国际贸易的基本类型精选(九篇)

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第1篇：国际贸易的基本类型范文

[关键词]：《国际贸易业务分类和资质管理》 应用型本科 “模块化”课程体系

一、前言

随着社会的发展和技术进步，我国的高等教育逐渐从精英教育向大众教育转型，与精英教育偏重学术型人才培养不同，大众教育则以培养应用型人才为主，这就要求高校的专业课程体系改革也应按照应用型体系来进行建设或设置。

GB/T 28158-2011《国际贸易业务的职业分类和资质管理》推荐标准（以下简称“标准”）中将国际贸易业务人员职业类别分为国际贸易业务运营类、单证类、财会类和翻译类四种，并对各职业类别规定了相应的职业资质要求和管理机制。该“标准”不仅为国贸专业的人才培养指引了方向，也为专业课程体系建设与设计提供了指导依据。应用型本科是将新型的本科教育和新层次的高职教育有效结合的教学培养模式，与传统的普通本科教育相比，它更注重实践能力和职业能力培养，而相比高职教育，它培养的人才又有更高的学历层次。“模块化”教学是教学模式的一种有效形式，已成为应用型本科教育课程改革的一个趋势。本文基于“标准”构建了国贸专业应用型本科“模块化”课程体系建设方案。

二、应用型本科国贸专业“模块化”课程体系建设方案

按照“标准”中职业资质对业务知识和技能的要求，应用型本科国贸专业的培养方向应具备专业化、实践性与应用型的特征。在学科课程体系建设与设计中应注重学生的基础能力、职业能力和专业能力三种能力的培养。“模块化”课程体系以课程模块为基本单元，通过建立科学的“模块化”课程体系来实现应用型人才培养。该课程体系内容包括以下4个模块。

1.基础能力模块

基础能力模块主要以素质教育为主，旨在培养学生良好的思想品德和职业道德。主要培养以下能力和素质：

（1）职业道德与政治思想素质。使学生具备良好的思想政治素质、职业道德与法律基础知识应用能力，设置的课程主要有：思修、毛邓、形势与政策等。

（2）身体素质与运动技能。以运动和身体练习为基本手段，对学生机体进行科学的培育，包括的课程主要有：大学体育等。

（3）心理素质与自律能力。培养心理素质和抗压、受挫能力，课程主要有大学生心理素质教育等。

（4）语言及人际能力。培养学生人际沟通和交流能力，课程或活动主要有：大学英语、各种讲座及社团活动等。

（5）安全与环保意识。培养学生拥有高度的安全与环保意识。设置的课程或活动主要有：消防演练、环保讲座等。

（6）计算机应用能力及经济数学思维能力。培养学生熟练应用计算机，具备将经济问题量化为数学的能力，包括的课程主要有：计算机应用、经济学、经济数学等。

2.职业能力模块

职业能力模块以基础职业能力培养为主，兼顾岗位专业能力的培养。主要包括能力有：

（1）商务沟通能力。使学生具备现代商务信息的获取、与客户及对手有效沟通、商务谈判、理解国际商务文化、现代商务礼仪、化解矛盾与危机的能力，课程主要有商务礼仪、国际商务谈判等。

（2）外贸英语应用能力。使学生具备利用外贸英语函电建立业务关系、获取订单、进行交易磋商的能力，课程主要有商务英语读写、商务英语口语、外贸函电等。

3.专业技能模块

专业技能模块以职业专业能力的培养为主，主要目标是力求符合“标准”国际贸易职业资质管理中的岗位要求，为学生“零距离”就业打下基础。

（1）国际贸易单证操作能力。使学生具备交易磋商、订立外贸合同、信用证及外贸单证阅读翻译与缮制能力，课程主要有：国际贸易单证实务、国际贸易单证实训等。

（2）办理国际货物运输、报关报检及物流管理能力。使学生具备为进出口货物选择合理运输方式、签订运输合同的能力，货物运输的能力，为进出口货物合理投保的能力，报关报检能力，掌握现代物流管理理论与方法、精通国际物流业务、具有国际物流运作组织能力，包括的课程主要有：国际运输与保险、国际海运运输实务、国际空运运输实务、现代物流概论、物流与供应链管理、报关与报检实务等。

（3）国际（外贸）结算能力。使学生具备对国际贸易业务进行核算、分析、预测和控制的能力，具备出口退税及相关核算的能力，包括的课程主要有：金融学、国际金融学、国际结算、会计学、外贸会计等。

（4）外贸跟单能力。使学生具备根据外贸订单对货物从生产到出运进行全程跟踪的能力，包括寻找客户、设定目标、传播信息、推销产品、提供服务、收集信息、分配产品及承担各类单证的运转，包括的课程主要有：外贸跟单理论与实务等。

（5）营销策划及管理能力。使学生具备从事市场调研和分析的能力，营销策划、市场开拓、直接销售的能力及客户管理等能力，包括的课程主要有：应用统计学、市场调查与分析、国际市场营销等。

（6）电子商务能力。使学生掌握计算机及其网络技术、电子商务的业务流程及运营特点，具备维护电子商务网站、网络营销、网络运营及电子商务创业的能力，包括的课程主要有电子商务、跨境电商工作实战等。

（7）专业综合能力。使学生具备寻找客户、贸易磋商、签订合同的能力，组织履约、报关报检、制单装运、核销退税、处理争议，办理进出口实务操作和管理全过程的综合性工作的能力，包括的课程有国际贸易流程模拟等。

4.专业提升及拓展模块

由于应用型本科教育在知识结构上具有知识面较宽、基础较扎实、应用型较强的特点，因而需要精简理论课程，突出理论教学的应用性，改革传统的教学内容和课程体系，向应用型培养模式转变。可探索性的对传统的、偏重理论的本科课程（如中国对外贸易、国际经济合作、国际服务贸易、国际投资等）进行“改革试水”，根据培养目标和职业要求适当精简教学内容，缩减教学课时，并转换教学方式，如采取讲座、让学生通过查找资料写论文等形式来对学生的学习效果进行检验。部分核心课程如国际贸易实务等可根据学生的意愿及英语水平，开设双语选修课。此外，还可通过专业实习、毕业实习、毕业论文或设计等环节，使学生在真实的职业环境中完成上岗前的训练，最终形成“零距离”就业的能力，从而真正体现应用型本科教育重视应用、重视实践的特点。

三、结语

教育部在2014年度工作要点中明确提出，要引导一批本科高校向应用技术类高校转型。课程体系的改革与创新是应用型人才培养目标得以实现的关键。基于《国际贸易业务分类和资质管理》标准的国贸专业课程体系建设方案，体现了新形势下应用型人才培养的要求，对应用型本科的教学改革有重要的参考价值。

参考文献：

[1]郑建仁.以就业为导向创新国际贸易人才培养模式.创新，2013，（5）.

[2]罗明.衔接国贸资质管理国家标准的应用型本科专业建设探索.大学教育，2013，（10）.

第2篇：国际贸易的基本类型范文

一．市场结构：市场结构的分类和特征，竞争和垄断的关系，不同市场结构的区别，行业进入壁垒的概念和分类，行业退出壁垒的概念和分类，市场结构的衡量，规模经济与范围经济的区别，交易费用的概念，博弈论基本概念，纳什均衡的含义。

二．市场行为：企业定价行为，企业促销行为，企业兼并与收购行为，企业技术进步的形式和影响因素，企业多样化经营行为，企业纵向一体化行为。

三．市场绩效：市场绩效目标的多元化，市场绩效的衡量方法，帕累托效率的概念，市场失灵的原因，外部性的含义。

四．产业组织政策：产业组织政策的目标和实施手段，政府管制与放松管制，反垄断政策。

第二部分产业结构

一．产业成长与演进：产业分类方法，产业发展的一般规律，产业结构演变的趋势。

二．产业关联：产业关联的实质与方式，投入产出分析方法，中间需求与最终需求的概念，生产波及效果的分析。

三．产业结构政策：主导产业选择的原则，支柱产业支持政策，衰退产业援助政策，幼小产业保护政策，产业技术政策，产业结构优化，产业布局，产业安全，产业发展与环境保护的关系。

第三部分经济增长与经济发展

一．经济增长与经济发展理论：经济增长与经济发展的概念，经济增长的模式，制度变迁的概念，经济增长中的制度因素，工业化过程，可持续发展的概念。

二．经济发展的内在与外在因素：资本形成，人力资本形成，基础设施，技术进步对经济增长的贡献，国际贸易对经济发展的贡献。

三．经济发展战略与策略：发展中国家的财政政策、货币政策与税收政策，进口替代与出口导向策略，通货膨胀与金融危机，发展中国家的贸易战略，关税与贸易保护，汇率与外汇管理，外资利用与外国直接投资，国际发展援助，对外债务。

四．区域经济与区域经济发展战略：区域的概念、类型和特征，区位选择的影响因素，空间相互作用与空间扩散，区域经济发展途径，区域空间结构，区域产业结构，经济区划，区域分工，区域经济联系，区域发展战略，区域形象设计，区域经济政策，区域经济一体化，经济全球化。

第四部分城市经济与管理

一．城市化与城市体系；城市产生与发展的区域基础，城市职能与规模，城市经济区的结构与功能，城市化水平，城市化的发展阶段与基本形式，世界城市化进程，中国城市化道路，城镇体系的形成、特征与类型，中心城市的类别和作用。

二．城市经济管理问题；就业与失业，人口流动与增长，城市土地使用制度，地价评估，城市土地利用，住宅的流通与消费，城市住房改革，城市基础设施建设，城市交通，城市环境经济，城市经济开发区建设。

三．城市财政与城市金融；城市财政的职能与作用，城市财政的收入与支出，城市财政管理体制改革，中央银行的职能和作用，政策性银行的运作，商业银行的地位和职能，城市其他金融机构，证券市场的特征和基本功能，证券市场的监管，城市金融市场的运作，国际收支的概念，国际收支失衡的调节，国际金融市场及其分类，区域性国际金融机构性质和作用。

第五部分管理学原理

一．管理组织设计：组织的概念和作用，组织设计的策略，组织结构的基本类型，组织中的群体与非正式群体，学习型组织，扁平化组织，管理幅度分析，职务设计，集权与分权，授权分析，组织变革，流程再造，现代企业制度与法人治理结构。

二．计划与决策方法：战略计划与战术计划，计划流程，现代计划方法，目标管理，决策的定义与类型，确定型与非确定型决策，个人决策与群体决策，决策树分析。

第3篇：国际贸易的基本类型范文

瑞典经济学家俄林在1933年出版的《区际贸易和国际贸易》一书中，发展瑞典经济学家赫克歇尔的国际贸易理论，提出著名的赫克歇尔—俄林理论。赫—俄理论的基本思想是在所有可能造成国家之间相对商品价格差异和比较优势中，各国的相对要素丰裕度即要素禀赋是国际贸易中各国具有比较优势的基本原因和决定因素，即各国在国际贸易中趋向于出口该国相对丰裕和便宜的要素密集型的商品，进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型商品。赫—俄理论一提出，即被西方经济学界广泛接受，成为国际贸易领域中的核心理论之一。

