个人风险点排查及防控措施精选(九篇)

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第1篇：个人风险点排查及防控措施范文

按照市纪委的要求发改委开展了“排查岗位风险，健全防控机制”活动，现已完成了第二阶段（排查岗位风险阶段）的工作任务。在此阶段中工作**市发改委在每一个权力岗位、每一个工作环节认真查找容易导致腐败的薄弱环节，确定风险点。全委共排查出风险点29个，其中，一级风险点12个，二级风险点10个，三级风险点7个，制定针对性的防范措施最大限度的降低岗位风险。此阶段工作主要情况如下：

一、明确工作任务，确保排查工作落到实处

为确保第二阶段工作能够扎实有效的开展，**市交通系统“排查岗位风险，健全防控机制”活动领导小组，召开转段工作会议，使每位职工结合自身岗位权责，严格按照“对照岗位职责—梳理岗位职权—找准廉政风险—公示接受建议”的流程开展排查工作。把握重点工作环节，找准每一个具体工作的岗位风险点，明确工作任务，工作措施，确保了排查工作能够落到实处。

二、采取有力措施开展排查

发改委第二阶段排查岗位风险阶段，相继采取了上级帮下级查、下级帮上级查、班子成员与分管科室对口查、通过民主生活会相互查、通过座谈相互查找等方法，确保将岗位风险查实、查细、查准。

在查找个人岗位风险工作中。全体干部职工依据个人目前的岗位职责，对照以往履行职责、执行制度的实际，分析、查找出现实存在或潜在的岗位风险内容及其表现形式。经过排查，由分领导进行审核后，再通过会议进行审核。共排查出风险点9个，其中，一级风险点4个，二级风险点3个，三级风险点1个。经公示形式征询意见由个人认真对照上级关于廉洁从政的各项规定和本个工作相关的各项法律法规及制度，统一填写《个人岗位风险和自我防范诺表》存入市发改委“领导干部廉政档案”。

第2篇：个人风险点排查及防控措施范文

一、指导思想

以党的“十”精神为指导，深入贯彻落实科学发展观。在梳理、明晰岗位职权的基础上，全面查找各党总支、各科室权力运行过程中的廉政风险点，针对不同等级风险点研究制定并有效落实防控举措，最大限度地降低腐败风险，减少腐败行为的发生，为实现“办青奥、创大业、建中心”三大目标提供坚强的政治、纪律保证。

二、实施时间和范围

(一)实施时间

2013年8月1日-2013年8月31日

(二)实施范围

全街道各党总支、各科室。

三、廉政风险点排查的重点对象和主要内容

廉政风险点排查的重点对象为单位领导班子成员；管事、管人、管财工作人员；执纪执法人员和征地拆迁工作人员以及控违拆违方面；其它各党总支、各科室认为存在风险的方面，排查的主要内容是：

(一)权力运行风险点。重点查找不履行“一岗双责”或履行不到位、违反民主集中制独断专行或放任不管、执行规定不严格、操作程序不规范、滥用自由裁量权等行为。

(二)制度机制风险点。主要查找各项制度是否适应新形势、新情况的需要，是否存在操作性不强、贯彻执行难到位、相互矛盾、缺乏有效监督等漏洞，以及办事程序、办理时限标准、自由裁量空间、“三重一大”事项决策程序等可能产生行政不作为或的廉政风险点。

(三)外部环境风险点。主要查找相关行政人员有可能被行政管理对象或服务对象施加利益诱惑或其他非正常影响，导致行政人员行为失范、，可能构成失职渎职或权钱色交易等严重后果的廉政风险点。

(四)作风效能风险点。主要查找个人思想道德素养不高、自律不严、品行不端、生活习惯不良等廉政风险点，以及因个人庸、懒、散、奢、软、等、推、拖、冷、浮等不良作风引起的廉政风险点。

(五)其他风险点。指各党总支、各科室认为需要列入排查内容的其他风险点。

四、廉政风险点排查的方法和步骤

(一)方法

各党总支、各科室根据工作职能，围绕管事、管人、管财以及执纪执法等权力运行全过程，分析每个工作环节可能存在的风险，通过个人自查、同事互查、条块互查、组织帮查、群众助查等方式，认真查找廉政风险点。

(二)步骤

1.宣传动员部署(8月1日—8月6日)

大力宣传廉政风险防范管理工作的指导思想、目标要求、主要内容和方法步骤。街道成立廉政风险点排查工作领导小组，深入宣传发动，让全街党员干部深刻了解风险点排查工作的重要性。

2.查找廉政风险点(8月6日—8月10日)

分查找个人廉政风险点；各党总支、各科室廉政风险点；领导班子廉政风险点三部分，可以分开进行，也可以同步开展。查找工作结束后，分别填写《个人廉政风险点自查表》(见附件一)、《党总支(科室)廉政风险点自查表》(见附件二)、《领导班子廉政风险点自查表》(见附件三)，召开相关讨论会，研究确定廉政风险点及防范措施，在充分听取意见和建议后进行完善。

3.评估风险等级(8月10日—8月15日)

各党总支、各科室根据风险发生的机率大小以及可能造成的危害程度，将查找出的廉政风险点分为三级：一级风险指发生机率高，一旦发生可能造成严重后果(如可能触犯国家法律，构成犯罪)的风险等；二级风险指发生机率较高，一旦发生可能造成较为严重后果(如可能违反相关纪律法规，受到纪律或行政处分)的风险等；三级风险是发生机率较小，一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。

4.落实整改与建章立制(8月15日—8月20日)

针对排查出的廉政风险点，制定相应的管理制度，完善防控措施和工作流程，加强整改，建章立制，堵塞漏洞，不断探索建立有效防控廉政风险点的体制机制，深化惩防体系建设，推进反腐倡廉关口前移。

5.公示(8月21日—8月27日)

各党总支、各科室将排查的廉政风险点、防范措施、建章立制等情况进行汇总，交分管领导审核签字后在公示栏公示7天，接受党员群众监督，同时公布纪检监察工作室监督电话，实现对廉政风险点的长效管理和监督。

五、工作要求

1.加强领导，落实责任。各党总支、各科室要将廉政风险点排查工作作为惩治和预防腐败体系建设抓紧抓好。各党总支、各科室主要负责人要切实担负起党风廉政建设第一责任人责任，将廉政风险点排查工作作为一项重要政治任务，加强领导，周密部署，认真落实。领导班子成员要带头查找廉政风险点，带头抓好自身和职权范围内的廉政风险防范管理工作，确保工作落到实处。

