企业合规管理体系建设方案精选(九篇)

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第1篇：企业合规管理体系建设方案范文

[关键词]实训基地；体系功能；建设目标

实训教学是职业教育教学体系中的重要组成部分，是培养学生专业技术应用能力及分析问题和解决问题能力的重要途径，是职业教育的核心。校内实训基地建设在职业学校办学中的地位比以往任何时候都显得尤为突出和重要，其好坏直接关系到学校职业教育的办学水平，关系到教学目标是否能得到真正的实现。

1.转变思想、提高认识。前瞻性思考校内实训基地建设目标。

实训基地建设目标在着眼于学生综合职业能力培养的同时，要考虑以下几个方面的因素：

1.1校企合作人才培养模式

回顾我校三十余年的办学实践证明，原有的教学模式难于培养社会需求的合格技能人才。我校从2009年开始校企合作、工学结合的教学模式探索，与施工企业合作，先后承揽了电气控制柜组装、钢结构制作与安装等工程，将实训教学与生产零距离有机结合，学生的技能得到显著提高，同时节约了教学成本，取得了学生实训技能提高和学校经济效益创收的双丰收。校内实训基地的建设要充分考虑校企合作、工学结合的场地、设备需求，满足一定量的生产性实训。

1.2实训基地的功能取向

校内实训基地不仅是生产性的学生实践能力培养，还应实现社会职业技术培训、技术研发、职业技能鉴定、“一体化”教师培训、职业素质训导和技能竞赛等功能。我校实训功能发挥有限，实训基地建设应从长远考虑实现多功能取向，这对学校发展、特色建设和效益都有大的现实意义。

1.3实训基地的“四新”建设

实训基地规划建设要充分考虑行业技术发展中的“新材料、新设备、新技术、新工艺”应用。各专业工种实训中心的建设既要学习参考其它职业学校先进理念模式、也要认真分析市场熟知专业岗位群职业能力的构成，更要对行业新技术、新工艺的应用加以调研学习，使基地建设具有时代性、前瞻性。

2.用职业教育系统理论，指导校内实训基地建设。

校内实训基地建设要运用职业教育系统理论，把建设对象放在系统中进行整体分析，从组成系统的各要素之间的关系和相互作用中发现系统的规律性，从而指明解决复杂系统问题的一般步骤、程序和方法。校内实训基地有着两大相互联系的硬件和软件结构的体系建设。

2.1实训基地软件体系建设

2.1.1专业实训教学课程体系

构建以工作过程系统为导向的课程体系和以行动导向为指导的单元教学模块已成为当前职业教育专业课程改革的主要方向。工作过程系统为导向课程是指从职业岗位工作任务分析出发，依据职业群典型岗位中的典型工作任务组建一系列行动化的学习项目，学生的学习过程是以行动为主的自我建构过程，以完成工作化的学习任务为基础，在有目标的行动化学习中获取理论知识和专业技能。

首先，专业实训教学课程体系根据各专业人才培养目标、人才培养方案和专业建设方案，开展专业工种实训课程体系开发，这是实训教学环节的顶层设计。每个专业突出以专业对应的典型岗位群的以工作过程为导向的实践课程体系开发，都以典型工作任务作为单元教学模块。

其次，各教学模块开展以行动导向为指导的实训教学大纲、模块实训指导书和考核评价模式的开发，这是实训教学环节的中层设计。实训教学大纲明确了教学模块中的专业知识内容与技能掌握要点，明确每个模块中的典型工作任务与教学方法建议；实训指导书作为教师与学生学习练习的重要教材，对学生学习能起到很好的引导作用；实训考核评价模式明确模块操作标准要求，能够有效的评价学生技能实际掌握的效果。

2.1.2实训教学过程管理体系

实训教学管理体系是实训基地建设的重点，只有完备的管理制度，良好的执行力，才能形成有效的管理机制，保障实训教学规范正常的进行，才能培养出具有良好职业能力和职业素养的合格学生，实现实训教学的应有效能。

首先，我校加快实训教学管理制度建设，制定了实训教学常规管理、实训教学计划管理、实训教学安全管理、实训教学设备、工机具材料管理、学生实训7s管理、产教结合管理、实训教师管理与队伍建设等七个方面的制度工作。

其次，规范了实训教学过程管理，以培养学生职业素养为抓手，引入企业文化，推行7s管理（整理、整顿、清扫、清洁、素养、安全、节约），强化执行力，突出学生在实训操作中的安全规范性、着装统一性、纪律严明性。在学生中设立安全、设备材料、卫生、考评值日，让学生参与到实训管理中，培养学生的管理能力、安全意识、产品意识、质量意识和成本意识等。

2.2实训基地硬件设施建设

实训场地与设施设备是达成实训教学目标的重要条件，是实训教学体系建设中的基础。我校近两年投入资金新建近万平方米实训楼，重新调整后形成了机电、建筑、冷作焊接、起重和汽修五大实训中心，建筑总面积达近两万平方米。在设计实训教学设施设备时尽可能贴近施工现场，体现新工艺、新技术，既能实训、职业培训，又能进行生产加工，最大限度的发挥实训基地综合功能。

3.对校内实训基地建设的思考。

校内实训基地的建设是一项系统复杂的工程，但在建设的过程中，以下几方面的问题还应引起我们的重视。

3.1实训基地建设过程中，要尽可能多方寻求国家、地方政府、主管部门及用人单位的大力支持，要探索和企业共同建设，互利双赢，实现实训基地资源共享的途径和方式。

3.2从学生操作技能学习的过程和实训设备的投入使用实效看，实训基地建设的重点应是加强模拟性和生产性的功能设计，提高实训的效率和效果，节约实训成本。

3.3实训基地应加大校企合作，充分利用好行业办学的资源，积极对外承揽工程，做大产教结合，这样既能为学生提供更多实训的机会和实训条件，又能培养一体化师资队伍。

第2篇：企业合规管理体系建设方案范文

关键词：内部控制;合规管理;特色文化建设

金融业是经营风险的行业，风险管理必须是贯穿金融业经营发展的主线，处于金融业重要位置的商业银行更应是如此。如今，随着社会进步、经济发展，商业银行的产品创新、业务种类不断增多，其日常经营在包括信用、市场、操作、流动性、国家、声誉、法律以及战略等方面面临诸多风险。同时，近20年来金融市场危机频发，例如：1995年英国历史悠久的巴林银行因经营失误倒闭;1997年爆发东南亚金融危机;2007年美国次贷危机引发全球性金融危机。因此，商业银行决策者十分重视防范风险、内控合规在当前银行经营发展中的作用，并视为第一核心竞争力。

一、商业银行内部控制的含义

根据中国银行业监督管理委员会令（2007年第6号）公布的《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制是指为实现经营目标，商业银行通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制，其外延包括内部控制的目标、范畴及原则。

内部控制有四大目标：（一）确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行;（二）确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现;（三）确保风险管理体系的有效性;（四）确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整。

内部控制的范畴既包括显形的各种规章制度，又包括看不见的银行内控文化和内控理念。

内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则，具体体现在：（一）商业银行的任何业务过程、操作环节、所有部门及岗位均要存在内部控制，各项决策或操作也应有案可查;（二）防范风险、审慎经营是内部控制的出发点，商业银行的经营管理，特别是设立新的机构或开办新的业务，都以“内控优先”为要求;（三）内部控制要有高度的权威性，任何人都要受到内部控制的约束，同时应当及时反馈和纠正内部控制存在的问题;（四）内部控制的监督、评价部门与内部控制的建设、执行部门应相互独立，内部控制监督、评价部门有直接向管理高层汇报的渠道。

二、我国商业银行内控体制建设的现状和不足

自《商业银行内部控制指引》施行以来，我国商业银行内控体制建设从零开始、从无到有，取得了长足的进步。各家商业银行都依照《指引》，成立独立内控部门，制定相关内部稽核检查制度，培养内控管理人才队伍，加快完善自身内控体系。例如，中国工商银行结合多年在内控管理实践的积累经验，在新形势下以COSO内部控制整体框架为基础，构建起由内控环境、风险识别与评估、业务规章制度与措施、合规性监督检查、独立的内部审计和信息沟通交流六个基本要素组成的内部控制体系。行政管理方面，工行在总行、一级分行、二级分行三个层次都设立了内控管理委员会和内控合规部门，负责统筹部署和承担具体内控、合规管理工作。制度建设方面，工行在各层级工作单位推广应用《业务操作指南》，周期性组织各部门员工培训学习《员工行为规范》，对个金、对公业务流程进行优化改造;资源投入方面，工行花费巨大人力、物力、财力，搭建创新性内控评价信息平台，加大资金投入开发覆盖全业务领域的信息系统，实施数据治理工程，提高信息披露质量。其他商业银行也针对自身实际情况各自开展内控合规建设。

然而，当前我国商业银行内控体制建设的也存在很多问题，主要包括：（一）内控制度体系还需继续完善。因银行业内控制度体系建设尚处在起步阶段，存在不同经营层级制度衔接不充分，导致控制不到位或控制重复;（二）内控制度在实际监督中牵制不足。多数银行内部监督力量无法达到应占比重，内控人员素质与内控合规职能的高标准相背离;（三）内控合规文化氛围还不够浓厚。一些分行“合规”让位于“发展”现象仍然存在，一些人特别是基层网点工作人员“重业绩、轻内控”的思想比较严重。

三、构建特色内控合规文化对银行经营发展的影响

内控合规文化是商业银行核心价值观的有机组成部分，是商业银行企业文化的灵魂。针对自身经营发展特点，建立一整套有特色的内控合规文化，是充实商业银行企业文化的重中之重。那么，构建特色内控合规文化，对银行经营发展有着怎样的影响呢？具体来说：

构建特色内控合规文化有利于防范操作风险。“凡事预则立，不预则废。”银行大部分业务操作复杂、流程繁琐、涉及大批资金往来，若员工内控合规意识观念不强，在一味追求效率的情况下却忽视了对操作风险的规避，这将给客户和银行自身带来巨大的经济利益损失。通过构建特色内控合规文化，向员工灌输“控制风险、合规操作”的工作思想，提醒员工在工作岗位上可能会存在的漏洞和风险点，可以引导员工在日常工作中规范操作，有效防范操作风险。

构建特色内控合规文化有利于提高内控管理水平。由于大多数商业银行的内控合规团队多为审计序列改编而组建，而不是吸收专攻内控合规的新鲜血液，组成人员在内控合规工作领域还不能称得上是“高素质、高起点、业务精通”。加大构建特色内控合规文化力度，对员工不断地进行培训和专业培养，不仅可以增强前台业务人员的内控合规意识，更为重要的是提高了内控合规系统人员的整体素质，使之能更好地胜任内控合规管理工作。同时，构建特色内控合规文化，可以增强全行上下对内部控制的重视程度，为内控体制全局建设提供思想指导，促进整个商业银行内控管理水平的提高。

构建特色内控合规文化有利于增强业务创新能力。归根结底，商业银行经营发展与所有工商企业一样，是以盈利为目的，获取最大收益为目标。增强业务创新、服务创新能力是构建特色内控合规文化的出发点和落脚点。构建特色内控合规文化，可以使商业银行在进行业务创新、服务创新的过程中坚持以“内控优先”为基本原则，建立相应创新型内控合规管理制度，全面评估新技能、新产品、新业务、新服务存在的潜在风险，让员工熟悉和了解当中的规范操作流程和风险控制精髓，为商业银行全面协调可持续发展保驾护航。

四、加快特色内控合规文化建设的具体措施

（一）统揽全局、总体规划，加强内控合规文化顶层设计

建设特色内控合规文化，是商业银行形成内部控制完整体系的关键。因此，做好特色内控合规文化顶层设计，有计划、有战略、有步骤地构建适用于各个专业、各项业务、各种人群的内控合规核心价值文化，是关系到商业银行长远发展的一项系统工程。首先，商业银行总行级别企业文化部门应该结合实际，总结各分行、支行内控合规的实践经验，制定出通行于全行的内控合规文化，并纳入自身企业文化范畴;其次，各分行、支行都要成立专门负责部门，具体进行内控合规文化宣传推广事宜;再次，搭建“总行-分行”、“分行-支行”、“支行-网点”及同级别工作单位间的内控合规文化交流平台，积极沟通和及时反馈内控合规文化的践行情况。

（二）建立健全内控合规文化宣传推广长效机制

通过各种载体、媒介、方式，周期化有组织地宣传推广内控合规文化，形成内控合规文化宣传推广长效机制。具体来说：运用讲座、培训、会议、考试等载体，定期开展内控合规文化教育学习;借助银行内部网讯、互联网、电视、广播等媒介，向员工和客户传播银行内控合规文化，公布内控合规成绩;让员工把内控合规文化铭于心、践于行，各分行、支行应适时灵活组织以汇报演出、演讲比赛、有奖征文等为形式的各种宣传活动，营造亲切友好的内控合规文化氛围。

