公司内部培训总结精选(九篇)
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第1篇：公司内部培训总结范文
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xx年建筑工程造价员的个人总结
当新年的脚步悄然而至，我在xx建筑有限公司的xx年工作也告已段落。工作这一年来，在公司领导、部门经理及同事们的悉心关心和帮助下，我认真学习领会公司企业文化精神，牢记公司宗旨和使命，以企业理念为指导，服从工作安排，加强学习锻炼，认真履行职责，较好的完成领导安排的各项工作任务。现将这一年的思想及工作情况以及今后的努力方向作工作总结
一、xx年工作情况的汇报
怀着对理想的追求，对建筑事业的热爱，xx年xx月份，我来到罗山县xx建筑有限公司进入综合管理部工作。在这一年工作期间我从事公司工程项目投标、文档的收发、职称申报及公司内部档案整理工作。先后参入公司xx卫生院门诊楼改造工程、xx综合教学楼、xx维修改造工程、xx工程、xx廉租房工程、xx工程等二十多个大小工程项目投标的制作及装订。
与此同时，对上级主管部门下发的各类文件及时接收，报总经理、董事长签字审批。并对审批后的有关文件精神及通知及时的下达各个项目部，同时对下发的文件都进行登记在册。积极响应上级下发申报助理工程师文件的通知，组织公司内部人员积极申报，此次申报助理工程师人数23人。为进一步提高公司内部管理要求，针对公司内部档案资料进行从新规范管理。组建公司档案室，对公司内部资料按不同年份，不同工程项目分别登记归档并记录在册，为公司内部管理目标提升一个层次。
二、积极上进，端正工作态度，认真学习领会公司企业文化，认真对待每一次学习培训。
认真学习领会公司企业文化，认真学习公司有关管理制度规程和文件，学习公司有关会议精神、领导讲话。通过学习，理解了公司对做好建筑质量、安全生产、开展经营管理、进行队伍建设等方方面面都提出了非常简练而又精辟的要求。明确了公司今后的发展思路和现阶段的重点工作及要求。把整个公司企业文化的思想和思路自觉地、主动地贯彻到实际工作中去，指导我们更好的完成每一项任务。
为进一步树立正确的人生观和价值观，提高自身修养和觉悟，积极加入公司工委会，学习了解党和国家的各种路线、方针、政策并递交了入党申请书。
认真对待公司组织的每一次培训学习，公司以人为本，注重人的发展，关爱员工，我感同身受，公司花费大量的人力、物力和财力，频繁组织各种培训，培养员工。在这一年的时间里，我有幸参加建筑工程造价员学习培训，巩固了我的理论知识，也学到了工作中的业务技能，在实际工作中也得到了检验，这将使我受用不尽。
三、加强多方面专业知识学习，努力提高自身各方面专业知识水平。
社会不断地发展，公司不断地进步，我们所学的仅有知识以远远满足不了公司对我们的要求。对此我利用业务时间来学习建筑造价经济管理、建筑法律法规、建筑施工合同管理规范等多方面专业知识，来提高自己专业知识水平和业务技术能力，为公司的发展做铺垫。
四、正确认识自己，找出差距和不足。
在这工作时间一年里，我的思想认识和觉悟及工作能力还有待进一步提高，在某些问题的认识和理解上存在片面性，不够客观，导致在工作和生活上产生一些消极思想，今后我将加强学习，提高思想认识，积极乐观面对工作和生活。
第2篇：公司内部培训总结范文
（一）完善制度建设，建立长效机制
2020年法律合规部共《合同管理办法》《法律事务管理办法》《纠纷事务管理办法》《企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责实施办法》《合规管理制度》共五项制度文件，进一步划定岗位权限做到有权必有责、权责相一致。完善合同管理制度建设，初步构建合规管理制度体系，将合规管理纳入公司日常管理体系，从粗放式管理经营逐步转向优化流程化经营管理。
（二）加强合同管理，督促整改落实
依据合同管理办法，应做到依法签订合同，保证合同的合法性；公平公正签订合同，维护公司利益、促进合作共赢；切实履行合同，提高合同的履约率；有效监控合同，保证资料的完整性；及时处理合同纠纷，维护公司的合法权益。依据以上五个要求全年分别对芜湖项目部、南京分公司、集成房屋分公司分别进行合同管理检查。南京分和集成房屋按照季度检查，自2020年5月1日授予合同备用章，已经完成对其二、三季度的检查并书面通报检查情况。
法律合规部将定期对合同管理整改情况进行跟踪检查，督促被检查单位合同规范管理，及时整改存在问题并提交书面整改回复。
（三）依法化解纠纷，保障公司权益
截止当前，2020年共发生11起诉讼案件，分别为3起主诉案件，8起被诉案件。主诉案件中2起为我方起诉南京政瀛高合金属有限公司，剩余1起主诉案件是我方起诉慈溪四海轴承有限公司为政瀛案衍生案件。
政瀛案件中，聘请外部大所上海市锦天城（南京）律师事务所资深律师协助处理案件纠纷。深入研究政瀛案件关键点即涉案票据的流转过程，法律手段和财务技巧双管齐下发现突破口，促使政瀛公司、四海公司与我方达成协议。追回公司损失、诉讼费、律师费、违约金的费用合计270万。
（四）培养合规理念，构建合规制度
开展公司内部培训提高合同管理水平和合同合规管理意识水平。协助搭建OA平台，优化重大经营决策流程、合同评审流程，运用信息化手段，将法律审核作为关键节点嵌入决策流程中并成为刚性约束。
（五）对标工业标准，总结法治建设
强化组织协调和统筹安排，组织法律合规部具体推动落实，逐项对照《统计表》验收标准，结合依法合规考核工作，坚持问题导向，深入查找公司法治建设存在的不足和短板。年中初次向工业提交法治验收统计表以来，我司边查边改、以查促改完成《合规制度》《第一责任人》制度完善，组建合规管理委员会，统筹兼顾，在法律合规建设过程中保持动态管理。
二、2020年重点工作、创新工作主要做法
（一）合同信息化管理
推进合同信息化管理，实现合同管理规范化、标准化、透明化，避免违规操作。授予分公司合同备用章，提高小微合同管理效率，保障重大复杂合同管控在机关，实现降本增效。
（二）十四五合规管理规划
编制十四五合规管理规划，公司将继续开展合规建设和管理工作，建立健全合规管理体系，致力公司高质量稳定发展。立足合规管理的基本原则：全面覆盖、强化责任、协同联动、客观独立原则。将在公司内部建立覆盖全领域、全层级、全系统的合规管理体系，结合主营业务，为公司转型升级保驾护航。
三、面临的行业环境、市场环境、政策环境新变化、新动态
利用《民法典》优化的公平有序的法治化营商环境，更加注重合法经营，维护市场经济秩序，保障自身合法权益，将法治能力转化为推进企业治理体系和治理能力现代化的持续动力。将平等、自愿、公平、诚信的法律原则转化为企业尊重契约、崇尚诚信的运营准则，构建完善的运营体系和信用体系。
“十四五”法治企业建设规划是实现全面依法治国与全面深化改革的战略布局的重要工作，是国有企业的使命和责任要求，是企业战略发展和经营管理的需要。“十四五”期间，面临新旧动能转换、高质量发展、自主创新、转型升级等问题。加强法治企业建设，用法律手段为企业加快发展保驾护航，确保企业依法决策、依法竞争、依法发展、合规经营，是企业提升核心竞争力、影响力与抗风险能力、持续发展能力的重要举措。提前深入业务部门，为他们提供法律政策研究、交易架构设计、风险防范、协调纠纷、争议解决以及管理流程的改善等专业、高效的法律服务。
四、立足系统管理和全局角度，2021年系统工作基本思路、安排和措施
（一）基本思路
建立健全合规管理的制度体系和搭建合规管理组织体系。完善体系建设，加强合规管理程序规范，基本方法是合规管理部门作为合规主体应当对市场经营、产品质量、安全环保、劳动用工、财务税收等多个重点领域，依次进行合规风险识别、评估、应对，最终由法律合规部形成合规检查报告。
同时，对标上级单位进行的法治经验总结验收边查边改自我提升工作，应当与十四五合规管理规划以及公司法治建设总体思路和重点任务有效衔接。促进法律合规工作进一步稳定进步，提升公司依法治企的水平。
（二）具体安排及措施
（1）构建合规管理制度体系
落实《中铁钢结构有限公司公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责实施办法》《中铁钢结构有限公司合规管理制度》总领性制度的落实工作，推进合规管理规划。
