安全生产审计报告精选(九篇)

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第1篇：安全生产审计报告范文

现场核查资料编写大纲

1、会议资料目录

2、管理工作报告

一、工程概述

（一）工程名称(批复项目名称)

（二）工程地点(批复项目地点)

（三）建设规模（初设批复）

（四）建设依据：（工程工可、初设、施工图批复名称及文号）

（五）投资计划：（历年投资计划下达文件）

（六）主要建设内容（根据项目实际完成工作写）

（七）开、完工时间（从开下发开工令至最后一个单位工程交工验收的时间）

（八）工程参建单位：（建设、设计、主要施工及监理单位名称）

（九）质监单位：（长江航务管理局及地方质量监督机构）

二、工程建设管理

（一）项目单位组织机构及工作情况（关于成立的项目各管理小组及职责）

（二）招投标管理：（招投标管理工作及结果，可列表。）

（三）设计变更管理：（设计变更流程，设计变更具体内容等，一般设计变更可简叙；如有重大或较大设计变更，需详细描叙上级同意变更的批复内容。）

三、质量、进度安全管理（可以从制度和措施上阐述）

四、环保、安全管理（可以从制度和措施上阐述）

五、投资管理

（一）投资来源

（二）批复概算及实际执行情况

（三）投资控制措施

六、合同管理：（合同签订及执行情况）

七、廉政建设：（廉政合同签订情况及执行情况）

八、历次验收情况：（单位工程交工验收、规划、消防、环保、水利、档案、质监、海事等验收情况）

九、竣工决算审计（根据审计报告简要说明审计情况）

十、工程建设管理体会（可提供以后工程实施可借鉴的经验及教训）

3、设计工作报告

一、设计范围和内容

（一）设计范围

（二）设计内容

二、设计组织与服务

（一）设计组织

（二）设计服务

三、设计变更

（一）设计变更处理原则

（二）主要设计变更（一般设计变更可简叙；如有重大或较大设计变更，需详细描叙上级同意变更的批复内容）

四、工程建设强制性标准执行情况

五、技术创新与关键技术的处理：有则写，无则不写

六、设计符合性评价意见：是否完成设计内容及符合竣工验收条件

七、合同职责履约、廉政合同执行情况：履约及廉政执行情况，可加入单位信用评价情况等

八、总结设计经验

九、主要问题与建议（可提供以后工程实施可借鉴的设计经验及教训）

4、施工工作报告

一、工程概述

（一）工程概况：介绍所对应的施工范围及内容

（二）工程设计

（三）工程特点

（四）合同履行情况：可加入单位信用评价情况

二、项目管理：人员组织机构、设备配置、安全管理体系、质量管理体系等

三、施工简述：施工思路、施工过程、主要工程量、施工现场难点处理等

四、施工工艺

五、质量控制：施工质量控制依据、目标、过程、接受上级单位检查及整改情况、与质监、监理等单位的配合情况、分部分项工程划分及评定情况、资料管理等

六、环保、安全生产与文明施工

七、工程廉政建设

八、工程款支付与结算

九、工程施工体会（可提供以后工程实施可借鉴的经验及教训）

5、监理工作报告

一、工程概况

二、工程监理单位及监理履约情况，可加入单位信用评价情况

三、工程质量、进度、投资、安全、廉政管理执行情况

四、工程质量评价

五、工程费用分析

六、经验和建议

6、试运行工作报告

一、工程概述

二、工程试运行情况：介绍相较于工程未建之前的工作效率、本工程实施后效果的提升情况，最好有亮化数字

三、试运行期间新建的制度、规定及流程等

四、问题及建议（提供以后工程实施可借鉴的建议）

7、工程质量监督管理工作报告

8、附件：

工可、初设、施工图等批复文件

交工验收证书

各类专项验收证明文件

土地证、建设规划许可证等相关文件

第2篇：安全生产审计报告范文

【关键词】 企业社会责任 信息披露 社会责任报告

一、企业社会责任相关概念

1．企业社会责任。企业的社会责任主要指企业组织在市场经济活动中除了要追求经济利润，还应主动承担对环境及社会利益相关者的责任的企业行为。这些行为主要包括企业在内部要为投资者实现投资增值，为员工提供安全生产条件，提升工资和福利待遇，并依法保护员工合法权益，构造各利益主体之间的和谐氛围；在外部要向社会需求提供优质的物质产品和服务、依法纳税、维护消费者的合法权益等，另外，企业还需主动承担对自然环境及社会其他各类利益相关者的义务，还要积极支持和赞助社会公益事业等。因此，企业的社会责任涉及企业内外投资者、债权人、员工、消费者、客户、供应商、环境、社区及政府等利益相关者的利益均衡，具有内容复杂多变以及难以进行系统评估的特点。

2．企业社会责任信息披露的主要形式。（1）以文字方式进行编制的社会责任报告。这种方式最为简单，主要用文字对企业在社会责任各方面的成绩作出全面的描述，以编制一份单独的社会责任报告书来披露企业的相关责任信息。它的缺陷是没有太多的数据信息，较少涉及到企业财务会计等相关信息。（2）以财务报告的形式披露信息。通过企业的的财务报告来披露企业社会责任信息，在这种信息披露形式中，需要结合社会责任会计的有关内容和数据等信息来重新编制企业的财务报告。（3）由社会责任会计独立编制的专业企业社会责任会计报告。这是最为完善的一种披露方式，它不像文字方式那样简单叙述，而是以专业的社会责任会计的日常工作作为披露工作的基础，利用和传统财务会计有所区别的会计科目和专业的会计计量方法，进行相关工作所编制形成的一套专业的独立于企业传统财务报告之外的一种企业社会责任专业报告。

二、我国企业的社会责任信息披露机制现状与不足

据《中国企业社会责任60年》报告显示，截至2009年10月，我国共有582家企业了社会责任报告。但我国企业社会责任信息披露还存在很多问题：（1）形式单一。目前我国企业大多采取的是第一种文字性的社会责任报告。由于这种形式缺少数据分析等加以佐证和说明，大部分企业的社会责任信息披露只是定性的对企业的社会责任信息加以简单的叙述，不能以直观的可信的货币形式量化；另外，我国的企业一般都采取不定期公布的方式来本企业的社会责任信息，这就使得我国不同企业的社会责任相关信息之间没有可比性，这不利于我国相关主管部门对这些信息审查和监管工作的开展。（2）公布信息的内容非常不全面。一方面被披露的企业社会责任信息缺乏具体数据支持的信息，内容过于简单而无法使信息的接受者信服。另一方面由于目前我国对披露信息的内容要求没有形成一个统一的标准，许多企业在披露社会责任的相关信息时，偏好于避重就轻的机会主义行为，或企业只重点叙述企业组织在履行社会责任中作出的努力，却只字不提对社会造成的负面影响。（3）信息披露缺乏完善的监督和评价体系。目前，针对企业社会责任信息披露的相应监督评价体系并没有得到完全的建立和健全。因此，许多企业的社会责任报告并没有聘请社会上的专业会计事务所进行审计工作，只通过聘请一些国外的有关信息咨询公司来完成，导致这些披露的信息可靠性非常差。

三、完善社会责任信息披露的建议

（1）增强企业社会责任意识。企业要把履行社会责任的职责切实纳入到公司的治理机制里，或融入到企业未来的总体发展战略里，促使企业采取有效措施来将这一工作真正落实到企业日常生产经营中。另外，还需明确进行归口管理的机构，通过不断建立和健全企业的信息披露工作体系，逐步改进我国企业的社会责任统计和考核的指标体系，并最终形成我国企业履行社会责任的相关评价机制。（2）完善政府引导机制及相关制度。首先，应深入明确社会责任信息披露的原则，使披露的信息具体化，通过数据和事例实证提高可信度；其次，规范披露的内容，有效减少或避免企业选择性披露社会责任信息的不好现象；最后，规定社会责任报告的统一格式。明确和规范信息披露的每个定量指标的统一口径及具体的计量方法，对那些确实难以采用定量方式披露信息的社会责任项目，要求企业应该尽量采用消费者和社会公众等利益相关者的客观评价。（3）建立健全社会责任报告的审计制度。政府及相关主管部门应尽快制定相应的审计标准，不但明确报告审计的主要对象、具体范围和审计主体，设计出科学合理的审计方法和程序，并拟定审计报告的主要形式等。要求审计机构在审计后，提供专门的审计报告，标注审计业务的范围、目标和应用的专业审计标准等，最终公布一份完整的审计报告，并要求这些审计部门对审核报告内容负责。

第3篇：安全生产审计报告范文

乙方：

为实施好**县20xx年度大中型水库库区基金项目，解决**、**人饮问题，现将该项目发包给乙方实施。为保证工程能按期、保质、保量完成建设任务，经双方协商同意，特签订合同如下：

