公司规章制度建设的重要性精选(九篇)

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第1篇：公司规章制度建设的重要性范文

关键词：国企；班组制度；执行力

中图分类号：F274 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2014）09-000-01

一、加强国企班组制度执行力的重要性

国有企业要想取得长足发展，单靠有战略眼光的领导、科学的预算决算、良好的企业体系是远远不够的，制度执行力是企业发展的驱动力，没有良好的执行力，再好的企业目标也难以实现，国有企业的执行力应从最基础的班组抓起，加强班组的执行力建设至关重要。国有企业的执行力是指全体员工对于企业政策的贯彻落实，完成企业目标的能力。是将企业目标转换为成果的关键。首先，加强班组执行力建设维护了国企改革发展和稳定的大局，国企改革需要整体员工的参与。其次，加强班组执行力建设有利于提升国企干部的整体素质，执行力涉及到企业管理的方方面面，促进企业发展的创新。

二、提升国有企业班组执行力的措施

（一）加强制度建设，创造良好的学习氛围，提升员工素质

要提高班组的执行力首先应从制度建设开始，应建立规章制度体系，使公司规章制度的起草、审核、和备案工作程序化、规范化，发挥规章制度作用，提高工作质量和效率，推动公司制度化管理进程，促进依法治企，我公司各项制度建设均参照集团公司《规章制度管理暂行办法》，结合我公司建章立制的总体目标和管理要求，规章制度的制定遵循及时、合法、规范、切合公司实际、便于实施的原则，确保规章制度的规范性和可操作性。

其次，要做到制度建设的权责分明、产权明晰，从根本上提升企业班组内执行力，也就是将企业的利益与个人的利益联系起来，在完成企业目标的同时也实现个人价值，通过这种激励机制不断推动班组人员的积极发展。

再次，要加强思想宣传教育活动。积极组织班组参加制度的知识讲座制度知识考试、制度知识竞赛等形式多样的制度宣贯活动，充分利用广播、内网、管输通讯、等多种宣传媒体进行制度宣传；在学习制度的同时应加强思想政治建设，努力提高自己的思想政治业务水平，学习党的十精神，树立正确的世界观、人生观和价值观，努力提高运用理论解决实际问题的能力，不断开创工作新局面。真正通过全员参与来共同推进公司制度建设扎实有效推进。

例如本班组实例证明了制度建设和良好学习氛围对班组执行力提升的重要性。我处把QHSE管理体系纳入每年的学习计划，要求处专干对基层场站跟班进行QHSE知识深入宣贯，并且把QHSE专项学习笔记，并纳入每月考核之中。这些工作结果充分体系了制度建设和良好的企业学习氛围对于班组执行力提升的积极作用。

（二）加强竞争机制和绩效考核

要想充分提升班组的执行力，就要引入竞争机制，首先从思想意识上打破国企铁饭碗和大锅饭的落后思想，提升企业员工的危机意识，使班组员工树立主人公的意识。其次，要建立新型的奖金分配机制，建立多劳多得的机制，使得班组成员工作差别化，使得能力高、责任心强的员工得到应有的奖励，这样能够使得自身的利益与企业的利益紧密相连，充分激发员工的积极性，例如，本班组实现绩效工作以来出现了班组员工从不愿工作到主动找活、抢活的转变，这便是绩效考核机制的作用。再次，要引入竞争机制，班组内分成不同小组进行竞争，对于竞赛成绩优秀的小组给予相应的物质与精神奖励，并使得获奖小组进行经验分享，既能够提升其积极性，也促进了整个小组的发展，有效提升班组竞争力。

（三）建立监督体系，狠抓落实

一个科学的监督体系的维持企业执行力持续高效的重要保障，只有加强监督体系，在企业的日常工作中做到时刻监督，随时修正偏离，才能够有效保证班组的高效运行，执行力的长效发展。企业班组应根据自身的实际，吸引高端的管理人才进行监督体系的管理，并在工作中狠抓制度执行力。例如本公司在2013年度就有科学执行监督体系的成功案例，结合公司管理现状和管理需要，按照2013年制度建设规要求开展制度“立、改、废”专项活动，集中梳理、规范和完善公司现行的各项管理制度，在实际的工作中针对不符合企业实际，不能提升执行力的行为及时修正和改善，对制定不合理、流程不完善、对已不适应公司发展需求的制度加以修改完善，对于在工作中发现的新问题及时聘请有关专家进行研讨，建立一套有利于促进执行力提升的方案，并在工作中加进宣传。

其次，在监督的过程中注重落实和赏罚分明。将制度建设、宣贯、执行纳入年度经济目标责任考核范畴重点对公司“十二五”以来，新建和修订的《管道运输公司督查督办及责任追究暂行办法》、《招标、非招标监督管理办法》、《基本建设工程审计实施办法》、《财务收支审计办法》、《项目建设及基建维（抢）修材料采购、定价管理办法》、《五万元以下合同招标管理办法》和《合同付款审批暂行办法》等16项管理制度执行情况进行监督检查；通过定期检查、随机抽查、专项督查等形式， 及时发现和解决制度落实中出现的各类问题，对制度执行有偏差、责任落实不到位、作风不深入、工作不力、失职渎职的单位及干部，坚决予以查处，严肃追究责任。

例如在监督体系下，有效的提升了我班组的执行力。我处主要负责全处经济合同谈判、签订和我处QHSE管理体系的建立、推进工作以及科室日常管理工作。在工作执行的过程中，依照有关合同管理法律及公司有关合同管理制度，进行实时监控，严格进行合同审查、管理、监督工作，维护企业利益，杜绝了不完善和不合法的合同的出现，一年来共签订经济合同60份。完善遗留项目57份，超计划补充合同14份。通过有效的监督体系能够充分的降低不完善合同的发生率，有效保证企业班组的执行力。

总之，提升企业班组制度的执行力是十分重要的，要不断加强制度建设，创造良好的学习氛围，提升员工素质，加强竞争机制和绩效考核，并建立监督体系，狠抓落实才能有效提升国企班组制度执行力，促进企业长足发展。

参考文献：

第2篇：公司规章制度建设的重要性范文

【关键词】反违章 制度建设 安全文化 现场监督

反违章工作是一项长期的任务，各生产单位必须认清反违章工作的重要性与长期性，同时，对违章的现象和原因进行认真剖析，形成一种真正有效控制“人的不安全行为”的安全机制，使职工形成预警的思维方式和良好的作业习惯，自觉遵守安全法规，彻底杜绝违章行为。

1.抓制度建设，以制度约束行为

“反违章”管理的最首要工作就是建立完善的管理制度，正所谓“无规矩不成方圆”，完善的管理组织体系和健全的规章制度是“反违章”工作的基础保障。

1.1建立完善的“反违章”管理体系

规范有序的安全生产秩序，离不开一套完善的管理体系。只有在管理体系完善的情况下，各级安全责任才能得到有效落实，因此，要建立以安全第一责任人为核心的安全生产责任制，明确车间、各岗位、各级人员的安全责任，逐级传递安全压力，人人分担安全指标，确保安全工作做到思想、责任、管理、措施“四个到位”。

1.2结合实际情况，细化各级“反违章”制度、规范

完善制度、规范工作标准，是搞好反违章工作的主要依据建立完善、实用、有效的规章制度，是搞好安全生产管理的保障，是企业安全管理遵循的依据，有利于理顺生产秩序，规范人员行为。同时，作为生产车间，要根据车间工作的具体内容对上级规章制度加深理解，正确解读各级制度、规范的同时，充分将其细化、量化，形成适用于具体管理目标的管理制度和规范。如运行工区在公司及上级反违章管理办法和制度的基础上，实行了“安全双制式”管理模式，其核心内容为《双安全员制度》和《个人安全天数终止制度》，这两个制度的制定和执行，就是对原有安全管理制度的一种细化和补充。通过《双安全员制度》和《个人安全天数终止制度》，使安全管理查禁违章工作得到更加广泛的群众支持，形成人人参与的良好氛围。

1.3抓落实，确保各项规章制度落到实处

健全的规章制度需要真正落到实处才能发挥他的管理效果，因而，要取得反违章工作的好的效果，必须狠抓执行力建设，切实保障已有的规章制度和措施得到认真的执行和落实，否则，再好的制度也是“纸上谈兵”。

1.4开展标准化作业，加强精细化管理

开展标准化作业，强化精细化管理，是搞好反违章工作的有效途径。大力推行标准化作业，是企业管理的重要手段。在各专业、各工作开展标准化作业，可以规范作业人员的行为，有效提高作业质量和保证作业安全。为顺应省集团公司精细化管理、规范化运作、标准化建设的管理思路，结合我公司班组精细化管理竞赛活动，生产系统对运行、检修、带电作业等各项工作开展了标准化作业，分专业编制作业指导书，明确了工作标准和流程，全面推行标准化管理，每一项工作、每一道工序坚持持卡作业，有效提高了作业质量，避免人员违章现象的发生。

2.弘扬安全文化，营造“反违章”工作氛围

目前在企业的反违章工作中，相当多的职工认为，反违章工作是管理层的事，普通生产一线职工只是处在被监督、被考核的位置，没有必要参与到反违章的管理之中。其实，一个工作团队中，每个人都只不过是整个工作群体中的一个环节，都必须对其他所有的环节负有与管理者同样的责任。反违章工作，不论是管理者还是一线职工，都应该牢记“不伤害自己、不伤害别人、不被别人伤害”，因而，营造一种良好的“反违章”工作氛围，形成“人人抓安全、人人讲安全、人人管安全”的局面，才能真正把反违章工作做好。

2.1安全文化建设必须与制度建设相结合

首先要正确理解安全文化的含义。安全文化绝非几面上墙图版或是几句安全口号这么简单，他应该作为企业文化的一个重要部分，形成完整的体系，并根据本车间的具体情况对企业整体的安全文化理念有一个更加深刻的解读。比如运行工区对公司“安全管理重如泰山，安全理念固如泰山，安全标准高如泰山，安全文化尊如泰山”的安全文化理念进行解读，提炼出“拼搏创新、保障有力、精益求精、作风坚强”的十六字工作标准，形成了自己独有的工作理念。

其次，安全文化应逐步渗透到反违章管理的方方面面，在制度建设过程中，也应结合安全文化内涵。运行工区实行的“安全双制式管理”，其外在形式内容为“双安全员”和“个人安全天数终止”两种制度，但究其内在核心，却是通过一系列的管理形式打造浓厚的安全管理氛围，通过文化的滋养和渗透，进一步教育员工牢固树立“安全第一”的理念，从思想上、认识上、行动上筑起安全堤坝，形成重视安全、维护安全、保证安全的良好氛围。这种以制度建设来营造文化氛围的工作模式在以往很少采用，但实际应用效果却是非常明显的。

2.2安全文化从形式主义走向文化熏陶，体现人文意识，形成人性化管理理念

内容丰富、形式多样的安全文化为什么难以真正深入人心呢？安全文化建设过分侧重形式而忽略了与受众的心灵、情感的交流是一个重要原因。长期以来，企业在安全文化建设方面做了大量的工作，不但提炼出安全文化理念，拍摄了企业文化的宣传片，而且制作了大量的宣传展板和图册，从形式到内容均做到了丰富多样。

安全文化没有真正深入人心的另一个原因就是缺乏人文关怀。现有的反违章管理制度中，大多数都是轻管理、重考核，而且考核力度相当大，具有巨大的震慑作用。但是，这种严厉的考核制度也有他的负面影响。特别是考核机制中侧重于处罚而缺少分析，大部分违章情况发生后会后大批人受到“株连”。

