安全评估检查报告精选(九篇)

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第1篇：安全评估检查报告范文

关键词：民机试飞；适航；取证；TIA

1 国内民机试飞概述

2012年2月29日，中国民用航空局开始了ARJ21-700飞机第一个局方审定试飞科目——空速校准的审定试飞。这标志着我国首次自主研制喷气客机局方审定飞行试验正式开始，也预示着我国自主研制的新支线飞机ARJ21-700飞机适航取证工作进入一个新阶段。

适航是航空器及其部件能在预期的环境中及限制条件下安全飞行（包括起飞和着陆）的固有品质，这种品质是通过合格的维修得以持续保持，目的是保证飞行安全、维护公众利益、促进行业发展。在现代民用飞机领域，飞机制造商必须按照适航要求进行设计；必须有合适的体系保证飞机的设计满足适航要求；必须用计算分析、检查、试验等方式向局方表明其飞机符合适航要求，为了保证适航标准得到准确执行，需颁发各种证件来加以控制，对于自行研制的民用航空器只有通过型号合格审定，并取得型号合格证才有投入生产和使用的资格。在型号合格审定中，局方的验证试飞是一个非常重要的环节。局方验证试飞直接决定着飞机型号是否能够取得型号合格证（TC），而在验证试飞之前，根据型号合格审定程序的要求，必须由审查组组长签发型号检查核准书。如果没有TIA，则不能进行局方的验证试飞。而在审查完成时，审查组需要编写正式的型号审查报告。

2 TIA的定义和意义

中国民用航空总局的型号合格审定程序规定了航空产品型号合格证的型号合格审定程序，程序中规定了型号合格审定体系和程序，如图1。

TIA即型号检查核准书，是由型号合格审查组（TCT）组长进行签发的，批准审查代表对试验产品进行试验前检查、现场观察试验和试飞审查的文件。按照TIA的要求对原型样机进行型号检查是进入局方试飞阶段的一个必要和重要环节。在颁发TIA之前，申请人通常会进行研发试飞，但不包含在局方的试飞大纲内。只有颁发了TIA，才能进行局方的验证试飞。TIA的编写和颁发直接决定型号检查的效果，也影响到后续型号合格审定工作。

3 TIA前申请人工作准备

3.1 TIA前准备工作

在TIA前，申请人要进行型号的研发试飞，研发试飞主要对飞机上应用的新的航空理论、原理通过飞行试验去验证达到实际的效果，对飞机的飞行品质进行研发，对飞机各系统在飞行中的综合表现进行调整，对出现的故障进行排除，通过试验使得飞机达到设计的要求。在进行研发试飞的同时，为了证明申请人在进行合格审定试飞期间，飞行试验是安全的、飞行试验是有效的，需要完成以下主要内容：

a） 符合性验证试验

ARJ21飞机在TIA签发前共进行169项符合性验证试验，包括试验室试验、工艺试验室试验、供应商试验室试验、工程模拟器试验、机上地面功能试验。

b） 表明符合性试飞

申请人需要与型号合格审定审查组明确申请人在TIA前必须完成的符合性验证试验以及表明符合性试飞科目清单，以表明型号局方验证试飞的安全性。

c） 完成安全性分析文件

安全性分析文件包括对整机级功能危险分析、系统安全性评估说明报告、系统功能危害性分析以及系统故障分析等，对整个飞机进入TIA的安全性进行评述，表明飞机满足合格审定试飞的安全性。

3.2 TIA前飞机构型管理工作

在TIA前，申请人会通过研发试飞对飞机整体以及其系统进行不断完善，对飞机构型控制显得尤为重要。良好的构型控制能够使得飞机研发过程中的各种变化得到更好的处理，也有利于局方对飞机的监督。

由机的试飞构型与取证构型会存在一定的差异。因此，申请人根据上述构型差异进行评估，主要评估内容包括：设备图样和改装项目情况、装机设备构型情况、软件构型情况、试飞故障情况等内容。

针对存在的差异情况，通过分析和评估的方式明确进行飞行试验的条件。结合各项试验对软件和硬件的功能验证进行判断，当前状态是否能够表明进入TIA验证试飞的安全性，并是否能保证验证试飞的有效性。

在完成上述工作后，申请人需要向局方提交符合性评估报告、研制试飞结果、飞行试验设备的校准报告，由审查组组长编写TIA，并对试飞大纲进行审查批准之后，颁发TIA，自此，型号合格审定进入局方试飞阶段。

4 TIA基本内容

TIA的编写和颁发直接决定型号检查的效果，也影响到后续型号合格审定工作。而TIR是检查结果的正式纪录，最后在审查结束后要归档进入型号审定基础并且存档保留。TIA（型号检查核准书）中明确了检查和试验以及试飞审查的具体要求。对结构试验和工艺试验不使用型号检查核准书，用型号资料审查表批准。

5 局方验证试飞阶段审查

型号检查报告（TIR）是审查代表按分工编写的、为证实试验产品符合适航标准而进行检查和试验的正式记录。记录在检查和试验期间所发现的所有重要情况。飞机型号检查报告分为地面检查和飞行试验两部分。发动机、螺旋桨型号检查报告包括制造符合性检查结果、分解检查结果及型号检查核准书中规定的检查结果。

第2篇：安全评估检查报告范文

为了认真落实公司机电动力部下发的《关于开展安全性能及风险评估专项检查的通知》，按照通知要求结合我矿实际情况，组织各相关单位成立以主管领导为组长的检查工作小组，开展全矿范围内采装、运输、机电设备性能检测及风险评估管理专项检查。现将有关要求通知如下。

一、成立专项检查领导小组

组长：

检查人员：

二、检查内容

1、检查各外委施工单位在用采装、运输设备（机械车辆等），对安全可靠性进行风险评估，对存在缺陷的设备及时消缺改造，淘汰安全性能达不到要求的设备。

2、检查各设备（机械车辆等）摆动部件、限位装置、液压操作手柄防护罩、设备机械电气保护等，逐项排查，对存在隐患的设备立即停止使用。

3、检查各外委施工单位重要设备是否建立出厂验收、入矿检测、使用维护检修、报废处理等各环节数据链。

4、检查各外委施工单位新设备在技术协议、到货验收、安全性能检测等面是否存在问题。

三、工作安排

1、各外委施工单位11月10日起开展自查，至13日对检查出的隐患问题形成自查报告及整改方案，上报机电队。

2、11月16日***煤矿检查工作小组对各外委施工单位进行全方位检查，按照公司机电动力部检查内容逐项检查，发现外委施工单位自查不力或隐瞒的隐患问题设备，立即清理出采场和。

第3篇：安全评估检查报告范文

2020年神经电生理室在院领导正确领导及大力支持下，围绕医院年初制定的各项重点工作目标及国家、省、市级医疗工作考核方案，不断完善科室制度管理、加强科室能力培养、强化科室内涵提升，加强医德医风建设，提高服务水平。经过科室全体人员的共同努力，在诊查质量管理、报告质量管理、患者安全管理、医疗服务及学科建设上有了很大的进步。克服了疫情带来的巨大挑战，顺利地完成了各项工作任务。现总结如下：

一、医疗指标完成情况:

2020年我科经历了疫情的严峻考验，努力保持稳步发展，通过科室硬件条件的改善和自身实力的增强，不断扩大业务检查病例数量较去年同期增加。截止2020年10月30日，修复检查项目两项，新增检查套系2项，开拓监护室上门检查项目两项，开展新技术新项目两项。积极申请新设备，为开展术中神经电生理监护项目做前期准备。1-10月份在就诊病人明显减少的情况下，我们共完成各项检查总计8848例，总收入191.17万元，与去年同期基本持平。（表1）

