变更管理的步骤精选(九篇)

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第1篇：变更管理的步骤范文

    AP1000自主化依托项目是全球首堆建设,在没有任何示范堆和工程建设经验可供借鉴的情况下,在组织部署、技术方案、进度控制、施工工艺流程等方面都遇到了一系列未预期的问题,在项目管理、工程设计与施工、设备制造与采购方面都不可避免的存在挑战和困难。

    2AP1000自主化依托项目核电工程建设管理绩效改进新实践

    面对设计文件交付延误、设计变更多、设备到货滞后等诸多挑战和问题,AP1000联合项目管理机构(JPMO)外方总经理于2011年6月提出了启动PIP(英文全称是PerformanceImprovementPlan,中文含义是组织绩效改进计划)的管理策划,并于8月开始正式实施,全面推行PIP工作。其目的是持续改进JPMO/SPMO日常管理中存在的不足,提高项目运行效率和组织绩效,整个策划包括PIP目的、流程、层次、编制和实施,运行国际先进的理念持续改进项目管理工作。主要特点是信息清晰完整、实施稳步推进、责任落实到人、日期目标明确、证据客观真实、监督持续改进,主要管理方法是计划滚动管理、赢得值管理、积分卡等。实施后效果良好,改进领域包含了程序流程、文件移交、风险控制、事项管理等,达到了预期的效果。PIP体系的建立和实施包括以下几个方面:

    2.1制定JPMO/SPMO改进计划

    PIP目的:其目的在于明确日常JPMO/SPMO运作,建立专项改进行动以标准化管理,缓解风险。PIP流程:PIP的内容包括改进步骤、负责人、目标完成日期、结果以及评估实施改进成功与否的标准。PIP层次:分为周期相对较短、可实施性及见效快的;规模较大,要求广泛参与,长期落实的;以及整体改革,流程改进,合同变更等带来长期受益的变更类型。PIP编制:编制和实施改进提案时,期望目标是各部门学会流程改进思路中基本的步骤,将流程改进作为持续改进的例行部分。

    2.2组织机构升级

    对组织机构进行了升级,任命了兼职PIP经理。

    2.3第一批PIP提交

    依托项目组织绩效改进运行实施以来,第一批共收到了提案30余项,内容包括设备发运后设计变更的管理、供应商文件审查改进、风险管理、质保组织结构调整等,后续潜在的绩效改进方案仍在不断策划酝酿。

    2.4创建PIP总体情况模板

    使用EXCEL表格记录各个绩效改进计划,将每一个计划分成若个步骤,列出每个步骤的计划完成时间和实际完成时间,使用赢得值管理的概念,列出每个步骤的计划分值和赢得分值以及完成百分比,并记录每个步骤完成的证据。

    2.5建立赢得值管理概念,制定分值规则

    运用赢得值管理的概念来衡量评估绩效改进计划的完成情况。首先,要给每个计划1个分值,分值通过这个公式得出:Score得分值=10×(1+F)=10×(1+F1+F2),其中F1是部门接口复杂程度因子,F2是历时长度因子,即完成该工作的部门接口越多,时间越长,则分值越高。4.6定义受益类型包括在设计、采购、施工、项目管理等各个方面的管理提升。4.7创建一页纸计划使用横道图的方式,在一页纸中显示各个改进计划的计划完成与实际完成的对比情况。4.8开始PIP月报通过PIP月报的,通告各个部门提交的改进计划的执行情况、获得的收益、存在的问题以及潜在的改进计划方案。

第2篇：变更管理的步骤范文

【关键词】 电力建设 工程变更 影响 问题 管理控制

在电力建设项目开始立项规划后，就需要进行招标以选择最合适的建设施工单位，并与其签订项目承包合同。而工程变更正是合同制定中需要重点考虑的重要内容，其直接关系着电力建设项目的成本控制、质量控制以及进度控制。若在合同中没有对工程变更进行详细的约定，就很容易在实际工程变更发生出现经济利益冲突，而使甲乙双方出现矛盾，严重影响电力建设的顺利实施，也不利于按时保质的完成建设项目。一般引起工程变更的主要因素有两大类，一类是诸如设计期间没有做好实地勘察，而使得工程施工情况与设计图纸情况存在差异，不得不进行工程变更的主观因素，二类是诸如自然变化或社会环境变化所引起的客观因素。

1 工程变更对电力建设项目的影响

1.1 工程投资方面

电力建设项目本身就是一个需要较大资金投入的工程项目。若在项目实施过程中不严格按照设计规划的要求进行施工，反而需要进行工程变更，就会进一步增大工程投资成本，不利于工程造价的控制和管理，会给投资方带来较大的经济损失。

1.2 工期方面

在具体的电力建设项目实施过程中，对于施工工序的要求较为严格，若前一道施工工序因为某种原因而耽误了进度，就会迫使后面所有的施工计划都随之延迟推移，严重影响了施工的整体进度。因此，当出现工程变更的情况时，就会使将正常的施工进度计划安排全部打乱，从而引发一系列的不良后果，不但会使工程延期，还极有可能会增大工程造价。

1.3 项目管理方面

在原本井然有序的项目施工管理中，若频频出现有工程变更情况，就会使项目管理人员难以按照原定计划进行管理控制。例如业主和监理部门之间的有序协调管理状态会被打乱，施工方对现场管理的难度也随之增大。当出现工程变更时，需要召开相关部门的技术人员开会来研讨具体的变更方案，还要重新进行勘查设计，并需要再次组织施工，分配人员等等，这些都会使项目管理中的质量管理、进度管理和成本管理受到极大的影响。

1.4 劳动生产率方面

当工程发生变更时，施工作业的顺序就会被打乱，经常会出现加班施工，或短时间歇工的现象，使得劳动力资源得不到合理的安排，这样就会使极大的降低劳动生产率，增大人力成本。

1.5 索赔和合同纠纷

由于工程变更具有很大的不可预测性，很多时候甲乙双方在签订承包合同时并不能完全将出现工程变更的责任划分清楚，因此当实际发生工程变更时，就很容易出现合同纠纷，并牵涉到索赔问题。当出现索赔和合同纠纷时，就会激化甲乙双方之间的矛盾，这对双方的经济利益都是非常不利的。

2 目前电力建设项目工程变更管理中存在的问题

为了能够减小工程变更对电力建设项目的不良影响，提高建设方和施工方的经济利益，保证电力建设项目库的安全顺利实施，就需要对电力建设项目工程变更实施一定的管理。但是目前我国在电力建设项目的工程变更管理中，却还存在着一定的问题与不足，具体体现在以下几点：

2.1 信息化程度较低

受技术限制的影响，我国在处理电力建设项目的工程变更时，一般都还是采用人工作业的方式进行管理，并没有充分利用当前先进的信息技术。很多文件都是以纸质档案进行记录和传阅，这在很大程度上降低了处理效率，也容易造成信息的丢失。目前我国还没有建立起一个健全完善的电力建设项目工程变更管理软件，严重影响了管理效率。

2.2 缺乏对工程变更全过程的管控

一般来讲，工程变更的控制和管理是需要贯穿在整个工程项目实施全过程中的，但是目前人们普遍将工程变更的重点放在了施工阶段，这显然不是最佳的管控手段。因为施工前期的勘查和设计阶段才是控制工程变更的重要阶段，施工过程和施工竣工阶段都需要根据施工设计来安排作业施工和管理控制。

2.3 工程变更缺乏有效的评审环节

在电力建设过程中，所发生的工程变更大多数并没有进行相应的评审，尤其是对工程变更方案的技术、成本、工期、安全以及质量等方面没有进行有效评审。使得有些工程变更后反而成为错误变更，或变更效果较差，起到适得其反的效果。

2.4 没有建立严格的工程变更责任追究制

当工程需要发生变更时，势必是因为某些因素的影响而引起的，大多数情况下，这些影响因素都是有责任人可以追究的。但是由于没有建立健全的责任追究制，而使得所涉及人员没有应有的压力，在设计或施工或管理中都不够用心，这样就会很容易引发工程变更，造成变更管理失控。

