临时变更管理规定精选(九篇)

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临时变更管理规定

第1篇：临时变更管理规定范文

关键词：调度计划措施

1 调度计划管理的重要性

随着国民经济和电力工业的飞速发展，信阳电网也在飞速发展，由5年前7座220KV变电站，30座110KV变电站，发展成为今天的1座500KV变电站，11座220KV变电站，44座110KV变电站，整个电网规模变化很大。44座110KV变电站中有电铁牵引站5座，6座用户站，20座县局站。电网的扩大，使电网调度运行管理部门所承担的检修计划安排任务日益繁重。近几年，信阳电网调度设备技改、大修、基建投产量一年比一年多，全年基建工程项目较多，2011年比较大的基建工程有220KV彭庄变扩建新上彭2号主变间隔设备及220KV北母，220KV弦城变新上弦2号主变间隔设备，220KV葵花变、映山红变投运及其110KV间隔设备配出等；随着城市的扩建，配网改造工程也在日益庞大；加上每年多达200多项的技改、大修、预试定检的工作，调度计划管理工作日益繁重。

对于大量繁重的检修工作，需要有先进合理的工作流程，大家均按规定的流程工作，就会减少很多麻烦，少走很多弯路，既减少调度计划人员的工作量，又提高了工作效率，也使各个申报单位有章可循、有的放矢。

2 信阳地调与各县局及大用户变电站的调度管理范围

信阳电网涵盖八县两区，京广、京九及新建石武高铁三条铁路大动脉贯穿信阳电网南北，信阳电网中的20座县局110KV变电站和5座电铁牵引站、6座用户110KV变电站中的110KV设备，包括母线及母线附属设备均属地调调度管理范围，这些设备的基建、技改及大修、预试定检的工作均需信阳地调计划管理来安排，批准。

3 细化调度计划工作流程的必要性

各县局属变电站、用户变及铁路牵引站占信阳电网很大比例，各县局的技改、扩建项目也越来越多，因各县局大多数变电站为八、九十年代所建，站内接线方式简单，设备老化，供电线路线径及CT变比较小，已不适应现在的供电要求，需要不断地进行完善；各大用户变电站也在随着市场经济的繁荣在不断地扩建、发展、整改。

由于单位不同，管理上存在一定的差异，县局及各大用户申报检修流程又不规范，错报、漏报工作时有发生。县局及大用户申报设备检修计划随意性比较强，各自为政，对于两个县局之间有联络线路的检修，两个县局之间缺乏联系，检修工作没有一点计划性，线路与开关的检修工作不知道结合起来，开关有工作报开关检修计划，线路有工作报线路检修计划，从不优化检修计划，也不知道提前申报月度计划，马上需要检修了才想起来向地调报停电检修申请，使地调计划管理工作很被动，往往会造成同一个设备有多次停电的现象，即影响供电可靠率，又会对电网造成不必要的风险，也给地调调度计划管理工作带来很多不便，为了提升各县局及各大用户的检修计划管理水平，必须使调度计划管理工作规范化、精细化，要规范、明晰计划管理的各个环节，使各县局及大用户计划管理水平得到提高，才能使我们调度计划管理者更合理地安排检修计划，更可靠的保障电网安全稳定运行。面对繁重的检修任务，鉴于上述情况，我中心针对调度计划管理工作，健全机制，细化工作流程，采取多项措施，通过提高各生产单位，特别是提高县局及各用户的计划管理水平，科学高效安排检修工作，减少设备重复停电，保障电网安全、稳定运行。

4 调度计划管理规范化、精细化所采取的措施

4.1 举办调度计划培训班 2009年8月，信阳地调针对县局及大用户计划管理不规范，申报检修工作无序性举办了为期6天的调度计划管理培训班，主要针对公司下发《信阳供电公司新设备试运行管理规定》《信阳供电公司生产安装、检修现场“三措”、“施工方案”管理办法》、《重要线路检修护线规定》、《规范临时停电计划申报流程规定》等规定进行学习、讨论，对公司月检修计划、周检修计划、日检修计划的申报流程规定进行培训。

4.2 坚持执行月度计划、周计划、日计划工作申报制度根据规定各大用户及县局每月20日之前向公司生产技术部申报下月检修计划，对于比较重大的检修，需申报详细的施工方案，并附图说明，对于重要线路的检修还必须报相关的其他线路的护线方案。每月信阳地调定期与生技部共同召集变检、变运、配电、安装公司、各县局及大用户单位，对本月汇总的检修项目，制定出月度计划初稿，然后组织调度、运方、计划、保护、自动化、通信等专业人员，从网架安全、潮流平衡和工作配合等方面对每项停电计划进行讨论、分析和调整，并根据讨论内容落实各项要求和任务，在安排检修计划时，大力推广输变电设备综合集中检修，严格按照二次设备跟随一次设备、大修项目跟随技改项目、定检、预试、清扫等内容跟随技改和大修的综合集中检修原则。对复杂的检修工作，还要求申报单位和施工负责人到调度进行说明、讲解，对计划的必要性和安排的合理性进行充分沟通，最后由生技部主任、主管生产副经理签字，下发全公司。对于月度计划安排的工作，每周三各生产单位及各县调、大用户依据批准的月检修计划申报下周检修计划，并报送详细的按规定批准的“施工方案”及“三措”，对于不按时申报的，周计划不予安排。对于日计划的安排，调度一贯坚持执行日计划申报制度，要求前1天10时以前由设备管理单位申报次日的检修申请，对于重要线路的检修，造成变电站单电源供电的，必须报送单电源供电线路的护线措施，否则，不予安排。周六、周日及星期一的工作，周五必须提前申报。对于重要用户的重要检修工作，对电网构成一定影响的，需用户压限负荷或停产的工作，周计划确定后，调度所还组织施工单位和大用户及相关部门召开协调会，与施工单位及用户充分沟通，让用户了解信阳电网结构及特点，了解用户变电站在电网所处的地位，更好地、更合理地完成检修或施工内容。

4.3 坚持执行设备变更管理规定随着科学技术的发展，新的电气设备性能愈加完善、提高，旧有的电气设备的更新改造工作日显突出。在设备变更单管理规定实施前，新投、改建，扩建输变电设备往往不能按期投运，由于职责不清相关单位缺乏统一的协调组织，或投运后的设备调度还没有一整套图纸和设备参数，会给调度管理工作带来很大的不便。坚持执行设备变更管理规定后，调度计划对新投、改建、扩建工程直接通知施工单位一律使用设备变更单，由设备管理单位验收后签字并经部门领导批准，进行设备变更单统一管理登记并发施有关单位，使各单位清楚设备变更情况，保证了检修任务的完成和对用户的早日供电。