二、在科室管理及学科建设方面取得的成绩

第4篇：安全评估检查报告范文

幼儿园评估自查报告范文一参照《xx省农村一类幼儿园评定标准》，认真进行了逐项自查、自评，现将自查情况汇报如下：

近几年来，在上级主管部门的正确领导和关心指导下，在学区领导的高度重视下，在广大幼儿家长及社会各界的大力支持下，我园全体教职工认真贯彻《幼儿园教育指导纲要》、《幼儿园工作规程》等教育法规条例，不断与时俱进，不断创新，不断更新教育理念，努力提高教师素质，提高办园条件，优化育人环境，提升保教质量。根据《评估标准》的各项要求，逐条实施完善改进，一项项达标上台阶，在园舍建设、园务管理、师资队伍、教育科研等方面虽有了很大幅度的进展，在其中也存在很多不足之处。

1、基本情况：我园的共招收两个行政村的幼儿。在园幼儿是81个人，3-6周适龄人口数为157人。按照收费标准收取抚育费每生每月90元，每学期收5个月的抚育费，共计450元。我园共有教职工12人，园长1人，教师10人，门卫1人。其中在编3人，教体局聘任(不在编)3人，乡镇聘任6人。在职教师均有教师资格证。我园教师1人本科学历，7人大专学历，4人中专学历，其中幼教专业的9人。

2、自评情况：按照《xx省农村一类幼儿园评定标准》我园进行了自评，结果(见附表)

3、存在的问题和整改措施：

我园在上级领导的关心和支持下，经过几年的不懈努力，虽然有了很大的进步，但还是存在着一些薄弱的环节。

首先，我园各项规章制度健全但是要求管理不是很到位。还需进一步加强。

第二、师资队伍整齐，教师学历达标情况良好， 但是在平时工作中的业务水平不能充分利用起来。我们争取在业务培训方面有待提高。

第三、教育教学工作虽然是按规定完成任务，但是家长参与的机会很少，不能真正做到家园共育。下学期我们会在家园共育方面下大力度，做到真正的家园用育。

第四。有些工作虽然安排到位但是做的还是很大欠缺，我们会在下学期的工作中查漏补缺，一切工作做到实处，不走形式。

幼儿园评估自查报告范文二新密市市直第二幼儿园于1998年被郑州市教育委员会认定为一级幼儿园。为了打造品牌，争创名园，不断提升办园水平，十年来，我们以争创郑州市示范性幼儿园为动力，认真学习贯彻落实《幼儿园管理条理》、《幼儿园工作规程》和《幼儿园教育指导纲要》，根据示范性幼儿园的评估标准，不断查找问题，认识存在的不足，并制订出相应的整改措施，逐步给予完善，从而使幼儿园的各项工作走上了可持续发展的健康轨道。今年以来，我们依照郑州市人民政府教育督导室文件精神和《郑州市幼儿园评估细则》，对办园条件、行政管理、教育工作、卫生保健、办园效益等项工作认真进行了自查自评，现将情况报告如下：

一、幼儿园概况：

我园位于新密市东大街71号，创建于1994年8月。经过十余年的发展、历任三届领导班子的精心管理，以及全体幼教工作者的辛勤耕耘，市直二幼不断发展壮大，现有23个教学班，在园幼儿880名，教职工106人。幼儿园占地面积14914.07㎡，建筑面积6600.92㎡，户外活动场地面积8313.15㎡，环境优美，设施齐全，保教水平较高，在社会上有一定影响力，为新密市幼教事业的蓬勃发展做出了卓越贡献。

二、自评情况

我园于XX年就曾确立过争创郑州市示范性幼儿园的五年发展规划，但由于种种原因没有如期实现。XX年，新任领导班子上任后，又制定了该项目标。为了确保目标的如期实现，我们首先是建立了创建领导小组，园长马素梅同志任组长，书记申流水同志任副组长，其他班子领导为成员，研究制定了创建方案、实施步骤，严格按照办园条件、领导与管理、师资队伍、卫生保健、教育教学、幼儿发展评估、社会效益七项一级指标划分了具体责任人，使分工更加细致，责任更加明确。其次是建立了自查自评工作制度，学期初和学期结束，都要对照35项二级指标和80条三级指标进行自查自评，找出差距和不足，马上进行整改和完善。第三是重视有关档案资料的收集与整理工作，使我们的各项工作都有据可查，有章可寻。2019年六月，我们对照评估细则逐项打分，自评得分为492.3分，自认达到了示范性幼儿园的标准，于是向新密市人民政府教育督导室提出了评估申请并顺利通过，今特向郑州市人民政府教育督导室申报示范性幼儿园评估。

示范性幼儿园创建和自评过程，是我们逐步完善提高的过程，其中不仅端正了我们的办园方向，大大改善了幼儿园的办园条件，规范了幼儿园的教育教学管理，而且也深化了幼儿园的教育教学改革，转变了教职工的思想观念，增强了为幼儿、家长和社会服务的意识，达到了自我教育、自我完善、自我提高的目的。

三、各项指标完成情况

(一)办园条件

1.环境。我园位于新密市东大街东段，地处城乡结合部，具有良好的自然环境条件，周围没有污染，园内日照充足，场地干燥，排水通畅。建筑布局合理，功能区分明确，疏密适当。教学楼体、围墙和防护栏色彩柔和，美观。园区绿化面积2493.9㎡，占总面积的30%，无有毒植物，带刺植物有防护设施，达到了净化、美化、儿童化和教育化的标准。

2.场地。幼儿园占地14914.07㎡，生均16.95㎡;户外活动场地面积8313.15，人均9.45㎡。园内设有沙坑3处，戏水池和饲养园地各1处，各班均有种植角，有30米跑道。

3.用房。园内建筑面积6600.92㎡，人均约7.5㎡。有符合标准的幼儿生活、活动用房，如音体室、保健室、隔离室、资料室、教师备课室、园长办公室、幼儿活动室等。

4.设施与设备。幼儿园为每个孩子配备了符合幼儿年龄特点和卫生要求的桌椅，有开放式的玩具架和图书架、自然角和各种生活设施。幼儿伙房配置齐全，包括和面机、切菜机、蒸箱、冰柜、、电饼铛等现代化炊事工具和机械设备，每班配有小型消毒柜。每栋楼均有安全消防设施，并能经常检查、便于使用。电话、广播、消防、降温、保暖、消毒等设备齐全。园内有电脑、vcd、照相机，每班配有钢琴、电视机、录音机、投影仪等。

5.玩教具。我园玩教具达到了原国家教委印发的《幼儿园教玩具配备目录》规定的一类标准。大中型活动器械能满足幼儿活动的需要，XX余件自制玩教具丰富多样。各种玩具安全、美观、卫生、实用，体现了多功能性和可变性。

6.图书资料。我园教学挂图、音像光盘、教学卡片、幻灯片、动植物标本等种类齐全，幼儿园资料室有专人负责，坚持为教育教育教学服务，为幼儿的成长和发展服务，各类教学资料丰富齐全，利用率高。现有教师业务用书1542册，人均10册以上，订有《幼儿教育》、《幼教博览》、《学前教育研究》等多种幼教报刊、专业杂志人均2种以上，幼儿读物现有4176册，生均4册以上，为孩子创造更加和谐、现代的学习和生活环境提供了优越条件。