（2）实现合规管理部门建设
保证公司内部工作机构岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，将合规管理职责融入部门，落实岗位职责，坚持不相容职务相互分离。确保不同机构和岗位之间的权责分明、相互制约、相互监督，保证各部门职责范围内的事项合法合规，实现合规管理部门基础建设。
（3）搭建公司合规管理架构
“十四五”期间搭建公司内部合规管理要素间关系的组织架构，开展合规管理活动。分配合规资源、合规职权、合规责任，保证合规信息在公司内部流转顺畅，增强各部门合规管理的协作与配合。
（4）注重落实管理链末端的合规建设
立足公司现有组织机构资源，将合规综合管理部门的职责纳入法律合规部，建立复合交叉式的组织架构层层推进合规管理建设，落实到公司管理链的末端即项目部。降低成本消耗，加强合规综合管理部门与其他部门之间的交流沟通、协作互动，保障合规管理的动态运行。
（5）建立长效机制
完善基础的法律合规工作，重视总结验收，加强反思与提升。前置程序规范、高效、科学的基础上，将实践中的好经验好做法固化提升为长效机制，推广应用促进共同发展进步。
第3篇：公司内部培训总结范文
现阶段，每个公司为了长远发展就需要对公司内部进行改革，使公司的发展符合时代的需求，改革的重点就是对公司内部的人员进行管理，只有进行科学的管理，使公司内部的人力资源得到科学的管理和分配。新时期，每个公司决胜的关键点就是人才，鉴于此，本文是在人力资源管理角度，对员工管理的方法进行的一个探析，为每个企业提供员工管理的方法和参考依据。
关键词：
人力资源；员工管理
引言：
新时期每个企业竞争的主要因素就是人才的竞争。人才是整个企业在竞争中的主力，只有员工的整体实力得到提升，才能够使公司的综合实力得到提高，并在激烈的市场竞争中脱颖而出。人力资源管理就是对一个企业或公司的人员进行科学的规划和管理。人力资源管理就是运用科学的方法，结合公司的实际情况对公司的人力资源进行合理的分配和科学的管理。这样就能够使公司的人力资源得到良好的分配，并且使人力资源创造的利益扩大化。在公司或企业进行人力资源管理，通过人力资源管理的角度进行员工的管理，能够使管理人员的阻力减小，方便公司内部的管理，为公司的发展奠定坚实的基础。
一、站在人力资源管理的角度进行人员管理的必要性
首先，为了适应竞争的市场，企业也必须随着发展，对公司的管理做出相应的调整，并对公司的管理制度进行改革，使公司不落后于时代的发展。通过研究发现，公司管理的重点就是员工的管理，管理者要重视员工管理的工作，并且需要重视员工管理工作的重要性，任何一个企业不能忽视员工管理的作用。其次，陈旧的员工管理方式已经不再适用现行人才管理的需要，所以为了满足员工管理的需要，就需要我们结合时代的发展对整个企业或公司员工管理的方法进行创新。最后，一个公司的发展离不开高素质的工作人员，进行与员工管理能够使公司的资源得到合理的分配。在进行员工管理的时候，可以通过人才招聘、内部培训等方式，为公司提供高素质的人才。
二、创新招聘策略引进人才
员工管理的源头就是人才招聘阶段，所以人才招聘就是员工管理的一个重点。我们在进行人员招聘的时候，对需要招聘岗位的要求明确提出来。还有就是必须纠正以往的人才招聘的误区，以往在人才招聘的时候，招聘只注重应聘的学历，这样就会使那些工作能力强，却因为学历低的人没有被录取。学历较高的人招进来后，存在着骄傲的心，不能够正确的看待自己的工作岗位。还有就是公司不能够对这些学历高的人安排合适的工作，并不能使员工有效的发挥作用。所以，在进行人员招聘的时候，不能只考虑单方面，要结合公司内部的实际情况，充分的了解应聘人员的要求，给应聘人员安排合适的工作。还有就是需要，公司及时的纠正招聘的制度，随着时代的发展不断的更新人才招聘的制度，以求招聘制度符合公司发展的需要。
三、开展培训，使员工充分满足企业及岗位要求
进行员工的培训包括两种类型的员工培训：其一，就是新员工的培训，新员工在通过招聘之后被录取到了新的公司，由于这些新员工对工作的环境不够熟悉，在进行工作的时候不能够及时的处理突发状况，为工作带来诸多的不便。那么我们进行新员工培训的时候，要把培训的重点放在新员工对公司环境熟悉和基本的工作处理上，这样就能够使新员工在最短时间内适应新岗位。通过对新员工的培训，能够使新员工加快自身的成长，对员工进行自我丰满和自我补充提供良好的环境。其二、就是已经招进来的员工。这些员工大部分的特征就是没有相应的工作经验以及应该具备的职业资格证书。我们进行旧有员工的培训是为了使他们能够更好的为公司进行工作，培训过后应该进行严格的审查，最后，按照考核的成绩对这些员工进行相应的处理，对于通过考核的公司继续留用；没有通过考核的，严重的予以解聘。对于还有提升空间的，应该继续进行培训。最重要的是加强员工的思想道德的教育，员工对企业文化进行充分的了解，能够更好的融入整个公司中，能够提高员工与企业的凝聚力。
四、畅通员工晋升渠道，助推员工个人发展
现阶段，每个公司的员工在公司的发展愿望是升职加薪。每个公司应该按照每个员工的职位，制定相应的职业规划，为员工提供丰富的升职空间。还有就是做好与每个员工的交流，实时掌握每个员工的工作情况。那么另一方面就是，公司需要加强人才选拔制度的建设，对于公司内部的员工升职的选择，不能只顾员工的学历，应该按照员工的综合实力进行选择，这样就能够是职位的安排变得更加合理。通过制定严格的选拔制度，能够激起员工的升职的欲望，从而激发员工工作的积极性。
五、制定公平合理的工资制度、结合绩效考核进行员工的管理
一个公司的公平与否，在工资方面就能够得到良好的体现。工资制度应该本着公平、“多干多得，少干少得”的方式去实行。公平、公正的公司制度有利于员工纠正自己在工作中的误区，减少出现不劳而获的现象。还有就是绩效制度，绩效制度就是对员工进行奖励的制度，这项制度任何一个公司在管理的过程中必须坚持的。公司为了长远发展，就需要有关员工奖励方面下功夫，不断地提高员工工作的积极性，我们需要结合绩效制度结合计算机的应用，使员工的管理制度变得科学合理。
六、结语
综上所述，为了适应时展的需要，企业在进行员工管理的时候，对公司的实际情况进行全面的分析，根据总结发现的问题采用相同的管理措施，在人力资源管理中借鉴一定的经验进行员工管理。使管理的过程变得更加合理，能够为公司的发展提供丰富的人力资源，推动公司的平稳发展。
作者：何晓峰 单位：中海油研究总院
参考文献
第4篇：公司内部培训总结范文
自2005年3月份，《精科报》在版面风格及版式上进行了重新定位策划，虽然是进一步丰富、提升了《精科报》办刊质量。但《精科报》的稿源质量却一直没有很大的提高。广大员工是《精科报》的信息源、智慧源，所以《精科报》是要必须得到广大员工的关心、支持。如何能把他们的所见所闻、宝贵经验、点滴感悟、真知灼见，都主动地流露于笔尖，显示于报端，聚焦于摄影，汇聚于《精科报》编者呢？又如何与员工读者之间真情互动，及时汲取各种新的、有益的思想理念呢？
精科编辑部的是联系《精科报》和企业文化最相宜的纽带。通过编辑部建立起高效共享的信息渠道，成为增强企业凝聚力与向心力的基本途径，成为提高员工忠诚度、加强团队协作的平台，也是提炼企业文化、总结企业发展历程、成果、经验的有效工具，提供企业战略、发展方针的活跃的群体及员工自我教育，建立学习型组织的阵地。
其实精科编辑部早已存在于公司《精科报》的建设之中，只是没有统一的组织领导，没有重视编辑部成员的培养。随着公司的发展壮大、企业文化的不断成熟，急需扩大并提高《精科报》编辑人员的素质及创作水平，这是现阶段公司发展的必然要求，通过组织，相信它会为公司的企业文化作出更大的贡献，并为公司经济效益发展奠定基础。
1、提升企业文化氛围，达到全员思想观念的统一，进而为实现公司的企业文化《精科报》而共同努力，形成行为的统一。
2、通过建立通讯报道网络、不断激发通讯队伍的热情及工作激情，提供更优秀更精美的精科稿件。
1、组织全面学习公司的“企业文化”主要精髓（公司内部）
2、讨论“企业文化”的提升、完善（公司内部）
3、学习观摩各大知名企业及组织外出旅游（公司外部）
