风险辨识与评估管理制度精选(九篇)

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第1篇：风险辨识与评估管理制度范文

1.1安全基础管理工作闭环管理

管理流程：安全管理制度、作业规程、施工措施及政府或上级部门的文件、工作部署等相关要求贯彻学习组织执行监督检查问题反馈。2.2.2管理要求：各职能部门根据上级文件要求结合矿井实际负责制定各项安全管理制度；各生产及生产辅助单位根据工作任务结合现场实际编制作业规程、施工措施，并根据实际情况变化及时修订；矿办公室及时传达政府或上级部门下达的文件、工作部署等。各责任单位负责管理制度、规程措施、政府或上级部门文件精神、工作布署的贯彻学习落实，并形成记录备查。职能部门对各单位贯彻学习落实情况进行监督检查，对检查结果进行通报。

1.2风险预控闭环管理

1.2.1管理流程：辨识培训危险源辨识风险评估预测预警风险控制。1.2.2管理要求：各专业副总工程师负责本专业风险预控相关业务知识的培训。每年初，根据矿井生产计划、接续布局和生产要素的变化，总工程师组织人员从“人、机、环、管”四个方面对风险进行辨识排查、评估分级、预测、预警、预控，形成《龙东煤矿安全风险预控手册》，同时对每个岗位风险进行辨识，修订《龙东煤矿岗位风险预控卡》。每月25日前，针对下月生产计划及生产要素的变化，总工程师组织人员对风险进行辨识排查、评估分级、预测、预警、预控，形成《龙东煤矿安全风险预控单》。各单位每月对自管范围内的风险进行辨识，及时更新风险预控单，各生产班组每班进行辨识并建立记录清单。各单位进入新施工点前，必须先熟悉作业环境，发动职工全面进行危险源辩识，然后分析原因、制定措施、落实责任、报专业副总工程师审批后组织职工学习、签字。各单位主要负责人是安全风险预控管理的第一责任人，认真落实风险预控措施，确保各类安全风险处于可控状态。

1.3隐患排查治理闭环管理

1.3.1管理流程：隐患排查分类定级建档挂号落实整改复查验收信息反馈隐患销号。1.3.2管理要求：班组（车间）每班进行现场隐患排查，制定整改措施，落实整改人员，将整改情况记录在班前会记录本和验收单上。生产及生产辅助单位每旬进行一次隐患排查，每旬第一天将上一旬隐患治理情况及本旬可能出现的隐患上报安监科，本单位留存一份备查。每月23日前由分管矿领导负责对本系统进行一次全面的安全生产隐患排查，对查出的隐患分类定级、明确整改措施、整改时间、整改资金及整改责任人，并报安监科汇总，形成《矿井月度隐患排查汇总表》。责任单位对排查出的隐患按要求进行整改治理，不能按期整改需延期治理的隐患说明原因报安监科，对整改完毕的隐患报安监科进行销号。安监科负责对各单位隐患排查治理情况进行汇总和监督检查。

1.4安全责任闭环管理

1.4.1管理流程：责任分工责任落实责任跟踪联责考核责任终止。1.4.2管理要求：矿级领导在负责分管专业安全生产的同时，按照《龙东煤矿领导干部联系点制度》的要求，承包联系单位的安全生产工作，分管专业及联包单位在作业环境、设备设施和质量标准化方面出现问题时一起进行联责考核。对于危险较大的作业场所进行重点联责监管。党委工作科每半年对矿领导联系点制度的执行情况进行一次检查，并将检查情况汇总报矿党委、行政。

1.5事故处理闭环管理

1.5.1管理流程：事故汇报事故调查分析事故处理制定措施事故通报落实措施、吸取教训。1.5.2管理要求：事故发生后，事故现场人员要立即将事故情况向矿调度室报告，矿调度室立即按程序进行汇报，开展救援。安全事故由安监站长、生产事故由分管生产矿领导组织按照“四不放过”的原则进行分析调查处理，做到一事故、一分析、一处理，一通报。安监科对事故防范措施的落实情况进行跟踪检查。

1.6“三违”帮教闭环管理

1.6.1管理流程：“三违”事实“三违”处罚拍照家访公开曝光安全培训座谈帮教重新上岗。1.6.2管理要求：安监员及各级管理人员发现“三违”，首先要制止，根据违章性质、情节对“三违”人员进行现场教育，使违章者对自己行为可能造成的后果有一个明确的认识。检查人员升井后在井口信息站或安监科详细登记“三违”人员的姓名、单位及违章事实，并按照矿管理制度的相关规定对其进行处罚。严重“三违”人员在经过处罚、公开曝光、安全培训、座谈帮教，如确实接受教训，经家属签字确认后，方允许重新上岗。

1.7安全培训闭环管理

1.7.1管理流程：制定培训计划培训计划实施培训考试考核合格持证上岗培训效果评价。1.7.2管理要求：培训中心、人力资源科和安监科分别负责普通工种人员、管理人员和特殊工种人员的培训工作。各职能部门指导基层单位根据工作需要编制上报本单位培训需求计划，并对上报的计划分类、汇总，结合矿年度生产经营目标及上级对于培训的要求，形成矿年度培训计划。在培训中，按照“干什么、学什么、考什么”的原则，进行应知应会、“三大规程”及相关安全知识的学习，严格执行教考分离，考试合格取证后持证上岗。培训结束上岗初期三个月内，安监科牵头职能部门和用人单位联合对员工培训质量进行跟踪考察，对考察不合格的人员重新培训，并联责考核矿培训单位和培训教师。

1.8监督检查闭环管理

1.8.1管理流程：监督检查发现的问题落实责任制定措施落实整改复查验收信息反馈安全核查。1.8.2管理要求：各级管理人员和安监员严格按照《龙东煤矿安全检查制度》进行监督检查，对查出的隐患或问题及时填写《整改通知单》反馈给责任单位，由责任单位按照“三定”（即定措施、定人员、定时间）要求进行整改落实。整改完毕后，责任单位将整改落实情况反馈相关职能部门，职能部门负责对整改情况核查。1.8.3严格考核闭环管理与经济责任挂钩，发挥经济杠杆作用，严格考核，奖惩兑现。闭环管理那一个环节没有达到标准要求，检查人员按矿管理制度的相关规定给予考核，考核结果当天在矿局域网进行公示。矿职工的安全收入占总收入40%以上，有效增强了职工做好安全工作的责任感。

2结论

第2篇：风险辨识与评估管理制度范文

【关键词】煤矿安全生产；风险；控制

一、煤矿生产危险源辨识

危险源辨识是风险评估的前提。危害辨识的充分与否直接决定了风险评估效果。危害辨识就是对煤矿所要评估的单元或系统、工作活动和任务中的危害的识别，包括人、机、环和行为的各种危险因素，并根据风险预控管理的要求，分析其产生方式。

（一）从危害因素入手

煤矿生产中产生危险或有害物质因素主要指：瓦斯、矿山压力、冲击地压、矿井涌水、自燃煤层、各种运行电器和机械设备及各种粉尘，它们会直接或间接导致瓦斯煤尘爆炸事故、顶板事故、矿井涌突水事故、矿井火灾、电力伤亡事故、机械伤亡事故、煤矽肺病等灾害及疾病，给矿井、职工安全带来损害，应积极预防和控制。