2.5 合同变更条款设定不够完善

对于工程变更的管理与控制来讲，最有效的控制方法就是在合同中对变更条款做出详细的约定，并将责任划分清楚，这样当出现工程变更时，就可以按照合同约定的要求进行处理，而不至于发生索赔或纠纷。但事实上，很多电力建设项目的甲乙双方在订立合同时，并没有对合同变更条款给予应有的重视。因而造成了很多合同纠纷。

3 如何提高电力建设项目工程变更管理控制水平

3.1 实施工程变更的分类控制

在电力建设项目工程变更的管理实践中，按照工程变更的性质和费用影响实施分类控制，有利于合理区分业主和监理工程师在处理不同属性的变更问题上的职责、权限及其工作流程，有助于提高工程变更管理的效率和效益。实施分类控制可把工程变更分为3个重要性不同的等级：即重大变更、重要变更和一般变更。重大变更一般由监理工程师初审、总监理工程师复审，报送业主后，由业主组织勘察、设计、监理审核。重要变更一般由监理工程师初审，总监理工程师批准后实施。一般变更由监理工程师审查批准后实施。

3.2 合理确定工程变更价款

工程变更价款的确定，既是工程变更方案经济性评审的重要内容，也是工程变更发生后调整合同价款的重要依据。一般情况下，承包商在工程变更确定后的规定时间内，应提出工程变更价款的报告，报监理工程师批准后方可调整合同价款。

国内现行建设工程施工合同条件和相关研究文献均有关于工程变更价款的确定方法和原则主要有：①合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有价格变更合同价款；②合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款；③合同没有适用于或类似于变更工程的价格，由承包商提出适当的变更价格，经监理工程师确认后执行；④承包商在双方确定变更后14天内不向监理工程师提出变更工程价款报告时，视为该项变更不涉及合同价款的变更；⑤监理工程师应在收到变更工程价款报告之日起14天内予以确认，监理工程师无正当理由不确认时，自变更工程价款报告送达之日起14天后视为变更工程价款报告已被确认；⑥监理工程师不同意承包商提出的变更价款，按合同争议的约定处理；⑦因承包商自身原因导致的工程变更，承包商无权要求追加合同价款。

3.3 实现工程变更管理信息化

我国电力建设项目变更管理信息化尚处于起步阶段，而制造业对工程变更管理的信息化研究起步较早。制造业工程变更管理应用系统一般基于产品数据管理系统（PDM）和支持团队工作的工作流技术平台开发，实现ECM功能与PDM的集成，以充分利用PDM的产品信息管理模块和流程管理模块。制造业有关工程变更管理的概念、模型和方法为电力建设项目工程变更管理信息化搭建了高起点的研究平台，有助于加速我国电力建设项目工程变更管理的信息化进程，缩短相关应用系统开发周期。

根据实际的工程变更需求，可以将EC过程分解为请求、评估、和实施3个环节。其中：EC请求包括描述问题的症状，发出正式的变更请求和提出解决建议方案3个步骤，EC评估包括技术评估、造价评估、工期评估和价值分析4个步骤，EC实施包括矛式的工程变更指令和实施工程信息更改。实现工程变更管理信息化，必须构建以人员组织、变更流程和数据管理3大要素为核心的工程变更管理信息系统。建立以数据管理为基础，以变更流程为主线的工程变更管理策略是实施有效工程变更管理的关键所在。

4 结语

总之，在电力建设的项目管理工作中，必须要对工程变更管理与控制给予一定的重视。从电力建设立项开始就应该加强工程变更预防控制，并在合同中对变更条款作出详细的约定，划分工程变更所引起的经济责任。同时，面对当前我国电力建设项目工程变更管理信息化水平较低这一现状，还要进一步加强工程变更管理的信息化建设，提高工程变更管理和控制水平。

参考文献：

第3篇：变更管理的步骤范文

关键词: 水利水电 施工技术 管理措施

0、前沿

水利水电施工的技术管理, 贯穿施工中的各个专业和整个施工过程。施工项目是指施工企业通过投标、竞标等经营活动从业主方获得建造某一产品的权利后组织施工的活动对象。随着我国市场经济的逐步完善和建筑市场推行无标底招投标，施工企业的生产力水平和成本状况已成为衡量企业管理水平和竞争能力的主要标志。

一、 施工技术管理的内容

水利水电工程施工技术管理主要内容包括: 建立技术管理组织、 技术管理人员的管理、施工图纸会检管理、设计变更管理、施工调查、 施工组织设计管理、开工报告、施工技术交底、施工测量、施工技术总结、施工质量管理、施工成本管理、 施工进度管理、 挡案管理、 技术培训管理、 技术信息管理、 内业资料、 竣工文件、 竣工资料、 竣工验收管理等等。

二、技术管理组织

建立精干、 有效的技术管理组织并使之正常运行,是实现项目技术管理的前提条件。按以下步骤建立技术管理组织: 确定组织结构形

式;合理确定管理层；制定岗位职责;选派技术人员。根据项目的合同目标, 明确列出技术管理的工作内容,进行分类归并及组合,并根据工程项目的规模、 性质、 工期、 工程复杂程度来决定管理的深度和管理跨度。为使技术管理工作科学、 有序地进行,按照工程项目的实际情况和技术管理工作的客观规律制定工作流程,规范化地开展工作。技术管理组织建立后,根据工作内容制定技术管理办法, 明确管理原则、体制、职责、内容等,确定管理方法和办法。

三、技术管理人员的管理

1 施工技术责任

一个良好的管理组织,关键在于有明确的分工和责任。根据技术管理组织所承担的工作任务和内容,明确各岗位的责任和职责,把任务和责任分配到人;只有这样组织内的每一位成员才能各司其职。

2 奖罚分明

项目管理中, 技术管理者的责任重大,每一个细小的错误都可能给项目施工造成不可估量的损失。建立技术组织时就应当建立相应的激励机制,对技术管理工作出色或有技术革新的技术工作者给予适当的物质奖励和精神奖励。

3 技术培训管理

任何一个组织, 如果长期不接受新思想和新信息,这个组织将面临退出历史舞台。项目实施过程中,应定期对组织内部的成员有计划地进行培训,使之不断接受新的技术和思想,不断提高业务水平。

4 加强内、外沟通

沟通也是吸收新的思想和技术的良好手段,同时也是了解项目技术相关信息的必要手段。组织内部成员间的沟通, 能让组织成员关系融洽,增加协作能力;对外部的沟通,能更好地理解发包人、 设计人、监理人的意图,同时也让发包人、 设计人、 监理人了解承包人的想法及采纳合理建议。

四、施工图纸会检管理和设计变更管理

1 施工图纸会检

施工图纸是施工和验收的主要依据之一。为使施工人员熟悉设计内容及充分领会设计意图的正确施工,确保施工质量,必须在开工前进行图纸会检。对于施工图中的差错和不合理部分, 应尽快解决,保证工程顺利进行。

会检应由各级技术负责人组织, 一般按自班组到项目部, 由专业到综合的顺序逐步进行。也可视工程规模和承包方式调整。工程分别由多个施工单位承包施工,则由建设(监理) 单位负责组织对各承包范围之间结合部的相关问题进行会检。

会检一般分三个步骤: (1)由班组专职工程师( 专职技术员)主持专业会检。班(组) 施工人员参加, 并可邀请设计代表参加, 对本班( 组)施工项目或单位工程的施工图纸进行熟悉,并进行检查和记录。会检中提出的问题由主持人负责整理后报工地专责工程师。(2)由工地专责工程师主持系统会检。工地全体技术人员及班组长参加, 并可邀请设计、 建设、 监理等单位相关人员和项目部技术、 质量管理部门参加。对本工地施工范围内的主要系统施工图纸和相关专业间结合部的有关问题进行会检。(3)由项目部总工程师主持综合会检。项目部的各级技术负责人和技术管理部门人员参加。邀请建设、 设计、 监理、运行等单位相关人员参加。对本项目工程的主要系统施工图纸、 施工各专业间结合部的有关问题进行会检。

