合规管理制度建设精选(九篇)

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第1篇：合规管理制度建设范文

关键词：企业工会 财务管理制度 规范化建设

一、推进企业工会财务管理制度规范化建设的建议

企业工会的财务管理工作是工会工作的一个重要组成部分和物质基础。工会财务是由三个方面构成，即工会经费的收缴（收好）、管理（管好）和使用（用好）。“收好”就是要及时收足会费和行政拨交的属于工会的活动经费。“管好”就是要根据有关规定，建立健全分工会财务管理体制，实行民主监督，防止违反财经纪律的现象发生。“用好”就是要根据“量人为出，统筹兼顾，勤俭节约，发扬民主”的原则，合理分配和使用经费。收好、管好、用好是互相联系、相互促进、互为条件和不可分割的统一整体。“收好”是“用好”“管好”的前提条件和物质基础；“管好”是“收好”和“用好”的必要手段；“用好”是“收好”和“管好”的最终目的，而“管好”和“用好”也能促进“收好”。因此，收好、管好、用好工会经费必须有机地结合全面完成。

根据《工会法》第四十二条规定：“工会经费主要用于为职工服务和工会活动。经费使用的具体办法由中华全国总工会制定。”这一规定，为工会经费的正确合理使用提供了依据。根据全国总工会的有关规定，基层工会经费的使用范围包括：组织会员开展集体活动及会员特殊困难补助；开展职工教育、文体、宣传活动以及其他活动；为职工举办政治、科技、业务、再就业等各种知识培训；职工集体福利事业补助；工会自身建设；培训工会干部和工会积极分子；召开工会会员（代表）大会；工会建家活动；工会为维护职工合法权益开展的法律服务和劳动争议调解工作；慰问困难职工；基层工会办公费和差旅费；设备、设施维修；工会管理的为职工服务的文化、体育、生活服务等附属事业的相关费用以及对所属事业单位的必要补助。另外，基层工会在保证正常工作生活且经费有结余的前提下，可用部分结余经费或实物开办为职工服务的“三产”或做投资经营。但必须进行可行性经济分析论证，需经费审查委员会审查同意，工会委员会讨论决定后才能编列预算，并严格按照规定的程序，履行必要的法律手续，确保投资项目的保值增值。

工会的财务应该独立自主地管理、单独开户、单独建帐建制。明确每一笔资金的使用用途及审批手续。健全分工会的财务管理制度是收好、管好、用好工会经费的保证。

笔者认为，推进企业工会财务管理制度规范化建设应该从以下几点做起：

1.充分认识企业分工会经费收好、管好和用好的重要性。工会的财务管理工作是工会工作的一个重要组成部分和物质基础。工会财务是由三个方面构成，即工会经费的收缴（收好）、管理（管好）和使用（用好）。“收好”就是要及时收足会费和行政拨交的属于工会的活动经费。“管好”就是要根据有关规定，建立健全分工会财务管理体制，实行民主监督，防止违反财经纪律的现象发生。“用好”就是要根据“量人为出，统筹兼顾，勤俭节约，发扬民主”的原则，合理分配和使用经费。收好、管好、用好是互相联系、相互促进、互为条件和不可分割的统一整体。“收好”是“用好”“管好”的前提条件和物质基础；“管好”是“收好”和“用好”的必要手段；“用好”是“收好”和“管好”的最终目的，而“管好”和“用好”也能促进“收好”。所以收好、管好、用好工会经费必须有机地结合全面完成。工会的财务应该独立自主地管理、单独开户、单独建帐建制。明确每一笔资金的使用用途及审批手续。

2.健全分工会的财务管理制度是收好、管好、用好工会经费的保证。企业工会财务工作的开着是通过以收好、管好和用好作为基本经费为分支工会的工作提供经济保障的，同时也是企业工会最基本的工作内容。其中“收好”是企业工会经费同时也是企业工会展开财务工作的重要基础。规范管理、合理使用工会经费，是提高工会财务工作水平的关键，建立并完善企业工会规章制度是做好工会财务工作的基本保证。必须认识到的是，对于工会经费的使用必须要进行科学地、严格地管理，也作为工会财务工作的一项重要任务。工会在制度的制定上下了苦工，专门制定了工会的财务监督机制，以加强财务管理。各种经费的使用必须到工会财务委员处审核入帐。加强工会财务监督，让广大职工会员放心。工会每年的帐目都有明细，每一分钱的使用都清清楚楚，财务永远向会员公开，接受会员的监督。几年来，工会会员对工会财务工作均表示满意和信任。

3.为职工办实事、办好事是用好工会经费的目的，用好工会经费是做好工会财务工作的最终目的。工会经费的使用应着眼于职工群众，工会经费是职工劳动创造的社会财富的组成部分，在经费的使用上要贯彻“以人为本”的精神，把有限的经费用于职工群众，为职工办好事、办实事，这也是工会财务工作的重中之重。有鉴于此，在工会经费的使用方面，必须要基于“三服务”原则，即通过为企业发展谋求服务，也就是说要积极地推进与完善企业工会的财务制度，不断地改革与创新，以不断创新的姿态来适应企业未来的发展需求。为工会组织建设谋服务，就是说必须要在工作中要积极树立企业全局发展的战略意识，经过合理安排和调配使用经费，解决急需解决的问题，解决广大职工关心的问题，杜绝浪费；为职工群众服务，工会经费取之于职工，用之于职工，用在解决职工切身利益的问题上，还注意关心特困职工、关心弱势群体。坚持量人为出，统筹兼顾，讲求实效，把有限的资金用在刀刃上，使之发挥最大的效益。

二、结束语

为了适应建立现代企业制度的需要，充分发挥工会组织在维护员工的合法权益、建立协调稳定的劳动关系、提高员工队伍素质、促进企业发展和社会稳定等方面的作用，推进工会财务管理制度的规范化建设时代所需。以上即是笔者通过经验总结针对企业工会现行财务管理制度存在问题而阐述的个人建议，旨在于通过理论分析促进交流。

参考文献：

[1]孟迎春.试论加强企业工会财务内控制度建设[J].中国工会财会.2008，（09）.