（二）从作业环境、设备装备入手

1、矿井生产的所有电器设备，是否具有防爆、防潮、防腐蚀、防粉尘、耐磨的技术特点。

2、是否采用阻燃电缆和阻燃皮带；是否使用各种保护及连锁、闭锁齐全装置；是否完善用电制度及用电标准；是否加强设备运行检查、维修。

3、是否使用相应矿允炸药，并按标准爆破作业，防止矿井爆破引发瓦斯爆炸。

4、是否对有毒有害气体、矿尘及噪音进行防治。

（三）从管理因素上入手

管理上的漏洞是产生一切危险源的源头，是人类在煤矿生产中最主观、最难克服的危险源。在辩识其他危险源同时，必须查找本矿安全管理漏洞：

1、管理制度是否齐全。

2、质工程是否到位。

3、管理过程落实是否到位。

二、煤矿不安全生产的控制

煤矿生产安全风险很大，我们必须构建一套以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点的安全管理方法――风险预控管理体系。

风险预控管理体系就是运用系统的原理，对煤矿各生产系统、各工作岗位中存在的与人、机、环、管相关的不安全因素进行全面辨识、分析评估；对辨识评估后的各种不安全因素，有针对性地制定管控标准和措施，明确管控责任人，进行严格的管理和控制；同时借助信息化的管理手段，建立危险源数据库，使各类危险源始终处于动态受控的状态。

（一）风险评估

风险评估是对风险的定量或定性分析，以确定特定风险发生的可能性及损失的范围和程度，其结果通常伴有风险的排序。风险评估的目的在于确保企业生产经营的风险能被有效的鉴定、理解，并提出对策，将风险最小化，达到合理可容忍的水平。危险源辨识和风险评估的基本方法有：前期风险评估、危险与可操作性分析、失效模式与影响分析、定量风险评估、安全检查表分析、事故树、工作安全分析等数十种方法。危险源辨识和风险评估应贯穿于煤矿从可行性研究开始到衰减期的全过程，并选择职工易于理解、易于操作的方法，确保全员参与及不断提高职工风险意识。

通过风险评估、可以增强员工的安全意识。在风险评估过程中，不同岗位、不同层次的人员参与了危险源的辨识，了解了危险源可能造成的后果及风险程度，使每个员工都知道本岗位存在哪些危险源，按照什么样的标准去作业才能控制和消除危险源，避免危险源造成严重后果，大大增强了员工的安全意识。通过风险评估，可以找出安全管理的重点。通过对危险源的风险评估和分级，找出矿井可能产生的重大风险，采取针对性的措施，对其进行日常重点严格的安全管理，确保这些重大风险得到有效控制。

（二）不安全行为控制

1、强化安全教育培训

安全教育是一个需要持之以恒的工作，不可能“毕其功于一役”。我们不仅要重视上岗前的三级安全教育，更重要的是要把安全教育培训贯穿于施工全过程，不仅特殊工种培训重要，全员教育也重要。通过安全生产知识和安全法规教育提高员工对安全生产的认识，增强安全意识，规范行为；通过生产技术知识和岗位培训，提高职业技能，避免工作差错和操作失误；通过安全态度和安全思想教育，消除员工头脑中对安全的错误倾向性，克服不安全的个性心理，端正安全态度，提高搞好安全生产的自觉性和责任心，从而避免不安全行为。

2、加强安全现场管理，严格落实各项奖惩制度

根据煤炭企业的特点，以控制不安全行为为目标的安全管理，宜采取激励与强制相结合的方式。要通过严厉的安全奖惩来树立安全至高无上的权威，尤其是对因违规违章导致的安全事故、重大恶性事故，不迁就照顾，不讲情面，按责任大小当罚则罚，当重罚则重罚。同时，对那些为实现安全生产作出贡献的员工，特别是对制止事故发生起到重要作用的员工，要力宣传其先进事迹，在经济利益上给予大额度资金奖励。

3、改善作业环境

井下作业条件艰苦，作业空间封闭，不利于噪声能量的释放。对于噪声大的工作岗位如采煤机司机、泵站司机、综掘工作面、压风机房），应采取必要的防护措施，如采用隔声、吸声装置，个人可佩戴耳塞、耳罩等，不同于地面工厂。确保瓦斯抽放系统、防尘系统、防火系统、排水系统、矿井通风系统的完备性。如矿井通风的目的是供给矿井新鲜风量，冲淡并排除有毒、有害气体和矿尘，保证井下风流质量和数量符合国家安全卫生标准，创造安全、健康的工作环境，防止各种伤害和爆炸事故，保障井下人员身体健康和生命安全，保护国家资源和财产。因此对矿井通风系统的基本要求是安全可靠性高、技术先进合理和经济效益高。其主要表现为系统简单、网络结构合理；能保质保量稳定的向用风地点供风；主要通风机与网络特性相匹配，风机能高效、经济地运行；具有较高的防灾抗灾能力；有利于矿井实现机械化和自动化。

（三）生产系统控制

主要规定了煤矿采、掘、机、运、通等生产活动，特别是防突防瓦斯、防灭火、防治水等系统的管控要求，其作用是将煤矿安全生产的法律法规以及安全质量标准化的标准全面贯彻到生产各环节，实现动态达标。

（四）建立预控保障机制，严格监督制度的落实

煤矿安全生产责任制是煤矿的各级安全生产管理者落实党的安全第一的方针和有关煤矿法律法规的责任制度，是企业的一项最基本的责任制度和所有安全管理制度的核心，它的建立健全和考核落实，使党的安全生产方针和有关煤矿法律法规在现场得到正确答案，它使每一个管理者明确了安全管理责任，增强了安全管理的责任心，能够真正做到依法办矿、依法管矿；业务保安责任制和岗位责任制是煤矿的专业部门和个人根据部门和个人专业的范围，在制度上确保专业范围安全生产的责任制度，如果部门业务保安做得好，每一个人在岗位上都能够按章作业，每一个专业都能够得到安全生产，那么全矿也就做到安全生产了；事故隐患排查与治理制度是落实“预防为主”的重要基础工作，它要求每一个专业和部门在一定的时间周期进行生产现场的事故隐患排查与治理工作，各专业和部门在一定的时间内根据排查出的事故隐患，制定措施，落实时间、资金、人员、责任，限期整改，并进行验收，使事故隐患真正消灭在萌芽状态之中；事故责任追究制是发生事故后对事故责任者根据责任的大小进行责任追究的制度，它促使煤矿管理者增强责任心，使管辖范围内的安全工作达到标准要求，实现安全生产。

参考文献：

第3篇：风险辨识与评估管理制度范文

风险辨识是根据工程建设方案、生产流程、设备布置、主要设备等，辨识分析可能发生的事故类型、事故发生的原因和机制。

1.1工程选址和总体布置风险工程所在地点的自然条件、社会环境、工程特点、建筑物间的防火间距以及枢纽规划等，对安全与作业环境都有直接影响。工程在选址时，需对区域水文气象、工程地质与水文地质、地震等不利安全因素严格考察和论证。工程枢纽内建筑物间安全距离、建筑物内的安全疏散通道及进出交通道路等布置与劳动安全和作业环境也密切相关，在总体布置设计中，应充分考虑防火间距、消防车道、疏散通道及消防水源等问题。

1.2枢纽建筑物风险枢纽建筑物的安全性，是水电站职工生产过程中安全与健康的前提条件，也影响着所在地周边环境及广大人民群众的生命和财产安全。如溢流堰是重要的挡水建筑物，它拦蓄水流、抬高水位，宣泄多余水量，承受着巨大的水平推力和荷载，对地质环境条件、施工质量、运行管理有着很高的要求，溢流堰运行中，在监测、维护等方面未能按规范进行管理或管理中存在缺陷，将会造成溢流堰及其他水工建筑危害。

1.3生产设备风险厂房内主要机电设备的安全运行是正常发电的关键，由于设计、施工、使用和维护、自然因素等原因，机电设备可能发生设备故障，将会给机组运行和维护带来很多问题。特种设备在水利工程中起着非常大的作用，若存在缺陷和人为违章操作将产生重大事故。