（三）施行科学有效的内控合规奖惩办法

根据《商业银行内部控制指引》和中国人民银行、银监会及商业银行内部关于内控合规方面的各项政策规定，对内控合规管理人员的权、责、利进行清晰界定，制定严格的考核方案，提高内控合规工作质量。另一方面，形成制度化的内控合规奖惩办法，鼓励对每个考核期间评选出的优秀内控合规员工、领导、部门给予物质和精神上的奖励;对不合格的人员、部门要进行罚款和问责。

参考文献：

第3篇：企业合规管理体系建设方案范文

20世纪90年代中期，面对国际国内形势的变化和发展趋势，中国海关提出建立健全风险管理机制。十多年来，海关风险管理经历了一条从探索到实践进而全面推进的道路。海关风险管理的发展主要经历了三个阶段：

学习引进阶段。20世纪90年代中期，中国海关启动了建立现代海关制度的理论研究，积极学习和借鉴先进国家海关包括风险管理在内的管理思想和方法技术，实行海关稽查制度，建立起事后风险防范与控制机制；着手研发用于辅助风险监控的数据分析系统，并成立专门的数据分析部门。

理论和实践相结合的探索阶段。随着1998年海关现代化建设第一步战略规划的启动，风险管理的理念和技术开始应用于通关作业模式改革和作业流程重组。2001年底，海关总署制定《建立海关风险管理体系框架方案》，提出了有中国海关特色的风险式管理理念，全国海关逐渐建立和完善了各层级风险管理机构，风险甄别技术广泛应用到现场作业环节。期间，海关总署及直属海关研发了一系列功能丰富、相辅相成的风险管理应用系统。

全面推进阶段。随着形势变化，海关业务量高速增长和管理资源相对缺乏的矛盾日益突出，提高海关整体管理效能与效率的要求日益迫切。风险管理作为解决这一矛盾的关键成为全国海关的共识，现代海关制度第二步发展战略规划把建立风险管理机制作为建立现代海关制度的中心环节。海关总署制定《建立健全风险管理机制总体框架》，明确提出要建设由统一数据库、统一管理平台、若干分析监控应用系统组成的风险管理大系统，研究设计了用于现场作业环节风险智能甄别的作业系统，在直属海关层面加强全方位的风险管理。

风险管理的意义

随着风险管理系统和信息化系统的成功建设，风险管理的技术和方法已经广泛应用到海关现场作业和后续监管等海关管理的各个环节，不论是在职能履行、绩效管理方面，还是在反腐倡廉、队伍建设方面都发挥着重要作用，具有重要的意义。

风险管理指导海关管理实践。风险管理作为海关的管理理念，指导海关在具体管理活动中进行制度创新、机制创新和方法创新，建立起职责清晰、分工合理、制度规范、运作协调、资源优化的运行机制。风险管理在管理模式、方法和管理过程上的充分运用，使海关能够提高执法针对性，有效解决当前海关有限的监管资源与业务量快速增长之间的矛盾，提高企业通关效率。

风险管理优化了海关内部管理。海关各职能部门围绕自身职能运用风险管理思想和管理手段，不断提高和强化其职能实现能力。海关通过建立总署和直属海关风险管理平台，逐步将决策指挥、职能管理、现场操作等各环节的风险管理工作集中在统一的平台上进行，实现各部门信息共享和有效协作，优化作业流程，切实解决现行通关作业改革中出现的各种矛盾和问题。

第4篇：企业合规管理体系建设方案范文

关键词：证券公司战略风险管理

Abstract:Thestrategyriskmanagementisthecomprehensiveriskmanagementimportantconstituent.Thecomprehensiveriskmanagementformulatesthesciencereasonablestrategyplanfoundation,constructsthecomprehensiveriskmanagementsystemalsoistotheriskmanagementstrategicplan.Constructsthecomprehensiveriskmanagementsystemthegoalisenhancesthenegotiablesecuritiescompanyriskmanagementability,adaptstheservicedevelopmentandthestrategicplangoalrequest.Thestrategyriskmanagementistothestrategicriskcontinuallyrecognition,theappraisalandshouldto,carryonthestrategicdispositiontotheeconomicalcapital,promotesthenegotiablesecuritiescorporatebusinessstrategyplangoalsmoothrealization.

Keywords:NegotiablesecuritiescompanyStrategyRiskManagement

全面风险管理不仅着眼于短期风险管理，还要对长远期风险进行有效管理，不仅要从工作计划和工作措施上进行风险控制，还要从战略层面对风险进行有效管理。不仅要对局部风险进行控制，还要对全局风险进行有效管理。不仅要对风险进行识别和控制，还要分析风险与收益之间的平衡关系，分析证券公司对各种风险的承受能力，从而实现在风险可控的情况下的全面、高效发展。因此，战略风险管理是全面风险管理的重要组成部分。全面风险管理是制定科学合理的战略规划的基础，建设全面风险管理体系也就是对风险管理的战略规划。建设全面风险管理体系的目标是提高证券公司的风险管理能力，以适应业务发展和战略规划目标的要求。战略风险管理是对战略风险的持续识别、评估和应对，对经济资本进行战略性配置，以促进证券公司业务战略规划目标的顺利实现。

1.战略风险管理的现状与不足

证券公司目前并没有明确开展战略风险管理，只是在进行战略规划时提及风险防范措施。战略规划也仅仅是提出了未来几年证券公司的发展目标。至于战略风险的识别、评估和应对，战略资源配置和资本配置等更是无从谈起，证券公司的战略风险管理存在较大不足，主要表现在以下几个方面：

1.1证券公司进行的战略规划主要是市场竞争策略，缺乏对战略决策的风险或不确定性进行的分析。

1.2风险管理也只是基于业务条线的风险控制，是为保障市场竞争而采取的内部控制措施，缺乏对风险的有效管理。

1.3只局限在规划层面，缺乏具体的实施措施，难以直接落实到具体的工作计划中。而且也缺乏根据对战略风险的持续识别和评估，进行战略调整。

1.4只是指明了发展方向，但是对证券公司的现有资源缺乏客观的分析，更缺乏对资源的合理利用、配置和管理。如对资本、人力和物力的有效配置和管理。

2.战略风险管理的总体构想

2.1战略风险管理的内涵和意义。

2.1.1战略风险管理的内涵。

2.1.1.1对战略规划的风险管理。根据政治、经济、社会等外部环境和内部资源，对战略目标、发展规划和实施方案中的未来一段时期内的潜在风险进行系统的识别，并采取科学的决策方法和风险管理措施来避免或降低战略决策的风险。以风险为导向的战略规划和实施方案是战略风险管理的最有效办法；

2.1.1.2对风险管理的战略规划。从长期的角度和战略的高度，对风险管理和体系建设进行良好的规划，确定实施方案，运用经济资本配置，强化竞争优势，确保战略规划目标的实现。在未来三年里实施全面风险管理，就成为证券公司的风险管理战略。

2.1.2战略风险管理的意义。

2.1.2.1有助于对未来的金融创新和战略决策（业务、机构、人员、资本的战略布局）进行风险评估；

2.1.2.2对未来的风险提前采取应对措施，有助于减少或避免未来的风险损失；

2.1.2.3有助于成体系地对未来风险加以有效地管理和利用，使风险转化为可以利用的发展机会，从而促进收益的稳定增长。

2.1.2.4有助于减少被动性的风险资本准备，减少风险资本的占用，从而提高资本使用效率，提高盈利能力。

2.1.2.5有助于减少流动性头寸占用，从而降低成本。

2.2战略风险管理的体系建设。战略风险管理体系是全面风险管理体系的重要组成部分，包括政策制度体系、组织体系、流程体系、技术体系、文化体系等。

2.2.1政策制度体系。政策制度体系包括风险管理战略和风险管理策略等部分。

2.2.1.1风险管理战略。风险管理战略一方面是对战略规划及风险进行的风险管理，另一方面是是风险管理的战略规划。主要包括：确定风险偏好和风险容忍度，确定经济资本配置、对战略规划进行风险管理、制定风险管理的战略步骤等。战略风险及风险管理。

2.2.1.1.1行业风险。证券市场是一个起伏波动比较大的市场，而我国的证券市场更是一个发展时间短，结构不合理，参与主体不稳定、存在诸多固有弊病的不成熟的市场，经常是牛短熊长，而且风险极大。我国的证券公司由于政策限制，主要业务只能面对证券市场。在股票市场只能买入待涨的盈利模式下，证券公司的两大主营业务证券自营和经纪业务只能在行情处于牛市时期才能获得理想的利润，而在熊市时期，证券公司被迫压缩业务规模、紧缩开支，长期处于一种较大程度上靠天吃饭的经营状况。在这种情况下证券公司必须制定科学合理的战略规划来抵消这种市场剧烈波动对证券公司经营造成的冲击。在市场的不同时期，证券公司的风险管理措施不同。在牛市阶段，证券公司的风险偏好可适当宽松，风险容忍度可适当提高，在熊市阶段则相反。证券公司作为金融机构，主要业务是在经营风险，通过对风险的有效管理来创造价值。为了适应战略规划风险管理的需要，应当制定风险管理的的战略规划。在未来三年里实施全面风险管理成为证券公司的风险管理战略。

2.2.1.1.2业务风险。科学合理的战略规划应当以实现长期稳定发展为目标。要实现这一目标，就要寻找能够实现长期稳定发展的业务增长点，科学分析每一种业务（包括自营、经纪、资产管理、固定收益、投资银行、融资融券、直投等）在一个相对较长的时期内所带来的增长机会，分析这种机会所面临的风险及其带来的经营成本。将证券公司有限的资本、人力等资源科学合理地在各种业务间进行配置，从而实现在较长时间内的高效发展。证券公司在进行业务创新时，会带来风险分散化效果，在正常情况下会提升证券公司的风险承担能力，并创造新的业务增长点。但是，由于对新业务缺乏成熟的管理经验，存在风险管理能力不相适应的可能性。如果新业务风险远远大于风险分散化效果，证券公司将面临较大的新增风险。而且，在未经风险评估和经济资本配置的情况下，业务过于分散，有可能使证券公司主业受到冲击，并且承担了过多业务类型的风险。因此，业务创新需要进行科学合理的风险评估和经济资本配置分析。在制定战略规划时要将长期利益与短期利益有机结合，局部利益与全局利益有机结合，并将之具体落实到证券公司的资本管理、人力资源管理和考核管理之中。战略规划应当明确确定针对证券公司各项业务、各种风险的风险偏好和风险容忍度，以此来作为全面风险管理的主要基调和标准。

2.2.1.1.3技术风险。随着证券公司信息化管理水平的不断提高，信息系统已经成为证券公司越来越重要的管理基础和技术保障。信息系统的不完善会导致战略决策风险。因此，安全、高效的信息系统不仅对业务的正常开展、业务创新等起到了重要的促进作用，对信息系统带来的技术风险进行有效管理成为战略风险管理的重要组成部分，而且对采用先进的风险管理技术、提高风险管理水平有着举足轻重的影响。

2.2.1.1.4品牌风险。激烈的行业竞争必然形成优胜劣汰，品牌管理直接影响了证券公司的盈利能力和发展空间。特别是经纪业务、资产管理业务、投行业务等，品牌的影响力决定了业务发展的前景。因此，证券公司应当积极培育品牌优势，防范各种对品牌造成不利影响的风险隐患。

2.2.1.1.5竞争对手风险。证券行业的市场竞争日趋白热化，同业之间争抢市场份额，积极开展业务创新，取得在竞争中的先发优势、品牌优势和技术优势。要防止竞争对手带来的市场压力导致的短期行为，防止恶性竞争，防止为了争夺业务、争夺市场份额而采取的违规行为，同时对竞争对手的恶性竞争行为要有应对措施，要从战略决策的角度尽量避免竞争对手带来的风险隐患。

2.2.1.1.6客户风险。随着市场竞争的日益激烈，客户的稳定性下降，客户的维权意识和议价能力也日益增强，如果证券公司的服务意识和服务水平不能随着客户的需求的改变而提高，将必然丢失客户和市场资源。证券行业的监管力度不断加强，客户操作不规范，如异常交易、洗钱等，也将给证券公司带来监管风险。因此，必须对客户进行风险教育。

2.2.1.1.7财务、运营等多种风险。这些都可能对证券公司的竞争能力、可持续发展造成威胁。如上市、购并、网点设置等，对证券公司经营都具有重要的战略意义。上市能够迅速增加资本规模，提高经营实力。购并能够迅速扩大规模，显著提高市场份额。网点设置在市场处于牛市阶段，随着业务的迅速增加，增设网点有利于扩大业务规模，提高市场份额，但是在市场处于熊市阶段，增设网点就有可能带来亏损。

2.2.1.2风险管理策略。风险管理策略是风险管理战略的具体执行策略。风险管理策略应当明确风险偏好和风险容忍度，确定风险成本即经济资本成本等。风险管理策略应当确定识别、评估、量化各种风险的基本原则和方法，明确经济资本配置的具体方法和运用原则。

