网络安全自查及整改措施精选(九篇)

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第1篇：网络安全自查及整改措施范文

基础设施安全隐患自查报告范文(一)

根据《关于转发<关于开展2019年六安市网络安全检查工作的通知>的通知》(区宣字〔2019〕23号)的要求，椿树镇党委、政府高度重视并迅速开展检查工作，现将检查情况总结报告如下：

一、成立领导小组

为进一步加强网络信息系统安全管理工作，我镇成立了网络信息工作领导小组，由镇长任组长，分管副书记任副组长，下设办公室，做到分工明确，责任具体到人，确保网络信息安全工作顺利实施。

二、网络安全现状

目前我镇共有电脑32台，均采用防火墙对网络进行保护，并安装了杀毒软件对全镇计算机进行病毒防治。

三、网络安全管理措施

为了做好信息化建设，规范政府信息化管理，我镇专门制订了《椿树镇网络安全管理制度》、《椿树镇网络信息安全保障工作方案》、《椿树镇病毒检测和网络安全漏洞检测制度》等多项制度，对信息化工作管理、内部电脑安全管理、计算机及网络设备管理、数据、资料和信息的安全管理、网络安全管理、计算机操作人员管理、网站内容管理、网站维护责任等各方面都作了详细规定，进一步规范了我镇信息安全管理工作。

针对计算机保密工作，我镇制定了《椿树镇镇信息审核、登记制度》、《椿树镇突发信息网络事件应急预案》等相关制度，并定期对网站上的所有信息进行整理，未发现涉及到安全保密内容的信息;与网络安全小组成员签订了《椿树镇网络信息安全管理责任书》，确保计算机使用做到“谁使用、谁负责”;对我镇内网产生的数据信息进行严格、规范管理，并及时存档备份;此外，在全镇范围内组织相关计算机安全技术培训，并开展有针对性的“网络信息安全”教育及演练，积极参加其他计算机安全技术培训，提高了网络维护以及安全防护技能和意识，有力地保障我镇政府信息网络正常运行。

四、网络安全存在的不足及整改措施

目前，我镇网络安全仍然存在以下几点不足：

一是安全防范意识较为薄弱;二是病毒监控能力有待提高;三是对移动存储介质的使用管理还不够规范;四是遇到恶意攻击、计算机病毒侵袭等突发事件处理能力不够。

针对目前我镇网络安全方面存在的不足，提出以下几点整改意见：

1、进一步加强网络安全小组成员计算机操作技术、网络安全技术方面的培训，强化计算机操作人员对网络病毒、信息安全威胁的防范意识，做到早发现，早报告、早处理。

2、加强干部职工在计算机技术、网络技术方面的学习，不断提高机关干部的计算机技术水平。

基础设施安全隐患自查报告范文(二)

按照《XX市交通局关于开展全市重大交通基础设施安全隐患排查工作的通知》文件的安排部署，10月25日至11月2日，市公路处副处长刘大伦、刘志斌带队赴各县、区(市)，采取检查组重点抽查与各县、区(市)自查结合的方式，检查了全市管养的县公路、乡公路和部分村公路XX县乡公路桥梁情况。现将综合检查情况报告如下：

一、公路检查情况

全面检查了县公路68条，抽查和自查了乡公路692条、村公路310条。查出存在安全隐患的线路有958条，需处治隐患4521处，处治隐患里程1587.464公里，需总投资4307.23万元。没有发现重大安全隐患。检查资料已上报省公路局。

二、桥梁检查情况

抽查农村公路管理养护桥梁211座(不含村道中小桥)，自查管理养护农村公路桥梁499座(不含村道中小桥)。大部分桥梁存在不同类型安全隐患的桥梁。已查出存在安全隐患的管理养护桥梁：二郎小桥、二郎大桥、两河口二桥、两蔑路一桥、梁蔑路二桥、官渡大桥、人仁路孔滩桥、官渡鱼湾大桥、河闪渡大桥、戏子滩大桥、龙塘桥、半坎桥、乐庄桥、盐津河大桥、两河口大桥等，存在的隐患类型主要是超荷、地质灾害、水毁等，隐患程度不一，有的仅需少量人财物即可恢复，有的需列入危桥改造工程维修加固。针对隐患的不同类型和程度，分别采取了设置超载限速标志、落实专人监管、向省公路局上报检查资料等措施。

募溪河桥(XX县)、青杠塘桥(XX县)、进化新桥(XX县)等在建桥梁、危桥维修加固桥梁未发现安全隐患。列入抽查的通村公路桥梁，以及各县、区(市)自查通村公路桥梁，检查中没有发现重大安全隐患。

