办公室风险防控精选(九篇)

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第1篇：办公室风险防控范文

2020年X月

为进一步推动嵌入式廉洁风险防控机制建设工作的有效落地，确保嵌入式廉洁风险防控机制发挥实效。按照公司的统一部署安排，XX分公司对廉洁风险防控工作情况开展了全面自查，结合公司特点，认真查找风险点，完善风险防控措施，规范权力运行的制约和监督机制，要求各风险岗位严格遵守岗位职责，自觉接受员工群众的监督。现将有关工作汇报如下：

一、开展自查的目的

针对容易产生风险的岗位进行分析评估，有效遏制和减少腐败现象的发生。大力推行重点风险岗位考评制。通过考评增强风险岗位人员的防范意识、责任意识，促使各项工作落到实处。不断改进风险防控机制，构建权力运行的动态监管模式。从源头上拒腐防变。推进党风廉政建设的深入开展。为创造和谐的工作环境提供保障。

三、自查内容

（一）XXXX：共6个风险点，其中A类风险点2个，B类2个，C类2个。由XXX负责，自查过程中未发现违规情况。

（二）XXXX：共6个风险点，其中B类风险点2个，C类4个。由XXX负责，自查过程中未发现违规情况。

（三）XXXX：共10个风险点，其中A类风险点2个，B类5个，C类3个。由负责XX工作的XXX负责，自查过程中未发现违规情况。

四、今后的风险防控工作措施

（一）XXXX方面，要严格把控各类验收和费用关口，未达标准的决不验收，严格执行中央八项规定精神。

（二）XXXX方面，一是要对业务受理人员经常性地进行风险提醒教育，防范风险发生；二是对受理情况做好稽核跟踪，做好事前防控，事后监督。

（三）XXXX方面，要重点做好资金监管，严格按天进行营业款稽核，确保营业款零风险。

XXXX分公司

第2篇：办公室风险防控范文

以党的十精神为指导，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，坚持以清权确责为基础、以权力制约为核心、以制度建设为主线，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，建立提前发现、有效预防、及时化解的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、规范化和制度化水平。

二、工作目标

按照“全员参与、全域覆盖、整体推进”的要求，局机关各股室、各下属事业单位全面开展廉政（洁）风险防控机制建设，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，查找岗位职责、业务流程、制度机制等各类风险点，重点抓好“两个责任”、“一岗双责”的履行，通过廉政风险防范管理，使党员干部廉政风险意识普遍提高，建立起教育在先、制度制约、监督及时、职责明晰、重点防控、责任到位的廉政风险防控机制，实现廉政风险防控更坚实、预防腐败效果更明显、保障发展大局更有力的建设目标。

三、组织领导

为切实加强对廉政风险防控机制建设工作的领导，成立县文广新局廉政风险防控机制建设领导小组。

四、方法步骤

根据县纪委、监察局推进工作的要求，我局开展廉政风险防控机制建设工作同步进行，同步实施，具体分为四个阶段。

（一）研究部署阶段（5月10日-5月20日）

1、宣传动员。结合工作实际制定可操作的实施方案，明确责任人，召开动员会组织学习相关文件和有关领导讲话精神，进一步明确廉政风险点防控机制建设的目的意义、工作对象、主要任务和工作要求；

2、业务培训。广泛开展廉政风险防控宣传教育，开展廉政风险防控机制建设业务培训，营造强力推进廉政风险防控机制建设的舆论氛围。

（二）廉政风险排查阶段（5月21日-6月10日）

1、梳理部门职权，绘制权力运行流程图。根据工作职能，依据有关法律法规和政策，梳理单位、股室职权，绘制每项业务工作流程和权力运行流程图，明确权力运行的关键环节。

2、制定廉政风险排查程序和办法。局廉政风险防控机制建设工作领导小组办公室负责起草制订风险排查程序和办法，5月15日前提交局办公会研究讨论，5月25日前印发到各股室和各下属事业单位，确保此项工作有序开展。

3、排查廉政风险。按照“一一对应、查实找准”的要求，采取自己找、领导点、群众评、专家议等方式，围绕部门职能、工作岗位、举报等重点全面排查廉政风险，特别是对重点领域、重要岗位、关键环节、敏感部位要实行点对点的拉网式排查，主要排查岗位、股室、单位三种风险。岗位主要查找职能职责、权力行使和思想道德风险；单位和股室主要查找决策议事、制度机制、工作流程和外部环境（作风状况）风险。

4、风险等级评估。在找准查深廉政风险点的基础上，按照“高、中、低”（即：一级、二级、三级）三个等级评定廉政风险等级。高风险的防控由主要领导亲自抓，分管领导具体落实；中等风险的防控由分管领导亲自抓，股室负责人具体落实；低风险的防控由股室负责人亲自抓，经办人和责任人具体落实。

5、编制风险目录。权力风险点找准找全并评定等级风险后，要进行综合分析和研判，建立权力风险等级目录，逐项列出岗位权力行使依据、界限和责任、权力风险及其等级内容。局机关各股室、各下属事业单位编制的风险目录于5月20日前报局领导小组办公室。

