变更管理规程精选(九篇)

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第1篇：变更管理规程范文

第二条省直单位(以下称采购人)政府采购活动中，应采取公开招标方式而申请变更公开招标以外其他采购方式的，适用本规程。

本规程所称方式变更，是指政府采购项目已达到公开招标数额标准，因特殊情况需要采用公开招标以外其他采购方式；或因公开招标采购失败或废标，需要采用公开招标以外其他采购方式。

本规程所称公开招标以外其他采购方式，是指邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价以及国务院政府采购监督管理部门认定的其他采购方式。

第三条采购人采购达到公开招标数额标准的货物或者服务的，应当采用公开招标方式采购。因特殊情况需要采用公开招标以外其他采购方式的，采购人应当在提交采购计划申请时，同时提供如下资料报省财政厅审批：

(一)因采购任务紧急需变更采购方式的，应当提供项目紧急原因的说明材料。

(二)因采购任务涉及国家秘密需变更采购方式的，应当提供由国家保密机关出具的、证明本项目为采购项目的文件。

(三)因形不成充分竞争而变更采购方式的，采购人应在“*省政府采购网”征求供应商信息，并向省财政厅提供信息证明材料。信息时间不少于5个工作日。

(四)因技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求而变更为竞争性谈判方式的，应在“*省政府采购网”上征求供应商信息，信息时间不少于5个工作日；或者提供由3位以上专家针对该项目出具的变更方式理由和意见。

(五)因项目必须保证原有采购项目一致性或者服务配套，要继续从原有供应商处添购，且添购金额不超过原合同采购金额百分之十，而要求变更为单一来源采购的，采购人应提供原合同副本。

(六)结合项目具体情况应当提供的其他证明材料。

第四条因公开招标采购失败或废标而需要变更政府采购方式的，由采购人和组织招标活动的采购机构同时向省财政厅提交《*省省级政府采购公开招标方式变更审批表》(见附件)并提供以下材料：

(一)提供采购过程和采购文件没有供应商质疑、投诉的证明材料，或者有供应商质疑、投诉，但已妥善处理的证明材料。

(二)评审专家出具的招标文件没有歧视性、排他性等不合理条款的证明材料。

(三)已开标的提供项目开标、评标记录。

(四)其他相关证明材料。第五条专家意见中应当载明专家姓名、工作单位、职称、职务、联系电话和身份证号码。专家原则上不能是本单位、本系统的工作人员。

专家意见应当具备明确性和确定性。意见不明确或者含混不清的，属于无效意见，不作为审批依据。

第六条省财政厅收到申请后应当及时审查，并按下列情形限时办结：

(一)变更政府采购方式申请的理由和申请材料符合政府采购法和本办法规定的，应当在收到材料之日起，3个工作日内做出方式变更批复。

(二)申请材料不符合本办法规定的，应当在3个工作日内通知采购人修改补充。办结日期以省财政厅重新收到申报材料时算起。

(三)变更政府采购方式申请的理由不符合政府采购法规定的，应当在收到材料之日起，3个工作日内做出批复，要求重新组织招标，并将不予变更方式的理由告知采购人。

第七条采购人收到省财政厅批复后，应按照批复的方式开展政府采购活动；未收到省财政厅批复的，不得开展该项目的采购活动。

第八条符合专业条件的供应商或者对招标文件作出实质性响应的供应商不足三家，导致公开招标采购失败或废标的，经省财政厅批准变更其他方式后仍不足三家的，采购人和采购机构按照政府采购“公开、公平、公正”的基本原则组织实施。

第九条采购人和采购机构方式变更未按本规程实施的，根据政府采购有关规定追究单位和相关人员的责任。

第2篇：变更管理规程范文

 

各水利局：

根据**的要求和布署，为保证我市中小河流治理和病险水库除险加固工程建设任务的顺利完成，确保已完成工程项目尽早安全投入运行和充分发挥综合效益，请各有关旗县（市、区）水利局要抓紧制订工程项目竣工验收计划并认真组织实施，积极做好工程项目竣工验收准备工作。

一、验收工作依据

验收工作要严格按照《水利水电建设工程验收规程》（SL223－2008）、《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176-2007）、《水利基本建设项目竣工财务决算编制规程》（SL19-2014）等有关规定进行，切实做好工程的验收工作，确保验收工作质量。

二、验收工作阶段

一是对已完成工程建设任务的项目要及时进行法人验收 。工程按照批复完成全部建设内容的，由项目法人组织进行并召开单位工程验收或合同工程完工验收会议，并通知项目建设管理单位和法人验收监督管理机关，质量监督机构应派员列席验收会议。

二是存在设计变更的须办理变更并得到批准。工程存在重大设计变更的，请尽快完成设计变更报告的编制并以正式文件申报进行设计变更的审查和审批工作。

三、验收工作应具备的条件和应准备的档案资料

根据相关规范和自治区水利厅要求，凡准备竣工验收的项目，必须具备如下条件并完善以下工作报告，并加盖签约单位（公司）印章方可进行竣工验收。

（一）验收工作应具备的条件

1.工程已按批准的初步设计全部完成；

2.设计变更已经批准；

3.工程质量监督单位已出具工程质量监督报告；

4.工程财务决算已通过审计部门审计；

5.工程档案资料准备就绪。

（二）验收工作应完备的档案资料

1.工程施工管理工作报告；

2.工程设计工作报告；

3.工程建设监理工作报告；

4.工程质量监督报告；

5.运行管理工作报告；

6.工程建设管理工作报告；

7.财务竣工决算报告。

四.验收工作要求

凡具备验收条件的应立即组织验收，竣工验收由项目批复单位主持，其它的阶段验收工作由旗县（市、区）水利局及项目法人等组织进行。各旗县（市、区）水利局要尽快着手组织项目法人完成法人验收，并要求参建各方严格按照有关规定、规程，做好项目施工的质量评定等工作。同时对照《水利水电建设工程验收规程》（SL223－2008）中要求的《附录A.验收应提供的资料清单》、《附录B.验收应准备的备查档案清单》等内容完善资料，确保按程序如期开展竣工验收工作，以保证验收工作质量。

五.验收工作计划及要求

（一）按照水利厅要求，为提高工作效率项目宜尽量集中进行验收。请各**水利局于2018年*月*日前向*局上报中小河流治理项目竣工验收申请报告和电子文档，由*局统一报水利厅确定验收时间。

（二）为全面完成**工程的验收工作，保证竣工后能够及时发挥工程效益，要求尚未完成竣工验收的相关*，在2018年10月20日前完成竣工验收资料的完善和竣工验收请示上报工作，确实有困难的，必须书面上报*局，详细说明存在的问题和原因，由市局于10月30日前具体安排竣工验收时间。

（三）工程已完成建设任务但不能如期进行竣工验收的项目，须详细说明存在问题和原因书面上报市局。如果在建项目在实施过程中由于资金不能及时到位或其它原因导致进度滞后，未能如期完成建设任务的，亦需将存在问题和原因及时上报。

