合法合规性审查意见精选(九篇)

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第1篇：合法合规性审查意见范文

一、依法监督，强调监督的合法性

法律规定了政府预算由本级各部门的预算组成，部门预算是政府预算的基础。监督法、预算法等法律法规对政府预算进行审查的有关规定，可以延伸至对部门预算的审查。也只有加强对部门预算的审查监督，才能确保提高政府预算编制的可靠性和真实性。同时，当前与预算审查关系较为密切的法律,如农业法（就农业投入）、教育法（就教育经费）、科学技术进步法（就科学技术经费）等法律法规都有具体的要求。因此，加强对部门预算的审查监督是有法可依，极为必要的。

二、突出重点，增强监督的针对性

人大对部门预算草案的审查应当依据法律法规的规定和预算制度改革的要求，结合本地实际，遵循需要与可能和“一要吃饭，二要建设”的原则，突出重点内容进行审查。着重对收支是否平衡；收入是否合法、合规，支出是否合理、透明；公用经费标准、项目资金安排是否合理；农业、教育、科技等经费安排是否符合法律的规定；综合经济部门与专业部门安排的项目是否一致，资金安排是否合理到位；预算外收入是否全部纳入预算管理或财政专户管理；是否编制政府采购预算等方面进行审查。

三、注重程序，把握监督的关键性

对部门预算的审查应按照一定的程序进行，应与本级预算草案的审查基本同步，略有提前。首先, 提前介入，参加政府年度部门预算编制工作有关会议，了解预算编制的要求和标准等情况，掌握编制进度，确定部门应提交人大常委会及人代会审议或备查的预算部门；其次，开展调查研究，听取财政、税务、计划、审计、物价等部门的意见，听取预算部门的汇报，征询代表和专家的意见，听取人大各工作机构的意见；再次，初步审查，人大财经工委会同人大其他相关工委，听取财政部门和预算编制部门关于部门预算的说明，对预算草案提出初步审查的意见和建议；最后，提交人大常委会和人代会会议审议或备查。

四、跟踪问效，确保监督的实效性

随着预算制度改革的深入，人大在审查本级预算时，对部门预算的审查也将不断加大力度。而对部门预算意见的处理，是全部审查监督工作的落脚点,必须以适当的方式反映出来，并建立跟踪问效机制，以促进政府部门依法理财、规范预算行为。将审查意见向人大常委会汇报，或在人代会上预算审查报告中反映出对部门预算审查意见的主要内容，并提出有关意见建议，明确要求政府应当按照人大及其常委会（财经工委）的审查意见批复部门预算。同时,根据需要以人大常委会名义行文,将具体意见送交政府，并督促财政部门根椐人大审查的意见批复部门预算。批复后,对执行过程中存在的问题,具体事务由人大财经工委跟踪督办，确保取得实效。

第2篇：合法合规性审查意见范文

第一条为加强我县行政机关规范性文件（以下简称规范性文件）的管理，确保依法行政，维护法制统一，保护行政管理相对人的合法权利，根据国务院《法规规章备案条例》和《重庆市行政机关规范性文件审查登记办法》的规定，结合我县实际，制定本办法。

第二条本办法所称规范性文件，是指政府及其职能部门依据法定职权和程序制定并公开的，涉及管理相对人权利、义务，对公民、法人和其他组织具有普遍约束力并能反复适用的文件。

规范性文件分政府规范性文件和部门规范性文件。部门规范性文件包括政府职能部门或由政府直接管理的依法行使行政管理职能的组织以自己名义制定的规范性文件。

第三条县政府及其职能部门制定规范性文件的起草、审查、登记、公布等活动，适用本办法。

前款所称制定包括规范性文件的新制定、修改和废止。下列文件不适用本办法：

（一）为保障社会公共利益，依法采取应急、避险、交通管制等临时性行政措施制定的文件；

（二）部署工作，规范本机关、本系统内部工作的文件；

（三）会议纪要。

违反本办法制定的规范性文件无效。

第四条制定规范性文件，不得违反宪法、法律、法规和规章的规定；不得违背上级行政机关的命令、决定；不得超越行政机关的职权范围。

法律、法规和规章已经明确规定的内容，规范性文件原则上不作重复规定。

第五条制定规范性文件，不得设定行政许可事项，不得设定行政收费项目，不得设定行政处罚、行政强制措施，不得创设基金，不得限制或者处分公民、法人及其他组织的法定权益，不得设定法律、法规、规章规定之外的义务。

第六条规范性文件应当符合精简、统一、效能的原则，应与WTO原则或其他规范性文件相协调，无地方保护和行业保护的规定。

规范性文件的审查，原则上只审查合法性，不审查可行性和适当性。但审查中发现存在可行性或适当性问题的，审查机关应当向制定机关提出建议。

规范性文件审查登记工作应坚持有件必报、有报必审、有错必纠的原则。

第七条规范性文件的名称一般称“规定”、“办法”、“规则”、“细则”、“意见”、“决定”、“公告”和“通告”等。

第二章起草

第八条起草规范性文件，应当深入调查研究，总结实践经验，广泛听取有关单位和个人的意见。用语应当准确、简洁；条文内容应当明确、具体，具有可操作性。

第九条政府规范性文件可以由政府有关业务主管部门或者政府法制机构组织起草。

部门规范性文件由其内设的有关业务机构或者法制机构具体负责起草。

起草规范性文件，可以邀请有关专业人员、组织参加，也可以委托有关专业人员、组织起草。

第十条起草规范性文件，涉及两个以上部门、机构职责或者与其他部门、机构关系密切的，起草单位应当充分征求其他部门、机构的意见，或者由两个以上部门、机构联合起草。

第十一条部门规范性文件或者由部门组织起草的县政府规范性文件，应当由其内设的有关业务机构或者法制机构统一审核、修改，报部门领导集体讨论通过后，形成送审稿。

第十二条部门组织起草的政府规范性文件，形成送审稿后，报政府审议。报政府审议的政府规范性文件送审稿，在正式前应当经政府法制机构审核。

政府法制机构组织起草的政府规范性文件送审稿，经政府法制机构领导集体讨论通过后报政府审议。

第三章审查

第十三条部门规范性文件，依照本规定第十一条经部门领导集体讨论通过后，应当在公布之前送县人民政府法制机构进行合法性审查。

未经政府法制机构审查同意的部门规范性文件不得。

第十四条送政府法制机构审查的部门规范性文件送审稿，应当由起草部门的主要负责人签署；几个部门共同起草的，应当由各个部门的主要负责人共同签署，并由主办部门负责送审。

第十五条部门规范性文件送审时，送审部门应当向政府法制机构提交下列材料：

（一）送审的公函；

（二）部门规范性文件送审稿；

（三）部门规范性文件的说明（包括制定部门规范性文件的目的、依据、主要内容和重大分歧意见的协调情况等）；

（四）征求意见的有关材料；

（五）起草规范性文件所依据的法律、法规、规章和国家方针、政策；

（六）其他有关材料。

第十六条符合本规定第十五条规定的部门规范性文件送审申请，政府法制机构应当受理并出具受理回执。

提交的材料不符合本规定第十五条规定的，政府法制机构可以要求送审的部门在指定的期限内补充有关材料。

第十七条政府法制机构应当在受理之日起7个工作日内审查完毕，并将审查意见书面通知送审的部门。

争议较大、内容复杂，或涉及其他重大复杂问题，在前款规定的期限内不能审查完毕的，经政府法制机构主要负责人批准，可以延长7个工作日，并应当将延长期限的理由告知送审的部门。

