风险防控整改措施精选(九篇)

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第1篇：风险防控整改措施范文

自开展以案促改专项工作以来，结合“两学一做”常态化制度化和“一岗双责”要求，对照典型案件，我认真查找剖析，更加清醒认识到“千里之堤溃于蚁穴”的深刻警示和推进全面从严治党、开展以案促改重要性和紧迫性，明确了努力方向和改进措施。

一、抓好案例剖析，增强思想免疫力。以案促改，关键在“案”，身边的案例更警示人，系统内部的案例更警醒人。坚持“四不放过”原则（即原因分析不透彻不放过、风险点找不准不放过、整改措施不过硬不放过、成效不显著不放过）深挖问题根源和案发规律，把握廉政风险防控重点，推进典型案件的警示作用，在自己心里真正筑起一道防腐防变的思想防线。

二、抓牢重点领域，搭起权力高压线。以案促改，目的在改。坚决做到“五个带头”（即带头剖析典型案件、带头查找岗位风险、带头制定整改措施、带头自我约束权力行使、带头整改突出问题），突出重点行业、关键环节，与打好脱贫攻坚等重点工作结合起来，紧盯群众身边的“微腐败”，真正把以案促改成果转化为促进全面从严治党、改革发展的强大动力。

第2篇：风险防控整改措施范文

危险化学品运输安全管理防控是按照运输安全管理的不同阶段，针对各阶段的不同任务和特点，采取不同的措施和手段，组成事前、事中、事后、总结四大单元，各单元间职责明确、目标一致、相互渗透、信息共享、互控互助、形成循。四大单元的职责和功能是：

1）事前防范。根据意识指导行为的原则，系统主体要想达到统一目标（保证运输安全），使系统各职能部门人员遵守统一规则（法律法规、作业标准、管理制度），落实安全防控措施方案，做好安全预防准备工作，就必须在事前让全体员工熟练掌握与自己本职工作有关的各项法律法规、制度规章、作业标准、卡控措施的规定，明确管理规则、职责任务、风险所在。做好自控、互控、他控和技能演练考评，不达标者不能上岗。把功夫下在事前，筑牢安全防线。

2）事中防范。经过事前防范的预防准备工作，全体员工明确了职责任务、标准要求、作业要点、风险所在、卡控措施，进一步熟练了操作技能。在此基础上，为保证防线一的各项预防措施落实到位，在事中（运输过程中）必须跟踪监控、监督检查、落实措施、堵塞漏洞，配齐配全监控设备，全方位保证运输过程的安全。

3）事后防范。事后防范主要是针对事前、事中没有防范到位的事项发生问题或事故后，启动危机管控和应急补救系统，快速反应、抢险救援、控制事态、减少损失。同时查清事故（问题）原因后，由总结系统总结事故教训，制定整改措施，妥善处理善后问题，并及时反馈事前、事中、事后防范系统，防止类似事故再次发生。

4）总结防范。总结防范主要是针对未防范到位发生的事故以及防止事故发生的案例，进行深入分析，查找其中的原因，总结经验教训，制定整改措施。并结果反馈到事前、事中、事后防范系统，完善各系统的职责、采取有效的改进措施，不断提高安全管理的水平。

二、危险化学品运输风险因素的分析及安全管理对策

危险化学品运输风险辨识：就是在风险因素定性分析的基础上，对运输事故风险因素定量研究的对象和范围。安全管理过程的失控是危险化学品运输安全工作的最大隐患。运输安全是一个有机的整体，是一个多要素构成的统一体，任何一个要素发生问题，都有可能造成危险品运输事故。为保证安全，系统的每一个要素都要按统一的标准、规范、制度进行运作，做到安全、有序、可控。按照系统工程的理论，组成安全运输系统的三大要素“人、机、环”是决定系统功能发挥的关键要素，是影响危险化学品道路运输安全的根本。分析运输事故风险因素及存在的基础，发现各要素之间的相互联系、作用和规律，从系统的角度进行风险辨识，才有助于找到防控的有效措施和方法。单纯的就事论事，头疼医头、脚疼医脚是解决不了问题的。在运输安全管理中常会出现，运输安全时紧时松、时好时坏的现象，这一方面抓紧了，哪一方面又出现了问题，就没有形成安全管理系统化，各部门单打独斗，各干个的，没有配合和制约，管理效率低下，是不能保证安全工作长治久安的。

三、结语

第3篇：风险防控整改措施范文

一、依托审计发现，全面落实整改

（一）全方位完善各项制度规章

透过审计我们发现，张家界中支自有制度的部分条款在不同程度上存在与上级行制度相冲突、内容不全、突发危机状况诸因素没有涉及、含有重要风险敞口等问题。针对这些问题，我们组织相关部门和责任人进行了从上到下、由内到外的制度修订工作，强化了对“风险、管理、效益”的制度完善，对典型性、风险性、潜在性问题进行重点标示。

（二）整体提升业务管理规范性

我们通过对重要业务领域、高风险业务环节的深入审计，通过关注资产风险、系统性风险和重要岗位风险，不仅做到了对风险案件的爆发防患于未然，也给部分业务部门、重要岗位人员敲响了警钟。对于按照固定模式和固有程序操作的工作中存在的一些看似细小，看似无关紧要的工作盲区，我们以深化业务人员风险观念、落实业务操作奖惩办法等措施予以了彻底地整改。以防范风险、分解风险、将风险度降至最小为目标强化业务操作规范性，全力营造从事后整改到事前预防的风险防控新局面，有效建立了自我约束、自我完善、自我提高的业务管理体系，发挥出“以监督促业务”的良好效果。

