科研计划与成果管理精选(九篇)

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第1篇：科研计划与成果管理范文

当今中小学教科研工作要想取得新发展,笔者认为应采取以下管理策略。

做好教科研项目的申报和论证

教育科研项目的申报,目前主要有三种形式:推荐申报,即先由教师申报课题,然后经初步筛选后向上推荐,经各级教育科学规划领导小组组织专家论证、审议和表决通过后,最后以议定书或计划表的形式正式立项。招标,由各级教育科研部门提出选题范围和选题原则,课题指南,然后由教育科研人员投标,经过专家论证,最后双方签订科研合同或协议书。指定专门单位申报,即把有关课题交给相关的单位或人员去实施。

无论采用什么样的方法,我们都应尽可能做到:所研究的课题范围不宜过大,应是学校能够承担的;研究项目的性质不宜是纯思想、纯理论的,应以应用研究为主;研究项目时间不宜过长,力争在两到三年内完成。时间一长,由于种种不确定因素,如,校领导班子的更换,教育形势的发展等,会对原来项目的实施产生不利影响。

另外,学校要对所申报的课题进行论证,保证课题的科学性、实用性,避免重复研究:科研室对申请立项的课题进行初审。校长对建议立项课题进行终审。少数需要多部门、多学科协同攻关的重大课题,采取指定或公开招标形式,由科研室确定立项。

建立教育科研计划管理机制

教育科研计划按时间划分,有长期计划,也有中、短期计划。一般来说,中小学教育科研计划采取中、短期计划形式,时间为1～3年。中、短期计划较具体地向教育科研人员提出了课题研究的任务、方法和要求,具有较强的操作性。

每学期初,学校应认真制定全校范围内的教育科研工作计划,对开展教育科研工作的目的、任务、重点、难点以及解决措施都要全面安排。而各年级组、教师个人又要在学校科研计划的指导下,制定出本学期具体的研究计划。这样,教师心中有数,能够避免教育科研工作中的随意性和盲目性,从而使教育科研走上规范化的轨道。

组建教育科研组织机构

为保证学校教育科研的展开,学校应建立完善的教育科研管理机构及组织系统。现在多数学校已经成立了教育科研室,有些民办学校称为教育科研部。就隶属关系来说,学校教育科研机构行政上受校长领导,业务上接受校行政以及区(县)、市教科所的指导。

学校教育科研机构的职能应该定位在以下方面:认真贯彻党和国家的教育方针、政策,运用科学的理论和方法探讨本校的教育改革,做好校长的参谋,为学校决策出谋划策。利用举办教育理论讲座等方式,组织教职工学习现代教育理论和教育思想,普及教育科研知识。编制本单位教育科研计划,组织学校课题申报工作。检查课题执行情况,及时解决实施过程中的问题。组织专家鉴定课题成果,并对科研成果给予奖励。定期编辑学校“教育科研信息”“教育科研论文集”等,及时反映国内外教育发展动态、校内外教育科研课题进展情况。加强科研资料室建设,做好课题研究数据资料的收集、整理和归档管理,订阅科研杂志,收集有关科研资料,为课题研究提供服务。监督检查科研经费的使用情况。

强化教育科研过程监督与管理

协调和检查教育科研实施情况,实施过程管理,是科研管理重要的环节。学校科研管理部门需要对教师的科研工作进行阶段性检查和随时随地的技术指导。对一些长期性研究项目,可采用“滚动式”,分步实施,逐年完成,逐步检查评审;大型课题项目,如“学校整体改革的实验与研究”,涉及研究范围较广,需要分解为若干子课题,组织多学科力量协作进行,故对其检查评估也宜分层次、分阶段进行。而技术指导的方式可以包括安排科研讲座、经验交流,以及聘请高校或教育研究机构的顾问“走进学校”,进行实地指导。

完善教育科研信息管理

教育科研信息管理主要包括教育科研的情报与档案管理。情报资料是开展教育科研不可缺少的条件,在课题研究中,研究者及时准确地掌握教育科研情报,可防止重复无效的劳动,也能增强科研信心。

科研档案是人们从事教育科研活动中形成并经过整理的科研文件材料,是反映本单位科研活动的真实历史记录。任何教育科研课题,不论是基础理论研究还是应用研究,从选题、调研、实验、出成果到科研文件的整理归档,是一个完整的过程。通过实施科研档案管理,可以全面反映科研活动的过程,同时也为后人检索资料提供方便。学校要根据科研工作的需要,建立科研信息资源库,聘任兼职教研员,让其负责信息的收集、整理工作,建立研究档案,最大限度地利用好信息资源,为科研工作服务。

积极促进教育科研成果的推广与转化

第2篇：科研计划与成果管理范文

关键词：科研训练；管理平台；过程管理

中图分类号：TP311 文献标志码：A 文章编号：1673-8454（2014）07-0084-03

一、引言

随着科技的飞速发展和社会的迅猛变化，对大学生知识创新和研究能力的要求也越来越高。实践证明大学生科研训练是培养和提高学生研究能力和创新能力的有效手段。[1]从各高校本科生科研训练开展的情况来看，目前本科生科研训练管理存在一些问题和困难，科研训练的效果没有完全达到预期的目标。本文介绍浙江大学控制科学与工程学系研发的本科生科研训练管理平台，利用该网络化管理平台可加强对科研训练过程的监控与管理，有效提高科研训练的成效。

二、本科科研训练的现状

本科生参加科研训练项目最早由美国麻省理工学院展开，[1]国内较早出现系统性和规模化科研训练是1996年由清华大学实施的“大学生研究训练”( Student Research Training，简称SRT )。浙江大学从1998年开始开展“大学生科研训练计划”（Student Research Training Program，简称SRTP），至今已经持续16期了，成效显著。[2-4]目前我国各高校普遍开展了形式多样的大学生科研训练计划，取得了一定的成果。

不过本科生参加科研训练仍然存在着较多问题。首先，一个科研训练项目持续的时间较长，而本科生的科研训练一般安排在课余时间进行。学生需要在自己的课业、课外活动、科研训练之间进行权衡，合理安排时间和精力。由于多数本科生没有科研的经验，往往又缺乏持之以恒的能力，结果经常出现学生在立项之初雄心勃勃、在项目执行过程中拖拖拉拉、在结题时偃旗息鼓或者蒙混过关的现象。其次，部分学生参加科研训练的动机不纯。目前很多高校为了鼓励学生参加科研训练，实施了科研训练换取学分的制度。部分功利性较强的学生为了学分而参加科研训练，一开始就采取混学分的心态，对于科研训练应付了事。另外，本科生与指导教师进行交流比较困难。由于本科生与指导教师只是通过科研训练项目产生联系，平时交流较少，特别是当本科生与教师不在同一个校区时，沟通就显得尤其困难。这样往往会导致指导不及时，打击学生做科研的积极性，影响科研训练的效果。

毋庸置疑，学生缺乏经验、主观能动性不够、功利性较强以及一些切实存在的客观原因造成了上述问题的存在。但对科研训练过程的监管缺失也是造成上述问题的一个重要原因。目前各高校对本科生科研训练计划管理存在重立项结题、轻过程管理的情况。[5]基本按照立项、中期检查、结题三步来实施，[6]对于学生在科研训练过程中如何操作往往不闻不问。而本科生参加科研训练计划应该是重在参与，目的是让学生了解如何做科研，感受科研的过程。因此应该加强对科研训练的过程管理，在整个科研训练过程中对学生进行正确引导，督促他们及时与指导教师进行沟通，按照原定计划循序渐进完成科研训练的目标。这样才能提高本科生科研训练的成效，减少混学分现象的发生。为此，浙江大学控制科学与工程学系构建了本科生科研训练管理平台，实现了对科研训练从立项、过程监管、中期检查、结题到成果汇总的整个流程的全方位管理。

三、科研训练管理平台设计

1.平台的架构

本科生科研训练管理平台是一个网络化管理平台，用户在任意一台可连入校园网的电脑上登录平台，就可进行相关操作。平台采用B/S ( Brower / Sever )结构，如图1所示。通过客户机上的Web浏览器，采用http协议访问应用程序服务器。应用程序服务器采用Tomcat系统，可通过JDBC方式与数据库进行数据交换。

2.科研训练管理平台的功能

科研训练管理平台实现了从立项申请到结题验收全过程的操作管理，包括不同类型科研训练项目的申请及审批、项目实施过程的监督管理、项目中期检查、项目结题验收。除此之外，平台还具有项目成果申报汇总功能、项目数据分类查询功能、项目数据备份功能等。在科研训练项目的执行和管理过程中涉及三类不同身份人员，分别是管理员、教师和学生。不同身份人员在不同时间段可执行的操作是不同的，因此不同身份人员所具备的功能也各不相同，详见图2所示。

3.主要功能模块介绍

平台采用模块化设计方法，其主要功能模块包括基本信息管理、项目申报、项目管理、中期检查、项目结题、成果管理等六个模块。

（1）基本信息管理模块

这个模块主要是对各种基本数据和项目相关数据进行设置，基本数据包括管理员、教师、学生用户的添加和删除，每个用户个人信息的维护，评审小组的添加和删除。项目相关数据包括，某类项目可参加的学生数量和指导教师数量，项目的申报时段、阶段计划填写时段、项目起止时间、项目中期检查时段、项目结题答辩时段等。

在这个模块中，三类用户（管理员、教师、学生）都有权限对用户个人信息进行维护。除此之外，其他功能都由管理员来设定完成。每个项目都按照管理员事先设定好的参数，如项目中期检查时段、项目结题答辩时段等，由系统自动推进。

（2）项目申报模块

根据管理员预先设定的时间参数（在基本信息管理模块中设置），在某类某期项目的申报时段内系统自动开启项目申报功能。如假设管理员设置2013年16期SRTP项目的申报时段为2013年4月7日-2013年5月13日，在该时间段内项目负责学生可以登录管理平台申报该期SRTP项目。提交申报后指导教师会看到一个待确认项目，确认负责指导该项目后，管理员就可为该项目分配评审小组进行评审。学生和教师均可看到评审结果和评审意见。