1951年，美国著名经济学家里昂惕夫利用美国1947年的数据对赫—俄理论进行经验检验。由于美国是世界上资本最丰裕的国家，里昂惕夫期望能得出美国出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品的结论。为了进行这一检验，里昂惕夫利用了美国经济的投入产出表来计算美国在1947年每一百万美元进口替代品和出口产品中的劳动和资本的数量。（注：投入产出表是一种可以表示经济中每一种产品来源和去向的表格。里昂惕夫对这种新的分析技术的发展作出了重要贡献，并因此获得了1973年的诺贝尔奖。）所谓进口替代品就是美国自己可以制造，同时从国外进口的商品（由于生产上的不完全分工），如汽车。里昂惕夫被迫使用美国进口替代品的数据，是因为美国进口的外国产品数据不全。即使这样，里昂惕夫仍能正确得出以下结论：如果赫—俄理论成立，尽管美国进口替代品比美国实际进口品更加资本密集（因为美国的资本比其他国家相对便宜），但其密集程度仍低于美国的出口商品。

里昂惕夫的检验结果（表1）令人震惊，美国进口替代品的资本密集程度比美国出口商品资本密集程度约高出30%，这意味着美国进口的是资本密集型商品，出口的反而是劳动密集型商品。其与赫—俄理论的预测完全相反，这就是著名的里昂惕夫之谜。里昂惕夫的发现强烈地刺激人们去广泛和深入探求一种能解释这一结果的理论，产生一系列关于里昂惕夫之谜的有价值的研究。下文将对里昂惕夫之谜的一些有代表性解释作一简单介绍，其中着重介绍肯恩和基辛等人的人力资本解说以及利默尔等人利用瓦尼克贸易要素含量模型对里昂惕夫之谜的解释。

表1　美国1947年每百万美元出口产品和进口替代品的资本和劳动需求  

出口

进口替代品

进口／出口

资本

  2550.780美元

3091.339美元

劳动（年人工）

182

  170

资本／年人工

  14.010美元

18.180美元

1.30

资料来源：转引自多米尼克·索尔韦托瑞：《国际经济学》，清华大学出版社1998年版，第101页。

二、里昂惕夫之谜的人力资本解释

肯恩等人(Kenen,1965;Keesing,1966)认为产生里昂惕夫悖论的一个重要原因是里昂惕夫所定义的资本仅仅包含物质资本（如机器、设备、厂房等），而完全忽略了人力资本。人力资本是体现在人身上的技能和生产知识的存量。人力资本投资的收益或报酬在于提高一个人的技能和获利能力，在于提高市场经济和非市场经济中经济决策的效率。这就暗示着美国劳动比外国劳动含有更多的人力资本，把人力资本这一部分加到实物资本上，就会使美国出口品的资本密集度高于进口替代品。

肯恩在其1965年的研究中，指出许多关于H-O模型的悖论，包括里昂惕夫悖论都是因为传统贸易理论中采用特殊资本概念。（注：由于贸易理论分析的是一种长期现象，因此，贸易理论中的资本是“等待”意义上的资本，而不是一系列的实物资产的集合。肯恩认为，传统贸易理论将“等待”意义上的资本作为一种直接进入生产函数的要素的作法是不妥的，是许多悖论和矛盾产生的根源。）肯恩在瓦尼克、舒尔茨和贝克尔的研究基础上，拓宽传统贸易理论中资本的概念，并在此基础上建立了一个模型解释许多H-O模型无法解释的现象。

为了了解肯恩关于贸易理论中的资本概念，有必要简单介绍一下瓦尼克、舒尔茨和贝克尔的研究。在美国对外贸易和自然资源关系的研究中，瓦尼克发现美国贸易实际上是在保护美国稀缺的自然资源而不是资本（见表2），因为美国进口替代品实际上都是自然资源密集型的。

表2（注：表2—表7转引自P.Kenen."Nature,Capital  and  Trade",Journal  of  Political  Economy,October  1965,pp.437-460.）　美国1947年每一百万美元出口产品和进口替代品中资本、劳动和资源品的需求  

投入

  出口

进口

资本（千美元，1947年价格）

2,085

  2,244

劳动（年人工）

179

  164

资源品（千美元，1947年价格）

340

  630

舒尔茨和贝克尔等人发现资本和劳动存在紧密的关系。他们发现美国每年在培训工人方面投资相当大，而且这些投资已经超过了物质资本投资的增长（表3）。

表3　美国1957年各种资本存量的估计值  

资本类型

  百亿美元（1956年价格）

1939-1957增长率(%)

物质资本

  1,270

2.01

劳动力的教育资本

  535

4.09

男性工人的工作培

  347

5.36

训资本

肯恩吸收瓦尼克和舒尔茨等人的思想，并将其应用于资本理论，拓宽传统贸易理论中资本的概念。其基本思想如下：

1.肯恩认为，资本自然（指土地和劳动）是生产过程中最原始的生产要素。只有对土地和劳动进行投资，土地和劳动才能产生有用于生产的要素服务流，否则，土地和劳动是没有任何作用的。

2.土地服务流、劳动服务流和在其上的投资存在稳定函数关系。

3.土地服务流和劳动服务流是直接用于生产的生产要素，资本并不直接介入生产过程。

为了解释里昂惕夫之谜，肯恩将其资本理论用于分析1947年美国的国际贸易。为了估算贸易中的人力资本含量，肯恩作如下假定，工人技能和人力资本的差别完全是由在劳动上投资量的不同所引起的，并且工资差别完全反映工人人力资本和技能的差别。在上述假定条件下，肯恩估算了将一个完全非熟练工人转变为各种类型技术工人所需的资本（表4）。接着，肯恩利用里昂惕夫的统计资料，即关于一百万美元出口产品和进口替代品中各种类型工人的百分比（表5），结合表4的计算结果，肯恩估算美国进出口产品所含人力资本（表6）。

最后，肯恩运用估计的进出产品中人力资本需求量，结合里昂惕夫的统计资料，对里昂惕夫之谜进行解释。肯恩发现，利用12.7%的收益率时（比较保守估计），并不能彻底消除里昂惕夫悖论；但是，利用9%的收益率时，则可以完全消除里昂惕夫悖论（见表7）。

表4（注：这些估计了低估了各种类型工人的人力资本，因为估计时，忽略了生产一个体力劳动者所需的支出。）　1959年美国工人工资收入和各种类型工人人力资本（单位：美元）  

工人类型

平均工资*

  超过体力工人

  人力资本+

的平均工资

  收益率为

收益率为9%

12.7%

专业技术人员

9,414

6,010

  47,336

66,790

文职秘书人员

5,935

2,532

  19,937

28,131

技术工人

5,982

2,579

  20,311

28,638

生产工人

4,913

1,510

  11,894

16,782

体力劳动者++

3,403

*平均工资为各种职业工人工资加权平均值，以农民和自由职业者的收入代表平均工资。

+人力资本是将对应的第二列的值除以收益率所得值，其中收益率并没有根据资产年限进行调整。

++农民和自由职业者归为体力劳动者，这与人口统计和里昂惕夫分类有所不同。

表5　1947年美国每一百万美元出口产品和进口替代品的劳动需求中各种类型工人的比例  

工人类型

  出口

  进口

专业技术人员

13.75

12.24

文职秘书人员

22.07

17.00

技术人员

15.15

11.79

生产工人

30.05

28.38

体力劳动者

18.98

30.59

表6　1947年美国每一百万美元出口产品和进口替代品中人力资本需求  

收益率(%)

千美元

  出口

  进口

12.7

17.56

14.95

9.0

  24.78

21.10

表7　1947年美国每一万美元出口产品和进口替代品中物质资本和总资本需求（单位：千美元／年人工，1947年物价）  

项目

人力资本的折算值

  小时收入

  消费价格指数

  出口

  进口

  出口

  进口

物质资本

11.62

13.66

11.62

13.66

物质资本和人力资本在

21.38

21.97

25.08

25.12

12.7%收益率时

在9.0%的收益率时

25.39

25.38

30.61

29.83

注：人力资本，首先通过BLS指数折算为在制造中每小时平均收入，然后通过消费物价指数折算为1947年的值。

和人力资本相关的另一个因素是科学研究对美国出口的影响。科学研究和进步带来的“知识”资本提高了从等量材料和人力资源获得的产出水平。即使是最粗略的统计也表明美国大部分出口是科研和技能密集型的。

基辛在1996年发表的文章指出，对于相当多的制造工业而言，国际贸易是基于各国技能禀赋差异进行的。他认为里昂惕夫1947年的发现与其说是一个悖论，倒不如说美国在技术水平上具有比较优势，出口高技能密集型产品。为了验证其假说，基辛运用1960年美国的技术系表，对14个国家的46个产业1962年的进出口进行实证分析，结果发现美国出口产品的技术密集程度远远高于其他国家。为了进一步确定美国在技术上具有比较优势，基辛对美国产业的比较优势，即以美国产业出口值占14个国家总出口的百分比为代表，和美国该产业各种类型劳动需求分别作单一相关分析和等级相关分析。相关分析结果进一步确定美国在高技术劳动上具有比较优势，美国贸易模式符合要素禀赋理论。

三、里昂惕夫之谜的理论基础的思考

利默尔等人(Leamer,1980;Casas,1985:Aw,1983)认为，里昂惕夫之谜根源在于里昂惕夫推论的理论基础是错误的。利默尔在1980年的文章中严格地证明，在一个多商品的世界中，比较生产和消费中的资本密集度或者比较净出口和生产、消费中的资本密集度，才是确定一国资本相对于劳动而言是否丰裕的正确方法；而里昂惕夫的方法，即通过比较出口商品和进口商品的相对资本密集度只是在简单两商品世界才是适用的。下面我们来详细介绍利默尔1980年关于里昂惕夫之谜的解释。

利默尔1980年的理论出发点是赫克歇尔—俄林—瓦尼克方程，即：  

A·T[,i]=E[,i]-E[,W]·a[,i]·i=1,2…i

(1)

其中A表示n×n投入产出矩阵，T[,i]表示国家i商品净出口向量，E[,i]表示国家i的要素禀赋向量，E[,W]表示世界要素禀赋向量，E[,W]=∑E[,i],a[,i]表示国家i的消费占世界总消费的比例。

由等式(1)，我们可以得到两个关于要素禀赋和净出口的要素需求的等式：  

K[,T]=K[,i]-a[,i]·K[,W]

(2a)

L[,T]=L[,i]-a[,i]·L[,W]

(2b)

其中(K[,T],L[,T])分别表示体现在净出口中的资本和劳动服务流，(K[,i],L[,i])表示国家i的资本和劳动的禀赋，(K[,W],L[,W])表示世界的禀赋。

为了理解利默尔的分析，我们来介绍威廉斯关于要素丰裕度的概念。如果一国资本存量占世界总资本存量的比例超过对应的劳动比例，即K[,i]/K[,W]≥L[,i]/L[,W]，则该国的资本相对于劳动而言是丰裕的。

现在，我们来介绍利默尔关于判断要素相对丰裕的理论框架，其主要观点就是下面5个定理。

定理1

只有当下式得以满足：  

K[,i]/(K[,i]-K[,T])＞L[,i]/(L[,i]-L[,T])

(3)

国家i的资本相对于劳动而言是丰裕的。

从定理1出发我们可以得到下面三个推论，如果国家是资本相对丰裕的，即K[,i]/K[,W]＞L[,T]/L[,W]，则下面三个不等式成立：  

K[,i]/L[,i]＞K[,C]/L[,C]

(3a)

-K[,i]·L[,T]＞-L[,i]·K[,T]

(3b)

-K[,C]·L[,T]＞-L[,C]·K[,T]

(3c)

其中(K[,C]L[,C])表示体现在消费中资本和劳动服务流，因此，K[,C]=K[,i]-K[,T],L[,C]=L[,i]-L[,T]。

从不等式3b、3c，我们可以得到如下结论。如果国家i是资本服务流和劳动服务流净出口国，则只有当净出口中的资本密集程度大于生产或者大于消费中资本密集度时，即K[,T]/L[,T]＞K[,i]/L[,i]或者K[,T]/L[,T]＞K[,C]/L[,C]，国家i才是资本相对丰裕国；如果国家i是资本服务流和劳动服务流净进口国，则结论相反。

