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1、因为荷兰气候温暖湿润,有利于牧草的生长;地形以平原为主,地形平坦,有利于发展畜牧业。荷兰三分之一的地区为牧场,主要饲养黑白花牛奶牛。奶牛业相当发达,全国共有6万个奶牛饲养场,饲养奶牛450万头,在畜牧业中奶牛及其奶制品占畜牧业产值的70%以上,其次是羊、猪及家禽,肉类和奶制品是重要的出口商品。
2、荷兰王国是由荷兰、阿鲁巴、库拉索和荷属圣马丁4个构成国组成的君主立宪制的复合国。荷兰政府的权力仅限于国防、外交、国籍和引渡,除了上述权力以外,各构成国皆有完全的自主权和自治权。
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——水厂创“国家优质工程”项目纪实
为适应株洲市城市发展的需要,满足我市广大居民对洁净、优质自来水的需求,二水厂于2010年11月启动提质改造,2013年12月正式投产运行。提质改造工作,主要是对沉淀池、滤池、加药间和配电系统进行改造,新增了碳滤池、臭氧车间、污泥脱水系统、清水池等,控制系统全部升级为自动化。工艺、设备的升级换代,常规处理工艺的强化、深度处理工艺的引入,实现了水质更优、安全可靠性更强、自动化程度更高,人力资源更加优化,水厂环境更加优美,二水厂成为湘江之滨名副其实的一颗水上明珠。经过近五年的生产运营,净化场生产设施设备包括构筑物等均有不同程度的老化,今年迎来一个契机,让这个问题得以较大的改善,湖南省第五建筑工程公司是二水厂提质改造的建设方,他们选定二水厂提质改造项目作为申报“国家优质工程”奖项,投入三百多万元对二水厂净化场实施整体亮化。
因地制宜定方案
项目施工时间从6月13日进场到8月10日结束,正值夏季高峰供水期和一水厂关停测试期,施工周期长、范围广,作业人员多、流动性大,施工工序复杂,存在较大的安全风险。为此,我厂高度重视施工管理工作,在工程开工前期,组织专人与第五建筑工程公司项目部反复协商、沟通,根据我厂实际情况,在原有的施工方案上加入对道路、管廊、设备等构筑物的改造,拟定新的亮化改造方案。在确保安全生产前提下,做好设施、设备和人员的安全防护工作,针对每一个独立作业的区域分别拟定施工现场管理方案,保障工程建设各个环节的质量和安全,为项目争创“国家优质工程奖”打下坚实的基础。
多措并举保安全
本次参与亮化工程的班组多达8个,作业人数高达60人以上,人员管理问题成为了现场施工安全管理的难点和重点。在开工伊始,我厂与施工方签订安防协议,进行全员安全培训,对所有作业人员身份进行登记,在进场时对身份逐一核实后,方可进场施工。同时,针对方案实施要求和现场施工情况,对施工现场管理、巡视检查、施工安全管理等工作进行明确分工,安全员负责风险识别、安全交底和进度安排,相关技术员负责施工安全管理,综合事务管理人员负责施工现场管理,巡视员加强现场巡视,并要求所有相关岗位上人员对施工计划、防护设置、高风险作业过程等关键工序、关键节点进行全面监控,确保各项安全制度、措施执行到位,做到现场安全管控全覆盖。
齐抓共管促进度
回曆41年(661/662),穆阿威葉在內戰結束後被公認為白衣大食的第一位哈里發,中亞形勢為之一變。他重新任命阿米爾為巴士拉總督,阿米爾任命薩姆拉(Samura)為東征軍司令,率領大軍出征塞斯坦。沙班認為,”這樣一支大軍不是派往呼羅珊,而是派往塞斯坦,真是令人吃驚。對此可能找到一種解釋,就是接受沙畹的意見:疾陵城是漢文史料中提到的卑路斯治下的波斯都督府的中心,故此大食人可能認為塞斯坦是東方的動亂中心。”[1]疾陵城大約在663年重新落入大食人之手。[2]于是,一項兩百萬迪爾汗和兩千個奴隸的貢賦被加給了這座城市。其次,大食人開闢了一條新的戰線與漕矩吒(Zāblistān)國王尊比勒(Zunbil)作戰。他們圍攻迦布羅(Kābul,今喀布爾)城達好幾個月且最終攻進去。作為報償,穆阿威葉將塞斯坦作為一個獨立的省份,任命薩姆拉當了總督,他在那兒一直待到45/665年由賴比爾取代為止。[3]向迦布羅進攻,也就是向瓦赫蘭曾活動過的地區進攻。大食人當時可能把疾陵城和迦布羅視為危險的敵手。阿羅憾返回唐朝之後,卑路斯可能再次流亡吐火羅。《冊府元龜》卷九九九載,咸亨四年(673),波斯卑路斯自來入朝。《新唐書》說唐朝授其右武衛將軍,當在此年。宋敏求《長安志》卷十載,醴泉坊有舊波斯胡寺,儀鳳二年(677)波斯王卑路斯奏請于此置波斯寺。此後不久卑路斯就去世了。
缽羅婆文伊朗傳本《本達希申》第33章第21-22節也講到伊嗣俟的一個兒子的事蹟:[4]
伊嗣俟(Yzadegard)的兒子去了信德(Hindūgān),帶回來了部眾 和軍隊。在抵達呼羅珊(Xwarāsān)之前他被殺了。他們毀滅了那些部眾和軍隊。伊朗帝國(Ērānšahr)仍置於大食人(Tāzīgs)的統治之下。他們提倡他們自己的法律和罪惡的宗教,破壞了許多古人的習俗,削弱了馬玆達宗教,他們洗滌死亡之物、埋葬死亡之物和吃死亡之物。從開天辟地以來到此時為止,沒有遭到過比這更大的災難了。
塞雷蒂認為,這裏的伊嗣俟的兒子可能就是卑路斯,信德是指烏滸水中上游地區。[5]看來在當時的伊朗人當中,關於卑路斯下落的傳說比實際情況悲慘。
卑路斯死後,他的兒子泥涅師師曾在唐朝的支持下,返回吐火羅,企圖恢復薩珊王朝。《舊唐書》卷八四裴行儉傳記載,儀鳳二年(677),十姓可汗阿史那匐延都支及李遮匐侵逼安西,連和吐蕃。吏部侍郎裴行儉建議:”今波斯王身沒,其子泥涅師師充質在京。望差使波斯冊立,即路由二蕃部落,便宜從事,必可有功。”高宗從之,因命行儉冊送波斯王,仍為安撫大食使。
根據姜伯勤[6]、孫繼民[7]等對吐魯番有關文書及其他史料的研究,調露元年(679)到開耀(681)間,杜懷寶、王方翼先後擔任金山都護、波斯使。波斯軍由蕃、漢兵組成。裴行儉隨波斯軍軍司一起行動,大約679年他大獲成功,立碑於碎葉城以紀其功,擒都支、遮匐而還。
但是冊立波斯王泥涅師師併非只是裴行儉計擒都支、遮匐的掩護,它本身是一個範圍更大、決策層次更高、持續時間更長的軍事、外交活動。波斯王泥涅師師680年仍在被護送途中。681-682年間,波斯軍仍在伊州(哈密)、庭州(吉木薩爾)、西州(吐魯番)調兵遣將,上報監國的皇太子李哲,由懷岌負責討擊。