特此通知                  

第3篇：变更管理规程范文

【关键词】桥梁工程，施工技术，管理，探讨

1、引言

随着我国经济的快速发展和施工技术的不断提高，桥梁施工项目越来越多，高难度、复杂的施工技术问题得到解决。建设单位作为桥梁工程的建设管理方，有责任和权力对自己的工程进行管理和监督，这是对建设单位自身和工程使用者的保障和维护。这就使得建设单位对自己的管理水平和管理能力要求越来越高，尤其体现在对施工技术的管理方面，这不仅关系到工程的质量问题，还涉及到桥梁运行的安全和通行人员的生命安全问题。针对现代工程项目越来越多难以全面管理的现状，建设单位必须不断提高自身的管理水平和能力，抓技术管理，不能盲目追求进度和工期。在桥梁施工过程中，建设单位管理人员需要对工作的重点进行明确，从施工技术角度来讲，对管理工作中的若干问题、管理的基本任务及施工技术管理的工作重点难点进行分析，达到对施工质量的技术乃至全面控制，实现桥梁施工技术的管理目标。

2、桥梁施工技术及管理

桥梁施工技术涉及范围较广，融合各种资源和活动，目前主要的桥梁施工技术包括大跨度施工技术、冬季施工技术、旧桥改造施工技术、山区桥梁施工技术等等，对施工技术进行有效的、合理的科学管理，可以充分发挥施工技术的优势，提高生产力和施工质量。

桥梁工程的施工技术管理是指从工程管理学的角度，对桥梁工程的施工技术从经济性、

施工安全、施工技术、规程，项目的质量进行管理和控制的过程，其基本任务是要求严格按照设计要求。遵守施工技术规程、标准规范，对各项技术管理工作进行科学的组织和安排，发挥技术力量和设备的最优组合，确保工程质量，实现工程项目的目标。在此过程中，需要围绕桥梁工程施工技术管理的基本内容进行相关方面的统筹和协调，来实现上述桥梁施工技术管理工作，即贯彻执行国家各项技术规范和政策要求，组织好施工技术的准备工作，对施工工艺进行科学设计和管理，做好施工技术措施计划、技术革新改造，加强技术档案和技术资料的搜集和整理等。建设单位技术管理人员需要从组织、协调、监管等方面进行技术管理工作。

3、桥梁施工技术管理重点分析

建设单位的技术管理是通过工程技术人员，对施工事项进行处理来实现的。技术管理工作的内容，主要包括招投标文件的技术审查，图纸的现场审核、技术交底、现场施工工艺操作流程的检查、现场的工程变更处理等等，事项多、管理内容复杂，而且建设单位工程技术人员的专业能力和水平不可能涉及到每个管理内容，因此，如何通过自身的优势进行组织计划协调，是最为关键的。

1）施工技术是否规范化、标准化。建设单位技术管理人员对工程技术管理的重点之一就是桥梁工程施工中的技术规范是否符合国家标准、操作规程是否合理。桥梁工程是国家重要基础设施，其施工技术管理不仅包括施工中的技术管理，还涉及投标文件内容是否满足相应的技术水平和工艺规范，而且诸多地方项目还涉及因地制宜的具体施工特点具体施工技术及具体操作技术规程的要求。因此，施工技术管理工作从招投标到施工过程，都需要相关人员进行全方位跟踪和监督管理。

2）施工前的图纸审核、技术交底是否进行。图纸的会审、现场技术交底是现场开工前的重要工作，做好这两项工作是现场技术管理工作顺利进行的前提。图纸的会审，首先要求建设单位自己组织自己的专业技术人员先进行图纸审查，参照施工技术规程进行核对，并对分部分项工程、单位工程进行专门的审核，避免施工后因技术原因出现与质量目标不符的情况。其次，在开工前，与监理方共同审查，监理人员的职责之一就是配合建设单位进行现场技术管理，其管理经验丰富，对一些施工技术有自己的合理化见解和意见，要与监理方深入沟通交流，减少影响后续工程施工的障碍。最后，建设单位组织各方（勘察、设计、施工、监理）进行全面的会审，对技术交底工作要做到细致、责任明确，要求各个单位要各抒己见、进言献策，对后续的现场施工技术管理起到很好的指导作用。

3）施工过程中的技术管理是否符合相关规定。建设单位技术管理人员在施工过程中，需要对施工方的施工操作过程、专项施工方案的技术是否规范化、合理化进行定期的检查和监督。施工技术的质量管理主要表现在对施工工艺的质量管理和对工序的验收管理，这两项工作的性质特点需要监理单位的工作配合，同时，建设单位管理人员需要有专业的知识技能，防止监理方和施工方相互串通，蒙蔽过关。因此，建设单位专业的技术管理人员，需要掌握施工工序和施工工艺流程的知识，从而达到让监理配合、施工单位按要求施工的目的，控制施工质量。

4）现场的工程变更要符合技术要求。要确保变更的实际情况是否在技术不能实现的情况下，若因其他原因，而非技术原因造成的变更，要谨慎考虑。建设单位技术管理人员要实地考察出现变更、修改方案的原因要落实，进行记录备案，要对施工合同中的相关处理方式掌握和了解。现场的微小变更的存在是正常的，需要建设单位人员按实际情况具体处理，桥梁工程都属于重点工程，涉及内容变更较大、技术上无法满足要求时，需要上级主管部门进行汇报。

5）施工技术档案要及时存档。从桥梁工程的施工准备，到竣工验收的整个过程中，需要施工单位收集并整理，建设单位技术管理人员需要对相关资料进行收集，以全面了解桥梁的施工详情，隐蔽工程的情况，各分项工程的质量、验收等具体过程，为将来的桥梁维修、加固、保养或者改建提供参考资料。

4、结束语

桥梁工程作为国家交通建设的重点工程，需要各单位部门协调配合，共同建设高质量的工程。建设单位作为工程项目的业主方，对桥梁工程的质量负有完全的责任，有权要求参见单位进行对工程科学合理的设计、施工。桥梁工程施工技术管理工作是建设单位的管理核心，关系到工程技术规范、规程的落实、开工前的技术协调是否到位，施工过程中的各种技术规程操作规程是否正确执行，都对工程质量好坏起到关键作用，从事技术管理的工作人员需要掌握施工技术的重点和难点，对桥梁工程的施工从技术上全面的把握，确保技术管理工作到位，桥梁施工质量达到要求。

参考文献：

[1]袁社标. 桥梁施工技术与管理探讨[J]. 科技向导，2011

[2]张燕. 论道路桥梁施工技术管理[J].民营科技，2012

[3]吴建明. 公路桥梁施工技术质量的探讨[J]. 价值工程，2012

第4篇：变更管理规程范文

    党的十四届三中全会把规范和发展土地市场作为当前培育市场体系的重点之一，并要求“建立正常的土地使用权价格的市场形成机制。”这就要求我们进一步规范和强化管理土地市场，而且要把土地登记作为管理土地市场的关键性措施进一步抓好。邹家华副总理在全国土地管理厅局长会上也强调指出，土地登记工作是依法规范房地产市场秩序至关重要的环节，是确认并保护土地产权的重要措施。要求每一宗土地都要有户头，每发生一次交易，就要办理一次登记。

