银行、工商、公安系统等部门的协调沟通，为开展反洗钱工作营造良好的社会环境。

二、加强学习培训，有效提高工作认识

为增强对反洗钱工作的认识，营业部首先从员工培训做起，加强对《反洗钱》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）》等法律法规知识的学习。从2014年3月至4月,在营业部内开展为期一个月的反洗钱知识宣传活动，结合实际，组织员工及重点客户讲解反洗钱知识，有效提高了对反洗钱工作的认识，确保反洗钱工作正常、有序的开展。

三、加强宣传工作，确保工作有序开展

(一)定点宣传。反洗钱工作宣传期间，营业部在大中户室，散户大厅等定点进行《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》宣传和咨询活动。

(二)全面宣传。反洗钱工作宣传期间，营业部通过悬挂横幅，张贴标语、宣传图片，摆放宣传资料等形式，全面开展《反洗钱法》宣传，增强了股民对反洗钱认识。

四、加强防范措施，确保工作有效落实

通过制定有效措施，确保了反洗钱报表真实、准确的反映，并及时上报，为上级决策提供依据。

(一)按规定建立证券业客户识别制度。按照“了解客户”制度原则，在客户办理开户时，柜面业务人员严格审查客户提供的材料、证明文件和资料（如身份证、企事业法人营业执照、代码证以及国地税务登记证等）的真实性、完整性和有效性；根据审慎性原则认真的开展了解客户活动，对重要客户的职业，机构客户经营范围、经营规模、经营特点及资金流向进行分析，对其账户的现金交易以及账户交易及时进行监控。反洗钱系统新客户识别？户，其中：单位客户？户，个人客户？户。

(二)按规定期限保存客户纸质账户资料和交易记录。做好客户电子档案建立，保存开户人的信息资料。包括开户自然人的名称、法定代表人或负责人姓名及其有效身份证件的名称和号码、开户的证明文件、组织机构代码、住所、注册资金、经营范围等信息。按规定报送大额交易、可疑交易报告的相关资料及报表。

(三)按规定做好客户风险等级划分标注。2014年度已经完成2013年1月1日以后开立账户的客户风险等级划分，并把做好新开立账户每日风险等级的划分做为日常开户工作重点。

(四)按规定建立逐级报告几登记备案制度。营业部通过大额交易和可疑交易报告发现客户有可疑交易情况，记录和分析该可疑交易，并填制《营业部可疑交易分析表》，由客户开发人员、客户服务主管、财务主管、反洗钱指定人员、营业部经理逐级分析进行审查，并进行备案，2014年度反洗钱系统重新识别客户修改客户信息户。

五、加强信息调研，提供信息交流平台

我营业部高度重视反洗钱信息调研工作，调研工作质量和水平明显提高。一是深入调查研究新旧法规衔接中的问题，及时向上级部门反映反洗钱工作中出现的新情况、新问题。重点研究了新法规出台后金融机构应如何开展反洗钱工作及反洗钱正向激励与逆向约束机制等问题，并形成调研报告上报部门。二是每季度编发《反洗钱工作简报》，发挥《反洗钱工作简报》的信息桥梁作用，提供反洗钱信息交流平台，开展反洗钱理论探讨和研究，切实起到引导反洗钱工作的作用。

六、反洗钱工作中存在问题

(一)反洗钱意识有待提高。营业部全面上线第三方存管制度后，不再向客户提供交易结算资金存取服务，只负责客户的证券交易、股份管理和清算交收等，也就是说营业部不再接触客户的现金存取业务，客户资金的进出都由银行控制和把关。因此，员工普遍认为即使发生了洗钱行为，也应该由银行负责，只要开户环节做好实名制，客户的资金进出在流程上合法，洗钱分子就无法通过证券公司洗钱，这种意识容易给洗钱者有可乘之机。

(二)信息识别工作有待提高。客户身份信息来源单一，识别信息验证难。营业部主要通过“客户填单、证件核对、临柜询问、资格审查”等人工手段来获取客户简单信息，尤其机构客户尚未与公安、工商、税务、技术监督等单位和部门的客户身份信息系统实现联网，客户信息来源单一，只能靠客户提供且无从验证，信息来源单一。

(三)可疑交易征判有待提高。可疑交易判断对客户资金的性质和流向不足是反洗钱工作中存在的普通性问题。我营业部反洗钱监控系统，对客户的大额和可疑交易进行监控，但是监控系统只能监控客户的交易量和交易的频率，而无法监控到客户资金的性质和流向等，不利于反洗钱工作的深入调查。

七、反洗钱工作今后的措施

今后，我们将严格按照《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》、《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》的要求，继续深入开展反洗钱工作，重点做好以下工作：

