变更管理步骤精选(九篇)

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第1篇：变更管理步骤范文

    AP1000自主化依托项目是全球首堆建设,在没有任何示范堆和工程建设经验可供借鉴的情况下,在组织部署、技术方案、进度控制、施工工艺流程等方面都遇到了一系列未预期的问题,在项目管理、工程设计与施工、设备制造与采购方面都不可避免的存在挑战和困难。

    2AP1000自主化依托项目核电工程建设管理绩效改进新实践

    面对设计文件交付延误、设计变更多、设备到货滞后等诸多挑战和问题,AP1000联合项目管理机构(JPMO)外方总经理于2011年6月提出了启动PIP(英文全称是PerformanceImprovementPlan,中文含义是组织绩效改进计划)的管理策划,并于8月开始正式实施,全面推行PIP工作。其目的是持续改进JPMO/SPMO日常管理中存在的不足,提高项目运行效率和组织绩效,整个策划包括PIP目的、流程、层次、编制和实施,运行国际先进的理念持续改进项目管理工作。主要特点是信息清晰完整、实施稳步推进、责任落实到人、日期目标明确、证据客观真实、监督持续改进,主要管理方法是计划滚动管理、赢得值管理、积分卡等。实施后效果良好,改进领域包含了程序流程、文件移交、风险控制、事项管理等,达到了预期的效果。PIP体系的建立和实施包括以下几个方面:

    2.1制定JPMO/SPMO改进计划

    PIP目的:其目的在于明确日常JPMO/SPMO运作,建立专项改进行动以标准化管理,缓解风险。PIP流程:PIP的内容包括改进步骤、负责人、目标完成日期、结果以及评估实施改进成功与否的标准。PIP层次:分为周期相对较短、可实施性及见效快的;规模较大,要求广泛参与,长期落实的;以及整体改革,流程改进,合同变更等带来长期受益的变更类型。PIP编制:编制和实施改进提案时,期望目标是各部门学会流程改进思路中基本的步骤,将流程改进作为持续改进的例行部分。

    2.2组织机构升级

    对组织机构进行了升级,任命了兼职PIP经理。

    2.3第一批PIP提交

    依托项目组织绩效改进运行实施以来,第一批共收到了提案30余项,内容包括设备发运后设计变更的管理、供应商文件审查改进、风险管理、质保组织结构调整等,后续潜在的绩效改进方案仍在不断策划酝酿。

    2.4创建PIP总体情况模板

    使用EXCEL表格记录各个绩效改进计划,将每一个计划分成若个步骤,列出每个步骤的计划完成时间和实际完成时间,使用赢得值管理的概念,列出每个步骤的计划分值和赢得分值以及完成百分比,并记录每个步骤完成的证据。

    2.5建立赢得值管理概念,制定分值规则

    运用赢得值管理的概念来衡量评估绩效改进计划的完成情况。首先,要给每个计划1个分值,分值通过这个公式得出:Score得分值=10×(1+F)=10×(1+F1+F2),其中F1是部门接口复杂程度因子,F2是历时长度因子,即完成该工作的部门接口越多,时间越长,则分值越高。4.6定义受益类型包括在设计、采购、施工、项目管理等各个方面的管理提升。4.7创建一页纸计划使用横道图的方式,在一页纸中显示各个改进计划的计划完成与实际完成的对比情况。4.8开始PIP月报通过PIP月报的,通告各个部门提交的改进计划的执行情况、获得的收益、存在的问题以及潜在的改进计划方案。

第2篇：变更管理步骤范文

第一条为了更好地开展开发区内小型项目承发包管理工作，使工作程序化、规范化，根据《关于规范限额以下小型建设项目承发包管理等问题的通知》，特制定本实施细则。

第二条本实施细则所称的招投标，是指符合《关于设立开发区小型项目承发包领导小组及小型项目承发包管理办公室的通知》内规定的，需要通过公开招标、邀请招标两种方式中任一方式进行的行为，所有方式原则上采用最低价中标。

第二章公开招标

第三条项目公开招投标工作的步骤如下：

1、拟订招标信息和招标文件

小型项目承发包管理办公室依据任务书、申请书等编写招标信息和招标文件，并报送小型项目承发包领导小组负责人审定。

2、招标信息

小型项目承发包管理办公室将小型项目承发包领导小组负责人签发的招标信息公开（登报或网上公开，或者其它公开方式，公开咨询电话号码、具体办公地点、施工单位及项目经理资质要求等内容），招标信息规定的投标人报名时间应当根据项目具体情况确定，但自招标信息之日起，不得少于五日（由于工程时间紧迫等特殊情况不得少于三日）。

3、接受报名

根据招标信息的要求，在规定时间内接受投标人的报名,一个项目经理只可报一个标段。如有需要，报名的同时对投标人进行资格预审。每个标段报名单位应不少于三家。

4、发售招标文件

根据招标信息的要求，在规定时间内向合格的投标人发售招标文件，招标文件发售时间应当根据项目具体情况确定，但自招标文件开始发售之日起，不少于三日。在招标文件中应列出工程量清单并设定工程的最高限价或最低限价，以及开竣工时间要求。

5、招标答疑

按照招标文件要求，由小型项目承发包管理办公室负责对投标人提出的疑问，在规定的时间和地点内进行答疑。

6、确定和通知评标小组成员

评标小组由三人（含三人）以上单数组成，评委由小型项目承发包管理办公室根据招标项目的实际情况确定。评标小组成员确定后，由小型项目承发包管理办公室负责通知。

7、接收投标文件和收取投标保证金

在招标文件规定的时间内，小型项目承发包管理办公室对投标人报送的投标文件进行审核验收，同时向投标人按招标文件规定收取投标保证金，投标保证金不得少于合同预算价的2%（特殊项目另行规定）。

8、投标文件密封性验证

在开标前，投标人或投标人的授权人，共同对全部投标文件的密封完整性进行验证、确认。

9、唱标

开标工作人员在现场打开所有投标文件，按照招标文件规定的模式唱标，并作好详细记录。

10、评定标

小型项目承发包管理办公室工作人员负责做评标现场记录。评标小组经过综合评定后，按招标文件确定中标人（所有评标小组成员签字确认评定标结果，否则评定标结果无效）。

同时投标人或投标人的授权人对于确定的中标人有异议的需当场提出，否则将视为默认同意此评标结果。

11、退还投标保证金

开标结束后，退还未中标投标人的投标保证金，并收取中标人的履约保证金，履约保证金不少于工程中标造价的5%（特殊项目另行规定）。

12、发放中标通知书

小型项目承发包管理办公室向中标人发中标通知书，同时抄送有关部门备案。

第三章邀请招标

第四条项目邀请招投标工作的步骤如下：

1、拟订招标邀请书、邀标文件和邀标单位名单

小型项目承发包管理办公室依据任务书、申请书等编写招标邀请书、邀标文件和列出邀请投标人，邀请投标人应具有相应资质及同类施工经验，并报送小型项目承发包领导小组负责人审定。

