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[中图分类号] F323 [文献标识码] A [文章编号] 1003-1650 (2016)11-0012-01
科学技术是第一生产力,是经过历史证明了的真理,中国农村在改革开放以来,农业科学技术的发展得到了前所未有的推广应用,为农业生产的发展,作出了极大的贡献。
1 科学技术是农业经济的增长动力来源
陇川县是一个落后边疆农业县,全县农业人口约13.7万,耕地面积大约54万亩,人均占有耕地资源仍然十分短缺,这一点是制约我县农业发展的重要因素。就以人均占有耕地来说,我县农业人口大约3.94亩,人口每年都在增长,耕地却每年在减少,而且大于25度的坡地还不少。这一严峻的事实告诉我们,农业的发展,不可能依赖自然资源在扩大再生产中起作用,农业的增长不能靠提高人均占有资源量来实现。而必须依靠科学的进步及科学技术在农业生产中的转化,靠科技提高耕地的单位面积产量,靠科技在有限的土地上搞立体开发,充分利用地力,让不再会增长的土地收获超过以往产量的农产品。
大量事实证明,科学技术在农业领域里应用的前景十分广阔。农村改革30多年来,农业科技新技术新成果的推广应用使我县粮食在播种总产量连续上了几个台阶。农作物主要品种的不断更新,每一次都对农业生产的增产发挥了重要作用。这说明,只要把科技引进农业,就可以大幅度地增产增收。但是,与一些发达的内地相比,我县在农业科技应用方面还有不小的差距,在发达地区的农业增长中,有70%是依靠科技进步来实现的,而我县目前的农业增长中靠科技实现的只占到40%左右,这又从另一个方面说明我县的农业还有很大潜力可挖,而要开发这些潜力,必须依靠科技进步。
2 加快农业科技进步是顺应世界农业科技潮流的需要
在人类进人21世纪之际,随着科学技术的突飞猛进,一场以生物技术和信息技术为代表的新的农业科技革命已经拉开序幕。这场新的农业科技革命将信息技术、生物技术、新能源技术、新材料技术、海洋开发技术和空间开发技术等新技术中的新理论、新方法应用于农业,实现农业生产自动化、农业动力电气化、生产条件控制化、农业育种定向化。它包括农业生物技术革命、空间农业技术革命、农业信息技术革命、农业新材料技术革命、农业新能源技术革命、海洋农业技术革命等一系列内容,这些内容既相对独立,又相互影响,共同发展,促进全面的农业新科技革命。如果说上一次世界农业科技革命把20世纪上半叶低发展速度的资源消耗型农业,带人到高发展速度的资源集约型农业时代,那么这场新的农业科技革命,将把21世纪的农业带人高效、低耗、集约型的可持续发展阶段。这场新的农业科技革命的主要特征表现在以下三个方面:一是生物技术取得长足发展并显示出强大的生命力和巨大的潜力,从而将农业变成以生物技术为主的高新技术主导的科技密集型产业;二是计算机和信息技术的发展及其向农业领域的不断渗透,将使农业逐步成为可控性行业,农业技术定量化、规范化、集成化程度提高;三是材料、能源科学和工程技术的发展和应用,将进一步促进农业向可持续发展农业转变。
我们必须顺应世界农业科技革命的潮流,大力提高我县农业科技发展水平,从根本上提高农业综合生产能力和农业竞争力,为建设社会主义新农村提供坚实的科技保障。否则,我们这个农业县将更加落后。
3 科技是改变农村落后的必由之路
随着我国全面建设小康社会进程的加快,中国人的食物结构已经发生很大的变化。粮食的比重大大降低,人均占有肉、禽、蛋和水产品的需求成倍增长,消费的日粮中,细粮的比重也大大提高。现代人不再满足于吃饱穿暖,而在一定程度上要求吃好穿好。市场经济讲的是优胜劣汰,只有优质产品才能在市场上有竞争优势。现在我们的一些农产品在市场上销售不畅,主要原因还在于质量、品种不能满足消费者的要求。农业要满足社会日益增长的消费需求,必须改变过去“以粮为纲”的格局,实现农产品生产的多样化,并在一些农副产品的数量,尤其是质量上想办法,生产一些营养丰富、绿色环保的优质的农副产品,而要做到这一点,舍科技别无他途。此外,对农产品的保鲜以及深加工、精加工成为一个关键的问题,解决这些问题又非科技莫属。因此,我们在进行农产品结构调整时,必须注意把科技因素考虑进去。同时,我国农业已经进人了从传统农业向现代农业转变的关键时期。突破资源的瓶颈制约,加快转变传统的农业增长方式,发展高产、优质、高效、生态、安全的现代农业,促进形成农民持续增收的长效机制,实现农村生产力的大幅度提高,必然要求把农业发展转移到依靠科技进步和提高农村劳动者素质的轨道上来。
4 未来农业是知识技术密集型产业
过去靠体力,一家农民种上十来亩地就十分辛苦,而使用农业新技术,实现机械化,就能进行规模化经营,一家农民可以耕种几十亩甚至上百亩地,这样,就可以把大量的劳动力从土地上解放出来,转移到其他生产部门,去从事新的产业,创造新的财富。而科技又能给农民提供新的致富门路,使农民在从事第一职业之余,还可以从事其他职业。这样一来,科技在提高农业生产能力的同时,也改变着农业的产业结构,农业在科技的促进下,改革了传统的单一面孔,实现各种生产要素的合理流动和有效配置,成长为现代化农业。
5 科技农业是解决粮食安全的最重要的手段
针对国家一级或省一级科技进步水平的评价指标体系和评价方法较多,大都是通过建立相应的指标体系、评价模型进行综合评价,得出区域内科技进步各面的基本状况与发展态势。这方面研究比较典型、影响较大的是国家科技部发展计划司(1993年)提出的针对我国省、自治区和直辖市的科技进步监测指标体系;科技部(2001年)提出的“全国市、县、区科技进步考核指标体系”。与农业科技进步评价研究相关的主要有:龙江舫设计了农业科技进步评价指标体系,包括5个一级指标、18个二级指标,并介绍了评价的操作方法。晏敬东等(2003年)针对区域科技能力评价体系中的指标赋权问题,设计了4个一级指标、10个二级指标和26个三级指标,提出用均方差进行定量分析的方法。孙毅等构建了一套以县域行政区划为界限的科技进步评价指标体系,并以数理统计及数据挖掘的相关技术手段为基础,探索一种目标管理、动态评价的县域科技进步测评方法。
1科技进步监测研究
20世纪90年代中期,国内已有多家单位开始对“科技进步监测”进行研究,并进行了实际监测,取得良好效果,引起了许多地区党政领导的关注和支持,得到了很快发展。例如江苏、天津、辽宁等省市的科技进步监测工作对各级政府重视科技工作、加大科技投入等方面已经发挥了重要的激励作用。为了对全国及各地区科技活动,以及经济社会领域科技进步状况实施定期的监测,科技部建立了较为规范的科技进步统计监测及综合评价制度。国家科技部自1996年正式启动科技进步统计监测以来,每年《全国科技进步统计监测报告》,围绕科技进步环境、科技活动投入、科技活动产出、高新技术产业化、科技促进经济社会发展5项一级指标、12项二级指标、34项三级指标提供了翔实的数据,用来评价、分析国家及区域科技进步状态。《监测报告》已成为全面反映全国和各地区综合科技进步水平的权威报告。2001年开始在全国范围内开展“市、县、区科技进步考核”。
而针对农业科技进步的考核监测,在具体的操作中,就目前资料显示只有1996年大连市委、市政府为促进农业和农村科技进步出台了《大连市农业和农村科技进步考核暂行办法》,制定了大连市农业和农村科技进步评价指标体系,包括一级指标10项、二级指标20项、三级指标40项,其它的尚未见到。综上所述,国内外已有不少学者对科技进步指标体系及评价方法做了大量研究,这为我们开展本课题的研究奠定了良好的基础、提供了有益借鉴。但是对农业科技进步的监测评价研究较少且不完善,而且由于全国各地情况差异较大,所以指标设计更注重通用性,所以指标体系比较笼统,无法体现区域特色和产业特色。目前未见针对广东县域农业科技进步考核监测的研究,因此这方面的研究需要加强和深化。
2考核监测体系构建
2.1监测体系的初步建立
以农业科技进步的内容及其表现形式为基础,根据全面、科学、可操作及可比原则,按照递阶层次结构模型,确定了由6个考核指标、16个观察指标和41个监测指标构成的广东县(市)农业科技进步考核监测指标体系,如表1所示。
2.2指标权重的确定