三、安保工程实施情况

根据省公路局“关于XX市农村公路安全保障工程设计方案的批复”(黔路复〔2019〕169号文)，我市今年18个项目的安保工程计划，中央车购税投资827万元，项目涉及习水、务川、湄潭、仁怀、绥阳、余庆、桐梓、正安、XX县及习赤公司等十个县、区(市)，12月底完成钢筋砼护栏14808米，波型护栏74698米，警示墩3589个，禁令和警告标志898套，地名和指路标志18套，标线4194㎡，处治隐患670处，处治隐患里程309k，完成投资827万元。

四、水毁恢复情况

据统计，进入雨季以来，我市有41条农村公路发生水毁，工程量：损毁路基13906 m3/2365m，冲毁路面砂路87000 m2/4428m，砼或沥青路面14261 m2/4428m;桥梁局部毁20米/1座;涵洞全毁18道，局部毁6道;挡墙15908 m3/193处，坍方259342 m3/620处，需恢复资金810.682万元。今年共安排水毁抢险资金320万元，主要修复路基缺口、山体滑坡造成改移线路段截12月底共完成挡墙修复23500m3， 177处，改线3.2公里，恢复水毁线路37条。

检查表明：我市列入管理养护的农村公路及桥梁，安全形势稳定，无安全事故，

五、下步工作安排

(一)进一步全面了解本辖区内事故事易发路段，建立安保工程数据库。

(二)逐年安排资金消除存在安全隐患的线路。

六、存在问题及建议

(一)我市农村公路点多、线长、面广，公路建设中未考虑安保设施，安全隐患治理资金投入少，急需治理隐患较多，为保障公路安全运行，需各级筹措资金治理现有农村安全隐患。建议今后公路改建安全设施应纳入设计。

(二)汛期水毁灾害有突发性和季节性特征。由于无水毁预备资金，发生灾害后不能及时安排资金处治，计划报送后，往往投资不足，造成水毁工程修复不彻底，部分路段只能设置简易警示标志，建议安排水毁预备金。

基础设施安全隐患自查报告范文(三)

根据南信联发[XX]4号文件《关于开展**市电子政务网信息安全与网络管理专项检查的通知》文件精神，我局积极组织落实，认真对照，对网络安全基础设施建设情况、网络安全防范技术情况及网络信息安全保密管理情况进行了自查，对我局的网络信息安全建设进行了深刻的剖析，现将自查情况报告如下：

一、加强领导，成立了网络与信息安全工作领导小组

为进一步加强全局网络信息系统安全管理工作，我局成立了网络与信息系统安全保密工作领导小组，由局长任组长，下设办公室，做到分工明确,责任具体到人。确保网络信息安全工作顺利实施。

二、我局网络安全现状

我局的统计信息自动化建设从一九九七年开始，经过不断发展，逐渐由原来的小型局域网发展成为目前与国家局、自治区局以及县区局实现四级互联互通网络。网络核心采用思科7600和3600交换机，数据中心采用3com4226交换机，汇集层采用3com4226交换机、思科2924交换机和联想天工ispirit 1208e交换机，总共可提供150多个有线接入点，目前为止已使用80个左右。数据中心骨干为千兆交换式，百兆交换到桌面。因特网出口统一由市信息办提供，为双百兆光纤;与自治区统计局采用2兆光纤直联，各县区统计局及三个开发区统计局采用天融信vpn虚拟专用网络软件从互联网上连接进入到自治区统计局的网络，vpn入口总带宽为4兆，然后再连接到我局。横向方面，积极推进市统计局与政府网互联，目前已经实现与100多家市级党政部门和12个县区政府的光纤连接。我局采用天融信硬件防火墙对网络进行保护，采用伟思网络隔离卡和文件防弹衣软件对重点计算机进行单机保护，安装正版金山毒霸网络版杀毒软件，对全局计算机进行病毒防治。

三、我局网络信息化安全管理

为了做好信息化建设，规范统计信息化管理，我局专门制订了《**市统计局信息化规章制度》，对信息化工作管理、内部电脑安全管理、机房管理、机房环境安全管理、计算机及网络设备管理、数据、资料和信息的安全管理、网络安全管理、计算机操作人员管理、网站内容管理、网站维护责任等各方面都作了详细规定，进一步规范了我局信息安全管理工作。

针对计算机保密工作，我局制定了《涉密计算机管理制度》，并由计算机使用人员签订了《**市统计局计算机保密工作岗位责任书》，对计算机使用做到“谁使用谁负责”;对我局内网产生的数据信息进行严格、规范管理。

此外，我局在全局范围内每年都组织相关计算机安全技术培训，计算站的同志还积极参加市信息办及其他计算机安全技术培训，提高了网络维护以及安全防护技能和意识，有力地保障我局统计信息网络正常运行。