4、交流探讨新形势下《精科报》的角色定位及研讨提高办刊水平的策略（公司内部）
5、外请老师授课（基础文学常识）（公司内部）
6、学习全国企业内刊工作的成果和经验（公司外部）
7、探索新形势内刊工作的新理念（公司内部）
8、学习世界畅销优秀文章，如《超越性思维》，活跃员工思想（公司内部）
9、每年根据企业发展的需求，有针对性的开展新年度主题改善活动
10、学习参观不同行业不同地区厂家进行比照（公司外部）
方式：文学沙龙、学习课堂、主题论坛、旅游、聚会、座谈、
场所：不限（根据活动内容临时决定）
电器分厂（110）：王玉丽
电器分厂（220）：何景艳
机械分厂：周凤波
生产供应部、技术中心：刘忠利
销售、财务、总经办：朱慧
四、编辑部主要负责人的责任及义务：
1、发展成员：
成员的条件：
a、热爱公司、热爱本职工作；
b、关心公司发展，有公司的发展前瞻性远见意识；
c、具有文字功底、组织力、协调力等系统性能力；
d、思维敏捷、创新意识强的活动能力；
2、组稿：区域内稿件筹集、组织；新闻稿件捕捉、记录；人员的管理、协调。
3、写稿：区域内典型人物、事件的报道、描写及新闻简讯。
本编辑部地址设在江苏精科互感器有限公司，办公室设在总经办，活动室设在培训中心。
此《精科报》编辑部的方案，请领导在百忙之中审议并提出意见和建议。
真诚希望得到您的支持与关注！
第5篇：公司内部培训总结范文
关键词：上市公司;内部审计;问题;对策
随着我国经济的快速发展，我国上市公司迎来收获的季节，2009 年创业板块印证了这一时刻的到来，其对于确保我国国民经济持续稳定地增长、优化产业经济结构、缓解就业压力、保持社会稳定等方面发挥着越来越重要的作用。然而，我国上市公司鱼龙混杂，大多数为中小企业发展而来，使得公司内部审计体系的设立具有很大的随意性，内部审计制度的建立缺乏系统性。这就导致上市公司内部审计存在着诸多弊病。因此，加强与完善上市公司的内部审计工作已经成为上市公司建立现代企业制度的一个关键因素。
一、上市公司内部审计的重要性
内部审计在上市公司经营管理中处于极其重要又特殊的地位， 它既是内部控制系统的重要组成部分， 也是监督与评价内部控制的主要手段。在上市公司的经营活动中， 随着外部环境不断变化， 各种风险也相应增加， 内部审计在改进公司风险管理、完善公司治理结构及提高公司经济效益方面起着十分重要的作用。
1. 内部审计为上市公司履行守约责任提供保障。
2. 内部审计可以协助上市公司完善风险管理， 减小上市公司风险。
3. 内部审计可以协助上市公司完善治理结构。
4. 内部审计是促进管理， 提高效益的推动力量。
二、我国上市公司内部审计中存在的问题
1、审计业务不规范。由于我国对上市公司缺乏明确的法律规范与指导，致使内部审计理论研究较少，上市公司内部审计工作开展缺少统一的行业规范和实务操作标准。导致审计工作具有很大的随意性；审计前不下达审计通知书，只凭口头通知；不编制审计计划，听证不完整，审计结束后不与被审计对象沟通等。
2、审计定位不准确。由于上市公司对内部审计的认识与定位还处于一种非理性的阶段，他们认为设立内部审计机构是企业的内部行为，内部审计机构是否设立以及如何设立等均取决于公司领导的个人意愿。我国一些上市公司在设立内部审计机构时，有的是照搬国有企业，而有的是照搬西方企业，进而导致了内部审计机构在设置上五花八门。有的将审计机构与财务部门合并，或在财务部门配备审计人员，有的虽然设置了独立的审计机构，但是与其他职能部门处于平行的地位；有的受董事会、监事会领导，有的受总经理领导，有的受财务总监领导等。
3、内部审计力量薄弱。当前我国很多中小上市公司与创业板公司大多是由最初的个体、合作企业发展而来的，发起人或其亲属往往成为企业的主要高层管理人员，导致一些上市公司的审计部门负责人都由创始人或他们的亲信担任。有的审计人员还兼任其他职务，学历层次低，缺乏必要的审计专业知识和技巧，从而难以适应审计工作的需要。
4、审计方法手段落后。我国的上市公司内部审计还没有从传统审计的“阴影”中走出来，尽管形式上有“经济效益审计”、“内部控制审计”等，但基本上都是财务审计的翻版，主要职能仍然是“监督”，还停留在“查错防弊”的阶段上。上市公司内部审计人员大多对计算机还不太熟悉，许多审计还停留在传统手工查账的基础上，没有将计算机审计技术充分应用到企业的内部审计实际工作中去，缺乏对先进电子信息技术和通讯技术的吸收和利用，致使上市公司的内部审计丧失其应有的效率，不但增加了审计难度，而且准确率差，进一步影响到内部审计的整体质量，严重影响了审计作用的发挥。
5、面临的审计风险增多。目前的上市公司随着外部环境的不断变化，面临的风险日益增多，如环境变化带来的风险，企业之间竞争存在的风险，内部信息失真及财务舞弊存在的风险等。
三、完善我国上市公司内部审计的建议
1、完善上市公司相关的内审法律体系。
为提高内部审计制度的法律地位，使内部审计跟上形式的发展，有必要制定一部《内部审计法》，以此为基础，来制定内部审计的专业法规和各项制度。另外，国家审计机关要从上市公司内审需求出发，改进业务指导和业务培训方法，增强业务指导和业务培训的针对性。可以采用年度审计工作会议等形式，向内部审计人员传达审计机关的工作计划、工作重点及工作方式，以引导内部审计工作发展的计划和方向。并不断总结和推广内部审计的技术方法和先进经验，大力表彰、宣传内部审计先进单位和人物，通过试点，以点带面，促进内部审计工作的深入发展。
2、明确上市公司内审职能和权利。在我国很多大型上市公司中，由于集团组织结构的特点及其寻求集团协同效应的要求，母企业必须对下属各子企业的业务活动、管理效率及风险管理等内容有所掌握，因此我国大型上市公司必须加强母企业审计中心的地位和权威，形成集团内部统一的监督管理体系，完成对集团整体情况的客观把握。这就要求我们建立、健全独立的、协助董事会工作的企业审计委员会并要求各子企业高级管理人员不得阻挠或妨碍委员会的工作。上市公司内部审计部门应该是隶属于集团董事会领导的专业监督委员会，负责研究制定内部审计工作制度和内审业务的主要范围。母企业的内部审计部门向上对本部董事会负责，向下实行垂直型管理。内部审计委员会首席审计员由本部董事会任命，负责整个集团的审计工作。集团子企业的内部审计机构是相应区域内设立的内审特派处，直接对总部委员会负责，独立于被审计对象，按照母企业委员会的统一的部署，负责辖区的审计监督及评价，形成“两级或多级”的内部审计结构。
3、加强上市公司内审队伍的自身建设。
我们知道，素质良好的内部审计人员是内部审计有效发挥作用的关键因素。上市企业应该吸引优秀人员加入内部审计队伍，同时现有的内部审计人员也必须加强业务知识的学习和提高，尤其是要加强新的内部审计准则的学习和培训，要使内部审计人员逐步实现职业化，从而为内部审计工作的有效开展奠定坚实的基础。
4、实行上市公司内审监督电子化。在信息时代下，运用网络技术可以使上市公司内部审计工作更及时、更高效的进行。大型上市公司可以通过在集团各企业间建立内部网络，建立审计业务电子化平台，使审计信息在内部审计各级部门之间、内部审计部门和被审计对象之间及时传递实现业务流程电子化、数据处理电子化。通过网络加强审计部门与被审计对象的联系和沟通，不仅可以帮助内审部门发现问题，还可以监督被审计对象对审计意见的反馈及实施情况，使内部审计的工作成果有效落实。
5、积极进行风险管理审计。
面对上市公司日益增多的风险，我们有必要加强风险管理审计。风险管理审计是对风险管理、控制过程的有效性进行评价和预警，它既是风险管理的有机组成部分，又是风险管理的最后一道防线。做好风险管理审计工作，需要设计一个合理可行的风险管理审计框架，我们提出如下建议：(1)合理界定风险级别。风险级别的界定工作应在审计前期和风险识别阶段开展，通过风险产生的后果及概率将风险划分等级，并根据风险等级安排审计抽样。(2)制定风险管理审计的操作指南。操作指南是在日常风险管理审计过程对于依赖内部审计人员的职业判断，对于审计对象的选择取决于管理层的决策，对企业风险管理没有形成系统的审查和评价。(3)加强对风险预警系统的审查。风险预警系统对企业发现风险、在风险临界点及时作出正确的决策起着关键的作用，只有通过审查评价风险预警系统才能提供更加完整的审计报告，为企业提供更加有用的风险管理评价。