4.4 坚持执行办理临时停电申请单工作流程近几年，随着同业对标管理体系的建立，公司各项工作已经规范化和标准化。对于电网设备的检修，严格按年度、季度、月度检修计划的精心编制和刚性执行。对于某些因素造成设备检修没有在计划中申报或需要推迟执行的情况，我们坚持执行临时停电申请管理制度。要求设备管理部门按照统一规定的格式填写临时停电申请单，注明临停范围、工作内容、停电时间等具体信息，并对此工作的必要性、安全性负责，然后送设备管辖单位、调度、公司生产调度有关单位把关会签后，经公司领导审核批准后，调度计划安排在日运行方式中。由此避免了随机增加检修任务、私自扩大检修范围，从而造成安全失控的现象。

4.5 坚持下现场制度

对旧设备进行技术改造，尤其是对正在运行的输变电设备进行改造性施工，施工内容繁琐、复杂，存在安全隐患多，从电网安全稳定运行来说，不可避免地会对正常运行的局部电网和周围的相邻运行设备造成一定的安全负面影响。各县局及大用户的设备检修、改造，因资质或其他原因，往往将工程转包给别的单位施工，检修计划由设备管理单位申报，这种情况往往会在申报流程或内容上出现纰漏，不到现场往往不能了解施工过程中遇到的实际问题，通过电话往往又描述不够清楚，安排方式时就会考虑不够周全，存在一定的安全隐患。对于这种施工，调度计划坚持下现场制度，在安排检修计划前到要施工的地方亲自核对检修内容及施工要求，有针对性地制定解决问题的方案措施，有力地保证了施工工作的顺利进行以及用户设备送电的圆满成功。

第2篇：临时变更管理规定范文

1．本管理制度是要求装修总包单位对参与项目精装修工程各专业分包单位制定的关于工程质量、进度、安全文明、协调配合等方面的管理方法。

2．本管理制度制定的目的是加强总包与各分包单位间的配合，树立相互监督、相互帮助、紧密结合的工作作风，确保整个工程能精确流畅、优质高效的完成。

3．本管理制度中涉及的主要专业分包单位包括：水（强）电单位、消防单位、幕墙单位、空调单位、弱电单位、电梯安装单位、橱柜制作安装单位、家俱制作安装单位、卫生间环氧树脂地坪施工单位等。

二．施工准备：

1．各分包单位开工前需向总包方提供施工组织设计、施工技术方案、质量保证体系和质量保证管理措施、安全技术措施等资料。如不能完整提供上述资料的分包单位，必须向总包方提供施工方法和工艺说明，明确施工所需前提条件、施工过程中注意事项以及施工耗时情况等，以使总包方能根据各分包单位施工内容制定工程的总体施工方案和进度计划。

2．总包方根据各分包单位提供的资料，结合自身的施工内容，编制好工程的总体施工方案、施工计划和总进度计划，明确各分包单位的分项工程内容、质量控制目标和管理措施、施工周期及各专业单位的进场时间和竣工时间。各分包单位需严格按此进行施工作业。

3．各分包单位开工前需向总包方提供现场管理人员名单及联系方式。

三．质量控制：

1．各分包单位需对工人进行详细的施工技术交底，确保让工人明确施工工艺、作业手法以及要达到的质量标准。

2．各分包在施工质量上需向总包方负责，工程施工过程中总包方将对各分包的施工质量进行检查，对不符合要求的施工内容各分包需配合总包方进行整改、返工。

3．各分包单位现场工人在施工过程中如有不符合作业规范和工艺要求或影响总包方及其他分包单位施工的作业方式，总包方现场管理人员有权责令其停止施工作业，经分包方重新进行技术交底后方可重新作业。

4．各分包单位施工过程中前道工序完成后需由总包方进行质量检查，确认质量合格后方可进行下道工序的施工。

5. 各分包单位在己方方施工结束并通过验收后，必须对施工成品进行全面、有效的保护，经总包方检查合格并书面提供相应成品保护方法和注意事项后方可离场。

6．总包方施工工艺、作业手法若对分包正常作业有较大影响或其他不合理处，各分包单位需向总包方提出，经由双方沟通、协商提出解决方案，以达到解决问题、共同提高的目的。

四．安全文明控制：

1．各分包单位需对工人进行详细的安全技术交底，（若分包单位没有安全技术术资料，可以使用总包方安全技术资料），交底内容应包括安全工作重要性宣讲、安全意识培养、现场重大危险源种类和位置、临边洞口位置、劳动保护用品的使用、各施工机具的使用规范、现场临时用电使用规范、现场用火规范、高空作业规范、职业病基本知识和防护措施等。

2．各分包单位需配备齐全的劳动保护用品，如安全帽、护目镜、手套、口罩、安全带等，并确保工人的正确使用和自觉使用。

3．各分包单位现场临时用电需符合总包方安全用电管理规定，否则总包方有权不允使用。

4．各分包单位施工机具需经总包方检验合格或向总包方提供监理、土建总包检验合格的相关资料方可进场使用。

5．各分包单位现场用火需经由土建总包安全部门开示动火证并向总包方提供动火证复印件后方可用火。

6．各分包单位若需进行高空作业需有分包安全人员现场监督否则总包方有权不允施工。

7．各分包单位现场施工安全需接受总包方管理人员监督，对违反总包方安全管理措施或总包方认为存在危险的作业内容，总包方管理人员有权终止作业并对相关人员进行教育。对于屡犯不改或情节严重者总包方将根据相应奖惩制度给予处罚。

8．各分包单位必须遵守总包方的现场文明施工管理规定。总包方将在开工前向各分包单位提供现场文明施工管理规定，各分包单位需根据此规定对工人进行现场文明施工的交底。

9．各分包单位现场文明施工需接受总包方管理人员监督，对违反总包方现场文明施工管理规定的人员，我发有权对其进行批评教育，屡犯不改或情节严重者总包方将根据相应奖惩制度给予处罚。

五．进度控制：

1．各分包单位需根据总包方施工总进度计划明确己方施工周期、进场时间和竣工时间，以此制定己方的施工进度计划、劳动力计划、材料机具计划等并报总包方参考。

2．各分包单位进场前需向总包方书面说明己方施工作业前提条件，施工过程中的注意事项，以便总包方切实做好分包进场前的各项准备工作。

3．各分包单位如有设计变更，需及时告知总包方，双方根据设计变更内容，共同研究最佳的施工方法，将设计变更对进度的影响降至最低。

4．各分包单位需每向总包方提供施工周报，对己方上周施工完成情况、本周施工计划和下周施工计划进行详细说明。对施工周报中不符合总包方要求的内容，由双方协商解决，但原则上以总包方施工总进度计划为准。

六．协调配合：

1．由于各分包单位自身原因造成整个工程质量、进度、安全文明上出现问题造成总包方损失的，总包方将向甲方、监理阐明事实并出示相应证明并寻求相应赔偿。

2．各分包单位施工过程中的各工序验收需先由分包方、总包方自检合格后，由双方联合组织监理、甲方进行验收。验收合格后分包方需进行全面、有效的成品保护并向总包方提供相应的成品保护方法和注意事项后才可与总包方进行交接签收。