图红会检的重点是: (1)图纸表达深度能否满足施工需要;(2)施工图纸与设备、 原材料的技术要求是否一致;(3)施工的主要技术方案与设计是否相适应; (4) 扩建工程的新老厂及新老系统之间的衔接是否吻合, 施工过渡是否可能。除按图面检查外, 还应按现场实际情况校核;(5)构件划分和加工要求是否符合施工能力;(6)设计采用的四新在施工技术、 机具和物资供应上有无困难; (7)各专业之间设计是否协调。如设备外形尺寸与基础设计尺寸、 土建和机务对建( 构) 筑物预留孔洞及埋件的设计是否吻合, 设备与系统连接部位、 管线之间、 电气、 热控和机务之间相关设计等是否吻合; (8)施工图之间和总分图之间、总分尺寸之间有无矛盾; (9)设备布置及构件尺寸能否满足其运输及吊装要求;(10) 设计能否满足设备和系统的启动调试要求;(11)材料表中给出的数量和材质以及尺寸与图面表示是否相符;(12)能否满足生产运行对安全、 经济的要求和检修作业的合理需要; (13)施工图纸与招标图纸是否一致。

2 设计变更管理

工程项目施工过程中, 设计变更是无法避免的。在技术管理中,要把变更及时有效地通知相关部门和单位,以便按变更后的设计进行施工。设计变更管理包括:设计变更会检、 原图纸的修改、 通知相关部门和下级单位、 变更档案管理等。设计变更管理重点是避免按原设计图进行施工和结算,避免竣工图按原设计图绘制等。

五、结 语

技术管理实际是一种知识、技术、管理水平和智慧的价值体现,必须组织一支专业齐全、技术先进、经验丰富的技术管理班子,要想在施工项目管理中把技术工作搞好, 还应做到以下几点:

1) 积极主动、 超前思维。一个工程项目的管理内容是随施工阶段的不同而不断发生变化的。不同阶段,技术管理的内容、对象和方式都是不一样的,因此,技术管理要走在其它部门的前面。

2) 全盘考虑、统筹规划。技术管理要以施工的全过程进行管理, 随时协调各专业之间在空间布置和时间安排等方面的关系。

3) 条理清楚、抓住重点。面对千头万绪的问题,技术管理中要分清轻重缓急, 抓住主要矛盾, 认真落实质量控制点, 时刻注意关键线路上的工作进展,确保工期、质量合同目标。

参考文献:

[1] 陈青云 电力工程施工与技术管理手册?M+. 北京: 中国科技

文化出版社,

第4篇：变更管理的步骤范文

关键词：造价资料；管理；工程结算；

工程造价资料在收集的内容上主要包括：工程施工步骤开展过程中的施工记录、隐蔽工程记录以及工程现场签证等。凡是参与工程建设步骤并且在施工运行过程中会产生相应的经济支出的建造施工，都属于工程造价资料范畴中的组成部分。工程建设步骤在开展过程中，造价管理人员需要对这些造价资料信息进行收集、分析与跟踪，对信息进行分类管理以后进行归档处理。为了保证这些收集到的造价资料具有真实性与参考价值，管理人员还要制定出结算书，上交给项目公司与其他合作企业。研究人员为了造价资料管理与工程结算中的关联性可以得到最大限度的发挥，还需要对资料信息进行深入性的探讨与研究，工程造价的资料在收集整理过程中存在的问题进行深入性的分析，只有通过这种方法，才能让工程结算中存在的问题得到合理的解决，并寻找到科学有效的解决措施，对工程施工步骤进行有针对性的指导。

一、当前造价资料管理所存问题的分析

建设工程在实施阶段造价资料管理所存在的问题主要表现为以下几个方面：

第一，工程造价资料的不完整造成后期结算引发争议，出现扯皮的情况严重的影响结算被拖了几年的情况。工程造价资料的不完整主要是体现在：有些部位该签隐蔽签证确认的未办理签证，比如埋地部位等。这些是需相关管理人员签字盖章确认，却没去办理相关手续。反正是什么情况的都有。工程造价资料不完整产生的直接影响就是结算时间被延长，影响了施工单位剩余工程款的收回时间。

第二，在施工单位工程造价资料收集一般是工程人员或是文员，他们不懂预算不懂造价。工程人员和文员都只是机械的接收设计变更或工作联系函，不明白什么情况该提出办理现场签证，例如：没去看合同不了解工程的承包范围，当承包范围有变时，也不会及时更换相关资料；不了解定额或是中标清单内容，也就不懂现场的哪些工艺是定额或是中标清单已综合考虑，哪些是需要办理现场签证的；不了解项目结算需具备哪些工程造价资料，自然就无法保证资料的完整；更不会去收集类似工程的造价指标或是含量指标。诸如此类都造成这模式下管理的工程造价资料不能很好的为结算服务。

第三，很多项目承包者为节约费用开支，结算书通常是由施工人员直接编制的，而相当一部分的施工人员又没经过专业的造价培训，编制的结算计算书不符合结算要求，思路混乱影响了结算的质量。

二、工程实施阶段全过程造价资料管理的相关策略

1.对造价资料的完整性进行保障

建筑公司需要有专门的造r管理人员，使其对工程从开工到竣工过程中的一切造价资料信息进行收集与整理。工程建设过程中，造价资料上出现的设计变更，或是建材单价签证等这些造价信息需要调整时，都要设置专门的管理人员进行管理与调度，要调节好工程建设甲乙双方的需要与要求。造价管理人员在对这些施工步骤进行资料上的收集与整理时，一定要让每个环节都可以在制度的保障下严格执行。资料管理与现场施工管理一定要相结合，不可出现脱节上的问题。

1.1把所有的工程造价资料进行分类按顺序编号，并编制目录及资料内容一览表便于查找查漏。

1.2依据整理好的工程造价资料编制竣工图，若碰到变更较大时重新画图，若是碰到变更较小时在施工图中标注变更内容，并把相关的变更单附在此图纸上，编好的竣工图盖上竣工章并让甲方及监理签字确认。报送竣工结算资料时，除了附上造价资料的图纸外，还应把工程造价资料分类装订成册，便于翻阅查找是否完整。

2.保证建设工程在施工阶段全过程的工程造价资料的有效性

专门的管理人员还要根据造价上的资料信息，对竣工图进行编制上的处理，如果遇到一些信息上的调整与规划上的变更时，管理人员应该立即采取措施开展相关工作。如果变更上的内容比较小，可以在施工图中进行标注，方便施工人员进行相关施工细节上的处理。工程项目施工开展完毕以后，需要在工程的竣工图上盖上相关章印，同时，还要要求甲方以及工程监理人员进行签字确认，只有这样，这些信息在使用参考过程中才具有真实有效性。对工程结算上的资料信息进行收集，也要将这些资料进行分类处理，并且根据相关信息上的展示对项目测表进行制定与规划。

管理人员还要将工程造价资料上的信息进行分类整理，采用统一的格式进行归档。方便工程上的管理层对这些信息进行查询与使用，并按照相关信息上的种类进行资料编辑，目的是方便信息存根。

3.尽量让专业预算员编制结算书

工程项目上的造价预算人员需要根据完整的资料对结算书进行编制。结算书的编制步骤应该按照施工的工序进行条理上的排列，只有这样结算书中的内容才能更加明确，某些相关细节也要进行特殊的标明。工程结算书编制完成以后，造价人员还要对造价上的指标以及材料的使用数量进行特殊的标明，让工程建设上的甲乙双方可以对这些条例进行全面的了解与掌握。在进行投资与合作过程开展时，对这些造价上的相关细节进行全面的分析，并依据分析的结果对工程上的支出进行预算。开展预算上的相关细节规划时，预算管理人员还要对结算书上的内容进行重点上的标识，这样的处理是为了让建设上的大型支出可以有条理，让投资人员可以明确的进行规划与参考。

三、结语

通过以上的论述可以得知，工程建设项目竣工以后，施工单位需要根据结算书上记录内容，对剩余的工程款进行及时的收回处理。与此同时，这些涉及到的相关步骤一定要通过审核才可以开展。工程项目在建设过程中的造价资料管理质量对于工程结算的工作开展具有非常重要的影响作用，但是许多项目工程企业认为，造价资料的收集属于文员的工作，并没有起到足够的重视，这种认识是有偏差的。现如今是一个经济快速发展的时代，建筑工程的企业数量与项目开发数量越来越多，如果施工单位与工程企业没有对造价资料管理上的内容进行重视，那么工程建设过程中很可能会造成工程预算上的浪费，为了防止这种问题的出现，造价资料管理信息的收集与整理应该作为工程建设中的重点内容进行管理。