总之，在市场经济下，随着上市公司规模的不断发展壮大，企业的管理层次日益多层化，投资主体日益多元化，经营方式日益多样化，经营范围持续扩大化。内部审计制度作为我国审计监督体系的重要组成部分，必将随着上市公司的发展而共同发展。
参考文献：
第6篇：公司内部培训总结范文
[关键词]我国 寿险公司 内部控制 体系构建
2010年4月26日,财政部、保监会、银监会等五部委联合下发了《企业内部控制配套指引》,标志着我国企业内部控制规范体系基本建成。如何按照企业内部控制规范体系的原则和要求,结合自身经营特点,构建完善的内部控制体系,以应对日趋复杂的风险环境,提升自身的核心竞争力,是保险公司需要深入研究的课题。
一、我国寿险公司内部控制的内涵及要素
中国保险监督管理委员会(以下简称“保监会”)早在1999年8月就颁布了我国第一部真正意义上的保险公司内部控制行政法规―《保险公司内部控制制度建设指导原则》,对推动当时保险行业内部控制建设奠定了较好的制度基础。
2006年1月,保监会颁布了《寿险公司内部控制评价办法(试行)》,对寿险公司内部控制给出了专门定义:寿险公司的内部控制是为实现寿险公司经营管理目标、确保公司依法合规经营、保证财务报告真实可靠而提供合理保证的过程和机制,由寿险公司的董事会、经理层及全体员工共同建立并实施。根据上述定义,寿险公司内部控制的内涵可以总结概括为:寿险公司内部控制是实现企业最终目标的一种手段,它的建立、执行、维护和改进不仅仅是董事会和管理层的责任,而是所有员工的共同责任,它是不断完善的过程。它包括五方面要素:控制环境、风险识别和评估、控制活动、信息与沟通、监督。
二、我国寿险公司内部控制问题及成因
(一)我国寿险公司内部控制存在的问题
1、内部控制建设机制不健全
在我国寿险公司内部控制发展的进程中,外部的推动因素对内部控制的发展具有较为突出的影响,而我国寿险公司本身强化建设内部控制的主动性不够。大部分寿险公司没有专门的内部控制机构,没有系统地研究和建设内部控制体系,内部控制体现在每个单项规章制度中,把规章制度的建设等同于内部控制体系的建设。
2、对内部控制的重要性认识不够
我国部分寿险公司对内部控制的重要性认识不够,组织不力。部分寿险公司对内部控制的认识还停留在比较初级的阶段,认为内部控制就是内部监督,以为搞好制度建设就是建立了内部控制机制。有的把内部控制作为一项普通的管理工作来抓,没入深入研究;有的内部控制体系没有对分支机构的管理者进行必要的约束,监管制度“名存实亡”。违法违规行为在寿险行业仍频繁发生。
3、内部控制效能不尽如人意
保监会早在1999年8月就颁布了《保险公司内部控制制度建设指导原则》(以下简称《指导原则》),旨在提高我国保险行业内部控制建设水平,推动保险公司内部控制体系建设。但由于《指导原则》偏于宏观,落实情况很不理想。为了进一步完善我国保险行业内部控制监管制度体系,保监会在2006年又颁布了《寿险公司内部控制评价办法(试行)》。但部分寿险公司还停留在为了应付政策的层面,没有把内部控制真正融合到企业管理和业务活动中去。
4、内部控制建设水平参差不齐
目前阶段,我国保险公司的内部控制建设水平差别较大。相对而言,大型保险公司要强于中小型保险公司很多,寿险公司内部控制整体水平好于财险公司,相互之间的差距也较为明显。如中国人寿在实施“404项目”后,其内部控制已经实施了日常化管理,但是,一些小型的中资寿险公司目前在内部控制管理水平上与之相比就存在了较大的差距。
5、内部控制体系建设进程与业务发展速度不匹配
近几年来,我国寿险公司业务规模迅速扩大,作为保障企业健康发展的内部控制制度应该随之不断调整更新,但是还有许多寿险公司片面追求保费规模,忽视内控体系的建设。很多规章制度仍是开业验收时制定的,与公司业务发展速度和发展规模不匹配。内控体系建设工作甚至没有真正展开,在寿险公司内部还没有形成一个多角度、全方位、立体交叉的预防风险监控体系。
(二)我国寿险公司内部控制薄弱的原因分析
1、治理结构不完善,内控体系难以发挥作用
随着经济的快速发展,投资主体不断多元化,我国寿险公司的股权结构向混合股权结构发展的趋势日趋明显,客观上促进了寿险企业治理结构的完善。目前,我国大部分寿险公司已按照监管机构的要求搭建了企业治理结构的初步框架,但仍存在:董事的专业素养不高,不能够很好地履职,董事会名不副实;独立董事难于实现真正意义上的客观公正;监事会独立性差、监事或监事会履职不到位。
2、组织架构设置不科学,内控体系效能较低
目前,我国寿险公司组织结构和管理流程设置不科学,层级结构复杂,经营管理决策执行乏力。由于部门和岗位职责及权限不清,相互间的监督制约机制不健全,部门和岗位设置与业务运作程序脱节,企业难以形成有效的联动机制,严重影响了寿险公司经营效率的提高。内部控制难以真正发挥作用。
3、人力资源状况不容乐观,内控执行效果不佳
企业全体人员是寿险公司内部控制体系的建设者和执行者,其执行效果必将受到企业人力资源状况的影响。现阶段,我国寿险公司普遍人力资源状况欠佳,主要表现为人才供应不足和从业人员素质整体较低两方面。从客观上讲,员工的个人素养和能力与所处岗位不匹配,造成内控执行效果差;从主观上讲,员工思想认识不到位,不重视或忽视内控执行。
4、外部监管体系不够健全,外部监督力度需加强
一般情况下,保监会是通过行政处罚手段实施监管,对于很多违规行为是屡禁不止,保险案件频繁发生。对于内部控制的问题没有从根本环节上分析、研究和解决。加之我国保险监督方面的法律法规建设起步较晚,监管手段、监管方式等需要不断的探索和研究。
5、内审监督作用缺失,难以促进内控体系的完善
从当前的情况看,寿险公司内部稽核部门的监督作用缺失。有些寿险公司还没有真正认识到内部审计在内部控制中的作用,还没有在总公司设置独立的内部审计(稽核)部门;有的寿险公司虽然设置独立的审计稽核部门,但是人员根本没有到位。内部审计缺乏独立性,内审人员专业素养有待提高,内部监督难以真正发挥作用,不能有效促进内控体系的不断完善。
三、加强我国寿险公司内控体系构建的策略
(一)完善企业法人治理结构
现阶段,寿险公司已按照保监会的监管要求初步搭建了企业法人治理结构框架,但还不能真正发挥作用。完善法人治理结构需要从以下五方面加以落实。一是,发挥治理结构中各方的作用。股东会、监事会、董事会及经营管理层应建立分工明确、相互制衡的工作机制,建立并保持高效的沟通。二是,明确董事会内控职能,细化董事职责。董事会有责任建立并健全内部控制体系,并使之与企业的业务体系、业务性质、业务规模及其资产规模相互适应,并制定有效的程序和方法定期对寿险公司内部控制的健全性、合理性以及有效性等方面进行评估检查。董事会和经营管理层要责权分明,避免职权错位。三是,建立、完善独立董事制度。对独立董事的专业知识、工作经验甚至声望等任职资格做出详细规定。独立董事制度的引入要避免流于形式。四是,强化经营管理层内控意识。在工作中逐步改变被动观念,摒弃以前只有在监管部门的监督推动下,才能顺利实施内部控制体系建设的做法,要将被动构建转化为积极主动的构建。五是,促进监事会有效发挥监督作用。明确监事会的职权,建立、健全有关监事的任免和选聘机制,对于监事会(监事)履职情况,制定相应的奖惩措施。
(二)加强寿险公司内部环境建设
良好的内部环境,是保障内控体系正常运转的基础。寿险公司可以从以下五方面构建良好的内部环境。一是,科学谨慎经营,追求长远发展。寿险公司的经营目标不仅应包括实现股东的利益最大化,还必须要保护投保人的利益。经营管理者必须具备实现长远企业发展的战略理念,兼顾眼前和长远利益。二是,优化组织结构,提高企业效率。充分考虑各种因素,结合公司发展战略调整和设置科学、有效的组织结构。减少管理层级,加强团队合作,增强组织“弹性”。三是,夯实企业文化建设,树立内控先行意识。企业文化是寿险公司内部控制的思想灵魂,是影响企业内部控制建设的决定因素之一。树立良好的内部控制管理文化,可以实现精神上的“软约束”。四是,加强人力资源管理,组建高素质人才队伍。紧紧围绕提高员工队伍的素质,将员工招聘、分配、教育、培训、使用、考核、奖励、晋升、待遇和劳动保障等方面的各项具体工作系统地、有机地结合在一起,充分发挥人力资源的潜能,实现企业的战略发展目标。五是,建立健全评价体系,持续推动内部控制体系建设。制定科学合理的内部控制评价制度,包括评价依据、评价标准、评价方法和评价程序等,并找出内部控制存在的问题和缺陷,不断完善内部控制体系。