证券公司的经营指导思想是传统业务争份额、创新业务抢先机，稳健经营。总体来讲证券公司是风险厌恶者。但是对于业务发展、创新、市场竞争来讲，证券公司又是风险的积极承担者。证券公司的整体风险与收益趋于平衡。证券公司作为金融机构，为了获取较高收益，必须承担一定的风险。在某个业务领域，相对于其它同业，若某证券公司已经具备了较高的针对某种风险的管理能力，或者能够通过提高风险管理水平来获得风险收益溢价，就能够获得行业内相对较高的收益水平。这种有管理的需要积极承担的风险，作为主要的利润来源，就是目标风险。而非目标风险是指证券公司在经营主营业务和承担目标风险的过程中所承担的附属或伴生性风险。此类风险不能形成证券公司的利润来源，也不是证券公司风险管理的优势所在，或者风险管理的成本过高，证券公司需要因此放弃部分目标风险的承担，从而达到规避风险的目的。此外还可以采取对冲、分散、转移等办法降低风险承担。

2.2.1.2.1风险类型策略。证券公司面临的风险主要是市场风险、操作风险、流动性风险和其它风险。总体的风险策略是有效降低市场风险、严格控制操作风险、严密防范流动性风险。

A．市场风险策略。只要有市场波动，市场风险就始终存在，不可能完全消除，只能通过风险管理措施加以有效降低。而且由于风险具有双侧性，既能带来损失也能带来收益。尤其是当市场波动处于正向波动周期时，收益往往大于风险，当市场波动处于正向波动末期或者负向波动时，风险往往大于收益。采取适当的风险管理措施，就能获得较好的收益。采取的措施主要有：限额管理、资产组合管理、对冲、补偿等。

限额管理包括风险资产限额、经济资本限额、净资本占用限额、投资限额、止盈止损限额等。对限额应当实行动态管理。当市场环境较好时，市场波动处于正向波动周期，尤其是处于初、中期阶段，收益大于风险，在证券公司的承受能力范围内，限额可适当增加。当市场环境趋于恶化时，市场波动处于正向波动末期或负向波动周期时，风险大于收益，限额需要适当减少。限额的确定需要根据风险状况、资本规模、承受能力、风险偏好、风险管理能力等因素来确定，主要的计量基础是经济资本限额。

资产组合管理包括业务组合管理、产品组合管理和股票组合管理等。资产组合管理有利于分散风险，提高风险承担能力。不同的业务、产品、股票承担的市场风险不同，当市场波动加大，甚至负向波动时，市场风险对不同的业务、产品和股票造成的影响不同。资产组合管理有利于降低整体市场风险承担程度。资产组合管理的基础是现资组合理论。但是对于业务组合、产品组合等资产组合管理的基础主要是经济资本配置。根据每一种资产的风险状况、盈利能力和资产限额确定每一种资产的在组合中的比例。根据每一种资产组合的风险状况、经济资本配置额度、资产限额、风险容忍度和期望盈利率，确定资产组合的总体额度。在预期收益率已定的情况下确定风险最小的资产组合；在风险容忍度已定的情况下寻求预期收益率最大的资产组合，通常这两者需要综合考虑。

对冲和转移是市场风险管理的重要补充手段。

B．操作风险策略。操作风险与市场风险不同，并不能直接带来收益。尤其是对于单个客户和单笔业务来说，操作风险的发生将直接带来损失。因此需要严格防范。但由于市场在不断变化，制度和流程规范永远不可能超过业务实际的需要，只能是根据实际需要不断加以修订。而且随着业务规模不断扩大，业务种类不断增加，机构不断增加，人员规模迅速增长，业务创新不断发展，完全杜绝操作风险是不可能的。完全杜绝操作风险所需要花费的的成本可能会超过了业务发展的承受能力。只要能通过加强内控管理，实现比同业平均水平较高的风险管理能力和规范化水平，就能获得超额的风险管理溢价。因此，针对操作风险也要确定合理的风险容忍度。在市场波动处于正向波动周期，尤其是初、中期时，积极扩大业务规模、机构规模，就等于积极承担了更多的操作风险。但是，业务规模的扩大必须以相应的风险管理能力作保障。

C．流动性风险策略。流动性风险是指证券公司无力为负债的减少和资产的增加提供融资，造成损失或破产的可能性。流动性风险是市场风险、操作风险、信用风险等发生剧烈、数额较大变化的结果。流动性风险管理是资产负债管理的重要组成部分，通过对流动性进行定量、定性分析，从资产和负债等多方面对流动性进行综合管理。流动性风险管理能够有效降低证券公司的经营成本。流动性风险的危害性很大，必须严密防范。但是，由于流动性风险是各种风险综合作用的结果，因此，流动风险管理必须与其他风险管理结合起来。流动性风险管理的方法主要有，流动性比率管理、现金流分析、缺口分析、久期分析、压力测试和敏感性分析等。

2.2.1.2.2风险特性策略。不同的业务有不同的风险特性，如低风险低收益、高风险高收益、低风险高收益、高风险低收益等（见图1），面对不同特性的风险隐患，证券公司除了采取控制和化解措施防止风险转化为现实的损失之外，还应当采取一系列的风险管理策略，如风险控制、化解、分散、对冲、转移、规避和补偿等措施，降低证券公司的风险承担程度，降低风险转化为损失的概率，或者降低风险发生后产生损失的程度。

A．针对低风险高收益业务，应当在市场环境允许的情况下，加强风险控制，并采取积极扩大规模的办法，获取盈利，成为证券公司重要的利润基础，如经纪业务、融资融券业务等；

B．针对低风险低收益业务，应当积极扩大市场规模，成为利润来源的重要补充，如资产管理业务、固定收益业务、投资顾问业务、套利业务等；

C．针对高风险高收益业务，在加强风险控制的基础上，应当根据资本配置计划和市场变化及时调整业务规模，及时把握市场机会，获取较高的市场利润。如证券投资业务、直投业务等；为了降低风险，还应当采取资产组合管理的办法来分散风险，提高风险定价、加强保障措施等进行风险补偿，提高风险资本准备提高抗风险能力等措施。

D．针对高风险低收益业务，一般应当采取规避策略，即使少量参与，也要采取对冲、转移等办法将风险转嫁出去，如衍生品业务。

2.2.1.2.3市场角色策略。根据证券公司在市场中所处的角色，可以将业务分为买方业务和卖方业务。相应的风险也可以分为买方风险和卖方风险。买方风险相对较高，卖方风险相对较低。作为买方角色参与市场，如证投、固定收益、承购包销、融资融券等，将承担价格下跌或资产贬值损失，或债券交易的对手方违约风险等，涉及到市场、信用、操作风险，风险相对较高。作为卖方角色参与市场，将承担员工违规操作、客户异常交易被监管部门监控而证券公司被迫承担协同监管责任的风险，涉及到操作、合规风险等，风险相对较低。如经纪业务、资产管理业务、投资顾问、研究咨询等。

风险管理策略体系是风险预警体系的延伸，由风险管理委员会统一管理。但是，已发生问题资产的处理应当由资产保全委员会统一管理。

2.2.2组织体系。战略风险管理体系应当纳入到全面风险管理体系之中，在董事会风险管理委员会和经营层风险管理委员会的统一领导之下进行管理。

2.2.3流程体系。战略风险的管理流程体系包括：识别、评估、监测、报告、预警、处置、经济资本配置及考核等。

2.2.3.1战略风险的识别与评估。战略风险产生于证券公司运营的各个层面和环节，并与市场、操作、信用、流动性等风险交织在一起，需要从行业、业务、技术、客户、品牌、竞争对手、客户、财务与运营等多个方面进行识别。

战略风险是无形的，因此难以量化。对战略风险进行评估，应当首先由证券公司内部的风险管理专家对一些技术性较强的假设条件进行审核，例如整体经济指标、利率的变化及预期、市场风险参数等，然后由战略管理或规划部门对各种战略风险因素的影响效果和发生的可能性作出评估，据此进行优先排序并制定恰当的战略实施方案。

战略实施方案执行之前，应当认真评估其是否与证券公司的长期发展目标和战略规划保持一致，对未来战略目标的贡献，以及是否有必要调整战略规划等。

战略实施方案执行之后，无论成功与否，证券公司都应当对战略规划和实施方案的执行效果进行深入分析、客观评估、认真总结并提出改进措施等。

针对未来不确定的经济、政治因素，证券公司可以利用情景分析法，分别评估有利、正常和不利的市场条件下战略规划和实施方案可能产生的影响。

2.2.3.2监测、报告、预警和处置。证券公司应当采用定期（每月或季度）自我评估的办法，来检验战略风险管理是否有效实施。战略管理和规划部门应当对评估结果的连续性和波动性进行长期、深入、系统化的分析和监测，以便及时掌握市场变化、运营状况的变化，以及各项业务为实现整体经营目标所承受的风险。董事会和经营层应当定期审议战略风险分析和监测报告，对未来战略规划和实施方案及时进行调整。

对于风险监测中发现的风险隐患或风险事件，应当及时做出反应，进入报告和预警流程，并按照风险等级由负责部门拟定风险处置措施，并报风险管理委员会审核批准。

2.2.3.3经济资本配置及考核。对资本这一主要资源进行合理配置是全面风险管理的核心目标之一，也是战略风险管理的重要方法。为了实现资本的合理配置，首先要分析每一种业务所面临的增长机会，以及这种机会所面临的风险；其次要分析这些风险可能造成的损失；然后分析这种增长机会与风险成本之间的平衡关系；最后要在考虑风险成本、机会成本和经营成本的情况下，在各种业务品种之间进行合理配置。一种业务在短期内也许增长迅猛，但在一个相对较长的时期内，这种业务的增长机会就会受到较大局限。因此，资本合理配置必须体现在战略规划的指导思想之中，进而落实到工作计划中去。证券公司面临的风险主要有市场风险、操作风险、流动性风险、信用风险、道德风险、法律风险、合规风险等。在制定战略规划时主要考虑前三种主要风险。在这三种不同类型的风险和不同的业务、产品之间有效地配置资本，有助于降低证券公司面临的整体风险。资本配置运用到全面风险管理之中，表现为经济资本配置。

风险包括潜在损失和收益波动。从损失的角度来讲，风险包括了预期损失、非预期损失和极端损失。预期损失是证券公司在现有的风险管理水平下，正常经营所必然发生的损失。而可接受的预期损失是指预期损失在证券公司经营成本的合理范围之内，并且在同业的平均水平之下，对证券公司的盈利能力不构成实质性影响的预计会发生的损失。非预期损失是指由于市场及经营的不确定性，证券公司面临的潜在损失的可能性。证券公司通过有效的风险管理，可以通过控制、化解、转移、补偿、分散、配置等方法是风险得以转化，更多地体现为风险收益，更少地体现为损失，降低发生损失的可能性，从而获得更多的超过同业平均水平的风险管理溢价。极端损失是指在极端情况下，证券公司经营可能面临的重大损失。

经济资本是在一定置信水平下的用于弥补非预期损失的资本准备，数量上应该等于证券公司整体损失分布中给定置信水平下的在险价值，即VAR，乘上资本乘数（巴塞尔委员会规定最低为3）。VAR的计算需要考虑相关系数和边际VAR的贡献值。经济资本配置需要依据经风险调整的资本回报率（即RAROC）来进行调整和考核。所谓RAROC是指某一项投资的预期收入减去预期损失与其所占用经济资本的比值。判断RAROC的依据就是股东对其承担的风险所要求的回报率。经济资本配置并不是把所有的资本都投入到RAROC最高的资产中就能获得最多的收益，由于存在极端风险、系统性风险防范，以及风险分散化的要求，考核经济资本配置的效果时，除了考核RAROC的大小，还要考核边际收益和边际风险的变化情况。在（股东）预期收益率已定的情况下确定风险最小的资本配置（即上行）；在风险容忍度已定的情况下寻求预期收益率最大的资本配置（即下行）。通常这两者需要综合考虑。

使用RAROC对各个业务部门进行考核，容易导致业务部门不愿意开发具有战略意义但是短期内收益较低的业务或产品，需要进行修正，修正的主要依据就是各项业务所占用的经济资本的成本，即SVA，其实际含义是各项业务应当实现的股东增加值。SVA需要从各部门的收益中扣除，以鼓励业务部门进行着眼于长期发展的产品创新。

经济资本配置及其考核体现了战略风险管理及收益须经风险调整的指导思想，是全面风险管理的核心内容，并且贯穿始终。风险与收益的平衡最终体现为资本在不同业务之间的有效配置和平衡，全面风险管理在于整合证券公司的风险管理资源，提高整体资源的利用效率。

在风险管理委员会的统一领导下，证券公司内的风险管理部协同各业务主管部门制定经济资本配置标准及其考核办法。

经济资本配置要折算为风险资产限额。经过调整的经济资本配置目标需要折算为各项业务的风险资产限额，从而对各项业务实施限额管理。

2.2.4技术体系。为了进行战略风险管理，必须对现有的风险管理信息系统进行完善和改造。尤其是对经济资本配置的管理，对风险管理信息系统提出了全新的要求。为了实施全面风险管理，建设全面风险管理体系，应当着手建立操作风险损失数据库，提高操作风险计量的科学性。