榮新江考釋了吐魯番文書《唐某人自書歷官狀》,推測歷官狀的主人應當是儀鳳二年護送波斯王泥涅師師前往吐火羅的成員之一,而且發現波斯軍是經護蜜前往吐火羅的。護蜜亦吐火羅故地,顯慶時為鳥飛州,地當四鎮入吐火羅道。[8]
泥涅師師只得到唐朝有限兵力的護送,自然不可能回到疾陵城去,只能客居吐火羅二十餘年(約680-700)。《冊府元龜》卷九七零記載,景龍二年(708)波斯遣使來朝。這可能就是泥涅師師本人撤離吐火羅。他回到唐朝,受封為左威衛將軍,不久之後就去世了。
在泥涅師師客居吐火羅期間的延載元年(694),武三思帥四夷酋長請鑄銅鐵為天樞立於端門之外,銘紀功業,黜唐頌周。諸胡聚錢百萬億,買銅鐵不能足,賦民間農器以足之。其高一百五尺,徑十二尺,八面,各徑五尺,下為鐵山,周百七十尺。武后自書其榜曰大周萬國頌德天樞。[9]阿羅憾在召諸蕃王聚錢方面立下過大功。這成為他景雲元年(710)去世之前又一件值得刊石以記的大事。
五、拂菻問題
上文已經提出,阿羅憾碑上的拂菻、《贊德瓦赫蘭耶斯恩》第4章第58節與其他中亞民族一起提到的Hrōmāyīg(拂菻人)、伊朗傳本《本達希申》第33章第27節記載的將統治一年的Hrōmīg(拂菻人)都不是指拜占庭,而是指吐火羅。富安敦已經指出,搞清楚唐朝給予阿羅憾的官方頭銜中的拂菻是指羅馬東邊地、忽懍,還是泛指西域,有很大的歷史重要性。我們關於這個時代的國際形勢的概念將因為這個問題的結論如何而大不相同。希望將來有人會小心分析這個問題,對榎一雄和岑仲勉的觀點給予應有的注意,雖然他越來越相信,羅馬東邊地與阿羅憾無關。[10]
我們在上文中把阿羅憾碑上的拂菻及相關史料中的Hrōm比定為吐火羅,從時代與歷史、地理背景來講,都可以言之成理,但是最大的障礙在於:為什麼當時漢人和伊朗人有時會把吐火羅稱為拂菻。我們先介紹西方學者對新舊《唐書》中西域傳罽賓國條記載的拂菻罽婆實為 Frōm Kesar (羅馬凱撒)之音譯的研究, 追溯 悒怛王也可能稱過拂林凱撒,貴霜王肯定曾稱過凱撒,併介紹關於《新唐書》小勃律條的拂林可能即拂林罽娑之縮寫的意見,最後分析吐火羅與貴霜、悒怛、罽賓的關係,假設吐火羅統治者也可能擁有過這個頭銜,這是漢人和波斯人有時稱吐火羅為拂菻的原因。
關於拂菻這個地名,曾有多種解釋,讀者可參考有關論著,在此不贅。法國學者伯希和首先提出,拂菻一詞本自波斯人對羅馬帝國的稱謂Frōm或Hrōm,目前已經為學術界所普遍接受。[11]
在藏文《于闐國授記(Lihi-yul-lun-bstan-pa)》中,曾說到:
淨土(Hgu-gzan)寺的建築者尉遲散瞿羅摩(Vijaya Sangrāma)王
與他的 王妃 --甫羅姆格薩爾(Phrom Ge-sar)的女兒胡朗加(Hu-ron-ga) 生有兩個女兒,她們都出 家修行為阿羅漢(Arhats)。[12]
哈馬塔認為,這裏的甫羅姆格薩爾(Phrom Ge-sar)意為羅馬凱撒, 也即
漢文史料中的罽賓王拂林罽娑。[13]烏瑞認為,這一勘同可視為定說。[14]
洪巴赫和哈馬塔幾乎同時發現,漢文史料中的拂菻罽婆實為伊朗語頭銜 Frōm Kesar(羅馬凱撒)之音譯。[15]他們所使用的漢文史料出自《新唐書》及 《冊 府元龜》,《新唐書》卷 二二一上西域傳罽賓國條云:
罽賓國(Kapisa)在蔥嶺南,隋漕國也,距京師萬二千里而嬴,南距 舍衛(Sravasti)三千里。王居修鮮城,常役屬大月支。......國人共傳王始祖馨孽(Xingil),至曷擷支(Qarγïlaci)傳十二世。顯慶三年(658),以其地為修鮮都督府。開元七年(719),遣使獻天文及祕方奇藥。天子冊其王為葛羅達支特勤( Qarγïlaci tegin)。後烏散特勤灑(Horsān tegin šāhi)年老,請以子拂菻罽婆嗣,聽之。天寶四年(745),冊其子勃匐準為襲罽賓及烏萇(Udyāna)國王。
《冊府元龜》卷九載:開元二十六年(738)十月,
罽賓國王烏散(特)勤灑以年老,上表請立其嫡子拂林罽婆嗣位,從 之。乃封拂菻罽婆為罽賓國王。自康國以下,皆降書宣慰冊封。
哈馬塔指出,拂菻罽婆的”婆”非常可能是”娑”的筆誤,正確的寫法應該是拂林罽娑,唐代西北方言讀若pfvyr-lium-kie-sâ,是伊朗語尊號*Frōm Kēsar (羅馬[=拜占庭]皇帝)的音譯。[16]洪巴赫則在一種錢幣上釋讀出巴克特里亞文錢銘: φρομο κησαρο βαγο χοαδηο,意為:”拂林罽娑, 君主和統治者。”[17]1987年,洪巴赫又發現,在一種大食總督發行的錢幣的邊緣上打印了一圈巴克特利里亞文,釋讀為:φρομο κησαρο βαγο χοαδηο κιδο βο ταζικανο χοργο οδο σαο βο σαβαγο ατο ι μο βο γαινδο,意為:”拂林罽娑,君主陛 下,打敗了大食人,[向他們]征稅。因此他們送來了這錢。”[18]由此可見當年拂林罽娑之八面威風。
但是,哈馬塔與洪巴赫對拂林罽娑一語的起因理解不同。哈馬塔認為,突厥沙希(Śāhis)王朝時出現這個尊號肯定是令人驚異的,但是從歷史的觀點來看也不難理解。根據漢文史料,719年拂林國王(拜占庭皇帝)遣吐火羅(Toxaristān)大首領向中國朝廷進貢。謝德(H. H. Schaeder)令人信服地論証了這一記載的可 靠,同時清楚地闡明了它的歷史真實性。這個使團把718年拜占庭對阿拉伯人的歷史性勝利的消息帶到了遠東。因為這個使團通過吐火羅前往中國,戰勝阿拉伯人的消息顯然迅速傳遍了整個伊朗東部和中亞。顯然可見,烏散特勤灑的王朝對阿拉伯人的征服進行了如此英勇的鬥爭,他剛登基不久,于是就把他的兒子命名為拂林罽娑(Frōm Kesar)”羅馬(=拜占庭)皇帝”。[19]
洪巴赫指出,這個假設有年代方面的困難。根據漢文史料,拂林罽娑的兒子勃匐準於745年襲”罽賓及烏萇國王”。[20]拂林罽娑不大可能生於719年,也沒有任何理由假設拂林罽娑改名為勃匐準。
可能考慮到年代方面的矛盾,在《中亞文明史》第3卷第16章中,哈馬塔假設烏散特勤灑在719年兒子的成人典禮上把他命名為拂林罽娑。[21]