（三）切实推进内控长效机制建设

在整改过程中，我们加大了内审部门与被审计部门的协调合作，建立起磋商交流机制，以座谈会的形式与被审计部门共同分析风险位置、风险程度、风险产生因素等问题。我们以审计报告为参考，注重审计过程中发现的具有联动隐患性的问题，联动全行上下，联动部门与部门，建立起横向覆盖面广，纵向覆盖面深的内部防控网络。同时，制订了详尽、细致的内控自查、风险排查、内控评估方案，以定期检查和随机抽查两种方式对全行内控状况进行动态监督，收到了“审计一点，整改带动一片”的效果。

二、借助转型力量，提升整改质量

（一）风险导向审计模式提高了风险管理的针对性和时效性

在所开展的履职绩效审计、专项审计中，全面引入风险导向审计模式，建立风险量化评估方法体系。按照“风险引导审计、审计关注风险”理念，开展风险量化评估。同时将风险评估与内控管理紧密结合，密切关注高风险环节和高风险领域，合理运用风险矩阵图确定风险评估系数，准确评估剩余风险，根据风险控制理论：剩余风险的大小与部门对风险的管理和控制有效性呈反向变动原理，确定被审计部门内控机制的有效度。这些审计方法和审计理论的运用，精确地对各业务风险分布，尤其是潜在性风险的分布进行了量化标识，为落实整改提供了更精准、更全面、更具体的依据。

（二）风险量化评估体系从宏观、微观两个角度审慎全行工作

中支采用定性定量评价法，运用能够反映领导干部履职行为的相关定性和定量指标，评价支行领导干部的履职效果。从宏观上采用了包括了决策管理、目标管理、行政管理、业务管理、金融管理和服务及资源管理6大类指标的绩效评价指标体系。按照经济性、效率性、效果性“三E审计”的思路，在6大类指标分类中分别建立如货币投放率、决策落实率等重要性、关联度高的微观指标，从具体业务开始全面进行绩效审计评价。这些指标几乎涵盖支行所有工作，能够有效、全面、彻底地清查出风险点，量化的指标体系对实施整改时确定朝什么方向整改、整改到什么程度才是整改到位、整改后需维持在什么水平才能既体现经济性又保持风险最小化提供了较为精准的参照标准。

（三）问卷调查、约见座谈等转型探索为整改工作开辟了道路

在转型探索中，我们高度重视与被审计对象的磋商交流，通过问卷调查、约见谈话等人对人、面对面的方式深入了解被审计部门工作人员的工作态度、业务素质、思想状况和心理状态，从被审计部门的角度分析该部门的风险分布及为何会分布在这些点上，最大化反映实情。我们坚决摒弃过去“审计者”与“被审计者”的关系，树立“内部医生”的形象，以推心置腹的方式与座谈对象进行交流，让被审计部门认识到我们的审计目的在于推动和帮助，让他们真正认识、承认、重视审计发现的问题。在整改开展前，我们集中召开会议，进行细致的磋商交流，共同研讨审计发现问题和整改措施，这样的磋商交流机制强化了被审计部门对平时不注重的细小问题和隐性风险的重视，有利于树立在整改过程中的责任心和紧迫感，加大落实整改的执行力。

三、评估整改实效，反思成果转化

内审转型是一条充满希望、挑战同时兼具艰辛的道路，我们竭尽所能、全力以赴地在这条大路上前行着。在收获满满的同时，我们也发现我们的辛劳成果在部分程度上未能得到彻底、充分的运用，以转型促发展，以转型促进步的心愿还未得以实现。

（一）务实效果不明显

转型路上我们发现，内审转型工作在内审系统内部开展的风生水起、如火如荼，却没有引起其他职能部门和各级领导的重视，“墙内开花，墙外不红”的现状难以将成果转化为实际推动力和生产力。内审成果的转换大部分集中于理论探索和调研，对审计发现问题的整改疏于强调和重视，甚至存在审计的结果难以整改、无法整改的问题。转型工作存在着“为了转型而转型的”现象，未上升到推进全行治理的高度。

（二）配套制度不完善

目前，转型相关项目的制度、方案和辅助规定大多集中在项目方案、审计方法和审计程序，缺乏一套完整的、有监督作用的审计后续工作制度规章。目前的整改措施仅仅停留在按照被审计对象发现问题的相关制度进行整改，却对整改到位与否，整改情况的跟踪疏于规范。无规矩不成方圆，缺乏约束力造成了整改落实实情的不确定性和低执行率，大大削弱了内审转型工作“审计一点，整改带动一片”的初衷。

（三）内审人员理念单一

内审人员在深化内审转型成果的时候，几乎把全部的重点放在了撰写审计报告和转型调研材料，对于项目发现的问题缺乏深度分析和评估，而在整改报告中对问题的整改要求和整改意见也疏于强调和突出。审计人员的转型理念停留在做好转型项目、撰写优质报告、深化理论成果上，没有树立对后续整改工作进行跟进、评估、监测的意识。理念上缺乏对经济性、效率性、效果性“三E审计“思路的务实性认识。

四、推进转型成果向实际生产力的转化

（一）树立以“效”为先的理念

在整个内审转型工作中建立内审转型以“效”为先的理念，我们虽然不是赢利性企业或者机构，却要借鉴赢利中生产力最大化的经营模式来建立具有央行特点的“履职绩效最大化”，以这样的理念来引导转型工作，引导风险导向审计的方向和关注点，引导指标体系中指标的建立，促使转型工作发挥更为实在的作用。