（3）项目管理模块

本平台的一大特色就是增强了对科研训练项目的过程管理，这部分功能主要在项目管理模块中实现。项目管理模块主要包括两大功能――阶段计划编制和阶段内容填写。

阶段计划编制功能的主要目的是希望在项目开始之前学生能够在指导教师的指导下，对整个项目进行通盘考虑，合理安排项目进度。当项目通过评审后，在指定的阶段计划填写时间段内，项目负责学生可以在平台上编制项目的阶段计划，并由指导教师进行审核确认。阶段计划的时段划分是由系统自动根据项目起止时间对项目按照每两个月一个阶段进行划分的。如果指导教师认为学生填写的阶段计划有问题，可提出修改意见，并由项目负责学生重新填写计划并提交，直到指导教师认可为止。

阶段内容填写功能的主要目的是督促学生按照预定的计划进行项目研究，并为师生提供一个及时便捷的交流平台。同样地，系统自动根据项目起止时间对项目按照每两周一个阶段进行划分。每个项目参加学生每两周必须登录平台填写本阶段自己完成的工作以及下阶段的安排，指导教师收到邮件提醒后可登录系统对学生的工作进行评论，提出意见和建议。

管理员除了能看到每个项目的阶段计划和阶段内容外，还可以对所有项目进行分类汇总，打包成excel表格下载，这样可以方便管理员进行数据汇总。除此之外，为了加强对科研训练项目的过程管理，还专门开发了针对项目阶段内容填写情况的检查汇总功能。系统可以按类别、时段，对项目的阶段内容填写情况进行汇总，方便管理员在项目执行过程中检查督促学生按计划开展项目研究。

（4）中期检查模块

在项目中期检查时间段内，项目负责学生在管理平台上提交中期检查表，并由指导教师填写中期检查意见。管理员为项目分配中期检查评审小组后，中期检查评审小组成员可看到项目的相关资料，并在平台上提交项目的评审结果和评审意见。对于未通过中期检查的项目，由项目负责学生二次填写中期检查资料，指导教师通过后进行二次评审。对于二次评审不通过的项目，予以中止项目的处理。

（5）项目结题模块

在项目结题阶段，项目负责学生填写结题相关资料，提交结题表和结题报告，并由指导教师填写结题意见。管理员分配评审小组进行结题答辩，答辩小组教师录入结题意见和成绩。

（6）成果管理模块

项目进入结题之后，项目负责学生录入与项目相关的成果，如论文、专利、获奖、实物、报告等，并可申请相应的奖励。由于很多成果需要经过较长时间才能获得，如论文的发表和专利的授权。因此即使项目已经结题，项目负责学生仍然可以在管理平台上申报项目相关的成果，并申请相应的奖励。

成果管理功能解决了原来本科科研训练相关成果的统计困难的问题，使成果统计更完全、更准确。

四、结束语

经过2年多对本平台的开发、建设和使用，我们实现了对本科生科研训练从立项、执行到结题的全过程信息化管理。以2013年上半年刚结题的科研训练项目为例，此次共结题71个科研训练项目，包括SRTP项目51个、省创项目11个和国创项目9个，其中有3个项目因为没有按规定填写阶段内容而在结题时不予通过。依托科研训练项目发表EI收录论文2篇，SCI收录论文3篇，申请发明专利3项，获得实用新型专利1项，申报实用新型专利1项。获得校挑战杯竞赛一等奖1项，全国大学生节能减排竞赛一等奖1项，第四十一届瑞士日内瓦国际发明展览会国际金奖1项。

从阶段内容填写情况来看，很多学生开始没有按时填写阶段内容习惯，但随着项目的推进，多数学生都能适应并逐渐习惯按时填写阶段内容。这也反映出使用本科研训练管理平台能够督促、帮助学生养成按照预定计划进行项目研究的科研习惯。

参考文献：

[1]郝智,伍玉娇,张金柱,万明攀.以大学生科研训练计划为载体培养创新人才[J].实验室研究与探索,2010(11):71-74.

[2]魏志渊,毛一平.研究型大学本科生科研训练计划的探讨[J].高等理科教育,2004(2)：75-77.

[3]叶民,魏志渊,楼程富,毛一平.SRTP：浙江大学本科教学改革的成功探索[J].高等工程教育研究,2005(4):55-58.

[4]赵川平,张聪,楼程富.大学生科研训练的实践与思考[J].高等工程教育研究,2001(4):39-42.

第3篇：科研计划与成果管理范文

1课题全程管理内容与管理层次

课题的全程管理包括项目建议、课题申报与立项、过程管理、结题管理、结题后的跟踪管理、科技档案管理等环节，每个环节又包含一系列管理活动。课题数量多时，可分项目进行管理，也可分阶段管理，无论采用哪一种管理方式，只有将这些环节有机地结合起来，才能实现科研管理工作的良性循环。

课题管理分为2个层次：基础性管理和创造性管理。基础性管理是科研管理人员首先要做好的工作，为完成上级下达的任务而开展一系列管理活动，具有较强的被动性和事务性。创造性管理是更高层次的管理活动，强调充分发挥科研管理人员的主观能动性和创造性，在管理工作中不断创新，并将管理创新融入科研创新之中。前者是如何完成工作，后者是如何做好工作，侧重点不同，管理效果也不同，如果只重视前者而忽视后者，必然使科研管理工作处于比较被动的状态。在扎实的基础性管理工作之上，将创造性管理活动融入每个工作环节之中，才能真正做好课题全程管理工作。

2项目建议

近年来，中药科研领域的专家针对国家颁布的各类科技发展战略规划和计划提出了许多具体的项目建议，具有很强的前瞻性，体现了中药研究的发展动态、趋势和前沿。由于项目建议与科研机构的学术影响力密切相关，因此，科研管理人员应充分发挥引导作用：

①提高自身中医药专业素质和组织管理能力，把握国家需求，了解学科前沿，掌握科研动态；

②密切关注科技部、国家中医药管理局等部门的计划信息，敏锐把握资助方向，有针对性地组织专家撰写项目建议，若该建议被列入招标计划，将为课题立项奠定良好基础；

③如果项目建议被采用而申报的课题却未被立项，需分析原因并与项目组织部门沟通，确保以后建议成功；

④积极推荐专家参与中医药科技发展规划和招标指南的制定工作，既能扩大专家的学术影响力，也利于本单位人员深入理解科研政策导向，从而把握好选题方向。

3课题申报与立项

承担更多的国家级重点课题、高水平课题是研究机构科研竞争力的重要体现，而课题申报的数量和质量是其实现的前提。随着信息技术的发展，网上申报、评审与管理已非常普遍，这就要求科研管理人员必须主动、密切地关注网络招标信息。在获取招标信息后，科研管理部门就要进行申报动员、形式审查、专家评审、课题立项、立项奖励等一系列工作，工作本身有较强的规律性和时效性。

3.1项目与指南的理解

①全面了解国家各类科技计划的特点，指导科研人员选择适合自身研究方向的计划项目进行申报，如国家自然科学基金主要支持自由探索的基础研究，而国家科技支撑计划强调在完成国家目标基础上的科技创新。

②掌握招标计划的立项背景，正确、深刻地理解招标指南的资助范围与重点，结合中药课题管理经验，在选题方面给申报者以必要的提示与指导。

3.2申请书质量控制

①确保申请书的基本信息真实、准确、完整，特别对单位与人员信息严格把关。

②组织专家对课题研究目标、方案、技术路线等核心内容进行评议，帮助申请者理清思路、发现问题并提出修改意见；同时关注申请者对专家建议的采纳情况，分析课题立项与之的关联，以判断专家的科研指导能力。

③保证经费预算符合财务管理规定，并从文字角度审核申请书内容，如重点是否突出，层次是否分明，语言表达是否准确、清晰、流畅等。

3.3申报课题的遴选

①对于限项申报项目，在整体考虑研究机构学科分布、学科发展及科研资源分配等问题的基础上，选择部分优秀课题申报，择优程序的设计应坚持公开、公平、公正的原则。

②对于不限项申报项目，如果不考虑中标率等因素，可以全部上报，有些选题即使被内部评审专家否定也不能轻易放弃，因为某些科研创新点在更宽泛的专家群体中也许是被肯定的，且申请者在完善申请书过程中也会提高自身科研能力。

3.4任务书质量控制

①及时掌握各部门最新的科技管理办法，如科技部为落实“十一五”规划制订和修订了一系列管理办法，这些文件是课题任务书管理和其后各环节管理的重要依据。

②对任务书内容进行把关，如经费与任务对等，若结余经费过多将对财务结算产生影响；考核指标与研究内容相关，避免出现二者不一致的情况；预算编制合理，以保证在执行每个栏目的预算时不出现过大偏差等。

③与外单位进行合作研究应签订正式协议，以明确双方的责权利。

4课题过程管理

课题获准立项是课题管理的良好开端，而课题研究最终能否实现预期目标，过程管理是非常重要的环节。目前科研机构“重申报，轻过程”的现象普遍存在，大家更关注如何争取到课题，而忽视如何完成好课题，甚至出现降低研究目标的情况。课题研究质量高，才有可能获得延续资助，科研工作才会有发展后劲。

4.1课题研究质量控制

课题研究质量的控制需要课题组、科研管理部门、决策层及专家的共同努力才能完成，科研管理人员是多向沟通的中心环节。

①随时关注，主动与研究者沟通和互动，随时掌握课题进展情况，及时发现问题；关注课题研究过程中的新发现，鼓励课题组深入研究，并采取措施加以扶持和培育。

②定期检查，每年组织专家组对在研课题进行评议，与专家共同分析阻碍课题进展的瓶颈所在，并积极寻求解决办法，对确实无法继续的课题及时终止研究。

③随机抽查，如原始记录是否规范、数据是否真实可靠、实验操作与实验室条件是否符合要求等。

④及时反馈，将管理过程中发现的问题及时向决策部门反映，提出自己的看法与建议，并将解决方案反馈课题组。⑤奖惩分明，对研究质量高的课题予以奖励，对伪造数据、弄虚作假者予以惩罚。