(三)健全风险识别和分析系统
风险管理作为企业一套系统的应对风险的管理方法包括六大步骤,即制定风险管理计划,识别风险,衡量评价风险,选择应对风险的方法,贯彻执行风险管理决策以及分析、检查、修正和评估风险管理工作。由此可见,内部控制体系中的风险识别和分析是风险管理的关键步骤和重要内容之一。内部控制与风险管理在一定程度上有着某种共性。因此,健全风险识别和分析系统既是在为完善其风险管理机制服务,同时也是为构建寿险公司的内部控制体系服务。
寿险公司对于所识别的风险,应运用科学的技术方法对风险发生的概率、风险程度、风险最大容忍度以及其可能对公司造成的影响进行综合评估,评定风险级别,并对各种风险进行分类,根据相关规定,对于公司可以承受的风险,需确定是否需要进一步采取相应的风险预警及管控措施。并进行持续监控和定期评估,以判断以后期间是否还可以持续接受。当风险不能够接受时,应通过科学的风险管理技术和方法,降低或减少或避免风险发生,并选择相应的风险应对措施。
(四)提高信息流动和沟通效率
寿险公司在经营活动中要遇到大量的信息,怎样从中提取并选择有价值的信息、怎样对有价值的信息加以利用,为企业发展服务是十分重要的问题。首先,寿险公司可以建立负责信息搜集的专业部门,除了负责搜集企业内外部信息之外,还要将收集到的信息进行甄别和初步筛选,并呈报到有关部门。其次,要对收集来的信息加以严格的保护,相关人员都要有严格的保秘意识。再次,经营管理层也要发动全体员工搜集信息,让员工了解到,信息的搜集并不仅仅是管理层和信息搜集小组的职责,员工也有责任收集,他们和客户接触较多,当他们了解到最新的,比较集中的信息可上报有关部门。
借助现代科技手段,建立信息沟通的平台。建立内部信息、外部信息沟通机制,创新工作方法,缩短信息沟通的路径,尽可能减少信息衰减,提高信息沟通的效率。畅通信息沟通渠道,建立自上而下、自下而上、平级之间的沟通渠道,简化沟通方式,实现信息高效传递。
(五)正确设置和有效运用基本控制程序
正确设置和有效运用基本控制程序的前提是建立内部岗位分离制,以及制定明确的授权批准制度。在公司内部要严格执行不相容岗位分离,建立内部牵制制度,每项经济业务都要经过两个或两个以上的部门或人员的处理,使得单个人或部门的工作必须与其他人或部门的工作相互一致或相互联系,并受其监督和制约。制定明确的授权批准控制制度,在职务分工控制的基础上,由权力机构或上级管理者明确规定有关业务经办人员的职责范围和业务处理权限与责任,使所有的业务经办人员在办理每项业务时都能事先得到适当的授权,并在授权范围内办理有关业务,承担相应的责任。企业可以书面文件的形式一般授权,也可以上级领导特批的形式特别授权。
在此基础上,通过设计实施资产控制程序,保护资产安全完整。例如建立和完善业务操作流程,规范财务管理和资金管理,保护公司资产安全完整。完善文件和记录,公司文件和相关业务记录,是体现和说明公司内控制度和流程的书面文件,是公司制度、资产以及相关信息的重要载体。公司必须将各项内控制度渗透到业务经营的各个环节。
(六)充分发挥审计监督的作用
审计监督在内控体系中是不可或缺的要素之一,如果缺乏审计监督或者监督不力,对于内控体系建设方面,就缺少了推动作用。目前,大多数寿险公司对内部审计的作用认识不够充分,往往忽视内部审计队伍建设,常常是把需要照顾的关系或者不能胜任其他岗位的员工安排到内部审计部门。内部审计人员素质普遍偏低。根本不能发挥内部审计的监督作用。为保持和不断提升内部审计人员的专业胜任能力,寿险公司应从根本上转变观念,充分重视内部审计的监督作用,建立健全内部审计人员甄选、聘任、培训、考核以及晋级制度,建立内部审计人员问责机制。充分发挥审计功能,提高审计工作的主动性和预见性。利用信息技术平台,实现审计动态分析评价;创新审计观念,拓宽监督领域。将传统的以财务、业务收支为重点的审计,有意识的发展到对内部控制的审计,建立内部控制审计的程序和重点内容,充分发挥审计监督对于构建寿险公司内部控制体系的重要作用。不断夯实基础工作,规范审计监督流程,研究审计技术、以及审计结果的应用,把内部控制审计工作落到实处。
参考文献:
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[6]许谨良 周江雄:《风险管理》,中国金融出版社,2005年7月第2版,第10页
第7篇：公司内部培训总结范文
为发挥好与业务部门的战略合作伙伴作用，壳牌人力资源部设立了以下四个层次的工作目标：行政管理专家、员工的良好伙伴、业务部门的战略合作伙伴、公司内部改革的先行者和顾问。为此，壳牌人力资源部积极参与公司的重大项目发展讨论和业务部门的重要决策。并随时收集并反馈员工提出的意见和建议，以使公司内部的交流达到畅通、准确的目的。随时了解公司的发展方向，根据行业动态及市场变化，领导公司在各个层次、各个方面的变革。
招聘是为了“发现未来的老板”壳牌是本着“发现未来的老板”的态度来实施招聘的。主要是着眼于未来的需要，希望在较短时间内把员工培养成为公司的管理者。壳牌在招聘时不限专业、不限学历，主要看应聘者是不是有能力工作，并且能够完成工作。所以，壳牌选才只看重人的内在潜能，把应聘者的发展潜质放在第一位，在公司内部壳牌把发展潜质定义为“CAR”，即“成就欲”以及成就能力、人际关系能力、分析问题能力。
壳牌招聘员工的特质还包括：待人真诚，善于运用有效资源去达到目标。具有团队合作精神，能与各种人相互合作，不轻易放弃目标，善于总结失败的教训并能在日后的工作中加以避免。另外，壳牌招聘人才所关注的不仅仅是某一个工作，因为壳牌希望他在公司确实是有发展前途的，并且能够实现这个事业目标。壳牌希望他有能力从现在的位置做起，一步一步地向更高更宽的方向发展，做到经理或董事的位置。壳牌的员工发展计划公司有一整套员工的发展体系：员工的培训、员工的指导帮助体系、员工评估发展中心、员工职业生涯设计等。
(1)员工的培训
壳牌公司十分重视员工的培训，并有一套结构完善的培训机制，每年公司人力资源部门会制定一个培训计划，将公司安排的培训工作详细地在计划中体现。年初，在员工完成年终总结后，部门经理需要根据所讨论的结果，汇总下属员工的当年培训计划并上报人力资源部。人力资源部则根据各业务经理同员工签订的年终总结中有关培训的内容分门别类，作出每一个员工的培训计划，并在每一个季度进行调整。培训部按年初制定的培训大纲设计培训科目和课程，并定期同各个部门经理探讨有关培训方面的回馈意见及建议，然后加以实施。在制订培训计划的过程中，充分运用素质架构表格与分析方法，首先确立素质差距，然后确定培训方向与方法。
壳牌公司强调和鼓励员工在工作中边干边学，注重动手能力和实际操作能力。除了安排员工参与各种项目组外，还在130多个国家和地区进行人才的交换流动使用。壳牌的员工有各种各样的机会和在世界各地的同事交流，在壳牌遍布全球的网络中大展身手。壳牌虽然没有自己的商学院，但拥有网上的“SOU壳牌大学”。壳牌开放大学里面的课程多种多样，涉及商业、技术、管理、交往、心理等多个方面。不仅有在线的课程，还有来自全世界各地专门的在线远程培训。壳牌员工可以通过注册申请账号进行相应课程的学习。壳牌还为120个国家开发了一个“全球竞争力框架”，使员工可以看到他们在目前的职位上需要具备哪些技能；开发了全球工作描述和职业发展路径，使员工可以了解自己的职业发展目标是什么；建立正式和非正式的反馈系统，并进行全球意见调查，每隔一年衡量一次员工满意度和贡献度。另外，在有大型生产基地的地方，壳牌就会有培训中心。壳牌中国设有油品零售业务学院等培训中心，还有全职负责培训的经理，来确保所有员工以合理的频率接受培训。同时，还会根据业务发展需要，进行“面向未来”的培训。
(2)员工指导帮助体系