1.4生产过程风险水利工程建设周期长，施工工序复杂，施工过程中如有施工质量不过关、安全隐患未及时处理，机械操作不当都可能引起堰体失事、爆炸、触电等危险。

1.5安全管理风险未落实安全生产责任制、安全生产管理制度不健全、未严格执行安全生产操作规程等易造成安全管理漏洞，无章可循，安全意识不足，人员操作设备失误，引发重大事故。

2应对策略分析

2.1总体布置工程总平面布置应在总体规划的基础上，根据工程性质、规模、生产流程、交通运输、环境保护，以及防火、安全、卫生、节能、施工、检修、厂区发展等要求，结合场地自然条件，经技术经济比较后择优确定。在工程总体布置设计方面，应根据工程所在地的气象、洪水、雷电、地质、地震等自然条件和周边情况，预测劳动安全与工业卫生的主要危险因素，并对各建筑物、交通道路、安全卫生设施、环境绿化等进行统一规划。

2.2自然灾害风险防范

2.2.1地震风险防范工程选址时选择区域构造稳定性较好地块，尽量避开区域性大活动断裂带，严格按照规范要求确定工程抗震设计标准和地震作用计算方法，根据规范、相关研究成果及成功的工程经验合理确定工程各建筑物结构和基础处理措施，建立、健全地震监测及预警、预报系统，建立工程安全运行管理制度并严格执行，对建筑物进行定期的检修维护。

2.2.2暴雨、洪水、泥石流等风险防范严格按照防洪标准要求设计，重点做好电站及其他建筑物的防洪、度汛措施，加强电站运行管理及水情测报，地面建筑物的设计充分考虑气象等不利因素，加强监控，制定相应的专项应急预案。

2.2.3低温及冻融、冻胀风险防范在混凝土施工中应根据不同情况选择含有不同矿物质成分和不同性能的水泥、骨料和外加剂，从材料方面确保混凝土的抗冻性能，严格混凝土制作配合比，根据结构类型和所处的环境条件，确定关键设计参数，掺入外加剂以增加混凝土密实度，提高抗冻性能，依据规范进行结构和基础防冻设计、施工，改善混凝土构件周围的环境条件，以减少或改善致使混凝土冻融受损的各种不利因素，严防渗漏，加强排水，对易受冻害的边坡采取喷护、排水等综合措施。

2.2.4生产设备风险防范严格设备选型，选择有资质厂家的合格设备，确保安装质量和安装精度，设备安装过程中严格按照设计要求进行操作，并按相关规定对设备焊缝进行检查。严格运行管理，发现超标振动应及时查明原因，必要时停机检修，做好设备运行维护、试验和调试工作，按技术规范要求工况运行，加强对生产设备各部位的监测，发现问题及早处理。制定严格的操作管理制度，对操作人员进行安全管理及岗位培训，焊接作业人员必须具备相应资质，并持证上岗。完善设备巡视与台账制度，确保设备正常运行。

2.3加强安全管理

2.3.1落实安全管理制度建立安全生产责任制，落实安全生产责任制的监督、监察机构，制定安全管理规章制度，及安全生产操作规程，安全生产管理过程中对安全工作进行计划、布置、检查、总结、评比。

2.3.2加强对施工队伍的安全管理培训工程项目应配有专门负责安全的人员，选择理论和实践能力都较强、有充分应对危险能力的人员，对于新入厂的工人和调换工种的工人应进行岗前安全教育和技术培训，特种作业人员，除按一般性安全教育外，还要按照行业规定进行特种专业培训，考核合格并取得特种作业人员操作证后方可上岗。

2.3.3建立应急救援组织，做好应急救援管理制定单位应急救援预案，建立应急救援组织，配备应急救援物资、设备和器材，制定事故应急救援预案演练计划，实施演练，建立事故分类和等级划分标准及调查、处理、报告、等级、制度和事故管理档案，做到“四不放过”，即①事故原因未查清不放过；②事故责任人未受到处理不放过；③事故责任人和周围群众没有受到教育不放过；④事故没有制订切实可行的整改措施不放过。

2.3.4水工建筑物安全建筑物抗震等级应满足结构抗震规范要求，按照规范要求合理确定工程等别、水工建筑物级别及设计标准，根据工程区建设条件合理确定水工建筑物形式、尺寸、抗震措施等，对建筑物选址、结构、基础处理、建筑材料、施工工艺等各环节严格控制，施工中要严格按照设计要求，做好水工建筑物防渗体施工、地基处理等，建立科学的洪涝与地震等时期的运行管理制度，提高应对不可预见危险的能力，定期进行水工建筑物监测、检查与维护。

3结语

第4篇：风险辨识与评估管理制度范文

一、2020年上半年工作总结：

1.制定中心年度工作规划。按照集团公司安全环保1号文件精神，结合中心实际，从人身、行车、设备、客运、货运、承包商等19方面制定年度工作规划，明确工作任务并严格落实。

2.建立健全安全环保管理制度。按照集团公司安全环保有关制度，结合中心实际，制定了《安全生产会议管理办法》、《应急救援管理办法》、《双休及节假日值班管理办法》、《现场安全环保检查管理办法》等8项制度，规范日常安全工作。

3.组织召开安全环保管理工作协调联络会。为有效开展安全监督检查工作，中心组织神朔铁路公司、机务分公司、神燕公司召开安全环保管理工作协调联络会，建立安全环保管理工作联络机制，提高安全监察工作效率。

4.组织人员参加集团公司春季安全大检查、防洪专项检查活动，认真细致查找现场存在的各类安全隐患。同时，按照集团公司《现场安全环保检查管理办法》，中心扎实开展日常安全检查工作，共发现隐患问题28项，并对隐患问题整改落实情况持续进行跟踪。

5.加强高风险作业安全管控。中心在全面排查和梳理管辖范围内高风险作业的基础上，确定了专业安全管控重点项目，其中车务重点管控项目18项，工务重点管控项目18项，并加强监督检查和指导工作，确保高风险作业受控。

6.扎实开展危险源辨识和风险评估工作。按照集团公司《关于开展2020年上半年危险源辨识和风险评估工作的通知》要求，中心全面梳理各项工作任务，按照风险矩阵分析法，辨识出危险源4项，其中中风险危险源3项、低风险危险源1项，并对危险源逐项制定执行标准和管控措施。

7.扎实开展六月“安全月”活动。按照集团公司六月“安全月”活动方案，中心结合实际，制定六月“安全月”活动保障方案，明确工作任务和完成时限，并对各项安全工作逐项推进落实。

8.扎实做好旅客列车开行及疫情防控工作。一是旅客列车开行前，组织开展专项检查，对旅客实名制进站上车、站场封堵、“三品”查堵及突发事件应急预案进行检查；二是疫情期间对各单位疫情防控工作开展情况进行了检查，做到外防输入，内防反弹。

9.为推进燕家塔大煤台的开通进度，6月10日，中心安排专业监察对大煤台设备消缺整改情况及存在的安全隐患进行全面检查和验收，为大煤炭的顺利开通打好基础。

10.认真落实值班值守工作。按照安全管理工作要求，中心制定年度值班排班表并严格落实值班制度，确保发生突发事件时能够及时赶赴现场进行调查、处理和分析。

11.按照绩效考核工作要求，中心结合实际，在广泛征求意见的基础上，制定了神木北安全监察与应急救援中心绩效考核指标，为开展绩效考核工作、提高安全管理水平夯实基础。

12.按照应急管理工作要求，5月27日组织人员参加机务分公司车辆起复救援演练，6月1日组织人员参加府谷站旅客列车开行演练，6月17日组织人员参加集团公司防洪综合应急救援演练，及时发现和纠正现场演练过程中存在的问题和不足，为提高现场应急处置能力打好基础。