参考文献：

[1] 方虎成，张建华. 积累工程造价资料的重要性及其应用[J]. 西部探矿工程. 2005（07）

[2] 陈鹏，吴渝玲. 工程造价资料的积累及运用[J]. 学子（教育新理念）. 2014（17）

[3] 陈根妹. 工程造价资料的积累和应用分析[J]. 中国集体经济. 2014（09）

第5篇：变更管理的步骤范文

关键词:精细化管理;问题管理系统;管理信息系统

1系统开发背景

某公司是属于异地办公形式,销售客户部分在北京,技术部在桂林分公司,协作进行一个大型的综合性网络平台的开发,该平台在开发过程中有个比较特殊的情况是,所有需求都是总公司逐步设计完善出来的,一边开发一边修改的过程,所以整个开发过程,需要北京公司的市场和规划人员和桂林的技术开发人员密切的高频率的交流,同时,因为该项目是个很庞大的门户网站,包含几十个子网站和独立的小系统,在研发过程中,旧的问题还没有解决的时候,又出现了新的问题,新的问题在解决的过程中又出现更新的问题。尽管公司从各个方面进行了强化管理,但由于庞大的系统和有限的人力,总是不能很好的解决。

对此笔者通过精细化管理的思想来设计一套适用于当前这种情况的问题管理系统。随着在开发应用完善的过程中,笔者发现该系统大大的减少了问题管理中的各种不足和低效率的情况,提升了项目开发速度,同时对于精细化管理思想的细致应用,使得该系统逐步拓展成为一个颇具规模的大型IT公司应用的大型平台。

2基本设计需求和开发步骤

北京实创信通公司自从其2007年成立以来,就接受总公司委托,一直致力于面向上地信息产业基地和创新园等几个高科技园区的综合产业服务平台的建设。由于该公司采取市场部在北京,技术部在广西桂林分公司,两边协同开发的模式,因而在市场和技术以及技术开发本身对需求的实现程度等多个方面出现问题,尤其是大型平台的开发过程中,出现了各类问题,数量和种类繁多,因此,公司很有必要设计并开发一套专门针对此问题及任务管理的系统,利用信息化管理的手段尝试解决这个问题。

该系统的开发和设计经历了4个步骤,第一,分析实创公司当前项目开发过程中对于各类问题处理的方法和措施以及其他相应问题,第二,针对现状设计问题管理系统的需求分析。第三,设计问题管理系统的具体功能和表现形式。第四,根据具体应用情况设计相应的参数指标和内部绩效管理体系。

利用内部管理系统以科技驱动型实现成本管理的发展步骤:

第一步:问题管理。

包括问题的提出,备案,问题的分配,问题的确认,问题的限时解决,问题的评论和交流,问题解决结果的提交,问题的验收,验收失败的流转,问题类型的统计,解决问题花费的时间,责任人完成情况评价等功能。可以实现对于公司所有问题的精细化管理

第二步:计划管理。

包括计划的制定,整合、修改、流转、批注到确认和,分配,确认,自动统计和总结全程在线流程,可以大大节省计划阶段的耗费时间,节约成本

第三步:流程管理。

包括对项目实施流程的多元化定制以及流程固化,对于控制点的验收和对整个项目的进度把控等功能,可以避免对于流程的执行经常出现问题的情况等

第四步:成本管理。

包括公司日报,周、日工作时间统计查询,周、日成本自动核算查询,项目日成本核算查询,项目成本自动预警,项目成本效益自动计算查询,项目成本多维度查询,个人任务成本查询,公司周度月度成本报表自动生成等功能,可以全盘清晰化掌握公司的全部环节的成本。

第五步:绩效管理。

包括个人详细工作及耗费时间列表,请假管理,会议管理,身份管理(专职,兼职,临时等),个人超时任务及提前完成任务自动统计,个人绩效分自动统计等功能,可以清晰有依据的评估出员工的价值度以便真正在保证公司效益的基础上,根据个人所产生的价值落实对个人的激励,产生促进作用。

第六步:发展管理。

建立起完善的项目效率库,记录公司已有项目所有步骤和功能环节所耗费的时间和完成人员以及相关技术水平,根据设置的百分比值,自动估算同类项目应该提高的效率和完成时间等,可以使得公司发展按预定的轨道进行,实现自笔者激励功能。

3问题管理系统的初步参数和流程设计

3.1任务管理的流程是

提出任务——确认任务等级和紧急程度——分配给主管——主管分配给技术员——确认任务以及具体完成时间——完成任务的过程或者阶段性报告——完成任务并申请主管验收——主管验收成功则提交总监验收——主管验收失败或者提交了修改意见则任务返回未完成状态(要对任务完成情况进行评定,如任务失败还是需要完善)——继续完成并提交验收申请——主管验收成功提交总监验收——总监自己验收或者委托某人验收并进行评定——验收完成后正式交付任务——任务归档。

3.2任务管理的状态有

状态有:提交任务——任务性质确定——第一次分配任务(总监)——第二次分配任务(主管)——确认任务(包含完成时间)——进行任务并阶段性汇报(通过现在的日志或者跟帖实现)——申请主管验收——主管验收并提修改意见——确认修改意见(包含完成时间)——进行修改并阶段性汇报——再次申请主管验收——循环该过程——主管验收成功并评定改任务完成情况以及提交总监验收——总监验收或委托某人验收——提交修改意见并分配给主管——主管二次分配给技术员——技术员确认修改意见并上报修改时间——循环该过程——总监或总监委托人验收成功——总监签字提交交付——任务日志评价。

3.3任务变更的情况

第一次提交任务——走任务流程——任务出现变更或者需求变更——在原有任务下进行跟帖——该变更任务由总监进行第一次分配到主管——主管第二次分配到技术人员——技术人员确认需求并上报时间——该新确认时间自动更新原任务完成时间(但不删除原先提交的预期时间)——进行任务并阶段性报告(通过日志)——提交主管验收——走任务管理流程。

任务变更的简单的说,就是在原先的问题的那个帖子下,再加一个跟帖,并以这个跟帖作为重新任务分配的的任务。

3.4问题管理的流程

问题管理的有些区别,就是多了一两个环节主要是:

①提出问题(可以写重要性和紧急状态,但是不是确定状态)——②问题的分类和重要性的确定(由总监确认,如该问题是属于无效问题还是有效问题,还是暂缓解决问题,以及该问题的重要性)——③问题的第一次分配给主管——④主管对该问题的第二次分配给技术员——⑤技术员确认该任务以及完成时间——走任务管理流程——主管验收——总监验收——问题提出人验收——总监对该问题的归档和分类(如个人责任问题,还是非责任问题)——问题终结——记录该问题整个流程——将该问题记录到责任人的个人文档。

3.5时间管理

就是对于完成时间,由责任人或者主管提交的时间,假如笔者觉得不合适的话,可以进行修改,修改后,再交给主管以及责任人进行确认。

3.6涉及到的管理

①任务管理;②问题管理;③时间管理;④问题的性质管理;⑤任务的过程管理;⑥任务的交付管理;⑦问题和任务的归档管理。

4功能模块设计

该系统功能模块的设计是从以前以文档处理和工作流为主的管理方式,发展成为以知识的共享和交流,强调协作和团队精神的协同化的办公和服务,以问题和任务(计划)管理为主要应用的功能。创建一个共同使用的办公平台和集成的办公环境,使所有的办公人员都在同一个桌面环境下一起工作,摆脱时间和地域的限制,实现电子化协同工作与知识管理。具体来说,在长期实践过程中,逐步完善修改,确定出以下几个方面的功能的构造设计。

5问题管理系统应用条件及初始步骤

该系统是专门针对IT企业进行设计的,其需要的一个必要条件就是每个员工都有自己的电脑,而且在工作期间一直处在开机状态,这样才能保持系统一直处在激活状态,并对员工的相关工作进行精细化的把握和控制。下面是该系统初次使用的基本流程和注意事项。