[2]于秀敏.抓管理建制度提高工会财务工作水平[J].中国工会财会.2011，（01）.

第2篇：合规管理制度建设范文

现将国家质量技术监督局、卫生部关于颁发《医用氧舱安全管理规定》的通知（质技监局锅发〔1999〕218号）转发给你们，望遵照执行。

关于本市更换和发放有关证件的具体办法，将由市劳动和社会保障局、市卫生局另行通知。

附件：国家质量技术监督局、卫生部关于颁发《医用氧舱安全管理规定》的通知

（1999年9月18日  质技监局锅发〔1999〕218号）

各省、自治区、直辖市技术监督局，卫生厅（局），劳动（劳动和社会保障）厅（局）：

第3篇：合规管理制度建设范文

一、树立科学发展的实践教学管理理念

树立科学发展的实践教学管理理念是至关重要的，随着市场结构化调整对人才的需要产生了变化，管理理念也需要随之改变。高职教育在我国教育中的作用越来越重要，面对高职教育新的发展形势，要始终保持教育管理思想的先进性、科学性。特别是在实践教学管理中，务必要建立起全新的机制来适应形势发展带来的变化，以实现实践教学管理效能整体性提高的目标。

二、创新实践教学管理制度模式

高职实践教学与理论教学即紧密联系又相对独立，在培养实现高素质技术技能人才过程中，作用不容忽视。实践教学工作繁琐且细致，应该做到精细化管理程度。高职院校应根据实践教学的具体特点，配套建立相对完善的管理制度，以促进高职实践教学管理工作的不断深入，做到各个环节都要管理到位。

（一）完善管理制度

充分发挥实践教学多样性、复杂性、开放性的特点，建立灵活的教学管理制度，给学生充分的发展空间，调动学生的积极性和主动性。摒弃传统的管理制度，转变为现代化的、先进的、科学的管理制度，实现制度上的创新，真正实现由管理者本位向学生本位转变。要在现有管理制度基础上，继续完善《实践教学管理制度》，制定《校内实训基地建设与管理办法》，修订《实践教学管理工作细则》、《订单式人才培养管理办法》等。使实践教学活动有章可循、有法可依。

（二）实训室引进企业6S管理模式

课题研究将结合我院校园文化建设项目，完善“以环境吸引人、环境教育人、环境激励人”为目标的校内实训室内外环境，重点参考企业管理模式制定校内实训室规章制度，按照企业生产车间的管理方式管理我院校内实训室，从而提升实训室功能，为培养学生职业能力营造良好的环境。

（三）规范实践教学指导文件

提高实践教学项目的开出率和实训效果，课题将围绕规范各专业实践课程教学标准、课程标准，实训指导书等实践教学文件开展研究。规范校内实训室资料建设，制定《实训室安全检查记录》，修订《耗材申领及管理记录》等，完善校外生产实习承诺书。

（四）加强实践教学常规管理工作

实践教学管理部门需做好制度建设和协调组织，同时加强对实践教学质量监控与校外实习检查工作。加强对日常实践教学的检查，发现并解决问题，制定阶段性的期初、期中、期末的检查方案。通过教学工作简报，充分报道学院实践教学工作相关事宜，如实践教学工作会议、顶岗实习情况、校内外实训基地建设、实践教学的创新点等，养成良好的实践教学工作氛围。

（五）制定并采用先进现代化的实践教学管理手段

在我院日常实践教学管理中，借助互联网、移动终端等现代技术手段，以实现顶岗实习管理网络化。开发我院实践教学服务平台为全院师生开展实践教学提供系统性保障。

三、注重实践教学基础设施建设

（一）加强校内外实习基地建设

通过校企合作，建立稳定、深层次的实习基地。在数量上基本满足实习与实训的教学需求；在质量上要求高标准，能够解决在校内无法实现的实训项目。通过认识实习、生产实习、顶岗实习等实?环节来检查实训基地建设情况。充分利用实训基地完成订单班培养。

（二）增强实践师资队伍力量

建设一支有经验、有素质、有能力的实践教师队伍，保证实践教学质量。尤其要加快现有教师队伍建设，尤其是对中青年教师的培训。注重实践指导教师队伍建设，使教师具备本科以上学历，并具有一定专业实践技能的“双师型”教师；另一方面，要聘请校外名师、企事业技术专家骨干担任兼职实践教师。

第4篇：合规管理制度建设范文

关键词：商业银行 操作风险 产生原因 控制举措

中图分类号：F830.4

文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2013）02-208-02

一、操作风险的涵义及其成因

巴赛尔委员会对操作风险的定义是：“由于内部程序、人员、系统的不完善或失误，或外部事件造成直接或间接损失的风险。”因此，操作风险密切相关的四个要素是：人、流程、系统、外部事件。近年来，随着监管部门监管力度的加大、商业银行风险管理的普遍加强以及全社会信息透明度的日益提高，商业银行暴露了一批职务犯罪、金融欺诈、违规操作等违法违规违纪案件，尤其是一些大案要案，金额巨大，情节恶劣，给国家造成了重大经济损失，也给银行业信誉带来了损害，严重影响了金融安全和社会稳定。操作风险几乎覆盖了商业银行经营管理的各个方面，操作风险主要表现在：可预计损失的风险。即银行在日常的营运活动中比较频繁地发生的失误或错误而导致损失的风险。这些风险发生的概率比较小，但严重程度一定很高；灾难性损失的风险，即银行在经营中所遭受突如其来的内部或外部对银行的生存产生直接影响的风险。这种风险发生的概率极低，但是其后果非常严重，足以使银行破产或倒闭。