二、2020年下半年工作计划：

1.继续完善各类安全管理制度。按照适宜性、可操作性的原则，结合中心实际，对集团公司各类安全环保制度办法进行细化，明确责任、严格落实，确保各类制度办法落到实处。

2.加强现场安全监督检查。一是按照《现场安全环保检查管管理办法》，严格落实检查量化指标要求开展现场监督检查工作；二是开展专项检查前，制定检查计划及检查清单，按照清单对各单位实施检查，提高检查效果。

3.扎实开展各类安全活动。按照集团公司三个安全百日、风险管控年、标准化建设巩固提升年、安全环保三年整治计划等活动要求，扎实开展各类安全活动，并定期对各单位活动开展情况进行监督检查。

第5篇：风险辨识与评估管理制度范文

在建立健全电力安全生产管理体系的基础上，各级领导要树立“管理就是责任，责任重于泰山”的生产管理思想，充分执行各种安全管理制度，以严谨的科学态度落实各种安全措施，始终坚持忧患意识和职责意识，确保电力安全生产万无一失。以GB26860-2011《电力安全工作规程》、《国家电网公司电力安全工作规程》等国家技术规范标准为基础，充分应用先进的安全管理技术和手段，将常规的“事后”管理和防范事故的重点提前到“事前”发现、鉴别和判断，充分分析电力生产全过程中可能存在的安全事故的潜在危险因素、危险源，并建立有针对性的控制防范措施上，尽量将事故消除在萌芽状态。结合计算机技术、网络技术等建立包含电力现场作业终端信息采集的企业级安全管理网络，明确电力生产全过程各级人员的安全职责，并通过开展安全教育、培训、案例分析等手段，增强人员的安全意识，落实安全组织措施、管理措施、技术措施和经济措施，确保电力生产安全优质地进行。

2认真落实电力生产各级岗位安全责任制

各级电力企业的安全生产监察机关或部门，应在充分正确理解《电力安全工作规程》及企业安全作业规范的基础上，结合企业自身特性，建立健全的安全管理制度、安全措施和事故应急处理预案，并按岗位安全责任制要求，将电力安全生产目标真正分解落实到每一个员工身上，确保安全责任真正落实到人，增加员工的安全忧患意思。组织安全专业技术人员，制定与企业相匹配的实际的、可行性高的、落实度高的班组经济责任考核奖惩制度，通过奖惩、表彰等经济措施激励，增强一线作业人员的安全意识，实现“要我安全”到“我要安全”的安全生产观念意识转变。“让制度管人、让制度管事”，做到科学化、制度化、规范化的全面管理，从而减少或避免由于“人”的因素引起的不安全事故发生。

3规范安全生产全程管理，加强现场动态管理，杜绝违章行为

要切实履行好电力生产安全监督管理职责，做到安全生产认识到位、监督职责管理到位、事故应急预防工作全面的基础上，强化电力生产全过程的服务意识、从严意识、协调意识和创新意识。加强电力生产一线班组的动态管理，组织编制简明详尽、操作性强的标准化操作指导书和管理规章制度，有效提高一线作业人员的责任心、责任感和严谨公正态度。在新市场环境电力全过程安全生产管理中，要正确处理好“安全与效益、安全与速度、安全与稳定持续发展”等3者间的辩证关系，不断强化员工安全生产意识和安全操作技术素质水平，使各操控人员和管理人员自觉服从各种安全管理制度和措施手段，主动参与安全生产管理，将“安全第一”方针真正扎入每一位员工较高的思想高度。充分贯彻落实“四不伤害（不伤害自己、不伤害他人、不被他人伤害，保护他人不受伤害）”，反“三违”（违章指挥、违章作业、违反劳动记录）和“四不放过”（事故原因分析不清不放过、未制定相应的安全措施不放过、事故责任未受到处分不放过、群众未受到教育不放过）安全管理原则，并实现全方位考核，认真做好电力安全生产管理工作。违章行为是电力安全生产中的重要不安全行为和不安全状态，具体表现在作业性违章、装置性违章、指挥性违章、管理性违章4个方面。违章是电力安全生产全过程中的杀手，不仅要强化作业人员的违章危害意思，还要建立集“事前、事中、事后”等为一体的安全管理保障体系和监督体系，有效防止电力生产设备和人身事故的发生，提高电力生产作业和管理人员的反违章意识和“四不伤害”能力。全体人员应将反违章作为日常安全生产作业和监督管理工作的重要内容，坚持常抓不懈和改革创新，不断提高电力生产安全技术水平和能力素质，认识到违章现象、违章行为和违章事件的沿袭性、潜伏性和顽固性，认识到反违章只有起点、没有终点，牢固树立“违章就是事故”和“反违章是员工基本技能素质”的操控理念，铲除违章作业的思想根源。坚决消除偶然性和习惯性违章，坚持安全作业规范标准严格要求自己，做到电力安全生产全过程各环节的“全面、全员、全方位、全过程”的动态管理。

4加强安全技术装备的管理

严格安全技术装备和工器具的报废管理制度。要做到新上设备要合格、设备检修要精细、安全用具要齐全。要提高员工安全技术装备的安全管理意识，强化安全机具报废制度管理力度，避免存在侥幸心理，为安全事故埋下隐患。要认真检查、检测和强制报废到期的、己损坏的、检查结果不准确、技术落后的安全技术装备，并避免外流，为新市场环境电力安全生产管理营造一个良好的环境。要对安全技术装备建立完善的档案信息，要加强安全技术装备的使用动态管理，对使用的工器具、设备材料、使用记录、修理记录和验收记录等均应做好相应的登记，做到数据资料登记完善，有据可查，责任落实。

5加强安全性评价管理工作

电力安全生产监督管理相关部门，应该充分结合企业已辨识的风险管理基准数据库、电能生产历史数据库、电力负荷预测数据库等，切实将其和电力安全生产工作实际有机结合，不仅要规范电力生产各环节的工作流程，同时还要提前预控电力生产中存在的固有风险，通过风险识别、风险预测等采取有效的措施避免或降低风险。对固有风险和事故案例进行学习和预处理，确保大家熟悉电力生产各环节可能存在的各种风险，逐步在生产全过程让全员积极参与，形成一种常态的风险管理状态，使全员时常有一种风险预控、风险辨识、风险处理的意识，并不断深入研究和改革创新，杜绝不规范的工作，将高危的电力生产工作逐步科学化、常态化、系统化和标准化。杜绝风险分析和实际工作相脱离，采用合理的技术手段和建立完善的事故应急处理方案，对风险和安全事故进行综合处置，以实现电力生产最大安全保障的科学管理。

6结束语

第6篇：风险辨识与评估管理制度范文

关键词：大型养路机械；风险预控管理体系；本质安全

中图分类号：TB

文献标识码：A

doi：10.19311/ki.1672 3198.2016.22.103

大型养路机械由于结构复杂、作业施工线长面广、长期野外作业、人员分散等情况，造成施工管理困难，作业人员安全危险系数高。如何保障人员、设备安全，哪种管理方法适用于大型养路机械行业已成为行业焦点。中国神华轨道机械化维护分公司（简称：神维分公司）主要承担神华铁路线路的清筛、捣固、整形等养护业务，自2012年起摸索在各工务机械段采用风险预控管理方法，取得良好成效。为同行业管理者提供一定参考意见。

1 风险预控管理体系

1.1 风险预控管理体系定义

风险预控管理体系是指在一定经济条件下，在企业生产周期风险源已知的系统中进行预识别、评估、分类，并消除、减少、控制，实现企业人-机-环境-管理系统的最佳匹配，减少事故的期望和社会可接受水平的风险管理过程。

