财务廉政风险防控精选(九篇)

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第1篇：财务廉政风险防控范文

党的十七届四中全会指出，“要把反腐倡廉建设放在更加突出位置，严格落实党风廉政建设责任制，推进反腐倡廉工作科学化、规范化、制度化” 。十七届四中全会到十八届三中全会，都强调“廉政建设与腐败风险防控的重要性，将源头治理视为反腐工作的重点”。随着社会经济飞速发展，企业之间竞争力日益激烈，出现了一些不正当竞争现象，使得内部财务管理风险加大，容易滋生腐败问题，严重危及企业的发展。企业内部财务廉政建设要从重点领域、重点部门、重点环节入手，从完善内部控制机制到建立风险防控机制，其关键是加强源头治理，制定出切实可行的防控措施，从而可以减少诱发腐败的因素，推动与落实财务廉政建设。

二、廉政风险防控机制的内涵

所谓廉政风险防控机制，是将现代管理学方法，尤其是质量管理、风险控制、量化指标等方面应用到反腐倡廉工作之中，从而形成预防腐败工作的新机制，其最终目的是预防和控制廉政风险转换为腐败行为，减少诱发腐败行为。廉政风险防控机制主要包括三个系统，即风险防范系统、监控管理系统、效责处置系统等，三个系统将实现对廉政风险进行前期预防、中期监控及后期处置等目标，有利于帮助企业更加科学、客观、全面地监督与管理。

三、廉政风险防控机制建设的重要性

（一）企业预防腐败的重要举措

随着市场经济的不断推进，企业对财务支配权利不断增大，腐败风险也不断加大，必须采取有效措施加以遏制腐败的产生，才能保证企业良好的财务运行秩序。推进廉政风险防控机制建设，实质上就是运用转变权力运行与预防腐败的思路，将预防腐败关口前移，打破仅靠组织层面被动监督的传统模式，逐渐向主动预防的模式转变。此外，全过程排查制度建设、岗位职责、权力运行中存在的风险因素，制定出科学合理的防控措施，实现内部控制与监督的有效性，是企业预防腐败的重要举措。

（二）促进干部廉洁从政、保护干部的客观需要

企事业单位的领导及管理者，多数都掌握着一定的资源和权力，时刻面临着诸多诱惑和考验，受腐蚀的风险较大。因此，需建立和完善廉政风险防控机制，明确各级领导岗位工作中的廉政风险点，使领导干部明确可能发生腐败的领域、部门及环节，以便采取外部监督和自律防范相结合的方式，降低腐败行为及事件发生的概率，促进党员干部廉洁从政，从而更好地保护和爱护干部，促进事业持续发展。

四、加强风险防控机制建设的思考

廉政风险防控机制作为一项系统、创新工程。面对日益增大的腐败风险，必须采取积极的态度，制定出切实可行的措施，完善廉政风险防控机制。

（一）统一思想，提高认识

统一思想、提高认识是企业廉政风险防控机制建立和实施的前提。在企业内部管理中，应加强各级岗位人员对反腐倡廉工作重要性的认识，从各部门、各环节排查廉政风险因素，强调廉政防控风险的全局性，提高全体管理人员思想认识，避免因认识不足诱发腐败风险，导致腐败行为的发生。同时重点提高关键岗位人员的思想认识，如财务部、采购部等部门，由于其所掌握的资源和权力相对其他部门人员较大，因此廉政风险相对于其他岗位较大。为防患于未然，企业应选派素质高、能力强、技术到位的人员负责这些岗位管理工作，尽可能减低诱发腐败的风险。此外，各部门人员必须将查找风险、制定防范措施的过程逐步转变为自我监督、自我教育的过程，从而积极推进廉政风险防控机制建设与实施工作。

（二）科学制定廉政风险流程，有针对性地进行防范。

结合各部门、各岗位的特点，科学设置职位，明确各岗位和部门工作权限、职责范围，科学界定各项审批程序与相关责任，优化工作流程，建立廉政排查制度，科学制定廉政风险流程，找出各岗位存在的廉政风险点，根据风险等级的高低，将风险划分为A（重大风险）、B（较高风险）、C（一般风险）三级，对廉政风险点实行动态管理，及时更新廉政风险点，并采取有针对性地防范措施。具体分析过程如下：

第一，分析单位容易产生腐败的部门。

第二，对部门的业务进行分析，找出容产生腐败的事项。

第三，对事项的流程进行分析，找出关键环节。

第四，对关键环节进行分析，找出关键环节容易产生腐败的风险点。根据风险程度将风险划分为A（重大风险）、B（较高风险）、C（一般风险）三级。

第五，对风险点的岗位制订防范措施。

以某省直单位的领导决策审批和固定资产采购为例介绍廉政风险点防控流程。

XX单位重要岗位职责和业务事项目录

[序号＼&重要岗位职责和

业务事项名称＼&重要岗位职责和

业务事项内容＼&责任者＼&1＼&领导决策、审批＼&领导班子或对口分管领导

对合同、款项支付等重大事

项进行决策、审批＼&领导班子

及其成员＼&2＼&固定资产采购和管理＼&车辆、办公设备等固定资产

采购和日常维护管理＼&办公室＼&]