(二)领导与管理

7.办园理念。科学的管理，先进的教育理念是市直第二幼儿园腾飞的双翼。管理就如同整个单位的电脑、剂，它渗透一切、制约一切，管理水平表现在外，管理动力深藏在内，管理的根本在人，管理的真谛是塑造人。马素梅园长具有以幼儿发展为本的教育观，教育理念先进，视野开阔，经常派教师到幼教先进城市学习前沿的教育和管理方法，办园思路具有前瞻性、实用性和创新性。在她的带领下，我园通过一系列科学的管理方法，将“让孩子欢心，让家长放心，让社会满意”这一办园宗旨渗透到每个教职工的岗位职责中，落实到每个职工的具体行动上的。

马素梅园长所带领的领导班子认为，一个高效的工作团队，要有科学的管理方法作保障，并建立竞争激励机制。XX年我园实行了定岗定编、双向选择、竞争上岗的实施方案。按照《规程》要求以及工作需要设置岗位，并制定了聘任方案。我们采取民主推荐的办法推荐中层领导，根据她们的竟岗演说，领导班子集体研究后，聘任了保教主任和办公室主任。全体教职工按个人意愿填写意向书，个人进行竟岗演说，园领导与各主任聘任各班班主任，班主任聘任各班组人员，最后发放聘书。我们对有特殊情况的同志也有所照顾，如：妇女孕期和哺乳期不参加应聘，由园领导统一分配工作;落聘人员另行分配，并扣除有关福利及自筹工资部分。这样，按照各项规章制度及各类人员的岗位责任，实行目标管理，做到层层有计划，有总结。聘任制的实施，极大地调动了广大教职工的积极性，大家纷纷以高昂的斗志、激情的演说、真挚的语言表达了自己爱岗敬业、教育好幼儿、服务好家长的决心。通过竞争上岗、双向选择，形成了精干合理、协调进取、团结高效的工作集体。

幼儿园评估自查报告范文三为了迎接市教育局对幼儿园的评估验收，进一步提高我园的办园质量，改善办园条件，我们对照《湖北省幼儿园办园水平综合评估标准》，结合我园实际开展了认真的自查，现将自评情况做如下概述：

一、基本情况及设施设备

幼儿园位于武穴市塘下街5号，占地面积1280平方米，建筑面积1500平方米，户外活动面积400平方米。现有大、中、小8个教学班，本学期在园幼儿259人，在册员工30人，其中园长2人，专职教师16人，保育老师7人，后勤人员5人，教师学历达标率100﹪.幼儿园交通便利，家长方便接送，园内环境优美，设施齐全，无安全隐患，无污染，无噪音;班级内干燥通风，光线充足。

幼儿园配有电子监控，电脑、数码相机、音响等一套较齐全的现代设备，每个班级还配有液晶电视、冷暖空调、电子琴、MP3、DCD等，有适合幼儿年龄特点的课桌椅、床等等，有大型多功能玩具及桌面玩具若干;幼儿图书人均3册以上。另外还提供了幼儿种植园地、作品展示园地等，这些设备设施很好的为幼儿的学习、生活服务，使孩子的个性、潜能、艺术天赋得到充分的发挥，是幼儿学习生活的理想乐园。

二、办园理念与园务管理

在办园中，我们坚持正确的办园理念，认真贯彻《幼儿园教育指导纲要》、《幼儿园工作规程》。以“面向未来，服务家长，以人为本，全面育人”为办园宗旨，坚持保教结合，既面向全体幼儿，又注重个体差异性，对幼儿实施德、智、体、美全面发展的教育，使每位幼儿身心和谐发展。

在管理上我们充分调动每一位教职工的积极性，发挥她们的长处和优势，建立健全了各项规章制度，各类工作人员岗位责任制度健全，职责明确，检查措施落实，激励机制完善。与此同时，我园还把“团结严谨，勤奋求实、热情奉献、开拓创新”作为园风，在教职工中积极提倡，做到热爱幼儿园、热爱孩子，树立敬业精神、创新精神、奉献精神。

同时，我们积极做好家长工作。除班级门口设立“家园联系栏”外，我园还建立了网站，班级博客;不定期的开展家长会、家长开放日、亲子运动会等活动;每周发放一次“本周学习内容”，每半月发放一次“家园共育册”，让家长随时了解幼儿园教学进度及幼儿在园表现，通过这些多层次、多途径的交流沟通，让家长全方位了解幼儿园动态，参与了幼儿园的课程互动，实现了家园共育的目的。

三、卫生保健与安全防护

我园厨房按规定配备有大型天然气灶、消毒柜、饮水机、不锈钢厨具等标准设施，干净卫生。经卫生管理监督局检查合格，获得“卫生许可证”、“卫生保健合格证”。建立食堂食品卫生检查管理制度、食品安全制度，制定合理的营养食谱，食品、餐具、炊具均按规定消毒，幼儿一人一巾一杯也按规定消毒。炊事员每年体检合格方可上岗。我园教师、幼儿每学年体检一次，体检率达100%，并建立了合理的幼儿作息制度，确保幼儿身体健康发育。

我园从制度上规定安全措施，从设施上保证安全无隐患，从人员管理上加强督促检查。做到经常性检查，及时消除隐患。并经常组织教职工学习安全防护知识，对幼儿进行安全教育。同时坚持每天晨检，检查幼儿随身携带物品，及时消除隐患。经常与家长保持联系，共同重视幼儿安全工作;坚持确认接送的幼儿家长，确保幼儿安全离园。我园有两辆接送车辆，车辆均通过检验并办理了校车证，接送车辆有专人负责，每天接送完后进行点名，确保每位接送幼儿进班。

我园还与公安部门以及街道居委会经常性的联系，配备了警棍等警备器材，制定各种应急预案，以确保及时处理突发事件。由于安全工作常抓不懈，幼儿园自开办以来无一起大小安全事故。

四、环境创设与教育教学

1、我园认真贯彻执行幼儿教育的方针、政策和《幼儿园教育指导纲要》，遵循孩子的身心发展规律制定一日作息制度，合理安排游戏活动，户外活动和各生活环节活动的时间，充分体现动静交替，保教结合的原则。重视主题创设与保教相适应的教育环境，让孩子参与布置，体现孩子参与的痕迹。重视幼儿的情感教育，良好行为习惯的培养，幼儿活动内容丰富，形式多样，情绪愉快。

2、我园立足本园实际，坚持以游戏为基本形式，尊重幼儿的兴趣开展区域活动，为孩子提供可操作、可变化的开放性材料，给孩子提供积极探索的余地和欲望，体验活动的快乐。在组织活动过程中，教师注重观察幼儿，写观察笔记和跟踪笔记分析研究幼儿，采取有效的教育方法，更多地通过启发性语言、环境的设置和材料帮助幼儿，促进幼儿主动学习。

五、幼儿发展与办园效果

经过师生们的共同努力，我园幼儿在各方面都得到了很大的提高，办园水平也获得了社会各界和家长们的认同。在近几年的发展中，我园荣获了不少的奖项，如“黄冈市民办教育工作先进单位”、武穴市民办教育先进单位、武穴市教学教研示范单位、安全工作先进单位等等，教师们参加的各级各类比赛活动也纷纷荣获黄冈市、武穴市一、二等奖，幼儿参加的六一比赛等活动都荣获一等奖……