造成操作风险的原因主要有以下四个方面：

1.银行董事会治理结构有重大缺陷。一是所有者虚位，导致对人监管不够。二是内部制衡机制不完善，董事会、监事会、经营管理层没有真正起到相互制衡作用。三是存在“内部人”控制现象。由于治理结构不健全，很容易导致高管人员的道德风险。分支行主要负责人的权力过大，也容易形成“内部人”控制的局面。四是内部控制能力削弱。由于商业银行内部管理链条长、层次多，信息交流不对称，又没有良好的全流程监控，致使分支机构潜伏问题令人防不胜防。

2.风险管理制度建设不到位。一是在发展与风险控制关系上重发展轻控制；在任务执行上重领导托办轻制度规定；在操作流程上重习惯轻流程，使制度建设不能有效落实。

3.内控制度建设不完善，惩治不力。一是没有形成系统的内部控制制度，重点部门和要害环节控制不到位，业务开拓与内部控制建设不同步。二是内控制度的整体性不够。对所属分支机构控制不力，对决策管理层缺乏有效监督。对业务人员监督较多，而对各级管理人员监督较少、制约力不强，内控制度缺乏刚性。三是内控制度的权威性不强，惩治力度不大。四是部分分支机构内控制度执行不力，有章不循、违规操作时有发生。

4.金融创新与金融风险并存。商业银行为扩大市场份额，不断推出金融新产品、新业务和新服务举措，使产品、业务和服务的复杂程度不断提高，如果内控制度没有及时跟进，就会引发新的操作风险。商业银行业务的电子化、自动化程度的提高，使银行在各个地区的经营和各项产品的经营紧密地联系在一起，若系统建设滞后就会使总行难以对分支行进行内部监控，如果银行的电子化处理系统出现问题，很可能导致严重的甚至灾难性的后果。

二、加强合规制度建设，防控操作风险

商业银行是风险行业，分散化解金融风险是金融业的重要职能，防范风险是商业银行永恒的主题。当前，在同业竞争日益加剧，内部改革不断深化，外部监管不断加强，银行必须加大操作风险防控力度，扎实推进合规制度建设，深化内部体制机制改革。

1.完善公司治理结构。完善公司治理结构是商业银行改革的核心。完善股东会、董事会、监事会及经理班子合理的制衡管理架构，加强制度约束，有效降低内部关联交易和内部人控制的道德风险。

2.建立集中化、扁平化、专业化的风险管理体系。在战略规划、营销、决策、信息等方面，积极探索和尝试集中化、扁平化和专业化管理模式。加速业务流程整合，实施业务集中规范管理；建立覆盖全面业务、部门的信息管理系统；推行客户经理制、产品经理制和风险经理制，确保风险管理尽责到位。

3.理顺风险控制部门和其他职能部门的关系。加强操作风险管理与信用风险、市场风险和流动性风险管理的沟通，防止出现风险管理真空或重复管理。创造条件实施对业务部门和分支机构合规人员实施派驻制，前移风险控制关口，增强风险管理的独立性和有效性。

三、加大法律合规制度建设

合规风险管理是指银行规避违章事件发生，主动发现并采取适当措施纠正已发生的违规事件的内部控制活动，它是构建银行有效的内部控制的基础。

1.合规经营是促进银行业务健康发展的内在需求。国内外许多实践证明，严重的合规缺陷会给银行生存造成致命的威胁，而健全的合规管理可以增加企业的竞争力，提高银行业务效益，提升银行声誉。如果银行无视这些行为准则而违规经营，轻则给银行自身带来经济、声誉的损失，重则会影响到银行的生存发展。

2.加强合规风险管理是强化银行内部治理需要。一家先进的银行必须有良好的合规制度做支撑，否则银行想确立战略目标很困难。如果商业银行的从业人员对银行内部规章视而不见，很容易导致重大违规事件甚至违法案件的发生。

四、加强银行合规建设的举措建议

1.加强合规制度建设。要遵循“标本兼治、重在治本”的原则，根据“一项业务一本手册，一个流程一项制度，一个岗位一套规定”的要求，认真做好对现有规章制度的评估梳理、修订和完善，健全完善各项管理制度和业务操作规程，为有效防范操作风险提供制度基础。

2.健全监督纠正机制。健全授权授信体系，实行统一法人管理和授权；建立必要的职责分离，横纵向相互监督的制度；明确关键岗位、特殊岗位、不相容岗位及其控制要求，积极开展内部控制评价，形成合理的内控管理激励约束机制；充分发挥职能部门自律监管和内部审计的作用，采取多种形式积极排查各类风险隐患，并对检查中发现的各类违规违纪问题，加大责任追究力度。

3.完善合规风险管理长效机制。建立和完善合规风险管理长效机制是合规管理目标实现的重要途径。合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度是合规风险管理长效机制的三个支柱性制度。建立科学的合规绩效考核制度，将银行整体绩效、团体绩效和个人绩效有机结合，建立与岗位职责相联系的合规绩效目标，构建“合规创造价值”的目标导向，落实激励约束，实施有奖有罚，充分体现银行倡导合规与惩处违规的价值理念，使合规风险意识真正贯穿于整个业务流程。切实有效的合规问责制，是解决有章不循，有规不循的关键。建立诚信举报监督制度，为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径，鼓励员工举报不合规行为，强化对违规行为的有效监督。