1、领导决策、审批廉政风险点防控流程图（如图1）

（责任者：领导班子及其成员）

2、固定资产采购和管理廉政风险点防控流程图（如图2）

（责任者：办公室）

（三）应充分利用内部控制的平台来加强廉政风险防控

内部控制的目标是确保经营和管理合法合规、资产安全，提高经营的效率和效果。而廉政风险防控的目标是减少在重点领域、关键环节的舞弊和损失，与内部控制目标一致。审计中发现的问题大多源于内部控制风险。在具体实践中，内部控制已成为全面风险管理的一个有效工具，内部控制风险与廉政风险紧密相关，为排查识别廉政风险提供路径。完善的内部控制制度贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各种业务和事项，已经对业务流程进行了完整的梳理。内部控制中经过风险评估所查找到的主要控制点必然是权力运行的风险点。利用内部控制设置的业务流程为路径对廉政风险点进行排查，能够更加全面和准确。上述的“廉政风险点防控流程图”也是建立在完善的内部控制基础之上，能否顺利实施，需要内部控制保驾护航。例如：

在固定资产采购内部控制中，制定了《固定资产管理办法》，对事前审批、事中执行、事后监督、盘点、报废都做出具体规，在执行中审批、采购等不相容职务相分离。采购具体流程：使用人提出申请-管理员审核-领导按权限审批-采购-验收交付使用-建立固定资产台账-发票交财务部门入账，同时建立固定资产总账，定期与台账核对金额。通过分析固定资产内部控制流程风险点可以找到廉政风险点：固定资产采购过程是风险点，接受供应商的商业贿赂，提供不客观的商业信息，采购商品质量低。经过分析，在廉政风险点防控流程中提出防控措施：一定数额以上采购要通过招标途径、建立询价机制、广泛准确了解供货信息，对采购过程进行监督。

第2篇：财务廉政风险防控范文

为进一步强化廉政风险防控工作，提高预防腐败工作水平，根据市纪委六届四次全会的部署和区委反腐败协调小组办公室《关于印发〈区2014年廉政风险防控工作意见〉的通知》要求，结合经贸系统实际情况，特制定如下实施方案。

一、指导思想

按照“全面清权查险、全程跟踪监督、全力化解风险、重点选题防控”的“三全一重”工作模式，抓住重要领域、重点岗位和权力运行的关键环节，要注重把廉政风险防控工作紧紧围绕提速大发展大局当中，以制约和监督权力运行为核心，突出岗位风险防控，以制度建设为保证，以现代信息技术为支撑，构建和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的具有经贸系统特点的风险防控机制，进一步提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，把我局建设成学习服务型、创新型、廉洁型机关不解努力，更好为经济和社会发展服务。

二、工作目标

在巩固深化近年来开展的廉政风险防控工作的基础上，进一步建立健全覆盖经贸各所属单位、各岗位的廉政风险防控体系，融入发展大局，把廉政风险防控工作贯穿于城乡一体化综合配套改革、“五大战役”、民生保障等重大决策、重要部署和重点工作，使经贸系统风险防控机制运行顺畅，制度配套完善、执行有力，为推动经贸系统特点的惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用。

三、推进实施阶段

（一）规划部署（2014年6月--7月）。根据方案要求，结合本单位实际，全面部署廉政风险防控管理工作，认真分析找出权力运行过程中容易诱发廉政风险的薄弱环节。

（二）深入排查风险（2014年7月--11月）。围绕重点对象、重点领域、重点环节，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过岗位自查、集体研究等形式，查找权力行使、制度机制、思想道德等方面可能存在的廉政风险。班子成员要带头排查风险，建立廉政风险目录，并在一定范围内公开，接受社会监督。

1．排查权力行使方面风险点。结合各岗位职责要求，一是个人主要围绕“思想道德、岗位职责、外部环境”等方面，查找容易滋生腐败行为的廉政风险；二是单位主要围绕人权、事权、财权、审批权、自由裁量权等重要领域和关键环节，认真查找领导班子、重点岗位在决策、执行、监督环节中的廉政风险点。填写《区经贸局个人廉政风险自查情况表》和《区经贸局单位廉政风险自查表》。

2．排查思想道德方面风险点。认真开展自我批评，查找是否有放松对自己的要求，不注意政治学习，导致世界观发生偏差，理想信念动摇，道德水准滑坡，工作作风漂浮，不深入基层，、形式主义严重的风险。

（三）构建长效机制（2014年11月）。紧紧围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地制定防控措施，规范权力运行，完善制度机制，构建廉政与监管风险防控长效机制。

1、建立健全警示教育机制。通过观看警示教育片、剖析违纪案件、竞赛知廉规、格言寄廉情等多种形式，持续加大有关廉政风险防控方面的学习，使全体人员特别是党员领导干部，自觉树立“廉政风险无处不在，风险防范人人有责”的廉政风险意识，净化思想心灵、提升道德品质的作用，推进核心价值观教育，聚集经贸系统队伍发展正能量。

2、建立健全信息预警处置机制。进一步完善风险预警防控平台，加强对权力运行各环节的电子监察，努力实现廉政风险防控工作在经贸系统各个重点岗位和关键环节上的全覆盖，及时发现存在或可能发生的廉政风险，及时发出预警信号，并综合运用督导、提醒、纠错、诫勉谈话等有效形式，及时纠正和处置权力运行中的失误和偏差，化解廉政风险，防止违纪违法行为的发生。