    但是，当前土地登记工作还不能适应土地市场管理的需要，必须进一步深入贯彻邹家华副总理在全国土地管理厅局长会上的讲话精神，切实加强土地登记工作，规范土地市场秩序。现将有关问题通知如下：

    一、进一步提高对土地登记工作的认识。土地登记是土地权属管理的核心，是土地管理工作的基础。随着土地市场的建立与发展，土地登记工作的意义已远远超出了这个范围，成为规范管理土地市场的关键措施。邹家华副总理指出，离开了土地登记，土地管理部门对土地使用权出让和转让就很难实施有效管理。这充分说明，土地登记在管理土地市场方面有着举足轻重的地位。它关系到土地管理的职能能否到位，土地管理部门能否对土地市场实施有效管理，从而能否保证土地市场健康、有序地发展。各级土地管理部门一定要把土地登记工作提高到土地管理工作的核心地位和管理土地市场的关键性措施来认识，制定具体的工作计划和实施措施，切实抓好。

    二、进一步加快初始土地登记进度。各级土地管理部门要积极采取措施，继续按照我局1990年全国地籍管理研讨会提出的要求，1995年底完成城镇初始土地登记发证工作，为全面规范管理土地市场打好基础，依法管好土地产权。有条件的地方，要尽可能地按《城镇地籍调查规程》规定的解析法，一步到位。暂不能一步到位的地方，要利用现有资料和基础图件，因地制宜地选择《城镇地籍调查规程》提供的其他两种方法，尽快完成初始土地登记工作，并为下一步完成解析地籍做好准备，避免工作重复和造成浪费。

    三、要不失时机地开展变更土地登记。在加快初始土地登记步伐的同时，各地要按国务院1990年第55号令的规定，对土地使用权出让、转让、出租、抵押等及时开展变更土地登记，每发生一次交易、变更，就要及时进行一次变更土地登记。在完成初始土地登记的地方，要及时开展变更土地登记工作。初始土地登记尚未完成的，必须按照〔1992〕国土〔籍〕字第46号文件的要求开展登记和变更登记，以充分发挥土地登记在规范管理土地市场中的作用。否则，就会影响土地管理部门履行规范管理土地市场的职责。

    四、加快制定土地登记的配套法配。几年来，我局先后制定了《土地登记规则》、《城镇地籍调查规程》、《变更土地登记的若干规定》、《确定土地权属问题的若干意见》。同时，还将研究制定土地市场管理中有关土地登记的配套法规等。各地要结合当地实际，不等不靠，尽快研究制定土地登记方面的地方法规和规定，特别是具体实施办法，以满足当前工作的急需。

    五、积极协调好部门之间的关系，保证工作的顺利开展。各级土地管理部门要尽快研究，并采取积极措施，充分发挥地方人民政府土地登记发证领导小组的作用，从维护国家利益的大局出发，主动与有关部门理顺关系。与工商部门协调好工商登记与土地登记的关系；与金融部门研究抵押登记的配合；与城市规划部门在规划用地许可证、开工证可证、土地证之间的相互协调；与税务部门在土地税收与土地登记方面的关系，等等。在建立房地产交易市场的地方，要主动派驻土地登记人员，建立土地登记站，直接为房地产交易提供土地登记服务。在土地管理部门内部也要研究好内部的业务分工、工作配合和相互衔接。

    六、坚持土地登记的统一管理是贯彻城乡地政统一管理ツ核心内容。土地登记的统一管理包括各类土地登记的统一管理和同一登记全过程的统一管理。土地登记是确认土地产权的非常严肃的法律过程，各类土地登记之间的关系密不可分。如，抵押登记是建立在土地使用权登记的基础上；土地使用权出让登记必须与对原有登记的注销登记同时进行，以避免出现重复登记。土地登记的各个环节更是一个整体，从申请、调查、审核、登记注册、颁发证书到资料管理等，要实行统一管理。所以，必须重申土地登记不仅应当由土地管理部门负责，还必须落实到土地管理部门内部的地籍管理（土地登记）处室。

    七、强化土地登记机构，提高人员素质，稳定土地登记队伍。各基层土地管理部门应当建立与土地登记任务相适应的土地登记机构。根据各地经验，为便于工作开展，可以考虑负责土地登记的处（科、股）对外挂牌称土地登记处（报、站），受理土地登记申请、调查、审核及登记、发证等业务。土地登记人员要进行专业培训，提高业务素质。人员队伍应相对稳定，尽量避免因人员变动频繁而造成工作的前后脱节。

第5篇：变更管理规程范文

注：车主身份证需要是南昌市本地的，如果是外地的，需要办理居住证。

变更迁出：车主携带机动车登记证书、车号牌、行驶证和车主身份证原件，到车号牌核发地办理变更迁出业务。

车管转入：到转入地的车管所办理车管转入业务。

第6篇：变更管理规程范文

(一)内部控制环境建设有薄弱点1.对内部控制的认识不足。在审计期该县支行领导对内部控制环境建设重视不够，导致全行员工内部控制基础知识欠缺，从内部制调查问卷结果显示:一是对内部控制基础知识的掌握不够。内部控制基础理论题，支行领导答案正确率为60%，中层干部答案正确率为38%，一般干部答案正确率为32%。二是不能全面正确的识别风险和进行风险评价及应对，反映在对风险应对策略支行领导答案正确率为33%，中层干部答案正确率为0%。三是有33%的员工认为现有的激励机制的效果不明显。2.业务管理制度欠完善。一是未建立业务违规行为责任追究制度及处罚办法和房屋出租管理制度。二是个别内控制度存在缺陷，部分事项欠缺制度约束。例如:《重大事项决策制度》虽明确了支行党组及成员工作职责、支行重大事项集体决策主要内容、工作要求及方法，但对反映集体决策过程的相关原始记录未作要求;《行务公开制度》虽然明确规定了行务公开的组织机构、公开范围及事项、公开的主要形式、公开的要求等内容，但未明确行务公开的程序，同时对每半年公开一次的财务费用和每月公开一次的劳动考勤情况未明确公开的方式。3.业务流程未健全。一是未建立行政许可流程图、行政处罚业务流程图、行政复议业务流程图、法律事务审核流程图。二是对业务管理工作操作流程修订不及时，造成人事秘书股现行的47项业务工作操作流程未实行风险点管理，已达不到管理的要求。4.人员岗位配备与管理有缺陷。一是行领导和职能部门负责人的内部控制责任，在其岗位职责中未明确。二是审计期人事秘书股设立了25个岗，但有《信息员岗位职责》、《工会联络员岗位职责》、《科技人员岗位责任职责》、《后勤岗位职责》、《综合安保岗位职责》、《计划生育岗位职责》六项工作岗位职责，其任务虽已落实到人，但在《人事秘书股岗位分工表》上无记载。三是审计期内，除对一名国库业务人员实行了强制休假外，其余的人员包括会计主管和会计部门负责人、会计记账员、复核员在内的会计人员未实施强制休假。