（二）建立内审的“事后监督”机制

建立配套的整改成果监管体制，制订诸如“落实内审发现问题整改措施规定”、“被审计部门持续整改有关规定”等制度；加大与纪检部门的联系，建立内审、纪检事后监督网络；建立后续审计动态督办台账，定期对部分整改和未整改的问题进行整理和督办，要求被审计部门定期出具整改进度说明，对整改不力行为进行责任追究。对个别审计问题由于各种主客观原因不能整改或整改不能完全到位的，内审部门应向被审计部门督促重新整改或再次下达《整改意见书》。

第4篇：风险防控整改措施范文

一、组织落实情况

（一）成立领导小组，精心组织实施。

为确保顺利开展案件专项治理工作，我县联社专门成立了领导小组，由联社*主任任组长，*、*两位副主任任副组长，各部门负责人为成员，领导小组下设办公室，办公室设在稽核监察部，负责案件专项治理工作的组织实施，各信用社也相应成立了领导小组，确保案件专项治理工作的顺利开展。

（二）制定实施方案，拟定工作内容。

我县联社案件专项治理以“两个提高”、“两个加强”、“两个下降”、“两个加大”“两个建立”和“五严格”、“五加强”为指导，制定了《*农村信用社案件专项治理实施方案》，分五个阶段开展案件专项治理工作，拟定各阶段工作内容，并将案件专项治理工作纳入各信用社年度经营目标考核，对未按上级要求开展案件专项治理工作或者组织开展工作不力导致进度缓慢的信用社，其年度考核一律实行一票否决制，直接取消该单位及其主要负责人的当年评优评先资格，并视情节轻重对责任人作出经济处罚、政纪或党纪等处分，定期召开案件形势分析会，对案件专项治理工作进行总结分析，确保开展案件专项治理工作不流于形式，努力实现“一年初见成效、三年大见成效”的阶段性目标。

（三）制定督导计划，开展督导检查。

为进一步加强我县农村信用社案件专项治理工作，完善内控管理制度，实现管理水平上新台阶，及时贯彻落实上级有关案件专项治理指示精神，加强对各信用社案件专项治理工作的督促和指导，我县联社制定了《*农村信用社案件专项治理督导工作计划》，对各信用社案件专项治理工作进行督导检查，督促指导各信用社扎实开展案件专项治理工作，确保案件专项治理工作效果达到预期工作目标。在20*年度对各信用社案件治理督导检查14次。

二、组织实施情况

（一）清理规章制度，开展内控评价。

为加强对信贷、会计、出纳、储蓄等岗位的内控管理，了解和评价我县农村信用社内控制度的建立和执行情况，我县农村信用社制定了《*农村信用社开展内控检查与评价工作方案》（新农信联发〔20*〕141号），研究解决存在问题的对策，探讨现有规章制度的修改意见或建议，根据评价和检查情况，新制定了内控管理制度项8项，补充完善相关管理制度6项，明确有关业务操作规程，进一步完善内控管理机制，加大责任追究力度，责任追究以“纵向到底、横向到边，上挂两级，问责到位”为原则，对所有直接责任人、相关责任人和领导责任人全面问责，不留空档，逐步使所有员工在工作和履行职责过程中时刻绷紧依法合规这根弦，要对自己的行为充分负责，时刻意识到因自己行为对上下级、对员工、对家庭、对单位、对社会可能造成的影响和后果，使员工对违法违规事件的由“不敢为”向“不想为”转变。

（二）开展案件专项治理“回头看”检查工作情况。

加强对存在问题整改工作，对20*年以来专项检查中发现问题的整改情况、对银监会各项规章制度执行和案件责任制情况进行“回头看”，专门召开“存在问题整改研讨会”，由存在问题整改负责人（相关部门负责人）提出整改措施，建立存在问题整改台账，对存在问题采取销账方式进行管理，确保整改措施落实和制度执行到位（20*年发现问题28个，已全部整改）。

（三）对易发案件薄弱环节、要害部门、重点岗位人员的隐患排查情况。

1、制定检查方案，组织开展检查。根据上级管理部门有关案件专项治理工作指示精神，我县联社制定了《*农村信用社案件专项治理检查（自查）方案》，重点检查授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假、安全保卫，以及录像检查、枪技弹药管理等关键领域和环节，根据检查方案，将有关项目内容制定检查工作表，布置各信用社按工作表内容开展自查，抽调联社各职能部门人员组成2个检查组，组织有针对性地开展业务操作风险检查，并在六月份根据省联社布置，对照省联社检查方案，对上次未检查的项目制定补充检查（自查）方案，重新组织开展检查（自查），本年度共检查出内控风险问题28个（存在问题大部分现场已整改），并设立存在问题整改台账，落实相关整改负责人和责任人，进一步挖掘我县农信社潜在的内部经营风险，防范案件发生。

2、实行强制休假，开展排查工作。为贯彻落实强制休假制度，强加对重要岗位人员审计工作，深入开展我县农村信用社案件专项治理，有效防范内部经营风险，在9月份对全县信用社各岗位人员分两批（次）实行强制休假，结合强制休假工作开展，对各信用社主管会计和信贷会计岗位开展审计工作，制定《*农村信用社重要岗位人员审计实施方案》（*农信联发〔20*〕151号），及时发现违规操作问题，提出整改方案，消除风险隐患，促进我县农村信用社依法合规经营，达到会计管理监督工作标准化的目的。同时开展了对各岗位员工进行家访活动，联社领导对分管理的部门负责人进行家访，部门负责人对本部门员工进行家访，信用社主任对本社员工进行家访。通过层层家访，进一步了解员工思想动态、家庭状况等情况。同时，对三年以上在同一岗位人员实行岗位轮换，本年度对信用社副主任轮换3人、信贷岗位人员轮换18