洪巴赫提出了不同的思路:拂林罽娑可能不是個人的名字,而是國君的尊號。這個尊號至少可以追溯到悒怛時代。悒怛從東面威脅薩珊帝國就像拜占庭從西面威脅它一樣。當悒怛占據保存希臘文明遺蹟的巴克特里亞和喀布爾時,他們覺得有充分的理由採用拜占庭皇帝的尊號。有一種悒怛錢幣上面有錢銘..omo,前面有一、二個字母難以確定,可以擬搆為Fromo,意為”拂林”,可能是Fromo Kēsaro (拂林罽娑)的縮寫。[22]
筆者在通訊中請教余太山,悒怛是否可能採用拂林罽娑這樣的尊號?他的回答是肯定的,併提醒我注意貴霜王也有稱凱撒之例。在印度距巴格尼拉布 (Bāgnilāb)兩英里的阿拉(Āra)古井中發現一塊銘文,上面迦膩色伽二世或三世 (Kanishka II或III)稱mahārāja rājatirāja devaputra kaisara,意為偉大的國王、 王中之王、天子、凱撒。[23]這反映了貴霜人與羅馬人的頻繁接觸,以及貴霜人要與羅馬人平起平坐的雄心。
洪巴赫在刊布新的拂林罽娑錢幣時,曾對一條眾所周知的漢文史料提出新解。《新唐書》卷二二一西域傳小勃律國條載:
天寶六載(747),詔副都護高仙芝伐之。......仙芝至,斬為吐蕃者, 斷娑夷橋。是暮,吐蕃至,不能救。仙芝約王降,遂平其國。于是拂林、大食諸胡七十二國皆震恐,咸歸附。
沙畹將這裏的拂林理解為拜占庭。[24]洪巴赫認為,這裏把拂林與大食、吐蕃並列,但是從歷史背景來說,這裏的拂林不像指羅馬。這裏的拂林當為拂林罽娑的縮寫,可能指拂林罽娑本人,或者他的兒子勃匐準(如果拂林罽娑本人在745年已經去世的話)。[25]
綜上所述,貴霜王曾稱凱撒,悒怛王可能稱過拂林凱撒,罽賓王肯定稱過拂林罽娑,《新唐書》小勃律條的拂林可能指罽賓,那麼介乎悒怛稱霸與罽賓崛起之間、一度稱雄的吐火羅是否也可能使用過拂林罽娑(羅馬凱撒)這樣的尊號呢?從吐火羅與貴霜、悒怛、罽賓的關係來分析,這種可能性是存在的。
《新唐書》卷二二一西域傳記載,吐火羅,古大夏地。又說,大月支西過大宛,擊大夏而臣之,治藍氏城。大夏即吐火羅也。希臘亞歷山大大帝遠征中亞後,希臘人在阿姆河以南、以巴克特拉(Bactra,藍氏城)為首都所建立了巴克特里亞(Bactria)王國。希臘文化對此地區有深遠影響。[26]
據《後漢書》卷八八西域傳,大月氏遷於大夏後,分其國為貴霜等五翕侯。後百餘歲,貴霜翕侯丘就卻攻滅四翕侯,自立為王,國號貴霜。貴霜帝國與羅馬保持著密切的關係,時有貴霜使團抵達羅馬,丘就卻(Kujula Kadphises)的有些銅 幣背面的像是模仿羅馬皇帝克勞丟(Claudius)的錢幣鑄造的,羅馬用大量錢幣購買貴霜的絲綢和香料。閻膏珍(Vima Kadphises)在貴霜歷史上第一個發行了金 幣,與羅馬後期金幣的重量標準一致。著名的健馱邏藝術則反映了希臘-羅馬藝術對貴霜的影響。1967年發現了閻膏珍的用三種文字寫的碑銘,其中一種是用希臘字母記錄巴克特里亞語。從而表明巴克特里亞文的文獻可以追溯到閻膏珍時代。[27]在這種背景下,迦膩色伽二世(或三世)採用凱撒的尊號就併不令人驚異了。
《洛陽伽藍記》卷五載,宋雲於神龜二年(519)十月之初,至嚈噠國。受諸國貢獻,南至牒羅、北盡敕勒、東被于闐、西及波斯,四十餘國皆來朝貢。可証此時悒怛已經征服整個吐火羅。悒怛採用的文字是後期巴克特里亞文。[28]上文提到的悒怛錢幣上的銘文(φρ)ομο(拂林)就是用巴克特利亞文寫的。
約563年,薩珊王朝與突厥瓜分悒怛,阿姆河以南歸薩珊王朝。571/572年,突厥征服了以前屬於伊朗的悒怛領土,兵鋒直達喀布爾地區。突厥統治下的吐火羅地區,各國國王和軍隊的主要成份多為突厥人,當地居民則仍然有許多是悒怛人。
比魯尼在其《麥斯歐迪天文學和占星學原理》中寫道:吐火羅斯坦”在過去是al-Hayatila[悒怛人]的國 家。”根據現代研究者們的意見,伊斯蘭地理術語 Haital(悒怛)”很長時期中是指烏滸水上游以南的吐火羅(Tuxāristān)和拔特山(Badaxšan)地區,以及烏滸水以北的赤鄂衍那(Chāganiān)、久越得犍 (Qubādiyān)、骨咄(Xuttal)和沃沙(Waxš)地區。”[29]
根據《大唐西域記》第1卷記載,吐火羅國故地所用的文字”字源二十五言”,就是指用24個希臘字母加1個新造字母的後期巴克特利亞文。[30]這正是悒怛通行的文字。《西域記》卷十二記載:
呬摩呾羅國,覩貨邏國故地也,......其婦人首冠木角,高三尺餘,前有兩岐,表夫父母。上岐表父,下岐表母,隨先喪亡,除去一岐。舅姑俱沒,角冠全棄。其先強國,王,釋種也,蔥嶺之西,多見臣服。境鄰突厥,遂染其俗,又為侵掠,自守其境。故此國人流離異域,數十堅城,各別立主。
馬迦特疑呬摩呾羅是Hēmatāla之對音,可能是梵文對Hephthal=嚈噠一字之轉寫(《伊蘭考》,頁239)。《洛陽伽藍記》卷五載嚈噠國王妃”頭帶一角,長八尺,奇長三尺,以玫瑰五色裝飾其上......自餘大臣妻皆隨,傘頭亦似有角,”故當地”婦人首冠木角”,疑為嚈噠的風俗習慣。[31]玄奘記述的吐火羅故地,基本上是悒怛故地。《冊府元龜》卷九六一也記載:”吐火羅國在蔥嶺西,與悒怛雜居,......婦人五夫則角飾戴五角,十夫則戴十角。”
《新唐書》卷二二一下西域傳也說,吐火羅”與悒怛雜處”。《冊府元龜》卷 九載,”開元十七年(729)正月,冊吐火羅骨咄祿頡達度(Qutluγ Ton Tardu)為吐火羅葉護、悒怛王。”我們推測,吐火羅葉護有可能上承貴霜、悒怛,擁有拂林罽娑(羅馬凱撒)的尊號。
吐火羅與罽賓關係密切。罽賓即迦畢試,雖然不在玄奘所說的吐火羅故地的範圍內,但《西域記》說其”文字大同覩貨邏國”。玄奘約於630年經過健馱邏國,《西域記》卷二記載:
健馱邏國東西千餘里,南北八百餘里,東臨信度河。國大都城號布路 沙布邏,周四十餘里。王族絕嗣,役屬迦畢試國。
可見當時罽賓國的國土包括迦畢試、健馱邏,即今天從阿富汗喀布爾到巴基斯坦白沙瓦(當時稱布路沙布邏)的喀布爾河流域,也就是相當於缽羅婆文獻中的迦布羅斯坦(Kāwulistān)。
當時罽賓(迦畢試-健馱邏)從屬於吐火羅。[32]上文已經引用過的《冊府元龜》卷九九九所載開元六年(718)阿史那僕羅上書証明,在僕羅祖父時代,即顯慶年間(656-660),吐火羅葉護是管轄罽賓的。
在大食人的入侵下,吐火羅國突厥葉護的權力大為削弱,鑄幣地點被占領,到八世紀初就停止鑄幣了。開元十五年(727)抵達安西的慧超在《往五天竺國傳》說:
至吐火羅國。王住城名為縛底耶。見今大寔兵馬,在彼鎮押。其王被 逼,走向東一日程,在蒲特山住,屬大寔所管。