政府法制机构未在规定期限内提出书面审查意见的，视为审查同意，送审的部门可以公开送审的规范性文件。

第十八条政府法制机构对送审的部门规范性文件，按照下列情形，分别作出处理：

（一）不违反本规定第四条和第五条规定的，作出审查同意的意见。

（二）有下列情形之一的，应当提出补充修改或者暂缓制定的意见，退回送审的部门：

1、违反本规定第四条和第五条规定的；

2、制定部门规范性文件的基本条件尚不成熟的；

3、有关部门对部门规范性文件送审稿规定的主要内容存在较大争议，送审部门未与有关部门、机构充分协商的。

第十九条部门送审的规范性文件应当按照政府法制机构的审查意见对送审稿进行补充修改。

第二十条送审部门对政府法制机构的审查意见有异议的，可以直接到政府法制机构的书面审查意见之日起7个工作日内向县人民政府提出书面报告，并同时抄送县政府法制机构，由县人民政府决定。

县人民政府作出决定前，县政府法制机构应当向县人民政府作出说明。

第四章与解释

第二十一条制定政府规范性文件，经政府常务会议审议通过后。

制定部门规范性文件，由部门主要负责人签署后。两个以上部门联合制定的部门规范性文件，由制定部门主要负责人共同签署后。

第二十二条规范性文件应当在《**新闻周刊》或者《**县人民政府公众信息网》等载体上。

第二十三条规范性文件一般应当自公开之日起30日后施行。但公开后不立即施行将有碍规范性文件施行的，可以自公开之日起施行。

第二十四条规范性文件的解释权属于制定该规范性文件的政府或政府职能部门。

第五章备案

第二十五条部门规范性文件应当自之日起7个工作日内，送政府法制机构备案；两个以上部门联合制订的规范性文件，由主办部门负责备案。

第二十六条规范性文件备案，应当向政府法制机构提交下列材料：

（一）送备案的公函；

（二）规范性文件正式文本或者废止规范性文件的决定；

（三）制定规范性文件的说明；

（四）制定规范性文件所依据的法律、法规、规章和国家方针、政策；

（五）已公开的证明材料；

（六）其他需要备案的材料。

第二十七条政府法制机构应当对备案的规范性文件进行合法性审查。

县政府法制办公室应在收到规范性文件之日起15个工作日内作出审查结论。内容复杂，或涉及其他重大复杂问题的，经主要负责人批准，可延长15个工作日。

备案的部门规范性文件内容与政府法制机构的原审查不一致的，政府法制机构可以视情况提出撤销或者改正的建议，并报政府决定。

第二十八条送审材料符合法律、法规和本办法规定的，依法予以备案登记，并书面通知制定机关；送审材料不符合法律、法规和本办法规定的，县政府法制机构应通知制定机关补充材料，重新提请审查。

第六章监督与责任

第二十九条政府及其职能部门应当经常对规范性文件进行清理，并应当根据实际情况的变化，以及法律、法规、规章和国家的方针、政策的调整情况，及时对已公布的规范性文件进行修订或者废止。

第三十条政府法制机构负责对政府及其职能部门的规范性文件的制定和管理情况进行监督检查。

第三十一条政府法制机构对规范性文件的制定和管理情况进行监督检查，根据不同情况作出如下处理：

（一）对部门未经政府法制机构审查而印发、的规范性文件，由政府或政府法制机构直接予以撤销，并责令其在公开该文件的载体上公告。

（二）对部门未经备案且与政府法制机构的原审查意见不一致或违反本办法第四条和第五条规定的规范性文件，政府或政府法制机构可责令限期报送审查、责令改正或责令停止执行，也可直接予以撤销，并责令其在公开原文件的载体上公告。

（三）政府及其职能部门违反本办法制定规范性文件，情节严重，产生严重不良后果的，或者由于执行无效的规范性文件而损害公民、法人和其他组织合法权益的，政府法制机构可以提请行政监察等有关部门依法追究其主要负责人和直接责任人员的行政责任。

（四）政府及其职能部门不依照本办法送审或者备案规范性文件的，政府法制机构应当要求其改正；拒不改正的，可以提请行政监察等有关部门依法追究其主要负责人和直接责任人员的行政责任。

第三十二条公民、法人或者其他组织认为政府及其职能部门公开的规范性文件不符合本办法第四条、第五条的，可以向政府法制机构提出审查的建议。政府法制机构应当进行审查，并答复提出审查建议公民、法人或其他组织。

第七章附则

第三十三条部门为贯彻上级行政机关的规范性文件，增加规范内容或明确具体规定的，按本办法的规定执行。

各街镇乡人民政府（办事处）规范性文件的制定和管理按照本办法执行。

修订、废止规范性文件，按照本办法的规定执行。

第三十四条本办法第三条所称的“应急、避险”是指：

（一）发生自然灾害、流行性疾病或者其他意外事故，危及较大范围公共利益的；

第3篇：合法合规性审查意见范文

一、本制度所称规范性文件是指本局以及法律、法规授权的本局事业单位、直属单位，根据法律、法规、规章和上级行政机关的命令、决定，在其法定权限范围内单独或与其他有关部门联合制定的规范行政事务、公开的，且在一定时期内对本行政管辖区域具有普遍约束力的行政性文件。

二、本局制定（包括修改与废止，下同）规范性文件，或转发上级行政机关的规范性文件增加了相关规范行政管理事务内容的，应当按照本管理制度执行。

三、制定规范性文件不得与法律、法规、规章和国家政策相抵触，不得违反法律规定越权设定行政许可、行政处罚、行政强制、行政事业性收费等事项。

四、本局各科（室）、站所等应在每年月底前，将当年计划的规范性文件制定情况报到市局依法行政办公室，经局长办公会议讨论后，统一制定本局规范性文件年度计划。

五、制定规范性文件应遵循下列程序：

（一）准备

1、拟订工作计划，落实机构及人员；

2、收集和研究国家、本省和本市相关的法律、法规、规章及规范性文件的有关规定；

3、收集国内其他省、市及境外发达国家和地区有关的资料；

4、对有关数据和资料进行分析研究。

（二）起草：制定业务方面的规范性文件，由主管科（室）、站所等负责起草。内容涉及几个科（室）等的，确定其中一个主办科（室）负责草拟。

（三）论证：起草专业性较强的规范性文件，要征求有关专家的意见，必要时要举办专家论证会。涉及重大公共利益或公民、法人、其他组织等重大利益的，要组织面向社会公开听证。

（四）征求意见：规范性文件草案拟好后，主办科（室）要先将草案送市局依法行政办公室进行初审。在通过后，将初步形成的规范性文件草案在政府网站或其他媒体上公开征求有关单位和个人的意见和建议。时间原则上不少于30日。

（五）集体讨论：认真研究对待征求反馈的意见，将修改后的规范性文件稿件提交局长办公会议讨论，局依法行政办公室成员应列席会议。

（六）签发送审稿：局长办公会议若提出修改意见，由起草科（室）负责修改，并报分管领导签署意见。然后由局长签发意见（若联合发文，则要送其他部门会签）。最后形成规范性文件送审稿报本级政府法制机构审查。

