建设工程分包制度精选(九篇)

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第1篇：建设工程分包制度范文

关键词：工程项目 分包招标 问题探讨 有效实践 制度设想

1、引言

以招投标方式选择施工承包商是“公平、公开、公正”的市场交易行为。近年来，建设工程项目的招投标已逐步走向规范，但广泛实施于总承包、专业承包的招标。由于法律赋予业主对分包活动的监管地位不明确，大量的分包基本上由总承包、专业承包单位直接对外发包，即使通过内部招标比选，也常常“明招暗定”，违规分包、层层转包屡禁不止，商业贿赂、“豆腐渣”工程不断发生。因此，全面推行建设工程项目的分包招标机制，明确业主在分包招标中的监管地位，完善工程项目的施工招标体系，已成为当务之急。

2、建设工程项目分包招标的法律依据

招投标是招标方有组织地通过技术经济评价，在多个投标单位中择优选择中标单位的方式，是招投标双方要约与承诺的法律过程。招投标作为社会经济活动中一种成熟的交易行为，具有明显的“公开、公平、公正”的特点。其交易程序的法定性，投标报价的一次性，交易决策的组织性在经济学上具有特殊的意义。

《招标投标法》调整的对象是中华人民共和国境内发生的招投标活动，既包括强制性招标，也包括自愿招标。国家和地方政府颁发的《强制性招标范围和规模标准》，是依法必须招标的内容，既包括总承包、专业承包的招标，也包括专业、劳务分包的招标。况且，自愿招标的选择余地更为灵活。

然而，从目前建设工程项目分包招标的情况看，由于《招标投标法》着眼于建设工程项目全过程的招标，招投标管理部门对限上工程的分包招标不再重视，对限下工程的分包招标更是无暇顾及，造成总承包、专业承包后的分包招标处于管理的“真空地带”。

《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》“提倡分包活动进入有形建筑市场，完善有形建筑市场的分包工程交易功能”，是推行总承包、专业承包后分包招标的纲领性文件。北京、天津、武汉、青岛、石家庄等市出台的《建设工程施工分包招投标管理办法》，是对国家《招标投标法》的深化和完善。因此，如何将总承包、专业承包后的分包招标纳入规范化管理，合法有效地开展分包招标工作，将是本文探讨的重点。

3、建设工程项目分包招标中几个重要问题的探析

3.1 建设工程项目分包招标中的招标人

所谓建设工程项目的分包招标，是指建设工程项目总承包后对专业工程或者劳务作业分包的招标，以及专业工程承包后对劳务作业分包的招标。

按照合同主体，总承包和专业承包招标的招标人是建设单位，即通常说的业主。而总承包后的专业分包、劳务分包招标的招标人是总承包单位；专业承包后劳务分包招标的招标人是专业承包单位。但分包招标的招标人并非全部可以自行办理分包招标事宜。

3.2 业主在建设工程项目分包招标中的法律地位

《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》第七条“建设单位不得直接指定分包工程的承包人。任何单位和个人不得对依法实施的分包活动进行干预”。这条规定让人们产生了一个误区，从而“业主对总承包、专业承包后的分包活动是否有权监管”也成为长期争议的话题。

其实，业主直接指定分包承包人是唯一的，与业主要求总承包、专业承包单位在业主资信评估合格分包商中选择分包人是不可同日而语两个概念。而业主协助总承包、专业承包单位在业主资信评估合格的分包商中，通过招投标方式选择分包人更加不能算作干预分包的行为。

《建筑法》第二十九条“建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位；但是，除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。

特别指出的是，总承包、专业承包单位往往利用建设工程分包项目的发包权，或因收受好处后高价分包，甚至高价分包给不具备资质的企业；或因片面追求“效益最大化”而压低分包价。这是造成工程领域腐败，以及违规分包、层层转包而引发的“豆腐渣”工程、商业贿赂案件的直接原因。因而，业主要实现对建设工程项目全过程的控制，对总承包、专业承包后的分包活动，除依法必须进行分包招标外，业主也对限下项目的分包招标，应确定具体的范围和规模标准，并要求总承包、专业承包单位进行分包招标。

3.3 建设工程项目分包招标的组织形式和交易平台的选择

建设工程项目分包招标的组织形式有两种，一是委托招标，二是自主招标。建设工程项目分包招标的交易平台有三种，一是政府的招投标交易平台，二是业主的招投标交易平台，三是总承包单位的招投标交易平台。

总承包、专业承包后的分包招标不同于业主的总承包、专业承包招标。《招标投标法》第十二条基于建设单位作为招标人时，规定“招标人具有编制招标文件和组织评标能力的，可以自行办理招标事宜”。但由于总承包、专业承包单位不是建设工程项目的出资人，因而以总承包、专业承包单位作为招标人而自行办理分包招标事宜的条件比建设单位作为招标人而自行办理招标事宜的条件更为严格。

笔者认为：以总承包单位作为招标人的分包招标，达到规定资质并具有编制招标文件和组织评标能力的可以自行办理分包招标事宜，达不到的实行委托分包招标；以专业承包单位作为招标人的分包招标一律实行委托招标。在招投标交易平台选择上，对国家强制性的分包招标进入政府建立的招投标交易平台进行交易；根据业主要求进行的限下项目的分包招标，除总承包单位符合自行办理分包招标事宜条件而进入总承包单位建立的招投标交易平台进行交易外，其他分包招标一律进入业主建立的招投标交易平台上进行交易。

第2篇：建设工程分包制度范文

【关键词】建设工程，专业分包，风险，控制

随着改革开放的深入，建筑市场不断发展，建设工程的规模越来越大，建筑市场的专业化程度越来越高，建筑企业的管理层与作业层逐渐分离，建筑工程施工专业分包越来越多地被应用于建筑施工管理。建设工程施工专业分包通过多年的发展，取得了较好的的管理成效，使建设工程项目更加专业化、精细化，从而达到降低成本、提高利润的目的。但是，在建设工程施工专业分包管理过程中的一些现象和做法，导致建设工程施工专业分包存在一定的管理的险，阻碍了建筑市场专业分包管理的正常发展。

一、建设工程施工专业分包存在的风险

（一）肢解建设项目违法分包

施工总承包企业对于其承包的工程项目进行专业分包，是我国建筑市场常见的施工管理模式。但在实际操作中，有些总承包单位将应由一个施工单位施工的“单位工程”分包给几个所谓的专业施工单位来施工，即将工程肢解分包。将工程项目肢解分包，通常是由于对专业承包的划分过于细化，并在招标文件中事先确定，使得设计与施工阶段性进程混淆被合法化，其实质是无效的分包合同。

《中华人民共和国建筑法》第二十四条规定：“提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。”根据《中华人民共和国合同》的相关规定，因肢解发包所签订的建设工程施工合同无效。如肢解分包属于肢解发包的一种，则因肢解分包所签订的专业分包合同亦属无效合同。

（二）专业分包队伍技术水平差

建筑市场上的分包商的技术水平和专业素质参差不齐，再加上挂靠资质现象严重，许多不具备专业分包主体资格的施工单位通过各种渠道拿到分包工程，导致工程质量不符合技术规范。个别分包队伍的技术水平较差、整体素质偏低，忽视对工程项目的系统性管理，不认真对待工程，甚至为了追求更高利润，在材料使用中以次充好，严重危害了施工质量。另外，由于分包人主体资格不合法，导致所签的专业分包合同无效，进一步增加了民事诉讼风险。

（三）专业分包合同不规范

专业分包合同是建设工程施工专业分包管理的依据和工作基础，是规范和约束合同双方当事人权利义务的法律依据。在现实中，总承包单位常常对专业分包合同内容、形式、条款的审核具有较大的随意性，经常出现合同内容不全面、合同条款不严密，文字使用模糊等问题，造成专业分包合同履行过程中出现纠纷、推诿、扯皮等现象，严重影响了总进度、总质量、总成本等总承包合同条款的正常履行。

（四）专业分包质量监管不到位

有些总承包单位的分包管理体系不健全，在签订专业分包合同之后，疏于对专业分包工程的施工管理。尤其对于一些专业性强的特殊工程项目，总承包单位缺乏相关的专业技术管理人才，忽视了专业分包施工过程管理，给工程建设带来巨大的隐患。另外，工程监理在专业分包施工过程中，对分包单位的技术审核不严格，或者为了均衡各方利益而采取消极管理的态度，同样会给分包工程质量管理带来很大困难。由于专业分包工程质量监管不到位，导致分包工程的质量、工期、安全等一系列潜在问题，总承包单位都必须向业主承担违约及赔偿的连带责任，加剧企业风险。