(1)该系统默认保存帐号密码,登录一次后,下次使用时候不用重新登录,建议大家作为自己电脑的主页,若是在外面电脑上使用的时候,则每次用完必须退出登录。

(2)每次打开页面后,最上方显示的是两个栏目是“笔者未确认的任务”和“笔者未完成的任务”。

(3)提出问题(任何人):就平台以及管理管理,经营上出现的任何问题,注意提问题的时候标明期望解决时间,同时最好上传问题截图图片。

(4)分配问题解决任务(总经理、副总经理或技术总监直接分配或委托部门主管分配):分配问题之前和责任人协商好大致的时间,分配的时候直接到具体的责任人,协助人以及完成时间。若有必要,需要对问题做一些分析说明。

(5)确认任务(任务责任人和实施人):任务责任人到系统确认自己的任务已经接收。

(6)完成任务(任务责任人和实施人):接收到该任务的所有人都完成任务并提交任务完成,由任务责任人提交验收申请。

(7)第一次验收(任务分配人):由分配该任务的总经理,副总经理或技术总监等委托部门主管进行验收,验收合格后提交。验收失败后进入“验收失败问题”,验收成功后进入第二次验收流程。

(8)第二次验收(问题提交人):由问题提交人员对问题解决的情况进行验收,验收失败后进入“验收失败问题”,验收成功后进入已经解决问题,问题结束。

(9)问题解决的过程情况汇报可以通过“写日志”来记录。

(10)对安排的某个任务要发表自己的看法,可以用发表跟帖的方式进行。

参考文献

[1]李战军.吉粮集团收储经销有限公司精细化管理研究[D].吉林大学硕士学位论文,2008.

[2]徐松杰.精细化管理的实现方法及其应用[J].河南工程学院学报(自然科学版),2008,(8).

第6篇：变更管理的步骤范文

关键词：航道工程；项目管理；建设工程；信息化；管理水平

中图分类号：U61文献标识码： A 文章编号：

信息技术的更新和发展，为我国的经济发展创造了有利条件，航道工程项目管理信息化得到国家的高度重视。为了加快航道信息网络建设，促使航道信息资源得到共享，就要加强航道工程的养护和管理工作，并将信息技术渗透到航道建设中，努力实现航道信息化管理的规范化和现代化。

一、航道工程项目管理信息系统

依据相关行业规定的标准，辅助监理工程师对整个工程的施工过程进行全方位的控制，实现工程项目管理的质量、进度、费用控制，同时还要加强工程合同管理，组织协调各个部门之间的关系，实现优化信息管理的过程。

航道工程项目管理信息系统与业主、设计、监理、承包施工单位及养护单位有着必然的联系，该系统主要是挖掘现代工程的管理理念，整个系统的运作过程是为了完成工程项目的目标，并且按照一定的施工进度进行有计划的施工，不断提高施工质量，为航道工程项目管理提供规范的信息化管理流程，通过协调管理，使业主、设计、监理、承包单位有效的利用信息资源。此外，在管理的过程中，还需实行激励机制，鼓励管理人员认真做好项目管理工作。

二、航道工程项目管理信息平台设计

利用信息管理软件，设计一个能够给用户提供信息资源的系统，同时在设计的过程中要充分考虑如何才能降低开发成本。该信息平台的设计要建立一个完善的门户网站和工程项目管理系统，同时这两个系统之间是相互联系的，对于独立的子系统，它们可以组合在一起运行，在具体操作的时候，需要有个信息验证过程，用户在登录信息系统的时候可以通过验证进行系统操作。

三、航道工程项目管理信息化的基本内容

（一）项目合同管理

项目合同管理包括工程施工合同、监理合同、工程量合同等，在具体执行的过程中应该严格按照各项合同的规定进行，规范合同中的各项条款，并对合同中涉及到的文件、清单、价格等信息进行统一管理，同时对合同中的变更、计算和索赔过程进行监控处理。实现合同管理的功能，有利于加强防范合同管理中遇到的风险，其中合同管理的基本步骤包括：（1）对各项合同进行分类，为合同管理提供便利的条件；（2）合理规划和安排合同的拟定、签定、执行、评价等合同管理的全过程；（3）严格履行合同规定事宜；（4）合同出现变更，应该及时进行调查处理；（5）合同中涉及到一些关键性的数据应该与工程项目进度计划、资金需求进行对比，并且将合同中的真实情况反映出来。

（二）工程项目质量管理

工程项目质量管理主要是借鉴和学习一些比较先进的项目管理信息系统的管理思想，在融入了现代信息技术的基础上，对工程项目进行规范化管理，按照项目管理标准进行项目管理的开发和设计，其目标是为了实现项目管理的信息化，在整体上对项目管理的目标、质量等进行有效的控制，具体的步骤主要包括（1）建立科学完善的组织管理系统，将其功能发挥出来，落实项目组织管理系统人员的责任，并且要反复强调责任意识的重要性，同时要对工作质量进行全方位的审核和监督管理。（2）对整个施工过程进行控制，熟悉整个工程项目流程，掌握施工计划，合理安排施工进度，对每天的施工质量进行审核，对施工现场的施工材料进行质量控制，同时对质量事故进行妥善处理，最终在安全施工的基础上，提高工程质量。（3）对整个工程项目的质量进行监督管理，这也是质量监督部门发挥监督权力的过程。重视工程质量监督，能够保障施工各个阶段的施工流程有序进行，对整个工程准备阶段到工程竣工阶段提高工程质量监督管理职能。（4）加强工程项目的文档管理，文档管理是实现项目管理信息化的重要途径，工程项目中的文档管理主要是包括技术档案管理、施工事故档案管理、各种执行命令、工程质量信函、质量检验的文档归类以及对相关文档信息进行记录等等。工程项目质量管理离不开文档管理，文档管理为工程质量提供了很多信息资源，有利于提高工程质量。

（三）工程费用信息管理

建立完善的工程项目管理信息系统，就要以工程项目费用为中心，对整个工程项目的全过程及所有协同单位的费用进行汇总。建立工程项目费用表，将涉及费用的一些机构联系起来，这样可以方便领导通过看费用表了解整个工程花费的费用情况，确保对数据收集的真实性，完善项目工程部对工程费用的核实和监控过程。其中整个工作流程包括：（1）做好每个月的工程计量申报表，核实费用花销情况;(2)对费用支付申请的过程进行记录和汇总；（3）对不合理的记录表进行及时变更。

（四）对工程变更管理进行有效控制

对工程变更管理进行有效的控制，其中与设计变更和工程量的变更有着必要联系，在信息系统的设计过程中，应该对工程的计量变更进行妥善处理，具体的流程是：（1）对需要变更的地方进行审核，然后进行申请；（2）工程施工进度如有变动，那么就应该进行申报，进行工程延期处理；（3）在施工过程中出现事故时，要及时处理工程索赔；（4）承包人对于工程分包过程要进行申报，并且提交申报表。整个流程需要施工单位进行申请，监理单位要对申请内容进行审核，审批的过程要经过很多个环节，同时审批要经过手写来完成。其中，变更通知主要是业主提出的变更，由业主现场工程师写好变更通知书，在业主领导审批后提交发送给监理单位和施工单位。

（五）控制和管理计划进度

项目工程计划控制管理信息主要是指整个工程的计划进度，是由总进度目标决定的，可以进行进一步的分解和规划，将总的进度目标分为月度计划目标和年度计划目标及合同中规定的进度目标。同时要对工程施工进度进行有效的控制，控制工程的进展速度，对相关进度数据进行处理，例如：每个月完成的进度量的工作情况要按月真实的反映出来，要按照计划完成工作流程。

（六）对工程竣工验收资料进行管理

随着信息系统的不断更新和发展，工程竣工验收资料杜绝了以往比较传统的手工操作带来的困难和不便，节约了一些劳动力。整个操作系统方便用户查阅详细的工程资料，用户可以及时对工程竣工资料进行质量审核，同时信息系统还提供了一些信息补漏的空间，给工程竣工信息补录提供了便利条件。

（七）对门户网站进行管理

门户网站的建设，可以提高整个工程建设的形象，让更多的人了解整个工程的进度，从而为用户提供一些有价值的信息。

总结：

航道工程管理的信息化建设，充分利用了现代信息技术手段，通过建立信息平台，对整个工程项目管理信息进行储存、加工、记录，对工程项目的计划、进度等进行科学的规划和管理，并且建立安全施工合同，控制工工程项目质量，规范合同管理体系，完善合同的内容，有效提高了航道工程项目管理水平。

参考文献：

[1]朱红亮，成兴林，高峰.航道工程项目管理信息化[J].中国水运，2011（11）.