四、工作要求

1、领导重视，落实责任。把推行廉政风险防控工作作为一项重要任务，列入重要议事日程，全面推进廉政风险防控机制建设是加强党风廉政建设的一项重要工作部署，各所属单位要高度重视，精心组织实施。局领导干部要带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，进一步增强廉政自律意识，防范和化解廉政风险。

第3篇：财务廉政风险防控范文

一、分中心把廉政风险防控工作摆上重要位置，作为一项事关全局的大事来抓。分中心成立了由主任任组长，副主任副组长，各科室负责人为成员的住房公积金管理廉政风险防控工作领导小组，下设办公室，安排专人负责防控工作。

二、分中心认真对照上级有关文件要求，紧密结合自身实际，在广泛征求意见的基础上，制定了《县住房公积金廉政风险防控的实施方案》。

三、根据《住房公积金廉政风险防控指引》要求，认真查找单位科室和个人在“挪用住房公积金、截留住房公积金、违规确定缴存比例和缴存基数、违规审批提取、违规发放个人贷款、违规购买国债、违规储存资金、财务管理违规、违规采购和处置固定资产、违规录用人员、违规管理信息数据”等十二个风险类型，三十四个风险点，确定各个工作岗位的风险点和防控措施。

四、分中心针对查找出来的风险点，逐一抓好落实并进行了排查。

1、分中心按照市中心授权开展工作，权限职责分工明确，无挪用住房公积金情况。

2、住房公积金缴存基数调整，每年一季度进行，严格执行“保低控高”政策。但困难企业停缴未办理缓缴手续，将逐步完善。

3、住房公积金提取按照《市住房公积金提取管理办法》，分中心印制了大量“提取须知”，明确告知提取要件在“新闻网”等官方网站进行宣传，实行阳光操作，提取材料由业务科审核原件，保证材料合法有效，负责人复核审批，业务人员审验并办理。

4、资金存储按规定开设帐户，今年对分中心所有帐户进行了清理，按照精减原则，经市中心批准每个银行只保留了一个银行账户。

5、财务管理严格按规定操作，会计、出纳、财务章分开管理，定期大额存单专人保管、存取三人经办，无收费项目，无小金库，经费支出需经手人、审核人、审批人签字方可支付，大额自己支付超过5000报市中心批准，会计档案由专人设档案室保管。

第4篇：财务廉政风险防控范文

一、统一思想、加强领导，广泛营造廉政风险防控氛围

一是思想认识到位。我会党组先后组织学习了中央和省、市有关廉政工作文件和规定，学习各级领导的重要讲话精神，领会精神实质，自觉把思想统一到加强廉政风险防控管理工作上来，预防和控制党员干部失误，以制度保持党员干部的清正廉洁，从源头上预防腐败。通过学习，克服“与己无关”、“本岗位无风险点”等模糊认识，大家提高认识，统一思想，了解并掌握查找风险点的原则和方法，充分认识排查岗位廉政风险的重要意义。二是组织领导到位。我会成立了由党组书记任组长，分管领导任副组长，办公室负责人为成员的廉政风险防控工作领导小组，下设办公室，负责我会廉政风险防控管理工作的组织协调及日常工作，确保组织实施落到实处，形成了主要领导亲自抓、分管领导协助抓的良好氛围。三是宣传教育到位。召开廉政风险防控管理工作动员会，通过讲案例摆事实，全体干部职工深刻领悟“认识不到风险是最大的风险”，自觉参与到廉政风险防控管理工作中来，主动查找风险点。

二、周密部署、积极排查，准确查找廉政风险点

1、制定方案、稳步推进。根据文件精神，结合我会实际，制定并下发了《lj县妇联廉政风险防控管理工作实施方案》，明确了廉政风险防控管理的指导思想和目标任务、实施的主要对象、工作内容和方法步骤以及工作要求，分步骤、分阶段周密部署此项工作。

2、积极排查、深入查找。紧密结合工作实际，通过自己找，他人帮，集体摆，领导点等形式，深入查摆思想意识、制度机制、岗位职责、工作流程和外部环境等廉政风险。

3、注重分析，征求意见。定期召开会议，听取履行职责、工作环节和具体措施等情况汇报，并进行认真分析，扎

实开展岗位廉政风险排查，查找岗位廉政风险点。经过多方征求意见，反复研究，最终6个风险点提交到党组会议审核，并按风险发生几率或危害损失程度，确定风险等级。

三、 制订措施、强化监控，严密防范廉政风险

1、制订防控措施。在确定重要风险岗位和风险等级的基础上，按照办工作岗位廉政建设总要求，对照法规、政策，按照思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务工作的流程环节以及外部环境等五个方面，分类制订防范措施和制度，对已有的相关工作制度和规程，按照廉政风险防范要求进一步补充完善，使各项廉政风险防控措施充分汇集民智、反映民情、体现民意，切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到人。经整理汇总，对确定的6个廉政风险点制订了6条相应的防控措施。

2、开展公开承诺。领导干部、中层干部以及其他工作人员，通过自查自找和征求意见，对廉政风险点和防范措施在一定范围进行公示，使全体干部职工互相监督。加强研究分析，广泛听取意见，制定防控机制，明确工作责任，狠抓具体落实。同时，要求每名干部职工，依照个人的岗位职责，职务安排等情况，进行廉政风险防控公开承诺。