第3篇：个人风险点排查及防控措施范文

一、工作目标

认真贯彻落实关于统筹推进疫情防控和经济社会发展的重要指示精神，坚持常态化科学精准防控与局部应急处置相结合；把疫情防控作为经济社会全面恢复的前提和基础。强化“外防输入、内防反弹”的防控措施，强化责任担当，坚持“四早”、“四集中”原则，切实保障人民群众生命安全和身体健康。

二、工作措施

（一）健全应急指挥体系

各社区（村）、各企事业单位要按照“指令清晰、系统有序、条块畅达、执行有力”的要求完善应急指挥机制，强化监测预警、风险防范、防控救治、信息、心理干预等方面的工作职能。构建公共卫生应急管理决策服务平台，为指挥机构决策提供参谋意见。

（二）完善监测预警机制

继续认真开展医疗机构哨点监测、症状监测和病例监测，公共场所外环境监测，药店购药人群监测，社区管理人群监测，重点场所人员监测，病原学检测以及舆情监测，确保实时监测人群感染、发病情况，外环境污染水平及变化趋势，及时开展快速风险评估和预警，果断采取相应防控措施，将可能发生的疫情风险降到最低。

（三)加强高风险人群管理

1、加强入境人员管控。各社区（村）、各企事业单位要按照镇常态化疫情防控办公室最新通知要求，严格落实入境人员管理措施，建立境外来返我镇人员“推送-核查-转运一集中隔离-社区防控”的全流程管理工作闭环，坚持“四个一律”防控措施，构筑好“三道防线”，确保不因输入性病例导致二代传播，杜绝三代传播和社区传播，坚决防范和化解境外输入性疫情扩散和蔓延的风险。

2、加强重点人群排查。对于外地中高风险区域来返我镇人员要重点开展排查和管控工作。一是对其他地区通报的来返我镇的密切接触者进行排查管控；二是对其他地区通报的中高风险区域的来返我镇人群，组织各社区（村）、各企事业单位等部门开展排查管控。

3、规范人员有序流动。对低风险地区人员，持健康码“绿码”，在测温正常且做好个人防护的前提下可自由有序流动。对入境人员和中高风险地区人员(包括重点地区来返我镇人员），在健康码、核酸检测结果无异常的基础上，积极落实分类有序流动或隔离观察政策，杜绝其他不合理的人员流动限制措施。

（四）做好应对准备

介于本镇截止到目前暂未发生疫情，按照国家、省、市、市的相关要求，进行各项疫情防控工作应对准备。

1、隔离场所准备。根据疫情防控需要，提前签约具备隔离条件的宾馆，作为密切接触人员、入境人员、无症状感染者隔离点，密切接触人员按不少于30个房间准备，入境人员按不少于10个房间准备，无症状感染者按不少于20个房间准备。

2、流行病学调查和消杀队伍准备。在镇常态化疫情防控办公室的组织下，组建并培训由乡镇3人，镇卫生院1人，公安局1人组成的流行病学调查行动小组。组建并培训由每社区(村)3—5人规模储备流调协查员，建立人员名册和微信QQ群。一旦需要流调协查员参与，保证随时可以加入。镇疫情防控办公室按不少于10人规模，准备专业消杀队伍，负责疫点消毒处置。按每社区(村)3-5人标准，组织环卫工人或卫生保洁人员做好社会外环境消毒杀虫工作，也可采取购买服务方式组织社会机构做好消杀工作。

3、全程心理疏导服务准备。落实完善疫后康复和心理疏导机制，成立由社区（村）工作人员、村医、网格员等组成基层服务团队。肺炎治愈患者所在社区(村)安排1名“两委”成员负责心理疏导服务工作。

4、深入推进爱国卫生工作。各部门、各单位要广泛宣传发动，进一步强化个人是健康的第一责任人理念，让扫码测温、戴口罩、保持社交距离成为文明健康的生活方式。加强社区、村环境卫生综合整治，强化集贸市场管理。

5、强化流感等秋冬季传染病防治。提高流感疫苗、b型嗜血杆菌疫苗、肺炎球菌疫苗和肠道病毒灭活疫苗等非免疫规划疫苗接种率，减少流感等秋冬季呼吸道传染病发病。将老年人、儿童、医务人员等重点人群作为优先接种对象，减少常见呼吸遂传染病发病，避免造成医疗挤兑。

6、机关企事业单位疫情防控准备。各单位要进一步健全完善疫情防控管理制度和应急处置流程，做好疫情防控、防护物资储备、留观室设置、宣传教育等工作，严格做到“五有三严”：即有防护指南、防控管理有制度和责任人、防护物资设备有储备、医护力量有支持、留观室和转运有安排；专业机构严格发热门诊设置管理、严肃流行病学调查、严防医院院内感染。

7、生产、生活运行保障准备。结合实际做好医疗及防护、居民生活、国计民生城市运转等各类“停不得”企业生产运行保障工作，储备需要的实物物资，特别要做好产能、原辅材料的储备，确保应链畅通，做好人员、资金、煤电油气运等保障；及时启动能源供需形势监测，加强运行调度，全力做好能源安全供应保障。

三、有效应对风险等级调整

（一）应急监测和风险预警

1、应急监测。疫情发生后，镇疫情防控办公室立即启动应急监测。对确诊病例或无症状感染者暴露场所和单位的可疑商品、食品、物品、环境及相关生产和交易环节开展风险监测。对确诊病例及无症状感染者的密切接触者、暴露人群、疑似病例及其他潜在风险人员开展主动追踪管理和核酸、抗体扩大检测。如感染来源不明及疫情有扩散趋势时，及时启动中、高风险区域内全员核酸检测。组织开展入户主动排查，发现有发热、呼吸道症状或腹泻等消化道症状者，及时送定点医疗机构排查和诊治。

2、风险评估。按照上级疫情防控指挥部指示，充分发挥传染病直报网络作用，主动分析疫情时空聚集性风险和与既往疫情及其他地区疫情的关联性。详细开展现场流行病学调查，摸清感染者感染来源和传播风险的活动轨迹。综合利用传染病直报网络、现场调查和应急监测的数据，动态评估疫情态势和传播风险。

3、风险预警。根据市卫健委公布的疫情风险等级，结合风险评估结果，精准划定和动态调整中高风险区的防区域及疫点疫区，及时预警重点地区、重点人群和重点对象严格落实各项防控措施并果断处置，有效遏制疫情传播和扩散。

（二）中风险地区防控措施

1、防控区域划定。将病例发生地所在的社区或行政村；及与病例有流行病学关联的地区划定为中风险地区的防控区域。当发生散发病例时，将病例所在的楼栋或自然村（组）划定为疫点；当发生聚集性疫情时，将病例所在的小区或与其周边相邻较近的自然村（组)划定为疫点。