一、工程名称：20xx年度大中型水库库区基金项目。

二、建设内容和规模

1、 内容：**、**人饮工程。

2、 规模：按设计图纸和预算。

三、工程造价

工程总造价总投资约合计人民币叁拾肆万元（￥34.00万元），工程造价按实际验收工程量审计结算为准。

四、承包方式：工程采取由乙方包工、包料、包质量。

五、工程日期：开工时间为 年 月 日，竣工时间为 年 月 日，工期为 天。

六、甲乙双方责任

甲方：按时提供施工设计图纸，施工期间，甲方不定期派监理员到实地进行技术指导和质量监督。

乙方：按照《施工合同》及甲方提供的施工设计图纸进行施

工，严格把好质量关，在施工期间要接受甲方质量检查和监督，

凡工程质量不合格造成返工所发生的一切费用由乙方承担。

七、搞好安全生产：乙方在施工中应注意安全，乙方人员在施工中出现的意外事故均与甲方无关，由乙方自行负责。

八、工程付款方式：工程竣工后，经甲方组织相关部门进行验收合格后，付80%工程款。经审计部门出工程结算审计报告后，再付15%。提留5%作为工程质量保证金。如一年后工程无质量问题，保证金如数退还。

九、本合同经双方法人亲自签盖章即生效，至工程竣工验收，并保证金退还清楚后自行终止。

十、本合同一式四份，甲方两份，乙方一份，财政局一份。

甲 方：**县水库移民工作管理局

法人代表：

项目负责人：

乙 方：

法人代表：

第4篇：安全生产审计报告范文

【关键词】 资源整合; 财务风险; 防范措施

煤炭资源整合是当前山西省调整煤炭产业结构、促进全省经济可持续发展的一项重要举措。霍州煤电集团公司(以下简称“我集团”)作为山西焦煤集团公司旗下三大煤业单位之一,成立了资源整合领导组,下发了《关于霍州煤电集团资源整合资金支付的规定》、《关于资源整合项目资金支付的补充规定》、《霍州煤电集团有限责任公司兼并收购地方煤矿的方式及账务处理方法》等一系列配套文件,以确保资源整合工作顺利进行。

一、煤炭资源整合现状概述

(一)山西省煤炭资源战略布署

煤炭资源整合,是指以现保留的合法煤矿为基础,通过两座以上的煤矿的井田合并、联合改造,以及已关闭煤矿的剩余资源及其它零星边角资源进行整合,或对布局不合理和经整改仍不具备安全生产条件的煤矿实施依法关闭,并按照现代企业制度的要求,明确产权关系,鼓励“五大集团”等国有重点煤炭企业为主体,对地方中小型煤矿以收购、控股、兼并、参股、联营等方式进行整合和改造,实现低成本扩张,推进大集团、大公司战略实施,最终实现资源统一规划,全面提升矿井生产、技术、安全保障等综合能力。

(二)集团公司资源整合进展

自2008年起,集团公司开始进行煤炭资源整合。由矿管部、财务部、计划发展部等部门协作,配合各资源整合项目部办理资源整合事项。

2010年5月25日,我集团公司正式成立了以总经理为组长、生产副总经理为副组长的资源整合工作组,抽调了专门人员,脱离原工作岗位,专门开展资源整合工作。

截至目前,集团公司共接收68座矿井,北至静乐,南至河津,有些矿井可以直接核定生产能力,有些矿井需进行改扩建。

(三)资源整合中遇到的问题

1.资产风险

由于被整合煤矿大多是年产20万吨以下的小型煤矿,原矿井采用的绝大部分采掘设备并不适应集团公司综采需求,部分巷道也需封闭处理,这部分资产的评估价值往往与实际价值相去甚远。

2.税务风险

尽管国家财政部、税务总局联合下发了《加强煤炭资源整合中的税收管理和服务》,明确了资源整合过程中的一些税务征收方面的规定,但是实务中因为一些原因,被整合煤矿资产转让应纳的营业税、原股东应纳的个人所得税等都存在谁负担、谁缴纳的问题。

3.资源风险

整合过程中,集团公司发现某些被整合煤矿的可采煤炭资源并没有采矿权许可证上列明的那么多,甚至还存在一些法律瑕疵。

4.财务风险

会计师事务所作为中介机构,在整合过程中扮演着中间人的角色。整合价格的确定,很大程度上依赖事务所的评估、审计报告。集团公司在此价格基础上,如何合理筹措资金,如何进行支付,都是整合中要面临的问题。

二、资源整合矿井面临的财务风险

一项完整的整合活动通常包括目标企业的选择、目标企业价值的评估、整合可行性分析、整合资金的筹措、出价方式的确定,上述各环节中都可能产生风险。集团公司在资源整合过程中,面临着如下三个方面的财务风险。

(一)定价风险

在确定被整合煤矿企业后,双方最关心的问题莫过于合理地估算目标企业的价值并作为成交的底价,这是整合成功的基础。对非国有企业为主体的整合行为而言,定价包含两个步骤:一是被整合企业的价值评估;二是价格谈判。价值评估主要是通过第三方机构进行,通常为注册会计师事务所,以保证被整合企业价值评估的合理性、公正性。我集团公司作为国有特大型煤矿企业,在整合过程中,国有资产监督管理委员会也会对整合价格进行限定。

被整合煤矿企业的估价取决于中介机构所使用原始信息的质量,而信息的质量又非常依赖被整合煤矿的配合。也就是说,目标企业价值的评估风险根本上取决于信息不对称程度的大小。在集团公司整合过程中,被整合煤矿企业的部分资产可能封闭于井下,由于长期停产、停风、停电等原因无法下井,事务所无法进行实地核查。部分被整合煤矿会计资料不完整,账簿设置不规范,基础资料不能作为评估依据。这些问题都会造成评估不准确,形成定价风险。

(二)融资风险

资源整合的融资风险主要是指能否按时足额地筹集到资金,保证整合工作的顺利进行,如何利用企业内部和外部的资金渠道在短期内筹集到所需的资金是关系到整合活动能否成功的关键。

资源整合对资金的需要决定了我公司必须综合考虑各种融资渠道:集团公司自有流动资金、向金融机构申请短期贷款、中长期营运资金贷款、中期票据资金、委托贷款资金等。如何选用合适的筹资方式,是集团公司要面临的融资风险。

(三)支付风险

集团公司目前支付资源整合资金的方式主要是现金支付。现金支付工具自身的缺陷,会给整合带来一定的风险。首先,现金支付工具的使用,是一项巨大的即时现金负担,公司所承受的现金压力比较大,可能导致资金链的断裂。另外,资源整合资金支付程序不合规范,将会给集团公司带来支付风险。

三、资源整合财务风险的防范

为了在整合过程中有针对性地控制风险的影响因素,降低财务风险,集团公司采取下列具体措施。

(一)改善信息不对称状况,降低定价风险

由于整合双方信息不对称状况是产生被整合煤矿价值评估风险的根本原因,因此在整合前应对该煤矿进行详尽的审查和评价。实务中,集团公司与会计师事务所、被整合煤矿密切合作,对该煤矿的产业环境、财务状况和经营能力进行全面分析,在此基础之上的估价较接近真实价值。被整合煤矿的资产盘点中,要求原矿方代表、集团公司资源整合组人员、资产评估机构、中介审计机构四方签字;对无法下井核实的资产,如果原矿方可以提供翔实的原始资料,评估机构作出可以评估的决定后,方可评估,否则应推迟这部分资产的评估。通过采取以上措施,最大程度上降低了定价风险。

(二)从资金筹集方式、时间上合理安排,降低融资风险

集团企业确定了整合资金需要量以后,就应着手筹措资金。目前集团公司已通过焦煤集团向金融机构申请了一定规模的授信,用以满足资源整合资金的需求,贷款利率在国家基准贷款利率基础上下浮10%,降低了集团公司利息负担。集团公司根据实际付款需求,分批分段提取授信规模内的贷款,保证了资源整合资金支付的同时,避免了集中提取贷款带来的集中还本付息压力,降低了企业融资风险。

(三)规范资源整合资金支付流程,降低支付风险

集团公司将资源整合项目的进展分为几个阶段,并根据进展情况决定整合资金支付事宜。

1.实物资产

(1)未出具资产评估报告、审计报告的,集团公司不予支付任何价款。

(2)资产评估报告、审计报告经集团公司领导组初审,但未通过焦煤集团公司领导组审核的,支付资产评估价款的30%。

(3)资产评估报告、审计报告经焦煤集团公司领导组审核的,支付资产评估价款的50%。

2.资源价款

(1)已签订合法有效的采矿权转让文书,但采矿权主体未变更为我方资源整合主体的,支付协议约定资源价款的30%。

(2)已签订合法有效的采矿权转让文书,且采矿权主体变更为我方资源整合主体的,支付协议约定资源价款的50%。

剩余资产及资源价款待资源整合项目手续完善后再予支付。

通过执行上述资源整合资金支付规定,集团公司将资金支付风险控制在最低限。

总之,资源整合是一项非常复杂的系统工程,整合过程中的每一个环节都不能忽视,否则会直接或间接带来财务风险,并影响到整个整合的成败。集团公司在进行整合的时候,应做好充分的准备,对整个整合过程中的财务风险进行科学的分析和估计,对整个整合过程进行详尽的论证分析,并对可能的财务风险进行防范,积极促成整合的成功。

【参考文献】

[1] 包明华.购并经济学――前沿问题研究[M].中国经济出版社,2005.