(二)风险识别与评估不到位对常规业务和管理活动的风险评估，缺乏行之有效的方法体系。体现在该县支行现行的制度和操作规程，虽然明确了业务运行和管理活动的特点、目标、要求、处理程序，但从总体上来看:业务操作流程未涵盖制度规程对各个环节、各岗位风险控制的具体要求，也没有对或不完全对业务管理关键控制环节的风险进行识别标注，特别是未对重要空白凭证、会计国库对账、库房门禁管理等高风险事项的风险隐患进行识别和应对。

(三)内部控制活动存在缺失1.对账管理确认控制不落实。一是2013年9月份国家金库龙山县支库省(市)级预算收入、中央级预算收入、地市级预算收入、区县级预算收入月报表的对账回单打印日期为2013年10月1日，而对账部门龙山县地方税务局签署的对账日期为2013年9月30日。二是2013年12月份国家金库龙山县支库省(市)级预算收入月报表的对账回单上，龙山县地方税务局漏签署对账结果及加盖对账印鉴。2.未严格执行守库值班制度。抽查2014年3月16日5时－6时和2014年4月1日3时－6时保卫部门值班守库电视监控录像资料，保卫值班岗位上无人;鉴于这种情况，审计组下延抽查了2014年4月1日1:12分－1:20分保卫部门值班守库电视监控录像资料，保卫值班人员在保卫值班岗上打瞌睡。3.财务管理控制活动有缺失。一是机关工会财务管理活动有缺陷。该县支行机关工会未在银行开立预算单位专用存款账户，所有收支业务均使用现金结算。二是库存现金管理控制缺失。在现场审计中发现，机关财务室存有行政经费业务备用库存现金75245.21元;机关工会经费结余库存现金为20699.30元，违反了与中华人民共和国《现金管理条例》的规定要求。且机关财务室未安装防盗门窗，存在资金安全隐患，4.未严格执行日常业务运行控制管理要求。2013年3月20日刘××、2014年4月11日向××查询本人信用报告，无本人身份证复印件，造成征信查询资料不齐全，手续欠完善。

(四)实物保护控制不到位1.对个人身份数字证书(CA证书)管理控制不严格。现场审计发现，该县支行专职管库员王××在日常业务处理中，使用专职管库员张××CA证书进行操作业务，原因是:专职管库员王××的CA证书，在2012年12月7日到期后上交中支发行科办理更换手续，至今未办妥更换手续，违反了《中国人民银行货币金银管理信息系统管理规定》。2.××发行库门禁控制不合规。一是发行库主门未按要求变更密码。2013年6月6日，管库员(王××、张××)变更发行库主门(1号锁、3号锁)密码，但上次变更时间为2012年11月6日，与《中国人民银行发行库门组合锁使用管理办法(暂行)》第十条规定要求不符。二是发行库备用门密码不能变更。现场查库发现发行库备用门已贴封条。查阅《组合锁使用管理登记簿》，2011年6月3日至检查日止，发行库备用门密码没有变更记录。经询问该县支行库管库员关于备用门管理情况为:备用门可以启动使用，但琐具由于使用年限太长，厂家已不能维修，密码已不能变更，与《中国人民银行发行库门组合锁使用管理办法(暂行)》第十六条规定要求不符。

二、案例分析

以上问题产生有客观因素和主观的原因。

(一)从客观上看1、县支行人员紧张矛盾突出。该县支行设有发行库，现有正式员工21人，不能满足落实制度(按照现行内部控制要求初步匡算，县支行仅会计、国库、发行、保卫四个部门最少需要20人。)的最低需求。人员配备存在人少岗多、跨专业兼岗的情况，且人员老龄化趋势明显，四十岁以上中、老年同志占82%。可能会因为人员紧张，造成强制休假、守库值班制度难以执行到位的现象。2、安全设施的物防、技防未跟上。部分设备老化，因资金紧张，没有及时更新。

(二)从主观上看1.对内部控制认识不到位。由于对内部控制理论和方法学习不够，部分员工对内部控制五个相互独立、相互联系又相互制约的要素(控制环境、风险评估、内部控制活动、内部控制的信息及其沟通、对内部控制的监督)缺乏了解，没有把内部控制看着是一种贯穿于决策、执行和监督过程中环环相扣的、平衡制约的动态机制，不能正确地识别人民银行分支机构面临的基本风险。而把内部控制简单地理解为规章制度的制定与制度的执行，甚至极个别人把制度当成应付检查的“档箭牌”和挂在墙上的“摆设”，内控管理理念陈旧。2.风险管理文化缺失。该县支行领导虽然注重制度建设和基础业务管理，但满足于工作任务完成和业务管理不出大问题，对平时业务中发生的不规范问题，放松了必要的风险警觉;部门少数业务人员则认为做基础工作难免会出现一些差错，放松对差错风险的警惕。表现为内部控制责任不落实，制度意识淡薄，用人情、信任代替制度;操作主观随意，存在侥幸心理和麻痹思想，导致制度执行“走捷径”、“打折扣”，凭经验或想象处理业务。这次审计发现的未严格执行国库对账和守库值班制度，对个人身份数字证书(CA证书)管理控制不严格，财务管理控制活动有缺失，发行库门禁控制不合规等问题，都是因为制度被简单化、递减式、抵触性、表面化、选择性、被动式或应付式执行所造成，有的问题离案件与重大责任事故可谓只一步之遥，内部控制软约束。3.内控机制建设滞后。现行的部分制度和操作规程未及时跟进业务管理要求，有的是沿用以前或照搬照抄上级行或借鉴其他单位现成的规章改头换面来的，制度和操作规程设计没有综合考虑在本行现有条件下是否切实可行，特别是忽视规章制度执行的有效性及其风险危害评估工作，导致内控管理制度和操作规程设计有先天缺陷。表现一:制度规程未覆盖所有业务运行和管理活动，导致个别管理制度规程缺失。例如:激励机制不足，约束处罚机制短缺;行政事务管理操作流程未实现风险点，未进行风险识别、风险应对控制措施不明确，制度规程的规范保障作用被打折扣。表现二:部分制度未涵盖业务活动的全过程或方方面面，原则性条款多，控制措施针对性欠强;出现部分事项欠缺约束。表现三:对于业务和管理活动的风险评估缺乏行之有效的方法体系，一些高风险事项未得到及时识别和应对。4.内部管理监督不到位。一是不能正确处理检查监督与争先创优的关系。怕“家丑外扬”，为了本单位或个人的名利，对检查问题进行“筛选”，检查上报问题要么轻描淡写，要么避重就轻。无形中助长了违规行为。二是是对逾越内控行为的查处手软。在“出现问题一解决问题一再出现问题—再解决问题”的循环过程中被动管理。对违规行为责任追究也只是口头上的空话，导致违规违章、屡查屡犯。

三、案例启示和建议

(一)进一步优化内部控制环境建设。龙山县支行领导应进一步提高对内部控制重要性的认识，将加强内部控制环境建设作为健全内部控制体系的首要任务。一是支行领导和部门负责人要切实履行内部控制管理职责。二是深入开展央行内控文化建设。利用各种形式进行内控教育、思想政治教育、职业道德教育以及法制教育，不断深化和丰富央行内控文化建设内涵。引导员工树立“遵守内控制度为荣，违反内控制度为耻”的荣辱观，增强制度观念、法纪观念;切实提高员工职业道德素质，用“规范、进取、创新”的文化理念的引领员工增强团队精神，激发员工的工作热情和责任心，为内控管理提供了强有力的精神支撑。三是加强教育培训强化干部职工业务培训，使每个岗位人员了解内控制度，熟知业务操作，掌握岗位要求，实现业务素质和责任意识的整体提高。