四、网络安全存在的不足及整改措施

目前，我局网络安全仍然存在以下几点不足：一是安全防范意识较为薄弱;二是病毒监控能力有待提高;三是遇到恶意攻击、计算机病毒侵袭等突发事件处理不够及时。

针对目前我局网络安全方面存在的不足，提出以下几点整改办法：

第2篇：网络安全自查及整改措施范文

根据省、市公司开展的“安全生产检查月”活动要求，为进一步深入推进安全生产检查月活动，切实抓好分公司安全生产工作，提高全员安全防范意识。我公司于4月15日至4月25日，在分公司范围内组织开展了一次全方位的安全生产隐患大检查大整改活动。现将安全生产检查月工作总结如下：

一、加强组织领导，提高安全意识

分公司按照上级文件要求，坚持“安全为第一要务”的方针，组织成立了以分公司经理为组长，副经理为副组长，相关部门负责人为成员的安全生产大检查领导小组。进一步强化安全生产意识，调动各部门抓好安全生产工作的积极性和创造性，分步骤、按计划组织人员对分公司的安全生产工作进行了全面自查。

二、坚持检查原则，强化责任落实

分公司对安全生产检查工作高度重视，将之做为当前工作的重中之重来抓。按照安全生产大检查领导小组工作要求，将安全检查任务责任划分到人，对不能立即整改的，限期整改并指定具体的责任人负责跟踪落实，确保每项检查工作到位。在整个检查过程中始严格细致，始终坚持检查与整改相结合，坚持边检查边整改，以检查促整改，对难于整改的实行了跟踪管理、落实责任部门和责任人，并限期整改，对整改不力的从严处理。确保了安全检查工作人人肩上有责任，人人手中抓落实。

三、加大整改力度，全面排查隐患

1、检查内容。4月15日—5月15日，分公司各部门对所辖区的资金安全、网络安全、用电安全、车辆安全、施工安全和业务操作流程规范等进行了自查，并将自查结果上报分公司安全生产检查领导小组。安全生产检查领导小组根据活动要求，结合各部门上报的情况，再次深入现场对各部门进行了严格细致、突出重点、不留死角、不留余地的安全隐患大排查。主要检查了安全生产制度、流程的落实；岗位职责、操作流程的规范、工程施工安全、安全设备及消防器材的配置、使用等方面存在的安全隐患，并制定了详细的整改措施；

2、检查结果。针对前期自查中发现的26项安全隐患，各部门高度重视，组织员工召开了安全生产整改会，开展了消防知识培训及灭火疏散演练，将“五条禁令”内容发放到每位员工手中进行学习，并对全体员工的岗位职责进行了梳理和签字确认，全员签订了安全生产责任书，重新拟定了邮政上门收款流程，对业务工号进行了全面的清理，对保险柜钥匙和密码未分人保管现象进行了现场安排布置，使各项工作落到了实处。

四、深化宣传教育，营造良好氛围。

为进一步加强安全生产教育，制**全教育培训计划，每月按时组织全员开展安全生产、廉洁从业、法律法规等培训，要求员工参训率达95％以上，新聘用工达100％，通过不断的培训及学习，提高员工安全防范意识。同时，加**防、消防宣传和教育力度，增强员工安全生产意识和法制观念。充分利用各种宣传途径，如手机短们、宣传版报等方式，开展防火常识、法律法规等为主的宣传教育，营造了安全生产的良好氛围。

五、目前仍存在的问题：

1、郝店东冲铁塔由于是今年新建铁塔，塔脚包封需一年后进行。

2、代维员工8人，其中有电工证的只有2名，高空作业证的有1名。经通报后，目前正在办理电工证的有2名，正在办理高空作业证的有2名。

3、余店旧铁塔拆除正在协调中。

4、部分员工对“五条禁令”的内容熟悉不全面，已责令员工1日内熟记。

5、对提高商保证金的问题，已报市公司市场部，进行统一明确。

6、针对业务单式存放问题，由综合部出台管理办法。

 六、下一步工作打算：

1、继续完善安全责任制度，进一步加大责任追究和处罚力度。

第3篇：网络安全自查及整改措施范文

 

为防范危及小学生、少年儿童安全的恶性事件发生，维护我校正常的教育教学秩序和社会的稳定，遵照国务院办公厅《关于切实加强中小学幼儿园及少年儿童安全管理工作和开展专项整治行动的意见》（点[2004]26号）、市政府办公厅《关于加强中小学幼儿园及少年儿童安全管理工作和开展专项整治行动的的通知》（渝办发[2004]325号）和区府办《关于加强中小学幼儿园及少年儿童安全管理工作和开展专项整治行动的实施意见》（碚府发[2004]76号以及碚教发[2005]92）号文件精神，结合当前我校的实际，为了把学校安全工作落到实处，对学校安全进行了一次自查，情况如下：

