生态系统学理论精选(九篇)

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第1篇：生态系统学理论范文

论文供应链协同内在动因问题是供应链战略协同中一个重要的问题，一直是理论界和企业界研究的热点问题。企业是具有智慧的商业生命体，供应链是由企业构成的具有自然生态系统特征的复杂系统。生物界的形成与演化是有一定的科学规律可循的，试图从生态学理论的角度，以自组织、协同基因、自然选择和生物进化动力为切入点研究供应链协同的内在动因，为对供应链协同内在动因问题的研究开辟新的研究视角和研究方法，

在供应链的战略协同中，协同内在机制是供应链协同研究领域中一个最为重要问题。它是战略协同中决定供应链上的各企业能否达成协议，进而进行协同的首要问题。其中供应链协同内在动因问题又是一个要解决的基本问题。企业是具有智慧的商业生命体，供应链是由企业构成的具有自然生态系统特征的复杂系统。所谓供应链协同是指两个或两个以上的企业为了实现某种战略目的，通过公司协议或联合组织等方式而结成的一种网络式联合体。自20世纪70年代以来，人们逐渐意识到自然生态系统解决复杂性问题的能力和经验值得好好学习，生态学理论可以为人类解决经济管理系统的问题提供一个方向。其一，生态学研究的对象是复杂系统。其二，生态学研究的系统往往是非线性系统。其三，生态学研究的系统规律往往具有不确定性。生态学理论对供应链协同的研究具有适用性，所以本文试图从生态学理论的角度，以自适应、协同基因、自然选择和生物进化动力为切入点研究供应链协同的内在动因，为对供应链协同内在动因问题的研究开辟新的研究视角和研究方法。

1、供应链协同内在动因的研究现状

供应链协同内在动因问题是供应链战略协同中一个重要的问题，一直是理论界和企业界研究的热点问题。但对此的研究只局限在经济管理领域。目前在理论界和企业界针对供应链协同的内在动因问题普遍认可的观点有：谋求中间组织效应，追求价值链优势，构造竞争优势群。

1.1　谋求中间组织效应

供应链上各企业之间的关系即不是单纯的组织外关系，又不是一般意义上的组织内关系，它实际上是一种中间组织关系。因为它们的关系在形式上保留着许多市场交易关系即组织外关系的特征，又融入了一些企业之间关系已带有固定性即组织内部关系的特征。中间组织既具有内部一体化组织的一些控制和协同优势，又保持了市场的灵活性。供应链上企业之间的协同，动因之一正是为了谋求“中间组织效应”，是为了稳固、强化企业之间的协同关系，发挥协同效应，避免企业组织规模扩大可能产生的负面问题。

1.2　追求价值链优势

供应链系统上的各个环节都有自己的价值链，随着社会分工的不断深化和细化，技术创新及其推广速度的加快，市场范围的日益全球化，价值链的增值环节变得越来越多，结构也更加复杂。价值链分解使企业不可能也没有必要从事所有的价值链活动。企业保存有竞争优势的价值链环节，把没有竞争优势的环节分离或外包出去，在市场上寻求新的合作伙伴，组成协同关系，共同完成整个价值链的全过程。价值链的分解与整合都是企业生产与组织的创新，用于提升企业的竞争力，这也是供应链协同的一个动因。

1.3　构造竞争优势群

随着市场竞争的日益激烈和消费者需求日益的多元化，单个企业已难以应对复杂的市场环境，企业与企业之间结成一组具有动态适应和调整能力的竞争优势群已变得越发的紧迫和必须。供应链协同是一种较为便利和便宜的方式，可以使成员企业优势互补，形成共赢局面。

2、生态学理论的供应链协同内在动因分析

在上一节中，简单对供应链协同内在动因的研究现状做了一个概述，从此我们可以看出对此问题的研究主要集中于管理和经济领域。供应链系统是一个复杂的系统，具有非线性和不确定，这些特征与生态学理论研究对象的特征是相一致的。所以本文试图从生态学理论的一些观点和视角去审视供应链协同的内在动因，以系统自组织、协同基因、自然选择和生物进化动力为研究切入点。

1　供应链协同是供应链系统的一种自组织

生态学理论针对复杂系统的形成强调系统元素的自组织性。生物进化的本质是生物为适应生存环境的变化而对自身生存状态进行的自调节：调节过程包括生物与外界进行的质量、能量及信息的交换；进化的结果是生物本身结构复杂性的提高。生物进化总是导致新物种的出现和结构的复杂化，即有序性的增加。有学者认为，生物在进化过程中满足一定条件时生物可以自发地改变自己的生存状态以适应周围环境。这种适应既包括暂时性的适应性反应，如条件反射，也包括永久性适应，即产生遗传性变异。把这个生物进化自发性条件称为自适应函数。生物界的生物自适应对社会领域问题的研究很有启发意义。

目前供应链已从分散式管理转变到协同式管理，所以本文研究的是由自组织程度低到自组织程度高的演化过程。供应链系统是一个自组织系统，是一个与外界发生物质、能量和信息交换的开放系统。供应链系统从外界环境中吸取的任何东西，都可能产生序参量，都会引起涨落。由于系统的开放性，系统无时无刻不在与外界环境发生着能量的交换，系统中各个子系统的行为都会导致序参量的产生，同样，外界环境的变化也会导致序参量和序参量系统的产生。因而新的有序只是在一个瞬间，系统始终处于非平衡的相变中，“涨落”现象总是发生。正是由于有不断的序参量产生，有不断的“涨落”出现，供应链系统才得以不断创新。可见供应链系统具有把物质、能量、信息转化为维持自身存在，谋求自我发展的“自组织”的能力。

面对竞争日益激烈的市场环境，供应链系统内部序参量的不断产生，比如物流瓶颈、信息共享的需求、供应商忠诚关系等，有不断的“涨落”出现，使供应链系统向协同自组织，以求共赢的系统平衡。但供应链系统不完全与自然生态系统一致，它具有很强的自组织性，供应链自组织具有对环境的“适应”和“选择”的能动性；同时它还存在着“自组织悖论”，所谓自组织悖论指的是系统的演化与发展、组织化、进化既是自组织的又是非自组织即他组织的。供应链系统是经济系统，它的运行环境离不开人为的干预、一些政策法律法规的组织策略。总之。供应链系统的自组织属社会系统范围内自发的一种组织现象，它反映了人类在一定社会范围内，并在一定条件下通过自我选择、协同、改变和适应环境，从而达到新的有序状态的社会行为。

2.2　自然选择的结果是供应链协同

生物学中达尔文式的自然选择定义为生物体繁殖引起了资源的稀缺，从而形成了消灭不够适应变种的压力，这种过程就叫自然选择。自然选择本质上就是“有益的变异被保存而又有害的变异被拒绝”。进化论学家拉马克认为，生物进化的动力与机理，首先来自于生物具有一种不断地增加结构复杂性和完美性的天生趋势，其次是生物具有对环境变化的反应能力。有两种观点：一个是器官用进废退的观点；一个是获得性状的遗传的观点，也就是生物体在环境的长时间作用下而获得或失去的任何性状都可以遗传给后代。自然选择对变异和遗传发生作用，导 致新物种的形成或旧物种的灭绝。自然选择学说认为适者生存是进化的机制，它认为每一物种在发展中越来越适应环境。物种每个个体的基本特征由后代所继承，但后代又会产生一些异于父代的新变化。在环境变化时。只有那些能适应环境的个体特征方能保留下来。

把经济系统的运行机制建立在生物进化和自然选择的基础上，其理论的核心是适应机制，强调经济体能否适应环境是企业生存的决定性因素。弗里德曼在其经典论文《实证主义经济学方法论》中求助于“自然选择”论证了市场竞争倾向于保证最有效率的企业生存下来；最有效率企业的行为都基本上做到了使其利润最大化。

在现代市场选择压力足够大的情况下，只有最有效的策略才能生存。器官用进废退的观点对企业的启示是企业在进行自我的审视之后，把自己的现有价值链分解，充分发挥自己的有优势的价值链环节，把不具有优势的价值链部分分离或外包出去，这就产生了需求合作伙伴的欲望，这是供应链协同的内在动力。

供应链系统的生存与此非常相似，面对有限的资源，现代的竞争形式已转变成为供应链与供应链之间的竞争，同一行业里的各条供应链在接受着经济自然选择。如果供应链仍按传统的分散式管理，已不能适应竞争环境。那些能够很好地整合供应链上各个企业的相对竞争优势，实现无缝协同的供应链往往经受了自然的选择，得到了快速发展，不断成长壮大。所以供应链协同是环境赋予的供应链企业迫切需要的适应模式。

3　生物进化动力——协同基因

自然界从诞生到现在，无论是在物种数量或者是质量上无疑都有了很大的进步，虽然这是一个漫长的过程，但认识自然界进化的动力机制对我们研究社会系统的形成进化机制也有很大的借鉴意义。大量生物实验和研究表明，生物进化的基本动力有竞争和合作。竞争是自然选择的结果，所以在有限的生态位内，竞争是生存的必须。竞争主导的生物进化是存在的，在一定范围和水平上竞争的结果有利于植物形态、生理适应特征及生活适应策略的进化。

但对我们更有意义的是生物界存在着广泛的合作机制——互惠共生机制。所谓互惠共生是指物种之间相互有利的共居关系，彼此之间有直接的营养物质的交流，相互依赖、相互依存、双方获利。尤其是在自然界生物集群中，分工与合作的意识更强烈和明显，特别是在较稳定的生物集群中，个体之间具有相互吸引力，彼此互相需要，分工协作，共同维持这一群体组织，从而使集群能够长期存在。并且这种性状会随着物种的进化逐渐的保留下来。我们知道，生物的性状是由基因决定的，在此我们把控制物种分工与合作的性状的基因为协同基因。协同进化的现象是普遍存在的。共栖、共生等现象都是生物通过协同进化而达到的互相适应。协同进化强调通过不同种群问的相互协作来提高对环境资源的利用效率，增强彼此间的生存能力。协同有利于加强系统自身的自组织能力，有利于维持生态系统的有序性和多样性。因此，协同作用的结果应该是更有利于生物进化，而且比竞争更普遍、更有意义。

网络组织内部企业之间也存在着类似的关系，企业之间若为上下游关系或相关产业，则其收益相关性一般比较大。供应链系统是典型的网络组织。供应链中除了核心企业外，其他节点企业大多为中小企业，为了保存竞争优势必须对自身的资源及配置资源的能力不断进行调整，逐步形成各自不同的经营目标、资源和技能组合、竞争战略及企业文化。他们的成长与发展历程中充满了竞争，资源规模有限，竞争的结果只能是两败俱伤，其实协同合作是他们的需求和内在愿望即他们携带有协同基因。正因为如此，供应链理论一经实施。便取得了很好的响应。所以供应链系统也采用了协同进化的方式来建立相互之间的互惠共生关系，以提高对外部市场的适应性。

3、结束语

供应链协同内在动因问题一直是企业理论界关注的问题，对它的研究也出现了百花齐放的时代，很多新的理论被引进来。在此大背景下，从生态学理论的角度对供应链协同进行分析。首先简述了供应链协同内在动因的研究现状，被普遍认可的观点有：谋求中间组织效应，追求价值链优势，构造竞争优势群。在此基础上，又从生态学理论的角度，以自适应、自然选择、协同基因和生物进化动力为切入点研究供应链协同的内在动因，得出供应链协同是供应链系统的一种自组织，自然选择的结果是供应链协同，供应链上的节点企业具有协同基因等论点，为对供应链协同内在动因问题的研究开辟新的研究视角和研究方法。

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[1]韩福荣，徐艳梅，企业仿生学[M]，北京：企业管理出版社，2001.

程国平，供应链管理中的协同问题研究[D]，天津：天津大学，2004.

孙锐，王战军，“自组织悖论”与社会组织进化动力辨识[J]，清华大学学报(哲学社会科学版)，2003(6)：66-70.

第2篇：生态系统学理论范文

仲恺农业工程学院广东广州510230

摘要：本文以论坛、微博、微信先后出现的三种社交平台为例，从用户特点分析出发，分别从舆论的传播方式、主体的交互程度和舆论的渗透程度探讨了三个平台的特点。

关键词 ：社交平台；舆论；特点；大学生

网络评论起于新闻跟帖，新闻跟帖的评论较为松散，评论的主体也鱼龙混杂，充斥着各式各样的人群，因此新闻跟帖意见较难集中，难以形成有效的舆论风向，然而，在论坛、微博、微信中，由于这些平台自身的特点，用户群体在这些平台上较容易形成集中的意见，大学生是这些平台的频繁使用者，大学生的言论在这些平台上集中形成的舆论风向，也因平台自身的特点，表现出不同的舆论特征。

1 三种平台上用户的特点

从用户规模上看，网络中存在不同类型的论坛，大部分论坛根据一定的目的组建，品类繁多功能各异，目前没有比较权威的数据统计大学生使用各类论坛的规模各是多少，国内与网络舆论相关的论坛当属天涯社区，到2015 年1 月份用户数才刚突破1 个亿，可见，特定功能的论坛用户数不会很大，然而据统计2015 年1 月份微博的月活跃用户数为1.67 亿，而截至2015 年3 月份微信用户已经突破6亿人。

从用户的注册方式看，论坛一般采取匿名注册的方式，用户大部分用的都是ID 假名，此类假名很难追溯；虽然微博采用的也是ID昵称，但用户的个人身份相对公开，微信的个人身份信息则进一步公开，因为微信的好友基本通过QQ 号码或者本机的手机联系人进行添加。

从用户间的关系来看，论坛的用户关系较为松散，论坛中的用户大多是为了满足自己某方面的需求而进行注册，比如超级课程表的下课聊满足的是学生查课表的需求，再如天涯社区和知乎网的用户则是为了解决自己生活学习工作中的某方面的问题或困惑而进行注册。微博则是大型的社交媒体平台，每个用户都可以是信息的发送源，也可以是信息的传播者，微博用户之间可以是关注关系，但用户在非关注状态下也能进行信息转发或评论。微信的用户关系则有更高的私密性，用户之间不仅是网络社区的好友，大部分也是现实中的好友，而且好友之间以“圈”的形式存在。可见，论坛如一个广场，用户间是多对多的非对称关系，微博为一对多非对称关系，微信则是基于一对一的双向对称关系。

2 不同社交平台上大学生的舆论特点

基于以上对三种平台用户特征的分析，结合三种平台的信息分享方式的不同，大学生使用三种平台的舆论传播形成不同的特点，分别体现在三个方面，即舆论的传播方式、主体的交互程度、渗透程度。