(二)加快建立长效内部控制机制。认真贯彻执行《中国人民银行分支机构内部控制指引》精神。一是进一步完善内控制度和操作规程。对内控机制进行全面、彻底的梳理，针对目前内控制度操作规程方面存在的问题和缺陷，进行查漏补缺，建立业务违规行为责任追究制度及处罚办法、房屋出租管理制度、行政许可流程图、行政处罚业务流程图、行政复议业务流程图、法律事务审核流程图，完善层次分明、风险明示、措施针对的内控制度和业务操作流程;建立权责清晰的运行机制，使每个人各司其职，各负其责，奖惩公平。消除内部控制机制上的盲点和漏洞，实现风险控制全方位、全过程、全员参与，构筑内部风险防范的重要屏障。二是注重建立内控人力资源保障机制。通过员工考核机制、激励机制、员工培训机制、违规责任追究机制等人力资源管理手段，从而促进人员素质不断提高，确保每位员工、特别是重要岗位员工胜任本职工作，形成长效机制，促进持续发展。三是尽快建立对常规业务和管理活动的风险评估的方法体系。

(三)强化内控制度执行力。行领导、部门负责人以及部门业务人员要认真履行内控管理职责，加强业务运行和管理工作的过程控制。一是严格落实会计国库对账制度。强化对账管理确认控制，坚决堵住资金安全风险。二是严格执行守库值班制度，消除库房库款安全隐患。三是严格对个人身份数字证书(CA证书)管理控制，强化业务授权、工作分责控制，明晰工作责任。四是严格发行库门禁管理控制。对发行库备用门密码不能变更的问题，建议支行积极向上级行汇报，争取得到尽快解决，消除发行库门禁管理可能产生的安全风险。五是严格会计岗位人员强制休假制度和征信查询管理制度的执行。六是严格财务管理制度执行。尽快在银行开立支行机关工会经费专用存款账户;严格加强财务管理，严格库存现金限额管理控制;尽快安装机关财务室的防盗门窗，消除安全隐患。

第7篇：变更管理规程范文

个人承诺书格式范文

为进一步强化廉政建设，提高廉洁自律意识，从思想源头上杜绝违规违纪事件的发生，树立****处人的良好形象，特向处纪委做出如下承诺，并随时随地接受监督检查。

1、认真学习并遵守党纪政纪和国家的法律法规、物资供应处的各项管理规章制度和操作规程，不断提高法律意识和法制观念。 2、严格执行物资供应处的各项规章制度和操作规程。

3、“做好自己该做的事”，不让别人(特别是供应商)代替自己去做应该自己亲自做的事。

4、工作中不弄虚作假，按规定收集整理好各类基础资料，不做假帐或帐外账。

5、不利用职权上的影响和便利条件为配偶、子女或其他亲友经商办企业提供便利和优惠条件。

6、不接受有关单位和个人的现金、有价证券、支付凭证或其他实物，不到与自己行使职权有关系的单位或个人报销应由本人及配偶、子女支付的个人费用。

7、不借出差、考察、学习之机利用公款进行旅游娱乐活动，或接受可能影响公正执行公务的宴请、礼品馈赠或其他服务。

8、不利用职务上的便利，占用公物归个人使用或进行营利性活动。 9、遵守社会公德，不参加赌博等与职务、身份不相称的活动。

承诺人工作单位：

承诺人签字：

个人工作承诺书格式

《个人承诺书》

XXX单位或XX领导：

本人XXXX年XX月XX日开始从事专业电工工作，并取得国家XX级电工资质，到现在已有XX年的从业经验。现本人承诺在以后的工作中坚持认真负责的工作态度，严格按照操作规程谨慎作业。以上承诺作为我本人在今后工作中的刚性标尺，绝不违背。请XX单位或XX领导监督。

承诺人：XXX

二xx年X月X日

车间安装工安全承诺书

为做好车间安装工作，确保在安装期间能够保质保时、安全完成各项工作，现做如下安全承诺：

1、严格遵守国家安全法律、法规，坚决贯彻“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。

2、认真落实安全生产责任制，严格按安全操作规程作业。

3、交叉作业时要认真履行“交叉作业协议”规定的安全事项，确保多工种、多作业面交叉作业的安全。

4、强化职工安全教育，提高现场作业人员的安全操作水平和安全意识。

5、认真执行安全确认制度，保证每项工作、每个作业程序、每个操作工都能在安全的前提下进行。

6、坚持做到“不安全不作业，措施不落实不作业，隐患不排除不作业”。

个人承诺书范本

为充分发挥认证机构的作用，促进市场经济和谐发展，自觉加强行业自律，树立认证机构的良好形象，使本机构所从事的强制性产品认证、自愿性产品认证、质量管理体系认证活动有序、合法、健康，高度防范执业风险和避免责任，我们谨向社会公开承诺：

一、保证提供的全部换证材料真实、完整、准确;

二、本机构获得批准换证后保证所从事的每项业务严格遵守国家法律、法规、规章的规定;

三、保证按照核准的业务范围合法、公正、公平地从事认证业务;严格遵守《中华人民共和国认证认可条例》《认证机构管理办法》;

四、保证诚信执业，提供优质、专业的认证服务，保证从事的每项认证活动始终遵循客观独立、公开公正、诚实信用的原则。

五、保证所认证的产品、服务内容客观公正，无虚假材料;

六、保证不承担不能胜任或不能按约定时限完成的认证活动，不给不符合条件的产品和服务提供认证业务;

七、配齐与从事相关产品认证活动相适应的检测、检查等技术能力;

八、本认证机构不得与行政机关搞利益关系，保证公正无私执业;

九、建立和完善对认证活动实施有效控制的管理体系;制定有效的认证实施程序，严格按照合同约定内容和认证实施程序提品、服务认证活动，健全认证管理体系和评审体系，确保认证真实、有效。

十、建立有效的专、兼职认证咨询人员聘用、培训、考核、使用和控制程序制度;

十一、保证按政府规定的服务收费标准收费，不擅自提高收费;不索取、收受委托合同以外的酬金或者其他财物;

十二、本认证机构不得接受任何可能对认证活动的客观公正产生影响的资助;不得从事任何可能对认证活动的客观公正产生影响的产品开发、营销等活动;　十三、本认证机构不得与认证委托人存在资产、管理方面的利益关系。

十四、本机构必须持续保持和保证始终符合法定许可条件。

我们会严格遵守本承诺，如有违反，愿意承担相应的法律责任，并接受处罚，欢迎各界全程监督。

承诺单位(盖章)

法定代表人：

年月日

企业诚信承诺书

为弘扬邳州“和谐包容、智慧诚信、务实创新”的城市精神，推动社会信用体系建设的健康发展，营造统一开放、公平竞争、规范有序的市场环境，树立企业诚信守法经营形象。本企业作出以下诚信成若：