縛底耶即缽羅婆文獻中的巴爾赫(Balx),大寔即大食,蒲特山即拔特山,龍朔年間(661-663)設苑湯州,屬於吐火羅,這時吐火羅王失去主要地區,只能避居此地。
與此同時,在罽賓(迦畢試-健馱邏)國出現了一個新的突厥族王朝,開始鑄造一種新的錢幣,錢幣上的國王肖像戴一頂有三個月牙或三叉戟的王冠。這標志著悒怛傳統的回歸,清楚地宣示了獨立於吐火羅葉護。[33]
開元年間這個王族控制著罽賓(Kapisa,今阿富汗喀布爾一帶)、健馱邏(Gandhara,今巴基斯坦白沙瓦一帶),勢力鼎盛,甚至使大食總督望而生畏。罽賓可能是勢力超過吐火羅以後,從吐火羅那裡把拂林罽娑的尊號接過來的。《新唐書》西域傳小勃律條因而把罽賓稱為拂林。
我們有理由假設,顯慶年間罽賓尚在吐火羅勢力範圍之下,吐火羅一時稱雄,可能先於罽賓而擁有拂林罽娑(羅馬凱撒)的尊號,因此吐火羅有時也就在漢文和缽羅婆文資料中被稱為拂林(Hrōm)了。
五、結語
根據以上研究,我們可以把阿羅憾的生平擬搆如下:
《贊德瓦赫蘭耶斯恩》等啟示錄性質的文獻原本可能形成於薩珊王朝時代或更早。這種文獻講到突厥大規模入侵伊朗,應當是指563年突厥和薩珊瓜分悒怛之後不久,越過阿姆河,併吞原來屬於薩珊的悒怛故地。瓦赫蘭的父親就是在這個時代出生的。他是薩珊王族的旁支,年齡甚大才娶妻生下瓦赫蘭。
阿羅憾生於616年,從小由國王的女僕照料。他十四、五歲時,正當胡司洛二世之女普蘭杜赫特、阿扎米杜赫特相繼為女王。從這時起,不到兩年時間先後有12位國王繼位,每王在位時間平均不足兩個月。薩珊王朝日益衰敗。632年伊嗣俟繼位,636年大食攻入伊朗,伊嗣俟屢戰皆敗,帶著王族和宮廷人員一路東撤,逃往伊朗東部邊境木鹿。651年伊嗣俟在木鹿被殺,其子卑路斯繼位,投吐火羅葉護獲免。卑路斯遣使向唐朝告難,唐高宗以路遠,不能救之。尋而大食兵退,吐火羅遣兵援立卑路斯於塞斯坦的疾陵城。阿羅憾當隨卑路斯在吐火羅、塞斯坦一帶活動。
薩珊王朝滅亡之際,波斯人根據《贊德瓦赫蘭耶斯恩》,盛傳此時為蘇魯支降生後一千年之末,烏希達爾已經出生在塞斯坦的卡揚塞湖畔,將蒙受啟示,成為先知。一個名叫瓦赫蘭的英雄將幫助他擊敗伊朗諸敵。這個神話中的瓦赫蘭就應在同名的阿羅憾身上。因此,阿羅憾在波斯人中有極大的威望。
顯慶二年(657)唐朝平定了西突厥阿史那賀魯,數年間在鐵門以北的西突厥故地設置羈縻府州,併考慮在鐵門以南、印度河以北地區也全面建立羈縻體制。當時鐵門以南地區以吐火羅為最強。由於阿羅憾在中亞伊朗族裔和外族瑣羅亞斯德教信徒中被視為救世英雄瓦赫蘭,又主持對唐聯盟事宜,顯慶年中,唐高宗以其功績有稱,名聞西域,遣使召到長安,即授將軍北門右領使,侍衛驅馳。在此期間阿羅憾向唐朝當局介紹了鐵門以南、印度河以北的政治、軍事形勢,為唐朝全面設置羈縻府州體制作好了準備。顯慶四年(659)八月,高宗御撰并行書《唐西域紀聖德碑》,飛白題額,交給阿羅憾與王名遠,準備在吐火羅立碑。
龍朔元年(661)時機成熟,不僅卑路斯請兵,而且吐火羅主動款塞,于是唐高宗派阿羅憾與王名遠率領蕃、漢軍隊前往西域。他們渡過烏滸水,以縛喝為活動中心,在那裡立下了高宗御書的紀功碑。分遣使節前往十多個國家建立羈縻都督府。阿羅憾本人前往迦布羅斯坦(Kāwulistān),即喀布爾河流域的罽賓-健馱邏王國,設置修鮮都督府,作為疾陵城的波斯都督府的後援,有力鼓舞了當地人抵抗大食入侵的信心。仍然保持獨立的瑣羅亞斯德教政權,如裡海地區的陀拔斯單諸國,或是仍然有很強的瑣羅亞斯德教社團的地區,如帕爾斯,紛紛派兵前來支援。這段歷史後來被寫進《本達希申》和《贊德瓦赫蘭耶斯恩》,附麗在救世英雄瓦赫蘭身上,成為我們今天看到的文本。阿羅憾和王名遠完成建立羈縻體制的任務後返回唐朝復命。
白衣大食卷土重來,約於663年征服塞斯坦,攻克迦布羅。卑路斯只得重又流亡吐火羅。咸亨四年(673)卑路斯回到唐朝首都長安,授右武衛將軍,儀鳳二年(677)奏請於長安禮醴泉坊置波斯胡寺,不久去世。
677年,唐朝立卑路斯之子泥涅師師為波斯王。調露元年(679)至永淳元年(682)間,唐朝曾設立波斯軍,送泥涅師師復王其國。泥涅師師只得到唐朝有限兵力的護送,無法收復疾陵城,只能客居吐火羅二十餘年。景龍二年(708)泥涅師師回到唐朝,授左威衛將軍,不久去世。阿羅憾則以蕃王中地位最高者的身份,於延載元年(694)召諸蕃王,建造天樞,最能說明當時四夷蕃人對武周政權的大力支持。
從阿羅憾與王名遠在吐火羅立碑,分置州縣的661年到阿羅憾去世的710年,半個世紀中,中亞形勢幾經變化:從大食方面來說,663-671年,哈里發穆阿威葉完成了對呼羅珊的征服。673年大食人開始出征河中等地,但是主要是掠奪性的襲擊,每年都要返回呼羅珊過冬,併不在河中停駐。只是705年屈底波任呼羅珊總督之後,才開始策劃占據河中等地。因此當地諸國始終保持著不同程度的獨立,只要交通順暢,就可以遣使唐朝。對唐朝方面來說,併無意於出兵援助中亞諸國與大食決戰,只是在力所能及的範圍內,支持他們保持獨立,避免被大食、吐蕃或其他強國所併吞。唐朝主要關心的是吐蕃和突厥,因為他們的稱霸會直接威脅安西四鎮的安危,甚至威脅關中。只要中亞諸國不落入吐蕃和突厥汗國的控制之下,繼續維持與唐朝的朝貢關係,唐朝對蔥嶺(帕米爾)以西的形勢就相當滿意了。因此,阿羅憾碑上說,自從他差充拂菻國(吐火羅)諸蕃招慰大使,併於拂菻(吐火羅)西界立碑以來,”諸國肅清,於今無事。豈不由將軍善導者,為功之大矣”。看來這并非過甚其辭。這裏的諸國,當指蔥嶺以西諸國,不大可能指拜占庭。如果我們相信阿羅憾在中亞伊朗族裔中被視為千年之末的救世英雄瓦赫蘭,就可以理解為什麼唐朝會承認蔥嶺以西諸國肅清,與他”宣傳聖教,實稱蕃心”是分不開的;可以理解為什麼唐朝會授予他比卑路斯、泥涅師師更高的爵位:正二品的上柱國和金城郡開國公。
阿羅憾去世後半個世紀間,中亞形勢雖然變化甚多,但是他協助建立的羈縻體制,直到安史之亂前夕(755),併未動搖。唐朝未曾重新設立或調整羈縻府州,而是改用封王的形式重申自己的宗主權。唐朝重點經營的一個地區,是《本達希申》中記載的瓦赫蘭活動的迦布羅斯坦及鄰近地區。唐朝於738年封拂林罽娑為罽賓國王、745年封勃(匐)準為罽賓及烏長國王,仍授驍衛將軍。罽賓國王烏散特勤灑的姪兒誓屈爾(Zigil)占據漕矩吒(Zabulistan),開元八年(720)天子冊葛達羅支頡利發誓屈爾為王。在罽賓併吞烏長之前的開元八年,唐也曾冊封過烏長國王。