由于各个指标对农业科技进步水平的影响程度不一,因此,评价的关键就在于要对各指标进行科学赋权。目前,确定指标权重主要有两大类方法:主观赋权法和客观赋权法。这两种方法各有利弊,主观赋权法常常因选择的专家的不同而差异较大,使分析结果趋于不稳定,具有较大的主观性;而客观赋权法只考虑单个指标数据的分布情况,不能全面考虑各指标之间的联系,以此来确定权重缺乏一定的现实依据。德尔菲法主要考虑指标的经济或技术意义,利用专家的知识、经验给出权重,侧重于各指标自身价值的重要性,赋权结果较为可靠,其缺点是易受人为因素的影响。本研究运用德尔菲(Delphi)法与层次分析法(AHP)对指标权重进行赋值,将这两种方法结合使用的优点是理论上相对成熟,应用上简便易行,能显著降低主观因素干扰。
2.3计分方法
被考核县(市)的考核监测得分采用多指标评价理论中的线性加权法计分。考核指标分为定性指标和定量指标两类。主要用于考核难以量化的农业科技领导与管理工作情况。定量指标主要用于考核科技促进农业经济发展情况以及农业科技自身发展情况。
2.3.1定性指标得分计算定性指标得分用定性指标计分表根据被考核县(市)提供的考核材料和必要的实际考察,判别在各个定性考核指标上达到的水平,对照定性指标计分表上的要求进行打分。打分在0~10之间。
2.3.2定量指标得分定量指标可以分为其指标值越小越好的指标(指标40、41)和指标值越大越好的指标(包括别的所有定量指标)两类。被考核地区在定量指标上得分计算方法的基本原理是:以各指标的全省平均值或参评单位平均值为基准。如果某个地区在某项指标上的取值达到其平均值,可以得该指标的标准分的60%;如果某个地区在该指标上的取值在所有参评单位中最优,则得标准分的100%;如果某个地区在该指标上的取值为0或小于0,得0分;如果取值是别的情况,在两个线性函数上线性变化。根据上述思想,定量指标得分计算公式为:
3应用建议
3.1建立县域农业科技进步考核监测统计调查制度
准确、规范地采集相关数据,是进行农业科技进步考核监测工作的起点和重要的基础工作。因此,要做好县(市)农业科技进步考核监测工作,应建立起相应的统计调查制度,确保取得切实可行的资料和数据。同时,还应对监测结果进行认真分析和客观评价,为运用这一结果奠定基础。
3.2注重监测结果的应用
县(市)农业科技进步考核监测不是为监测而监测,而是为了提高农业科技进步的效果。监测结果产生后,应作为县级政府工作的重要依据,从而确保农业科技进步考核监测的权威性和持续性。实现科技进步监测的重心从过去以公布监测结果为主转移到综合分析和宏观评价上来,提升科技进步监测服务于宏观决策的能力。
3.3及时调整考核监测指标
关键词:高等学校;科技实力;评价
中图分类号:G52 文献标识码:A
科技实力是一个国家和地区综合国力的重要体现,是影响经济、社会发展的决定性因素,而高等学校的科技实力在整个国家或地区的科技实力中占有极其重要的份额,因此通过对一个省高等学校综合科技实力的评价,可从一个侧面反映该省的整体科技实力;同时从另一角度讲,高等学校不但是培养人才的主要场所,同时也是科学研究的重要阵地。高等院校的发展和高等学校科研水平的高低,决定着未来社会发展的速度和质量的高低。许多研究表明,今后国民经济的增长有一半要依靠科技进步实现,依靠科技进步提高国民经济的整体素质,上档次、上水平,最主要的是增加科技含量,提高竞争力。从现代经济发展的规律看,依靠科技进步实现经济腾飞是大趋势。在科技迅速发展的今天,一个国家或地区的繁荣度,取决于依靠科技进步的深度和广度,取决于人才的培养和储备。因此,了解我国高校科技实力特别是科研投入产出现状,对于实施科教兴国战略,找出我国科技、经济、社会协调发展的途径,最大限度地发挥科学技术对经济、社会进步的促进作用。
高校科研实力,是指在一定的系统中,在现有科技人力、财力、物力、知识及信息等科技资源条件下,进行科技活动,发挥效能,取得产出,促进社会、经济、科技全面发展的能力。对我国省高等学校科技综合实力的评价,实际上是在同一评价指标体系、同一评价模型下对同一组来源数据进行加权计算并给予排序。本文重点是建立一套对我国高校科技实力评价的指标体系。
本评价指标体系以投入产出指标作为评价的依据,首先将高校科技实力划分为科技投入、科技活动过程和科技产出三个部分。为此,依据数据源的具体情况,建立如下的指标体系:
一、评价指标设置
(一)科技投入指标
1、科技人力投入指标。专业技术人员是科技活动中的重要组成,是科技活动的主要投入。可以说,专业技术人员的数量、质量、分布比例等,是评价和衡量一个省、市或地区、部门科技实力的一个非常重要的指标,而科技活动人员中的科学家和工程师(指具有相当于“助教”、“助理工程师”以上职称的人员以及具有大学本科以上学历、暂未定职称的人员),又是科技活动人员中的中坚力量。因此,我们选取教学与科研人员、研究与发展人员、研究与发展全时人员、R&D成果应用及科技服务人员、R&D成果应用及科技服务全时人员等5大类人员中的高级(指具有教授、副教授、高级工程师及其他相应高级技术职务(职称)的人员)与其他(指具有讲师、工程师、助教、助理工程师及其他相应中级、初级技术职务(职称)的人员和具有大学本科以上学历、暂未定职称的人员)人员作为人力投入指标。各指标含义如下:
教学与科研人员:指高等学校固定正式职工中,在本年度内从事大专以上教学、研究与发展、科技服务工作以及直接为上述三类科技活动服务的教师、其他技术职务系列人员和其他支持人员。
研究与发展人员:指从事研究与发展工作时间占本人教学、科研总时间10%以上、不超过90%的人员。此类人员是科技活动人员中的重要力量,其数量和质量是当前国际上衡量一个国家科技投入和科技实力方面的重要指标之一。
研究与发展成果应用和科技服务人员:指从事研究与发展成果应用和科技服务工作时间占本人教学、科研总时间10%以上、不超过90%的人员。
研究与发展全时人员:指从事研究与发展工作时间占本人教学、科研总时间90%以上的人员。几个非全时人员从事研究与发展工作时间的百分比累计达100%,折合为一个全时人员。
研究与发展成果应用和科技服务全时人员:指从事研究与发展成果应用和科技服务工作时间占本人教学、科研总时间90%以上的人员。几个非全时人员从事研究与发展工作时间的百分比累计达100%,折合为一个全时人员。
2、科技经费投入指标。科技成果的优劣和多少与科技经费的投入量有着极其紧密的关系。世界上许多先进国家和地区在科技经费方面的投入量是非常大的。一般来说,科技成果的产出量与科技经费的投入量呈正相关关系。
科技经费拨入情况,是指可供科技活动使用的资金来源,这是评价和衡量一个国家或地区科技经费投入力度的一个指标。它包含科研事业费、主管部门专项费、其他政府部门专项费、企事业单位委托经费、各种收入转入科技经费及其他等;科技活动经费支出情况则反映了科技活动经费的实际使用程度和实际投入力度。研究与发展活动是整个科技活动的核心,研究与发展活动经费是专项经费投入方面的评价指标,它主要是指用于基础研究、应用研究和试验发展活动的经费。为贴切本项研究的需要,仅选出高等院校基础研究、应用研究、试验发展经费的统计数据作为评价依据。所选指标为:基础研究当年投入与支出;应用研究当年投入与支出;试验发展当年投入与支出。
(二)科技活动过程指标。本项指标表现出研究与发展活动中的过程,含有科研机构、科研项目和科技交流。
1、科研机构。指高等学校从事科技活动的专门机构,由2项指标构成:机构人员和该机构科研项目数。
2、科研项目。指高等院校研究与发展项目情况。本项指标是评价一个国家或地区学术竞争能力与科技研究进展情况,以及科研成果产出潜力指标之一,是科技活动的重要过程。
3、科技交流。科技活动的重要过程之一就是进行科学交流,因此本项指标含有:出席国际会议人次和交流论文篇数;出席国内召开的国家会议人次和交流论文篇数;派遣访问学者;派遣博士生;派遣硕士生。
(三)科技产出指标。科技成果产出指标可以衡量某主体科技生产力、科技成就的大小,是科技活动的最重要指标。
1、获奖成果。获奖成果数量是评价和衡量科技产出、特别是科技产出质量和科技水平方面的一个重要指标。本项指标含有各省区高校国家自然科学奖、国家发明奖、国家科技进步奖、国务院各部门科技进步奖、省级科技进步奖的获奖数。