1、学校高度重视安全工作，成立了希望小学安全工作领导小组。将安全工作落到实处。

组长：王伟 校长   全面负责领导学校的安全工作，为学校安全工作的第一责任人。

成员：陈亮        负责学校安全管理和检查工作

王波        负责学校在教育教学活动方面的安全工作

张利平      负责领导学校交通安全工作以及对学生的安全教育工作

伍林华      负责校舍建筑、线路和食品卫生以及安全保卫工作

蔡显英        负责健康与卫生安全工作

谢先君        负责网络安全和管理工作

2、学校加强了安全教育。

学校利用集体朝会、健康教育课、集体朝会、午会和班队会以及黑板报等教育阵地，加强了对学生在安全和自护自救的知识和技能教育，促使学生从小树立安全意识。

3、完善了学校安全工作各项规章制度

完善并重温了学校安全工作预案、消防工作预案、交通安全工作预案。以保证学校安全工作有条不紊的进行，做到防患于未然。

4、进行自查

我校安全工作领导小组对学校的房屋等建筑设施设备、食堂、消防、教职工队伍等等进行了全面检查，情况良好。

并就防溺水、交通安全、健康与卫生和预防传染病等方面的工作以及教育重点在教师会上向教师提出了教育要求。

5、建立了以计算机教室为重点的教职员工值班制度，以确保学校校产不受损失。

6、加强家校联系

我校就近期安全工作的重点发放了一封《告家长的安全通知书》，就学校对近期安全工作的要求和注意事项、工作重点向家长做出说明的同时，也向家长提出了要求，以求得家长的配合，提高了安全教育的实效性。

存在的主要问题

厕所粪池。学校厕所的粪池修建在学校围墙外，由于上马台工业园区的发展，学校附近土地基本被企业征用，学校粪池的粪水无人挑，既影响上马台工业园区的形象，又给学校造成安全隐患（粪池深3—5米），而且随着气温的逐渐升高，造成蚊蝇犯滥，将会对师生的身心健康和学校的卫生工作造成消极的、不利的影响。

交通安全始终是我校安全工作的难点，学校放学之后，教师无法管理学生，尽管教师反复教育学生遵守交通安全要求，但学生人燃油在公路上跑、穿、疯打等情况，极易造成安全事故。

整改措施

厕所粪池问题学校无力解决，学校将再次向中心校和北碚区教委提出专项整治报告和经费预算报告，要求对学校厕所粪池进行整改，在未整改前，学校将在粪池边设立警示，告诫学生不要靠近。

我们将继续加强以交通安全为重点的安全教育与管理，加强与家长的联系，形成教育合理，提高交通安全教育的实效性。继续加强食品卫生安全的教育与管理，继续加强流行性传染病的预防，坚持进行晨检、午检，定时进行校舍建筑的检查，及时排查存在的安全隐患，将安全工作做实，将安全隐患和安全事故消灭于萌芽状态，以维护我校正常的教育教学秩序，维护学生的利益。

北碚区澄江希望小学

联系电话：

校长办公室：68227091

第4篇：网络安全自查及整改措施范文

近几年来，在领导高度重视下，我们加大了信息科技建设的推进力度，大大缩小了与同业科技差距：建成了现代化、高标准的信息系统数据中心，初步形成同城生产和灾备两中心模式；全面开展网络改造，将广域网三级架构改为二级架构，各营业网点配置2条专线，分别直接上联生产中心和同城灾备中心，实现了业务网与互联网专网进行物理隔离，增强了网络系统的稳定性和安全性；建设完善了网上银行、银行卡系统、资金债券系统、信贷系统等应用系统，形成了结构清晰、业务功能基本满足业务发展和经营管理需要的应用系统体系。相对于信息化建设发展水平的快速提高，我行的信息科技风险管理水平略显滞后，也与监管当局的要求存在一定的差距。开发测试体系建设需进一步完善，代码质量管理、Bug管理、开发过程管理、测试管理需进一步加强；系统运行管理有待改进，生产系统监控和流程管理自动化管理手段不足，逻辑访问控制有待加强；业务连续性管理及应急体制建设有待加强，应制订全行性的业务连续性规划及应急演练方案，并定期更新，切实发挥相关部门职能，按要求组织开展应急预案的演练，提高应急演练的有效性和覆盖面。李秀生:北京农商银行的信息科技风险管理制度体系涵盖开发测试、运行维护、设备管理、安全管理、风险管理等方面计31项制度，每年进行一次评估和修订，并在全行范围内印发执行，确保制度的科学性、合理性和可操作性。信息科技风险管理进展为了提升信息科技风险管理水平，北京农商银行根据监管要求，结合信息科技建设实际情况，不断完善科技风险管理治理架构，初步建立了科技风险防控体系，有效预防和消除了科技风险事件的发生，确保了生产安全稳定运行和信息安全。

1.完善信息科技风险治理结构，明确信息科技风险“三道防线”的职责。成立了信息科技管理委员会，除了审议信息科技战略规划、推动信息科技建设的职能外，着重加强审议信息科技风险管理、信息安全策略、信息安全重大事项和信息安全评估报告等科技风险管理职能，强化了科技风险管理体系建设中高层的推动作用；设置了首席信息官，直接参与跟信息科技运用有关的业务发展决策，确保信息科技各项工作的有效开展和落实；形成了由信息科技部门、风险管理部门及审计部门组成的信息科技风险“三道防线”。