唐朝連絡的另一個地區是《贊德瓦赫蘭耶斯恩》中講到的派兵援助瓦赫蘭
的陀拔斯單。天寶三載(744)封陀拔薩憚(Tabaristan)王為恭化王,六載(747)封陀拔斯單國王忽魯汗為歸信王。
唐朝更為關心的,自然是阿羅憾當年活動的中心--吐火羅諸蕃。識匿雖然不是吐火羅故地,但玄奘說它文字同吐火羅國,顯慶年間也屬吐火羅諸蕃之一,此地可以支援唐朝與吐蕃作戰。開元十二年,授其王金吾衛大將軍。天寶六載(747),王跌失伽延從討勃律,戰死。擢其子都督、左武衛將軍,給祿居藩。怛沒曾設姑墨州都督府,天寶六載(747)封怛沒國王謝沒為奉順王。骨咄曾設置高附都督府,因其與大食鄰境,大食煽誘為虐,守節不從,潛布款誠於朝廷,開元八年 (720)冊立其國王。天寶十一載(752),冊其國王羅全節為葉護,授驃騎大將軍。護蜜曾設鳥飛州都督府,地當四鎮入吐火羅道,即今阿富汗的瓦罕走廊,在對吐蕃的鬥爭別重要。開元八年(720)冊立其王。二十年(732),護密王發卒,封其弟護真檀為護密國王。二十一年(733)護密國真檀來朝,宴於內殿,授左金吾衛將軍員外。天寶元年(742)以王子頡里匐遣使上表,請背吐蕃來屬,賜鐵券。八載(749)國王羅真檀來朝,請宿衛,授左武衛將軍留宿衛。
狹義的吐火羅勢力遠非顯慶年間可比,但是仍與唐朝唇齒相依。開元六年(718)阿史那僕羅的上書中,說明了吐火羅與唐朝的關係:
僕兄般都泥利承嫡繼襲,先蒙恩敕,差使持節就本國冊立為王。然吐 火羅葉護積代已來於大唐忠赤,朝貢不絕。本國緣接近大食、吐蕃,東界又是四鎮,僕羅兄每徵發部落下兵馬討擊諸賊,與漢軍相知,聲援應接,在於邊境,所以免有浸漁。
開元十五年(727)吐火羅葉護曾遣使上言,因受大食欺苦,國土必遭破散
,求防守天可汗西門不得,希望唐朝援救。開元十七年(729)冊吐火羅骨咄祿頡達度為吐火羅葉護、悒怛王。天寶八載(749),鄰胡羯師謀引吐蕃攻吐火羅,于是葉護上表,思一破兇徒,開得大勃律已東,直至于闐、焉耆、沙、涼、瓜、肅已來,吐蕃不敢停住。葉護丐安西兵助討,帝(玄宗)為出師破之。
從上引史料可以看到,唐朝與吐火羅諸蕃實為唇齒相依,共同牽制阻遏吐蕃和大食的擴張。給吐火羅諸蕃封王,實際上是龍朔元年設置羈縻府州的繼續。而一旦唐朝因安史之亂,無力維護羈縻體制,任憑吐火羅諸蕃喪失獨立,唐朝自己的安西四鎮也就唇亡齒寒了。西域一失,吐蕃甚至可以直接威脅關中京畿重地。
不過即使安史之亂期間,至德元載(756)五月,馬嵬坡兵變,玄宗尤謂肅
宗曰:”汝勉之,勿以吾為念。西北諸胡吾撫之素厚,汝必得其用。”(《資治通鑑》卷二一八)玄宗把平定內亂的希望之一寄託在西北諸胡的精銳軍隊上。這裏所說的西北諸胡,就包括吐火羅諸蕃。乾元元年(758)七月,吐火羅葉護烏那多併九國首領來朝,請助國討賊。帝令赴朔方行營。(《冊府元龜》卷九七一)吐火羅諸蕃在戰爭中發揮了什麼樣的作用,史無明文。但是可以肯定,阿羅憾出使西域,建立了唐朝與吐火羅諸蕃的密切關係,其深遠影響差不多延續了半個世紀。
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附錄:地名對照表
玄奘《大唐西域記》(629-643年)
《唐書》地理志(661年)、西域傳
《冊府元龜》阿史那特勤僕羅上書追述七世紀中葉吐火羅轄地
慧超《往五天竺國傳》(727年以前)
覩貨邏
活國(昆都士 )
忽懍國(胡爾姆)
缽鐸創那國(巴 達哈商 )
1.月氏都督府
吐火羅
阿緩城
杞惟州
昏磨城
苑湯州
拔特山
吐火羅
勃特山
吐火羅
蒱特山
縛底耶
縛喝國(巴爾赫)
2.大汗都督府
嚈噠部落
悒達國
漕矩吒國
鶴悉那城(加
玆尼)
3.條支都督府
訶達羅支國
謝[風日]國
謝[風日]國(社護羅薩他那)
愉漫國(杜尚別)
4.天馬都督府
解蘇國數瞞城
解蘇國
珂咄羅國、鑊沙國(瓦克什與噴赤二河之間)
5.高附都督府
骨咄施沃沙城
骨吐國
骨咄國
迦畢試國(貝格蘭姆)
6.修鮮都督府
罽賓國
罽賓國
罽賓國
梵衍那國
7.寫鳳都督府
帆延國
范延國
犯引國(巴米揚)
赤鄂衍那國(迭腦)
8.悅般州都督府
石汗那國
石汗那國
胡寔健國(希巴爾甘)
9.奇沙州都督府
護時犍國
護時健國
呾蜜國(特爾梅玆)
10.姑墨州都督府
怛沒國怛沒城
11.旅獒州都督府
烏拉喝國(安德
胡伊)
呾剌健國(穆爾加布河流域)
12.昆墟州都督府
多勒建國
拘謎陀國(喀爾提錦)
13.至拔州都督府
俱密國
達摩悉鐵帝國
14.鳥飛州都督府
護密多國
護密國
胡蜜國(瓦罕)
鞠和衍那國(庫巴的安)
15.王庭州都督府
久越得犍國
久越得建國
波剌斯國
16.波斯都督府
波斯國
疾陵城(札蘭 杰)
波斯國
尸棄尼國(舒格南)
識匿
石匿國
識匿國
健馱邏國
布路沙布邏(白 沙瓦)
建馱羅國
烏仗那國(斯瓦特)
烏萇
烏長國
[1] Shaban, 1970, p. 28; Wang Xiao-fu, 1992, 頁94。
[2] Harmatta, J. “Sino-Iranica”, Acta Antiqua Academiae Scientiarum Hungaricae, Budapest, v. 19 (1971), p.141.
[3] Shaban, 1970, p.28.
[4] Bd., 33.21 (pp. 277-8); Cereti, 1996, p. 631; Cereti, 2000, pp. 200-201.
[5] Cereti, 1996, p. 631-632.
[6] 姜伯勤,《敦煌吐魯番文書與絲綢之路》,文物出版社,1994年,頁37-50。
[7] 孫繼民,《吐魯番〈唐尚書省牒〉殘卷考釋》,《敦煌研究》1990年第一期,頁86-7。
[8] 榮新江,《吐魯番文書〈唐某人自書歷官狀〉所記西域史事鉤沉》,《西北史地》,1987年第四 期,頁53-55。
[9] 榮新江,《胡人對武周政權之態度--吐魯番出土〈武周康居士寫經功德記碑〉校考》,原載 《民大史學》第1期,1996年,收入榮新江,《中古中國與外來文明》,北京:三聯書店,2001年,頁215-216。
[10] Forte, 1996, p. 394.