2、专著。科技著作产出数量是评价科技产出方面的重要指标之一,指由正式出版部门出版、公开发行的科技著作(包括大专院校专业课教材、参考书等,不包括科普著作和翻译外国著作以及大专院校基础课教材),此处含专著(部)数和专著(千)字数。
3、论文。科技的数量是反映科技活动、特别是评价科技产出的指标之一,它可以从一个侧面反映被评价者的科技水平及其学术地位。鉴于统计年鉴的局限性,故分别选取国外学术刊物、全国性学术刊物和地方性学
术刊物为评价指标。
4、鉴定成果。鉴定成果是经过专家评审的对科研成果的工作质量、学术水平、实际应用或成熟程度的客观、具体、恰当的评价。依鉴定结论分别选取国际水平、国内首创、国内先进、其他成果数为评价指标。
5、专利。专利制度是一种以法律的形式保护科技发明,推动科学技术进步和科学交流,促进社会文明和经济发展的制度。通过接受本国和国外专利的申请和受理专利的数量,可以从一个侧面反映一个国家的技术创新潜力、科技水平和科技市场竞争力程度。因此,专利也是衡量科技产出的一项重要指标。选取专利申请数、专利授权数和专利出售数作为评价指标。
专利申请数:科技产出潜力方面的指标,本项指标是发明专利、使用专利和外观设计的合计数。
专利授权数:技术产出的重要指标可以衡量技术产出高低。本项指标也是发明专利、使用专利和外观设计的合计数。
专利出售数:专利的被应用程度。本项指标仅取专利出售的合同数。
6、技术转让。本项指标表现高等院校科研成果的转化情况,即高等院校基础研究、应用研究和试验发展成果的经济效果。因此,选取合同数和实际收入作为评价指标。(表1)
二、评价指标权重的计算
为确切地反映出各指标对科技实力评价影响的重要程度,需选用一定的数量值来定量地描述各个指标的重要性状况,称之为“权系数”,即权重。层次分析法是将定性的问题转化为定量计算的一种行之有效的系统分析与决策方法。层次分析法(AHP)最早由美国学者T.L.Saaty(1980)提出,是一种定性和定量相结合的、系统化、层次化的分析方法。它把复杂问题中的各种因素通过划分为相互联系的有序层次使其条理化,根据一定客观现实的判断对每一层次的相对重要性给予定量表示,用数量表达每一层次元素的相对重要性次序的权值,并通过排序来分析问题。层次分析法的计算程序为:1、建立AHP模型;2、构造判断矩阵;3、层次单排序及一致性检验;4、层次总排序;5、加权确定评估值。利用AHP法计算出高等院校科技实力评价指标体系相应的权重,其具体步骤如下:
(一)AHP模型的建立。运用层次分析法,将评估问题层次化,即根据问题的要求和要达到的总目标,将问题分解为不同的组成因素,按照因素间的相互关联影响以及隶属关系按不同层次聚集组合,形成一个多层次的分析模型。根据前文所设置的评价指标体系,其层次结构模型如图1所示。(图1)
(二)综合重要度计算。在计算了各级要素对上一级评价要素的相对重要度以后,即可以从最上级开始,自上而下地求出各级上各要素关于系统总体的综合重要度(或称系统总体权重),其计算过程如下:设A级有m个要素a1,a1…,am,它们关于系统总体的重要度分别为,a1,a1,…,am。A级的下级B有n个要素B1,B2,…,Bn,它们关于Ai的相对重要度向量为bi=(bi1,bi2;A;bin,则B级的要素Bj的综合重要度为:
1.请你列举出近年来我国科技创新成果的典型事例。这些重大科技成就不断涌现的原因有哪些?
超级计算机是国家科研的重要基础工具,在地质、气象、石油勘探等领域的研究中发挥关键作用,也是汽车、航空、化工、制药等行业的重要科研工具。
2.上述材料充分说明了什么?
当谈到中国发展超级计算机的主要挑战时,排行榜主要编撰人之一、美国田纳西大学计算机学教授杰克・唐加拉说,中国现在要做的是开发自主的芯片技术,“这样整个计算机都将是用中国的零部件制造”。
3.超级计算机完全由中国制造,需要不断增强自主创新能力,开发研制自主的芯片技术。请谈谈自主创新的重要性。
4.创新的希望在于青年,你准备如何提升自己的创新能力?
参考答案:
1.①“神十”与“天宫一号”交会对接成功;“蛟龙”号下潜至7062米,创造新的“中国深度”;嫦娥三号成功探月;等等。②我国综合国力显著增强;我国实施科教兴国战略和人才强国战略;我国坚持“四个尊重”的方针;广大科技工作者发扬艰苦奋斗、开拓创新的精神;等等。
2.①科学技术是第一生产力,日益渗透到经济发展、社会进步和人类生活的各个方面,已成为推动经济发展最重要的因素。②未来科学技术的发展,必将对人类社会的发展产生深刻的影n向。③大力发展高新科技,可以提高我国的国际科技竞争力。
【摘要】长期以来,人们对科技进步贡献率的内涵和测算方法都存在一些争议。为了使科技进步贡献率真正成为度量科技进步驱动经济增长的指标,本文结合上海经济增长核算的实践,对科技进步贡献率的传统测算方法做了改进。新的科技进步贡献率剔除了经济开放和非公有经济发展的制度创新影响,更加稳定合理。
关键词 科技进步;全要素生产率;制度创新
【作者简介】廖远甦,常熟理工学院讲师,博士,研究方向:经济增长、计量经济应用。
一、引言
因为科技进步贡献率的测算有助于跟踪经济创新驱动、转型发展的过程,所以它频繁出现在国家和地方政府的“十二五”规划中,几乎成为与GDP增速、万元GDP能耗并驾齐驱的宏观经济绩效考核指标(何锦义,2012)。学界也很重视科技进步贡献率的测算,涌现出大量相关研究(于洁等,2009;周绍森等,2010;李兰兰等,2011;杨少华等,2011)。虽然人们都认同科技进步贡献率测算的重要性,但对它的内涵和测算方法仍然存在一些争议(狄昂照,1997;周方,1997;杜希双,1998;何锦义,2006;何锦义,2012)。以广泛采用的索洛余值法为例,实践中碰到的共性问题有:①如何估计物质资本存量的基期值,设定合理的折旧率;②很多研究用从业人员数代替从业人员人力资本存量,忽略了人力资本中“质”的变化;③多数研究直接假设规模报酬不变,缺乏实证依据;④将科技进步视作全要素生产率的惟一源泉,进而将全要素生产率的贡献率等同于科技进步贡献率,导致科技进步贡献率的高估。为此,学者们探索了其他数学形式更复杂的研究方法,如数据包络分析、随机前沿模型、超越对数生产函数等。这些探索丰富了科技进步贡献率的测算研究,但仍未能够解决所有上述问题。结合上海经济增长核算的多年实践,本文对科技进步贡献率的传统测算方法做了改进,并针对测算的技术难点,给出了一个完整、系统的解决方案。
二、研究方法
在经典的索洛模型中,科技进步是一个平稳增长的外生变量,但科技进步主要来自技术创新,它应该能够被描述研发活动的变量所解释。与科技进步一样,制度创新也是上海经济效率提升的重要源泉,因此,需要构造反映上海经济制度创新的指标。本文借鉴被称为“市场化指数”的综合评价研究,该研究旨在全面、系统地测度中国经济的制度创新。具体到本文,不仅想知道制度创新对上海经济增长的贡献,还想探究制度创新的某些重要方面如何影响上海的经济效率。所以,构造了反映上海经济制度创新的3个重要维度的指数。
上海科技进步贡献率的测算可分为三个步骤。第一步,运用回归模型估计生产函数,得到物质资本和人力资本的产出弹性。不妨采用柯布道格拉斯生产函数,假定全要素生产率服从指数增长,那么有
其中, Y 表示GDP产出; K 表示物质资本存量; H 表示人力资本存量,有时为回避估计人力资本,常用劳动者数量L 代替人力资本存量; α和β 分别表示物质资本和人力资本的产出弹性;γ 表示全要素生产率的增长率。在生产函数的规模不变假设下(这个假设需要实证检验),(1)式转化为
第二步,首先将估计出的物质资本和人力资本的产出弹性代入(3) 式计算出全要素生产率,
然后再运用以下的回归模型估计研发资本存量和制度创新对全要素生产率的弹性,
其中, D 表示研发资本存量; MI 表示市场发育指数; OI 表示经济开放指数; PI 表示非公有经济发展指数。
第三步,根据前两步的模型设定,可以推导出以下的增长核算式
其中,符号g 的下标是变量名,与符号g 合起来表示该变量的增长率。最后一项表示未被模型解释的经济增长。科技进步贡献率等于研发资本存量对产出的贡献:
物质资本、人力资本、制度创新的贡献率与(6) 式类似,不再赘述。
三、数据处理