3．各分包单位必须每周参加总包方的过工程施工协调会，查对施工质量进度情况，交流施工安全文明的管理，协调确定下周施工计划。

4．除甲方、监理外，分包单位进度款的发放需有总包方对其施工质量、进度方面均合格达标的签字确认。

5．工程竣工时，各分包单位需向总包方提供必要的工程资料，以保证总包方工程竣工验收的顺利进行。

七．小样板间：

1. 总包方将在首先施工的楼层设置小样板间，目的是在小样板间的施工过程中及时发现选材、施工工艺、工序安排、管理方式中存在的问题，并在这一过程中加强与各分包单位的磨合，增加配合默契度。避免在大规模施工中出现大面积返工造成工程质量、进度、成本上的损失。

第3篇：临时变更管理规定范文

第二条本办法所称政府部门行政首长财经责任问责，是指市政府对所属各部门不履行或不正确履行财经职责，造成财经工作的重大失误或不良社会影响的，依照本办法追究行政首长（含主持工作的副职）责任。

第三条政府部门行政首长财经责任问责实行权责统一，有错必究，过错与责任相适应，教育与惩戒相结合的原则，合法、客观、公正地进行。

第四条政府部门行政首长应对本部门的预算编制、执行及决算的合法性、完整性、真实性和部门管理的所有财政性资金负责。对经济责任审计中反映的问题承担相应责任，对所属机关及下属单位实行全面管理并负领导责任。

第五条政府部门行政首长应严格执行国家有关法律、法规和财务规章制度，厉行节约，制止奢侈浪费；量入为出，保证重点，兼顾一般；注重资金使用绩效。

第六条政府部门的会计工作，有下列情形之一的，应当对行政首长问责：

（一）未建立健全内部会计控制制度，造成重大损失的；

（二）授意、指使、强令会计机构、会计人员伪造、变造会计凭证、会计账簿和其他会计资料，提供虚假财务会计报告，隐匿、故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，设置账外账或保留账外资金的。

第七条部门预算编制、执行、决算工作有下列情形之一的，应当对行政首长问责：

（一）编制年度部门预算时隐瞒本单位结余和年度取得的各项收入来源的；

（二）预算编制资料不真实、不完整，提供虚假材料和数据，骗取财政预算资金的；

（三）采购预算执行规避政府集中采购程序的；

（四）违反财政零余额账户管理规定，未按规定经财政部门批准将单位零余额账户的财政资金划入自有资金账户的；

（五）擅自动用历年结余资金和预算准备金的；

（六）重大支出项目，不经领导班子集体讨论，擅自决定的；

（七）授意会计人员隐瞒收入、虚列支出，提供虚假决算信息的。

第八条在非税收入管理中有下列情形之一的，应当对行政首长问责：

（一）擅自设立行政事业性收费项目、政府性基金项目或设置罚没处罚项目的；

（二）擅自变更行政事业性收费、政府性基金项目的征收性质、名称、对象、征收范围、征收标准或罚没范围、标准的；

（三）擅自减免行政事业性收费、政府性基金或罚没处罚的；

（四）不履行或不按照规定履行行政事业性收费、政府性基金征收、罚没职责，应收不收、应罚不罚或不按规定范围、标准征收或处罚的；

（五）不按规定及时、足额上缴各项政府非税收入的；

（六）隐瞒、截留、挤占、挪用、坐收坐支各项政府非税收入的；

（七）擅自变更专项资金支出范围、开支标准，不按规定受理和审批专项资金使用申请的。

第九条政府投资项目建设单位有下列情形之一的，应当对行政首长问责：

（一）在申请建设资金时故意提供虚假请款资料的；

（二）未按照《深圳市政府投资项目管理条例》等规定使用建设资金的；

（三）政府投资项目建成后，未按有关规定及时进行工程结算、竣工决算和竣工验收的，但由于承包人原因延误的除外；

（四）政府投资项目竣工财务决算批复后，未按照规定及时上缴项目结余资金和办理资产移交手续的。

第十条根据经济责任审计结果和其他有效途径反映，有下列情形之一并查证属实的，应当对行政首长问责：

（一）公款私存；

（二）违规用公款购买个人商业保险的；

（三）违反统一临时岗位津贴制度的；

（四）违反规定程序和权限，擅自决定投资性支出、对外借出资金、贷款或贷款担保的；

（五）用公款购买购物卡的；

（六）占用公物或借用公款进行盈利性活动的。

第十一条政府部门违反有关账户管理规定，擅自在金融机构开立、使用账户的，应对行政首长问责。

第十二条政府部门违反国有资产管理规定，擅自处置，违规占有、使用国有资产的，应对行政首长问责。

第十三条政府部门及其行政首长有本规定之外的其他行为，造成财经工作的重大失误或不良社会影响，应当对行政首长问责的，依照本办法问责。

第十四条对政府部门行政首长的财经责任问责程序、问责方式等按照《深圳市人民政府部门行政首长问责暂行办法》执行。

第4篇：临时变更管理规定范文

根据《中华人民共和国合同法》及道路旅游运输的有规定甲乙双方本着互利互惠、诚实守信、公平的原则经过平等协商自愿达成如下协议

一、甲方的权利和义务 1、甲方应是经道路运输管理机构批准取得相应旅游运输资格的企业法人。 2、甲方应按具体趟次合同的要求提供车辆所提供的车辆技术等级应达到交通部规定的一级车况等级要求并具备完备的营运手续。 3、甲方所派驾驶员应符合交通行政主管部门规定的旅游客运驾驶员条件驾驶员应严格按照乙方旅游团队运行计划提供服务服从乙方委派的导游按照团队运行计划作出的安排。未经乙方同意驾驶员不得搭乘他人。 4、甲方保持车内设施如电视、空调、音响、座椅、窗帘等的完好并正常使用提供优质服务。 5、车辆在运行途中发生故障_______小时以内不能修复的甲方应就近安排相同或相近类别车辆接驳。 6、乙方旅游团队人数超过车辆核定的载客人数或乙方委派的导游私自增加游客人数以及乙方团队运行计划违反了道路运输安全管理规定的甲方及其委派的驾驶员有权拒绝承运。

二、乙方的权利和义务 7、乙方应是经旅游行政主管部门批准依法成立的具备旅游业务经营资格的企业法人。 8、乙方在签订趟次合同时应同时向甲方提供旅游团队名称、人数、国籍、所需车辆类型及等级、旅游线路、用车时间安排及接送地点等用车情况。乙方的团队运行计划表应在旅游团队出发前一天交给甲方。乙方提供的团队运行计划应符合道路运输安全管理规定。 9、乙方委派的导游应负责安排好驾驶员的住宿保证并督促驾驶员充分休息确保旅游团队的运输安全。 10、趟次合同签订的当日乙方应按趟次合同约定运输费用的10向甲方交纳订金合同履行完毕合同_____天内向甲方付清合同约定运输费用乙方不再承担甲方运输过程中的其他费用。 11、车辆运行途中发生故障_____小时以内不能修复甲方又无法安排接驳车辆时乙方可自行组织车辆所产生的费用由甲方承担但不得超过约定运输费用的_____。 12、乙方安排的团队运行计划应符合道路运输安全管理规定乙方组织的旅游团队人数不得超过客车核定的载客人数。