（七）合法性审查：规范性文件送审稿形成后，在送审时应附以下材料：

1、规范性文件送审稿；

2、制定规范性文件所依据的法律、法规、规章以及国家政策、上级行政机关的命令和决定等；

3、规范性文件的制定说明（包括制定文件的必要性、可行性、采纳专家咨询论证和社会各界意见情况、成本效益分析情况等）；

4、其他相关材料：与其他行政机关管理职责相关联的，还应当提交与其他行政机关协商情况的说明。

（八）印发：主办科（室）在接到市政府准予公布意见后，方可将该规范性文件对外印发，同时由市局依法行政办公室将文件向有关媒体公开公布。

六、本局会同市政府其他工作部门联合下发的规范性文件，若为本局主办的，由本局主办规范性文件的科（室）负责按上述程序报送审查。

七、规范性文件正式公布后15日内要向上一级政府法制部门备案。规范性文件未按法定程序进行合法性审查擅自印制并的，由起草科（室）承担责任。

八、清理：规范性文件应当规定有效期，其有效期原则上不超过5年。每年我局各相关科（室）都要对制定并负责实施的规范性文件进行清理，提出修改或废止意见，报市局依法行政办公室统一办文对外公布。

第4篇：合法合规性审查意见范文

第二条由浙江省人民政府出资设立，授权浙江省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“省国资委”）履行国有资产出资人职责的企业和省国资委出资设立的企业（以下统称“省属企业”）公司章程的制订、修改、审批、审核和备案适用本办法。

第三条省属企业公司章程的制订和修改的基本要求：

（一）应当符合《公司法》、《监管条例》以及有关法律、法规和规章的规定。省属企业中的上市公司章程，还应当符合中国证券监督管理委员会的《上市公司章程指引》的要求。

（二）省属企业中的有限责任公司章程必须载明《公司法》第二十五条所列事项；省属企业中的股份有限责任公司章程必须载明《公司法》第八十二条所列事项。

（三）原则上按照本办法附件《国有独资有限公司章程范本》和《国有控股有限公司章程范本》（以下统称“章程范本”）作为起草省属企业公司章程的样本，在不违反《公司法》和国家其他法律法规的前提下，可依照企业实际情况就具体事项作其他规定。

（四）省属企业凡涉及《公司法》第二十五条或第八十二条各项内容发生变化和省国资委要求修改时，应当及时对公司章程进行修改。

第四条公司章程的制订、修改、审批、审核、备案依照下列程序进行：

（一）国有独资公司由省国资委授权董事会制订本公司章程，非国有独资公司由股东（大）会制定本公司章程。

（二）省国资委授权国有独资公司董事会制订公司章程按照下列审批程序进行：

1、公司章程草案由国有独资公司董事会（筹建中的公司由公司筹建组）起草并报省国资委初审，由企业改革与发展处（以下简称“企改处”）征求委内相关职能处室意见，相关职能处室根据各自的职能和章程范本对送审的公司章程草案出具书面审查意见；

2、由企改处根据相关职能处室审查意见研究提出初审意见，经省国资委领导审定后，与相关国有独资公司进行沟通；

3、国有独资公司董事会根据省国资委的初审意见，对公司章程草案进行修改完善；

4、国有独资公司以正式公文形式向省国资委上报公司章程的请示（附待批公司章程原件八份和电子版文档），由省国资委发文批复。其中涉及与章程范本有重大变动的，由企改处将公司章程提交省国资委主任办公会议审议。

（三）省属企业中非国有独资公司股东（大）会制定公司章程按照下列审核程序进行：

1、非国有独资公司制订或修改公司章程草案后，在提交股东（大）会表决通过前，由省国资委派出的产权代表将公司章程草案提交省国资委审核；

2、由企改处征求委内相关职能处室意见，相关职能处室根据各自的职能和章程范本对送审的公司章程草案出具书面审查意见；

3、由企改处根据相关职能处室审查意见研究提出初审意见，经省国资委领导审定后（涉及与章程范本有重大变动的，提交省国资委主任办公会议审议）形成省国资委审核意见，告知产权代表；

4、产权代表按审核意见与非国有独资公司进行沟通，并在股东（大）会上表决；

5、公司章程经股东（大）会表决通过后，由省国资委派出的产权代表将生效的公司章程报省国资委备案。

第五条省国资委对公司章程主要审核下列内容：

（一）公司章程是否符合《公司法》、《监管条例》的规定，是否载明属于出资人审议批准职权范围的事项，以及属于产权代表与出资人签定的《业绩考核责任书》规定应事先得到同意的事项等。

（二）公司章程的基本原则和主要内容的合法合规性。

（三）出资人或股东的法律地位和法定职权的表述。

（四）公司的宗旨是否符合出资人审定的公司发展和战略规划。

（五）股东（大）会（或国有资产出资人）、董事会、监事会、总经理的职权结构的完整性、定位准确性及相互间权属界限划分的合法合规性。

（六）董事会、监事会、总经理会议有关重大问题的议事规则和表决程序是否科学与健全。

（七）法律赋予公司章程自由规定的内容是否清晰界定。

（八）依法应当由省国资委审核批准或决定的其他事项。

第5篇：合法合规性审查意见范文

一、切实提高依法行政重要性的认识

市、县两级政府在我国政权体系中处在政府工作的第一线，是国家法律法规和政策的重要执行者。大力推进市、县政府依法行政，是正确处理行政权力与公民权利关系，实现好、维护好、发展好最广大人民群众根本利益，巩固党的执政基础的必然要求，是促进经济社会又好又快发展的重要保障，是推进政府职能转变、规范和约束行政权力、切实加强政府自身建设的根本途径。近年来，我市各级政府在推进依法行政工作方面取得了一定成效，但也存在工作进展不平衡，工作力度自上而下逐级递减，部分行政机关工作人员依法办事意识淡薄，某些领导干部把依法行政与发展经济对立起来等不容忽视的问题。各级政府和市政府各部门要进一步提高认识，增强依法行政的紧迫感与责任感，按照建设法治政府的要求，切实采取有效措施，加快推进市、县政府依法行政工作。

二、建立健全依法行政配套制度

市、市（县）区政府和市政府各部门要根据国发*

号、辽政发〔20*〕36号文件的要求，抓好政府依法行政相关制度的建设。

（一）建立健全领导干部学法制度。领导干部要带头学法，增强依法行政、依法办事意识，自觉运用法律手段解决各种矛盾和问题。建立健全政府常务会议学法制度、专题法制讲座制度，制定年度法制讲座计划并组织实施；建立健全集中培训制度，做到学法计划、内容、时间、人员、效果“五落实”。

（二）完善行政执法人员培训制度。各级政府及相关部门要定期组织行政执法人员进行依法行政知识培训，培训情况、学习成绩应当作为考核内容和任职晋升的依据之一。

（三）完善重大行政决策听取意见制度。各级政府及相关部门要规范重大行政决策做出、执行、监督方面的程序，明确重大行政决策的范围，决策建议的提出和决策事项确定应遵循的原则，完善重大行政决策听取意见制度、合法性审查制度、集体决定制度和实施情况后评估制度。完善行政决策信息和智力支持系统，增强行政决策透明度和公众参与度。制定与群众切身利益密切相关的公共政策，要向社会公开征求意见。有关突发事件应对的行政决策程序，适用突发事件应对法等有关法律、法规、规章的规定。

（四）完善行政决策听证制度。要扩大决策听证范围，法律、法规、规章规定应当听证以及涉及重大公共利益和群众切身利益的决策事项都要进行听证。要规范听证程序，科学合理地遴选听证代表，确定、分配听证代表名额要充分考虑听证事项的性质、复杂程度及影响范围。听证代表确定后，应当将名单向社会公布。听证举行10日前，应当告知听证代表拟做出行政决策的内容、理由、依据和背景资料。除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私之外，听证应当公开举行，确保听证参加人对有关事实和法律问题进行平等、充分的质证和辩论。对听证中提出的合理意见和建议要吸收采纳，意见采纳情况及其理由要以书面形式告知听证代表，并以适当形式向社会公布。