[2]丰玮.浅析航道工程项目投资有效控制[J].交通科技，2006（10）.

[3]马智亮，丘亮新.施工企业信息化成功秘密[M].中国建筑工业出版社，2006.

第7篇：变更管理的步骤范文

关键词:建筑工程；跟踪审计

Abstract: Tracking audit of construction project is developed in recent years is one of the industry, the Audit Commission to explore the benefit audit results, not only conforms to the development direction of China's performance audit, but also suitable for the present situation of engineering construction in china. But the tracking audit in our country is still in the initial stage, system and procedure is not perfect. In this paper, from the point of audit theory, audit procedures and matters needing attention are discussed.

Keywords: construction project； tracking audit;

中图分类号：F239

建设工程跟踪审计作为工程审计的一种创新,在实践中已彰显出它的优越性以及广阔的应用前景。

一、审计要点

1.建设项目施工组织管理审计，包括建筑安装投资管理、设备投资管理、其他基本建设投资管理审计，重点关注：（1）土建和材料采购等有无招投标方面的问题；（2）施工单位有无违规转包和分包行为；（3）车辆购置手续等方面的问题。

2.建设项目预算执行情况审计，包括建安投资、设备投资及其他基本建设投资的真实性、合法性，重点关注：（1）是否存在多计虚列、少计工程成本等会计核算不实问题；（2）是否存在计划外工程及超标准、超规模建设等加大投资问题；（3）是否存在管理费超支问题等；

3. 工程计量和费用支付审计，重点关注工程变更和索赔是否合理、变更、索赔审批权限的执行是否规范、计量支付是否正确等。

4.建设资金管理审计，包括建设单位内部控制制度建立执行情况、专款专用和专户存储情况等，重点关注：（1）是否存在挤占、挪用、截留、滞留建设资金问题；（2）是否存在违规借款问题；（3）是否存在拖欠工程款和民工工资问题等。

二、审计的步骤和程序

1.审计准备阶段

（1）签订审计业务约定书

签订审计业务约定书，内容主要包括审计依据和原则、审计目标和范围、审计对象、审计内容、合同双方的义务和责任、审计时间、审计报告文件、审计费用、保障等。同时，审计项目总负责人依据招投标文件及业务约定书的具体要求，在实施各阶段审计工作前拟定相应的审计计划。

（2）了解工程建设项目的基本情况

为使审计工作的实施达到审计目标，在制定各阶段审计计划前，审计人员应当同建设单位相关人员进行详细沟通，以了解所审计的工程建设项目详细情况，主要包括：工程项目的性质、类别、规模、承建方式、合同约定的内容、施工组织设计、施工方案；审计所需资料的可获得性、完整性；工程主要材料的供应方式；项目是否执行工程监理制，监理在工程实施过程中的三控情况，监理对中期支付的控制方式，监理对工序、分项的验收控制是否有专人负责、现场监理人员安排情况等；工程价款结算情况；工程项目现场施工条件；建设期内工程预算定额、预算单价、取费标准、政府各相关部门政策法规等情况；项目财务报表编制情况。

（3）审计资料的搜集

为详细制定各阶段审计计划及实施好审计工作，应获取必要的审计资料。主要内容有：工程项目可研报告、初设方案、专家论证意见、发改委下达的立项批复；地质勘探、设计、监理等有关招投标资料；施工概算资料、招标文件、投标文件、合同协议文件；施工图纸及后期的竣工图纸；工程量清单或计算书；取费资料、付款资料、有关证照；施工组织设计；工程变更签证资料（工程变更通知、变更令及变更图纸）；清单暂定金项目；建设单位供应施工材料明细清单；由业主及监理公司提供的隐蔽工程资料；其他影响工程造价的有关资料等。

（4）制定具体工作计划

审计项目总负责人在项目组实施各阶段审计工作前制定相应的总体审计计划和具体审计计划。总体审计计划包括：a.被审计单位的基本情况：b.审计目的、审计范围及审计策略；c.重点审计领域及主要会计问题；d.审计工作进度及时间、费用预算；e.审计小组组成及人员分工；f.审计重要性的确定及审计风险的评估等。具体审计计划包括：审计目标、审计程序、执行人及执行日期、审计工作底稿等。

2.审计实施阶段

（1）审计方法

为保证审计工作质量达到全过程跟踪审计目标，对工程造价和管理的审核及财务审计应采用不同的审计方法，工程造价和管理的审核采用全面详细核对的审计方法；财务审计采用控制测试和实质性程序。

（2）工程造价及管理审核的步骤及程序

①收集整理审核所需资料。例如：招标文件、投标文件、施工合同、图纸、设计变理、施工组织设计、施工方案、现场签证、中期计量支付证书、审核后的月进度支付报表等。

②.召集全体项目组成员进行前期现场勘察，使各专业审核人员充分了解施工现场情况。

③按照施工图纸、设计变更、现场签证等资料由各专业造价计量工程师计算工程量，并将计算结果与承包商报送的计量情况进行比较。

④建设项目施工组织管理审计，主要包括：建筑安装投资管理、设备投资管理、其他基本建设投资管理审计，重点关注：a.土建和材料采购等有无招投标方面的问题；b.施工单位有无违规转包和分包行为等。

⑤建设项目预算执行情况审计，包括建安投资、设备投资及其他基本建设投资的真实性、合法性，重点关注:a.根据招标文件、投标文件、施工合同、施工组织设计、施工方案、施工图纸、设计变更、签证、质量报验资料、索赔文件等资料计算审核清单、综合单价、费用计取、清单项目等涉及工程造价方面的计算是否正确。b.是否存在计划外工程及超标准、超规模建设等加大投资问题；c.是否存在建设单位管理费超支问题等。

⑥工程计量和费用支付审计，重点关注：a.各种测量数据是否真实、有效；工程变更和索赔是否真实、合理；b.变更、索赔的执行是否规范，计量支付是否正确。

第8篇：变更管理的步骤范文

一、学历、学位的概念及分类。

学历，是指干部最后也是最高层次的一段学习经历，以经国家教育行政部门批准，有国家认可的文凭颁发权力的学校及其它教育机构所颁发的学历证书为凭证。分为毕业、结业、肄业三种情况。国家承认的学历在高等教育方面有专科、本科、硕士研究生、博士研究生四个层次。此外还有第二学士学位班和研究生班。学位，分为学士、硕士、博士三级，以国务院授权的高等学校或科学研究机构所颁发的学位证书为凭证。取得国家承认的学历、学位的途径，主要分为国民教育、党校教育等。

干部学历、学位管理分为全日制教育和在职教育两类。国民教育中，全日制教育主要包括普通基础教育（含小学、初中、高中教育等）、职业教育（含中专、职业高中、技工学校和高等职业教育等）、普通高等教育等；在职教育主要包括成人高等教育（含经国家教育行政部门认可的广播电视大学、函授大学、夜大学教育等）、高等教育自学考试以及其它通过在职学习所接受的教育等。通过党校教育取得的学历、学位，按照中央组织部、国务院人事主管部门的有关规定进行分类管理。

二、学历、学位变更的条件。

干部通过参加国民教育或党校教育取得新的学历、学位需变更的，必须符合以下条件：通过国民教育取得的学历、学位，需有国家教育行政部门承认的学历证书、国务院授权的高校或科研机构颁发的学位证书以及按规定应存入个人档案的相关材料；通过党校学习取得的学历，需有各级党校颁发的学历证书以及按规定应存入个人档案的相关材料。