2、人员流动管理。疫点实行封控管理，禁止人员进出；取消所有聚集性活动，组织落实居民日常生活服务保障、健康监测、环境消毒等工作。中风险社区(行政村)人员减少外出和聚集。

3、社区管理。加强社区网格化管理，发挥社区志愿者作用做好社区健康教育、环境卫生治理、公共场所排查、外来人员管理等工作。有疫情的社区(行政村)所有小区设置卡口，实行24小时值守，出入口严格执行体温必测、口罩必戴及扫码的要求，引导居民非必要不出门。外来人员及车辆禁止进入。

4、学校和托幼机构管理。有疫情发生的学校、托幼机构，镇疫情防控指挥部根据疫情程度、学校规模等采取学校停课、校区停课等紧急措施。其他学校、托幼机构，允许上课，不组织大型集体活动；教育部门做好教职员工和上课学生健康监测、通风消毒等工作，落实晨午检、因病缺勤（课）追踪等措施，实行“日报告”和“零报告”制度。

5、企事业单位管理。有疫情发生单位停工停产，落实防控措施经评估后可复工复产；可能被污染的单位采取扩大核酸检测、终未消毒等措施后可不停工停产。防控区域内单位实行封控管理，减少人员进出，鼓励远程、居家等弹性办公，鼓励错峰上下班；如疫情进一步发展，经评估，及时采取停工停产的措施。

6、特殊机构防控。疫情发生时，养老院实行全封闭管理和全员核酸检测，禁止人员进出，暂停接收新进人员，停止家属探视活动。对确有探视需求的，可向相关机构提出申请，视具体情况稳妥安排。

7、公共场所管理。疫情发生时，暂停开放影院、健身场所、网吧、舞厅、酒吧、KTV、培训机构等密封场所。各类公共场所对进出人员实施体温必查、口罩必戴、扫码或查验健康证明方可进入，合理控制人流量和保持足够的社交距离。

8、医疗机构管理。疫情发生时，医疗机构进一步加强发热门诊管理，安排疾控流调队伍定点驻守，对每例发热病例提前开展流调；镇卫生院、新荒卫生院应当在相对独立区域设立临时离病房留观发热患者；村卫生室配合社区开展发热病人排查。医疗机构严格落实住院患者和陪护人员核酸检测制度，实行医院主要负责人带队的院感防控日巡查制度，对重点部门、重点环节、重点人群以及防控的基础设施、基本流程逐一梳理，摸排整治各类风险隐患。

9、隔离场所管理。疫情发生后，镇疫情防控办公室按疫情波及人群数量，启动隔离场所运行，负责密切接触者、无症状感染者的集中隔离医学观察，卫健部门安排专职医务人员每日开展健康监测。

10、公共交通管理。疫情发生时，公共交通停止运营。其他区域由交通运输部门落实客运场站和各类交通运输工具通风消毒、控制乘坐率(不超过70%）、客运车辆空调使用、留观区设置、发热乘客移交和信息登记等各项措施；乘客扫码、测温后乘车，全程佩戴口罩。

11、薄弱场所管理。落实属地管理责任，加强对建筑工地的排查，深入开展环境卫生整治，提升薄弱场所卫生防疫水平。

（三）高风险地区防控措施

在落实中风险地区各项防控措施基础上，进一步采取以下措施。

1、扩大防控区域范围。防控区域从有疫情的社区(村)扩大到镇区。将疫点的防控范围扩大到社区(村)，划为疫区进行管控。

2、人员流动管理。按社区（村）实行封控管理，禁止人员进出。高风险地区人员坚持“非必要不出镇”，确需离开本地的，须持7日内核酸检测阴性证明。

3、社区管理。所有小区实施管控措施，禁止非必要人员和车辆进出。

4、学校和托幼机构管理。辖区内学校、托幼机构全面停课停学，实行在线教学。如疫情进一步发展，经评估可进一步采取关闭高风险区所辖所有学校和托幼机构的措施。

5、企事业单位管理。疫情波及的一类和二类企业严格落实各项防控措施可不停工停产，三类和四类企业停工停产。如疫情进一步发展，经评估可进一步采取关停高风险区所辖所有企业的措施。

6、特殊机构防控。疫情发生时，养老院人员一律不得进出，取消所有探视。

7、公共场所管理。疫情发生时，餐饮服务单位停止堂食；暂停开放影院、健身场所、网吧、舞厅、酒吧、KTV、培训机构、如疫情进一步发展，经评估可进一步采取关停高风险区所辖所有公共场所的措施。

8、隔离场所管理。根据疫情防控需要，启动一定规模的隔离点。

9、公共交通管理。疫情发生时，公共交通停止运营，限制私家车、出租车等出行。

10、疫苗应急接种。根据疫情风险，经专家综合研判，适时启动高危人群疫苗应急接种工作。

四、保障措施

（一）加强组织领导。各社区（村）、企事业单位部门要加强组织领导，坚持主要负责人直接指挥疫情防控的工作机制，主动谋划肺炎疫情防控工作，及时协调、解决疫情防控中遇到的重大问题，压实四方责任，确保各项疫情防控措施落地见效。

（二)加大资金投入。医疗保障组及时调整，动态上报医疗物资使用和储备情况，及时向相关部门上报需求；物资保障组要为排查、管控、隔离、消杀、随访、流调

第4篇：个人风险点排查及防控措施范文

关键词：施工企业;岗位;廉政风险;防范

中图分类号：F27 文献标志码：A 文章编号：1003-949X（2015）-08-0032-01

岗位廉政风险防范教育是一种以岗位为单元，以防范廉政风险为核心，以廉政行为规范和岗位职责为基础的新型廉政教育模式。这种教育的最大好处是贴近工作实际，具有贴近性强、针对性强、实效性强的特点。

一、开展岗位廉政风险防范教育遵循的原则

（一）教育对象从群体走向个体。在岗位廉政风险防范教育实施过程中，首先对企业所有工作岗位进行梳理分类，形成完整的岗位目录，实现岗位廉政风险排查全面覆盖。在此基础上，将排查对象落实到个人，从重点岗位、关键岗位入手，梳理出经理、项目管理部负责人、施工管理员、材料设备采购员、合同管理员、预结算员、财务负责人等岗位的职责和权力清单，理清各岗位权力边界、责任边界和廉政边界，将岗位廉政风险防范教育的对象落实到具体的岗位和个人。

（二）教育的内容从抽象走向具体。岗位廉政风险防范教育的内容与各岗位的工作职责、工作事项息息相关，岗位人员在职责范围内查找可能潜在的风险源，分析各自岗位可能触犯哪些法律法规，并提出防范廉政风险的措施。这种形式的教育内容更加具体，更加贴近广大干部职工的思想和工作实际。