4.2课题经费管理

经费管理是过程管理的重要内容，因涉及财务、科研、课题负责人三方职责与权限的协调，也易成为薄弱工作环节，有些科研机构为加强管理会设专职岗位。

①全面了解各计划项目财务管理办法，掌握各办法的不同之处；

②及时采集财务信息为科研管理服务，如课题经费计划数与实际到位数是否一致、经费使用合理性等；

③为财务管理提供科研管理信息，确保经费核算的正确性；

④对某些科目超过预算的课题，提醒课题组及时调整经费支出，必要时向项目组织部门提交预算调整方案。

4.3合作协议管理

课题合作研究有两种类型：一是本单位参与外单位课题，经费拨入；一是外单位参与本单位课题，经费拨出。两种情况均需签订合作研究协议并进行规范管理。

①依据《合同法》规定，结合中药科研工作特点，设计统一格式的合作协议文本；

②制定合理的协议审批程序，实行逐级审核制度；

③严格审核协议内容并提出修改建议，如经费约定是否合理、协议经费占课题经费比例、责权利是否统一、知识产权归属等问题。

5结题管理

5.1研究工作总结

①在规定的结题时间之前，督促课题组进行全面的研究工作总结，要求研究报告真实、客观地反映课题整体研究情况。

②将研究报告与任务书考核指标进行对照，确定是否达到预期研究目标。

③对没有达到预期目标的课题，需分析原因并在结题报告中如实说明，必要时可申请延期结题。

5.2课题经费结算

结题工作包括研究工作总结和经费结算二部分内容，经费不结算就不能认定结题工作完成，但目前结题不结帐的情况十分普遍，有些课题甚至挂账十几年，这是课题组与科研机构利益搏弈的结果，要解决这个问题，必须以严格执行计划项目的财务管理规定为前提。

①要求课题组在提交结题报告前必须进行财务结算，否则不予办理结题手续；

②要求财务部门出具真实的结算报告，必要时双方共同核实账目；

③结算后取消账户，经批准留归课题组的结余经费另立账户管理；

④实行内部审计制度。

5.3结余经费管理

根据《关于改进和加强中央财政科技经费管理的若干意见》([2006]56号)文件精神，科研项目结余经费应严格按照国家有关财务规章制度和财政部结余资金管理的有关规定执行，不得归项目组成员所有、长期挂帐，严禁用于发放奖金和福利支出。这项规定对今后课题经费的预算和执行预算提出了更高要求，对科研机构以往累积的大量长期挂帐课题，建议采取如下措施：

①结余经费按一定比例划归课题组使用，另立财务帐号管理，用于、申报成果等方面的支出；

②按剩余比例划入研究机构公用经费，用于科研再投入，如设立科研探索基金、科研奖励基金等，以培养科研后续发展能力。

6结题后的跟踪管理

6.1继续申请资助

有些课题可以进行深入探索或扩大领域研究，应鼓励其继续申请各类项目以获得后续经费支持，这类课题往往因积累了深厚的工作基础而较易获得资助。

6.2成果鉴定与申报科技奖励

①在结题课题中甄别比较成熟的课题，帮助课题组在结题报告的基础上整理提炼以形成成果报告，并督促其进行成果鉴定。

②根据各级科技奖励的特点，帮助课题组选择适合的奖项进行申报。

③有些课题获得过多次资助，研究工作很深入，可整合为一个比较大的成果进行申报。

6.3成果推广

具有应用性的中药科研成果应及时转化推广，良好的经济效益和社会效益是对科研课题的肯定。

①明确成果推广的时机，如中药新药研发课题在研究初期就应寻找合作企业，以保障研发资金充足并利于后期推广；新方法、新模型等基础性研究成果应及时。

②在中药科研成果的形成与推广过程中，重视知识产权管理，主要涉及专利权、著作权、技术秘密等方面，特别关注与企业合作过程中自身权益的保护，如机构名称在产品宣传中的正当使用等。

③对可公开宣传的成果进行整理汇编，制成项目简介以促进成果推广。

7科技档案管理

7.1归档管理

课题归档工作需要课题管理、档案管理、课题组三方的协调配合才能完成。

①课题管理人员要确保每个课题的全程管理资料具有原始性和完整性，全面收集申请书、任务书、年度报告、结题报告及其它管理文件，如合作研究协议、任务调整报告等。

②档案管理人员指导课题组在研究过程中积累、形成完整的技术资料，后者将技术资料与管理资料合并整理归档，并应重视结题后相关资料归档。

③完善科技档案管理制度，强化归档工作制约机制，只有将档案管理与结题、经费管理结合在一起，才能保证归档工作顺利进行。

7.2档案利用

①明确利用目的，为课题研究、管理决策或成果推广等提供不同层面的服务，如课题研究多利用原始技术资料，而管理决策需要提纲挈领的摘要内容。

②对束之高阁的成果加以发掘，探讨其深化研究、推广的价值。

③利用计算机软件系统进行规范管理，以提高档案管理和利用的效率。

第4篇：科研计划与成果管理范文

一、高校科研档案归档范围的确定

科研档案的最终目的是科研档案的开发利用。因此必须以科研档案的开发利用为出发点，并表现于整个档案工作活动的全过程中，这也是检验科研档案的科学管理的客观标准。要做好档案的科学管理和利用,首先要从归档的基础环节抓起。科学确定归档范围是重要的第一步。笔者认为科研档案的具体归档范围应包括以下内容:

1.科研成果档案

主要包括科研年度统计表、教师公开发表的学术论文和编写的学术著作、获奖成果和证书、专利和技术转让资料等。科研成果的多少是高校科研实力大小的依据之一，因此，科研成果档案的管理在科研管理中也占有重要位置。

2.科研项目档案

主要包括：科研准备阶段中科研课题申请书、审批文件、任务书、项目计划书、委托书、开题报告、调研报告、方案论证和协议等材料；研究实验阶段中的各种载体的重要原始记录、实验报告、项目进展报告、计算材料、专利申请的有关文件材料；总结鉴定验收阶段中的工作总结、科研报告、论文、专著、参加人员名单、技术鉴定材料、科研投资情况、成果和奖励申报中的成果和奖励申报材料及审批材料，这部分档案是科研档案存档的主体。

3.科研文书档案

科研文书档案是科研管理活动的直接记录，包括科研发展、总结、学校制定和上级管理部门下发的科研管理文件和课题管理、成果管理等专项管理活动中形成的管理性科研文件材料。这部分档案是进行科学决策、计划、组织、控制等基本管理职能和有计划、有目的、有条不紊进行项目申报、成果评奖及科研管理经验总结的依据，也是科研档案的重要部分，对科研管理工作起到很好的指导作用。

二、高校科研档案的应用

1.高校科研档案是开展科学技术研究的必要条件

科研工作具有继承性、创造性和反复性的特点，没有继承就没有发展，没有借鉴就不可能创新。任何一门科学技术的发展或一项科研课题的开展，都离不开借鉴利用原有成果和经验，这是科学技术发展的一条规律。但要继承和借鉴，就要有科技储备。科研档案作为科研活动的真实历史记录，是积累科技经验和储备科技资源的一种重要手段，并且具有原始性和不可替代性。

在科研活动中利用科研档案，可以对科研人员的思想、观点和研究方法产生积极的影响；可以在了解历史、现状的基础上，推知发展趋势；在科研中直接利用有些科研数据，可以减少重复劳动，避免人、财、物、时间的浪费；可以缩短研究周期、加快科研速度、提高科研水平。尤其是现代科学研究，各门学科互相渗透、互相依存，如果没有充足档案、资料作为参考依据;科研活动必然寸步难行。

2.高校科研档案是科技信息交流和科研成果推广应用的重要工具

科研档案真实地记录和反映了前人科学思想、科学经验、科研过程和科研成果，包含丰富的第一手科技信息，是重要的科技资源。作为科技研究表达和存在的一种主要形式，科研档案是进行学术交流、信息传递、科技协作以及科技成果转让、推广与应用的工具。同时，作为科学技术的有机组成部分，科研档案也是一种潜在的生产力，通过科学管理与利用，便可以转化为直接生产力。在许多情况下，可利用科研档案直接创造价值，为社会增添财富。

3.科研档案是科研管理的依据和凭证

从科研档案形成的过程及其结果看，它是从当时直接使用的文件转化而来的，并非在使用之际临时编造的，它客观地记录了以往的科研情况，是令人信服的历史证据。科研档案是领导决策的重要依据。高校领导的决策离不开对历史和现实情况的准确把握，而科研档案便是学校科研工作客观现实的真实反映，它无疑可以为领导决策提供重要的数据。

4.科研档案是对科教人员进行业务能力考核与职称评聘的重要依据

一套完整、准确、真实的科研档案，可以反映出科教人员的基础理论水平、基本技能及综合能力的高低，体现科学创见能力的高低。对于集体研究项目，还可从科研档案中衡量每位科研人员的工作态度、协作精神及贡献大小。所以，科研档案为完善对科研人员的考核和奖励以及评职晋级提供了科学依据。

三、如何加强高校科研档案管理和应用

1.建立科学管理制度，理顺科研档案归档程序

为了规范科研档案管理工作，就必须遵循国务院的《科学技术档案工作条例》规定的“完整、明确、系统、安全和有效利用要求”归档。避免可能造成大量科研档案材料零散在外现象的出现。必须把科研档案工作与计划管理、课题管理、成果管理等工作紧密结合起来，走实现科研工作与科研建档工作两者协调发展的道路，建立合理的归档程序，掌握科研档案管理工作的规律，保证高校科研档案的准确、完整、系统，最终使高校科研档案工作走上科学化、规范化的轨道，达到提高科研档案归档的质量和效率。

2.规范高校科研档案的现代化管理

科研档案管理规范化是科研档案管理现代化的重要基础。科研档案规范化管理必须依据现代管理理念，依托计算机和网络技术实现科研档案管理的电子化、网络化，将现代办公技术与科研档案管理相结合，从而实现科研档案管理的规范化、标准化、系统化。