6、公示廉政风险点。局机关各股室、各下属事业单位将查找出的各类风险点经审定后，通过文广新局网站、公开栏、橱窗等进行公示，接受单位内部和社会的监督。

（三）建章立制阶段（7月1日-10月31日）

1、制定防控措施。一是针对岗位职责，对照有关业务工作法规、制度，结合排查出来的廉政风险点，提出各岗位防控廉政风险的具体措施和办法，完善办事公开机制和岗位廉政承诺制，主动接受群众和社会监督。二是针对业务流程方面的廉政风险，按照廉洁、效能、便民的原则和程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事的要求，制定统一规范的业务流程图。三是针对制度机制缺失或不完善方面的廉政风险，在优化业务流程的基础上，切实加强制度建设。要认真执行工作反馈制度，严格落实公务接待、财务、车辆、办公用品采购、办文办会办事、资产管理等各项制度，真正形成用制度管人、管权、管事的长效机制。

2、规范权力运行。针对党员干部日常工作生活中可能出现的各类风险，对执法、资金类行政权力细化环节、分权监督。要加强纪律作风监督检查，加大问责力度，坚决整治“懒、散、慵、慢、拖、贪”等不良作风。

3、建立长效机制。一是建立健全教育长效机制。通过岗位教育、示范教育以及警示教育等多种形式，切实增强干部职工“思风险、讲自律、尽责任”的自觉性和责任感。二是建立廉政风险监测机制。通过举报、监督检查、网络舆情等多种渠道，加强对行政行为、制度机制落实、权力运行过程的动态监测，及时发现日常管理中存在的薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。三是严格执行预警纠错机制。及时发现可能发生的廉政风险，及时发出预警信号，并综合运用提醒、纠错、诫勉谈话等有效形式，化解廉政风险，防止违纪违法行为的发生。四是建立评估修正机制。每年年底至次年初，局机关各股室、各下属事业单位要注意查漏补缺，进一步修正完善廉政风险防范管理工作。

（四）评估考核阶段（11月1日—11月20日）。

认真总结廉政风险防范机制建设工作取得的经验和成效，召开专题会议进行归纳总结，不断规范完善相关制度，形成长效机制。局领导小组办公室将对此项活动的持续开展情况随时进行抽查，制定考核办法，进行综合考评，纠正存在的问题，完善工作程序。局机关各股室、各下属事业单位要对今年的风险防控工作进行回顾和总结，形成廉政风险防控长效机制。

五、工作要求

（一）统一思想，加强领导。局廉政风险防控机制建设领导小组成员、局机关各股室、各下属事业单位要切实加强领导，把廉政风险防控机制建设工作放在党风廉政建设的突出位置，按照“一岗双责”要求，形成谁主管、谁负责，一级抓一级、层层抓落实的廉政风险防控工作机制。

（二）结合实际，重在预防。要紧密结合文广新工作的特点，抓重点，抓关键，在明确和充分评估廉政风险种类和级别的基础上，通过制定和完善有针对性的风险防范措施，着力解决涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点、焦点问题，努力把廉政风险防范融入到文广新业务工作的全过程，确保岗位安全，人员安全。

第3篇：办公室风险防控范文

进一步增强招商局预防腐败工作实效，为全面贯彻落实市委办、市府办《转发市纪委、市监察局〈关于全面开展廉政风险防控管理工作的实施意见〉通知》竹市委办[2011]33号）从源头上防治腐败。现结合我局实际，推行动态查找重点环节、综合评估临险责任等级、科学制定避险管理措施、全面加强化险监督考核的廉政风险防控管理机制，制定如下实施方案。

一、重要意义

“廉政风险”是指在工作中可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的薄弱环节。廉政风险防控管理是将市纪委的要求同党风廉政建设和反腐败工作实际紧密结合，讲了预防腐败这一工作主线。廉政风险防控管理的核心创新点是将管理学理论引入反腐倡廉工作实际，创造性地建立起科学的预防腐败工作体系，通过识别风险，综合利用现有的制度和措施，并形成相应工作机制，实现制度化、系统化、标准化运作，有效遏制和减少腐败现象的发生，促进党风、政风、干部作风的全面优化，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展，加快我市招商引资事业不断迈上新台阶。

二、主要内容

围绕部门职能，进行权限梳理、确认、登记；以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点。必须通过完善制度，强化业务监控加以防范和解决，及时发现和防控各类风险,真正起到关心保护广大干部职工的作用。

三、实施范围

廉政风险防控管理的实施范围包括招商局党组、局班子、机关各科室。重点是掌握事权、人权、财权的部门。

四、方法步骤

廉政风险防控工作的开展，是全局党风廉政建设和反腐败工作的重要内容，具有系统性和长期性，要有计划、分步骤、重实效地推进落实。主要实施步骤如下：

（一）第一阶段：动员部署和廉政风险自查（2011年4月15日-2011年6月30日）

1、成立招商局廉政风险防控管理领导小组，由局党组书记、局长王道彬任组长，局党组成员罗雪菲、叶永明、陈正君任副组长，局机关各科室负责人叶兰、曹茗菁为成员。廉政风险防控管理工作领导小组下设办公室，由叶兰同志任办公室主任具体负责实施，办公室设在局办公室。

2、通过召开动员会和民主生活会，集中宣传市纪委、监察局《实施意见》精神，制定《市招商局廉政风险防控工作实施方案》，充分认识开展廉政风险防控工作的目的、意义，提高广大干部职工参与廉政风险防控工作的积极性。