要真正解决管理制度中的种种弊端，最有效的手段就是建立体现人性化的安全文化。实践证明，真正要控制“人的不安全行为”，最有效的是注重安全文化的培育，营造一种良好的安全氛围，使绝大多数的人能够自觉地遵守安全法规，并且在工作中相互关爱，互相提醒，从根本上杜绝违章现象的发生。

2.3监督到位，消除现场违章苗头

真正做到“零违章”，应该是作业团队中的每一个人都能够达成一致与和谐，并且责无旁贷地为消除违章现象着想。生产车间内部开展创建“零违章”班组活动，建立一种体现人文关怀的反违章机制十分重要。而制度的执行和落实，必须要通过监督机制来实现其预期效果。现场安全管理必须有较强的针对性和指导性，才会取得好的效果。要在大量的、深入生产现场管理的实践中，不断探索和发现并研究安全管理中存在的问题。培养和提高对事物的综合分析能力，善于找出安全管理中规律性的事物，形成规章制度，用不断完善的安全生产规章制度指导生产工作，实现安全管理的规范化、制度化、标准化。作业现场的到位监督无疑是最好的安全监督手段。

第3篇：公司规章制度建设的重要性范文

摘要：企业的持续发展有赖于规范性运作，而想要保证规范的企业管理制度，就必须要科学合理地对其进行建设，并明确其在企业管理水平提升中的重要性。管理制度在企业各项生产经营活动中起着重要的作用，是企业管理的基础，是维护企业内部秩序的核心，是企业生产经营的基本条件，是企业规范管理的依据。如果不能够科学合理的进行制度建设，就会导致企业各个部门成为“一盘散沙”，无法团结起来共同完成企业的发展目标。具体地说，企业管理制度建设主要是指对企业内部规章制度进行评估、立项、起草、颁布、实施、修订的过程，决定着企业发展的成败。

关键词：企业管理；制度建设；现状；措施

一、现代企业管理制度的概念与职能

（一）现代企业制度的概念

广义的管理制度包括产权制度、组织制度、规章制度，由此构成现代企业管理制度。其包括现代企业经营思想、发展战略、决策制度、人力资源管理、激励约束机制、组织架构、管理标准及企业文化等。狭义的管理制度通常就是“规章制度”，由企业内部制定，包括管理标准、公司章程、部门制度、员工守则等，用于规范企业的人事管理、安全生产、经济技术、业务流程等活动。

（二）现代企业制度的职能

企业管理制度存在于生产经营的全过程，具有系统性与专业性相结合的特点，是全体人员共同遵守的规定和准则的总称，其根本职能是为了满足企业的生存和发展。实施企业管理制度必须以环境或条件为基础，一方面是内容标准化，不能违背企业管理任何对象、事物发展的客观规律；另一方面是过程规范化，包括全体员工的职务行为或工作程序，只有这样，所有工作人员、整个企业管理系统的操作都可以实现规范化，否则就会处于混乱无序的状态中。

二、企业管理制度的重要性

企业管理制度是企业赖以存在的体制基础，在各种生产要素整合过程中起着核心纽带和基础作用，贯穿于企业的生产经营活动全过程。企业要想求得生存和发展，不仅要有健全完善的管理制度，更重要的是企业的整体运行以及内部各级组织机构的活动，都要在制度的框架中实施，从最高领导层到从事一般生产活动的普通员工，其行为都不能突破企业管理制度的各种规则和约束，要以企业管理制度为准绳规范员工行为，企业管理制度就是规范员工行为的准则。

三、企业管理制度建设原则

企业的管理制度是为企业的生产经营而服务的,企业管理者在进行管理制度建设的过程中需要遵循一定的原则,确保管理制度的科学性和可行性。首先管理制度要与企业生产经营活动相适应,在建设制度之前要对企业的内外部环境进行深入的调查研究,根据企业所处的外部环境和生产经营规律特点,进行相关的制度建设使其满足企业生产经营管理的实际需求。其次管理制度必须是合法、合规的,企业管理者要在国家相关政策法规允许的范围内进行管理制度的建设。此外企业管理制度应当是一个科学完整的体系,企业的管理者要在对企业生产经营各个环节分析研究的基础上进行管理制度建设。企业管理制度中既要体现对经营管理活动的定性要求也要体现定量要求,为后续的执行和考核提供准确的依据。最后管理制度是面向所有的企业员工的,因此管理制度中的相关规定需要清晰明了,方便企业员工了解掌握和遵照执行。

四、我国企业制度建设普遍存在的问题

（一）企业各项制度间的关联性

在企业对制度进行建立的过程中，很多企业虽然建立了制度，但是制度建设过程较为复杂，制度与制度之间缺乏关联性。毫无疑问，条条框框太多会限制企业的发展，导致制度在执行的过程中受到阻碍，不具备较强的可行性。除此之外，在现实情况中还有很多企业的制度不符合实际情况，在制定制度的过程中，相关人员没能够对现实情况进行详细地调查，仅仅是借鉴同行业其他企业的制度，不符合企业自身的实际情况，也不符合企业所属行业的具体特征，当制度与生产出现脱节的情况时，就会导致制度建设成为一种形式主义，根本无法在提升企业管理水平的过程中发挥有效的作用。

（二）企业管理制度建设的严谨性。

企业在制度建设中由于制度起草或审核把关不严，会导致个别制度前后条款自相矛盾，反映出制度内容的不严谨，给制度的执行造成困难，给企业的管理造成漏洞。制度起草部门在起草过程中大量套用同行业或其他相关业务企业的类似制度，与企业实际管理脱节、治理结构不符，导致管理制度的适用性欠缺，与工作实际脱节，无法起到指导生产经营工作的作用。制度管理部门在制度过程中审查审核不严谨、不完善，缺少必要的审核、评价、的程序，最后导致制度效力不够达不到管理制度的标准。以制度管理要求规范时不被认可，会给企业治理造成一定影响。

（三）企业对风险防范的差异性

企业在经济业务活动中，风险的影响因素不可避免。经济的发展不仅为其带来了机遇，同时还加重了风险因素对企业管理的影响。从目前风险防范体系的构建情况进行分析，部分企业存在了严重的风险防范机制漏洞，各部门成员未能意识到风险问题对于自身经济活动带来的影响，从而导致了对风险的评估效果不足的问题。在风险防范机制缺失的情况下进行经济活动，不仅会对企业的经济情况产生一定的负面影响，同时企业的未来发展也会存在一定的偏差，从而无法及时对风险问题进行应对、处理和防范。

（四）企业内部经营管理的可靠性

为有效实施内部管理经营，企业的管理人员应当在经济基础稳定情况下，保证公司管理层与决策人员了解公司现状，完成企业实现决定目标，把那个对外界公开公司内部财务管理能力遵循法律法规具有可靠性，加强人员管理的严谨意识。在实施企业管理内部制度建设的同时，首要工作便是防止会计工作的信息准确性，控制工作信息出现失真性，由此可看出现今企业管理制度建设的主要目的，就是在最大程度上提升企业的经济效益，在保证企业能在市场环境中运行完好的状态下，实现企业定下的战略和经营目标。

五、加强企业管理制度建设的对策

（一）健全完善企业制度体系

企业想要更好地建设制度体系，就必须要了解现实情况才能够完善制度体系。企业制度需要经过长时间的修改才能具备合理性。除此之外，企业处于不断发展和运行的状态，所以企业的具体制度也会经历从适应到创新的过程，在这个过程当中，相关人员需要对企业管理制度进行科学地管理，保证管理的合理性。管理的合理性体现在对企业制度全方位的管理方面。对外部环境的管理包括明确国家出台政策的情况、了解法律法规的情况、理解行业发展特点、发展前景等等。再从内部管理的角度来看，无论是企业自身存在着的特点还是企业对战略的选择、对企业文化的选择都需要包括在其中。由于制度建设涉及企业的各个部门、各个管理层次，所以在实施管理的过程中就必须要着眼于制度建设的系统性，对局部与全局的关系进行处理。

（二）优化改善企业内部控制环境

根据部分企业内部存在的严重内部控制环境问题进行分析，阻碍了企业日常管理工作的有效开展，对企业的运营产生了一定的影响。因此对其进行分析整理，需要企业根据自身的发展情况，建立完善的内部控制环境，强调法人的作用以及监督权，对企业的组织架构进行优化，在保证企业能够正常进行运营的同时，体现法人以及监督权的主体地位，为内部控制环境管理奠定基础，保证日常工作的开展。另外法人还需要对治理结构进行改善，实现权责分明制度。例如制度的完善，能够避免部门超越权限开展业务现象的发生，保证其能够在正常的管理模式下进行工作，确保权力的稳定。通过改善企业内部控制环境，可加强上下级沟通，避免权力与职位不对等的情况产生。

（三）加强重视提高执行自觉性

企业管理者要认识到管理制度的重要性，对管理制度建设要高度重视，关注管理制度建设成果，保证管理制度的时效性和全面性。严格要求具体制度的完善和修订，掌握有效在用管理制度整体动态。加强管理制度的宣贯和培训，在条件许可前提下，可以开设讲座、培训班等。加大宣传力度，通过内部专题会、网络宣传、宣传手册等多种形式使广大熟悉制度内容，掌握制度实质，牢固树立按章办事的理念，增强按章办事的自觉性。管理者和制度制定部门要带头执行制度，将制度管理要求和规范落实到日常管理和业务当中。可以建立适当的奖惩机制，对不执行制度的行为进行批评和惩罚，对尽职尽责按章办事的给予表扬和奖励，从而不断提高管理制度执行的自觉性。

（四）坚持科学合理的制度建设

首先是坚持合规性建设管理制度。要符合国家法律法规及公司管理制度的要求，不得与法律法规及公司制度相违背；要紧密结合企业管理实际，体现管理制度的可行性、操作性、实用性及合规性。在管理制度建设的过程中，要保持严谨认真的态度，不得产生敷衍了事的心理，确保企业管理制度的质量性。在制度建设完善及修订时，要保持全局观念，系统化的考虑问题，保障管理制度的可操作性性。其次是管理制度建设要在分析现状，充分讨论分析存在的不足及缺项，按照程序开展梳理、修订、评审及，才能确保制度的严谨性、合规性及适用性。再次是树立管理制度的权威性。管理制度是经过严格程序、严谨思想、严肃修订的用于构建企业运行机制的根本，在其适用范围内具有强制约束力，一旦形成，不得随意修改和违犯; 所有生产经营运转、工作落实均需按此制度办理，否则无法保证其权威性。同时，这种权威性是相对的，当现行制度不符合变化了的实际情况时，又需要及时修订。

（五）提高管理制度可操作性

内部管理制度的文本应当是简单准确的,使企业员工可以快速明白制度所要表达的内容。企业的内部管理制度内容要注意不可过杂,根据企业的规模确定体系的细致程度,一般来说中小企业的内部制度体系可以较为简化。针对企业的主要业务以及与企业经济效益直接相关的活动,相关的内部管理制度应当作为重点,一些经营生产中涉及较少的部分可以较为简略。管理者在构建内部管理制度体系时,应当根据企业的实际情况先将较为紧急的制度内容确定出来,后续再进行不断的完善。伴随着企业的发展,内部管理制度内容也需要进行不断的调整和更新,确保其适用性和可操作性。

（六）明确划分员工工作职责

职责工作分工控制通常解释为：对不同员工所分属不同职业进行分离控制工作，若发生某人主要责任工作出现错误行为与舞弊行为，并且可能通过职位便捷性掩盖这一事实的职务，通常情况下称为不相容职务。不相容职务的主要工作职责便是对业务展开经办工作，授权批准并实施监督与检查工作。在企业管理制度建设实施工作中，不相容职务可以大概率的避免发生工作舞弊行为。对不相容职业实施分离工作是展开内部管理控制的主要措施，基于此类原因，许多企业在进行设立与建设管理制度时，应该在第一时间划分员工之间的工作职责。企业总体运行的职责需要分段划分清楚，在做到不留死角的同时，还要做到分配责任后人员之间不产生冲突，在员工充分理解自己的权职范围后，了解自己的工作要求有哪些，使员工在工作时所涉及到的职务不产生交叉行为，在制度中明确授权单位与工作人员的工作权限与职责，两者之间不允许跨越权限工作。并且应在公司管理中制定奖惩规定，在员工完成工作后加强检查考核力度，保证工作质量与效果。

六、结论

总的来讲，实现企业内控制度，需要企业根据自身的发展条件进行体制和制度的完善，规范的制度能够促使企业内外环境的稳定，同时能够保证企业经营活动的稳定性，促使企业在激烈的市场竞争中占有一定的地位。

参考文献：

[1]张洁.企业内控制度建设存在的问题及完善措施分析[J].全国流通经济,2019(20).