2.1 舆论的传播方式

论坛是既定用户群范围内的信息交流平台，高校的论坛用户则为在校学生和毕业校友。论坛中交流的信息量非常大，热点事件一旦在网络曝光，很快便会在论坛上扩散开，吸引论坛用户跟帖回帖发表意见、交流观点，当在论坛中用户围绕某个热点问题发表的意见渐渐趋于集中时，论坛上的舆论便形成了。微博的信息分享方式则是一对多病毒式的公开传播，微博每个用户都可以成为信息中心，每个用户可以从自己界面中别人分享的信息进行再编辑和扩散，而且一般信息都是公开的，其中起主要舆论导向作用的是各类大V 和认证的明星。微信则是基于现实朋友圈相对封闭的信息传播，朋友圈里的信息只有互为好友的用户才能看到，而且朋友圈中的评论也是只有三方同时互为好友的情况下才能看到，这种信息的传播方式有一定的私密性，传播通道也相对狭窄。

2.2 舆论主体的交互程度

论坛的用户在一个相对集中的网络空间中发表个人观点，在这个过程中，用户之间突出的意见会互相交流、融合甚至冲突，舆论风向会被充分地选择、分离或聚合，公众对某个问题讨论比较深入，在讨论的过程中会引起共鸣，也会不断有新的参与者加入，新的参与者只要浏览完所有的回帖，便能够及时的对先前的讨论进行全面的概览。微博的舆论传播，较论坛有一定的相似性，都是比较随机和无序，不同的是微博用户之间的交流不像论坛那么深入，大部分用户都是转发，简短的回复或者发泄，大学生微博因假名可以追朔和受到学校老师微博的关注，并不像论坛中的言论那么肆无忌惮。微信的好友大多来自手机通讯录或QQ 好友，学生与老师互为好友的情况更多，相互间的交互更多，再者微信有移动即时通讯的功能，使得舆论主体就某一话题的交互更为深入。

2.3 舆论的渗透程度

传统媒体与新媒体比较而言，前者相对理性，很大的原因就在于信息源的身份是明确的，但在论坛中，由于身份较难追朔，论坛用户为追求宣泄，言论较为偏激和不雅，而高校论坛的用户是大学生，较有活力同时也较为情绪化，容易走极端，这种特点在高校论坛匿名情况下表现较为明显，所以常常会在匿名论坛上发表一些非理性甚至侮辱性的言论，但这种情绪一旦扩大，就会出现从网上走到网下的危险，所以，从情绪扩散的角度来看，论坛的渗透力不可小觑。微博中作为普通用户的大学生，个人的发声相当微弱，但大学生所处的年龄阶段，受明星偶像的影响正达到巅峰的状态，大学生对明星偶像有极高的身份认同，微博中的大V 和明星一旦发声，回应最为热烈的恰恰血气方刚的年轻人。微信是好友之间的通讯软件，互相有极高的身份认同，好友转发一条微信朋友圈的热点信息，如果某位大学生在生活中对此好友稍微认可，便会转发和分享甚至评论几句，这说明大学生对微信信息更有选择性，但这种选择性恰恰体现了大学生对信息的认同度。

第3篇：生态系统学理论范文

关键词：绿地系统 规划 生态园林 理论方法

1、生态园林城市的概念

1.1生态园林城市提出的背景

我国从1992年开始园林城市的创建活动,其重点在城市的绿化建设,实行了十多年后,全国城市的生态化倾向越来越明显。因此, 2004年9月22日,国家建设部向全国又发出了创建生态园林城市的号召,提出建设生态园林城市的新目标,其根本目的在于落实以人为本,全面、协调、可持续的科学发展观,促进我国城市的可持续发展。由于目标明确单一,可操作性强,适合目前我国的国情,对于改善我国城市的生态环境,以及建设生态城市都具有重要的现实意义和基础作用,所以创建“生态园林城市”成为建设生态城市的阶段性目标。

1.2生态园林城市的内涵

生态园林城市的理论尚在发展之中。保护非再生自然资源;珍惜赖以生存的生态环境;抢救逐渐消亡的历史文化;统筹经济发展与环境建设;建设舒适宜人的绿色家园;缩小区域差异与平衡发展;重视科学规划与有效实施;承担历史赋予的社会责任。建设“生态园林城市”就是要利用环境生态学的原理,规划、建设和管理城市,进一步完善城市绿地系统,有效防治和减少城市大气污染、水污染、土壤污染、噪声污染和各种废弃物,实施清洁生产、绿色建筑,促进城市中人与自然的和谐,使环境更加清洁、安全、优美、舒适。真正的生态园林城市应该是生态之城、美丽之城、高效之城、和谐之城。

2、以科学理论为指导搞好城市生态园林的规划与设计

科学规划是建设生态园林城市的前提，城市生态园林规划设计要坚持以人为本，以人类的福利为出发点，追求与实现人、园林植物及其景观、城市环境三者间的和谐共存。应用城乡规划学、生态学、系统学、风景建筑学、植物学、林学、药学、地理学、社会学、心理学、美学和文化学等学科的原理和方法，充分认识到城市生态系统是一个开放的系统，它与城市外部其他生态系统必然进行物质、能量、信息的交换。必须用系统的观点从区域环境和区域生态系统的角度考虑城市生态环境问题，制定完整的城市生态园林的发展战略规划;以生态学中廊道的作用、结构与斑块的关系等理论为城市道路、滨河等线状发地提供科学选择依据，以景观生态学中斑块的大小、形状及边缘生态效应等理论应用于城市生态园林中点及重点面的规划，主要寻求城市中点及主要专用绿地(面)的布置位置、大小、形式的生态效应及其相连关系;运用岛屿生物地理学原理，在城市各生境岛之间以及与城外自然环境之间修建“廊道”(绿化带)，把这些分散分布的公园、绿地连接起来，以形成城市生态园林的有机网络。

3、城市生态园林规划实现的思路

3.1城市结构生态化

生态园林城市的功能源于城市结构,并依附于城市结构;城市功能的强弱,城市竞争力的大小,根本在于城市结构是否合理和先进。城市功能实现生态化的前提就是城市结构实现生态化。城市功能生态建设规划的着力点也在于城市结构生态化的建设规划,因此,城市结构生态化是生态城市规划的基础和前提。我国学者刘天齐等认为,城市生态规划的出发点和归宿是促进和保持城市生态系统的良性循环,要改善城市生态系统的状态就必须从调整城市生态系统的结构入手,调控城市生态系统结构是城市生态规划的首要内容。因此,实现城市结构生态化是生态园林城市规划的首要核心任务。城市结构具有复杂性和多样性,但是无论从城市生态学的角度考察还是从我国的生态园林城市建设发展水平看,我国生态园林城市结构生态化首先应从实体结构生态化开始,然后才能逐步实现高层次的城市社会生态化。

3.2城市功能生态化

传统的城市功能主要有城市政治功能、经济功能、社会功能、文化功能、生态功能等。但是结合生态园林城市的内涵、特征及我国现行的行政管理模式,本文认为生态园林城市功能具有更为广泛的含义,其功能主要包括产业、社会、人居、交通、水域、园林、景观和生态环境类功能。其中,社会、产业、人居、交通为城市实体功能,水域、园林、景观和生态环境为生态服务功能。生态园林城市的功能生态化就是指产业、人居、交通、园林、水域、景观、环境和社会类功能的全面生态化。

3.3生态园林建设的类型

3.3.1观赏型人工植物群落

观赏型人工植物群落是生态园林中植物利用和配置的一个重要类型，它将景观、生态和人的心理、生理感受进行综合研究。并运用美学原则，强调意与形的统一。①美学原则的应用。运用节奏与韵律，统一与微差，对比与协调等美学原则，采用有障有敞、有透有漏，有疏有密、有张有弛等手法造景，富有季相色彩，给人以美的享受。②意与形的统一。强调意与形的统一，情与景的交融，利用植物寓意联想来创造美的意境，寄托感情。如利用优美的树枝，苍劲的古松，象征坚韧不拔；青翠的竹丛，象征挺拔、虚心劲节；傲霜的梅花，象征不怕困难、无所畏惧；利用植物的芳名:金桂、玉兰、牡丹、海棠组合，象征“金玉满堂”；桃花、李花象征“，桃李满天下”等。

3.3.2环保型人工植物群落

环保型人工植物群落是以保护城乡环境，减灾防灾、促进生态平衡为目的的植物群落。

3.3.3保健型人工植物群落

保健型人工植物群落是利用植物的配置，形成一定的植物生态结构，从而利用植物的有益分泌物质和挥发物质，达到增强人体健康、防病治病的目的。例如:枇杷树、丁香+桃树+八仙花-八角金盘，林沿种枸骨-葱兰；银杏、广玉兰+香樟、桂花、胡颓子-薰衣草；含笑+蜡梅+丁香+桂花-结香+栀子-玫瑰、月季；其中，枇杷安神明目，丁香止咳平喘，广玉兰散湿风寒，许多香花树种如含笑、桂花、广玉花、栀子等，均能挥发出具有强杀菌能力的芳香油类，银杏叶含有氢氰酸，故保健和净化空气能力较强。

4、总结

人类渴望自然，城市呼唤绿色，城市生态园林以丰富的植物为材料、模拟与再现自然植物群落、提倡自然景观的创造，形成城市生态系统的自然调节能力，改善城市环境，维护生态系统平衡，保证城市的可持续发展，满足人们的休闲、游憩和观赏能需要。

参考文献：

[11王浩，赵永艳.城市生态园林规划概念及思路田[J].南京林业大学学报，2000，24.

[2]王艳红.关于生态园林城市的思考田[J].科技情报开发与经济，2005，15.

第4篇：生态系统学理论范文

关键词：突变理论;金融生态环境

一、突变理论简介

突变理论是法国数学家雷内・托姆（Rene Thom）于1972年创立的一门研究突变现象的新兴数学理论。它建立在拓扑动力学、微积分、奇点理论及结构稳定性等数学理论之上，主要研究动态系统在连续发展变化过程中出现的不连续突然变化现象及其与连续变化因素之间的关系，通过研究临界点之间的相互转化来分析系统的过程特征。雷内・托姆的初等突变理论根据系统的势函数把它的临界点分类，研究各类临界点附近连续变化的特征，归纳出若干个初等突变模型。突变决策方法所涉及的其中三种常用的初等突变模型如下：

尖点突变系统模型为：f（x）=x■+ax■+bx （1）

燕尾突变系统模型为：f（x）=x■+ax■+bx■+cx （2）

蝴蝶突变系统模型为：f（x）=x■+ax■+bx■+cx■+dx （3）

在上述初等突变模型中，f（x）表示系统状态变量x的势函数，状态变量x的系数a、b、c、d表示该状态变量的控制变量。系统势函数的状态变量和控制变量是矛盾着的两方面，系统所处的任一状态是状态变量和控制变量的统一，也是诸控制变量之间相互作用的统一。对于势函数f（x），由f'（x）=0和f〃（x）=0可得到由状态变量表示的反映状态变量与各控制变量问关系的分解形式的分歧方程。把突变模型的分歧集方程加以推导引申，便得出“归一公式”，这是利用突变理论进行分析与评价的基本运算公式，目的是将系统内部各控制变量不同的质态归一化为可比较的同一种质态，即转化为状态变量表示的质态，从而对系统进行量化递归运算，求出表征系统状态的系统总突变隶属函数值，以此作为综合评价的依据。

二、基于突变理论的金融生态环境评价模型的构建

（一）金融生态环境评价的基本步骤

1、按金融生态系统的内涵，构建由若干指标组成的评价指标体系。具体来说，对评价总指标（金融生态环境优劣状况）进行多层次矛盾分组，获得更具体的指标从而便于量化。由于一般突变系统的控制变量不超过4个，所以相应的各层指标（相当于控制变量）也应限制在4个以内。

2、确定评价指标体系的突变系统类型。若上层因素由2个指标概括与解释，则该层因素可视为尖点突变系统;若上层因素由3个指标概括与解释，则该层因素可视为燕尾突变系统;若上层因素由4个指标概括与解释，则该层因素可视为蝴蝶突变系统。

3、对评价指标进行原始数据规格化。即把不同量纲的原始数据转化为[0，1]之间的无量纲数值，得到初始的模糊隶属函数值。

4、由突变系统的分歧方程导出归一公式，并进行量化递归运算。突变系统的势函数f（x）其所有临界点集合成平衡曲面，方程可通过对f（x）求一阶导数得到，即f'（x）=0，它的奇点集通过对f（x）求二阶导数得到，即f〃（x）=0。由f'（x）=0和f〃（x）=0消去x，则得到突变系统的分歧点集方程，分歧点集方程表明当诸控制变量满足此方程时，系统就会发生突变。经过计算整理后，以上三种初等突变系统的归一公式如下：

尖点突变系统：x■=■，x■=■

燕尾突变系统：x■=■，x■=■，x■=■

蝴蝶突变系统：x■=■，x■=■，x■=■，x■=■

5、根据“互补”与“非互补”原则，求取总突变隶属函数值（这里即为金融生态指数）。“互补”原则是指系统诸控制变量间存在明显的关联作用时，应取诸控制变量相应的突变级数值的均值作为总突变隶属函数值。相反，“非互补”原则是指取诸控制变量相应的突变级数值中的最小值作为总突变隶属函数值。

6、分析评价结果。总突变隶属函数值是介于0到1之间的数值，就金融生态环境评价来看，该数值越接近0表示金融生态状况越差，越接近1表示金融生态状况越好。

7、重复1到6的步骤，对各时期金融生态环境状况进行跟踪评价。

（二）金融生态环境评价指标体系的构建

本文以区域金融生态环境影响因素为指标体系构建的主线，针对突变理论对指标变量的结构性要求来构建评价指标体系。所构建的指标体系由4个层次、共13个具体指标构成，其中包括4个定性指标。定性指标的数据获取是通过问卷调查形式由行业专家根据优劣程度判断得到定性评语结果，再通过对应转换后确定其定量评价数值。指标体系构造如下：

三、对金融生态环境综合评价的实证分析

在构建以上金融生态环境评价指标体系的基础上，本文尝试运用基于突变理论的多目标综合评价法对我国西部某地区2009-2014年的金融生态环境状况进行实证分析和评价。原始数据来源于地方统计年鉴、中国人民银行统计报告等资料。

（一）确定评价指标体系的突变系统类型

根据所搭建指标体系中各指标涵义及对上层因素的隶属关系可以确定，指标U11、U12、U13、U14构成非互补性蝴蝶突变，X■=minU■■，U■■，U■■，U■■;指标U21、U22、U23、U24构成非互补性蝴蝶突变，X■=minU■■，U■■，U■■，U■■;指标U31、U32构成互补性尖点突变，X■=averU■■，U■■;指标U41、U42、U43构成互补性燕尾突变，X■=averU■■，U■■，U■■;指标U1、U2、U3、U4构成互补性蝴蝶突变，X■=averU■■，U■■，U■■，U■■。

（二）对指标数据进行无量纲化处理

将底层指标进行无量纲化处理，即按y■=（x■-■）/（maxx■-minx■）进行规格化计算处理为[0，1]之间的无量纲数值。其中i=1，2，3，…，13为指标个数，j=1，2，3，4，5，6为评价对象个数（不同年份）。对原始数据处理后得到的规格化数据如下：