定理2

如果资本服务流净出口值和劳动服务流的净出口值符号相反，则净出口值为正的要素是该国相对丰裕的要素。

定理3

如果一国净出口中体现的资本服务流和劳动服务流符号相反，则只有当该国资本相对丰裕时，即K[,i]/K[,W]＞L[,i]/L[,W]，出口商品的资本密集度才会超过进口商品。

定理4

在一个多商品贸易的世界中，出口商品和进口商品的要素密集度的次序，如K[,X]/L[,X]＞K[,m]/L[,m]，并不能确定该国要素的相对丰裕度。

定理5

如果只有两种商品，并且其中一种为出口商品，而另一种为进口商品，则进出口商品的资本密集度的次序与该国要素丰裕度顺序是一致的，即只有当K[,i]/K[,W]≥L[,i]/L[,W],K[,X]/L[,X]≥K[,m]/L[,m]。

在以上理论分析的基础上，利默尔利用里昂惕夫和巧维斯(Travis)的统计资料，（表1，表8，表9），重新审视1947年里昂惕夫的发现。从表9知，1947年美国是资本服务流和劳动服务流的净出口国。因此，由定理4可知，里昂惕夫推论的理论基础，通过比较出口商品和进口商品的资本密集度的相对次序来判断美国资本和劳动的相对丰裕性是错误的。正确方法，正如定理1所述，应该是比较净出口和生产的相对资本密集度，或者是净出口和消费的相对资本密集度。从表10中我们可以发现，美国净出口的资本密集程度远远大于消费，因此，我们可以确定美国的资本相对于劳动而言是丰裕的。（注：如果美国服务流净出口值为正，则美国人均国民收入水平或者人均消费水平低于世界平均水平，这与事实不符。因此，在赫克歇尔—俄林—瓦尼克方程出现了新的悖论。关于新的悖论的讨论请参阅Francois  R.Casas，“里昂惕夫悖论，继续或已解决”，《政治经济学》，1985年6月，第610～615页。）

表8　美国1947年贸易和要素禀赋其他资料  

贸易和要素

价值

出口

16,678.4百万美元

进口替代品

  6,175.7百万美元

资本服务流净出口值(KT)

23,450百万美元

劳动服务流净出口值(LT)

  1,990百万年人工

贸易中资本密集度(KT/LT)

  11,783美元／年人工

表9（注：表8～表10转引自E.E  Leamer,"The  Leontief  Paradox  Reconsidered",Journal  of  Political  Economy,June 

 1980,pp.495～503.）　美国1947年生产、净出口和消费中资本密集度  

  生产

净出口

  消费*

资本

  328,519百万美元

23,450百万美元

305,069百万美元

劳动

  47,273百万年人工　  1.99百万年人工

45.28百万年人工

资本／劳动　6,949美元／年人工　  11,783美元／年人　6,737美元／年人工

工

*消费的数据通过公式计算：消费＝生产－净出口。

四、里昂惕夫之谜的其他解释

里昂惕夫之谜的另一种解释是里昂惕夫使用的是两要素（资本、劳动）模型，忽略了其他要素如自然资源（土地、矿藏、森林等）的影响。一种商品如果是自然资源密集型的，在两要素模型中将其划分为资本或劳动密集型，显然是不正确的。Diab(1956)将美国贸易商品分为两类：加工制造品和初级产品。他在研究中发现：(a)在美国进口替代品中，初级产品占绝对优势，约占65%，而出口商品却只占15%；(b)在美国，初级产品的资本—劳动比大于制造品的资本—劳动比，而两类产品在相应的出口品和进口替代品中的资本—劳动比几乎是相同的。由此，Diab认为美国进口替代品资本密集程度较高正是美国自然资源稀缺的体现。Vanek(1963)为Diab的结论提供了进一步的证据。Vanek发现，美国出口品和进口替代品所需的劳动、资本和自然资源之比分别为，1.07、0.83和0.54。他进一步认为在生产过程中，自然资源和资本是互补的。在上述发现基础上，Vanek认为，美国进口替代品资本密集程度较高原因在于自然资源，一种在美国稀缺的生产要素，只有同大量资本结合才能在生产中发挥效率。

美国的关税政策正是产生里昂惕夫之谜的一个重要因素。关税实际上就是对进口征税，它可以减少进口，刺激国内进口替代品的生产。Travis在1964年以及1972年的研究中发现，美国受贸易保护最严密的产业就是劳动密集型产业，这就影响了美国的贸易模式，降低了美国进口替代品的劳动密集程度。Baldwin(1971)认为Travis的研究是里昂惕夫之谜的重要解释，即美国关税改变了美国的贸易模式。但是，即使考虑关税因素，美国进口替代品的资本—劳动比只不过下降5%，并不足以解释里昂惕夫之谜。

第4篇：国际贸易的基本类型范文

关键词：信用证软条款；银行信用；商业信用；防范措施

中图分类号：D912.2　文献标识码：A

信用证作为国际贸易中重要的信用支付工具，目前已经被各国银行和绝大多数商人在国际贸易结算中普遍使用。通过信用证结算可以有效地消除处于不同国家和地区的买卖双方对彼此信用的不信任感，支持国际贸易的顺利进行。然而，信用证独立于买卖合同的规定，使得信用证业务成为纯粹的单证业务，致使在国际贸易中利用信用证进行欺诈的情况时有发生，其中“软条款”问题尤为典型。信用证中的软条款常常使得受益人无法依据信用证规定交付单据，获得货款，损害了信用证受益人的合法权益，严重影响了信用证在国际贸易结算中的地位和作用。

所谓信用证软条款，在我国也称为“陷阱条款”，是指在不可撤销信用证中外加一种条款，使出口商不能如期发货，据此条款，开证申请人或开证行具有单方面随时解除付款责任的主动权，即买方完全控制整笔交易，受益人处于受制人的地位，是否付款完全取决于买方的意愿。这种信用证实际变成了随时可以撤销或永远无法生效的信用证。通常是买方为实施欺诈而故意布下的陷阱，软条款的存在往往会给受益人安全收汇造成相当大的困难和风险。含有软条款的信用证，又称“软条款信用证”。

一、软条款的几种基本类型

信用证的格式灵活多样，各开证行所开立的信用证措辞各异，而且信用证交易涉及到许多环节，因此，信用证软条款也是多种多样的。防范信用证软条款带来的风险，首先要能够识别信用证中是否含有软条款、软条款的类型、对受益人产生影响的程度，并以此来决定采取何种保护措施。最常见的软条款有以下几类：

(一)限制信用证生效的软条款。这类信用证中往往包含有规定开证行另行指示或通知后信用证方能生效的条款。在正常情况，受益人收到的信用证应当是已生效的不可撤销的信用证，只有在已生效的信用证下，受益人才能备货。但在此类信用证中往往规定该信用证暂不生效，待开证行以修改书形式另行通知，或货样经开证申请人确认后再通知生效，或待进口许可证签发后信用证再生效。不管其采取的形式如何，该软条款的本质是：信用证必须在满足开证申请人提出的某些条件后方能生效。一旦市场行情发生对开证申请人不利的变化，开证申请人很可能不予以通知，即使开证行在有效期内对信用证作出指示，也常常因为其有效期将近，导致受益人延迟装运或产生其他不符点，由此开证行可以以严格相符为由而拒付。

(二)限制货物检验的软条款。进出口国商检证书是商检机构对进出口商品进行检验鉴定后出具的证明文件，是国际贸易中不可缺少的重要凭证，它也是银行审核的重要单据之一。检验证书应由信用证规定的检验机构检验、出具，一般信用证均规定以卖方所在国检验机构出具的检验证书作为议付单据。但是，此类软条款的信用证却规定：商检证书须由开证申请人或其指定人或特定人出具，或须由开证行核实，或须与开证行存档之样相符。由此，只有开证申请人出具或经过其同意的商检证书才能作为议付的单据，这等于把是否接受货物的主动权交给了开证申请人，一旦开证申请人拒绝签发商检证书，或声称受益人出具的商检证书与开证行存档不符，那么受益人就没有了获得货款的保障，这一做法实际上是把信用证变成了可撤销信用证。

(三)限制货物装船的软条款。开证申请人往往也在货物装船环节大做文章，该环节的各类软条款大致有以下几种表现形式：规定装运港、装船日期或目的港须由开证申请人通知或须经其同意，并以修改书形式通知。这类软条款的存在不仅使卖方装船完全由买方控制，而且将受益人陷于两难境地：一方面不能不准备发货；另一方面又无法掌握发货日期，随时可能造成信用证装船时间的逾期。若受益人在装船过程中产生与信用证任意条款不符的情况便可成为开证行拒付的理由。

(四)限制付款的软条款。不可撤销的信用证规定，开证行只能凭借符合信用证要求的单据付款或承兑，或授权议付行，开证行应当承担首要付款责任。信用证支付方式是由开证行以自己的信用作保证，信用证中如果对付款附加额外条件，就是软条款。因为这些条款可以随时解除开证行第一付款责任，违背了信用证的支付规则。这种软条款也分为几种情况：第一种情况是指信用证中规定以进口方实际收到货物后才付款；第二种情况规定在货物到达进口国港口，由进口方出具检验证明后，开证行才能付款；第三种情况规定付款以开证申请人承兑汇票为前提；第四种情况规定只有在货物进口清关、取得配额或由主管当局批准进口后才能付款。这些条款改变了信用证开证行承担的第一性付款责任，因为出口方发货之后能否收回货款，不再取决于开证行的银行信用，而完全取决于进口方的商业信用，这事实上已将信用证业务中的银行信用变为商业信用。

除以上提及的软条款形式以外，软条款还可以表现为要求货物收据须由开证申请人签发或核实，要求提供不易获得的单据等。

二、对各类软条款的防范措施

对各类软条款表现形式的认识，是防范信用证软条款风险的有利途径，对于受益人而言，必须结合实际情况，从各个方面着手分析，才能切实有效地防范信用证软条款可能带来的风险，根据以上分析，提出以下防范软条款风险的措施：

(一)收到信用证时应认真审核条款。信用证条款是出口商获得付款的条件，出口商必须认真审证，发现有限制性付款条件和保留条件时，必须要求开证人改证，以明确开证行的付款责任，同时要求修改或提出其他保证的最后期限，并说明由此引起的时间延误应通过开证申请人延长信用证有效期加以弥补。在开证申请人经再三请求仍拒不修改时，受益人可以声明中止合同履行，要求开证申请人提供有效担保，并保留因开具申请人违反合同规定条件开来信用证所造成损失的索赔权利。

(二)加强对开证申请人和开证行资信状况的了解。选择恰当的合作伙伴和资信良好的开证行会降低贸易中的各类风险。通过资信评级机构、商会、行业协会和驻外机构等对开证人和申请人资信进行调查，了解开证申请人本身的经济状况和实力，对外付款状况，并建立起完备的档案。对新客户，一般通过银行或有关机构进行资信调查，尤其知道对方是中间商时，对其经济实力和履约情况更应着重了解，在不甚了解的情况下，受益人可要求

开证申请人指示开证行要求受益人所在地银行对信用证加具保兑，这样受益人就可以获得除开证行以外的第二家银行的付款保障，出口商面临的商业风险会相应地有所降低。在选择好恰当的合作伙伴的前提下，尽量要求对方客户从一些大的、信誉较好的银行开证。由于这些银行一般很注意自身的声誉，会很严肃认真地对待“软条款”问题，相对来说，风险也会降低很多。