人、网点负责人轮换4人、会计和出纳人员轮换25人。

（三）今后案件专项治理工作思路

今后，我县联社将继续加强对员工的政治思想教育，深入开展案件专项治理活动，将案件专项治理工作列入日常工作议程，把案件专项治理工作长期开展下去，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范信用社金融风险。

（一）继续深入开展案件专项治理，使广大干部员工更加明确案件专项治理工作目标、具体内容和要求，定期组织各岗位员工学习，确保全员参与案件专项治理，将案件专项治理工作落实到人、落实到岗，落到实处，有效防范我县农村信用社内部操作风险。

第5篇：风险防控整改措施范文

    今年7月，按照省、市检察院关于开展“维护人民群众合法权益、解决反映强烈突出问题”专项检查活动的工作部署和活动要求，我院已进入对照检查阶段，扎实开展工作，推进了我院基层院建设的各方面，取得了良好的效果。现将工作情况报告如下：

一、党组高度重视，查找问题突出重点

我院党组高度重视，先后召开两次检察长办公会、三次全院干警大会，对专项检查活动进行专题研究、部署落实工作。在查找问题中，将开展“发扬传统、坚定信念、执法为民”主题教育活动和廉政风险防控机制建设专项工作结合起来；

通过开展“阳光检察”开放活动，邀请人大代表、政协委员、部分群众代表实地监督我院自侦办案过程，发放征求意见函、邀请人民监督员监督公诉刑事和解办案等方式；

通过走出去请进来，广泛征求社会各界的意见和建议。认真梳理在队伍建设、业务建设和作风纪律建设等方面存在的突出问题。深入分析，查找原因，重点查看是否存在：党员意识不强，宗旨意识淡薄，精神状态不佳；

原则性不强，不能秉公执法的现象；

不能廉洁从检，利用检察权为自己或他人谋取不正当利益；

执法简单粗暴、不规范、不文明，不尊重和保护人权，有特权思想、霸道作风，侵犯当事人合法权益等四方面的问题。

经各部门的分析和查找，认为存在的突出问题是：执法不规范、工作责任心不强、精神状态不佳、制度执行监督不力、人力资源有待补充等。主要在于个别检察官在履行告知义务时不全不及时，致使案件当事人的合法权益未能得到有效维护；

个别工作未纳入规范化管理，造成未能有效管控；

个别干警对本职业务钻研不强，敬业精神不够，责任心较差，造成某些工作的缺失或偏差；

工作粗心大意，工作不在状态，致使法律文书填写错误或工作出现疏漏；

个别部门负责人没有严格履行审查监督职责，把关不严；

干警工作压力大，疲于应付，人力资源上有待进一步补充和调整等。

二、落实整改逗硬检查，确保及时到位

在整改阶段，党组成员同部门负责人一起研究整改措施，制定了整改安排表，对整改内容和整改时限进行了具体规定，党组成员对分管部门的整改情况亲自检查、督促，各部门定人定时定责具体实施；

由政治处、纪检组等部门监督落实，确保每项措施整改到位进一步规范干警的执法行为。

针对上述查找的问题，我们主要落实了四条整改措施：

一是加强主题活动教育，以“三项制度”学习，加大教育培训力度，组织干警参加各级各类业务培训和技能比赛，提升干警业务水平；

第6篇：风险防控整改措施范文

一、总体目标

坚持问题导向、目标导向和结果导向相结合，聚焦重点、集中精力、攻坚整治，按照《XX区消防安全专项整治“百日攻坚行动”实施方案》（X政传〔2020〕X号）有关部署要求，深入排查全区医疗卫生机构消防安全重大风险，找准查实消防安全突出问题，实现一般火灾隐患100%落实整改，重大隐患100%挂牌督办，隐患消除前100%落实责任措施，坚决遏制较大以上和有影响的火灾事故发生，确保全区卫生健康系统火灾形势持续稳定。

二、重点任务

（一）专项整治范围

集中整治行业消防安全问题，组织开展全区医疗卫生机构消防安全隐患排查整治，建立消防安全隐患信息档案和台账。对检查发现的问题，要责任到人，列出整改措施和整改时限，形成报告、登记、整改、销号等一系列闭环管理，切实消除隐患。

（二）专项整治要点

1.

行政许可。建筑物或场所是否依法通过消防验收或者进行竣工验收消防备案，人员密集场所是否通过投入使用、营业前的消防安全检查；使用情况是否与消防验收或者竣工验收消防备案时确定的使用性质相符。

2.

消防设施。消火栓、消防龙头、水带、灭火器等设施器材和消防安全标志是否齐全，功能是否完好有效，设有自动消防设施的单位、场所是否对建筑消防设施定期维修保养。

3.

电气安全。电气线路、管路敷设是否符合国家标准并定期检测；电缆井（沟）封堵是否严密；是否对电器产品及其线路、管路进行维护保养；电动自行车是否违规停放、充电；是否及时整改电气隐患问题。

4.

安全疏散。消防通道是否畅通，防火门是否完好，各类消防警示标识是否清晰明了，病区通道有无加床堵塞现象，内部道路是否被占用影响消防车辆进出；防火分隔是否符合消防技术标准要求，防火分区是否改变，防火间距是否被占用。

5.

装饰装修。是否违反消防技术标准采用易燃可燃材料装修，外墙保温材料是否符合要求，是否违章搭建彩钢板临时建筑，外墙门窗是否设置影响逃生和灭火救援的铁栅栏、广告牌等障碍物；是否存在违规焊割、违规用电、违规用火的行为。

6.

责任落实。是否明确消防安全责任人、管理人及其职责，消防安全网格化管理制度和单位全员消防安全责任制是否落实，是否落实常态化消防安全自查自纠；属于消防重点单位的，是否落实更加严格的人防、物防、技防措施。

7.