（三）教育的体系从零散走向系统。岗位廉政风险防范教育需要形成涵盖所有岗位的立体化教育体系，通过建立健全机制制度，把岗位廉政风险防范教育贯穿于业务工作的全过程，贯穿于干部职工上岗、选拔、晋职、晋级的全过程，与评优评先、绩效管理相结合，在企业内部构建起严密的防范体系，使得岗位廉政教育不断规范化、制度化、系统化。

二、开展岗位廉政风险防范教育的方法

（一）风险排查，查准找全廉政风险点。查找风险点必须追溯到引发风险发生的源头，即风险源。在施工企业岗位廉政风险防范教育活动中，各岗位工作人员对照岗位职责，结合以往履行职责、执行制度的情况，通过个人查、小组帮、部门议、领导审、会议定等各种方式，深入细致地查找个人在履行职责、开展业务、社会交往、处理个人重要事项等方面的廉政风险点，特别是招标、合同管理、编制及审核预结算、资金拨付、材料采购、机械设备租赁等关键岗位人员，要在职责范围内深入查找、分析可能潜在的风险源，加强廉政风险点的识别和排查。

如，通过排查，项目管理部负责人的岗位廉政风险点有：向合格分供方泄露项目标底信息;将整体工程项目划分为小工程，使单项工程规模低于法定招标规模标准，直接发包，规避招标;对合格分供方资质审核把关不严，导致不符合条件的单位进入合格供方队伍。

在风险排查过程中，可以运用一些比较新颖的方式，如：将领导干部和关键岗位排查的廉政风险点进行公示，接受公众的鉴别和监督。通过这种形式，可以增强广大职工参与岗位廉政风险防范教育活动的积极性，可以更深入、更广泛地查找各岗位尤其是关键岗位的廉政风险点。

（二）风险评估，从源头控制廉政风险。岗位廉政风险源发生危害的几率越大或者危害损失程度越大，其岗位的廉政风险等级就越高。根据各岗位排查的风险源，结合业务流程、内控制度等方面的因素，分析风险发生的条件（包括内、外部条件）、控制目标、控制措施（包括可控部分和不可控部分），确定岗位廉政风险可以分为高风险、中度风险、低风险，在此基础上将岗位廉政风险等级设定为红色、橙色、黄色几个等级。

如，施工企业项目管理部负责人，在选择合格供方、分包招标等工作上发生廉政风险的内外部条件为“极可能”，在控制措施上还存在人为操作的可能。经综合评估，项目管理部负责人发生岗位廉政风险的可能性很高，岗位廉政风险等级可以确定为红色。

（三）采取措施，控制岗位廉政风险。根据各岗位工作实际情况，可采取的风险控制措施一般有避免、缓解、控制或转移等方式。避免主要指取消或暂停当前的项目或活动;缓解主要指减轻危害发生的程度或危害发生的可能性;控制主要指制订辅助的防范措施，实时监控岗位工作在廉政风险情形中的状态;转移主要指借助第三方来减轻廉政风险的发生。

如，施工企业项目负责人岗位廉政风险等级为红色，可以采取缓解、控制、转移等措施来控制工程分包过程中的廉政风险。可采取的缓解措施有：建立统一规范的工程专业分包、劳务分包制度，保证分包过程的合法合规，减少人为操作的可能性;可采取的控制措施有：对工程专业、劳务分包的实施过程开展业务流程符合性监察，避免不符合法律法规及规章制度行为的出现;可采取的转移措施有：招标过程中引进社会上的专业机构和专业人员作为第三方，从招标条件、评委选聘等环节，提前介入实施评估和监督，实现“防患于未然”。

三、建立岗位廉政风险防范教育的长效机制

（一）编制岗位廉政风险防范教育教案。在查找风险、评估风险、控制风险的基础上，根据单位、部门的业务，将业务流程中的岗位廉政风险和防范措施以流程图的形式进行图解说明，并将流程图公示于众，使岗位职责、廉政风险、防范措施一目了然，既接受群众的监督，又时刻提醒履职人员风险的存在。同时，还可以结合岗位职责、风险提示、情景案例等内容，编制“岗位廉政风险防控教案”，作为任职教育、履职教育、日常教育的活教材，把岗位廉政教育作为任职者的必修课，作为干部日常教育管理的重要内容，使岗位廉政意识内化成干部职工廉洁从业的自觉行动。

（二）建立动态岗位廉政教育机制。在企业改革发展的过程中，岗位工作职责会随着机构改革而发生变化，岗位的廉政风险点也会随之改变。在开展岗位廉政风险防范教育的过程中，要结合企业发展、职能转变和预防腐败新要求，以职责梳理和风险排查为重点，从教育、制度、监督等方面入手，理清业务调整过程中的职责职权，及时调整岗位廉政风险内容、等级和防控措施，修订不适应业务发展的各项制度，建立动态的、长效的廉政风险防控机制。

（三）完善岗位廉政风险防范内部控制制度。一是建立权力运行的监督制度。针对领导干部在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排及大额度资金使用等方面容易产生的廉政风险，订立相应的“三重一大”决策监督制度，通过电子监察等科技手段，分解权力运行的流程，从立项开始，将项目决策的可行性分析、上会决策、审核备案、公示公开等各环节纳入电子监察系统，强化日常监控、适时预警，打造权力运行的监督防线。二是完善各项具体业务的管理制度及工作流程。针对查找出来的岗位廉政风险点，对现有管理制度进行梳理，重点对合格供方选择、材料设备采购、工程款拨付等方面的审核审批制度进行查漏补缺，进一步规范工作流程，加强对关键岗位日常工作运行的约束，促使企业更加科学规范实施管理，切实做到用制度管人管事。

参考文献：

[1]李科利/梁丽芝.第三方评价与廉政风险防控实效提升 [J].廉政文化研究，2015，1.

[2]周秀华.廉政风险防控管理的评价与修正.[J].淮南师范学院学报，2012，5.

[3]孙琦.海关岗位廉政风险量化评估 [J].上海海关学院学报，2013，6.