2、发送投标邀请书

小型项目承发包管理办公室将小型项目承发包领导小组负责人签发的投标邀请书，发放给通过小型项目承发包领导小组负责人审定的邀请投标人。

3、接受报名

根据招标邀请书要求，接受应邀投标人报名，如有需要，报名的同时对投标人进行资格预审，每个标段报名单位应不少于三家。

其余实施步骤参照上述第二章公开招标第三条4-12款相应内容。

第四章合同

第五条小型项目承发包管理办公室向中标人发中标通知书后，由项目承办单位与中标人签订合同，合同应明确双方权利和义务以及违约责任，同时招标记录送有关部门存档、备案。

第五章项目管理

第六条对于工程中的一般变更，按变更工程的大小报相关领导审批，审批权限如下：

1、小于10000元的变更，由业主代表审批；

2、10000~~30000元的变更，由主管部门分管领导审批；

3、30000~~80000元的变更，由主管部门主要负责人审批；

4、对于单项子目超过80000元以上的工程变更或累计变更造价超过中标造价的20%时，应由项目承办单位会同相关部门召开工程情况说明会，经研究同意后方可进行变更施工，同时将批准变更资料送有关部门备案。

5、村级的小型工程项目，方案在招标前报小型项目承发包管理办公室同意后，由各村负责实施（包括前期项目承发包，中期项目管理及后期工程验收、资料归档），工程变更的审批权限不超过30000元，如超过30000元的，应由该村将情况上报上级部门，并会同相关部门召开工程情况说明会，经研究同意后方可进行变更施工，同时将批准变更资料送有关部门备案。

第七条工程竣工后，应由施工单位进行申请验收，由项目承办单位邀请相关部门共同进行验收。对隐敝工程应及时验收、记录在案、签证确认。

第八条工程验收通过后，项目承办单位将任务书（申请书）、招标文件、中标人投标文件正本、招标记录、中标通知书、施工合同，竣工资料等装订成册，送相关部门进行工程审核并归档。

第六章责任

第九条投标企业在承发包过程中存在串标行为的，没收投标保证金，情节严重者，该投标企业及项目经理一年内不得参与开发区所有工程项目的投标。由小型项目承发包管理办公室列入名单，送相关部门备案。

第十条施工过程中对于变更增加工程未通过业主及监理工程师批准擅自施工的，此变更增加工程量不予计量，情节严重者，该施工单位及项目经理一年内不得参与开发区所有工程项目的投标。由小型项目承发包管理办公室列入名单，送相关部门备案。

第十一条小型项目承发包管理办公室在项目管理过程中对于越权审批者按照相关规定给予处罚。

第七章附则

第十二条本细则未尽事宜由小型项目承发包领导小组负责研究决定。

第十三条本细则由监察部门参与制订。

第3篇：变更管理步骤范文

按照UCM的方法，我们也将CPMM的组成部分抽象为不同的工作流，其中最重要的工作流程包括：

1、变更预估流程 （Change Forecast Process，CFP）；

2、变更请求与处理流程 （Change Apply and Manage Process，CAMP）；

3、变更评估流程（Change Evaluation Process，CEP）。

CFP在软件工程项目的初期对工程中可能产生的变更进行预估。这是在软件工程项目中经常被忽略的流程。通过这个流程，可以在软件的时间和经费预算中提前考虑变更所带来的影响，同时在软件项目的设计和规划中预留接纳变更的空间。保证在产生变更的情况下软件工程项目仍然能有序地进行和正常地完成。

变更预估是软件工程中比较难以把握的方面，目前的预估都是依靠个人经验的主观判断。这样的预估存在准确性低和不能量化的缺点，这对软件工程本身并不能提供有用的帮助。CPMM中的CFP流程对软件工程中的变更评估采用定量的计算方式。在进行项目的需求分析时，通过对影响项目变更的因素，如评估项目的创新程度 T(1)、客户对项目的把握程度 T(2)、我方对项目的把握程度 T(3)和需求调研的详细程度 T(4)等方面的数值，计算出软件项目的各个过程中可能发生的变更概率。由此对软件工程项目的预算、项目规划提供有力支持。

软件工程步骤i可能产生的变更概率如下面“变更预估公式”所示：

其中：V (i)为软件项目过程i完成时可能发生的变更概率。

C (ij)为各项因素对变更比率产生影响的系数，这个系数需要根据不同的开发小组情况和项目类型有所不同。系数的产生和修改则需要根据变更评估流程产生和修改。

D (i)为修正因子。

CAMP是在项目中接纳变更的处理流程，包括变更的提交、审批、实施及完成。CAMP主要强调通过规范的方式接纳变更，并且通过各种有效的手段严格控制变更被引入的方式和时间，确保系统开发的有序进行。CAMP主要通过图1所示的流程处理变更：

第4篇：变更管理步骤范文

关键词: 公路施工; 技术管理

中图分类号： X734 文献标识码： A 文章编号：

一、工程技术方案的编制

工程技术力案是按照设计图纸及国家规范的要求，实施并完成工程技术上的措施及方案，是指导施工生产的重要文件。通过编制施工方案，对设计图纸要求、现场自然条件、施工机械设备、施工人员等各方面的因素全面考虑，确定投入的施工力量、施工顺序、进度计划、构料数量、重点部位工序的施工方法等，用以指导施工生产，完成工程项目。进行施工的，其施工方案还作为施工单位报请监理工程师审批开工的依据，以及施工过程中管理检查的依据，同时也是工程结算的依据。

1、工程技术方案编制的步骤及一般方法

( 1) 熟悉设计图纸，领会设计意图。该公路的设计图纸一般由道路平面设计图、道路纵断面设计图、结构物及附属工程设计图、标准图集和数据汇总表等几部分构成。首先应把平面、纵断面、结构、标准图集各方面联系起来，对照、穿插，形成对工程的整体印象，然后对结构工程进行详细的研究，对照工程数量表进行计算，在仔细研读设计图纸的基础上计算出工程的工程量及材料用量，作为编制施工方案及组织生产的依据。