(三)必须注意出口合同条款的拟订。信用证条款往往是根据合同条款开出的，合同条款的拟订应十分严密，并尽可能地考虑到可能发生的各类风险，尤其要注意货物装运期、付款期限的规定。若在信用证中出现了与合同条款不相符的条款，受益人可依据合同要求修改信用证，如果开证申请人拒绝修改，出口商就应引起注意。如果合同条款不明确，出现了信用证软条款时，受益人就无法有理有据的要求修改，甚至还可能被开证申请人指责为拒不履行合同。在贸易中，开证申请人常常利用某些出口商急于出口的心理，要求出口商预付履约保证金或开证押金，或以有利的价格条件为诱饵，使出口方疏忽了对合同条款的防范，出口方必须对开证申请人提出的任何要求特别是含有预付款项的合同提高警惕，在拟订合同时尽量不要作这样的规定。

(四)争取商品检验的主动权。在订合同时，要力争客户同意由我国的商检机构来实行商品检验。近年来，我国的商检机构在国际上的知名度越来越高，信用度也越来越大，各国贸易商对其检验结果都愿意承认。如果能争取到由我国商检机构实施商检，不但可以方便我国企业，而且还将主动权掌握在我们手中。

第5篇：国际贸易的基本类型范文

商务英语口语，作为一门“实用性”极强的课程，其教学目标设置必须建立在需求分析的基础之上。“作为一门ESP的分支学科，需求分析对商务英语的重要性远胜于科技英语，因为学习者需求之间存在巨大的差异”(Dudly-Evan&StJohn,1996:2)。商务活动涉及领域繁多，如市场营销、银行、会计、物流、国际贸易，而不同领域的从业人员对商务英语的无论是语言上还是商务常识上需求都有明显差异。因此教师首先应针对学生做出目标情景分析（targetsituationanalysis）和学习情景分析（learningsituationanalysis）。前者明确了学习者的内容：如具体的语言知识、技能，语言应用的主体、地点、时机，以及相关商务常识等。后者分析了与学习过程密切相关的主观因素，如学习者的态度、个性、动机等。经过这样的需求分析后的课程设计，才有可能既在内容上满足学习者日后工作的实际需求，又在方法上因材施教，切实提高教学实际效果。更为关键的是定期检验需求分析并灵活做出调整。

2情景教学内容、资料及难度的选择

商务英语教学的主要原则是将教学内容与学习者需要紧密结合。“学习者的学习动机通常有两种基本类型：一是将语言习得作为一种工具或手段，如为将来找到一份工作；二是学习者希望其能融入所学语言群体的文化之中并顺利成为其中一份子”（Brown,1994）。不同高校学习者的主体需求类型有所不同，作为湖南商学院这样更侧重培养实践性人才的地方本科院校，学生的主体类型应归属于第一种，因而情景教学内容的选择将主要与将来的工作环境有关。其中口语教学的内容将主要包括：如何做正式与非正式的演讲；如何在工作中下达指令与做出展示；如何做出描述与解释；如何访问企业及接待来访者；如何参与讨论与（正式或非正式）会议；如何主持会议；如何谈判；如何面试等等。而将一系列商贸活动进行模块化设计是情景教学的一个有效方式。在教学资料的选择上，除了包括上述主题的教材，补充材料也很重要，这是学生课堂学习延伸到课外学习的重要载体。其中多媒体教学资料效果最为突出。“人们辨识语言信息平均需要2.8秒，而辨识图片图像信息只要0.4秒“（Gao,2007）。尤其是在商务环境中，非语言信息远比语言信息更重要。本科院校学生大多没有商务工作的实践经验，多媒体尤其是视觉化的学习资料不仅使学习更生动，也使得学生更直观的理解商务工作环境中的语言及非语言信息。而在教学内容难度的选择上应遵循“跳起来可以摘到桃子”的原则。如果学习者的水平为i，则学习内容的难度可设定在i+1。教学内容的难度与学习者水平之间的差异可以经由情景资料与学习者的经验来弥补，从而激发学习者的挑战欲望，改进学习效果。也就是说太难与太简单的内容都不利于实现教学效果的最大化。

3情景教学模式遵循的几个原则

第6篇：国际贸易的基本类型范文

关键词：绿色贸易壁垒；农产品；绿色产品

一、绿色贸易壁垒理论

1、绿色贸易壁垒的概念

从广义讲，绿色贸易壁垒指的是一个国家以可持续发展与生态环境保护为理由和目标，为限制外国商品进口所设置的贸易障碍。从狭义上说，绿色贸易壁垒实际上是一种市场准入的障碍，是指进口方通过制订严格的环保技术标准，复杂的卫生检疫制度或采用绿色环境标志、绿色包装制度，以阻止或限制某些外国商品的进口。

2、绿色贸易壁垒的基本类型

绿色贸易壁垒的内容比较广泛，大致包括以下五种类型:

（1）绿色技术标准。绿色技术标准是通过立法手段制订严格的强制性环保技术标准，限制国外不符合环保技术标准的产品进口，对贸易实施限制。这些标准都是根据发达国家生产水平和技术水平制订的，对发达国家来说，是可以达到的，但对于发展中国家来说是很难达到的，因而势必导致发展中国家的产品被拒在发达国家之外。

（2）绿色环境标志。绿色环境标志是一种在产品或其包装上的图形，是由一国政府或其授权部门按照一定的环境标准颁发的，用来表明该产品不但质量符合标准，而且在生产、使用、消费、处理过程中符合环保要求，不危害人体健康，对环境无害或危害极小。其基本目的是引导消费者进行绿色消费，从而引导企业自觉调整产品结构采用清洁的工艺。

（3）绿色包装制度。“绿色包装”也称环境之友包装或生态包装。绿色包装一般是指对生态环境和人体健康无害，能循环复用和再生利用或降解腐化，促进可持续发展的包装。

（4）绿色卫生检疫制度。绿色卫生检疫制度是建立在现代科学技术基础上的。各种检疫措施不仅极为严格，而且繁琐复杂。基于保护环境和生态资源，确保人类和动植物的健康，许多国家，特别是发达国家制订了严格的环境与技术标准。由于各国环境和技术标准的指标水平和检验方法不同，以及对检验指标设计的任意性，而使环境和技术标准可能成为绿色贸易壁垒。

（5）绿色补贴。它是指一种将资源环境费用内在化以降低外部经济效果使成本与效益尽可能在生产和经营者身上得到统一的一种手段。为了保护环境和资源，有必要将环境和资源费用计算在成本之内，使环境和资源成本内在化，发达国家还将严重污染环境的产业转移到发展中国家，以降低环境成本，使发展中国家的环境成本因此而提高。

3、绿色贸易壁垒的特点及实施条件

（1）绿色贸易壁垒的特点

绿色贸易壁垒具有其他非关税壁垒所不具有的特征:

第一，表现内容上具有合理性。贸易保护主义者抓住消费者的心理，以保护人类、动物的生命或保护环境与资源为理由，表面上符合可持续发展的历史潮流，也迎合了绿色消费的需要，以达到其贸易保护主义的目的。

第二，保护对象上具有广泛性。绿色贸易壁垒具有广泛的保护倾向，不仅对产品本身的质量，而且对产品从生产前的设计一直到消费后的最终处理都有限制。近年来还从产品贸易扩展到服务贸易、技术贸易等领域，呈现出无所不包的态势。

第三，保护方式上具有隐蔽性。一些国家对某些商品质量、规格、性能和安全等规定了极为严格、繁琐和特殊的标准，检验手续繁琐复杂，而且经常变化，使外国商品难以对付和适应。其目的是利用环保之名行贸易保护之实，使出口方难以预见其内容及变化而难以对付和适应，但又不易产生贸易摩擦。

第四，制订形式上具有合法性。大多数非关税壁垒不是通过公开立法来加以规定和实施，而国际贸易中的绿色贸易壁垒则有相应的法律为依据，如1994年的《技术性贸易壁垒协议》(简称TBT协议)和《实施动植物卫生检疫措施协议》(简称SPS协议)，同时，各国还制订有本国关注的一些法规，如1989年美国实施的609条款。

第五，动态性。发达国家所制订的绿色贸易壁垒措施会随着其贸易伙伴经济和技术水平的进步而调整，从而使得绿色贸易壁垒出现不断提高的趋势。如近年来，日本对进口大米检验的量化指标已经从1993年的20多项增加到2000年的104项。有些国家规定，当某种具有绿色标志的产品在其市场的占有率超过2096时，该国对其环境标志的要求就会做出提高的调整。

（2）绿色贸易壁垒的实施条件

绿色贸易壁垒这种贸易保护措施，虽然能有效地阻止外国商品进入本国市场，但并不是所有国家都具有实施壁垒的条件。到目前为止，实施壁垒的主要是发达国家如欧盟、日本、美国，而受影响的主要是发展中国家如中国。这主要是因为:

①绿色贸易壁垒主要是通过规定高药残标准来提高农产品的市场准入门槛，如欧盟对氯霉素残留量的标准规定为0.2——0.3ug/kg，这个标准不仅是我国就是欧盟本身也很难达到标准。

②实施绿色贸易壁垒要具有完善的检测体系。仅有高药残标准是不够的，必须辅以先进的检测设备、检测技术以及高素质的检测人员。具有先进的检测技术、设备可以增加应检农药的种类，以及最大限度的提高限量标准，这样就可以对低检测水平的国家形成壁垒。

二、我国农产品出口遭遇绿色贸易壁垒的现状及原因分析

1、我国农产品出口遭遇绿色贸易壁垒的现状

作为世界上最大的农业生产国，我国己经具备相当的农产品竞争力，在水稻、蔬菜、水果和畜产品、水产品、茶叶等方面具有较大的比较优势。我国以发展中国家的身份加入WTO后，良好的制度条件为我国扩大出口、发展开放型经济提供了广阔的空间。然而，“走出去”的道路上并非阳光灿烂，作为我国具有相对优势的农产品出口首当其冲，频频受挫。近年来虽然我国农产品的出口额一年比一年高，但农产品出口增长速度一直低于出口总增长速度，究其原因，除了我国出口的农产品主要是初级产品、产品附加值低以外，农产品出口屡遭国外绿色贸易壁垒是另一大重要原因。

自1996年8月起，欧盟成员国相继停止从我国进口禽肉和部分水产。我国有关部门和企业按欧盟法规进行了全面整改，并于1997年接受了欧盟兽医代表团的考察。代表团考察报告对我国的相关工作给予了充分肯定，但欧盟只做出了恢复从我国3家工厂进口兔肉的决定。1998年9月、1999年6月和1999年10月，欧盟兽医代表团先后三次来华考察。2000年5月，欧方公布决议，认可我国山东、上海可以对其出口禽肉，但未批准我国加工厂注册。2001年欧方专家来华考察我国动物及动物源性产品残留物质监控体系，随后向欧委会提交了一份关于我国残留监控体系的片面的、不切实际的考察报告，导致我国冻鸡出口下降了41%，保鲜蔬菜和暂时保藏的蔬菜的出口分别下降了20%和29%。

近年来，许多进口国更是加大了对我国出口农产品的检测、检疫力度，这又在很大程度上增加了我国农产品出口的难度。2002年日本对我国青岛的肉鸡产品检疫项目增加了10个指标，对蔬菜农药残留化验检测项目，由入世前的4项增加到46项；韩国对我国出口蔬菜的检测仅农药残留的检测指标最高时就达200多项；欧盟对我国茶叶的检测项目从过去的6种农药残留检测增加到62种；据《中国新闻网》报道，美国以担心输入病虫害为由，自2005年4月1日起，禁止进口中国的人造圣诞树等人工木制装饰品，仅此一项禁令将会影响中国对美国上亿美元的出口。