第5篇：安全生产审计报告范文

关键词：加强 内控 构建 廉洁 国企

反腐倡廉建设是我们党高度重视、常抓不懈的一项重要工作，构建廉洁国有企业是我们追求的目标。当前，随着电力企业股份制改革、电力市场化改革步伐不断推进，同时燃料市场也呈现出复杂多变的不规则现象，增加了企业经营风险，有效的内控体系建设正是降低经营风险、减少舞弊行为发生的有力保障，所以在这个企业发展的历史关键时期，加强企业内部控制，构建廉洁国企是当前的重要任务之一。

本文基于发电企业近年来内控体系建设的经验，对如何加强内部控制建设、有效构建廉洁国企进行分析，并提出相应的对策和建议。

一、加强内控体系建设对构建廉洁国企业的意义

（一）内部控制的发展及发电企业内控建设情况

内部控制是企业实现经营目标而实施的程序和对策，还应保证识别阻碍企业目标实现的风险因素并采取预防措施。它应管理的需要而产生，随管理的发展而发展。2006年6月，国资委制定了《中央企业全面风险管理指引》，对构建完善的风险管理长效机制，推进风险管理工作起着非常重要的指导意义。此外，财政部分别于2008年5月、2010年4月先后了《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》，这些共同构建了我国企业内部控制规范体系的设计模型。

2012年，财政部会同证监会决定在主板上市公司分类分批推进实施企业内部控制规范体系建设。自2012年起所有主板上市公司包括国有控股上市公司都应着手开展内控体系建设，并在披露公司年报的同时，披露董事会对公司内部控制的自我评价报告和财务报告内部控制审计报告。这些规定的出台有力提升了企业的风险管控，同时对上市公司生产经营情况进行了有效监督，推进廉洁国企建设。

近年来，国内很多发电企业不断加强对内控体系建设的探索，吸取国内外研究专家的先进理论和经验，以《企业内部控制基本规范》为基础纲要，以《企业内部控制应用指引》指导企业内控体系建设，以《企业内部控制评价指引》指导企业管理层针对现状开展自我评价工作，并接受第三方审计机构评估、审计，经过系统梳理、测量评估，发现了一些内控缺陷，并着力加以整改，内部控制工作取得了长足的进步。

（二）加强企业内部控制对构建廉洁国有企业的意义

纵观社会上众多腐败案件，几乎都会涉及经济问题，如贪污、挪用公款、私设或私分“小金库”等等。这些问题的产生，一部分由于部分领导干部思想上的腐化堕落，从更深的层次上看，我们可以看到企业内控制度的不健全，内部控制水平的低下，舞弊行为高发，直接导致企业的巨大损失。由于内部控制薄弱，让“有心人”钻了空子。所以加强企业内部控制，在制度上保障企业的资产安全、人员的廉政安全，是企业党风廉政建设强有力的一个手段，也就是构建廉洁国企的重要措施。

国内外实践证明，加强内控、建立有效的内部控制制度，对于约束管理者行为、遏制腐败、构建廉洁国企业，有重要的实际意义：

第一，保障企业所有资产的完整和安全，以防国有资产流失，同时也保障所有股东的权益；第二，有利于降低管理人员舞弊行为的发生；第三，保障财务相关信息和业务管理资料的完整性以及真实性；第四，保障企业经营活动的合法合规，从而保障人员的廉政安全，为构建廉洁企业打好基础；第五，有效控制企业各个经营环节的廉政风险，起到“防火墙”的作用。

二、发电企业内部控制存在的问题

虽然发电企业内控体系建设上取得了不错的成绩，但仍然存在一些问题，有待下阶段进一步加以改进，具体表现为以下几个方面：

（一）对内部控制的重要性认识不足

主要表现在企业治理结构不完善，人员力量配备比较薄弱。按照内控体系建设的相关要求，企业应在董事会之下，设立审计委员会，专业负责审查、监督内控体系的实施情况与自我评价，对内控审计与其他事宜进行协调。然而目前上市公司很少设立独立、专人的审计委员会，来独立开展相关的审计、监督业务。一般做法是将内控审计委员会跟纪委监察机构合署办公；人员构成也身兼数职，专业知识仍然比较缺乏，更缺乏权威性、独立性，不能发挥审计委员会实质作用。

（二）内部控制制度不够完善，执行不到位

随着电力市场化改革的推进，对于火力发电企业市场营销、成本控制、企业竞争力等方面提出了更高的要求，企业必须针对性的完善内部控制制度。新环保法、新安全生产法今年开始实施，也对火力发电企业生产、经营各方面提出了新的要求，企业面临着更多的风险，都需要我们不断完善内控制度，增强风险预控意识，强化企业防范风险的能力。对于很多发电企业来说内部控制制度只是停留在书面上，部分工作人员在内控制度执行意识缺乏，执行不严谨，仍存在人为打破制度规定的情况，不规范事件仍有不同程度地发生，制度体系的权力制衡作用也得不到正常发挥，造成企业生产、经营风险明显加大。

（三）内部控制涉及范围不全面，缺少整体性

只注重经营、财务，而忽略了安全生产和节能降耗对于火力发电企业内控体系建设的重要性。火力发电企业是一种高风险行业，其包含人身伤害、设备损坏、全厂停电、非计划停运、环保事故等。所以，针对火力发电企业而言，确保机组能够可靠、安全运行是十分重要的工作，直接影响到企业的经营目标。而从目前国内大型发电企业内控建设总体情况来看，因为测量、评估人员大部分由财务专业审计人员组成，他们对发电企业的行业特殊性了解不够深入，所以，他们注重的上市公司内控缺陷主要是内控执行、内控制度、投资者关系、信息披露、沟通培训、财务管理等方面，披露的问题也主要是上市公司的财务缺陷、重大缺陷产生的市场反应、企业内控缺陷设计、治理特征等方面，而对于火力发电企业的安全生产和节能降耗方面关注度不够，而这恰恰是直接影响发电企业的总发电量和发电成本，也即企业经营目标和利润实现的关键所在。因此，现行的内控测评范围、覆盖范围不够全面，缺少整体性。

（四） 企业内部控制风险评估流于形式

作为企业管理的重要组成部分，风险评估、危机公关的重要性正逐渐被企业所意识到，然而另一方面，为了追求表面上的高速增长、效益提升，重结果而忽略过程，这其中必然隐藏着众多隐患，而形式化风险评估过程使得管理层无法估测可能的内控危机，企业生产、经营、采购、经销、融资、贷款等财务管理环节中很有可能被人为钻空子。

三、发电企业加强内部控制构建廉洁国企的措施

综上所述，如何加强发电企业内部控制是构建和促进廉洁国企业建设的重要保障。我们认为，工作重心之一是建立健全内控体系、强化风险认识、借助信息化管理平台、加强培训增强内控人员业务能力、加强内部监督等措施来加强企业内部控制，进一步深化廉洁国企建设。

（一） 建立健全内控体系，保证体系的完整性

国内很多国有火力发电企业引入全面质量管理体系较早，一部分还是全国标准化建设优秀企业，全面质量管理基础较好，质安健环、能源、计量管理体系运行良好，有着多年的标准化、体系管理经验，员工有着较好的标准化良好行为，但是对于以经营管理、风险控制为目的的内控体系建设时间不长。随着社会的发展，内外部环境发生很大变化，企业对合法合规、资产安全、控制经营风险方面要求不断提高，需要我们“两手抓”，既抓全面质量管理，又抓内控体系建设，以此来构建廉洁国企。

首先在原有的标准体系基础上进行重新梳理。通过梳理，废除与现有管理不适应的制度、标准，同时，根据内外部环境变化和业务发展的需要，特别是随着电力市场化改革的不断推进，新环保法、新安全生产法的实施，增订或修订在财务管理方面、市场营销方面、环保预控、安全预控方面制度。再次在梳理工作阶段性结束后，根据企业内控体系建设范围的指引，重新确定业务流程清单，找到关键点业务，对关键点进行重点控制，细化内控细则，建立一套适宜的、完整的内部控制体系。

（二） 借助信息化管理平台，加强内控体系建设

目前，笔者所在国有发电企业正在组织实施ERP系统。在系统上线之前，对各管理流程、经济业务进行全面梳理，力争使各个业务流程由散落的“点”连接为全面、系统的“线”，固化全部业务审批流程。发电企业根据自己制定的内部控制思路与ERP供应商进行充分沟通，根据《内控手册》的内容，明确哪些内部控制功能在计算机信息系统线上加以实现，而哪些仍需要传统的内部控制方式在线下进行，企业在引进ERP先进信息管理系统提升内控效率的同时，也延续了较好的传统内部控制程序，使整个内控体系符合全面性原则，内控覆盖范围不留死角，同时在ERP系统的初期建设过程中，员工管理观念得以更新，内部控制意识得以加强，为建立良好、科学的内控体系打好坚实的基础，进一步深化了廉洁国企建设。

（三） 抓住生产经营管理的重要业务流程，提高风险防控能力

售电和收款、物资采购和付款、外包服务项目从立项到付款、燃料采购、废旧物资处置、粉煤灰等辅助产品出售等都是火力发电企业重要的经营业务环节。因此，首先紧紧抓住发电企业的业务特征，加强对这些经营环节的控制，制订权力相互制衡的审批流程，同时加强检查监督。其次对关联方交易加强监督，关注关联方交易的业务往来、经济核算以及不相容职务岗位是否分离，企业的制度体系、决策等是否具有独立性。把握以上两点，使企业生产经营风险得到有效防控。