（五）建立重大行政决策合法性审查制度。要明确政府法制部门对重大决策合法性审查的范围、程序、要求和承办单位的职责，以确保合法审查有序进行。各级政府及相关部门做出重大行政决策前应交由法制机构或者组织有关专家进行合法性审查，未经合法性审查或者经审查不合法的，不得做出决策。

（六）坚持重大行政决策集体决定制度。各级政府及相关部门做出重大行政决策之前，应当深入调查研究，广泛听取意见，充分进行论证，并经各级政府或部门负责人集体讨论决定，杜绝擅权专断、滥用权力。

（七）建立重大行政决策实施情况后评价制度。各级政府及相关部门做出的重大行政决策实施后，要通过抽样检查、跟踪调查、评估等方式，及时发现和纠正决策实施中存在的问题，减少决策失误造成的损失。

（八）建立行政决策责任追究制度。要纠正和制止超越法定权限、违反法定程序的决策行为，对应当听证而未听证、未经合法性审查或者经审查不合法、未经集体讨论做出决策的，要依照《行政机关公务员处分条例》第十九条第一项的规定，对负有领导责任的公务员给予处分。对依法应当做出决策而不做出，、贻误工作的行为，要依照《行政机关公务员处分条例》第二十条的规定，对直接责任人员给予处分。

（九）完善规范性文件制定和制度。各级政府及相关部门制定规范性文件要严格遵守法定权限和程序，符合法律、法规、规章和国家的方针政策，不得违法创设行政许可、行政处罚、行政强制、行政收费等行政权力，不得违法增加公民、法人或者其他组织的义务。制定行政管理方面的规范性文件，应当采取多种形式，广泛听取意见，并由制定机关负责人集体讨论决定。未经听取意见、合法性审查并经集体讨论决定的，不得施行。对涉及公民、法人或者其他组织合法权益的规范性文件，要通过政府公报、政府网站、新闻媒体等向社会公布，未经公布的规范性文件，不得作为行政管理的依据。

（十）完善规范性文件备案制度。市（县）区政府制定的规范性文件，应当自之日起15日内向市政府备案；政府各部门制定的规范性文件，应当自之日起15日内报本级政府备案。备案机关对报备的规范性文件要严格审查，发现与法律、法规、规章和国家方针政策相抵触或者超越法定权限、违反制定程序的，要及时予以纠正，维护法制统一和政令畅通。备案机关要建立受理公民、法人或者其他组织提出审查规范性文件的制度，认真接受群众监督。

（十一）建立规范性文件定期清理公布制度。各级政府及相关部门每隔两年要进行一次规范性文件清理工作，对不符合法律、法规、规章规定，或者与上位法相互抵触、依据缺失以及不适应经济社会发展要求的规范性文件，尤其是含有地方保护、行业保护内容的规范性文件，要予以修改或者废止。规范性文件清理后要向社会公布继续有效、废止和失效的目录，未列入继续有效的规范文件目录的，不得作为行政管理的依据。

（十二）建立健全规范行政自由裁量权制度。行政执法主体要按照有关法律法规和规章，并结合实际，以文件的形式对行政执法涉及自由裁量权的范围、条件、种类、幅度等予以合理细化和分解，制定更加具体、更具操作性的执行标准。

（十三）建立依法行政主要领导问责制。对我市各级行政机关的主要领导决策失误、违法行政、执行上级决策和部署不力，不认真履行职责、治政不严、监管不力等被问责的，要明确问责方式、问责程序等。

（十四）建立依法行政定期报告制度。市、市（县）区政府每年要向本级人大及其常委会和上一级政府报告本地区推进依法行政情况；市、市（县）区各部门每年要向本级政府报告推进依法行政工作情况。

三、加强组织领导，全面推进依法行政

（一）加强依法行政工作的领导。各市（县）区政府和市直各部门要建立健全由行政部门主要领导直接挂帅的依法行政工作领导协调机制，加强对依法行政工作的协调。要从建设法治政府、构建和谐社会的大局出发，把推进依法行政列入年度工作计划，摆上重要工作议事日程，主要负责同志要切实担负起第一责任人的责任，精心组织，狠抓落实。要定期对本地区、本部门依法行政工作进行全面总结，研究制订推进依法行政工作计划，采取切实有效措施，不断提高依法行政水平。

（二）规范行政执法行为。各级政府及相关部门要严格执行法律、法规、规章，依法行使权力、履行职责。要规范行政执法程序，做到流程清楚、要求具体、期限明确。要建立监督检查记录制度，完善行政处罚、行政许可、行政强制、行政征收、行政执法案卷评查等制度。各级政府及相关部门每年要组织一次行政执法案卷评查，促进行政执法机关规范执法行为。

（三）加强行政执法队伍建设。实行行政执法主体合法性审查制度和行政执法人员资格制度，行政执法的人员上岗前要进行相关法律知识考试，经考试合格的方可准予从事行政执法活动。进一步整顿行政执法队伍，严格禁止无行政执法资格的人员进行执法活动，对聘用合同工、临时工执法的要调离行政执法岗位。健全纪律约束机制，加强行政执法人员思想建设、作风建设，确保严格执法、公正执法、文明执法。

（四）加强政府法制机构建设。市、市（县）区政府法制机构担负着推进依法行政的综合协调、督促指导、政策研究、情况交流的重要职责。各级政府及所属部门要重视法制机构建设，使机构设置、人员配备与工作任务相适应，要把政治素质好、业务能力强、法律水平高的人员充实到法制机构中来。法制机构及其工作人员要增强责任感和使命感，努力提高政治素质、业务素质和工作能力，充分发挥在依法行政中的参谋、助手和法律顾问作用。市（县）区政府所属的乡镇（街道办事处）应明确专（兼）职法制工作人员，确保依法行政落实到基层。

（五）完善行政执法经费保障机制。市、市（县）区政府要为政府法制机构开展行政执法监督、行政复议、行政应诉、法制宣传和培训等工作提供必要的办公条件，办公经费列入同级财政预算，确保各项工作正常开展。

行政执法部门履行法定职责所需经费，要统一纳入财政预算，严格罚缴分离和收支两条线管理制度，对下达罚没指标、违反罚缴分离规定，以及将行政事业性收费、罚没收入与行政机关业务经费和工作人员福利待遇挂钩的，要依照《违反行政事业性收费和罚没收入收支两条线管理规定行政处分暂行规定》，对直接负责的主管人员和直接责任人给予处分。

四、加强依法行政的监督检查

第6篇：合法合规性审查意见范文

一、关于房屋拆迁行政案件的受理

房屋拆迁行政许可行政行为是一种复合行政行为，所谓复合行政行为，即一个具体行政行为包含着另一个或多个具体行政行为，且后一个具体行政行为是以前一个具体行政行为为前提，也就是行政行为程序前置。拆迁人申请办理房屋拆迁许可之前，必须具有所在地计划委员会建设项目立项批准行政行为；土地管理行政机关领取国有土地使用权批准行政行为（或办理土地使用权证）及城市建设行政管理机关颁发的城市建设用地规划许可行政行为，只有三个前置的行政行为具备，方可申请办理房屋拆迁许可证。作为房屋拆迁行政管理机关，在办理拆迁许可证时要认真审查申请人是否具备了三个前置行政程序，如果行政程序具备，并且符合《城市房屋拆迁管理条例》规定的其他办理房屋拆迁的条件，方可发放房屋拆迁许可证。这样就存在一个问题，房屋拆迁管理部门在办理拆迁许可证时是否全面审查前置行政行为的合法性问题，还是只是形式审查，如果仅是形式审查，只要申请人具备三个前置行政行为，就应当发放行政许可证，如果全面审查，房屋拆迁管理行政机关没有法律、法规授权，这就为房屋拆迁行政诉讼受理和审查增加了困难。