3、采取“重点找、自己提、组织点、群众帮、集体定”的方式，查找本单位、本部门、本岗位存在的廉政风险，建立健全防控机制。（1）组织全体干部职工依据个人所担负的岗位职责，对照以往履行职责、执行制度的实际，重点从组织人事，灾后重建资金的使用和管理，物资的采购、管理、分配、使用，行政执法、行政许可、行政服务等方面，分析并查找可能引发自己不廉洁行为甚至违纪违法问题的廉政风险点。（2）通过全体干部座谈、分管领导把关、单位党组班子讨论签字后，统一填写《工作人员廉政风险点自查表》和《廉政风险防范承诺书》，并在党政网或公示栏进行公示。（3）领导班子要对廉政风险点自查情况进行严格审查，对自我查找不到位，预控措施不彻底，应付了事的人员进行批评教育，责令重新分析查找，直至通过为止。

（二）第二阶段：廉政风险评估（2011年7月1日-2011年7月31日）

由于各科室具有职能广泛、岗位多样、结构复杂等特点，只有科学评估廉政临险责任等级，才能及时处理临险问题，降低廉政风险系数，增强防控能力。各科室要按照廉政风险的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害程度，将风险分为A、B、C三个等级，A级风险度最高，C级风险度最低。编制廉政风险识别目录，在党政网或公示栏公示。

（三）第三阶段：制定防控措施（2011年8月1日-2011年9月30日）

把加强制度建设、优化工作流程、规范权力运行作为廉政风险防控管理工作的重要基础。根据风险点以及风险等级，研究制定风险防控措施，规范、细化工作流程，建立、修订和完善警示提醒、诫勉纠错、责令整改等制度机制，加大处置力度，加强廉政风险的监控。制定出来的预防控制各类廉政风险的具体措施、工作程序及流程图，以适当的形式在一定范围内予以公开。

（四）第四阶段：廉政风险监管（2011年10月开始）

1、廉政风险点监管实行分级管理、分级负责。对涉及事项重大，出现问题后果十分严重，情况十分紧急的问题，定为A级。如：重大招商引资事件查处、重大资金的使用和调整任用各级干部等。对A级，由局党组承担责任并重点监控。对涉及比较重大事项，出现问题后果比较严重，情况比较紧急的问题，定为B级。如：违犯审批程序和、失职渎职等风险点。对B级，由局主管领导承担责任并重点监控。对涉及一般常态事项，出现问题严重，情况紧急的问题，定为C级。如：服务规范、举报等风险点。对C级，由各科室负责人承担责任和重点监控。

2、制定相应的廉政风险防控管理考核办法，廉政风险防控领导小组对干部不定期进行考核，将每名干部职工在落实廉政风险防控机制中的综合考评结果纳入年终目标考核。

3、对拒不落实或落实廉政风险防控管理不力的各科室和个人，下达限期整改通知单，如继续整改不力，依据相关规定追究分管管领导和科室负责人的责任。

五、工作要求

第4篇：办公室风险防控范文

一、工作任务

一是排查岗位风险，建立信息台账。查找个人岗位、各部门（科室）容易产生腐败行为的风险内容，对查找出来的廉政风险，按照风险发生的机率大小或可能造成的危害程度评估廉政风险等级，经局党支部审核批准，形成岗位风险台账。

二是排查事项风险，实施重点防控。分工编制好县气象局廉政风险防控通用操作手册（目录见附件）。

三是加强风险预警，落实防控责任。建立科学有效的廉政风险预警机制，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，视情节轻重，分别作出无过错预警和过错预警，采取教育提示、廉政谈话等方式，提醒和帮助被预警部门（科室）和个人进行自查自纠，努力把问题解决在萌芽状态，防止小错酿成大错。建立防控责任制，确保风险预警取得实效。

四是开展风险教育，筑牢思想防线。结合反腐倡廉“四项教育”制度，突出抓好党员干部思想道德教育、岗位廉政行为规范教育、廉政风险防控教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。

二、组织领导

成立廉政风险防控机制建设工作领导小组，下设6个工作小组，负责组织相关领域风险防控通用操作手册的编制和实践应用。

（一）局廉政风险防控机制领导小组

组长：

副组长：

成员：局办公室、气象台、观测站、防雷所主要负责人。

（二）工作小组

1.社会管理和科技服务风险防控工作小组

组长：

成员：

2.三资风险防控工作小组

组长：

成员：

3.气象业务和科研风险防控工作小组

组长：

成员：

4.干部人事风险防控工作小组

组长：

成员：

5.行政管理风险防控领导小组

组长：

成员：

6.纪检监察审计风险防控工作小组

组长：

成员：

三、责任分工

（一）岗位风险防控责任分工

岗位、内设机构和单位廉政风险实行分级管理、分级负责。一级廉政风险由单位主要领导负责，二级廉政风险由单位分管领导负责，三级廉政风险由内设部门领导直接管理和负责。

（二）重点事项风险防控责任分工

局领导分工：

单中金同志：负责全局廉政风险防控机制建设工作。负责科技服务重点事项的风险防控工作。

李明同志：负责三资类、行政管理、社会管理、气象业务和科研重点事项的风险防控工作。

王雷同志：负责县气象部门廉政风险防控机制建设工作组长协调和指导监督，负责纪检监察审计和干部人事重点事项的防控工作。

四、时间安排

（一）部署阶段

局办公室制定实施方案，明确各部门（科室）任务分工和职责要求，下发各部门（科室）执行。各部门（科室）根据实施方案进行部署落实，研究制定本部门（科室）岗位廉政风险防控流程图。