[11] Zhang Xinglang, 1978, 卷一,頁79-85;Pelliot, P., “Le nom de Fou-lin”, in Journal Asiatique, 1 lème série, t.3, Mars-Avril 1914, 498-499; 白鳥庫吉,《大秦國及拂菻國考》、《拂菻問題的新解 釋》見白鳥庫吉著,王古魯譯,《塞外史地論文譯叢》,商務印書館,1939年,第一輯,頁36-40,258-269;勞費爾著,林筠因譯,《中國伊朗編》,商務印書館,1964年,頁260-263。關於格薩爾王的名字是否源自羅馬凱撒,參見:石泰安,《〈格薩爾王傳〉引言》,載《格薩爾研究集刊》,第一集,中國民間文藝出版社,1985年,頁247:”可以肯定格薩爾最初是希臘而後又是突厥語中Kaisa(國王或皇帝)的另一種寫法,而沖木或高唱,代表伊朗語的Rŭm一詞,Rŭm的意思是東羅馬或土耳其的安那托利亞。”另參見《〈格薩爾王傳〉研究文集》,四川民族出版社,1986年,頁27,75,107,118,244-5。
[12] 寺本婉雅,《于闐國史》,京都:丁子屋書店,大正十年(1921),頁46;F. W. Thomas, Tebetan Literary Texts and Documents concerning Chinese Turkestan, vol. 1, London, 1935, p. 131; 參閱同書,vol.1, pp. 119, 254, 273; vol. 2, London, 1951, pp. 287-292; F. W. Thomas, “Extracts from the Tibetan Accounts of Khotan”, in A. Stein, Ancient Khotan, Oxford, 1907, p. 582; 張廣達、 榮新 江,《于闐史叢考》,上海:上海書店,1993年,頁289。Hu-Ron-Ga或作Hu-rod-ga。
[13] Harmatta, 1969, pp. 410-411.筆者不諳藏文,本文初稿未用哈馬塔的這一假設。在會議上宣讀本文 後,榮新江肯定,藏文《于闐國授記》中的Phrom Ge-sar就是拂林罽娑。
[14] G. Uray, “The old Tibetan sources of the history of Central Asia up to 751 A. D.: a survey”, in J. Harmatta, ed. Prolegomena to the sources on the sitory of pre-Islamic Central Asia, Budapest, 1979, pp. 295-298.承榮新江通訊提示,特此致謝。
[15] Humbach, H., Baktrische Sprachdenkmäler. 1. Wiesbaden 1966, 11-24; Harmatta, 1969.
[16] Harmatta, 1969, pp. 409-412.
[17] Humbach, H., Baktrische Sprachdenkmäler. 1. Wiesbaden 1966, pp. 20-23; History of civilizations of Central Asia, v. 3, pp. 380-381.
[18] Humbach, 1987; History of civilizations of Central Asia, v. 3, p. 382.
[19] Harmatta, 1969, p. 412.
[20] Humbach, 1983, p. 305-306.
[21] History of civilizations of Central Asia, v. 3, p. 380.
[22] Humbach, 1983, p. 306.
[23] Konow, S. “The Ara inscription of Kanishka II: the year 41”, in Epigraphia Indica, v.XIV, pp. 130, 141-3; History of civilizations of Central Asia, v.2, pp. 261, 323; 馬宗達等合著,張澍霖等合譯,《高 級印度史》,商務印書館,1986年,上冊,頁132。
[24] Chavannes, 1935, 頁113。
[25] Humbach, 1987, pp. 84-85.
[26] History of civilizations of Central Asia, v. 2, pp. 103-129; 405-408; Wang Xin, 2001, 頁45,93-111。
[27] History of civilizations of Central Asia, v. 2, pp. 256-258, 422-433.
[28] History of civilizations of Central Asia, v.3, p. 148, 116-118.
[29] History of civilizations of Central Asia, v.3, p. 177.
[30] History of civilizations of Central Asia, v.3, pp. 136, 386.
[31] 季羨林等校注,《大唐西域記校注》,中華書局,1985年,頁970。
在20世纪80年代早期,许多研究者建立了经常账户的跨时分析inter-temporalapproachtothecurrentaccount,跨时分析能够分析短期的动态问题,也能够用来分析一国的跨时预算约束和政府的跨时预算约束。经常项目的跨时分析是从消费者个人效用最大化的跨时分析演变而来的,经过推导可以得到两期小国经济的跨时模型CAt=St-It①。如果把储蓄分为私人储蓄和政府储蓄,则有CAt=Stp-It-(Gt-Tt)。其中CA是经常项目余额,S是储蓄,Sp私人储蓄,I代表投资,G代表政府购买,是政府从家庭和企业征收的净税收。从这个恒等式不难看出在众多影响经常项目赤字的长期因素中私人投资、私人储蓄和政府赤字是起关键作用的。
本文考察美国经常项目赤字产生的原因可以从两期跨时分析模型展开,从两期模型可以看出,经常项目的状况是由私人储蓄、投资、政府储蓄(赤字)决定的,分析美国经常项目逆差的产生原因也可以从这三个方面展开(表1)。第一是由于美国生产力加速发展引起投资支出剧增,第二是美国的私人低储蓄率和高消费支出,第三是政府巨额的财政赤字。
1.美国生产力加速发展引起的投资热潮。从1992年到2004年第三季度,美国商业部门劳动生产率上升了35%。美国劳动生产率的快速提高引起了一个投资,从1991年以来至2000年,美国私人投资稳定增长,在1999年私人投资占GDP的17.5%,并在2000年上半年出现了战后最高占比18.3%。虽然在2000年以后由于整个世界经济的影响,美国的私人投资有所下降,但是到了2003年随着世界经济和美国经济的复苏,私人投资又开始重新增长。这种投资的增加是对美国生产率加快发展基础上的技术迅速改变的一种反应,在美国主要体现在高科技产业上,如通讯、网络和计算机等产业。技术进步已经引起许多公司更高的期望,生产率的更快提高会使企业有潜力生产更多的商品和提供更多的服务。这种潜在供给的增加转换成经济中产生的商品和服务需要一定的时间,在这个过程中需要加速投入资本,自然就引起了投资。
假设其他经济量不变,生产力的提高会促使国内投资支出增加,导致在短期内国内支出超过国内的产出。为了弥补这个缺口,需要进口更多的商品和服务。与此同时,投资也会影响金融方面生产力的提高导致了外国资金的流入和本国货币的升值。而本币的升值,又会在短期内使本国贸易情况恶化,从而使经常项目赤字加大,同时外国资金的流入又为经常项目赤字剧增的可持续奠定了基础。纵观从20世纪90年代以来美国经济的发展情况和经常项目赤字情况,其轨迹基本上遵循了上面的经济理论。在这一阶段里的大部分时间里美国生产力迅速发展,促使投资支出剧增,并进而导致经常项目赤字缺口增大,同时伴随着美国资本项目的增加。