第5篇：安全评估检查报告范文

一、监理资料管理一般性规定

1.监理资料的形成应符合国家相关法律、法规、规章、工程质量验收标准和相应规范、设计文件及有关工程合同的规定。

2.监理资料管理的基本要求是收集整理及时、真实有效、完整齐全、分类有序,具有可追溯性。

3.总监理工程师为项目监理机构资料的总负责人,并指定副总监或办公室主任主管,资料由专业监理工程师及资料员具体管理。

4.专业监理工程师应随着工程项目的进展负责收集、整理本专业的监理资料,进行认真检查,不得接受经涂改过的报审资料,并于每月编制月报之后将审核整理过的资料交与资料员存放保管。

5.资料应保证字迹清晰,签字、盖章手续齐全,签字应符合档案管理的要求。计算机形成的工程资料应采用内容打印,手工签名的形式;要长期保存的应采用针式或喷墨打印,不能用激光打印,纸张采用A4或A3纸。

6.项目监理机构应建立监理文件资料的收文、传阅及发放制度。

7.在监理工作过程中,监理资料应按监理资料分类建立案卷盒,分专业存放保管,并编目录,以便于跟踪检查。

8.对于已归资料员保管的监理资料,如本项目监理机构或其他人员借用,须按一定程序和规定,办理借用手续,资料员负责收回。

9.利用计算机建立监理资料管理的系统文件,长期保存的文件应及时形成电子文档形式,归档时刻录成光盘上交。

二、内容及其要求

1.施工准备阶段

(1)监理机构组织形式、人员构成和总监理工程师及主要监理人员名单,以监理单位进驻现场报告给建设、施工单位;监理站标准化建设,图表、制度上墙。

(2)监理规划和监理实施细则。

(3)设计文件、施工图纸审核中有关问题的报告。

(4)承包单位报送的施工组织设计(方案)审查意见。

(5)工程开(复)工审查报告。

(6)建立健全各类监理工作台账:单位工程开工报告台账、工程进度台账、验工计价台账、安全监理台账、环水保工程监理台账、设计变更台账、监理见证及平行检测试验台账、施工单位(含分包单位)及主要人员资质审核台账、监理指令台账(停、复工令;质量问题通知单;监理工程师通知)、监理人员培训考核台账、工序检查及质量验收台账等。

(7)监理站文件收发文登记、转阅记录。

2.施工阶段

(1)签报承包人月、季、年验工计价表;编报监理月报、季报、年报。

(2)承包人编制的年、季度计划和控制工程进度计划或计划变更的审查报告。

(3)工程项目造价目标风险分析及防范措施的报告。

(4)监理日志、施工工序检查及质量验收记录登记资料。

(5)有关监理工程质量、进度、投资、安全等问题的专题报告及重要工程例会纪要。

(6)工程质量严重问题停工、复工报告;监理各类指令资料。

(7)工程质量事故报告。

(8)由建设单位规定或授权,对工程设计变更的有关报告审核。

(9)承包单位要求费用索赔,在调查研究的基础上向建设单位提交详细的有关资料或报告。

(10)承包单位申请工程延期,在调查研究的基础上,向建设单位提交报告。

3.工程竣工验收阶段

(1)全部单位工程验收合格后,签署工程初验报审表,同时提交竣工报验单及验收记录。

(2)在工程初验前提交本标段工程质量评估初步意见。

(3)按建设单位要求督促承包单位上报工程竣工文件及档案资料,上报监理竣工文件及档案资料。

(4)按《委托监理合同》的规定,提交竣工结算审批表,签署有关工程验交证书。

(5)监理工作总结、安全工作总结。

(6)总监参与工程竣工验收,会签“工程竣工验收报告”。

4.工程质量保修期

(1)根据委托监理合同的约定和有关规定,审核质量缺陷返修工程的数量和费用,签署返修工程验工计价表报建设单位审定。

(2)检查督促完成竣工文件,完成其中监理文件的编制(含移交建设单位及监理公司的监理资料)。

(3)经审查合格并办理了交接手续,总监会同建设单位、接管单位共同签发“工程质量保修终止书”。

三、监理资料移交存档

1.移交给建设单位存档的资料:监理工作总结;工程质量评估报告;工程质量事故处理资料;工程开工/复工报审表;工建设单位要求的其他资料。

第6篇：安全评估检查报告范文

[关键词]电力企业 安全生产 培训 要点

中图分类号：TU695 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2016）18-0342-01

1.前言

随着我国现代化程度的加深，人们用电需求不断提高，这也需要电力系统更加完善，并保证系统输送稳定。

2.基于PDCA的电网企业安全生产标准化达标评级工作流程

在百度百科中，将工作方法定义为：是指人们在实践的过程中为达到一定目的和效果所采取的办法和手段。最简单的工作方法和思路是PDCA循环，展开来就是凡事有记录，有计划，有执行，有结果，有改进，在这个过程中时刻体现目标驱动和用数据为证。一般而言，电网企业开展安全生产标准化达标评级的工作，包括前期准备工作，中期的查评及整改、撰写自查自评报告、申请达标评级工作，后期的迎接第三方现场查评工作。其三个阶段之间是承前启后关联的，是PDCA循环的，而每个阶段内部，也是PDCA循环的。

3.电网企业培训体系建设难点

虽然电力体制改革正在如火如荼进行，但几十年的大型国有企业外部机制和管理体制加剧了电力企业培训体系建设的困难程度。

3.1 训文化与理念认识存在误区

目前有些电力企业内各部门对培训重要性较为认可，但往往基层部分员工对培训工作的认知存在一定的误区。广泛存在“培训万能论”“培训是教育培训工作人员的事情”“培训能立刻见效”等认知误区，由于这些认知误区，员工培训心态往往过于放松，导致培训效果欠佳。

3.2 员工参与培训积极性不高

目前有些电力企业内各层级员工对培训工作重要程度认识较高，但落实到个人，参加培训的积极性不高，其原因有以下几点：一是工学矛盾突出，员工工作量较大，造成培训时间与工作时间冲突；二是培训针对性不足，导致员工参与培训意愿不强；三是培训费用报销流程复杂，导致员工培训心理懈怠；四是培训考核与员工岗位晋升关联不大，导致培训积极性不高。

3.3 培训针对性不足

目前有些电力企业内培训项目计划设置针对性不足。在计划制订过程中，很大程度站在企业发展角度，根据组织需求制定培训项目，然后确定参与课程人员，对员工岗位胜任能力的差距分析偏弱，课程与员工个人需求有差距，降低了员工培训积极性。

3.4 培训需求收集有效性不足

目前有些电力企业内部分员工缺乏对培训需求的思考，出现班组需求与岗位职责和工作能力不相关的情况，员工个性化需求与岗位胜任能力契合度不高。培训需求收集形式与渠道不够多样，反馈机制不完善，使得需求分析缺乏有效的来源。

3.5 培训相关激励不足

部分企业内由于考核激励未能和员工绩效、薪酬、晋升紧密结合，人力资源各模块未能有效联动，导致很多工作有要求无考核、有考核无激励或是激励措施太少、效果不足。此外，员工培训与绩效晋升无关联导致积极性、主动性不高。

3.6 培训评估难度大

培训结束后，多数企业主要开展一级评估、二级评估，虽然可以通过培训前与培训后的测试，观察员工培训后的成绩改善，但对实际工作的指导缺乏有效的观察手段。三、四级评估在开展过程中，没有一定的标准，跟踪时间长，投入的人力较多，存在一定人为主观性，很难持续开展。

4.电力企业安全生产评价措施

4.1 前期准备工作应关注解决的主要问题

4.1.1在遴选人员取得内外审资格方面。一是遴选人员不严肃，许多参加内外审资质取证人员，多是即将退休或者部分对此感兴趣的员工，或是工作比较休闲员工；另一个是遴选人员时，没有考虑专业覆盖问题，形成专业空当；三是单位中层干部少有参加，特别是作为牵头部门的领导干部或专责参加内外审资格培训取证更少。没有认识到，遴选人员是开展达标评级的“播种机、宣传队”，也是企业开展此项工作的专家队伍。