三、甲方的违约责任 13、甲方擅自变更运输工具而降低服务标准的退还降低服务标准多收的费用并向乙方支付合同约定运输费用_____的违约金提高服务标准的不应加收费用。 14、由于甲方或驾驶员的原因产生下列情形之一的由甲方向乙方承担由此造成的直接经济损失 1延误接团时间造成旅游团队滞留而延误行程计划的 2车辆在运行途中发生故障造成旅游团队滞留而延误行程计划的 3因驾驶员违章驾驶或客车技术状况、装备的问题造成团队人员人身伤害及行包毁损、灭失的 4甲方所派驾驶员不按照乙方旅游团队运行计划提供服务的 5甲方所提供服务不符合国家及行业标准或合同约定标准损害旅客合法权益的。

四、乙方的违约责任 15、由于旅游团队原因延误行程计划给甲方造成直接经济损失由乙方承担。

16、乙方及其委派导游改变运行计划应征得甲方同意并承担增加运输里程或时间所产生的费用。擅自改变运行计划的应承担由此给甲方造成的直接经济损失。

17、旅游团队人员造成车辆设备、设施损坏的由乙方承担赔偿责任。

五、其他约定 18、甲乙双方因故需变更或解除本合同应征得对方同意。

19、车辆运行途中发生不可抗力如暴雨、地震、山体滑坡、塌方等级造成道路中断而需临时改道行驶增加里程所产生的费用由乙方按_____元/公里支付行程被迫中止的乙方按实际用车情况支付费用。 20、运输过程中发生交通事故甲、乙双方应共同配合做好有关善后工作。

21、赔偿金或违约金应明确责任之日起10日内偿付逾期偿付的每延迟一日加付5的滞纳金。 22、甲乙双方签订的旅游运输趟次合同作为本合同组成部分。

23、本合同未尽事宜双方另行协商。

24、本合同执行过程中发生合同争议时双方应通过协商解决或提请道路运输管理机构、旅游行政主管部门或工商行政管理部门调解协商、调解不成可选择以下_____ 的方式解决 a、向______申请仲裁 b、向人民法院起诉。

25、本合同经甲乙双方签字盖章后生效合同一式二份甲、乙双方各持一份。本合同有效期为_____年_____月____日至_____年_____月_____日止。

第5篇：临时变更管理规定范文

一、本意见所指的公司是指除外商投资公司、上市股份有限公司外，按照《公司法》和《公司登记管理条例》登记的有限责任公司和股份有限公司。本意见适用于公司设立登记、增加注册资本变更登记、增加实收资本变更登记和出资方式由非货币出资转为货币出资变更登记的货币验资工作。

二、各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行*（市）分行，*银行，*农村商业银行，*市各经营人民币业务的外资银行（以下统称银行）应当严格按照有关法律、法规及相关规定，办理公司设立或变更登记涉及验资的临时存款账户（以下简称验资账户）的开立、撤销及其资金划转，按程序规范操作，并加强对验资资金来源的审核。

（一）公司股东（发起人）申请开立设立登记验资账户的，银行应要求其出具工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》及股东（发起人）的证明文件，股东（发起人）为个人的，应要求其出具身份证件；公司申请开立变更登记验资账户的，银行应要求其出具《企业法人营业执照》、基本存款账户开户许可证、股东会或董事会决议、税务登记证、组织机构代码证和法定代表人的身份证件，授权他人办理的，还应要求其出具授权书及被授权人的身份证件。

银行应对股东（发起人）或公司的开户申请书填写事项和相关证明文件的真实性、完整性、合规性进行认真审核，经审核无误后，为其开立验资账户。该验资账户在验资期间不得办理其他支付结算业务。

（二）银行应加强对验资资金来源的审核，凡验资资金的汇缴人与股东（发起人）的名称不一致的，不予受理该款项的汇缴。

（三）银行对资金从单位银行结算账户划转至个人银行结算账户的，应按规定严格审核该资金支付的合法性，对每笔超过5万元的，应要求单位提供付款依据，并核对登记。未提供付款依据或付款依据不符合规定的，银行应拒绝办理。

（四）银行收到会计师事务所以股东（发起人）名义发出的《银行询证函》后，应对缴款人、缴入日期、银行账号、缴入金额、款项用途、币种等内容逐一确认，并在该《银行询证函》上加盖业务公章，在10个工作日内将《银行询证函》直接回复至会计师事务所。银行不得将《银行询证函》交由存款人或其他人员转复至会计师事务所。

（五）银行在公司设立或变更登记后，根据公司提供的基本存款账户开户许可证、工商行政管理机关核发或换发的《企业法人营业执照》正本，将验资账户的资金全额（包括利息）划转至公司基本存款账户，同时撤销该验资账户。

（六）银行对公司因故不能设立或变更登记的，应当根据缴款人提供的承办验资的会计师事务所出具的《验资款退出通知书》或工商行政管理机关不予受理（登记驳回）通知书及有关结算凭证，将验资资金退还至原缴款人账户，同时撤销该验资账户；如银行已回复《银行询证函》的，应当要求缴款人提供会计师事务所出具的《验资款退出通知书》；对缴款人无法提供上述证明的，应当在验资账户有效期届满后办理销户退款手续。对验资资金以现金方式缴存、缴款人需要提取现金的，银行应当要求缴款人出具现金缴款单原件及其有效身份证件。

三、会计师事务所应当依法承接验资业务，并严格恪守独立、客观、公正的原则，规范对公司注册资本的鉴证工作。

（一）会计师事务所对公司注册资本和实收资本到位情况进行审验时，应按以下规定实施取证工作。

1．公司设立登记验资时，应当向股东（发起人）收取以下材料：公司设立申请报告或批准文件；公司章程；股东（发起人）的主体资格证明或身份证明；《企业名称预先核准通知书》；银行出具的股东（发起人）存入验资账户的收款凭证、对账单（或存款余额表）。

2．公司变更登记验资时，应当向公司收取以下材料：公司变更申请报告或批准文件；董事会有关变更事项的决议；新增股东（发起人）的主体资格证明或身份证明；《企业法人营业执照》副本；相关会计处理资料；变更前后的公司章程；银行出具的股东（发起人）存入验资账户的收款凭证、对账单（或存款余额表）。

3．会计师事务所应规范填写《银行询证函》，在股东（发起人）签名或盖章后，以股东（发起人）名义直接向银行发出，并取得银行回函。会计师事务所不得通过其他单位或个人传递《银行询证函》。

（二）会计师事务所在验资时，应当按照相关程序和要求，严格对上述材料进行审验，并重点加强对银行收款凭证、银行对账单和《银行询证函》（以下简称“银行三单”）中各要素内容的核对印证。