1.2 内涵

“风险控制”为核心，以“冰山理论”作为一种科学的系统的运作模式，以PDCA管理的理论基础，对管理体系的持续改进。“所有的事故都是可以避免的，所有的风险都可以控制”，在每次作业前先进行过程危险源辨识，通过风险评估，确定风险等级并制定适当的风险管理措施，将风险可行有效降低到可接受程度。

1.3 目标

通过预控制为核心，持续、全面、全过程、全员参与、闭环安全管理活动，在生产过程中做到人员无差错、无故障、无缺陷的系统，没有管理上的漏洞，从而实现人员、设备、环境，管理本质安全，切断安全事故的因果链，最终消除已知的规则，造成重大人员伤亡的生产事故的发生。

在企业全生产周期过程中对系统中已知的危险源进行预辨识、评估、分级，进而对其消除、减小、控制，实现企业人-机-环-管系统的最佳匹配，使事故降低到人们所期望和社会可能接受的水平的风险管理过程。

2 准备阶段

2.1 全员培训

成立风险预控管理体系委员会，下设推行办公室，各部门负责人为成员，将责任分解至各部门、个人。全员进行风险预控知识培训，系统学习风险预控体系基础知识、构建思路、推行方法、危险源辨识及风险评估方法等。

2.2 制订系统文件

此系统由《程序文件》、《安全手册》、《考核评分标准》、《员工不安全行为管理手册》、《风险管理手册》和《管理制度汇编》等六部分构成。制订该体系文件，使员工有法可依、有章可循。

（1）安全手册：明确公司管理的原则、目标和描述风险预控制管理体系涉及的流程及其关系，风险预控制管理体系在框架内的整体显示；使公司和部门的一些安全责任和权限规范化。

（2）程序文件：提供了相应的过程控制的目的、范围、责任、控制内容、方法和程序，以保证每个过程的功能的实现。《程序文件》是《安全手册》的支持文档，管理和控制各项工作的运行。

（3）风险管理手册：在危险源辨识的基础上，通过精炼管理对象，明确相应的负责人或监管单位，并制定对应的管理体系和管理措施，实现对人-机-环-管等危险源的风险预估，减少和防止事故的发生。

（4）评估评分标准：检查风险预控制管理制度、经营业绩、判别公司是否对风险预控制管理体系的一般要求的综合评价标准。

（5）员工不安全行为管理手册：明确岗位安全要素、职责范围和岗位标准内容，指导和规范员工的安全行为，将不安全行为分为故意和无意两种不安全行为，制定相应的不安全行为观察、纠正措施和奖惩制度。

（6）汇编管理系统，包括公司的所有安全管理系统，包括风险管理、人员管理、设备管理、激励和约束管理等方面的辅助管理。

2.3 拓宽宣传种类

通过多种形式加大风险预控体系宣传力度，将风险管理手册按内容分类，制作成PPT演示文稿，利用视频系统在职工就餐期间循环播放，潜移默化增强职工风险意识；宿营车、淋浴车张贴风险宣传画，分批次组织工区职工参观学习；结合6S管理，在可视化管理中加入体系管理元素；推行施工预备会各岗位阐述施工点前风险预想，班组人员补充讨论的模式，推进职工主动学习本岗位风险预控知识的积极性。

3 实施情况

3.1 危险源辨识

采用工作任务法，对公司33项工作任务按工作流程，根据三种时态、三种状态从人、机、环、管四个方面进行危险源识别项目，共辨识危险源头404个。以此对这些风险进行分级、排序，其中重度风险任务5项、中等风险任务是23项、一般风险任务为5项，低风险任务是0项。人员危险源有323个，设备危险源有38个，环境方面危险源11个，管理方面危险源32个。

3.2 多种形式风险预控管理

推行过程中，将6S管理、标准化作业、风险预控管理体系互溶共同，使体系真正落地。6S管理，即从整理、整顿、清洁、清扫、素养五个方面规范员工日常安全行为，形成良好的作业习惯，排除安全隐患、降低风险、提高员工安全意识、提高个人修养减少因人为因素造成的危险，最终实现安全。

通过制定大型养路机械运行标准、检修标准、各车型作业标准等，各项作业按标准作业，保证严格按照标准作业，就能规避危险。日常生产活动中，各作业队将三者结合在一起，向“力争零伤害、追求零违章”更高目标迈进。

3.3 强化过程管控

如何实现风险超前预控？如何将风险控制贯穿生产过程的每道工序、每个环节？面对这些问题，公司经过长期探索，形成了公司、段、作业队三级管控制度。

公司主要对风险预控管理体系进行宏观设计和总结规划，制定年度工作方案并组织实施，对过程进行检查和考核，对中等以上风险制定管控措施并监督执行，及时解决和处理风险预控管理体系执行中出现的新情况、新问题。

工务机械段主要对体系的执行进行细化、推进落实方面开展工作。一是针对不同设备、作业环境，组织进行危险源再辨识和风险再评估工作。将危险源细分到每个岗位、每种状态，做到作业、运行、保养三态下各类风险清晰明了。二是指导各作业队体系的健全和推进工作。通过定期、不定期的安全检查活动，发现体系落地中存在的问题，及时解决处理。三是细化管理，强化具体措施制定。针对施工运行、作业、检修保养、委外管理、消防安全、线路移交等领域易产生的安全隐患环节，制定相关管理措施和补充规定，设计各种标识卡、标识牌、宣传版面，包括作业、运行、保养、司乘人员提示卡、委外检修卡、委外作业安全控制卡等，实行持卡上岗。

作业队是风险预控管理体系的基层单位，一线员工是体系落地的重点对象。为帮助员工识别危险源，管控人的不安全行为，作业队从规范班前预备会风险辨识和班后总结分析会入手，作业前对施工环境、线上设备设施、道床饱满度、设备人员状况等进行全面调查摸底，预备会中采用“两图一表”形式，明确关键环节、关键点、管控责任人，逐级传达，将施工任务、指标和管控措施层层落实，直至班组、号位。不同岗位员工针对岗位危险源，轮流讲述本岗位危险源及相应管理标准管理措施；班后会及时总结分析作业过程中各号位存在的问题和不足，提出改进措施、考核意见。作业队领导每月轮流讲述风险预控管理体系知识，每个班前班后会车组负责人对各号位、岗位人员进行抽考、点评、打分，周例会上队领导对班组长进行风险预控体系知识提问，月度考试中加大风险预控体系内容的比例，并将综合成绩计入绩效考核。

班组在日常管理中，按照“一个流程”方法落体系，结合现场实际，不间断开展现场危险源辨识和风险评估活动，对现场排查出的危险源及时明确管控措施和管控责任人。并持续开展危险源“讲背用”活动，让每名员工能熟悉本岗位风险，明白执行标准和控制措施。

3.4 开好班前班后会

各作业队充分利用好班前班后会，班前会上，施工负责人进行点名，观察员工思想动态，分配各项施工任务，状态较差、情绪波动比较大的员工分配次要任务，并把“学、讲、记、查、评”五字决贯穿始终。

学―指的是各岗位员工采用自学、集中培训方式学习风险预估管理系统理论，掌握控制危险源头、管理标准和管理措施的方法。

讲―指的是班前会上施工人员根据各自任务分工，每天轮流讲述、分析次日施工任务的危险源及应对措施。如调查线路人员主要涉及的危险源，哪些里程有影响施工的障碍物，施工作业遇到时该怎么处理，配合单位提出的注意事项等；防护员根据线路条件，提出是否增设中间联络员、现场联系注意事项等；大机操作手根据各岗位职责预想施工中可能遇到的危险源，提出应对措施等。