二、建设工程施工专业分包风险控制策略

（一）规范专业分包行为

施工企业的管理人员应加强《合同法》、《建筑法》、《招投标法》等相关法律法规的学习，不断强化企业领导层、项目经理、合同审核人员的法律意识和风险意识，从思想上筑牢预防专业分包法律风险的有效防线。建立健全管理机构和各项规章制度，对不符合专业分包规定的项目，坚决不允许分包；对符合专业分包规定的项目，杜绝随意指定专业分包单位，要严格审核专业分包单位的资质、施工人员技术水平等资料，审慎签订专业分包合同。加强专业分包工程管理，将建设工程项目专业分包的管理风险从源头上降到最低。只有通过有效的招投标程序确定的专业分包单位，才能够选到技术进步、管理先进、人员稳定的合格分包队伍，才能使总承包单位与专业分包单位通过紧密合作降低施工成本、互惠互利，有利于施工企业的长远发展。

（二）严格专业分包承包商的确定程序

要选择资质及信誉良好的分包队伍，必须严专业格分包承包商的确定程序。面对纷繁复杂的专业分包商市场，一定要依法规范专业分包承包商队伍的准入机制，通过招投标方式选择资质过硬、实力雄厚、管理有素、经验丰富的专业分包商队伍。首先，在资质业绩审查方面，要注重审核专业分包商提供的“五证一照”的真实性、合法性，是否有资质挂靠嫌疑；对于分包单位提供的施工业绩资料，尤其注重特殊专业分包项目的工程质量、工程类别、施工安全、自有设备等业绩情况的审核。其次，在分包队伍人员素质方面，除了关注技术负责人的专业技术水平和职称情况外，还应该关注管理层的组织管理能力和施工工人的熟练程度。

（三）规范专业分包合同管理

专业分包合同是处理纠纷的法律基础，通过规范专业分包合同管理，避免和减少因合同管理不当造成的不必要损失。首先，制订专业分包合同管理制度，设立专职管理人员，包括专职法律人员和技术人员，建立合同执行责任制。其次，广泛使用专业分包合同示范文本，规范合同内容，严密合同条款，合同中除了应具备工程范围、工程质量、工期、拨款和结算、竣工验收等一般性条款外，还必须明确禁止分包方转包和再分包，明确约定履约保证金、质保金的交纳和扣留，违约责任及合同争议的解决等条款。最后，规范合同审批程序，明确合同责任，分包项目必须严格按照合同条款执行，保证合同目标的实现。

（四）强化专业分包质量监管

专业分包工程项目质量监管，需要通过加强施工现场管理来实现。专业分包是一项系统的管理工作，分包项目的质量关系到总承包项目的总体施工进度、总体施工成本、总体工程质量，因此在专业分包施工过程中要严把“工期、进度、质量、成本、安全、环保”六关，决不能以包代管，放任自流。专业分包施工要服从总体施工进度要求，若总承包单位缺乏相关专业技术管理人员，可以通过聘请协作的方式，聘请行业内相关专业人员进行质量把关，决不能以总承包单位项目技术人员不懂为由推卸责任。同时，加强监理人员对分包项目施工的过程控制，明确质量责任，发现问题及时整改，化解项目风险。

总之，在建筑市场竞争激烈的环境下，部分施工单位为了提高单位的核心竞争力，将主要竞争优势集中在专业工程项目的技术水平上，建设工程施工专业分包管理模式越来越被建筑市场所接受。施工总承包单位只有具备较高的建设工程施工专业分包管理协调能力，并不断总结经验、吸取教训、逐步完善，才能实现双赢，将企业做大做强。

参考文献：

[1]刁万洲、王金龙.国际工程分包浅议[J].施工企业管理，2010（3）

第3篇：建设工程分包制度范文

关键词：工程建设合同；法律风险；分析；对策

中图分类号：D92 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2011）13-0213-02

工程建设合同是承发包双方为实现建设工程目标，明确双方权利、义务关系的协议；是承包人进行工程建设，发包人支付价款，控制工程项目质量、进度、投资，保证工程建设活动顺利进行的重要法律文件。我厂工程建设合同的内容包括新井地面工程建设、站库改扩建、工艺流程的维修等内容。

我厂工程建设合同在合同工作量中占据较大份额，对2008―2010年所签工程建设合同统计，工程建设合同签订份数占65%、合同金额占42%。因此，在我厂加强工程建设合同是合同管理工作的重点。我厂“合同管理规范率”指标在油田历年的考核中虽都能达标，但在实际工作中我们发现在工程建设合同管理过程还有不少细节需要引起重视，否则会给规范合同管理、提高工程管理水平带来影响。为此我们开展了“工程建设合同管理的现状分析”工作，对目前建设工程施工合同管理的现状进行全方位调查分析，查找出不符合法律、法规及内部制度要求的环节和做法，提出改进和防范建议，为生产经营决策服务。

一、开展调查研究，找出合同中存在的法律风险

我们对我厂近三年工程建设合同开展了调查分析工作。通过合同审查过程中的问题记录收集、建设工程施工现场履行情况的调查、向部门或个人的意见征询等方式，共收集到各类问题73个，依据能否通过与部门和承办人员沟通立即整改分为两类：一类是合同管理部门指出后能够立即改正的。诸如未提供资信调查资料、《审批表》办理不及时、非合同承办人员办理合同审批、超授权范围签署合同文本、甲乙方名称不规范、合同建设内容不明确、打印合同涂改未确认、日期错误、合同价款大小写不一致、存在错别字、对方违约责任无约束力、纠纷处理方式不恰当、欠缺质量监察条款、结算额超合同价、建设部门合同履行情况报表未及时登记等问题，经修改或补充相关必要资料后符合规定予以正常执行。另一类是需要完善配套制度和要求才能加以改善的。如工程建设管理制度的完善、合同条款尽职审查、倒签合同、分包管理、结算“搭便车”、违约追究等方面的问题，需相关部门统一认识、规范要求。

从以上调查分析中可以看出，近年来，我厂在工程合同的签订和执行都或多或少的存在些不足，如果不能及时采取补就措施，弄不好就会出现各类纠纷。

二、加强问题分析，捋清合同中存在法律风险的根源

下面就调查研究出工程建设合同中存在的问题之处从五个方面进行认真分析，找到产生问题的原因所在，为下一步整改工作确定方向。

1.合同条款尽职审查需加强。主要表现：一是合同承办人员对合同文本审查不细致，出现错误较多，如甲乙方名称不规范、日期错误、存在错别字、对方违约责任无约束力、纠纷处理方式不恰当、欠缺质量监察条款等；二是审查部门未对合同条款及相关审查事项提出完善建议。事实上，施工单位十分注重条款要求，在结算办法、质保条款、违约责任等条款，如果要求过严，他们就会建议商谈修改。《安徽采油厂合同管理规定》要求合同管理部门对经济合同订立、履行、合同事务的全过程实施综合管理，对合同的合法性负责。职能部门（单位）主办其业务范围内的合同，部门负责人对合同商务经济和专业技术条款负责。每一建设工程项目都有其特殊性，这种特殊要求应在合同中反映出来，职能部门应设立合理的要求，以增加对施工单位的约束力，提高工程建设质量，同时以分清责任，实现各负其责。

2.倒签合同现象较多。即项目实施时无合同，在已经开工或竣工后才订立书面合同。有倒签现象的合同几乎包括所有合同类型，其中工程建设倒签合同问题尤为突出。倒签合同一般有两种形式，一种是将合同日期“溯及”至实施时间，另一种是按补签时的日期确定合同期限，问题都是在履行时没有合同。因甲方地位而低估风险，特别是对长期在我厂承揽工程的内外部施工单位，服务意识较强，执行甲方指挥彻底，造成了部分主办部门或人员习惯了“有活先干，干了再说”的思想，意识不到无合同施工的种种风险。施工内容不明确、生产需求与计划的不同步也是造成倒签合同的因素。

3.工程现场中分包管理不完善。油田建设工程施工合同示范文本要求“工程如需分包，须经甲方书面同意。乙方不得将本工程分包给不具备相应资质、条件的单位。甲方同意分包的，乙方应将分包协议在签订后X天内提交甲方。”在现场调查过程中，通过与现场施工人员交流我们了解到，多数施工单位，如油建处、建设总公司、通用实业有限公司、金达实业有限公司，对于建设工程中的“脏、苦、累”的工作内容，一般由交由施工单位以外人员进行施工。施工单位采用“包清工”或“直管劳务”模式进行管理，但是并没有按合同条款要求履行必要手续（“包清工”模式，即上述施工单位与成建制的外部劳务队伍签订协议，按照“包工不包料” 的方式进行劳务承包。“直管劳务”模式是指将劳务人员或劳务骨干人员作为企业的固定员工参与工程施工的管理模式，又称为自带劳务施工。“包清工”模式实际上就是一种分包形式）。在实际分包过程中很容易形成无资质劳务企业或 “包工头” 带队伍承包的现象，难以保证发包单位利益。很多情况下总包单位只派出很少的管理人员，总包企业对工程的控制力较弱，难以对工程的质量、进度、安全等进行合理的控制，加大了工程的潜在风险，对此应严格管理。