3、进行实时监控。一是建立廉政风险监督渠道。今年以来，我会制定和完善了公务用车、财务报销、公务接待等6个制度。二是强化监督考核机制。把廉政风险排查和防控工作纳入机关作风效能建设、年度目标任务考核和党风廉政责任制考核范畴，管好干部，防患未然，做到关口前移，确保党员干部零违纪，实现对廉政风险有效地防控。

四、 积极防控、注重效果，努力提升部门新形象

通过开展廉政风险防控管理工作，我会全体干部职工找准了在工作中存在的主要问题，明确了发展思路和今后的努力方向，努力把风险点变为安全点，使机关干部的风险意识得到了强化，工作作风进一步转变，队伍建设得到了加强。

1、增强了廉政风险防范意识。在岗位廉政风险防控体系建设中，经过学习动员、相互讨论、岗位查找、措施制定、廉政承诺，每一位党员干部都接受了一堂生动的廉政教育，进一步澄清了部分工作人员思想上的误区和模糊认

识，进一步提高了对各自工作岗位重要性的认识，进一步明确了廉政风险防控体系建设是树立“廉洁型机关”形象、履行“服务型机关”职能的需要。

第5篇：财务廉政风险防控范文

廉政风险防控制度建设作为一种运用现代管理技术的预防腐败措施，将风险管理理论引入惩治和预防腐败体系建设。廉政风险是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性，主要是指公务人员凭借所拥有的公共权力在执行公务过程中或日常生活中出现谋求私利等腐败行为的可能性。加强廉政风险的防范，构建起全区廉政风险防控体系对于深入推进党风廉政建设和反腐败斗争，纯洁党员干部队伍，树立“绿心”昭山的“清风”形象，促进我区经济建设健康有序发展至关重要。近年来，湘潭市昭山示范区纪工委、监察局着力推进区属各单位、各部门建立起廉政风险防控机制，从源头上预防腐败行为。

2014年1月，区纪工委在借鉴学习各地经验，多次研究的基础上在全市率先开展廉政风险点排查防控工作。2014年以“排查”风险点为主，将全区党政机关全部列入廉政风险点排查防控单位，既针对单位（部门）和所有内设机构，又突出重点岗位，围绕决策权、审批权、人事权等方面从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境上进行了全面分析查险，确定风险等级。岗位职责和业务流程方面，重点查找权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用的风险；制度机制方面，重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；外部环境方面，重点查找外部环境对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。全区共排查出747个风险点，其中高等级风险点116个，中等级风险点262个，低等级风险点369个。

2015年以廉政风险“防控”为要。在继续深挖细查廉政风险点的基础上，进一步建立健全了廉政风险的防控制度，各单位（部门）普遍建立了“三重一大”制度，规范了财务管理、评先评优考核及机关效能等日常管理制度，部分部门建立了权力清单，对新梳理出的廉政风险点制定了专项的风险防控制度。

1.对廉政风险防控认识有误区。一是个别部门对廉政风险防控制度同其他业务工作相混淆，认为廉政风险防控制度与本部门、本单位的其他工作没有关联，存在廉政风险防控制度不能与本部门、本单位的基本制度相融合的问题；二是个别部门班子成员对“廉政风险”认识仍存在不足，有的部门将“廉政风险”的概念做狭义理解，认为没有审批权没有资金管理权，不会出现贪污贿赂行为，就不会出现“廉政风险”；三是个别部门、单位对梳理权力清单工作不够重视，无法将廉政风险防控制度同权力清单工作结合起来，因此制定的廉政风险防控制度不实。

2.对廉政风险防控广度认识不全面。廉政风险防范管理涉及到权力运行的各个环节，各个方面，各个岗位人员。有的部门重一般干部廉政风险的查找，轻主要领导干部的廉政风险的查找；有的存在避实就虚，避重就轻；有的重业务性、技术性和流程性风险点的查找，对思想作风、理想信念等领域风险点的查找。思想政治素质和道德修养是廉洁从政最可靠的保障，思想政治素质的防线建得牢，自身队伍觉悟高，抵御廉政风险的能力则强，即使制度缺失，也能不为名利所诱惑，是为“以德修廉”。

3.廉政风险防控措施的落实难问题。各单位都制定了不少防控措施和制度，但是否能真正落实到工作中，让防控廉政风险的措施不是悬在空中，留在纸上，挂在网上，这是当前急需解决的重要问题。制度的生命在于执行。制度规定形同虚设，违规违纪问题必然规避不了，必须让制度进入操作执行层面，强化廉政风险防控制度和措施的落实，才能确保廉政风险防控制度的成效显现。

4.廉政风险防控措施的有效性有待检验。当前各部门（单位）已完成了风险点的查找和防范措施的制定工作，但风险点是不是找得准、找得全，制定的防范措施是否有效、管用，这都需要在今后的工作实践中进行检验，及时进行修正、查漏补缺，将廉政风险防范管理要求融入到具体业务工作环节中。

推进廉政风险防控机制是超前防范和有效保护干部的现实需要。我区廉政风险防控工作刚刚起步，而要建立健全廉政风险防控机制，并取得实效还有很长的一段路需要走。

1．提高思想认识，压实防控责任。以严格落实党风廉政建设责任制“两个责任”为基础，提高各部门、单位班子成员对廉政风险防控工作重要性的认识，正确认识廉政风险防控机制的预防作用，切实承担起责任。各级领导和工作人员按照风险发生几率和危害程度确定的等级确定防控职责，抓早抓小，防微杜渐。