[2]宋雪寒.我国企业内部控制存在的问题及对策研究[J].商场现代化,2019(9).

第4篇：公司规章制度建设的重要性范文

关键词：国有企业；发展；内控建设

前言

企业的发展离不开科学、有效的内部控制管理，因此内控制度建设对于企业尤为重要。各国有企业在不断发展下也逐渐意识到内控制度建设的重要性，均大力实施改革，基本已经形成较为成熟的内控制度体系，但仍存在一些不足，影响着内控制度的实施效果，如何强化国有企业内部控制制度建设，是现今仍需解决的问题，基于此，本文围绕加强国有企业内控制度建设进行细致的探讨研究。

一、加强国有企业内部控制制度建设的作用

企业内部控制主要是通过一定的方法管理企业生产经营活动，避免或降低企业内部或外部对企业经营管理活动产生的不良影响。可以说内部控制是企业各种经营活动开展过程中的自我制约及调节机制，涉及到经营活动的每个细节中，所以，企业的经营管理及各种经济活动都应匹配相应的内控制度。由此可见，企业内部控制是保证企业内部各项活动正常运行的基础，若在企业管理中缺少完善的内部控制制度，会直接对企业的整体经济效益产生影响[1]。在企业管理过程中，需与企业实际经营情况相结合，同时依据当前社会管理需求，实施全方位的自我调整、自我检查以及自我制约。加强国有企业内控制度建设的主要作用在于使国有企业的经营活动都在法律法规规定的范围内进行，同时也利于国有资产监督管理部门有效监督企业的各项活动；把握国有企业的资产和资金流向，有效防止国有资产流失，提高国有企业资金使用效益和经营效率，最终保障实现国有资产的保值增值。

二、加强企业内部控制制度建设的建议措施

上文已详细阐述加强国有企业内部控制制度建设的作用，在市场竞争日益激烈的环境下，国有企业要高度重视，结合自身实际，从如下方面努力，不断完善内部控制建设，为各项经营管理活动的开展提供保障：

1.优化内控制度体系

首先，完善各项规章制度。具体是与内部控制基本规范相结合，进行国有企业各项业务的重新梳理，结合自身经营实际和管理要求，完善各项规章制度，对于一些不健全的制度应及时补充修订，如制定时间较长、操作性不强以及不能有效促进企业发展的规章制度，需要结合国有企业当下情况进行及时的修订。其次，重点解决管理漏洞及管理缺位问题。针对国有企业存在的管理漏洞及管理缺位问题，国有企业应具体落实到各职能部门，解决管理漏洞、填补空缺，如国有企业内部信息传递、无形资产以及业务外包管理等方面，从而实现管理的全覆盖，防止违法乱纪现象的发生。最后，明确国有企业各项业务管理职能与要求。重点解决责任不明确的问题，如国有企业存货、购销业务、产品质量以及工程项目管理等方面，从而进一步明确部门和岗位职责，更好地落实责任，强化管理。

2.创建科学的法人治理结构

在公司治理过程中，董事会、监事会以及经理层都起到决定性的作用，其中董事会主要负责企业内部控制制度的建立及实施，处于企业治理的核心位置；监事会主要负责监督董事会内部控制的建立和执行情况；经理层主要负责内部控制工作的日常运行和开展。所以，在国有企业内部控制中，需遵循基本规范的要求，健全企业法人治理结构，如董事会以及监事会等组织。同时需要根据国资委意见，任命外部董事，并在董事会下设置专业的委员会，如风险控制委员会、内部审计委员会、发展战略委员会以及全面预算委员会等，从而形成权利、决策、监督、经营管理者间相互制衡的机制。董事会中需设置职工代表，并且人数不能低于总人数的1/3，监事会的成员中也最好设置职工代表，在此基础上保证在企业内部控制中发挥出董事会以及监事会的作用，最终有效优化企业内部控制环境。除上述措施外，还需建立完善的外部监督机制，与企业治理结构相配合，通过对内部控制、风险的评价与监督，从整体上提升企业运作效率，同时增强企业的抗风险能力，保证企业在内部控制有序实现下实现健康持续发展。

3.强化内部监督检查

首先，从内控自我评估入手。国有企业应定期或者不定期的组织全体人员评估内部控制系统，实时掌握内部控制制度的实施效果，从而保证内部控制目标的实现[2]。其次，加强内部审计的独立性。内部审计作为企业内部控制的关键，在监督内部控制各环节发挥着作用，对于现下国有企业内部审计中的薄弱环节，应针对性的制定出解决方案，强化内部审计独立性及权威性，保证企业内部审计作用的发挥；进一步加大内部审计范围，除了进行财务审计外，广泛实施管理审计。做好会计账目审核工作的同时，对企业内部控制制度的完善性以及企业组织机构职能效率进行稽查与评价，将最终的评价结果上报至企业最高管理层，以实现企业制定更为完善的内部控制制度。

4.实施严格的考核奖惩

在各国有企业发展中，在其内部已经拥有了一套完善的规章制度，一部分制度实现了执行效果，而仍存在一部分制度未能实现执行效果，仅仅流于表面。所以，为保证企业内部控制制度的有效执行，实现“令行禁止”这一目的，国有企业需要重点检查内控制度的建设与执行情况，将其纳入绩效考核体系中，在实际检查中，对内控制度严格执行、取得显著成效的，予以奖励，保证制度的执行力；对发现发生的违规违章事项，严格根据制度进行处罚，检查结果直接关系到年度绩效奖励和职务晋升，动力与压力共同作用下，保证绩效考核激励作用与约束作用的有效发挥，从而激发全体员工参加内部控制的主观能动性。

5.强化人员素质

首先，深化人本理念。儒家文化是我国的传统文化，而儒家管理理念中以人为本是关键的内容。所以，在国有企业内控制度建设中，应深化人本理念，以人为本，充分发挥出员工的作用，在管理者和被管理者主动性及创造性调动下，实现内控效果。其次，强化人员的专业能力与道德修养[3]。在企业人员的专业能力上，应为会计人员提供继续教育服务，对其进行定期的培训与考核，在不断培训中保证其专业能力与素质的提升，要求企业会计人员深入了解掌握所在岗位的内控知识，在准确应用内部会计控制方法下，实现内部控制目标。对于企业的管理人员，强化其政策法规、职业道德与业务的培训教育，保证管理人员组织性与纪律性的进一步强化，使其在具体工作中富有责任感，依据法律法规履行职责。此外，强化内部审计人员的职业技能培训与道德教育，使其深刻了解自身职责的重要性，依据正确的审计方法进行实施内部审计工作，发挥出监督内部控制的作用。

三、结语

综上所述，企业的发展需要有科学的内部控制制度支撑，可以说企业的经营管理及各种经济活动都离不开科学、有效的内部控制，由此可见，强化内控制度建设对国有企业管理意义重大，甚至与企业是否能实现健康持续发展息息相关，因此，要保证国有企业的良好发展势必要将重点放在内部控制制度建设上。具体可以从：内控制度体系、法人治理结构、内部监督检查、考核奖惩以及强化人员素质等方面入手，进一步强化内部控制制度建设，并采取切实措施保证国有企业内部制度的有效执行，从而进一步提高企业管理水平，实现健康、持续发展。

参考文献：

[1]宋云.关于国有资产管理部门内控制度建设的思考[J].财会学习,2018(2):219-220.

第5篇：公司规章制度建设的重要性范文

——公司上半年度法制工作汇报

 

为贯彻落实中央企业三年法制工作目标和相关要求，按照集团公司的统一部署以及八院的要求，公司以“建立健全企业法律风险防范机制，有效防范法律风险”为核心，以完善规章制度为手段，并全过程参与到重大问题决策、合同审核、制度审核等工作中，发挥法律风险防范机制应有的效能。现对半年来的工作情况进行总结。 

一、上半年工作开展情况

1、明确工作重点，逐步推进实施

年初，制定了法律风险管理工作方案和计划，明确了今年法律工作重点。主要包括辨识法律风险，对法律风险进行分析，提出控制方案，完成年度法律风险管理报告。

2、开展风险辨识与评估

根据八院要求，完成了公司风险辨识与评估工作，并落实在防范风险方面的责任制。对于办公管理、设计质量、经营合同管理、费用报销管理等各项流程进行梳理、完善，并制定、修订各项审批流转程序，完善风险管理机制。

3、加强法律队伍建设，提高法律意识和能力

开展法律风险管理队伍培训，引进了专业法律人才。同时，学习先进风险管理方法，提升法律风险管理意识和能力。

4、梳理规章制度，完善工作机制

完善了合同管理流程，并制定了合同管理实施细则，做到在合同上，法律监管率达到100%。

公司与房产公司合并，规章制度需要重新梳理，对已有规章制度进行废、改、立，加快填补规章制度的空白领域，不断完善规章制度的评审程序、责任追究机制，并加强制度的执行力，从办公管理到经营策划与设计生产都有章可循，不断提升公司依法管理的能力。

5、加快信息化建设，提高法律工作科技化水平

逐步开展法律监管信息化建设，做到“制度+科技”的结合，丰富信息来源渠道，在审批流程上做到法律把关，通过科技手段，更好地为法律风险监管服务。

6、启动“六五”普法工作，组织开展法制宣传教育活动

八院“六五”普法活动启动后，公司结合工作实际，通过网络和宣传栏等形式，开展了相关法律知识的培训。 

二、 主要工作体会与亮点

1、通过实施信息化，加强法律风险管理

今年上半年公司已经完成了OA办公自动化系统的建立，目前已经正常运行。运用“制度加科技”的方法，可以对法律风险管理进行有效的监督监控。

2、提高全员法律风险意识，才能实施全面风险管理

    法律风险管理并非仅仅是法律工作人员的职责，需要每个员工都要形成良好的法律风险防范意识，增强法律知识，工作中始终将防范法律风险放在重要位置，才能真正做到单位的风险管理工作。 