1．审验股东（发起人）提供的银行收款凭证（如银行进账单、银行汇票、银行贷记凭证、现金解款单等）上所列缴款人（出票人）、收款人（持票人）、日期、账号、金额、用途等相关要素内容的完备性和有效性，并与公司章程进行核对审验，以确认公司股东（发起人）与缴款人、验资账户所属单位与被审验单位、验资账户金额与出资额是否一致。

2．审验银行出具的对账单（或存款余额表）上所列账号、发生额、余额等有关要素内容，以确认验资账户的时点金额。

3．审验银行在《银行询证函》上是否对缴款人、缴款日期、银行账号、金额、款项用途相关要素予以盖章确认，以核对印证银行收款凭证和银行对账单的相关内容。

4．公司变更登记的，会计师事务所应参照上述公司设立登记验资的有关要求，对变更入资的“银行三单”实施相关审验程序，并与修改后的公司章程核对一致后，予以确认。

5．注册会计师在审验过程中,凡遇有公司或股东（发起人）不提供真实、合法、完整的验资材料,对应当实施的审验程序不予合作或阻挠审验，坚持要求会计师事务所作不实证明等情形之一的，都应当不予出具验资报告。凡发现公司在跨省市的异地银行设立验资账户的，也应当不予出具验资报告。

（三）会计师事务所应当按规定的要求出具验资报告。

1．公司设立登记的验资报告应当载明：公司名称；公司类型；股东（发起人）的名称或者姓名；公司注册资本额、股东（发起人）的认缴或者认购额、出资时间、出资方式；以募集方式设立的股份有限公司应当载明发起人认购的股份和该股份占公司股份总数的比例；公司实收资本额、实收资本占注册资本的比例、股东（发起人）实际缴纳出资额、出资时间、出资方式；公司的开户银行、户名及账号；全部货币出资占注册资本的比例；其他事项。

2．公司变更登记的验资报告应载明：公司名称；公司类型；变更前后股东（发起人）的名称或者姓名、出资额、出资方式和出资时间；变更前后的注册资本及实收资本数额；股东（发起人）的出资额、出资时间、开户银行、入资户名及账号。

3．会计师事务所为公司设立或变更登记出具的验资报告须由注册会计师签名并盖章、会计师事务所加盖公章后方为有效。

（四）会计师事务所对公司因故不能设立或变更登记的，应要求公司或股东（发起人）书面说明原因或提供工商行政管理机关不予受理（登记驳回）通知书，如已出具验资报告的，应当如数收回，之后方可出具《验资款退出通知书》。

四、本市各级工商行政管理机关应严格对公司设立或变更登记时注册资本的审查。

（一）工商行政管理机关应当依据法律、法规的规定，对公司注册资本和实收资本数额、股东（发起人）出资时间和出资方式是否符合法定要求进行审查。

（二）工商行政管理机关应按照《公司注册资本登记管理规定》，对公司设立或变更登记时提交的验资报告进行审查，审查其是否符合时限要求、载明的内容是否齐全、文书格式是否规范。

（三）工商行政管理机关在审查中，发现公司涉嫌注册资本不实的，应当暂缓办理登记注册，可指派两名以上的工作人员对验资报告内容进行核查，或要求股东（发起人）或公司到指定的会计师事务所重新进行验资，并要求其在规定的期限内提交验资报告。

五、市工商局、市财政局、人行*分行和*银监局应各司其职，加强信息沟通和配合，共同加强对公司货币验资业务的监管。

（一）市工商局应加强对公司注册资本的监督管理，凡发现公司或股东（发起人）有虚假出资、虚报注册资本、抽逃注册资本等违法行为或会计师事务所出具虚假验资报告的，应当依法予以查处，并可提请市财政局对涉案会计师事务所及其相关人员进行处理。对涉嫌犯罪的，应当移送公安部门，依法追究其刑事责任。市工商局如发现银行有违法、违规情况的，应当及时通报人行*分行、*银监局予以处理。

（二）市财政局应加大对违法、违规会计师事务所及注册会计师的查处力度，对情节严重的，应当依法吊销相关人员的注册会计师证书，撤销会计师事务所，由工商行政管理机关依法吊销其营业执照。

（三）人行*分行应督促银行认真履行客户尽职调查义务和可疑交易报告义务，加强对虚假验资等违法行为资金交易的监测分析力度，一旦发现虚假验资线索，及时移送有关部门。凡发现银行违反人民币银行结算账户管理规定开立、撤销验资账户和提供虚假资金凭证，或未按反洗钱规定履行客户尽职调查义务、上报可疑交易义务的，依法予以查处。

（四）*银监局应当加强对银行的监管，督促商业银行坚持审慎合规经营，切实加强信贷资金管理。依法查处银行违规帮助公司或股东（发起人）垫资验资、违反支付结算规则等行为，依法查处擅自从事非法发放贷款、资金拆借等非法金融业务活动的单位和个人。

第6篇：临时变更管理规定范文

第一条　约因

保险公司名称_____________，公司法定地址_____________（以下称甲方），同意将本合同列明之事项的权授予人（以下简称乙方）人姓名_____________，其户籍所在地_____________。

甲乙双方根据《中华人民共和国保险法》和《保险人管理规定（试行）》等有关法规，在自愿、平等、互利的基础上，经协商就乙方接受甲方的委托，在甲方授权范围内代为办理人身保险业务的有关事宜，一致达成本合同。本合同包括委托合同、培训合同、担保合同及甲方关于个人人管理有关规定组成。委托合同为主合同，培训合同、担保合同及甲方关于个人人管理有关规定为附合同。

乙方应将本人的《保险人资格证书》提交甲方保存，换取甲方颁发的《展业证书》；甲方应妥善保存乙方的《保险人资格证书》，因甲方过错造成该证书损毁、丢失的，甲方应承担赔偿责任。

第二条　期限

本合同期限为1年，自________年____月____日至_______年_____月____日，乙方在期限内实施的行为方为有效。

期限届满，甲乙双方未做任何终止本合同的行为及意思表示，本合同将自动延长一个期限。

第三条　区域

乙方实施甲方授权行为的地域范围，以中国保险监管部门批准的甲方经营区域为限。乙方不得在前述经营区域外进行人身保险业务。

乙方优先在下列指定地区实施甲方授权的行为：

第四条　权限

甲方授权乙方可以实施以下行为：

1．销售甲方提供的保险产品。

（1）个人寿险（　）；

（2）个人健康（　）；

（3）个人人身意外伤害险（　）；

（4）经保险监管部门许可的其他险种（　）_____________。

乙方销售甲方提供的保险产品的行为仅限于向第三人宣传、介绍、推荐甲方提供的保险产品及产品的组合，无权决定是否承诺投保人订立保险合同的要约；乙方应将投保人订立保险合同之要约（投保书）在规定的期限内交付甲方，由甲方作出是否订立保险合同的决定。