1.物质资本存量的估算。沿用永续盘存法,本期资本存量等于上一期资本存量扣除折旧加上本期投资,公式如下
361.30亿元;物质资本折旧率为10%。物质资本存量估计结果见表1。
2.研发资本存量的估算。从实物形态看,研发投入中大部分都转化成可用于研发的固定资产,因此,研发资本存量的估算可以直接沿用物质资本存量的估计方法,计算公式为
这里, D 表示研发资本存量; RDE 表示本期研发投入,用R&D经费内部支出指标作为本期研发投入; δ 表示研发资本存量的折旧率。基期值和折旧率需要合理的设定。
如前文所述,上海1978 年物质资本存量为361.30亿元,固定资本形成总额为31.69亿元,当期投资占物质资本存量的比例是8.77%。假设1978 年研发投入占研发资本存量的比例与此相同,当年R&D经费内部支出1.32亿元,可推算基期研发资本存量为15.05亿元。
因为知识的更新速度超过物质损耗,所以一般认为研发资本的折旧率高于物质资本存量的折旧率,Hall等(1995)、樊纲等(2011) 都取研发资本折旧率为15%,但李小平等(2006)、邓力群(2011) 则取偏低的折旧率,为5%。简化模型(4),去掉制度创新变量,然后测试从5%到30%一系列不同水平的折旧率。实证结果表明,随着折旧率的上升,研发资本存量的显著性和拟合优度都下降,5%的折旧率是最优的,所以研发资本存量的折旧率设为5%。
3.人力资本存量的估算。上海的人口系统具有高度的开放性,户籍人口与外来流动人口在人力资本方面存在显著的异质性:户籍人口中受高等教育的比例较高,外来流动人口则以农民工居多。考虑到人力资本的异质性,参照廖远甦和朱平芳(2012) 的研究,本文分别估计上海本地劳动力与外来劳动力的人力资本,然后根据两种劳动力的比例进行加总,1996年前的人力资本存量见表2。
至于1995 年以后的平均受教育年限,利用《中国劳动统计年鉴》提供的地区从业人员教育构成数据不难估计。将从业人员的平均受教育年限和从业人员数相乘就得到上海从业人员的人力资本存量。
4.制度创新的度量。根据研究目标,本文选取了反映上海经济制度创新的三个重要方面,即市场发育程度、经济开放程度、非公有经济发展程度,相应构造了市场发育指数、经济开放指数和非公有经济发展指数。其中,市场发育指数包括3 个维度:资金市场、劳动力市场和技术市场,分别用固定资产投资中利用外资、自筹投资和其他投资所占的比例、劳动力流动性(流动人口与户籍人口之比)、技术市场活跃度(技术市场成交金额与GDP之比) 等指标衡量。对外开放指数使用最常用的对外依存度衡量。非公有经济指数包含3个指标:非公有经济在就业、投资和产出三方面的比重。采取同级指标等权加总的方法,计算出3个指数,详见表3。
四、实证分析
1.生产函数的估计。首先估计模型(1),结果如下:
除了趋势项,其他系数都显著。物质资本、人力资本的产出弹性之和为1.19,与1 很接近,所以用Wald 统计量检验规模不变假设。Wald 统计量为1.19,P 值为0.28,不能拒绝规模不变的原假设,所以可认为上海宏观经济生产函数是规模不变的。加上规模不变假设,模型(2) 的估计结果如下:
规模不变假设提高了模型的估计性能,趋势项变得显著。物质资本产出弹性为0.58,那么人力资本产出弹性为0.42。将这两个参数代入到(3) 式计算出全要素生产率, 然后估计模型(4)。
2.全要素生产率的分解。模型(4) 的估计结果见表4。如表4所示,采用OLS估计原模型,所有解释变量都在1%水平下显著,但市场发育指数的符号与经济学常识相悖,初步怀疑是解释变量的多重共线性所致。考察解释变量的方差膨胀因子,发现都大于10的临界水平,市场发育指数的方差膨胀因子最大,而且它的符号异常。删除该异常变量后,估计结果并没有改善,其他解释变量的显著性下降,经济开放指数仅在10%水平下显著,非公有经济发展指数甚至变得不显著。尝试变量差分形式的回归模型,估计结果稍有改善,非公有经济发展指数在5%水平下显著,经济开放指数在10%水平下显著,但显著水平仍然低于原模型的估计结果。最后,运用岭回归估计参数,当有偏系数为0.73时,所有变量的符号都为正,符合理论预期。而且研发资本存量、经济开放指数和非公有经济发展指数都在1%水平下显著,只有市场发育指数不显著。四种估计一致表明,研发资本存量对全要素生产率有很强的解释能力,说明科技进步是上海经济效率提升的主要动力。
3.上海经济增长核算。根据岭回归的估计结果,利用(5) 式对改革开放以来的上海经济增长进行了核算。迄今为止,上海经济经历了从“六五”到“十一五”共6个五年发展时期。各个发展时期要素投入、科技进步、制度创新的贡献率见表5。
由于“七五”时期极低的经济增长率导致贡献率测算异常,所以,本文重点研究“七五”时期以后的贡献率。整体而言,从1978 年到2010年,物质资本是上海经济增长的第一动力,贡献率约占6成;科技进步是上海经济增长的第二动力, 贡献率为26.5%, 稍低于以往估算值的31.7%;制度创新的贡献率约占1成,其中经济开放的贡献率是3.2%,非公有经济发展的贡献率为7.1%;人力资本对上海经济增长的贡献相当有限,贡献率仅为2.7%。
值得注意的是,物质资本贡献率一直居高不下,“九五”时期甚至高达76.5%,体现了主要依赖固定资产投资拉动的经济增长方式。但从“八五”时期开始,人力资本贡献率开始上升,最近的“十一五”时期已经接近2成。“七五”时期以后,上海的科技进步贡献率呈现稳步上升的态势,大约每经历一个五年时期,就提高3 到5 个百分点,“十一五”时期,上海的科技进步贡献率达到22.9%,这主要得益于上海逐渐增加的研发投入强度。“六五”时期研发投入强度不超过1个百分点。2003年,上海的研发投入强度首次超过2%,接近法国等主要发达国家的水平。2011年研发投入强度高达3.1%,已经超过了美国同期的研发投入水平。
非公有经济的发展和经济开放是上海经济效率提升的两个主要引擎。民营经济的发展激发了上海经济的强劲活力,但是非公有经济发展的贡献率总体呈现下降的趋势,“十一五”时期的贡献率只有0.6 个百分点,值得警醒。然而这并不意味着发展民营经济的“制度红利”已经释放殆尽,相反它说明民营企业在融资、垄断行业的进入等方面存在的诸多隐性制度壁垒亟待突破。惟有如此,才能进一步增强民营经济的活力,提高上海的经济效率。另一方面,经济开放的贡献率整体也是上升的,但2007年美国次贷危机引发了全球经济衰退,导致上海“十一五”时期的进出口大幅下滑,经济开放的贡献率变成负值。可以相信,只要上海坚持以开放促改革,随着全球经济的复苏,经济开放的贡献率会逐渐回升。
比较科技进步贡献率的两个测算结果,可以发现本文的测算方法优于常用的索洛余值法。
五、主要结论
1.固定资产投资和科技进步是上海经济增长的两大动力。自改革开放以来,物质资本是上海经济增长的第一动力,贡献率约占6成;科技进步是上海经济增长的第二动力, 贡献率为26.5%,稍低于以往31.7%的估算值。虽然科技进步的贡献不足固定资产投资的一半,但贡献率呈现上升趋势。可以预见,随着上海经济的转型升级,上海经济增长方式将逐步转变。科技进步有望接替固定资产投资,成为上海经济增长的第一动力。
2.科技进步和制度创新是提升上海经济效率的两大引擎。上海全要素生产率的回归分析表明:研发资本存量每增加1个百分点,全要素生产率提高0.13 个百分点;经济开放程度每增加1个百分点,全要素生产率提高0.1 个百分点;非公有经济的发展水平每增加1个百分点,全要素生产率提高0.04个百分点。由此可见,上海应该继续加大研发投入,促进科技成果转化为生产力。同时,以上海自贸区试点为契机,深化改革开放,推动民营经济发展,释放新的制度红利。
3.科技进步贡献率的新测算方法显著优于传统测算方法。以索洛余值法为代表的传统测算方法,名为测算科技进步贡献率,实际估算的是全要素的贡献率,应用中容易出现望文生义的误解。本文测算的科技贡献率来源于研发资本存量的贡献,更加符合“科技进步”一词的含义。新算法的实证结果表明,上海全要素生产率的提升能够被科技进步和制度创新很好地解释,比传统测算方法揭示了更多的信息。传统方法的测算结果还因为残差的波动而不规则,甚至出现难以解释的负值。新方法克服了这个缺点,测算的科技进步贡献率呈现明显的上升趋势,测算结果更加合理,也更具有参考价值。