( 2) 收集与工程有关的国家规范、技术规程、试验标准等资料，对桥处的机械设备、试验仪器设备、施工人员等做详细的调查。

( 3) 对施工现场及周围自然环境进行调查，收集水源、电源、道路、驻地、气候、地质、料场等情况，对外界因素做全面了解。

( 4) 结合设计图纸、规范、外在因素、桥处的具体情况对重点工程、重点工序提出详细的施工方案。

( 5) 在总体施工组织设计中，根据工程量及施工顺序安排，分别提出单位工程的控制工期，安排施工进度，找出控制工期的关键工程。

( 6) 详细、全面、切实可行地制定各单位工程施工组织设计，用以指导各单位工程的施工。

二、施工过程中日常技术管理

技术管理工作是为了保障工程能按施工方案进行，解决施工中出现的问题，指导施工人员按技术要求进行施工。其内容可分为基本工作和基础工作两大部分。基本工作包括技术准备工作、施工过程中的技术工作和施工技术的开发与更新三大项，前两项工作保证生产过程中和技术秩序，立足为当前生产服务，第三项工作为企业的技术储备和为下一个项目的施工打基础。

( 1) 建立和健全集中统一的技术管理系统，从项目部到施工队各级组织都要有技术管理的职能机构和技术职能人员，明确各人职责，在总工程师领导下，全面负责工程的技术工作，做到有职有权。

( 2) 组织技术人员学习设计图纸、施工规范、施工组织设计，明确图纸及规范要求、操作要领、质量标准、检验方法、实验内容等，结合技术人员各自的工作内容，解决发现的问题。

( 3) 在正式施工前认真做好技术交底工作，使参与施工任务的全体职工明了所担负工程任务的特点、技术要求、施工工艺等，做到心中有数，以利于有计划、有组织、多快好省地完成任务。

( 4) 认真做好测量管理和试验管理两项最基本、最关键的工作。

( 5) 认真做好施工过程中的监督、管理和指导、服务工作。

三、工程测量管理

从工程开工前交接桩开始，经过工程的各个阶段，直至工程竣工测量，都需要有全面、细致、精确的测量工作保证。测量管理工作是一项最基本、最关键的工作。

( 1) 公路施工测量包括以下一些内容

①对建设单位所交付的中线位置桩、三角网基点桩、水准基点桩、导线等及其测量资料进行检查，核对，若发现标志不足、不稳妥、被移动或测量精度不符合要求时，应进行补测、加固、移设或重新测校，并通知建设单位。

②补充施工需要的中线桩。

③测定构造物中线和基础桩的位置。

④补充施工需要的水准点。

⑤在施工过程中，测定井检查施工部分的位置和标高。

⑥其他施工测量。

( 2) 根据该公路的特点，在第一合同段施工中，设置了二级测量管理组织。分项目部设测量室，施工作业队设测量班。

( 3) 根据工程内容配备数量上、精度上符合要求的测量仪器及工具，认真做好测量仪器管理工作。测量仪器在运输、使用、存放过程中要有专人负责，要定期进行检验、校核，发现问题及时处理。建立仪器档案，对仪器的类型、编号、产地、主要性能状况、维修及校验情况进行详细登记。

( 4) 对全体施工人员进行教育，加强保护测量标志的意识。各级测量人员要经常巡视。发现控制点和标志、标志有毁坏或位移时应及时补设。永久性导线点、水准点雨季后应进行两次全面检测，临时性的点位要经常进行检测。

( 5) 加强测量资料管理工作。测量资料应字迹工整，工程项目、地点、部位; 使用仪器、日期、观测记录者姓名应齐全，记录的数据和数宇应准确无误，严禁涂改，记录不得转抄; 外业观测必须用铅笔记录在测量专用本或表格上。各种放线定位、施工测量资料必须事先计算复核后才能在现场应用。测量资料要按工程项目、施工顺序及部位进行整理，妥善保存，及时归档。

( 6) 测量组要认真组织好工程竣工测量的实施工作。

四、工程变更管理

按照中标合同条款，设计图纸是合同条款的一部分。因此，该公路施工中，相对于设计图纸，一切工程数量、质量、内容、范围上的变化都属于工程变更，它既包括对全部工程项目或部分工程项目中的任何一种进行变更、增加或取消等，同时也包括合同方面的任何形式的、内容的、数量的变更等。

1、工程变更的步骤及途径

按照中标合同条款，该公路工程中的任何工程变更都必须由监理工程师批准才能实施。根据施工实践，工程变更有以下几种途径及相应步骤:

( 1) 由业主、设计院、监理工程师发出书面变更设计文件，施工单位按照文件的内容组织实施。

( 2) 由施工单位向驻地监理工程师提出设计变更的书面报告，经监理工程师签字认可后实施。

( 3) 由施工单位及监理工程师向业主总监理工程师提出书面报告，得到正式答复后遵照执行。

2、施工单位根据工程变更应具备的资料

( 1) 变更的工程项目、部位或合同某文件内容。

( 2) 变更的原因、依据及有关的文件、图纸、资料。

( 3) 据此安排变更工程的施工事宜。

( 4) 此项变更给费用带来影响的估价报告。

3、工程变更管理中应注意的一些问题

( 1) 在进行工程变更时，要注意分析原设计，领会设计意图，分析变更后可能发出的问题，分析变与不变的利弊得失。

( 2) 对于施工单位自己提出的工程变更，在没有得到有关方面的正式答复前，施工应按原设计图纸进行。

( 3) 对工程变更要有一定的预见性，在单位工程、分部工程开工前，要认真进行分析，对需要变更的项目，要及时立项，准备相应的资料，完成规定的报批手续，尽可能使工程变更发生在工程开工之前，为施工准备及安排赢得时间。

（4） 在工程变更的同时，要建立完整的记录，按时间顺序或工程项目分门别类地整理存档，填写工程变更统计台帐。在管理人员变化时，要及时做好变更贺料的移交工作，保持工程变更的连续性、完整性，

( 5) 在工程变更发生后，要及时进行分析，与原设计的工程量进行比较，确定增减量。对工程数量变更比较大的项目，按合同条款的规定进行变更组价，同时也作为工程完成后工程竣工决算工作的依据。

( 6) 确定变更工程单价的方法:

①工程量清单内的单价。

②合同内规定单价计算方法。

③国家、交通部、广东省等有关机构颁布的概预算定额及价格参考书。

④参考工程预算及实际支出证明，协商单价。

⑤计日工方法。

五、结语

该公路的技术管理是公路施工中的一项极其关键的工作，认真做好这项工作，不仅能够提高工程质量，节约成本，还能缩短工期，增长效益。

参考文献：

[1] 陈光龙.高速公路施工的技术管理[J]. 中国科技信息. 2008(07)