2.美国私人高消费支出加大了出口贸易逆差。美国不仅具有完善的社会保障体系,而且也有非常发达的金融市场。这也使美国私人更倾向于积极消费,储蓄水平较低。美国的私人储蓄率低于世界平均水平,更远远低于东亚国家。而且1990年以来,美国私人储蓄率整体上不断走低,并且在2001年到了谷底。20世纪90年代,美国股票市场的大牛市极大地增加了美国家庭的净财富。从1990年到1999年标准普尔和道琼斯工业指数的数值都增加了2倍,因此该段时期内净财富与可支配收入之比增长了32.8%,使它到了前所未有的高度。由股票市场引起的财富剧增通过财富效应导致了美国消费的飚升。1980年到1994年的实际消费支出增长率为2.6%,而1995年至1999年实际消费支出平均每年增长率为4%。在这一过程中,美国消费者是通过进口来满足对部分的商品和服务的要求,从而使贸易逆差扩大,经常项目赤字相应地扩大。
3.美国政府的预算赤字政策导致外资的大量流入。美国国民经济研究局主席Feldstein(1993)曾经认为美国的赤字财政政策是美国贸易逆差的根本原因。Feldstein是典型的主流经济学思路,认为货币当局为了防止通货膨胀,不会为财政赤字融资,因此财政赤字会导致利率升高、外资流入、美元升值,从而产生了贸易逆差。
如果国内私人储蓄与国内私人投资基本上相等,则财政赤字的增加会增加经常项目赤字,也就是所谓的“双赤字”的情况。一国政府实施扩张的财政政策,扩大财政支出,进行政府购买,产生了对国内商品和服务的强大需求,致使国内的商品和服务在一定程度上供给不足,就有一部分要通过进口来满足,导致经常项目赤字扩大。在20世纪80年代美国经常项目赤字与财政赤字具有很高的相关性。但是进入90年代以后财政赤字逐渐下降,并在1998年到2001年出现盈余的情况。但是经常项目赤字仍然扩大,主要是受前面两个因素的影响更大。但是到了2001年以后,私人投资略有下降。私人储蓄率则有所上升,而这时的经常项目依然扩大,可见政府财政赤字起到了很大的作用。
2001-2004年美国家庭和政府消费支出的增长迅速,而美国的国内投资前两年明显下降,而后虽有所回升但仍然显著低于90年代中期的水平,这表明2001年以来美国经常项目逆差的扩大主要是为美国家庭和政府消费支出的增大融资的。
4.其他原因。除了上述三个主要原因之外,还有其他一些因素在起作用。首先是美国和其他国家的经济增长速度的情况。由于美国和世界上其他国家在各自的经济周期不同。当美国1998年到2000年上半年经济迅速扩张的时候,美国的许多贸易伙伴——许多亚洲国家和地区正经历金融危机,货币纷纷贬值,这就促使美国进口增加,出口增长缓慢,从而使经常项目更加恶化。其次,是美国产业结构的调整和产业转移的加剧。美国产业发展和调整无疑是世界上最快的,美国服务业的高速发展使得服务贸易呈现顺差状态,但是由于对高新技术出口的各种限制使得其通过服务贸易减少贸易逆差的功能有限。相反地,传统制造业的外迁或退出又加大了贸易逆差的缺口。
二、美国国际收支经常项目逆差的可持续性分析
1996年以来,美国经常项目逆差和净对外债务余额的增长无论从绝对值还是从增长速度上看都是巨大的,那么美国经常项目逆差的增长态势是可持续的吗﹖分析这个问题需要用到经常项目跨时分析的多期模型,依据多期模型,经常项目可以维持在一个长期稳定的并随产出增长而不断扩大的逆差规模,但是债务会迅速上升,如果经常项目逆差的增长速度不下降,会导致经常项目逆差呈发散状态,最终是不可持续的。
具体来讲,如果美国经常项目逆差的增长是用来为增加的国内投资融资,不是用来为增加的消费融资的,那么这种增长是可以持续的,因为未来美国生产能力的提高为偿还债务提供了物质基础;如果美国经常项目逆差的增长是用来为国内投资融资,而这种投资又是集中在贸易品部门,用以增加国际贸易品部门的生产能力,这种增长是可持续的,因为一个国家是靠出口来偿还债务的,强健的出口部门制造业意味着强健的偿还债务能力;如果为美国经常项目逆差融资的是外国私人长期投资者,美国经常项目逆差的增长也可以不必太担心,因为私人长期投资,如直接投资或购买股票,是相对稳定的,不太容易导致接受国爆发债务危机。[1]
1.赤字融资以债务融资为主。与20世纪90年代后期外国资本绝大部分是以直接投资和购买美国股票的形式流入美国不同的是,近两年美国股票净买入量发生了逆转,外国投资者转向卖出美国股票。同时,购买美国国债成为外国资本流入美国的最重要形式。
由表2可知,自2001年以来,美国资本账户下的股权证券投资和对外直接投资的净值或为很小的正数(外国对美国的直接投资超过美国对外国的直接投资)或为负数(2003年开始美国对外国的直接投资超过外国对美国的直接投资),而且净对外直接投资负数的绝对值呈迅速扩大之势,表明现在美国不仅要靠债务为经常项目逆差融资,而且要靠债务为其对外直接投资融资。2004年外部净负债占GDP的比重就已经达到了25%。
2.赤字融资的很大一部分流向了非贸易部门。在不同寻常的低利率和制造业受到外国竞争压力的背景下美国的国内投资结构发生了显著变化,投资越来越转向如房地产这样的非贸易品部门,美国主要城市房地产价格的显著上升便是投资结构变化的表现,这表明2001年以来美国经常项目逆差为国内投资融资主要不是为增加贸易品部门的生产能力,而是为非贸易品部门特别是房地产部门融资的,这种投资并不能增加美国未来偿还外债的能力,因为一个国家降低净对外债务余额的惟一途径是实现贸易顺差
3.赤字融资主要来自外国中央银行。美国需要的债务融资有超过一半以上是由外国中央银行提供的,例如2004年美国需要的全部债务融资为8270亿美元,其中4650亿美元是通过外国中央银行美元储备资产的增加实现的。外国对美国固定收益证券的需求成为了其外部融资的主要来源。与普遍的看法相反,这不是一场由热情海外私人投资者掀起的源源不断的“购买美国债券”的浪潮。而越来越多是外国政府有意识的决策结果。在截止2004年7月的11个月里,外国官方买入的美国证券总值占美国净流入资金的35%,这是长期正常水平的一倍多,是2000-2002年7.6%比例的4.5倍。按照这一预测,亚洲国家中央银行的外汇储备将要从目前的2.4万亿美元上升到2008年的5.2万亿美元,年增长量将超过5000亿美元,其中日本和中国中央银行美元储备的年增长量可能需要比现在翻一翻,这既超出了亚洲国家中央银行的吸收能力也超出了亚洲国家中央银行的吸收意愿。所以一旦亚洲国家中央银行不能够按比现在更高的速度增持美元储备,复活的布雷顿森林体系便会迅速崩溃②。那时美国的利率将会急剧上升,美元汇率将需要大幅贬值,以便吸引国外私人资本的流入。[2]
三、美国国际收支经常项目逆差的解决途径与中美经济摩擦
如果一直等到美国的经常项目逆差达到GDP的8%、净对外债务余额达到GDP的50%,美国和世界经济才来对美国经常项目的不平衡进行调整,那么在调整过程中让美国对外债务比例继续上升的余地就会很小。那时美国的贸易逆差将需要大幅度地急剧下降才能阻止美国对外债务比例的继续上升。美国贸易逆差大幅度地急剧下降必须或者通过美国经济的严重衰退(支出减少的数量调整)或者通过美元的大幅贬值(支出转换的相对价格调整)来实现。急速的贸易逆差调整通常意味着进口的急速下降而非出口的急速增加。由于到目前为止美国一直充当着世界经济增长的火车头,美国进口的急速下降将导致全球经济的急剧衰退,因此那时被迫进行的调整对于美国和世界其它国家而言都是灾难性的结果。[3]那么,在目前全球储蓄结构巨大失衡的情况下,单单通过削减美国财政赤字,或单单通过美元大幅度贬值(人民币升值),能否实现对美国经常项目不平衡的调整,从而解决美国经常项目逆差的问题呢﹖
从国民核算恒等式看,美国财政赤字每一美元的下降直接对应于美国经常项目逆差一美元的下降,因此,通过消除美国财政赤字来消除美国经常项目逆差似乎是理所当然的选择。然而从经济理论上来讲,只有当财政赤字的减少本身不会影响民间储蓄,财政赤字的减少才会减少经常项目逆差,而这点是不能确定的。相反,经济理论确实为我们提供了一个反例当李嘉图等价成立的时候,财政赤字的减少(政府储蓄的增加)导致民间储蓄的等额下降,从而对经常项目没有影响。现实中的一个反例是在克林顿执政时期,美国政府虽然实现了财政盈余,但美国经常项目的逆差却并没有减少,反而以更大的幅度在扩大。事实上从全球视角的两国模型看,由于美国是一个“大国经济”,如果财政赤字下降(政府储蓄增加),从而国民储蓄上升,那么世界实质利率水平将因此下降,除非“其它国家”的储蓄同时下降。这是与“小国经济”不同的地方。所以,如果“其它国家”的储蓄没有进行相应的调整(例如东亚国家预防金融危机的动机不变,“其它国家”的货币没有对美元升值),那么美国财政赤字下降只能导致己经很低的全球利率和美国利率的进一步下降,而美国利率的下降将进一步刺激美国私人借贷消费的膨胀,结果美国财政赤字下降仅仅是挤出了美国私人储蓄,而对美国的经常项目不会有很大的影响。