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关键词:农业科技;推广;农村人力资源;农村人力资源开发
中图分类号:C913 文献标志码:A 文章编号:1002-2589(2014)10-0114-02
农业科技推广是通过试验、示范和宣传教育等手段,把先进的农业科学技术传播给农民,并指导农民在生产实践中加以应用,使农业科学技术及时转化为现实生产力,进而帮助农民改善农业生产方法与技术,提高生产效率、农民收入和生活水平的一系列活动[1],是将农业科技成果转化为现实生产力的关键环节,是科教兴农战略的重要内容[2]。
农村实行经济体制改革以来,农业科技推广主要采用宣传、教育、咨询和科技人员下乡承包等多种形式[3],农业科技推广服务人力资源主要包括三个组成部分:一是政府农业科技推广服务机构的专职推广服务人员;二是社会上农业科技推广服务参与机构与团体的推广服务人员;三是广大的农民,他们是农业科技推广服务的主要对象,也是农业科技推广服务工作的主要参与者。因此,农村人力资源是农业科技推广的主力军,也是我国农业科技推广及农业发展极其可贵的一种人力资源。只有加快农村人力资源开发,才能加大农业科技推广力度与广度,才能真正实现农业科技发展、农业产业提升、农民收入可持续稳定增长。
一、我国农业科技推广中农村人力资源开发现状
调查发现,在农业科技推广中,农民不参与决策,不参与科研,对于推广也只是被动参与,作为农业科技创新与推广服务的主体常常被完全忽视。农业科技推广的许多实践已表明,相比某些科技人员和政府官员,农民对生产内容与技术的选择更加科学合理,具备很好的可持续性和低风险性,而且更符合农民的长远利益[4]。
自古以来,我国就是个农业大国。知识经济时代下农业发展的根本出路在于科技进步,科技进步的核心生产要素是人力资源。面对经济全球化的挑战,只有大力开发农村人力资源,建立起农业和农村经济赖以长期稳定发展的人力资本基础,才能保证农业和农村经济在新世纪的发展中立于不败之地[5]。
农村人口流动是我国的普遍现象。随着社会经济的不断发展,人们对物质的需求越来越高,城乡贫富差距的现状让农村人认识到进城务工可以提高自己的生活水平、改变自己的生活状况。根据2012年《中国农村统计年鉴》统计,在数量上:从1978年改革开放以来到2011年,我国农村人口从79 014万人减少至65 656万人,比例从82.1%降至48.7%,乡村就业人员中从事第一产业人员所占比重逐年下降;在质量上:1990年,我国农村居民的文化程度主要集中在小学程度,而2011年我国农村居民的文化程度主要集中在初中程度,不识字或识字很少以及小学程度的农村居民比例在不断下降,初中以上文化程度的农村居民比例在不断上升,由此可见农村居民家庭劳动力文化程度总体水平提高,基本实现扫盲,但高层次农民仍然较少,且随着城镇化建设,部分青壮年到城市去打工,农村中可以从事农业科技推广的农村人力资源为以妇女为主的弱势群体,因此农村人力资源整体身体素质低下。
二、我国农业科技推广中农村人力资源开发存在的问题及原因分析
(一)农村人力资源结构不合理
一是失地农民总量增加,农村人口流动加剧。随着我国工业化、城市化进程加快,大量农民涌入城镇。在城市化进程中,随着城市规模的扩张和工业化对土地的需求,致使农村大量土地被占用,使得农民从当初的主动进城打工变为被动进城打工,以维持生存。从事农业的农民数量减少,可耕种土地减少,因此可发展为农业科技推广人员的农民相对减少,推广农业科技的“战场”减少,在一定程度上降低了农业科技推广的广度。
二是农村人口性别比重失调。外出打工的多数是男性,因此留在农村的妇女要担负农业科技推广的任务,但长期的腐朽思想阻碍了妇女敢于创新的积极性,使得妇女缺乏推广农业科技的意识。
三是人口老龄化程度进一步加深。由于“孝”文化的影响以及农村养老院基础设施建设不足等原因,农村老人大部分在家由子女照看,这种现象一定程度上导致了农村可利用劳动力的减少,参与农业科技推广的人员相对减少。
(二)农村人力资源综合素质低下
一是农村人力资源身体素质差。我国农村医疗卫生保健投入大大落后于实际需要,办医形式以及农村人力资源的健康保障制度受到较大影响,农村公共预防保健服务薄弱,卫生基础设施条件相对较差,农村人力资源健康水平提高缓慢[5]。农民身体素质差,在进行农业科技推广时,必定会因此而分散精力,影响推广效果。
二是农村教育资源匮乏。农村教育资源匮乏是导致农村人力资源素质低下的主要原因之一,农村教育资源匮乏主要表现在三个方面:高素质农村教育人力资源即教师匮乏,农村教育硬件资源建设不足,农村教育软件资源建设短缺[6]。农业科技推广中,最重要的是知识的理解以及在实践中的运用,农村教育资源匮乏导致农民不能直接丰富自身知识,提升自身技能,更何谈知识的运用,导致不能进行科技推广。
(三)农民行动力不足
一是生产观念有待改善。在生产观念上,虽然逐步改变了“重农轻商”的观念,大力发展商品经济,但缺乏大市场、大发展、大开放的胆识和气魄,不敢或不愿尝试新技术。由于封建思想在农村统治了几千年,男尊女卑等封建思想在农村中仍有相当多的沉淀[7],妇女不被重视的现象普遍存在,因此在农业科技推广中妇女处于被动地位,缺乏主动性意识。
二是法律意识有待加强。农民对法律有所认识,但“惧法厌讼”现象严重,广大农民自我权益保护意识不强,“多一事不如少一事”的消极态度,增长了牟利者的嚣张气焰。这种“怕事”的心态,使得农民在农业科技推广中处于跟随地位,不愿把握技术推广机会。
三、我国农业科技推广中农村人力资源开发的对策
(一)善于利用现有资源,改善农村人力资源结构
一要进一步深化土地制度改革,加快农村土地流转,避免土地资源浪费,使土地在得到更加充分利用的同时,让农村劳动力大展拳脚,发展现代化农业。
二要实行农业产业多元化经营,加大市场需求力度。农民在耕种的基础上,要利用农业科技,进行农产品加工以及二、三产业的发展,在增加收入的同时,增加就业,减少农村劳动力流入城市,吸引农民工回乡就业、创业。
三要改善农村劳动力结构。对于目前农村男女比例失衡的情况,农村妇女要认识到自己作为发展农业主力军的重要性,社会应大力支持农村“女子军团”,使其在农业推广中大展宏图。在农业科技推广中,可以把科技与经验结合起来,让农民更易于接受农业新科技,让老年人老有所为。同时应在农村集中开办养老院,完善养老院服务机制,让老年人安享晚年,以解农民后顾之忧。
(二)加强软、硬设施建设,提高农村人力资源综合素质
一要提升农村人力资源身体素质。农民对健康营养的认知不是在短时间内形成的,应在潜移默化中循序渐进地宣传健康知识,通过广播、培训、手抄报等形式,让农民关心自己、了解自身健康状况、认识营养的重要性,进而做出改变,提高自身身体素质。
二要提升农村人力资源文化素质。要加强农民培训,形成一整套农民教育培训体系,提高农村劳动力综合素质,为农业科技推广奠定坚实基础。
三要提升农村教育人力资源素质。在健全硬件教育设施建设的基础上,扩大农村师资力量,提高师资素质,加强农村软件设施建设。
(三)转变农业生产观念,提高农民行动力
一要改善生产观念。社会大众应认识到妇女已经成为农业科技推广的主力军的客观事实,转变“男尊女卑”的观念,重视妇女人力资源的开发。
二要加强法律意识。建立健全民主监督制度,改变农民“怕惹事”的思想,并使之落到实处,增强农民维护自身权益的意识,使之成为敢说、敢做的新一代农村人力资源。在接受政策或信息等方面,农民应转变观念,变被动为主动,主动了解三农政策,主动咨询农业科技信息。
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高校青年教师的专业与能力的进步与发展,是指高校教师在其职业生涯过程中,通过各种途径与学习,不断提高自身专业知识与素养、能力和素质的专业成长与进步的过程。青年教师应该遵循教师专业发展的一般规律,依据学校与学科专业发展的需要和现有青年教师自身所具备的专业与业务能力,科学制定有益于青年教师发展的专业发展规划,促进青年教师的水平提升与长期进步。在高等教育领域中,教师对专业化目标追求的积极性越来越高,因此,提升高校教师专业发展水平,既能够有助于高校快速发展的需要,也能够满足高校教师职业规划与成长的需求,助力国家科技竞争力的快速发展。