三、 存在的问题和不足

1、缺乏对于法律风险管理的重要性紧迫性认识

  、理院段上才，开展法律风险防范机制建设以来已有初步成效，法律风险管理也逐步深入到内部管理中，为企业全面风险管理工作的实施建立了基础。但是在具体实务操作中，还没有充分认识到法律风险管理的重要性，法律工作在服务经营管理方面的支撑力度不够。

2、法律风险管理的能力和经验不足

公司法律风险管理工作起步较晚，开展这项工作的经验不多、能力还不强，因此还需要边推进、边摸索、边总结、边积累，同时向各兄弟单位学习取经，提高公司法律工作水平。

3、缺乏监督跟踪考核，各部门、岗位法律工作职责有待进一步落实

    虽然规章制度逐步得到完善，在一些重大经营、决策活动中法律工作已经发挥了一定的作用，但一些部门在按程序办事、事先主动请法务人员参与的意识还是不强，使得法律工作显得有些被动、滞后。 

四、三季度工作打算

通过对上半年法制工作的自评与分析，公司对于第三季度法制工作有以下打算：

1、法律风险防范方面

积极做好法律纠纷案件的预测以及应对手段。通过分析单位实际情况，借鉴同行业法律纠纷案例，整理公司法律纠纷应对手册。

2、制度建设、工程推进方面

（1）第三季度中，继续严格贯彻“三重一大”事项决策的基本程序，以及做好决策后的落实、考核、后评估工作，完善责任追究制度。

（2）运用“制度+科技”的手段，提升档案管理的能力，充分运用OA系统，通过科技手段，设立合同网上审批流程，规范合同管理。

3、法律服务支撑情况方面

提高法律在业务服务方面的支撑作用，根据实际需要，出具针对合同、项目的法律意见书。

第6篇：公司规章制度建设的重要性范文

为贯彻落实市联社案件专项治理工作，本人认真学习和领会了《关于落实案件专项治理采取有效措施防范银行案件风险的通知》(银监通6号)、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发17号)和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案(银监办发7号)精神以及省协会《关于防范操作风险做好案件专项治理工作的实施意见》等文件。通过学习讨论，充分了解了本次专项治理工作的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，并根据自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下：

一、牢固思想防线。本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与联社下发的文件精神，加强政治理论学习，牢固思想防线。

一是提高政治意识。能够深入学习“三个代表”重要思想，树立正确的政治方向和坚定的政治立场，时刻保持清醒的头脑，在大是大非面前站稳脚跟，经受得起大风大浪的考验。二是能够顾全大局，不为眼前利益所动，站在单位的角度去想问题、做工作，坚决不说不利于全局的话，不做不利于全局的事，坚决完成社里安排的工作任务。三是不计较个人得失，当个人利益和集体利益发生矛盾时，以集体为重，个人利益要无条件地服从。四是能够加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强服务意识，做到“干一行、爱一行、专一行”，自觉接受广大客户监督，定期开展批评与自我批评，做一名合格的信合人。

二、恪守规章制度。一是能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，正确办理残破币的兑换，严格库存限额，及时调拨和上解现金。二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作，准确及时编制各种现金报表、调拨计划。三是能够坚持轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符；严格按规定处理长、短款，发现差错能及时汇报。四是能够加强库房管理，坚持钥匙分管，明确分工，同进同出，做到“六无”标准；遵守钱帐分管和“四双”制度，按要求做好库房的管理工作。五是能够严格按照农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡和密码，做到保管严密，操作合规。六是能够不断增强防范意识，落实“三防一保”；认真熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护信用社的财产安全。

三、严谨工作、生活作风。

在工作作风上，主要做到了以下四点：一是突出一个“实”字。工作不搞形式主义，不作表面文章；上报数字以实为本，不搞凭空捏造，无中生有；汇报工作敢说真话实话，不夸夸其谈，弄虚作假，做到说话让人相信，办事让人放心。二是牢记一个“细”字。细心做好大小票币、损伤币的兑换整理工作，做到点准、墩齐、挑净、捆紧，及时上解；严格按照金库保管制度，细心做好库房的保管工作，确保工作无疏漏。三是做到一个“快”。完成任务不拖泥带水，办理业务快而不急，在保证质量的前提下，提高工作效率。四是做到一个“严”。严格执行各项规章制度，对违反纪律的事情敢于纠正，自觉维护单位利益。

生活作风上，能够牢记“自重、自省、自警、自励”的教导，用工作纪律严格约束自己，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线。反对拜金主义、享乐主义和极端个人主义，牢固树立“平凡”意识，忠于“平凡”岗位，保持“平静”心态，甘于“平淡”生活，勤勤恳恳办事，堂堂正正做人。

四、存在问题。一是学习不够深入，如政治理论学习只侧重单位里组织的学习，对许多政策、法律、法规只知其表，不知内含；业务上只注重钻研出纳工作，对其它的经济知识学习不够主动，不愿意去学。二是工作还不够积极主动，有时候只求过得去，不求过得硬。除出纳工作较为重视，对其它工作不愿主动插手。三是工作缺乏创新，按部就班；许多工作只是照着别人学，不去钻研，不去研究，不去归纳，办事凭经验，凭主观。四是内控制度的落实存在薄弱环节，同事间相互信任，“四双”制度落实不够全面等。

五、今后的努力方向。一是始终坚持抓学习，不断为自己“充电”，重点加强政治理论学习，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线，警惕各种腐败思想的侵蚀。二是要加强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫、涉枪等案件案例深入分析，汲取经验教训，时刻为自己敲响警钟，进一步提高安全防范意识和自我防范能力。三是要进一步深化对农村信用社工作人员违反规章制度处理实施细则的学习，真正把内控制度落到实处。

（出纳自查）

为贯彻落实好联社案件专项治理工作，本人认真学习和领会了《关于落实案件专项治理采取有效措施防范银行案件风险的通知》、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案等文件。通过学习讨论，特别是联社主任的动员大会的讲话,使我充分了解了本次专项治理工作的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，以提高案防范意识,并结合自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下：

一、加强政治理论业务学习。坚持四项基本原则，拥护国家和农村信用社的改革开放政策，深入学习“三个代表”重要思想。认真学习金融法规和各项规章制度，认真执行信用社的规章制度。加强自己的思想政治教育，为自己树立正确的职业道德观、人生观和价值观。

二、严格履行岗位职责。认真执行出纳制度，认真准确、及时、真实、完整的办理每一笔现金收付业务，合理安排库存留量，做好现金的上缴下拨工作，提高现金的使用率。掌握残缺币的兑换方法，正确办理残缺币的兑换，提高流动中人民币的清洁度。将完整、清洁和残币分别按要求墩齐、捆紧、及时上缴。在存取款注意鉴别票币的真假，发现假币坚决给予没收，并登记在册。同时传授客户如何判别真假币。能够坚持轧帐制度，做到帐、簿、款相符。严格执行长、短款，发现差错及时汇报、处理。按要求做好库房管理工作，保证库房内无潮湿、无虫咬。对于点钞机器设备，不定期的进行清理、保养、维护，确保设备正常使用。认真学习“五防一保”有关文件，安全保卫应急预案等,日常工作上能够做各方面防范措施。对于钥匙按规定严密保管以保护农村信用社财产和自身安全。

三、存在问题：学习不够深入，如政治思想上侧重学习本单位的有关文件，对许多法律法规政策的学习不够深入。总认为自己是一名出纳员,业务上注重学习出纳业务，对其他工作业务学习不够。工作上还不够积极主动，有时候只求过得去，不愿主动去学去想。内控制度的落实也存在薄弱环节，有些制度落实不够全面等。

随着案件专项治理的深入开展,今后，本人将坚持政治业务学习，特别是政治理论学习，让自己时刻保持清醒的头脑，对有关诈骗、抢劫、盗窃等案件的文件深入分析，汲取经验教训，进一步提高安全防范意识。认真学习农村信用社工作人员违反规章制度处理实施细则，真正把内控制度落到实处。

（信用社主办会计自查）

为了深入贯彻落实银监会、省银监局、市银监分局关于加强防范操作风险，落实案件专项治理的有关文件精神，根据东信联发192号文件的要求，结合我社的实际情况，我社制定了具体案件专项治理工作自查方案，并组织全体职工对此项工作进行了全面的学习。通过学习，我对这项工作有了较为深刻的认识。这次工作旨在以案件专项治理工作为契机，加强制度建设，强化监督检查，增强法纪观念和遵守规章制度的自觉性，有效遏制案件高发的势头，确保我县农村信用社安全、合规、稳健经营。同时使广大员工明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识到违反规章制度操作规程的危害性。

根据实施的方案，在社领导的组织下，我利用工余时间，再次认真地学习了我社制定的《市农村信用社会计、出纳员与复核员岗位职责暂行办法》、《市信用社会计出纳人员违规处罚实施细则》、《市农村信用合作社安全保卫工作管理实施细则》、《市农村信用社经营管理指标百分制考核办法》、《市农村信用社会计出纳人员操作规程》、《市农村信用社年度财务费用管理实施办法》、《市农村信用社干部职工劳动管理与违规处罚实施细则》等规章制度和操作规程。通过学习，加深了对各项规章制度和操作规程的印象，我对照相关的条例，对自己一年以来的工作、学习和生活一一进行了回顾，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱环节，以便于及时补缺补漏，及时整改，逐步完善。下面，我对自己的工作学习和生活进行一次全方位的自查。

一、业务方面

1、一年多来，本人担任农村信用社主办会计一职，在社主任的领导下，负责本单位的会计、出纳工作，协调、理顺内部各岗位之间的关系。但是在应经常向主任汇报会计、出纳工作情况及内勤人员的思想、行为情况方面做得不够好，不够主动及时向主任提供这方面的信息。为使辖内的会计、出纳工作日趋规范，能够随着业务的发展，按照新的业务操作流程和规范，结合本社的实际情况，及时制定适宜的、统一的操作规范，以加强内

部管理。但是由于我社人员配置较紧，无法经常组织会计、出纳人员集中对业务进行培训。有些规定只能以书面的形式下发到各个网点，交由各人各自学习，这就容易造成内勤人员关于业务操作方面理解不一致，会出现个别岗位能力较为薄弱的现象。

2、作为信用社的主办会计，既是会计辅导员，又是二级稽查员，我在抓好各项内控制度的落实的同时，能及时发现、解答和解决业务中碰到的疑难问题，做好事前辅导。能坚持每月不少于一次的会计辅导与检查，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，及时提出整改意见，督促当事人积极采取措施加以防范与整改，并及时向主任汇报发现的问题，取得领导的支持，以使各项制度的执行更加到位。但是有时因为事务繁忙，时间安排不够合理，由于时间有限，对网点的会计辅导与检查的力度与深度不够。根据联社的相关制度，结合我社的实际情况，编制检查评分表，明确奖罚，年终依据评分情况进行奖优罚劣，以此激励会计出纳做好本职工作。

3、作为主办会计，我能认真核算各项财务收入，严格成本管理，认真组织会计核算，正确反映和评价经营成果，为主任的经营决策提供数据。

4、认真做好全辖重要空白凭证的管理。能严格按照重要空白凭证的领用手续，做好网点重要空白凭证的领用登记、出库。合理安排各网点和存量。每月坚持不少于一次的帐实检查，确保凭证的使用、销号有序、正规，避免出现遗失。

5、能按照制度规定做好以下日常工作：一是正确提取各项费用；二是做好各网点的传票、会计档案的收集、登记、保管工作；三是结息日做好各网点结息的辅导和事后监督工作；四是及时核对内部帐，督促会计做好内外帐户、总分帐、往来帐、帐户余额的核对工作；五是能及时、准确地完成各种会计报表的编制。六是每季度对财务收支情况进行详细的分析，便于主任的经营决策。