（一）行政诉讼案件管辖

房屋拆迁行政许可诉讼案件，有三种情况，一种是因不服房屋拆迁许可前置行政程序行政行为的诉讼，包含有对建设项目批准文件不服、对国有土地使用权不服和对建设用地规划许可证不服；另一种情况是对拆迁许可行为、房屋拆迁裁决行为、行政处罚行为及拆迁强制措施行为不服；第三种情况是起诉行政机关不作为，包含行政机关对申请人申请办理拆迁许可前置行政行为不作为和房屋拆迁管理机关对拆迁许可决定，裁决及强制措施不作为，另外还有因行政机关不履行拆迁监督、管理职责而提起的行政诉讼。对第一种情况和第三种情况应当有作出具体行政行为的被告所在地人民法院或行政不作为的被告所在地人民法院管辖为宜，而对第二种情况，由房屋所在地或者作出具体行政行为行政机关所在地人民法院管辖为宜，因为第二种情况牵扯到如果被诉具体行政行为被依法维持，行政机关有申请人民法院依法强制执行的结果，为便于实施强制措施，由房屋所在地人民法院管辖更妥。

（二）对复合行政行为应当分别受理。

由于房屋拆迁许可行政行为是一种复合的行政行为，如果拆迁许可相对人或利害关系人对拆迁许可具体行政行为提起行政诉讼，法院应当只受理对拆迁许可行为的起诉。如果相对人或利害关系人对拆迁许可行政行为的某一个前置行政程序同时提起诉讼的，应当另行起诉，因为作出具体行政行为的行政机关不同，且适用的行政程序和法律、法规、规章也不一样，所以无法合并受理。如果相对人或利害关系人仅对拆迁强制措施或拆迁补偿安置裁决不服的，人民法院也应当分别受理，而不宜合并受理，因为作为行政行为的行政机关依照法律法规授权的目的不同，而适用的行政程序有差异，行政诉讼审查应当分别进行。所以也应分别受理。最高人民法院《关于审理城市房屋拆迁行政案件若干问题的规定》征求意见稿第三十三条规定有两种意见，一种意见是合并受理，全面审查，在审查拆迁许可行政行为时，发现前置行政程序违法，应当将作出前置行政程序的行政机关列为共同被告，一并审查；另一种意见，仅对受理的行政行为进行合法性审查，涉及其他机关审批行政行为的，应告知当事人另行起诉，法院仅对形式要件作一般性审查，笔者同意第二种意见，因为第二种意见便于操作，容易作出正确的判断，且能及时作出裁判。

如果合并审理，追加被告，很难在法定的审限内及时作出结论。

二、关于房屋拆迁行政案件的审查

《中华人民共和国行政诉讼法》第四条规定：“人民法院审理行政案件，对具体行政行为是否合法进行审查”。第五十四条一款四项规定：“行政处罚显失公正的，可以判决变更”以上两条规定了人民法院审判行政案件从两方面进行审查，一是审查具体行政行为的合法性，二是审查具体行政行为的合理性，合法性审查主要是对作出具体行政行为的事实根据，法定行政程序，法律、法规、规章及规范性文件依据及处理结果的合法性进行审查。合理性审查主要是对具体行政行为处理结果是否显失公平进行审查，而作为房屋拆迁行政许可案件的合法性审查包含两方面的审查，一是房屋拆迁许可前置行政程序合法性审查，二是对房屋拆迁许可行为、拆迁补偿安置裁决行为、拆迁强制措施行为及行政处罚决定行为合法性审查。

（一）房屋拆迁许可前置行政程序的审查

房屋拆迁许可前置行政程序形成诉讼，一般是房屋拆迁许可相对人或利害关系人在对拆迁许可提起诉讼时，才发现行政前置程序的违法，从而又对前置行政程序提起行政诉讼，因为前置行政程序只能对申请人发放，而申请人一般是房屋拆迁人，拆迁人即使通过申请不能得到行政许可，也只能对行政机关提起行政不作为诉讼，此类行政诉讼案件很少，关于房屋拆迁形成诉讼的原因大多是房屋拆迁人进行拆迁公告时，房屋被拆迁人或利害关系人才发现由于房屋拆迁许可牵扯自己的利害关系，从而形成诉讼，进一步又形成了对拆迁许可前置程序合法性的审查，导致了新的行政诉讼。从我院近两年受理的前置行政程序诉讼案件中，对计划委员会作出的建设项目批准文件很少提起诉讼，而提起行政诉讼最多的是建设委员会作出的建设用地规划许可证和国有土地批准文件的等具体行政行为。对规划许可证提起诉讼的原因有两种情况：一是建设委员会在颁发建设用地规划许可证时没有严格按照《行政许可法》规定执行，属程序违法。二是颁发建设用地规划许可证时的规划改变了原来对城市整体规划的公示方案。因为改变后的方案侵犯了房屋被拆迁人的利益，所以被拆迁人提起诉讼，要求依法撤销规划许可行为。如我院受理的陈某诉

某市建设委员会及第三人某房地产开发公司撤销规划许可证一案，陈某居住的房屋位于该市区的都市村庄，

因某房地产公司在都市村庄附近建一商住小区，为保障所盖商住房的销售，需对原都市村庄狭窄的道路进行拓宽，经申请及时办理了建设项目批准文件，并领取了建设用地规化许可证和国有土地使用权批准文件，在公示对道路两旁的建筑物进行拆迁时，作为被拆迁房屋所有人之一的陈某及时找某房地产开发分公司质询，房地产开发公司向陈某出示了所有经行政机关依法审批的文件，并出示合法的房屋拆迁许可证，陈某自己居住了十几年的房屋，在不知情的情况下，一夜之间成了被拆迁房屋，决定讨个说法，经咨询律师后，律师提出市建委的建设用地规化许可行为严重违反法定程序，且该规划改变了原来对全市人民公示的城市整体规划示意图，可以依法向人民法院提起行政诉讼，要求予以撤销，为此陈某以市建委为被告，某房地产开发公司为第三人提起行政诉讼，请求人民法院撤销市建委为房地产开发公司颁发的建设用地规划许可证。在法庭审理中，被告辩称他们颁发的建设用地许可证是经建设技术委员会充分论证，并报请市委常委会通过的政府行为，且过去一直都是按照该程序进行的，另外向全市人民公示的城市整体规划示意图是手工绘制的，与省政府批准的规划图有偏差是正常的，经法庭审查后认为，市建委颁发的建设用地许可证是在《中华人民共和国行政许可法》生效后实施的具体行政行为，《行政许可法》第六条规定：“公民、法人或者其他组织对行政机关实施行政许可，享有陈述权、申辩权；有权依法申请行政复议或提起行政诉讼；”该法第四十七条规定，“行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，行政机关在作出行政许可决定前，应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权力”。且经上级行政机关依法定程序批准的规划方案应当与公示方案一致，本案被告在给第三人颁发建设用地许可证时，沿用过去习惯做法，没有告知利害关系人陈某享有的陈述权、申辩权，没有告知享有听证的权利，且公示图改变依法审批的图纸，属程序违法，应依法予以撤销。