记―指的是施工人员在队长、工班长布置施工任务、讲述安全注意事项、其他施工人员讲述施工过程可能遇到的危险源时做好记录，分析哪些事项与自己任务关联，做好防控措施。“知是行之始”，通过“学讲记”可以解决员工知道本岗位危险源的问题。

查―指的是在施工作业期间，施工负责人、工班长根据班前会上各岗位员工讲述的危险源，观察员工是否在作业中存在相关违章违纪行为，是否按预想的管控措施进行处理。

评―指的是班后会上，施工负责人根据当日施工任务进行点评、考核，分析总结当天施工遇到的特殊情况，指出哪些因素影响施工进度，观察到员工有哪些不安全行为，出现的“三违”情况等。其他岗位人员根据施工实际情况与班前会危险源预想进行对比，总结哪些情况没有预想到，哪些危险源没有辨识出，日积月累不间断总结，切实将风险预控落实到行动上。“行是知之成”，通过“查评”可以解决能否做到的问题。

3.5 强化培训

作业队每月由队领导轮流讲述风险预控管理体系知识，全员参与，并在培训表上签字确认培训内容；每天班前班后会要求车组负责人对各号位、岗位人员进行抽考、点评、打分等督促职工主动学习；周例会上队领导对各工区工班长进行风险预控体系知识提问；加大月度考试考卷中体系内容的比分，综合成绩计入绩效考核。

3.6 强化目视管理

目视化管理是将相关管理事项转化为可见的文字、图片、图表、照片等方式，从而达到提醒、控制、警示、预防的作用，借以推动自主管理。风险预控管理推广小组通过设计各种标识卡、标识牌、宣传版面，提出了“持卡上岗就是进行岗前安全培训”管理理念。

3.7 加大考核力度

根据体系管理标准及管理措施要求，定期检查大型养路机械作业标准执行情况，加大对运行前设备状态检查、运行中呼唤应答、同步操作、劳动保护用品佩戴、现场防护、检修保养、委外施工、工机具摆放、续行连挂等关键节点的把握，优化作业流程、预控潜在风险、实现安全生产持续改进。

3.8 加强文化引领，促进理念提升

加强安全文化建设，研究制定了《安全文化建设方案》，提出了“违章就是事故，遵章才能安全幸福”的安全生产理念，组织开展了各种形式多样的安全文化活动。围绕安全生产丰富活动内容，广泛开展“安康杯”竞赛、“职工合理化建议”活动和“推进体系落地、树立红线意识”安全演讲比赛，通过安全文化引领，促进安全意识深入人心。

3.9 运用任务观察式，规范人员不安全行为

根据数据的统计分析，各类铁路事故中，80%的事故都是由不安全行为引起的，人们的不安全行为更难以预测不安全状态，更难以控制。防止和避免事故发生的原因和规律，是预防和避免事故发生的重要途径，是事故发生的原因和后果。

4 实施效果

自2012年开始，通过在神维分公司运用风险预控管理体系管理方法，最终形成以风险预控为核心、以切断事故发生的源头为手段、以危险源识别和形成风险预控管理体系为基础、以人的错误行为控制为重点等系列措施，无伤亡事件发生，从人-机-环-管四方面保证了人员、设备、施工作业安全。实践证明，在大型养路机械行业运用风险预控管理体系管理方法是可行的。

4.1 人员安全意识和素养得到提升

通过培训学习，员工具备了相应的安全常识、技能和较强的安全意识，安全素质得到提高，能够不论在何时何地何种环境和条件下，都能按流程和标准化操作，减少了人的不安全行为造成的事故。

4.2 设备故障降低

通过划区域，包干包管，使得设备都有人管，各区域零部件都有责任人负责检查、保养，降低了设备故障率，减少了因设备不安全状态造成事故，同比2012年单机消耗也有所下降。

4.3 工作环境改善

大型养路机械、附属车辆以及办公区域工作环境得到大幅改善，人、物、空间合理分配，摆放井然有序，减少了安全隐患，确保了生活、施工场所人员设备安全。

4.4 管理制度完善

细化责任到每个人，使每项工作都有人抓有人管，人员明确自己职责所在，做到了全覆盖、零容忍、严执法、重实效，避免了管理漏洞造成的安全隐患。

参考文献

第7篇：风险辨识与评估管理制度范文

关键词：电网运行；风险管理；基础研究

前言：科技飞速发展的时代背景下，电力系统不断引入新型技术和管理模式，虽为我国电力发展提供了更广阔的发展空间，但技术的不完善同时也为电力系统埋下很多安全隐患，另外由于电能应用具有很大的危险性，为了人们的生命安全和财产安全，必须加强对电网运行风险的管理。

一、风险管理系统介绍

电网风险管理系统是电网安全运行的保障，具体可以分为风险识别系统、风险评估系统和风险控制系统三个方面。

（一）风险辨识系统

风险辨识系统是电网运行风险管理的基础，同时也是风险控制系统正常工作的保障，根据程序设定的标准，实现对电网运行过程中潜在风险的评估，并且将所有不利因素进行归纳。风险辨别系统主要对频率、电压、以及电网稳定性进行分析，根据分析的结果来确定电网运行的状态，并且确定电网运行是否会受到影响，以及能否正常继续工作[1]。

（二）风险评估系统

我国对风险评估做出了明确的规定，风险评估系统只需根据标准，对风险辨识系统提供的数据进行分析，从而确定电网风险等级，以及对发生电网事故后造成的损失进行等级划分。风险评估系统工作的范围大致可以分为：停电程度、电网负荷程度、发生电网事故后对，变电站的损失程度等。

（三）风险控制系统

电网风险管理系统中最为重要的即是风险控制系统，对企业整体风险管理有着绝对的领导作用，无论是市场部或是设备部，还是其他企业部门，风险控制系统都具有很大的存在意义。为了将风险意识充分传达到每个部门中，使各个岗位明确自身在风险管理中的职责，必须加强对风险控制系统的开发和利用，能够很大程度上减少事故的发生[2]。

二、加强电网管理的必要性

随着经济的发展社会的进步，人们的生活水平也在不断提高，现阶段，无论是人们的日常生活，亦或是企业的正常生产，均对电能供应提出了更高的需求，由于电的特殊性，促使人们必须加强电网风险管理，以免在用电过程中发生事故，影响人们的正常生活和工厂的生产进度，值得注意的是，若发生重大事故极容易对人们的生命安全以及财产造成威胁。电网风险管理系统的普遍应用，不仅能够保证用电安全，同时也符合现阶段社会的发展需求，另外，近些年虽然我国经济发展速度有所加快，但各大行业的发展几乎都对环境产生了不良影响，全球变暖的趋势越来越严重，导致各种能源浪费的问题接踵而至。电能在人们日常生活和工作中均发挥着重要的作用，在工厂建设中更是占据着重要地位，电能的使用情况直接关系到我国经济建设的发展。因此加强电网运行风险的管理，不仅可以保证人们的正常生活供应，提高产业效率，而且对人们的生命安全可以起到很大的保障作用，另外，对我国电力建设发展具有很好的推动作用，总而言之，加强电网运行风险管理对各个领域来说均具有非常重要的意义。