1. 承诺严格依照国家有关法律、法规合法经营，保证经营合法、安全、有效的产品，重合同，守信用。

2. 承诺坚决抵制假冒伪劣产品的经营销售，发现假冒伪劣品后，及时向有关部门举报。

3. 承诺诚信经营，文明服务，维护消费者合法权益。

4. 承诺自觉接受社会、群众、新闻舆论的监督检查。

5. 承诺积极参与邳州市的企业信用体系建设，自觉遵守企业信用管理规章制度，共同树立信用自律的道德观念和行业风尚。

企业名称(盖章)：

企业负责人签字：

日期： 年 月 日

企业债权债务承诺书

XXXXXXXXXXXX：

我公司由于企业名称及地址发生变更，原企业名称为“XXXX装饰工程有限公司”变更为“XXXX工程有限公司”，原企业地址为“杭州余杭区XXXXXXXXXXXX”变更为“杭州余杭区XXXXXXXXXXX”，变更内容于20XX年12月13日通过杭州市余杭区工商局核准，相关营业执照、组织机构代码、税务登记证等证书均已变更，现要求将公司资质证书及安全生产许可证上的企业名称、企业地址理行相应的变更。

公司承诺：

一、“XXXX装饰工程有限公司”将由“XXXX装饰工程有限公司”承担所有相关的债权债务关系。

二、“XXXX装饰工程有限公司”的所有经营收入将由“XXXX装饰工程有限公司”接收。

三、“XXXX装饰工程有限公司”已正式告知“XXXX装饰工程有限公司”法定代表人及相关业务人员。

特此

第8篇：变更管理规程范文

关键词：工程项目；项目管理企业；设计管理

0引言

随着国家经济进入新常态，低端监工式的工程监理模式必将落伍，高端技术型的工程项目管理模式必将兴起。要承揽工程项目管理业务，工程设计管理起决定性作用。众所周知，工程设计是工程从立项规划方案变成实施设计施工图的重要环节，它是工程建设的龙头和灵魂。设计工作对工程建设来说有着基础性、先导性和决定性的作用，决定着工程的投资规模、功能质量和工期进度。设计的优劣是实现业主意图，顺利实施工程项目，体现完美建筑的成败关键因素。设计管理是工程项目管理中技术含量最高的技术咨询管理，亦是体现工程项目管理企业工程项目管理水平的核心，是最受业主希望急需解决设计与施工脱节的项目管理内容。工程项目管理企业作为业主的委托方，按照工程项目管理合同约定，在授权范围内代表业主运用相关的知识、技能和专业技术，实施工程项目全过程或分阶段有效控制管理，寻求工期、投资和质量之间最佳平衡点，使工程项目获得最大效益。笔者通过学习和实践，从工程项目管理企业的角度，浅谈工程项目的设计管理，供同行参考。

1工程项目设计阶段的划分

一般来说，国际上通行将设计划分为“概念设计”、“基本设计”和“详细设计”三个阶段。而我国习惯对技术要求严格、工艺流程复杂、设计缺乏经验的重大工程项目采用初步设计、技术设计和施工图设计三个阶段。对技术成熟的中小型工程分为扩大初步设计和施工图设计两个阶段。对技术既简单又成熟的小型工程或个别生产车间可以一次完成设计。此外，对于大型联合企业，为了解决总体部署和开发问题，还要进行总体规划设计或总体设计。

2工程项目方案设计或初步设计阶段的咨询管理

方案设计(概念设计)是投资立项决策之后，经与业主协商认可后提出的具体开展建设的创意性规划方案，其深度应当满足编制初步设计文件和控制概算的需要。因此，工程项目管理企业在此阶段协助业主组织设计方案竞赛，比选设计方案，提出技术优化意见，帮助业主起草具体开展建设的《项目方案技术性深化设计任务书》，加强业主与设计人员的沟通，清晰表达业主的真实意图。初步设计(基础设计)是在项目可行性研究报告与立项批复及方案设计的基础上，将概念性、方案性构思等逐步转化为具有可行性、经济性、合理性的设计方案过程，它根据项目的类型不同而有所变化，一般来说，它决定项目的总体设计、布局设计、主要的工艺流程、设备的选型和安装设计等内容。初步设计深度应当满足编制施工图设计文件的需要，为细化《项目设计任务书》，招标选择施工图设计单位做准备。工程项目管理企业在这一阶段应协助雇主组织召开各类设计审查会，邀请规划、咨询、工艺、设备等方面的专家进行论证，使设计文件满足政府规划建设要求，满足雇主项目使用要求。同时，协助业主策划设计合同结构，编制初步设计任务书，起草各类设计合同范本。

3工程施工图设计阶段的技术管理

施工图设计(详细设计)是将建设意图与设计理念转变为实物的过程，是设计工作与施工工作的桥梁，是现场施工和制作的依据，同时它又是限额、限量的阶段，根据批准的初步设计，绘制出正确、完整和尽可能详细的建筑、安装图纸，包括建设项目部分工程的详图、零部件结构明细表、验收标准、方法、施工图预算等。施工图设计文件深度应满足设备材料采购、非标准设备制作和施工的需要。施工图设计阶段是实现总体设计阶段构想、方案以及验证初步设计阶段工艺参数的实现阶段,施工图设计的结果即是设计各专业对工程的实施进行具体的量化，确定出总平面施工图、建筑施工图、结构施工图、电气施工图、给排水及暖通施工图、设备基础详图、工艺管道详细布置施工图、施工图的概预算等，为施工单位招标做准备。工程项目管理企业在这一阶段的技术管理就是首先应协助雇主通过招投标有形市场平台选定具有资质的施工图设计单位，签订工程设计合同，制定施工图设计任务书，监督设计单位执行设计合同。同时，在设计过程中，协助业主确定设计标准，组织专业人员和专家进行施工知识和经验系统的集成和优化，及时反馈初步设计审查意见和图纸审查机构的审查意见，协调解决设计过程提出的设计条件和需业主解决的问题，审批设计方的出图进度计划和设计概算，监督计划执行，控制限额设计。在完成施工图设计，施工实施前，协助雇主选择施工图审查机构，完成施工图审查工作，保证用于工程施工的图纸是审查合格的图纸。同时，协助业主完成施工图预算，编制工程量清单，为招标工程施工单位做准备。

4工程项目施工阶段的设计变更管理

设计变更是工程施工过程中保证设计和施工质量，完善工程设计，纠正设计错误以及满足现场条件变化而进行的设计修改、完善的工作。频繁的变更会给施工方带来向业主索赔的机会，导致项目的进度拖延和投资增加。设计变更的原则必须是保证工程质量的原则，确属设计错误的原则，造成无法施工的原则，变更投资最佳的原则，变更签发程序合规的原则。项目管理企业在施工阶段必须加强设计变更管理工作，从以下方面严格控制设计变更。