[2] 邹洁才.浅析公路施工中的技术管理[J]. 建材与装饰(下旬刊). 2007(08)

第5篇：变更管理步骤范文

关键词:GJB5000A;过程域;军用软件开发;软件项目管理

0引言

随着国防现代化的发展,武器装备中的计算机应用越来越广泛而且深入,而软件系统正在成为提升武器装备战斗力的新的驱动力.当前,军用软件的质量同硬件以及装备质量相比,还有一定差距,软件质量问题已成为制约武器装备质量发展的瓶颈.为规范军用软件开发过程,总装备部下发了«GJB5000A军用软件研制能力成熟度模型»,明确了软件研制和维护活动中的主要软件管理过程和工程过程的实践,不仅适用于对组织的软件研制能力进行评价,也适用于组织本身对软件过程进行评估和改进.

1GJB5000A三级简介

军用软件研制能力成熟度模型采用分级表示的方法,主要分为5个等级[2]:1级(或M1)为初始级,2级(或M2)为已管理级,3级(或ML3)为已定义级,4级(或ML4)为已定量管理级,5级(或ML5)为优化级.从软件开发过程看,成熟度1级的过程通常是随意、无序的;成熟度2级的项目已确保其过程按照方针进行策划并执行;在成熟度等级3,过程已经得到了很好的定义和理解,并采用标准、规程、工具和方法进行了描述.标准包含22个过程域,按不同成熟度等级进行了分类,每个能力成熟度等级包含若干过程域.组织在提升成熟度等级的过程中,应使用相应成熟度等级中的过程域以及较低成熟度等级中的全部过程域,增量地实现几个过程域相关的专用目标和共用目标.其中成熟度等级2包括配置管理、测量与分析、项目监控、项目策划、过程和产品质量保证、需求管理、供方协议管理7个过程域,成熟度等级3则是在成熟度等级2的基础上增加了决策分析与决定、集成项目管理、组织过程定义、组织过程焦点、组织培训、产品集成、需求开发、风险管理、技术解决方案、确认、验证11个过程域.

2GJB5000A三级实施中的关键过程

2．1需求开发与管理

需求开发的目的是挖掘并分析顾客、产品和产品部件的需求.需求管理的目的是管理项目需求,并标识这些需求与项目的计划和工作产品之间的不一致性.具体实施步骤如下:①将用户需求转换为软件系统需求,制定软件系统规范,并通过仿真或编码实现的方式确定软件的关键技术;②将软件系统需求分解给各个配置项,开展软件需求分析工作,并确定最终解决方案;③对软件需求实现方案进行详细设计;④依据软件设计进行代码的编写;⑤每个开发阶段都形成相应的文档,文档之间采用正逆向追溯表进行需求之间的追溯.

2．2软件项目管理

软件项目管理的目的是在项目的全生命周期内制定和维护项目活动计划并监控计划的执行,确保项目的有效运作.具体实施步骤如下:①建立项目已定义过程,完成项目的工作量和进度估计,完成软件项目计划,并保证各个计划之间的一致性;②依据阶段计划,在定期监控、月分析和里程碑阶段进行任务分配和监控,针对出现的问题和偏差采取纠正措施;③软件开发工作完成后,对软件开发的各项工作进行总结分析,并编写软件开发总结报告。

2．3软件分包管理

软件分包管理的目的是保证项目按计划让分包方提交满足要求的产品.具体实施步骤如下:①拟制软件技术协议并签订合同,并明确与分包软件研制工作有关的实施要求;②按照分包合同及技术协议、分包管理计划的要求参与并管控分包合同及技术协议,以及分包管理计划的执行;③对分包方提交的产品进行验收,证明该产品能够满足软件技术协议的要求.2．4软件质量保证软件质量保证的目的是使员工和管理者对过程和相关的工作产品能有客观深入的了解.具体步骤如下:①开展软件质量保证策划工作,如制定«软件质量保证计划»;②在规定的过程评价时间点到达时,或相关事件发生时对过程活动进行评价,记录与计划、标准、过程、规程不符合之处;③在规定的工作产品评价时间点到达时对软件工作产品进行评价;④记录过程评价和工作产品评价中发现的问题,跟踪不符合项的关闭;⑤在项目规定的报告期内总结软件质量保证工作的开展情况.

2．5软件配置管理

软件配置管理的目的是利用配置标识、配置控制、配置状态纪实和配置审核,建立和维护工作产品的完整性.具体实施步骤如下:①开展配置管理策划工作,如建立配置管理系统和制定«软件配置管理计划»;②控制工作产品的入库、出库和变更活动,变更应采取分级管理;③在各个阶段结束点开展基线审核,并建立基线;④在项目规定的报告期内总结软件配置管理工作的开展情况.

2．6软件过程改进

软件过程改进主要是站在组织层面,提高整个组织的软件过程改进能力.主要内容包括:①制定并维护年度软件过程改进工作计划;②制定并维护软件过程体系文件;③定期召开例会和按计划定期跟踪相关过程和产品,监督过程改进工作及项目组部署的过程资产的实施,并在出现偏差时采取适当的纠正措施;④定期在组织内开展内部评估,为下一轮过程改进工作作准备;⑤更新组织级测量数据与软件工作环境标准,对软件过程资产进行系统维护,对全年的软件过程改进工作进行分析和总结;⑥根据软件过程改进工作的活动、状态和结果组织管理评审,以便评价和掌握过程改进工作绩效,并形成相关决策事项,作为下轮过程改进工作的基础.

2．7重大决策过程

重大决策过程的目的是采用正式的评价过程分析重大问题或事项可能的决策,依据定义的评价准则和评价方法,选择一个尽可能满足多个利益相关方要求的解法,从而规避决策结果可能带来的重大风险.其中,主要要素包括评价准则、评价方法、参与评价人员和评价时间.组织人员确定重大决策问题的备选方案,或在需要时进一步明确重大决策事项;对评价结果做出决定,在必要时进行风险分析;对活动的结果作记录,记录形式可采用会议纪要、评审报告或独立的文档.