2.强化廉政教育，筑牢廉政防线。针对可能发生的廉政风险，以掌管“人权、财权、事权”的人员为重点，进行有针对性地岗位廉政教育活动。并通过对全体工作人员进行全面系统的理论、政策、法规学习和事前警示教育，推进廉政文化进机关，强化职业道德素养和法纪意识，使广大党员干部认清自己身上的职责，在思想上、道德上构筑起坚固的廉政防线。

3.规范权力运行，缩小自由裁量权。管控权力风险，防止权力暗箱操作，不仅要识别关键风险点，还要摸清权力底数，剖析权力细节，明晰各项权力要素，包括：谁在什么条件下，行使何种权力，权力的行使有无规范和制约，制约的可操作性与实效如何。建议在下一阶段工作中，由区法制部门牵头，组织各部门、单位结合三定方案编制职权目录表，绘制权力运行流程图，并通过公开栏、网络等进行全面公开，接受社会群众的广泛监督。

4.跟踪监督检查，及时提醒纠错。为确保廉政风险防控制度和措施的落实，区纪检监察部门和和各部门(单位)负责纪检监察工作的班子成员要充分发挥纪律监督检查作用，加强跟踪监督，做到权力运行到哪里，廉政监督就跟进到哪里，确保权力运用的行为沿着制度和流程所设定的轨迹和方向运行，切实推动防控制度和措施贯穿于具体业务工作中。发现苗头性问题及时提醒，进行预警处置

第6篇：财务廉政风险防控范文

一、总体思路

全局廉政风险防控工作的总体思路是：以贯彻实施《廉政准则》为主线，以服务全市经济社会发展为中心，以思想道德教育为基础，以有效预防和减少犯罪为目标，以强化预防能力、健全预防机制和措施为保障，完善工作程序，查隐患、堵漏洞，全面加强人力资源和社会保障队伍建设，为构建和谐的人力资源和社会保障工作关系营造良好环境。

二、工作措施

1、强化纪律观念，落实领导责任

各级领导干部要进一步强化大局意识和纪律观念，坚持在局党组的统一领导下开展工作，自觉维护局党组的权威，重大问题、重要事项、敏感事件要提交局党组统一研究决定。各党组成员、各单位各科室负责人按照职责分工，抓好各自承担的工作。下列情况必须严格请示汇报：

(1)涉及法律、法规、政策和全局性事项

(2)各单位、各科室承担的所有行政工作

(3)人事调整和奖惩任免

(4)基金、财务收入支出情况

(5)按照局有关制度规定应该请示报告的事项

2、加强基金管理，落实内控制度

各单位要按照《省社会保险经办机构内部控制实施细则》、《市劳动和社会保障局社会保障资金管理暂行办法》和财务管理制度要求，进一步加强基金财务管理。局党组成立基金财务监管领导小组，由局长任组长，分管局长任副组长，各单位主要负责人和各科室负责人为成员。领导小组承担下列职责：一是监管全系统各项保险基金的统筹运营，确保各项基金保值增值，安全无风险。二是监管各单位财务工作，检查各项财经法规执行情况，及时纠正存在的问题。三是负责对各单位的预算、决算和重大财务事项进行审核，并向局党组提出审核意见。四是对发现的基金和财务违纪行为及涉及人员，及时报请局党组提出惩处意见。

3、全面排查风险点，增强防控针对性

各单位、各科室对容易发生问题的薄弱环节、重要部位和重要岗位，本着实事求是的原则认真查找问题，拟定具有针对性的防范措施和制度，增强预防风险的针对性和有效性。排查的主要风险点：

(1)单位人财物管理、行政许可和审批、行政事业性收费、执纪执法等工作中，业务流程、制度规范、内部管理、监督制约等方面的职务犯罪风险点；

(2)领导班子在重大事项决策、重要人事任免、重大建设项目安排和大额度资金使用等方面的职务犯罪风险点；

(3)工作人员个人素质、履行职责、开展业务、社会交往、处理个人重要事项等方面的职务犯罪风险点；

(4)权力运行的重要岗位和关键环节，曾经出现过违纪违法问题以及群众反映问题较多的风险点；

(5)其他职务犯罪风险点。

各单位、各科室要将查找到的职务犯罪风险信息进行登记汇总、建立台帐，经单位领导严格审核把关后，将风险点登记汇总，建立廉政风险档案。

4、完善工作机制，切实源头防控

各单位、各科室要在查准、查全、查深工作岗位、工作环节职务犯罪风险点的基础上，以强化规范权力运行为切入点，积极寻找预防职务犯罪风险的有效途径。主要加强四方面的防范工作：

(1)教育防范。各单位、各科室要着力抓好党员干部和重要岗位工作人员的经常性学习教育，通过组织干部职工学习法律法规、党纪政纪条规、有关预防职务犯罪的知识，对广大干部职工开展党性、职业道德和廉政警示教育，筑牢其思想道德防线，强化职务犯罪风险防范意识，提高职务犯罪风险处置能力。

(2)制度防范。各单位、各科室要从建立健全风险岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度、监督制度执行的违规处罚制度等方面入手，进一步清理整合制度，该建立的建立，该完善的完善，该废止的废止，提高制度的可操作性，保障各项规章制度的有效运行，形成用制度管人、按制度办事、靠制度规范行为的长效机制。