6、能够严格执行会计、出纳、结算、财务制度和会计、出纳操作规程，坚持会计工作的“十六项基本规定”，保证会计核算达到“五无”、“六相符”。

7、能加强内部资金和固定资产、零星小额资产的管理。根据实际情况，合理制定各网点的库存限额，在保证资金安全的同时，最大限度地压缩现金资产的占用。按照有关规定，能加强固定资产购建项目的管理，做到有计划、有审议、有报批。定期对固定资产盘查，严格控制固定资产的规模。但是对闲置的固定资产不能及时做到盘活或处理，比如位于新圩的商住土地，已闲置多年未加以妥善的处理。对于微机、终端设备、各类机具以及其他零星的低值易耗品，能够参照固定资产的管理，建立帐、簿、卡，但是这些物品因实际需要在网点之间或领用人之间进行调剂后，不能做到及时登记，有些物品损坏后，也未能及时进行处理。

8、能够严格遵守财经纪律及财务制度，一切开支按照标准实行，需要上报审批的财务费用均待联社批复后才出帐列支；报销费用严格执行经办、证明、主任“双签”制度，确保每一笔开支真实、合规。帐务处理严格按会计制度进行，保证会计处理正确、清楚，对违反财务制度的人和事，能坚持原则，敢于抵制，并及时反映和汇报，自觉维护财经纪律。

9、随着信用社业务不断的发展，各种业务水平不断提高。我深知要做好主办会计，一定要有熟悉的业务知识，才能做好会计辅导工作。因此我在熟练基本功的同时，注重对新业务知识的学习，不断提高自己的业务水平；熟悉各项会计、出纳等制度；适时学习相关的电脑知识，掌握电脑操作、运用和管理的技能。

10、对于信用社的文件收发登记能够认真负责，及时登记并草拟执行意见，按时按量按领导的批示进行相关的处理。定期做好装订、入档，便于日后的查阅。

11、做为信贷审批小组的成员，能积极参与信贷审批会议，认真听取责任信贷员的相关介绍，及时提出自己的意见。但是由于没有参与贷前的调查工作，因此意见也只能局限于书面的材料上，不能真正做到对每笔贷款合规性的正确判断。

二、“三防一保”方面

做为一名金融工作者，深知安全保卫工作的重要性。除了能经常阅读有关“三防一保”的文件外，还时常关注社会上的一些金融案件，吸取经验教训，安全防范意识也逐年增强。不论是营业时间还是非营业时间都能提高警惕。日益严峻的治安形势，使我更加自觉地将安全工作落实到每一个细节，消除残留的麻痹思想。

营业前，能协助临柜上班人员做好营业前的各项准备工作，例如安全器械的到位情况、柜台内外的整洁与否、监控系统的运行情况等。营业期间，能用心留意柜台外的一切可疑人员，协助一线人员做好柜台服务。营业终了，通常能在看到网点的库款安全入箱上介后，锁定门窗，并且确认无异常情况后方才离开。

在人员安排出现空缺的情况下，我能积极地参与头寸的调拨与库款箱的押运工作。并能按照要求做好记录，手持安全防卫器械，全程提高警惕，停车时留意观察外面的情况，确认安全后方才开门下车，杜绝存在麻痹大意的思想。

通过认真回顾与总结，经过一段时间的自我反省，自我检查，才发现自己还存在着许多的不足之处，许多地方还存在有潜在的安全隐患。我将会在最短的时间内，针对自查中发现的问题一一对照相关的制度和操作规范，一一进行整改，确保将每一条款，每一细则，真真正正地落在实处。同时请身边的同志们帮助我找出未在自查中发现的问题，给我提出宝贵的意见，我将会虚心接受，及时改正。希望领导和同志们能够加强对我的监督，帮助我进步，使我在工作学习中不断提高各方面的素质；不断增强抵御各种腐败思想的能力，不断完善自我。为此，我郑重承诺，我将严格遵守单位制定的各项规章制度，严守岗位，尽职尽责，不干不参与任何违法犯罪行为，否则，甘受单位按章处罚

（信贷员自查报告）

根据联社深化三项治理工作的文件精神,以规范行为、防范案件，查找问题、解决问题，放下包袱、轻装上阵为思路，对照联社下发的告全体员工书所列排查内容，对个人在工作中存在的问题充分暴露，深挖根源，充分认识和领悟三项治理工作的重要意义，以促使个人通过这项活动的开展，通过这次对存在问题的排查整改，能够在以后的工作中不断的进步，作出如下总结。

一、学习上。作为一名信贷人员，我在平时的工作中，能够学习信贷业务及相关知识，较熟悉地掌握了业内知识，但仍不够努力，总是沿袭一些以往的经验办事，不能够满足个人和工作对知识的需要，没有深层次的去钻研开创一些新的业务处理方法，因此在以后的工作中仍应更加努力学习各类相关知识。

二、思想上。三项治理工作在我县信合系统已开展了将近两年的时间，各级领导非常重视此项工作的成效，我作为一名党员，在思想上绐终高度重视，深知这项工作的重要性，不敢有丝毫懈怠。

三、信贷管理上。自调入社以来，时刻保持清醒头脑，办理贷款手续，力求完善，不出差错，确保手续真实合法。但在经济档案的整理上，贷前贷后的检查上，存在一定的惰性，小部分的档案信息没有完善，一些几千元额度的小额贷款，总是片面的认为手续办理的合规，片面的相信担保人、介绍人，而没有更为细致的调查。此一问题在今后的工作中将做为重点予以改进，杜绝违规行为，降低贷款风险。

四、内控制度的执行上。多年来始终坚持按章办事，努力执行好各项规章制度。但仍在一些细节的问题上出现漏洞，如在安全制度的执行上，信贷室的后门总是关不住，外人很容易进入院内，容易造成隐患；在经手股金的处理上，均能账款清晰，及时入帐，无截留行为；无截留贷款本息行为、擅自挂息等经营违规行为；无虚报费用，私设小金库待为；无擅自罚款，乱收手续费行为。

五、工作作风上。我在工作中，兢兢业业，没有利用职权索要、接受他人财物的行为，也不曾经商、入股办企业，更无侵占集体财产的行为，无涉及黄赌毒等违法行为，始终保持一个信合职工的光辉形象。工作日的中午不允许外出就餐，是为了杜绝信贷人员中午喝酒后，下午不能正常办公，以及禁止吃拿卡要行为的一项行之有效的方法之一，但是在我身上仍然存在少数几次中午与朋友饮酒影响下午办公的现象。在今后的工作中，一定杜绝此类现象，规请领导与同事们监督。

此项工作的开展，非常必要，让我充分认识到，在信用社工作责任重大，想干好信用社的工作，更是要时刻保持清醒头脑，思想上不能有任何的懈怠，踏踏实实工作，老老实实做人，任何违规违法的行为都是对集体，对自己的不负责，通过此次三项治理工作的开展，通过这次对个人存在问题的剖析，我的思想受到了洗礼，得到了净化，在以后的工作中我一定会做好每一件事，努力争当一名优秀的信合员工。

（信用社案件专项治理工作自查情况）

根据省联社《关于进一步做好农村信用社案件专项治理工作的通知》精神,以县联社《关于开展案件专项治理工作的实施方案》为内容,结合我社实际,从月初至月上旬,我社积极开展了案件专项治理活动.成立了以主任同志为组长,副主任、委派会计、分社负责人为成员的案件专项治理领导小组,对我社的内控制度、信贷管理、三防一保等工作进行了全面的自查,重点检查了印鉴密押,重要空白凭证,现金管理,信贷业务,对自查发现的问题进行了现场整改.

1、全面动员,组织职工认真学习案件专项治理工作的重要性,要求各岗位职工端正思想,摆正位置,先从自身岗位自查,对照有关制度的要求,自查自纠,对发现的问题要求及时反映,不得隐瞒,知情不报,对其他岗位其他员工的业务行为和管理行为提出意见.

由委派会计同志负责实施对分社、社部各岗位执行规章制度的情况进行检查.基本操作规定执行情况较好,“一分四双”和交叉复核制度、“十六项”基本规定、业务操作流程符合制度要求,重要空白凭证帐实相符,销号登记簿与领用、使用情况相一致,分社在领入重要空白凭证时未按要求入库,而是直接留在柜面使用,已责令立即纠正.检查了会计凭证、帐簿、各类登记簿,会计凭证要素齐全,帐簿设置合理,错帐冲正规范,计息正确.有少数收贷凭证及借款凭证未签经办人名章,帐簿有硬性涂改现象.

2、对微机储蓄业务进行了检查,能按操作程序进行操作,特殊会计业务无缺漏登记的情况,操作员临时离岗能退出操作系统.由于分社掌握微机操作技能的仅操作员和出纳员,存在操作员离岗时由出纳员代岗,而由信贷员代出纳岗的串岗现象.

3、对内部往来资金帐户进行了核对,查实了未达帐项.支票帐户存款能按月发出对帐单,但收回率较低,一是我社对睡眠户存款无法及时联系处理,二是许多农村公司企业会计核算不健全,不重视对帐工作,造成一部分对帐单滞留信用社,一部分对帐单发出后迟迟不能收回.我社已加强了对帐工作的管理,进两个月发出和收回率明显提高.通过业务过程随机核对了储蓄存款余额,分社和社部分别核对,除未登折款项外,帐折均相符.对帐据、帐实、帐卡、帐帐、帐表进行了通打核对,检查日均做到了相符.

4、对印、押、证的管理进行了重点检查.岗位设置合理,能起到相互制约的作用.各类印章的启用、使用和保管符合规定要求,检查中发现有个人名章长时间闲置桌面的情况,已当场要求改正,要求所有员工重视印章的管理和使用,杜绝印章、凭证管理上的漏洞.

信贷业务方面.我社已建立了贷款授权,贷款责任追究和贷款的审批制度.在联社对信用社授权的基础上,由信用社对信贷员进行了授权,对大额贷款由审批小组进行集体研究审批,落实第一责任人.农户小额信用贷款发放管理与农户档案的限额一致,大额贷款建立了信贷档案.信贷管理工作一直是困扰信用社经营的重点和难点.去年以来,尽管我社在信贷管理上加强了风险控制,规范了贷款操作程序,也取得了明显的成效,但存在的问题仍比较多,尤其对存量贷款的清收化解措施乏力、手段单一,对茶厂和茶厂各万元的贷款只能在提供抵押物的基础上办理续贷手续.农

的弱质性,信用社贷款的期限管理与农业生产周期的不一致,致使农户个人贷款违约率较高,信贷人员往往处于被动的局面,对刚刚产生的逾期贷款进行催收,而对刚性更强的不良贷款的化解显得力不从心.

5、农村信用社个人贷款种类多,客户数量大,获取信息的渠道狭窄,严重的信息不对称使信贷人员处于茫然无着的状态.“三查”制度的流于形式,从事信贷人员的观望等待心理,往往使一笔有问题贷款得到关注时,通常已经比较严重了.农村信用社的考核机制和工资制度,迫使信用社从高管到一般员工,为了求短期的发展,为了取得最多的经济效益,往往把预期收益想象的较高,往往千方百计甚至不考虑实际可能去扩大业务,其结果必然使风险产生且加剧.