3GIB5000A三级实施过程中的常见问题与建议

(1)同行评审流于形式.同行评审被定义为“由软件工作产品生产者的同行遵循已定义的规程对产品进行的技术评审”,在目前的软件开发过程中,存在“重代码、轻文档”的现象,从而导致软件开发文档的质量普遍不高,因此需要相关领域的专家对文档质量进行把关.然而,目前大多数评审只是流于形式,而未能发现实质性问题,评审有效性不足.建议文档评审之前先交由同行专家进行文档审查;管理层需要给予同行评审提供支持,如资源、时间、培训和激励等;评审结果生成评审缺陷分析表,用于检测评审的有效性.

(2)对软件测试过程不够重视.目前软件开发过程中由于时间紧、前期项目计划未得到有效策划和跟踪,导致后续测试时间严重不足.软件测试是为了尽快、尽早地不断发现各种软件缺陷而开展的对软件及过程产品的验证和确认活动.建议在项目初期安排好项目计划,项目除进行配置项测试和系统测试外,针对关键重要模块要开展单元和集成测试,测试文档要与开发文档形成追溯关系,保证功能与性能的一致性.

(3)变更控制不到位.与硬件相比,软件的变更更为频繁和难以控制.在软件开发过程中变更主要来自计划和需求,分为文档变更和代码变更.在目前的项目运行过程中,变更影响域分析很薄弱,过程中比较常见的现象是项目分派和计划、设计文档和代码之间对应不上.建议除了对变更进行分级控制外,应细化软件文档模板(增加正逆向追溯表),并加强对变更后文档的同行评审和联合评审.

4结语

GJB5000A作为软件开发的一个通用标准,其中的过程域既独立又相互融会贯通,而在推广实施过程中,要将标准中的要求转化成自身的体系要求,并结合实际情况不断进行改进与提升,最后达到规范开发过程、提高软件开发能力和保证软件产品质量的目标.

参考文献:

[1]GJB5000AG2008军用软件研制能力成熟度模型[S]．2008．

[2]冯听雷．GJB5000A从二级到三级的升级策略[J]．价值工程,2012(5):74G75．

[3]张万军,储善忠．基于CMMI的软件工程教程[M]．北京:清华大学出版社,2008．

[4]倪亭．在软件研发与测试中推广GJB5000A[J]．软件,2013(2):31G35．

[5]董越．未雨绸缪:理解软件配置管理[M]．北京:电子工业出版社,2012．

第6篇：变更管理步骤范文

关键词：电力施工；需求变更；管理策略；控制流程

在电力施工过程中，需求变更的问题是不可避免的，它是通过流程把变更纳入可管理的范围内，避免产生这种混乱，但是如果需求变更的发展失控的话，就会使项目陷入一种混乱且不稳定的状况，从而严重破坏了整个项目的管理过程，如何正确进行需求变更的控制，是一个很重要的管理过程。所以，为了能更好地控制电工管理中的需求变更，我们必须做一些措施来使需求变更有计划的、有目的、更顺畅的进行，从而使电工施工过程进行良好的变更控制。

1 电工施工中引起需求变更的主要因素

在电力施工过程中，引起需求变更的因素有很多，例如增减工程量的清单的内容和工作量，包括施工进度计划的变动，施工程序的改动，质量标注的调整，技术要求的修改和补充，这些都是在电力施工过程中引起需求变更的因素，可以分为：

1、从需求变更的性质来看，引起需求变更的因素分为主观因素和客观因素。

①主观因素。例如电力设计工作的不细致，从而使工程实施过程中发现了很多在设计文件中没有考虑到或估算不准确的工程量，致使必须改变施工项目或增减工程量。

②客观因素。这就是指在电力施工中因为一些自然灾害或不可预见的事故、社会因素引起的停工和工期拖延等，这样的工程变更是不可避免的，也是无法预料到的。

2、从引发需求变更的对象来看，引起需求变更的主要因素

①某些施工单位主动提出工程变更。某些施工单位会向设计单位提出对图纸、设计说明不明确的问题的询问，或是提出技术修改图，对施工方法、施工议案提出修改，或是要求修改图纸等问题，这些都是施工单位主动提出的需求变更。

②由监理单位提出的工程变更。在电力施工过程中监理工程师要经常在施工现场巡视，凭借着他们自身的丰富实践经验，他们往往会发现工程中存在着很多问题，并针对这些问题提出工程变更的建议。

③设计单位提出需求变更。在施工过程中，设计单位或者是其驻工代表对原设计中存在的一些错、漏、缺、碰等问题，提出一些设计的修改和完善。

④由该工程的业主提出的工程变更。为了更好地完善使用功能，从而保证工程的质量、加快工程进度等原因，在施工过程中，业主时常提出一些工程变更的要求。

在电力施工管理中，由于需求变更会引发工程量现场签证、设计、进度的变化、合同变化等问题，我们需要对需求变更进行严格控制，从而将项目变更的影响降低到最小。

2 对需求变更的控制策略

对于在电力施工过程中，对需求变更的控制，如果仅仅按需求加强监督执行是不够的，因为这样的做法会造成项目各方对变更控制的乏力和被动，从而引发工程质量、工程成本等一系列问题的产生，甚至可能使在发展中发生变更失控的现象，这是要绝对避免的。要想在电力施工管理中，使需求变更得到控制，就要确定一个选择、分析和决策的流程，使所有的需求变更都要遵循和支持改流程，从而通过这个流程对需求变更进行控制。但是在遵循这个流程中还需要注意几方面的问题：

1、要有明确的授权。在电力施工管理之前，要事先明确工程各方有权提出变更申请的人员和有权受理变更的人员，决不允许未授权的人员进行私下协商，只有这样做才可以对需求变更有整体的控制。

2、对需求变更进行必要的审核。对电力施工管理中的需求变更不是所有的变更都要执行和立刻执行，审核的目的是决定是否需要变更和何时变更。

3、评估变更的代价和影响。在电力管理中的需求变更都是有代价和影响的，所以在确定变更之前，必须事先评估变更所带来的代价和影响，使工程双方了解了变更的后果之后，再一起做出判断和认可。

4、要严格执行需求变更的管理流程。小的变更也会引起变更最终的不可控制，所以小的变更也要进行正规的需求管理流程，并且施工单位要严格避免在变更确认之前，要按变更设想进行施工，否则可能会造成需求变更的整体失控。