（三）计算指标突变级数得到金融生态指数

根据归一公式和数据计算得到金融生态指数值，以此作为金融生态环境状况的评价参照。经计算得到该地区2009-2014年的金融生态指数见表3。

依据以上计算所得到的不同年份金融生态指数值可以看到，该地区金融生态指数自2009年以来总体上呈波动上升的趋势，最高值出现在2012年，且波动逐步平稳，这说明该地区金融生态环境状况处于逐步改善的过程中，步入优化平衡发展的轨道。

四、结论

金融生态系统的平衡运行是由多种内外部因素共同作用的结果，从本质上讲是一个服从耗散结构、非线性的、开放的动态平衡系统，与自然生态环境一样具有“突变”性质。当各种不同因素作用的结果积累到一定程度时，金融生态系统就可能发生“质”的变化，从而对金融体系产生正面或负面的溢出效应。本文把突变理论思想及模型应用于对金融生态环境评价中。实证表明，该方法由于具有指标权重确定上主观性小、指标分层逻辑性强、结构运算简洁以及评价结果导向明确等方面的特点，相比于其他综合评价方法更适合对区域金融生态环境进行评价。

该方法的不足表现在：它是由初等突变理论的尖点模型、燕尾模型和蝴蝶模型推导而得，仅能处理不超过4个控制变量的突变决策问题，而对有更多个控制变量的情况就不太适用。此外，分解层数的多少、同层次指标相互间的重要性判断等主观因素会对最终的评价结果产生影响，这些问题在实际应用中可采取对评价目标进行多层次分解的办法以及更多地倚重专家评分方法来解决，使综合评价结果及结论更加符合区域金融生态环境的实际状况。

参考文献

[1]姜璐，于连宇.初等突变理论在社会科学中的应用[J].系统工程理论与实践，2002，（10）：113-117。

[2]雷内・托姆.突变论：思想和应用[M].上海：上海译文出版社，1998。

[3]南旭光，罗慧英.基于突变理论的我国金融脆弱性综合评价[J].济南金融，2006，（8）：9-17。

[4]王静，孙园青.金融生态系统的突变分析[J].金融理论与实践，2010，（8）：18-20。

[5]袁兴中，王慧.生态系统学原理[M].山东：山东省地图出版社，1996。

The Research on the Valuation on the Regional Financial Ecological

Environment Based on the Catastrophe Theory

LIU Lin

（Chongqing Operations Office PBC， Chongqing 401147）

第5篇：生态系统学理论范文

关键词:可持续发展;生态公路;内涵;特征;建设

公路作为国家重要的基础设施之一,其建设已对我国社会经济的发展起到了巨大的促进作用,但也对环境产生了一些负面影响,如建设中改变了原有的地形地貌和自然景观,运营过程中产生的各种环境污染及生态环境干扰等问题。公路环境问题的根源是单纯追求经济效益,对环境的重视不够,对公路所产生的环境问题估计不足。一方面是如火如荼的公路建设,一方面却是公路建设对环境的负面影响。在此背景下,“生态公路”的理念应运而生,同“生态城市”、“生态建筑”一样,这一名词的出现反映了社会对公路建设与环境协调可持续发展的要求[1]。生态公路的出现,是公路建设领域的一大进步,表明人类对环境与可持续发展的关注,同时也使人类看到了未来生态环境的希望。因此对生态公路的建设进行具体探讨具有十分重要的理论和现实意义。

一、生态公路概念解析

(一)生态公路概念界定

生态公路是以生态学理论为指导建设的公路,“生态”二字唤起一种新的生态意识,是人类在向自然生态系统学习的过程中把生态学思想注入到公路建设体系中。从生态学的角度来看,公路作为按人类的需要而建立起来的人工生态系统,是对原有自然生态系统的一种入侵和扰动,形成了以交通运输为主体的新的生态系统。它是一个开放的不完整的生态系统,生物因子主要由消费者构成,非生物环境主要由人类为了满足自身需要而建造的人工构造物所组成,这样的系统是不能自身维持的,它只有从其他系统输入能量,才能维持其自身的运行。所以只有用生态学的理论与规律指导公路这一人工生态系统的建设,才能够使公路的发展与环境相协调[2]。

生态公路主要指明了未来公路的发展方向,与其说它是一类型概念,不如说是一个评价性的概念。它不是指某一种、某一类公路,而是指一种公路建设和营运的理念,是公路建设的方向和目标。因此,可以将生态公路定义为:在尊重自然的前提下,将人、自然和公路有机结合,运用生态学的原理,不以牺牲生态环境为代价进行建设和营运,强调人、自然与公路的和谐相处,形成生态、环保、安全、舒适、经济、景观和谐的可持续的公路发展模式[3]。

(二)生态公路概念的内涵

生态公路真正的内涵主要体现在宏观和微观两个层面。

1.从宏观来讲,生态公路是由生态环境、社会经济和建设技术等多种构成因素相互作用、相互影响、相互制约而成的综合体,是可持续发展战略在公路领域的具体体现,与区域的环境承载力相适应。

公路生态环境是一个包含了社会、经济、自然环境在内的复合环境系统。它围绕环境主体,人类建立起的,具有多种组合,并通过物质循环、能量流动和信息传递于主体,然后产生相互联系的复杂系统。与公路相关的居民因生产、生活活动而形成的社会实体及其氛围(如思想、文化),构成了社会环境,而与经济产出有关的要素体系构成了经济环境(如产地、市场等)。所以,生态公路是从生态观点研究公路系统与社会、环境和经济的宏观关系,对公路进行合理布局,使区域公路发展在区域环境承载力的容许范围之内,实现经济效益、社会效益和环境效益的综合效益最大化。

2.从微观层面看,也就是从公路实体的角度分析,生态公路是以生态学原则为指导,以生态环境和自然条件为取向,所进行的一种既能获得社会经济效益,又能促进生态环境保护的边缘性生态工程和建造形式。这一定义阐明了一个基础(生态学)、一种取向(生态环境和自然条件)和两个功能(经济效益和生态环境保护),并在此基础上形成两个实体(生态工程和建筑工程)形态。

总的来说,生态公路是生态与公路建设结合的产物,其发展应遵循自然生态规律与区域公路的发展要求,生态公路是建立在发展与环境相互协调的基础上,以生态系统(自然)的良性循环为基本原则,综合考虑决策、设计、施工、运营、管理的全过程,在一定区域范围内,结合环境、经济和社会发展状况而建立起来的公路系统。

(三)生态公路概念的特征

在实践中,生态公路往往容易被简单地滥用。有的公路具有生态公路的部分特征,而简单地冠以“生态公路”的称号,因而许多以“生态公路”为名的公路建设项目陆续出现,“生态公路”逐渐成为一个继“景观公路”之外的一个时尚的公路装饰用语。因此,关于生态公路的特征有必要分析理解。生态公路的特征体现在以下几个大方面:

1.生态性。生态性是生态公路最基本的特性,也是它存在的基本条件。生态公路的生态性主要表现在公路具有良好的生态位,良好的生态环境质量,良好的景观效果和以绿化为主的结构模式等。

2.双重性。生态公路是人工生态系统的一种,是以汽车运输活动为主题的结构物,但也包含很多自然组分,如地形、地质等,并对公路的是生态特性、生存发展产生重要影响及制约作用。它是人工与自然的结合体,具有二者的双重特性。

3.安全高效性。“生态”一词本身就代表着和谐与健康,生态公路自然也应是和谐健康之路。因为公路的基本职能就是为运输服务,所以这种“和谐健康”首先就应是公路系统的运输环境的和谐健康。因此,生态公路必然要求行车安全舒适、运输高效便利。生态公路基础设施为货流、客流、能源流、信息流、价值流的运动创造必要的条件,从而在加速各种流的有序运动过程中,减少经济损耗和对公路沿线生态环境的污染。

二、生态公路的建设原则

生态公路是一个复杂的社会、经济和自然复合的公路生态系统。生态公路建设不仅要体现人类活动与地域环境的不可分割性,而且能够全面考虑区域内部与外部的各种关系,尽可能不破坏区域内的土地、环境和栖息者的自然属性。因此建设生态公路应遵循如下原则:

(一)原生态的最大保护原则

生态公路的建设要遵循保护原生态环境的原则,能采取保护措施的要尽最大力度进行保护。因为原生态环境是经过千百万年的的自然演变而逐渐形成的,具有最稳定的自然结构,更是最适宜植物和野生动物繁衍生息的环境。原生态环境一旦破坏就会改变自然和谐发展的基本条件,必须经过长时间的演化和适应才能达到新的平衡。

(二)生态环境的最快恢复原则

公路的建设往往受到地质、地形、水文生产力水平、生产工艺等各种条件的制约,使公路在建设中迫不得已对沿线的生态环境造成一定的影响,如植被破坏,水土流失,土地分割等。生态公路的恢复原则就是要在现存条件下综合运用各种工程措施、生物措施、农艺措施、管理等措施,对已造成的破坏采取最快最大可能的恢复,以便最快的恢复到自然平衡状态,并对占用土地进行补偿。

(三)可持续发展原则

可持续发展实质上是社会系统和自然环境系统之间协调发展的问题。生态公路建设的最大不同就在于它不再盲目地割裂人与自然的关系,而是将人类纳入到整个自然生态系统之中。人类为了自身的发展,对自然的改造必须是以尊重自然和自然规律为前提的。因此在遵循可持续发展的原则建设的生态公路,本身就是一种可持续发展的产物[6]。

三、生态公路建设实现的措施

公路建设在时间上有着明显的阶段性特征,从规划、设计、施工,到运营、管理、养护,每阶段都有自身的工作任务和方法,各阶段之间又彼此联系、相互影响、形成环环相扣的关系。生态公路要实现最终的建设目标必须从总体上实行全过程控制,使生态公路的思想理念渗透到各阶段工作中,详细地制定各阶段的目标和评定标准,分阶段验收、层层把关。生态公路建设的实现是通过对公路工程项目整个寿命期内各阶段的控制实现的[7]。

(一)生态规划:要求在自然综合体的天然平衡情况没有重大变化、自然环境不遭破坏和一个部门的经济活动不给另一个部门造成损害的情况下,应用生态学原理,合理安排自然资源的利用。生态规划的特点和科学内涵是:以人为本,以资源环境承载力为前提,强调系统开放和优势互补,实现高效、和谐、可持续。

(二)生态设计:利用高新技术、现代化手段和方法,合理确定路线走向、技术等级及建设方案,宜桥则桥,宜遂则遂,尽量避免高填深挖,尽量少占用土地、草地和森林。对于公路穿越或涉及一些特殊的、敏感的生态因子,如湿地、自然保护区、森林、水源区等,应采用对环境影响最小的公路建设方案,并按照敏感生态因子的具体特点,研究和采取相应的保护措施;在确定取弃土点,采石场、废弃物堆置场和搅拌站位置时,应考虑到尘埃和其他问题对环境敏感地区的影响;应合理设计服务区和收费站污水处理方案;在有较多动物出没的路段,设计专门的动物通道,并注意与周围环境的衔接。

(三)生态施工:加强施工管理,采用先进的技术、工艺、材料、设备,降低施工噪音、扬尘,合理选用取料场和弃料场,合理处理表层熟土,合理用水和弃水,防止水土流失和水污染,减少临时用地和对路域绿地的破坏。

(四)生态运营:加强植被恢复和全面绿化,建设良好的公路生态系统。施工临时用地的植被恢复、取料场的复耕或造田还耕,在很大程度上可减少公路建设对环境的破坏;而全面的公路绿化,不仅可以保护路基、美化路容、改善景观,还可以降低噪声干扰、防止水土流失和环境污染。

(五)生态管理:落实“三同时”制度是加强公路交通环保工作的关键环节,要贯穿于公路交通发展的每个阶段:在前期以落实环境评价制度的执行为重点,认真作好公路选线的多方案环境综合评价;在初设和施工图设计阶段,深化环境评价和水土保持方案;在施工阶段,坚持“谁开发,谁保护;谁破坏,谁恢复;谁利用,谁补偿;谁污染,谁治理”的原则,搞好环保重点工程;在运营阶段,进一步加强路域的全面绿化工作,加强路域环境监测,评定敏感路段的污染程度,及时采取保护措施。

四、结束语

生态公路是系统生态学与公路工程学交叉结合、新发展起来的一门边缘科学。它针对今天公路建设所面临的如何最大限度地使公路建设与环境相互协调,最小的破坏环境,从而获得可持续发展这一问题提出了基本理论。

(一)可持续发展的生态公路建设的最大特点,是把公路建设当前与长远的发展视为一个整体,把“自然、公路、人”看成是一个不可分割的有机整体,要求在公路建设的过程中,努力实现“自然、公路、人”的和谐发展,合理的生态公路工程建设将使人类赖以生存和发展的自然环境变得更加美好。

(二)在公路规划、设计、建设、管理过程中,应充分尊重并应用生态学原理,做到经济效益、生态效益和社会效益的统一。

(三)生态公路理论涉及多种学科,随着各学科的发展,生态公路的理念必将随之深入发展,因此对生态公路理念的探究应是一个不断增进的过程。今后将应当进一步加强对生态公路的工程技术、设计规范、实施标准等的研究。

参考文献:

[1]王淑芬,魏中华,陈鹭.关于生态公路的若干思考[J].问题研讨,2007,(12).

[2]吴鸣,曾伟波.公路建设的生态影响与生态公路[J].华东公路,2008,(1).

[3]黄小军.生态公路研究与实践[M].北京:人民交通出版社,2008.

[4]王珏.生态公路探索与实践[M].北京:人民交通出版社,2007.

[5]胡晋茹等.公路建设的生态影响与生态公路建设[J].中国水土保持科学,2006,(12).

[6]梁立杰.生态公路理念及其评价体系研究[D].长安大学,2004.

[7]陈红,梁立杰,杨彩霞.可持续发展的公路建设生态观[J].长安大学学报,2004,24,(1)

[8]冯志高,吴鸣.可持续发展的生态公路建设研究[J].学术论坛,2008,(18).