2.2.5文化体系。战略风险管理应当体现企业文化和风险管理文化的指导思想。

2.2.5.1确定共同的价值标准。风险管理应当有稳定的目标、价值标准和管理原则，形成证券公司共同的风险价值观，这就是风险管理文化。风险管理文化的集合就形成了风险管理文化体系。在这个体系之下，用风险管理文化的价值标准来指导经营中的风险决策。具体的运用包括：培训、资格认证、考核标准的指导思想等。

2.2.5.2全面风险管理要处理好三大关系：①风险与收益的关系。风险既代表了正收益也代表了负损失，风险管理就是要控制负损失，获取正收益。收益与风险是相匹配的，高收益就可能带来高风险，收益是有限的而风险是无限的，高风险不仅有可能损失掉过去几年的收益，甚至有可能给企业造成致命损失。风险不等于收益，承担了风险不一定就能获得收益，过高的风险就意味着赌博。不过，风险也不等于损失。风险是一种可能性或不确定性，而损失是一种结果，从个体来讲以及从短期来讲承担风险不一定会造成损失，但从整体来讲或从中长期角度来讲，承担风险在带来收益的同时也带来了损失，如果承担的风险适度，而且实现了有效地风险管理，就能将损失控制在可以接受的程度内，并且能加以有效地转化或转移，从而实现理想的收益。因此，风险管理既要实现风险防范，也要实现积极地风险管理。②风险管理与内控的关系。内部控制是风险管理的基础。内部控制如果失效，将导致管理混乱，风险管理的机制和手段都将失灵。但是仅仅做好内部控制是不够的。因为，内部控制着重强调的是对规范的把握和控制。而风险管理在内部控制的基础上，强调对证券公司整体风险的识别和评估，采取对风险的转移和补偿措施，实施对资本的有效配置以提高抗风险能力。风险管理不仅要解决不应该做什么的问题，还应该解决应该做什么，再到如何做。③风险管理与发展的关系。风险管理是手段，发展是目的。全面风险管理强调的是全员为了发展，全员也要做好风险管理。风险管理与发展是相辅相成的关系。只有做好风险管理才能保障了企业价值的有效积累，才能实现企业的健康发展。同样只有深入到企业的发展之中，解决发展中遇到的实际问题和困难，才能真正做好风险管理。

2.2.5.3风险文化。风险文化是战略风险管理的重要组成部分。应当形成一系列的文化理念和价值标准，组成较为完善的文化体系。

——通过对风险的有效管理来创造价值。风险管理是手段不是目的，但是企业价值或股东价值必须通过有效地风险管理来创造。

——要在一个相对较长的时期内实现风险与收益相匹配。

——风险管理有助于实现长效机制：即员工及股东价值回报。

——全员风险管理与全员发展，防范风险人人有责，管理风险人人有责，促进发展人人有责。

——审慎对待风险。

——占用资源、承担风险就意味着机会损失，承担风险需要付出代价。

——风险管理要做到防患于未然，对风险的早期识别、预警和化解有助于减少和控制损失。

——任何失去控制的损失都无法用收益来弥补。

3.结论

随着证券市场的迅速发展，证券公司合规管理日趋成熟，但是全面风险管理还仅仅处于尝试阶段，为了积极探索证券公司全面风险管理的理论和方法，我们借鉴银行业及国际上比较成熟的风险管理理论，结合证券公司的实际风险管理需要，初步形成了证券公司全面风险管理的理论体系。本文探讨的战略风险管理是这个理论体系的一个有机组成部分，也是证券公司当前实施全面风险管理最急迫的、也是最薄弱的工作内容。证券行业实施全面风险管理已经势在必行。本文略去了计量模型，以便使文章更加通俗易懂，更加实用。

参考文献

［1］《风险管理》，银行从业人员考试教材办公室，金融出版社，2007年

［2］《金融机构现代风险管理基本框架》，陈中阳，中国金融出版社，2006年

第5篇：企业合规管理体系建设方案范文

为加快我市畜牧业健康快速发展，促进农业增效、农民增收和农村发展，根据《省人民政府办公厅转发省农业厅关于省畜牧强县（市、区）暨现代畜牧业示范区创建方案的通知》精神，结合实际，现提出如下意见。

一、充分认识加快发展畜牧业的重要性

畜牧业是国民经济的重要组成部分，是促进农民增收的优势产业。“”以来，我市畜牧业发展步伐明显加快，畜牧产业化经营水平不断提升，畜产品产量大幅增长，已成为农村经济的支柱产业和农民增收的重要来源。但与先进地区相比，我市畜牧业发展速度、产业规模、现代化程度等仍有较大差距。各级各部门、单位要适应形势和任务要求，充分认识加快畜牧业发展在建设区域性中心城市和秦巴山区扶贫开发进程中的重要性、紧迫性，真正把加快发展畜牧业摆上农业农村经济工作的重要位置，进一步强化政策措施，加大力度，狠抓落实，努力实现畜牧业科学发展跨越发展。

二、牢牢把握畜牧业发展的战略机遇

当前，我市畜牧业发展正面临难得的重要机遇。一是政策持续向畜牧业倾斜，国家的投入逐年加大。二是畜产品价格稳中趋升，需求日趋旺盛，畜产品市场潜力巨大。三是产业结构调整使沿海畜牧产业逐步向中部地区梯度转移，北方地区禁牧还草，草地畜牧业正向农区发展。四是以标准化、规模化、产业化为主要标志的现代畜牧业建设正在起步，为我市争先赶超提供了机遇。五是国家支持秦巴山区扶贫开发，畜牧业是产业扶贫的重要载体。我们要紧紧抓住历史机遇，多方争取政策项目支持，主动承接产业转移，积极创造有利条件，努力促进畜牧业健康快速发展。

三、明确畜牧业发展指导思想、目标任务和发展重点

（一）指导思想。围绕建设鄂豫陕渝毗邻地区重要农特产品生产基地的目标，坚持以科学发展观为统领，以促进农村经济发展和农民增收为出发点，以特色产业建设为主攻方向，以畜禽养殖标准化规模化建设为抓手，以龙头企业建设为突破口，以重大动物疫病防控为手段，突出山羊、猪禽、肉牛等发展重点，着力推进科技创新、狠抓加工增效、强化质量监管、保障产品安全，努力实现畜牧业规模化发展和产业化经营，为促进农村经济发展和农民脱贫致富、建设重要农特产品生产基地做出积极贡献。

（二）目标任务。到年，力争全市猪、牛、羊、禽出栏量分别达到200万头、12万头、150万只、4000万只，肉、蛋产量分别达到24.7万吨、7.9万吨；畜牧业产值70亿元（现行价）；生猪、牛羊产品加工龙头企业初步建成，全市畜产品加工值达到55亿元，与牧业产值比达到0.8:1，畜牧业产业化初具规模。到2020年，全市猪牛羊禽出栏量分别达到250万头、15万头、200万只、6000万只，肉、蛋产量分别达到32.5万吨、11.9万吨；畜牧业产值达到100亿元；畜产品加工龙头企业形成规模，加工值150亿元，与牧业产值比达到1.5:1，畜牧业产业化基本形成。

（三）发展重点。充分发挥资源优势和产业优势，突破性发展四大优势特色畜牧产业。一是做强山羊产业。县、县、县要集中一切资源支持发展山羊产业，努力建成全省优质山羊供应基地。二是做优生猪产业。县、县、县要发挥传统优势，大力发展标准化规模化生猪养殖，建成全市优质商品猪生产供应基地。三是做大肉鸡产业。市、城区要利用区位优势和龙头企业的带动作用，进一步做大肉鸡产业，满足雨润集团肉鸡加工的需要。四是做精特色产业。、县、要加大郧巴黄牛、郧阳大鸡、白羽乌鸡等特色品牌的开发力度，实现规模化发展和产业化经营，打造绿色、生态、安全无公害品牌。要通过不懈努力，逐步形成具有特色的畜牧产业化发展新格局。

四、加大各项关键措施的落实力度

（一）建立和完善畜禽良种繁育体系。一是加强地方优良品种资源保护。县、县、县等主产区要建立马头山羊、郧巴黄牛、郧阳大鸡、白羽乌鸡品种资源保护场，划定保护区，开展选育提纯，提高品种质量。二是大力支持建立种畜禽场。要通过项目争取、财政扶持、民营资本参与、招商引资等措施，建立猪牛羊禽良种场，确保种源供应。鼓励支持规模养殖户建立种源供应基地，实现自繁自养。三是支持乡镇兽医站建立牲畜人工授精站、牛羊冻配罐点建设。通过努力，逐步建立和完善畜禽良种繁育体系。

（二）着力构建饲料饲草生产供应体系。饲料是畜牧业发展的物质基础，要高度重视饲料饲草生产体系建设。一是积极引进饲料品牌企业兴办饲料加工厂，完善饲料生产供应体系，保障畜牧业发展需要。二是加大农作物秸秆开发利用力度，推广普及青贮、微贮技术，确保牛羊饲草供应。三是大力开展人工种草、果园套草、天然草场改良，推广割草养畜，实现生态和经济效益双赢。

（三）积极创建畜牧强县和现代畜牧业示范区。各县市区要按照省政府提出的建设畜牧强县和现代畜牧业示范的要求，结合本地实际，发挥自身优势，积极开展创建活动。力争创建县、现代山羊养殖示范区，县、现代生猪养殖示范区，丹江现代肉鸡养殖示范区，县、现代肉牛养殖示范区，并积极争创畜牧强县。通过创建畜牧强县和现代畜牧业示范区，不断提升我市畜牧业发展质量和水平。

（四）坚定不移地抓好百万只山羊产业建设。围绕建设重要农特产品生产加工基地，坚定不移地抓好百万只山羊产业建设。要以建设山羊养殖大县、大乡、大村、大户为突破口，全面推进山羊产业规模化、标准化、产业化发展。力争到年，全市建成60个重点乡镇养羊基地，山羊出栏量达到150万只以上，实现产值15亿元，培植1-2个山羊加工龙头企业，年加工山羊60万只，加工产值10亿元。努力把马头山羊打造成的著名商标，全国的知名品牌。

（五）扎实推进畜禽标准化养殖“四级联创”和“四大建设”。要大力推进以畜禽养殖标准化规模化为标志的现代畜牧业发展，全面开展畜禽标准化规模养殖示范场“四级联创”（部省市县）和畜禽养殖大县、大乡、大村、大户“四大”建设。到2015年，全市畜禽标准化规模养殖场要达到6000个以上，其中达到“四级联创”标准的4000个；建设山羊养殖大县3个（县、县、县），生猪养殖大县2个（县、县）、肉牛养殖大县3个（市、县、县）、肉鸡养殖大县1个（市）、蛋鸡养殖大县2个（县、县），规模养殖大乡80个，规模养殖大户2万户；畜禽规模养殖的比重占总饲养量的80%以上。

（六）支持移民安置点建设标准化畜禽养殖小区。为确保库区移民生存发展的需要，实现稳得住、能致富的目标，库区有关县市区政府要统筹规划，合理布局，采取国家扶持、政府补助、部门支持、业主自筹等方式，在移民安置点内统一建设标准化畜禽养殖小区，实行统一管理、集中治污、规范养殖。解决移民就业，增加移民收入，促进社会和谐。

（七）创新和优化畜牧业发展模式。要转变畜牧业发展方式，优化发展模式，推行健康养殖，实现畜牧业发展与生态环境效益并举。要大力发展生猪“150”、山羊“1235”、肉牛“165”、蛋鸡“153”、肉鸡“156”等以家庭为主的新型养殖模式，积极推广“畜-沼-茶（菜、果）”等循环经济模式，配套建设沼气设施，优化粪污处理技术，确保排放达标。库区周边适宜畜禽养殖的地区，要全面推行生物发酵床等生态养殖模式，实现粪污零排放。

（八）加快培育畜牧业龙头企业。龙头企业建设是实现畜牧业产业化经营的关键环节。要通过招商引资、政府扶持等形式，重点引进有实力的品牌企业，建立200万头生猪、100万头（只）牛羊以及饲料加工龙头企业。要进一步支持丹江福润肉鸡、城区伊兰清真和郧西天源牛羊、竹山鑫福和竹溪高山腊肉、郧阳松针蛋等本土生产加工企业做大做强，努力壮大龙头企业集群。

（九）大力发展畜牧业合作经济组织。各级政府和有关部门要大力培育畜禽养殖合作社、畜牧行业协会等社会经济组织，把各企业和养殖户结成利益共同体，实行利益共享，风险共担，增强畜牧企业和养殖户抵御市场风险的能力，提高和保护农民发展畜牧业的积极性。