2．甲方收取保险费。乙方应甲方收取投保人预缴及续缴之保险费，向投保人出具临时收据，并在规定的期限内交付甲方。

第五条　保险费交付方式

乙方以现金或票据方式收据的投保人交付的保险费。

第六条　保险费交付期限

乙方应自收到保险费48小时内，将保险费交付甲方。如最后24小时为节假日，则顺延为节假日结束后的第一个工作日的甲方业务时间。

第七条　手续费支付标准和方式

甲方按照本合同订立时执行的手续费标准向乙方支付手续费；

本合同有效期内，甲方要对现行的手续费标准进行变更时，应征得乙方或乙方推选的集体代表同意，并就协议一致的手续费标准订立集体合同，对乙方具有约束力。

本合同有效期内，甲方因国家法律、法规、政策的原因。需要调整手续费标准的，如调整后的标准是符合国家法律、法规、政策允许的最高限额的，可直接与乙方或乙方推选的代表订立新的关于手续费支付标准的集体合同，并对乙方具有约束力。如乙方不能认可国家法律、法规、政策规定的手续费标准，则本委托合同终止。

甲方支付乙方手续费的依据是乙方于上月15日以后（含15日）至本月15日的至本月25日仍有效的权限内的保险费收入。

甲方于每月30日前在代为扣除乙方应付税款后支付乙方当期手续费收人。延期支付的，甲方应支付利息。

第八条　保证与担保

乙方应提供两个甲方认为具有保证人资格的自然人作为乙方履行本合同的保证人，并与甲方签订《担保合同》；

乙方应同提交单证、票据保证金人民币_____________元。

第九条　专属

乙方不得其他保险公司的保险业务，也不得帮助其他保险公司及其人与甲方竞争。

乙方不得兼职从事其他职业。

此协议终止后6个月内，乙方不能为其他保险公司个人人身保险业务。

第十条　其他权利与义务

甲方应对乙方进行定期培训，每年培训时间不得少于60小时；乙方应按时参加甲方的培训，如乙方不能按要求参加甲方的培训，甲方有权解除本合同。

乙方应遵循《保险法》及《保险人管理规定（试行）》等法律法规的规定，诚实，并保守甲方及客户的商业秘密及个人隐私。

乙方应按甲方的要求报告有关完成委托事项的情况。

第十一条　合同的变更

本合同条款可以进行变更。

甲方应与乙方或乙方推选的代表就合同变更事宜进行协商，达成一致意见后对本合同进行变更。

甲方与乙方个人协商对合同进行的变更，应订立补充合同；甲方与乙方推选的代表协商，对本合同所作的变更，对乙方所有成员有效，不能同意变更后事项的乙方个别成员，作解除合同处理。

关于合同的变更，本合同另有约定的除外。

第十二条　合同的终止

本合同可因下列原因终止：

1．因本合同期限届满，甲方决定不再续延本合同；

2．甲方发生分立或合并，分立或合并后新的组织没有承诺本合同继续有效并承担本合同甲方权利义务的；

3．乙方辞去委托或者甲方撤销委托。乙方辞去委托时，不必取得甲方同意，但必须提前日通知甲方，如因辞去委托使甲方受到损失，乙方应负赔偿损失的责任；甲方撤销委托时，不必取得乙方的同意，但应支付乙方已业务的手续费。如因撤销委托使受托人受到损失，甲方应负赔偿损失的责任。

本合同终止时，甲方有权收回乙方持有的属于甲方的单证、票据、业务资料、客户资料以及其他物品；

本合同终止时，甲方有权要求乙方偿还甲方为乙方支付的培训费，合同另有约定的除外。

本合同终止时，甲方应收回《展业证书》，退还乙方《保险人资格证书》，并在乙方归还甲方的单证、票据、业务资料、客户资料以及其他物品后，退还乙方保证金，如上述单证、资料、物品有缺失、毁损，应相应扣减保证金，并将保证金余额退还乙方；如保证金不足以补偿以上损失的，可以在应支付乙方的手续费中扣除不足部分。

第十三条　违约责任

乙方应对在过程因本人过错导致的第三人的损失承担赔偿责任；因乙方在过程因过错导致的第三人的损失，甲方承担赔偿责任的，甲方履行赔偿责任后，有向乙方追偿的权利。

甲乙双方因过错给对方造成的损失，均应承担赔偿责任。

本合同解除后，并不排除乙方在本合同有效期间因过错行为应承担的赔偿责任。

第十四条　争议处理

本合同履行过程中，双方如发生争议可协商解决。协商不成，可依法调解、仲裁或提出诉讼。

第十五条　附则

乙方同意甲方制订关于手续费的规定和有关寿险员管理的办法作为本合同的附件，附件修订时，与甲方签订集体合同，并对乙方具有约束力。

乙方提供的担保人与甲方签订的担保合同，为本合同的附合同，本合同终止后，对乙方在本合同有效期间的行为的保证责任不当然解除。

本合同经甲方签字盖章，乙方亲笔签字，并在甲方收到乙方《保险人资格证书》原件、单证票据保证金、《担保合同》后生效。

本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方：（盖章）__________________

代表：（签字）__________________

签署地：________________________

签订时间：_______年_____月____日

乙方：（签字）__________________

人资格证书号：______________

人展业证书号：______________

居民身份证号：__________________

户籍所在地：____________________

住所地：________________________

邮政编码：______________________

第7篇：临时变更管理规定范文

第二条水利工程建设程序，按《水利工程建设项目管理规定》（水利部水建[*5]128号）明确的建设程序执行，水利工程建设程序一般分为：项目建议书、可行性研究报告、初步设计、施工准备（包括招标设计）、建设实施、生产准备、竣工验收、后评价等阶段。

第三条本暂行规定适用于由国家投资、中央和地方合资、企事业单位独资或合资以及其它投资方式兴建的防洪、除涝、灌溉、发电、供水、围垦等大中型（包括新建、续建、改建、加固、修复）工程建设项目。小型水利工程建设项目可以参照执行。利用外资项目的建设程序，同时还应执行有关外资项目管理的规定。

第四条项目建议书阶段

1．项目建议书应根据国民经济和社会发展长远规划、流域综合规划、区域综合规划、专业规划，按照国家产业政策和国家有关投资建设方针进行编制，是对拟进行建设项目的初步说明。

2．项目建议书应按照《水利水电工程项目建议书编制暂行规定》（水利部水规计[*6]608号）编制。

3．项目建议书编制一般由政府委托有相应资格的设计单位承担；并按国家现行规定权限向主管部门申报审批。项目建议书被批准后，由政府向社会公布，若有投资建设意向，应及时组建项目法人筹备机构，开展下一建设程序工作。

第五条可行性研究报告阶段

1．可行性研究应对项目进行方案比较，在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证。经过批准的可行性研究报告，是项目决策和进行初步设计的依据。可行性研究报告，由项目法人（或筹备机构）组织编制。