4.1施工实施前的设计变更控制

在施工单位进场准备阶段，组织设计交底和图纸会审，解决施工设计图中的错、漏、碰、缺，尽量避免施工后的设计变更。在图纸会审中主要审查图纸存在的以下问题。(1)施工图是否是国家批准的设计单位设计的；是否是正式签署、经过设计审查的施工图；设计文件是否完整，是否与图纸目录相符，设计深度是否满足施工要求。(2)设计是否符合国家及地区现行有关规定，是否是结合本地区实际情况进行设计的。如：施工图纸与说明文件中指定使用的规程、标准图册、规范等是否现行有效；施工图纸中所用材料、构配件、设备等是否符合现行规范、规程的要求；施工图纸规定的施工工艺是否符合现行规范、规程的规定；大型构件和设备的吊装能否满足安全施工的要求；设计的特殊要求及材料的特殊要求能否实现等。(3)地基与基础的设计是否符合工程地质、水文地质勘察报告。工程结构设计是否符合安全可靠、经济合理的原则，有哪些合理的改进意见。(4)施工现场条件(道路、临设场地、周边环境等)是否满足施工需要，尤其是在改建、扩建工程中。(5)根据业主工期要求进行工程进度安排，对于必须进行季节性施工的项目要审查是否适合季节性施工要求，是否需要设计进行变动(如现浇改预制、防水材料变更、装饰湿作业改干挂等)。(6)施工图纸中有无遗漏、差错或相互矛盾之处(如各部分尺寸，标高，地下地上之间，上下楼层之间，建筑、结构、设备安装、管线工程等各专业之间等)。

4.2工序施工后的设计变更控制

在施工过程中，对施工完成工序部位提出的设计变更必须慎之又慎，分清变更缘由，坚持能不变更不变更，变更追求最优合理化的原则。

5工程项目设计管理中的沟通协调

在项目管理中，沟通与协调是管理的纽带，是在人、思想和信息之间建立的联系，它对于项目取得成功是必不可少的，而且是非常重要的。沟通与协调可使矛盾着的各个方面居于统一体中，使系统结构均衡，使项目实施和运行过程顺利。沟通是组织协调的手段，是解决组织成员间障碍的基本方法。协调的程度和效果常依赖于各项目参加者之间沟通的程度。工程项目管理企业要在设计单位与以下相关单位部门搭起桥梁，建立高效、畅通的沟通协调渠道，确保做到信息及时、准确的交流。(1)协调设计方与政府相关部门的关系。(2)协调设计方与业主的关系。(3)协调设计方内部各专业之间的关系。(4)协调设计方与专业分包设计方的关系。(5)协调设计方与材料设备供应方的关系。(6)协调设计方与施工方的关系。

6工程项目竣工验收阶段的设计档案管理

工程档案管理工作是具有内涵和独特性管理工作，它是建筑软实力，有着举足轻重的作用在常规意义上，工程档案主要是指在工程建设过程中形成的，以文字、图画、表格、照片、视频等为表现形式的，具有重要的归档保存价值的信息载体。工程档案是对工程建设活动的历史记录。工程管理企业在竣工验收阶段，及时协助与设计单位联系，按照建设工程档案规范要求收集、汇总、整理需要在城建档案部门归档的设计文件，满足档案验收的要求。

7结语

第9篇：变更管理规程范文

关键词： 地铁；AFC系统；配置管理；变更控制过程；控制过程

引言

地铁是城市公共交通的重要组成部分，其车站AFC设备的运行情况将直接影响地铁服务水平，随着地铁运营线路和运营里程的增加，客流逐渐增长，保障AFC系统的正常运营，保证产品版本的正确性，保证软件变更后的正确性，实践证明解决这些问题的有效手段就是AFC系统中引入软件配置管理活印

配置管理活动的目的是通过执行版本控制、变更控制、软件测试等规程，借助配置管理工具的使用，来保证软件产品的完整性、一致性、可用性。配置管理是对工作成果的一种有效保护形势，是形成组织资料和数据的重要来源。本文根据配置管理活动在AFC系统中的实践中经验，给出一种软件配置管理模型的具体实施方案。

一、概述

1配置管理简介

配置管理（Configuration Management，简称CM）是通过技术或行政手段对产品及其研发过程和生命周期进行控制、规范的一系列措施。配置管理的目标是记录产品的演化过程，确保产品设计者在产品生命周期中各个阶段都能得到精确的产品配置。

2配置管理在AFC系统中的地位和作用

地铁公司承担着保障AFC系统的正常运营的职责。随着新线路的不断开通，新设备的添入，不断提供多样性的业务模式和提升乘客体验的满意度，AFC系统在提供全业务需求基础上不断提升和修正自身存在的缺陷，怎样才能管理好AFC系统每一个变更后的子系统能够正确无误在正线上运行？怎样保证所有站点的不同终端设备都在运行变更后同一版本的软件？怎么保证修改的软件部分不影响其他功能的正常运行？

通常，保持软件产品的完整性、一致性、可用性，是交给软件开发商在开发过程中来保障的。然而，软件开发商和我们做运营管理的根本上，目标不同，所以对待的做法和态度也就会有差异。软件开发商的维护人员的目标是，执行合同中质保期内的对软件的改进和完善，以尽快完成修改任务为目的；而作为AFC系统的使用方和管理方，目标是保障正常运营的前提下，做有效变更。在双方的目标和责任不一样的情况下，会存在终端设备运行的软件版本不一致，导致提供的功能不一致；为修改一个小问题，因为软件开发人员没有运营环境做回归测试，即修改旧代码后，重新进行测试以确认修改没有引入新的错误或导致其他代码产生错误。装入正线系统后，导致问题层出不穷。

实践证明解决这些问题的有效手段就是软件的使用人员在AFC系统中开展配置管理活动。通过执行版本控制、变更控制、软件测试等规程，借助配置管理工具的使用，用于实现贯穿产品生命周期的产品配置过程管理。

二、配置管理在AFC系统中的应用实践

1AFC系统简介

AFC（Automatic Fare Collection .AFC）系统是城市轨道交通自动售检票系统的简称，是融合计算机软件技术、大型数据库技术、机电一体化技术、模式识别技术、传感技术、紧密机械技术、网络技术等多项高新技术于一体的自动化大型系统。AFC系统是轨道交通最基本、最重要的系统之一，实现轨道交通售票、检票、计费、收费、统计、清分、管理等票务运营全过程。随着城市轨道交通网络化发展，客流量的日趋增加，AFC系统安全运营的压力与日剧增，对系统运营的稳定性、可靠性以及故障响应及处理时间的要求也越来越高。

昆明轨道交通AFC系统主要由以下软件产品构成：车站终端设备（Station Level Equipment.SLE）软件包含有半自动售票机（Booking Office Machine.BOM）、自动售票机（Ticket Vending Machine.TVM）、自动检票机（Automatic Gate Machine.AGM）和车站计算机系统（Station Computer.SC）、线路中央计算机系统（Line Central Computer.LCC）、清分系统（AFC Clearing Center.ACC）、储值票管理系统、票卡发行管理系统、老年卡发行管理系统、员工卡发行管理系统等软件产品。尤其车站运营一线的SLE设备，将直接关系到广大乘客进出站、购票和更新车票的功能实现。特别是新功能相继出现以后，SLE设备的应用软件程序也随之频繁变更、升级，由于工期紧、涉及范围广、联调要求高等实际因素的限制，导致软件质量难以得到保障。因此，加强对AFC系统软件管理尤为重要，将原本的事后分析评价转向为事前的管理控制，无论对整个项目工程还是对软件质量本身而言都是十分重要和必要的。