2、我国农产品出口遭遇绿色贸易壁垒的原因分析

使我国在经济发展过程中的资源浪费、环境污染、植被破坏、水土流失异常严重。因此在一定程度上破坏了农产品的生产环境，同时由于各种卫生、农药标准也因耕作方式不当而常常不合格，从而使中国成为遭遇绿色贸易壁垒的大国。

（1）我国农产品出口遭遇绿色贸易壁垒的国内原因分析

①我国环保意识淡薄，缺乏绿色经济观念。我国在向现代农业转化的进程中，尽管农作物的产量不断提高，但由于我国环保意识淡薄，没有及时采取有效的环保措施，致使农业的污染也日趋严重。工农业造成的19各种污染，通过周围的环境(土壤、水等)作用于农作物，使农产品受到污染，导致“问题蔬菜、问题粮食”的产生。此外，由于食品加工、包装、储运等环节设施落后，导致食品后续污染问题严重，造成食品生产前期污染未消除，后续污染依然存在的状况。然而，目前美国、德国、日本等发达国家都已建立了环境标志制度，国际标准化组织也推出ISO14000标准认证，其环境管理体系成为世界各国企业跨越绿色贸易壁垒的重要跳板，但我国企业并没有作出积极的反应。

②我国环境标准过低，农业生产企业认证能力薄弱。环境标准是有关控制污染、保护环境的各种标准的总称。在我国已有的国家标准中，采用国际标准和国外先进标准的不足50%，高新技术标准严重缺乏。此外，国外标准在产品研发阶段就已开始制定，而我国的标准制定却相对滞后，周期也长，没有严格的标准制约严重影响了我国农产品的品质。另一方面，我国农产品要进入国外市场，就需要获得国际上公认的和特定进口国家的绿色认证，一些企业担心认证会降低价格竞争能力，造成认证不积极，普遍存在侥幸的心理。如在绿色标志认证方面，我国外贸企业要获取国外认可的绿色标志，不仅要支付大量的检验、测试、评估等费用，还要支付不菲的认证申请费和标志的使用年费，使一些企业望而生畏。

③农产品检疫系统不健全。从中国近年来发生的假大米、有毒奶粉、冠生园劣质月饼事件到最近被查出的“苏丹红一号”等事件，“苏丹红一号”在十年前就已经被禁了，为什么在今天又查出它存在于大量食品中，在其他国家关注食品安全之际，我国的卫生检疫系统却还形同虚设，更为可气的是，还有一部分官员在开绿灯，使中国农产品生产者对其产品本身的质量要求不高而导致农产品受阻国外的绿色贸易壁垒，因此中国的检疫系统建设势在必行。

④环保法律规范不健全，执法力度不够。正是由于我国法律中有关农产品各种标准的规范不健全，才使发达国家常常钻我国法律的漏洞。目前我国引进外资、进口等环节中的环境条款还不完善，对国外进口产品和外商投资企业的环境保护要求不严，对外国产品和污染密集型企业的进入管制较为宽松。且在事实上，存在有法不依、执法不严的现象。（2）我国农产品出口遭遇绿色贸易壁垒的国际原因分析

①国际社会对保护生态环境和食品安全的关注日益强烈。随着经济的高速发展，人们的生活水平迅速提高，生态价值观被广泛接受，人们对自己的生存环境和卫生食品安全日益关注，追求高品位生活的意识也越来越强，对衣、食、住、行的要求越加严格，“绿色”成为了一种时尚，一种健康的代言。这促使发达国家政府通过立法满足国内居民的绿色需求，保护本国产品在国内市场的竞争力。为此，发达国家政府便在国内推行绿色生产、绿色营销和绿色消费，实施绿色管理，通过制定相关法律与政策，约束和限制国外未达到本国或国际环境标准的农产品进入本国市场。

②将同一标准使用在处于经济与科技发展不同阶段的国家。发达国家的科技水平较高，处于技术垄断地位，同时有强大的经济实力作后盾，它们制定了众多的环保技术标准和环境标志，是想利用生产和销售绿色产品，发展绿色科技和相关服务，控制未来的世界市场。而发展中国家面临着极为迫切的经济增长甚至是温饱问题，在环保领域的缺口较大，它们既无雄厚的资金，又无可以利用的高科技手段，其环保水平尚处于初始阶段，在短期内缺乏实施同一环境标准的能力。而在两个发展水平不相等同的阶段适用同一标准，这本身就是不合理的。这就使发展中国家在环保上始终处于被动局面，导致发中国家的产品被排斥在发达国家之外，极大的制约了发展中国家经济的发展和环保步伐的加快。

三、我国应对农产品出口中的绿色贸易壁垒的对策

1、强化国民绿色经济意识，完善国内环保法规

（1）加大传媒宣传环保的力度。21世纪经济的主旋律将是绿色经济，政府应呼吁提高国民的可持续发展意识，开展环境教育。环境教育的最终目的是为了将环境意识化为公众自觉的环境行为，因而要充分发挥媒体的舆论作用，鼓励公众参与环境保护事业，使其知晓我国经济的“绿化”是一项公益事业，受益的应是整个国家和每一个公民。同时，政府要注重发挥职能指导作用，提倡绿色生活方式，把绿色贸易、绿色生活的思想融入我们社会经济发展的全过程，这既可从根本上冲破绿色贸易壁垒，又可保持我国经济的可持续发展，使之适应全球一体化浪潮，并与国际贸易体系接轨。

（2）制定和完善国内相应的环保法规。在国内立法方面，应加快我国环境保护法律与国际接轨的步伐，缩小与发达国加环保水平的距离。其中，值得注意的是，国际社会在处理贸易与环境争端案件时，与贸易有关的国际环境法和国内环境法往往倍受重视。从已处理的贸易与环境争端的一些案例的裁决来看，只要引用的国内环保法律规定准确、有权威性，维护环境利益的一方往往胜诉，而对环境保护不利的一方则往往败诉。因此，必须加速与贸易有关的环境立法。

2、改善我国农产品生产的外部环境

（1）整治农业环境，治理农业污染。主要是加强对农业环境、渔业水域、草原牧区、特别是土壤环境的监测。一是要定点、定期对主要农(畜)产品污染情况开展例行监测；二是开展对大中城市郊区、工矿企业周围等重点区域土壤环境例行监测；三是定期对重要水源进行常规性监测。及时掌握农业环境受污染损失状况，提出相应的治理对策，调整产业结构(例如受污染的土地种植花草等)，进行植物修复。

（2）控制农业水源污染，解决湖泊、大中型水库的富营养化问题。首先要纠正或扭转偏施、重施氮肥的习惯，推广节氮施肥技术。调整肥料结构，实行配方平衡施肥，大力发展多元高效肥，推广专用复合肥，积极推行有机无机肥配套施肥体系，同时应加强改善生态环境的新技术的研究。其次，要推进有机肥工程，以减少化肥的用量，采用多种形式使秸秆还田，集中处理加工畜禽养殖基地的鸡粪、猪粪等使之成为商品有机肥料。结合疏浚河道开发利用丰富的河泥资源，大力开展河湖清淤工作，同时实施河湖岸植树，减少水土流失。

（3）加强对农业环境科学的研究。政府应增加农业环保科技的投入加强农业保护宣传培训，提高各级农业管理与技术人员及广大农民群众的农业环境保护意识，增加科技投入，引进国外先进的农业环境保护技术模式，引导农业结构合理化，逐步建立起农业经济、生态环境和社会效益相统一的农业结构体系，努力做到生产技术生态化，生产过程清洁化，农业产品无害化。

3、实施扶持绿色产业的政策措施

（1）制定绿色产业倾斜政策。一是要在税收上给予优惠，在一定时期内，对绿色产业企业可以减征或免征增值税，对企业新开发的绿色产品也可以缓征所得税。二是要对绿色产业企业在贷款利率、贷款额度上实行优惠，鼓励其上市通过资本市场直接融资。三是要在工商注册上对绿色产业企业给予照顾，并赋予一些规模较大的绿色产业企业以出口经营自。

（2）建立农产品国际绿色贸易壁垒预警机制。大量事实表明，绿色贸易壁垒之所以能起到限制与障碍作用，其中一个重要的原因是企业对进口国的技术法规、标准和合格评定程序不了解。我们可以借鉴发达国家的做法，组成专门的机构，收集研究我国主要出口农产品可能在哪些国家遇到什么样的绿色壁垒，提出需要采取的应对措施，形成预警机制，以改变目前这种遇到壁垒就无所适从的状况。

4、积极推行IS014000标准

国际标准化组织制定的IS014000系列国际标准己于1996年正式公布。该标准以改善全球环境、促进国际贸易为目标，涉及从原材料的开发生产到产品制造使用及报废处理的所有环节和活动。对于任何不符合该标准的产品，任何国家都可以拒绝进口。因此，为了适应国际市场对出口产品环保标准的要求，我国应制定和实施与IS014000环境体系国际标准配套的国内法律法规以及适合我国国情的环境标志法律法规，通过立法程序把IS014000环境体系国际标准转化为国家标准，在全国范围内推广实施。

5、大力发展绿色农业，开发绿色食品

面对绿色贸易壁垒，开发绿色农业、发展绿色食品将有益于我国农产品出口、提升农产品在国际市场上的竞争力。具体方法：

（1）实行专业化生产、规模化经营。目前，我国出口的部分绿色农产品多为农户零星生产，这种小规模分散经营阻碍了农业技术的改进和管理水平的提高，难以降低产品成本，参与国际竞争。要想在国际市场上占有一席之地，采取专业化生产、规模化经营是必然选择。只有企业联合起来，才能降低成本、提高质量、增强实力、实现规模效益，从而扩大经营范围，提高市场占有率和竞争力。应考虑扶持一批绿色农产品出口企业，实行贸工农一体化和企业集团化效益。可采取“公司+农户”的组织形式或者新的生产经营方式“公司+农场”，实现绿色农产品出口生产的规模化经营。

（2）建立绿色农产品生产基地。我国具有生产绿色农产品的自然条件、技术条件和社会环境条件，可以建立一批绿色农产品生产基地，利用科技成果优势，实现绿色农业加工增值。

6、积极推行农业标准化工作、推广绿色技术

农业标准化工作就是以农业科技和实践经验为基础，按照简化、统一、协调、选优的原则，把先进科技成果和绿色技术转化为标准，并加以监测、实施，使业生产、加工、管理和服务实现标准化、规范化、程序化的活动。实施农业标准化，既可提高农业科技成果的转化率，推动我国农业增长方式转变，又可以促进农产品优质化，增强我国农业的国际竞争能力。我国要加强对国际农业标准的研究，而在这一过程中，就需要企业自主研究和引进先进的环保技术、生态技术，并将其大力推广，使绿色技术上升为“农业标准化”中重要一部分的。我国根据农产品国际市场的需要，不断更新农业标准，并使农产品品质标准与安全卫生、分级、包装、运输标准相配套，通过逐步完善，形成与国际标准接轨的农产品质量标准体系。从而为我国农产品顺利进入国际市场创造有利条件。

参考文献

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3.《如何应对贸易技术壁垒》，李志军著，民主与建设出版社，2001年版，第56页。

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5.《浅析绿色贸易壁垒及其对策》，余鹏著，世界经济情况，2006年7月。