4.1.2企业达标评级工作方案往往是一人拟定，征求极少数人意见建议，主管安全生产工作领导签发，一纸文件流转，少有将此项工作作为提升安全生产基础管理工作的重大问题，在企业安委会或办公会议上研究决策。其结果是工作方案不细、考虑不周、可操作性不强，执行落实乏力。

4.2 中期工作应关注解决的主要问题

4.2.1企业自查常见问题表现

目前在一些企业开展自查自评工作存在的主要问题，一是对企业的管理制度体系梳理不深不细，如注重对企业管理制度目录体系查评，缺乏对管理制度的合法性、合规性查评等；二是习惯性做法认识根深蒂固，如以职工健康体检代替职业病检查等；三是以母公司要求或企标、习惯代替查评标准；四是自查自评不认真，漏洞百出；五是企业自查报告讨论审核不足，用词模糊，如部分变电站、部分 10 千伏线路等存在某某问题等等。这些问题得不到解决，就会出现第三方查评时的窘态，更是达标评级成为走过程，过后一切如故，返回原点！

4.2.2自查自评工作方法

开展企业自查自评有两种工作方法，一种是自上而下方法，另一种是自下而上方法。但实施中，各个专业都存在并行工作。

自上而下工作方法是先从梳理查评企业组织体系、管理制度体系、每个管理制度（含管理的、技术的、工作的等企标）等与国家、行业已颁布实施的法律法规、标准规程等的耦合度查评，从而归纳总结出存在的问题，进而进行修订、补充、完善。第二步，以《电网企业安全生产标准化规范及达标评级标准》为标准，分专业按照查评项目内容同时查评。第三步是开展问题的整改，包括问题整改责任领导、部门、班组、完成时限、资金等，进而进行整改监督。

自下而上工作方法是直接以《电网企业安全生产标准化规范及达标评级标准》为标准，分专业按照查评项目内容同时查评，再归纳分析查评问题，是什么问题，整改什么问题，对于不需要停电的问题，立即整改，对需要停电才能整改，进入检修计划整改。但无论采用哪种方法都有必须收集、归类、存档查评结果，对以达到标准要求的，提供佐证；对于需要整改才能达到标准要求，提供已整改的佐证或已列入整改计划的佐证。他们是自查报告中必不可少的，也是自查报告以及结论的最重要依据。

5.结束语

综上所述，由于电力生产作业技术复杂，受到各种因素的影响对安全生产造成不利条件。因此，我们要提高对安全生产的管理水平，保证系统安全稳定运行。

参考文献

第7篇：安全评估检查报告范文

第二条在我县行政区域内进行矿产资源勘查，实施探矿权活动，必须遵守本办法。

第三条*县国土资源局是*县人民政府负责探矿权管理的职能部门，依照法律、法规规定的权限，具体负责本行政区内探矿权监督管理工作。

第四条勘查矿产资源，应当依法申请登记、领取勘查许可证、取得探矿权。探矿权的转让应当符合法定的转让条件，并报经省级以上国土资源行政主管部门批准。禁止非法出租、买卖或者以其他形式非法转让探矿权。

第五条探矿权的设置，必须贯彻科学发展观，遵循统一规划、合理布局、综合勘查、合理开采和综合利用的原则；必须符合矿产资源总体规划和相关的专项规划；符合国家有关产业政策和环境保护、安全生产的要求。

第六条探矿权审批权限和出让方式，执行国家和省的有关规定。

第七条个人、社会团体和政府机关不能作为探矿权申请人。

第八条探矿权人应当具备与申请勘查、开采矿种及规模相适应的资金、专业技术人员和技术设备。

凡在本县辖区内申请探矿权（包含探矿权到期延续），探矿权申请人必须在本县注册公司，探矿权申请人的注册资金不得低于300万元，银行提供的资金证明不得低于勘查设计的投资预算，达不到条件的一律不予批转上一级管理部门。

第九条探矿权人违法被吊销勘查许可证，自勘查许可证被吊销之日起6个月内，不得申请探矿权，也不得通过招标、拍卖、挂牌等方式取得探矿权。

第十条探矿权申请人应当根据矿产勘查技术规范编制勘查设计和勘查实施方案，明确项目需要完成的实物工作量、年度工作计划和完成项目所需的工作年限、年度经费预算。

第十一条探矿权申请人申请探矿权，应当向登记管理机关提交下列材料：

㈠探矿权申请登记书和申请的勘查区块范围图；

㈡勘查单位的资质证书复印件；

㈢勘查合同或者委托勘查的证明文件；

㈣勘查设计和勘查实施方案及附件；

㈤勘查项目资金来源证明；

㈥申请由政府出资探明矿产地探矿权的，还应提交该探矿权价款评估、确认及处置的有关证明材料；

㈦勘查登记管理机关要求提交的其他材料。

第十二条探矿权人应当自领取勘查许可证之日起，按照下列规定完成最低勘查投入：

㈠第一个勘查年度,每平方公里2000元;

㈡第二个勘查年度,每平方公里5000元;