4.以人为本，充分重视人在合规建设中的作用。银行经营管理诸多要素中，人是最基本最活跃的因素，人既是管理的对象，又是管理的动力。健全的体制要靠高素质的队伍去坚持和完善，现代化的管理技术和手段要靠高素质的队伍去掌握和运用。

要改善合规人员配备，加强合规队伍建设。一是选拔有一定资质、经验、从业经历和专业素质，能正确执行法律、规则和标准，具有诚实正直品格的人员充实到合规人员队伍中。二是强化全员合规培训，提高一线员工和管理人员的合规能力，逐步具备与岗位合规要求相匹配的职业素养，更好识别和控制合规风险。

参考文献：

1.陈元富.商业银行内生性操作风险生成机理与防范对策.现代经济信息，2011（4）

2.胡昆.商业银行风险管理文化建设的思考，华南金融电脑，2008（12）

3.谢应东.我国商业银行风险管理文化的陪育和发展.金融与经济，2006（8）

4.窦洪权.银行公司治理分析.中信出版社，2005

第5篇：合规管理制度建设范文

校本科研管理是学校管理者以提高教育教学质量和管理效益为目的，通过一定途径和手段，使校本科研活动在科学、务实、高效、有序的轨道上顺利开展，有效地获得教育科研成果。吉林省长春市宽城区第二实验小学以加强科研制度建设为手段，有效提升了校本科研管理的实效性，也促进了学校整体管理水平的提高。

一、理性定位，科学构建校本科研制度化管理体系

学校本着规范与防范相结合的思想，依据“人本性、校本性、系统性、可操作性”等四个原则，一方面从学校校本科研管理的角度出发，着眼问题的解决，确保制度的针对性、实用性，一方面借鉴各级教育科研主管部门的相关规章制度，以具有统领性、指导性的制度为蓝本，保证其权威性。

几年来，从学校、课题、教师三个层面，着眼常规管理、组织机构、队伍建设、课题研究、检查奖励、校刊管理六个维度，相继制定了27项科研管理制度，并尝试构建了“宽城区第二实验小学校本科研管理制度体系框架”，使我校的科研工作做到了有章可循，科学规范，达到科研的精致管理。

二、务实探索，全面提高校本科研制度管理效能

（一）完善组织机构制度，充分发挥全体参研人员的能动性

学校建立了校本科研三级管理网络机构：即成立科研决策机构――校科研领导小组，优化科研管理机构――科研室，制定科研组织制度――管理人员的岗位职责。

组织机构不是摆设，而是要发挥其巨大的作用。以《实验课题组长工作职责》为例。课题组长一般由中层干部或教育科研骨干教师担任，作为课题研究的组织者和实施者，发挥其才能、才智，促进其工作，是制定岗位职责的关键。该制度的核心是权责明确。首先，给权利。课题组长最直接，也最经常接触实验教师，大量的任务落实、具体研究、相关协调都是课题组长直接面对的问题，赋予其权利，有助于工作的推进。如：对实验教师日常研究工作的检查权和考评权，实验人员的人动权、课题的申报权，向校刊投稿的第一审稿权等。其次，明确责任。我们细化规定，从计划的制定，到研究工作的落实，从科研活动的组织，到课题档案的管理都明确标准、要求到位。

（二）创新档案管理制度，强化科研资料管理的科学性

为了促进档案管理的规范性，我们专门制定了《教育科研档案管理制度》。此制度涵盖了对档案搜集、记录、打印、装订、归档等内容的具体规定，通过硬件与软件建设，文本与电子管理两个方面，逐渐实现了科研档案管理的系统化、规范化、科学化。

首先，硬件规范是前提。我们建立了学校科研工作档案资料专柜、实验课题档案资料专盒、实验教师档案资料专袋，设立专门的档案资料管理负责人。每学期期中、期末都对教育科研档案资料管理情况进行以课题为单位的评比。

其次，软件规范是核心。我们将档案划分为学校科研工作档案和实验课题档案，分别制定了《学校科研工作档案资料体例》和《实验课题研究档案资料体例》。对开题资料、实验过程性资料、结题资料进行分项管理。

（三）强化成果管理制度，实现课题研究价值转化的即时性

以往教师“重课堂实践，轻成果总结”是个普遍问题。这主要是因为实验教师受意识和能力所限，无法将自己宝贵的经验与先进的理论结合，形成自己有价值的成果。为了彻底解决这个问题，我们查找根源，制定切实可行的方法，制定了《科研成果管理制度》。其中包括《科研成果交流汇报制度》、《科研成果展示制度》和《校刊管理制度》等管理制度，将规范直指成果的总结、课题的认定、验收、推广管理。

首先，借助网站推广。为更好地开展教科研工作，学校创办了科研网站，在物质条件齐备的基础上，依托网络优势，开展网上交流互动研究。

其次，依托校刊推广。校刊是推广学校教科研成果的重要阵地，是学校教科研建设的重要内容。为了使校刊的创刊、组稿、编审、出版、发行能够顺利运行，我们有针对性的制定了《校刊管理人员职责》、《校刊审稿制度》、《校刊奖励制度》等10项管理制度。正是有管理制度的保障，现在我们已经成功的出刊了10期，虽然还很不成熟，但我们会坚持适时反思，不断更新，服务于全体教师。