2．可行性研究报告应按照《水利水电工程可行性研究报告编制规程》（电力部、水利部电办[*3]112号）编制。

3．可行性研究报告，按国家现行规定的审批权限报批。申报项目可行性研究报告，必须同时提出项目法人组建方案及运行机制、资金筹措方案、资金结构及回收资金的办法，并依照有关规定附具有管辖权的水行政主管部门或流域机构签署的规划同意书、对取水许可预申请的书面审查意见。审批部门要委托有项目相应资格的工程咨询机构对可行性报告进行评估，并综合行业归口主管部门、投资机构（公司）、项目法人（或项目法人筹备机构）等方面的意见进行审批。

4．可行性研究报告经批准后，不得随意修改和变更，在主要内容上有重要变动，应经原批准机关复审同意。项目可行性报告批准后，应正式成立项目法人，并按项目法人责任制实行项目管理。

第六条初步设计阶段

1．初步设计是根据批准的可行性研究报告和必要而准确的设计资料，对设计对象进行通盘研究，阐明拟建工程在技术上的可行性和经济上的合理性，规定项目的各项基本技术参数，编制项目的总概算。初步设计任务应择优选择有项目相应资格的设计单位承担，依照有关初步设计编制规定进行编制。

2．初步设计报告应按照《水利水电工程初步设计报告编制规程》（电力部、水利部电办[*3]113号）编制。

3．初步设计文件报批前，一般须由项目法人委托有相应资格的工程咨询机构或组织行业各方面（包括管理、设计、施工、咨询等方面）的专家，对初步设计中的重大问题，进行咨询论证。设计单位根据咨询论证意见，对初步设计文件进行补充、修改、优化。初步设计由项目法人组织审查后，按国家现行规定权限向主管部门申报审批。

4．设计单位必须严格保证设计质量，承担初步设计的合同责任。初步设计文件经批准后，主要内容不得随意修改、变更，并作为项目建设实施的技术文件基础。如有重要修改、变更，须经原审批机关复审同意。

第七条施工准备阶段

1．项目在主体工程开工之前，必须完成各项施工准备工作，其主要内容包括：

（1）施工现场的征地、拆迁；

（2）完成施工用水、电、通信、路和场地平整等工程；

（3）必须的生产、生活临时建筑工程；

（4）组织招标设计、咨询、设备和物资采购等服务；

（5）组织建设监理和主体工程招标投标，并择优选定建设监理单位和施工承包队伍；

2．施工准备工作开始前，项目法人或其机构，须依照《水利工程建设项目管理规定（试行）》（水利部水建[*5]128号）中“管理体制和职责”明确的分级管理权限，向水行政主管部门办理报建手续，项目报建须交验工程建设项目的有关批准文件。工程项目进行项目报建登记后，方可组织施工准备工作。

3．工程建设项目施工，除某些不适应招标的特殊工程项目外（须经水行政主管部门批准），均须实行招标投标。水利工程建设项目的招标投标，按《水利工程建设项目施工招标投标管理规定》（水利部水建[*5]130号）执行。

4．水利工程项目必须满足如下条件，施工准备方可进行：

（1）初步设计已经批准；

（2）项目法人已经建立；

（3）项目已列入国家或地方水利建设投资计划，筹资方案已经确定；

（4）有关土地使用权已经批准；

（5）已办理报建手续。

第八条建设实施阶段

1．建设实施阶段是指主体工程的建设实施，项目法人按照批准的建设文件，组织工程建设，保证项目建设目标的实现；

2．项目法人或其机构必须按审批权限，向主管部门提出主体工程开工申请报告，经批准后，主体工程方能正式开工。主体工程开工须具备《水利工程建设项目管理规定（试行）》（水利部水建[*5]128号）明确的条件，即：

（1）前期工程各阶段文件已按规定批准，施工详图设计可以满足初期主体工程施工需要；

（2）建设项目已列入国家或地方水利建设投资年度计划，年度建设资金已落实；

（3）主体工程招标已经决标，工程承包合同已经签订，并得到主管部门同意；

（4）现场施工准备和征地移民等建设外部条件能够满足主体工程开工需要。

3．随着社会主义市场经济机制的建立，实行项目法人责任制，主体工程开工前还须具备以下条件：

（1）建设管理模式已经确定，投资主体与项目主体的管理关系已经理顺；

（2）项目建设所需全部投资来源已经明确，且投资结构合理；

（3）项目产品的销售，已有用户承诺，并确定了定价原则。

4．项目法人要充分发挥建设管理的主导作用，为施工创造良好的建设条件。项目法人要充分授权工程监理，使之能独立负责项目的建设工期、质量、投资的控制和现场施工的组织协调。监理单位选择必须符合《水利工程建设监理规定》（水利部水建[*6]396号）的要求；

5．要按照“政府监督、项目法人负责、社会监理、企业保证”的要求，建立健全质量管理体系，重要建设项目，须设立质量监督项目站，行使政府对项目建设的监督职能。

第九条生产准备阶段

1．生产准备是项目投产前所要进行的一项重要工作，是建设阶段转入生产经营的必要条件。项目法人应按照建管结合和项目法人责任制的要求，适时做好有关生产准备工作。

2．生产准备应根据不同类型的工程要求确定，一般应包括如下主要内容：

（1）生产组织准备。建立生产经营的管理机构及相应管理制度；

（2）招收和培训人员。按照生产运营的要求，配备生产管理人员，并通过多种形式的培训，提高人员素质，使之能满足运营要求。生产管理人员要尽早介入工程的施工建设，参加设备的安装调试，熟悉情况，掌握好生产技术和工艺流程，为顺利衔接基本建设和生产经营阶段做好准备；

（3）生产技术准备。主要包括技术资料的汇总、运行技术方案的制定、岗位操作规程制定和新技术准备；

（4）生产的物资准备。主要是落实投产运营所需要的原材料、协作产品、工器具、备品备件和其他协作配合条件的准备；

（5）正常的生活福利设施准备。

3．及时具体落实产品销售合同协议的签订，提高生产经营效益，为偿还债务和资产的保值增值创造条件。

第十条竣工验收

1．竣工验收是工程完成建设目标的标志，是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。竣工验收合格的项目即从基本建设转入生产或使用。

2．当建设项目的建设内容全部完成，并经过单位工程验收（包括工程档案资料的验收），符合设计要求并按《水利基本建设项目(工程)档案资料管理暂行规定》(水利部水办[*7]275号)的要求完成了档案资料的整理工作；完成竣工报告、竣工决算等必须文件的编制后，项目法人按《水利工程建设项目管理规定(试行)》(水利部水建[*5]128号)规定，向验收主管部门，提出申请，根据国家和部颁验收规程，组织验收。

3．竣工决算编制完成后，须由审计机关组织竣工审计，其审计报告作为竣工验收的基本资料。

4．工程规模较大、技术较复杂的建设项目可先进行初步验收。不合格的工程不予验收；有遗留问题的项目，对遗留问题必须有具体处理意见，且有限期处理的明确要求并落实责任人。