宣传教育。是否组织开展火灾预防和逃生自救知识宣传普及；是否及时修订完善消防应急疏散、逃生、救援等预案，并组织应急演练；是否组织开展全员消防安全培训，员工是否掌握“一懂三会”知识（懂本场所火灾危险性，会报警、会灭火和会逃生）、是否达到消防安全“四类人员”要求（火灾隐患排查“带头人”“四个能力”建设“明白人”、火灾隐患整改“技术员”和消防宣传教育“讲解员”）。

8.

值班值守。消防控制室是否符合消防技术标准，值班操作人员是否持证上岗并熟练操作消防控制设备；消防安全重点单位是否按照标准建立微型消防站，严格落实24小时值守制度，达到“三知四会一联通、处置要在三分钟”的要求。

三、实施步骤

（一）动员部署阶段（2020年9月10日前）。

各单位要全面动员部署，广泛宣传发动，结合自身实际，制定本单位专项整治行动方案，确保方案切实可行，行之有效。专项整治“百日攻坚行动”方案于9月10日前报送区卫健委安监科。

（二）彻查彻改阶段（2020年9月11日至11月20日）。

各单位要按照“百日攻坚行动”方案要求，组织对单位内部消防安全风险点和隐患进行排查整改，及时认真填写《全区卫生健康系统“百日攻坚行动”消防安全问题隐患清单和整改责任清单》，落实安全隐患整改责任、措施、资金、时限、预案，彻底整改隐患。“百日攻坚行动”消防安全问题隐患清单和整改责任清单分别于9月20日、10月20日、11月20日前报送区卫健委安监科备案。

（三）总结评估阶段（2020年11月21日至11月30日）。

各单位要对工作开展情况进行汇总分析，对专项整治过程中发现的消防安全风险隐患特别是重大风险隐患的管控整改情况进行“回头看”，认真总结经验做法，查找工作中存在的不足，巩固和深化行动成果，建立长效排查整治机制。

区卫健委安监科联系人：XX；联系电话：XX；邮箱：XX@XX.com。

四、工作要求

（一）提高政治站位，加强组织领导。

各单位要切实提高政治站位，深刻汲取近期省内外火灾事故教训，清醒认识当前严峻的消防安全形势，不断强化底线思维和红线意识。区卫健委成立由委主任任组长，各位副主任任副组长，各职能科室负责人为成员的消防安全专项整治“百日攻坚行动”领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在委安监科，负责领导小组日常管理工作。各单位也要成立工作班子，扎实开展消防安全专项整治，坚决把各类风险隐患消除在萌芽状态。

（二）落实安全责任，强化工作措施。

各单位要按照“党政同责、一岗双责”和“管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”的要求以及《XX省消防安全责任制实施办法》明确的消防安全职责，各尽其职，各负其责，确保消防安全专项整治“百日攻坚行动”扎实有效开展。要强化工作措施，严格落实“四个一”行动：即召开一次专题会议研究消防工作；组织一次宣传发动，广泛动员部署；开展一次消防安全大检查，消除一批火灾隐患；解决一批瓶颈性问题，提高火灾防控能力。

（三）加强督查指导，严肃工作纪律。

9月底前，区卫健委将由领导班子成员带队，开展消防安全暨国庆前安全生产大检查，对各单位消防安全自查自纠情况进行抽查和复查。对组织有力、成效明显的，将提出表扬；对工作不落实、进展缓慢的，将通报批评；对发生较大以上及有影响的火灾事故的，将组织约谈，并严格按照有关法律法规规定，实施责任追究。各单位消防安全专项整治行动工作开展情况将纳入年度安全生产目标管理考核和绩效考核内容。

附件：全区卫生健康系统“百日攻坚行动”消防安全问题隐患清单和整改责任清单

附件

区卫生健康系统“百日攻坚行动”消防安全问题隐患清单和整改责任清单

填表时间：2020年

月

日

序号

单位名称

地址

排查时间

排查人员姓名

存在问题清单

整改责任清单

整改责任人

整改进度

备注

单位负责人：

第7篇：风险防控整改措施范文

[关键词]央行审计；内部审计；审计成果

[中图分类号]F239.227 [文献标识码] A [文章编号] 1009 — 2234（2012）05 — 0135 — 02

工作转型是推动央行内审工作不断深化与发展的时代要求和必由之路。在解决内审转型与发展的若干观念和重要实务问题过程中，如何紧密结合科学发展观要求和中央银行工作实际，探索出一套完整、规范、科学的内审成果转化运用长效机制，对于巩固扩大转型成果、实现内审工作效能最大化具有重要的现实意义，也是当前研究探索内审转型过程中不容忽视的课题之一。

一、基层央行审计成果转化运用概述

审计成果转化运用是审计工作的最终环节，其作用大小直接关系着审计监督的价值所在。在当前内审工作转型工作中，审计成果的转化运用是摆在我们面前的一项重要任务。现阶段基层央行通过多年的审计工作实践，在加强内部管理，有效控制和防范金融风险等方面发挥了积极的作用，采取了多种有效的方法促进审计成果的转化和运用，推动了内审转型与发展。一是通过开展各类审计项目，对内审发现的具有代表性的问题，采取问题通报，引起各级领导的重视，引以为戒，使一家审计成果成为多家借鉴的依据，使审计信息辐射实现时间、空间上的跨越，实现了审计成果最大化，同时各家对照通报的问题，举一反三，并从内部控制上进行深入分析，查找原因，认真进行自查自纠，进一步采取有效措施，切实防范和控制风险。二是对审计中发现的需要引起行领导及有关职能部门高度关注的风险隐患以及普遍性、苗头性、倾向性的问题，进行进一步归纳提炼、深入分析，并从有利于领导决策和有关业务管理部门加强和改进管理的角度，提出针对性的建议。促进了职能部门进一步完善内控管理制度和防范各类风险的发生。三是实施审计跟踪问效，根据整改情况有针对性地开展后续审计或审计回访，加强对审计建议、意见的整改落实，督促被审计单位加强对被审问题的认识，以促使其加强管理。四是充分发挥组织人事、纪检监察、业务部门协调配合机制，促进审计成果的转化和运用。在确保审计质量的前提下，协调有关职能部门定期或不定期召开成果交流会议，相互通报前一阶段的监督成果，共同掌握被审计或被检查对象的有关情况，建立审计成果利用和转化的协调机制。