2.持续建立健全信息科技风险管理制度体系。对现有信息科技制度体系进行了整体评估，重新梳理确定信息科技制度体系架构，建立包括制度、实施细则及技术规范（标准）三层架构的制度体系。同时规范对现有制度的管理，形成了《信息科技制度汇编》，涵盖开发测试、运行维护、设备管理、安全管理、风险管理等方面计31项制度，每年进行一次评估和修订，并在全行范围内印发执行，确保制度的科学性、合理性和可操作性，有效指导信息化建设和风险管理工作的开展。

3.事前、事中、事后管理并重，提升信息科技风险管理水平。一是强化风险防控意识，防范于未然。持续对全体科技员工进行风险意识教育，树立对风险防控的高度敏感性和责任心，积极向员工传导遵守法律法规和实施内部控制的重要性，培养员工的诚信和道德，规范员工职业行为，从源头上控制、减少潜在风险的发生。二是健全内控机制，规范事中管理。科学合理设置科技岗位，明确每个岗位的职责、权限，建立了逐级授权和审批机制，并制定相应控制措施；规范岗位操作流程，重要操作如版本迁移、数据修改等实行双人制，一人操作，一人复核，防止出现控制真空，产生风险；同时重视利用技术手段来强化风险管理，如批量作业自动化系统、系统和网络监控系统监控系统的建成有效地提升了系统运维风险管理水平。三是加强信息科技风险的识别和检查，持续督促、跟踪整改，深入挖掘信息科技运行及管理存在的问题和潜在风险，制订整改措施并积极整改。建立内部定期专项检查机制，根据每年年初制订检查计划，进行检查，详细记录检查结果，建立风险整改台账，定期对整改情况进行监督及跟踪。除加强上述自查工作之外，还积极配合监管当局开展各项检查，积极借助外部的力量帮助发现问题，查找隐患，从而提升科技风险防范能力。

4.加强信息安全体系建设，强化信息安全管理。完成了信息安全体系规划，建立科学合理的信息安全体系框架，制定较为完善的信息安全策略；通过实施网络边界控制、内网与互联网隔离、全面病毒防护、桌面系统监控、数据分级与使用保护等系列安全项目，建设形成覆盖数据安全、网络安全、系统安全和应用安全的综合信息安全体系，确保生产系统安全和客户信息安全，防范科技风险。未来的工作重点通过以上科技风险管理工作的开展，有效消除和防范了科技运行及科技管理中的风险隐患，近几年我行未发生信息科技风险事件，科技风险管理水平和防控能力得到显著提升。针对目前科技风险管理中存在的薄弱环节，未来信息科技风险管理的工作重点将体现在以下几个方面。

1.进一步完善信息科技风险治理结构，持续推进科技风险“三道防线”建设。进一步明确信息科技风险治理结构中各级主体的工作职责，充分发挥各级主体的职能作用，形成职责明确、结构合理的信息科技风险管理架构；特别是加强风险管理部门对信息科技风险的管控，形成一个职责明确、功能互补、相互监督、相互制约、共同发展的信息科技风险防范的有机整体。

2.加强软件开发质量管理体系建设，强化开发过程中风险的管理。建成基于我行现在的CMMI3级的软件研发规范体系，通过CMMI3级验收，全面推广体系的应用，整个体系涵盖了软件的需求、设计、开发、测试等各环节，有效规范了整个开发过程的管理；落实需求归口管理机制，推行重大项目需求评审机制，进行重要系统组织级方案评审，提高项目计划管理和风险管理水平；全面推行软件配置管理，提高软件版本管理水平；强化外包管理，规范外包人员工作量评估，加强外包人员工作环境管理。

3.进一步推进运维体系建设。加强对生产变更的风险评估，严格变更过程管理，严控变更风险；确保事件分级制度的落地执行，形成有效的事件升级和响应机制；进一步加强对问题的快速解决，并逐步深化问题的后续管理，从多维度进行生产问题分析，提高生产管理水平；充分发挥系统监控、网络监控工具的作用，完成应用监控建设，全面了解系统运行状态，及时定位故障；全面提高运维管理水平及风险防控能力。

第5篇：网络安全自查及整改措施范文

一、从个案中发现当前社会经济活动的热点问题

近年来，刑法进行了多次修正，补充完善了一些罪名，其中涉及非法经营、金融证券犯罪等多个罪名，经济发达地区的检察机关办理的金融、证券、知识产权类刑事案件数量逐渐增多。例如，针对实践中POS机非法套现行为严重，《刑法修正案（七）》增加了“非法从事资金支付结算业务”的规定，完善了非法经营罪的罪状。信用卡支付手段逐渐替代现金交易，成为人们日常生活中不可或缺的金融工具，而犯罪分子利用信用卡恶意透支、非法套现，侵蚀信用卡信用安全网络，增大了银行金融经营风险。二审检察机关在办理金融等新型犯罪上诉、抗诉案件时，要具有高度的社会责任意识，善于通过具体个案揭示社会经济活动的热点问题，形成具有政策性、时效性、针对性和操作性的检察建议，供相关金融行业主管单位决策参考。