（四）推行检查奖励制度，调动发挥研究队伍的积极性

管理的有效性是管理的生命线，是实现管理目标，提高管理质量的关键。要提高管理的有效性必须健全检查、评价、奖励机制。

1. 推行多元化的检查制度。学校的日常检查工作每学期分三个阶段进行：计划检查、中期抽查和总结评估。我们创新了检查形式：以交流代检查，以活动促检查，以展示助评估。通过实施检查方式的变革，课题组长和实验教师从过去的应付检查，到悉心准备、欢迎检查。从主动参与互动检查到促动课题组和实验教师自身追求发展，很好的促进检查工作的有效性和实效性。

2. 推行教育科研奖励制度。奖励的目的是激励，使奖励产生强烈激励性的办法就是大胆奖励，拉开距离；细化奖励层次和标准；明晰评估程序――下发标准、自愿申报、量化评价、结果公示、实施奖励。学校每年都召开专项科研奖励大会，在经济很困难的情况下投入大量资金进行奖励。

第6篇：合规管理制度建设范文

关键词：以德为行，以学为上；新生；入学教育

如何让新生在入学后得到系统的、渐进式的教育，为大学生思想政治教育工作奠定坚实的基础?如何引进导新生科学规划好学习和生活，使之得到全面发展?如何全方位、多角度的塑造新生，使之朝着成为社会主义建设的合格接班人的目标而奋斗?如何将传统新生教育的模块，用一条主线贯穿起来，使新生教育作为—个系统工程，将有关内容、目标融入各种特色活动之中?如何能使新生在步入大学，面对学校办学硬件环境的困境，感受到浓郁的文化氛围，欣赏大学，悦纳大学，融入大学?广东技术师范学院以践行“以德为行，以学为上”教育理念为主线，系统地推进新生教育工作，实现了新生教育的改革和创新。

一、以践行“以德为行，以学为上”教育理念为主线，系统地推进新生教育工作

“以德为行，以学为上”是广东技术师范学院党委书记邝邦洪教授根据多年教育实践的探索与思考，结合当前高校的育人目标和创新人才的培养，认真分析和研究加强高校学风建设、大学生思想道德教育、提高人才培养质量等高校办学中的现实问题，从而形成的具有思维深刻性、抽象性、概括性和现实普遍性的教育认识。

“以德为行”，就是要坚持“育人为本，德育为先”，就是要在大学生当中加强思想政治和道德品行的教育，培养学生正确的世界观、价值观和人生观，就是要引导大学生以高尚的道德规范来指导自己的言行。“以学为上”，就是要引导学生始终把学习放在重要的位置上，树立终身学习的观念。明确学习目的，掌握学习方法，通过学习增长知识，增长才干，增强核心竞争力。“以德为行，以学为上”相辅相成、相互促进，共同构成了大学生全面发展、健康成长的坚实基石。

二、循环推动，构成螺旋式的上升模式，不断加强和改进新生入学教育工作

自学院第六次党代会号召践行“以德为行，以学为上”教育理念以来，我们积极探索在先进的教育理念的指导下，加强和数进大学生的思想政治教育工作，特别是新生的入学教育工作。我们通过在新生中开展“以德为行，以学为上”主题教育活动，通过“强化理论教育，指引行为”，“通过个体行为，影响整体”、“形成氛围，巩固思想和制度建设”三者的循环推动，构成螺旋式的上升模式，不断加强和改进新生入学教育工作。(一)坚持和谐发展原则，以理想信念教育为核心，指引行为，夯实基础

新生入学教育是高校校园文化对新生的第一次大展示，也是学生接受特色校园文化影响的最初的、关键的阶段。校园文化包括三个层面：(1)精神层面，指校园文化中占主导地位的群体价值观。其主要表现是校训、校风、学风。这是校园文化的核心层次。(2)制度层面，指校园内的各种管理制度，包括教学管理制度、校园文化制度、宿舍管理制度、勤工助学管理制度、奖励制度、社团活动制度等，以及校园内独特的风俗、礼仪。(3)物质层面，指校园文化的物质体现，包括校园环境、建筑、文体设施等。

坚持学生和谐发展的原则，通过加强理想信念教育，开展“院士论坛”大学第一课，“薪火相传，荡绦心灵”专题系列讲座，“识读大学，悦纳大学”学习适应教育，“以德为行，以学为上——学习?思考?交流?感悟”活动，“党在我心，与党同行”党团教育，“忆校史，明校情，爱校心”校史校情教育，这一系列教育向新生传递特色的制度文化和精神文化，使新生详细了解我校历史、办学特色和办学定位，感受我校办学历史所积淀的人文底蕴、传统文化和大学精神，深刻理解“厚德博学、唯实求新”校训、“艰苦创业、开拓创新、自强不息、诚实守信”传统精神、“以德为行，以学为上”教育理念的深刻内涵及精神实质，培养了新生对学校的认同感、归属感和自豪感，接受校园文化的熏陶，融入文化氛围中，为在以后的大学生活中内化为自己的行为准则和思维方式和行动动力

(二)坚持整体发展为原则，以养成教育为重点，规范个体行为，影响整体

以整体发展为原则，通过开展“善待挫折，挑战自我；乐观自信，热爱生活”心理健康教育“相逢·相识·相知”团队拓展训练、“自律·文明·修身”养成教育等活动，加强养成教育，开展行为文明、礼仪规范、考试诚信等丰富多彩的文明诚信教育和实践活动，引导新生从我做起、从小事做起，将文明修身的美德融入到学习和生活的方方面面，以德立身，培养新生明礼诚信的品质。