二、内审成果转化运用不足的表现

（一）对内审成果缺乏足够的重视

在现实工作中，被审计对象和审计人员对内审成果在认识上都有不同层次的偏差。被审计对象只重视审计结论中所反映的问题是否对自身工作评价造成严重的影响，对内审部门提出的整改措施和建议重视不够，认为审计查出的问题都是“过去时”，问题整改完就可以了，没必要深究，导致一些问题屡查屡犯，审计建议得不到真正的落实。而审计人员重审计检查，轻成果管理，甚至忽视成果管理的思想倾向普遍存在。主要表现在日常审计工作中将精力用在检查发现问题上的多，致力于督促彻底解决问题的少，特别是有针对性安排后续审计项目少，缺乏跟踪问效的相关手段，对审计整改程度、整改进度等缺乏有效监督。

（二）未对内审成果进行深加工

一是没有充分运用审计信息反馈机制。基层内审部门在开展审计项目后，按照有关规定向上级内审部门提交审计报告，上级内审部门在整理、归纳审计报告后，由于缺乏信息反馈平台，不能通过有效途径将发现的普遍性问题向基层央行反馈，审计成果对提高基层央行内部管理的指导作用和风险警示作用并不突出。二是未能利用审计成果开展风险评估。内审部门虽然根据年度监督检查情况对审计发现的问题进行分析，但未能对问题可能产生的风险和后果进行评估预测，审计成果未能通过有效的分析转化为可用资源，造成审计成果的浪费。

（三）内审部门处理问题缺乏约束力，影响审计成果的运用

目前，内审部门在问题处理中存在两方面问题：一是缺乏针对审计查处问题整改的监督机制。从实际工作来看，内审部门在提出审计意见或做出处理决定后，只要求被审计对象在规定时间内报送整改报告，别无其他处理方式，这种缺乏约束力的处理，抑制了内审成果的运用和转化。二是处罚手段缺失。目前，内审部门只有建议权没有处罚权，查出问题只能提出整改建议，对被审计单位拒绝或拖延整改的行为没有明确的处理或处罚依据，这也是被审计对象存在问题屡查屡犯的根本原因，遏止了审计成果的运用。

（四）内审成果信息共享程度不高

内审成果虽然由内审部门独立创造而成，但由于成果信息采集于基层央行各业务层面，对于纪检监察、组织人事、事后监督等部门同样具有利用价值。虽然有的基层央行成立了监督部门联席会议制度，定期通报监督信息，但部门之间的联动和协调机制尚未成型，成果信息不能最大范围的共享，造成各监督部门的重复劳动，不仅加大了监督成本，同时也加大了被审计对象的接待成本。

三、影响审计成果转化运用长效机制建设的制约因素

审计成果转化运用长效机制建设不是一蹴而就的，它是一个系统的工程，目前审计成果转化运用在长效机制建设上还存在一些制约因素。

（一）审计理念的滞后性

全局观念不强、成果转化意识缺失，导致工作缺少主动性、系统性和创造性思考。习惯于“就审计而审计”的传统认识和工作程式，满足于知道“做什么”和“怎么做”，而不去想“怎样做得会更好”，在某些方面习惯于传统的审计方式和方法，满足于既有的工作经验和模式，工作创新不够，一定程度上不能立足宏观揭示和解决问题，不仅影响审计工作质量，也影响到审计事业的科学发展，使内审工作水平难以在现有基础上有更大超越。

（二）审计环境的差异性

由于历史原因或其它客观因素，由舆论导向、管理模式、技术手段以及业务差异等构成的审计环境还不够和谐，相关工作配套协调机制还不健全，建立成果转化运用长效机制的条件还不够成熟。

（三）审计制度的割裂性

尽管已经形成了一套相对完善的审计制度，但这些制度相对割裂，制度之间尚缺少有机的联系。没有深入研究现有制度的内在联系并使之更加系统化，是进一步建立成果转化运用长效机制的制度缺陷。

（四）审计对象的复杂性

由于审计重点、审计深度、审计人员主观掌握尺度差异以及人为干预等原因，审计结果在准确性、完整性和实用性方面存在不同程度的局限性，制约了成果转化运用长效机制建设。

（五）审计主体的局限性

客观的说，基层央行当前内审人员的整体素质与实现内审转型的迫切需要尚有一定差距。职业化、专家型优秀内审工作人员技术支持的缺失，是建立审计成果转化运用长效机制的人才瓶颈。

四、关于建立审计成果运用长效机制的建议与对策

审计成果，重要应用。尽管审计成果转化运用长效机制不能简单行事、一蹴而就，但也不是远不可及、高不可攀。只要潜心研究、反复论证，适合中央银行实际的审计成果转化运用长效机制是完全可以建立起来的。笔者结合内审实践，提出几点建议。