员工的指导帮助体系是运用公司中有经验的人力资源，帮助指导选定的年轻员工达到共同发展的目的。员工与导师的沟通方式由员工和导师共同来决定，导师并不会给员工做业绩评定。壳牌公司希望导师与员工双方沟通是自由的，希望他们畅所欲言、充分沟通和分享。同时，在和员工沟通的过程中，对导师来说也是一个学习的机会，对他们来说，这个过程可以提升自己的领导力，提高培养员工的能力。导师会很有成就感，这是一个互相学习的过程。除了一对一的指导，在一些很有经验的海外高层主管访问中国的时候，人力资源部门还会安排这些高层主管与员工见面，分享他们个人在管理和职业发展上的心得和经验，以帮助年轻员工发展。
(3)评估发展中心
对那些非常有潜力成为高层管理者的员工，壳牌将给予特别的关心和培养，并提出了一个相应的“发展计划”。在这个“发展计划”里，老板会制定技能提高的目标，并进行督促指导。当个人发展需要公司帮助时，可向公司申请费用或时间。公司鼓励个人发展，并结合公司的需要，给员工提供更多的职位锻炼。同时，公司组织了一个评估发展中心，这些员工在这里会受到业务方面的强化培训。比如说，给你一个实战的例子让你分析，或一起讨论，而在旁边观察和辅导的公司最有经验的经理们，会为你提出有价值的建议：你哪些方面做得好，在哪些方面还有提高的余地，从而帮助员工得到最好的发展。
第8篇：公司内部培训总结范文
关键词：跨国集团公司；境外子公司；内部审计；内部控制
从目前我国大多数集团公司内部审计现状来看，很多集团公司的内部审计建设存在内部控制流程标准有待完善、内部审计环境建设滞后、内部审计人员综合素质有待提升等几方面不足，不仅会影响到集团公司的内部审计工作效率，同时对集团公司的可持续发展也将造成直接的影响，面对这样的发展现状，要想促进集团公司的发展，特别是针对于一些大型跨国集团公司来说，必须要加强内部审计的建设，采取有效的措施规避以往内部审计的问题，努力提升内审工作质量。
一、集团公司加强内部审计建设的重要性
内部审计作为集团公司重要工作内容之一，应根据集团公司的实际发展趋势对其进行改进和完善。在全球化经济不断发展的过程中，一些跨国集团的经营风险也随之增加，而通过内部审计的建设，可以有效的提高对风险的应对能力，为集团公司的健康发展打下夯实的基础[1]。另外，在现代化企业管理制度不断完善的情况下，内部审计工作已逐渐成为跨国性集团企业维护财产安全、提高经济管理水平、推进战略目标实现的有效手段，在集团公司提升内部管理水平，防范与化解各种可能风险方面发挥着不可替代的作用。
二、当前集团公司内部审计建设存在的问题分析
（一）内部审计工作缺乏有效内部控制流程的支持
众所周知，内部控制是保证各个集团公司有序运行的关键，尤其是对于一些跨国集团公司来说，内部控制是集团公司运行的核心，需要根据集团公司自身的实际发展情况以及市场发展情况来完善集团企业自身的内部控制流程，及时有效的规避各类风险因素，以此来保证集团公司的顺利发展[2]。在内部控制流程规范不完善的情况下，也会对集团公司各项业务流程梳理、风险评估分析等工作造成极大的影响，不利于集团公司的稳定发展。然而，就当前的一些集团公司发展情况来看，内部控制流程标准不够完善，而内部控制与内部审计有着直接的联系，在内部控制流程不完善的情况下，也将会对集团公司的内部审计工作质量造成极大的影响，无法为内部审计工作提供有效的支持。特别是在跨国集团公司内部审计流程标准不规范的情况下，往往会导致对集团内部规章制度、文件等内部控制制度多头制定甚至相互矛盾。一些跨国性集团公司内部审计人员习惯性将审计的重点放在集团公司经营管理方面，当内部控制制度没能有效地实施风险评估时，这种只关注经营管理的内部审计工作并不能有效地防范内部控制缺陷及舞弊问题。因此，这种缺乏有效内部控制流程支持的内部审计不仅会影响到集团企业的正常发展，甚至会出现一些工作人员为了个人利益而出现舞弊的现象，无法及时的规避一些风险因素。
（二）集团公司内部审计环境建设滞后
内部审计工作应有着一个良好的审计环境，内部审计部门应独立，不能与其他部门牵连，这样才能有效地避免其他职能部门及子公司（公司）对集团公司内部审计工作造成影响[3]。然而，受到传统管理理念的影响，很多集团公司在内部审计建设的过程中，没有重视内部审计部门的独立性问题，审计部门与其他部门的关联过密，导致审计部门的工作经常会受到其他职能部门、子公司（分公司）的影响。从集团公司内部控制整体视角上看，集团公司的整体内控框架设计如果缺乏合理性，内部审计环境建设过于滞后，对内审工作效率将会造成极大的影响。从实际情况来看，我国大多数集团公司在内部审计环境建设方面都存在着一些不足之处，尤其是一些跨国性集团公司，对内部审计工作的重点把握不准，误认为内部审计工作的重点只是履行内部监督职能，这种理理念往往会导致内部审计部门及工作人员站到了其他部门及工作人员的对应面，容易在内部审计部门与其他部门之间成形一种工作上的对立局面，加深了各个部门及境内外子公司（分公司）与内部审计部门之间的矛盾，继而影响到整个集团公司的内部团结与可持续发展。
（三）集团公司内部审计人员综合素质有待提升
内审人员作为集团公司内部审计工作的重要人力资源，其综合素质的高低与业务水平情况将直接影响到集团公司内部审计的工作质量。如果审计人员业务知识体系不全面、综合素质水平不高，不仅会影响到内审工作的效率，甚至会制约集团公司的长远发展。随着市场经济的快速发展，内审工作质量要求也在不断提高，相应地对内审人员的综合素质要求也不断的提高。只有高素质高水准的内部审计人员才能确保跨国性集团公司在未来竞争激烈、变幻莫测的市场中立足[4]。目前一些集团公司内部审计人员的综合素质与水平没能做到与时俱进，提升水平幅度极小，内审人员以往所掌握的单一审计技能与审计方法已无法满足当今集团公司内部审计工作需求。特别是境内外都有子公司或分公司的跨国性集团公司，与传统集团公司相比，其财务管理、组织管理、经营管理等各个业务流程在“互联网+”时代下都发生了巨大的变化，而这些领域与内审人员的业务都有着一定的联系，也都是集团公司内部审计人员需要涉及的业务领域。因此，内部审计人员只有不断提高自身水平与综合素质才能有效的提升集团公司内部审计工作效率与效果。
三、加强集团公司内部审计建设的对策建议
（一）完善内部控制流程标准，确保内部审计工作的有序进行
当前一些集团公司的内部控制标准不够完善，对集团公司的发展造成极大的影响，尤其是一些跨国集团公司，由于涉及到的流程业务比较繁杂，内部控制流程标准的不足不仅会影响到各个流程业务的顺利进行，甚至会给集团企业的发展带来各种不可预见的风险。因此，在集团公司内部审计的建设过程中，应不断完善内部控制流程与控制标准，确保内部控制工作的有序进行[5]。为此，集团公司应做好以下几个方面的工作：①寻找内部控制的关键控制点。每个集团公司的规模不同、业务数量以及业务类型的不同，也使得集团公司内部控制的关键控制点有着一定的差异性。因此，在寻找关键控制点时，应根据集团公司的自身情况确定；②在内部审计工作实施的过程中，除了要找到关键控制点之外，相关的审计工作人员还应确保其他审计工作的全面性。关键控制点只是针对一些容易出现问题、薄弱的环节进行，而要保证集团公司的健康发展，还需要保证内部审计工作的全面性。内部审计工作人员在进行内控审计过程中，要避免的将精力刻意全部集中在关键控制点上，以免其他内审环节出现误差。内部审计人员在从事具体的内审工作过程中，应认真对待审计调查工作，积极做好各个审计环节的风险控制、业务流程再造等工作，为集团公司的长远发展打下夯实的基础；③由于跨国性集团公司所面临的国内外经营环境差异较大，其所要面对的是多个国家的市场及国际市场行情。因此，内审工作人员也要及时关注国内外市场变化情况，特别要关注境外子公司（分公司）所面临的市场行情，努力结合国内外市场环境的变化密切关注境外子公司（分公司）业务流程规范以及各项规章制度和管理方法的完善与改进，进一步建立健全境外子公司（分公司）内部控制体系，确保内部审计以及内部控制工作有章可循、协同发展。
（二）提升内审独立性，营造良好的内部审计环境