6、“三防一保”方面.信用社已与员工签定了安全责任书,落实了安全责任.安全防卫设施,消防设施处于正常运转的状态.信用社制订了防暴预案,要求职工熟悉安全保卫工作的要求,在遭遇突发事件时保持头脑冷静,采取积极有效的应对措施.

通过自查,我社进一步提高了案件的防范意识,对一些过时的规章制度进行废止和重订.力图通过对重点部位和岗位的有效监督,提高经营管理水平,促进我社健康稳定发展.

通过自查,我们也剖析了内控制度长期流于形式的原因.

7、内控制度从无到有,从初步建立到形成一项系统的制约控制机制,凝聚了信合人强化制度的决心和心血.但这几年的发展似乎误入歧途,大量的类同的规章、制度、办法、责任制,挂在墙上、夹在文件夹里、存在电脑中,登记簿、工作日志一字排开,越设越多,一笔挂失业务要登记挂失登记簿、登记会计特殊事项登记簿、登记计算机工作日记志,一笔借款要登记受理登记簿、借款合同登记簿、内勤工作日志.上级检查乐于看登记簿看工作日志,却往往忽视实地的实质性的检查和盘点.很多信用社也热衷于以规章制度的装订精巧,以登记簿的名目繁多展示内控制度建设的完善.查库制度、“三防一保”检查纸上谈兵,事后监督制度勾勾画画,大事小事都要报告,鸡零狗碎也要形成书面材料,相同格式、相同内容的报告一年送上四次.执行上的流于形式根源于内控制度本身的形式主义泛滥,源于形式山上的河水只能归于形式的窠臼.委派会计实行以来,在抓内控、抓防范、抓监督的过程中起到了关键的作用,但多数委派会计的大部分时间大部分精力都置身于必须的不容滞后的繁琐的具体的会计业务中.委派会计本身也还是一个风险源,却赋予其监督与管理的重任,只能是以剩下的一点点时间一点点精力在形式的河流上随波逐流,而内心却流淌着真实的无奈.

其实,内控制度建设只需紧紧围绕着“一分四双”,“六相符”,“十六项基本规定”的贯彻落实来进行,在各岗位之间形成有效的制约机制.以基本制度为经,以各项业务和重点部位为纬,织就一张缜密的内控之网,无重复、无遗漏,不断地加以完善,随时能发现触网之鱼.而委派会计不能是联社放养的一尾鱼,鲨鱼也不行,他应该是一位吃苦耐劳技艺高超的渔夫,鱼鹰也可以.内控制度建设山重路遥,案件专项治理工作常抓不怠,而什么时候内控制度真正落实了,案件专项治理工作也就不需要了.

（案件专项治理自查）

自参加农村信用社工作年以来，我一直以一名合格的员工严格要求自己，树立“社兴我荣、爱社如家”的主人翁精神，认真学习农村信用社的有关法规和各项金融方针政策。通过本次学习联社印发《农村信用社案件专项治理实施方案》、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发17号)和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案(银监办发77号)精神等文件，使我充分了解和明确执行规章制度、内控制度的重要性、必要性。现按照要求对自身在案件专项治理方面存在问题进行自查并报告如下：

首先在思想上严格要求自己，不做违法乱纪之事；不参加任何组织，不参加赌博、等非法行为。认真执行好农村信用社各项规章制度，坚持各种安全防范措施，按时上下班，保持社容社貌的整洁、工作态度端正，以饱满的工作热情投入新一天的工作。

其次是在日常的工作中，和同事和睦相处，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作为分社一名记帐员、电脑操作员，在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，上班时坚持“四双”制度，坚持当时记帐、帐折见面、按日轧帐、总分核对，做到“五无”、“六相符”。办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作；对领取大额现金时，要求出示证件，并及时登记,大额的按权限审批；在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定，认真执行；实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好重要空白凭证，及时清点，认真核销；临时离岗时，印、证入箱，营业终了，认真核对帐务，重要空白凭证入库保管；按照手工帐簿，认真进行登记；管理好会计凭、会计帐簿、报表，做好会计凭证、报表等装订保管工作，确保会计凭证的真实、完整、有效。

但是，通过本次案件专项治理自查，我也从中发现了自己存在不少问题：1、有时怕麻烦，临时离柜时电脑没有退至初始状态。2、有时个人印章没有及时保管好。3、办理业务时，有时较为粗心，较忙时常忘记让客户签名或签名同音不同字，致使凭证要素存在不齐全或不规范等情况。但通过这次自查，我已改正这些问题。在今后的工作中，我将继续发扬优点，努力改正缺点，严格执行内控制度，坚决不让感情代替制度，杜绝各类事件发生，以小心谨慎的态度做好每天的工作，有效防范各类事故案件的发生。

（信用社案件专项治理工作）

为了深入贯彻落实省银监局办关于加强防范操作风险、做好案件专项治理工作会议及有关文件精神，努力建设案件防范的长效机制，坚决遏制各类案件的发生，保证改革和发展的顺利进行。月日我社召开案件专项治理工作分社负责人以上会议，会议正式拉开了在开展以加强制度建设为主要内容的查防案件专项治理工作的序幕。其后，按照联社关于加强案件专项治理的工作安排、步署，分步实施，逐步推进

一、明确指导思想

本次专项治理工作，我社要求全体职工深刻领会各级银监部门部署的要求，增强案件查防工作的紧迫感和责任感，把防范操作风险、强化案件专项治理同加强制度建设和深化农村信用社改革有机结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理和完成业务经营目标结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理同增强员工风险意识、提高员工整体素质结合起来，坚持从严治社，切实加强管理，有效遏制违法违规案件的发生，全面提升内控和风险管理水平，为农村信用社改革和发展创造良好环境。

二、目标和内容

专项治理工作的目标是：标本兼治，加强内控制度建设，坚决遏制违法违规行为，防止各类案件的发生。

具体内容如下：

自查的主要内容是：业务规章制度的落实和执行情况，包括岗位组织控制、授权授信、信贷资产管理、财务会计管理、计算机系统管理。重点检查各项规章制度是否能够覆盖到所有业务领域、岗位和操作环节，各项业务是否制定了详细的操作规程和细则；各项规章制度是否得到有效贯彻，差错和事故是否能够得到及时纠正；岗位责任制是否明确并真正执行；库存现金、出入管理、库房管理、综合业务管理系统等方面的内控制度执行是否到位。同时对容易引发案件发生的关键岗位、重要岗位的人员及业务等进行重点检查，内容包括：信用社与客户、行社往来以及信用社内部业务台账与会计台账之间是否按要求及时对账；对未达账和差错处理是否有流程控制；是否严格执行印章、凭证、密押的分管与重要空白凭证领用、使用、作废制度，记帐、出纳、会计业务是否事前审查、事中复核、事后监督，严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为；是否对可能发生的账外经营行为进行监控；业务岗和事后监督岗是否实施独立、交叉检查，是否对疑点和薄弱环节进行持续跟踪检查，是否对业务岗位进行有效监控。贷款是否按照规范化要求操作，大额贷款发放是否符合审批程序，是否垒大户和超权限、或违规放款，抵押担保贷款的抵押是否足额及有变现能力并具有法律效力；担保人是否有经济实力，信贷档案是否符合规范。

二、存在问题

这次通过学习《澄海农村信用合作社联合社案件专项治理工作方案》的会议精神和通知要求，结合本单位的实际工作和岗位职责，对本社过去的工作进行一次全面的自查，通过对照信用社的岗位职责和安全保卫及各项内控制度，还存在以下不足和有待改进的地方：

1、思想觉悟不够高。一是本社连年来安全无事故，产生了麻痹大意的思想，对平常工作细节不够重视，有时对工作和上级交给的任务存在简单了事的想法。二是学习不够深入，如政治思想上侧重学习本单位的有关文件，对许多法律法规政策的学习不够深入。在业务上侧重于完成上级交给的任务指标，对政治学习不够深入。

2、业务素质还有待进一步提高，体现在工作效率和操作规范的提高。对柜台服务认识还不够到位，与客户沟通的耐心和技巧还有待进一步提高。

3、内控制度的落实也存在薄弱环节，有些制度落实不够全面。

4、由于经警持枪证尚未到位，日常解款时无法持枪解款，存在安全隐患等。

三、采取的措施

根据以上查找出来中存在的缺点和不足。在今后的工作中，本社将严格执行信用社的各项规章制度，吸取教训，有针对性地改进存在的缺点和不足，做到有则改之，无则加勉，不断完善，踏踏实实工作，热忱服务，努力做好本社的各项工作。

1、为了加强自控体系建设，我社着重从思想上防范。案件防范以人为本，领导班子树立内控制度建设重要性的正确认识，坚持以思想教育为主，从抓员工思想政治教育、法纪、法规教育、案件案例分析教育入手，结合实际有目的、有针对性地提高认识，牢固构筑一道坚固的思想防范长堤。一是要强化员工政治思想教育，不断提高员工思想政治素质，以当前银行出现的一些反面典型案件并结合身边发生案例教育员工，树立正确世界观、人生观、价值观，培养优良的道德品质和思想作风，过好权力关、金钱关、人情关，做到正确使用权力，不，金钱面前不动心、人情面前讲原则。二是强化员工法规制度教育，经常开展法纪教育学习，使他们知法、懂法、守法、遵规章、讲制度，提高法规意识，增强他们的防腐防变和自我控制能力，时刻保持清醒的头脑，使每个员工都知道在处理业务时的重要操作环节所应承担的责任。三是强化体制建设，必须建立起有力的内控监督体系，加强内控队伍建设，确保内控制度的执行，树立起强烈的案件防范意识。

2、我社从制度上防范，加强互控体系建设。制度是规范人的行为的保证，是相互控制的基础，员工之间、岗位之间、上下级之间要相互控制监督，建立一种制度防范的长效机制。一是建立领导负责制，大社主任为案件防范主要责任人，各分社负责人为本分社案件防范具体责任人，从而做到一级抓一级，一级对一级负责。二是建立岗位责任制，要求在各岗位、上下级之间建立起相应的岗位责任，按照“谁主办、谁负责、谁主管、谁连带，谁直接违规，谁就是直接责任人”的原则，逐级追究责任，信贷方面，严格执行审贷分离制度。

3、我社从强稽核检查，加强监控体系建设。一是积极配合联社稽核队伍对各个网点业务经营活动在进行常规稽核的同时，还要开展多种形式的专项稽核、重点稽核，密切关注资金流向，预防内部人员利用职务与工作之便作案。二是加强对个别人员的重点监控，利用一些蛛丝马迹观察了解员工思想行为变化情况，对思想不纯，有不正常苗头的人要重点管理，特别是对其八小时以外的行为进行明查暗访，做到问题发现早、案件预防早的效果。三是加大内控制度检查，做到不留死角。对分社建立的内控制度要加大检查力度，采取定期不定期抽查，临时突击检查等多种

方式，督促员工坚持制度，合规操作。这样不仅在思想上提高认识，高度重视，而且在实际工作中能遵守规章制度不违规。

（营业部案件专项治理工作）

为了深入贯彻落实中国银行业监督管理委员会监管局信用办关于加强防范操作风险、做好案件专项治理工作会议及有关文件精神，努力建设案件防范的长效机制，坚决遏制各类案件的发生，保证改革和发展的顺利进行。月日我部召开案件专项治理工作全体职工会议，会议正式拉开了在开展以加强制度建设为主要内容的查防案件专项治理工作的序幕。