4.结算存在“搭便车”的现象。在某项工程由于合同估算过高或缩减工程内容时，会将其他施工内容放入该工程一并结算，这样做规避了计划管理流程。如“欧庄至欧北站等三管流程部分更换”工程结算中包含了“朱庄站重油燃烧器维修”及“安14井管线维修”等内容。

5.以“整改”代替违约责任承担。建设工程合同要求：“因乙方的原因未按合同约定的竣工日期或甲方同意顺延的工期竣工的、未达到合同约定的质量标准的，乙方按甲方要求的期限负责整改，并向甲方支付违约金，给甲方造成损失的，乙方负责赔偿，并继续履行合同。”因此出现质量、工程延期的问题后，施工单位在继续履行后、发包单位仍可以要求违约金、减少价款等方式追究其违约责任，减少我方损失并体现合同的严肃性。在结算审查过程还没有对施工单位动用过这一条款。

三、强化对策实施，减少合同执行中的法律风险

1.提高合同风险意识。建设工程中的甲乙方关系是一种合同关系，合同是企业与外界交往的桥梁，守住这座桥梁就可以防范住绝大部分的法律风险，避免绝大部分争议。我方的权利和义务需要多部门协同配合才能得到维护和履行。建设工程合同管理是合同洽谈、草拟、签订、履行、变更、中止、终止或解除全过程的管理，是各部门共同努力才能得以完善的。目前出现的条款审核不严、合同签订不及时等问题多是对合同重要性认识不足引起的，不懂得在签订合同时“先小人、后君子”的诀窍，将合同签订视为一种程序性要求，或是以“甲方”地位自居，风险意识薄弱，使合同管理的作用没有得到发挥。因此，必须重视管理人员法律风险意识的培养和提高，通过管理流程控制、全面培训、法制宣传来积极引导和培育各级员工的法律意识、管理意识，重点加强对与建设工程密切相关的国家法律、法规及油田建设工程管理制度等规章制度的学习，了解和掌握相关法律知识和油田内控制度。要形成主动的知法意识、严格的守法意识、自觉的自律意识、清醒的风险意识、强烈的维权意识。做到不允许违法经营，不默认违法经营得利，不鼓励钻法律的空子，不可以先斩后奏，不姑息责任人员。最终使依法经营、依法防范法律风险由不自觉走向自觉，形成一种企业文化，成为企业价值观的体现。

2.规定承包商HSE资质审查，完善队伍选择办法。油田《承包商HSE管理规定》要求：油田和发包单位合同管理部门在项目合同签订前对承包商是否取得“工程项目承包商HSE资格确认证书”进行审查核对，未取得资格的承包商不允许承包油田任何工程项目。合同在双方确认签订前应报送发包单位HSE管理部门审查会签，合同未经会签不得开工。

3.完善发包管理程序。2008年以来，我厂共有8项200万元以上工程没有招投标，是经过基建办批准直接对油田内部单位发包，但在上级检查中未能有效提供相关审批资料，因此有必要在制度中加以完善，明确相关部门管理职责。矿建工程、公用及系统配套工程，造价在50万元以上，油田地面工程，造价在200万元以上，要采用招标方式选择施工单位。依照中石化有关规定必须招标，但由于不具备招标条件需要直接发包的，应报工程部,由分管副主任审批。 应招标但不具备招标条件而需直接发包的工程,报基建办公室,由处分管领导审批后发包；造价低于50万元的矿区建设工程、公用及系统配套工程和造价低于200万元的油田地面工程可直接发包。

第4篇：建设工程分包制度范文

    第一章  总  则

    第二章  业  主

    第三章  承包商

    第四章  中介服务机构

    第五章  建设工程合同

    第六章  监督管理

    第七章  法律责任

    第八章  附  则

    第一章  总  则

    第一条  为加强建筑业管理，维护建筑市场的正常秩序，促进建筑业的健康发展，根据国家法律、法规有关规定，结合本省实际，制定本条例。

    第二条  本条例适用于本省行政区域内从事建筑业活动的单位和个人。

    第三条  本条例所称的建筑业活动，是指建设工程勘察、设计和施工及其承发包、中介服务等活动。

    第四条  从事建筑业活动应遵循公正、公平竞争、诚实信用的原则。

    第五条  县级以上各级人民政府建设行政主管部门（或建筑业行政主管部门，下同）负责本行政区域的建筑业管理工作。

    交通、水利、电力等部门按国家规定负责本专业建设工程的管理工作。

    第六条  建筑业行业协会根据章程维护建筑业企事业单位的合法权益，督促建筑业企事业单位遵守法律、法规和职业道德。

    第二章  业  主

    第七条  本条例所称的业主是指发包建设工程并承担工程价款支付责任的单位和个人。

    第八条  业主应按规定办理工程建设报建手续。未办理报建手续的，不得发包建设工程。

    建设工程按规定应办理投资计划批准手续的，应事先办理投资计划批准手续。

    第九条  业主发包建设工程采取招标或协议的方式。

    国有和集体所有制单位投资或参与投资的建设工程的发包，除国家和省另有规定外，一律实行招标。

    业主发包建设工程，应按规定选择资质符合工程要求的勘察、设计和施工承包商。

    业主发包建设工程，不得向承包商指定分包单位。

    第十条  建设工程施工前，业主应按规定持有关部门的批准文件申领施工许可证。未取得施工许可证，业主不得指令施工。

    第十一条  业主应按规定配备相应的工程管理人员或委托建设监理机构，对建设工程质量、进度、投资等进行管理。

    第十二条  业主与承包商商定由业主提供建筑材料和设备的，业主应按合同约定的种类、规格、数量、质量以及供货时间、地点提供建筑材料、设备及其产品合格证明，并由承包商验收。业主提供的材料和设备不符合合同约定的，承包商有权拒绝接受。

    第十三条  建设工程竣工时，必须按施工合同、设计文件、国家和省有关施工验收规范、质量检验标准进行验收。未经验收或验收不合格的，业主不得擅自使用。

    第十四条  业主必须按合同约定和国家、省有关规定支付建设工程价款，办理竣工决算。

    第十五条  在工程建设过程中，由于业主或其他不属承包商的原因造成承包商增加工程费用或延误工期，业主应按合同约定或国家有关规定给予相应赔偿。

    第三章  承包商

    第十六条  本条例所称的承包商是指依法设立的从事建设工程勘察、设计、施工活动的企业。

    第十七条  设立建筑企业应按规定向建设行政主管部门或其委托的部门申领资质证书，并向工商行政管理部门申领营业执照。

    第十八条  承包商在省内跨市、县承接建设工程业务，应到建设工程所在地建设行政主管部门办理登记手续，并报承包商所在地建设行政主管部门备案。

    承包商出省承接建设工程业务，应经承包商所在地建设行政主管部门审核后，到省建设行政主管部门办理外出承包工程证明手续。

    承包商出国（境）从事建设工程承包和劳务输出，应按有关规定办理审批手续。

    第十九条  省外承包商来本省承接建设工程业务，应持承包商所在地省级建设行政主管部门或国务院有关主管部门的外出承包工程证明，到本省建设行政主管部门办理登记手续。

    第二十条  承包商应按核准的资质等级和经营范围从事经营活动。

    按规定应予招标的建设工程，承包商应通过投标方式承接建设工程业务。

    第二十一条  具有总包资格的承包商可按规定将建设工程分包给资质符合工程要求的单位。总包商对业主负责，分包商对总包商负责。

    总包商将建设工程分包给其他单位后，应对分包的工程进行全面有效管理。

    分包商不得将建设工程再分包，特殊专业工程需要再分包的，按国家和省有关规定办理。

    禁止将承包的建设工程倒手转包。

    第二十二条  承包商应对建设工程的质量负责，建立有效的质量保证体系，落实质量责任制，保证建设工程质量。

    第二十三条  承包商应建立健全生产安全保障制度，改善劳动条件，消除事故隐患，保证安全生产。

    承包商施工时，应加强对施工人员、施工现场的管理，做到文明施工。

    第二十四条  勘察、设计承包商应按有关标准、规范、规程进行勘察、设计，编制勘察、设计文件，并在设计文件实施中，按合同约定履行职责。

    勘察、设计承包商不得在设计文件中指定使用特定生产经营单位提供的建筑材料和设备。

    第二十五条  施工承包商必须严格按设计文件的要求进行施工。

    施工承包商购买、使用建筑材料、设备必须符合设计文件的要求和产品质量标准。业主发现承包商购买、使用的建筑材料、设备不符合设计文件的要求和产品质量标准的，有权要求承包商更换，承包商应予以更换。