三、学历、学位变更的方法。

新取得的学历、学位属于通过在职学习获得的，归入“在职教育”。属于党校教育学历，统一归入“在职教育”，并在所取得的相应学历前加“中央党校”或“省（区、市）委党校”。学历教育属于“结业”或“肄业”的，应予以注明。

对于具有研究生毕业同等学历、委托培养和自筹经费的人员，通过在职申请攻读硕士或博士学位，若仅获得学位证书而未取得学历证书，仍为原学历，属于在职教育。例如：可将学历、学位注明为“大学/在职硕士”，而不能冠以“在职研究生”、“毕业”等名称。

研究生课程班是为在职人员提高业务水平、更新知识的一种非学历教育教学形式。对于课程学习成绩合格者，不认定其学历，仅在干部履历中注明“研究生课程班结业”。

四、学历、学位变更的程序。

干部学历、学位变更工作严格按照干部管理权限进行,哪一级管理的干部，由哪一级负责审定变更。上级党委（党组）管理的干部，先由干部所在的地方或单位党委（党组）负责进行登记、审验、公示、审查等工作，上级组织人事部门最后审定变更。各单位自己管理的干部，由单位党委（党组）负责进行登记、审验、公示、审查和审定变更。具体审核变更工作按如下步骤进行。

1、登记。干部通过学习取得新的学历、学位以后，干部本人根据学历、学位填写的规范要求，实事求是地填写《干部学历、学位变更登记表》（一式三份）。对填写的学历、学位，干部要出示学历、学位证书以及学籍材料。

2、审验。干部所在地方或单位的组织人事部门通过核对个人提供的证书和材料、同颁发证书的教学单位联系核实等方式，依据入学登记表（录取通知书）、学习成绩表（考核表）、毕业生鉴定表（登记表）、毕业证和学位证等有关材料，对干部本人填写的学历、学位进行审验。对于干部提供的学历、学位等相关材料不齐全的，应督促干部本人在规定的期限内，提供相关有效的证明材料。教育部门和党校等有关单位要做好学历、学位审验的配合工作。

3、公示。干部所在地方或单位的组织人事部门根据审验结果，将干部新取得的学历、学位公示（附表二），接受群众监督。公示在行政关系所在部门和单位进行。公示时间不少于十五天。公示之后，要将公示时间、公示范围、群众反映及落实情况等具体内容填写在《干部学历、学位变更登记表》“单位公示情况”一栏。填写格式如：“×年×月×日至×月×日，在××进行了公示，群众无异议（或群众反映××问题）”。

4、审查。根据审验和公示情况，干部所在地方或单位的组织人事部门提出对该干部新取得学历、学位的审查意见，填写在《干部学历、学位变更登记表》“单位组织人事部门意见”一栏，并加盖组织人事部门印章。填写各式如：“经审查，所填新取得学历、学位情况属实（或所填新取得××学历、××学位不实，存在××问题）”。

5、审核。依据干部所在地方或单位的组织人事部门的审查情况，干部所在地方或单位党委、党组要进行认真审核、把关，提出明确的结论性意见。审核意见填写在《干部学历、学位变更登记表》“单位意见”一栏，并由主要负责人签字（章），加盖党委（党组）印章。填写格式“经审核，同意在职教育学历变更为××，学位变更为××”。

6、上报。属于上级党委、党组管理的干部，要报上级组织人事部门审定变更。报送材料包括《干部学历、学位变更登记表》和学历、学位证书及学籍材料。

7、审定。上级组织人事部门依据学历证书、学位证书以及学籍材料对下级党委（党组）对干部新取得学历、学位的审核意见及其依据进行认真审定。审定意见填写在《干部学历、学位变更登记表》“干部管理部门意见”一栏，并加盖印章。填写格式如：“经审核，同意在职教育学历变更为××，学位变更为××”。

8、存档。按照干部管理权限对干部学历、学位进行审定变更后，将《干部学历、学位变更登记表》及学籍材料存入干部本人档案，并修改干部管理信息。

第9篇：变更管理的步骤范文

步骤一：抄表业务的规范性。抄表员和电费核算员是否实行职责分离；抄表信息是否准确，抄表数据是否真实；抄表例日执行情况，是否实行定期轮换制度；抄表异常情况的处理是否及时、恰当；是否存在多次投诉抄表责任人等情况。

步骤二：电费核算的准确性。计费变压器发生暂停、减容、增容等业务，计费容量的计收是否符合规定；电量电费变更等业务工单变更计算是否正确，是否经过内部审批流程。

步骤三：电费回收是否及时到位。是否实行电费“购电制”，购电系统是否与营销系统连接，购电电费是否作为预收及时入营销系统；是否做到日清日结，是否将当天收入及时存入银行电费专户，是否核对当天收费额，是否有私存电费的情况；高可靠性供电费、临时接电费、电费滞纳金的收取是否到位。

3.对计量管理风险控制测试。

（1）对计量器具管理测试。包括计量器具采集终端的需求审核、出入库、配送、运行、淘汰、丢失、停用与报废等规范性。

步骤一：是否建立计量装置设备台账、运行台账、报毁计量装置台账。

步骤二：计量变更是否经过内部审批和相关流程控制，抽查台账表号与现场表号是否相符。

（2）对计量检定检测管理测试。包括电能表及采集终端质量监督管理，电能计量封印管理以及电能计量器具申请、校验、检定管理等规范性。

步骤一：检查封钳、封扣管理是否规范。是否使用业务系统登记并且信息完整；检查是否建立封钳、封扣领用台账且信息完整。新购置和轮换回来还需继续使用的电能表，是否经室内检定合格并封印。

步骤二：检查表计的领用、借用管理，是否建立台账等；盘点电表库存是否账实相符。检查智能表上线率、采集成功率是否匹配。

（3）开展保障计量量值传递的准确性、可靠性测试。包括对计量标准器具的需求审核、建标、复查、封存（撤销）、更换、量值溯源、报废、运维、期间核查等。

步骤一：检查是否有明确电能计量装置的设计、安装、运行、维护等管理职责、流程的规范性文件，对计量值偏离标准状态的处理是否有控制措施。

步骤二：一是检查电能计量装置的设计审查是否经过严格的审核程序；电能计量器具的选用和订货，生产厂家的生产资质是否经过审验；购进的电能计量设备，是否由专门的计量管理人员，严格按照国家相关标准和电力行业标准进行验收，新购进的计量装置是否按照有关规程进行首检，是否存在不合格记录并进行退货处理。二是投运前的电能计量装置是否经计量部门检定、测试合格，主要参数、测试结果等数据是否记录存档。三是电能计量器具是否有专人保管并分类存放，电能计量器具的轮换、报废与淘汰是否制定相关计划并得到严格执行。

步骤三：评价计量量值传递管理的有效性。检查是否发生计量故障（差错）并开展分析，计量装置是否定期送上级检定机构检定，检定异常是否交由厂家处理。抽查复检以评价其管理的有效性。

（4）借助现代技术手段，对客户侧、关口和公用配变电能信息远程采集测试。包括测试用电信息采集系统的建设，主站设备新增、消缺、更换管理，终端设备消缺、更换管理等规范性。

步骤一：检查电能计量装置的信息远程采集测试的职责是否明确，相关操作流程是否有明确的规范性文件。

步骤二：一是计量采集主站设置是否制定新增、更换、消缺计划，并且严格按照计划执行；二是检查用电采集终端工作电源配置是否符合规程，采集底码连续性是否校验，采集数据是否经过专人进行多级复核，失电数据保持是否符合年限规定。是否存在大范围采集异常情况，异常情况是否立即分析并组织排查；三是电能质量监测是否有效开展。电压监测、谐波监测等监测记录是否齐全并进行统计分析，相关计量故障是否进行处理。