3 需求变更的控制流程

在电力施工管理中，需求变更控制的主要手段是要明确定义流程并且可以严格的执行，主要分为提出、评估和实施的三个步骤。首先，要由授权的人员进行提出需求变更，无论是哪一方提出的需求变更，都要履行工程变更的手续，并以书面形式交给总监。其次，要由总监召集专业的建立工程师来进行审查，认为可行后，设计单位根据业主要求的设计变更进行设计，变更要求必须以书面形式给出，然后设计单位签署意见和设计出图。设计单位完成施工图的设计后，业主需要把图纸给专业的职能部门和审图机构审核，审核通过交还业主，再由业主组织设计、施工、监理各方一起对图纸进行会审，尽可能地把存在的问题提出来，进行研究和探讨，并由设计单位做出解答，形成文字资料后作为日后施工的依据。最后要由总监给出确认后的工程变更通知后，才可以交由施工单位进行执行，按照施工图进行施工。

需求变更实施之前，是要经过工程各方的审核、评估和确认的，在进行电力实施过程中要跟踪与验证，确保变更的正确执行，在变更实施的整个过程中，在没有拿到工程变更通知前任何一个步骤出现异议，整个流程都要重头开始，并且施工单位也不会进行施工，这样是为了确保整个需求变更始终是可以控制和管理的。

4 应注意的问题

目前，很多企业都在遵循质量与健康、安全和环境管理体系的互相补充、相辅相成，在电力施工过程中，他们为了在需求变更中遵循质量、安全和环境管理的一体化，为了更好地实施“ISO9000质量管理体系”和“HES-MS”的管理，他们将“ISO9000-QMS”、“HSE-MS”、“ISO14000-EMS”整合成一个系统，但是在具体操作中会遇到很多问题：

1、对“ISO9000质量管理体系”和“HES-MS”的管理范围必须明确划分，对于它俩的共用文件和资料应按所属管理的范围划分到所属的系统中，对影响二者的的文件应确定与“HES-MS”的接口，制定出明确的管理文件。

2、机构要统一，发挥资源优势。很多企业把质量、安全、环保等职能部门都分开属于不同部门管理，这样日程工作中协调减少了，增加了管理费用，造成了资源的浪费，因此各个部门机构要配备管理人员，从实际出发，健全管理机构。

3、体系要统一，工作重点要有所侧重。针对企业的具体情况，不同性质的企业需要遵循的管理体系是不同的，在电力施工管理过程中，是必须要遵循安全、质量、环境体系的一体化的，从而确保施工过程都有序进行，保障劳动者的安全和健康，实现经济效益、社会效益和环境效益的统一。

5 结论

在电力施工管理过程中的需求变更的发展如果得不到很好的控制，项目就可能会陷入不能正常进行的状态，变更的控制对项目正常有序的施工有着重要的影响，所以，如何正确的进行需求变更的控制，是一个重要的管理过程。定义需求变更是保证变更正常有序的一个有效的措施，并且需求变更流程使得变更施工能够有计划、有目的地进行，也只有这样才能对整个施工过程进行良好的变更控制。

参考文献

[1]范伟健.浅议电力施工管理中的需求变更管理[J].现代企业文化，2010（18）

[2]罗韦军.浅析电力施工管理中的需求变更控制[J].中国电力教育，2006（5）

第7篇：变更管理步骤范文

关键词：处理原则；选择逻辑；追溯调整法；未来适用法；应用

一、会计政策变更事项的处理原则

在一般情况下，企业应在每期采用相同的会计政策，不得随意变更会计政策。企业只有在以下两种情况下才可以变更会计政策：一是依法变更，即当国家法律或会计准则等行政法规要求改变原有的会计政策，采用新的会计政策时，企业必须服从国家法规、会计准则的要求；二是自行变更，即当会计政策的变更能够使企业提供的有关企业财务状况、经营成果和现金流量信息更可靠、更相关时，应改变原有的会计政策。但是，企业在以下两种情况下采用新的会计政策不属于会计政策变更的范围：一是企业本期发生的交易或事项与以前相比具有本质的差别而采用新的会计政策；二是企业对初次发生或不重要的交易或事项采用新的会计政策。

二、会计政策变更的处理方法的选择逻辑

对于会计政策变更,企业应当根据具体情况,分别采用不同的会计处理方法：

（一）企业依据法律或会计准则等行政法规、规章要求,变更会计政策。分以下两种情况进行处理：法律或行政法规规章要求改变会计政策的同时,也规定了会计政策变更的会计处理办法,这时,应当按照规定的办法进行；国家没有规定相关的会计处理办法,则采用追溯调整法进行会计处理。

（二）由于经济环境和客观情况的改变而变更会计政策,以便提供有关企业财务状况、经营成果和现金流量等更为可靠、更为相关的会计信息,则应当采用追溯调整法进行会计处理。

（三）如果会计政策变更累积影响数不能合理确定,无论是属于法规、规章要求而变更会计政策,还是因为经营环境、客观情况改变而变更会计政策,均可采用未来适用法进行会计处理。

三、会计政策变更事项的会计处理方法的应用

（一）追溯调整法

追溯调整法是指对某项交易或事项变更会计政策时,如同该交易或事项初次发生时就开始采用新的会计政策,以此对相关项目进行调整,即应当计算会计政策变更的累积影响数,并相应调整变更年度的期初留存收益以及会计报表的相关项目。其步骤：1、计算确定会计政策变更的累积影响数；2、进行相关的账务处理；3、调整会计报表相关项目；4、附注说明。其中,会计政策变更的累积影响数,是指按变更后的会计政策对以前各期追溯计算的变更年度期初留存收益应有的金额与现有的金额之间的差额,即以下两个金额之间的差额：第一，在变更会计政策的当年,按变更后的会计政策对以前各期追溯计算, 所得到的年初留存收益金额；第二，变更会计政策当年年初的留存收益金额。会计政策变更的累积影响，是变更会计政策所导致的对净损益的累积影响,以及由此导致的对利润分配及未分配利润的累积影响金额,不包括分配的利润或股利。按新的会计政策计算确定留存收益时,应当考虑由于损益变化所导致的补交所得税或退回所得税, 即留存收益应当是税后数。

在运用追溯调整法的过程中，关键的一步就是累积影响数的计算，会计政策变更的累积影响数的计算步骤如下：1、根据新的会计政策重新计算受影响的前期交易或事项；2、计算两种会计政策下的差异；3、计算差异的所得税影响金额（如果需要调整所得税影响金额的）；4、确定前期中的每一期的税后差异；5、计算会计政策变更的累积影响数。

【案例】资料：世纪公司管理部门从1999年12月20日开始使用的一项固定资产的原价为350000元，预计使用年限为10年（与税法规定的年限一致），净残值为0，按直线法计提折旧。2002年1月1日改按双倍余额递减法计提折旧。该公司1996年起所得税税率为33％，所得税采用债务法核算，按净利润的10％、5％计提法定盈余公积金和公益金。