第6篇：生态系统学理论范文

【关键词】互联网金融系统 新制度经济学 交易成本 诱发性制度变迁

伴随大数据、云计算、互联网技术等为代表的新一代信息技术发展迅速，金融业组织中的“底层物质”正在产生深远巨变，各种新的金融系统、金融产品与服务平台不断涌现，传统金融业进入了一个面临倒逼变革与创新的新纪元――互联网金融新纪元。本文尝试从新制度经济学的角度入手，研究互联网金融的根源和运作。从这一角度出发是为了更好的给互联网金融提供理论和实践方面的参考――理论层面上为互联网金融运行机理提供认识论基础，有利于深入理解互联网金融系统的运作；实践层面上对把握互联网金融系统与环境之间的相互联系以及预测和控制互联网金融风险有一定现实意义。

一、互联网金融系统的内涵

金融系统是个仿生概念，通过这种新思维能有效地为许多金融问题提供较强的解释力。1935年，英国坦斯利较之他人先提出了生态系统这个概念，围绕的重心是生物、环境及相互作用。其中环境是指生物所处的条件，会作用于生物的社会成分与自然成分。生态系统应被看成是一个整体，即在一定空间领域内，生物跟环境影响结成的整体。

从学习系统的视角去研究金融，我们可以发现在当代金融系统中的互联网金融系统具有很多系统学的特征，并且随着系统经济高度发展，金融往往会从一个较低水平到更高的水平。在这个过程中，各种金融机构进行变革、分工、演化都是为了适应环境，它们彼此之间相互影响进而组成了一个相互角逐同时又相互依附的作用整体，有着跟生态系统差不多的特点。特别是“适者生存”这个重要节点，因而角逐法则同样能在金融系统发挥作用。

李扬（2005）认为由金融参加者及依附存活和壮大下去的金融环境两部分组成金融系统，且相互依附、相互作用产生了这一动态均衡的系统。徐诺金（2005）则认为金融系统是一种动态均衡系统，在系统中不同成员为了生存和发展跟生活环境组和织之间产生了长期联系并相互影响。总之，“金融系统”就是要突出金融参与者与其所处环境之间联系，这一思维也为“金融系统”的研究限定了一个科学的界限。

应该将互联网金融的参与者看作是互联网金融产品及服务的生产商，这些生产商主要包括金融监管机构、金融市场、企业等。其中最重要的是企业，大致可以分为三种：一是拥有大批忠实客户以及互联网大数据企业（如腾讯）；二是传统金融机构（如陆金所）利用互联网开展一些“互联网+”业务；三是提供金融服务业务的第三方互联网平台技术（如诺亚财富）。而互联网金融系统更是囊括了制度、法律、政策以及信用体系这一些软环境。

因此，互联网金融系统是一种新金融系统商业模式，基于互联网产生的一系列金融模式共同构建的新金融系统，系统间交互影响形成动态循环金融系统，最终形成新金融状态空间。

二、新制度经济学的立论根据

新制度经济学冲破了一个重大假设，即新古典主流经济学的制度外生假设，而且将经济参与各方开展金融等活动的成本看成是一种沉没成本。不管是理论方面，还是实践方面，互联网金融体系运行所处的制度h境都是其中的重要影响因素。制度就是指为了约束一些机会主义的规则，包括正式规则、非正式规则及其实施机制。法条、规章及契约合同等属于正式规则，是人们有意识创造的；非正式规则包括行为习惯、道德准则及文化成分等，是一种非硬性约束。而诺斯与科斯（1994）认为“产权变更的运维机理是实施机制”。

史漫飞（2003）认为经济活动与制度间的相互作用作为制度经济学的研究对象。而新制度经济学在这一根基上传承又突破，更清晰的界定了制度经济学的关键定义和解释变量，主要有产权、成本、制度、主体等，但假定、样式及用具技巧等仍采用新古典经济学的逻辑。

利用新制度经济学的思想对互联网金融系统的研究主要涵盖：交易成本论、产权说、制度变迁说、契约说等。而新制度经济学的基石是交易成本的计算与产权的界定。经济效率相关问题在新制度经济学中演化为通过确权边界为了减少交易成本，进而使资源配置效率合理化。制度变迁在其中至关重要，因为制度变迁对现实经济行为影响巨大。因而，能对互联网金融系统运作做出最恰当解释的是交易成本理论和制度变迁理论。

三、互联网金融系统下交易成本论

理性人和完全信息是新古典经济学的关键假设，但生活中消费者和互联网金融机构是非理性的，互联网金融系统信息不完全，而减少传统金融的信息不对称和不完全是互联网金融出现的部分起因。互联网金融系统中包括三方面的交易成本：一是信息成本，包括搜寻金融交易对象的成本及收集项目情报的成本等；二是监督成本，包括金融交易谈判成本，为避免信用违约而产生的签订和维护金融交易履约的成本，设立金融监管制度与组织的成本以及由经济环境原因所引致的金融风险防范成本等；三是界定和保护产权的成本，主要指为确定和保护金融资产产权而制定法律规则，设置各种监督及中介组织的成本；四是保险成本，即用于降低交易的不确定性和交易风险而设立保险机制与组织（如存款保险机构）以约束和保护债权债务关系的成本。传统金融市场信息不完全及不对称引发交易成本高企，而互联网金融分析大数据可以获取比如信用记录、经济状况等信息，进而用互联网进行交易、签约以及管控，这样使得交易成本下行。

Wind咨询中有报告指出，2015年通过第三方支付的总交易额约31.2万亿，而互联网第三方支付交易额达到了11.8万亿元，移动第三方支付交易额近9.31万亿元。基于这些数据假设一种极端情况：如果这些交易发生在传统银行业务中，那么由于第三方支付的出现，仅支付银行手续费这一块儿的交易成本会节省多少？

2015年利用互网和移动第三方支付的金额大约为21.11万亿，而其余10.09万亿是由传统途径完成。在传统的业务中，将民生类、一般类和餐娱类的交易额按1：1：1的比例测算，手续费占交易额的比例约为：0.38%×1/3+0.78%×1/3+1.25%×1/3=0.8%。基于UBS对A股中上市银行的测算，信用卡产生的手续费收入大约有2/3，遵循上文的原理如果电子支付的银行卡中借记卡与信用卡的比例为1：2，那么手续费在交易额中的比例为：0.3%×1/3+ 0.55%×2/3=0.477%。可知我们根据对第三方支付的测算银行手续费会减少：

100900×0.8%×20%+211100×0.47%×30%=459.091亿元

中国各大银行2015年的手续费收入在5000亿左右，即通过第三方支付产生的手续费在整个银行手续费收入中的占比超过了4.2%。

交易成本高倒逼一种新制度的产生，而新制度的出现会减少交易成本，这也恰好是互联网金融出现的重要原因。互联网金融系统下企业给消费者提供金融产品及服务不是无边界的，需要特定制度的支撑，并且互联网金融环境的出现和发展滞后则会造成制度供给缺失从而不能使交易成本降低。传统金融有惯性路径，一旦两者博弈，制度供给的缺失及高交易成本等可能造成互联网金融的开展举步维艰，而这又会影响到众多的参与者进入到互联网金融系统。

传统金融的发展依托信用基础，而互联网金融系统也依靠信用生存。信用制度供给的缺乏是造成中国社会信用缺失的导火索。当现存制度政策不能使参与者获得希望收益时，技术进步下的新金融系统就会对原有的制度进行突破从而创新出新制度以适应社会，所以，需求过剩与制度供给缺乏的矛盾是根源所在。

四、互联网金融系统横空出世――减少交易成本与诱发性制度变迁

互联网金融系统的横空出世给传统金融注入了新的活力，创新了金融业务。如2013年中旬，马云的支付宝与天弘基金一起合作开发出我国首款“宝宝类”产品――余额宝。另外，腾讯开发的“理财通”等，华夏基金与百度合作开发的“百发理财”均是与余额宝相仿的互联网金融产品。其收益为货币基金所创造，而货币基金是一种具有高流动性、高安全性以及稳定收益性特征的理财产品，依靠互联网工具宣传，是否购买等都可以利用移动电话和终端设备进行快捷操作的新特点，最为重要的是大幅度减少了交易成本，吸引了庞大的客户群体，推动了互联网金融的腾飞。而这种制度变更是由下往上的金融创新，归结于诱发性制度变迁。

如电商创造供应链金融服务。Taobao是供应链金融服务在我国腾飞最有说服力的案例。2013年，Ali小贷演化出供应链金融，Ali小贷是阿里集团金融板块为其会员服务的一款既没有担保又没有抵押的纯信用贷款。截至2014年上半年，阿里小贷已累计为80万家小微企业发放贷款，累计放贷超2000亿元，平均额4万元。除去Ali小贷，2013年刘强东和张近东也在小贷领域布局。电子商务创造的供应链金融服务打破传统银行经营业务的限制，专门针对小微企业开展贷款业务。基于传统思维，小微企业各种制度不健全，常常面临资金断裂而难以从银行贷到所需款项的窘境，但是电商平台凭借基于互联网这一工具能够获取商户的各种行为资料，冲出各种财会资料的规则条例的束缚，这些依托于互联网的资料也为互联网金融服务创造了口碑，并大幅度较少了交易成本，创造了诱发性制度变迁。

五、结语

匹配互联网金融的政策制度能合理地激活互联网金融系统各资源，妥善处理由下往上的金融创新与自上而下的监管之间产生的分歧。从新制度经济学理论研究入手，作为关键内生变量的制度，对互联网金融系统的发展影响重大，而且这一影响势必会一直相伴相随。这种能够显著减少成本，减少信息不对称的政策制度以及从下往上的诱发性制度变迁明显能彰显出榜样作用，使互联网金融系统吸纳更多要素禀赋，从而提高资源配置效率，促进经济增长。

参考文献

[1]周小川.完善法律制度，改善金融生态[N].金融时报，2004.

[2]李扬，王国刚，刘煜辉.中国城市金融生态环境评价[M].北京：人民出版社，2005.

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[4]霍学文.新金融 新生态[M].中信出版集团，2015.

[5]科斯，诺思.财产权利与制度变迁[M].上海：三联书店，1994.

第7篇：生态系统学理论范文

关键词：土地利用、规划、环境影响、评价研究.

中图分类号：TU984 文献标识码：A

随着国民经济迅猛发展一些问题慢慢显现，日益增大的土地需求，耕地面积速减，严重威胁着粮食安全，为了使耕地面积加大，实现总量动态平衡的农耕，我国全面展开以田块合并、土地平整、沟渠道路、村庄更新等主要内容，在大面积的整理土地，成效是显著的。

土地利用规划环境影响评价的理论基础

目前,规划环境影响评价利用在我国土地还处于雏形阶段,社会主义市场经济的条件要求我国土地利用规划尽快适应,国内外相关理论与实践被借鉴,评价理论和方法构建成适应中国国情的体系,可持续发展理论是当务之急，重要手段依托规划环境影响评价是实现可持续发展的基石,可持续性是从环境角度衡量规划实施后资源的整合,得出符合我国可持续发展要求的补救措施、减缓与替代方案,提供环境依据是实施土地利用规划的终极目标,社会可接受性在土地利用规划中体现。最重要的理论基础是可持续发展理论与规划环境评价。土地可持续利用的思想与可持续土地利用理论,由印度农业研究会( ICAR)、美国研究中心共同组织的首次国际土地持续利用系统研讨会、美国农业部(USDA)在1990年2月在新德里正式提出。不断提高环境承载力与人类生活质量是其未来目标,满足其需求能力的土地资源前提是满足当代人需求而又不损害后代，正确实施提供重要的指导是可持续土地利用理论为土地利用规划环境评价方式。景观生态学研究理论的是由生态系统组成的异质地表结构与功能相互作用, 关注的是空间与时间的景观格局,以及其过程与格局的关系。它是生态学与地理学的交叉科学, 把自然地理空间关系在地理学研究中的横向方法,与纵向方法在生态学研究生态系统内部结构功能关系的完美相结合, 研究生态过程与景观空间格局的相互关系。

二、土地规划

动态的土地利用规划,土地功能的转变在土地利用方式中体现,重要理论基础系统学理论在编制规划环境评价与景观生态学原理中实现，土地总体规划影响评价分析如下图（1）：

规划环境影响评价体系是一般的工作程序, 我们将从3个阶段了解进行资料搜集与分析工作、评价方法与指标体系、并确定规划环境影响预测对土地利用规划的环境影响评价为第一阶段或准备阶段。有关法律法规与国家生态建设主要收集保障环境保护体系,和农业、林业、环保、水利等部门的有关资料。环境现状评价和分析、评价并制订替代方案、环境影响预测和规划方案草拟为第二阶段或正式工作阶段。篇章或说明、编写报告书阶段、编写报告书为第三阶段如图2所示：

四、规划环境影响评价的指标体系在土地利用显现.

评价指标体系的确定原则与基础,就是要在评价信息中与众多的原始数据中筛选较为灵敏的，内涵丰富的主导性指标作为评价指标以便于度量，无论是研究或引用都是在为选择建立评价指标体系时服务,应遵循以下原则，首先是科学性,科学内涵在土地利用规划环境影响评价中是明确的也是较好的度量性,在不同地区之间也能便于进行比较。主成分性与综合性，即规划和相应项目在土地利用规划环境影响评价体现,综合性分析考虑,主成分构成了指标体系,即具有内涵丰富与代表意义的指标。具有很强的可操作性的土地利用规划环境影响评价指标体系,易于从相关部门资料、国土资源管理部门、国民经济统计数据现有资料中获取,供国土资源管理部门和各级方便使用，公众参与反馈信息的不断补充和土地利用规划环境影响评价的复杂性被称为动态性,应该不断地进行修正和完善指标体系,以满足发展需要。评价指标体系框架指标体系由3个层次构建，土地利用规划方案的环境影响评价即总目标层；环境目标层是环境影响识别结果找出的环境主题和环境目标；指标层是具体反映环境目标的多项指标；用以反映某区域衡量环境影响程度的指标、生态质量状况、对土地利用方式产生的三方面。战略环境影响评价的范畴是在土地利用规划环境影响评价中实施中利用土地利用规划环境影响的评价方法,评价技术方法也是战略环境影响的评价技术方法体系的，常用的战略环境影响评价技术方法在当前有可持续发展能力评价法、加权比较法、对比分析法及环境承载力评价法。GIS 技术法环境经济学的理论方法、系统工程学的理论方法、访问学者法、层次分析法是常用的环境影响评价方法。

一般选用的评价方法评价区域土地利用规划的环境影响评价各阶段。环境影响是由可以反映土地结构数量调整可能引起的指标方法, 由于研究尺度大国家级土地利用规划环境影响评价,偏重指标法。调整可能引起的环境影响使图形叠置法可以反映土地利用空间布局。地方级与地区级利用空间布局调整的合理性评价是土地利用规划环境影响评价的重点,将潜在水土流失地区分布图、规划区的土地利用现状图、草地退化地区分布图、自然保护区图水、资源分布图等图件叠加分析、评价和预测是调整环境影响对土地利用的整体空间布局。关于做好措建立土地利用规划环评的空间体系与土地利用规划环境影响评价的相关建议，不同针对的问题对尺度的土地利用规划功能是不同,与此相对，评价指标体系与环境影响评价内容也是不同的。为此, 首要问题是土地利用规划空间体系的建立。从3个层次对土地利用规划划分,即地区级、地方级、国家级, 分别对应着国家的跨地方方案、地区性问题、战略性问题、地方的具体项目。与此基本对应的是战略环境影响评价, 因此,相对应的规划环境影响评价的空间体系科学的建立与土地利用规划空间体系相对应，借鉴项目环境影响评价，对决策初始阶段前评价的工作模式的发展影响,,利用比较熟悉的评价程序与方法, 使得规划环评容易进行, 是十分必要的。决策后评价依然是规划环评实行的现实, 即决策方案大体确定之后对其进行评价。决策审批前的一段时间内由于比较集中,这种方式仍然是被动式的评价, 会直接影响环评的质量与效率。因此,规划环评发展的初始阶段出现在我国, 发展模式应该促进是决策前评价。理论研究的基础是开展土地利用规划环境影响评价试点研究,尤其是国家级区域的规划环评开展大量的案例分析,评价方法与指标体系才能建立既科学又有可操作性。理论与实践相结合的一种较好的方法是开展试点研究。研究多侧重于方法与技术路线的理论探讨是针对目前规划环评最好的方法。