步骤三：评价电能信息远程采集的有效性。检查是否制定电能信息远程监督抽检方案，是否开展抽样和监督抽检试验，抽检结果是否达到标准。

4.对客户服务管理风险控制测试。

（1）对供电优质服务开展情况测试。包括供电服务应急处置、品牌实施、品质评价管理等工作规范性。

步骤一：检查是否制定针对性、符合客户要求服务规范性文件，对服务质量是否进行有效监督和考核。

步骤二：一是检查是否建立24小时值班制度，受理客户紧急报修业务。计划停电是否提前公告制，重要客户是否书面通知。二是检查基层单位是否规范工作用语、服务行为，营销服务的首问负责制是否得到贯彻落实；用电报装、电费缴纳、用电抢修等服务措施是否得到落实；服务时限是否得到严格遵守。三是检查供电可靠率、电压合格率指标是否达标，是否存在大规模的行风投诉事件，用户投诉是否有效处理，是否开展满意度调查。“三公调度”、“十项服务措施”是否得到有效履行。

步骤三：评价供电优质服务开展的有效性。检查是否开展用电服务的监督、考核工作，客户反馈的意见是否进行甄别和整改，评价优质服务是否产生良好效果并得到广大用户认可。

（2）对服务热线管理情况测试。包括检查故障报修、投诉举报、信息查询、订阅服务等规范性。

步骤一：检查故障报修电话是否有专人负责，电话记录是否齐全；是否建立对外服务的网站、信息专栏和查询电话，是否明确延伸服务的内容、收费标准和服务流程。

步骤二：评价服务热线管理的有效性。抽查服务热线的记录，回访部分用户，评价服务热线管理的效果与质量。

（3）对供电营业窗口管理测试。包括检查营业窗口标准化建设、服务规范化建设和供电营业窗口硬件设施建设，服务质量监督评价考核管理等规范性。

步骤一：检查营销窗口标准化建设情况。是否在明显的位置设置VI标识、设置办理各类业务的标志、标牌；是否公布现行电价收费标准、业扩报装工作流程、国家电网公司“三个十条”和服务承诺内容；工作人员监督台员是否统一着装，佩带统一标志，挂牌服务。

步骤二：检查服务规范情况。一是检查电费抄核收是否实行“五统一”：统一电价、统一发票、统一抄表、统一核算、统一考核；电费电价是否实行“三公开”：电价公开、电量公开、电费公开；服务是否做到“四到户”：销售到户、抄表到户、收费到户、服务到户，电费收缴情况公布率达到100%；二是检查是否设立并公布值班电话，是否安排工作人员、抢修车辆24小时值班供电所受理居民客户用电申请；三是检查受电装置检验合格并办理相关手续后，是否在规定期限内完成送电。

步骤三：评价供电营业窗口管理的有效性。检查是否开展营业窗口服务专项检查和评比活动，抽查营业窗口建设、窗口服务是否到位，评价营业窗口管理的成效。

（4）对客户的用电情况进行测试。包括检查高危及重要客户用电安全管理、周期检查服务管理、专项检查服务管理及自备电厂巡视检查管理、违约用电、窃电工作的查处等规范性。

步骤一：检查是否针对供电服务事件制定应急预案，对高危及重要客户是否制定针对性强的应急处理措施。用电高峰期是否制定避峰、错峰措施，是否出现因不当停、限电引发客户大规模投诉事件。

步骤二：一是检查是否有效开展负荷预测和负荷管理工作，是否制定负荷管理系统主站和终端设备的维护和检修计划并严格按照计划实施。二是检查是否协助高危及重要客户对老旧开关设备进行更新改造，保证重要客户的负荷承受能力。三是检查是否开展用户自备电厂安全巡视检查，是否开展高耗能等用户用电专项检查，违章用电查处是否规范。

步骤三：评价客户用电管理的有效性。检查是否认真对待客户投诉，解决好重点客户的热点难点问题，评价服务质量的监督和考核是否有效。

（5）对重大活动或重要场所提供用电情况测试。检查是否针对重大活动或重要场所提供用电指导，确保活动期间用电安全，包括重大活动用电隐患排查、督促整改和向有关部门备案等。

（6）改进内部控制审计的主要对策。

步骤一：检查是否制定重大活动保电的规范文件，是否建立重大活动保电工作机制，规范保电工作流程。

步骤二：一是检查是否制定保电工作方案、事故处理预案和供用电应急预案，是否做好保电期间电网运行方式安排，是否开展输电、变电、配电、用电设施安全检查和消缺工作。二是检查是否对重大活动涉及的保电客户开展业务指导和技术服务；是否对因重大活动保电工作而影响用电的用户及时作出安排。三是对保电工作中事项，是否严格按照国家相关保密规定办理。

步骤三：评价重大活动或重要场所用电管理的有效性。检大保电活动内部运转是否协调顺畅，重大活动的用电管理涉及的组织落实、技术保障、运行检查、消缺、服务等各项工作是否安全可靠、有效。

四、改进电能营销内部控制审计对策

（一）建立内部控制评价标准

内部控制评价是内部控制审计的核心。目前，大多数电能营销内部控制审计以定性分析为主，形成的结论缺乏量化的证据支持，存在一定的局限性。一是完整性评价难以到位，二是有效性评价可信度易受到质疑。因此，需要建立较为科学的内部控制评价标准，确定内部控制水平等级。

内部控制评价标准分为内部控制设计的健全性、合理性和内部控制执行的有效性。将内部控制评级分为五个等级，分别是：A级（80～100分）、B（60～80分）、C（40～60分）、D（20～40分）、E（0～20分）。A级评价为内部控制系统完整有效，即制度完善，执行有效，适应业务发展需要；B级评价为内部控制基本完整有效，即制度较为完善，虽然制度执行有缺陷，但对企业稳健运行不会造成严重影响；C级评价为内部控制存在明显缺陷；D级评价为内部控制系统存在重大缺陷；E级评价为内部控制系统无效或基本没有控制。

（二）开发电能营销内控审计管控工具

实施内部控制审计的管理可以通过手工或自动化手段实现。本文所指的电能营销内部控制审计管控工具是指内控审计管理的自动化工具。内部控制涉及大量控制点测试、评价和分值计算，手工已经很难胜任审计工作，需要开发现代化的管控工具来完成。

1.内部控制审计管控工具开发思路。一是建立营销内部控制审计风险评价库。将电能营销内部控制流程梳理关键控制点，对各控制点存在的风险整理入库，使内控审计自动形成审计路线图。二是建立内部控制评价指标体系，根据问题分类、权重、评价标准，计算得分。三是评价作业模板化。建立丰富内部控制评价模板，对营销业务模块均建立完整的评价模板，提高审计效率和质量。

2.充分考虑内部审计管控工具对审计风险的影响并采取控制措施。审计需求的灵活性与软件功能局限性，增加了审计风险。在系统规划阶段应定义合理的期望值和系统功能边界，对系统功能缺陷、数据完整性、操作失误等应有清晰的认识，应对审计管控工具的应用有足够的控制，尽可能在系统中增加校验、人工复核等功能。

（三）推动内部控制审计有效参与风险管理

内部控制审计是风险管理的重要手段。内部控制审计过程是风险识别的过程，是风险评价和控制的过程。电能营销内部控制审计，应更多的从风险角度，及时发现营销内部控制的薄弱环节，揭示潜在的风险，提出可行的改进意见和方案，保证内部控制系统健康有效运行，使电能营销风险始终处于一个较低水平。

五、结语

综上所述，电能营销是电网企业的核心业务，点多面广，参与员工多，用户极其庞杂，利益纠葛、冲突多，管控难度大，面临很大的内外部风险。开展电能营销内部控制审计，对各种风险进行识别、评估并采取应对措施，转化风险因素，争取有利结果，显得十分重要。不仅如此，内部审计必须围绕企业的核心业务，抓住企业的重点工作开展审计服务，才能更好地发挥审计职能作用，更好地为企业增加价值，并获得更好的生存与发展空间。

・・・・・・・・参考文献・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・・

[1]宋志华，陈圣朝，等.电网企业内部审计实务[M].北京：中国电力出版社，2011.

[2]史厚云，陈圣朝，等.国家电网公司审计人员基础培训教材[M].北京：中国电力出版社，2008.

[3]财政部.电力行业内部控制操作指南[S].

[4]国务院国有资产监督管理委员会.中央企业全面风险管理指引[S].

[5]财政部，证监会，审计署，等.企业内部控制应用指引[S].

[6]国家电网公司.国家电网公司财务内部控制手册[S].