（四）加强内部监督，保障内控体系有效运行

通过加强自我评估和企业内部审计两个方面实现：1.设置内控自我测评系统

为确保自我测评取得成效，在各部门及下属企业设置专兼职的内控测评人员，内控测评人员所在单位或部门负责人对内控人员工作成果进行审核，并设置独立内控测评质量监督人员，负责指导和监督下属企业的内控测评工作开展，每年组织实施独立监督，以保证内控结果真实客观。只有进行专业的评估、加强内控才能减少或者避免不必要的损失，同时也避免人为钻空子情况发生，起到较好地构建廉洁国企的作用。

2.健全机构，规范法人治理，完善内部审计体系

根据《企业内部控制基本规范》之规定，企业负责人加强对企业内部控制的重视，积极进行组织领导，成立专门的工作组织，设立内审部门和内审岗位，保证机构独立性。通过各层面的重视与实施，实现全面、全职控制企业发展过程中的各活动。其次，发电企业积极地规范自身的法人治理机构，明确各部门的职责，同时根据《内控手册》规定，内部审计每年至少对企业内部控制制度建立、健全和有效性发表一次独立意见并形成报告。最后，制定符合要求的内部审计职责、监督内容和审计的工作程序，为内审工作提供依据和标准，以便更好、更有效地进行审计监督。

四、结束语

在国有企业发展过程中，内部控制体系建设的合理性保证了国有企业的合法合规经营以及企业资产的安全。通过协调和有效控制经济活动，促进国企规范管理，实现国企不同阶段的经营目标，同时进一步通过责权均等、权力制衡等手段，深化了廉洁国企建设。笔者所在国企自实行内控体系建设以来，虽然中间仍然存在着一些问题，但大大提升了国企经营管理的合法合规性。因此，火力发电企业在内控建设中，持续通过建立健全内控体系、强化风险认识、提升信息化管理水平、加强内控人员的培训、加强内部监督等手段，一定能使也必然会使我们的内控体系更加科学、合理、全面，从而促进企业稳定、健康地发展，为构建廉洁国企保驾护航。

参考文献：

第6篇：安全生产审计报告范文

1、防汛责任制落实、防汛岗位责任制明确，按规定做好汛前防汛检查；编制防汛预案，落实各项度汛措施。防汛期间有领导带班，防汛值班、检查台帐齐全。（8分）

防汛责任制落实不到位、岗位责任制不明确扣2分；汛前检查不彻底扣1分；没有防汛预案、度汛措施不落实扣2分；防汛期间无人值班，发现一次扣0.5分,无领导带班扣1分。无防汛检查记录、值班记录分别扣1分。

2、本单位水利工程设施和机电设备等有专人管理，按章操作；管理技术操作规程健全；定期进行检查、维修养护，记录完整、准确、规范；并有具体的考核奖惩办法。（8分）

无专人管理的扣2分；操作规程不全缺1项扣1分；没有定期进行运行检查、维修养护的扣2分；无记录、各种记录不清楚或不规范的扣1分；无考核奖惩办法扣2分。

3、坚持依法管理。工程管理和保护范围内无违章建筑，无危害工程安全活动；无污染物等破环水质的活动；发现违章行为采取有效措施予以制止并及时上报。（3分）

工程管理和保护范围内有违章，或有危害工程安全活动，每处（起）扣1分；有破坏水质情况扣2分；发现违章情况未及时查处扣2分。

4、单位内部管理体制和运行机制有创新，岗位设置合理，建立合理、有效的分配激励机制。制定修改完善各项规章制度，包括政治学习制度、岗位责任制度、检查报告制度、考勤制度、卫生制度等，各项制度落实，执行效果好，制度执行台帐健全。（6分）

未建立合理、有效的分配激励机制的扣2分；规章制度及台帐不健全，缺一项扣1分；制度落实不到位每项扣0.5分。

二、水管单位管理体制改革20分

按照上级水管单位管理体制改革要求，及时改革到位得满分，得到县政府或市主管部门表扬加3分，改革措施不到位，改革不能按时完成的酌情扣分。

三、招商引资和综合经营工作25分

1、根据局2007年度制定的招商引资考核办法进行考核。超额完成任务，招商引资年度专项考核得分达100分以上的，每超10分加1分。（10分）

2、根据本单位的特点，积极向上争取项目资金，开展多种经营和对外创收。（1）立足自身资源开展综合经营，经济效益增长在10%以上得5分，每下降二个百分点少得1分，未增长不得分。

（2）全年支出费用同比节约控制在5%以内得3分。每增长二个百分点少得1分，增长超过五个百分点不得分。（3）对上争取项目，按争取项目情况酌情加分。（8分）

3、严格执行国家法规、政策规定，按县物价部门核定的标准，收取水资源费、水利工程供水水费、过闸费、机电排灌水费、堤防占用补偿费等，收取率达95%以上。（2分）

各项规费收取率低于95%，每低于1%扣1分，扣完为止。

4、财务帐目管理规范，财务制度执行好，无违规违纪行为。有省、市、县主管部门批准的收入、支出年度计划，开支合理。（5分）

坚持大额支出报批制度，在财税、财务检查及审计报告中有违规违纪行为的，每起扣2分。

四、党建和精神文明建设工作20分

1、按照局党委制定的党建和局纪委制定的党风廉政建设工作目标，认真抓好干部队伍建设和党风廉政建设、精神文明建设。（15分）

对党建和廉政建设、精神文明建设按局党委、纪委下达的文件和具体目标责任书内容考核，按比例计分。其中对领导班子成员不团结，影响工作的扣5分；单位领导班子成员中有违法违纪行为另扣5分。

2、积极开展宣传工作，完成2007年度信息报送任务（红网信息、新闻报道信息）和2007年度党报党刊征订任务。（2分）

对没有完成任务的各扣1分。

3、按照县局政治学习计划要求，制定较完整的学习计划（每年学习不少于12次）。并定期进行政治学习和普法、消防、安全生产等知识学习，台帐健全且具体记录。（3分）

没有学习计划和学习记录的每项扣1分，少一次学习扣0.5分直到扣完为止。

五、综治建设等综合性工作10分

1、认真开展法治创建和平安创建工作，严格执行局年初与各单位签订的综合治理责任书、消防、安全生产责任书、计划生育责任书要求规定，对各项内容都能达标得满分。（4分）

对未能完成的，根据责任内容要求逐项扣分，直到扣完为止。

2、及时完成局交办的其他工作。（2分）

对未能及时完成的每次扣0.5分。

3、能按时上报各种报表、工作计划和半年、年终总结等材料。（2分）

不能按时上报每项扣0.5分。

第7篇：安全生产审计报告范文

一、开展执法检查，加强法律监督

执法检查是地方各级人大常委会保障法律法规贯彻实施的有效形式，一年来，我委根据市人大常委会工作部署和各有关单位的实际，积极开展对有关法律法规的实施情况进行检查。

1、开展对《消费者权益保护法》专项内容执法检查，进一步维护我市消费者权益。

2、做好对我市非税收入“收支两条线”工作继续监督检查。并设立人大与财政局专线督网。为常委会听取市人民政府关于预算执行情况和国民经济计划执行情况报告和听取市人民政府决算报告和审计报告。广泛深入调查，把好初审关。

3、对我市镇通村公路建设情况、市人民政府安全生产情况及经贸局、外经局招商引资情况进行视察和听取专题汇报。

二、加强工作监督，促进各项工作进一步落实

一年来，我委结合联系单位的工作实际，加强监督工作，促进各项工作进一步落实，推动依法行政工作的开展。

1、加大对《预算法》和《广东省预算审批监督条例》的监督力度，对部门预算及其执行情况实施监督，进而加强对公共财政的监督，切实管好纳税人的钱。

2、通过视察和执法检查，对我市食品和药品加强监督。

三、服务“三会”积极完成常委会交办的各项任务

按要求做好市人代会、市人大常委会、主任会议等各项服务工作。

1、协助做好市十四届人大四次会议的有关工作，我委人员分配有选举秘书资料组的有关工作，加班加点按时修改及分发大会的文件和资料，使大会圆满完成了各项议程。

2、协助办公室做好常委会会议的会务准备工作，参与组织云浮市人大代表、罗定市人大代表的视察活动。

3、配合办公室及相关机构做好各项工作，如宣传报道工作及人大机关的预算工作等。

4、配合办公室做好人大的工作，群众来访有关本委工作，从来不推诿，使来访者满意而归。

四、做好联系工作

今年，我委加强了与所联系市直单位的沟通，了解他们的工作进展情况，督促其依法行政及积极为发展地方经济服务。对所联系的镇，通过参与组织人大代表视察、人大例会及听取职能部门及主要负责人的工作汇报等，了解代表和群众的心声，并反馈给政府的有关部门。加强了与云浮市人大财经工委的联系，积极做好配合执法检查等有关工作。

五、加强自新建设

第8篇：安全生产审计报告范文

第一章　 总则

第一条 为贯彻落实《中国制造2025》、《中国制造2025.安徽篇》、《安徽省经济和信息化委员会关于印发安徽省智能工厂和数字化车间认定管理暂行办法的通知》和《芜湖市人民政府关于深化制造业与互联网融合发展的实施意见》，进一步深化制造业与互联网融合发展，协同推进落实五大发展行动计划，顺应制造业智能化的发展趋势，加快我市制造业转型升级，结合芜湖市制造业特点和技术装备状况，特制定本办法。