青年教师是高等院校的重要生力军、教学的鲜活力量和中坚人群,也是高等教育最为重要的践行者。研究发现:高校教师的专业发展是一个终身持续的过程,始终贯穿于教师职业生涯。高校教师专业水平的提高是高等教育质量与国家科技进步的重要因素,也是国家经济与科技发展的有力保障;因此,促进高校教师专业发展,可以提高国家教育的现代化水平。高校教师专业化发展是提高教师素养的重要环节和有效途径。根据当代社会对高校教师素质的要求和教师成长的规律,针对青年教师的能力与高校的需求能够提升高校教师专业化水平,能够促进高等教育的改革与创新,是高校教育改革和发展的一件具有战略意义的大事。下文将从两个高等教育的核心利益相关者,即高校教师和学生角度论述高校青年教师专业发展的重要性。
在教师方面,青年教师需要在专业上不断成长。这需要针对青年教师的学术背景、专业特性、个体特性和个体能力等方面设计青年教师的发展思路,这种发展在尊重青年教师的个体差异和个体内在需要上,有助于青年教师在专业发展上的快速进步与长远发展。青年教师专业发展的核心是“提高其专业性、凝聚其专业度”,具体体现在青年教师能够为教学、科研、服务社会等实际问题提供专业的知识与建议。要实现这一核心目标,应该促进“自我实现的需要”,发挥其主观能动性,同时需要考虑其安全需要、归属和爱的需要的满足,提升其在专业发展上的责任感,并在工资福利、工作条件、聘任保障等方面提供保障,使其有足够的精力与时间进行专业上的学习与研究。
高校青年教师大多没有受过正规系统的教师教育,教学理论、教学技能有所欠缺,又处于职业生涯的起步阶段,没有什么实践经验,在教学方面往往会存在一些问题。再加上高校“重科研、轻教学”的评价体系,对青年教师的教学工作也产生了一定的冲击,而所有这些最终影响的是学生的利益。因此,为了保障学生的利益,满足学生应得的需求,高校青年教师在起步阶段,端正教学观念,接受教师专业发展培训,就很有必要,也很迫切。
作为高校教师,应该具有足够的前沿知识、深远的科学视野和敏锐的专业洞察力。而目前,高校学生之间的差异性越来越大,不同知识背景、社会背景、家庭背景的学生,出现在同一个年级或者班级,这对高校教师提出各种新的挑战,这对高校青年教师的专业发展提供了更高的要求。同时,高校教师对专业发展有着强烈的自身需要,这种需要是来自于职业需求,包括传播知识技能的需要、提高职业能力与水平的需要、增强职业责任感的需要以及青年教师自我实现的需要。部分高校教师缺少必备的教育专业知识背景和一定教学技能的训练,所以,高校教师在任职初期常会感到非常困难。高校教师需要在专业上不断发展,提高自身在该专业上的学术水平与教学水平,在上岗前进行主要职业技能的职业培训,在任职后对其进行常规的教学指导,及时加强其职业信念,培养其对专业发展的信心与动力。
培养学生是检验高校青年教师专业能力的一个重要指标。学生对教师的期望包括下面几个方面:一是教授专业知识技能,这要求教师有足够的知识广度与深度;二是指导职业生涯规划,这要求教师对专业有较深入的洞察力;三是心理咨询和辅导,这要求教师要具有必要的心理学与教育学知识。这些目标的达成都需要通过教师的教学与专业的培训来实现,教学方法的发展、教学能力的提高是目前我国高校教师专业发展的重点,也是高等教育发展的关键。高校应当以培养优秀的学生为高校生存与发展的第一要务,这需要教师树立正确的“教学业务观”,以教学为高等学校教师的核心任务,科学合理地评价教学工作、教学能力与教学贡献,实行多元化的教师评价体系;同时需要确立“导生导师”的师生观,实行研究型教学,以科研促进教学,培养高素质、创新能力强、符合国家需求、经济需要的高科技人才。
专业发展是青年教师发展中的核心,也是高校发展与国家科技进步重要动力与力量源泉。对此,应明确高校青年教师职业发展规划的专业性,并依据教师职业生涯的各个阶段,合理制定青年教师的专业发展计划,为青年教师的发展提供必要的制度与经济保障,同时采取切实可行专业发展与教师发展策略,实现教师的专业发展目标,实现经济与科技发展的需要。
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关键词:人力资本 经济增长 实证分析
中图分类号:C96 文献标识码:A
文章编号:1004-4914(2009)11-057-03
人力资本是指为劳动者能运用科学知识、科学技术进行生产,提高他们劳动生产率而进行的投入,人力资本是通过教育等人力投资形式形成的。随着人力资本投入的增加,通过效率功能机制可以使物质资本和其它生产要素边际产出增加,进而提高经济增长率。因此它也是一种生产能力,是经济增长的推动力量之一。{1}
20世纪40年代,舒尔茨通过对美国20世纪上半叶经济增长的分析发现,人力资本的增加对经济增长的贡献远大于劳动和物质资本的增加对经济增长的贡献。这之后,人力资本及其对经济增长的影响作用渐受重视。
在早期的经济发展理论中,物质资本被视为经济发展的关键因素。然而,20世纪60年代以来,越来越多的经济学家逐步认识到人力资本之于经济发展的重要作用,有些经济学家甚至将之视为经济发展的决定性因素。
根据发展经济学家埃德曼的计算在1960~1978年间,实行人力资本优先投资的国家和地区,实际人均国民生产总值的增长率为4.68%;而实行物质资本优先投资的国家和地区,增长率只有3.86%。按照我国学者刘迎秋的计算,在1953~1991年期间,同等数量的国家财政用于教育的支出与国有单位固定资产投资相比较,对国民收入的贡献比为17.7∶2.42。可见,人力资本对经济增长的影响是非常显著的。
改革开放30多年来,我国经济以年平均7.7%~9.5%的速度增长。但是,中国未来经济增长将面临严重资源稀缺和资本短缺的约束,所以我国的经济成长已经到了需要加快发展人力资本的新阶段。
一、人力资本在经济增长中的作用
自从亚当・斯密提出了人力资本的概念以来,人们对其在经济增长中的重要性越来越关注。亚当・斯密在《国富论》中指出:“工人增进的熟练程度,可和便利劳动、节省劳动的机器和工具同样看作社会上的资本。”1960年,舒尔茨在《人力资本的投资》的演说中指出,传统的古典经济学单纯从自然资源、土地和资金的角度出发,不能解释生产力提高的全部原因;进而他指出:人力资本是社会进步的决定性原因;一国人力资本存量越大,质量越高,其劳动生产率就越高。另外,人力资本也具有收益递增的特性,能改善物质资本的生产效率。但是,只有那些掌握了知识与技能的人力资源才是一切生产资源中最重要的资源。{2}
经济增长是发展的基础,增长的实质在于科学技术和经济的相互推进。具体来说,人力资本对经济增长的促进作用具体可表现为如下几点:
1.人力资本投资是提高劳动生产率的有效途径。劳动生产率的提高是推动经济增长方式根本转变的主导因素。人力资本积累会导致劳动力科技文化水平和生产能力提高,以及物质资本利用效率的改善,从而提高劳动生产率,并使产出以更快速度增加。特别是在发展中国家,人力资本的提高可充分利用或替代稀缺的物质资本,以便快速地增加国民总产出。
2.人力资本投资是促进科技进步的重要推动力量。在整个科技进步的发明、创新及扩散的三个阶段中,不论是新原理、新方法的提出,还是将新技术应用于商业领域,或是实现新技术在生产中的大规模运用,都需要有一支素质良好的科学家、工程技术人员、企业家、生产管理人员及熟练工人队伍。这些都有赖于人力资本不断积累实现人口素质的全面提高所提供的基础来做保证。
3.人力资本具有收益递增性。人力资本是增长的源泉,其人力资本投资有其内部效应和外部效应。内部效应是人力资本对投资者本身生产率的贡献,外部效应则是由于人们的平均技能水平或人力资本的生产率,形成产出的递增收益。所以,人力资本投资会给投资者本人或家庭带来递增性收益,其时间价值随收入的增加而提高。另一方面又可以增加其他生产者的收入,提高整个经济的效益。{3}
4.人力资本投资是提高劳动者的收入水平和总需求的可靠保证。从投资角度看,劳动者的收人是由劳动者所拥有的人力资本质量及其价值决定的;而人力资本的质量和价值又是与人力资本投资成正比的。所以,加大人力资本投资将普遍增加教育程度较高的劳动者人数和这些人的工资收入。在储蓄率不变的条件下,人均收入增高的必然结果是总需求的提高,从而拉动国民经济同步增长。