总之，规划环境影响评价的理论基础在目前土地中利用,雏形阶段是我国土地利用规划环境影响评价的现状,社会主义市场经济的条件和要求适应我国土地利用规划的需要,因此理论和实践需要借鉴国内外相关材料,构建适应中国国情的评价方法与理论,可持续发展理论是当务之急；重要手段以规划环境影响评价体现而实现可持续发展,它从可持续性发展据角度阐述环境角度衡量规划实施后的资源,可持续发展要求符合我国国情的补救措施、减缓与替代方案,为提供环境依据而最终实施土地利用规划,并提高土地利用规划的社会可接受性。最重要的理论基础是规划环境评价而实现可持续发展的理论。

参考文献：

第8篇：生态系统学理论范文

(一)一般系统论的基本原理

1.系统与系统论的概念

1925年，奥地利生物学家贝塔菲（L.V.Bertalanffy1901-1971）创立了系统论。系统是“由若干要素按一定关系组合的具有特定功能的有机整体，其中要素又称为子系统”。系统论是研究系统的一般模式、结构和规律的学问。它研究各种系统的共同特征，用数学方法定量地描述其功能，寻求并确立适用于一切系统的原理、原则和数学模型，是具有逻辑和数学性质的一门科学。[1]（P55）系统是普遍存在的。由于构成要素不同，要素之间相互联系、相互作用的方式不同，系统可分为不同的类型。按自然属性，可分为自然系统和人造系统；按物质属性，可分为实体系统和概念系统；按运动属性，可分为动态系统和静态系统；按系统与环境的关系，可分为开放系统、封闭系统和孤立系统；按反馈属性，可分为开环系统和闭环系统；[2]（P128-129）按规模，可分为小型系统、中型系统、大型系统和巨型系统；按复杂程度，可分为简单系统、复杂系统、超复杂系统；按状态，可分为平衡态系统和非平衡态系统。对系统进行分类，是为了把系统的抽象性与具体的客观事物联系起来加以研究。实际上，现实系统常常是以上几种典型类型的综合体，例如，自然生态系统和人类社会经济系统都是非平衡态的超复杂巨型系统。

2.系统论的基本原理

作为系统论研究对象的“系统”，是现实世界的形形的系统的抽象。人们抽去了实际存在的物质系统或概念系统的具体属性，考察和肯定了它们共同的系统方面的特征和性质。系统的这些性质的客观存在构成了系统论的基本原理。它们包括：⑴整体性原理。系统是由若干要素组成的具有一定新功能的有机整体，各要素一旦组成系统整体，就具有独立要素所不具有的性质和功能，形成了新的系统的质的规定性，其诸构成要素的特定状态的最佳组合秩序构成系统的整体最优化，即系统的整体功能大于系统各要素功能的迭加。⑵层次性原理。由于组成系统的诸要素的种种差异，从而使系统组织在地位与作用，结构与功能上表现出等级秩序性，形成了具有质的差异的系统等级，即层次。⑶开放性原理。系统具有不断地与外界环境进行物质、能量、信息交换的性质和功能，系统向环境开放是系统得以向上发展的前提，也是系统得以稳定存在的条件。⑷目的性原理。系统在与环境的相互作用中，在一定的范围内，其发展变化不受或少受条件变化或途径经历的影响，坚持表现出某种趋向预先确定的状态的特性。⑸有序性原理。系统内部按一定的规律运行，各要素在系统中的位置以及它们之间的联系有一定的秩序，能够使系统产生一定的功能。⑹动态性原理。一切系统都处于不断变化、发展之中，绝对静态的系统是不存在的；任何系统的正常运转，不但受到系统本身的条件限制和制约，还受到相关系统的影响和制约，所以，随着系统内外条件的变化，加快了系统内外条件的组合和重新组合，从而激化了系统运动的动态性。此外，系统论还包括:相似性、相关性、稳定性、惯性和负反馈原理等。

（二）信息论的基本内容与方法

1.信息的概念与特征

信息是宇宙中除物质和能量外的第三种“要素”。三者都极为重要，如果没有物质，宇宙就会变得虚无飘渺；如果没有能量，宇宙就会失去演化的动力；而如果没有信息，宇宙就会变得杂乱无章。可见，信息的重要性绝不亚于物质和能量。[3]所谓信息，就是人们能够识别的、具有新内容的消息。1948年，美国数学家申农（C.E.Shannon）创立了信息论，他提出：信息是系统不确定性的减少，或者说是对事物运动状态或存在方式的不确定性的描述。在物理学中，信息就是有序化的程度，因此信息就是负熵（物理熵表示的是系统无序化的程度，即系统的无序量；而负熵表示的是系统有序的程度）。[4]（P27-28）在任何一个信息流通系统中,都有发出信息的发送端(信源)、接收信息的接收端(信宿)、以及信息流通的通道(信道)。[5]（P4-6）信息具有可识别性、可转换性、可存贮性、可传递性、可扩充性、可压缩性和可共享性等特征。这些特征，使信息论和信息方法在循环经济中的运用成为可能。

2.信息论的含义

信息论是关于信息的基本理论，是研究信息的本质，并用数学方法研究其计量、交换、传递和储存的学科。信息论可分为狭义信息论与广义信息论。狭义信息论又称申农信息论，它是以数学方法研究通讯技术中关于信息的传输和变换规律的一门科学。它给出了各种条件概率下的信源信息量、信道容量、信息传递和交换、噪声与滤波、调制等的计算方法和公式，对信息的规律进行定量处理。广义信息论也称信息科学,它超出了通讯技术的范围来研究信息问题，它以各种系统、各门科学中的信息为对象，广泛地研究信息的本质和特点，以及信息的取得、计量、传输、储存、处理、控制和利用的一般规律。

3.信息方法

广义信息论的发展为人们提供了一种研究系统功能的方法——信息方法。所谓信息方法，就是运用信息的观点，把对象作为系统，完全脱开其具体运动形态，将其运动过程抽象成为一个借助信息的传输和变化，实现其目标的运动过程的研究方法。通常用反馈信息作为实现系统目标的控制手段。信息方法不同于传统的经验方法。它具有综合性的特点。它从系统对信息的接收和使用过程来研究对象的特征，研究对象系统与外界环境之间的信息输入与输出关系，从而可以把不同的对象加以类比研究。同时它又是用联系、转化的观点，综合研究系统运动的信息过程。通过这样的方法对复杂事物进行研究，就不需要像通常那样去解剖分析整体结构，而是直接从整体上综合考察信息的流程，由此获得有关的知识。这对于认识和揭示事物的复杂性、系统性和整体性，是大有裨益的。[6]（P45-46）信息方法具有较高的普遍意义和较大的适用范围，不但适用于广泛的自然科学领域，而且也可以应用于部分的社会科学领域，如现代经济学、生态科学、环境科学中。

（三）控制论与控制论方法

1.控制论的基本概念

1948年，美国著名数学家维纳（N.Wiener，1894～1964），创立了系统的控制论。控制是按照给定的条件和预定的目标，对一个过程或一系列事件施加影响的一种行动。也有人认为，控制是为了改善某个对象的功能或发展，需要获得并使用信息，以这种信息为基础而选出的加于该对象之上的作用。控制论是研究各类系统之间共同的调节和控制规律的科学，也可以说，控制论是研究系统的控制规律以实现优化目标的科学。它利用系统各部分之间的相互关系和信息传递，将整个系统组织成为能自动地合乎要求的运动机制。

2.控制论的信息方法

控制论的基本概念是信息和反馈。维纳指出，我们用来控制环境的命令，都是我们给予环境的信息。任何组织能够保持自身的稳定性，是由于它具有取得、使用、保持和传递信息的方法。所以，信息和控制是不可分离的，信息论是控制论的基础。信息的变换过程“信息—输入—存贮—处理—输出—信息”中便存在着“反馈”信息。所谓“反馈”，就是把施控系统的信息（又称给定信息）作用于被控系统（对象）后产生的结果（真实信息）再输送回来，并对信息的再输出发生影响的过程。维纳称反馈是控制系统活动的一种方法，是信息传递和返回的过程，其特点就是根据过去的操作情况去调整未来的行为。因此，控制论里所说的反馈，主要指的是信息反馈。反馈可分为两类，即正反馈和负反馈。如果反馈信号是增强系统输入效应的，即控制系统的给定信息与真实信息的差异倾向于加剧系统正在进行的偏离目标的活动，那么它就使系统趋向于不稳定状态，乃至破坏稳定状态，这就称为正反馈。相反，如果反馈信号是减弱系统输入效应的，即控制系统的给定信息与真实信息之差倾向于反抗系统正在偏离目标的运动，那么它就使系统趋向于稳定状态，这就是负反馈。正反馈使系统的输出量变得越来越大，往往可用来提高系统的灵敏度；而负反馈则可以补偿系统内部的某些因素变化而产生的影响，使系统的稳定性增加。在控制系统中，一般是用负反馈来调节和控制系统的机制。

3.控制论的黑箱方法

黑箱方法是控制论的一个常用方法。它是将一个未知的事物看作一个黑箱——封闭的箱子，其内部构造和机能尚不很清楚，在输入刺激和干扰的作用下，其行为反映在有指示的输出端，通过外部观测所获得的信息数据，便能辨识其系统结构和功能。黑箱可以是任何系统，所有的事物实质上都是或曾经是黑箱。黑箱是一个相对的概念，是相对于人的认识主体而言的。人的认识总是从不知到知、从知之不多到知之甚多。对于不同的人，同一对象既可能是黑箱，也可能是“白箱”，即有的人尚未认识而有的人已经认识。人的认识又是逐渐积累、不断深化的过程。有的事物目前完全不了解，是个黑箱；有的则会有部分了解，它便是个不完全的黑箱，是有“部分黑”又有“部分白”的“灰箱”。当我们认识和掌握了系统的内部结构，它便成为“全知的黑箱”或“白箱”。维纳认为，把白箱即某些具有已知结构的物体的结构关系，按一定的关系式表达出来，就是“白箱网络”。通过这种“白箱网络”，就可以对系统进行再认识，或者控制系统以后的过程和预测系统的未来行为。白箱方法要求同时观测和辨识系统的运动状态和内部结构，具有更大的预测性，因而在现代控制论中受到更多的重视。

4.控制论的功能模拟法

所谓功能模拟法，就是根据模型和原型之间的相似关系来模拟对象，通过模型来间接地研究原型的规律性的实验方法。控制论的模型大致有两类：一类是实体模型或实物模型；另一类是理想模型，即形象或符号模型。功能模拟法不同于传统的模拟法，它不着眼于对象内部的具体物质组成和结构形态，也不着眼于对象的运动形态和能量特征，而是以功能或行为的相似性、代表性和外推性为条件，在系统与系统之间进行对比和模拟。由于这种功能或行为的相似性，在生物和机器以至社会生活中普遍存在，因而功能模拟法适用的范围更为广泛。功能模拟法可以运用黑箱理论从功能上描述复杂系统对环境影响的反应方式，而无需分析系统内部的物质基础和个别元素，不追求模型的结构是否与原型相同，从而揭示原型的复杂机制和基本功能。比如，电脑撇开人脑的复杂的结构和组成，从功能方面模拟人脑。功能模拟法注重信息在控制和自组织系统中所发挥的功能，并不意味着它完全撇开结构谈功能。不同的结构可以有相似或相同的功能，从这些相似或相同的功能中去揭示和确定它们各自的结构特点，就必须研究功能与结构之间更为复杂和细致的关系。功能模拟法建立在功能和结构是辩证的统一这种认识的基础之上。正是在对模型的行为和结构的内在联系进行研究的条件下，它可以发现和揭示新的尚未被认识的系统原型的特点和属性。[6]（P98-112）

（四）系统的自组织理论

自组织是现代非线性科学和非平衡态热力学的最令人惊异的发现之一。从系统论观点看，自组织是指一个系统在内在机制的驱动下，自动从简单向复杂、从粗糙向细致方向发展，不断提高自身的复杂性和精细度的过程。从热力学观点看，自组织是指一个系统通过与外界交换物质、能量和信息，不断降低自身的熵含量（熵产），提高其有序度的过程。从统计力学观点看，自组织是指一个系统自发地从最可几状态向几率较低的方向变化或移动的过程。从进化论观点看，自组织是指一个系统在“遗传”、“变异”和“优胜劣汰”等机制的作用下，其组织结构和运行模式不断地自我完善，从而不断提高其适应环境能力的过程。[1]（P58-61）自组织的过程就是系统的各子系统的状态变量相互作用，形成一种统一的力量，使系统发生质变的过程。从这一特点出发，哈肯提出了序参量的概念。序参量是描述系统有序程度的量，它是指在系统处于无序状态时，其值为零，随着系统由无序向有序转化，其值从零向正有限值变化或由小向大变化的一个或几个变量。它可以用来描述系统的有序程度或自组织状态。一系列系统理论，对于深入认识系统的自组织有着特别重要的意义。这其中包括前面谈到的主要以既成系统为研究对象的一般系统论、信息论和控制论。也包括20世纪60～70年代兴起的，以系统的发生、发展为重点，探讨系统自组织演化问题的耗散结构理论、协同理论、超循环理论、突变理论、混沌理论和分形学。

1.耗散结构理论

比利时科学家伊里亚．普里高津（I．Prigogine）在研究某些远离平衡态并且包含多基元多层次的开放化学系统时，发现这些系统通过耗散运动（与外界进行的物质、能量、信息的交换运动），在系统内部涨落（局部的起伏偏差）的触发下，可以自组织地形成某种动态稳定的时空上有序的结构，称之为耗散结构。生命系统、社会经济系统都是耗散结构，具有丰富的层次和结构。这些系统内部不断产生正熵，使系统趋向于混乱。为维持自身在空间上、时间上或功能上的有序状态，系统就要不断地从外界引入负熵流，进行新陈代谢过程。

2.协同理论

德国理论物理学家赫尔曼．哈肯于1977年发表的《协同理论导论》，建立了协同理论的理论框架，标志着这门学科的诞生。协同理论研究各种完全不同的系统在远离平衡时通过子系统之间的协同合作，从无序态转变为有序态的共同规律。任何一个系统都是由大量的子系统组成的，系统的整体行为取决于系统内子系统间的相互作用，当子系统间的相互作用较大，而其独立性较小时，系统的整体在宏观上显示出结构特征，这样的系统是有序的。反之，当子系统之间的相互作用较小，使子系统的独立性占主导地位时，它们便处于杂乱无章的“热运动”状态，使系统在宏观上没有一个稳定的结构，这样的系统就是无序的。由此可见，子系统之间的相互作用是有序的起因，热运动是无序的根源。协同导致有序。协同理论用序参量来描述一个系统宏观有序的程度。一个系统内部的子系统之间的协同合作产生了序参量，序参量之间的合作与竞争形成自组织结构。因此，协同是自组织结构的内在依据。这种序参量之间的协同合作与竞争决定着系统从无序到有序的演化进程，是协同理论的精髓所在，也是协同理论中协同的真正意义。