[案例一]被告人黄某某、叶某某等四人经预谋，由叶某某等人招揽客户，黄某某提供POS机与叶某某等人共同经营信用卡套现业务。四名被告人先后向某工商银行、某农村商业银行申领多台POS机，非法套现金额上亿元。

二审检察机关在办理上述黄某某等4人非法经营上诉案件时，敏锐地发现了该案暴露出的金融机构资金信贷监管安全问题。黄某某等4人在长达半年的非法套现期间一直未被相关银行发现和查处，反映出有关银行对POS机特约商户审查不严，对POS机日常使用情况了解掌握不够，对信用卡套现支付环节监管不力等问题。二审检察机关针对这些问题，提出了三点可操作性较强的建议：一是加强对POS机特约商户资质的审核，并对特约商户进行定期或不定期现场调查，核查POS机使用范围、装机地址是否与已签订的协议一致，并实地了解商户日常交易情况。二是根据特约商户的业务性质、业务种类、营业状况等，对特约商户设定动态营业额上限。对特约商户交易量突增、频繁出现大额交易、交易额与经营状况明显不符等情况的，应及时调查处理。三是对POS机特约商户进行法制宣传，使其认识到使用POS机非法套现的违法犯罪性质。

二审检察机关在制发检察建议时，不但直接发送给涉案的两家银行的上海分行，还将检察建议书抄送给中国银监会上海监管局，希望能够及时引起金融监管部门的注意和重视，配合好检察机关共同督促相关涉案单位落实检察建议，形成监督合力。从建议反馈情况来看，两家涉案银行均认识到其下属支行业务经验不足，对POS机套现风险预警核查工作流于形式，对签购单和送货单等单证审查不严，并且均能按照检察建议书的要求，逐条落实，采取有效措施堵塞监管漏洞。中国银监会上海监管局收到检察建议抄送函后，该局领导高度重视，要求立即约谈两家涉案银行相关管理部门负责人，深入了解情况。两家涉案银行均复函及时，且复函内容较为具体详细，对检察建议指出的问题均能接受，并对照问题认真查找原因，采取的整改措施较有针对性和可操作性。二审检察机关诉讼层级相对较高，根据个案情况向相关金融、证券、医药、卫生、贸易等单位制发检察建议时，可考虑借助相关行业主管部门的作用，积极与其沟通协调，帮助查找分析问题，将检察工作与其他社会管理工作有机融合，更好地发挥检察建议的社会效应。

[案例二]被告人杨某某为归还因赌博而欠下的高利贷，向某银行提供了虚假的工作单位、住宅地址以及联系方式，申领了该银行商旅白金信用卡一张，然后直接将该信用卡交由放贷者消费、透支，用于归还其所欠赌债。后经银行多次催收超过三个月仍未归还，共计拖欠银行本金人民币近10万元。

由于近年来各发卡银行之间竞争激烈，一些银行的信用卡部门为了追求业务数量，增加效益，对申领信用卡对象的基本情况、资信状况审查不严，流于形式，有的随意放宽申请人、担保人的条件、简化申请手续等，致使不法分子有机可乘。无序发卡成为信用卡诈骗犯罪的重要诱因，规范信用卡的发放工作，谨防无序发卡，是遏制信用卡诈骗犯罪的重要举措之一。中国银监会曾于2009年6月底专门发文《关于进一步规范信用卡业务的通知》，从建立科学、合理、均衡的信用卡的营销考核机制角度强调，严禁对营销人员实施单一以发卡数量作为考核指标的激励机制。但实践中片面追求发卡数量而忽视发卡质量的情况仍时有发生，本案即为一例。虽然恶意透支型信用卡诈骗犯罪比较常见，但本案被告人杨某某使用完全虚假的材料成功申请到较高透支额度的信用卡，且被告人申请信用卡的目的就是为了非法占有透支款项，案件的主观恶性及客观危害均较大，足以引起发案银行的高度重视。基于此，二审检察机关就该案反映出的银行发放信用卡审核不严等问题制发检察建议书，要求发案银行进一步加强对信用卡申领的审核把关，重点审查核实信用卡申领人的年龄、职业、收入、住所、联系方式等重要信息的真实性，避免审查工作流于形式。要求发案银行完善内部监督制约机制，建立和完善覆盖申领、审核、发放等信用卡全过程的风险控制机制，在程序上强调后道环节对前道环节的监督制约，明确各环节工作人员的职责，及时发现和剔除不符合信用卡发放条件的申领人。要求发案银行树立正确的信用卡业务经营理念，转变片面追求数量而忽视质量的信用卡业绩观，改进信用卡业务的后续服务工作，开发优质可靠客户，设置合理的透支额度，提升信用卡业务的内在竞争力。发案银行分行高度重视该检察建议，组织相关业务部门逐条分析整改，强化对信用卡申请人的资信调查，并表示将建立信用卡交易监控制度，针对持卡人大额交易或非日常消费型交易保持持续关注，并随时根据风险状况采取止付、调低信用额度、锁卡等措施，确保信用卡交易安全。