（一）点面结合：建立专业风险防控与单位综合评价机制

一方面，建立起专业风险防控机制。即：定期召开内审与业务部门联席会议，通过对审计成果的分析和比较及与业务部门及时交流，对相关专业风险点进行跟踪检查、对风险指标进行客观评价、对风险程度进行事前预警，达到事前消除风险隐患、有效防范业务风险的目的；另一方面，建立单位综合评价机制。即：定期召开内审成果通报分析会，通过对同级单位审计对象及基层单位审计对象的年度审计成果的全面分析综合，对一个单位的业务人员配备、业务工作重点以及也风险防控方向提出相关建议。

（二）督改并重：建立完善审计工作制度与审计成果利用机制

一方面建立内审回访机制。针对被审计过的单位或部门发放书面的审计回访表，了解被审计单位对内审处理决定的落实情况，跟踪回访，督促整改落实到位，发挥好内审“审、帮、促”的作用，促进被审计对象完善内控建设，有效防范化解内部风险。另一方面建立内审整改监督通报制度。在对被审计对象整改情况进行客观公正评价的基础上，以内部风险监测、监督通报为平台，定期对问题整改落实情况进行抽查和通报。对审计意见不抓落实、整改不到位、问题屡查屡犯的情况，应及时向行领导反馈并建议对相关责任人做出相应处理，提高审计整改权威性和效率性，切实发挥监督检查成果的推动和促进。

（三）正反启示：建立业绩褒奖激励与违规问责追究机制

一方面，建立业绩褒奖激励机制。即：党委在对基层行领导班子年度考核进行综合评价时，要将该单位年度内审结论作为重要依据之一，对于严格管理、整改有力的单位主要负责人，要结合创先评优活动，及时给予通报表样或物质奖励；另一方面，建立违规问责追究机制。即：检查组及人员在工作中如有违反廉洁自律、不履行职责行为或履行检查职责不到位、不执行检查操作规程等行为和问题，视情节轻重实行责任追究制。进一步强化和规范检查组的工作作风和履职行为。从思想与行为两方面约束了检查组现场检查工作粗放、随意性大、检查漏项、定性不准、包庇纵容、隐瞒不报等突出问题，

（四）量性兼顾：建立工作质量分析与审计案例备查机制

一方面，建立内审工作质量分析机制。即：结合对阶段性审计成果的定性分析，及时总结内审工作的经验，剖析存在的差距和不足，提出下步工作努力方向；另一方面，建立审计案例备查机制。即：将内审工作成果及时分类归档，并充分发挥其审计工作历史档案和岗位培训教材的功用，并作为人事、纪检等其它部门相关工作的佐证材料。

（五）上下联动：建立审计跟踪回访与整改措施公示机制

一方面，建立审计结果跟踪回访制度。即：定期将对照审计报告进行分析检查，落实具体责任人通过跟踪问效督促被审计对象对审计建议和意见的整改落实，建立“审计问题电子台账”。内审部门在每项审计工作完成后，将审计项目名称、审计日期、被审计对象、业务类别、问题定性、问题描述、问题相关责任人、整改情况等录入电子台账中。内审部门可将台账作为督促问题整改的重要载体，对所发现问题及整改情况进行日常动态监测，及时掌握被审计对象落实整改的情况，督促内审发现问题的整改。同时，内审部门在开展新的审计项目时，可充分借鉴以往内审成果，将台账所记载问题及整改情况作为监督重点，对被审计对象落实整改情况做出客观评价，达到提高审计绩效的目的。另一方面，要求被审计对象对整改措施在一定范围内进行公示，接受职工监督，便于具体业务经办人员更好做好本质工作。

第8篇：风险防控整改措施范文

一、指导思想

坚持以科学发展观为指导，深入贯彻落实党十八届四中、五中全会精神，按照省政府“全覆盖、零容忍、明责任、严执法、重实效”的总体要求，落实好各级关于加强环境治理的重要部署，全面深入排查风险隐患，夯实责任，依法严厉打击因交通运输违法行为导致的破坏环境行为，落实好全县的网格化环境监管制度，努力改善环境质量、提高群众满意度。

二、工作目标

按照“属地管理、分级负责、无缝对接、全面覆盖、责任到人”的原则和“定区域、定职责、定人员、定任务、定考核”的网格化环境监管要求，以“严和实”的精神、扎实有效的措施，妥善解决运输行业中的突出环境问题，为确保环境质量提高，做出积极贡献。

三、工作重点

（一）开展道路交通污染防治专项行动。严厉查处未取得道路危险货物运输许可擅自从事危险货物运输的车辆；严厉打击没有采取必要措施防止货物脱落、扬撒的道路货物运输经营行为；做好道路养护、清洁管理工作，努力减少道路扬尘产生。（责任单位：稽查大队、农管局）

（二）加强危化品运输企业的监管，严格环境风险防控。严格按规定的职责，强化危化品行业监管，督促企业建立建全各项运输管理制度，提高突发环境事件应对能力。对查实的违法违规行为落实整改措施并监督整改。（责任单位：运管处、各中心交通运输所）

四、时间安排

（一）动员部署阶段（1月25日-1月31日）

各相关责任单位，根据方案要求和工作实际，做好动员部署，分解细化工作，落实必要的人力、物力保障，确保为下一步工作的开展打好基础。

（二）检查实施阶段（2月1日-4月30日）

各相关责任单位要按照方案要求开展全面排查，查找存在的环境问题，提出整改方案，采取切实有效的整改措施并督促落实加以解决，确保专项行动落到实处，取得实效。在全面检查阶段各责任单位要指定专人于每月27日前将本月工作开展情况上报交通运输局邮箱，然后汇总上报县环保专项行动领导小组。

（三）总结阶段（5月1日-5月31日）

各相关责任单位要对专项行动进行回头看，总结专项检查中的先进经验和做法，查找工作中的不足并加以改进。工作总结于5月31日前上报交通运输局邮箱，然后汇总上报县环保专项行动领导小组。