    第二十六条  承包商必须按合同约定和国家、省有关规定向业主提出竣工验收报告，办理竣工决算。

    第二十七条  实行建设工程质量保修制度。

    通过竣工验收的建设工程，由施工承包商开具工程保修书。在保修期内，因勘察、设计、施工以及材料、设备原因造成的质量缺陷，施工承包商负责维修，维修费用由责任方承担。

    第二十八条  在工程建设过程中，由于承包商的原因造成业主增加工程费用或延误工期，承包商应按合同约定或国家有关规定给予相应赔偿。

    第四章  中介服务机构

    第二十九条  建筑业中介服务机构包括建设监理机构、工程咨询机构、招标机构、工程估价机构等。

    第三十条  设立建筑业中介服务机构应按规定申领资质证书和营业执照。

    建筑业中介服务机构应按核准的资质等级和经营范围从事业务。

    第三十一条  国家和省重点建设工程、成片开发建设的住宅小区、重要的地下工程以及省、市（地）人民政府规定应委托监理的其他建设工程，必须委托建设监理机构进行监理。其他建设工程是否委托监理，由业主自行决定。

    因建设监理机构的过错造成建设工程损失的，建设监理机构应依法承担赔偿责任。

    第五章  建设工程合同

    第三十二条  在建筑业活动中，业主、承包商、中介服务机构之间必须依法签订书面合同。

    实行招标的建设工程，合同的内容应与招投标文件有关规定相一致。

    第三十三条  建设工程合同应按国家或省制定的格式签订。

    第三十四条  承包商将建设工程分包给其他单位的，应签订分包合同，明确双方权利和义务。分包合同与总包合同发生抵触的，以总包合同为准。

    第三十五条  建设工程合同发生争议时，当事人可通过协商解决，也可依法申请仲裁机构仲裁，或直接向人民法院起诉。

    第六章  监督管理

    第三十六条  实行建筑企业资质审查制度。各级建设行政主管部门应按规定对建筑企业实行企业资质动态管理，对不符合资质条件从事建设工程业务的，可降低其资质等级或注销其资质证书。

    第三十七条  各级建设行政主管部门及其授权的质量监督机构应建立健全质量监督检查机制，采取抽查、普查等形式，对建设工程勘察、设计、施工以及建筑构配件、商品混凝土的质量实施监督检查。

    第三十八条  各级建设行政主管部门应加强对建设工程价格的指导和管理，根据市场情况工程造价要素指导价格。

    第三十九条  各级建设行政主管部门应建立健全行业安全生产、文明施工监督管理体系，加强安全生产和文明施工教育，组织推广安全防护技术与设施。

    第四十条  各级建设行政主管部门应加强对建设工程合同的监督检查，协调解决建设工程合同争议。

    第七章  法律责任

    第四十一条  业主有下列行为之一的，由县级以上建设行政主管部门责令其限期纠正，停止建设，没收非法所得，并可处以建设工程造价百分之零点五至百分之一的罚款：

    （一）未办理报建手续发包建设工程的；

    （二）发包建设工程未按规定实行招标的；

    （三）发包建设工程未按规定选择资质符合工程要求的勘察、设计和施工承包商的；

    （四）未按规定委托建设监理的；

    （五）未取得施工许可证指令施工的；

    （六）擅自使用未竣工验收或经验收不合格的建筑物和构筑物的。

    第四十二条  承包商有下列行为之一的，由县级以上建设行政主管部门责令其限期纠正，停止勘察、设计、施工，没收非法所得，并可处以承包的建设工程造价百分之一至百分之二的罚款；情节严重的，可按管理权限降低其资质等级或吊销其资质证书：

    （一）无资质证书或超越批准的资质等级从事建设工程勘察、设计和施工的；

    （二）转让资质证书、设计图签的；

    （三）违反规定分包建设工程的；

    （四）倒手转包建设工程的；

    （五）弄虚作假，偷工减料，篡改设计的。

    第四十三条  建筑业中介服务机构违反本条例规定，无资质证书、超越批准的资质等级从事中介服务业务或转让资质证书的，由县级以上建设行政主管部门责令其限期纠正，没收非法所得，并可处以该项业务收费总额一倍以上二倍以下的罚款；情节严重的，可按管理权限降低其资质等级或吊销其资质证书。

    第四十四条  按本条例规定收缴的罚没款，全额上缴同级财政。

    第四十五条  当事人对行政处罚决定不服的，可在接到处罚通知之日起十五日内，向作出处罚决定机关的本级人民政府或上一级主管机关申请复议，对行政复议决定不服的，可在接到复议决定之日起十五日内，向人民法院起诉。当事人也可在接到处罚通知之日起十五日内直接向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

    第四十六条  业主、承包商和中介服务机构的工作人员在建筑业活动中，玩忽职守，徇私舞弊，行贿受贿的，按管理权限给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

    第四十七条  承包商未按合同约定及国家和省的有关规定从事建筑业活动，造成建设工程质量事故和安全事故的，由有关部门依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

    第四十八条  建设工程竣工验收合格后，业主未在规定时间内办理结算或支付工程价款的，应承担相应的违约责任。业主拒不承担违约责任的，承包商可依法向人民法院起诉。

    第四十九条  建设行政主管部门和有关部门的工作人员在建筑业管理过程中玩忽职守，滥用职权，徇私舞弊的，按管理权限由有关部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

    第八章  附  则

第5篇：建设工程分包制度范文

第一条为了加强建设工程安全生产监督管理，保障人民群众生命和财产安全，根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国安全生产法》，制定本条例。

第二条在中华人民共和国境内从事建设工程的新建、扩建、改建和拆除等有关活动及实施对建设工程安全生产的监督管理，必须遵守本条例。

本条例所称建设工程，是指土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及装修工程。

第三条建设工程安全生产管理，坚持安全第一、预防为主的方针。

第四条建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位及其他与建设工程安全生产有关的单位，必须遵守安全生产法律、法规的规定，保证建设工程安全生产，依法承担建设工程安全生产责任。

第五条国家鼓励建设工程安全生产的科学技术研究和先进技术的推广应用，推进建设工程安全生产的科学管理。

第二章建设单位的安全责任

第六条建设单位应当向施工单位提供施工现场及毗邻区域内供水、排水、供电、供气、供热、通信、广播电视等地下管线资料，气象和水文观测资料，相邻建筑物和构筑物、地下工程的有关资料，并保证资料的真实、准确、完整。

建设单位因建设工程需要，向有关部门或者单位查询前款规定的资料时，有关部门或者单位应当及时提供。

第七条建设单位不得对勘察、设计、施工、工程监理等单位提出不符合建设工程安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求，不得压缩合同约定的工期。

第八条建设单位在编制工程概算时，应当确定建设工程安全作业环境及安全施工措施所需费用。

第九条建设单位不得明示或者暗示施工单位购买、租赁、使用不符合安全施工要求的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件、消防设施和器材。

第十条建设单位在申请领取施工许可证时，应当提供建设工程有关安全施工措施的资料。

依法批准开工报告的建设工程，建设单位应当自开工报告批准之日起15日内，将保证安全施工的措施报送建设工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门备案。

第十一条建设单位应当将拆除工程发包给具有相应资质等级的施工单位。

建设单位应当在拆除工程施工15日前，将下列资料报送建设工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门备案：

（一）施工单位资质等级证明；

（二）拟拆除建筑物、构筑物及可能危及毗邻建筑的说明；

（三）拆除施工组织方案；

（四）堆放、清除废弃物的措施。

实施爆破作业的，应当遵守国家有关民用爆炸物品管理的规定。

第三章勘察、设计、工程监理及其他有关单位的安全责任

第十二条勘察单位应当按照法律、法规和工程建设强制性标准进行勘察，提供的勘察文件应当真实、准确，满足建设工程安全生产的需要。

勘察单位在勘察作业时，应当严格执行操作规程，采取措施保证各类管线、设施和周边建筑物、构筑物的安全。

第十三条设计单位应当按照法律、法规和工程建设强制性标准进行设计，防止因设计不合理导致生产安全事故的发生。

设计单位应当考虑施工安全操作和防护的需要，对涉及施工安全的重点部位和环节在设计文件中注明，并对防范生产安全事故提出指导意见。

采用新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程，设计单位应当在设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议。