(一)加强对反洗钱宣传工作，加大重点案件协查力度。将《反洗钱法》的宣传作为贯彻落实反洗钱法律法规、做好反洗钱工作的基础，继续广泛深入开展反洗钱相关知识宣传活动，提高部门工作人员对反洗钱的认识。以宣传促认识，营造更加浓厚的反洗钱社会氛围。努力提高主动识别涉嫌洗钱线索的能力和水平，积极寻找可疑交易线索，加大对重点可疑交易的分析、行政调查和协查的力度，力争在发现涉嫌洗钱的违法犯罪案件上有所突破，配合司法机关严厉打击洗钱犯罪活动。

(二)强化证券业反洗钱意识，切实履行反洗钱工作职责。提高警惕，重视反洗钱工作，强化反洗钱管理，切实履行反洗钱职责。鉴于目前证券期货业普遍存在只要客户资金在流程上合法就不会存在洗钱行为的认识误区，应加强宣传，并开展多层次、全方位的培训，使其认识到洗钱犯罪具有多样化、专业化和复杂化的特征，强化证券业反洗钱意识，切实履行反洗钱职责。

(三)建立分工协作组织体系，确保反洗钱工作深入开展。为满足反洗钱日常工作的需要，营业部反洗钱领导小组要建立分工合理、职责明确的反洗钱组织体系，配备专职的反洗钱工作岗位或以反洗钱职责为主的兼职反洗钱岗位，同时在主要的业务部门设置反洗钱联络员。反洗钱工作人员的日常工作应负责收集柜台人员办理的交易信息，并及时进行分析、识别和报告，每月召集反洗钱联络员召开例会，并经常进行不定期的磋商，形成高效的内部信息反馈机制，完善反洗钱组织体系。

(四)完善反洗钱内控制度，尽力消除洗钱行为带来风险。为预防和监控洗钱活动，遏制洗钱犯罪及其上游犯罪，维护社会和谐，消除洗钱行为带来的潜在风险，要建立落实六项反洗钱内控制度。

一是要建立和实行反洗钱组织领导和责任分工制度。要按规定建立反洗钱领导小组，按规定明确工作任务和相应责任，定期研究反洗钱工作事宜。

二是要建立和实行反洗钱工作联席会制度。每月要召开一次反洗钱工作联席会，通报情况，查找不足，明确任务，研定措施，到位落实。

三是要建立和实行反洗钱工作情况定期通报制度，总结成绩，明确问题，落实整改。

四是要建立和实行反洗钱现场（非现场）检查受理报告制度，特别是对金融机构的现场检查，各被查部门务必在当日报告纪检监察部，报告内容为检查起止时间，内容和区间；检查结束后，必须报告检查结果，特别是发现问题、处理意见和整改措施。

五是要建立和实行反洗钱考核评价制度。要按季落实考核，并综合兑现绩效和目标奖励，各部门也要建立相应的考核评价办法。

六是要建立和实行反洗钱工作问责制度。各部门都要严格执行反洗钱法规的相关规定，据实问责追究，坚决遏制洗钱风险发生。

第2篇：纪检宣传调研工作计划范文

一、指导思想

以深入践行科学发展观，依法行政、文明执法为主线，以宣传贯彻《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国矿产资源法》及其它相关法律法规为核心，以巡查预防，依法查处各种国土资源违法案件为重点，以进一步规范国土资源管理秩序为根本目的，全面推动国土资源执法监察工作。

二、工作目标

（一）加大国土资源执法监察动态巡查力度，及时发现和制止各种国土资源违法行为，确保发现率90%，制止率90%，维护好国土资源管理的正常秩序。

（二）加大国土资源案件查处力度，提高基层所国土资源案件的办理质量，完成既定案件查处任务，实现乡、镇强拆违法建筑“0”的突破，增强震慑效果，提升部门形象。

（三）加大部门配合力度，严肃追究国土资源管理违规违纪责任和打击国土资源违法犯罪行为。

（四）加大宣传教育力度，落实“1、2、3、4”宣传措施，提高执法人员的依法行政、文明执法的能力，增强群众的守法意识，推介执法监察工作亮点。

三、工作措施

（一）强化执法监察动态巡查工作

1、加强执法监察巡查队伍建设。进一步增强执法监察力量，调优国土资源监察大队现有执法人员结构。各国土资源所也必须成立相应的执法队伍，确定2人专职或兼职国土资源执法监察工作，并将人员名单报市国土资源执法监察大队建立专门档案。要进一步明确工作职责，划分工作责任区。市国土资源执法监察大队的巡查职责为：组织和指导国土资源所的动态巡查工作；划分巡查区域，明确巡查责任；对国土资源管理所的巡查情况和效果进行监督、检查；对本级巡查人员的巡查效果进行考核；每年对全市的动态巡查情况进行总结和考核。国土资源所的动态巡查职责为：建立动态巡查工作制度划分巡查区域，确定巡查人员，开展巡查工作；建立好动态巡查工作台帐，每月定期向执法监察大队汇报，填写《动态巡查发现制止违法行为月报表》，及时将国土资源违法行为动态向市国土资源执法监察大队报告；市国土执法监察大队对巡查人员的巡查情况和巡查效果进行互查互评，汇总和分析动态巡查情况，每月向市国土资源局上报动态巡查月报表。