（二）完善岗位风险台账和风险手册本地化修改阶段

各部门（科室）对已经建立的岗位廉政风险防控流程图进行修改完善，经过公示和局党支部审核后，报市局人事处备案。并按照分工要求，结合地方实际，开展风险防控操作手册的编制、修改及在相关业务领域的应用实践。

（三）总结完善阶段

各部门（科室）进行阶段性总结，本局结合各部门（科室）工作开展情况，向市局作工作情况汇报，按照省、市局指示对下一步廉政风险机制建设工作进行再部署再落实。

第5篇：办公室风险防控范文

关键词：加强 内控体系 建设 思考

1. 前言

杭州华电半山发电有限公司（以下简称“半山公司”）是由华电国际电力股份有限公司、浙江浙能电力股份有限公司投资，华电国际电力股份有限公司控股的国有特大型火力发电企业，目前是国内最大的燃机电厂，同时也是浙江电网的重要统调电厂和杭州市的主要保安电源。

半山公司始建于1959年，先后完成5次基建、扩建工程，目前总装机容量为268万千瓦，其中燃机一期3台，装机容量117万千瓦;燃机二期3台，装机容量124.5万千瓦;1台燃煤机组，装机容量254.5万千瓦。

华电半山发电有限公司是一家有着50多年历史的发电企业，长期以来，重视企业管理，加强内控制度建设，逐步建立了涵盖各个环节的内部控制体系，各职能部门为加强内控管理，根据国家法规、上级规章制度，结合企业实际，制定了相关内控制度（包括规章制度和管理标准），并予以有效执行和不断完善。

前几年，国家财政部、审计署、证监会、银监会、保监会等五部委先后联合出台了《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》，根据国家五部委规定，依据上级公司要求和部署，公司自2011年以来，已连续开展了三年内部控制自我评价，通过持续开展内控评价，发现缺陷，整改缺陷，进一步建立健全内控制度，提升内控执行力，防控风险。

但从内控评价结果和公司内控现状看，公司内控体制机制尚不健全，内控管理和内控监督的职责不具体、不明确，内控管理工作这一重要主体和重大环节基本处于缺失的状态，内控监督与评价的力量薄弱，相关人员对公司各业务流程和主要风险不熟悉、缺乏内控评价和风险评估等方面的知识和实践经验，公司无论在内控制度建设和制度执行上，还是在内控管理及评价监督等方面都存在不少困难和问题，没有真正形成执行（各职能部门）、管理（日常管理部门）、监督（审计部门）“三道防线”。

为了提升公司内控管理和风险管理水平，推进公司内控工作和风险管理工作，扭转内控管理的薄弱局面，2013年，公司对如何全面推进内控体系建设，加强内控管理和内控评价工作，理顺管理，如何提高部门的内控工作执行力等进行了深入研究和探讨，并向兄弟单位学习、取经。在经过充分的研究和酝酿后，今年初成立了公司内控管理组织机构，建立了内控工作联络员机制，并明确了各机构和内控联络员职责，各机构和内控联络员从成立之日起，按照确定的职责开展工作，发挥作用。

2. 内控管理办公室工作开展情况

为加强内控管理，公司内控管理委员会下设内控管理办公室，内控管理机构的成立，加强了内控管理工作，使内控管理工作制度化、常态化。在成立内控管理机构的同时，结合公司实际，明确具体职责。

立机构，订计划。公司形成内控管理坚强防线，实现关口前移防控风险。公司成立了由各职能部门负责人组成的内控管理办公室，主要负责公司内部控制和风险管理的日常管理工作。内控管理办公室结合公司实际，制定了内部控制和风险管理年度工作计划并着力推进实施。

抓倒查，定制度。公司建立“倒查”机制，按照内控评价标准对流程控制进行检查，对风险控制点进行梳理调整，对自查评价过程中发现的缺陷，认真分析，制定整改措施，跟踪缺陷整改。2014年，为进一步加强和规范企业内部体系建设，公司对内控管理流程手册（2013版）进行全面修订，对照上级公司规章制度和实际工作流程进行梳理、优化，最终形成更具有实际操作指导意义的公司内控管理流程手册（2014版）。

重审核，强制度。今年以来，公司各部门已制订、修订内控制度32项，内控管理办公室进一步深化内控制度审核，对每一项制定、修订的制度严格审核，为内控制度质量把好第一道关。为进一步规范公司内控管理工作，明确责任，去年4月，内控管理办公室制定了《内控管理办法》，使公司内控管理工作有章可循，有据可依，为建立健全内控体系和风险管理体系提供了强有力的支持。

建专栏，推培训。为增强广大员工的内控意识，及时了解公司内控工作情况，提高内控执行力，营造内控文化氛围，内控管理办公室和内控评价办公室在经过充分酝酿和精心策划后，在2014年3月份公司门户网站开辟了“内控建设”专栏，报道公司内控工作和风险管理动态，普及内控和风险管理知识。该专栏设置“制度建设”、“内控知识”、“内控信息”三大版块，涵盖了内控制度的制修订及执行情况、内控和风险管理知识、内控工作开展情况等。同时，为进一步强化风险防范意识，推进公司风险管理体系建设，内控管理办公室于去年6月举办了风险评估实务培训，各部门负责人及内控联络员共计50余人参加了培训，取得了实效。

3.内控评价办公室工作开展情况

为加强内控监督，公司内控管理委员会下设内控评价办公室，内控评价机构的成立，加强了内控评价工作和日常监督的力量，使内控监督制度化、常态化。在成立内控评价机构的同时，结合公司实际和内控评价监督工作，明确具体职责。