（十）努力创建特色畜产品品牌。要抓好无公害畜禽产品产地认定和产品认证，积极申报特色产品地理标志，及时申请马头山羊、郧巴黄牛、郧阳大鸡、白羽乌鸡等特色产品商标注册，打造我市特色畜产品品牌。要加大特色畜产品的宣传推介力度，在大中城市开设销售窗口，提高我市优质特色畜产品的知名度。

五、强化动物疫病防控和畜产品质量安全监管

（一）进一步强化重大动物疫病防控。各级政府要认真贯彻执行《动物防疫法》、《重大动物疫情应急条例》等法律法规，切实抓好重大动物疫病防控工作。要健全和完善重大动物疫病应急机制，落实应急物资储备，完善应急手段，提高应急反应能力；要抓好无规定动物疫病区建设，为疫病防控打好坚实基础。要逐年增加动物防疫资金并足额列入财政预算，确保重大动物疫病防控需要；要强化动物免疫，提高质量，确保免疫密度达到100%、抗体合格率达标，把畜禽发病死亡率控制在省定标准以内；要建立完善疫情监测和报告网络，完善预警控制机制。一旦发生重大动物疫情，要按照“早、快、严”的原则，迅速启动应急机制，果断采取综合措施，迅速控制并扑灭疫情。

（二）切实加强畜牧兽医执法监督。要认真贯彻执行《畜牧法》、《草原法》、《动物防疫法》、《农产品质量安全法》、《兽药管理条例》、《饲料和饲料添加剂管理条例》等法律法规，强化执法监督。抓好种畜禽管理，建立和完善畜禽养殖档案；加强草场资源的保护和开发，促进草地畜牧业可持续发展；强化动物防疫和检疫执法监督，确保畜产品检疫率达到100%；加强对兽药、饲料市场监管，严禁违法使用投入品；加大畜产品质量安全监管力度，建立可追溯体系，严厉打击违法经营行为，确保畜产品质量绝对安全。

六、努力营造有利于畜牧业发展的政策环境

（一）逐年增加财政投入。各级政府要按照《农业法》、《畜牧法》的要求，逐年增加财政投入，加大对畜牧业的支持力度。市政府将整合竹房城镇带、汉江经济带、“四百万工程”建设资金，支持畜牧业产业化建设。采取以奖代补的方式，对畜牧强县、现代畜牧业示范区创建达标单位和畜产品加工龙头企业建设给予奖励。

（二）加大部门扶持力度。各级各部门要从农村经济发展和扶贫开发的高度倾力支持畜牧业发展。各项扶贫资金、贴息贷款、科技三项经费等涉农资金优先用于支持畜禽标准化规模养殖。各级财政、发改、扶贫、畜牧、科技、农村能源等部门要积极申报畜牧业建设项目，争取国家投入；统计部门要做好统计和信息服务工作。

（三）积极争取金融支持。金融机构要加大对畜产品加工龙头企业的支持力度，各涉农金融机构要创新服务，积极发放小额农贷和联保贷款等惠农产品，支持农民发展畜禽标准化规模养殖。各政策性农业保险承办机构要进一步完善服务网络，健全服务体系，不断扩大服务领域和范围。各级政府担保机构对标准化程度高、效益好、守信用的规模养殖户要放宽条件，积极提供担保服务。

（四）落实税费优惠政策。各有关部门要按《企业所得税法实施条例》和财税〔〕149号文件规定，对企业从事畜禽养殖和畜禽（饲料、牧草）产品初加工，免征企业所得税；按国税发〔〕149号文件规定，对从事畜产品经营的个体工商户，月销售额未达5000元的免征增值税；按国发〔〕40号文件规定，开通畜产品“绿色通道”，对整车合法装载鲜活畜产品的车辆免收通行费；规范和降低集贸市场摊位费和超市进场费。

（五）切实保障发展用地。经集体经济组织和承包者同意，鼓励以未利用地发展畜禽规模化养殖。临时性畜牧场、饲养场等非固定畜禽养殖场占用农用地按农业产业结构调整用地管理，占用林业用地按林业有关法规管理。建造永久性畜牧生产设施和配套设施确需占用农用地、林用地的，要依法办理农用、林用审批手续。畜产品加工企业征用土地依法报批，除上交中央、省和补偿给村集体及农民个人的费用外，新增建设用地有偿使用费、耕地开垦费、耕地占用费等地方留成部分依法按标准下限征收，畜产品加工企业以出让方式取得国有土地使用权时，土地价格给予适当优惠。制定畜禽养殖小区、规模饲养场和畜产品加工企业建设用地规划，鼓励在交通便利的畜产品集中区建设养殖小区。

七、抓好畜牧兽医管理体系和队伍建设

（一）狠抓基层畜牧兽医服务体系建设。各级政府要加快推进畜牧兽医管理体制改革，加强乡镇畜牧兽医站建设，完善动物防疫基础设施，健全防疫冷链体系，建立村级兽医室。要充实乡镇动物防疫和检疫执法监督人员，配足乡镇畜牧兽医技术服务人员和村级动物防疫员，为促进畜牧产业健康发展做好服务工作。

（二）加强畜牧兽医专业技术人才培养。要高度重视畜牧兽医专业人才的选拔和培养工作，解决人才青黄不接的问题。县乡畜牧兽医机构缺编人员要从大专院校毕业生中选聘录用。要采取与职业技术院校联合办学的形式，为乡村畜牧兽医技术服务机构和规模养殖场培养离土不离乡的专业技术人才。

（三）改善基层畜牧兽医服务人员待遇。基层畜牧兽医技术服务人员是发展畜牧产业的中坚力量。各级政府要改善他们的工作环境和生活待遇。要将核定的基层畜牧兽医人员的工资、养老、医保等事业补助经费列入财政预算，以钱养事经费的40%以上要用于补助基层畜牧兽医站。乡村畜牧兽医人员年人均补助工资不低于2万元，并全部纳入养老、医保对象。

八、切实加强畜牧业的组织领导

（一）成立领导小组。各级政府要成立以分管领导为组长，相关部门负责人为成员的畜牧产业领导小组。领导小组负责制定畜牧产业发展规划，研究发展措施，组织督导检查，协调解决发展中的问题。

第6篇：企业合规管理体系建设方案范文

【关键词】金融；国有商业银行；银行风险

文章编号：ISSN1006―656X（2013）12-0031-01

银行是市场经济的中枢，其中风险既是商业银行损失的来源，同时也是盈利的基础。从某种意义上讲，商业银行就是“经营风险”的金融机构。商业银行是否能够承担和管理控制风险，将决定着商业银行的经营成败。随着业务的发展和竞争的加剧，商业银行面临的风险也呈现出复杂多变的特征，对这些风险进行识别、分析并采取科学的控制手段和方法，是商业银行保持稳健经营，实现安全性、流动性、效益性经营原则的根本。

一、我国商业银行存在的主要风险

随着银行业竞争的加剧、存贷利差的变窄、金融衍生工具的广泛运用，特别是金融自由化和金融创新的迅猛发展，使银行面临的风险呈多样化、复杂化、全球化的趋势，大大增加了银行所面临风险的复杂性。

（一）信用风险

信用风险是商业银行在业务经营中面临的最基本的一类金融风险。广义的信用风险指所有因客户违约所引起的风险，如银行资产业务中的借款人不能按时还本付息引起的资产质量恶化，负债业务中的存款人大量提前取款形成挤兑，加剧支付困难等。狭义的信用风险通常是指信贷风险，指在信贷过程中，由于各种不确定性，借款人不能按时偿还贷款本金利息的可能性。

信用风险可具体分为三类，即违约风险、敞口风险和追偿风险。违约风险是指发生违约事件的可能性；敞口风险是指未来风险金额的不确定性所产生的风险。追偿风险是指违约风险的追偿是难以预计的，它们取决于违约的类型、是否存在担保或抵押物及其类型、违约发生时的背景等诸多因素。

（二）市场风险

市场风险是指由于金融市场因子或市场价格的不利变动而使银行表内或表外业务发生损失的风险。在银行市场风险里，利率风险可能最为重要，因为银行资产和负债绝大部分金融工具都是以利率为定价手段的，利率波动会直接导致其资产价值的变化。银行决策失误的可能性也就增加，交易收益的不确定性增加，最终集中表现为市场风险。市场风险可以分为利率风险、汇率风险、股票价格风险和商品价格风险。

（三）操作风险

操作风险是指不完善或有问题的内部程序、人员、系统或外部事件所造成损失的风险。操作风险按风险类型可以分成四种，分别为内部操作流程、人为因素、系统因素和外部事件。操作风险不仅是与银行的“操作”（如信息系统出现故障、业务流程上的问题等）相关，而且也与银行业务操作之外的领域相关，如欺诈交易、模型风险、报告和会计体系出现问题等。相对于信用风险和市场风险，操作风险具有如下明显特点：

（1）操作风险中的风险因素很大比例上来源于银行的业务操作，属于银行可控范围内的内生风险，而信用风险和市场风险更多的是一种外生风险。

（2）从覆盖范围上看，操作风险管理实际上覆盖了几乎银行经营管理所有方面的不同风险，既包括发生频率高但可能损失相对较低的日常业务流程处理上的纰漏，也包括发生频率低但一旦发生就会造成极大的损失，甚至危及银行的存亡的自然灾害、大规模舞弊等。

（3）一般而言，业务规模大、交易量大的商业银行受到操作风险冲击的可能性最大，但不一定大规模的银行操作风险就一定大，这还要考虑内部操作系统的稳健、控制程序和技术安全等多个方面。

（4）随着技术水平的不断提高，操作风险表现形式变化迅速。例如“9・11”恐怖袭击后，人们开始关注一些难以预料的风险，由此对操作风险管理的要求也越来越高。

（四）其他风险

除了上述主要的三大风险外，银行还存在包括流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险、合规风险和战略风险在内的诸多风险。

二、我国商业银行的风险防范对策

（一）贷款质量分类管理

我国银行的信用风险主要来自于商业银行的贷款业务，在信贷过程中，由于各种不确定性，借款人不能按时偿还贷款本金利息，针对防范商业银行的信用风险，更好的加强银行的信贷管理，中国人民银行在我国各类银行中开始全面施行贷款质量五级分类管理。

贷款五级分类制度是根据内在风险程度将商业贷款划分为正常贷款、关注贷款、次级贷款、可疑贷款、损失贷款五类，其中后三类称为不良贷款

（二）金融创新

金融创新可使银行的市场风险降低，通过引入新技术、采用新方法、开辟新市场、构建新组织，在战略决策、制度安排、机构设置、人员准备、管理模式、业务流程和金融产品等方面开展的各项新活动，最终体系为银行风险管理能力的不断提高，以及为客户提供的服务产品和服务方式的创造与更新。

（三）内部控制

内部控制的目标是合理保证银行经营管理合法、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进银行实现发展战略。

商业银行面临的操作风险，是不完善或有问题的内部程序、人员、系统或外部事件所造成的损失。因此，商业银行应当制定内部监督制度，明确内部审计机构和其他内部机构在内部监督中的职责权限，规范内部监督的程度、方法和要求，并制定内部控制缺陷认定标准，对监督过程中发现的内部控制缺陷，应当分析缺陷的性质和产生的原因，提出整改方案，采取适当的形式及时向董事会、监事会或者经理层报告。同时结合内部监督情况，定期对内部控制的有效性进行自我评价，出具内部控制自我评价报告。

（四）合规管理

合规风险是指商业银行因没有遵循法律、法规和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动，而我国合规风险管理体系和组织结构尚未真正建立起来。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。

商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实习对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

结论

随着经济的全球化趋势不断深入，企业的经营区域逐步国际化，股权逐步多样化和复杂化，业务领域逐步多样化。信用风险管理的重点从关注单笔交易、单项资产和单个客户，扩大到既重视单笔交易和单个客户的风险管理，又高度关注所有信用敞口的总体风险控制。为了避免各类风险在地区、产品、行业和客户群的过度集中，银行可以采取统一授信管理、资产组合管理以及资产证化、信用衍生品等一系列全新的风险管理技术和方法，防范和转移各类风险。

参考文献：

第7篇：企业合规管理体系建设方案范文

第二条长宁页岩气作业区员工教育培训主要分为六类培训：一是轮班培训，井站长、班组长轮班每月上岗前培训，由作业区负责组织实施。第一、第三季度作业区组织一次扩大的轮班教育培训，参加培训人员为井站长、班组长、各集气站及井组人员。第二、第四季度作业区组织一次扩大的轮班教育培训，参加培训人员为井站长、班组长、中心站人员。二是中心站实行自主培训工作，每周对所属员工开展一次班组培训，由中心站负责组织实施，作业区负责监督指导。三是作业区管理技术干部每周开展技术培训工作，由作业区负责组织实施。四是各级技能竞赛培训工作，由作业区负责组织实施。五是新入厂员工的培训工作，由作业区和中心站共同负责组织实施。六是作业区巡管人员的培训工作，由作业区分管管道的副经理及管道工程师负责组织实施。

第二章组织机构与职责

作业区成立培训领导小组，作业区行政主要领导任组长，分管培训工作的领导及其他业务分管领导任副组长，成员由综合办公室、生产技术办公室室、HSE办公室部门负责人、各井站长及巡管班班长组成。