3.建设高校科研档案管理的信息化环境

高校科研档案信息化是指广大教职员工具有信息化意识，能够充分利用科研档案。高校科研档案信息化环境对高校科研档案信息化进程有很大的影响。良好的信息化环境可以加快高校科研档案信息化建设速度，反之，就会阻碍高校科研档案信息化建设的步伐。

第5篇：科研计划与成果管理范文

关键词：高校；科技成果；转化；知识产权

中图分类号：D923.4文献标志码：A文章编号：1673-291X（2008）011-0115-03

我国高校聚集着数量众多的科研人才，具备雄厚的科研实力。高校承担国家科技攻关项目1/4左右，承担国家“863”项目1/3以上，承担国家重点基础研究发展规划项目“973”占3/1以上，获得国家自然科学基金面上的项目占全国70%以上[1]。高校的科研成果只有转化为现实生产力才能充分体现其价值，而科技成果转化离不开知识产权保护制度。知识产权制度可以使科研人员在开发阶段获取该领域知识产权成果状况，避免重复研究和侵权；在实施阶段保护科研人员权益；在取得知识产权后可以在保护期内获得合法的垄断，从而激励科研人员创造新的科技成果。因而科技成果的转化需要一整套完善、配套的知识产权保护和管理制度。研究高校科技成果转化中的知识产权保护问题，对促进科技成果转化，保护高校知识产权，具有一定的现实意义。

一、高校科技成果转化中知识产权保护方面存在的问题

（一）高校缺乏完善的知识产权制度

1.一些高校未建立完备的知识产权管理制度

1999年教育部施行的《高等学校知识产权保护管理规定》第16条规定：高等学校应建立知识产权办公会议制度，逐步建立健全知识产权工作机构。有条件的高等学校，可实行知识产权登记管理制度；设立知识产权保护与管理工作机构，归口管理本单位知识产权保护工作。暂未设立知识产权保护与管理机构的高等学校，应指定科研管理机构或其他机构担负相关职责。但由于一些高校至今没有制定专门的知识产权管理制度，造成管理人员无所适从，导致知识产权管理工作的混乱。这对科技成果转化过程中高校知识产权保护工作十分不利。

2.高校知识产权流失严重

一些科技成果的技术资料和实验数据由教师或科研人员自行持有，学校对科技成果缺乏统筹了解。在成果开发阶段，科技成果是否申请知识产权保护通常由教师或科研人员决定，使得部分成果没有申请知识产权保护。在成果转化的推广阶段，成果持有人擅自转让本应归属于学校的科技成果，造成高校知识产权的流失。一些高校由于没有专门的机构或人员负责知识产权的保护和管理工作，或负责成果转化的人员缺乏知识产权保护的相关知识，对成果转化中出现的知识产权问题不能正确处理，也导致高校知识产权流失。

（二）高校对知识产权保护的重视程度不够

1.对知识产权制度缺乏正确认识

据美国著名经济学家曼斯菲尔德研究分析得出，如果没有专利保护，60%药品发明不能研究出来，有65%不会被利用，化学发明有38%不会研究出来，有30%不会被利用[2]。知识产权制度对科技成果转化活动具有巨大推动作用。然而，目前我国高校对知识产权制度的重要性认识不足，一些高校的主管领导和科研人员没有掌握必要的知识产权知识，不能从经济和市场的角度真正领会知识产权的深刻内涵。有些高校认为专利申请耗时太长，管理烦琐，不愿承担专利申请和维持的费用；部分教师或者科研人员对知识产权的认识不到位，缺乏知识产权保护法律意识，没有及时对科技成果申请知识产权保护。

由于缺乏知识产权保护的法律意识，一些高校科研人员在技术合同的签订、履行时为了项目和经费迁就对方，使用对高校不利的格式文本，忽视技术合同存在的风险；对技术合同中涉及知识产权保护的条款约定不明；对知识产权的权属约定不合理；个别科研人员在签订技术合同时，忽视学校利益等等，这些都有可能使高校承担违约责任。在科技成果转化过程中，如果高校花费了大量人力、物力、财力取得的科技成果不能为学校带来收益，将会挫伤高校进行成果转化和科技创新的积极性，这既不利于提高科技成果转化率和科技创新水平，也会对建设创新型国家产生不利的影响。

2.高校缺乏合理的科研成果评价体系

知识产权法在激励知识创新，维护正当竞争的同时，也促进科技成果的转化与推广，促进文化艺术成果的传播和其他知识产权信息的扩散[3]。由于一些高校在科研成果的评价体系上重成果轻知识产权，重论文轻转化，科研人员在完成发明创造后，最关心的问题不是能否取得自主知识产权或进行科技成果转化，而是鉴定、、出版专著等与职称评定密切相关的问题。这种评价体系导致一些选题新颖、有望形成自主知识产权的成果在开发阶段因公开而丧失新颖性，使预期收获的知识产权“胎死腹中”。对科研成果进行评价，不应仅仅以论文的发表数量为标准，而应当将能不能进行成果转化并带来实际收益，能不能形成具有核心竞争力的新产业纳入科研评价体系。从当前世界经济发展的趋势来看，能否具有核心竞争力的关键取决于是否拥有自主知识产权。显然，目前我国高校的科研评价体系不利于知识产权的取得和科技成果向现实生产力的转化。

（三）政府保护知识产权的职能未能充分发挥

1.科技成果转化中知识产权保护的法律体系不健全

目前，我国有关科技成果转化的法律主要有《宪法》，1993年颁布、2007年修订的《科学技术进步法》和1996年颁布的《促进科技成果转化法》。涉及知识产权保护的法律有《专利法》、《商标法》、《著作权法》等。但这些法律对科技成果转化中的知识产权保护的规定过于原则，对科技成果转化过程中，涉及到的政府、高校、企业、中介机构等各方主体之间的权利义务的法律规定，缺乏可操作性。现行的法律体系中，对于高校科技成果转化中知识产权的确定和利益分配方面的复杂关系缺乏明确的法律规定。欠缺与高校科技成果转化密切相关的知识产权评估法律制度、风险投资法律制度、税收优惠等等法律制度。必须加强科技成果转化中知识产权保护的立法工作，增强法律的可操作性。

2.政府未能充分发挥其职能

我国高校目前承担的科研项目的主体是由政府各部门组织实施的，比如火炬计划、攀登计划、863计划、展望计划、211工程、丰收计划、富山计划、社会发展科技计划、教育计划、国家自然科学基金项目等等一系列项目和计划。这些项目构成了我国高校科研项目的主体，国家的科技投入相当一部分流入了这些项目[4] 。政府应当对高校的科技成果转化活动进行引导，在项目的经费中拨出一部分经费专门用于知识产权的申请和保护。由于我国专利权、商标权和著作权等知识产权保护工作由不同的政府部门负责，政府主管部门之间缺乏沟通，缺乏协调，使得政府保护知识产权的职能未能充分发挥。

二、加强高校科技成果转化中知识产权保护的对策

（一）建立健全高校知识产权管理机构和制度

1.建立专门的知识产权管理机构

知识产权保护是一项系统的和专业的工作，需要有专业背景知识的人员来从事相关工作，因此，建立专门的知识产权管理机构对高校的知识产权进行管理是非常必要的。应当由熟悉知识产权制度、通晓法律和相关专业的专门人员从事知识产权管理工作，直接对主管校长负责。例如中国科技大学设置的知识产权专门管理机构，主要负责科研成果的鉴定、评审、登记；专利的申请和维护；科技奖励的申报；科技合同的审核（涉及专利保护等法律内容）；科研成果与专利的转移或转化的前期准备[5] 。由该专门机构负责高校的日常知识产权事务的管理，开发学校的知识产权资源；负责制定学校的知识产权管理规定；制定并组织实施本校知识产权保护的发展规划；对与知识产权相关的教学和科研工作进行指导和帮助，对高校师生和科研人员的科研成果进行专利申报等涉及知识产权方面的问题进行咨询和帮助；对外代表学校处理涉及知识产权的纠纷，维护学校的知识产权利益。建立专门的知识产权管理机构负责高校的知识产权工作，有利于高校对知识产权工作的统筹管理，有利于充分发挥高校在知识产权创造中的重要作用，提升高校运用知识产权能力。

2.制定知识产权保护规章制度

按照《高等学校知识产权保护管理规定》的精神，高校应制定本校的知识产权管理规章。依照法律对本校知识产权的权属划分制定相应规定，制定学校知识产权的申请、维持和授权使用的管理办法，使得学校的知识产权工作有章可循。研究高校科技成果转化过程中涉及的知识产权保护问题，规范和指导高校的科技成果转化工作，防范知识产权流失。

3.建立知识产权检索系统

据统计，90%~95%的最新技术资料首先反映在专利文献上，查阅专利文献可以缩短约60%的时间，节省40%的研究与开发费用[6]。高校可依靠自身的力量，或与社会力量合作，建立知识产权检索系统。该检索系统应该包括知识产权的各个领域：专利、商标、版权、技术秘密、动植物新品种等，涵盖各领域世界范围内的最新信息和知识产权状况。教师或科研人员利用该系统，能够在科技成果转化过程中获得最新的专业资料和技术情报，能及时跟踪和掌握该领域最新的研究进展和技术动态，避免盲目开发和重复研究。

（二）提高高校知识产权的保护意识

高校知识产权保护是一项系统工程，需要调动高校内部各种力量的参与。高校应当制定并实施知识产权保护和管理工作培训计划，必须对高校主管领导、教师和科研人员进行知识产权教育，使其了解知识产权制度以及我国有关知识产权的法律、法规，增强科研人员的知识产权意识，以提升高校在知识产权创造、管理、运用、保护等方面的能力。

高校应该结合本校科研活动和科技成果转化的实际，对本校科研实力雄厚、技术优势明显的学科主动采取知识产权保护措施，巩固学校在这些项目方面的优势地位。高校应当鼓励教师及科研人员在论文、著作发表前、出版前，将科研成果先申请知识产权。科研人员可充分利用《专利法》规定的六个月新颖性宽限期，将创新水平极高、可在本领域内产生一定影响的科技成果及时地首次在规定的学术会议或技术会议上公开，保证技术创新的领先地位，然后再申请专利[7] 。