形成合力，持续评价。公司内控评价工作自2011年起，已连续开展了三年，形成常态化工作。2013年公司获得华电国际“2013年度内部控制评价工作先进单位”荣誉称号。内控评价办公室成立后，由评价办公室具体组织实施评价工作，牵头成立公司内控评价领导机构和工作机构，编制内控评价方案，根据评价方案和采用抽样法等多种评价方法开展评价，查找内控缺陷，撰写评价报告，确保评价工作的质量和评价工作的顺利进行。

严抓整改，促进落实。抓整改、促提升，及时组织开展内控缺陷整改情况的监督检查是内控评价办公室的一项重要职责。2014年以来，内控评价办公室先后于上半年和下半年部署缺陷整改情况的监督检查。每次检查结果均向公司领导层和各有关部门进行通报。通过监督检查，有力促进了各部门缺陷整改工作，使各项缺陷能有效整改。

监督检查，强化内控。开展内控监督检查是内控评价办公室的一项重要职责。除开展内控缺陷整改情况监督检查和每年开展内控自我评价，还适时组织开展内控监督检查。内控监督检查包括专项检查和全面检查，去年8月份，组织内控评价人员对涉及内控评价范围的32个业务流程的执行情况及各项控制文档进行全面检查，查找缺陷。通过专项检查和全面检查，促进各部门提高执行力，纠正存在的问题，保障各项内控制度有效运行。

4.内控工作联络员工作开展情况

建立内控工作联络员机制，是公司推进内部控制和风险管理体系建设的一项重大举措。内控工作联络员由各职能部门责任心强，业务精、善于管理的人员担任，其职责主要是参与和协助公司内控管理、内控评价、本部门内控制度制（修）订和内控自查自纠，对本部门内控制度执行和内控缺陷整改的监督等。

参加会议、培训，提高业务水平。今年，内控联络员参加了内控评价办公室和内控管理办公室组织召开的各项会议和风险评估培训，通过会议和培训，加深了解了内控联络员的职责、公司内控缺陷情况及整改情况，提高了对内控工作重要性的认识以及对开展风险评估和内控自查自纠必要性的认识，了解公司内控管理现状和存在的问题，初步掌握了风险评估知识。从实践情况看，及时召开内控联络员会议和相关培训，通过学习、指导及部署工作，对于增强内控联络员的责任意识，提升内控联络员业务水平，加强内控管理是十分必要的。

参与部门自查自纠，增强自查力度。今年6-7月，内控管理办公室组织开展了年度内控自查自纠工作，对自查工作提出了具体要求。各部门高度重视，精心组织，最大特点就是充分发挥本部门内控联络员的作用，具体参与部门内控自查自纠工作，在自查工作中，各部门内控联络员积极协助部门领导对内控制度建设和执行情况、评价检查发现的缺陷整改完成情况等方面进行认真自查，充分发挥了内控骨干作用。

第6篇：办公室风险防控范文

按照“全面开展、重点突出、扎实推进、务求实效”的总体要求，坚持以人为本、依法实施、科学预防、操作合理的原则，以依法清理权力和查找廉政风险为基础，以评估风险等级为依据，以制定防控措施为重点，以分级管理为保障，推进以“流程监管、节点控制、动态防控、制度规范”为主要内容的科学预防监管体系建设，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化、法制化水平。

二、主要内容和方法、步骤

（一）清理单位权力，排查廉政风险

要按照职权法定、权责一致的要求，全面清理我局权力，认真绘制权力运行流程图，对照流程图设定的每个环节，以岗位、科（室）、单位三个层次，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制四个方面，全面查找存在的廉政风险点评估风险等级，在此基础上绘制权力运行风险图。

1、清理和确定权力。

依据国家法律、法规、规章和“三定方案”，认真摸清权力底数，全面清理面向社会行使的外部权力和内部管理权力。对外权力以我局《关于公布市物价局行政权力项目目录和行政权力运行工作流程图的通知》（同价办字〔2011〕179号）为准，目前已清理完成，此次重点清理内部管理权力，并根据清理后依法保留的内部权力，绘制详细的权力运行流程图，流程图要体现权力运行过程的每一个环节。

2、明确廉政风险类型。

廉政风险的类型主要表现为：思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险四类。思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、利益观、工作观不正确等，可能造成个人权力失控、行为失范等廉政风险；岗位职责风险，是指因工作岗位的特殊性，在岗人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；业务流程风险，是指因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成权力失控和行为失范等廉政风险；制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、不按制度办事影响制度机制有效运行，权力自由空间较大，缺乏有效制约监督，可能造成权力失控、行为失范、制度失灵等廉政风险。各级各部门要对廉政风险的类型进行深刻理解，明确风险的类型，为科学合理查找廉政风险点奠定基础。

3、查找廉政风险点。

（1）查找岗位廉政风险

组织干部职工对照自身岗位职责，结合履职、制度执行情况，认真查找可能存在的风险点，一般采取“自己找、群众帮、领导提、组织审”的方法，自下而上认真分析查找出个人在思想道德和岗位职责方面存在或潜在的风险内容及表现形式，经科（室）评审后，报分管领导审核，最后由局廉政风险防控管理工作领导组确定。