第三条长宁页岩气作业区员工教育培训工作的归口管理部门是综合办公室，综合办公室负责作业区的员工教育培训工作的组织、计划、费用申请、资料收集归档、考核评比等工作；生产技术办公室协助综合办公室做好培训课程的制作、授课、考试及负责组织作业区管理技术干部每周技术培训工作；HSE办公室协助综合办公室做好培训课程的制作、授课、考试工作，协助生产技术办公室做好技术干部每周技术培训工作；中心站负责做好中心站自主培训工作。

第四条各部门及人员职责

（一）综合办公室职责

综合办公室是作业区培训的牵头和组织部门，负责组织培训和参与培训履职考评。主要职责如下：

1.负责组织收集各股室、各井站年度培训需求矩阵、培训计划；

2.负责编制轮班培训资料，培训经费的报销，组织协调相关车辆接送、教学人员、教学用具、培训场地；

3.负责收集轮班培训考试题并汇总、编辑、打印、批改；

4.负责收集井站自主培训的资料和经费的报销；

5.监督并指导井站员工自主培训的考试、考核；

6.收集作业区管理技术干部培训计划并督促实施；

7.负责组织培训效果的评价，征求意见和建议，改进培训方式和内容；

8.负责技能竞赛工作的信息传达及组织，参与技能竞赛的实施和考核；

9.负责新入厂员工的培训安排和考试考核；

10.负责建立员工培训档案。

（二)生产技术办公室、HSE办公室职责

1.负责每年12月编制次年年度培训需求矩阵、计划，并在12月31日前报给综合办公室；

2.负责每月7日前制定当月中心站轮班培训课程表、课件并报给综合办公室；

3.负责对轮班培训员工进行理论、实际操作培训。根据培训内容编制考试试卷、组织员工考试；

4.生产技术办公室负责组织技术干部每周培训工作。每周五按照培训计划编制下周培训课件及试卷并报给分管培训副经理审核，培训资料、照片等自行保存。

5.每月统计股室送外培训人员资料，并将培训档案报综合办公室。

(三）班组职责

1.负责每年12月编制下一年年度培训需求矩阵、计划，并在12月31日前报给综合办公室；

2.负责每月7日前上报月度自主培训课程表、课件到综合办公室；

3.组织井站员工自主培训、考核，整理培训资料报综合办，每月至少参与一次值守站培训；

4.每月统计井站送外培训人员资料，并将培训档案报综合办公室。

（四）技能竞赛教练及参赛学员职责

教练职责：

1.按竞赛需求人员和竞赛专业及科目推荐教练组成员名单；

2.按竞赛需求人员和竞赛专业及科目推荐学员成员名单；

3.编写单科目及总体培训方案；

4.按培训需求提培训、竞赛物资需求表；

5.按审核后的培训方案实施培训；

6.负责培训期间学员的管理工作；

7.负责培训期间的考勤、考试、考核。

（五）学员职责

1.认真听课、勤于练习，独立思考、保质保量完成学习任务；

2.遵守培训方案上的规章制度，不迟到、不早退、有事履行请假手续；

3.尊敬教练、团结学员、互帮互学，共同提高；

4.爱护公物、做好并保持教学场地的环境卫生

第三章培训方式方法及内容

第五条井站长、班组长轮班培训，由作业区负责组织实施。主要由综合办公室、生产技术办公室、HSE办公室对中心站站长和各井站班长开展专项培训，培训地点设在宁201井区中心站，每月13、14日进行（如有特殊情况以临时通知为准），每次不少于2天。在每月7日前各股室将培训课程表和课件报综合办公室，综合办公室整理后报分管领导审核。培训内容包括：本单位安全管理构架及管理要求、本单位主要或重大风险和隐患情况及控制措施和管理要求、主要业务部门、关键岗位人员的安全职责等安全生产责任制、本单位应急管理体系及应急预案、应急处置程序、步骤和要求、安防器材的结构原理及使用，以及各岗位管理技术干部对所管业务的要求等。

培训结束后通过理论考试、操作考试等方式，统一考试或考核，所得成绩纳入绩效考核。综合办公室在培训结束后整理好培训相关资料并报销培训费用，对学员成绩进行分析并提出绩效考核意见。

第六条油气管道保护班培训，主要以召开油气管道保护班例会的形式开展培训工作，由作业区分管管道副经理负责组织实施。主要由生产技术办公室对油气管道保护班人员开展专项培训，培训地点设在宁201井区中心站，每月开展一次，在管道保护班例会前5日由作业区管道工程师将培训内容和课件报分管领导审核。培训内容包括：管道完整性管理、场站阀室完整性管理、管道第三方动态隐患管理、管道PCM、探管设备使用、管道安全隐患告知书、第三方协调单填报以及管道、阀室应急处置程序、步骤和要求等。

培训结束后通过理论考试、操作考试等方式，统一考试或考核，所得成绩纳入绩效考核，每月月底前将本次考核试卷或考评成绩及自主培训资料上报到综合办公室。

第七条中心站自主培训工作由中心站负责组织实施，作业区负责监督指导。中心站自主培训在各中心站自主开展，地点设在各井站学习室，每周开展一次班组培训，每次不少于4课时。培训主要负责人为各井站站长、班长，也可由轮班员工轮流讲课。培训内容为：井站应知应会理论、实际操作、应急措施、岗位操作技能；基础理论知识；安全知识培训（含变更管理、安全预案演练、应急处置程序等）；信息化和设备设施的常见故障判断与处理；法律法规及企业相关规章制度；作业区下发的各类文件；各类安全经验分享；作业区井站长轮班培训内容等。同时实际操作培训不少于8课时。

各井站在每月7日前将自主培训课程表、课件报作业区综合办公室，接班后按计划组织培训，各中心站集中开展培训，如无法实现集中培训的，由有人值守站自行组织，井站长、班长每月至少参与1次值守站培训。培训结束后通过抽问、笔试、动手操作等方式，检验员工培训效果，考核结果与员工个人绩效挂钩。同时在交班前将本次考核试卷或考评成绩及自主培训资料上报到综合办公室。综合办公室汇总各井站资料后报销培训费用。

第八条管理技术干部培训工作由生产技术办公室负责。每月25日前由生产技术办公室编制次月培训计划并报给综合办公室。每周二8：00至8：30和每周四18：00至19：00在上罗办公室组织培训，培训内容为各岗位管理技术干部对所管业务的理论、实际操作进行交流培训。按照培训计划每周五前由讲课人员编制下周的培训课件及试卷并报分管培训工作的副经理。每季度评选一名优秀授课人员，每季度由分管副经理组织一次考试，根据考试结果，评选前三名进行奖励。

第四章 培训项目管理

第十一条主办部门应合理设置培训课程，优选培训教师，科学选择培训场所，加强培训过程管控，确保符合意识形态工作、QHSE体系建设、内控和合规管理等工作要求，保证培训质量效果。

第十二条培训项目结束时，主办部门应对学员培训结果进行考试（考核），并如实记录；组织学员对培训项目进行评估，并填写《培训项目效果评估调查表》。培训项目资料应及时归档，确保资料的完整性和可追溯性。

第十三条 确因生产任务不能如期举办的培训项目，以及培训人数、期次和内容等有调整或变化的，由综合办公室提交变更申请。

第十四条 建立员工培训档案登记制度，如实记载员工参加教育培训情况和考核结果。对于参加2个月及以上脱产培训的学员，按照有关规定登记并存入个人档案。

第五章员工培训考核

第十五条员工教育培训工作纳入作业区绩效考核。

1.各类员工教育培训均应按作业区会议纪律要求执行，对于违反纪律的行为按照以下要求进行考核：上课迟到早退的扣个人当月绩效100元；旷课1节扣个人当月绩效300元；遇特殊情况不能参加培训，需向分管培训的领导请假并完善请假手续，经签字同意后方可不参加培训。上课时间手机响铃或打接电话的扣个人当月绩效100元。授课人员应按课程表时间准时授课，如因其他工作原因变动授课人员，需自行在股室内协调其他人员授课，并在培训前向综合办及分管培训的领导告知，如未按时进行授课，迟到的扣当月绩效200元，旷课1节将扣当月绩效500元。

2.轮班培训笔试成绩低于60分，个人扣当月绩效300元。

3.中心站自主培训中考核不合格的员工由井站自行制定考核标准在当月的绩效考核中兑现，作业区根据各井站每月上报的试题和实际操作内容至少每季度进行检查并抽考1次，笔试成绩低于60分或实际操作不合格，个人扣绩效200元，同时根据各井站抽考成绩对第一名和最后一名的井站进行加分和扣分，形成激励机制，促进各井站员工掌握培训知识，提高培训效果。

第8篇：企业合规管理体系建设方案范文

一、指导思想

深入贯彻落实科学发展观和市第十三次党代会精神，遵循城市管理基本规律，以解决城市管理工作中的突出问题为突破口，按照“标准提升、重心下移、分级管理、强化责任、事企分开、市场运作、分步实施、逐步到位”的思路，进一步改革完善城管体制和工作机制，明确城市管理责任主体、监管主体和执法主体，建立健全价格保障体系，强化督查考核和责任追究，逐步建立起更加符合我市实际，责权明晰统一、运转高效、切实管用的城市管理体制和工作机制。

二、基本原则

（一）坚持权责统一，责任明确。按照权责对等、分级负责的要求，理顺职责关系，进一步确定市、区、街道、社区在城市管理中的职责定位，建立标准统一、分工明确、追责有力的管理和责任体系。

（二）坚持市级主导，属地管理。强化政府在城市管理和服务中的主导地位。充分发挥市政府在城市管理中的宏观调控、综合平衡和监督制约作用。按照事权、财权相匹配的要求，继续推进城市管理重心下移，切实落靠区街属地作业管理范围和责任。

（三）坚持整体联动，长效监管。协调发挥各区、市直相关部门在城管方面的职责作用，加快形成市区联动、部门联动的管理格局和高效管理合力。健全城市管理监督考核制度，量化考核标准，努力构建综合协调、社会联动、全方位覆盖、全过程监管的城市管理长效机制。

（四）坚持政府统筹，市场运作。积极探索政府主导、社会参与、市场化运作的有效实现途径，合理确定市场准入领域和标准，按照“政企（事）分开、管养分离、企业经营、市场运作”的改革方向，在市政设施维护、园林绿化养护、环境卫生作业等领域，引进资质等级高、信誉度高的现代化、国际化城管作业和服务企业，提高维护管养效率和水平，实现城市建设可持续发展。

三、进一步明确分级职能，落实城市管理责任

市级管理在整个城市管理体系中处于核心和主导地位，起着宏观决策、统一领导和监督检查作用。其主要职能是对全市城市管理工作进行宏观决策，编制中长期管理规划目标，制定年度城市管理计划，将任务落实到各城市管理相关部门和各区政府实施；拟定有关城市管理的规章，并提出政策性措施；对涉及跨部门、跨地区的重大事项和涉及全局性的难点、热点问题进行统一协调；健全城市管理考评机制和经常性监督检查机制；对各区、市直各部门贯彻落实有关政策、法规和完成目标任务情况实施考评、检查、监督，按照行政问责等有关规定，查究管理和执法中存在的问题；负责对涉及城市管理重大举措事项的资金调配及统筹管理大型公共基础设施（如公交地铁设施、重要跨区管养作业道桥及设施等）和大型作业机械；依法对影响城市整体形象和品质的户外广告（特别是依托路桥、杆体等城市公共设施设置的户外广告）等市容环境实行集中统一管理；必要时对城市管理的重大问题和重要区域组织综合整治和实施管理。

区级管理是城市管理属地化的关键，在整个城市管理体系中起着组织实施和管理主体作用。其主要职责是根据全市城市管理工作目标任务，将目标分解到区属职能部门和街道、乡（镇），落实责任，监督实施，行使管理范围内的城管监察权；指导街道、乡（镇）搞好城市管理；及时协调区各职能部门和街道、乡（镇），解决职能交叉、边界管理薄弱等问题，使城市管理责任全覆盖、无“空白”；对城市管理中出现的难点、热点问题和重点区域进行集中整治；组织实施辖区内环境清扫保洁、市政管护、绿化养护等作业，组织建设小型环卫设施、市政设施和绿化设施；落实法规、规章规定的城管综合执法和物业供热等专项执法职责。

街道、乡（镇）管理是城市属地管理的基础和落脚点。其主要职能是根据区综合管理部门下达的城市管理目标任务，结合所辖行政区域管理实际，逐项进行实施；全面推行、落实城市管理责任制，负责辖区背街背巷、居民庭院（实行物业管理的小区除外）、城乡结合部的环境卫生、绿化美化工作；负责落实市容卫生管理“门前四包”责任制，组织、调动、协调、督促辖区机关、团体、企事业单位、个体工商户做好相关工作；负责对社区城市管理工作进行指导、检查和服务，协助市、区有关部门和执法部门共同做好城市管理工作。