㈢从第三个勘查年度起,每个勘查年度每平方公里10000元。

探矿权人当年度的勘查投入高于最低标准的，高于的部分可以计入下一个勘查年度的投入。

第十三条勘查投入不足的由县国土资源局责令探矿权人按投资不足部分占计划投资的比例缩减勘查面积，并须在设计的时间内完成勘查工作，提交勘查报告。

第十四条县国土资源局在审查上报探矿权时，应当先进行规划审查。规划审查的内容包括：

㈠是否符合矿产资源总体规划及矿产资源勘查、开发专项规划：

㈡是否符合产业政策及产业发展方向；

㈢是否符合地质灾害防治规划和地质遗迹保护规划；

㈣是否符合土地利用总体规划；

㈤是否存在探矿权、采矿权的交叉重叠。

第十五条县国土资源局应当依照有关法律、法规的规定依法审查上报探矿权。

第十六条有下列情形之一的，不予审查上报：

㈠不符合矿产资源规划，勘查、开局明显不合理的；

㈡应当整体勘查、规模开发的矿产地，分割申请勘查、开采的；

㈢探矿权申请人不具备相应的资质、资格条件，所出具的资金证明与申请勘查项目不符的；

㈣探矿权有重叠交叉或者有权属争议的；

㈤申请人隐瞒真实情况，提供虚假材料的；

㈥申请人违反矿产资源法律、法规，未经行政处罚或者处罚尚未执行完毕的；

㈦按照规定应以招标、拍卖、挂牌方式出让探矿权，但未进行招标、拍卖、挂牌的；

㈧勘查项目区块面积不足一个基本区块的；

㈨其他不宜审批发证的情形。

第十七条探矿权人在领取勘查许可证后，应当在半年内组织开工，并向县国土资源局报送开工报告。

第十八条探矿权人自领取勘查许可证之日起未满2年或者没有按照批准的勘查设计组织施工并提交勘查报告的，不得转让探矿权。

探矿权再次转让，应当提交较上一次转让更高勘查程度的勘查报告。

第十九条转让无偿取得政府出资勘查探明矿产地探矿权的，转让人必须缴纳经依法评估确认的探矿权价款。

第二十条勘查许可证有效期满需要继续勘查的，应当在有效期届满的30日前，向原发证机关申请办理延续登记手续。

申请探矿权延续登记应当提交以下材料：

㈠延续申请登记书；

㈡年度检查报告；

㈢原颁发的勘查许可证。

第二十一条探矿权人申请延续登记，必须符合以下条件：

㈠已按勘查设计组织施工，各类实物工作量完成70％以上；

㈡没有无故停工6个月以上的情况；

㈢无持勘查许可证采矿、非法承包、转让等违法行为；

㈣已依法缴纳有关规定的费用；

㈤依法履行其他法定义务。

第二十二条勘查项目因勘查程度提高需要继续申请探矿权的，按照探矿权延续登记的规定办理。勘查项目申请相同勘查程度的延续登记，申请人必须核减50％的勘查区块面积。

第二十三条探矿权人有下列情形之一的，应当在许可证有效期内，向原登记管理机关办理变更登记手续：

㈠扩大或缩小勘查区块范围的；

㈡改变勘查工作对象的；

㈢经依法批准转让探矿权的；

㈣探矿权人改变名称或者地址的；

㈤变更勘查单位的。

第二十四条申办探矿权变更登记应当提交以下材料：

㈠探矿权变更申请登记书；

㈡县国土资源行政主管部门的审查意见；

㈢原颁发的勘查许可证；

㈣变更勘查区块范围的，应当提交变更后的勘查区块范围图；变更勘查工作对象的，应当提交变更勘查矿种的勘查设计和实施方案；变更探矿权人名称的，应当提交变更后的工商营业执照；

变更勘查单位的，应当提交变更后勘查单位的勘查资质证和探矿权人与勘查单位签订的勘查合同；经依法批准转让探矿权的，应当提交转让审批机关的批准转让文件。

第二十五条探矿权人申请变更勘查工作对象，必须符合以下条件：

㈠领取勘查许可证1年以上；

㈡已按勘查设计组织施工，各类实物工作量完成50％以上；

㈢无持勘查许可证采矿、非法转让等违法行为；

㈣依法缴纳有关规定费用；

㈤依法履行其他法定义务。

第二十六条探矿权人享有的权利：

㈠按照勘查许可证规定的区域、期限、工作对象进行勘查；

㈡在勘查作业区及相邻区域架设供电、供水、通迅管线，但是不得影响或者损害原有的供电、供水设施和通迅管线；

㈢在勘查作业区及相邻区域通行；

㈣根据工程需要临时使用土地；

㈤优先取得勘查作业区内新发现矿种的探矿权；

㈥优先取得勘查作业区内矿产资源的采矿权；

㈦自行销售勘查中按照批准的工程设计施工回收的矿产品，但是国务院规定由指定单位统一收购的矿产品除外。

探矿权人行使前款所列权利时，有关法律、法规规定应当经过批准或者履行其他手续的，应当遵守有关法律、法规的规定。

第二十七条探矿权人应当履行的义务：

㈠在规定的期限内开始施工，并在勘查许可证规定的期限内完成勘查工作；

㈡向勘查登记管理机关报告开工等情况；

㈢按照探矿工程设计施工，不得擅自进行采矿活动；

㈣在查明主要矿种的同时，对共生、伴生矿产资源进行综合勘查、综合评价；

㈤编写矿产资源勘查报告，提交有关部门审批；

㈥按照国务院有关规定汇交矿产资源勘查成果档案资料；

㈦遵守有关法律、法规关于劳动安全、土地复垦和环境保护的规定；

㈧勘查作业完毕，及时封、填探矿作业遗留的井、硐或者采取其他措施，消除安全隐患。

第二十八条县国土资源局应当依法维护本行政区域内的矿产勘查、开发秩序，禁止任何单位和个人进入他人依法取得探矿权的范围内进行勘查活动，依法维护探矿权人的合法权益。

第二十九条县国土资源局在年度检查工作中应当严格按照矿业权年度检查的有关规定，依法对每一个探矿权项目进行现场检查核实，并上报处理意见。

第三十条登记机关需要调查勘查投入、勘查工作进展情况的，探矿权人应当如实报告并提供有关资料、不得虚报、瞒报，不得拒绝检查。

第三十一条违反本办法规定，未取得勘查许可证擅自进行勘查工作的，超越批准的勘查区块范围进行勘查工作的，根据《*省矿产资源管理条例》第三十六条规定，由县国土资源局按照国务院地质矿产主管部门规定的权限，责令停止违法行为，予以警告，没收违法所得，可以并处5000元以上10万元以下的罚款。

第三十二条违反本办法规定，未经批准，擅自进行滚动勘探开发、边探边采或试采的，根据《矿产资源勘查区块登记管理办法》第二十七条规定由县国土资源局按照国务院地质矿产主管部门规定的权限，责令停止违法行为，予以警告，没收违法所行，可以并处10万元以下的罚款。

第三十三条违反本办法规定，擅自印刷或者伪造、冒用勘查许可证的，根据《矿产资源勘查区块登记管理办法》第二十八条规定，由县国土资源局按照国务院地质矿产主管部门规定的权限，没收违法所得，可以并处10万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十四条违反本办法规定，有下列行为之一的，根据《矿产资源勘查区登记管理办法》第二十九条规定，由县国土资源局按照国务院地质矿产主管部门规定的权限，责令限期改正；逾期不改正的，处5万元以下的罚款；情节严重的，原发证机关可以吊销勘查许可证：

㈠不按照本办法的规定备案、报告有关情况、拒绝接受监督检查或弄虚作假的；

㈡未完成最低勘查投入的；

㈢已领取勘查许可证的勘查项目满6个月未开始施工，或者施工后无故停止勘查工作满6个月的。

第三十五条探矿权人持勘查许可证6个月以上无正当理由不开工；或已开工但未进行勘探工程（槽探、坑探或钻探工程）施工的均属圈而不探行为，由登记机关注销勘查许可证。探矿权人自首次设立探矿权日起，勘查期限满3年，累计完成的工作量未达设计工作量的30%按圈而不探处理，由登记机关注销勘查许可证。

第三十六条探矿权人不按勘查设计进行探矿施工，擅自进行采矿活动并进行矿产品销售的，要依法没收矿产品或违法所得，并处以罚款，责令限期进行整改，逾期未完成整改的，依法吊销勘查许可证。

第8篇：安全评估检查报告范文

一是组织领导到位。肥城市委、市政府和市编委领导高度重视机构编制执行情况评估工作，提出了“真评实估、评真估实、评出成效”的要求。为切实加强领导，市里成立了由分工副市长任组长，纪检监察、组织、编制、人社等7部门主要负责同志为成员的领导小组。各成员单位统筹兼顾，靠上工作，认真履行职责，确保了评估工作扎实有序推进。同时，市财政拨付专项经费，配备了电脑、手提电脑、打印机、复印机等办公用品，为评估工作的顺利开展提供了保障。

二是宣传发动到位。2013年7月25日，召开了由24个政府工作部门和22个直属事业单位主要负责同志参加的全市机构编制执行情况评估工作会议，就评估工作进行动员和发动，并对2013年的评估工作进行安排和部署。同时，在肥城机构编制网上开通了“评估工作专栏”，通过网站、电视台、广播电台等宣传评估的意义、工作动态等，营造了良好的舆论氛围。

三是工作措施到位。一方面，按照上级关于政府届期内工作部门评估一遍的要求，制定了评估工作推进时间表，将评估对象扩展到政府直属事业单位。确定2013年评估对象12个，其中，政府工作部门6个、直属事业单位6个。其他部门单位的评估工作将于2016年全部完成。另一方面，健全完善了评估工作机制。市编办作为职能部门，组建了强有力的工作班子，工作人员在评估期间全程盯靠，不再参与原单位的工作，实行人员、时间、精力“三集中”，确保了评估工作的顺利进行。