要求：

1、按追溯调整法计算折旧政策变更产生的累计影响数。

2、编制折旧政策变更有关的会计分录。

3、说明2002年会计报表相关项目的调整金额。

【答案】：

1、计算折旧政策变更产生的累计影响数1．按直线法计提的年折旧额＝350000÷10＝35000（元）；2000年、2001年两年累计折旧额＝35000×2＝70000（元）；2．双倍余额递减法计提折旧年折旧率＝2÷预计使用年限×100％＝2÷10×100％＝20％年折旧额＝固定资产原值×折旧率2000年折旧额＝350000×20％＝70000（元）；2001年折旧额＝（350000－70000）×20％＝56000（元）；两年累计折旧额＝70000＋56000＝126000（元）；3．折旧政策变更的税前差异累计数2000年税前差异＝70000－35000＝35000（元）；2002年税前差异＝56000－35000＝21000（元）；两年累计差异＝35000＋21000＝56000（元）；4．折旧政策变更对所得税影响的累计数2000年所得税影响数＝35000×33％＝11550（元）；2002年所得税影响数＝21000×33％＝6930（元）；两年所得税累计影响数＝11550＋6930＝18480（元）；5．折旧政策变更对税后影响的累计数2000年税后影响数＝35000－11550＝23450（元）；2002年税后影响数＝21000－6930＝14070（元）；两年税后累计影响数＝23450＋14070＝37520（元）。

2、编制会计分录

（1）补提折旧

借：利润分配―――未分配利润37520

递延税款18480

贷：累计折旧56000

（2）调整已提取的盈余公积

借：盈余公积――法定盈余公积3752（37520×10％）

―――法定公积金1876（37520×5％）

贷：利润分配――未分配利润5628

（3）2002年度会计报表相关项目的调整金额1．12月31日资产负债表相关项目年初数调整金额为：“累计折旧”项目增加56000元；“递延税款”借方增加18480元；“盈余公积”项目减少5628元；“未分配利润”项目减少31892元；2．2002年度利润表及利润分配表上年数的调整金额为：“管理费用”项目增加21000元（56000－35000）；“所得税”项目减少6930元（21000×33％）；“年初未分配利润”项目减少19932．5元（23450×85％）；“提取法定盈余公积”项目减少1407元（14070×10％）；“提取法定公积金”项目减少703．5元（14071×5％）。

3、未来适用法

未来适用法指对某项交易或事项变更会计政策时,新的会计政策适用于变更当期及未来期间发生的交易或事项，即不计算会计政策变更产生的累积影响数, 也无须重编以前年度的会计报表。企业会计账薄记录及会计报表上反映的金额, 变更之日仍然保留原有金额,不因会计政策变更而改变以前年度的既定结果,企业应当在现有金额的基础上按新的会计政策进行核算（不必调整变更当年年初的留存收益,只在变更当年采用新的会计政策）。根据披露的要求,企业应计算确定会计政策变更对当期净利润的影响数。例如，企业原对存货计价采用先进先出法，由于物价持续上涨，按照会计制度的要求改为后进先出法。假如该企业于1996年1月1日变更会计政策，1996年1月1日存货帐面余额为890000元，这是在采用先进先出法基础上计算出的余额。在采用未来适用法时，存货帐面余额保持不变，仍为890000元，对存货采用后进先出法从1996年1月1日及以后才适用，不需要计算1996年1月1日以前按后进先出法计算存货应有的金额，以及对留存收益的影响金额。

参考文献：

[1]许聆.会计政策变更及其会计处理 新疆经济管理干部学院学报[J] 2001;08

[2]刘春伶.会计政策变更与会计处理方法 冶金财会[J]2005;08

第8篇：变更管理步骤范文

关键词：土地变更调查；“3S”；技术信息化数据库

一、变更库概述

(一)变更库背景及技术准备

吉林省白山市国土资源局为了使本市浑江区土地资源现状实现信息化、数字化，满足国家所要求的土地利用现状数据库实时变更的要求，率先提出采用先进的测绘手段——“3S”(RS、CPS、GIS)技术来实现白山市国土资源的信息化、数字化，以便及时高效地为政府提供可靠的国土资源利用现状信息。在充分调研的基础上，在浑江区1：2．5万土地利用数据库变更中，选择和采用了美国的ENVI遥感影像处理软件、MAPGIS土地利用数据库子系统，完成了浑江区1：2．5万土地利用数据库变更工程。

(二)主要技术路线

本次土地利用数据库变更调查工作采用“3S”(RS遥感技术、GPS卫星定位技术、GIS地理信息系统)相结合，使用了MAPGIS土地利用数据库软件、ENVI遥感图像处理软件，技术路线如下：

(1)通过遥感方法获得多波段的遥感图像，对图像进行波段的合成，形成近似地面色彩的多波段遥感图像，再和高分辨率图像进行融合。

(2)对融合后的图像进行精纠正，然后和矢量化的土地利用图进行精确套合。

(3)通过矢量图图斑的数据库中的土地利用信息与卫星图像的对比发现变化图斑，目前发现方式可用人工判别与计算机辅助共同进行。

(4)对于变化的图斑，需要到外业进行数据采集，使用GPS快速静态方式进行数据采集，采集精度可达到1米以内。

(5)形成变化后的矢量图，利用GPS采集的数据或其他具有现势性的数据进行数据库变更并绘图，形成变化后的图斑线、新增线状地物线等。

二、土地利用变更数据的发现、采集与处理

1．土地利用变更数据的发现

(1)遥感图像发现变更。

数据使用美国TM卫星15米分辨率包含9波段的遥感图像，法国10米分辨率的SPOT全色卫星图像，使用如下步骤进行数据处理：

①波段合成测试各个波段123456L6H78合成的最佳显示效果。

②图像融合GRB(3、4、5波段)和8波，彩色图像和SPOT图像合成。

③加控制点纠正图像，选取了48个控制点。选点比较困难，由于资金有限，没有数字地形图及外业采集的控制点资料，因此图像纠正有一定的误差。但对人工判别影响不大，而对计算机判别图斑影响较大。

④图像除去噪声，提高数据质量。

⑤图像增强，使图像容易分析识别。

⑥利用精纠图像与原图像对比发现变化图斑。通过人工判别与计算机辅助共同进行发现的变更图斑有300个左右，通过对白山市区及周边地区的实地外业调查测量结果表明，识别率达到100％，对于其他地区及较小的图斑，识别率也很高。