社区管理是社区居委会工作的重要内容。其主要职能是动员居民群众和区域内单位参与城市管理，搞好社区服务设施的管理；配合街道办事处处理社区内市容环境卫生和市政基础设施问题，依法依规对社区内供水、供电、供气、供热、环境卫生、园林绿化等市政服务单位的服务情况进行监督，指导和监督社区内的社会组织、业主委员会、业主大会、物业服务企业开展工作，维护居民的合法权益；引导教育社区居民自觉遵守城市管理方面的法律、法规、规章，开展创建文明社区、文明楼院等活动。

高密度、大容量人流、物流集聚的特殊城市管理区域或经济社会发展特殊政策区域，通过政府授权等方式，集中相关部门城市管理权限，实行封闭或半封闭式管理。

四、下放管理权限，进一步推动城市管理重心下移

明确落实区级政府在城市管理中的责任主体地位。在城市管理中，凡法律、法规和政府规章赋予区级政府行使的事权，统由区级政府行使；市、区两级政府均可行使的事权，原则上由区级政府行使；行政管理主体在市，由区级行使更有利于提高效能的，委托区级政府负责实施。

（一）将哈经开区下放到所在区管理的32条街路两侧建筑立面及广场、园林绿化的城管执法职责调整给所在区负责。将哈高新区道里集中区的街路、广场及园林绿化管理和执法职责下放到所在区负责。

（二）将城区内各类投资主体负责管理的人行过街天桥（含桥下空间）、地下人行过街通道和商业人防工程地下出入口的清扫、保洁（含清冰雪，下同）和环境卫生监督职责下放到所在区负责。

（三）将市住房保障和房产管理局负责的组织住宅小区进驻物业企业招投标、物业管理区域划分、物业服务企业信用信息采集及评价和物业服务信用保证金管理等权限等下放到区负责。

（四）将市住房保障和房产管理局负责的供热企业办理供热许可证的受理工作、供热质量保证金的使用意见和供热质量不达标的热费退赔工作、供热企业信誉等级评价的初评工作、供热企业对供热保障对象补贴资金的申报综合汇总拨付工作、供热企业煤热联动补贴资金的初审等权限下放到区负责。

（五）将市政高架路桥下地面清扫、保洁和环境卫生监督管理下放到所在区负责。

（六）将市城管局负责的实物造型、充气模型、空中飘浮物、牌匾等行政许可及其管理职责下放到所在区负责。市城管部门负责制订行业导则，对区的日常管理情况进行巡查抽查，监督查处不按导则规划审批和管理的违规行为；区制定控详规划，并报市城管部门审定后组织实施。

（七）将市城管行政执法局派出的群力分局合并到道里区城管行政执法局。

遵循“权随事走、人随事移、费随事转”的原则，对明确下放的事权，要依法采取直接下放或以委托授权的方式下放到区级政府，并建立健全配套政策和工作措施。由市统筹管理或暂不宜下放的事项，在必要管理环节上也可以赋予区级政府一定的参与权、知情权、建议权和监督权。市、区两级相关部门根据新的管护作业量及相应经费标准，重新测算核定和及时下达各区城市维护经费。

各区要结合实际，深入推动事权下移，进一步赋予街道办事处相关城市管理职责，使街道办事处成为本辖区城市管理的责任主体。

五、厘清分级管理边界，进一步明确相关职责分工

结合管理实际，当前，进一步落实以下具体职责分工：

（一）分级作业职责。市负责既有13条城市快速路（二环路）、46条主干街路及沿线桥梁、附属设施的维修养护作业管理；负责既有快速路桥梁路面（含南直路）清扫、保洁作业管理；负责既有5个市级公园园林绿化作业管理。区负责市管范围以外的城市主次干道及沿线桥梁（管理至两侧建筑物临街立面）、重要节点及窗口地区的市政基础设施维修养护、环境卫生、园林绿化建设和作业管理。街道办事处负责辖区内除市、区管辖范围以外所有区域（含背街背巷、居民庭院、边坡、人行梯道、溪沟等）的市政环卫基础设施（垃圾中转站、公厕、垃圾箱、果壳箱等）维护、环境卫生、园林绿化管理工作。

（二）住宅小区物业管理职责。市住房保障和房产管理部门负责编制物业管理发展规划、行业政策、服务标准，对区级物业管理部门进行业务指导，监督物业服务企业信用保证金的收取与使用。区级物业管理部门负责驻区物业企业的日常监管，对不履行合同、降低服务标准，业主投诉率较高、评议考核不达标的物业企业，依法予以处罚，直至依法降低企业资质等级、取消从业资格、责令退出市场；负责组织住宅小区进驻物业企业招投标、物业服务企业信用保证金的收取和使用、业主委员会的备案及工作指导等。

开发在建尚未交付使用的住宅小区市容环卫指导工作由开发建设单位负责。交付使用但未实行物业管理的住宅区，由产权单位负责；无产权单位的弃管住宅小区，由所在区负责，通过组建社区物业服务站或组织进驻物业企业招投标等形式承担管理。暂不具备规范物业管理的住宅小区实行基本物业管理。

（三）车辆停放监管职责。市公安交通管理部门负责机动车道、非机动车道、人行道上的机动车停放管理（包括公交运营车辆不按规定站点违章停靠）以及车行道上非机动车的乱停乱放管理。市城管行政执法部门负责非机动车在道路两侧公共空间的乱停乱放管理。市交通运输部门负责公交运营车辆不按规定站点停靠的行业规范管理及车辆无证营运的查处。

（四）市属建设工程、园林绿化工程竣工验收职责。市直相关部门在组织市属建设工程、园林绿化工程竣工验收时，需在工程环境卫生、社会综合治理等方面征询所在区、街的意见，保证施工作业区域内在竣工验收后无设备、物料存留，无作业施工人员聚留，做到工完场净。

（五）城市非市政管理道路职责。将物业管理的住宅小区开放道路、企业管理的开放道路、交通运输部门管理的绕城高速以内道路和按城市道路标准改造的城市出入口公路，统一纳入市政道路管理范围，其路产、路权及相关管理设施移交城管部门负责。其中，与市管道路连接的新纳入道路和新建城市快速路及主干街路延长线的维修养护，移交市道桥主管部门负责；与区管道路连接的新纳入道路和新建次干街路的养护维修，移交所在区负责；新纳入和新建街路的清扫、保洁、绿化管理由所在区负责，作业面积和经费由市相关部门核定并及时下达各区。具体移交工作由市直行业主管部门与各区另行商定。

（六）各类临时占道摊亭管理职责。由市城管部门牵头，会同市城乡规划、市公安交通管理、市工商等部门，依据城市管理规划组织编制冷饮摊点、书报亭（摊）、自动售货机、治安亭、看车亭、售票亭、信息亭等服务设施的设置规划和技术规范。区级政府依据通过的设置规划和技术规范，结合区域管理实际，具体组织设置审批及日常监管。各区依法收取的临时摊亭占道费纳入城市管理资金使用计划，专项用于本区城市管理工作。市城管部门负责监督检查各区临时占道摊亭的日常管理及占道收费资金是否用于城市管理等情况。对现有各类临时占道摊亭，由市城管部门牵头，会同各区、市直相关主管部门及投资主体进行集中清理后，按权责利统一原则，移交所在区日常管理。

（七）区街参与新建住宅小区建设项目验收职责。完善新建住宅小区建设工程项目竣工综合验收管理办法，吸纳建设项目所在地的区、街及社区代表参与新建住宅小区建设项目及配套设施工程整体情况竣工验收，对按规划和设计文件配建的社区公益用房和服务于社会管理的相关配套工程完成情况，提出相关意见。对未按照规划和设计文件配建社区公益用房及相关配套工程设施的，不得组织竣工验收。对未办理社区公益用房及相关配套工程移交手续的，不得组织社会评审。对未经社会评审或评审不合格的新建住宅交付使用的，以及擅自将社区公益用房及其他服务于社会管理的公共设施、公共空间等出租、出卖、转让、抵押或以任何理由挪作它用等违规违纪行为，由区街提交市住房保障和房产管理局，会同市直相关部门依法联合查处。

（八）推动街道办事处职能转变。新时期街道办事处的主要职责是，推动辖区发展，维护社会稳定，实施城市管理，组织公共服务，指导社区建设。特别是负责辖区内市容整洁、环境卫生、小型市政基础设施、园林绿化、物业、供热监管等方面的城市管理、监督和维护职能。要切实转变现行街道办事处以“扛经济指标”为主的管理考核评价体制。街道办事处要把工作力量和着力点转向城市管理和公共服务，逐步建立以城市管理为重点，以社区建设和服务为基础，对辖区内地区性、社会性、公益性和群众性工作履行组织领导、综合协调、监督检查职能的新时期街道办事处管理体制。区级政府要保障街道办事处事业经费，保证街道办事处集中精力抓好城市管理和公共服务。

（九）边缘地带的城市管理职责。“城中村”、“城边村”、散居区、城乡结合部等边缘地带，由所在乡（镇）或街道办事处负管理主体责任，负责贯彻落实市和区的统一部署和任务安排。区级政府负责监督考核。

六、理顺管理和执法关系，调整城管行政执法体制

进一步调整理顺城管行政执法队伍权限，明确城管行政执法责任，推动城管执法力量向基层、向工作一线下沉，加大市级城管行政执法机关监督、指导和调控力度，提高行政执法水平和效率。

（一）调整市城管行政执法局部分专业执法职能和机构。

根据实际工作需要，将《市人民政府关于将城乡规划管理行政处罚权和建筑房产管理等行政处罚权纳入城市管理相对集中行政处罚权范围的决定》（哈政发法字〔2010〕22号）规定由市、区城管行政执法部门相对集中行使的部分行政处罚权，分别调回到市建委、市城乡规划局、市住房保障和房产管理局等部门行使。同时，将原划入市城管行政执法局的市建筑市场监察大队、市城乡规划执法监察局、市房产监察大队整建制调回原管理部门管理。按照有关法律法规和规章规定，进一步明确市城管行政执法队伍与相关部门相关方面的监察执法工作分工。

1.城乡规划有关方面。《市城市总体规划（2011-2020年）》是我市城市发展、建设和管理的基本依据，城市规划区内的一切建设活动均须符合《总体规划》的要求。在城市建设用地范围内，已取得规划行政许可的建设工程（划拨用地的建设工程，以取得选址意见书为准；出让用地的建设工程，以取得建设用地规划许可证为准）的监管，由市城乡规划执法部门负责。未取得规划行政许可的各类违法建设行为的监管执法，由市、区城管行政执法部门负责。具体职责如下：

（1）对已取得规划行政许可的建设工程，在未进行规划竣工核实前，由市城乡规划局负责监察执法工作。执法监察幅面为建设用地规划许可证、建设工程规划许可证确定的建设用地范围和建设工程内容方面的违法违规行为。规划竣工核实后，原址未取得规划行政许可的各类违法建设行为，由市、区城管行政执法局负责监察执法工作。今后，市城乡规划行政部门在组织规划核实时，须通知市城管行政执法部门参加，核实合格后的相关资料复送城管行政执法部门备案。

对建设工程负有其他专项管理责任的部门，也要在专项审批及现场勘察、复核、检查、验收等工作环节担负监管职责。对在工作环节中发现的违法违规行为，应及时通报城乡规划部门依法处理。对于在工作环节中隐瞒、推诿或不及时通报违法建设行为的，应予行政问责。

（2）对规划审批手续不全或程序违法的建设工程，由市城乡规划局负责监察执法工作。对市委、市政府确定的因建设工期要求紧急的政策性建设工程，以及土地权属清晰、符合城市总体规划的重点产业项目建设工程，应当予以支持。

（3）城管行政执法部门对未办理规划审批手续的建设项目，原则上应立即立案拆除，立案资料应复送市城乡规划部门。市城乡规划局对市城管执法局依法立案查处的违法建设项目，在其立案查处后至行政处罚执行完毕前，不得办理任何规划行政许可。

（4）区级政府是整治违法建设工作的责任主体。要建立完善以区城管行政执法部门为主，多部门共同参与的查处工作机制，确保整治工作有力推进。街道办事处、乡（镇）政府应当组织力量开展巡查，及时发现、制止及报告相关执法部门处理违法建设行为。

（5）市、区两级政府应当加强查控违法建设工作绩效考评，分别对下级政府不履行查控违法建设属地管理职责或者组织查控违法建设不力的进行督办督察，对不及时整改的，予以通报批评或行政问责。对违法建设的建设单位、设计单位和施工单位的直接责任人和主管人员，属行政监察对象的，城乡规划部门和城管行政执法部门可以向有管辖权的行政监察机关提出行政处分或行政问责建议。对城乡规划部门和城管行政执法部门查处违法建设的主管人员或直接责任人员，有在责任地段内不履行巡查职责、以罚款补办手续代替、应当依法处理而不实施处理、未按规定办案时限处理且情节严重的，视情况予以通报批评或行政问责。负有协助查处职责的工商、环境保护、卫生、文化和新闻出版、广播电影电视、公安、国土、房管、建设、供水、供电、供气、电信、有线电视等部门或者单位，不履行协助查控违法建设职责、推诿属于本部门的职责或协助查控违法建设不力的，应当视情节轻重给予通报批评或行政问责。