第二条  遵循自愿、公开、公平、公正和择优的原则，市级智能工厂和数字化车间每年认定一次。

第三条 芜湖市智能工厂和数字化车间的认定和撤销等管理工作由市经信局负责；各县（市）、区经信部门负责所辖区域项目的推荐申报、指导和相关管理工作。

第二章   认定

第四条 认定条件

(一) 凡在芜湖注册并纳税，具有独立法人资格和健全财务管理机构的工业企业，具有较好经营业绩。

(二) 企业编制了信息化发展规划，制定信息化工作制度，建立了信息化组织实施机构，拥有稳定的信息化管理团队。信息化建设经费纳入了本单位年度经费预算，企业信息化投入占固定资产投入比重逐年上升。针对企业员工，制定具体信息化培训方案，并有效实施。

(三) 企业信息系统以应用为导向，在“离散型智能制造”、“流程型智能制造”、“网络协同制造”、“大规模个性化定制”和“远程运维服务”等方面，持续改进，在本地区或行业中具有一定的典型性、代表性，以及示范和推广效应。

第五条 认定标准

依据智能制造“离散型智能制造”、“流程型智能制造”、“网络协同制造”、“大规模个性化定制”和“远程运维服务”五种模式的关键要素综合评定。评分细则参考附件1(《智能制造新模式关键要素及评分细则》)。

第三章  认定程序

第六条 组织申报。由县（市）、区经信部门组织辖区内企业申报，对企业上报的材料进行初审，出具推荐意见，加盖公章后汇总上报市经信局，推荐文件一份，企业申报材料提交电子版和光盘一份。

第七条 评审认定。市经信局受理并进行形式审查，组织专家对初审合格的单位进行评审，提出预选名单，并向社会公示，公示期5个工作日。市经信局根据专家意见和公示收集的反馈意见审批认定，由市经信局发文公布。

驻市经济和信息化局纪检监察部门负责全程监督。

第四章  管理措施

第八条 有下列情况之一的，撤销其芜湖市智能工厂和数字化车间称号：

（一）所在企业被依法终止的；

（二）弄虚作假、违反相关规定或有其它违法行为的。

第九条  因第八条第（二）项原因被撤销芜湖市智能工厂和数字化车间称号的，不再受理其认定申请。

第十条  芜湖市智能工厂和数字化车间发生更名、重组等重大调整的，应经县（市）区经信部门报市经信局申请更名。

第五章   奖惩

第十一条 主管部门应对工业企业开展智能制造加强指导，采取政府购买服务等方式，组织第三方服务机构开展企业智能制造发展水平诊断，提升企业两化融合水平。

第十二条  上报省级智能工厂、数字化车间原则上从市智能工厂和数字化车间中推荐；对每年新认定的智能工厂和数字化车间按当年市级新型工业化政策给予奖补。鼓励各县（市）区对新认定智能工厂和数字化车间给予支持。

第六章  附 则

第十三条 本办法由芜湖市经济和信息化局负责解释。

第十四条 本办法自之日起施行。

 

附件:  1、智能制造新模式关键要素及评分细则

2、芜湖市智能工厂申报书

       3、芜湖市数字化化车间申报书

       4、项目内容具体要求

附件1

智能制造新模式关键要素及评分细则

 

项目总得分由基本要素分、附加功能要素分和绩效分三部分构成，即

总分=基本要素分(≤60分)+附加功能要素分(≤30分)+绩效分(≤10分)。

根据项目的技术特征，从“离散型智能制造”、“流程型智能制造”、“网络协同制造”、“大规模个性化定制”和“远程运维服务”五种模式中选择一种，将各分项得分填入附表1，评定项目总分。

其中，基本要素属于单选项，即只能从多个基本要素选项中选择一项；附加功能要素属于多选项，附加功能要素得分为多个选项得分之和；绩效分参照附表1下方的评分细则。

1.离散型智能制造模式(M1)

1.1 基本要素(单选项)

(1) 智能单元(M1-A.1)。制造单元配备了数控机床、工业机器人、传感器和控制装备等数字化设备，通过网络实现设备间数据交换和共享。制造单元内各设备能够协同工作，具备故障自诊断等功能。【30分】

(2) 智能生产线(M1-A.2)。在智能单元基础上，建立了物料自动输送系统；通过网络实现设备间数据交换和共享，具备数据自动采集、保存和分析功能。智能生产线各设备能够协同工作，具备故障自诊断功能。【40分】

(3) 智能车间(M1-A.3)。在智能生产线基础上，建立了制造执行系统(MES)，实现计划、调度、质量、设备、生产、能效全过程闭环管理。【50分】

(4) 智能工厂(M1-A.4)。在智能车间基础上，建立了企业资源计划系统(ERP)，实现供应链、物流和成本等企业经营管理的优化。【60分】

1.2 附加功能要素(多选项)

(1) 产品(工艺)管理(M1-B.1)。应用三维数字化技术开发产品，建立了产品数据管理系统(PDM)，实现产品图纸文件电子化，以及图纸文件集成管理；或应用三维数字化技术设计工艺，建立了工艺集成管理系统，工艺流程及布局均已建立数字化模型，并进行模拟仿真，实现规划、生产和运营全流程数字化管理。【10分】

(2) 可视化管理(M1-B.2)。建立了生产过程数据采集和分析系统，充分采集生产进度，现场操作，质量检验，设备状态，物料传送等生产现场数据，并与制造执行系统(MES)和企业资源计划系统(ERP)的高效协同与集成，采用大数据技术，提高生产管理精细化和智能决策水平。【10分】

(3) 信息安全(M1-B.3)。建有工业信息安全管理制度和技术防护体系，具备网络防护、应急响应等信息安全保障能力。【10分】

2. 流程型智能制造模式(M2)

2.1基本要素(单选项)

(1) 实时数据库(M2-A.1)。采用先进控制系统，工厂自控投用率达到90%以上。建立了实时数据库平台，并与过程控制、生产管理系统实现互通集成。【40分】

(2) 生产流程模型化(M2-A.2)。在先进控制系统的基础上，工艺流程建立了数字化模型，具备模拟仿真和工艺优化功能，实现生产流程数据可视化。【50分】

(3) 决策智能化(M2-A.3)。在生产流程模型化和可视化基础上，建立了制造执行系统(MES)和企业资源计划系统(ERP)，实现过程量化管理，成本和质量动态跟踪，从原材料到产成品的一体化协同优化，以及企业经营、管理和决策的智能优化。【60分】

2.2附加功能要素(多选项)

(1) 运行过程动态优化(M2-B.1)。建立数据采集和监控系统，生产工艺数据自采率达到90%以上，物流、能流、物性和资产全流程监控与高度集成，制造和管理信息全程透明、共享，运行过程动态优化。【10分】

(2) 风险自动监控(M2-B.2)。对于存在较高安全风险和污染排放的项目，实现有毒有害物质排放和危险源的自动检测与监控；安全生产全方位监控，建立在线应急指挥联动系统。【10分】

(3) 信息安全(M2-B.3)。建立了工业信息安全管理制度和技术防护体系，具备网络防护、应急响应等信息安全保障能力。【10分】

3. 网络协同制造模式(M3)

3.1基本要素(单选项)

(1) 协同平台(M3-A.1)。建立了网络化协同开发或云制造平台，具有完善的体系架构和运行规则。【40分】

(2) 协同制造(M3-A.2)。借助协同平台，面向制造需求和社会制造资源，在企业内实现制造资源弹性配置，以及网络化协同制造。【50分】

(3) 企业间协同(M3-A.3)。借助协同平台，围绕重点产品，采用并行工程，实现异地设计、研发、测试、人力资源统筹与协同；【60分】

3.2附加功能要素(多选项)

(1) 产品溯源(M3-B.1)。利用工业云、工业大数据、工业互联网标识解析等技术，建立了围绕全生产链协同共享的产品溯源体系，实现产品生产制造与运维服务等环节的信息溯源服务。【10分】

(2) 管理框架动态重组(M3-B.2)。信息、资源高效统筹、异地共享，研发、生产、测试等环节跨区域协同，企业生产组织管理架构实现敏捷响应、动态重组。【10分】

(3) 信息安全(M3-B.3)。建立了工业信息安全管理制度和技术防护体系，具备网络防护、应急响应等信息安全保障能力。【10分】

4. 大规模个性化定制模式(M4)

4.1基本要素(单选项)

(1) 差异化定制(M4-A.1)。借助电子商务平台，建立了差异化产品数据库，采用模块化设计，通过差异化的定制参数，组合形成个性化产品。【40分】

(2) 个性化定制(M4-A.2)。借助电子商务平台，应用大数据技术对用户的个性化需求特征进行挖掘，建立了个性化产品数据库，实现个性化产品开发和销售。【50分】

(3) 定制服务平台(M4-A.3)。建立工业互联网个性化定制服务平台，通过定制参数选择、三维数字建模、虚拟现实或增强现实等方式，实现与用户深度交互，快速生成产品定制方案。【60分】

    4.2附加功能要素(多选项)

(1) 数据驱动(M4-B.1)。建立了基于数据驱动研发、设计、生产、营销、供应链管理和服务体系，快速和低成本满足用户个性化需求。【10分】

(2) 资源协同(M4-B.2)。建立了资源管理系统(ERP)、客户管理系统(CRM)和供应商管理系统(SRM)，网络定制平台与企业研发设计、计划排产、柔性制造、营销管理、供应链管理、物流配送和售后服务等高度协同与集成。【10分】