一、明确指导思想

本次专项治理工作，我部要求全体职工深刻领会各级银监部门部署的要求，增强案件查防工作的紧迫感和责任感，把防范操作风险、强化案件专项治理同加强制度建设和深化农村信用社改革有机结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理和完成业务经营目标结合起来，把防范操作风险、强化案件专项治理同增强员工风险意识、提高员工整体素质结合起来，坚持从严治社，切实加强管理，有效遏制违法违规案件的发生，全面提升内控和风险管理水平，为农村信用社改革和发展创造良好环境。

二、加强组织领导

为切实加强对防范操作风险和案件专项治理工作的领导，我部成立了防范操作风险和案件专项治理工作领导小组，组长：王，副组长：成员：具体事务由负责，并及时向领导小组汇报案件治理工作的进展情况。我部高度重视案件专项治理工作，从本着暴露问题、暴露风险点为切入点，认真做好案件专项治理工作。

三、目标和内容

专项治理工作的目标是：标本兼治，加强内控制度建设，坚决遏制违法违规行为，防止各类案件的发生。

具体内容如下：

自查的主要内容是：业务规章制度的落实和执行情况，包括岗位组织控制、授权授信、信贷资产管理、财务会计管理、计算机系统管理。重点检查各项规章制度是否能够覆盖到所有业务领域、岗位和操作环节，各项业务是否制定了详细的操作规程和细则；各项规章制度是否得到有效贯彻，差错和事故是否能够得到及时纠正；岗位责任制是否明确并真正执行；库存现金、出入管理、库房管理、综合业务管理系统等方面的内控制度执行是否到位。同时对容易引发案件发生的关键岗位、重要岗位的人员及业务等进行重点检查，内容包括：信用社与客户、行社往来以及信用社内部业务台账与会计台账之间是否按要求及时对账；对未达账和差错处理是否有流程控制；是否严格执行印章、凭证、密押的分管与重要空白凭证领用、使用、作废制度，记帐、出纳、会计业务是否事前审查、事中复核、事后监督，严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为；是否对可能发生的账外经营行为进行监控；业务岗和事后监督岗是否实施独立、交叉检查，是否对疑点和薄弱环节进行持续跟踪检查，是否对业务岗位进行有效监控。贷款是否按照规范化要求操作，大额贷款发放是否符合审批程序，是否垒大户和超权限、跨区域或违规放款，抵押担保贷款的抵押是否足额及有变现能力并具有法律效力；担保人是否有经济实力或重复担保、信贷档案是否符合规范。

四、采取的措施

1、为了加强自控体系建设，我部着重从思想上防范。案件防范以人为本，领导班子树立内控制度建设重要性的正确认识，坚持以思想教育为主，从抓员工思想政治教育、法纪、法规教育、案件案例分析教育入手，结合实际有目的、有针对性地提高认识，牢固构筑一道坚固的思想防范长堤。一是要强化员工政治思想教育，不断提高员工思想政治素质，以当前银行出现的一些反面典型案件并结合身边发生案例教育员工，树立正确世界观、人生观、价值观，培养优良的道德品质和思想作风，过好权力关、金钱关、人情关，做到正确使用权力，不，金钱面前不动心、人情面前讲原则。二是强化员工法规制度教育，经常开展法纪教育学习，使他们知法、懂法、守法、遵规章、讲制度，提高法规意识，增强他们的防腐防变和自我控制能力，时刻保持清醒的头脑，使每个员工都知道在处理业务时的重要操作环节所应承担的责任。三是强化体制建设，必须建立起有力的内控监督体系，加强内控队伍建设，确保内控制度的执行，树立起强烈的案件防范意识。

2、我部从制度上防范，加强互控体系建设。制度是规范人的行为的保证，是相互控制的基础，员工之间、岗位之间、上下级之间要相互控制监督，建立一种制度防范的长效机制。一是建立领导负责制，内勤主任助理为案件防范具体责任人，各专柜、分社柜长为本专柜、分社案件防范具体责任人，从而做到一级抓一级，一级对一级负责。二是建立岗位责任制，要求在各岗位、上下级之间建立起相应的岗位责任，按照“谁主办、谁负责、谁主管、谁连带，谁直接违规，谁就是直接责任人”的原则，逐级追究责任，信贷方面，严格执行审贷分离制度。

3、我部从强稽核检查，加强监控体系建设。一是我部对个网点业务经营活动在进行常规稽核的同时，还要开展多种形式的专项稽核、重点稽核，密切关注资金流向，预防内部人员利用职务与工作之便作案。二是加强对个别人员的重点监控，利用一些蛛丝马迹观察了解员工思想行为变化情况，对思想不纯，有不正常苗头的人要重点管理，特别是对其八小时以外的行为进行明查暗访，做到问题发现早、案件预防早的效果。三是加大内控制度检查，做到不留死角。对分社、专柜建立的内控制度要加大检查力度，采取定期不定期抽查，临时突击检查等多种方式，督促员工坚持制度，合规操作。这样不仅在思想上提高认识，高度重视，而且在实际工作中能遵守规章制度不违规。

（案件专项治理自查报告）

自参加农村信用社工作年以来，我一直以一名合格的员工严格要求自己，

树立“社兴我荣、爱社如家”的主人翁精神，认真学习农村信用社的有关法规和各项金融方针政策。通过本次学习联社印发《农村信用社案件专项治理实施方案》、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发17号)和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案(银监办发77号)精神等文件，使我充分了解和明确执行规章制度、内控制度的重要性、必要性。现按照要求对自身在案件专项治理方面存在问题进行自查并报告如下：首先在思想上严格要求自己，不做违法乱纪之事；不参加任何组织，不参加赌博、等非法行为。认真执行好农村信用社各项规章制度，坚持各种安全防范措施，按时上下班，保持社容社貌的整洁、工作态度端正，以饱满的工作热情投入新一天的工作。其次是在日常的工作中，和同事和睦相处，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作为分社一名记帐员、电脑操作员，在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，上班时坚持“四双”制

，坚持当时记帐、帐折见面、按日轧帐、总分核对，做到“五无”、“六相符”。办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作；对领取大额现金时，要求出示证件，并及时登记,大额的按权限审批；在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定，认真执行；实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好重要空白凭证，及时清点，认真核销；临时离岗时，印、证入箱，营业终了，认真核对帐务，重要空白凭证入库保管；按照手工帐簿，认真进行登记；管理好会计凭、会计帐簿、报表，做好会计凭证、报表等装订保管工作，确保会计凭证的真实、完整、有效。但是，通过本次案件专项治理自查，我也从中发现了自己存在不少问题：1、有时怕麻烦，临时离柜时电脑没有退至初始状态。2、有时个人印章没有及时保管好。3、办理业务时，有时较为粗心，较忙时常忘记让客户签名或签名同音不同字，致使凭证要素存在不齐全或不规范等情况。但通过这次自查，我已改正这些问题。在今后的工作中，我将继续发扬优点，努力改正缺点，严格执行内控制度，坚决不让感情代替制度，杜绝各类事件发生，以小心谨慎的态度做好每天的工作，有效防范各类事故案件的发生。

（出纳自查报告）

为贯彻落实好联社案件专项治理工作，本人认真学习和领会了《关于落实案件专项治理采取有效措施防范银行案件风险的通知》、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案等文件。通过学习讨论，特别是联社主任的动员大会的讲话,使我充分了解了本次专项治理工作的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，以提高案防范意识,并结合自身情况展开自查。现将自查情况汇报如下：

一、加强政治理论业务学习。坚持四项基本原则，拥护国家和农村信用社的改革开放政策，深入学习“三个代表”重要思想。认真学习金融法规和各项规章制度，认真执行信用社的规章制度。加强自己的思想政治教育，为自己树立正确的职业道德观、人生观和价值观。

二、严格履行岗位职责。认真执行出纳制度，认真准确、及时、真实、完整的办理每一笔现金收付业务，合理安排库存留量，做好现金的上缴下拨工作，提高现金的使用率。掌握残缺币的兑换方法，正确办理残缺币的兑换，提高流动中人民币的清洁度。将完整、清洁和残币分别按要求墩齐、捆紧、及时上缴。在存取款注意鉴别票币的真假，发现假币坚决给予没收，并登记在册。同时传授客户如何判别真假币。能够坚持轧帐制度，做到帐、簿、款相符。严格执行长、短款，发现差错及时汇报、处理。按要求做好库房管理工作，保证库房内无潮湿、无虫咬。对于点钞机器设备，不定期的进行清理、保养、维护，确保设备正常使用。认真学习“五防一保”有关文件，安全保卫应急预案等,日常工作上能够做各方面防范措施。对于钥匙按规定严密保管以保护农村信用社财产和自身安全。

第7篇：公司规章制度建设的重要性范文

（一）严于律已是准则，作风建设是重点。近一年来我对自身严格要求，始终把耐得住平淡、舍得付出、默默无闻作为自己的准则，始终把作风建设的重点放在严谨、细致、扎实、求实脚踏实地埋头苦干上。在工作中，以制度、纪律规范自己的一切言行，严格遵守公司各项规章制度，尊重领导，团结同志，谦虚谨慎，不断改进工作质量；坚持做到不利于公司形象的事不做，不利于公司形象的话不说，积极维护公司的良好形象。

（二）内务方面事情小，点点滴滴从头做。对航安部多年来的文件材料进行了整理、分类和归类做到了整齐、有序，能方便、迅速地找到所需的文件资料；对电脑与投影仪的日常维护，做好了会议前所需设备的准备工作。

（三）形象气质要加强，自身素质要提高。为做好本职工作，我坚持严格要求自己，以诚待人。一是爱岗敬业讲奉献。我正确认识自身的工作和价值，正确处理苦与乐、得与失、个人利益和公司利益的关系，坚持甘于奉献、诚实敬业。二是锤炼业务讲提高。经过半年的学习和锻炼，自己在文字功夫上取得一定的进步，完成部门新闻稿3篇（《sms是提高公司安全管理水平的指导性标准》，《航空安全部顺利完成林芝机场航空保安第三方审计工作》，《关注机场安防工程 运筹帷幄合作意向》，及时有效的部门最新信息，最新动态，为公司新闻网页添加亮点，起到了宣传的作用。三是讲团结，讲协作。参与了对部门制度建设的修订，规范部门工作制度、人员职责和业务管理等工作内容，配合运营部完成公司的制度建设工作。对《航空安全部质量管理手册》进行了修改，协助完成了质量认证工作。在积极完成部门制度建设和协助同事完成《航空安全质量管理手册》iso9000认证的工作中，认识到团队协作能够提高办事效率和工作质量的重要性，汲取了同事的长处，找到了自己的不足，提高了自身素质，发挥了长处。四是不怕苦，不怕累。通过参与林芝机场第三阶段的模拟审计工作，加强和巩固了专业知识，增长了见识和积累了工作经验。林芝机场项目是我进公司接受的第一个考验，无论是思想、交际能力还是专业素质上。林芝机场是高原机场，工作环境恶劣，工作强度大，机场基础薄弱等特点是对新人的极大挑战。但在同事的帮助下，从前期的工作计划到后期的实地工作，我克服了种种困难，较好的完成了工作，得到了领导和同事的认可。在此次工作中，我通过实践学习巩固了理论知识，同时对陌生的机场有了全面的认识，结识了许多战斗在高原艰苦环境中的同志，感受到了高原人民的工作热情、艰苦朴实和可贵敬业精神，这一切都都值得我学习，并时时刻刻提醒我和鼓励我要勇于面对困难和接受挑战，快速成长。