6.《我国出口农产品突破绿色贸易壁垒的对策》，刘翠萍著，山东财政学院学报，2006年4月。

7.《国际绿色贸易壁垒及其突破对策探析》，谭蓉娟著，特区经济，2006年5月。

8.《如何应对农产品绿色贸易壁垒》，于宝苹著，辽宁行政学院学报，2006年6月。

9.《浅谈绿色贸易壁垒对我国的影响》，顿红著，科教文汇，2007年6月。

10.《绿色贸易壁垒发展趋势及对策研究》，岳利鸿著，前沿，2007年5月。

第7篇：国际贸易的基本类型范文

关键词商业银行；金融衍生工具；会计管理；风险防范

随着经济全球化进程的不断发展，金融市场也由传统的国家和地区影响逐渐走向世界金融市场同步和融合的过程。金融衍生工具是将金融市场商品化和货币化的产物，通过对金融衍生工具进行会计制度的管理和对其风险的防范，能够在发挥金融衍生工具促进金融流通的基础上保证交易的安全性，是规范化金融衍生工具市场的必要保证。

一、衍生金融工具的会计制度

随着我国加入WTO，我国经济全球化进入了一个新的发展时期，经济发展无论是在广度上还是在深度上都快速地融入了世界经济体系中，对外开放水平不断提高，科学技术日新月异，进出口贸易保持快速增长，国际贸易总量稳居世界第三位，国际上资本市场的占有量也大幅度提高。会计作为沟通国际交流的语言，越来越凸显其重要性。语言不通，无法打交道、做生意、谈合作，国家之间不同的会计标准会引发世界范围内的经济萧条或经济衰退。

诺斯认为，从理论上讲，有许多外部事情能导致利润的形成。在现有的经济安排状态给定的情况下，这些利润是无法获得的，我们将这类收益称之为“外部利润”如果一种安排性创新成功地将这些利润内部化，那么总收入就会增加，创新者可能在不损害任何人利益的情况下获取收益。戴维·菲尼则认为，制度安排中创新的预期收益是影响制度供求变迁的重要因素，而导致预期收益的来源主要包括资本收益的获得、风险分担、规模经济的实现、交易成本的减少和不完全市场、外部性及行情披露的扭转。资产涨价导致资本收益，而资本收益是提高那些使得财产权更加清楚的制度安排质量，而使收益更加可靠地获得。

二、金融衍生工具的风险防范

20世纪70年代以来，国际金融市场上出现的金融衍生工具方兴未艾，其发展规模和影响引起各国金融机构和监管当局的广泛关注。1999年由于我国对期货市场进行了重大战略性的结构调整，只保留了上海、大连、郑州3家交易所，因而成交金额大幅下降。2000年初，随着上海期货交易所同城合并的结束和184家期货经纪公司通过增资和年审，中国期货市场的结构调整和清理整顿基本完成，开始走上稳步发展的快车道。随着金融业的对外开放和金融市场的加速发育，国际金融衍生工具已通过各种途径涌人我国金融市场，因此，金融风险管理师必须很好学习和掌握金融衍生工具。在这些简单交易类型的基础上，银行又开发了一系列复杂、综合的金融工具。所以，在决定如何核算、审计时，最好将这些综合交易分解为各组成要素，再进行分析。大部分金融衍生工具都通过合法的交易所交易，并且具有标准化的条款，这使其具有高度流动性。店头交易(orc)由交易双方直接进行，属于“场外交易”，通常不那么标准化，流动性也较弱。近年来市场发展的特征表现为交易各方与交易工具日益复杂，更长期限金融工具的交易量与市场价值不断增长，上述基本类型之外的新型衍生工具层出不穷，信用衍生工具的诞生被视为市场发展中最重要的事件。

1　套期保值

金融衍生工具是金融市场的参与者对保值套期和风险规避的需求而产生的，所以，金融衍生工具的基础功能就是风险的规避和套期的保值。这里的金融风险的影响因素包括时间变化、波动性变化和资产价格变化等多个方面。一般而言，当组合中包含的资产数量相比对冲风险的因子数量时，对冲方法的可行性较高。而金融衍生交易所具有的杠杆特性比较高，投资者在购人大额度的金融衍生交易合约时，只需要投入少量的资金作为保证金，这样的方法能够利用金融眼熟呢个工具防范由于对冲而产生的金融风险，以多种不同衍生工具进行组合，能够将原本存在的金融风险通过组合和分割的方式进行调整，灵活选择风险的承担，通过低成本的金融交易将风险中管理困难和不愿承担的部分转售。

2　发现价格

金融衍生工具同时还具有发现价格的功能，在金融衍生市场中，大量金融参与者将对衍生工具价格走向的预期和自身取得的市场信息融入到衍生市场的活动中，通过计算机交易系统和公开的拍卖程序完成交易的实际过程，形成的价格体系具有竞争性、预期性和单一性，并可以反映供求关系的真实情况。在金融市场全球化的现在，金融市场的地域性不断减弱，不同国家的金融市场联系在网络和经济流通的高速和效率特征下紧密结合起来，金融资产供求关系已经全球化，金融衍生市场受到各地的金融资产影响，由金融衍生工具的价格变换而体现影响因素的作用能力与方向。

3　投机交易

投机交易是通过期货市场中的交易活动中，将价格差异作为收益的部分。投资者根据所掌握的信息与自身的判断，对期货的价格进行分析，作出出仓和入仓的投资决策。如果投资者的决策与期货价格走向相一致，在投机行为平仓出局时便能获得投机带来的利润；如果决策与期货价格发展趋势相反，则平仓出去后投机者自身承担价格损失。由于投机交易的母体是价格差异带来的收益，所以投机者只需要平仓完成期货交易的活动，不需要完成实物的交割。适当的投机交易，能够增加期货市场的流动性并为套期保值者转嫁期货风险的承担，对期货市场和交易的顺利正常完成有着积极作用，是期货市场发现价格与套期保值功能正常发挥的重要保证。

第8篇：国际贸易的基本类型范文

关键词：人民币自由兑换；人民币汇率；人民币资本项目跨境交易；顶层设计

JEL分类：F3　中图分类：F830　文献标识码：A　文章编：1006－1428(2011)12－0034－05

一、人民币资本项目跨境交易的基本类型分析

在目前人民币尚未完全自由兑换的情况下，考虑到我国资本项目可兑换的现实性和前瞻性，按照交易性质。资本项下人民币跨境交易大致可划分为三种类型：第一类是直接投资项下的人民币跨境交易；第二类是债权债务项下的人民币跨境交易：第三类是证券投资项下的人民币跨境交易。

(一)直接投资项下

根据人民币跨境流动的方向不同，可分为人民币境外投资和外商直接投资两类。一是境外人民币境内直接投资，主要是指境外机构和个人以其持有的人民币在我国开展直接投资活动。二是人民币境外投资，主要是指境内机构经主管部门核准，通过设立、并购、参股等方式使用人民币资金在境外开展的直接投资行为。

(二)债权债务项下

主要包括人民币对外债权和对外负债。所谓人民币对外债权，是指我国境内机构或个人向非居民提供的以人民币表示的具有契约性或非契约但具有实质性求偿权的债权。按交易性质，人民币对外债权可分为贸易债权和金融债权。

1、人民币对外债权。

(1)人民币贸易债权。人民币贸易信贷主要是指进出口贸易双方之间直接提供的商业信用。贸易债权则是因进出口贸易产生的对非居民的以人民币计价的债权，如预付货款、应收货款。目前人民币还未成为国际化货币，在进出口贸易结算中仍然以美元、日元等外币为主。但是，随着人民币跨境贸易结算改革的深入发展，必然会逐步产生人民币贸易信贷。

(2)人民币金融债权。因资金往来关系产生的对非居民的以人民币计价的金融债权，如对外放款。根据债权主体不同可分为非金融企业人民币境外放款、金融机构人民币境外贷款以及个人人民币境外放款。

2、人民币对外负债。

(1)非居民对居民的人民币借贷(简称人民币直接外债)。是指非居民债权人通过某项安排向我国居民债务人直接提供的以人民币标价的融资，债权人得到的是不可转让的凭证或工具。目前，我国对于外债项目管制较为严格，因此非居民持有的可用于借贷给我国居民的人民币资金和渠道十分有限，仅在周边国家居民与我国居民之间存在，资金量不大。随着人民币可兑换进程的逐渐加快，可在现有外债管理体制下，参照外资企业和金融机构外债管理办法，采取额度管理逐步开放人民币直接外债。

(2)外商投资企业外方留存利润。主要指经外商投资企业董事会批准，已分配给非居民投资者暂时留存在企业尚未支取的利润。由于企业对这部分利润负有随时足额偿付的义务，因此“应付股利”中的外方利润留存部分在性质上完全符合人民币外债的特性。

(3)人民币贸易负债。主要是指因进出口贸易产生的对非居民的以人民币计价的债务，如应付货款、预收货款等。

(4)非居民持有的人民币货币与存款。一国货币当局发行的货币，是货币当局对持有人的负债，当该货币被非居民持有时，成为该国央行对非居民的负债。非居民持有的人民币存款货币，包括非居民在境内的人民币存款、在境外的人民币存款和持有的现金。非居民在境内的人民币存款是指非居民(包括机构和个人)存入我国境内金融机构、以人民币标价的货币资金。分机构存款和个人存款。非居民在境外的人民币货币存款目前主要集中在港澳地区。

(三)非居民持有的人民币证券

主要是指我国境内主体发行的人民币证券被非居民持有，非居民持有的人民币证券按照发行地分为境内发行和境外发行两类，按照证券类型分为股票发行和债券发行两种。由于我国对证券投资管制最为严格，因此这一交易项目目前仅仅开放了三方面内容：一是允许QFII机构在境内持有人民币证券产品，包括：股票；基金；债券及存款。二是允许境内金融机构在港发行以人民币计价的、期限在1年以上按约定还本付息的有价证券；三是允许国际开发机构在境内发行人民币债券。

二、我国开放人民币资本项目跨境交易总体方案设计探讨

从现实性和前瞻性角度出发，资本项下人民币跨境交易的管理与统计监测应同步并进，以便建立起人民币跨境资金流动的风险评估和预警机制。在政策管理层面，可根据交易主体、交易性质、交易地域等采取分类管理的策略，采取先试点后全国统一、先个案审批后全面推开、先额度限制后取消数量限制的思路，同时可根据国内外经济金融形势择机推出不同的交易类别。总之，应根据我国经济发展和改革开放的客观需要采取渐进的方式，有选择、分步骤地推进人民币资本项目跨境交易活动。按照先放开长期资本交易、后开放短期资本交易，先开放有真实交易背景、后放开无真实交易背景的交易，先放开居民国外交易后开放非居民国内交易，先开放机构交易后放开个人交易的原则，近期可以优先考虑的人民币资本项目跨境交易包括以下内容：

1、境外人民币境内直接投资。

从增加境外人民币投资渠道和使用范围来看，开放这一交易类型是很有必要的，加之在我国可兑换的资本项目中FDI是放开最早和管制最宽松，而且监测系统和管理手段相对也是最为健全的，因此先行推出人民币境内直接投资是可行的。目前，允许以境外人民币在我国直接投资涉及的外汇管理内容包括：一是出资方式。建议在相关法规中增加境外人民币作为外商直接投资的出资方式。二是资本金账户。由于境外汇人的资金为人民币。因此无需开立外汇资本金账户，但鉴于该部分资金的性质特殊，同时为便于监管部门的有效监测，建议专门设立人民币资本金专用账户，用于反映外国投资者投入的人民币资金及账户支出情况。三是验资询证。办理人民币资本金的验资询证业务时，一是审核会计师事务所出具的《外国投资者出资情况询证函》信息与人民币资本金专用账户核准开户及到账情况是否一致；二是审核人民币投资款汇入汇款凭证中的投资人与资金性质是否正确。四是撤资。以人民币投资的外国投资者若发生先行回收投资、清算、转股、减资等从所投资企业获得的财产，应以人民币形式对外支付，防止因套汇支付对冲资本项下汇兑监管效果。五是系统问题。目前直接投资外汇管理业务系统全面反映了外商投资企业从设立到注销的整个存续过程，因此一旦开放人民币境内投资，涉及出资方式的各个业务模块和统计分析模块都应据此进行相应的调整，以满足业务和统计分析需求。