二、从个案中查找社会治安管理的薄弱环节

刑事案件发案原因复杂，既有行为人自身法制观念淡漠，自我行为约束失控等主观原因，也有社会治安防控松懈等客观原因。二审检察机关处理大量刑事上诉、抗诉案件，不少案件既存在法律适用、证据认定等规范视角下的问题，二审检察机关需要向二审法院依法提出相应的检察建议；也暴露出社会综合治理方面的薄弱环节，二审检察机关需要充分发挥法律监督职能，督促相关单位改进管理措施，堵塞管理漏洞。

[案例三]被告人陈某某等人均为某市郊区农妇，因错误认为罂粟可以预防畜禽疫病，遂在田头、屋旁非法种植，其行为构成非法种植原植物罪。该案因一审法院适用罚金刑错误而由区检察院提出抗诉，二审检察机关经审查后认为抗诉理由充分，予以支持，二审法院采纳了抗诉意见进行了改判。

二审检察机关在办理该案时并不局限于纠正一审判决的法律适用错误，而是注意到此案种植原植物犯罪案由的特殊性，积极与区检察院取得联系，了解掌握类似案件的案况。通过调研发现，近一段时期城市郊区非法种植罂粟的农民有所增加，主要有三方面的原因：一是少数村民法律意识单薄，尤其是有的农村老人甚至不知道种植罂粟是违法行为。二是受当地医疗卫生条件限制，村民种植罂粟大多是为了治病或防治家禽瘟疫。三是相关职能部门的宣传和监管力度不够，不能及时发现和制止村民种植罂粟的违法犯罪行为。针对上述问题的现象和根源，二审检察机关向市委农村工作办公室发出检察建议书，建议在郊区全面开展禁止种植原植物的法制宣传活动，对某些高发、易发地段进行专项清查整治，会同有关部门同步整治收购罂粟壳、籽市场，同时要重视和抓好农村牲畜防疫工作，向村民传授日常农用医学知识。该检察建议发出后得到了市委农村工作办公室等牵头协调机构的高度重视，专门会同市禁毒办召开专题会议，研究制订农村禁毒工作的具体措施，对遏制、杜绝郊区种植罂粟等原植物犯罪行为起到了积极作用。

三、关注案件程序细节促进刑事诉讼活动依法规范

二审检察机关处于刑事诉讼活动的最后环节，能够较为全面地掌握案件的立案、侦查、、一审判决以及上诉或者抗诉情况，发现案件经历的刑事诉讼程序中可能存在的各种问题，及时向有关公安司法机关提出相应的提醒、纠正、改进等内容的检察建议。

[案例四]侦查机关在对被告人杨某某的租住房搜查时，查获疑似枪支四把，疑似枪支散件若干，子弹一发。经检验，两把枪支为以火药发射动力的自制枪支，具有杀伤力；枪支配件八件系以压缩气体为动力的枪支配件；一发子弹为制式手枪子弹，系有效子弹。因侦查机关办案人员在侦查该案时未按照公安部有关公安机关办理刑事案件程序的规定妥为保管涉案枪支，且对涉案枪支的特征描述与鉴定机构所述不一致，导致被告人及其辩护人在一审开庭时对该枪支鉴定意见提出质疑并申请重新鉴定。因该涉案枪支已被侦查机关销毁，无法重新鉴定。被告人杨某某为此辩解只非法持有一把枪支，认定两把枪支的证据不充分，并在一审有罪判决后提出上诉。