（三）建立科学的知识产权保护的激励机制

有学者把激励机制在高校科技成果转化中的作用归纳为：激励机制是加快科技成果转化的至关重要的制度，在高校科技成果转化中具有举足轻重的作用；科学的激励机制能充分调动科技成果转化参与者的积极性和创造性[8]。目前高校普遍采用的科技成果的评价体系难以调动教师和科研人员在成果转化中申请知识产权保护的积极性。高校应当建立科学的知识产权保护的激励机制，将科研成果转化以及取得知识产权同科研人员的职称评定、工资待遇等实际利益联系起来。否则，当取得知识产权获得的实际利益低于成果鉴定、和专著时，理性人的选择自然是放弃知识产权，也不会考虑科研成果的市场前景。

2002年国务院转发了科技部、财政部制定的《关于国家科研项目研究成果知识产权管理的若干规定》，将我国知识产权政策由原来的“谁投资、谁享有”转变为“谁完成，谁享有”。对高校来说意味着可以利用国家投资取得的科研成果进行实施、许可、转让以及作价入股。据此，高校应该制定相应的规章制度，对教师和科研人员取得的知识产权进行奖励，允许完成科研项目的教师或科研人员在成果转化的实施阶段取得一定收益。

（四）完善科技成果转化中知识产权保护的法律体系

完善的法律体系是知识产权制度的守护神。科学的知识产权评估制度能够使高校对其科技创新成果的市场地位、经济价值有系统地了解，防止科技成果低估造成的损失。我国应当尽快出台有关知识产权评估的法律制度或知识产权评估管理办法，对知识产权评估人员的资质、评估原则、评估方法、评估程序等问题进行规定。其他涉及高校科技成果转化的风险投资、税收优惠的制度也应提上议事日程，以完善科技转化中知识产权保护的法律体系。

（五）充分发挥政府职能

在成果开发阶段，政府应当积极引导高校在国民经济和社会发展具有重大意义的科技项目中进行科研选题并以形成自主知识产权为目标，对重大项目直接进行项目资助，协助这些项目做好知识产权申请、保护工作。设立高校知识产权奖励基金，对在尖端领域取得知识产权的高校和科研人员进行奖励，对知识产权工作突出的单位进行表彰。因为知识产权制度的核心是保护创新者的利益，鼓励创新。所谓“给天才之火添加利益之油”，知识产权制度为创新者提供了最经济、有效和持久的创新激励动力，有助于创新活动在新的高度上不断地向前推进，从而促进创新成果所蕴藏的先进生产力的快速增长[9]。

在成果推广阶段，政府应当设立知识产权交易中心，为企业和高校搭建知识产权供需平台，规范和指导知识产权交易行为。知识产权交易中心可以吸纳高校、企业为会员，由中心组成网络，在各地建立服务机构。对投资巨大、有重大影响的科技项目的成果转化可以实行由政府出面联合企业界，共同出资，联合运作。

在成果应用阶段，政府应当要求高校对成果应用进行后续跟踪服务，检验转让成果应用的情况。为鼓励自主知识产权成果的产业化，政府在采购计划中优先考虑拥有自主知识产权的科技产品和技术，以推动高校科技成果转化中的知识产权保护工作。

三、结语

高校科技成果转化中知识产权保护是高校无形资产管理中的一个重要的问题。作为科技成果的主要产出地，目前高校科技成果转化中的知识产权保护工作还存在一些不足之处。高校必须采取有效措施，增强高校自主创新能力，建立创造自主知识产权和保护知识产权的良好氛围，以促进科技成果转化。

参考文献：

[1] 雷云涛.高校科技成果产业化面临的问题分析[J].研究与发展管理,2007,(1):133-136.

[2] 郭锦杭.中国高校科技成果研发及其产业化的法律问题浅究[J].广东行政学院学报,2006,(4):38-39.

[3] 陶鑫良,袁真富.知识产权法总论[M].北京:知识产权出版社,2005:23.

[4] 陈传夫.论知识产权创新的政府策略[J].科技与法律,2000,(2):17-21.

[5] kjc.ustc.省略/more.php?siteid=640&tplset=officec1&siteid=640&pid=641&catalogid=1206[EB/OL].2008-02-28.

[6] 周明娟,段泽球.高校科技成果的知识产权保护对培养创新型人才的影响[J].科技信息,2005，(8):40-41.

[7] 金建新.浅谈高校科技成果管理中的知识产权保护问题[J].河海大学学报,2004,(3):85-89.

第6篇：科研计划与成果管理范文

关键词：企业；重大科研项目；管理模式

科研项目应该建立与其生命周期相匹配的管理模式，对项目前期立项、实施过程及结题和应用推广等各个阶段中，涉及的项目申报、可行性论证、预算编制、组织实施、经费管理、资料归档、成果应用等关键节点予以规范和约束，可以有效地提高科研项目管理效率，推进项目实施，促进科研创新成果转化和应用。本文所称重大科研项目是指企业承担的国家863计划项目、973计划项目、国家科技支撑计划项目、国家重大科技专项以及总投资在1000万元以上的科研项目，具有研发周期长、投资金额大、涉及范围广等特点。

一、重大科研项目的立项管理

1、立足企业发展，合理确定科研项目立项范围

企业申报科研项目，要立足于企业发展，围绕企业生产技术瓶颈及重大技术问题，依据国家、省部委及企业发展战略规划的要求，在认真分析和充分调研国内外技术发展趋势和企业技术现状的基础上，合理确定科研项目的立项范围，并将立项范围以企业重点支持的科学技术目录的形式确立下来，在企业集团内予以公告。鼓励科研人员在此范围上申立科研项目，从而保证科研立项的必要性和相关性。此外，在确定立项范围时，还应综合考虑多方面因素，如参考企业所得税的税收优惠政策，将国家优先发展的高技术产业化重点领域与企业实际结合起来，这样企业实际发生的研究开发费用通过加计扣除企业所得税，可以为企业节约税费开支。

2、强化风险管理，重视科研项目的可行性论证

重大科研项目具有创新性强、投资大、风险高等特点，因此，更应该重视和加强项目的可行性论证。在进行项目可行性研究时，要系统全面地分析影响项目开展的各种因素，如项目建设周期、政治经济环境可能发生的变化、科研人员的技术实力及人员的稳定性、项目资金的来源等因素，聘请行业内外的专家，综合论证项目立项的必要性，经济上的合理性，技术上的先进性和适应性以及实施条件的可能性和可行性，从而为科研项目投资决策提供科学依据。

3、加强预算管理，合理编制科研项目经费预算

科研项目经费预算是科研项目执行的依据，直接关系到科研项目能否顺利实施，因此企业应重视和加强科研项目经费预算管理。立项阶段采用零基预算编制模式，有利于以客观性原则为指导，剔除以往科研活动中的不合理支出，据实安排科研费用开支。企业应建立有科学合理的费用定额标准体系，在此基础上由企业的科研人员和财务人员，依据项目研究内容和年度工作计划，分年度、分费用科目，区分资金来源，共同进行编制。在预算编制完成后，企业还应组织行业内部的技术和财务专家对经费预算书进行审核，具备条件的企业，还可以聘请事务所进行审计，从而保证经费预算的合理性、准确性和可执行性。

二、重大科研项目的实施过程管理

1、成立跨职能部门重大科研项目领导小组

科研项目的管理具有系统性和复杂性的特点，传统职能部门的组织机构设置，在重大项目管理过程中难免会出现组织协调困难，面对问题难以迅速反应、缺乏弹性等问题，因此需要成立专门的重大科研项目领导小组，对项目进行统筹管理。领导小组成员涵盖企业集团相关领导、项目负责人、科技管理部门、财务部门、投资管理部门及执行部门的主要负责人等，下设办公室、方案设计组、工程建设组、现场实施组及财务核算组等工作小组，突破传统的平行式组织机构，跨职能部门共同协作。领导小组以月度工作例会及临时会议的方式开展工作，通过工作例会及时了解科研项目进展，安排部署室内研究、方案设计、现场实施、财务资金调度等工作，重点是放在协调解决项目执行过程中存在的问题及困难。遇到重大困难或技术瓶颈等问题时，可由办公室组织召开临时会议，使特殊问题能够得到有效反映和及时的处理。

2、加强重大科研项目的经费管理

首先，企业应针对重大科研项目的管理特点，制定相应的经费管理办法，对项目的专项经费及自筹经费进行单独核算、单独管理。管理办法中应明确费用科目及其使用要求、核算方法、项目资产管理等内容，以此作为项目经费核算的依据。其次，将对项目经费的日常管理纳入到企业集团的全面预算管理范畴，按月进行预算管控，由项目组成员根据工作进展情况按需申请资金，严格实行“有预算不超支，无预算不开支”的管理原则，合理控制科研成本。最后，建立企业科研经费的预算调整机制，对因研究方向或工作内容发生变化、产品价格的重大调整等原因，导致原预算无法执行的，能够及时地予以调整，并按规定报国家科技部、财政部等部委审批，保证项目经费预算的适应性和可执行性。

3、建立科研项目的信息化管理系统

在“大数据”时代下，有效集成科研项目相关信息，为企业管理人员科学决策提供信息支撑，从而推动科研项目的顺利实施，对企业来说尤为重要。企业集团一般建立有财务核算、全面预算、合同及企业资源计划（ERP）等管理系统，与科研相关的信息分散在这些不同的系统中，数据无法共享，科研管理效率低下，且常因信息不对称造成管理上的漏洞与失误。因此，企业可以通过新建或集成现有系统的方式，开发一套科研项目信息化管理系统。

4、强化对项目进度的考核管理

重大科研项目进度考核的主要目的是规范项目管理行为，督促研发活动开展，确认项目研究成果，对项目进度进行全面考核和评价。重大科研项目在立项时，就应将工作任务在年度间进行合理分配，细化每年度的工作目标，为项目进度考核提供依据。企业应与项目负责人签订“项目进度考核目标责任书”，内容应包括完成年度工作目标、投资预算完成率、专利申请及、各种资料归档等情况。考虑到科研项目研究的不确定性和非匀速性，考核评价可按年度进行，也可按进度计划分阶段进行。考核完成后，要重视考核结果的应用，与项目绩效支出挂钩，从而更好地发挥考核的督促、激励和约束作用。