（2）查找科（室）廉政风险

针对人、财、物管理和行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收，特别是其他服务类项目，如：年审、审批、审核、核定、备案、监审、认证等岗位，由科（室）对照职责定位，分别查找出业务流程和制度机制方面存在的廉政风险，具有行政审批权的岗位要重点查找，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，在科（室）自评基础上，报分管领导审核，并由单位廉政风险防控管理工作领导组确定。

（3）查找单位廉政风险

单位班子根据单位职能设置、职责定位等情况，结合干部职工和科（室）查找出的廉政风险点，着重查找在“三重一大”（重大事项、重要干部任免、重要项目安排、大额度资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，由单位廉政风险防控管理工作领导组审核确定。

4、评估廉政风险等级。

依据每项权力案发频率、举报频率、可能造成损失性质、损失量大小等四项指标，按高风险、中风险和低风险三个等级进行定位。高风险指案发频率高、举报频率高、可能造成损失的性质恶劣、损失量大的风险；低风险指案发频率低、举报频率低、损失的性质轻微、可能造成的损失量小的风险；中风险指四项指标中有1-3项指标属于高风险，其余属于低风险的风险。岗位廉政风险等级先由个人自评，经科（室）评审后，报分管领导审核，最后由单位廉政风险防控管理工作领导组确定；科（室）廉政风险等级在自评基础上，报分管领导审核，并由单位廉政风险防控管理工作领导组确定；单位廉政风险等级，报单位廉政风险防控管理工作领导组审核确定。通过评估确定廉政风险等级，为有针对性地制定防控措施提供依据。

（二）制定防控措施，规范权力运行

按照岗位、科（室）、单位三个层次，围绕排查确定的风险点和风险类型、风险等级，制定相应的防控措施，形成以岗位为点、程序为线，制度为面的廉政风险防控机制。

1、制定防控措施。

（1）围绕岗位风险制定防控措施

岗位风险防控措施主要是制定思想道德风险和岗位职责风险防控措施。在思想道德风险方面，要着力抓好经常性学习教育，落实教育长效机制，要通过建立健全党风廉政教育、单位主要负责人讲廉政党课、重点岗位干部廉洁从政教育、廉政谈话、述职述廉等制度，深入开展反腐倡廉宣传教育，筑牢党员干部思想道德和党纪国法两道防线。在岗位职责风险方面，要对照相关法规制度防控措施，重点完善定岗定责制度、岗位过错责任追究制度、奖惩激励机制，切实做到有权即有责，行权讲规范，违权受追究。主要由本人对照与业务相关的各项法规制度，提出防控风险的具体措施和办法，经科（室）审核后，报单位廉政风险防控管理工作领导组备案。

（2）围绕科（室）风险制定防控措施

科（室）风险防控措施主要是制定业务流程风险和制度机制风险防控措施。在业务流程风险方面，要抓住权力运行的重点和关键环节，对设计不科学的业务流程要进行完善，实现权力运行流程再造。对制度机制方面，要对照本单位相关制度，查找存在的薄弱环节和漏洞，针对所暴露出的制度缺陷、漏洞和中央、上级精神以及实际情况的变化，系统配套地设计完善议事决策、人财物管理、行政审批、行政执法、岗位职责、程序控制、责任追究等各项制度。主要以科（室）对照相关的业务流程和制度，提出防控风险的具体措施，报分管领导和局廉政风险防控管理工作领导组审核后备案。

（3）围绕单位风险制定防控措施

由领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，以落实“三重一大”制度、政务公开为重点、研究制定具体防控措施和相关工作程序，由单位廉政风险防控管理工作领导组审核确定。

在完成风险点查找、风险等级确定、防控措施制定的基础上，分别围绕岗位风险点填写《岗位廉政风险点防控表》（附表一），报科（室）审核备案；围绕科（室）风险点填写《科（室）廉政风险点防控表》（附表二），报局廉政风险防控管理工作领导组审核备案；围绕单位风险点填写《单位廉政风险点防控表》（附表三），由局廉政风险防控管理工作领导组审核，报市廉政风险防控管理工作领导组审核备案。

要结合权力运行流程图绘制权力运行风险图，将廉政风险点和风险等级、防控措施标注在权力运行流程图中，对应高风险用红色进行标注，中风险用橙色进行标注，低风险用黄色进行标注，防控措施用蓝色进行标注。

2、风险防控公开。

（1）网上公开。外部权力事项目录、权力运行流程图，经政府法制办审核确认后，通过政府门户网站公布。

（2）内部公开。权力运行风险图和《单位廉政风险点防控表》要利用办事公开栏、宣传栏和局域网等载体进行公开，科（室）和岗位廉政风险点防控表要在科（室）内部上墙公开。

3、规范权力运行。

外部权力事项全部纳入市行政权力网上公开透明运行系统，让权力运行的每一步都进行网上操作，严格依法行政。

（三）加强检查，从严考核

廉政风险防控管理工作已纳入全市党风廉政建设责任制考核范围，对不认真查找廉政风险、不制定防控措施的人员和单位实行问责。局廉政风险防控管理工作领导组办公室要加强监督检查，严格考核，确保各项工作任务落实到位。

三、工作要求

1、统一思想，提高认识。全局干部职工，特别是各级领导干部要高度重视廉政风险防控管理工作，充分认识做好廉政风险防控管理的重要意义，积极主动地开展工作，高质量地完成目标任务。

第7篇：办公室风险防控范文

一、指导思想和目标要求

（一）指导思想。以“防范在前、预警在先”为出发点，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，切实抓好财政全系统重点岗位、重点部位、重点环节的廉政风险防范管理工作，有效建立廉政预警防范机制，促进财政工作健康发展。