(三)坚持渐进发展的原则，以制度建设为推手，形成良好氛围，推进工作持续发展

学生良好行为习惯的养成必须经过反复的历练，才能形成持久、稳定并变成需要的行动方式。在制度建设中，一是要做到管理规章制度的科学性，其基本内涵就是管理规章制度的期望目标必须要健康积极、具体要求易被校园人所接受、施行操作简洁方便。二是严格执行。不以规矩，无以成方圆。无论是谁都应无一例外地执行学校的各项规章制度，无论谁违反了规章制度都应该受到相应的处罚。如果学校的规章制度是一把伸缩性很大的“尺子”，对不同的人有不同的衡量标准，可想而知，这把“尺子”的信数度有多大了。

第7篇：合规管理制度建设范文

一、主要工作情况

（一）总体评价

201X年，XX市分公司合规工作情况总体良好，市分公司及各分支机构、员工和营销员的保险经营管理行为符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则，未发生违法违规事件，未出现由于不合规的保险经营管理行为而引发法律责任、监管处罚、财务损失或声誉损失的情况，有力保证了公司业务的较快发展和效益的稳步提升。

（二）工作措施

一是加强组织领导，健全合规管理组织机构，配备合规管理人员。明确市分公司分管总经理为合规负责人，本部各部门负责人为部门合规负责人，并将市分公司理赔部/法律部/合规部作为合规管理部门，在理赔部/法律部/合规部设合规岗，在本部各部门设合规联络人，在各支公司设合规岗，落实到具体人员，建立合规工作网络，进一步明确各自合规管理职责，保证全市系统合规工作组织有序、整体推进、有效开展。

二是打造作业流程标准化平台构建企业合规经营系统。

近年来，面对财产险市场日益激烈的市场竞争，我司始终高度重视合规经营工作，从自身实际情况出发，立足于练好内功，以作业流程标准化（流程再造项目）为突破口，通过搭建标准化流程管理平台，初步实现了公司全辖各个岗位工作的标准化与规范化，有效防范了因不合规的经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或声誉损失的风险。

三是深抓统一授权经营。人保财险公司统一法人授权经营制度是人保财险开展各项经营活动的纲领性制度。201X年4月中旬，我司根据省公司的授权，认真编制分公司转授权书下发各支公司并派发到本部各职能部门，以确保分公司的各项工作均在授权范围内开展，避免滥用授权或超越授权。今年来，分公司及所辖各支公司始终严格按照总、省公司的授权开展业务经营活动和各项工作，没有发生任何超权限经营行为。

四是加强内控制度建设。积极引导全市系统转变发展思路，以科学发展观为指导，按照保险业规律办事，从公司整体利益出发，着眼于长远和大局，努力做到转变经营理念求发展，强化内控制度防风险，严格执行授权经营制度，加强关键风险点管控，认真落实业务、承保、财务、理赔等工作的管控要求，研究制定市、县两级公司《权责规范手册》，确保公司各项经营活动依法合规进行。

五是加强执行力建设，强化合规评价和监督制度。根据保监会《指引》和集团公司《意见》的要求，保险公司应当提高制度执行意识，强化执行力建设，把合规工作落到实处。我司按照总、省公司的要求，提高制度执行的自觉性和主动性，及时评估各项制度和流程，并根据评估结果进行修订，同时加大对制度执行的监督检查力度。

六是以推行依法合规经营承诺制度为重点，在系统内形成依法合规、信守承诺的良好合规文化氛围，筑牢合规经营第一道防线。为推进合规经营“三道防线”建设，为加大合规文化宣传力度，规范公司经营管理行为，提升公司合规管控水平，我司于201X年3月，推行依法合规经营承诺制度，由经营单位主要负责人签订《依法合规经营承诺书》，向市分公司作出承诺，承诺本人及所在机构及下属分支机构严格遵守国家法律、行政法规、监管规定和公司规章制度，信守行业自律规则，恪守职业道德准则，在经营过程中做到依法合规经营。

七是加强法律诉讼工作。实行诉讼案件归口管理，制定了诉讼案件集中管理办法，由理赔部/法律部/合规部负责城区诉讼案件的登记、录入、聘请律师、赔案处理等，四个县（市）支公司的诉讼案件也实行了集中管理。诉讼中，严格把关，从严要求，对不实证据进行认真调查，对涉嫌保险诈骗的案件进行初查后及时移送理赔侦查中心由公安机关进行调查、处理。

八是加强反洗钱工作。落实反洗钱工作要求，并做好XX人民银行每季反洗钱非现场监管报表的报送工作。201X年，为了更好地开展工作、提高反洗钱工作实效和效率，分公司设立了反洗钱联络人制度，在分公司各职能部门、各支公司分别设立一名反洗钱联络人，责任到人，避免了工作相互推诿，无人落实。

九是加强学习教育。加强员工职业道德教育和合规经营教育，学会在经营发展中懂法、守法、用法。认真组织学习新《保险法》、《侵权责任法》等，并积极参与行业协会组织的广场宣传活动。

（三）存在不足

一是合规工作职能有待进一步发挥，上下协调一致、共同防范合规风险的能力有待提高。

二是合规岗工作人员业务素质有待提高，培训工作亟待加强。

三是合规检查不够深入，需要进一步加大监督考核力度。

二、201X年工作思路

（一）把握重点环节，提高合规工作效率

合规工作要以合规风险防范为重点，加强对承保、理赔、财务、单证等重要环节的监控与督查，定期、不定期地开展合规检查，及时发现问题、查找不足。

（二）完善工作机制，确保合规要求落实

要强化制度执行力，推行责任追究制度，确保合规工作落到实处。要深入开展自查自纠工作，定期通报公司在合规经营中发现的一些问题，建立定期反馈制度，促进业务部门加以改进。