5、项目实施过程的预验收管理

近年来，国家层面的科技管理政策不断进行调整和完善，企业科研人员如果不能深入理解和掌握政策要求，一旦执行过程中出现偏差，将会给项目的最终验收带来较大风险。因此，企业可采取预验收的方式对科研项目进行管理，预验收一般应同时进行技术验收和财务验收，聘请行业内的技术专家对项目的总体研究方向是否需要调整以及具体工作目标是否如期完成等进行评判和把控；聘请中介机构如具备相应审计资质的会计师事务所对科研项目的经费使用情况，尤其是专项经费使用情况进行审计，以便于企业对存在的问题能够及时改进和处理，从而可以有效地规避验收风险。

三、重大科研项目的结题及成果应用管理

1、注重科研项目的验收质量

科研项目的验收质量，关系着企业的信誉和以后科研项目的申报和立项，企业必须重视和加强科研项目的验收质量。首先，要注意项目的验收节点，准时完成项目研发工作，向主管部门提出验收申请。其次，重视验收材料的准备，按照考核指标准备相关结题材料。通常验收材料包括：技术报告、总结报告、经费决算表及发表的专利及论文等，需要第三方鉴证的，还需要同时提交第三方鉴证意见。最后，要做好验收后的整改及落实，针对验收过程中，专家提到的问题及建议，要认真分析原因，查找不足，及时的加以整改和落实，避免同类问题再次发生。

2、加强科研项目资料的归档管理

科研项目资料的归档要掌握及时性、完整性及准确性三个原则，将项目生命周期中形成的相关资料，如项目可行性报告（或申报书）、经费预算书、企业集团下达的投资计划、合同、专利及论文、验收资料、年度经费执行明细账、审计报告及项目资产台账等资料，及时地整理、归档，保证科研活动和归档工作环环相扣、紧密结合，使科研项目信息化管理系统及纸质资料相辅相成，促进科研项目信息地有效保存及综合利用。

3、积极推进科研项目成果的登记备案

企业应建立科研成果数据库，对重大科研项目形成的新技术、新方法、专利等科研创新成果进行登记备案。在此基础上，加强对研究成果的整合、提炼，保证技术成果的积累和提升，可以提高企业在特定技术领域的“话语权”；也可以避免低层次的重复研究，提高科研项目后续研究的起点，促进技术演进过程的迭代与提高。

4、注重科研项目成果的效益评价及推广应用

企业应建立科学的效益评价指标体系，从科研项目产生的经济效益、社会效益及环境效益等方面对创新成果进行综合评价，使科研项目的水平和价值能够得到有效展示和计量。根据评价结果，对产生良好的效益的科技创新成果，由企业集团组织在下属同类企业中广泛推广应用，加大科研成果的转化力度。同时也可以通过申请专利等知识产权保护方式，在社会上加以推广，从而获取更大的经济效益。

参考文献

[1] 孟凡生：科研成本控制问题研究[J].科技管理研究，2006（4）.

第7篇：科研计划与成果管理范文

关键词：科技计划项目档案；信息资源；开发利用

中图分类号：G27 文献标志码：A 文章编号：1002-2589（2014）10-0170-02

科技计划项目档案作为记录科技计划项目实施过程的资料，是重要的科技信息储备资源，加强科技计划项目档案资源的开发利用，是发挥科技计划项目档案资源促进科技创新、支持生产建设和科研发展等重要作用的主要手段。

一、国家科技计划项目档案资源的重要性

科技计划项目档案是我国科技档案的重要组成部分，它记录了科技计划项目实施的完整过程，包含大量有价值的科技信息。做好科技计划项目档案的开发利用工作，才能充分发挥科技计划项目档案潜在的科技信息价值和社会经济效益，为进一步支撑国家科技发展提供重要支撑。

（一）科技计划项目档案对科技创新具有奠基作用

科技创新对于人类的发展来说起到了巨大的推动作用。科技创新是在继承前人的研究和成果的基础上发展而来的，也就是说，如果科技创新没有前人的研究和成果作为它的基础，科技创新根本无法实现。而科技计划项目档案作为非常重要的科技档案资源，将前人的研究和成果都给予了精确记录，有助于当前的科技工作者真实地了解前人的研究历程和成果，由此为科技创新提供了坚实的基础。

（二）科技计划项目档案对科技创新具有启迪作用

科技计划项目档案对于科技创新来说，具有重要的启迪作用。主要表现在以下方面：第一，当前的科研人员可以从科技计划项目档案中得知前人相关研究中的材料，通过对材料的研究、分析，有助于产生新的研究思路，激发产生科技创新的灵感。第二，科技计划项目档案则可以提供与科学判断有关的信息资源，由此来验证科技人员的判断。第三，科技人员在进行研究之前，通过对相关的科技计划项目档案来进行有效的研究，能避免重复研究。

二、科技计划项目档案资源开发中存在的突出问题

在科技计划项目档案的开发利用中，由于传统管理理念的影响，导致项目档案管理部门开发意识淡漠，重管理轻利用；知识产权管理问题越来越突出；电子档案的出现也给项目档案的保密和开发利用工作提出了新的挑战。

（一）开发意识淡漠，重管理轻利用

科技计划项目档案的管理长期处在封闭和半封闭的环境下，导致一些科技计划项目档案管理部门的思想观念仍停留在“重管轻用”上，主要完成按时接收，安全保管，按规定接待查找档案人员等工作。再加上科技计划项目档案管理部门未能及时察觉科技市场和科研工作者需求的最新变化，采取科学、有效的手段将收集、保存的科技计划项目档案信息进行系统加工，导致多数科技计划项目档案信息资源的开发利用仍处于简单的数据整理状态，信息开发不充分，价值低，无法实现科技计划项目档案信息的快速查找和共享。

（二）知识产权管理问题突出

科技计划项目档案的管理和利用中还存在不少知识产权问题，突出表现在产权的流失、产权破坏严重，影响了知识产权效益的发挥。

1.产权流失问题突出

由于多数承担单位没有专门的机构和人员负责科技计划项目档案的管理工作，科研人员重项目研究、轻项目档案的观念依然很严重，造成知识产权保护意识十分淡薄。对有关知识产权的法律规定和保护政策掌握不全面，致使科研人员和项目承担单位的档案管理人员对知识产权缺乏保护意识，进而导致科技计划项目档案管理中知识产权流失严重。

2.知识产权人为破坏

科技计划项目档案知识产权人为破坏是指在开发利用科技计划项目档案过程中，由于人的行为而造成的知识产权破坏。如由于知识产权保护意识不强、制度的不健全、执行不力导致无意或者蓄意破坏科技计划项目档案知识产权。如有些科研人员缺少归档意识或工作责任心不强、对科研实验原始记录不记录或记录不规范，造成重要的科研数据丢失、科研报告不完整等情况，最终造成科技计划项目文件材料的归档不齐全；有些科研单位承担科技计划项目开发的新技术、新工艺被国内外的竞争对手窃用或抢先注册专利，给国家带来巨大的经济损失。

（三）电子档案的发展使保密工作面临新挑战

随着信息化的发展，电子档案的管理成为科技计划项目档案管理中的重要工作。电子档案的大量产生打破了传统的信息贮存方式，随着科技计划项目电子档案的逐渐增多，纸质档案也在逐步实现数字化管理。电子档案为传统科技档案的利用开辟出一条新路，但同时也给科技计划项目档案的信息安全带来了新问题。国家科技计划项目档案记录了重要的科技信息，不能随意变更、传播，重点针对特定的科研人员开放。电子档案便于储存和利用，但是，对电子档案的处理过程必须依赖于电脑和专用软件等现代工具，一旦借助的工具出现故障，会造成科技计划项目档案信息的可变或丢失。另外，电子档案便于修改、容易拷贝，这就给原始档案的认定带来了难度。虽然有技术可以防止伪造文件和在“原始文件”上任意修改，但是类似的限制功能是人为设置的，发生失真的可能性依然很大。所以，在现代工作环境下要保证科技计划项目电子档案的原始性和信息传播的可控性仍是需要攻克的一大课题。

三、促进国家科技计划项目档案资源开发利用的对策建议

加强国家科技计划项目档案资源的开发利用,才能充分发挥科技计划项目档案的信息作用，为科研人员及时提供准确、详实的信息，使科技计划项目档案更好的服务科研活动，对提高新的科技项目的完成质量和技术成果水平有着重要的支撑作用。

（一）注重科技计划项目档案的积极开发和利用

科技计划项目档案管理部门及有关工作人员要意识到，面向本单位，面向科技领域，大力开发科技计划项目档案信息资源，为新的科研成果的形成和发展服务，促进科技计划项目档案的开发利用是科技计划项目档案管理工作的一项重要业务。一方面可以充分发挥档案记载、积累的科技信息在科研工作中的积极作用，创造更大的效益；另一方面取得的经济效益可以进一步加大对科技计划项目档案资源管理、开发和科学研究的投入。

对科技计划项目档案管理部门来说，要积极创造条件，优化项目档案开发利用环境，及时升级相关技术和设备，为科技计划项目档案的开发利用提供良好的基础支持。

对科技计划项目档案管理人员来说，应该积极主动地采取各种方式、方法，开展和推进科技计划项目档案的开发利用工作，使科技计划项目档案在我国建设创新型国家的进程中产生应有的经济效益和社会效益。

（二）加强知识产权教育，增强保护意识

1.加强普法宣传和职业道德教育

科技计划项目档案的知识产权保护要遵守知识产权法律法规。首先，科技计划项目承担单位要对本单位的科研人员和科技计划项目档案管理人员进行《档案法》、《专利法》、《著作权法》、《保密法》等档案管理中涉及的法律基础知识的普及教育，增强法律意识，任何人不得采用不正当手段将属于国家和单位的知识产权成果据为己有、非法使用、泄露或转让。其次要加强职业道德教育。各单位或科研人员承担的国家科技计划项目是由国家公共财政资金提供资助，所取得的研究成果属于职务发明，其成果具有公共属性，更多的是要为国家发展提供支撑，个人不能随意处理。所以各级管理部门应对参与国家科技计划项目的科研人员加强职业道德教育，增强科研人员为国家服务的意识。