（二）目标要求。开展廉政风险防控管理工作，要达到以下目标：一是增强风险意识。各股室、二级机构防范廉政风险的主动性要进一步提高，党员干部防范廉政风险的自觉性要进一步加强。二是找准廉政风险。对重点股室、重点岗位等廉政风险点进行全面排查，切实做好找准查深。三是完善防控措施。逐步建立以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面的廉政风险防控管理机制。四是有效预防腐败。最大限度地减少腐败问题的发生，保护财政干部干事创业的积极性。

二、实施范围和主要任务

（一）实施范围。局机关各股室、二级机构及全体党员干部职工均应参与廉政风险防控活动。

（二）主要任务。进一步清理确认内部管理权力，以权力运行过程为主线，以业务流程为依据，认真分析易发问题的重点部位和关键环节，继续深入排查廉政风险点，科学划分风险等级，制定风险防控措施、落实风险防控责任。按照“职权明确、配置科学、运行公开、制约有效”的原则，构建“权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时”的廉政风险防控机制，促进行政权力运行规范，公共服务公开透明，实现对权力的有效监督制约，最大限度地减少腐败问题的发生。

三、工作内容

（一）制定防控手册，规范工作流程

1、按照“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，对各股室、二级机构和岗位权力事项进行全面清理，摸清底数，确定对管理和服务相对人行使的职权。

2、对依法确定的职权进行分项梳理，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。按照“程序法定、流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道，科学编制“权力运行流程图”。

（二）排查廉政风险，评估风险等级

1、围绕权力运行，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。对查找的廉政风险点进行综合分析和研判，建立廉政风险目录，并在一定范围内公开，接受社会监督。

2、在找准查深廉政风险的基础上，依据廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，评定廉政风险点。对廉政风险实行分级管理、分级负责，重点突出对高等级风险的有效防控。

（三）制定防控措施，规范权力运行

1、围绕查找的廉政风险点和确定的风险等级，有针对性地制定并推进防控措施，有效化解廉政风险。按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程图，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。属于制度机制缺失或不完善方面的，建立健全相关制度机制，并抓好制度的落实。

2、廉政风险防控要着眼于建立权力分解和制衡机制，对权力进行科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权，既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制；全面实行岗位责任制、首问负责制、限时办结制、绩效评估制、责任问责制等工作制度。

（四）加强公示公开，推进科技防控

1、通过政府网站、媒体、上墙等方式，主动向社会公开不涉及国家秘密和个人隐私的职权目录、“权力运行流程图”，接受社会监督。特别是对干部选拔任用、财务报销、政府采购、项目工程、资产状况等各类内部事项，加大公开力度，切实加强廉政风险防控。

2、加强统一规划和资源整合，充分利用现有电子政务设施，依托科技手段优化权力运行、防控廉政风险。建立完善权力网上公开运行机制。探索运用信息化手段，加强对单位内部行使的人、财、物管理等权力的廉政风险防控。

（五）构建长效机制，强化监督检查

1、建立健全教育长效机制，通过开展权力观教育、岗位廉政教育、示范教育、警示教育和法纪教育，引导财政干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。

第8篇：办公室风险防控范文

一、高度重视疫情防控工作

苹果蠹蛾是我国重要的检疫性有害生物，也是国际贸易严把的检疫性有害生物，主要以幼虫钻蛀仁果类果树的果实，可造成毁灭性危害，难于防治，是直接影响果业生产的一大顽疾。

（一）周边疫情形势异常严峻。目前，我省周边的地区苹果蠹蛾普遍发生，零星发生，与我省交界的甘肃平凉市也偶有发生，东端疫点已逼近黄土高塬苹果优势产区。疫情发生区苹果蠹蛾发生程度依然较重，发生范围仍在扩大，给我省和我县苹果生产安全构成严重威胁。

（二）今年为疫情的高风险期。根据苹果蠹蛾传播规律，综合分析疫情发生地区及我县苹果流通特点，疫情传入我县的最大风险是部分果商从疫情发生区贩运来我县混装再出售的商品果、果汁加工企业收购作为原料使用来源于疫情发生区的残次果。近期，果汁加工企业原料果收购价格较高、需求量较大，果商利润较大，为疫情发生区染疫残次果大量流入提供了市场空间，成为疫情传入的高风险年份。

（三）增强疫情防控工作的紧迫感。苹果蠹蛾疫情防控事关全县经济可持续发展、事关农民收入的持续增长、事关农村社会的持续稳定。面对疫情发生新形势、果品市场新变化，各乡镇、各部门要充分认识苹果蠹蛾疫情防控的紧迫性、艰巨性，克服麻痹松懈思想，以关注民生、服务大局的责任感，采取强有力的措施，严防苹果蠹蛾传入，打好疫情阻截战，确保我县果业健康稳定发展。

二、强化疫情防控各项措施

现阶段苹果蠹蛾防控要坚持科学防控的原则，以阻截传入为重点，以关键环节监控为切入点，以监测防控长效机制建设为基础，按照“一堵二控三测”的思路，优化措施，强化力度，延缓传入，对传入的疫情要做到及时发现及时扑灭，确保不发生扩散危害。