2、人民币境外投资，即人民币FDI。

境外投资是近年来我国一直积极推动的，目前不

论在交易审批环节还是汇兑环节企业开展境外投资手续都较为简便。随着人民币结算规模的日益扩大，在境外沉淀的人民币资金量会越来越大，以人民币进行境内直接投资的需求将呈上升之势。从管理的角度看，除了不涉及汇兑环节外，人民币FDI与外币FDI并没有本质的区别，因此，人民币FDI的管理原则、管理流程和环节可参照《资本项目外汇管理业务操作规程》的内容执行，无需另行制定操作规程，数据采集也可通过FDI系统完成。

由于以人民币向国外投资可以有效地规避汇率风险和降低汇兑成本，因此大多数境内投资主体对放开这一交易类型持积极态度。但也有部分对外投资额较小或以自有外汇对外支付的企业对此持无所谓的态度，他们认为以人民币进行境外投资虽然可以降低自身汇率风险，但因境外企业人民币流通结算受限，对采用人民币结算接受程度不高，进行少量业务不仅无法体现汇率成本的降低，而且操作也比较麻烦。因此，在推进人民币境外投资业务时我们应采取由点到线再到面的方针，由个别国家、个别地区、个别企业进行试点。一是优先选择人民币流通量或存量较大、兑换和清算机制健全及所在国对人民币接受度较高的国家和地区来开放该项目，如港澳地区、我国周边的蒙古、越南等国，之后可逐渐向东盟各国扩展；二是谨慎选择试点企业。应在充分调研基础上选择那些规模较大、需求强烈且降低汇兑风险和成本明显的企业进行试点，通过对试点问题的解析逐步完善管控制度，取得经验后再实施推广。在业务流程方面，由于目前境外投资业务手续已简化很多，无需经外汇局核准直接由银行审核办理投资资金汇出，因此在人民币境外投资业务中也应体现这种便利性，人民币投资款汇出不需核准由银行直接办理，然后在直投系统进行备案即可。在业务系统方面需要对直投系统中的境外投资和统计分析模块内容进行调整，主要是在银行备案登记功能中增加境外投资人民币资金汇出备案：在统计分析模块增加人民币境外投资相关功能。

3、非金融企业以人民币对外放款。

目前企业境外放款的对象主要是其境外投资设立的子公司，这些公司受企业规模、资金成本等因素约束主要依靠境内母公司的资金支持。而大多数母公司的资金来源为人民币购汇或外汇贷款，因此人民币境外放款的需求较为强烈。在管理原则上可参照《关于境内企业境外放款外汇管理有关问题的通知》，对于符合通知要求的放款条件的企业，由外汇局为其核准放款额度，在该额度内企业可以多种形式对外放款，其中包括人民币资金。在账户管理方面，可相应增加境外放款专用账户的人民币币种，所有境外放款的人民币资金必须经该账户汇出境外，还本付息的人民币资金也必须汇回该账户。境内放款主体人民币账户与境外放款专用账户之间的人民币资金划转直接在银行办理。境外放款专用账户内人民币资金向境外汇出及境外汇回均需经外汇局核准方可办理。在业务系统方面。同样需要对直投系统中境外放款模块进行相应调整，包括境外放款签约登记功能、境外放款专用账户管理功能以及相应的统计分析功能。

4、人民币贸易信贷。

货物贸易项下人民币结算试点改革推动了人民币贸易信贷业务的发展。由于该业务具有期限短、可控性差、表现形式多样化等特征，目前在管理与统计上仍处于空白。因此，首先应完善相关法律法规，将人民币贸易信贷纳入现有的信贷登记管理；其次，改进贸易信贷登记管理系统。现有的登记系统是以企业出口贸易必须收到外汇、进口贸易必须支付外汇而设计的，人民币用于跨境贸易结算后系统应作相应改进才能适应登记需要，可在系统中直接增加人民币币种。此外，由于现行的贸易信贷登记系统缺少统计分析功能，因此为有效监测贸易信贷项下人民币及外汇资金的跨境流动情况，亟待加强贸易信贷统计监测工作，否则该项下极易成为异常资金入境通道。

5、非居民在境内发行人民币债券。

为了推动我国债券市场发展和对外开放，同时降低企业使用国际开发机构贷款的汇率风险并提高资金使用效率，近年来我国逐步引入国际开发机构在境内发行人民币债券。这些机构在境内发行人民币债券的主要目的是募集资金后借于国内使用，股本投资相对较少。为促进我国债券市场的发展，下一步可继续推动资信较好的外国政府等在中国发行人民币债券，其管理可参照目前国际开发机构发行人民币债券的管理办法，由债券发行人在每季度末向国家外汇管理局报送运用人民币债券资金发放及回收人民币贷款、投资的情况。

6、人民币对外担保。

随着人民币贸易融资和各类海外贷款业务的开展，对外担保的需求将逐渐增多。但现行对外担保管理规定仅限于外币债务，涉及人民币债权债务的对外担保尚处于法规的空白地带，这给相关业务的开展带来一定的困难。建议尽快出台相关法规，支持允许符合条件的银行、企业提供人民币对外担保。

7、人民币OFII。

在当前我国尚不能完全放开资本项目管制的阶段，允许境外合格主体将合法获得的人民币资金通过QFII渠道进入境内资本市场，有助于扩大境外人民币使用范围，提高人民币在国际市场的接受度。与此同时，人民币资金通过QDII渠道流向境外市场，可以为境外市场提供更多的人民币资金来源，增强人民币在境外的流动性。近期可以考虑在香港先行试点，允许在香港注册的合格机构投资者以合法持有的人民币投资我国A股和债券市场，人民币QFII规模在可控的前提下可随着境外人民币的存量增加而逐渐放大，逐步形成规模可控、规范有序的人民币回流投资渠道。

8、境外股东减持A股所得人民币资金直接汇出。

根据现行规定。境外股东在减持A股后所得人民币资金必须在60天内购汇汇出。部分境外股东因与境内企业有贸易结算或有向境内再投资的需求，希望能够将减持所得资金先以人民币形式直接汇出，从而避免两次汇兑带来的损失，并可规避汇率风险。这一需求有其合理性，也有助于推动人民币跨境业务发展。应在政策措施上予以支持。

三、开放人民币资本项目跨境交易中存在的问题

(1)人民币还不是可自由兑换的货币，这就极大地阻碍了人民币在国际范围内的流通，外国居民既无法自由地获得人民币，也无法自由地将其持有的人民币兑换为其他货币，大大降低了使用人民币进行资本项目跨境交易的积极性。

(2)政策法规存在障碍。目前，资本项目跨境交易的管理规定涉及多项政策法规，大多数都没有涉及以人民币结算的内容，因此，要推进人民币资本项下跨境交易首先要有明确的法律依据，在此基础上才能有效规范和管理人民币跨境交易行为。

(3)我国人民币利率尚未实现完全的市场化操作，而且目前人民币的利率普遍高于美元、欧元、英镑等主要的国际流通货币利率，这将会使境外市场对于人民币资金的融资需求不足、投资需求巨大，对国内的投资市场形成巨大冲击。

(4)人民币跨境流动还存在一定的监管漏洞。一直以来我国的外汇管理制度以及监管工作都是以外

汇的跨境收支为前提设计的，对于人民币资金跨境流动不论是制度建设还是系统功能方面基本都未涉及，不利于监管部门对该项下资金流动的风险监控。

(5)受外部冲击影响的可能性加大，影响国内货币政策的独立性和有效性。大量的人民币在国际间流动无疑会削弱央行对国内人民币的控制能力，从而影响国内货币政策独立性与效力。

(6)对银行提出了更高的要求。人民币跨境流动对于大部分商业银行来讲是一个新的课题，经验的缺乏是银行面对此类业务进行风险管理的一个主要难点。特别是在如何区分真假资本项目跨境投资、辨别贸易真实性、防范国际游资等问题上，银行进行真实性审核存在较大难度。

为防范人民币跨境流动可能带来的风险，资本项下人民币跨境业务的制度安排应与资本项目可兑换进程相适应，采取有效措施保证跨境资金流动的真实性及其与交易活动的一致性。在设计制度时。要充分整合利用现有监管资源和现有业务系统，把统计监测作为重中之重来抓，确保数据的完整性和准确性，做好人民币跨境收付信息管理系统和外汇管理业务系统的整合对接。

四、近中期推进人民币资本项下业务开展对策建议

按照“风险可控”这一总体原则，结合近中期国际经济金融形势变化和国内实际，人民币资本项下跨境业务宜采取“先长期、后短期；先实体、后金融；先流出、后流入”推进步骤，原因在于长期资本流动和实体经济风险相对较小，安全可控；而先促进流出则有利于释放国内流动性压力，缓解国内通货膨胀，也有利于人民币国际化的顺利推进。

(一)进一步扩大人民币对外直接投资业务开展

2011年1月，人民银行实施了《境外直接投资人民币结算试点管理办法》，标志着人民币跨境结算从国际贸易扩展至国际投资领域。为此，建议适时将人民币对外直接投资业务扩展至全国所有地区，促进国内投资主体对境外条件成熟地区的人民币直接投资资本输出。

(二)短期内开放外商以人民币直接投资

目前，人民银行、外汇局涉及人民币跨境业务监管系统主要有人民币跨境收付信息管理系统、反洗钱系统和直接投资业务系统，对人民币跨境流动的监管具备了相应的技术条件和监管资源。在此条件下，建议在加强反洗钱审查、外汇部门加强人民币投资资金来源审查和本外币协调管理基础上，年内开放包括港澳台在内的已和我国签订货币互换协议的国家(地区)的投资主体以人民币进行直接投资。

(三)择机推出以人民币计价的国际板市场

在完善国际板证券市场跨境人民币资金管理、严格限定证券发行主体与国外投资主体、妥善安排境内投资资金和境外人民币投资资金的隔离防火墙(如为境外个人或机构资金投资国际板开立人民币离岸账户进行区分)基础上，适时推出以人民币计价发行的国际板，从而开辟海外存量人民币投资渠道。

(四)稳步发展人民币国际债券市场

以香港离岸金融中心为依托，近中期内稳步发展人民币国际债券市场，拓宽海外人民币投资渠道：扩大发行参与者范围，逐步将发行人民币债券主体放宽至合格的内地工商企业、香港金融机构与企业和其他海外发行主体；扩大投资者范围，逐步将基金公司、国家财富基金、慈善机构和保险公司等列入投资主体：继续扩大人民币债券市场交易规模，促进发行常态化，壮大人民币债券市场规模，促进人民币债券市场健康发展，扩大人民币在海外债券市场的影响力。

(五)积极开展人民币中长期外债业务

以现有外债管理框架为基础。在加强反洗钱审查、外债登记环节的人民币外债资金来源风险审查和事后用途合法性监管基础上，在境内货币流动性趋于紧缩时，选择香港或东盟作为境外试点地区，适时推动开展内地企业与境外试点地区开展人民币跨境贷款业务，吸收利用香港(或东盟国家)的大量低成本人民币资金回流，以拓展境内企业特别是中小企业境外筹资渠道，支持境内企业扩大再生产需要。