2.增强知识产权保护意识

科技计划项目档案管理部门和档案使用者要增强知识产权保护意识。科技计划项目档案的开发利用必然涉及知识产权问题。对科技计划项目档案的开发利用，应分清科技计划项目档案中哪些是受知识产权法保护的，哪些是属于知识产权法保护范围之外的，对于利用受知识产权法保护的项目档案，应尊重他人的知识产权，避免侵犯他人权利。在开展科技计划项目档案信息利用服务活动中，科技计划项目档案管理部门开发出来的具有创造性的信息产品，这种智力性劳动成果由于具有独创性，则应受到知识产权法的保护；对于科技计划项目档案信息的利用者，既要注重对其科技计划项目档案信息资源自由阅览、复制等合法权利的保护，同时也要强调对其非法利用行为的控制和惩治。

（三）加强科技计划项目电子档案的安全管理与利用

在计算机网络广泛应用的环境下，科技计划项目电子档案信息在产生、处理及传输的过程中，使资源共享、近远程查询利用成为现实的同时，也使科技计划项目档案的保密管理面临着前所未有的安全威胁。因此，利用计算机系统处理各种科技计划项目档案信息，必须要配以多项行之有效的保密技术，以确保党和国家的利益不受侵害，才可以较好地实现科技计划项目档案的信息化服务功能。为了确保科技计划项目电子档案利用的安全，建议从两个方面着手：一是物理技术保障，做好科技计划项目电子档案的保密管理。具体可采取物理隔离的办法，严禁的科技计划项目档案信息上传，严禁联网或一台计算机多用；也可以采取安装屏蔽设备或使用视频监控保护等方法来解决。二是网络技术保障，主要是使用保密技术来建立访问监控系统，进行安全检测、定位跟踪等。对于联网的计算机信息系统，必须有专人负责，对上网的科技计划项目档案信息必须进行保密检查。应依据科技计划项目电子档案设定的密级层次进行有效的管理，对于内容尚不能完全开放或未解密的电子类科技计划项目档案，不得使用普通的移动存储设备通过拷贝的方式利用。对科技计划项目电子档案要用专用工具进行定期检测和拷贝，以确保科技计划项目电子档案信息的可靠性。对科技计划项目电子档案，应明确规定归档时间、归档范围、技术环境标准等，以保证电子文件的质量。

四、结语

国家科技计划项目档案具有能够及时保存科技信息的优势，科技计划项目档案的开发利用是对科技计划项目资料的升华和再创造。为此，必须高度重视国家科技计划项目档案资源开发利用，加强国家科技信息资源的积累，为推动我国科学技术发展供完整、可靠的信息资源。

参考文献：

[1]王新才,陈荷艳.国家科技计划项目档案管理标准规范建设思考[J].档案学通讯,2013（2）:84-88.

[2]刘春泽,宋宇.关于科技计划项目档案若干问题的思考[J].改革与开放,2011（8）:135.

[3]潘世萍.论国家科技计划项目档案中政府权益的体现[J].档案学研究,2007（6）:11-13.

[4]宋峥嵘,唐宝莲.浅谈江苏省科技计划项目档案信息化建设[J].科技档案,2012（1）:6-9.

第8篇：科研计划与成果管理范文

尤其是在高校体制改革和现代技术高速发展的今天，科技档案在整个高校档案中所占的比例也显著增加，在学校科学管理中所处的地位也越来越重要。但是对于高校的科研档案,能够完整认识到它的作用的论述并不多。多年来,受到传统观点的影响,一般档案工作者认为只有学校管理性的文件才能作为档案管理,而对教师,尤其是个人自由独立形成的学术著作、手稿等不够重视,往往把它们排斥在档案管理之外,致使高校的科研档案比较苍白、贫乏,这是目前高校档案管理工作的一个薄弱环节。这显然是与信息化时代对信息资料的大量需求相违背的。因此,国家科学技术委员会、国家档案局1987年颁发了《科学技术研究档案管理暂行规定》,对科研档案的归档与管理进行了有效的规范。如何加强科研档案的管理是摆在科研档案管理工作者面前的重要课题，本文就高校科研综合交稿日期：档案的管理进行思考和探讨。

一、高校科研档案归档范围需要重新界定

界定科研档案的归档范围之前,首先需要确定高校学术档案归档范围的原则。笔者认为应坚持成果性和记录性并举。科研档案工作主要利用科学技术研究档案的成果,“有利用价值”是保存它的重要原因和主要依据。因此,必须坚持科研档案的成果性。而科研档案的记录性强调其完整性、凭证性,有些科研档案或许没有成果性和利用价值,但是它反映了学校科学技术研究发展的现状和历史,这些档案也应当妥善保存。因此,在确定学术档案的归档范围时,一定要两者兼顾,坚持双重性质并举。科研档案的具体归档范围应包括以下内容:

（一）科研项目档案

科研项目材料档案是探索科研规律的实践活动的直接记录。主要包括：科研准备阶段中科研课题申请书、审批文件、任务书、项目计划书、委托书、开题报告、调研报告、方案论证和协议等材料；研究实验阶段中的各种载体的重要原始记录、实验报告、项目进展报告、计算材料、专利申请的有关文件材料；总结鉴定验收阶段中的工作总结、科研报告、论文、专著、参加人员名单、技术鉴定材料、科研投资情况、成果和奖励申报中的成果和奖励申报材料及审批材料，这部分档案是科研档案存档的主体。

（二）科研文书档案

科研文书档案是科研管理活动的直接记录，包括科研发展、总结、学校制定和上级管理部门下发的科研管理文件和课题管理、成果管理等专项管理活动中形成的管理性科研文件材料。这部分档案是进行科学决策、计划、组织、控制等基本管理职能和有计划、有目的、有条不紊进行项目申报、成果评奖及科研管理经验总结的依据，也是科研档案的重要部分，对科研管理工作起到很好的指导作用。

（三）科研成果档案

主要包括科研年度统计表、教师公开发表的学术论文和编写的学术著作、获奖成果和证书、专利和技术转让资料等。科研成果的多少是高校科研实力大小的依据之一，因此，科研成果档案的管理在科研管理中也占有重要位置。

二、高校科研档案管理工作存在的问题及原因

（一）高校科研档案收集不齐全。原因是：多数科研人员在科研过程中，重视科学研究实践活动，重视科研成果的与获奖，轻视科研档案资料的平时累积工作，认为这是档案部门的事，与己无关。

（二）高校科研人员档案意识缺乏。他们认为自己的科研成果为什么一定要归档，放到档案室不如放在自己身边使用起来方便，于是以关键技术资料保密为借口，在科研过程中或科技成果奖励后应归档的资料不愿上交或找理由不主动上交。

（三）高校科研档案制度不健全。科研档案的归档工作缺乏系统、完整的制度保证，不能做到上、下集中统一管理。高校档案管理没有真正实行“三纳入”、“四同步”制度，在科研档案管理工作方面缺乏行之有效的制约手段，致使高校科研归档管理工作处于失控状态。

（四）高校科研档案重心偏离。在高校科研档案中，纸质材料多、电子档案少，传统简易设备多，现代化管理工具少，不能有效地开发和利用高校科研档案材料。

鉴于此，高校科研档案中出现了“四多四少”现象，即一般性技术材料多，关键性技术材料少；鉴定、审批性材料多，工艺技术性材料少；文字材料多，光盘、磁盘、图表、照片、录像材料少；复印件多，原件少。这些问题严重影响了高校科研档案的收集和管理工作以及高校科研档案自身价值的发展和信息资源的开发利用。

三、对加强高校科研档案管理工作的几点见解

（一）建立科学管理制度，理顺科研档案归档程序。科研档案是科研课题科技成果研究的全过程的反映，但又不仅仅局限于某一项科研课题、某一项成果，它是课题及成果之间、学科之间的综合反映，因而就形成了科研档案的四个特点：专业性、系统性、集体性、和阶段性。为了规范科研档案管理工作，就必须遵循国务院的《科学技术档案工作条例》规定的“完整、明确、系统、安全和有效利用要求”归档。避免可能造成大量科研档案材料零散在外现象的出现。为此，必须把科研档案工作与计划管理、课题管理、成果管理等工作紧密结合起来，走实现科研工作与科研建档工作两者协调发展的道路，建立合理的归档程序，掌握科研档案管理工作的规律，保证高校科研档案的准确、完整、系统，最终使高校科研档案工作走上科学化、规范化的轨道，达到提高科研档案归档的质量和效率。

（二）加强重点、重大科研项目的档案管理。重大、重点项目及高级别获奖成果最能反映一所高校的科研能力。重点、重大科研项目的研究时间较长，往往有一些阶段性成果，每一阶段中肯定有技术进步和新的成果，这些档案材料既是学校的历史见证，又是新技术、新创新的基础。因此对重点、重大科研项目应从立项起就实行课题组预立卷归档，然后每个阶段产生的技术进步、最新成果、新立项的子课题份年度补仓到科研档案中去，以免遗漏，这对项目研究人员、学校和国家都有重大意义。

（三）提高高校科研人员的科研档案归档意识。科研人员是科研档案形成的主体，科研人员档案意识的提高，将会使高校科研档案的管理走上规范化、科学化的良性循环轨道，将会使高校科研档案管理工作迈上一个新的台阶。

（四）推广科研档案的开发利用。美国档案学家谢伦伯格认为:“档案部门进行各种努力的目的,就是把有价值的文件保存下来,并使它可供利用。”因此,科研档案管理的工作要考虑其开发利用问题。“档案的开发利用是企事业单位管理水平的一面镜子。”目前的档案查阅仍停留在传统的手工层面上,游离于先进的信息技术之外,主要是靠手工翻阅档案目录,查阅起来既耽误时间,又浪费人力。尽管目前多数高校科研档案已开始使用计算机等信息设备,但使用范围仍局限于文档目录著入,档案利用的无纸化、电子化、网络化程度不高。这种档案管理工作的滞后,严重影响了科研档案的利用效率。因此,要充分利用和发挥档案网站的作用,使相关网站成为有效开发利用科研档案的窗口。