第5篇：个人风险点排查及防控措施范文

【关键词】企业；生产经营管理；廉洁风险

我们公司是政企合一的企业，既要依法执政，又要从事生产经营管理，是一个产、供、销，人、财、物一体的企业，由于重点岗位有一定的权力，因而处于廉洁风险的高危区位，加强重点岗位廉洁风险的防范工作，探索重点岗位廉洁风险的因素、加强风险的防范，对于深入推进党风廉政建设和反腐败斗争，纯洁党员干部队伍，树立企业良好形象，促进企业又好又快的发展具有十分重要意义。结合实际，公司开展了重点岗位廉洁风险排查防控工作，在这里重点强调一下企业在生产经营中重点岗位的廉洁防控。

1 重点岗位廉洁风险现状

近年来，公司高度重视反腐倡廉建设，制定了一系列政策措施预防和惩治腐败，党风廉政建设取得了显著成绩，重点岗位的腐败行为也得到了明显遏制。但随着经济的不断发展，重点岗位廉政建设仍然存在一些问题，具体表现在：

1.1 对廉洁风险防范的意识不强

我们公司基层有20多个单位，管理采用的是二级模拟法人制，经营单位有自主用人、用钱、购物的权力，对单位生产经营中的采购、外部协作岗位上的职工而言，存在廉洁防范意识淡薄，认为讲廉洁是领导干部的事，与职工无关。

1.2 对重点岗位重点职权人的监管乏力。

基层单位采购、外部协作岗位上的职工，在经营工作中，直接与供应商 、协作方打交道，稍有思想灵活、动机不纯的人就会以国家财产谋取小团体利益和个人利益。前几年，我公司有一位电器采购职工就被陕西省岐山县人民法院以非国家工作人员判处有期徒刑七年，事后通过对事件的分析，单位认为主要原因是：本人从事这一岗位时间较长，放松了思想警惕；单位领导未严格执行轮岗制度、未进行供应商的定期回访制度。

1.3 教育管理工作跟不上市场发展形势。

一些单位忽视必要的思想政治教育和反腐倡廉教育，致使职工队伍思想素质得不到提高，少数同志理想信念淡化，廉洁风险防范的“免疫力”下降。另外对风险岗位职工管理抓得不紧，重业务能力轻思想作风表现的倾向在一些单位和领导同志头脑中始终不同程度存在，少数领导干部对职工平时出现的不良思想反映和作风表现听之任之，以为是个人小节，不必“小题大作”。

2 我公司重点岗位廉洁风险分析

2012年公司为了规避重点岗位廉洁风险，制定了《重点岗位廉洁风险排查防控工作实施方案》，从这几年执行方案的情况看，对于遏制和减少腐败起到了明显作用，但重点岗位的廉洁风险仍然存在，其主要表现为：

1）某些单位理解方案精神不够透彻，对查找岗位风险点认识模糊；部分人员思想认识不清晰，主动性不强。表现在个别领导对查找岗位风险缺乏必要的了解，个别工作人员模糊地认为廉政风险防范是领导的事，自己无职无权，与自己关系不大，参与的积极性不高。

2）部分单位在决策审批、人事管理、财务管理、工程项目管理上存在漏洞，给腐败行为带来了滋生的土壤。一些单位虽然制定了不少制度措施，有的还建立了严密的绩效考核制度，但仅停留在纸上，挂在网上，没有落实到工作上，致使制度规定形同虚设，违规违纪问题还有发生。

3）针对采购岗位而言，基层单位对供应商资质审核关把的都不是太严，基本都不进行跟踪审查，后期对供应商不进行定期回访；对外协工作，主要在签订合同时，漏签经办人姓名、价格不签大写等细微环节存在漏洞。

4）风险点查找缺乏针对性。个别单位工作人员没有与实际紧密结合来查找风险点，缺乏针对性、不够具体，存在漏报风险点人员及岗位现象。

3 重点岗位廉洁风险防范对策

从重点岗位存在涉及面宽、范围广、容易滋生腐败的特点分析，抓好重点岗位廉洁风险防范，应从以下几个方面着手：

3.1 加强重点防范，提高廉洁风险防范效率

廉洁风险防控重点岗位工作人员，对照岗位职责、工作制度，本着对组织、对工作、对自己负责的态度，认真查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉洁风险；在此基础上由基层领导班子组织审定，提出修改意见，最终确定廉洁风险点。在确定廉洁风险点的基础上，由廉洁风险防控重点岗位工作人员制定相应的防控措施并提出岗位勤廉标准，由基层领导班子组织审定，并组织进行实施。凡属业务流程、制度、机制不完善所形成的廉洁风险点，由基层单位提出相应的整改规划，逐步实施。

3.2 要清权确权，严格执行管理措施

开展廉洁风险防控管理，必须摸清权力风险底数。一是全面清理权力。按照“谁行使、谁清理”的原则，采取自下而上和自上而下相结合的办法进行排查和清理，看每个岗位都在行使哪些权力，依据法律法规对这些权力进行一一确认，以保证权力不漏项、不失控。二是重点风险点管理措施。针对采购、外协岗位，大家普遍认为一个是采用轮岗制，即二、三年将这些岗位人员进行调整；另外要求单位领导干部不定期对供应商、外协加工进行回访，为下一步工作的顺利开展打下良好基础。

3.3 加强权力的监管，建立权力制衡机制

第6篇：个人风险点排查及防控措施范文

一、点线结合，全面排查，让廉政风险点“看得见”

找准、找全风险点是建立廉政风险点防控机制的基础，也是廉政风险点防控工作取得成效的关键环节。为此，我们把查找廉政风险点摆在第一位，针对审计执法和行政管理的各个岗位、履行职责的各个环节、工作流程中的各个节点，全面查找廉政风险点。

（一）突出重点，从面上找。按照“领导带头、全员参与”的要求，突出重点领域、重点部门、重点岗位、重点时期“四个重点”，区分领导干部、科室负责人、审计组长、一般干部“四个层面”， 划定风险存在的范围。采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定等“六种方法”，深入查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境“五个方面”的风险，并按照风险的性质划分类别，建立管理台账，实行分类管理。

（二）结合工作，从点上查。我们以法律法规和各项规章制度为依据，以社会反映的热点问题和本系统发生的违纪典型案例为突破口，着重从领导决策、审计执法、行政事务、个人守纪“四个领域”入手，沿着工作流程，通过正向思维与逆向推演，全面排查在干部选拔、审计处理、车辆管理、物资采购、生活作风等方面存在的显性或隐性风险，进一步明确风险点的表现形式。在查摆中，我们坚持“纵向到底、横向到边、不留盲点”的原则，广大党员干部既结合工作、职责、权力，查找职业风险点，又结合品行、修养、作风，查找道德风险点；既查找共性、原则性、普遍性风险点，又查找个性、针对性、特殊性风险点，力求将廉政风险考虑全面，把风险点查深、查透、查全。