（四）长效监管阶段（长期）

各相关责任单位要积极将专项检查中的先进经验和做法应用于日常监管工作中，进一步落实网格化环境监管责任，始终对交通运输方面的环境污染行为保持高压态势，建立起长效机制。

五、检查要求

（一）加强组织领导，落实网格化监管机制

成立交通运输局环境保护专项行动暨环保大检查工作领导小组，由局长任组长，分管领导任副组长，各相关责任单位主要负责人为成员。各相关责任单位要根据各自的监管职责，进一步明确监管责任人，落实好本辖区、本行业监管方案。

第9篇：风险防控整改措施范文

一、总体要求

深入贯彻关于安全生产的重要指示精神和总理批示要求，认真贯彻落实省安委会2020年第一次全体（扩大）会议暨全省安全生产消防工作视频会议精神和巴音朝鲁书记、景俊海省长、吴靖平常务副省长的讲话、批示要求，强化风险管控，建立完善安全监管长效机制，全力提升安全生产和应急管理水平能力，确保全县广播电视行业平安稳定。

二、组织领导

为开展好安全治理专项行动，县文广旅局成立领导小组。

组长：

副组长：

成员：

领导小组办公室设在县文旅局安全生产科。

三、工作任务

着力治理化解重大安全风险，坚持全面治标与源头治本相结合，坚持重点整治与系统整治相结合，坚持集中整治与长效整治机制相结合，全力打通安全责任和监管“最后一公理”，有效治理和遏制重特大事故发生。

(一)扛实安全生产政治责任。层层推动党政领导责任、行业监管责任和主体责任，深入落实《省党政领导干部安全生产责任制实施细则》，摸清抓准行业领域重大风险、薄弱环节和关键要害，创造性地抓好治理化解措施落实，以思想认识、责任落实、隐患排查、风险防控、应急准备“五到位”和有效治理事故的实际成效做到“两个维护”，做到守土有责、守土担责、守土尽责。

(二)切实抓好安全风险防控。全县广播电视行业企事业单位要在确保安全生产的基础上，严格落实安全生产主体责任，把法人责任、安全制度、应急预案、员工教育等工作落实到位。深入开展风险隐患排查整治，加强安全监管执法，严格落实安全防控措施，切实把安全生产各项工作抓严、抓细、抓实、真正做到补短板、强弱项、堵漏洞、除隐患、防风险，不断完善安全风险治理体系，严防各类安全事故发生。

(三)深化行业重点专项治理。按照巴音朝鲁书记、景俊海省长批示和4月2日全省安全生产和森林草原防灭火工作视频调度会议有关要求，综合深入推进冬春安全治理，立即组织开展消防安全、电力电气、建筑施工、特种设备和易燃易爆危险品等安全治理专项行动，以“压事故、防亡人、保安全”为主线，制定并深化安全治理专项行动方案，细化落实风险治理措施。

全面排查大型演播厅(室)等人员密集场所、高层地下建筑、计算机房和供配电室等重点部位，全面检查铁塔、开馈系统、电力电器设备以及易燃易爆危险品的管理使用，全力化解安全生产事故隐患风险。

(四)超前治理自然灾害事故。深刻汲取3月3日铁路段因泥石流滑坡导致火车脱轨以及省州市山火事故教训，举一反三，全力做好安全隐患排查工作，严防各类自然灾害引发安全生产事故。精心编制各类自然灾害防御方案，建立专业化应急队伍，做好地质灾害、恶劣天气等灾害预报预警。进一步细化落实安全治理措施，坚决确保人民群众生命财产安全。

(五)全力做好应急准备工作。全县广播电视行业企事业单位要密切关注极端天气变化，充分运用各类方式及时预警，及早采取防灾避灾措施，严防自然灾害事故。要加强应急培训和安全宣传教育，提高公众自我保护意识和能力。要严格落实领导干部24小时在岗值班制度和信息报送制度，加强应急值班值守。完善应急预案，强化实战应急演练，时刻保持应急状态。一旦出现紧急情况，确保及时高效处置。

四、时间步骤

(一)部署启动(5月6日至5月7日)。全县广播电视行业企事业单位要结合实际制定具体实施方案，成立机构，明确任务，落实责任，细化措施。召开动员大会，部署专项行动，开展隐患排查治理。

(二)组织实施(5月8日起持续开展)。全面排查安全问题和隐患，摸清底数，建立清单，登记造册。制定整改措施，落实整改责任、措施、资金、时限、预案，确保隐患和问题整改到位。要结合实际制定检查表，详细列明检查事项、具体内容和检查标准，对表对标检查，做到检查全覆盖。

(三)督导检查(持续开展)。全县广播电视行业企事业单位要深入研判存在的突出问题，坚持边查边治。总结典型经验和成功做法，在全省行业领域宣传、推广。省局和市局将通过“四不两直”和双随机等方式开展督导检查。

五、工作要求

(一)切实加强组织领导。要充分认识开展安全治理专项行动的重大意义，坚决克服麻痹、松懈心理和厌战情绪，坚决防止放松标准和搞形式、走过场。要按照这次专项行动的要求，坚持问题导向，认真梳理本单位重点部位、重点环节、重点问题，深入组织开展安全风险辨识评估和隐患排查，确保安全风险得到管控，安全隐患得到整改，坚决遏制安全事故发生。

(二)注重实施综合治理。健全常态化工作机制，从严、实、从深、从细推进安全整治。要建章立制，进一步抓好安全生产监管体制和工作机制建设，建立健全安全生产规章、制度和台账、档案，实行动态管理，构建安全生产长效机制。