3.超循环理论

超循环理论是关于非平衡态系统的自组织现象的理论。由德国科学家M.艾肯在20世纪70年代直接从生物领域的研究中提出。他认为：在生命现象中包含许多由酶的催化作用所推动的各种循环，而基层的循环又组成了更高层次的循环，即超循环，还可组成再高层次的超循环。超循环系统即经循环联系把自催化或自复制单元连接起来的系统。在此系统中，每个复制单元既能指导自己的复制，又能对下一个中间物的产生提供催化帮助。艾肯在分子生物学水平上，把生物进化的达尔文学说通过巨系统高阶循环理论，进行数学化，建立了一个通过自我复制、自然选择而进化到高度有序水平的自组织系统模型，以解释多分子体系向原始生命的进化。超循环理论对于生物大分子的形成和进化提供了一种模型。对于具有大量信息并能遗传复制和变异进化的生物分子，其结构必然是十分复杂的。超循环结构便是携带信息并进行处理的一种基本形式。这种从生物分子中概括出来的超循环模型对于一般复杂系统的分析具有重要的启示。如在复杂系统中信息量的积累和提取不可能在一个单一的不可逆过程中完成，多个不可逆过程或循环过程将是高度自组织系统的结构方式之一。超循环理论已成为系统学的一个组成部分，对研究系统演化规律、系统自组织方式以及对复杂系统的处理都有深刻的影响。

4.突变理论

突变论的创始人是法国数学家雷内托姆。他于1972年发表的《结构稳定性与形态发生学》阐述了突变理论。突变理论的主要特点是用形象而精确的数学模型来描述和预测事物的连续性中断的质变过程。突变论是一门应用科学，当它作为一门数学分支时，它是关于奇点的理论，可以根据势函数对临界点分类，并且研究各种临界点附近的非连续现象的特征。突变论认为，系统所处的状态，可以用一组参数描述。当系统处于稳定态时，标志该系统状态的某个函数应取唯一的值。当参数在某个范围内变化，该函数值有不止一个极值时，系统必然处于不稳定状态。雷内托姆指出：系统从一种稳定状态进入不稳定状态，随参数的再变化，又使不稳定状态进入另一种稳定状态，那么，系统状态就在这一刹那间发生了突变。突变论给出了系统状态的参数变化区域。

5.混沌理论

气象学家洛沦兹（EdwardLorenz）1963年率先提出了混沌的概念。这里的所谓混沌并不意味着无序，也不是有序的对立面，而是有序的“前兆和伙伴”；是包含于无序中的有序模式，它随机出现但却包含着有序的隐蔽结构和模式，即在混沌中隐含着局部随机整体稳定。混沌理论具有以下三个关键（核心）概念。对初始条件的敏感性：即著名的“蝴蝶效应”。理解它的一个很好的比喻是：“一只蝴蝶在巴西扇动翅膀可能会在美国得克萨斯引起一场龙卷风。”混沌系统对初始条件是非常敏感的，初始条件的轻微变化都可能导致不成比例的巨大后果。分形（fractals）：分形是著名数学家曼德勃罗特（Mandelbrot）创立的分形几何理论中的概念，意为系统在不同标度下具有自相似性质。自相似性是跨尺度的对称性，它意味着递归，即在一个模式内部还有一个模式。由于系统特征具有跨标度的重复性，故可产生出具有结构和规则的隐蔽的有序模式。

分形具有两个普遍特征：第一，它们自始至终都是不规则的；第二，在不同的尺度上，不规则的程度却是一个常量。奇异吸引子：这是系统被吸引并最终固定于某一状态的性态。有三种不同的吸引子控制和限制物体的运动程度：点吸引子、极限环吸引子和奇异吸引子（即混沌吸引子）。点吸引子与极限环吸引子都起着限制的作用，以便系统的性态呈现出静态的、平衡的特征，故它们也叫做收敛性吸引子。而奇异吸引子则与前二者不同，它使系统偏离收敛性吸引子的区域而导向不同的性质。它通过诱发系统的活力，使其变为非预设模式，从而创造出了不可预测性。从总体上看，耗散结构理论对于理解系统演化的前提条件有基本的重要性。协同理论阐述了子系统之间的竞争和协同，推动系统从无序到有序的演化，总体上推动了我们对系统自组织演化内部机制和动力的认识。超循环理论指出相互作用构成循环，提出了循环等级学说，从低级循环到高级循环，不同的循环层次与一定的发展水平相联系，揭示了系统自组织演化发展采取了循环发展形式。突变理论与系统自组织演化的相变理论①密切联系在一起，揭示原因连续的作用有可能导致结果的突然变化，揭示出相变的方式和途径、相变的多样性。对混沌和分形的研究，使得我们对于系统自组织的复杂性、系统自组织的发展的整个过程有了更深刻的理解。于是这些系统自组织理论使我们认识到，充分开放是系统自组织演化的前提条件，非线性相互作用是自组织系统演化的内在动力，涨落成为系统自组织演化的原初诱因，循环是系统自组织演化的组织形式，相变和分叉体现了系统自组织演化方式的多样性，混沌和分形揭示了从简单到复杂的系统自组织演化的图景。[7]（P69-82）

二、基于系统科学的循环经济系统分析

作为20世纪人类认识理念上的革命，系统科学理论为我们科学地分析循环经济的系统构成及其演化规律，提供了科学基础。在这里本人仅以自身对系统科学的有限理解为基础，尝试着对循环经济系统进行初步的系统分析。

（一）循环经济系统的复杂性

系统论思想要求人们从一种分散地、孤立地、简单地看待世界和事物的机械论理念转变为一种联系地、有机地、整体地看待世界和事物的理念。这种理念启发人们把循环经济看作是一个复杂的巨系统。所谓复杂巨系统是由大量相互作用或相互分离的子系统结合在一起，是不同优先级的、各种可变化的子任务要同时满足或依次满足性能指标的系统，所有表示系统环境的外部作用对系统的影响是本质的，这种系统具有非线性的、混沌或事先不确定的动态行为。[8]（P1-3）复杂系统的本质特征在于它的复杂性：从定量上讲数学模型是高维的，具有多输入多输出；从定性上讲系统具有整体性、非线性、层次性、动态性，有复杂的和多重的控制目标。具体来说，循环经济系统的复杂性主要体现在以下几个方面。

1.循环经济系统是复合的有机整体

循环经济系统不同于以经济、社会、自然三维分裂为特征的传统经济系统，它是一个“经济—社会—自然”三维一体的复合系统和有机整体，经济系统只是其中的一个子系统。循环经济系统的整体目标是要实现社会、经济系统与自然系统之间的动态均衡。作为有机整体，这个巨系统有复杂的多重目标。经济子系统不能只追求自己的分目标，实现自身的有序发展（经济效益的最大化），而加剧其它子系统（自然系统）的无序化程度（资源枯竭、环境污染、生态恶化等），从而影响系统整体的有序发展和整体目标的实现。发展循环经济就是要从系统整体的角度着眼，综合调节和控制循环经济系统整体和部分的关系，统筹整体功能和局部利益，在追求经济发展、社会进步、资源节约和环境保护的动态平衡中达到经济效益、社会效益、生态效益的最大化，实现“经济—社会—自然”大系统的整体优化。

2.循环经济系统是非线性系统

循环经济是指物质和能量梯次、闭环流动型经济，本质上是一种与环境友好的生态经济。它是运用生态学规律指导人类社会经济活动，回归人类社会经济系统与自然生态系统之间物质循环运动的本质属性，按照物质循环运动的规律利用自然资源和环境容量，实现人类社会经济活动的生态化和绿色化转向，实现人类社会经济系统与自然生态系统之间的良性循环。循环经济与传统经济最根本的区别在于：传统经济将经济系统看作完全孤立、封闭的系统，把经济增长看作是物质财富的线性增加过程，追求的理想目标是经济效益的最大化。从物质流向看，这种模式的特点是“资源—产品—废弃物”的物质单向流动，从自然生态系统提取物质和能源，还给自然生态系统污染和废物，通过把资源持续不断地变成垃圾来实现经济的数量型增长。而循环经济模式则克服了经济系统与自然生态系统相互割裂的弊端，要求恢复经济、社会与自然生态系统作为一个大系统的完整性，回归人类社会-经济系统与自然生态系统之间物质循环运动的本质属性，将经济系统组织成“资源—产品—再生资源”的反馈式流程，强调构筑“经济食物链”和修复循环链，在社会生产、流通、消费和产生废物的各个环节循环利用资源，对废弃物进行回收利用、无害化及再生，以提高资源的利用率，使所有的物质和能源在不断的循环中得到合理和持久的利用，把人类的经济活动和社会活动等对自然环境的影响降低到尽可能小的程度。循环经济系统内部的经济、社会、自然子系统之间相互进行着物质、能量和信息交换，目的是要改变工业革命以来，人类社会中的生产者和消费者越来越强，分解者越来越弱，引发越来越严重的资源、环境危机的现状，遵循“人类向自然的索取必须由人类对自然的回馈相平衡”的核心原则，实现“生产者、“消费者”和“分解者”之间的有机匹配与合理衔接，从根本上恢复和重建“自然—经济—社会”的合理规则和运行路线，形成良性的循环互动。

3.循环经济系统是多层次系统

循环经济系统是一个多层面、多角度的耦合体。从物质流动的角度看，它涵盖了自然、社会、经济三大系统，在更广泛的空间寻求物质流、能源流配置效用的最大化。它要求以“经济—社会—自然”三维系统作为支撑，针对资源存量、环境容量、生态阈值的综合约束，以缓解资源环境压力、满足经济社会发展需要为目标，研究物质流、能源流、价值流的运行机理、方式、技术、效率、机制等，追求三维整合或者说是三维协调发展的理想目标。倡导人类的发展活动所创造的经济价值必须与其所造成的社会价值和环境价值相统一的新的发展观，要求在提高经济效益的同时,必须兼顾资源环境效益和社会效益。从系统构成的角度看，它应包括：①循环型生产系统。它由若干生态工业园、特色工业园和多条生态工业链组成，企业、产业和园区之间，按照自然生态系统的模式，构筑生态工业链，建立物质交换关系，使系统中的物质和能源都得到充分的利用，形成共生组合，实现整个生产系统的循环化和生态化转向。②循环型流通服务系统。就是将循环经济的减量化、再使用、再循环的原则落实到流通服务业的各行业各部门，大力发展废旧物资回收产业。③循环型消费系统。就是在消费领域倡导适度消费、绿色消费，逐步形成循环型生活方式和消费方式。④循环型基础设施系统。就是按照循环经济理念建设和改造公共基础设施系统，如通过实行城市污水集中分类处理，构建水资源循环利用体系等。⑤生态循环系统。它是指在人工系统中建立起像自然生态系统那样的自我平衡机制，扭转人类社会发展中缺少对生态因素关注的现象。⑥循环型社会系统是将循环经济理念注入社会生活中的方方面面，如政府机关、事业单位实行绿色采购；医院实行医疗废弃物无害化处理；学校、社区创建绿色学校、绿色社区等从实施的层级和规模看，可分为：①企业（个人）层面的微观循环，即企业内部的物质循环。企业推行清洁生产，选择清洁生产工艺，实行产品生态设计，建立生产全过程的环境管理系统，减少产品和服务中物料和能源的消耗量，实现最终排放废物减量化、资源化、无害化。②区域层面的中观循环，即企业之间的物质循环。若干互相关联的企业或行业间建立生态产业群落，建立共生的工业园区，上游企业的副产品或废弃物用做下游企业的原料，形成企业间的工业代谢和共生关系，从而形成较大的链式循环。③社会层面的宏观循环，或称社会循环。即在全社会的生产、流通、消费之间建立废弃物回收系统，实现重复利用。逐步建成资源节约型和环境友好型社会。[10]（P27-30）

4.循环经济系统是一个动态系统

由于循环经济系统是多层次的复杂系统，因此，其中任何子系统的正常运转，不但受到系统本身的条件限制和制约，还受到相关子系统的影响和制约；任何一个子系统发生变化都可能对其它子系统产生短期或长期的影响。所以，随着子系统内外条件的变化，加快了系统内外条件的组合和重新组合，从而激化了整个系统运动的动态性。循环经济系统是在传统经济系统的基础上，通过不断地对其实行循环化和生态化转向，实现“经济—社会—自然”系统的三维整合，来达到三维协调发展的整体目标。因此，循环经济系统处于不断变化、发展、完善之中，是一个长期进化的动态过程。循环经济系统在其发展的不同阶段，经济子系统需要不断与自然、社会子系统发生物质、能量、信息交换，吸收外部资源加以完善、创新，做到生产和消费“效益最大化、污染最小化、废物资源化和环境无害化”，以实现社会经济系统与自然系统之间的动态均衡。同时，循环经济系统的整体优化过程，实质上是其系统构成中各个组成部分的不断发展和完善的动态过程。循环经济系统的健康发展和日益成熟，取决于其内部各个要素之间所具有的稳定关系，以及这些关系的互相作用、互相制约与互相影响，最终产生出系统整体效益的最大化，以及其中的物质流、能量流的平稳运行与流畅互补。

（二）循环经济系统的信息分析

信息方法为研究“经济—社会—自然”三维结合的复杂循环经济系统提供了新的思路。可以说正是由于自然生态系统不断向人类发出的反馈信息（资源枯竭、环境污染、生态恶化等），才使得人类认识到自然生态系统存在着承载力极限，传统经济系统的发展模式突破了这一极限，加剧了自然生态系统的无序化程度，于是，人类才开始探索新的发展模式，导致循环经济这种资源节约环境友好型的新经济发展模式的产生。在循环经济系统产生的过程中，自然生态系统被看作主要的信息来源（信源），各种自然现象及其监测手段就是信息的通道（信道），从事循环经济的研究者、决策者、管理者、生产者和参与者都是信息的接收者（信宿）。根据信息论的基本原理，人们只有对循环经济系统发展的即时状况进行充分的了解，才能通过反馈的方式对其做出决策，进而产生影响。由于循环经济系统的复杂性，决定了循环经济系统在其发展和完善的过程中，如果仍然以从事循环经济的研究者、决策者、管理者、生产者和参与者等做为信息的接收者（信宿）的话，那么，信息的来源则很多，可以来自自然、社会、经济子系统，也可以来自循环型生产系统、流通服务系统、消费系统、社会系统、基础设施系统以及生态循环系统等，还可以来微观循环系统、中观循环系统和宏观循环系统。信源发出的信息的种类也很多，资源环境状况、能源供需情况、产品价格变动、经济增长、社会进步等各项指标都能成为反映循环经济系统运行状况的重要信息。