（三）根据大小，从级上定。从梳理工作流程入手，按照三级风险等级体系、风险评估制度、风险监控责任体系、风险责任追究体系标准，通过“科室初评、分类复评、会议审定”三个步骤，对查找出的风险点进行分类、梳理、审核，查找出两个大类，共29个风险点。按照风险发生概率和危害程度，合理界定风险等级，确定一级风险点10个，二级风险点16个，三级风险点3个，同时有针对性地制定出个性措施45条，共性措施7条，为推动廉政风险点防控工作奠定了良好的基础。

二、强化措施，加强督导，使廉政风险点“防得住”

按照“有风险就有措施”的原则，针对查找出的风险点，制定具体的防控措施，努力做到哪里有廉政风险点，防范措施就跟进到哪里，使每个岗位、每个人员、每项权力都受到监督和制约，建好廉政风险点的“防护网”。

（一）教育先行，增强防控的自觉性。将廉政风险点防控工作同日常的教育相结合，通过动员会、座谈会、宣传栏、手机短信等形式，广泛宣传廉政风险点防控工作的目的和意义，使全局干部明白廉政风险防控“为了什么”。组织干部职工认真学习《廉政准则》，邀请专家教授举办预防职务犯罪知识讲座，组织干部职工到看守所开展现身说法教育，引导干部从思想上树立廉政风险意识，让大家学会廉政风险“怎么防”。为了把廉政风险点防控工作引向深入，我们还在全局范围内开展了廉政创意广告和名言警句征集活动，为所有干部设计制作了廉政桌牌，人手一本廉政风险点防控工作手册，定期组织学习、讨论，积极营造“学廉、倡廉、守廉、助廉”的良好氛围。

（二）制度跟进，增强防控的针对性。针对制度机制方面的廉政风险，我们结合学习贯彻新修订的《审计法实施条件》和《审计准则》，组织修订和完善了《雁塔区审计局工作规则》、《雁塔区审计局质量复核制度》，《雁塔区审计局民主科学决策制度》、《雁塔区审计局责任追究制度》等八项工作制度，对重大事项决策、审计质量控制、审计处理处罚、优秀审计项目评选、机关事务管理等方面存在的廉政风险，从制度规定层面进行了有效防范。例如，为了防范社会审计机构参与政府投资项目审计中的廉政风险，我们制定了《雁塔区审计局聘请外部人员参与固定资产投资审计工作管理办法》，从审计组管理、费用结算、现场管理等关键环节进行风险控制。同时，还联合区监察局、财政局，通过公开招标的方式建立了社会审计机构备选库，有效地防范了选用审计机构不规范、影响审计质量控制等廉政隐患。

（三）检查到位，增强防控的有效性。为了增强审计人员的廉政意识，主动防范廉政风险，我们将《审计人员廉政工作》连同审计通知书一并送达被审计单位，在审计进点见面会上，现场宣读审计纪律，公布举报电话、主动接受被审计单位监督。在审计实施过程中，审计组长、廉政监督员认真抓好廉政风险点防控措施和责任制落实，加强对“三条禁令”、“八不准”规定等审计纪律执行情况的监督检查。同时，我们还将廉政风险点防控工作同党务公开、政务公开工作相结合，纳入到经常性的监督检查之中，随时听取群众意见，自觉接受群众监督。局领导经常到审计一线进行廉政风险防范指导，定期开展审计廉政检查和回访，检查率达90%以上，有力地促进了各项防控措施有效落实。

三、加强领导，齐抓共管，使廉政风险防控工作“管得久”

严格按照上级要求，我们把风险防控工作与惩防体系建设相结合，与创先争优活动相结合，与日常工作相结合，统筹协调推进，工作常抓常新，实现了风险防控的常态化。

（一）精心组织，周密部署。为了增强廉政风险防控工作的有效性、持久性，我们成立了以局长为组长、副局长任副组长、各科室负责人为组员的廉政风险点防控工作领导小组，研究制定了《西安市雁塔区审计局关于进一步加强廉政风险点防控工作的实施意见》和《西安市雁塔区审计局廉政风险点防控工作计划》，统一了思想认识、明确了目标任务。同时，我们还将廉政风险点防控工作作为党风廉政建设的一项重要内容，纳入年度岗位目标责任制考核，层层签订责任书，与审计业务、机关建设等工作有机结合起来，做到事前部署、事中跟踪、事后考核。

（二）拓宽网络，形成合力。坚持内部管理与外部监督相结合，积极拓宽防控网络，我局出台了《雁塔区审计局聘任审计监督员实施办法》，从党代表、人大代表、政协委员、审计对象、社会群众中聘请19名审计监督员，对审计工作实施全面监督，对审计人员执行审计纪律“八不准”规定进行重点监督，进一步强化了审计工作的外部监督，形成了廉政风险防范的整体合力。同时，我们认真贯彻《监督法》和区人大常委会决议，落实人大、政协及社会群众的意见建议，及时发现新的廉政风险，及时防范和化解风险，实现了内部管理提升与外部监督增效的良性互动。

（三）统筹兼顾，常抓不懈。廉政风险防控工作涉及的人多、线长、面广，我们在工作过程中注重处理好党务工作与业务工作的关系，坚持积极稳妥、循序渐进的原则，将廉政风险防控工作与审计业务工作紧密结合，将长远目标与阶段性目标相结合，把廉政风险防控工作融入到对审计业务指导和规章制度落实之中，逐步建立起了以风险排查、预警处理、修正完善、绩效考核、责任追究为关键环节的风险防控管理流程，形成了“齐抓共管、共同推进”的长效机制。

第7篇：个人风险点排查及防控措施范文

1.高度重视风险管理，抓好各阶段管控重点针对信贷管理，专项布置风险管理工作，明确目标、开展排查、启动周报、严控过度授信、加快风险处置。成立信用风险防控领导小组和若干信用风险专项工作组，集中人员及跨部门协调化解处置风险，同时出台授信违约与信贷主要负责人绩效直接挂钩的考核办法。2.实施全面风险管理理念，完善制度建设实施风险经理委派制，做到风险关口前移；建立信贷风险预审会制度；完善银行风险管理委员会和贷审会的职责和流程；完善客户风险分析制度；扩大风险现场检查范围；加强不良清收。3.加强对监管评级和风险指标的监控持续关注监管评级的排名与变化、后四类风险贷款率、新发生对公、个人后四类风险贷款净生成率等指标，并及时根据相关指标的变化做出相应的调整。