二、把握四个重点，力求评估科学合理

一是科学制定《实施意见》。组织人员到评估试点地区进行学习取经。同时，深入部分部门单位听取意见和建议。在此基础上，制定了《肥城市机构编制执行情况评估工作实施意见》。期间，对把握不准的问题，及时向泰安市编办汇报请示，多次反复讨论，几易其稿。

二是合理设定评估指标。本着“抓住关键指标、突出可操作性和实效性”的原则，设计了《肥城市机构编制执行情况评估指标体系》和指标体系解释，将评估内容分解为职能精细化管理、内部工作机制运行、对外协作配合机制建立和运行、履行职责及成效评估、机构编制管理规定执行、履职评议和社会评议以及其他评估指标等七大项31个小项，总分值为100分。其中，职责落实和履行占45分，机构编制管理占40分，社会评议占15分。履职绩效和机构编制管理占总分值的85%，突出了机构编制部门的职能特点。

三是指导部门搞好自评。为提高单位自评质量，制定了《关于做好自评工作有关问题的说明》，对评估工作的相关问题作了统一明确，并对各部门单位业务人员进行了一次培训，使部门单位对工作要求和程序一目了然，开展自查有据可依、有章可循。另外，深入到各部门单位加强督促协调，指导帮助他们搞好自检自查，当场指出存在的问题和整改建议，提高了自评工作质量和效率。

四是严格程序真评实估。到部门单位评估前，及时发放评估日程安排表；到部门单位实地评估，严格遵循召开会议、问卷调查、个别座谈、查阅档案资料和现场实地检查的程序进行，确保该走的程序一个不少，该把握的环节一个不漏，该查阅的资料一样不缺，全面了解掌握部门单位机构编制执行的具体情况，在综合分析的基础上，客观作出评价。

三、坚持四措并举，确保评估结果客观公正

一是五位一体问卷调查。围绕了解清掌握实相关情况，按照市分管领导、单位干部职工、管理服务对象、相关职能部门、监管部门等五个层面，分别制定了不同的调查问卷。采取市分管领导点评、编办主评、管理服务对象助评、职能部门参评、监管部门鉴评“五位一体”工作法，共发出调查问卷1291张，广泛了解各个层面对被评估部门单位的评价。

二是分层别类个别访谈。按照市分管领导、单位干部职工、管理服务对象以及相关职能部门等几个层面，先后与261名对象进行了面对面的访谈，全面深入了解相关情况以及对被评估部门单位的意见和建议。在高新区评估时，通过个别访谈了解到高新区管理体制调整后，与所在的王瓜店街道在农村建设、水利、环保等基层社会事务上存在职责交叉、关系不理顺的问题，为下一步规范高新区与驻地管理体制提供了依据。

三是查阅档案实地检查。按照部门提供的资料与自查报告相对照、与访谈情况相对照、与编办掌握情况相对照，履行职责与“三定”规定相符、与岗位职责相符、与工作绩效相符的要求，通过查看档案资料、实地检查的形式，评估部门单位在履行职责和机构编制管理执行等方面的情况。有下属事业单位的，按不低于30%的比例，一并检查评估。通过实地检查，对发现的挂牌不规范、自设内设机构等问题，当即提出整改意见，规范了机构编制管理。

四是汇总分析形成报告。评估工作组通过汇总、梳理和分析调查问卷、个别访谈、实地检查等情况，以打分的形式确定评估等次，并形成评估报告。在征求被评估部门单位意见后，报市编委会研究，形成正式评估报告，并送达被评估部门单位。评估结果及时通过肥城机构编制网进行公告。

四、做到三个结合，强化评估结果运用

一是将评估结果与研究调整机构编制事项相结合。根据评估掌握的情况，在现有机构编制资源内，优化整合内设机构设置和人员配置，保障部门职能作用发挥。如，针对市公共资源交易中心设立时没有内设科室的实际，根据评估掌握的情况，结合其承担的职能，对其内设科室进行了规范和明确，为其更好地发挥职能有序开展工作奠定了基础；针对市国土资源执法监察大队承担任务较重、单位空编较多的实际，今年为其批复了1名安置干部编制使用计划，补充了工作力量。

二是将评估结果与深化行政管理体制改革相结合。将评估结果作为深化行政管理体制改革的重要参考依据，对评估中发现的问题和薄弱环节，及时提出整改处理意见，并采取有效措施，督促部门单位抓好落实。如通过评估发现，虽然在职能界定时，立足实际将煤矿、石膏矿安全监管职责交由市煤炭局承担，非煤矿山安全监管职责交由市安监局承担。但在实际运行中，市煤炭局和市安监局都对石膏矿行使安全监督管理职责，存在重复监管执法问题。为此，重新明确了相关职责划分，进一步理顺了非煤矿山安全监管体制。

第9篇：安全评估检查报告范文

贷款业务的合法合规性：检查公司类贷款在受理、调查、审批、发放、贷后管理等业务流程环节是否符合适用的法律、法规、规章、内部控制制度、业务规范和经济活动原理。

存款业务的合法合规性：检查公司类存款业务关键控制环节内部控制是否健全有效，操作是否合法合规，查找公司类负债业务内控薄弱点，加强银行审慎经营和管理，从而保障我行资金安全。

二、组织领导

为加强对此次检查的组织领导，保质保量完成检查任务，分行决定成立检查工作小组，其组成人员如下：

组长：×××（主管领导）

成员单位：合规部、公金管理部、营业部、风险部。

此次检查由合规部主办，公金部、营业部、风险部协办。

主办部门的主要职责包括：接受组长的工作安排；负责起草检查方案、检查报告等文件；编制检查工作有关的各种记录；就参加的检查事项编制检查工作底稿；审核协办部门出具的自查报告，协助组长严把检查质量关和控制检查风险。

协办部门主要职责包括：接受组长的工作安排；收集、分析本条线各种资料；按照检查方案的要求开展自查工作；无保留地报告检查发现的问题和典型经验；就参加的检查事项编制工作底稿；负责提出合理、准确的检查建议；编制自查报告，整理检查书面和电子档案资料等。协办部门需指定专人负责此次检查工作。

三、检查范围

（一）检查时间

2007年9月26日――9月30日。

（二）检查期间

2007年6月28日――2007年8月31日。

（三）检查事项

此次检查事项为对公存款和对公贷款。具体涉及的业务种类有：公司类活期存款、定期存款、通知存款、协议存款、协定存款、同业存款，公司类流动资金贷款、表外授信业务等。

四、检查程序和方法

（一）程序

1．成立检查组，9月26日前；

2．制定检查方案，9月26日前；

3．召开检查前动员及工作部署会议，组织方案学习，9月26日下午；

4．业务自查，各条线管理部门在9月30前完成本部门的自查工作；要求各条线主管部门认真排查，认真梳理；

5．初步评估，对高风险事项进行重点抽查；

6．检查情况汇总形成检查报告，其中各条线同时形成各自的自检查报告，10月8日——10月12日；

7．通报检查结果，10月15日前；

8．检查资料整理归档，10月15日前。

（二）检查方法

此次检查主要采用现场检查方法，检查人员应审阅相关业务档案，复算利息收支等资料，可以采取回放监控录像、穿行测试等方法检查操作人员对操作流程的遵循程度。

五、工作要求

（一）提高认识、周密部署。各条线主管部门要高度重视此次检查工作，结合本部门业务检查制度要求进行梳理，严格按检查程序执行检查，不走过场。

（二）全面排查、及时上报。各条线主管部门要严格按照检查方案确定的检查内容进行地毯式排查，不能留空白点和死角。各条线在检查过程中发现案件线索，要在第一时间向检查组报告，对迟报、瞒报者，一旦发现将严格实行责任追究。对自查发现的问题，将问题描述清楚纳入检查报告中。