(3)程序防范。各单位、各科室要针对查找出的职务犯罪风险点，按照“工作有程序，程序有控制，控制有标准”的要求，完善业务运行流程，有效杜绝可能发生职务犯罪风险的节点。

(4)岗位防范。要结合查找的岗位风险点，进行适度分权，推行岗位权力分权制约，理清权力运行界限，建立完善岗位制约措施，优化权力运行路径，防止权力失控。

5、加强动态防控，及时化解和处置风险

各单位、各科室要把排查的职务犯罪风险点、防范措施、廉政承诺形成书面材料报局党组，局党组有针对性地采取相应的处置措施：

(1)对于查找出的工作人员职务犯罪风险的苗头性、倾向性问题，局党组将采取谈心疏导、批评教育、诫勉谈话等方式进行预警处置。

(2)对于触及职务犯罪风险点但未达到违纪违规情形的，将及时上报市纪检监察机关和检察机关，通过采取对责任领导诫勉谈话、集体警示教育谈话、召开专题民主生活会、启动问责机制、限期整改等方式进行预警处置。

(3)对已违纪违规的单位和个人，及时上报市纪检监察机关和检察机关，依据党纪政纪条规和国家法律法规进行严肃查处，并责成相关部门科室查漏补缺，建章立制。

三、工作要求

(1)提高思想认识。全局党员干部要从加强党的执政能力建设和建立健全惩防体系、推进源头治理的高度，认识查找职务犯罪风险点的重要性，党政领导干部要带头查找职务犯罪风险点，带头制订和落实防范措施，积极推进职务犯罪风险点防控机制的构建工作。

(2)加强组织领导。局党组成立廉政风险预警防控工作领导小组，加强对防控工作的指导、协调、督促、检查工作。要把开展查找职务犯罪风险，建立防控机制工作作为一项重要的政治责任进行落实，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施，推进职务风险防控工作顺利进行。

第7篇：财务廉政风险防控范文

开展廉政风险防范管理，是新形势下加强党风廉政建设和反腐败斗争的一项重要而艰巨的任务；也是推进党风廉政建设的一项创新的举措。加强廉政风险防范管理工作，是反腐倡廉建设领域深入贯彻科学发展观的重要实践。因此，开展廉政风险防范管理，对开创和推进党风廉政建设新局面有着极其重要的意义和作用。那么，在新的形势和要求下，如何做好廉政风险防范管理工作？笔者认为，不妨从以下几个方面去考虑。

一是加强对廉政风险防范管理工作的预防，建立长效预警风险机制

预防是廉政风险防范管理工作的重点，预见性防范又是预防之中的重中之重。其实，通过许多案例分析，能够滋生腐败的人群多数是掌握实权干部和一些重要岗位的人员，或者两者为了利益相互掩护、共同参与形成结伙作案，隐蔽性强不易察觉，使防范和监督工作防不胜防，产生被动的局面。因此，做好这部分人员的防控是做好廉政风险防范管理工作的关键所在。掌握实权的领导干部和重点岗位的人员要加强学习，提高综合素质，从自身的思想、认识、行为和行动上做好风险预防工作。建立一套行之有效的思想教育和学习体系，用教育和学习的方法方式，使党员干部经常保持清醒的头脑，做到警钟长鸣。定期组织学习党的方针和政策、《党内监督条例》、《党纪处分条例》等，多组织廉政警示教育活动，组织观看反腐倡廉宣传教育片以及到石嘴山廉政教育基地和警示教育基地进行廉政警示教育，利用反面典型案例分析与剖析，促进党员干部深刻反思和心灵震撼。同时，利用办公室电脑为载体，制作廉政屏保。时刻保持清醒的头脑，高度的政治觉悟，增强法律法规和责任及服务意识，做到慎微、慎独、慎行，自觉抵制腐败。对思想和行为稍有变化，要认真对待作出正确的判断，通过谈心、教育、警示等方法方式做好预防性的思想工作，使隐患消除在萌芽状态。建立廉政风险防范的预警机制，是防止腐败发生最有效的途径，从思想、教育、制度、行为上做好前期预防、中期监控、后期处置“三道防线” ，形成坚不可摧的风险防范体系。常言道：“磨刀不误砍柴工”，只有加大力度做好主动预防、超前防范工作，才能有效的遏制、减少和降低腐败的发生。

二是落实防控制度，建立动态防控监督措施

管理制度不落实；或者执行力不够；或者行政不作为，也是一种隐形腐败。危害性大，腐蚀面广，产生的不良影响。通过一些些典型的案例分析和剖折，制度不落实，监督流于形式。甚至，怕监督、不敢监督、不知道如何去监督。因此，建立动态防控监督措施、廉政风险信息档案库、制定防范措施及相关制度、进行廉政风险公开公示、公开承诺自己的行为规范，接受群众真正监督。也是加强廉政风险防范管理工作的一种手段。其实，综合运用各种工作手段，主动防范思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。制定前期预防措施要认真分析本单位实际和岗位实际的“风险点”，更是加强廉政风险防范管理工作关键是在。

三建立廉政风险防范管理考核机制，构建廉政文化建设体系

第8篇：财务廉政风险防控范文

按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，以“预警在先，防范在前”为出发点，以制约和监督权力运行为核心，针对本系统重点部位、重点环节，细致排查廉政风险点，把深化制度建设的要求贯穿于管权、管事、管人的全过程，努力形成制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控的廉政风险内控机制、预防腐败信息共享机制和腐败预警机制，增强科学分析和预防腐败能力，不断构建和完善本系统保廉制度体系，为房产部门又好又快发展提供坚强的政治保障。