设计单位和注册建筑师等注册执业人员应当对其设计负责。

第十四条工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。

工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。

工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。

第十五条为建设工程提供机械设备和配件的单位，应当按照安全施工的要求配备齐全有效的保险、限位等安全设施和装置。

第十六条出租的机械设备和施工机具及配件，应当具有生产（制造）许可证、产品合格证。

出租单位应当对出租的机械设备和施工机具及配件的安全性能进行检测，在签订租赁协议时，应当出具检测合格证明。

禁止出租检测不合格的机械设备和施工机具及配件。

第十七条在施工现场安装、拆卸施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施，必须由具有相应资质的单位承担。

安装、拆卸施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施，应当编制拆装方案、制定安全施工措施，并由专业技术人员现场监督。

施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施安装完毕后，安装单位应当自检，出具自检合格证明，并向施工单位进行安全使用说明，办理验收手续并签字。

第十八条施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的使用达到国家规定的检验检测期限的，必须经具有专业资质的检验检测机构检测。经检测不合格的，不得继续使用。

第十九条检验检测机构对检测合格的施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施，应当出具安全合格证明文件，并对检测结果负责。

第四章施工单位的安全责任

第二十条施工单位从事建设工程的新建、扩建、改建和拆除等活动，应当具备国家规定的注册资本、专业技术人员、技术装备和安全生产等条件，依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程。

第二十一条施工单位主要负责人依法对本单位的安全生产工作全面负责。施工单位应当建立健全安全生产责任制度和安全生产教育培训制度，制定安全生产规章制度和操作规程，保证本单位安全生产条件所需资金的投入，对所承担的建设工程进行定期和专项安全检查，并做好安全检查记录。

施工单位的项目负责人应当由取得相应执业资格的人员担任，对建设工程项目的安全施工负责，落实安全生产责任制度、安全生产规章制度和操作规程，确保安全生产费用的有效使用，并根据工程的特点组织制定安全施工措施，消除安全事故隐患，及时、如实报告生产安全事故。

第二十二条施工单位对列入建设工程概算的安全作业环境及安全施工措施所需费用，应当用于施工安全防护用具及设施的采购和更新、安全施工措施的落实、安全生产条件的改善，不得挪作他用。

第二十三条施工单位应当设立安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。

专职安全生产管理人员负责对安全生产进行现场监督检查。发现安全事故隐患，应当及时向项目负责人和安全生产管理机构报告；对违章指挥、违章操作的，应当立即制止。

专职安全生产管理人员的配备办法由国务院建设行政主管部门会同国务院其他有关部门制定。

第二十四条建设工程实行施工总承包的，由总承包单位对施工现场的安全生产负总责。

总承包单位应当自行完成建设工程主体结构的施工。

总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包合同中应当明确各自的安全生产方面的权利、义务。总承包单位和分包单位对分包工程的安全生产承担连带责任。

分包单位应当服从总承包单位的安全生产管理，分包单位不服从管理导致生产安全事故的，由分包单位承担主要责任。

第6篇：建设工程分包制度范文

在公路工程建设工作中, 存在中标单位因各种原因,随意将中标项目转包和分包。这一行为，严重干扰着工程建设市场秩序，破坏了合同关系的稳定性和严肃性，损害了国家、招标人以及部分投标人的利益。甚至于影响工程建设的整体质量和管理，造成各种潜在的质量和安全隐患。随着审计范围加大、审计内容的加深、审计方法和审计手段的不断提高，被审计单位或承包商规避审计的方法也越来与隐蔽，使转包分包问题很难查实查透。因此正确理解、认识转包与违法分包的本质，从而制订科学的审计方法来维护国家财产、规范公路建设市场秩序，具有重要意义。

一、转包与分包的概念及法律规定

工程分包与工程转包有许多相似的地方，但两者也有本质的区别：

我国法律规定，转包是指承包商在承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，未经过项目法人同意，以赢利为目的，将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解后以分包的名义分别转给其他单位承包，并不对所承包工程的技术、管理、质量和经济承担责任的行为。

分包是指承包商在承包建设工程后，经项目法人同意，将其承包的建设工程的一部分或某几部分交给具备相应资质的第三人完成，且承包商就分包项目向项目法人负责，接受分包的第三人就分包项目承担连带责任的行为。

《建筑法》第二十八条明确规定，“禁止承包单位将其承包的全部工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人。”

二、当前高速公路建设市场分包与转包隐蔽方法及手段

随着建筑市场的不断完善，招投标制度的不断规范，高速公路建设项目建设市场竞争日益激烈，转包分包的手段也愈来越隐蔽，主要体现在以下两个方面：

1、变相签订合同，隐蔽转分包的存在。由于高速公路具有投资额度大，战线较长、专业技术性强、工期要求紧等特点，决定了高速公路在建设过程中要形成一些材料采购、设备租赁、劳务分包等合同。当前的转分包单位，为了规避审计风险，将建设过程中的转包分包合同签订为设备租赁、劳务分包或劳务协作等内容的合同，且在签订的合同中不体现提取管理费的额度或费率，或者转分包单位将投标书中的各分项工程肢解以后与若干个分包单位签订劳务协作合同或劳务分包合同，既不体现分包管理费额度又无法计算出计提管理费的多少，从而无法判定分包、肢解转包问题的存在。

2、以转包人的名义成立项目部，项目部财务独立核算的方式隐蔽转分包的存在。投标人中标并签订合同后，将工程项目全部转包或肢解转包给其他单位或个人。承包人或个人通过用中标人的名义成立项目部，该项目部实行财务独立核算，并以项目部的名义对外签订材料采购、设备租赁、劳务分包等合同，工程款的收支与中标单位无任何关系的方法来掩盖转包分包存在，是当前建筑市场较为普遍的现象。

3.通过账务处理，隐蔽转包分包问题的存在。投标保证金和履约保证金，是建筑市场的投标人和中标人按照招标文件和合同文件的约定，必须在规定时间内向招标人和项目法人提交的两种保证金。当前，转包分包单位为了规避风险，通过现金支付、转账、借款等手段处理财务账目，来掩盖转包、分包问题的存在。

三、审查的方法

通过以上隐蔽方式不难看出，承包商无非是通过合同和财务两个方面来掩盖其转分包的存在。所以，重点抓住合同与财务两个环节，以合同为基础，以资金为主线，将施工合同与投标文件相结合，通过观察、核对、分析等方法来判定转包分包问题，主要有以下几个方法：

1．审查招投标情况。审查建设项目招标投标文件，明确参建单位的基本情况和确定方式。即明确各参建单位是否通过公开招标的方式确定资质情况、近三年的业绩情况及投标文件是否符合招标文件的约定。

2．审查施工合同。主要审查施工合同是否在中标通知书约定时间内签订、合同内容是否响应招标文件约定，如有调整是否符合规定。了解合同性质、合同的主体、合同条款、施工内容、合同价款以及工程款的支付方式、结算方式等主要内容。

3．将工程与财务相结合，审查资金流向，确定是否为转包分包。以合同为基础，资金走向为主线，审查建设资金的拨付主体，是否为中标单位，是否存在支付给非中标单位工程款的现象，如果有，什么原因，付的是什么款项，支付额度是多少，再结合签订合同的内容、合同总价款或已支付的工程款所占中标内容的权重进行综合分析判断，最终确定是否为转包分包，或者是否肢解转包。

比如我在审查某高速公路建设项目时，中标单位提供给我们一份路基工程机械设备租赁合同，该合同内容主要对路基施工过程中所用的机械设备作出约定，没有明确合同总价款。经审查机械设备租赁单位财务账发现，项目建设单位已经支付给设备租赁公司工程款2950万元，但该合同段路基工程的中标总价为3105.25万元，支付工程款额度已经达到了路基中标总价的95%，仅剩5%的质保金没有发放。很显然，这种利用签订非转包分包内容的合同来掩盖转包分包问题的现象已经越来越普遍。

四、审查的目的

1、减少工程中的转包分包，维护建筑市场秩序。近年来，工程转包分包现象呈攀升趋势。虽然国家明文禁止公路工程转包和分包，但由于公路工程建设投入资金较大、占线过长，设立的标段较多，承包商中标后，在自己的施工队伍、机械设备和管理能力都比较有限的情况下，将中标工程分包或转包给他人；甚至有些有资质的承包商利用自己的资质到处投标，中标后再将项目转包或肢解转包分包给没有资质或资质达不到标准的施工单位，然后从中谋利提取管理费。去年，我审查的某高速公路建设项目全线共有22个标段，其中8个标段全部转包，转包率占标段总数的36.36%，转包金额高达7.14亿元，且该项目招标文件明确要求投标单位必须具备公路工程施工总承包壹级以上（含壹级）资质的要求，其中有一投标人中标后，将其中标工程转包给了一个仅有公路工程叁级资质的施工单位，且约定从中提取工程结算价款3.3%的管理费和营业税（该项目在审计时尚未实施工程结算，合同价款为96508418元）。以上两种现象，极大地扰乱了建筑市场秩序。