（三）加强领导、认真履职。因此次检查时间紧、检查面广、业务量大，要求各条线主管部门负责人要恪尽职守、积极主动、认真负责地组织好本部门的自查和排查工作，确保检查工作按时、保质保量完成。此次检查质量将与各部门年终考核挂钩。

六、检查指导

（一）公司类存款业务

1．开户管理

重点检查：

(1)客户开户资料（包括印鉴卡）是否真实、合法，开户手续是否齐全，预留印鉴是否真实、合规；是否存在为不具备开户条件或开户手续不全（不符合规定）的客户开立账户的情况；是否存在虚设账户情况。

(2)开立账户是否遵守双人经办并经会计主管签字的制度，是否建立开销户登记簿并及时登记。

2．账户使用

重点检查：

(1)定期存款是否真实，存款余额是否正确，是否存在银行私自挪用单位定期存款进行账外经营的问题；是否存在将账户资金用于结算、支取现金情况；定期存款提前支取的手续是否完善、合规。

存款证实书的保管、使用、收回是否符合规定，是否与定期存款笔数、金额一致，是否存在资金不到位虚开存款证实书问题。

(2)活期存款账户余额是否真实，存款账户之间的资金往来是否合规合法；支付账户资金时，使用的印鉴与预留印鉴卡是否一致。

(3)单位通知存款、单位协定存款、保证金存款、应解汇款等账户存款是否真实、合规；是否存在单位账户违规转移资金进行账外经营以及截留、挪用客户资金的问题。

透支账户是否合规合法，是否存在挪用存款进行账外经营的问题。

(4)出具的存款证明是否真实、合法，是否存在资金不到位虚开单位存款证明等问题。对银行造成损失的是否按照一定的处理程序进行责任追究。

(5)是否及时清理睡眠户。已转入营业外收入的睡眠户支取时是否审核存款人出具的身份证、介绍信及预留印鉴。

(6)协助办理查询、冻结、扣划手续是否完备，是否经会计主管审核确认，有关法律文书是否妥善保管。

3．对账管理

重点检查：对账工作是否指定专人负责；是否做到双人对账；收回对账单是否真实、合法；出现不符账项是否在规定时间内查明原因，并做出相应处理；是否建立对账工作登记簿，将对账情况等进行登记。

4．账户变更、撤销

重点检查：账户变更、撤销手续是否符合制度规定，客户提交的资料是否完整、真实、合法，有无缺失客户签署同意的文件或法律文件；有无未结清债务销户；有无存在账户手续费漏结或结计错误；售出的重要单证是否收回处理。

5．结息管理

重点检查：是否按照制度要求进行结息，是否存在错记、漏记、多计利息以及其他结息不真实的情况；利率是否符合人民银行规定，是否存在高息揽存现象。

6．授权管理

重点检查：在账户开立、账户使用管理、账户变更、账户撤销等业务操作环节中，是否存在违反操作规程、未经授权审核的情况；是否有超权限批准授权或超出最高限额批准授权的现象。

7．日常管理

重点检查：

（1）印鉴卡管理

①印鉴卡的领用、保管。印鉴卡是否作为重要空白凭证进行管理；领用空白印鉴卡是否验明领用人身份，并办理签收登记手续，是否存在代领、多领空白印鉴卡现象；在用印鉴卡是否专人保管、定期核对，作废印鉴卡的销毁是否符合规定。

②印鉴卡的使用。存款客户在印鉴卡上的签章是否合规，是否存在以单位名称与印鉴簿预留印鉴不一致的账户；会计主管是否审核预留印鉴并在各联印鉴卡上签字；预留印鉴卡的核对是否做到换人、换卡（正、副卡）对全部印鉴折角验印。采用电子验印识别系统验印的，核对印鉴时，是否经过换人录入复核后方可入账；采用支付密码的，支付密码与印鉴是否同时相符。

③预留印鉴变更、挂失手续是否完善，作废交回的印鉴卡和新启用的印鉴卡是否真实、合法。

④预留印鉴账、实、物是否相符。

（2）其他重要单证管理

与公司类负债业务有关的定期存款开户证实书、定期存单、支票、汇票等重要单证是否按照重要空白凭证进行管理，其账、实、物是否相符，其领用、保管、使用和作废手续是否齐全。

（3）信息披露诚实性

会计核算是否真实、准确；是否存在人为调整报表、调整存款等行为；总账、明细账与会计报表各项目之间存款数据是否一致，勾稽关系是否平衡，有无较大差异。

（二）公司类贷款业务

1．申请

（1）借款人是否符合我行信贷准入条件

（2）借款人提交的材料是否完整、真实

2．调查评价

（1）是否进行客户调查评价，调查是否实行了双人调查制

（2）《客户信用评级报告》内容是否全面、真实

（3）是否进行了担保评价

（4）担保评价报告是否对担保单位进行了全面调查，并进行了详细具体的综合分析；是否对抵押物、质押物进行全面调查，对其合法性、有效性和充分性进行分析；担保评价报告反映的担保信息是否真实

3．审批

（1）贷款审批流程是否清晰、是否存在减程序、逆程序、越程序进行贷款审批的问题

（2）上会审批程序是否符合规定

（3）是否在额度内进行贷款审批

（4）是否在权限内进行贷款审批

（5）有无违规发放信用贷款

（6）是否未向关系人发放优惠条件贷款

4.发放

（1）贷款发放是否按规定程序进行，有无未经审批发放贷款或先发放贷款后审批

（2）是否存在未落实审批条件发放流动资金贷款，有无未落实审批条件中的要求即发放贷款；有无未落实有效的保证手续发放贷款；有无擅自变更审批条件发放贷款

（3）是否按照统一文本签订了借款合同，合同要素是否齐全，有无影响法律效力的问题

（4）贷款支用时，是否按合同约定的用途用款，有无贷款用途明显违反合同约定而允许客户提款

（5）贷款期限是否符合规定

（6）贷款执行利率是否符合规定

（7）是否进行信贷登记

5、保证

（1）保证能力是否充足

（2）保证期限与贷款期限是否匹配

（3）是否落实担保、抵押、质押等有关手续

（4）抵、质押物权证是否按规定保管

6、贷后管理

（1）是否定期走访借款单位、担保单位，收集和分析贷后有关情况，是否定期查看抵、质押物

（2）贷后检查内容是否全面，反映信息是否真实，是否按规定时间开展贷后检查，贷后检查报告是否已经信贷主管审阅并签字

（3）对逾期贷款是否每季发送书面催收通知，中断诉讼时效

（4）对逾期贷款是否落实专人管理，积极催收

（5）是否制定了具体措施催收不良贷款

（6）对经各种措施催收确数无法收回的贷款，是否按照规定申报呆账贷款核销，申报程序是否合理

（7）是否加强对已核销贷款的管理，继续进行追讨

（8）是否定期进行贷款五级分类，贷款五级分类认定是否准确、合规

（9）是否按规定管理信贷档案，档案资料是否齐全。贷款抵押权证类资料保管是否符合规定。

7、会计核算

（1）贷款是否在规定科目内核算，核算金额是否正确

（2）不良贷款是否在规定科目内核算，核算金额是否正确