(3) 信息安全(M4-B.3)。建立了工业信息安全管理制度和技术防护体系，具备网络防护、应急响应等信息安全保障能力。【10分】

5.远程运维服务模式(M5)

5.1基本要素(单选项)

(1) 云服务平台(M5-A.1)。建立了云服务平台，具有多通道并行接入能力，对装备(产品)运行数据和用户数据远程自动采集，并建模分析。【40分】

(2) 数据处理(M5-A.2)。借助云服务平台，有效筛选、梳理、存储与管理装备(产品)上传的数据，采取数据挖掘等技术，自动生成装备(产品)运行状态报告，并推送至用户端。【50分】

(3) 增值服务(M5-A.3)。建立了专家库和专家咨询系统，提供在线检测、故障预警、故障诊断与修复，以及预测性维护、运行优化和远程升级等服务，为智能装备(产品)远程诊断和运行维护提供决策支持。【60分】

5.2附加功能要素(多选项)

(1) 远程操控(M5-B.1)。借助云服务平台，远程监控设备状态、作业操作和环境状况，远程下达操作指令，调整设备运行参数，具备接管用户端大部分现场操作的功能。【10分】

(2) 协同与集成(M5-B.2)。建立了产品全生命周期管理系统(PLM)，客户关系管理系统(CRM)，云服务平台与产品研发管理系统高度协同与集成。【10分】

(3) 信息安全(M5-B.3)。建立了信息安全管理制度，具备信息安全防护能力。【10分】

表1 智能制造新模式评分表

单位

名称

 

项目

名称

 

模式类别

 

编号

 

模式

得分

离散型

M1

流程型

M2

网络协同

M3

大规模定制

M4

远程运维服务

M5

基本

要素

得分

(单选)

 

 

 

 

 

附加功能要素

得分

(多选)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

绩效

得分

 

 

 

 

 

总分

 

 

 

 

 

                     

绩效评分参考细则：

(1) 生产效率提高20%以上【5分】；生产效率提高不到20%，酌情给分。

(2) 运营成本降低10%以上【5分】；运营成本降低不到10%，酌情给分。

(3) 产品升级周期缩短30%以上【5分】；产品升级周期缩短不到30%，酌情给分。

(4) 产品不良品率降低5%以上【5分】；产品不良品率降低不到5%，酌情给分。

(5) 单位产值能耗降低5%以上【5分】；单位产值能耗降低不到5%，酌情给分。

(6) 替代恶劣或危险环境下的人工操作【5分】。

绩效分等于(1)至(6)分项得分之和；总分超过10分，按10分计。

附件2

 

 

芜湖市智能工厂申报书

 

 

 

 

 

 

 

申报单位（ 盖 章 ）                              

智 能 工 厂 名 称                                

智 能 工 厂 地 址                                

申   报   日   期                                

 

 

 

 

芜湖市经济和信息化局编制

一、企业和智能工厂基本信息

（一）企业基本信息

企业名称

 

机构代码

 

成立时间

 

单位地址

 

联系人

姓名

 

电话

 

职务

 

手机

 

传真

 

E-mail

 

企业负责人

姓名

职务和职称

电话

 

 

 

近三年主要经济指标

20    年

20    年

20    年

总资产（万元）

 

 

 

总负债（万元）

 

 

 

主营业务收入（万元）

 

 

 

利润（万元）

 

 

 

税金（万元）

 

 

 

企

业

简

介

（发展历程、主营业务、市场开拓等方面的特点，400字左右）

 

 

 

 

 

 

 

（二）智能工厂基本信息

智能制造模式

离散型智能制造模式    流程型智能制造模式

网络协同制造模式      大规模个性化定制模式

远程运维服务模式

项目名称

 

项目地址

 

起止日期

 

项目投资（万元）

 

项

目

简

述

（对项目的智能化特征进行简要描述， 400字左右。）

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

申报

单位

真实

性承

诺

我单位申报的所有材料，均真实、完整，如有不实，愿承担相应的责任。

 

                     法定代表人签章：

                         公章：

                       年   月   日

县（市）、区经信局初审及推荐

意见

 

 

推荐单位（公章）

年   月   日

                      二、智能工厂基本情况

（一）项目概述

（二）项目实施的先进性（与项目实施前的效果比较，与国内外先进水平的比较，目标产品市场前景分析。）

三、项目实施现状（此部分具体编写要点见附4，如申报多个模式试点示范，需分别描述。）

四、示范作用（突出对典型行业和区域内开展同类业务的可复制性和示范价值。）

五、相关附件

1、企业营业执照复印件；

2、企业上年经会计师事务所审计的财务审计报告原件复印件，包括审计报告正文（含会计师事务所盖章和注册会计师签字）、财务报表（资产负债表、利润表或损益表、现金流量表）、报表附注；

3、企业智能制造关键技术装备、软件的清单及品牌、供应商和发票复印件；

4、企业智能制造方面取得的专利；

5、能够证明满足智能工厂的基本条件的其他文件资料。另附能够突出反映企业智能工厂建设成效的视频资料（清晰度不低于1080P，时长5分钟左右，并配以说明性旁白）或电子照片（大小不低于5M，像素不低于800万，张数不少于10张，并附照片说明性文字）。

 

(填报格式说明：请用A4幅面编辑，正文字体为4号仿宋体，1.5倍行距。一级标题3号黑体，二级标题3号楷体。)

 

附件3

 

 

芜湖市数字化车间申报书

 

 

 

 

 

 

 

申  报  单 位（盖章）                              

数 字 化 车 间 名 称                                

数 字 化 车 间 地 址                                

申    报    日    期                                

 

 

 

芜湖市经济和信息化局编制

芜湖市数字化车间申请表

 

 

企业基本信息

企业名称

 

所属行业

（按国民经济行业分类具体到中类，如：制造业-化学纤维制造业-纤维素纤维原料及纤维制造）

所属地区

填写格式： xx县（市、区）

 

组织机构代码

成立时间

 

详细地址

 

联系人

姓名

电话

 

职务

手机

 

传真

E-mail

 

上年末总资产（万元）

上年末资产负债率（%）

 

上年末信用等级

上年销售（万元）

 

上年税金（万元）

上年利润（万元）

 

企业简介

（发展历程、主营业务、市场销售等方面基本情况，限400字）

 

车间

基本

信息

车间名称

车间智能化改造完成投资（万元）

 

车间建设开始时间

xx年xx月

车间建设完成时间

xx年xx月

 

车间生产产品及产量

车间上年度产出（万元）

 

车间内全部设备台套（产线）数

其中工业机器人数量

 

车间总体描述

（从车间智能装备应用及联网、生产过程实时调度、物料配送自动化、产品信息可追溯、环境与资源能源消耗智能监控、设计与生产联动协同、售后服务智能化等方面，对拟申报示范数字化车间的智能化情况进行简要描述，不超过500字。）

 

 

车间

基本

信息

智能装备广泛应用

车间内自动化、智能化设备台套（产线）数

车间内自动化、智能化设备占全部设备比重（%)

车间设备实现联网

车间内自动化、智能化设备联网数

车间内自动化、智能化设备联网数占自动化、智能化设备总数的比重（%）

生产过程实现实时调度

生产设备运行状态监控情况

（请简要说明生产设备运行状态实时监控、故障自动报警和诊断分析的情况）

（请简要说明关键设备自动调试修复的情况）

生产数据采集分析情况

（请简要说明车间作业计划生成情况）

（请简要说明生产制造过程中物料投放、产品产出数据采集、传送情况）

（请简要说明生产制造过程根据产品生产计划实时调整的情况）

物料配送实现自动化

自动识别技术设施、自动物流设备使用情况

（请简要说明生产过程采用自动识别技术设施的情况）

（请简要说明车间物流自动挑选、实时配送和自动输送情况）

产品信息实现可追溯

关键工序智能化质量检测设备使用情况

（请简要说明产品质量在线自动检测、报警情况）

（请简要说明产品质量自动诊断分析和处理情况）

产品信息管理情况

（请简要说明采用智能化技术设备实时记录产品信息的情况）

（请简要说明产品采用批号/批次/序列号管理的情况）

数字化车间建设前后经济、社会效益情况

数字化车间建设前后经济、社会效益情况总体描述

（从产出水平、生产效率、产品质量、绿色制造、安全生产、服务型制造等方面，对拟申报示范数字化车间建设前后情况进行对比分析，并说明目前在行业内所处水平）

数字化车间建设前后经济效益情况

建设完成前的企业年销售（万元）

建设完成后的企业年销售（万元）

建设完成前的企业年利润（万元）

建设完成后的企业年利润（万元）

建设完成前的企业年税金（万元）

建设完成后的企业年税金（万元）

 

车间人数情况

建设完成前车间人数

建设完成后车间人数

生产效率提升情况

建设完成前每人每天产出水平（元/人/天）

建设完成后每人每天产出水平（元/人/天）

产品质量提升情况

建设完成前产品合格率（%）

建设完成后产品合格率（%）

建设完成前优良品率（%）

建设完成后优良品率（%）

申报

单位

真实

性承

诺

我单位申报的所有材料，均真实、完整，如有不实，愿承担相应的责任。

 

                     法定代表人签章：

                         公章：

                       年   月   日

县（市）、区

经信局初

审及推荐

意见

 

 