对国有土地管理行政机关土地使用权批准文件行政行为提起诉讼的情况有三种，一是在集体土地征用过程中程序合法性问题，二是关于集体土地和国有土地使用权补偿标准有争议的问题，此类情况比较突出，且矛盾尖锐。三是土地管理行政机关在办理国有土地使用权批准文件时程序违法，房屋被拆迁人在对拆迁许可证提起行政诉讼时，发现土地使用权批准文件违法而另行提起诉讼的，要求撤销土地使用权批准文件，以达到撤销房屋拆迁许可证的目的。

（二）房屋拆迁许可行政行为的审查

房屋拆迁许可行政诉讼案件是所有关于房屋拆迁行政诉讼案件中最多的一类案件，由于房屋被拆迁人最先接触到的是房屋拆迁人在取得的拆迁许可证后对被拆迁房屋进行公告，房屋拆迁人委托具有拆迁主体资格的动迁服务中心到现场张贴拆迁公告时，被拆迁房屋所有人关心最多的是被拆房屋的补偿价格是按何种标准进行补偿，部分被拆迁房屋所有人达不到满意的补偿结果时，开始咨询有法律知识的人员，其中一些人对房屋拆迁人取得的拆迁许可证的合法性开始找毛病，一些人根据《城市房屋拆迁管理条例》的规定，对拆迁补偿和安置达不成协议的，申请房屋拆迁管理部门行政裁决。如果是起诉房屋拆迁管理部门对拆迁人颁发拆迁许可证违法的，要求人民法院依法撤销拆迁许可证的，人民法院可以从六个方面对拆迁许可证的合法性进行审查。一是审查拆迁许可前置行政程序的批准文件是否齐全，只进行形式要件审查；二是审查拆迁范围与文件批准范围是否一致；三是房屋拆迁人的拆迁建设资金是否符合条件；四是拆迁安置方案与合法有效的规范性文件是否一致；五是被拆迁人的安置房源和安置房是否符合规定；六是拆迁范围内的房屋产权，产籍是否清晰，经法庭审查，如发现房管拆迁管理部门在为拆迁人颁发拆迁可证时，不符合上述几方面的条件。人民法院可以依法判决撤销所颁发的房屋拆迁许可证。

（三）对房屋拆迁管理部门行政裁决的审查

《城市房屋拆迁管理条件》第十六条规定，“拆迁人与被拆迁人或者拆迁人、被拆迁人与房屋承租人达不成拆迁补偿协议的，经当事人申请，由房屋拆迁管理部门裁决。……当事人对裁决不服的，可以自裁决书送达之日起3个月内向人民法院起诉……”。由此可以看出，房屋拆迁人与被拆迁人或房屋承租人在不能达成拆迁补偿协议时，可以申请房屋拆迁管理部门依法进行行政裁决。如对裁决不服的，可以依法向人民法院提起行政诉讼。在拆迁纠纷案件中此类案件是最多的，被拆迁人往往以对房屋补偿价格偏低，周转房不符合要求，拆迁安置方案不满意，房产调换差价太高为由不与拆迁人签订拆迁安置补偿协议。拆迁人在无奈情况下，申请房屋拆迁管理部门行政裁决，行政裁决作出后，被拆迁人或房屋承租人对行政裁决不服而诉至人民法院，要求司法救济，人民法院在审查这类行政案件时，一般应从五个方面进行审查：一是审查申请人，行政裁决及第三人的主体资格是否合法；二是审查作出裁决前是否组成各方当事人进行了调解，只有调解不成方可作出裁决，对当事人拒绝参加调解的，应当制作有调解笔录，房屋拆迁管理部门迳行作出裁决的，应认定程序违法，建设部颁发的《城市房屋拆迁行政裁决工作规程》第十条一款（三） 项有明确规定；三是审查拆迁人是否领取拆迁许可证，是否在拆迁期限内、拆迁范围内进行拆迁，是否具备了拆迁条件；四是审查作出裁决时是否委托了有符合资质的房产评估机构对被拆迁房屋价值予以评估，评估项目与价格是否符合当地人民政府依据《城市房屋拆迁条例》二十四条规定制定的补偿标准；五是审查房屋拆迁管理机关作出的行政裁决书书面形式是否齐备，是否对需要裁决的补偿方式，补偿金额，安置房面积和安置地点，搬迁期限，搬迁过渡方式和过渡期限一一载明，是否告知了当事人行政复议、行政诉讼的权利及期限。如我院受理蔡某诉某市房屋拆迁管理办公室，第三人某房产开公司撤销行政裁决一案，作为原告的蔡某在某房地产开发公司拆迁范围内盖有房产两处，建筑面积近500平方米，并办有合法的房屋产权证，房地产公司在依法取得房屋拆迁许可证后，即开始实施拆迁，蔡某与房地产商因补偿安置方案意见相左无法达成补偿安置协议，后某房地产开发公司申请房屋拆迁管理部门行政裁决，由于双方矛盾激化，房屋拆迁管理部门经书面材料审核后作出行政裁决，蔡某收到行政裁决后不服，提起行政诉讼，人民法院经审查认为，房屋拆迁管理部门在作出行政裁决前，没有组织双方当事人进行调解，没有听取双方当事人的申辩意见，参照《城市房屋拆迁行政裁决工作规程》及《行政诉讼法》的相关规定认定房屋拆迁管理机关行政裁决程序违法，依法对作出的行政裁决予以撤销。并判决其重新作出行政裁决。

（四）房屋拆迁行政强制措施的审查

《城市房屋拆迁管理条例》第十五条规定：“拆迁补偿安置协议订立后，被拆迁人或者房屋承租人在搬迁期限内拒绝搬迁的，拆迁人可以依法向仲裁委员会申请仲裁，也可以依法向人民法院起诉，诉讼期间，拆迁人可以依法申请人民法院先予执行”；第十七条规定：“被拆迁人或者房屋承租人在裁决规定的搬迁期限内未搬迁的，由房屋所在地的市、县人民政府责成有关部门强制拆迁，或者由房屋拆迁管理部门依法申请人民法院强制拆迁，实施强制拆迁前拆迁人应当就被拆除房屋的有关事项，向公证机关办理证据保全”。由此可见我国目前立法中关于强制拆迁有三种情形，第一，拆迁人与被拆迁人或者承租人达不成补偿安置协议的，拆迁人可以申请仲裁，也可以向人民法院起诉，然后，由人民法院先予执行，依据生效的仲裁裁决和生效民事裁定强制拆除。第二，房屋拆迁管理部门依据生效的行政裁决向人民法院申请非诉强制执行，第三种情形是依据行政裁决，由房屋所在地的市、县人民政府责任有关部门强制拆迁，前两种情形属司法强制执行程序，第三种情形属行政强制措施程序。人民法院主要审查行政强制措施的合法性，这类案件目前很少，笔者浅谈一下个人意见。首先是申请人主体资格的审查，申请人应当是房屋拆迁管理部门作出行政裁决的当事人，一般是房屋拆迁人，其次是审查行政强制拆迁行为是否具备了完备的形式案件，即是否有行政裁决书，只有在行政机关作出强制拆迁的行政裁决后，强制拆迁的目的才由拆迁人的私人意志转变为国家意志，从而获得形式上的正当性。三是审查行政强制拆迁行为的施使人，应当是房屋所在地的市、县人民政府作出的，其他行政机关无权此命令，它是一种政府行为。四是审查行政强制拆迁是否进行了现场公正和证据保全，人民政府在实行行政强制迁时应当由公正部门对房屋及其房屋内物品进行公正和证据保全，如果没有按规定进行公正和证据保全，由拆迁人承担不利的法律后果，这样才能充分保护被拆迁人的利益，防止粗暴拆迁，先拆后补的不负责任做法。