2、科学划分国土资源巡查区域等级。全市划分三级巡查区域，具体划分办法为：各所要按照国家重点保护的资源对象和本地区国土资源违法行为发生的规律划分巡查区域。一级巡查区域为：基本农田保护区、城市规划区（含开发区）、城郊结合部和国道、省道两侧的土地以及国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区。二级巡查区域为：乡、镇政府所在地规划区、基本农田以外的一般耕地、农用地、乡村结合部、市（乡）道路两侧的土地以及矿山较集中的地区。三级巡查区域为：集中的大型居民点周围的土地、农民建房用地和零散分布的矿产资源所在地区域。各国土资源所将所划分的巡查区域及等级在各乡（镇）办事处的行政区域示意图上标识清楚。

3、按照要求搞好巡查工作。市国土资源执法监察大队巡查中队对辖区一级巡查区每月巡查不得低于一次，二级巡查区二个月巡查一次，三级巡查区域实行随机巡查。国土资源所所属巡查队伍对所辖区域一级每月不得低于二次，二级区域每月巡查一次，三级区域每二个月巡查一次。在巡查中，各巡查队伍要填写好《国土资源执法监察巡查台帐》，写明巡查时间、线路、巡查情况和巡查人员，对发现的违法行为，必须记录违法现状和制止措施，当事人的基本情况，处理结果或拟处理建议。巡查工作实行月报告制度，各所每月于25日前将巡查月报表报到市局。市国土资源局执法监察大队会同市局纪检监察室每季度对各所的执法监察工作情况进行检查，并将检查结果全市通报。对巡查失查、渎职造成国土资源违法，且后果严重的将依照有关规定给予纪律处分。

（二）强化违法案件查处工作

1、严格按照各级政府为国土资源管理的责任主体和国土资源部门为国土资源违法案件的执法主体的要求，开展国土资源监督检查工作。对发现的违法行为，应当立即制止并按要求下达停工通知书，责令当事人停止违法行为。对拒不停工继续施工建设的，国土资源所应及时上报乡、镇政府研究处理意见。对乡、镇政府做出拆除决定的案件，国土资源所应及时将案件调查材料和政府决定上报市局执法大队，由执法大队协助乡、镇政府共同拟定强拆方案后实施。强拆所需费用由市局审核后据实报销。

2、根据我市实际，市局对各基层国土所下达了一定的案件查处任务（见附表），各所在日常案件查处工作中，既要完成案件查处任务，又要确保案件查处质量。对符合立案条件的，调查笔录必须查清当事人的基本情况、户籍，主要社会关系、建房资金来源、经济收入、违法用地动工的时间、土地座落、数量、土地性质、土地类型、建设程度及土地来源等内容；勘察笔录必须绘制详细的宗地图，标明本宗地建设程度和相应的参照物，方位要清楚，四界要明白，量算要准确，弄清土地类型及性质。各所将证据收集齐全的案件材料报市局执法监察科审查后，对违法当事人依法按程序进行处罚。对于可以补办用地手续的，按照已经制定出台的“两违”清理整顿文件的有关规定执行。对拒不履行处罚决定的，由市局依法申请人民法院予以强制执行。

3、深入开展“两违”清理整顿工作。一是认真领会市委、市政府深入推进州城“两违”清理整顿工作的精神，进一步加强对清理工作的领导。根据市委、市政府的安排，继续由局长李胜荣、党组副书记饶志钦和执法监察大队长唐斌负责对全市清理工作的领导。二是进一步调优人员结构，增强专班力量抽调相关执法人员从事清理工作。三是依法履行职能，搞好动态巡查工作。对顶风违建行为及时完善相关法律程序，依法采取强制措施。对符合处罚后补办手续条件的，及时按照清理文件处罚后及时补办用地手续。四是深入开展城市建设调研工作，为建立州城土地长效管理机制向市委、市政府提供决策依据。