推荐单位（公章）

年   月   日

                  一、企业情况概述

（一）申报单位概况：成立时间、发展历程、资本性质、组织结构、财务状况、经营情况等；

（二）技术水平：研发队伍、科研成果、知识产权、提供技术支持和服务的能力和条件等情况；

（三）行业优势：在相关行业、区域以及智能制造方面已具备的技术优势、服务优势，已有的智能制造基础和取得的经济、社会效益。

二、数字化车间情况概述

（一）企业建设数字化车间的目的和意义

（二）企业建设数字化车间的目标和任务

（三）当前国内外同行业数字化车间建设情况

（四）车间智能化改造实施前后社会、经济、环境效益对比，在提升智能制造水平、提高产品质量、促进安全生产、实现绿色发展等方面取得的经济和社会效益分析；（着重介绍，尽可能列出数据、图片或视频资料）

（五）数字化车间对引领行业转型升级的示范点、创新点；

三、数字化车间具体情况介绍

（一）智能装备应用情况。车间内应用的自动化生产线、机器人等自动化、智能化生产、试验、检测等设备情况，包括台套（产线）数、占车间设备台套（产线）数比例以及设备的具体功能及性能指标等。

（二）车间设备联网情况。车间采用现场总线、以太网、物联网和分布式控制系统等信息技术和控制系统，建立车间级工业互联网的情况，车间内生产设备联网数，占智能化、自动化设备总量的比例。请提供车间信息通信系统与网络结构图，对架构进行说明；提供实现系统、装备、零部件以及人员之间信息互联互通和有效集成的方案；详细描述企业信息安全保障的情况。

（三）生产过程实时调度情况。生产设备运行状态实时监控、故障报警和诊断分析情况，生产任务指挥调度、车间作业计划生成情况。请提供制造执行系统的架构，描述与生产直接相关的子系统的功能；描述制造执行系统（MES）与企业资源计划管理系统（ERP）集成的技术方案。

（四）物料配送自动化情况。生产过程采用二维码、条形码、电子标签、移动扫描终端等自动识别技术设施的情况。请提供物流信息化系统的整体架构图；物流设施及设备的清单；描述物流系统的自动化、柔性化和网络化特征。请描述电子单证、无线射频识别等物联网技术的应用情况。请提供物流信息链软硬件系统架构图、信息集成图；描述多种运输方式的联动方式及效果；提供物流过程可视化、可追溯管理的实施方案；描述定制化增值服务的类别和相应的实施方案。

（五）产品信息可追溯情况。产品质量在线自动检测、报警和诊断分析情况；在原辅料供应、生产管理、仓储物流等环节采用智能化技术设备实时记录产品信息情况。

四、相关附件

（一）企业营业执照复印件；

（二）企业上年经会计师事务所审计的财务审计报告原件复印件，包括审计报告正文（含会计师事务所盖章和注册会计师签字）、财务报表（资产负债表、利润表或损益表、现金流量表）、报表附注；

（三）车间内智能设备、控制系统、软件的购置发票清单及发票复印件；

（四）其他相关文件。另附能够突出反映企业数字化车间建设成效的视频资料（清晰度不低于1080P，时长5分钟左右，并配以说明性旁白）或电子照片（大小不低于5M，像素不低于800万，张数不少于10张，并附照片说明性文字）。

 

(填报格式说明：请用A4幅面编辑，正文字体为4号仿宋体，1.5倍行距。一级标题3号黑体，二级标题3号楷体。)

附件4：               项目内容具体要求

模式一：离散型智能制造试点示范项目

1、项目系统模型建立与运行情况

请分别提供车间/工厂总体设计模型、工程设计模型、工艺流程及布局模型的架构及说明；提供上述系统模型模拟仿真的情况。

2、先进设计技术应用和产品数据管理系统(PDM)建设情况

请描述数字化三维设计与工艺技术的应用情况，以及通过物理检测与试验进行验证和优化的情况；提品数据管理系统(PDM)的整体架构图，描述其主要功能。

3、关键技术装备应用情况

请提供高档数控机床与工业机器人、智能传感与控制装备、智能检测与装配装备、智能物流与仓储装备等关键技术装备的应用与集成情况。

4、生产过程数据采集与分析系统建设情况

请提供生产过程数据采集与分析系统的整体架构及功能描述。

5、制造执行系统(MES)与企业资源计划系统(ERP)建设情况

请提供制造执行系统(MES)的架构，描述其主要子系统的功能；提供企业资源计划系统(ERP)架构，并描述其主要子系统的功能。

6、工厂内部网络架构建设及信息集成情况

请提供工厂内部工业通信网络结构图，并对架构进行说明；提供制造执行系统(MES)与企业资源计划系统(ERP)实现信息集成的技术方案及运行情况；提供全生命周期产品信息统一平台的架构，说明其运行情况。

7、信息安全保障情况

请描述项目的信息安全管理制度、技术防护体系和功能安全保护系统的建设及运行情况。

 

模式二：流程型智能制造试点示范项目

1、项目系统模型建立与运行情况

请分别提供工厂总体设计模型、工程设计模型、工艺流程及布局模型的架构及说明，并提供上述系统模型模拟仿真的情况。

2、数据采集与监控系统建设情况

请提供数据采集与监控系统架构图、系统建设和运行情况；描述现场数据采集与分析情况。

3、先进控制系统建设情况

请提供先进控制系统架构图、系统建设情况；描述关键环节实现自动控制与在线优化的总体情况。

4、制造执行系统(MES)和企业资源计划系统(ERP)建设情况

请提供制造执行系统(MES)的架构，并描述其主要子系统的功能；提供企业资源计划系统(ERP)架构，及其主要子系统的功能。

5、健康安全环境监控情况

对于存在较高安全风险和污染排放的项目，请提供有害物质排放和危险源的自动检测与监控情况，安全生产的监控情况，描述在线应急指挥系统主要功能及运行情况。

6、工厂内部网络架构建设情况

请提供项目的信息通信与网络系统的架构，并对架构进行描述；描述数据采集与监控系统与制造执行系统(MES)实现信息集成的技术方案；描述制造执行系统(MES)与企业资源计划系统(ERP)实现信息集成的技术方案；提供全生命周期数据统一平台的架构，说明其建设和运行情况。

7、信息安全保障情况

请描述项目的信息安全管理制度、技术防护体系和功能安全保护系统的建设情况。

 

模式三：网络协同制造试点示范项目

1. 网络化制造资源协同平台建设情况

请提供网络化制造资源协同平台的软硬件系统架构图(包括技术架构、逻辑架构等)和运行规则；说明各协同企业的信息系统与该平台对接方式。

2. 开展协同开发的情况

请描述跨企业、跨部门开展协同开发的业务流程，以及异地资源的统筹和协同情况。

3. 开展协同制造的情况

请描述基于网络化制造资源协同平台所提供的制造服务和资源，企业间、部门间的典型应用场景。

4. 产品溯源体系建设情况

请提品溯源体系的建设情况，描述主要环节信息溯源服务开展情况。

5. 制造服务和资源的动态分析和柔性配置情况

请描述企业制造资源协同平台实现对制造需求和社会化制造资源的动态分析和柔性配置功能。

6. 信息安全保障情况

请描述项目的信息安全管理制度和技术防护体系建设及运行情况。

 

模式四：大规模个性化定制试点示范项目

1. 产品采用模块化设计的情况

请提供可定制产品的品类、各品类可定制的参数、定制服务模式、用户定制流程、企业个性化制造流程。

2. 个性化定制服务平台的建设情况

请提供个性化定制平台的软硬件系统架构图，包括技术架构、逻辑架构等，描述与用户的交互方式等功能。

3. 个性化产品数据库的建设情况

请提供个性化产品数据库的建设情况，描述对用户个性化需求数据的挖掘和分析的情况。

4. 个性化定制平台与相关系统集成情况

请提供个性化定制平台与企业设计、生产、营销、供应链管理、物流配送、客户服务等数字化制造系统的协同与集成情况。

 

模式五：远程运维服务试点示范项目

1. 智能装备/产品的数据采集、通信和远程控制功能

请描述智能装备/产品的数据采集、通信和远程控制功能，及所采用的技术方案、数据接口格式。

2. 远程运维服务平台建设及运行情况

请提供远程运维服务平台的系统架构(包括技术架构、逻辑架构等)和详细功能；描述基于远程运维服务平台提供的具体增值服务，以及各种增值服务的业务流程和实施方案。

3. 远程运维服务平台与相关系统集成情况

请提供远程运维服务平台与产品全生命周期管理系统(PLM)、客户关系管理系统(CRM)、产品研发管理系统的集成方案。

4. 专家库和专家咨询系统建设情况

请描述专家库、专家咨询系统的系统架构、主要功能、运行情况。

第9篇：安全生产审计报告范文

关键词：品牌运营；品牌运营审计；审计内容；审计程序；审计方法

谁拥有品牌，谁就能获得市场；谁能拥有市场，谁就能发展壮大。著名的营销专家PhilipKotler认为：“品牌是一种名称、术语、标记、符号或图案，或是它们的相互组合，用以识别某个销售者或某群销售者的产品或服务，并使之与竞争对手的产品和服务相区别。”[1]琼斯教授认为：“品牌包含一个提供功能性利益的产品，再加上一些足以使消费者掏钱购买的价值感。”[2]1显然，在市场经济中人们已经接受了“品牌”这个充满诱惑的概念，企业的关键是进行品牌运营。