同时,高校的科研档案保管的是一批学者和科研人员的学术成果,它是体力和脑力劳动的结晶,包含着一定的知识产权。这就决定了高校科研档案开发利用的特殊性,在对高校科研档案的利用中,一定要注意尊重别人的劳动与知识产权,学会正确地利用科研档案,以避免有意或无意地造成侵权的后果。

为在实际利用中避免侵犯作者的知识产权,可进行这样几项工作:

(1)对科研档案中享有著作权的作品,在卷内目录上打上明显的著作权目录标记,以提醒利用者注意。

(2)对科研档案中有著作权的作品应限制在合理的范围之内利用。

第9篇：科研计划与成果管理范文

关键词：科研管理；机构知识库

中图分类号：G203，G526.3 文献标志码：A 文章编号：1673-8454（2014）01-0047-03

一、高校科研管理的现状分析

1.管理内容及意义

教学和科研是高等学校的两大核心职能。随着应用科学的发展和高校所承担的社会职能的扩展，高校既可以接受政府部门和社会各行业的委托，也可以与企业或其他科研机构实行跨学科的合作。由于科学研究在高等学校日常工作中所占比重的日益增加，我国高校的组织机构中均设立了相关部门并配备了专职人员，负责学校科学研究的领导、组织和管理工作，通过科研活动促进高校教学质量的提升并推动社会的发展进步。

高校科研管理主要是对科研信息资源进行收集、整理、统计、分析并最终形成可以利用的信息资源。[1]按照高校科研活动的主要流程，科研管理的内容包括：

（1）科研计划管理。通过对高校历史科研项目和科研成果的综合分析，实现对学校科研能力的充分认知，根据实际情况，提前制订下一阶段的科研计划，为后续科研管理工作的顺利开展提供依据和指导。

（2）项目管理。包括项目申报、项目结项、经费管理和设备管理等方面。为高校师生提供多种渠道的项目信息并组织和整合校内各项资源进行项目申报；协助项目负责人完成项目鉴定和结题的相关流程；对各种项目经费和科研设备进行统一管理和协调，提高利用率。

（3）科研成果管理。科研成果的表现形式多样，主要包括研究报告、论文、专著、专利、软件产品、获奖项目等。登记和鉴定是科研成果管理的基础，而科研成果的转化和推广应用则需要科研部门的积极参与和制度保障。

（4）人才管理。实施科研人才培养计划以加强高校教师的科研能力，为学校科研工作的可持续发展做好储备；制订并执行学校的科研奖励计划，激发教师的科研热情。

（5）科研机构管理。包括研究所、研究中心、研究基地、国家及省部级重点实验室的建设和管理，为高校的科研创新提供基础设施平台。

（6）科研文档管理。大部分科研资料和科研成果都表现为以文档为载体，而随着信息技术的发展，科研文档的数字化和电子化已成为主流趋势。

2.现状分析

我国高校科研管理的主体包括科研处和高校教师两类。目前，高校的科研管理过程中主要存在以下问题：

（1）科研平台的整合度不足。高校中的各科研组织通常拥有自己的实验基地和科研创新平台。不同科研平台选择的技术标准、表现形式和存储位置不尽相同，无形中为高校教师的科研资源获取设置了障碍。

（2）科研文档的利用率不高。数字化的科研文档由于缺乏统一的收集、整理、组织、存储和传递而分散于个人和各科研机构中，形成了科研文档高度丰富背景下的各自为营，增加了科研文档获取的困难，降低了科研文档的利用率。

（3）科研资源的共享意识不强。除了公开发表的论文和专著，项目申报书、研究报告、咨询建议书、获奖成果、项目结题报告等非公开科研资源往往归于个人，他人不易获得。

上述问题在国外高校中，早已纷纷通过建立机构知识库予以解决，而国内高校无论是在意识上还是在实践中仍是任重而道远。

二、机构知识库

1.产生及发展

近年来的统计数据表明，传统的印刷型书刊的出版成本和购买费用日益上涨，超出了研究机构科研经费所能承受的极限，既不利于学术成果的传播推广，也难以满足科研人员的信息需求。所幸信息技术的进步和网络环境的普及催生了大量的数字信息资源，大多分散掌握在个人和各组织机构手中。这一散乱状态非常不利于学术成果的获取、传递、组织、存储和利用，急需建立相应的机制对其进行统一管理。

基于上述原因，20世纪90年代末兴起了开放获取运动。2001年12月发表的“布达佩斯开放获取先导计划”提出了实现开放获取的两种途径――“绿色通道”和“金色通道”。“金色道路”的成本高昂，需要通过开放获取期刊来实现；而“绿色道路”是指建立开放获取知识库，投入费用较低。[2]自2002年开始，关于机构知识库的研究在世界发达国家纷纷展开，十几年来的实践表明，开放获取知识库的实现方式中，构建机构知识库具有较强的生命力和较好的发展前景。2004年，国内学者从国外引入机构知识库的概念，并开展相关研究探索。

2.功能及特点

机构知识库至今仍然没有统一的定义，参考其发展过程中影响力较大的多方观点，笔者认为，机构知识库是收集并存储学术机构所拥有的数字化知识资源，利用网络技术实现机构内部和外部用户的检索和共享。机构知识库为机构成员提供了一个高效的学术共享和交流平台，有助于用户快速准确地检索和获取与自己研究方向密切相关的信息资源，及时便捷地提交和存储自己的科研成果和智力知识资源，全面系统地了解机构科研水平和科研能力。机构知识库还有助于提升机构的知名度和声誉度，并促进组织的知识管理体系和全球的分布式学术共享体系的构建。

综合国内外多位学者的观点，[3，4]笔者认为机构知识库的特点包括学术性、开放共享性、动态性、长期累积性、互操作性等。

三、基于机构知识库的高校科研管理模式

1.机构知识库的资源内容

针对科研管理过程而构建的机构知识库，其收录的资源内容应该覆盖科研活动的各个环节。正式发表的学术论文、学术专著和专利文献，未公开出版的项目申请书、研究报告、结题鉴定书、学位论文等是最主要的内容组成部分。科研活动中其实还会伴生更为丰富的资源，包括实验记录、报告初稿、会议记录、工作规范、培训教程、分析文档、设计方案、程序源码、产品手册等，这些学术资源往往会由于不受重视而疏于管理。相较于前一类资源，后者更能真实且全面地反应科研活动的完整过程，对于其他机构成员而言具有较强的指导意义和参考价值。因此，科研管理机构知识库应该着眼于科研活动工作流，按照正常的学术信息资源的产生和流程，将科研项目的计划、申请、立项、半成品直至成果在机构知识库中收集并存储，既可以保证学术资源的时效性，又可以保持学术资源的完整性。此外，科研管理机构知识库中还应该考虑对高校的科研人才和科研组织的基本情况进行收集和存储，为高校绘制知识地图和实施知识管理提供基础支撑。

2.机构知识库的功能体系

科研管理机构知识库的功能体系可以概括为下列三大模块：信息收集、信息存储和信息共享，如图1所示。建立这一功能体系的前提是应用OAI-PMH元数据获取协议。信息收集模块的主要功能是分别为科研管理人员和科研人员提供方便快捷的内容提交和格式转换的途径，并支持大量数据的批量导入，实现个人知识向机构知识的转化；信息存储模块的主要功能是分层组织和管理用户提交的信息资源，并使用元数据对其进行统一标准的描述，实现机构内部学术资源的集中归档和长期保存；而信息共享模块的主要功能是按不同方式组织信息资源，为用户提供个性化的浏览和检索服务，并提供统计分析和数据导出等辅助功能，实现机构知识资产的充分展示和准确定位，挖掘出资源的相关性和继承性，促进高校科研能力的提升，彰显高校在社会发展过程中的价值。

3.机构知识库的技术平台

机构知识库的技术平台有四类实现方式：[5，6]一是选用专用系统，二是使用开放源代码的免费系统，三是选用商业系统，四是混合型系统。这四种方式都已经开发出了较为成熟的软件产品，高校可以根据实际情况进行选择。借鉴国内外现有的机构知识库的构建经验，考虑到高校科研管理部门的人、财、物等方面的资源，科研管理机构知识库的技术平台应优先选用开源的免费系统，常见的有DSpace、Eprints、Fedora、CDSware等。

从内容管理和信息描述的角度着眼，技术平台的构建还包括元数据标准的选择和规范的制定。例如，DSpace等均采用DC（Dublin Core）元数据标准作为系统的元数据框架，具有简单、通用等优点；[7]而我国北京大学图书馆和CALIS管理中心等机构也联合制定了数字对象描述元数据规范，并正逐步在我国高校中推广应用，以提升机构知识库的开放性和互操作性。

四、结语

高校是高等教育的主体，而科研成果则是高校对社会的另一大贡献。高校科研成果的转化和应用能够推动科学的进步和社会的发展，而在科研过程中，既会产生大量的科研资料，又会培养大量的科研人才。通过构建机构知识库，可以实现高校中分散存储于校内各科研组织和个人计算机中的大量科研资源的集中存储和充分利用，提升学校的科研能力和科研水平，加快学校科研成果的推广和应用，增强学校的知名度和竞争力。

参考文献：

[1]董成立.谈高校科研管理及其信息管理系统[J].科技管理研究，2009（5）： 274-276.

[2]Jean-Claude Guedon.Mixing and Matching the Green and Gold Roads to Open Access[J].Serials Review，2008（l）.

[3]洪梅，马建霞.机构知识库建设机制初探[J].情报杂志，2007（8）：37-39.

[4]田玉晶.机构知识库研究回顾与展望[J].大学图书情报学刊，2008（5）：87-90.

[5]朱咫渝，成建权.国内外机构知识库发展现状分析[J].图书馆学刊，2008（3）：132-133.