（四）文字功底是硬件，加强学习是关键。文字工作是我的核心工作，贯穿于各项工作的始终。文字工作要求多读书，多练习，多专心，多积累。由于对新闻稿件的编写不熟悉，导致了工作上的压力。我把这种压力看作是领导对我的信任，工作给予我的历练。空余时间注重加强相关专业知识的学习，虚心向领导、同事请教，认真学习和琢磨文字的运用，反复钻研与修改，直到自己觉得满足为止。尤其是通过对《新建、改扩建机场航空保安系统的实施建议》前言的编写，经过多次的修改，和同事之间的讨论交流，积累了写作经验，在语言表达方面也有了一定的提高。

第8篇：公司规章制度建设的重要性范文

关键词：电力企业；依法治理

一、新形势下电力企业依法治理的重要性

依法治理是法律法规在电力企业生产经营过程中的应用和延伸，对于电力企业的可持续发展至关重要。具体来说：通过完善的规章制度体系来规范各部门及员工的工作和行为，在夯实企业管理基础的同时，提高企业的劳动生产率、管理效率和员工工作效率，为“三集五大”改革提供坚强的制度支撑；实现非人化管理，减少和杜绝人情因素，避免制度因人而异；通过设定合法合规的绩效指标来化解企业内部矛盾，增进利益相关方的共赢和多赢关系，实现企业利益和员工利益的双重保障；电力企业改革中涉及大量固定资产管理、工程建设、投融资和劳动合同管理，其中涉及的法律问题多且复杂，只有依法治理才能有效防范法律和经营风险，避免因违法经营行为而造成不必要损害；使企业在法律保护下公平地开展市场竞争，确保电力行业不会因恶性竞争而导致发展停滞不前；使电力企业在诚信经营的同时，树立良好的企业形象，增强员工的归属感和客户的信任感，从而为自身的健康发展创造良好的外部环境。

二、新形势下电力企业依法治理的对策

1.强化电力企业的规章制度建设

规章制度是电力企业依法治理的重要基础，现在多数电力企业的规章制度不可谓不完善，但仍然普遍存在制度形同虚设及执行力低下等问题。笔者认为要从如下几个方面进行改善：一是规章制度制定前，通过充实的基础调研来全面掌握基层员工的需求，广泛征求各相关部门和单位的意见并构建畅通的沟通渠道，避免因规章制度的片面性而使制度在执行过程中遭遇抵制；二是充分发挥制度归口管理部门和专业部门的各自作用，通过它们的通力合作来推行规章制度的学习、宣贯、培训、考核及检查工作，提高制度执行的指导性和协调性；三是企业管理层要高度重视制度化建设工作，身体力行地推行规章制度的落实，维持规章制度的相对稳定性，必要时可以根据收集到的意见开展规章制度的修订工作；四是在条件许可的范围下，采用多元化方法来加强规章制度的宣传和营造规章制度的建设氛围（如在企业网站、地方媒体上强化规章制度的宣传工作）；五是要充分发挥制度归口管理部门和专业部门、审计监察部门的监督检查作用，合理评价规章制度的执行效果，对发现的不合规行为进行惩戒和纠正，确保员工养成自觉遵守规章制度的良好习惯。

2.深化依法治理的理念

在日常生产管理过程中，电力企业必须在全体员工心目中树立牢固的依法治理理念，确保企业自上而下地自觉落实法制工作，按照法定程序来开展相关的生产和管理工作（尤其是电力企业的高层管理人员，必须对自身行为进行严格规范和约束，通过依法完成本职工作来为其他基层员工树立良好榜样）；加强依法治理的内部宣传工作，通过多种场合（如企业内部员工会议）来向员工进行法律规范的宣传，让员工真正明白违法违规行为会给自身和企业造成何种不良影响，从而将依法治理转化为员工自觉的内在行为。

3.加强党风廉政建设和作风建设

笔者认为，电力企业要从如下方面来加强党风廉政建设和作风建设：落实集体决策会议上提标准，切实执行党代表和职工代表列席会议制度，严格遵守决策事项公告公示的要求，贯彻民主集中制原则；通过总经理办公会、党委中心组学习、领导班子民主生活会等多种形式，认真学习“三重一大”决策管理办法等有关文件和规定，突出抓好民主集中制教育；不断完善重大决策咨询机制，广泛征求意见，注重对决策事项进行廉洁风险和稳定风险评估；建立健全企业权力监控机制，推进权力运行公开透明，落实人员录用、人事任免、薪酬福利等重要事项的公开公示要求，加强对干部选拔任用提名、考察、决定等环节的监督，完善干部选拔任用监督机制和干部选拔任用责任追究制度；将职业道德教育融入廉洁文化建设中，加强全体员工的思想教育和岗位培训，提高廉洁从业意识。

4.其他

一是加大风险管控力度。落实“三防范”（防范经营风险、防范安全风险、防范舆情和稳定风险）、“四提升”（提升领导干部履职能力、提升员工队伍素质、提升管理水平、提升综合实力）工作要求，加强依法治企关键环节和重点领域管控，加大解决历史遗留问题力度，全面整改突出问题。二是建立依法治企长效机制。加大违规违纪惩戒力度，认真处理各类经济纠纷案件（电力企业生产经营过程中难免会遭遇经济纠纷，企业应尽量将经济纠纷消灭在萌芽阶段，通过调解和协商的和平方式来解决；如果必须打官司，可以根据实际情况来制定应对方案，绝对不能置之不理或推诿扯皮）；清理规范各项工作，堵塞管理漏洞，切实维护国家电网品牌，树立良好企业形象。三是加强与司法部门的沟通。电力企业管理层要重视与地方检察院、纪委、政法委及司法局等部门的沟通。一方面学习他们的普法经验，另一方面在这些专业人士的指导和监督下完善企业依法治理工作。

三、结语

市场经济首先是发展经济，走依法治理之路是电力企业改革发展的必然选择。电力企业生产经营的成败在很大程度上受依法治理的影响，依法治理的企业环境与漠视法制企业环境将给电力企业发展带来截然不同的影响。笔者从强化规章制度建设、深化依法治理的理念、加强党风廉政和作风建设、加大风险管控力度等多方面入手，就改革发展中电力企业如何依法治理，提出了自己的几点看法和建议。

参考文献

[1]李勤.简论电力企业的依法治企规范管理[J].经营管理者，2011（，21）：192.

[2]朱艳.加强电力企业法律工作促进企业持续健康发展[J].广西电业，2006（，2）：32-34.

[3]熊新华.供电企业依法治企与全面法律风险管理[J].能源技术经济，2011，23（2）：50-54.

第9篇：公司规章制度建设的重要性范文

【关键词】企业法律顾问；制度

因市场经济体制的不断完善和企业改革的逐渐深入，如今企业要面临更加规范严格的市场法律环境，由此体现出企业法律顾问制度建设的重要性。

一、社会经济发展需要完备的企业法律顾问制度

当今的现代化企业，进行的各项活动都与法律相联系密切，企业法律顾问制度成为市场经济发展的必要发展制度。企业在追求利益时不可避免地存在着法律风险，是因为主观认识和客观发展存在差异引起的，所以要求企业的管理和决策的时候，应当具有风险防范意识，“以备不时之需”。决策前进行风险审查，推进事中风险监管和事后风险救济，企业聘请律师事务所的律师作为法律顾问人员，及时、准确地为企业提供法律服务。

我国要建立现代企业制度，成为建立社会主义市场经济体制的关键环节，为企业法律顾问制度的进一步发展提供了有利的机会。企业应该抓住这一重要机遇，积极推进企业法律顾问制度和现代企业制度的共同发展。

二、目前我国企业法律顾问制度中存在的问题

（一）企业法律顾问与企业之间的配合不够紧密。

企业在全职或兼职的企业法律顾问的问题上，没有给其明确的定位，导致企业对企业法律顾问的需求不明确，不知道如何向企业法律顾问进行咨询，法律顾问并没有发挥出最好的作用。企业如何管理法律顾问，没有统一的规则和规章，基本属于管理的空白地带。与企业其他部门及企业的其他员工相比，企业法律顾问，既可以是企业正式员工也可以为兼职人员，既可以是在一家律师事务所工作的律师，也可以是企业内部法律人员，所以对企业法律顾问的管理上就不同于其他员工，许多企业的内部，因为管理人员的法律意识不强，使得的法律顾问无论在待遇还是企业中的地位都处于偏低的人员范围，因此造成了企业法律顾问在工作上失去了积极性。

（二）企业法律顾问制度受到陈旧理念的影响。

依法治理企业是现代企业制度的核心之一，所以近年来，我国开始大力发展市场经济并且推进法治建设，因计划经济在我国存在很长一段时间，法治建设的时间仍是比较短的，目前的法律和法规还不是特别完善。而且在我国，法律的推广普及的程度也并不是很高，所以企业的管理者法律意识不强，对待企业依法治企的看法也是不统一的，因为法律水平较低，为了追求利益，一些企业管理者以盈利为目的，对企业法律事务的重要性认识不足，只有当企业面临危机时，才去寻求法律服务。同时，政府有关部门认为企业治理是企业内部管理，对监督管理方面缺乏相关规定。所以，企业和社会对依法治理企业的不重视而导致了企业法律顾问制度发展缓慢。

三、完善企业法律顾问制度的几点建议

（一）企业建立规章制度明确法律顾问的职责。

在企业中，企业法律顾问只有在他们是企业的管理人员时，才能充分参与到可以作出的重要决策的企业管理中来。必须将企业法律事务机构与技术部门、销售部门和财务部门等重要管理部门同等存在，并且具有独立的地位，这个部门将在法律允许的范围内以追求最高的效率、最低的风险和最少的纠纷为目标，承担起管理作用。因此，企业应当明确法律顾问的地位，应通过本公司章程组织细则和内部管理规章制度，确定法律顾问的职责和地位。公司应该要求法律顾问负责所有公司的法律事务，不仅可以统一管理企业法律工作，并其作为的重要成员参加董事会，参与公司高层管理决策的法律顾问通过提出建议，将为公司的决策和经营活动提供相关法律依据。

（二）企业应提高法律顾问的水平，建立高素质队伍。

因为企业法律顾问不仅要懂法律，还有懂经营和管理，有时可以还要求掌握一门外语。所以企业法律顾问应当是跨学科的复合型人才，企业在法律顾问的选择和录用时，应当以高水平人才的标准对待，设置高标准的用工制度，要给予法律顾问以高收入和高福利的待遇，同时建立诸如协会之类法律顾问民间组织，既要有全国总协会又要有地方组织，通过组织交流学习，形成良好的环境条件，建立沟通法律顾问增强业务水平，以此发展形成一支高水平的法律顾问队伍。

（三）企业法律顾问制度的发展需要政府部门的大力支持。

与一些发达国家相比，我国的市场经济不是非常成熟，在这种条件下推进企业法律顾问制度的完善，只通过对企业的自主行为的努力是不够的，政府应当参与并大力支持、引导。要制定有关的法律和法规或者政策支持，进行适当的规范企业法律顾问制度。同时，不加区别地建立这个制度是不行的，要特别注意的加强大型国有企业和民营企业，对于中小型企业，可以由他们自己来决定是否执行这个制度。国家应当通过法律、法规的颁布，对企业法律顾问工作的相关管理真正起到积极的推进发展作用，继续抓紧制定相关的规范性文件的规定，使企业法律顾问的作用最大化得到真正的实现。

【参考文献】

[1]帅永怀.完善企业法律顾问制度,规避企业经营风险[J].时代金融,2006(4).