循环经济系统的信息获取，可以通过观察、调查、查询、监测、数据统计等多种手段。对获取的信息进行分析，也可以采用多种方法,归纳法、对比法、统计法、评价法等，在这里我们重点介绍其中的一种方法——指标评价法。为了便于对复杂的循环经济系统的错综复杂的信息进行科学的、综合的分析、处理，我们可将这些复杂的信息抽象成为一个综合反映循环经济发展状况和发展趋势的指标体系。所谓循环经济评价指标体系是对一定时期内循环经济系统各层次、各环节的发展水平和发展趋势进行全面、系统地测定和计量，并进行综合评价的一系列指标的总称。依据循环经济的内涵和目标，我们构建了循环经济评价指标体系，包括目标层、准责层、指标层3个层次。目标层：循环经济综合评价指数是我们通过测算所要得到的最终结果，这一结果横向可与其他国家（地区）进行同期比较，纵向可与本地不同时期进行比较，通过比较可以反映循环经济系统整体发展水平和发展趋势。总指数的计量来源于准责层的6个子模块。准责层：由6个子模块构成。经济增长指数用于评价系统的经济发展水平和趋势；科技进步指数用于评价系统的社会进步、科技进步状况；资源消耗指数用于评价系统中资源消耗的水平和趋势；废弃物排放指数用于评价系统废弃物排放的水平和趋势；资源利用效率指数用于评价系统资源利用效率水平；循环利用指数用于评价系统中资源循环利用的水平和趋势。6个子模块指数的计量分别来源于指标层相对应的指标。指标层：有36个指标。①经济增长指数包括13个指标。其中：国内生产总值增长率、人均国内生产总值、工业总产值、财政收入、进出口商品总额，反映综合经济发展规模和增长水平；资源密集型产业产值比重减少率、高新技术产业产值比重、第三产业占GDP比重、静脉产业占GDP比重增长率、资源密集型产品净出口比重，反映经济结构水平和趋势；全员劳动生产率、万元投资回报率、固定资产产值率，反映经济效益水平和趋势。②科技进步指数包括7个指标：科技进步贡献率、科技费占GDP比重、绿色技术占新技术比重、有毒有害产品淘汰率、有毒有害原料淘汰率、落后工艺技术设备淘汰率、绿色能源使用比率。③资源消耗指数包括5个指标：万元GDP能源终端消费量减少率、万元GDP消耗不可再生资源减少率、万元GDP耗水量减少率、万元GDP占用土地减少率、产品物料流失（损失）量减少率。④废弃物排放指数包括4个指标：单位GDP废气排放量减少率、单位GDP废水排放量减少率、单位GDP工业固体废弃物排放量减少率、单位GDP城市生活垃圾排放量减少率。⑤资源利用效率指数包括2个指标：能源利用率、原材料利用率。⑥循环利用指数包括5个指标：污水处理率、废水循环利用率、工业固体废弃物循环利用率、包装物回收利用率、城市生活垃圾分类处理率。[11]

（三）循环经济系统的控制

循环经济系统的控制就是按照经济、社会、生态效益最大化的整体目标，以获取的信息为基础，不断调控系统内部不利于系统整体优化的组分，通过注入有利于资源节约、环境保护、生态修复、协调发展等方面的负反馈信息，推进自然资源的梯级循环利用，增加系统中的负熵流，使经济发展在自然生态系统的承载能力和弹性恢复能力的限度之内，保证经济、社会、自然生态系统之间的动态平衡，实现系统的可持续发展。循环经济系统的控制应该是全方位、多角度的。信息显示的系统发展中存在的任何不利于系统整体优化的因素，都应成为系统调控的对象。比如：针对认识问题，应通过广泛的宣传教育，使公众认识到，发展循环经济不仅是物质流动形式的转变，更是一场经济运行方式的革命和人类生存方式的巨大变革；全社会要坚持科学发展观，倡导并确立有利于循环经济发展的价值观；企业要树立绿色生产、清洁生产观；公众要树立绿色消费和适度消费观等。针对管理问题，应成立专门的领导和管理机构，成立以各级党政主要领导任组长,计委、经委、财政、城建、规划、环保、水利、绿化等部门负责人参加的各级循环经济系统发展协调领导小组，对循环经济系统发展工作实施统一领导和布署；领导小组下设办公室，由上述部门组成，负责日常组织协调工作；要用超前性理念和系统工程思想，制定循环经济系统发展总体规划、专门规划和分阶段、分步骤实施规划等。

循环经济系统的控制应该依靠制度创新。根据系统信息显示的现有的制度体系中存在着不利于系统发展的制度障碍，如：自然资源和环境成本的使用价格过低，成本外部化，形成系统发展的成本障碍；价格形成机制不科学，构成系统发展的价格障碍；法律法规建设滞后，循环经济法律法规较缺乏，不能满足系统发展的需要；相关政策支持不利，以市场机制为基础的政策较少且效率不高，对系统发展的激励作用不够等。循环经济系统应该通过制度创新，注入负反馈信息，消除系统发展的制度障碍。①实现环境成本内部化。逐步取消自然资源开发利用补贴制度,使资源价格反映其真实的生态学、经济学价值。对环境容量等共有财产使用者征收高税费，提高生产和消费环节的排污和废弃成本，促使环境成本内部化,解决循环型生产环节的成本障碍。②建立基于资源全部成本的完全价格体制。该体制不可能通过市场自发建立,需政府有规划的组织生态学家、经济学家对资源价值进行货币化评估,计算出其真实价值,并以税收形式计入产品或服务的市场价格,通过市场机制和价值规律消除循环经济发展的价格障碍。③健全循环经济法律体系。以《循环经济促进法》为框架法，以《资源有效利用促进法》为基本法，包括《绿色消费法》、《包装物再生利用法》、《家电再生利用法》、《食品再生利用法》、《建材再生利用法》、《汽车再生利用法》、《节能法》、《废弃物处理法》及相关子法。制定城市垃圾处理、水和大气污染治理的监管条例，将责任主体和监管部门的行为置于法律规范之下。制定可持续发展认证体系，产品质量标准体系、环境标志和标准体系等。④完善循环经济激励政策。征收资源税，实现资源有偿使用，限制不可再生资源的开采和使用、限制资源型产品出口；征收废弃物处理费、垃圾填埋和焚烧税，推动垃圾分类处理，促进其减量化、资源化；以废弃物为原料的企业，可获相关废弃物处理费的补偿；对环境有害的技术和产品，在销售环节加征环境附加费，使其在成本效益选择中更乐于采用洁净技术、生产洁净产品；将循环技术纳入科技创新体系，在风险投资基金中划出一定比例支持循环型技术研发；对循环经济项目，给予财政补贴、贷款担保与贴息、低息贷款、优先贷款、延长信贷周期、减免税收或税前还贷等支持；通过倾斜的产业政策，支持其到资本市场融资；对清洁汽车、能源及获环境标志和能源效率标志的产品，减征消费税；对原污染型生产设施，折旧率可以提高到30%以上等。⑤健全循环经济保障制度。包括有利于循环经济的资源、产权、市场和产业等经济制度；循环经济核算、会计、审计、生产、消费、贸易、包装和回收等规范制度；有利于循环经济的财政、金融、税收和投资等激励制度。总之，要考虑资源环境成本，通过价格、税收等经济杠杆的调节作用，使资源环境价值纳入生产和消费成本，引导人们通过成本——效益核算，选择资源节约型、环境友好型的生产和消费方式。[12]

循环经济系统的控制应该借助物质流分析法。循环经济的系统控制要求在一定自然资源投入的情况下，使总产出最大化，使排出废弃物最小化，使资源环境影响最低化。因此，有必要借助物质流分析法。物质流分析(MaterialsFlowAnalysis，简称为MFA)是指在一定时空范围内，用物理的重量单位(通常用t)对特定系统中物质流动和贮存的系统性分析。主要涉及的是物质流动的源、路径及汇。根据质量守恒定律，物质流分析的结果总是能通过其所有的输入、贮存及输出过程来达到最终的物质平衡。[13](P368)物质流分析的基础是对物质的投入和产出进行量化分析，建立物质投入和产出的账户，以便进行以物质流为基础的优化管理。它主要衡量的是系统的物质投入、产出和物质利用效率，确定物质在系统流动路径的影响因素，并为系统内的物质流动路径和模式的调控提供定量基础。通过物质流分析，可以控制有毒有害物质的投入和流向，分析物质流的使用总量和使用强度，为环境政策提供了新的方法和视角。物质流分析的基本观点是，人类活动所产生的环境影响在很大程度上取决于进入经济社会系统的自然资源和物质的数量与质量，以及从经济社会系统排入环境的废弃物的数量与质量。前者产生对环境的扰动，引起资源的耗竭和环境的退化；后者则引起环境的污染。物质流分析从实物的质量出发，通过追踪人类对自然资源和物质的开发、利用及遗弃过程，研究可持续发展问题，即通过对自然资源和物质的开采、生产、转移、分配、消耗、循环、废弃等过程的分析，揭示物质在系统内的流动特征和转化效率，找出环境压力的直接来源，作为系统发展的可持续性指标，进而提出相应的减少环境压力的解决方案，为系统可持续发展目标的制定提供科学依据。[14](P60-64)

（四)循环经济系统的自组织

循环经济系统作为非线性、非平衡态的复杂系统，其演化必然要遵循自组织原则。循环经济系统内部各子系统之间、各产业、各企业、各个社会基本单元之间，互相联系、相互作用，协同合作，从而使系统内部组织和结构，经历从简单到复杂、从相对分离到互相依赖、从封闭到开放、从无序到混沌到突变再到有序的演化过程。循环经济之所以能够保持经济、社会、生态的可持续发展，最根本的原因就是由于系统内部经过有效地演进和互动过程，使系统整体产生了特有的新质，释放出新的倍增的能量，具有自觉适应环境而不断自我更新和自我发展的功能机制。所以，循环经济在人类社会化生产中表现出勃勃生机。循环经济要求系统内部通过自组织，形成包含串联耦合和并联耦合的物质循环系统。由于现行经济运行体系是按产品流向构造的，即具有前向、后向关联的产品之间构成产业链和产品链；而缺少按物质流向构造的循环链，即上游产品、企业、产业的废料，成为下游产品、企业、产业的原料……。因此，循环经济系统要正常运行，就必须通过自组织，建立包含串联耦合和并联耦合的物质循环系统。串联耦合是指甲企业的产出成为乙企业的投入；而乙企业的产出成为丙企业的投入；最后，丙企业的产出又成为甲企业的投入。并联耦合则是指一个企业要输入多个企业的产品，又要把本企业的产品输往多个其他企业，这样就形成了一个并联回路。循环经济要求不仅在企业产品方面，而且在废弃物利用方面，在企业之间实现交叉输配的串联回路和并联回路，最终形成多重耦合的物质代谢网状结构。产品输出串联企业越多，生产效率越低；而废弃物输出串联企业越多，资源利用效率越高。要在两者间取得平衡，以基本实现资源的循环利用为标准。

第9篇：生态系统学理论范文

关键词：环境管理思想；环境科学；协同演进

中图分类号：X196　文献标识码：A　文章编号：1002-2104(2008)01-0006-05

人类的生存和发展一刻也离不开对自然的索取和利用。自从形成社会以来，人类主要以社会经济活动的方式作用于自然环境。人类、人类社会就是在人・自然・社会相互作用、协同变化的过程中演进的，不仅自然环境发生着变化，人类的生存方式(生产方式、生活方式和组织方式)和发展模式以及决定人类与社会行为取舍的思想、观念、情感也在发生着变化。环境管理思想的萌芽和环境科学的产生与环境问题的日益严重并引起社会普遍关注是分不开的。

1　环境管理的思想渊源与环境科学的产生

1．1 “环境管理”和“环境科学”两个术语都是舶来品

在中文词义中，“环境管理”往往被理解为管理环境的行为，但实际上它是人类调整和修正“自己作用于自然环境的行为”的行为，即对与环境密切相关的社会行为的调整和修正，包括对人(社会)与自然的关系、与环境密切相关的人(社会)与人(社会)的关系(包括代际关系)以及自然生态关系(通过人类行为调控)进行的调整和修正，这正是环境管理困难的根源。

环境科学是研究人类生存的环境质量及其保护和改善的科学，它是一门应急的科学和问题的科学，是在认识、应对和解决环境问题的社会需要的推动下迅速发展起来的。随着工业文明的扩展，环境污染与生态破坏渐趋严重，从而引起了社会的重视。许多传统科学开始对环境问题给予关注，先后产生了环境地学、环境化学、环境生物学、环境物理学、环境医学、环境工程学，并相应发展了环境经济学、环境法学、环境社会学、环境伦理学、环境管理学、环境政治学、环境哲学、环境美学与环境史学等，它们都力图从不同的角度和层次阐明环境污染与生态破坏的程度、危害和机理，探索不同的治理和保护方法以及调整人与环境关系的办法等。就世界范围来说，环境科学被称为科学还是近三十、四十年的事情。目前，具有独立意义的环境科学理论有环境学、环境质量学、环境社会系统学等，一种统一的环境科学研究范式正在孕育之中。

1．2　环境管理思想是关于环境管理本身及其内容和方法的认识

应该说，在人类文明演进的过程中，人类从来没有停止过对自己作用于自然环境的行为的“管理”，只不过是自觉程度，或者说是理性程度的大小和高低不同而已。人类对于环境管理的自觉程度决定于人与自然环境冲突的激烈程度和人类对于人与自然关系的认识深度。在漫长的历史年代中，人与自然环境的矛盾虽然始终存在，但从来没有在世界的范围内紧张到使人感受到“生存危机”。当前，环境问题已被人们普遍感知并得到高度重视，这对人类社会的发展具有划时代的意义。

无论东方还是西方，都曾有过各种各样的人与自然关系的思想，但现代意义上的生态环境问题直到20世纪60年代末才引起人们的广泛关注。因为人们对环境危机的感受和认识在很大程度上依赖于科学家的研究和发现。起先，人们依照惯性的思维，以为凭借技术就可以制止环境的恶化，扭转环境恶化的趋势。然而曾几何时，人类不得不从单纯依赖技术治理、迷恋技术的局限中跳出来，转而向“管理”寻求出路。向“管理”寻求出路，本质上就是要改善自身的生存方式、发展模式以及相应的基本观念。由于生存方式、发展模式和基本观念具有极强的国际性、区域性和历史的阶段性，因而，环境管理的思想体系就显得丰富多彩、飘忽不定、难以捉摸。

1．3　我国的环境管理思想和环境科学研究已经发生并且还在继续发生重大的转变

环境管理思想和方法的演变历程是同人们对于环境问题的认识过程联系在一起的。人类重视环境问题有一个历史过程，中国也不例外。后的前20多年，并不认识也不重视环境问题。只是在环境问题作为世界性重大问题之一被列入各国政治家、科学家们议事日程的国际背景下，我国才开始将把保护和改善环境列入议事日程。20世纪80年代提出环境保护是我国的基本国策，90年代提出可持续发展是我国的基本发展战略，从而在污染控制和生态建设方面取得了一定的成绩。随着科学发展观和建设资源节约型、环境友好型社会与和谐社会的提出，环境管理思想和环境科学研究在发生并且还将会继续发生重大的变化。