二、工作目标

通过坚持不懈地开展廉政风险防范内控机制建设，逐步建立起以完善的内控制度体系为支撑，以廉政风险点排查为基础，以强化对权力的实时监控为核心，以制度执行问责为手段的部门权力内控机制，使本部门由习惯于被动接受监督向主动防控转变，使广大党员干部特别是领导干部增强廉政风险防范意识，使本部门权力透明、规范、高效运行，不断完善自我发现问题、自我纠正、持续改进的廉政建设内控机制，最终实现从源头上预防腐败的目的。

三、工作内容和实施步骤

开展廉政风险内控机制建设工作，要按照“统一部署，上下联动、突出重点、把握重心、求真务实、增强实效”的工作原则，分四个步骤进行。

（一）学习宣传发动，制定实施方案（5月18日至5月31日）。局成立由局长同志、工委书记同志负总责，局班子成员分工负责，局机关各科室、局属单位主要负责人具体负责的内部控制领导小组。下设办公室，纪检干事、财务、组织人事等相关人员参加，由纪工委书记同志兼任主任并牵头开展工作，具体履行建议、指导、教育、评估风险、制定实施方案和实行监控等职责。局属单位党支部书记、局机关各科室负责人为内控检查员，参加本单位内控机制建设工作。以“党员干部熟悉内控、理解内控”为目标，深入开展内控机制建设宣传教育，具体做到“四个一”：一是局机关和局属单位主要负责人围绕“加强内控机制建设，防范廉政风险”主题开展一次专题教育；二是局班子理论学习中心组安排一次内控机制建设专题学习活动；三是以城建领域的腐败案件为例，开展一次警示教育；四是在局系统全体党员干部职工中开展一次“我为开展控机制建设建言献策”活动。

（二）清理行政职权，排查廉政风险（6月1日至7月31日）。按照“工作有程序，程序有控制，控制有标准”和“事有专管之人、人有专司之职、时有限定之期”的要求，清理职权，优化流程。一要明确职权。通过定岗、定职、定责，梳理形成权力行使依据、程序、时限及相应责任的职权清单，编制权力运行流程图；二要适度分权。厘清权力运行界限，推行岗位权力分权制约，建立完善岗位制约措施，确保各项权力行使的廉政责任落实到人；三要优化程序。优化权力运行路径，简便办事程序，减少中间环节，提升内控效率；四要公开亮权。公开职权清单和权力运行流程图，利用政府门户网、本部门房产政务网等载体，向干部职工和社会公开，接受监督。

机关各科室、局属单位要组织党员干部和职工，突出重点岗位，通过自己找、群众帮、领导点和民主测评等方式，认真排查廉政风险点。重点排查：

1、人事管理风险。查找在人事管理、干部使用、人员招聘、考评考核、评先评优等方面，是否遵守组织人事工作相关规定，是否经过集体讨论，是否经过报告报批，是否做到公开、公平、公正等。

2、财务管理风险。查找在大额资金的使用上，尤其在大额资金调拨、大额非生产性开支、工程款支付、奖励资金发放等方面，是否履行规定程序和手续，是否经集体讨论和报批；有无年终财务决算时，由于帐表不符，造成财务数据不准的现象；有无财务管理制度不健全，导致管理不力的现象发生等。

3、资产管理风险。查找重大工程承包、发包项目以及其他重大项目的安排是否进行集体讨论、公开招投标、委托第三方评估和公示，工程建设项目是否实行审计监督、审计后支付工程款等；在资产购置、管理使用及处置过程中，是否存在违反政府采购的相关规定采购物品，是否每年进行清产核资，登记造册，建立资产台帐，如实登记和反映固定资产的数量、价值及其变动情况并进行公示等。

4、执纪执法风险。根据房产部门执纪执法的工作特点，结合本行业、本系统已经发生的案件，进行类比分析，查找各类业务流程运行过程中可能出现的风险。

机关各科室、局属各单位要认真排查各类廉政风险点，填写《部门廉政风险点排查表》，报局办公室统一登记，归类汇总，动态管理，建立廉政风险“问题库”，构建内部廉政风险信息资源公开共享平台。对查找出的廉政风险，还要认真分析、评估，按照风险发生频率高低、人为因素大小、自由裁量幅度、制度机制漏洞、危害损失程度等开展风险排序，划分为高、中、低三个等级，填写《廉政风险点自我评估报告》。《部门廉政风险点排查表》、《廉政风险点自我评估报告》请于7月10日前报局办公室。

（三）制定防范措施，建立健全制度（8月1日至9月30日）从建立健全岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度、监督制度执行的违规处罚性制度等方面入手，清理整合、建立完善制度。重点围绕工程项目决策、工程量变更、招投标、大额资金支付、大宗物品采购、干部任用、人员招聘、拆迁补偿等方面权力的制约和监督，不断完善内控制度体系。机关各科室、局属各单位要填写《部门廉政风险防范措施表》，于9月10日前报至局办公室。