(六)有序推动开展人民币短期外债业务

在人民币中长期外债业务顺利开展并取得成功管理经验基础上，适时推动开展境内金融机构、企业与境外机构的跨境人民币短期融资业务，扩大境内企业特别是中小企业在境外的融资渠道，满足境内企业生产流动资金的需要，进一步改善境内中小企业的发展生态环境。此外，鼓励境内商业银行开发更多针对周边国家金融客户的人民币保值、增值产品，回流区域内沉淀的人民币资金。

(七)加快建立人民币境外回流机制

从主要国际货币的经验来看，本币国际化的本质应该是境外接受程度的逐步提升，而不是仅仅体现资本利差。因此，应沿着人民币国际化的有效轨迹建立人民币回流机制。首先，应建立境外人民币流动监测制度。央行可以通过与国外央行建立信息交换机制，第一时间获得境外人民币流动的监测信息；可与汇丰(中国)等在港发行人民币债券的外资银行建立信息交往契约，以挖掘、掌握香港人民币离岸市场上的交易信息。其次，建立香港人民币离岸资金池，放缓人民币回流冲击。可以考虑在香港设立试行的、限额管控的离岸人民币资金池，联合发改委、商务部等部门，协调香港金管局、在港银行、证券交易所共同维护资金池的运行。同时，可考虑通过契约控制流动阀门：当资金池蓄存量不足时，关闭阀门继续蓄存，并鼓励人民币债券、固定利息产品、房地产投资信托产品、保险与再保险产品、ETF基金(即交易型开放式指数基金)等金融产品创新；当资金池蓄存量达到限额时，打开阀门，让回流人民币沿着政策渠道进入境内，放缓其对货币政策、汇率制度的冲击。再次，完善货币互换。在货币互换协议中增设央行对金融机构的人民币购售汇制度安排。以打通境外人民币持有者与当地金融机构、所在国央行的购售渠道。此外，尝试建立非可自由兑换货币平盘准备金，用于购买贸易双方金融机构办理结售汇业务中形成的外汇买卖敞口头寸，以减轻人民币的海外派生成本。

(八)加快人民币全球清算体系建设

积极推动建立高效严密、安全稳定的清算系统。配备相应的备付金和授信支持体系以确保资金及时清算；切实加强资金清算过程中反洗钱、反偷税漏税以及控制资金流向等方面的措施；积极推动各商业银行海外机构开展人民币业务；进一步扩大中国银行业与海外行的合作，吸引国外金融机构开立人民币清算账户；积极支持香港加快人民币离岸中心建设，充分发挥香港离岸中心对人民币国际结算面向全球的辐射作用。

第9篇：国际贸易的基本类型范文

关键词电子商务进攻性知识产权策略防御性知识产权策略

伴随计算机网络技术发展起来的电子商务(E-Business，EB)，从一开始就显示出了强大的生命力和勃勃生机，作为网络经济的核心，它正在迅速地改变着企业的市场竞争方式和传统经营管理方式。因此电子商务环境下实施企业知识产权战略就成为了企业战略管理的重要内容，它是企业在激烈的市场竞争中立于不败之地的重要保证，是企业走全面、协调、可持续的发展道路所不可缺少的一项重要举措。面对国际大公司对国内企业实施知识产权包围的战略，建立企业知识产权管理体系，实施有针对性的知识产权战略，对于我国企业应对入世后的挑战具有十分重要的现实意义。

1知识产权战略的基本内涵

知识产权战略是指企业面对激烈变化，严峻挑战的市场环境，主动地利用知识产权制度提供的法律保护，有效地保护自己；并充分利用知识产权情报信息，推进知识产权技术开发，控制知识产权技术市场，为取得知识产权竞争的优势，为求得长期生存和不断发展而进行的总体性谋划。

知识产权战略大致可以分为两种基本类型：进攻性知识产权策略（OffensiveIntellectualPropertyPolicy）和防御性知识产权策略（DefensiveIntellectualPropertyPolicy）。进攻性战略的基本精神就是夺取主动，以达到在竞争中压制对手，使本企业市场份额最大化。为此就要求对新技术进行抢先申请，或异议竞争对手的专利申请，使其申请不符合专利要求的新颖性、创造性或是实用性。此外，还可以对拥有特定专利的企业实施收购、兼并等措施，掌握专利控制权从而占领市场竞争的制高点，属于此种类型的专利战略有基本专利战略、专利战略、专利收买战略以及商标申请策略等。防御性专利战略则主要是在公司内部实行，目的是防止由于公司本身的原因而导致的知识产权的权力损失。具体如对已申请专利的基本发明创造进行改进，申请与基本专利相关或与周边技术相对应的改进专利，使最低的投入能够获得最大收益。它包括交叉许可战略、公开战略、取消战略等。

2国外企业实施的知识产权战略

在进入21世纪以来，知识产权成了刺激技术进步和开发，驱动经济增长的新动力。发达国家的企业通过实施成功的知识产权战略，建立知识产权管理体系，使企业得到迅速的发展。而在发达国家中，日本和美国企业的知识产权战略的实施是最为成功的。美国作为知识产权战略的创始国，运用知识产权战略已有一个世纪之久；日本则是在二战后遭遇美国知识产权战略攻势后急起直追的，最终形成与美国知识产权战略攻势相抗衡的知识产权战略。

美国实施"企业进攻性"知识产权战略。美国为了维护巩固其在市场竞争中的优势，实现其维护技术优势和谋取经济利益，实施企业进攻性知识产权战略，主要包括：利用专利法的发明原则和实质审查制的规定将先发明创造成果予以保密，最大限度地限制竞争对手的利用；美国企业为了维护其技术优势，为了保护国内市场，将专利战略融于其贸易政策之中。阻止侵犯美国专利权的国外进口商品进入美国市场；美国在知识产权保护工作专业化、市场化的运作中，面向全社会的经营性律师事务所承担了公司企业和个人的大部分知识产权保护工作。

日本实施集专利技术开发、引进、转让于一体的主体化知识产权战略，是日本企业经济实现飞跃的成功经验。日本企业专利管理工作被视为企业发展、竞争、再创业发展战略的重要组成部分，他们视知识产权为一种经营资源。其知识产权战略主要包括：重视海外专利申请，进攻他国市场；注重技术的消化与吸收，并不断加以改进创新；将专利战略作为企业生产经营战略重要组成部分；促进专利发明商品化发展。日本在专利实施这方面一直居世界前列，其平均实施率为52%，远远高于世界平均水平。

3我国企业面临"知识产权战略"的新挑战

就目前国内企业的情况来看，电子商务尚不能成为有效管理和推动"科技专利"发展的手段。我国企业在电子商务发展方面还仅仅是初创阶段，还不能利用网络有效开创新的专利，还不能通过网络有效利用别人的专利发展自己，还不能利用电子商务的各项新技术建立起行业的"专利网络"。其中存在的问题主要有以下几个方面：（1）知识产权战略无措施。在我国，设置专门知识产权部门、安排专职处理知识产权事务的企业是非常少的。而且企业不注重自身智力劳动成果的保护，有发明不申请专利保护，不知道创造与积累无形资产。

（2）自主知识产权缺乏，特别是涉及高新技术领域专利标准严重缺乏。2003年，江苏省新增内资出口企业3034家，相当于全省历年内资进出口企业总数的3/4，但其中2701家私营企业的出口总额只有30亿美元，平均每家只有110万美元，而且绝大部分出口产品没有自主知识产权。在核心专利、关键技术的发明专利申请中，国内申请不到国外申请的25%。

（3）专业专职人员缺乏。美国的IBM公司仅专利工程师就有500余人，德国西门子公司在为知识产权服务的工作人员达1500人。而我国配备专职人员管理知识产权事务的企业所占比例较低，没有任何配备的企业仍占不低的比重。（4）资金投入少。我国企业一直在短期经济利益的驱使下急功近利，不愿在核心技术领域投资，进行自主研发，更没有及时地将技术专利化、将专利标准化、将标准许可化。从研发投入上说，德国、美国等发达国家在高新技术产业研发上的投入，一般在GDP的3%～5%以上，一些中等水平的国家也在2%以上，而2001年我国用于研发的投入仅占GDP的1%，仅相当于西门子一家公司用于研发新产品的高新技术上的投入。

（5）政府工作滞后。我国知识产权保护有效性较差，专利侵权诉讼时间过长，已经严重损害了企业申请专利的信心。一部分企业已经不敢申报专利，而采用技术秘密方式加以封锁保护。

4结合实际情况，实施知识产权战略

建立以知识产权管理为基础的现代企业管理模式，实施符合本企业实际情况的知识产权战略，这是入世后国内企业发展的重要途径，而电子商务无疑为建立这种模式提供了最现代化手段。在电子商务环境下，我国企业应该从五个方面实施知识产权战略：

（1）知识产权意识战略。企业要设有知识产权部门，负责收集在全球范围内与企业有关的情报和信息，及时了解整个行业中发生的变化、其产品在市场上的竞争力等，以帮助企业负责人做出正确的决策。政府要有创建有利于加强企业国际竞争力的制度环境意识，通过扩大工业企业的对外经营自，提高企业的国际竞争力，通过减少政府的直接干预增强企业的国际竞争力，而且要加强知识产权政策法规体系建设。

（2）知识产权创新战略。①专利创新策略。企业要加强自主专利的研究，大幅度提高我国拥有专利的数量和质量，增加专利研究的投入，尤其要加大原始创新的力度，并在取得研究成果后，及时申请海内外知识产权；②标准策略。专利标准，在世贸组织规则中对我国企业影响是最大的。专利标准可以为企业带来巨大的经济效益。

（3）知识产权保护策略。利用世贸组织实施和管理的多边协议与协定中允许的保护措施，大力保卫企业贸易，以"与贸易有关的知识产权协议"保护我国的知识产权；加大打假力度，保护企业知识产权。拥有知识产权的企业，要尽快进行专利申请、商标注册、商业秘密保护，防止被跨国公司抢先注册专利、知名商标、窃取商业秘密。

（4）知识产权应用战略。包括：企业合作，组成战略联盟；善于将无形资产转化成资本；跨国申请专利；行业标准与国际标准并举，应对国际贸易中的技术壁垒。

（5）知识产权人才战略。知识产权人才培养对于知识产权事业发展关系重大。应采取切实有力的措施，加快知识产权人才培养步伐。企业要培养知识产权创造人才，让更多的发明创造者能运用知识产权制度来促进创新，增强创新能力。此外要培养知识产权管理人才，以促进知识产权制度的实施，增强企业的科学决策意识。加强科技创新、增强科技持续创新能力的关键是知识产权人才。因此，企业必须建立公平合理、有效运行的激励机制来充分发挥科技人员积极性和创造性。

总之，不同的企业应根据自身所处的竞争环境、技术研究能力和经济实力，结合自己的经营发展战略目标，灵活地、主动地、有选择地加以利用。同时，无论是选择哪种战略，企业都应将企业知识产权战略与企业管理工作、经营发展战略、科技发展战略紧密联系起来，建立健全的知识产权战略的保障体系，完善企业的知识产权管理体系，从而形成本企业的核心竞争力，不断拓展本企业的生存和发展空间，使其不断发展壮大，最终促进我国社会科技、经济的全面发展。

参考文献

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2祝晓莲.美日两国知识产权战略比较与启示[J].国际技术经济研究，2002(4)

3朱怀国，钟娟.企业知识产权战略[J].合肥学院学报(社会科学版)，2004(3)