（三）加强队伍建设，促进合规文化形成

第8篇：合规管理制度建设范文

关键词:高职院校;管理制度;缺陷;制度化

中图分类号:G640文献标志码:A文章编号:1673-291X(2009)27-0273-02

在高等教育大众化、国际化的大背景下,中国高职院校这几年发展快速,但这种发展基本上只是注重了外延的发展,相应的管理制度等内涵的发展已经严重滞后,凸显了一些严重的缺陷,形成外延与内涵发展不协调的局面。这些缺陷如果不能及时得到完善,必将阻碍高职院校的科学发展和品质的提高,影响中国现有高等教育成果的巩固。

一、当前中国高职院校中几个主要制度的缺陷及其影响

制度是一个组织有效、顺利运行的根本保证,是一个组织可持续发展的前提。制度不完善会导致组织内部运行随意性与盲目性增加,造成较大的内耗,运行效率降低、风险加大。制度缺陷使得许多新老问题不能得到及时解决。同时,领导者的权威和权力的合理性会受到组织成员的质疑,导致组织纪律涣散、凝聚力削弱。而“学校自其诞生起,即是一种组织化了的社会单位。”[1]高职院校是属于较为典型的规范性组织,其是否拥有科学、严格、完善的管理制度决定着它们的社会功能是否能够正常发挥,进而决定其社会存在的必要性与合理性。然而目前各高职院校在学生管理、教学管理、科研管理、师资队伍管理等方面的制度存在严重的缺陷,这极大地阻碍着高职院校科学有效的运行与其作为高等教育院校品质的提高。

1.学生管理制度就有待系统化。高职院校的学生管理目前大多数是按照所谓的惯例来进行的,没有系统化的管理制度。很多有效的管理方式和常规操作,虽然形成了一定有益的独特经验,但还没有形成明文规定的规章制度。而学生违纪处理方面的制度也存在一定的互相矛盾的地方。这一方面不利于经验的总结与推广,另一方面也给管理人员进行具体操作制造了一定的困难。同时,对于新入校的学生和教师,学院没有可供他们直接学习的文件,他们只有在平时的工作和学习中通过观察与前辈的言传身教而获得经验。通过这种方式获取的经验具有随意性和零碎性,会延长新学生和新教师的适应期,不利于新教师的培养和新生对学院环境的适应,而极大地降低工作效率。

2.教学管理制度需要细化。一些学院教务处与各系部的管理权力和管理责任没有明晰,相应的管理制度仍然停留在中等学校教育和成人教育的管理阶段;同时,一系列关于听课、课堂检查、课堂监督的措施由于制度过于粗糙而不能落到实处。这样就导致学院对教学管理的失位,造成课堂教学效率较低。如学生旷课、迟到、早退,课堂上睡觉、手机上网等比较常见。学生学习积极性不高,对自己要求不严。教师上课很少点名,对违反纪律的学生也几乎没有进行批评教育。因此,高职院校教学管理部门应该在自己的职责范围内细化管理制度,并切实落实,加强对教学环节的管理。

3.没有系统的师资队伍建设机制。师资队伍建设与教师的专业发展应该是同步进行的,包括对教师的职前培养、入职培训和职业发展。高职院校目前虽然花大力气引进了一些高层次人才作为专任教师,但是这些教师在毕业之前学习的学校主要不是把他们作为教师进行培养的,因此可以说他们作为教师的职前培养是相当缺乏的。由于高职院校的发展历史较短,近几年又把精力更多地放在硬件设施建设上,而很少考虑到教师的职后发展上,对师资队伍建设就更加谈不上构建系统的机制了。这样就造成几乎没有受过教师专业训练的毕业生,经过几天的入职培训甚至有的都没有经过入职培训就直接走上教师岗位,其后也就让他们在自己的岗位上盲目摸索,没有机制去保障他们有足够的继续教育机会。这样就使得教师的职业适应期延长,对教育教学的规律掌握不易、运用不熟,使他们与学生之间的磨合出现问题,导致教学效果不佳,从而使师生的上课积极性都受到打击。

4.科研激励机制有待完善。大学的职能在于培养人才、发展知识、服务社会[2]。科研不仅是知识创新和文化传承最重要的手段,也是高职院校之所以在高等教育中占有一席之地的职能基础,同时是高校必须承担的社会责任,是高职院校服务社会的方式。而高职院校主要由一些中专学校和成人教育院校发展而来,它们中多数对科研重视程度还不够,也没有对教师有明确的科研要求,更没有完整的科研激励机制和成果管理制度。这就使得高职院校的科研没有制度保障,不能够有效激发教师的科研积极性,从而阻碍高职院校科研成果在质和量方面的提高,导致高职院校作为高校的某些功能缺失,不能尽到自己应尽的科研方面的社会责任,严重阻碍高职院校进一步发展。

二、完善高职院校管理制度的途径

高职院校应该深刻领会科学发展观,通过对制约高职院校发展的制度因素和工作中存在的制度缺陷及其原因的深入分析和反思,进一步强化学生管理、教学管理、师资队伍建设,不断促进高职院校教育的制度化,推进高职院校教育教学健康、协调、可持续发展。