二、加强客户经理队伍建设及考核激励机制

经济新常态发展趋势下银行业面临着新的挑战，同时也对客户经理提出了更高要求，因此加强客户经理队伍建设已成当务之急。必须推行任职资格认证制度，充实一批素质良好、业务过硬、经验丰富的人员到企业信贷业务经营管理队伍中来。举办多层次、多角度的业务培训班，确保企业信贷队伍熟悉企业经营管理特点，在有效识别融资风险的前提下开展企业信贷营销和管理工作。建立客户经理考核机制，将贷款收益、资产质量和客户经理个人绩效紧密挂钩，实现正向激励与责任约束有机结合，建立起权责对等、标准明确、操作简便的长效激励约束机制。

三、全面提升信贷管理精细化管理水平，树立“全流程”信贷管理理念

从做实贷前调查、做真审查核准、做细贷后管理入手，提高信贷管理工作的精细化水平，保持银行信贷业务的健康可持续发展。加大信贷全流程管理力度，严把客户准入关，继续推进实施客户准入集中审议制度，按照区别对待，优中选优的原则，对同一行业内客户实施分类筛选，防止“病从口入”。建立亿元客户贷款集体审议制度，加强对融资大户风险的分析和把控。严把审查和核准关，重点加强对客户实质性风险的审查，防止业务“带病通过”，严格贷款核准和作业监督，确保贷款手续完备。充分利用好贷后管理系统、风险预警监测系统的作用，通过加强财务指标、账户资金流、异常交易行为等情况监控。

四、加快推进企业信用体系建设

1.各地银行应积极配合各地政府进行企业信用体系建设工作，提升良好的诚信环境建立企业信用评价机制，在评级指标的设置方面，应充分考虑企业的成长性、效益性，建立有针对性的评级体系鼓励和支持守信企业，加大对造假、逃废债、制售假冒伪劣产品、不照章纳税等失信企业的打击和处罚力度。

2.积极配合建立完善的共享信息平台积极建立企业的信用记录体系和企业信用咨询机构，为银行提供企业全方位、多视角信用状况有偿咨询，建立银行同业的企业信用奖罚机制。对于发展前景良好、管理规范、信誉良好的企业，可建立“信誉良好的企业”名单；对于骗贷或违约行为的企业，应在金融同业中予以通报，增加企业及其股东的违约成本，促使其主动增强对自身的风险约束，防止其多头融资，套取银行信用。当前，特别要加大对恶意逃废债务企业的惩处力度，发挥法律强制作用，让失信者付出成倍的代价，形成不愿失信、不敢失信的机制和制度。

五、区分不同情况客户及行业对应做好信贷相关工作

1.对潜在风险客户做好排点排查经营亏损、盲目扩张、过度融资、民间借贷、交叉违约、隐形关联特征的风险客户，及时退出潜在风险贷款。

2.加强产能过剩、房地产、政府融资平台等重点领域风险防控，根据限额控制计划要求，做好上述贷款的压降工作。

3.根据银行业务品种风险特点做好房地产、贸易融资、小企业、个人贷款风险防控，防止贷款裂变对房地产贷款，严格准入标准，对存量房地产进行逐户、逐项目进行风险排查，对存在项目资金不足、建设进度缓慢、销售严重滞后、未按销售进度还款等问题的，及时采取资产保全措施，防止贷款裂变；对贸易融资，以防假、反假为重点，做好精细化管理，杜绝客户通过虚假贸易背景等套取银行融资行为发生；对小微贷款，锁定存量风险，管住新增风险，将专业市场、产业集群作为风险管控重点，防止以市场为平台套贷，控制好小微企业多头融资、过度融资，防范群发风险，个人客户重点防范虚假用途以及大额个人消费贷款。

第8篇：个人风险点排查及防控措施范文

关键词：商业银行；道德风险；防控

中图分类号：F830.33 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2013）10-0-01

党的十明确指出，全面提高公民道德素质，这是社会主义道德建设的基本任务，要坚持依法治国和以德治国相结合，加强社会公德、职业道德、家庭美德、个人品德教育，弘扬中华传统美德，弘扬时代新风。银行是经营风险的特殊企业，风险无时无处不在，必须时刻绷紧风险防范这根弦。在现代商业银行管理中，员工管理尤其是对员工行为的管理占有重要的地位，银行各项工作的完成、目标的实现、银行的生存与发展无不与员工的行为相关。作为金融风险重要组成部分的道德风险，在商业银行经营过程中不可避免地产生和客观存在着，正确防范和处理来自内部和外部的道德风险，是当前商业银行面临的重要课题。

近年来，随着我国金融体系的不断完善，对金融违法行为一直保持着高压态势，经济处罚和行政处理力度不断加大，一些案件得到有效遏制，但个别金融机构依然发生了严重的违法案件，给银行业造成了恶劣影响。对照问题，深究根源，既有思想认识、制度执行上的原因，也有综合素质、履职能力上的原因，突出表现在一些金融机构违规行为屡禁不止、风险控制措施不力、合规管理基础不牢、合规文化扎根不深、廉洁从业意识不强，尤其是重发展轻管理。

遵纪守法、自律合规是一项系统工程，既关系着个人命运、家庭幸福，又关系着事业发展，既需要思想教育，净化品德灵魂，又需要制度约束，防范不良行为。面对当前经济金融形势的急剧变化和艰巨繁重的发展任务，商业银行要贴近实际、贴近工作、贴近员工，不断提高员工的道德修养，强化制度约束，构建合规文化，加强思想道德建设和反腐倡廉建设。一要加强思想道德修养。理想信念是思想和行动的“总开关”。市场经济条件下，只有坚定理想信念、加强自身修养、提高自制能力，才能过好拒腐防变关。要教育干部职工自觉加强职业道德、职业操守、行为准则、法律法规的学习，树立正确的人生观、价值观、世界观，凝聚正能量，做到持正念、扬正气、走正道、干正事，不断提高服务客户的思想素质，不忘事业至上、工作第一，平和对待名利，辩证对待得失，坦然对待进退，正确对待组织、群众和自己，正确对待权力、地位和利益。二是加强制度纪律约束。积极实施“党风廉政建设责任制管理办法”，抓好“党风廉政建设责任书”的签订、检查和考核，履行“一岗双责”，开展廉政谈话、警示教育、述职述德、走访座谈、党务行务公开、治理商业贿赂、重大事项报告等工作，进一步形成反腐倡廉、案件防范的高压态势。三要坚持发展与防控“两手抓两手硬”。切实坚守风险底线，扎实筑牢“执行讲规范、过程有监控、违规必追究”的治理防线，前移防范关口，优化操作流程，明确各项业务的风险控制点，强化对操作规范和流程的全面监督，营造有效的内控环境，确保内控制度、防范措施落实到位，保护员工健康成长，维护事业长治久安。