2基于AFC系统的配置管理平台系统开发及应用

2.1AFC系统配置管理模型

配置管理平台由配置库和配置管理系统功能组成，配置管理平台配置库由“环境库”、“源代码库”、“产品库”构成。用于存放系统开发、测试、维护的数据环境，如操作系统、编译环境、编译器、数据库管理系统、开发工具、测试工具等。AFC系统维护环境用于运行各AFC系统软件。集成商开发完成后，软件源代码需在该维护环境中通过编译生成最终目标程序，生成最终目标程序的源代码进入配置库的“源代码库”用于将来源代码查询和使用。最终目标程序进入配置库的“产品库”，作为正式的软件，正线的所有应用软件部署需从“产品库”中签出，保障在正线部署的软件出自配置管理的“产品库”，而不是软件集成商未经控制管理自行编译部署的软件。

环境库内容

环境库存放AFC系统测试维护平台中环境类配置项，标识软件开发环境及软件维护环境、编译环境、操作系统、编译器、数据库管理系统、开发工具、测试工具等。用途：搭建AFC系统中任何一个测试环境时，均可通过环境库捡出一套准确、完整的配置项完成测试环境的建立。

源代码库内容

源代码库存放编码类配置项，编码及单元测试后得到的工作产品，源代码、单元测试数据、系统测试数据、系统测试结果、操作手册等。

源代码的演变过程形成版本树，采用层次命名规则反映树状结构。

产品库内容

产品库保存所有可向正线发行的产品版本以及已经的产品版本、目标代码、文档。

2.2配置管理平台系统主要包括如下功能模块

2.2.1配置标识

配置标识就是识别产品的结构、产品的构件及其类型，为其分配唯一的标示符，也就是说，每一个配置要有一个唯一标识。一般说来，标识包括两个方面：一是文件名，二是版本。

2.2.2版本控制

版本控制就是对在软件变更过程中所变动的配置对象的不同版本进行管理，保证任何时候都能取到正确的版本以及版本的组合。当前，这方面典型的工具有VSS和CVS。

由版本依次连接形成版本树，每个结点代表一个版本，根节点是初始版本，叶结点代表最新的版本。版本控制对软件开发过程中配置项的发展过程提供有效的追踪手段，保证在需要时可以找到旧版本，避免文件的丢失、修改的丢失和互相覆盖。对版本的控制，实际上就是对配置项各种操作的控制，检入检出、版本的分支和合并、版本的历史纪录版本控制就是对在软件变更过程中所变动的配置对象的不同版本进行管理，保证任何时候都能取到正确的版本以及版本的组合。

2.2.3配置状态统计

当有变更请求时，触发配置状态统计活动，提置状态报告。状态报告要能够报告所有变更的配置项以及变更请求的状态，通过量化的数据和报表反映软件系统的状态。状态报告要回答所谓4W的问题：What：发生了什么事？Who：谁做的此事？When：此事是什么时候发生的？Why：为什么做此事？

2.2.4配置审核

配置审核要审查整个配置管理过程是否符合规范，配置项是否与需求一致，记录正确，配置的组成是否具有一致性等等。

2.3配置管理平台系统的流程管理

配置管理平台系统包含3个主要流程，基础配置管理过程、变更控制过程和控制过程。

2.3.1变更控制过程

变更控制就是对变更请求进行分类、追踪和管理的过程来实现的。处理变更的原则，必须采用规范的管理过程。对于所有的变更，由变更的提出到开发、测试、实施、跟踪、的全过程都需遵循变更控制机制，保证所有变更都是可控的、可跟踪的、可重现的。

运营过程中新的需求、软件的增强、存在的缺陷均会引起变更发生，变更发生时，相关责任人提出“变更申请”，配置管理委员会对“变更申请”进行研究和批复，批准后的变更由配置管理员登记记录后，通知相关责任人。相关责任人组织委外软件厂家按需求进行软件开发，开发完成后，需将源代码部署到我们的测试维护平台进行软件编译和目标代码部署，通过测试后，出具“测试报告”，配置管理员登记记录测试报告，并进行源代码入库和目标代码入库操作。

“变更申请”需解决以下6个问题：

1）谁提出变更？

变更的起源有3种：新需求、功能变更和缺陷修补。功能变更是为了增加或者删除某些功能。缺陷修补则是对已存在的缺陷进行修补。变更提出人员会是系统的使用人员、维修人员、运营管理人员、软件系统开发商本身。

2）什么时候提出变更？

即变更提出的时间，新的需求被提出或时缺陷被发现后，技术人员对需求进行可行性研究、相关需求分析后，提出变更的时间。

3）变更的内容是什么？

变更内容包括为什么变更、变更发生的位置以及变更的具体描述；变更内容复杂时，开发者和用户在需求问题上常常产生分歧，变更的实施是用户和开发者相互协作的过程，必要时需编制需求变更方案，双方对变更需求了解越深入，所提的需求变更就越合理，越有针对性。

4）变更的影响是哪些？

变更会是用户界面变更、现有功能变更（增加、增强、删除、修改）、业务逻辑变更等。做变更影响分析，即从对进度的影响、对项目成本的影响、本变更对其他功能需求的影响、变更涉及到集成、测试、安装等方面进行分析；变更对范围、性能、架构、内外接口、信息安全等方面的影响分析。

（5）变更的处理意见？

变更处理方案，说明具体处理办法及相关理由。对变更请求的有效管理可以提高软件产品管理的透明度，可以清楚的知道进展情况，比如有多少个新产生的变更，已经解决了多少变更等，有利于做出正确的决策。

（6）变更执行结果？

为修改一个小问题，导致问题层出不穷，这是软件修改中常遇到的，变更处理效果，描述变更执行前后系统发生的变化。

2.3.2控制过程

软件产品的每个版本都是一组配置项（源代码、文档、数据）的集合。变更完成后，要按照计划统一软件的新版本，覆盖变更方案中涉及的所有范围，把源代码、可执行文件、文档、数据中所有应该包含到这个版本中的正确配置项检出，进行正线系统的安装部署。将操作手册等文档给各相关人员知晓和使用，特别是使用人员和维护人员。

控制过程有2个关键点需把控，一个关键点是“申请”的批准，批准的前提条件是结论为测试通过的测试报告、配置管理员出具的此次变更后的配置状态报告，即源代码和目标代码，相关文档已正确入库；另一个关键点是部署于正线的执行程序必须由配置管理员从“产品库”中检出的正确版本。

三、结论与建议

地铁基于AFC系统的配置管理平台系统，作为提升地铁AFC产品研发的管理水平的过程，对产品研发管理有至关重要的作用。配置管理平台系统能够解决产品项目研发团队中所面临的问题，不仅对版本进行了有效控制，能够查询任一时间段内对产品的变更情况，使每个涉及到的部门都能参与到产品的变更管理中，规范了产品研发过程中的成果把控。

参考文献