（一）深化疫情堵截措施。从现在起至2011年11月15日止，交警部门要对进入我县的散装果、袋装残次果和原料果车辆拦截检查，发现来此新疆、甘肃、宁夏、内蒙等疫区进入我县境内的果品运输车辆，及时引导到检疫处置场。农业检疫人员对来自上述省份的残次果、无论是否持有检疫证，都要统一进行检疫检查。对进入处置场的原料果，要根据不同情况采取相应措施进行处理，并监督风险果在果汁厂的加工处理。因特殊情况需要运往其他果汁厂的，在无害处理后，由检疫人员进行全程跟踪，确保途中不发生疫情扩散。

（二）突出关键环节监控。工商、质监等部门要加强对果品经销企业、果汁加工企业的监督检查，监督检疫措施落实工作；果汁加工企业不得收购疫情发生省份的原料果，要为驻场检疫人员提供办公场所及必要条件，协助检疫人员开展工作，要配备处置设备，按照要求对风险果及其他可染疫材料及时进行检疫处理。果汁企业主要负责人作为直接责任人，要全面掌握原料果来源，对来自疫情发生区的果品，必须及时向检疫部门报告，检疫部门要按照国务院<<植物检疫条例>>规定，对来自疫情发生省份的苹果，加强检疫，及时处置；要加强对果品经销、果汁加工企业的检疫监管，严格查处违法行为，对故意隐瞒报，造成疫情扩散、构成犯罪的，要依法追究责任人刑事责任。要建立植物检疫违法企业登记档案，及时反馈相关职能部门，作为其企业资质证件审验、龙头企业认定等的重要依据。

（三）强化苹果蠹蛾监测。农业植保部门重点抓好果汁加工企业及处置场周围、高速公路服务区周围和残次果堆放处周围三道重点区域的监测，增加监测密度，加大监测频率。苹果部门负责全县苹果大田田间监测工作。各乡镇要按照农业植保及果树部门要求做好疫情普查和监测具体落实工作。农业植保部门要加强同疫情发生省份的信息联络，掌握疫情最新动态。要组织相关技术人员深入疫区学习苹果蠹蛾防控技术，研究建立疫情防控长效机制。

三、加强疫情防控组织领导

重大疫情防控是一项社会性很强的工作，需要政府强有力的领导，相关部门的协作联动，确保各项措施的落实。

（一）建立健全防控组织机构。按照省政府要求县上成立了县农作物（苹果）重大病虫害防控指挥部，并在县农业局设立了办公室，指挥、协调全县苹果蠹蛾等重大疫情及病虫害防控工作。各成员单位要明确主管领导，并统一报送县重大病虫害防控指挥部办公室。形成政府抓总协调，部门分工协作的工作机制，为疫情防控工作提供有力的组织保障。

第9篇：办公室风险防控范文

一、工作目标

认真贯彻落实《县2014年深入推进廉能风险防控工作实施方案》的通知要求和《县廉能风险分类管理办法（试行）》、《县廉能风险防控标准化作业评估验收办法》等文件精神，以规范权力运行为目标，推进廉能风险防控标准化作业，对廉能风险进行分类管理，建立健全机制制度，加快信息化进程，逐步建成廉能风险防控“标准化、制度化、公开化、信息化”管理体系，进一步推进权力公开透明规范运行，实现岗位权力风险最小化、廉政效能最大化、行政管理最优化，确保预防腐败的各项制度和措施有效落实。

二、工作任务

2014年，在粮食系统各股室和相关站、队全面铺开落实廉能风险防控标准化作业。重点做好以下几项工作：

（一）理清和确定岗位权限（9月15日前完成）。根据相关法律法规和“三定”方案，以及本单位的内部分工等规定，全面清理本单位对管理或服务对象行使的各类职权以及本单位各个工作岗位的职权，确定职权名称、内容、行使主体（岗位）、法律依据、办理条件，编制本单位《组织架构图》。在此基础上，优化权力运行流程，逐一绘制本单位《岗位职权运行流程图》，形象表现各项职权的行进秩序。

（二）排查和确定廉能风险点（9月25日前完成）。根据清理职权的情况，采取各岗位工作人员自己找、干部职工评议、征求专家学者或行政相对人意见、工作人员分析论证和组织审定等方式进行，查找权力行使、制度建设、业务能力、思想道德、外部环境等方面存在的廉能风险，并填写《查找岗位廉能风险情况表》。

（三）评定廉能风险等级（10月10日前完成）。针对查找的廉能风险、权力的重要程度或发生问题的危害程度等因素，对各个工作岗位分别按“高”、“中”、“低”三个等级进行评定，分别用“”表示。一般情况下，本单位领导班子各成员岗位评定为“高”级，单位内设机构负责人、本单位直接负责人、财、物管理的工作岗位评定为“中”级，其他工作岗位评定为“低”级。

（四）制定廉能防控措施（10月20日前完成）。针对查找的廉能风险点，结合我单位工作实际，制定简便易行、务实管用的防控措施，在此基础上编制我单位的《廉能风险防控标准化作业规程》。

三、工作要求

（一）要落实责任。全面推行廉能风险防控标准化作业，既是党的群众路线教育实践活动整改工作的重要举措，也是党风廉政建设和反腐败工作的重要任务。各股室要把廉能风险防控工作作为党风廉政建设主体责任的一项重要内容来抓,中心办公室承担日常工作；领导小组对本单位的工作开展情况进行监督检查。并将通过受理群众举报、定期开展专项检查、责任倒查等方式进行检查，对廉能风险防控工作落实不到位的问题，按照党风廉政建设责任制相关规定，对股室负责人进行问责并约谈。