1.成立高职院校教育协会,加强高职院校交流,取长补短,共同提高。中国虽然成立了教育协会和高等教育协会,却没有专门的高等职业教育协会。高职教育属于高等教育的一个部分,不少学院加入了高等教育协会;但是由于自己的发展历史较短,科研能力有限,因而在高等教育中的地位不高,在高等教育协会中很难发出自己的声音。因此,应该成立专门的高职院校教育协会,专门探讨高职院校的发展问题,在协会中加强与同一层面的高等职业技术教育经验交流,在制度建设等方面取长补短,以达到共同提高的目的。

2.设立专门的高职院校制度化工作小组,负责各项制度的建立与完善。制度化是一项长期的系统工程,必须经过长期的专门工作才能逐步完善。对于高等教育经验缺乏的高职院校来说,制度化管理是其薄弱环节,同时是一项艰巨的任务。在高校管理及其制度建设方面,高职院校要使自己符合高校的身份,拉近与本科院校的距离,必须采取非常的手段,设立专门的制度化工作小组,专门负责审读学院的各项管理制度,查漏补缺,争取在较短时间内建立与完善高职院校内各项制度,促进学院制度化管理。

3.总结分析校本管理经验,使之科学化与制度化。高职院校虽然成为高校的历史较短,但是作为非高校还是有数十年历史的,这期间还是积累了较为丰富的、与自身培养目标相符合的学校管理经验,即校本经验。但是这些非高校的校本管理经验有的没有随着高职院校在国家教育系统中角色的改变而产生适应性变化,没有得到及时有效的修订而达到高校管理的要求;有的还停留在感性经验的基础上尚未形成制度,只是在管理者的意识中发挥作用而随意性较大。高职院校要做到科学化、制度化管理,必须对自身校本经验进行归纳总结,经过讨论、修改、修订使之成为学院的常规管理制度,使高职院校的管理做到有根可循,有据可依。

4.学习发达国家经验,把先进职业教育管理理念引入高职院校管理制度。发达国家如美国、英国、法国等都具有较为发达和完整的职业教育体系,有许多有益的经验和制度值得中国高职院校借鉴。特别是在网络资源利用、师资队伍建设方面和工作与质量评估等方面,值得我们借鉴和学习。因此,要使中国高职院校尽快做到管理的科学化、制度化,必须下大力气加派各个高职学院的管理人员和制度化工作人员到发达国家先进的职业教育学院进行考察和学习,适当引入他们的管理经验,结合中国高职院校发展实际,制定出与中国高职院校发展环境与水平相适应的管理制度,以提高学院的管理效率,赶上发达国家职业教育水平。

5.借鉴本科院校管理制度,提升高职院校管理品质。中国高等教育仍然是以本科教育为主的,而本科院校一般来说也具有较长的高等教育历史,有比较丰富的高等教育管理经验和完善的高等学校管理制度。中国高职教育要与自己高等教育的身份相符合,完善高等教育管理制度,就必须向本科院校学习,借鉴本科院校管理经验,提升自己的管理品质。高职院校应该拓宽自己的发展视野,把成为本科院校的一员作为发展的中远期目标。而借鉴本科院校的管理经验是高职院校升格的前期准备工作,是提高自身办学管理能力和奠定更深厚的管理文化底蕴的有效途径。

第9篇：合规管理制度建设范文

我校的主要做法是：

1、在建章立制方面下大气力，规范了管理：规范了教育教学管理，修定了《**中学教育教学管理制度》，规范了教师的教育教学常规管理；完善了安全卫生管理制度，制订了饭堂、宿舍等的管理制度。

2、明确责任，强化落实。领导每人负责学校一个片的规范管理工作，**副校长负责总督导，帮助协调解决具体工作中遇到的突出问题和矛盾，努力提升管理水平。对在规范管理中成绩突出者，学校将给予奖励；对工作不力，造成严重后果者，进行严肃的责任追究。组成以班主任为主的检查组，采取综合检查与专项检查、全面检查与重点检查、定期检查与不定期检查、明查与暗访相结合的方法，全面了解和掌握真实情况，及时改进和推动规范管理工作。学校每月不定期组织1～2次检查。对检查出问题的，追究责任，落实到底。

3、加大宣传力度，不断总结，努力提升。充分利用学校橱窗、板报等形式宣传，提高广大教师参与活动的积极性和主动性，总结规范管理中的经验教训，不断完善规范管理的长效机制，努力营造加快学校内涵发展的良好环境。

由于全体师生的团结协作，学校各项工作取得了显著的成效：

1、2009年高考取得新的突破。其中：总分600分以上23人，比去年增加22人，**同学660分，获**市总分第六名，；上重点线62人，比去年增加20人；上本科线以上1018人，比去年增加133人；上专科线以上2363人，比去年增加231人：总上线率达93.1％,各条线上线人数均创我校历史新高，稳居**市第二位、**市农村中学第一位。中考再创佳绩：今年中考，我校共有6人上**一中分数线，48人上**一中分数线。学生参加全国智科竞赛成绩优异：上学年共有9位获得全国奖，24位获得省级奖励，31位获得**市级奖励。

2、学校工作屡获殊荣。先后被评为“**市先进教育单位”“**市先进德育单位”“**市文明学校”，有6位教师被**市教育局评为先进德育工作者；我校**副校长获得**市“**优秀教师”称号；**被评为**市高考备考优秀指导教师，事迹在**电视台播放；**等4位班主任、**等6位优秀教师获得**市委市府的表彰；。

3、新教学大楼隆重动工。该楼共有72间教室、若干间功能科室，到明年投入使用时，我校将是**乃至**省校园占地面积最广、建筑面积最大、办学设施最完备的农村中学；新建成学生宿舍楼一栋，极大地缓解了学生住宿拥挤的局面；改善了学校饭堂。经改造后，全体师生的就餐环境得到了极大的改善。