正如以上所提到，每个集团公司的经营发展、业务管理都有着自身的特点，内审工作也存在很大的差异性，而其中也不乏有一些集团公司受到传统管理观念的影响，使得内部审计工作受到一定的制约，缺乏内审的独立性，不利于审计工作的顺利进行[6]。对此，跨国性集团公司应全面提升内部审计的独立性，这样才能为集团公司营造一个良好的内审环境：①在市场经济环境下，集团公司应努力提升内部审计工作部门及人员的独立性，将内部审计工作放到集团公司战略管理的高度上，确保内部审计建设工作的规范、有序，全面提升内部审计建设工作的有效性运行，为内部审计工作建设一个良好的内审环境；②为了降低其他部门与内部审计部门之间的对立程度，应加强集团公司的文化建设，特别要重视跨国性集团公司境外子公司或分公司的企业文化建设，努力通过企业文化来保证集团公司自上而下都能充分了解内部审计工作的重要性。内部审计工作人员自身也要有使命感与责任感，努力通过客观公正公平的专业形象和高效的内部审计工作，来树立内部审计工作的权威性、独立性等。在这方面，作为跨国公司的海尔集团就取得了一定的成效，其经过多年的发展，已经将自己的产品推广到很多国家，彻底打开了国际化市场。海尔集团在经营发展的过程中，其管理层将内部审计纳入到了集团的整体管理流程中，海尔集团严格将职能部门、业务部门与内部审计部门的运行分开，内部审计报告最终会向海尔集团总裁递交，对内审报告的审核极为严格，一旦发现某个部门在经营管理或是业务运作的过程中出现问题，将会及时有效的实时改进措施，及时解决问题，避免小问题的存在给集团的发展带来大的风险，这也是推动海尔集团可持续发展的关键。
（三）提升内审人员综合素质水平，夯实内审工作的人才基础
通过以上对当前集团公司内部审计建设中存在问题的分析，可以认为：从事内部审计工作的内审人员作为集团公司内部审计工作的人才基础对跨国性集团公司的战略管理起着非常关键的作用。很多集团公司就是因内审人员综合素质水平不高导致内部审计工作效率不高。因此，跨国性集团公司应重视内审人员综合素质水平的提升，为集团公司内审工作打下坚实的人才基础：①完善与改进内审工作人员的知识架构，打破传统掌握审计技能的单一理念，不断的更新更多与审计工作有关的诸如信息技术、经营管理、“互联网+”等新知识。虽然内部审计人员并不是内部控制体系的设计专家，但为了集团公司内控体系的建设和完善，也要求从事内部审计工作的人员应对集团公司本部及境外子公司（分公司）的管理方法、业务流程以及常规的制度等方面进行全面的了解与熟悉。因此，提升内审人员综合素质水平除需要不断完善内审工作人员的知识架构外，还应加强对内审人员职业洞察力、境外风险的敏感性培养。这样内审人员才能及时有效的发现集团公司本部及境外公司内部控制体系中存在的各类问题，并提出问题改进的建议，确保集团公司的长远发展。另外，内部审计人员也不能满与现状，应积极梳理与改进内部审计工作所涉及的各种流程，充分运用成本审计、经营审计、效益审计等多种先进审计手段，切实有效的提升集团公司内部审计的水平；②集团公司应培养内审人员终身学习的观念。内部审计人员应善于结合国内外市场的变化，及时掌握现代化审计技术，不断的提升自身的专业能力以及综合素质水平，确保自身的综合能力达到内部审计的岗位要求。面对纷繁复杂的国内外市场环境，跨国性集团公司的内部审计范围与职能工也在不断演变，内审工作的内涵以及外延也得到了极大的拓展与变化，更重要的是跨国性集团公司的审计工作也突破了传统的专业限制，它不仅需要内审人员具备较强的专业知识结构，同时还需要内审人员具备一定的法律、管理等知识，并有着良好的语言表达能力、人际沟通能力等。这些都要求内部审计人员要通过终身学习方式来不断地提升与更新自已的知识结构，从而更好地适应跨国性集团公司内部审计工作的需要；③集团公司应为内审人员创造更多的学习机会、培训机会，及时更新内审人员的知识体系，并加强最前沿的内部控制知识以及内部审计知识的了解和学习，为实现集团公司内部审计高素质人员配置打下夯实的基础。另外，在计算机网络技术的飞速发展下，计算机辅助审计工具也被广泛的应用到内审工作中。内审工作人员应加强计算机知识的学习，尤其是在新计算机审计软件投入下，相关工作人员应组织好内审人员的培训，帮助集团公司内审人员更好的运用计算机审计软件，从而有效的提升集团公司内部审计的工作效率。
（四）结合跨国集团公司特性，提升内部审计建设工作的针对性
跨国性集团公司由于境内外都有分支机构，所涉及的内部审计建设工作一定有别于纯境内的集团公司。正如笔者所在公司是一家集大、中、轻型客车整车研发、制造和销售为一体的大型现代化企业，公司设有销售公司、海外销售公司、技术中心、轻型车技术中心、售后服务中心、信息中心等20多个职能部门以及海外分、子公司。笔者自到内控与审计部门工作后接触对境外的俄罗斯子公司内部审计事宜，深刻体会到跨国性集团公司的内部审计工作建设工作一定要针对性：①机构设置方面要以集团公司总部的内部审计部为主形成一个内部审计网络体系，根据需要分设若干个审计小组或独立审计科（室）从而负责起集团公司全球的内部审计业务。跨国性集团公司应在各个地区性市场中设置相应的内部审计部门，负责当地审计和控制等业务。为了满足集团公司监管的需要，要针对内部审计部单独成立一个管理培训基地，为境内外内部审计相关人员提供一个学习与交流的平台和机会，对提升内部审计部门人员的整体素质水平有着极大的帮助；②明确跨国集团公司内部审计部门的使命和职能。跨国集团公司的内部审计部主要负责评价财务和经营内部控制系统的有效性和充分性，主要包括集团的所有资产、程序、信息系统的适应性，以及对政策、计划、程序的遵循性等。因此它的职能主要如下：对资产保护情况的检查；对资产存在性的证实；对运营和计划情况的检查；对财务和运营信息的可靠性和准确性的检查；对内部核算和运营控制系统的有效性和充分性的确定；向集团董事会、董事长、审计委员会等提交年度审计计划等；③提升跨国集团公司内部审计流程的灵活性，努力使得内部审计流程不仅适应国内机构的内部审计需要，更能自动外延到境外分支机构。为此，跨国集团内部审计流程主要以一个循环的形式进行：风险评估初步调查审计方案外勤工作审计发现审计报告审计评分后续跟踪风险评估。在实际的工作中，需要严格按照循环的内部流程形式进行相关的审计工作，提高境内外内部审计工作的效率，确保审计工作的顺利开展和高质量的完成。
四、总结
综上所述，在当前集团公司发展的过程中，内部审计工作起到了关键性作用。通过内部审计工作及时发现并有效地规避集团公司经营管理过程中的风险，确保集团公司的稳步发展。对于跨国性集团公司应结合跨国集团公司的业务特性，有针对性地加强内部审计建设工作，为帮助集团公司境内外分支机构适应纷繁复杂的国内外市场环境保驾护航。
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第9篇：公司内部培训总结范文
相信大家在试用期间的工作里都收获了许多，和以前在课本上学到的知识比较而言，试用期的实践经验更加直观。今天小编给大家为您整理了试用期工作个人自我总结，希望对大家有所帮助。
试用期工作个人自我总结范文一在试用期中，我得到了各位领导的精心教导和同事们的热情帮助，在此表示衷心感谢。下面，将接近两个月的工作情况以个人工作总结的形式汇报如下：
一、专业知识、工作能力和具体工作。
公司行政专员的主要是协助行政主管做好行政工作。我认为行政工作比较琐碎，每天都面临着大量的、琐碎的、不起眼的事务，而这些事务又是必不可少的。在短时间内熟悉了本职的工作，明确了工作的程序、方向，提高了工作能力，在具体的工作中形成了一个清晰的工作思路，能够顺利的开展和完成本职工作。
在接近两个月中，我本着“把工作做的更好”的目标，积极的完成了以下本职工作：
1、集团内部网络软硬件及网络环境的维护：
(1)、公司网络设备的正常运行、维护和保养工作;
(2)、公司办公网络环境和计算机等硬件设备(办公电脑、复印机、打印机、扫描仪、电话、投影仪等)的日常维护、管理;
(3)、网络和服务器管理，备份和问题解决;
(4)、设备和软件的安装及维护工作;
(5)、网络交换机，防火墙，文件和电话交换机服务器等的管理，维护网络系统安全;
(6)、负责公司各部门办公设备的管理及维修工作，设备耗材的计划、采购、保管和使用。
2、集团内部配件零星采购及零星修缮：
(1)、公司办公用品的采购与管理工作;
(2)、零星物品供应商信息收集、询价与管理;
(3)、采购过程中的询样、询价、议价、谈判工作;
(4)、收集所采购物资的市场供应情况，寻找合适备用供应商，不断降低采购成本;
(5)、所采购产品的品质问题的反馈、沟通、解决;
(6)、公司内部零星修缮，保证公司内部环境的整体美观。