三、电网运行风险管理中存在的问题

（一）管理机制不完善

近年来我国不断发展城乡建设，电力系统也在实践中不断进行着创新和改革，而随着电力系统规模的不断增大，电网系统变得越来越复杂，为了保证用电安全和能源节约，必须建立起完善的管理机制。电力系统是一个庞大的系统，需要大量的人力保证其正常运作，如果没有一套具有针对性的管理措施，在工作过程中很容易因为人为原因导致电网系统出现问题，而电能是一种具有重大安全风险的能源，哪怕只是一个小小的问题，都可能酿成巨大的灾难。目前来看，我国电力建设发展还算可观，并且具有很好的发展前景，但管理机制一直没有得到完善，对于电网运行过程中潜在的风险，无法做到及时发现和处理，很大程度上增加了发生安全事故的可能性，不但不利于电力建设发展，还会对人们的生命安全和财产安全构成威胁[3]。

（二）不具备开放式风险管理工具

只具备健全的管理制度，对于保证电力系统安全运行来说是远远不够的，还需要开放的管理模式和风险管理工具做支撑。目前我国电网系统的数据较为分撒，对风险的预估和管理均存在很多问题，而建立起开放的管理模式，加大风险管理工具的使用力度，能够有效实现各部门数据的的资源共享，从而减少数据分散给风险评估带来的麻烦，但是对于我国大多数电力企业来说，依然没有认识到开放性管理模式和管理工具对于电网风险管理的重要性，政府和相关部门应加强此方面的宣传工作[4]。

四、电网风险管理方法

（一）完善电网风险管理制度

风险管理制度对于保证电力系统安全运作具有非常重要的意义。电网管理者是电网风险管理系统中的主要操作者，主要根据对电网数据的分析，针对电网运行中的问题采取有效措施，以此来保证电网系统的正常运行。完整的风险管理制度可以分为初级阶段和高级阶段两个部分，初级阶段对电网管理者的要求是：虚拟各种运行风险，并进行有针对性的措施制定，为电网安全运行打下坚实的基础；高级阶段则需要电网管理者完成多项工作，首先需要进行数据整合，然后根据数据进行风险预估，其次并对风险预估进行求证，最后根据初级阶段提供的数据，以及对风险的检测制定出有效的解决措施，确保电网系统能够正常运行[5]。

（二）做到开放、透明的风险管理

前文中提到过开放的管理模式、管理工具对于保障电网安全运行的作用和意义，但根据相关调查显示，我国在电力系统风险管理中，采取此种模式相关企业的少之又少，应适当加强对开放管理模式和管理工具的开发和利用。开放式管理模式不仅能够大大提升电力系统的工作效率，并且有利于实现对电网运行中的风险管理，另外，由于其具有强大的数据处理能力，能够很大程度上减轻相关工作人员的压力，也能够避免因为人为疏忽导致数据不准确，总而言之，对于电网运行风险管理来说，百利而无一害。

结语：电网运行本身即具有一定的危险性，因此加强对其运行风险的管理是十分必要的，运行过程中如果出现纰漏，极容易导致发生安全事故，所以有关单位应加强电网运行管理的制度改革，提升电网管理者的综合能力，从而实现电力系统的安全运作。

参考文献：

[1]陈辉.电网运行风险管理研究[J].机电信息，2014，（02）33：162-163.

[2]汪际锋，陈贺，张勇.电网运行风险管理的基础研究[J].南方电网技术，2015，（11）02：1-8.

[3]文云峰，崔建磊，张金江.面向调度运行的电网安全风险管理控制系统（一）概念及架构与功能设计[J].电力系统自动化，2013，（03）09：66-73.

第8篇：风险辨识与评估管理制度范文

(1)安全措施投入不够

基于一些石油化工企业对安全管理工作缺乏认识，往往以企业生产效益为主要发展战略，而对安全管理工作没有重视。在企业生产过程中，有关安全生产的资金、设备等措施投入不够，安全管理工作难以有效开展。亦或已有的安全生产措施没有深入地根据生产工艺要求而科学地制定，流于形式现象严重。此外，还存在安全生产组织机构不健全，专职安全生产管理人员配备不足，安全生产管理人员身兼数职的现象，导致难以投入更多的精力去处理各种影响安全生产的事务，管理效率低，效果不明显。

(2)安全管理人员责任意识不够，素质水平有待提高

石油化工企业安全管理人员素质水平的高低对安全管理工作的质量和效果有着直接性影响。一些企业的安全管理人员对自身角色认识不清，专业技能不高，业务能力不强，为现场提供的技术支持不足，没有为企业安全管理工作起到出谋划策的作用。部分人员对企业生产过程中潜在的影响安全生产的因素不能及时发现并积极采取应对措施予以排除，督促整改问题力度差，难以满足石油化工企业安全生产的管理要求。

(3)安全管理责任落实不到位

现阶段普遍认为安全工作就是安全管理部门的事，出了问题都是安全管理部门的责任，因而形成了一个“管生产不管安全，管业务不落实安全”的局面，各部门间缺乏沟通、配合和协调，对安全隐患查处难以及时、到位，大大削弱了安全控制能力。

2石油化工企业安全管理的改进措施

(1)建立健全安全管理组织机构，落实安全生产责任制

通过建立完善的安全管理组织机构，明确各部门、各级管理人员、操作人员的安全生产职责，形成一级对一级负责的安全生产组织保障体系。安全管理机构一般应包括决策机构、职能部门和基层单位。其中决策机构主要负责企业生产安全、职业健康、环保等环节的审查和评估，协调指导各部门开展工作；职能部门负责督促落实决策机构所下达的安全管理要求，并根据企业自身情况制定科学合理的安全管理制度，监督各级人员的执行情况。基层单位是安全管理工作的落实者，应严格按照职能部门所制定的安全管理制度抓好落实，加强对各个生产环节的安全管控。

(2)构建科学、高效的安全管理体系

构建科学、高效的安全管理体系是提高石油化工企业安全管理工作实效性的有效措施和途径。石油化工企业应结合自身发展实际，学习借鉴国内外同行业安全管理先进企业的运行模式，构建与自身发展实际相适应的安全管理体系，不断探索和优化改进，以保证安全管理模式顺应企业的长效发展。将安全管理由事后管理转变为事前管理，将生产作业活动由过程控制转变为风险控制。

(3)加强危险源辨识及风险管控

石油化工企业应针对生产特点，组织各部门、各级管理人员和操作人员对本企业生产作业活动中存在的安全风险进行系统性辨识和评价，并根据评价结果制定有针对性的风险控制措施在日常作业中贯彻执行，尤其要加强对重大风险的管控力度以保证企业安全稳定运行。

(4)加强安全教育培训工作

从以往国内外石油化工企业所发生的各类事故来看，多数事故发生的根本原因是由人员违章操作导致的。为了能够减少或者避免人为因素造成生产安全事故，石油化工企业应加强对企业生产操作、技术和管理人员的安全教育培训工作。分专业、按岗位和需求制定科学合理的培训计划，进一步提高人员的操作技能和水平。

(5)建立安全预警信息机制

随着社会发展进入到数字化、信息化时代，传统的安全管理监测监控、事故处理等手段难以满足现代企业的发展需要。因此，采用计

算机技术加强企业信息化平台建设显得尤为重要。通过对企业安全生产信息数据进行搜集、整理和分析，实现安全管理绩效在线实时预警、动态考核，进一步为企业安全生产决策提供支持服务。

3结语

第9篇：风险辨识与评估管理制度范文

关键词：炮兵;指挥信息系统;OCTAVE风险评估

1.引言

     目前，信息安全风险评估已成为信息安全领域的研究热点，国内外已建立了一系列信息安全风险评估标准。信息系统在军事领域的广泛应用，部队对信息系统的依赖性越来越大，在未来的炮兵作战行动中,面对复杂的战场电磁环境和敌对我指挥信息系统攻击,炮兵指挥信息系统面临着严重的威胁。炮兵指挥信息系统的系统风险是客观存在的，一旦发生风险事件，对国家和军队将造成无法挽回的损失，对战争的胜败产生重大影响。做好炮兵指挥信息系统安全的风险评估研究工作，就是要在风险辨识的基础上，对信息安全风险进行科学评估，及时发现信息系统存在的安全隐患，找到解决安全隐患的方法，将风险控制在可接受的范围之内并采取一定的措施规避风险。