2、减少地方保护主义形成的分包转包，提高项目管理质量。《建设工程质量管理条例》第七条明确规定“建设单位应当将工程发包给具有相应资质等级的单位”。《招标投标法》第六条明确规定“依法必须进行招标的项目，其招标投标活动不受地区或者部门的限制。任何单位和个人不得违法限制或者排斥本地区、本系统以外的法人或者其他组织参加投标，不得以任何方式非法干涉招标投标活动”，限制了一些没有资质或资质达不到标准的承包商进入建筑市场。但是，有些地方交通主管部门为了扶持当地企业，允许通过提交管理费挂靠、借用资质的方式转包分包工程，给工程质量带来了隐患并极大的扰乱了建筑市场秩序。

如某地区交通主管部门，为维护当地企业，实施地方保护主义，将通过本地区的高速公路分成5个标段。未按《招投标法》的要求实施公开招标，而以邀请招标的形式实施招标。结果5个标段全部由当地企业施工，除其中一个标段的施工单位符合招投标文件要求外，其余四个标段全部是当地企业的分公司借用其他单位资质实施投标，最终由于管理人员不足等原因，导致本应该当年末开工的项目，推迟到第二年春天才开工，影响了工程进度。另外，由于该企业施工标段较多，需要提交四个标段合同总价20%的履约保证金7780万元，由于资金很难周转，各别标段竟然将预付工程款借给其他标段施工单位提交履约保证金。因此，地方保护主义，虽然使当地企业受益，但却影响了工程进度，占用了建设资金，加大了项目管理的难度。

3、控制工程造价，确保工程质量。《公路建设监督管理办法》明确规定“公路建设从业单位应当依法取得公路工程资质证书并按照资质管理有关规定，在其核定的业务范围内承揽工程，禁止无证或越级承揽工程”。因此，一些不具备承包资格的企业或个人通过从承包人手中转包来达到承包工程的目的。甚至有相当一部分承包人，利用自已具备相应资质的便利条件，进行投标、竞标，中标后与发包人订立承包合同完成后，将其承包的工程压价转包或者将工程肢解后分包给他人，更有甚者转包给不具备相应资质的承包人或者个人，从中牟取不正当利益。这种层层扒皮的现象，使实际用于工程建设的费用大大削减，最终导致一些承包人在施工过程中偷工减料；和那些转包或肢解分包给不具备相应资质的施工单位的，均造成建设工程质量低下，出现严重的工程质量隐患。

综上所述，工程转包、违法分包会引起建设工程管理上的混乱，从而导致工期延长，增加建设成本，危害着工程质量，损害建设单位的利益，在社会上产生了极坏的影响。因此一定要从制度上杜绝转包、违法分包，保证工程质量是摆在工程建设管理者面前的问题。

第7篇：建设工程分包制度范文

关键词：合同管理；问题；措施

中图分类号：F715文献标识码： A

引言

建设工程合同管理逐渐成为使国家建设事业制度化，项目管理科学化的关键环节，是确保工程建设质量，增加工程建设领域的经济效益和社会效益的有效工具和法律保障。建筑工程由于合同数量多、合同标的额大、合同类型丰富，在企业合同管理中有必要按类别将不同合同划分到相关业务部门分类管理，同时明确合同管理部门。综合管理事关合同管理全局，在施工企业合同管理中意义重大，本文主要论述建设项目如何加强合同管理。

一、建设工程合同管理的特点

（一）工程持续时间长，合同管理必须同步。因此导致管理过程持续时间长。建设工程项目是一个渐进的过程，工程持续时间长，这使得合同管理贯穿整个施工的全过程。它不仅包括施工期，而且包括招标投标和合同谈判以及保修期，一般至少两年，长的可达 5 年或更长时间。合同管理必须在这么长时间内连续地不间断地进行，从领取标书直到合同完成。

（二）合同管理的风险性。上述两条所述导致了合同管理的风险性，工程风险难以预测，难以控制，一旦发生往往会影响合同的正常履行， 造成合同延期和经济损失。因此工程风险管理成为工程合同管理的重要内容。由于建筑市场竞争激烈，投标报价成为承包人能否中标的关键性指标，易导致施工合同价格偏低，同时业主也经常利用在建筑市场中的买方优势，提出一些苛刻的条件。这些均构成了合同管理的风险。

（三）合同管理工作极为复杂、繁琐，是高度准确、严密和精细的管理工作。因为工程合同管理是随着项目的进展逐步展开的，项目参建单位和协建单位多，通常涉及业主、勘察设计单位、监理单位、总包单位、分包单位、材料设备供应单位等，各方面责任界限的划分、合同权利和义务的定义非常复杂。合同管理必须协调和处理好各方面的关系，使相关的各合同和合同规定的各工作内容不相矛盾，使各合同在内容上、技术上、组织上、时间上协调一致，才能形成一个完整的周密的有序体系，以保证工程有秩序、按计划地实施。因此，复杂的合同关系，决定了工程合同管理的复杂性。

二、现阶段建设工程项目管理过程中存在的问题

（一）缺乏完善的合同管理法律法规。我国建设工程领域合同法律体系还有待健全与完善，部分法律条文不严谨，有漏洞存在，对于某些合同各方主体之间发生的违法行为，缺乏处理的依据，给一些不法分子谋取利益带来了空间。

（二）对合同作用的重视程度严重不足，缺乏对合同管理的监督控制。有一部分建筑企业对合同重要性的意识不强，把合同管理工作视为简单的文档性管理的事务性工作，造成合同管理工作缺乏条理性和严密性，没有对合同签订后履行情况进行后续追踪调查，缺乏对合同结算的控制，合同管理程序不够明确，也缺乏一些必要的审核步骤以及对合同管理的有效监督和控制。

（三）普遍存在违法签订合同、违法分包、非法转包等现象。我国法律明令禁止违法分包现象，同时规定转包是非法行为，而当前的建筑市场中，存在非法转包和违法分包等现象，如承包人在承包建设工程后，将其承包的建设工程全部或者部分转让给第三人，分包活动未经业主同意、分包给不具备相应资质的单位、总包单位将建筑主体结构分包、分包单位将其承包的工程再分包等等。

（四）合同签订不规范，法律意识和索赔意识淡薄，合同索赔工作难以得到实现。一些建设项目不采用标准的合同文本，而采用一些自制的、不规范的文本进行签订合同。通过自制的、粗略的、模糊的文本条件，减轻自身责任，将工程风险转移给他人。有的甚至仍然采用口头形式下达任务，待工程竣工后，再补签合同。同时由于我国建筑市场长期处于买方市场，很多建设工程合同存在有失公正，合同双方当事人权利义务不对等的现象，干扰了索赔工作的顺利进行，而承包方普遍法律观念不强、自我保护意识差、索赔意识淡薄，导致索赔工作难上加难，致使承包方承受很大损失。

三、提高项目管理中合同管理水平的建议

（一）提高合同法律意识

各行业的政府机构应大力宣传号召合同管理方面的法律学习，普遍提高人们的法律意识。虽然我国市场经济的完善发展带动了一部分人法律意识的强化，但由于传统经济观念的根深蒂固，大多数人的合同法律意识还有待加强。很多企业的损失都是在合同管理中因法律意识薄弱造成的，所以增强法律意识是完善合同管理的有效途径，也从根本上避免了可能引起的合同纠纷，减少了由此带来的不必要的经济损失。

（二）合同管理体系机构的健全

施工企业应成立合同管理机构，使管理落实责任到人，实现部门规范化管理。综合财务部门及法律部门意见制定符合项目需求的合同管理制度，如招投标制度，合同管理细则，合同评定办法等。在制度实施过程中，定期对不符合要求的制度进行修订。在项目实施过程中将制度与实践相结合，使其具有可操作性，达到制度落实的目的。

（三）合同动态跟踪与评价

合同依法成立，即具有法律约束力。与合同有关的单位、人员都必须本着“守合同、重信用”的原则，严格执行合同所规定的义务，确保合同的实际履行和全面履行。

在实施过程中对合同进行分析，合同分析是从合同执行的角度去分析、补充和解释合同的具体内容工作，使合同能符合日常工程管理的需要，使工程按合同要求实施，为合同执行和控制确定依据。

施工企业应加强对有关合同履行的动态监督，对合同履行过程中的各个环节包括签约、交货（施工）、验收到结算及时跟踪、管理。各项目分包单位的负责人及签约人应随时了解、掌握本单位合同的履行情况，发现问题及时处理。并随时对签约方合同履行情况进行动态评价。