由此我们可以得出如下结论:人力资本对我国经济增长的促进作用主要是通过两个方面:其一是提高资金和劳动力的生产率;其二由于人力资本水平的整体提高,增强了第三产业对我国经济增长的促进作用。
二、人力资本对经济增长影响的实证分析
一般从理论上讲,人力资本的增长有利于经济的增长,人力资本水平与经济增长存在明确的正相关关系。一个重视教育投资的国家,有利于提高整个国民的人力资本水平,从而促进这个国家经济的长期增长。为了检验这一结论,需要进行以下的实证分析。
1.我国教育水平。教育投资作为一种对人力资本的长期投资,也是最重要的投资,历来受到经济学家的重视。教育投资与经济增长存在显著的正相关。人力资本投资的关键在于教育的投入,教育已经成为中国经济增长的内生变量。在知识经济时代,经济发展的潜力在于教育,一方面产品和产业的竞争归根到底是人才的竞争,另一方面教育水平决定从业人员的基本素质,没有受过应有教育的人就无法跟上甚至超过产业进化的速度。改革开放以来,中国的教育投资虽有所增加,教育虽有很大发展,但对庞大的人口仍显不足。{4}
从上表中可以看出,我国的总体教育水平在近几年有所下降,并没有稳定增长,教育投入和人力资本积累的空间还很大。据测算我国人力资本对经济增长的贡献不到30%,而发达国家则占到了75%,这表明我国人力资源的利用还很不充分,发挥人力资源的利用,促进经济增长的潜力还很大。
2.模型的建立。对于模型的选取,以柯布-道格拉斯函数为基础,建立经济增长与各因素增长之间的数量关系。这里共选取了物质资本投入(K)、劳动投入(L),同时引进人力资本投入(H)和技术进步投入(T)4个经济增长因素作为变量。建立方程:
Y=AKαLβHr1Tr2eγ;其中α+β+r1+r2=1
对方程(1)两边取对数:LnY=C+αLnK+βLnL+LnH+LnT+γ+ε(1)
方程(1)就是本文所建立的用来反映经济增长因素的模型,下面以该模型为基础推导我国经济增长因素贡献率的一般公式。
3.数据的获得来源。为反映上述各项指标的变化情况,本文选择一些比较成熟的计算结果的数据,并且根据模型的需要对相应数据进行了适当的处理(见表2)。
这些数据中,国内产值GDP以国内生产总值(亿元)来反映;劳动要素(L)的投入以就业总人数(万人)来反映;物质资本投入(K)以全社会固定资产投资总额(亿元)来反映;技术进步(T)以研究与试验发展(R&D)经费(亿元)来反映;人力资本(H)一般用劳动者受教育的程度来反映,用国家财政性教育经费(亿元)来衡量。
其中,α、β、r1、r2分别表示物质资本、劳动、人力资本、技术进步的弹性系数;eγ为随机扰动因素项且U~N(0,σ2)。
4.模型参数估计和检验。首先,在对模型检验和分析之前,分别对我国的国内产值Y(亿元),物质资本K(亿元),劳动要素L(万人),人力资本H(亿元)以及技术进步T(亿元)求对数。以LnY代表我国的GDP,以LnK代表我国的物质资本,LnL代表我国的劳动要素,LnH代表我国的人力资本,LnT代表技术进步。
5.模型结果与分析。通过运用SPSS回归分析,对上面模型参数进行估计。从而得到表3、表4、表5以及图1,可以得出以下几个结论:
首先,从表2中可以得出,模型的R2=0.996,说明总离差平方和的99%被样本回归直线解释。可见,模型的拟合效果非常理想。
其次,从表3中可以得出,方程的F值显著性概率p=0.000
再次,从表4中看出,人力资本系数T值显著性概率p=0.000
从表4中可知,从模型的回归结果中,可以看出物质资本、劳动要素、人力资本和技术进步的产出弹性分别为0.193、0.544、1.268和-0.422,要素的弹性是指当要素的投入每增加1%时,经济增长的百分比数。从表4的数据可知,我国经济增长对人力资本的投入最为敏感,人力资本每增加1%的投入量,会给经济带来1.268%的增加。
并且,从图1中可以看出,人力资本的投入对经济增长的贡献也是最大的,远远高于其他要素的贡献。
综上,根据得到的相关回归方程与计算所得数据,可以得出结论:在我国,人力资本的投资对经济增长的贡献最大,远远超过了物质资本、劳动要素等因素的投资对经济增长的贡献,它是推动经济增长的主要因素。通过增加教育投入,提高劳动者文化素质是提高生产效率,是经济持续、快速增长的主要手段。
三、提高我国人力资本的政策建议
中国是一个人口大国,又是一个人力资本相对缺乏的国家。我国必须充分发挥人力资源的作用,以此来促进经济增长。因此,研究和制定加大人力资本投资的政策与措施尤为重要。当前,我国应从如下几方面展开人力资本发展战略与政策:
第一,进一步普及基础教育,扩大人力资本存量增长的基数。我国基础教育普及程度的落后,在很大程度上削弱了人力资本存量继续增长的后劲,阻碍了其对经济增长的贡献作用。{5}进一步普及基础教育,扩大人力资本存量增长的基数,是实现经济增长的一个前提条件。
第二,增加教育投资,改善教育结构。教育投资对人力资本投资起着至关重要的作用,劳动者受教育就是人力资本的积累过程。其他因素不变,受教育的时间越长、层次越高,人力资本的存量就越大,而随着人力资本的量的积累将发生质的飞跃,人力资本质的提高是技术创新及制度创新的源泉,也是经济增长的持久动力。所以,我国必须进一步加大教育投资在GDP中的比重。{6}同时,我国模仿发达国家的教育体制,致使专业设置、课程内容严重脱离本国国情,因而导致毕业生往往学用不一致,造成人力浪费。学校盲目追求高分、高升学率,社会片面要求文凭和学历,扭曲了教育本身的目的。{7}因此,我们必须要改革教育体制,而其中最重要的就是建立起一个符合我国国情的教育体系。
第三,应将人力资本开发当作“科教兴国”战略的主要内容来抓。“科教兴国”战略的实施,为我国经济的高速增长提供了人力资本保证。世界已进入知识经济时代,经济发展越来越依靠科学技术的进步,发达国家科技进步在经济增长中的贡献率已达80%以上。而科技进步的关键是人才,是掌握现代科学技术知识的人,培养人才的关键是教育。{8}所以,世界各国都非常重视教育,都在进行教育改革,综合国力的较量实际上转为教育改革的较量。
第四,防止人才流失和人才浪费。我国的经济发展中存在着人才缺乏与人才流失浪费并存的问题。因此,应使教育结构和经济结构相适应,人尽其才,学以致用。为学有专长的人创造良好的科研条件和工作环境,并在各方面给予应有的待遇。{9}
第五,建立健全人力资本利用和配置市场机制。科学合理的人力资本发展机制和制度,是扩大人力资本投资与积累及其有效利用的基本保证。因此,随着我国市场经济体制改革的深化,应建立起与之相适应的人力资本投资与合理使用的机制和制度。同时,我们在注重开发人力资本的同时,还要重视人力资本的使用和配置,政府应尽快建立和发展人才市场,并通过规范的人才流动机制来调控人才市场,让规范有序的人才市场来引导人才的合理流动,让市场发现人才、确认人才、调动人才资源的供给和需求,最大限度地发挥人力资本的潜力。
总之,要制定明确的政策,改善教育结构,加强教育投资,创造有益的环境等一系列措施来保障我们发展人力资本,促进知识在国家范围内更快地生产、传播和使用,提高人力资本素质,使我国经济能持续、快速、更好地发展。
注释:
{1}杨晓萍.中国经济增长因素的实证分析.内蒙古农业大学学报(社会科学版),2006(3)
{2}杨勇.中国经济增长中的关键因素――人力资本投资.甘肃农业,2006(1)
{3}周丽,陈建波.人力资本与经济增长相关性研究.合作经济与科技,2006(9)
{4}张克荣.新时期中国经济持续高增长的影响因素分析和政策选择. 阜阳师范学院学报(社会科学版),2006(2)
{5}强敏.我国人力资本投资对经济增长影响的实证分析.发展改革,2007(4)
{6}胡文国,吴栋.中国经济增长因素的理论与实证分析.清华大学学报(哲学社会科学版),2004
{7}杨勇.中国经济增长中的关键因素――人力资本投资.甘肃农业,2006(1)
{8}蒋继涛.2010年前我国经济增长的有利因素与不利因素.甘肃省经济管理干部学院学报,2000(4)
【关键词】创新 发展 战略