关于房屋拆迁管理机关作出行政处罚决定的合法性审查依照行政处罚法规定进行审理，这里不再详述。

第7篇：合法合规性审查意见范文

汽车业价格垄断执法持续推进

2016年是我国“十三五”规划开局之年，是推进供给侧改革的攻坚之年。我国经济正处于增速换挡、经济结构调整的关键时期，经济发展面临的挑战与机遇并存。作为国民经济战略性支柱产业，汽车也对我国经济建设与发展的贡献度持续提升。我国汽车产销量7年蝉联全球第一，新车市场今年整体呈现恢复性增长态势。

1―9月，我国实现汽车类消费2.8万亿元，汽车消费成为社会消费品零售总额最重要的贡献来源。汽车领域产业链长、附加值高，从厂家生产汽车到经销商进行销售，再到全生命周期服务落地和二手车流通，最后到车企回收，汽车金融、汽车租赁等环节，这是一个完整的产业生态链，链条上每一个环节的良性运转均应引起重视。

我们致力于预防和制止垄断行为，维护消费者利益和社会公众利益，促进市场健康发展。《反垄断法》实施以来，对我国汽车经销和售后模式、售后配件渠道供应、整车价格开展了深入调研。同时，通过多种渠道持续宣传法律规定，引导经营者主动自查、合规经营。

2014年以来，根据举报我们对涉嫌违反《反垄断法》的行为进行查处，奥迪、克莱斯勒、丰田等垄断案，合计2.5亿元。这些案件在社会上引起较大反响，在业界引起广泛关注，对增强企业反垄断合规意识，维护公平竞争，保护消费者合法权益发挥了重要作用。只要有违法线索，我们将依法调查，坚定不移地维护好汽车市场竞争持续。

汽车业反垄断起草指南工作基本完成

在开展反垄断行动的过程中，我们坚持完善反垄断程序规则。根据国务院反垄断委员会工作安排，我们会同交通部、工商总局、商务部等单位起草《关于汽车业的反垄断指南》，制定这样一个《指南》，目的在于对汽车业常见的限制竞争行为的合法性评估给予指引，给市场提供更为明确的合理预期。《指南》起草工作启动以来，我们成立工作组，会同交通部、工商总局、商务部等单位，比较、借鉴国外汽车业反垄断经验，组织了筹备会和三次工作会，开展两次问卷调查和系列访谈，大范围征求汽车业上中下游企业、消费者代表、专家学者的意见，起草工作的方法受到各界广泛好评。为深入论证指南的目的、内容，提供了有效的平台和畅通的渠道。在政府公开提高透明度的同时，最大限度地发挥了相关方的积极性和优势，确保指南匹配我国汽车市场发展阶段以及汽车市场竞争与监管的需求。

在今年3月，向社会公开征求意见后，我们又会同交通部、工商总局、商务部等单位进行了认真修改。目前指南起草工作已进入尾声，相关工作正在有条不紊地进行。《指南》在结构上匹配《反垄断法》，内容上重点关注新车销售、售后配件流通以及售后维修服务和滥用市场支配地位的行为。我们相信《指南》的制定和出台，将有利于增进执法透明度，在确保有效反垄断监管的同时，降低汽车业经营者的合规成本，提高汽车经销和售后市场效率，还有消费者福利。

有效实施基本政策

今年6月，国务院印发的《关于在市场体系建设中建立公平竞争审查制度的意见》，公平竞争审查制度是我国确定竞争政策基础性地位迈出的关键一步，是一项创新性顶层设计，是建设鼓励开放、竞争有序市场体系的重要举措。对进一步理清政府与市场边界具有深远意义，有关滥用行政权力方面有专章涉及，尤其是涉及二手车领域的行政垄断行为，阻碍二手车市场健康发展，损害消费者利益，不利于绿色循环消费和汽车市场的可持续发展，反而限制了汽车所有人的权益，延长消费者换车周期，间接影响新车销售市场。

在即将出台的反垄断指南中，规定行政机关和法律法规授权的具有管理汽车流通事务职能的组织，不应违反《反垄断法》第五章规定，实施排除限制竞争行为。例如限制流通、要求不合理、指定交易对象等。随着我国汽车市场逐渐成熟，置换需求已成为新车消费的重要支撑，二手车市场的作用日益凸显，这就需要认真学习领会公平竞争审查制度，发挥行业监督职能，共同为促进二手车市场健康发展，保障公平有序的市场竞争秩序，保护消费者合法权益发挥更加积极的作用。

展望未来，我们将依据《反垄断法》落实公平竞争审查制度，不断健全规则，保障和促进新车、二手车、汽车售后等汽车全产业链的公平有效竞争。推动汽车业反垄断指南出台。我们将全力以赴会同有关部门做好指南相关工作，促进尽快出台。回应汽车业各方的重大关切，促进公平的汽车业反垄断指南出台。

引导经营者主动合规，执法是最好的普法。开展反垄断执法是执法机构的重要职责，我局将进一步推动常态化反垄断执法，密切关注、严肃查处重点行业和民生领域的价格垄断行为。及时公布案件信息，促进社会各界的反垄断意识和竞争意识，经营者作为市场主体是经济活力的源泉，是创新创业的主要力量，我们将加大宣传，引导经营者合法经营，主动降低反垄断合规风险。

第8篇：合法合规性审查意见范文

关键词：施工合同；审查；标准

中图分类号：TU71 文献标识码：A 文章编号：

施工合同是中国石油天然气集团公司合同管理最重要的合同类别之一。尤其是近年来，伴随着天然气管道建设的飞速发展，西部大庆、海外大庆的大规模投资建设及大炼化的全国布局，施工合同在集团公司合同管理的重要性愈发突显。建立施工合同审查的标准，对于提升施工合同的管理，进而保障工程的质量，具有重要意义。施工合同审查是建设方和施工方签订合同之前的必经程序，通过对施工合同审查，可以发现施工合同中潜在问题，尽可能地减少和避免在履行施工合同过程中产生不必要的分歧和争议，提高施工合同履约质量，即使发生了违约或者争议，也可依据完备的合同条款比较顺利地解决问题，减少建设方或施工单位的经济损失。

一、合同签约主体资格审查

合同签约主体是否具备签订及履行合同的资格是合同审查中首先要注意的问题，这涉及到交易是否合法、合同是否有效的问题。

（一）审查合同签约主体是否合法真实

签约主体的合法真实是合同审查的重要项目之一，是关系合同目的能否实现的前提之一。另外还要审查审核或确认负责签订合同的单位或个人是否已取得相应的合法授权，以防止无权或超越权限订立合同的情形存在。我方的主体是否适格(例如不是独立法人、法人名称不对、印章和名称不一致等)也要进行审查，防止所签订的合同无效。

（二）审查合同签约主体是否具备相关的资质或许可

对某些业务领域，按照相关的法律或法规规定，需要合同一方或双方主体必须具备相应的资质或经营许可才可从事。如建设工程设计合同需要国家建设部门核发的设计资质、建设施工合同要求业主有"报建"的整套资料、从事房地产开发业务需要开发资质等。