（四）加强施工合同索赔管理工作

承包人在合同履行中对工程索赔认识不足，缺乏推行工程索赔所需的意识和动力。因此，提高索赔意识是承包人亟待解决的问题。施工合同是索赔的依据，索赔则是合同管理的延续。合同管理索赔要求承包人在签订合同时要充分考虑各种不利因素，分析合同变更和索赔的可能性，采取最有效的合同管理策略和索赔策略;在合同整个履行过程中，要随时结合施工现场实际情况，结合法律法规进行分析研究，以合理履行合同，这不仅有利于保护自己的合法权益。更重要的是有利于企业尽快适应国际工程建设规范，提高企业未来生存能力。

（五）建立工程项目合同规范化管理流程

首先，企业需形成一个完善的合同管理网络，明确合同主管部门、承办部门及其它相关部门的工作职责及要求，从而保障统一管理平台各个环节运作的有效性。其次，企业需形成一个标准化的合同操作流程，明确每个操作环节的功能及要求，以及操作的标准流程指向，使操作人员有明晰、规范的工作指南，从而确保统一管理平台快速、有效、规范的运作。最后，企业还应制定一系列与合同相关的统一标准程序文件，如在建工程一览表、合同项目申报表、合同评审表、合同标准模板、合同管理数据台帐等，以保障统一管理平台操作的有效性。建立工程项目合同的规范化管理流程，除了能够保障统一管理平台的有效运作，还能够全面完善合同管理数据，易于对合同各个环节的控制，易于对合同项目全过程的监管，也易于企业管理层查阅调用合同管理数据，快速做出经营管理决策。

结束语

建设工程项目合同管理是一项艰巨、复杂、综合、系统的工程，是工程项目管理成功与否的关键步骤，现阶段我国建设工程项目合同管理中还存在一系列问题，但随着相关法律法规的不断完善和合同管理人员素质的不断提高，施工企业只有切实认真加强合同管理，不断提高合同管理水平，才能积极防范生产经营法律风险，才能在激烈的市场竞争中得到持续健康发展。

参考文献：

[1]贾俊芝，刘蕾. 浅谈建设工程监理合同管理措施[J]. 科技致富向导，2014，24:84.

第8篇：建设工程分包制度范文

【关键词】实际施工人；定义；建设工程施工合同

《最高人民法院建设工程施工合同司法解释》（以下简称《解释》）中，在第1条、第4条、25条、26条提到了实际施工人的概念，却并未对其进行解释在《解释》25条写明“因建设工程质量发生争议的，发包人可以以总承包人、分包人和实际施工人为共同被告提讼”。总承包人与分包人和实际施工人用顿号和“和”字分开，说明实际施工人与前两者是并列概念。为了探寻实际施工人的定义，有必要对前两者含义进行探究。

总承包人目前没有相应法律概念规定，根据《建筑法》有关承包人条文，结合《解释》26条到29条，可将总承包人定义为：与发包人签订书面合同具有相应工程项目勘察、设计、采购、施工试运行等主体资格的承包单位。

所谓分包，是指工程建设施工合同的承包人将其承包施工任务的一部分发包给另一施工单位承包。显然，分包人出现在建设工程施工链条的第三环甚至以后。在《合同法》和《建筑法》中，没有对工程分包进行分类，但是在《房屋建筑和市政基础设置工程施工分包管理办法》和《建筑业企业资质管理规定》的有关规定，建筑业企业资质分为施工总承包，专业承包和劳务分包三个序列。即法律允许的施工分包包括专业承包和劳务分包。

该司法解释首次提出实际施工人的概念，但对该概念的含义和指代对象未进行说明。在公布该司法解释、进行答记者问时，最高人民法院副院长对实际施工人进行了简单的举例说明：与发包人订立建设工程施工合同的承包人将该建设工程转包或者违法分包给第三人，该第三人就是实际施工人。

在《最高人民法院建设工程施工合同司法解释理解与适用》（下面简称《理解与适用》）一书中，对实际施工人定义为“无效合同的承包人，如转承包人，违法分包合同的承包人、没有资质借用有资质的建筑施工企业的名义与他人签订建筑工程施工合同的承包人”，这是目前对实际施工人最权威的定义。对于定义，笔者有几点疑义。

第一，从立法背景看，建筑行业吸引了大量农民工就业，但是由于建筑工程分包、转包行为频频发生，辛苦钱往往得不到适时回报，故《解释》第26条主要是为了保护农民的合法权益作出的规定。可实践中出现这种情况如何解答，若总承包人乙与发包人甲签订的总承包合同因为某个无效事由归于无效，按照《理解与适用》一书，总承包人乙此时也是无效合同的承包人，即实际施工人，根据《理解与适用》第25条，总承包人与实际施工人是两个不重合的概念，此处出现重合，说明定义不太适当。

第二，从法律解释看，《理解与适用》从体系解释的方法得出了“实际施工人”的定义，定义后半部分以列举方式为实际施工人的定义举例，但是建设工程是一个较专业性的领域，如果单从体系解释而不顾履行建筑的专业技术定义未免会丧失全面。

第三，从程序上看，实际施工人的定义是无效合同的承包人，在法院审理中会出现一个逻辑怪圈，即实际施工人的案件一般是因为质量、价款问题诉至法院的，法院在经历开庭调查后才会发现合同无效，而实际施工人的定义就是“无效合同的承包人”，“无效的”作为定语修饰承包人，有未审先定之嫌。

介于此，笔者提出实际施工人的定义：对工程进行施工建设、庭审后合同无效的确认至少是工程中出现第二份承包合同的承包人。关于此定义，作者做几点说明。

其一，实际施工人需有事实上的履行行为，所以一个工程有数个实际施工人。如果没有任何人力、物力上的付出，仅仅是如例子所举将工程转包或分包给他人，其那么乙不该享有《解释》26条第二款之权益，而只应赋予丙以《解释》26条第二款之权利。

其二，实际施工人并非指农民工，而是指与农民工有雇佣关系的组织者或者组织单位。最高人民法院原副院长在《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》答记者问时明确回答，最高人民法院的立法本意是保护农民工的利益，仅为间接的保护。由此可知，农民工并不是实际施工人，解释并没有直接赋予农民工诉权，而是通过由实际施工人诉发包人间接保护与实际施工人有雇佣、承揽关系的农民工的利益。第25条中规定发包人在质量发生争议时可以诉实际施工人。发包人与农民工不存在建筑工程施工合同的关系，农民工履行施工行为是基于雇佣关系，发包人仅与组织农民工施工的个人或者单位具有建工合同关系。故实际施工人不包含农民工。

第三，关于定义中“经庭审确认至少是第二份承包合同无效的合同承包人”指下面几种承包人：转承包人、违法分包合同的承包人、违反《合同法》52条以及《解释》第1条的承包人。笔者用至少是第二份承包合同加以限定，是因为《解释》25条将实际施工人与总承包人、分包人并列，那么其地位一定处于建筑工程施工链中的第三环及以后，即之前有第一份承包合同，而实际施工人参与的应至少是第二份承包合同。

参考文献：

[1]臧漫丹.工程合同法律制度[M]，同济大学出版社，2005，177

[2]最高人民法院建设工程施工合同司法解释理解与适用[M]，人民法院出版社，2004，218

[3].最高人民法院建设工程施工合同司法解释理解与适用[M].北京：人民法院出版，2004年

[4]江平承揽合同建设工程合同与运输合同实务操作指南[M].北京：中国人民公安出版社，2000

[5]董建中，高玲.建筑行业挂靠纠纷审理中存在的问题及解决对策.法律适用，2007，6：85

[6]王建卫.对建筑企业挂靠现象的思考.建筑，2007，22：35，36

第9篇：建设工程分包制度范文

论文关键词 建设工程 勘察合同 合同验收

一、 项目、合同主体、合同签订的风险防范

（一） 项目风险防范

1.项目的风险。我国建设工程方面的法律法规的不成熟、不完善及市场管控机制的缺失，使得一些动机不纯的人有机可乘，而这将导致勘察合同的风险。

首先，待勘察项目非真实存在的风险。“建设工程勘察项目”分为国家项目和私人项目。国家项目要求必须具备立项报告、政府批文、发改委的企业投资项目备案证、资金来源等正式文件。私人项目同样具有证明其项目存在的相关文件，如发包方是房地产公司须有其项目部或公司真实有效的的专属印章；或者完成项目审批手续（土地出让合同或成交确认书、规划部门意见、项目可行性报告、环保局环评批复等）的正式文件。此类风险表现为：承包方采用欺诈的方式，伪造项目。此欺诈行为表现为：（1）以虚假广告宣传的方式，如发包方在不属于己方的待开发的土地旁树广告牌。（2）通过伪造印章的方式。（3）出具虚假的文件报告或材料。