二审期间，二审检察机关向侦查机关调取相关物证照片，采取技术措施补强了该鉴定意见，并经二审开庭质证后获得二审法院的确认，该案被二审法院裁定驳回上诉，维持原判。该案发生于修订后刑事诉讼法实施期间，刑事诉讼程序对物证的审查以及对鉴定意见的采信提出了较高的证明要求，司法机关必须适应刑事诉讼法的新要求，转变办案观念，树立程序正当的追诉理念，杜绝各种形式的程序违规现象。最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》相关规定强调，要审查物证是否为原物，物证的照片、录像、复制品是否与原物相符，是否由二人以上制作，有无制作人关于制作过程以及原物存放于何处的文字说明和签名。据以定案的物证应当是原物。如果原物不便搬运，不易保存，依法应当由有关部门保管、处理。物证的照片、录像、复制品，不能反映原物的外形和特征的，不得作为定案的根据。物证的照片、录像、复制品，经与原物核对无误、经鉴定为真实或者以其他方式确认为真实的，可以作为定案的根据。对鉴定意见的审查，要审查检材的来源、取得、保管、送检是否符合法律及有关规定，与相关提取笔录、扣押物品清单等记载的内容是否相符，检材是否充足、可靠。如果鉴定对象与送检材料、样本不一致的，鉴定意见不得作为定案的根据。对照上述规定，不难发现侦查机关在办理杨某某非法持有枪支一案时，对物证的保管、移送、鉴定等环节存在不够规范的问题，影响了案件质量，虽经二审检察机关采取补救措施完善指控证据，使案件终审得以维持一审判决，但办案中存在的证据上和程序上的瑕疵应当引起办案单位的足够重视。二审检察机关在案件重审裁定后及时向侦查机关发出检察建议，要求其严格依法处置涉案物证，对作为定案证据的违禁物品，应当在诉讼终结后销毁处置；对查封、扣押的赃证物品，在填写清单时应规范描述，客观全面详尽地标明物品的内外特征；送交专门机构鉴定的物品，要严格履行交接手续，仔细核对物品特征描述的一致性；提高执法办案人员的程序意识和证据意识，注重细节。侦查机关将检察建议书中指出的问题在全单位范围内予以通报，并进行案例讲评，采取有效措施进一步提高办案民警的程序意识和责任意识。

四、剖析相似案件共性问题制发类案检察建议

实践中，针对个案问题的检察建议较多，而针对类案问题的检察建议相对较少。从效果上看，类案检察建议反映的问题更具普遍性和代表性，更容易引起被建议对象的重视。二审检察机关在处理案件时要善于运用发散思维，找准类似案件中的共性问题，提出解决问题的“一揽子”方案。

[案例五]被告人李某2010年5月17日因涉嫌盗窃罪被甲区公安分局监视居住，同年11月11日取保候审，并于2011年8月5日经甲区检察院决定继续取保候审。期间，李某还因涉嫌盗窃罪被乙区公安分局于2011年4月8日取保候审，直至2012年2月被刑事拘留，并于同年2月23日被逮捕；乙区检察院于2012年5月22日向乙区法院提起公诉，乙区法院于2012年6月4日判处被告人李某有期徒刑一年六个月，并处罚金人民二千元。在此之前，甲区检察院于2011年12月23日向甲区法院提起对被告人李某的公诉。被告人舒某因涉嫌虚开增值税专用发票犯罪，于2012年3月25日被取保候审，丙区检察院于2012年12月25日向丙区法院提起公诉，丙区法院于2013年1月22日判处被告人舒某有期徒刑一年，缓刑一年。在此之前，舒某还因同样的罪行于己2012年9月18日被乙区法院判处有期徒刑十个月，缓刑一年。上诉人李某某因犯盗窃罪被丁区法院于2012年11月8日判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币一千元。李某某在上诉时称，其在一审和审判阶段曾交代过在乙区犯有盗窃罪行。经二审检察机关查询，李某某供述的所涉盗窃犯罪的同案犯已被乙区法院作出有罪判决，李有漏罪嫌疑。

二审检察机关在办理、指导该三起案件时，发现有关区侦查机关存在管辖引起的诉讼重叠、追诉期限交叉等问题，根源在于个别侦查人员和办案单位片面追求案件数量而忽视办案质量，对案件流程管理不够严谨，审查核对犯罪嫌疑人、被告人身份不严，未能严格依法审核适用取保候审的条件。二审检察机关考虑到三起案件涉及多个区的侦查机关，因此向市公安局发出检察建议，建议其采取适当措施，增强办案人员依法办案的执法意识，完善全市侦查办案数据库，及时上网更新受案信息，杜绝重复追诉现象，严格适用取保候审，履行好对取保候审对象的监督、考察等职责，对确有差错的案件，要加强监督并予以纠正。市公安局在接到检察建议书后，对反映的跨区刑事管辖案件中存在的重复追诉等问题进行了核实，并认真查找了具体原因。针对这些问题，市公安局将重点落实相关措施，进一步加强执法理念教育和执法能力培训，着重提升基层民警执法的规范意识、程序意识和权益保护意识；进一步强化内部执法监督和突出问题整改，跟踪督促相关单位整改；就跨区犯罪刑事案件的管辖、移送、并案等问题，商本市检法等部门，明确操作要求，规范工作流程。该检察建议的效果比较明显，除了查找问题准确、对策建议具体外，关键还是二审检察机关选择以出现问题的单位的上级主管机关作为建议对象，如果分别向各个区侦查机关制发检察建议，虽也能达到改正问题的目的，但效果不如向上级机关制发，且对涉及多个管辖区域的共性问题，通过上级机关统一协调也有利于问题得到及时解决。