（三）强化信息网络建设工作

各所要进一步建立健全乡、村国土资源执法监察网络，落实好执法监察协管员，在聘用协管员时，应将在当地威望高，原则性强的人员为国土资源执法协管员。对聘用的乡、村协管员，颁发聘书，建立联系档案，并报市国土资源局执法监察大队建档。乡、村协管员的职责是：宣传国土资源法律法规，协助国土执法人员搞好国土资源管理，对辖区内的国土资源违法行为及时向国土部门报告。每年要对所聘协管员进行国土资源知识培训2次以上，增强协管员对国土资源法规的了解。同时，市局对所聘用的协管员每月给予适当的工作补助，具体标准为：一级区域协管员50元，二级区域协管员40元，三级区域协管员20元。提高协管员对国土资源管理工作的积极性。

（四）强化部门协作配合工作

一是加强建设用地批前、批中、批后全程跟踪管理，预防和减少违法案件的发生。征地利用科应将每月审批的用地情况向执法监察大队提供名单，由执法监察大队建立跟踪检查档案。

二是严格土地登记制度。对登记中发现的违法行为，应根据国土资源案件查处办法予以立案查处。同时，执法监察大队将立案查处的案件向相应的所、科室进行通报，各所、市局机关各科室对已立案查处的违法案件不得继续办理各项手续。

三充分发挥经侦联络室的作用。经侦联络室的主要职责是对国土资源犯罪行为进行立案侦查和维护国土资源行政执法工作环境。在案件执行中要搞好与市公安局联系，得到公安部门的支持，确保强拆工作顺利开展。在案件查处过程中，涉嫌国土资源犯罪的，依照有关规定立案侦查，及时提请检察机关提起公诉，依法追究违法当事人的刑事责任。

四是加强与纪检监察部门的联系，对国家干部职工涉嫌参与国土资源违法行为的，应根据监察部，国土资源部15号令的规定移交纪检监察部门，依法追究当事人的行政责任。

五是争取法院对依法申请的强执案件能及时裁定，及时执行。

（五）强化普法宣传教育工作

一是办好一份简报。即办好一份国土资源执法监察工作简报，积极向上推介我市执法监察工作亮点，反映工作动态，每年不低于四期。

二是编制二种资料。即制作好一张国土资源法规宣传光盘，编写一本国土资源法规“一口清”知识读本。

三是搞好三个报道。即报刊报道，继续与××晚报联合办好硒都国土专栏，利用报刊宣传执法监察工作动态；电视报道，继续与××电视系，通过电视屏幕宣传执法工作中的正反典型；网络报道，通过我局的国土资源网站宣传最新的国土资源管理法规政策，解答群众关注的热点、难点问题。

四是开展四项活动。做好“4.22”地球日、“6.25”土地日、“12.4”法制宣传日的宣传活动，国土资源知识培训活动，法律知识“一口清”竞赛活动，政策法规调研活动。通过各种形式宣传国土资源法律法规，不断提高国土资源执法队伍的执法水平，增强群众的守法意识，减少国土资源违法行为。

（六）强化对执法监察工作的组织领导

为切实加强对执法工作的领导，确保案件查处质量，结合我局人事调整的实际，对我局案件审理领导小组进行调整。组成由党组书记、局长××为组长，党组成员、国土资源执法监察大队长××为副组长，××为成员的国土资源违法案件审理领导小组。领导小组下设办公室，××为办公室主任。

四、考核办法

（一）考核指标

1、各基层国土资源所组织建设检查：各项执法监察工作制度建设（如巡查制度和监察职责是否齐全）；执法监察协管员是否落实，通讯是否畅通；有无执法监察工作计划，是否有2人专职或兼职执法监察工作。

2、宣传培训检查：每年是否对乡、村组协管员集中组织过2次以上的学习培训；在“4.22”、“6.25”、“12.4”期间是否组织过宣传活动，如宣传车，街头咨询等；主要交通沿线，重要居民点、集镇、基本农田保护区、矿区是否有宣传标语。

3、巡查工作检查：巡查台帐建立是否符合要求；每月是否按照巡查区域等级要求开展巡查并做好巡查记录；每月25日前是否对当月情况实行了月报。

4、案件质量检查：卷宗调查笔录是否符合要求，证据收集是否能达到立案标准；法律文书送达是否及时，并按要求将送达回证交执法队存档；案件查处台帐是否完备。

5、案件完成情况检查：案件查处任务指标完成是否达到100%，结案率是否达到在90%。未全额完成工作指标的，不核拨案件办理经费，并扣减监察基础工作经费的30%。

6、行政强制效果的检查。对顶风违建的强拆是否实现了零的突破。未实现零的突破的扣减执法监察基础工作经费的50％。对于监管不力、履职不到位而涉嫌渎职失职的，依法移交纪、检部门追究有关责任人的相关责任。

（二）考核办法

考核采取个案与综合考评相结合的办法。综合考核采用百分制，作为被考核单位的基本分值。

市国土资源局继续给基层所核定一定比例的执法监察基础经费和国土资源违法案件查处办案经费。