2．土地利用变更数据的采集，GPS外业变更数据采集

为提高工作效率及数据精度，外业变更数据采集使用GPS进行。GPS系统具有精度高、全天候、高效率、操作简单的特点。工作步骤如下：

①布设控制点：本次使用具有静态测量功能的美国新型号ProMark—2GPS进行外业测量，快速静态方式，其有效作业半径为20KM。因此，应在测区范围内布设满足以上作业半径要求的控制点。

②基准站设置：在控制点设基准站。

③碎部点的采集：点采集时间一般是快速静态5分钟左右，并画草图。

④内业处理：GPS数据经过数据下载、基线解算、自由网平差、坐标转换得到正确的坐标数据。

3．形成变化后的矢量图

使用MAPGIS成图软件，对外业数据进行内业成图处理，形成矢量图。

4．将矢量图赋上属性

三、数据库变更

数据库变更主要应用“县(市)土地利用数据库管理系统”的变更系统。它的变更流如下：

(1)8大类数据转成新3大类数据。执行地类码转换程序，把2004年项目下的数据转换为新3大类数据。

(2)建立变更年项目。建立2004年项目，添加基年数据。

(3)批量变更处理。数据批量变更处理主要是由基年(变更前)数据与变更年的数据叠加生成变更年的现状数据，通过两年的现状数据提取年度间的变更信息。

(4)①行政辖区的变更。浑江区近年来共有10多个村合并，先生成变更辖区文件，同基年辖区文件生成现年辖区文件。

②辖区调整而引起的图斑变更处理。将行政辖区与图斑文件进行叠加分析，根据辖区的变化进行图斑的变更处理。

③图斑变更。图斑处理利用采集数据生成变更图斑，图斑变更主要是由土地利用类别发生变化引起的，其影响是土地利用结构产生变化。图斑变化与线状地物以及零星地物的变化会相互影响。由于采用分别处理和各自分层以及综合分析技术，使得其相互影响在数据处理过程中得以解决。

(5)数据检查及预处理。

(6)打印变更一览表格及变更后土地利用图。

四、土地利用数据库变更的技术总结

本项目利用近年来发展起来的3S技术，进行土地利用变更调查。具有如下优点：

(1)GPS技术保证地理坐标的准确性。

(2)BS技术可快速获取多波段的卫星遥感影像，对大面积的土地信息进行快速的提取。

(3)3S技术可以对土地利用数据进行快速的管理。

第9篇：变更管理步骤范文

目前，现代企业经营越来越依赖信息系统，信息系统管理信息、处理业务以及存储大量的数据。也迫切需要对信息化管理现状进行全面的审计，以分析评估存在的问题，提出解决方案，完善IT风险控制，保障各信息系统的规范运作，降低信息化风险，提高业务运营的经济性和有效性。IT审计虽然区别于财务审计，运营审计等常规审计，但其审计方法论仍不可能脱离常规审计所用的方法论。也就是必须对审计目标，审计范围，审计计划等等均需进行清晰阐述，并在实施IT审计后，出具具有充分、适当的审计证据支持的IT审计报告。

一般来说，实现全面的IT审计，应当从审计对象的整个生命周期领域、审计对象及组织层次来开展。

一.IT审计范围

进行IT审计的对象包括但不限于以下领域：1.管理组织与制度；2.项目管理流程规范性 ，包括应用系统的开发、测试与上线管理；3.基础设施及运维管理；4.信息安全管理；

IT审计涉及的应用系统包括但不限于以下领域：1.生产系统；2.营销系统；3.办公自动化系统；

IT审计涉及的组织层次包括但不限于以下领域：1.高层决策者；2.中层管理者；3.技术部门员工；4.业务部门员工。

二.IT审计具体实施

ELC（entity level control）控制。关注客户在IT治理方面的相关组织架构是否合理，管理制度是不是健全，具体的审计程序就是获取客户的组织结构图，及一些比较虚的总纲类的书面管理制度如《IT管理制度》等等。

系统开发和变更。关注系统开发和系统后续变更实施中的控制，具体的审计程序首先就是获取系统开发及变更相关的管理制度，该文原载于中国社会科学院文献信息中心主办的《环球市场信息导报》杂志http：//总第522期2013年第39期-----转载须注名来源如调阅《系统开发制度》《系统变更管理制度》，二是关注系统开发过程的合理性，如是否经过了需求提出、可行性研究、领导层审批，系统上线之前是否经过了充分的测试，获取一些内控痕迹和表单，如《××系统需求报告》、《××系统可行性报告》、《××系统立项审批单》、《××系统单元测试报告》、《××系统集成测试报告》、《××系统上线审批单》，《变更审批单》，采取抽样后穿行测试。

操作系统及数据库控制。关注操作系统和数据库的控制，如登录时密码控制强度、敏感操作的权限分配、日志的保存。

应用系统控制。关注应用系统控制的合理性。如银行使用的综合业务系统（有的叫核心业务系统）、国际结算系统、大小额系统、信贷管理系统等等，关注其安全配置和用户权限。

接口控制与信息安全。关注其数据准确性、完整性、以及组织级的网络管理的相关制度，如防火墙的架构，内外网分离程度等。

三.IT审计依据

IT审计依据的来源基本上业界都有很充分的理论依据以及最佳实践，以下IT控制标准、法律法规、行业最佳实践都可作为IT审计的依据。

IT标准、规范及最佳实践； 企业内控框架-COSO；IT治理-COBIT、ISO 38500；IT规划与架构设计-Zachman、TOGAF、FEA；IT应用系统开发与运维-软件开发规范、CMMI、ISO9126；IT基础设施生命周期管理-网络、主机、安全等设备管理规范；IT服务管理-ITIL、ISO20000；IT项目控制-PMP、Prince2、项目监理规范；信息安全管理-ISO27001、ISO27002；业务连续性计划-BS25999、ANSI/NFPA 1600；IT应用控制-输入控制、处理控制及输出控制；IT资源协同-EAI、SOA、共享中心等……

目前，信息系统的正常运行已经成为银行业务正常运营的最基本条件之一，信息科技在有力提升银行核心竞争力的同时，信息科技风险也愈发突出和集中，信息科技风险控制已成为银行业风险管理的重要内容，而IT审计作为银行业风险管理体系的重要组成部分，其重要性和必要性已经日益得到银行业管理层的关注。

IT与其他如财务审计等不同之处，主要在于审计框架是否全面。审计过程仍遵循常规审计步骤，包括审计策划、审计准备、审计对象调查、实施审计、审计发现复核及沟通、审计报告六大步骤。