3、涉及对外业务的联系：
(1)、行政业务涉及部门电信、设备售后服务商、办公用品供应商、印刷品制造商等;
(2)、办理电信相关业务(话费详单月份对照、清单套餐核对、发票对比等)确定无任何违规扣除现象出现;
(3)、公司内部固定资产的维护，在保修期内解决设备故障，降低公司成本;
(4)、办公用品的采购联系;
(5)、公司内部印刷品制作跟踪解决;
二、在今后的工作中，我将努力提高专业水平，克服不足，朝着以下几个方向努力：
1、在以后的工作中不断学习专业技术知识，通过多看、多学、多练来不断的提高自己的各项专业技能;
2、加强与各部门同事的沟通，了解及听取各部门的建议及需求，发觉问题，改进方法;
3、对工作积极、认真、负责的态度，认真遵守各项规章制度，虚心向领导和同事请教，努力学习各项专业知识，通过不断学习，不断积累，使工作效率和工作质量得到较大提高，更好的去完成各项工作任务。
试用期工作个人自我总结范文二毕业后的第一份正式工作，__公司为我这个懵懂青年打开了走进社会的第一扇门。带着憧憬、忐忑又尽量平和的心进来，却还是因为环境和专业的差异，让我一开始乱了心智和步伐。性格倔强的我是否曾让同事们看见满身的棱角和叛逆，是否也让领导们有过疑惑和无奈。但在我最迷茫无助的时候，是领导的关怀和理解给了我新的力量和信心，让我有机会重新调整自己，去更适合自己的岗位上作为。从__公司到__公司的这几个月，我想我已经完成了自身的角色转变，投入工作、融入公司的氛围里，和同事们友好和谐地相处更让我在__这个陌生的城市收获了一份小小但特别的满足和快乐。
在党政办的岗位上，政治敏锐度不高、思想不够严谨的我，工作中似乎还不能尽善尽美，但我相信自己能勇敢地接受组织上的考核，因为我在用心、认真的完成自己的职责，并热切地希望能更大发挥自己的能量为公司做出贡献。
我曾为自己的第一次加班而暗自高兴，很多人也许会不解，其实对于我自己来说，意味着真正融入工作的开始。因为可以在新岗位上忙碌起来，因为可以进步和充实，也因为能为公司做有效的事情。
感谢公司和组织上对我的培养，让我参加了档案管理培训，虽然处在试用期，但领导的关心和同事们的亲切让我早早地感觉到了公司给我的归属感。
现在在党政办公室的岗位上，我的职责逐渐明确起来，主要负责人事、对外宣传还有后勤保障方面的工作，工作状态较为稳定，进入一个循序渐进的阶段。平时还协助、参与团支部、工会的一些事务和活动，而此类活动恰与我的爱好特长颇为贴近，所以表现得较为积极。
其实，我知道我仍不能掩饰自己的不成熟和不足，但我相信自己真诚而善良，豁达而上进，是一个对生活充满热情和期盼的有志青年。我有梦，它会一直鞭策着我踏踏实实的工作，勤勤恳恳的为公司服务，为着更美好的明天去奋斗。
如果能通过考核，热切期望在将来的工作中，能有领导和同事们的不断提点和指导，通过自身的成熟和进步，更好的为公司效力!
试用期工作个人自我总结范文三回顾这半年来的工作，我在公司领导及各位同事的支持与帮助下，严格要求自己，按照公司的要求，较好地完成了自己的本职工作。通过半年来的学习与工作，工作模式上有了新的突破，工作方式有了较大的改变，现将半年来的工作情况总结
一、办公室的日常管理工作。
办公室对我来说是一个全新的工作领域。作为办公室的负责人，自己清醒地认识到，办公室是总经理室直接领导下的综合管理机构，是承上启下、沟通内外、协调左右、联系四面八方的枢纽，推动各项工作朝着既定目标前进的中心。办公室的工作千头万绪，在文件起草、提供调研资料、数量都要为决策提供一些有益的资料，数据。有文书处理、档案管理、文件批转、会议安排、迎来送往及用车管理等。面对繁杂琐碎的大量事务性工作，自我强化工作意识，注意加快工作节奏，提高工作效率，冷静办理各项事务，力求周全、准确、适度，避免疏漏和差错，至今基本做到了事事有着落。
1、理顺关系，办理公司有关证件。
公司成立伊始，各项工作几乎都是从头开始，需要办理相关的手续及证件。我利用自己在__部门工作多年，部门熟、人际关系较融洽的优势，积极为公司办理各类证件。通过多方努力，我只用了月余时间，办好了___证书、项目立项手续\____产权证产等。充分发挥综合部门的协调作用。
2、及时了解_____情况，为领导决策提供依据。
作为_____企业，土地交付是重中之重。由于___的拆迁和我公司开发进度有密切关联，为了早日取得土地，公司成立土地交付工作小组。我作小组成员之一，利用一切有利资源，采取有效措施，到__、__拆迁办等单位，积极和有关人员交流、沟通，及时将所了解的拆迁信息、工作进度、问题反馈到总经理室，公司领导在最短时间内掌握了______及拆迁工作的进展，并在此基础上进一步安排交付工作。
3、积极响应公司号召，深入开展市场调研工作。
根据公司(0_号办公会议精神要求，我针对目前__房地产的发展情况及房屋租售价格、市场需求、发展趋势等做了详细的市场调查。先后到土地、建设、房管部门详细了解近年房地产开发各项数据指标，走访了一些商业部门如__，\__又到__花园、__花园、__小区调查这些物业的租售情况。就_号地块区位优势提出 “商业为主、住宅为辅、凸现区位、统筹兼顾” 开发个人设想。
4、认真做好公司的文字工作。
草拟综合性文件和报告等文字工作，负责办公会议的记录、整理和会议纪要提炼，并负责对会议有关决议的实施。认真做好公司有关文件的收发、登记、分递、文印和督办工作;公司所有的文件、审批表、协议书整理归档入册，做好资料归档工作。配合领导在制订的各项规章制度基础上进一步补充、完善各项规章制度。及时传达贯彻公司有关会议、文件、批示精神。
5、落实公司人事、劳资管理工作。
组织落实公司的劳动、人事、工资管理和员工的考勤控制监督工作，根据人事管理制度与聘用员工签订了劳动合同，按照有关规定，到劳动管理部门办好缴纳社保(养老保险、失业保险、医疗保险)的各项手续。体现公司的规范性，解决员工的后顾之忧;
6、切实抓好公司的福利、企业管理的日常工作。
按照预算审批制度，组织落实公司办公设施、宿舍用品、劳保福利等商品的采购、调配和实物管理工作。办公室装修完毕后，在_月份按照审批权限完成了购置办公用品、通讯、复印机、电脑等设备的配置工作。切实做好公司司通讯费、招待费、水电费、车辆使用及馈赠品登记手续，严格按照程序核定使用标准。
我于____年_月_日成为公司的试用员工，目前从事我司燃煤采制化工作。在这期间，公司组织各相关专业专工对我进行了一系列的培训工作，中间包括对公司企业文化的学习和安规培训，之后，便是紧张的岗位培训。...
试用期转正工作总结范文我被分配在第二车间，跟随师傅工作。刚进入公司时，由于对公司还不是很了解，工作经验也不足，很多工作一时还不能上手，幸好有黄主任、胡师傅以及好心的同事的耐心指点和教导，我的工作才开始有起色，慢慢能够做一...
我于__年8月9日成为公司的试用员工，到今天3个月试用期已满，根据公司的规章制度，现申请转为公司正式员工。时光飞逝，转眼间我在公司工作已经三个多月了，回想起当初面试的场景还历历在目，从进公司的第一天起我就告诉自己要好好工作，在...
行政部前台试用期工作总结在行政部从事前台三个多月以来，工作主要可以归纳总结1 认真做好来电的接听、访客的接待工作，做好订水工作;2 做好每月的考勤工作;3 做好仓库的管理工作;4 做好公司的档案管理工作;5 做好公司网站上传...
考试吧精心整理了《__年5月办公室文员试用期工作总结》，望给大家带来帮助!毕业后的第一份正式工作，__公司为我这个懵懂青年打开了走进社会的第一扇门。
尊敬的公司领导：加入__公司已经三个多月了，在公司和财务处的领导及同事们的热心帮助和指导下，我已初步了解了公司的财务方面的一些基本知识与基本操作，经过这一段时间的学习使我更一步加深了对理论知识的认识，更使我感受到了实践的重...
作为一个新来的员工，对这里的人，这里的环境，这里的工作，总有一种似曾相识的感觉。也许是一直以来都做并挚爱着语文编辑这份工作的缘故，所以来这里工作虽然只有一月有余，却感觉我从来都是在这里的。
经历了一个月的实习生活，让我初尝了身为一名教师的酸甜苦辣。回顾和学生们一起走过的日子，不禁想起自己的中学时代，也深感如今的学生比我们过去多了一份顽皮，一份灵活，一份大胆。学生的能力一代比一代强，要求也越来越高。