     2.炮兵指挥信息系统安全需求分析

     指挥信息系统[1]是指军队指挥机构中，以计算机系统为基础，收集与处理军事指挥控制所需的信息，并为各级指挥员提供战场军事情报的应用系统。系统以计算机为中心，通过通信网络与各种终端设备相连接，运行专用信息管理软件，实现军事情报信息的收集、传递、处理和显示的功能。

     指挥信息系统的系统安全风险，是指由于人为或自然的威胁，系统存在的脆弱性，导致泄密事件发生并造成的影响。进行信息系统安全风险评估，就是要找出系统存在的弱点或者漏洞，制定风险消减计划，从而最大限度地保障信息系统的安全[2]。没有及时准确的指挥信息系统风险评估，首长机关将无法对其信息系统安全的状况做出准确的决策，信息就可能无法准确安全地传输到每个作战单元，将会导致一场战争的失败。因而，做好部队信息安全风险评估工作是非常必要的，同时也是部队信息化建设工作中的重要部分。

     3.OCTAVE风险评估方法简介

     OCTAVE[3](Operationally Critical Threat，Asset and Vulnerability Evaluation；可操作性关键威胁，资产和脆弱性评估)是美国卡内基·梅隆大学软件工程研究所下属的CERT协调中心在1999年开发的，用来定义一种系统的、综合的、企业范围内的风险评估方法。

     OCTAVE风险评估方法的基本原则是：自主、适应度量、执行已定义的过程、连续过程的基础，是一种资产驱动的评估方法，它根据组织资产所处的环境条件来构造组织的风险框架 。

OCTAVE最注重可操作性，其次是关键性。OCTAVE方法使用三阶段方法对技术问题和管理问题进行研究。三个阶段为：第一阶段，构建资产威胁配置文件；第二阶段，识别基础结构的弱点；第三阶段，开发安全策略和计划。其评估过程如表1。

     4.OCTAVE评估方法在炮兵指挥信息系统中的应用

     运用OCTAVE评估方法对炮兵指挥信息系统进行风险评估，并按照该方法的三个阶段将其分为风险识别、脆弱性分析和风险消减计划制定。

     4.1风险识别

     在风险识别阶段，要对炮兵指挥信息系统的安全威胁进行识别并分类，然后运用不同的评估方法进行评估。在炮兵指挥信息系统中存在的安全威胁主要可分为人为故意行为、人为意外行为、系统问题、其他问题等。

     人为故意行为：是指敌对分子通过各种手段对炮兵指挥信息系统进行干扰或攻击，以达到干扰军事行动和窃取军事秘密的目的。具体表现为：利用电磁干扰系统的无线传输、外界电磁注入、对系统传输的数据进行监听或截获、利用系统漏洞攻击指挥信息系统等多种手段。同时内部人员将系统内的重要信息透露给外部人员，也会对指挥信息系统造成非常严重的影响。

     人为意外行为：是指用户及系统的管理人员业务知识欠缺而误操作造成的系统数据丢失。具体表现为：人员素质不高进行的误操作、操作不当造成系统崩溃、受限用户执行了管理员权限更改系统配置等。

     系统问题：是指硬件系统或者软件系统造成的信息传输中断。具体表现为：计算机系统、交换机、路由器等设备老化、计算机系统软件或信息系统应用软件崩溃或错误、各种备份数据损坏或者丢失等都将会延误作战的最佳时机，造成作战效果不明显。

     其他问题：主要包括断电、断水、长途通信不可用、自然灾害、环境影响等。

     指挥信息系统的风险不仅仅是以上技术层的风险，管理层也会存在很多风险，具体表现为：管理制度不健全、管理手段落后等。

     4.2脆弱性分析

     在脆弱性分析阶段，运用风险识别的分类结果对信息系统资产进行脆弱性分析。系统的脆弱性不能对系统的安全造成影响，但是它影响系统的信息安全，炮兵指挥信息系统中脆弱性概况为以下两个方面：人的脆弱性和技术的脆弱性。

     （1）人的脆弱性:主要是指管理人员的脆弱性和操作人员的脆弱性。管理人员的脆弱性表现为管理人员思想不稳定造成的管理制度落实不到位，如政审不严格、管理层人员被敌对分子策反、漏洞扫描制度不坚持等。操作人员的脆弱性表现为操作人员专业技术不精，安全保密意识不高，存在的弱点或者漏洞就会被攻击者利用，威胁到指挥信息系统的安全，造成系统的崩溃或者信息的泄漏。如操作不当造成的系统崩溃，将系统口令无意间泄露等。

     （2）技术的脆弱性:技术的脆弱性主要表现为系统的脆弱性和传输手段的脆弱性。系统的脆弱性包括操作系统和信息系统存在的系统漏洞、软件设计的漏洞，系统安全配置漏洞等都是造成信息系统不安全的技术因素。传输手段落后、传输设备老化都是影响信息系统安全的脆弱性。信息技术的发展，使得信息系统的更加脆弱，容易遭到敌对分子的破坏，因此技术的脆弱性也将大大影响到指挥信息系统的安全。

     4.3风险消减计划制定

     通过对炮兵指挥信息系统的风险识别、确定信息系统的安全威胁和信息系统的脆弱性分析，我们根据炮兵指挥信息系统的现状、安全威胁和信息系统的脆弱性制定以下计划:

     （1）组建合理的安全管理机构

     炮兵指挥信息系统是炮兵部队作战的“神经”，为保障炮兵指挥信息系统安全运行，应当成立专门的安全管理机构，特别是在作战过程中，要做到的统一领导、统一组织、统一规划，安全管理机构负责制定严格安全管理制度和安全保密制定，组织专业的技术人员结合信息系统运行情况和战场环境，实时对指挥信息系统的安全进行评估，制 定相应的风险消减计划，确保指挥信息系统的信息安全和不间断地传输，达成作战目的。

     （2）严格执行战场管理制度和战场保密规定

     实施有效的战场管理制度，是炮兵指挥信息系统安全不可缺少的关键。根据战场环境和作战时机，制定严格的安全操作规程、坚持好病毒防范和漏洞扫描制度、严格做好保密设备安全管理制度、建立维护和维修管理制度。管理人员和操作人员应该业务熟练并严格遵守操作规程，维护维修人员应该根据作战时机对系统进行维护，确保炮兵指挥信息系统在作战中的安全。严格执行战场保密规定，必须对指挥信息系统管理人员和操作人员进行严格审查和保密教育，以保证关键岗位人员的安全可靠，如系统管理员、系统维护人员、系统操作人员等。

     （3）建立严格的系统防护措施

     炮兵指挥信息系统的安全防护措施应该从五个方面进行考虑，主要包括网络层安全、系统层安全、应用层安全、主机安全、应用程序安全。具体各层次安全防护措施如表2所示。

     

     5.总结

     本文中提出了利用OCTAVE风险评估方法来对炮兵指挥信息系统进行安全风险评估，并给出了其具体应用。对炮兵指挥信息系统系统安全进行风险识别，运用OCTAVE评估方法对风险因素进行综合分析，找到影响指挥信息系统信息安全的关键因素，为如何保障指挥信息系统信息传输的完整性、连续性、和安全性提供科学依据，确保指挥信息系统的安全。

     参考文献：

     [1]程启月.基于信息系统的指挥效能评估与风险管理[M].北京:国防大学出版社，2011.4