2. 项目风险的防范。上述引发项目风险的行为缔结的合同无效，甚至可能触犯到刑法，于勘察单位是得不偿失。最优做法是防范于未然：一是核查待勘察项目是否存在。国家项目可以查验其立项报告、政府批文等文件的真实有效性；私人项目可去查验项目地国土资源局、建设规划局等政府部门查验土地存在与否及用途、开发主体等备案信息的真实性、一致性。二是核查待勘察项目是否具有合法性。深入了解项目有关文件，在有关部门核查项目是否完备规划许可证、环评批复等行政审批手续以及土地出让合同书或能否查到该合同书的备案信息，也可在项目地的省级建设主管部门查验项目的备案登记记录。

（二） 合同订立的风险防范

合同订立的风险指善意缔结合同的双方在磋商、谈判及签订阶段忽略了某些潜在重大问题或在重大问题上互不相让未达成合意导致的风险。建设工程勘察合同的订立方式主要为直接发包和招标发包。

1. 直接发包方式订立合同的风险及防范。直接发包是指发包方不再组织进行招投标，直接将勘察业务发包给具备相应资质、有能力及良好信誉的特定承包人。其中，还需关注承包方将工程主体外的勘察业务再分包等问题。再分包在法律上没有明确规定是以招标还是直接分包的方式进行。实践中，多表现为承包方找相熟或常合作的勘察单位，由其直接承接。

直接发包方式缔结的勘察合同对象或技术要求特殊，或建造外观设计工艺的特别，抑或用途特别且对国家关系重大不宜招标，不同于一般的勘察合同，因而发包时更小心、慎重，否则可能引发风险：（1）发包方对本应当招标却未进行招标代之以直接发包。现实中，发包方为了私益，向有关主管部门报批时提供虚假材料证明工程系《建设工程勘察设计管理条例》第十六条规定的情形。（2）发包方将勘察业务直接发包与不符合资质条件的勘察单位。（3）承包方违法分包。如未经发包方书面同意而发包；分包给不具相应等级资质的勘察单位；将主体部分进行分包。（4）承包方将承揽的勘察工程转包给一个或多个单位。

上述行为违反国家法律法规的禁止性规定，合同无效。为了保证工程质量，保护公共利益，需从源头上防范：（1）发包方可建立和完善内部控制机构，对合同发包方式进行严格管控和审查。（2）承包方在承接勘察业务前需详细了解待勘察工程的性质，是否属于国家法律法规规定的必须招标的情形。（3）发包方直接发包前，严格审查承接单位的综合、专业勘察技术能力和资信条件。（4）发包方应明确勘察工程非主体部分的承包人及信息，并查验其资质等级水平是否其承揽的勘察业务相符。（5）发包方可与承包方在勘察合同谈判过程约定限制承包方违法发包和转包的责任条款，并设定双方共同认定的监督机构进行监督。

2. 招标发包方式订立合同的风险及防范。实践中，不符中标条件的勘察单位以不正当手段成为勘察合同的承包人，违背了组织招标程序的初衷，合同是无效的。此风险表现为：（1）投标人间串通投标。如相互约定以何种方式报价，内部竞价或内定中标人再参与投标。（2）投标人与招标人间串通投标。表现为招标人收受贿赂、回扣等在招标前故意泄露标底使特定投标人中标，预先内定中标人；招标后定标前，招标人帮助投标人撤换投标文件或更改报价。（3）投标人以他人名义参与竞标或以其他不正当手段骗取中标。（4）招标人违反程序进行招标活动。表现为不具备招标条件而进行招标；邀请招标不依法发出邀请书；投标人数不合法定要求；设置障碍将部分投标人排除在外；评标标准或方法欠缺公正性、适应性、科学性等。

以上不当行为获得的中标是无效的，签订勘察合同当然无效，建议防范措施如下：（1）招投标前，互查对方的资质、信用条件以及其签订合同的动机与合理性。（2）招投标中，严格照法定程序进行，坚持公平、公正、公开的原则，禁止暗箱操作。对投标各方标底以及合同标底严格保密，严格限制标底接触人员并采责任制，以防泄漏。（3）评标委员会成员评标时须秉持公正的态度，利害关系人员应回避，招标方需加强自查自纠。（4）评标工作应围绕统一科学合理的评标标准进行。

二、 合同内容的风险防范

（一）合同内容的风险

建设工程勘察工作周期较长，作业量大，勘察费用较高，且勘察前期勘察深度有限，可能存在对整体工程有重大影响但又无法预见的情况，而在该阶段可能无法勘察出来，使得对整个建设工程的勘察期限、提交勘察成果期限、勘察费用等相关合同内容就无法准确评估和预计。可知，合同内容的确定难以一步到位，构成了合同内容风险，表现为：（1）对勘察的范围、深度等主要勘察业务内容约定不明确或合同当事人之间未达成一致。（2）对建设工程勘察成果的提交时间、验收时间、标准和方法及评审机构未做出详实约定导致意见不一。（3）勘察质量标准包括工程建设强制性标准与合同约定的质量要求，而当事人之间在勘察质量验收时认为就合同约定的质量标准未达成一致。（4）对勘察费用或费用计算依据、计算范围、基数以及技术类的复杂系数等情况，以及由于无法预计的勘察情况产生的额外费用（如工程科研实验费）的计算方法约定不明确未达成一致。（5）未对合同纠纷的解决方式进行协商并达成一致。

（二）合同内容风险的防范

合同内容的风险主要是谈判人员的不谨慎造成的被固定下来的合同条款及文本存在风险。这类风险具有较高的可控性，可以进行防控：总方略是建立合同会审制度。同时，借鉴建设工程施工合同中的“通用条款”、“专用条款”、“特殊条款”的划分对合同内容进行管理审查。具体如下：（1）审查勘察合同整体内容的逻辑性、周密性，同时就双方合同文件组成及解释顺序，内容的解释权进行明确的约定。（2）对照规范的建设工程勘察合同文本，审查是否有遗漏条款。（3）通用条款部分比照国家相关法律、法规规定，审查合同内容是否符合国家的一般或强制性标准。（4）专用条款针对各个勘察工程的特点制定的，需紧密结合勘察工程的实际情况，充分考虑相关因素进行审查：①明确勘察合同内容（如质量验收标准）中具体适用的法律、法规及标准、规范名称，不得低于国家标准；②审查勘察内容（如工程量、价款、勘察成果提交时间、竣工、结算等）的变更与调整是否合理合法，及时进行沟通；③明确审查有关违约、索赔及争议的解决方式的条款，审查是否有合同陷阱等明显不公平情况的存在。（5）针对特殊条款部分，主要审查的是勘察进程中出现紧急、不可预测的情况时，合同双方的当事人的权利与义务的分配：①明确发生不可抗力时，双方的利益分配；②明确发生特殊地质勘察情况时，额外勘察费用的承担；③明确勘察合同的投保事项及内容。

三、 合同履行过程中的风险及防范

（一）合同履行过程中的风险

勘察合同履行的风险即合同当事人未诚实地按照合同义务内容自觉全面地履行义务导致的的风险，具体表现：（1）发包方引起的风险，①未按照合同约定的时间或进度支付勘察工程预付款及进度款；②在遇上重大情势变更的情况，未通知承包方暂停勘察；③未履行保密义务，泄露勘察成果给第三方，导致承包方的知识产权受到侵害。（2）承包方而言，未按法定或约定的义务进行勘察活动造成的风险，①擅自将建设工程的非主体部分分包勘察业务；②擅自将勘察业务的主体、关键、核心部分分包、转包给其他单位；③擅自将勘察业务再分包给其他单位；④遇到影响勘察合同履行进度的特殊情况，未履行通知义务；⑤未按约定提交勘察成果。

（二）合同履行过程中的风险防范

勘察合同履行过程中的风险属于动态风险，因而要实时、及时地发现并消除风险源。总防范手段是建立并完善监理制度，即合同履行过程中的跟踪、监督和检查制度。具体措施如下：（1）勘察合同双方明确约定监理单位对合同履行的全程进行独立、公平、自主的监督管理，包括对勘察质量的控制、勘察费用的控制、勘察进度的控制、勘察合同的变更等方面进行监理；（2）发包方依据监理单位提交的相关监理资料（含进度计划、监理日记、监理月报等资料），支付给承包方勘察工程预付款和进度款；（3）监理单位的监督管理：①督促发包方按照合同内容支付勘察费用；②督促承包方按照国家的强制标准及规范和合同的约定进行勘察活动，提交勘察成果；③督促合同双方当事人履行相关的通知、协助、保密义务；（4）当事人双方建立和事实合同台账和合同报表制度，互相对合同履行全过程进行监控。

  　四、 竣工结算过程中的风险及防范