第十一条后评价

1．建设项目竣工投产后，一般经过1至2年生产运营后，要进行一次系统的项目后评价，主要内容包括：影响评价——项目投产后对各方面的影响进行评价；经济效益评价——项目投资、国民经济效益、财务效益、技术进步和规模效益、可行性研究深度等进行评价；过程评价——对项目的立项、设计施工、建设管理、竣工投产、生产运营等全过程进行评价。

2．项目后评价一般按三个层次组织实施，即项目法人的自我评价、项目行业的评价、计划部门（或主要投资方）的评价。

3．建设项目后评价工作必须遵循客观、公正、科学的原则，做到分析合理、评价公正。通过建设项目的后评价以达到肯定成绩、总结经验、研究问题、吸取教训、提出建议、改进工作，不断提高项目决策水平和投资效果的目的。

第十二条凡违反工程建设程序管理规定的，按照有关法律、法规、规章的规定，由项目行业主管部门，根据情节轻重，对责任者进行处理。

第十三条本暂行规定是《水利工程建设项目管理规定(试行)》(水利部水建[*5]128号)的补充。

第8篇：临时变更管理规定范文

内部审计是通过对被审单位内部控制制度和管理效能进行审计检查，发现管理方面存在的问题，找出管理中的薄弱环节，促进被审计单位改进管理，提高管理水平。现结合实际工作中的切身体会，谈谈施工单位内部审计中的合同管理审计的几点认识：

一、当前项目经济合同管理存在的主要问题及产生的原因

（一）当前项目经济合同管理存在的主要问题

1、对合同签约对象资质审查不严、考察不力。在签订合同前，必须认真审查对方的履约能力，对合同签约对象，即施工分包单位有一定的资质要求。但在实际操作过程中，还存在个别工程合同缺少施工方的资质证明，或有的资质证明已过期、或多人挂靠一家单位的现象，严重危害到工程的安全和质量。个别项目对外协队伍资质证、安全许可证等资料的审查流于形式，准入制度执行不到位，导致不合规的外协队伍进场；或挂靠单位《企业法人营业执照》未年检、分包单位施工负责人无法人授权委托书、合同甲方主体与公章不一致等现象。

2、有的单位部分合同未按照合同范本，个别施工协议、补充合同未走正规流程进行合同评审，调整单价时未认真进行单价测算和分析。

3、部分劳务单价定价机制不规范、不合理，单价测算错误或缺少测算依据，或者单价调整依据不充分，个别劳务合同单价未执行即调整，且未按规定程序审批。

4、未足额收取或不约定履约保证金、质保金。

5、合同交底不清，部分业务人员职责不明。项目部对分包队伍出现结算错误、应扣未扣等造成损失的现象，除主观人为管理责任因素后，客观上部分项目部由于合同交底不清，或根本就没有进行过合同交底，一些管理人员如副经理、主管收方的领工员对于分包合同内容、双方的权利、义务等内容根本不知晓，执行起来难免出现问题。

6、违约责任未分清，合同条款执行不严

尽管合同一般都订有违约条款，但实际执行中即使发生违约现象，个别单位也没按照有关条款追究责任，存在部分合同条款失效的现象。

7、合同外计时工、临时机械费控制不严格。专业分包原则上不允许发生点工，特殊情况下发生的点工，要有详细的用工地点、时间、人数、工时、施工内容、工作数量等作为计价的依据。但有的项目收方计价资料未附依据，且点工发生数量较大，不符合相关规定。

8、执行物资采购合同不严谨。如某项目部与某某水泥有限公司结算散装水泥款，对散装水泥单价定价时，未严格执行中标约定的条款第10.2条，“以投标月单价为基准点，到货当月价格为结算点，按二者工程造价信息水泥单价差额正负20元/t外，纳入到合同结算出厂单价”，结算时主要是选取投标基准月不准及结算月小票不是送货当月。

9、补充合同调整合同单价与原合同条款不符。二次经营对业主变更尚未形成成果，却已给外协队伍收方计价，无计价依据，与合同条款不相符。合同对于应由我方提供的材料范围约定不清，执行困难。

10、合同文件等内业资料管理不善。部分单位缺乏一套完善的合同文件管理规定，没有做到合同资料的统一规范管理，因此造成合同文件管理较分散，且合同清单和部分合同资料不齐全的现象，同时，合同管理台帐、合同清单的编制也不规范，内容不完整，信息更新不及时，不利于对各项合同的持续监督和控制。

（二）产生上述问题的主要原因剖析

一是合同管理内部控制的意识不强。合同管理中存在诸多不足，主要是部分管理人员没有引起足够重视，有的甚至以“惯例”为借口，忽视了这些问题的危害性，认为反正没“出事”，问题也不大，内部控制的意识较为薄弱。

二是合同管理的内部控制制度不够健全，修订也不及时。公司目前尚未建立严格的合同履行结果验收制度、合同资料管理规定等制度，对合同履约过程、合同资料管理等方面的控制力度不够。

三是合同管理的内控制度执行不严格。尽管有些单位的合同管理和控制制度的制定较规范，但在实际工作中往往将其束之高阁，对于既有的合同管理制度没有认真执行。四是对合同管理情况的考核力度不够。目前，公司每年对下属各单位进行年度安全工作和经营管理工作的考核，建立了一套安全和经济指标考核体系，但其中对合同管理工作缺少相应明确的考核要求。

二、合同审计采取的主要方法

经济合同管理是实现项目成本、工期、安全、质量等目标的基础，是项目管理的灵魂，因此以审计合同管理情况为重点，加强对合同主体的资格鉴别、合同签订及合同履行等环节的审计监督，将能够在很大程度上防范工程项目风险，提高项目管理的效率。

1、审查施工合同条款

首先要审查合同，弄清合同条款内容和各条款之间的相互关系。按照《合同法》和公司有关规定，判定该合同是否有效，合同内容有无违背公司政策和其他规定，合同各条款之间有无自相矛盾内容，合同条款有无明显不平等内容，合同内容有无明显漏洞或缺口。

2、审查补充合同、协议、纪要等资料

实际施工中，项目经常签订有补充合同或协议，这些补充的书面资料与原合同共同构成该工程的全部合约，都具有同等法律效力。审计中要重点对这部分资料进行细致的阅读审查，看其内容是否有、超越、违背原合同条款内容的，有无人为的或因不了解建筑工程规定签订了留有活口的并有可能给公司造成损失的合约。

3、审查变更资料

审查变更要对照施工图和竣工图进行。在审计过程中，对合法变更对照施工图和竣工图及施工日志、隐蔽和现场记录，审查其真实性。

临时变更管理规定精选(九篇)

第1篇：临时变更管理规定范文

第2篇：临时变更管理规定范文

第3篇：临时变更管理规定范文

第4篇：临时变更管理规定范文

第5篇：临时变更管理规定范文

第6篇：临时变更管理规定范文

第7篇：临时变更管理规定范文

第8篇：临时变更管理规定范文

第9篇：临时变更管理规定范文

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