2005年末,十六届五中全会提出了自主创新的重大发展战略,指出这是转变经济增长方式、实现产业结构升级的中心环节。紧接着中央又召开了全国科技大会,制定了中长期科技发展规划纲要。两年来,中央提出的这一战略得到了全国各地的热烈响应,科技创新的投入大幅度增加,自主创新的成果开始涌现。2006年研发投入占gdp的比重已由2002年的1.07%上升到1.42%,专利申请授权数同期由13万件上升到近27万件,增长1.02倍。但是,应当看到,技术创新同经济社会发展的要求还有相当大的距离,企业特别是国有企业追求技术进步的机制尚未完全建立起来,技术进步的动力不足,研发投入的积极性不高。2006年全国大中型工业企业中68%的企业尚未建立研发机构,76%的企业没有研发活动,企业研发投入占销售收入的比重仅为0.76%,远远低于国际上一般为3%的水平。用于技术引进的支出与对引进技术消化吸收支出的比例为1∶0.26,远远低于日、韩1∶5-8的水平。绝大多数企业尚缺乏核心技术的知识产权,出口轻纺产品中贴牌生产占相当高的比重。通常讲一类企业卖标准,二类企业卖专利,三类企业卖产品,我们的多数企业仍处于卖产品的阶段。由于缺乏自主知识产权的技术,许多企业尽管销售额很大,但获利甚微,大部分利润流入外企手中。由于缺乏自主知识产权的技术,国内投资只能集中投向钢铁、水泥、电解铝、房地产等高耗能、高污染行业,而电子信息、精密设备等技术、知识密集型行业主要靠外商投资或进口产品来满足需要,使我国经济的持续增长遭遇到资源、环境越来越严重的制约。正是基于这样的现实,十七大报告进一步强调自主创新的重要性,对此,我们要有充分的认识。要按照十七大报告的部署,切实把提高自主创新能力摆在各项工作的突出位置,着重抓好以下主要工作:
第一,认真落实国家中长期科技发展规划纲要。去年年初通过的国家中长期科技规划纲要,是集中了大批专家,经过缜密论证制定的,它提出了今后一个时期我国科技发展创新的目标、重点和政策措施,16个重大科技专项已陆续启动,鼓励科技研发投入等上百个配套政策也正式推出。落实好纲要,对提高自主创新能力、建设创新型国家至关重要。当前的问题是,企业申请享受国家优惠政策的主动性、积极性还不够高。如企业研发投入可以在税前超额扣除等优惠政策,真正能享受的企业不多,特别是国有大型企业申请的积极性低于中小企业,这就使本该享受的优惠政策而没有享受。造成这种情况的原因可能与企业对政策信息不了解、不敏感有关,但根本原因在于企业仍缺乏以技术进步求发展的动力,需要从深化国有企业改革入手,建立企业技术进步的机制。
第二,抓紧建立以企业为主体、产学研结合的创新体系。企业是技术研发投入和技术进步的主体。在发达国家,研发投入资金和研发人才的70%以上集中在企业,这就从根本上解决了科技与经济脱节的问题。我国在计划体制下建立起来的科研体制,在企业之外建立了一大批靠财政供养的科研机构,使科技与经济长期处于“两张皮”的状态。随着应用型科研机构的企业化改革和鼓励企业建立自己的研发机构,“两张皮”的问题得到一定程度的解决,企业作为研发主体的地位逐步增强。去年我国企业研发投入占全社会科研投入的比重已由过去的30%左右上升到66.3%,这是一个巨大的进步。所有大中型企业都应设立自己的研发机构,研发投入占销售收入的比重不应低于3%,高新技术企业应当在10%以上。国有大型骨干企业特别是中央所属企业,应当成为自主创新的主力军。因为这些企业集中了最好最多的科技资源,而且随着近几年盈利的大幅度增长,已经具备了增加研发投入的实力。必须从考核指标等方面建立对企业创新投入的激励机制。企业获得的技术成果,应对其市场价值做出评价,列为企业的绩效。对企业业绩的考核,不仅要注重实现利润和资产保值增值,也要注重其技术储备等长期发展能力。在考核企业资产价值时,不仅要看其有形资产,也要看其无形资产,越是技术、知识密集型企业,越是要注重考核其无形资产。这是马克思在《资本论》中已经阐明了的企业技术进步的规律,我们今天应毫不犹豫地运用于对国有企业的考核和管理。目前国有企业技术研发投入强度低于全国大中型企业的平均水平,症结在于国有企业尚未建立起追求技术进步的机制以及决定这个机制的考核指标体系。只有把国有大中型企业技术研发的巨大潜力充分释放出来,国家自主创新战略才能落到实处。
发挥企业、大学和研究机构各自的优势,通过多种形式加强它们之间的联合,是提升自主创新能力的重要途径。目前大学科研经费60%以上来自于企业委托的研究课题,每年达500多亿元。原部属256个应用型科研机构改制之后,有的进入企业内部,有的成为独立的科技创新型企业,增强了为经济建设服务的观念和创新意识。要大力推动三者之间的联合,为建设创新型国家做出贡献。
第三,充分利用国际科技资源实行开放式创新。随着经济全球化的发展,技术资源的市场化、国际化也呈不断发展之势,特别是在传统制造业领域,一些发达国家的企业由于市场和管理等原因,经营困难,其技术人才和技术成果必然在国际上流动。一些以技术专利为主要产品的研发企业,必须通过出售其技术才能维持企业生存发展。一些企业和科研机构有研发能力而缺乏研究课题和资金支持,谁能提出课题并提供资金即可为谁服务。我国经济的迅猛发展,形成了巨大的技术需求市场,而外汇储备的积累和人才培养,已使我们具有较强的购买能力和技术合作的实力。因此,要开动脑筋,灵活地采用各种办法,广泛利用国际市场科技资源,提高自主创新能力。实践证明,这比起关起门来自己研发,是一条省时省力省钱的捷径。总结各地企业的成功经验,至少有以下途径可以利用:一是引进消化吸收再创新,凡是能买到的技术,尽可能用这种办法;二是用系统集成的方式实现重大装备和产品的国产化;三是依托重点工程,通过国际招标、技贸结合,提升国内企业的技术创新能力,推广“三峡模式”;四是通过国际并购获取国外技术资源,如“联想模式”;五是通过国际合作进行技术研发;六是通过委托国外开发拥有知识产权,如煤炭直接液化技术的“神华模式”;七是自主研发设计,由国外制造或进口关键零部件,即“华为模式”;八是扩大加工贸易高技术产品进口零部件在国内研制配套的比例,促进加工贸易转型升级。
第四,优化科技资源配置。我国科技创新资源相对不足,必须逐步增加科技投入,为自主创新提供良好的硬件设施和软件服务。但是,应当清醒地看到,由于科技资源管理分散,部门和单位相互封闭,使有限的资源不能充分利用,而且存在着严重的重复建设、资源浪费现象。如地面卫星接收站,由于不能面向社会开展服务,造成重复购置,利用率很低。国家出资建设的重点试验室,利用也不充分。一些科研信息、资料、基础数据的收集整理和面向社会开放做的很不够,科研力量、科研经费使用比较分散,对重大课题的组织攻关不力,存在着低水平的重复劳动。科研成果产业化进程缓慢。对此,必须通过深化科技体制改革来解决。要健全和扩大技术市场和服务市场,把政府有关部门、科技中介组织的功能和市场配置科技资源的作用有机结合起来。企业的科技研发活动也应分离出来,按照专业化、社会化的要求,独立经营,既为母公司服务,也为社会和市场提供服务。尽快使科技研发成为服务业中的一个新的增长点,通过规划、政策引导和市场激励,提高科技资源的使用效益。
第五、实施知识产权战略。知识产权是对智力劳动成果价值的肯定,是激励科研开发、激发人的创造智慧的重要手段。发达国家正是凭借科技上的优势,运用知识产权遏制发展中国家的技术进步和经济发展,并获取超额利润。作为发展中国家,破解技术封锁的唯一途径,就是下决心增加研发投入,创造自己的知识产权,培养企业的国际竞争能力。要树立知识产权意识,善于利用和学习专利技术来创造自己的专利。要打破对国际专利的迷信,只要舍得投入,就能产生自己的专利,并以自己的专利打破外国公司在技术上的垄断地位。去年,我国申请国际专利3910件,比上年增长57%,国际专利申请量由全球第37位上升到第8位。其中华为公司一家即申请了575件,占全国的15%,在全球企业中居第13位,在发展中国家企业中居首位。为什么一个公司竞能占全国这么大比例?关键在于重视以创新求发展,去年公司研发投入达60亿元,占销售收入的10%,企业6万职工中有3万人从事科研,平均年龄只有27岁。如果我们的大型企业特别是中央级大企业都能像华为这样,我国就有可能迅速成为专利生产大国,真正成为创新型国家。