由于我国用短短几十年的时间走完了发达国家上百年的工业化路程，加上人口过度增长、发展模式和某些政策不当、科技支撑不足以及自然环境和地区发展的严重不平衡，导致了严重的生态破坏和环境污染，加之历史欠账太多，使本应在不同阶段出现的生态环境问题在短期内集中体现和爆发出来，生态环境总体状况仍然处于局部改善、整体恶化的发展态势。中国的环境问题既有共性，也有特殊性，因此，环境管理思想和环境科学的内容都将在反思、借鉴国内外经验教训的基础上发生重大的转变。

2　环境管理思想的演变和环境科学的发展

随着环境保护实践的开展以及人们对于环境问题认识的深入，环境管理的思想演变和环境科学的发展大致经历了以下三个阶段：

2．1 污染治理阶段的环境管理思想和环境科学研究

这一阶段大致从20世纪中叶即人类社会意识到环境问题的存在开始到70年代末左右。由于最初人们直接感受到的环境问题主要是“公害”问题即局部的污染问题，人们沿袭工业文明的思维定式，把环境问题作为一个单纯的技术问题，这个时期的环境管理实质上只是污染治理，主要的管理原则是“污染者治理”。

在这一时期，环境科学初步建立。在理论研究上，来自生物学、化学、地理学等自然科学领域的专家开始对环境问题进行科学探索，形成了早期的环境科学形态，如环境地学、环境化学、环境生物学、环境物理学、环境医学、环境工程学等。在应用研究上，主要是开发治理污染的工艺、技术和设备，用于指导和支撑污水处理厂、垃圾焚烧炉、废弃物填埋场等建设。

末端治理工作对于减轻污染、缓解人与环境之间的尖锐矛盾，起了很大的作用，也取得了不少成果。但由于它没有在环境问题的根源上着力，因而不是一个从根本上解决环境问题的途径。它一方面花费大量的人力、物力和财力去治理已经产生的污染，另一方面新污染和次生污染又不断出现。治理污染成为国家财政的巨大负担。

2．2　环境与经济协调发展阶段的环境管理思想和环境科学研究

这一时期大致从20世纪80年代初到90年代初。由于末端治理的技术手段并没有取得预想的效果，加之其他

环境问题诸如生态破坏、资源枯竭等问题进一步凸现，人们开始从经济学的角度去探寻产生环境问题的根源与消除的对策。这类研究在原因方面抓住了环境成本外部性等市场失灵问题，于是解决问题的思路就是试图通过“环境经济一体化”使“环境成本内部化”，具体的环境管理原则就变为“污染者负担、受益者补偿”。

在这一时期，环境科学的研究开始兼顾社会科学和管理科学，1979年《环境保护法(试行)》的颁布标志着我国环境监督管理体制得到进一步加强，环保工作开始走上法制化轨道。自此，人们开始重视从宏观和战略层面研究环境问题。所以，对自然资源进行价值核算，运用收费、税收、补贴等经济手段以及法律的、行政的手段来进行环境与经济的综合管理。对环境与经济的相互关系、环境问题产生的经济根源以及解决环境问题的经济途径等问题的探讨，使许多有利于环保的技术经济政策和产业政策得以出台，同时也大大提高了环境资金投入的使用效益。

把保护环境的希望寄托在对经济活动过程的管理，通过对资源、环境进行赋值，使环境污染和生态破坏的成本在一定程度上由经济开发建设行为负担，提高了环境保护的绩效。但大量实践表明，经济活动为其固有的运行准则所制约，很难或不可能在其原有运行机制中给环境保护提供应有的空间和地位，因而对经济运行机制进行小修小补还是不能从根本上解决环境问题。

2．3　把环境问题作为发展问题阶段的环境管理思想和环境科学研究

这一时期大致从20世纪90年代初至今。《里约宣言》标志着人们对环境问题的认识提高到一个新的境界。人们终于认识到环境问题是人类社会在传统自然观和发展观等人类基本观念支配下的发展行为造成的必然结果。在这种根本发展观念和发展模式发生偏差的情况下，管理和技术手段都是“治标不治本”的。只有改变传统的发展观及由之所产生的财富观、科技观、消费观、伦理道德观和价值观等，才能找到从根本上解决环境问题的途径与方法。

在这一时期，环境科学的研究更加强调自然科学、社会科学和人文科学的综合。人们逐渐认识到环境问题的本质就是发展问题，并在不同的领域里进行了探索，思考的深度已逐渐接近世界系统运行的本身。也就是说，发展应是“社会、经济、人口、资源和环境的协调发展以及人的全面发展”。人们关注的中心不再仅仅只是人类自身的生存和发展，同时把人与自然和谐、社会经济系统与自然生态系统的和谐作为发展的基石放在中心地位。2003年，中央明确提出了全面、协调、可持续的“科学发展观”。

环境保护的要求被渗透到各项经济、社会政策之中，环境保护的领域由以关注生产环节为主，拓展到并关注索取、流通、分配、消费、处置等各个环节，并覆盖再生产的全过程，推动着环境保护和经济社会发展的同步。不少环境科学家从人类文明进步和转型的高度上，分析环境问题的起因和探讨环境科学的内涵，提出从根本上解决环境问题必须研究环境社会系统和生态系统的整体行为，着眼于转变社会发展的战略模式和改变人类的生存方式，并在各个层次上调控人类的社会行为，使人类社会的发展活动、社会物质系统的运动与环境的自然演化相互协调。如较早的复合生态系统理论、三种生产理论、地球系统科学和当前的环境社会系统学理论、可持续性科学等。

3　对环境管理思想与环境科学研究关系的反思

环境状况的现实迫使人类对自己的环境管理行为和思想进行反思，对环境科学的研究更加深入。但在中国，环境科学往往仍被传统学科认为不够“专业”，或者说在研究相同问题时与传统学科处在不同的语境之中。这大概就是环境科学在中国一直没有被认为是“真正的科学”的原因，相关研究也很难被界定为“严肃的科学研究”的根本原因。

回顾历史，我们已经认识到，环境管理所要解决的不是单纯的技术问题，也不是单纯的经济问题和社会问题，而是人类社会同自然环境相协调发展的问题。思想的转变不仅引领着环境科学的发展(内容、重点领域和问题发生转变)，并使其成为一种开放的科学和反思的科学。

3．1 在管理对象方面，需要反思的是管理什么?是管理环境还是管理人类涉及环境的行为

(1)在治理环境污染是主流环境管理思想时，环境管理的对象是环境污染和污染环境的行为。环境管理制度的内容主要涉及的是防治污染和公害，基本特点是针对某一单项环境要素或某一类污染问题。环境科学着重研究的是单项污染物和复合污染物在环境中的迁移、扩散、转化规律和降解途径，以及污染物对人体健康的损害等。

(2)在保护生态环境进入主流环境管理思想时，环境管理的对象扩大到生态环境和开发、利用资源环境的行为。环境管理制度的内容扩展到自然资源的保护和生态基础的维护，基本特点是将资源、环境和生态结合起来进行综合保护。环境科学着重研究的足环境承载能力、生态平衡、环境质量和环境容量，以及生态系统管理和环境健康风险等。

(3)今后，人・自然・社会和谐、协调的思想将成为主流环境管理思想，环境管理的对象将进一步扩大到整个环境社会系统和所有涉及环境的人类行为。环境科学与传统学科的交叉将更加开放、深入和综合，着重研究的将是循环经济、经济系统的生态化和人性化、公共环境健康，以及生态环境安全、食品安全乃至国家安全。

3．2　在管理主体方面，需要反思的是由谁去管理?是政府、企业还是社会

(1)在政府的环保部门是环境管理的单一主体时，“经济靠市场，环保靠政府”成为普遍的环境管理思想认识。而“环保靠政府”实际上指要政府的环保部门上负责污染防治和治理，如中国一开始成立的环保机构就叫做“三废治理办公室”。环境科学研究计划的制定主要也是由环保部门主导，科技主管部门和其他相关部门对于环境保护的关注非常有限。实际上，由于环保经费投入严重不足，排污收费成为环保部门最重要的经费来源之一。于是，企业缴费排污成为了合法行为，而社会和公众则游离在环境管理主体之外，甚至只能成为环境管理的对象。

(2)在各级政府(诸多部门)成为环境管理的主体时，“统一监督管理与分级、分部门相结合”的环境管理体制强化了诸多政府部门的环境管理责任。但由于环境立法的部门化倾向以及环境执法起步较晚且执行困难等问题，统一监管只能是纸上谈兵。屡见不鲜的对部门升格和垂直管理的迷恋，反映出政府部门狭隘的政绩观和利益观；“有利争着管、无利都不管”的状况表明了政府作为环境管理单一主体的尴尬局面。

(3)今后，社会行为主体(政府、企业和公众三大行为主体构成)将成为环境管理的主体，其中，政府以公益为诉求，企业将把保护环境作为自己的重要社会责任和发展要素，公众则既是环境权的享有者，也是环境义务的承担者。政府对于环保的干预必须公正、适当，正因为管理权寻租和制度破缺的必然存在，企业和公众的参与就成为必要。当把环境保护整合到社会经济结构调整和生存方式

转变的过程中时，三大主体行为的协调就成为社会作为环境管理主体必须解决的课题。

3．3　住管理方法方面，需要反思的是如何管理?是单一的手段还是深层次的综合手段

(1)早期的环境管理着重命令一控制型的行政手段与末端治理的管理模式。环境管理中存在大量的强行件规范是由环境保护的社会公益性所决定的。相对于立法、司法而言，行政权的行使更为简捷和经济，因此，各国在环境立法方面赋予行政部门更多的权力，强化行政机关在环境管理中的地位和作用，重视用行政强制来保障“以管促治”。

(2)后来的环境管理增加了税、费、罚款等经济政策手段，建立了源削减、预防为主和全过程控制的管理模式，注重与经济技术结合。提倡性、激励性的自治规范使管理对象也成为环境管理的积极参与者和维护者。对环境问题进行经济分析不仅使环境科学研究有了一个重要的新的分析视角，同时也支持了行政指导和经济刺激等手段的运用。

(3)今后的环境管理强调公众参与、市场机制与政府行为的协同。由于环境问题与经济、技术及社会问题综合在一起，决非单一的手段和管理模式所能应对，因此，必须转变发展观念，创新发展模式，提高发展质量，寻求政策、管理、资金、科技、教育等全方位的综合管理模式。相应地，环境科学的研究也应强化经济、社会、环境、科技、法律、文化的综合，努力为发展循环经济，推行清洁生产、节约生产和安全生产，提倡绿色消费理念和行为方式提供理论与方法的支持。

4　从主流环境管理思想的演变看环境科学的发展走向

在环境问题的压力面前，人类已经进步到有意识地探索与自然和谐共处的道路的阶段。人类认识并承认自然的存在价值，从观念到实践对自身的各方面行为进行全面的反思，并在实际操作层次上进行人・自然・社会协调发展的探索。新时代的环境管理思想不仅强调要主动减轻社会经济活动对自然环境系统的压力，同时还要强调对环境生产的支持。合理利用自然资源、保护生态环境、保障公民健康和公共安全将成为中国现阶段和今后长远发展所必须解决的重要问题。面对这样迫切的社会发展需要，环境科学将在新的环境管理思想的引领下，将会在以下几个方面得到新的发展：

4．1　环境科学的快速综合化

环境科学是在传统学科交叉、综合基础上形成的一门新学科，其综合性还表现在它是宏观和微观的综合、主观与客观的综合、整体论和还原论的综合。从更宽泛的意义上来说，环境问题由自然系统和社会系统之间复杂的交互作用引起，因此它必须且只能在这种交互作用中缓解人口・资源与环境压力，支撑经济增长方式的转变和资源节约型、环境友好型社会的建设。当前的问题是人类社会能不能自觉地调整自己的生存方式，改变“交互作用”的方式和内容。环境科学面对的是整个环境-社会系统，承担着将自然规律和社会规律相匹配和耦合的责任，在二者之间的界面上建立正确的匹配机制。环境科学既依赖于传统学科的发展，又是任何一门传统学科不能取代的科学。从目前来看，人类对环境一社会系统的了解还很少，该系统不仅成分多样，结构复杂，还表现出多种多样的功能，这就决定了环境科学的发展将在“如何综合”的问题上面临极大的困难。

4．2　环境科学的日益人文化

环境科学是一门社会发展与环境保护相结合的科学，是人类了解自身运动与环境变化之间协调的规律性的科学，是如何调控自身的社会行为，以与自然环境协调发展的科学，是人类理想生存途径的探索。在这个探索的过程中，人们认识到，不能离开人的尺度去认识自然环境，因为甲，凭人类对自然秩序的认识并不能被用来很好地解决人与自然的关系问题(自然规律的应用是社会问题，与社会秩序有关)。环境科学还是制定和执行相关环境政策、法律的基础，人文化的环境科学研究必将在决策科学化、民主化和实现可持续发展的过程中发挥更大的作用。

4．3　环境科学的逐步立体化

环境科学的形成是长期以来人类认识环境和环境问题，探索保护环境和解决环境问题的结果。环境问题实际上是一个立体性问题，最高层次可以到哲学，最低层次可以到技术，中间有管理、有政策、有决策、有文化等各种问题。这些都随着时间的变化表现出极强动态性。环境管理思想也呈现出对从技术开发到发展战略集成，从增长方式到生存方式乃至文明类型转变的全面重视和普遍关注。环境科学研究的立体化不仅表现在要从物质层面研究环境一社会系统物质流动的最一般的规律，还应从技术层面到哲学层面来分析如何积极转变发展观念、转换发展模式乃至反思发展行为的选择。因此，环境科学将逐步回归其应有的复杂性、多元化、多层次的立体性。

4．4　环境科学的渐趋专业化

环境科学在走出综合化的第一步之后，还需要在汲取人文社会科学精髓和吸收自然工程科学成果的基础上整合不同的学科领域，逐渐形成自己独特的研究领域和研究方法，构建专门的、统一的环境科学基本理论、概念和方法。作为一门新兴的、正在发展的学科，环境科学还很不成熟，必须建立开放与协作的研究机制。只有建立起环境科学的研究范式――专门探讨人类社会经济发展与自然环境之间的相互作用机制和人・自然・社会关系的协调途径，专业的、系统的、严肃的环境科学才算真正建立起来了。

5　结语

科学研究是科学思想进步的基础，而科学思想的革命则是科学研究创新的指南。新的科学思想和基础理论往往超前于技术和生产，并引起技术和生产的革命。环境管理思想和环境科学的协同演进正是如此。2001年，《科学》杂志：“环境与发展可持续性研究”一文曾提出了可持续性研究的七个核心问题，强调了“整体”、“融合”、“互动”、“度”、“前瞻”、“适应性”与“稳定演进”等系统概念。