（四）严格执行制度，做好总结评估（10月全月）。机关各科室、局属各单位要及时将优化后的职权清单、权力运行流程图、部门风险点和防控措施以及重点内控制度等内容报办公室，及时信息公开，接受干部职工和社会各界的监督。局内控机制领导小组办公室将强化廉政风险内控机制落实情况的监督检查，发现问题，及时督促整改。建立廉政风险问题整改分析制度，不断完善内控机制。对权力运行过程中出现的严重违规违纪行为，将按相关规定实行问责。要积极配合区落实党风廉政建设责任制领导小组办公室对内控机制建设情况进行的综合评估和考核，及时整改考评过程中反馈的问题。局内控机制建设领导小组办公室要做好内控机制建设工作总结，于10月15日前报区落实党风廉政建设责任制领导小组办公室。

四、工作要求

（一）高度重视，精心组织。要切实加强领导，动员全员参与，加强工作督查指导。班子成员要按照分工，督促、指导分管科室（单位）做好具体工作。

第9篇：财务廉政风险防控范文

通过实施廉政风险防范管理，建立防范岗位责任风险工作机制，完善党风廉政惩防体系，结合年度工作目标，逐步形成层层管理、重点防控、责任到位的廉政风险防范管理长效工作机制，努力达到服务水平明显提高、廉洁从政意识明显提高、管理能力明显提高、群众满意度明显提高。

二、适用范围

范围包括：局机关及各站所在职在编人员。

三、主要内容

围绕规范和制约权力，认真分析权力运行中风险和监督管理中的薄弱环节，梳理查找思想道德、岗位职责、业务流程和制度机制等方面可能发生不廉洁行为的风险点，大力开展岗位廉政教育，健全防范措施，强化监督检查和责任追究，有效防范各类腐败行为的发生。

四、方法步骤

（一）宣传教育阶段（8月25日至8月30日）

召开动员会，组织开展廉政主题教育活动，进行警示教育，使全体工作人员明确开展岗位廉政风险防范管理工作的目的、意义、指导思想、基本原则、工作目标和要求，提高全体工作人员参与岗位廉政风险防范管理工作的积极性和自觉性。

（二）查找风险点阶段（8月30日至9月10日）

1.梳理职权。对各工作岗位的职权进行全面梳理和规范，编制职权目录，制定权力运行流程图，做到责权清晰。

2.排查廉政风险点。在权力运行的全过程中，针对每个岗位、每个科室、每个环节，特别是容易滋生不廉洁行为的重点岗位和关键环节，按照岗位自查、科室自查、单位自查的程序，逐一排查在履行岗位职责过程中潜在的廉政风险，填写《岗位廉政风险排查表》，并在局机关进行公示（公示期为7天），广泛征求意见，特别是征求管理和服务对象的意见，力求把风险点找全、找准、找实。

3.规划风险等级及类别。按照风险发生机率和危害程度，采取单位干部评议、领导班子集体研究的方式，确定岗位风险等级及类别。按照违法、违规、违纪三个层级，将排查出的风险点划分为三个级别。对可能产生违法、违纪行为的潜在风险确定为一级风险，其中包括领导班子正职岗位，与经济发展和人民群众生产生活密切相关的岗位，具有行政审批权和执法权的岗位，从事人事、财务、物资等管理的岗位。对可能产生严重违规、违章行为的潜在风险确定为二级风险，其中包括一般经济管理、社会事务管理、公共服务等职能的岗位。对可能产生轻微违规、违章行为的潜在风险确定为三级风险。按照风险点的性质将其具体分为六类，即思想道德类、制度机制类、岗位职责类、行政审批类、行政事务类、公共类。

4.分级分类监控。

依照上述等级和分类，对风险点加强等级分类监控。一是实行分级监控。一级风险点由领导小组重点监控，风险点所在科室负责人监督管理。二级风险点由分管局长和风险点所在科室站所负责人共同监控，领导小组随时掌控。三级风险点由所在科室站所负责人监控，每个干部共同参与监督。二是实行分类监控。思想道德风险点、制度机制风险点由领导小组、各科室站所负责人共同监控；岗位职责风险点按照职能分工，由分管局长、科室负责人共同监控；行政审批风险点由分管局长、相关科室负责人共同监控；行政事务类和公共类风险点由领导小组、各科室负责人共同监控。

（三）组织实施阶段（9月10日至10月10日）

1.制定防范措施。针对排查确定的廉政风险点，根据不同风险等级，从前期预防、中期监控和后期处置等方面，逐项制定具有针对性和可操作性的防范措施。

2.建立岗位廉政风险防范机制。加强思想道德、职业道德、社会公德和法律法规教育，强化以权力制衡为重点的制度建设，建立健全风险预警机制和纠错机制，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、监督重点突出、防范措施得力，各项制度有机衔接，形成符合本单位实际的廉政风险防范机制。

（四）考核评估阶段（10月10日至11月10日）

1.加强监督检查。坚持内部监督和外部监督有机结合，通过举报、效能投诉、民主评议、明察暗访和巡查等多种手段，对各项防范措施的落实情况实行有效监督。

2.建立考核机制。把对每个党员干部在廉政风险防控机制中的综合考评结果，纳入党风廉政建设责任制和工作目标责任制考核，并同干部的使用、年终考核结合起来，对失察失管失教或违规违纪者给予责任追究。

3.认真搞好总结。各科室站所要对开展专项活动的基本情况、主要特点、取得成效、存在问题、改进措施等进行总结，形成书面材料，认真填写《岗位廉政风险防范管理工作统计表》。