严格员工行为排查，严密监测异常行为，对道德风险保持“零容忍”。坚持“谁主管谁负责”的原则，强化案防工作的领导与管理，把案件风险防范作为重中之重来抓，做好员工的日常行为排查和监督，密切关注员工八小时内外的不良行为，发现异常，积极采取措施予以稳定和化解，避免造成负面影响。要建立形成案防工作联动机制，定期召开案防工作会议，把握形势，通报信息，研讨措施，指导案防工作，营造全员参与案件防控的良好氛围，使不法人员在正能量的威慑下，不敢违规、不能违规、不想违规。要全力控制案件风险，进一步完善落实案件防控责任制，严格执行各项禁止性规定，开展经济责任审计，加强岗位轮换交流，筑牢案防堤坝，消除案件风险，重点防范内部员工伺机作案，一经发现坚决从严从重处理。要强化责任风险意识，加大责任管理与考核，明晰全部关键环节、要害岗位、重要部门的人员责任界限，严格责任目标考核，保持案防高压态势。要提高监督检查的密度广度深度，特别是对有令不行、有禁不止、有章不遵、有纪不守、屡查屡犯、屡教不改，以及影响运营质量和安全的违法违纪违规行为，发现一起查处一起，决不手软，从严从重上追两级责任，达到“惩处一点警示一片”的目的。

参考文献：

第9篇：个人风险点排查及防控措施范文

加强廉政风险防控管理，排查廉政风险，改进监管方式，健全内控机制，构筑制度防线，实现超前预防、全程监管、预警防控，从源头上防治腐败，促进机关干部廉洁从政，推进惩治和预防腐败体系建设。

二、工作要求

开展廉政风险防范管理工作，要以规范和制约权力运行为核心，按照整体规划、突出重点、分步实施、分级管理、务求实效的总体要求，结合我局反腐倡廉工作实际，积极查找思想道德、岗位职责、业务流程和制度机制等方面存在的问题与不足，大力开展岗位廉政教育，健全防范措施，强化监督检查和责任追究，扎实推进廉政风险防范管理工作，把预防腐败的责任落实到每一个岗位和个人，增强自觉接受监督、主动参与监督的意识，促进民主决策，规范权力运行，防止权力滥用。每个干部要紧密结合计划生育工作实际，深入调研，通过制定方案、贯彻执行、检查考核等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理，以更高的标准，更实的作风，更严的纪律，切实抓好廉政风险防范管理工作任务的落实。

三、实施步骤

（一）宣传动员阶段（4月）。要结合岗位廉政教育，通过召开动员会、开展主题教育活动、举办专题讲座等多种途径进行宣传教育。主要学习区纪委、监察局下发《关于全面推进廉政风险防控管理工作的实施意见》及《关于进一步加强廉政文化建设的意见》等文件，让所有机关干部能深刻认识到廉政风险防范管理工作的重要性，意识到廉政风险的客观存在性与现实危害性，理解开展廉政风险防范管理的内涵意义，切实提高加强廉政风险防范的主动性和自觉性，为廉政风险防范管理工作奠定坚实的思想基础和营造良好的氛围。

（二）梳理职责流程阶段（5月）。对照局“三定”方案的规定，按照职权法定、权责一致的要求，全面清理和确定岗位职责，摸清权力底数，搞好系统梳理，逐项审核权力事项的类别、行使依据、责任主体，编制“职权目录”，绘制权力运行内外部流程图，为排查廉政风险点做好前期准备。

(三）查找风险阶段（6月一7月）。准确查找风险是实施廉政风险防范管理的基础和前提。要围绕决策权、行政执法权、干部人事权、财务管理权等，对每个内设机构、每个岗位、每名人员的职责定位、法定权限和工作流程进行认真排查梳理，做到职权项目清楚，职权范围明确，职权流程清晰。要采取自上而下和自下而上相结合的方式，通过自己找、群众提、互相查、领导点等多种方法，利用举报投诉、问卷调查等专用监督渠道和手段，查找以下四类风险：一是岗位职责风险。重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；二是业务流程风险。重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；三是制度机制风险。重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素；四是外部环境风险。重点查找对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。其中，个人存在或潜在的廉政风险点排点放在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面；单位存在或潜在的廉政风险点排点放在重大决策事项、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用等方面；还要根据岗位风险发生的机率大小、可能造成的危害程度，划分岗位廉政风险等级。在认真查找的基础上，填写《个人廉政风险自查表》、《内设机构廉政风险自查表》、《单位廉政风险自查表》和《岗位廉政风险和等级目录》。

（四）制定并完善防控措施阶段（8月-9月）。针对查找出的廉政风险点，有针对性地制定并推进廉政风险防控措施，建立完善以岗位为点、秩序为线、制度为面环环相扣的廉政风险防范机制。通过前期预防、中期监控和后期处置等措施，做好廉政风险防范工作。

1、前期预防主要是在思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，从源头排除可能发生腐败问题的隐患。要深入开展权力观和廉洁从政教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识；要规范工作流程，细化自由裁量权，修订完善规章制度，实行对权力的有效监督和制约；要完善公开机制，主动接受群众和社会的监督，确保权力在阳光下运行。

2、中期监控主要是根据岗位廉政风险不同等级，实行分级管理、分级负责和重点防控。要通过对各岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题；要认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度；要严格执行民主决策制度和财务审批制度；要发挥群众监督在有效预防腐败中的重要作用，整合各类监督资源，实施有效监督管理。

3、后期处置就是对有明显风险表现的个人及时提醒和纠错，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。要对群众有投诉、社会有反应、不按照规定落实廉政风险防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错等措施；要对整改不力，群众仍有反映的，按照相关规定予以追究。

（五）考核评估阶段（10月-11月）。建立和完善廉政风险防范管理工作的考核评估机制，将廉政风险防范管理工作作为党风廉政建设责任制中的一项重要内容，通过采取举报、局长信箱、定期自查、特约监督员监督等多种方式，由廉政风险防范管理工作领导小组办公室对廉政风险防范管理工作实行考核评估，个人考核结果纳入年底考核范围，认真总结经验、纠正存在的问题，识别新的廉政风险点，及时调整廉政风险内容和防控措施，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制，达到有效化解和预防廉政风险的目的。

四、工作措施

（一）提高认识，扎实做好我局廉政风险防范管理工作。认真学习各级纪委会议精神，切实增强反腐倡廉建设的责任感和使命感。要按照各级关于开展廉政风险防范管理工作的决策部署，扎实做好我局的廉政风险防范管理工作，认清形势，把握大局，提高认识，结合计划生育工作实际，坚持两手抓、两手都要硬的原则，在全力抓好计生工作的同时，不断推进反腐倡廉工作迈向新的台阶。