2．建设施工有关管理方面。市城乡建设部门负责对全市建设工程文明施工管理工作进行全过程指导、监督，对建设单位违反施工围挡、残土车装载和清水冲洗、出入口硬化铺装等规定的不文明施工行为，以及发现的不具备运输残土资质、违反合同约定、不文明守法运输，或者相关执法部门抄告的违反建筑施工残土管理规定的行为，实施查处。市城管部门负责运输车辆《建筑垃圾排放处置证》、《建筑垃圾准运证》、《运输卡》的核发；对建筑工地垃圾排放工作进行检查，严禁超载、密闭不严、未清洗车轮和号牌的残土车驶出工地；指定消纳场，会同市公安交管部门编排运输路线，建立消纳登记回执制度，加强回执反馈等方面的管理。市城管行政执法部门负责加强路面的监督检查，有效监管建筑垃圾排放行为，对不办理《建筑垃圾排放处置证》和《建筑垃圾准运证》、超载、遗撒偷卸等违法违规排放的单位、个人作出行政处罚。市公安交管部门负责建筑垃圾运输车辆证牌检查，对超速、超载、闯红灯、涉牌涉证等交通违法行为实施行政处罚。市公安部门负责对阻挠执法、暴力抗法行为进行制止和处理，保证建筑市场联合执法工作正常进行。市交通运输部门负责运输资质的审核监管，对违法记录多、发生重大以上交通事故车辆的残土车驾驶人及车主，一律取消从业资格；牵头负责对汽车修配改装业违法改装残土车行为进行处罚。市监察部门负责建立责任倒查机制，对行政不作为、工作落实不力、失职渎职等行为以及造成重特大安全事故和严重污染市容环境的主管部门、建设单位和运输单位，予以行政问责。

（二）强化城管行政执法队伍整体作战能力。进一步落实对区城管行政执法局的双重管理体制。区在任命行政执法局主要负责同志前，要征求市城管行政执法局的意见，形成统一考核意见后任命。市财政承担区行政执法人员经费部分，由市城管行政执法局考核后下拨。强化市城管行政执法局重大行政处罚案件的备案审查权和集中整治活动的指挥调度权。重大行政处罚标准，由市城管行政执法局作出具体规定。区城管行政执法局作出的重大行政处罚决定，应及时报市城管行政执法局备案审查。全市集中整治执法活动，由市城管行政执法局统一指挥调度。建立健全行政执法责任制。市城管行政执法局负责对区城管行政执法局的行政执法活动进行定期量化评议考核，考核结果纳入市政府对区政府依法行政考核内容。市城管行政执法局要支持区城管行政执法局开展工作，加强业务指导、队伍培训。对区开展的重大城管执法工作需要市城管行政执法局直属队伍或其他区提供执法保障的，市城管行政执法部门要积极协调调度，保证区行政执法部门作用的有效发挥。

（三）加强区城管部门和区城管行政执法部门的协同配合。按照“既互相制约，又互相协调配合”的原则，进一步理顺区城管与行政执法的权责关系，建立责任清晰、协同统一、执行顺畅、合理管用的区级城市管理和执法体制。逐步统一调整各区城管局和区城管行政执法局机构设置，区城管局挂区城管行政执法部门牌子。松北区、群力新区可按照有关规定，继续加强相对集中行政处罚权试点改革探索。

（四）向街道办事处延伸城市管理行政执法。区城管行政执法队伍实行垂直管理、分片驻防、定期交流的管理体制。由区城管行政执法局向本区所属街道派驻相应执法力量，由区城管行政执法局垂直管理，以区城管行政执法局的名义在街道办事处开展执法工作。区城管行政执法局与街道办事处应当建立紧密配合、相互支持、定期沟通的工作机制，并切实加强街道办事处对派驻执法人员的考核。区城管行政执法部门在干部奖惩使用等方面应尊重街道办事处对派驻执法人员的考核评价意见。各区可利用区环卫队伍、治安联防队员、社区公益岗位人员等充实和加强城管协管员队伍力量，配合街道城管办和派驻的城管行政执法人员工作。

（五）推进乡（镇）行政执法监管共同责任体制。在城市总体规划区内的乡（镇）政府，依法承担本辖区集体用地和农用地的规划、建设等管理主体责任，担负日常巡查及违法行为的纠正制止、违法事件的信息报告和牵头组织联合执法等责任。建立乡（镇）行政执法监管共同责任制，由区城管行政执法局向乡（镇）派出执法分队，与市国土资源、市城乡规划、市公安等部门，以乡（镇）政府名义，对乡（镇）集体用地和农用地各类违法行为进行联合查处。各有关行业执法部门要主动配合区、乡（镇）政府共同落实执法责任。

七、提升政府服务功能，加快城市管理作业社会化进程

市政府主导全市城市管理和公共服务。凡不宜由市场调节或市场产出效率低的城市管理和公共服务应由各级政府负责。遵循“政事企分开、管养分离”的原则，将现有市政作业队伍通过改组、改造、改制，整合组建“市政集团有限责任公司”，增强政府在城市管护作业方面的主导能力，推动城市管理专业化、市场化、社会化，发挥市场配置资源的基础性作用。按照政府采购服务的方式，以市场化手段选择管理规范、装备先进、信誉度高、实力雄厚的市政市容环卫企业实施相关作业，做到以事养人，提高城管工作效率。

八、强化城管委作用，推进城管部门转变政府职能

充分发挥市城管委的作用，建立健全城市管理高位协调体制。结合工作需要，充实和加强市城管委组成人员。市城管委代表市政府对城市管理和组织协调实行统一领导、统一决策、统一指挥。落实市城管委工作规则，实现市城管委议事工作经常化、制度化。市城管委一般每季度召开一次联席会议，市城管委主任或副主任可不定期组织召开工作会议。市城管委办事机构设在市城管局（以下简称“市城管办”）。市城管局要充分发挥作用，担负起市城管办工作责任，统筹组织落实市城管委交办的任务。市城管局局长兼任市城管办主任，市城管局及相关部门的副职兼任副主任。在市城管办建立和推行例会制度。市城管委各成员单位要认真贯彻落实市城管委的决策部署，服从市城管办的统筹协调和组织指挥，围绕城市管理总体要求，各司其职、各负其责、密切配合、协同联动，形成权责对应、条块结合、齐抓共管的良好局面，共同维护城市管理运行的良好秩序。各区也要参照市的模式建立区城管委。

大力推进市城管局转变政府职能，切实减少审批管理，强化统筹协调和监管评价职责，加强重大城市管养作业的组织实施和市容环境卫生综合整治工作，真正把职责重心转移到研究制定城市管理总体规划、相关行业管理规范、技术标准、定额标准、招标办法、准入机制及对全市城管工作的指导、监督、检查、考核、评比、监察、服务等方面。按照新的职责任务，对市城管局内设机构和人员作出适当调整，并整合设置“一站式”综合指挥监管评价机构。将市城市管理监督指挥中心（下称“中心”）由市城管委管理调整到由市城管办管理。依托中心整合城建系统各部门现有信息机构，构建市、区两级政府资源共享，管理和执法部门工作信息收集、处理、监管双向反馈，以及对建设、管理、执法部门“一站式”指挥调度、综合监管、履职评价的城市综合信息管理系统平台，实现常态管理与应急管理、城市运行监控与重点工作保障相结合。中心随时指挥和监督市直相关部门、各区及街道的工作，并通过信息管理系统自动生成评价排序，对市政部件及事件处理情况作定量和定性考核。建立法规管理与个案判例相结合的确责工作机制，对法律法规有明文规定的，由中心依法确定案件承办单位；存在法律法规盲区和部门法间认识存在不一致的，本着有利于案件完成更得力、更有效率的原则，以判例方式由中心确定承办单位；对难以确定承办单位的，由中心提出处理意见，提交市城管办审定。各区城市管理监督指挥中心也应理顺有关职责。

九、建立健全城管工作机制，实现工作顺畅有效推进

（一）完善城市管理巡查管控机制。市、区城管部门及市直相关行业部门要结合实际，对城市运行状况实行不间断值守和巡查，随时发现和处置相关问题。建立违章易发区域固定执勤点位制度和日常及重点部位巡查机制，切实解决好职责范围内的城市综合管理问题。进一步理顺城市管理专业执法和综合执法的关系，建立城管行政执法局与建设、交通、住房、国土资源、城乡规划、公安等专业管理部门合作的城管执法协调配合运作机制，开展集中专项整治或长效执法管理。建立交界地带的协同管护和执法机制，对街道之间、区与区之间的交界地带，特别是区与重点、特定封闭管理区域交界及跨区市政高架桥的市容、环卫管理和执法，可互相延伸对方管辖区域交叉管理或定期轮换作业管理，防止出现几不管“真空”地带或低效重复劳动。

（二）加快建立网格化、信息化、数字化城市管理机制。以城市管理职责范围、街道办事处行政区域、城市社区分布为基本框架，统一将城市管理划分为专业管理责任区、街道网格区和社区网格单元等管理责任区。将辖区内人、地、物、情、事、组织全部纳入网格管理，推进城市部件网格化管理向城市事件网格化管理转变，并逐步实现由网格化城市管理模式向网格化社会管理模式转变。推进城市综合管理信息化进程，加快建设与“大城管”相适应的“数字城管”系统，鼓励和引导区政府加大“数字城管”投入力度，为深入推进“数字城市”建设提供重要载体和技术支持。逐步将数字化城管、信息化公共服务向街道、社区延伸，使城市管理指挥的各个子系统与中心指挥平台互动、互联，努力实现社区管理服务信息化全覆盖。

（三）建立健全城管服务价格管理和经费保障机制。推进城管服务价格管理体系建设。逐步健全项目明确、标准科学、动态管理的价格管理机制。建立与经济发展水平和居民收入水平相适应、与城市发展方向和城管服务要求相一致的价格调整机制。充分发挥价格杠杆调节作用，促进提高城市服务水平与提高居民自律意识的良性互动。推进城市建设与城市管理相互补充、协调发展，多渠道增加城市管护经费投入。城市管护经费要随着城市建设加快、规模扩大、任务增加、养护标准提高和管理手段更新而相应适度稳定增长。进一步完善城市维护资金的安排和使用方式。坚持合理安排、有效利用的原则，城市维护资金的安排使用要有利于调动市直各专业部门和各区的积极性，通过以奖等方式激励各部门、各城区增加投入，提高资金使用效益和工作效率；坚持事权与财权相统一原则，根据维护管理的工作量和工作标准，合理确定城市维护资金的分配比例和分配数额，按计划及时足额核拨城管工作资金。积极探索乡（镇）城管经费投入办法，逐步解决乡（镇）环境卫生投入和管理标准相对较低等问题。

（四）建立分类考评奖惩机制。强化城市管理工作领导责任制，加大考核权重，以领导责任制的落实带动促进各项工作责任制。将城市管理工作纳入市政府目标管理考核体系，由市城管办制定分行业城市精细化管理系列标准、工作制度和内容细化、指标量化的考核办法，并代表市政府和市城管委会同相关部门实施考核。各区政府要结合实际，抓紧制定可操作性更强的精细化管理实施方案，将管理目标任务细化分解到责任单位和责任人。对社会反响强烈的市容环境卫生、控制和查处违法建设、集贸市场等管理内容，市城管局可实行专项检查考评。

（五）建立健全城管监督和行政追责机制。坚持行业监督和分级监督相结合。市监督区落实城管规划、城管目标和行业管理标准，城市维护资金的管理与使用，市管范围作业层的作业质量。区监督区城管有关部门专业执法、城管任务完成情况，街道办事处落实城管任务情况。街道办事处监督管区内单位、个体工商户、居民楼院“门前四包、院内达标”以及履行城管义务情况，业主委员会和物业管理企业履行合同情况。充分发挥社会监督的作用，新闻媒体、社会群众对各区域、各行业、各单位的城管工作及居民个人行为进行全面监督，并定期在新闻媒体公布监督考核结果。按照《市行政问责规定》，在城管系统建立健全行政追责机制，对市直部门及各区不依法行政、不履行法定职责、违规决策、违规审批、回避矛盾、推诿扯皮、以及不作为、乱作为、慢作为、假作为等行为，予以行政问责。

（六）加快建立城市管理宣传引导机制。坚持以宣传教育为主，强化市民的城市意识、文明意识和卫生意识，着力提高市民素质，增进社会和谐。充分利用广播、电视、报刊、网络等新闻媒体，积极引导公众参与城市管理。开展形式多样的公益活动，不断增强人民群众自觉维护市容环境的责任感和使命感，努力形成全社会共同参与城市管理、共同建设和谐城市的良好局面。

十、及时完善法规规章，加大法规规章贯彻执行力度