（三）审查合同签约主体的资信能力、业绩、人员等履约能力

对业绩和人员的资料审查是合同关键审查项目之一。审查施工合同对方当事人是否取得了建筑法律或行政法规要求的资质，是否具备相应的工程造价所要求的施工企业法人资质等级。

二、合同内容审查

（一）合同权利义务的完整性、可行性审查

首先审查合同中规定的己方的义务实现是否存在障碍，有无依赖外界因素的情况，在需要对方配合的情况下，配合的程序是否已经列明；其次审查己方的权利(主要是付款)是否包含条件，付款的依据是否清晰，是按进度、按工程量还是一次性支付；付款是否具有确定性，是否附加了条件和期限，是否受到外界影响，是否受到对方或第三方前置行为的影响，是否设置了不合理的付款条件，多个付款条款是否有矛盾等；对施工合同条款中的数量表述一定要明确具体，切忌模糊不清。而且要明确计量单位和计量方法。

（二）工程量条款审查

审查工程量的确定、确认方法，工程量调整依据是否约定。工程量的计算方法是否科学，有关工程量的报告材料如何编写、提交、确认等内容是否具有可操作性，遇到超出设计范围、变更施工范围、返工等情况如何计算工程量是否有约定，工程量的核定期限是否细致、明确。

（三）工程质量条款审查

审查工程质量的确定、确认方法程序。关于工程质量有无明晰的标准，验收范围(如验收依据、设计任务书、设计施工图、技术说明、验收规范等)有无书面的双方签字确认的质量标准细则，质量的实现有无障碍，验收的主体是否合适，验收的期限、程序设计是否合理，如何提出质量异议、如何磋商、处理等；质量争议的处理方式及违约责任是否约定；工程质量保修范围、保修期和保修金的规定等。

（四）工程期限条款审查

工程期限包括计划开工日、实际开工日、计划完工日、实际完工日、计划竣工日和实际竣工日等的确认程序和时间限制是否明确；工程有无阶段工期的要求；是否有工期顺延的情况，如何提出、确认；工期延误、延期竣工造成的责任承担；审查施工合同的履行期限，分期形象进度和总履行期限都需要明确。

（五）工程价款支付条款审查

首先要审查工程造价是否合法，是否公平合理，如果工程造价明显偏高或不合法，一定要指出来并提出修改意见。主要审查施工企业保证金等是否符合法定数额，工程预付款数目是否合理，施工进度款支付数额、日期是否合理，维修保证金是否合规。

（六）工程施工条件条款审查

工程准备工作如何开展、设备材料如何安排、设备材料如何采购检验、现场工作如何组织、安全施工由谁保障、场地通行通水通电如何保证，协助工作是否需要等等；

（七）工程签认、变更条款审查

审查工程变更、设计修改、方案变更、材料更换、其他临时修改的双方交换意见的程序、费用等内容的约定是否合理；审查工程签证的条件、形式、确认程序及作为结算依据的必要条件。

（八）工程竣工验收条款审查

已完成工程的保护、竣工验收的性质和程序，竣工资料的内容、份数、提交时限和逾期提交的责任，竣工资料、竣工验收资料的备案。

（九）终止、解除条款审查

合同终止、解除情况下已经完成的工作量、工程质量如何审查确认；已购买材料设备的处理，工程资料的编制与移交的时限和程序；已完成工程与未完成工程的技术衔接和处理；合同终止、解除或者符合约定交付工程时的撤场时限、确认程序；考虑合同订立后的可变更可能。

（十）违约责任条款的审查

施工合同中违约责任与义务要相对应，应符合法律法规规定，约定的违约金和赔偿金的数额不得高于或者低于法律法规规定的比例幅度或限额。特别对违约责任条款中的索赔条款，一定要审查清楚索赔的范围，条件，时间，以及索赔费用的计算方式、标准，因为这对工程造价控制有较大的影响。

（十一）争议解决条款审查

一旦发生争议，如何处理，索赔需要哪些文件，形式和程序怎么规定；如何通过法律途径解决，是仲裁还是到法院，是原告所在地法院还是被告所在地法院等等。

（十二）审查各阶段应提供的书面报告、材料准备条款。施工前、施工过程中、竣工结算时需要哪些材料，如何编排目录，如何提交、确认，如何联系、通知等，如验收材料、竣工材料、结算材料等；是否需要阶段性工程技术资料，如何整理收集、提供和确认。

参考文献

第9篇：合法合规性审查意见范文

一、抓好“五五普法”工作，加强合规文化建设，提高依法合规管理水平 xx年年，普法教育及培训工作以合规管理为主题，密切结合本行经营管理实际，务实、有效的组织开展好“五五”普法，在整体上提高员工法律意识和法律素质的同时，积极推进合规管理工作，进而从整体上提高员工依法合规经营意识和业务操作水平，强化全面风险管理，提高我行风险防控能力。

二、进一步加强和完善法律审查，防范风险，服务营销 坚持法律审查的独立性，继续做好对信贷业务（合同）的审查，加大对非信贷类业务的审查力度，扩大法律审查范围，特别要加强对当前案件多发，管理薄弱的业务和环节的法律审查及指导。继续做好法律意见书的出具工作，并积极督促落实法律意见。加强对新业务、新产品的合规合法性论证，对新产品、新技术中遇到的法律问题提供可行的解决方案，保证业务创新活动的合法性。充分发挥自身专业优势，通过参与谈判、合同文本起草、法律风险提示及法律审查等方式，为业务经营提供高质量、高效率的法律服务。加强对支行法律审查的检查和指导工作。

三、加强业务合同管理，提高经营合规水平 加强对合同文本实施工作的指导管理，进一步规范合同文本的使用，不断提升我行合同质量。按照强化贷后管理等要求，对合同使用中存在的问题认真整改，同时要把合同效力的检查作为年度例行工作，持之以恒，力求尽快见到成效。

四、加强转授权管理，有效发挥转授权动态调整作用 根据上级行转授权，继续做好年度转授权工作。加强转授权动态管理，密切关注转授权执行情况，对出现重大风险隐患的支行或业务，要及时调减、暂停或收回相关权限，充分发挥转授权动态管理对业务经营和风险控制的杠杆作用。做好转授权执行情况的检查。

五、改进诉讼管理，提高诉讼效益 继续加强诉讼论证，提高诉讼效益，杜绝无效益诉讼。继续强化案件管理，全力推进未执结案件的执行，为清收工作提供法律支持，力求胜诉案件执行收回突破200元。改进诉讼管理，要对“中止风险之诉”发生条件及其与贷后管理中风险预警的衔接进行论证，提出可行的处理办法，为完善贷后管理、做好预警反应、及时中止风险提供法律服务。加强诉讼费用管理，进一步贯彻落实律师聘用管理工作制度。抓好经济纠纷案件责任追究移送工作的落实。

六、做好自律监管工作，切实防范法律事务工作风险

按照法律事务工作自律监管的要求，认真履行自律监管职责，对各县（区）支行的法律事务工作做好检查，对各项职责范围内的业务做好自查。

七、关注业务经营中的热点、难点问题，开展调查研究

调研工作要在往年开展的调研工作基础上，改进工作方式，提高调研水平，为领导决策和规范业务操作提供法律支持。加强调研的主动性，多深入基层，了解基层行在业务经营中遇到的困难和存在的风险隐患，扎实掌握第一手资料，在此基础上严密论证，揭示风险隐患，提出可行性建议。注重对业务经营中前瞻性问题的研究，及时识别风险、提示风险和提出对策。加强与各支行法律事务岗的联系，就诉讼管理、案件防查以及法律法规出台对我行业务经营的影响进行调研，及时收集、反映相关情况。

八、加强队伍建设，提高自身工作水平