一、品牌运营的三大要素

1品牌运营的企业要素

按照国际品牌的运营要求，强调企业的品牌运营必须拥有一个强有力的支撑，这是品牌运营中的企业要素，也是品牌运营的根基。表现为品牌的技术水平、产品品质和服务能力等三个方面。这是品牌的核心性基础，更是品牌走向国际市场的基石。

2品牌运营的市场要素

按照国际品牌的运营要求，企业在参与国际市场竞争中，应建立起符合国际目标市场规则要求的价值链，建立起顾客对品牌的信任，并使顾客对品牌产生一种亲和力。因此，企业品牌运营的价值链、信誉程度及亲和力是品牌运营中的三大市场要素，也是品牌参与国际市场竞争的核心。

3品牌运营的管理要素

在企业品牌进入国际市场的系列运营中，市场主要考察企业的行为速率、渠道展示和环境支持。这是品牌运营中的三大管理要素。

二、我国企业在品牌运营中存在的问题

目前，我国企业面临着非常严峻的形势：全球范围内的产品竞争日趋激烈，技术进步推动产品快速更新换代，企业之间在产品工艺和技术上的竞争已经演变成为品牌运营的竞争。从目前情况来看，品牌运营是我国企业管理的一个薄弱环节，存在着品牌意识不强、品牌运营的成本高、效率低、效果差等问题，而且不少企业的管理者还没有意识到品牌运营的重要性和有效性，关注的主要方面仍局限在财务管理、成本控制、产品质量和销售市场，企业的策划部门仅局限于对外联系广告、和大客户进行沟通、公关等事务性管理。即使是那些已意识到并尝试开展品牌运营管理的企业，他们的品牌运营程序、方法也不能适应市场经济的需要。目前，仅有少部分大中型企业把品牌运营作为企业整体规划的一部分，大多数企业没有完整的品牌运营计划，在制定或改变企业战略等重大决策时，常常忽视品牌运营的制约因素和重要影响。另外，大部分企业也很少开展品牌资源的开发效益分析，更谈不上建立完善的评估品牌运营管理效益的指标体系。如何改善品牌运营管理，充分发挥品牌资源的使用效益，从而实现企业的经营目标，已成为每一个企业面临的重要课题。

笔者认为，品牌运营审计的开展对于促进企业提高品牌运营活动的绩效有着极其重要的作用，应该得到企业管理者的充分重视。对企业品牌运营进行审计，可以更好地评价企业品牌运营管理的绩效，更好地理解品牌运营与企业目标、企业战略之间的关系，并且也可为企业进一步制定适当的经营战略提供坚实的基础。

三、品牌运营审计的职能

所谓品牌运营审计，就是通过调查、分析和比较来评价企业品牌运营的有效性、合理性。品牌运营审计的有效开展，可以评价企业品牌运营活动已经取得的业绩状态，使管理者知道存在的问题和改进的方向，从而提高企业品牌运营的工作效率，保证品牌运营计划的所有部分能良性运作，促进品牌资源潜力的最大发挥。具体而言，包括以下几个方面：

（1）品牌运营审计可以对企业品牌运营管理的内部控制进行评价；

（2）品牌运营审计可以对企业品牌运营的会计核算进行监督与评价；

（3）品牌运营审计可以对企业品牌运营的有效性、合理性进行评价；

（4）品牌运营审计可以对企业当前品牌运营所必须的环境和要素进行评估；

（5）品牌运营审计可以对企业管理者的品牌运营责任的履行情况进行评价。

四、品牌运营审计的内容

1品牌运营的内部控制审计。品牌运营审计的一项重要内容是检查和评价与品牌运营管理有关的内部控制的适当性与有效性。即检查和评价此类内部控制的设计是否适当，以及在多大程度上被品牌运营部门执行。通过对内部控制的测试和评价，确定重点审计范围并帮助企业完善内部控制，加强品牌运营的管理。

2品牌运营的实质性审计。按照国际品牌的运营要求，强调企业的品牌运营必须拥有三大要素，即企业要素、市场要素和管理要素。笔者认为通过对三大要素的审查，可以评价企业品牌运营的有效性和适当性。

具体包括：（1）对品牌运营的企业要素进行审查。即对品牌的技术水平、产品品质和服务能力等进行审查，包括对企业主导产品的核心技术水平、新产品的开发、自主工艺开发能力、产品开发能力、工艺创新能力、企业售后服务及用户关系等进行审查。（2）对品牌运营的市场要素进行审查，即对品牌运营的价值链、信誉程度及亲和力进行审查，包括对品牌运营的作业链和价值链进行诊断，进一步揭示企业作业链与价值链中的不良环节，为作业再造提供依据和指标；对社会公众对品牌的信任程度和对品牌的倾向性与接纳的可能性进行审查；对顾客对品牌信息的接近速度、接近距离、顾客对品牌的亲和关系的建立等进行审查。（3）对品牌运营的管理要素进行审查，即对企业的行为速率、渠道展示和环境支持进行审查，包括对企业的行为速率进行审查；对销售渠道的管理与控制、企业市场营销力量与水平进行调查；对企业内部合作性文化与凝聚力、企业公关有效性进行审查等。

3品牌运营的绩效审计。品牌运营的绩效主要是指品牌运营活动对于企业实现目标的贡献份额与品牌运营活动本身所消耗资源之间的比率。品牌运营的绩效审计可以通过测算运营成本并将其与标准成本比较、对品牌运营活动的成本与效益进行分析等方法，评价企业品牌运营活动已取得的业绩，发现品牌运营活动中存在的问题及其对经济效益产生的影响，对品牌运营活动中存在的不合理因素提出审计意见或管理建议书，主要包括利润分析、成本———效益分析、成本审查和盈利能力审查、销售收入绩效审查、销售费用绩效审查，实施与计划的比较分析、推销活动绩效的审查，顾客满意程度的评核分析等。

4品牌运营管理者的责任审计。品牌运营的管理和开发是企业管理者的一项基本职责。品牌运营的管理责任应作为考核企业管理者的一个重要因素，但是我国目前对企业管理者的业绩考评，主要还是从企业资产经济责任、安全生产责任等角度进行考核，这导致企业管理者对品牌运营管理对企业的长远战略意义缺乏认识和足够的重视。开展品牌运营管理者的责任审计，实际上是要求企业管理者不仅要对实物资产的保值增值负责，也应当对企业品牌资源的保值增值负责。审计的主要内容有：企业负责人任期内的品牌资源的增减变动情况；任期内品牌资源有关增长指标的完成情况；品牌资源的利用情况等。

五、品牌运营审计的程序

由于企业品牌运营受客观环境变化的影响很大，而某些决策往往又带有主观性，为了经济、有效和高效率地开展审计工作，品牌运营审计一般按下列程序分成三个阶段。

1准备阶段。在审计立项后，成立由审计人员和品牌运营管理专业人员组成的审计组，了解品牌的运营过程、运营的环境，掌握品牌运营活动的背景资料和其他资料，并据以决定审计范围、审计内容和审计方法。其主要工作是明确审计的目标和范围，熟悉品牌运营的基本情况，从而制定审计计划。

2实施阶段。在初步调查了解的基础上，根据审计计划，针对审计重点，具体实施审计程序和方法。第一步，描述并测试品牌运营的内部控制，包括审查企业是否实行了必要的职责分工，是否有健全的品牌运营记录资料，观察记录和品牌运营活动的实际情况，测试品牌运营成本的计算基础等。第二步，评价品牌运营控制系统的适当性与有效性，即检查和评价此类内部控制的设计是否适当，以及在多大程度上被相关人员有效的执行。通过对内部控制的测试和评价，对其存在的薄弱环节和缺陷做出总括评价，明确提出其造成的损失和潜在的危险，并据以对审计目标、审计范围和事先估计的审计风险进行修改和完善，从而确定重点审计的范围。然后，按照经过调整的审计工作方案安排审计力量，进行实质性的审计工作，收集充分且适当的证据并加以分析。最后，汇总审计工作底稿，对企业品牌运营活动的管理现状作一个综合评价。通过这种专项性审计，可以较深入地剖析企业的品牌运营活动，对于薄弱环节提出相应的措施予以改进，以加强企业对品牌运营活动的重要性认识，提高企业的管理效率。超级秘书网

3审计终结阶段。这一阶段的核心工作就是出具审计报告。由于品牌运营审计是一种建设性审计，其结论与决定的约束力不强，执行与否在很大程度上取决于被审单位管理当局的意愿。因此，一方面，企业品牌运营审计报告没有固定的格式，但仍应包含以下基本要素：标题、收件人、范围段（说明审计的范围、内容和方法）、说明段（包括被审事项的基本情况、不足之处或存在的问题）、意见段（指出改进的建议或意见）、报告人、审计时间等。另一方面，审计人员必须对审计项目进行复查，即在审计结束一段时间后，再检查其是否按审计建议采取了改进措施以及这些措施的效果，并与审计人员的预期进行比较，其主要任务是审查对审计结论中所提出的建议和意见的落实情况，促使其贯彻落实。

六、品牌运营审计的基本方法

品牌运营审计中一般可以采用审阅法、核对法、查询法、分析法、计算法、任意抽样法、判断抽样法、随机抽样法以及因素分析法、本量利分析法、均衡率计算法等统计和数学方法来进行。

参考文献