所以削减财政赤字并不一定奏效,另一个措施就是美元贬值。问题是,为纠正美国经常项目逆差所需要的美元贬值程度是多少﹖根据Obstfeld和Rogoff(2004)的估算,要弥补美国巨额的经常项目逆差,至少需要美元实际汇率下跌50%。名义汇率的贬值很可能要远远大于这个幅度。另外根据美国国际经济研究所(IIE)估计,美元需要比2002年最高水平贬值30%才能将经常项目逆差减少到GDP的2%-3%。但是,如果美元大幅度急剧地贬值,可能会导致美国国内物价上升,投资者抛售美国股票和债券,资本流入减少,长期利率上升,消费投资减少,进而影响美国经济,这是美国所不愿意看到的,当然对世界经济也是一个灾难。
既然美国不愿意看到美元对主要货币都大幅度急剧贬值,一个解决贸易逆差的办法是迫使人民币对美元升值。美国方面要求人民币升值的最大理由是美中之间的巨大贸易失衡。根据美国普查局的资料,从2000年开始,中国已经超越日本成为美国最大的商品贸易逆差产生地。2004年美中之间的商品贸易逆差达到了1620亿美元,占美国全部商品贸易逆差的24%。1995-2004年的十年之间,美中商品贸易逆差增长了将近4倍。
但必须指出的是,即使人民币升值并不能减少美国的贸易逆差。如果单单是人民币升值,而美国政府财政赤字和私人借贷消费的状况没有改变,那么结果只能是“其它国家”中与中国处于竞争状态的国家的出口替代了中国商品对美国的出口,并转由这些国家继续为美国的财政赤字“买单”而己,同样无法解决美国经常项目巨大且不断增长的逆差问题。如果人民币升值,因向美国更加容易地进一步要求东亚其它国家货币也对美元升值,整个东亚(美国主要的贸易顺差地区)的货币都对美元升值,情况将会怎样﹖这种情况下,东亚的经常项目和官方储备将减少,从而流向美国的储蓄将显著减少,除非美国财政赤字同时显著减少,否则美国利率将急剧上升,美元将急剧下跌,高利率将挤出美国的生产性投资和消费支出,以便释放出更多的国内储蓄为美国财政赤字融资,美国经济将因此急速地陷入经济衰退。
作为一个“大国经济”,美国巨大且不断增长的经常项目逆差反映了全球储蓄结构的巨大失衡,这种全球经济的失衡己经到了必须进行调整的时候了。美国的经常项目逆差问题不是孤立的一个国家的问题,而是全球经济问题,是由全球储蓄结构失衡造成的,既与美国的财政赤字有关,也与东亚国家的经济发展战略和汇率政策有关。要实现美国经常项目逆差的平稳而有序的调整,需要国际间宏观经济政策协调和共同努力。单单通过削减美国财政赤字,或单单通过人民币升值,都不足以解决美国经常项目巨大且不断增长的逆差问题。[4]■
注释:
①详细的推导过程参见[美]奥博斯特弗尔德、若戈夫,高级国际金融学教程,中国金融出版社,2002年10月版,第19页。
②关于复活布雷顿森林体系的研究,旧金山联邦储备银行召开了RevivedBrettonWoodsSystemANewParadigmforAsianDevelopment的学术会议,参见http//www.frbsf.org/economics/conferences/0502/,2005年2月4月。
参考文献:
[1]NourielRoubiniandBradSetserTheUSasaNetdebtorTheSustainabilityoftheUSExternalImbalances
[2]CatherineL.MannPerspectivesontheU.S.CurrentAccountDeficitandSustainabilityJournalofEconomicPerspectivesVol.16p.131-152Summer2002.
私募股权投资是指以非公开方式向特定对象筹集资金,并将该资金投资于非上市公司股权的一种投资方式,其往往通过私募股权基金的方式来运作。由于私募股权基金份额是由特定对象认购的,且该基金投资的对象也是非上市公司股权,这从根本上就决定了其缺乏流动性的特点。传统意义上,对于私募股权投资而言,其从所投企业退出的渠道主要有IPO、并购、回购等方式,这其中最为理想、回报最高,也是当前国内最为主要的退出方式便是IPO,但在国内能够IPO的企业毕竟有限,由此通过并购、回购等方式退出也是一种选择。另外,对于私募股权基金的购买者来说,由于其是采用非公开方式运作的,基金购买者都是特定的对象,具有较强的“人和性”,其实现变现也存在较大的困难。
随着私募股权投资的不断发展,其参与者不断增加、投资规模也不断扩大,而其缺乏流动性的特性也逐步暴露出来,传统的退出渠道难以满足市场需求,而这又在一定程度上阻碍了私募股权投资的发展。尤其在经济下滑、资本市场萧条时,这种情况更为明显。在这样的背景下,私募股权二级市场应运而生。所谓私募股权二级市场,是指从已存的有限合伙人(LP)手中购买相应的基金份额或是从私募股权基金管理人手中购买私募股权基金中部分或所有的投资组合的市场。从该定义来看,私募股权二级市场的交易标的主要有两类,即私募股权基金中的基金份额和私募股权投资基金所投非上市企业的股权。私募股权二级市场的出现和发展为私募股权基金份额的持有者和私募股权基金提供了新的退出渠道,并且还出现了专门投资于该市场的投资基金,这不仅给私募股权投资带来了新的发展机遇,还给投资者带来了新的投资方式。由此可见,私募股权二级市场的完善和发展对私募股权的发展来说具有十分重要的意义。
二、私募股权二级市场形成动因及其主要参与者
探讨私募股权二级市场的形成动因,还需我们首先来研究私募股权基金的基本运作模式。实践中,私募股权基金一般以有限合伙企业的形式存在,其中由有限合伙人(LP)认购出资或者基金份额,普通合伙人(GP)作为基金的发起人和管理人对基金进行管理和运作。一般来讲,私募股权投资是一项中长期的投资,其存续期一般为3~5年,有的甚至更长。在该段时间内,不仅LP很难从中退出,私募股权基金也很难从所投企业中退出。但在实际的运作过程中,LP或者GP基于种种动机需要出让基金份额或者投资组合是十分常见的情况。例如,LP基于流动性需要或者同GP之间出现无法协调的矛盾等原因,希望退出该基金;投资基金本身基于投资组合的需要希望出售所投企业股权或者基于业绩锁定的原因,希望能退出所投企业。这便在事实上形成了私募股权二级市场的供给方。此外,成功的私募股权投资往往有着十分诱人的回报,在私募股权基金成立并运作一定时间后,新的投资者希望能进入到有潜力的投资项目中。随着PE深层次的发展,专注于私募股权二级市场的基金(私募股权二级市场基金)出现,并形成了一定的规模,这些都在客观上形成了私募股权二级市场的需求方。在私募股权投资尚处于较低层次的发展阶段时,流动性较差的缺陷尚未完全显现出来,通过“私下接洽”的方式基本上能满足供需双方的需求。但随着私募股权投资的不断发展壮大,以前的模式难以为继,那种通过私下的接洽来完成交易的方式,既缺乏效率又不规范,很难在满足现实的供需要求。于是,一个具备高效的供求信息平台且相对规范的场所——私募股权二级市场的出现便是水到渠成的事了。
私募股权二级市场中的参与者主要包括私募股权基金的持有者(LP)和私募股权基金本身,这就是参与者中的卖方;买方参与者主要有机构投资者和个人投资者,机构投资者中又可分为专注型购买者及非专注型购买者。此外,在成熟的私募股权交易中,还有专门的中介服务机构,如财务顾问、法律顾问等,由他们来就买卖过程中的专门问题提供服务,确保交易的正常进行。具体到我国的实践中,私募股权交易中的卖方主要是个人参与,机构参与者十分有限。这一问题的根源在于我国当前阶段的私募股权投资中,银行、社保资金、保险资金等受到法律上严格的限制,尚无法参与到私募股权基金的投资中或者即使可以参与但也受到十分严格的限制,这从根本上决定了私募股权二级市场中的卖方很难出现这些机构的身影。这种情况的存在也客观上导致了现阶段我国私募股权交易的零碎化,难以形成规模化的交易。在买方主体中:个人投资者及已有的私募股权基金是主要的参与者。另外,随着私募股权的深入发展,目前也出现了专门针对二级市场的私募股权二级市场基金,这种基金的成立目的就是专门从事收购私募股权基金份额和投资组合。同卖方主体一样,私募股权二级市场的参与者中仍然缺乏专门的机构投资者,而机构投资者往往具备更完善的投资机制、更强的价格发现能力。机构投资者确实子啊一定程度上影响了私募股权二级市场的发展进度和水平。单纯从买卖双方的参与者来看,我们国家当前阶段的私募股权投资还处在发展阶段,同国外成熟资本市场相比还有较大的差距,在国外成熟的私募股权二级市场中无论是卖方还是买方参与者主体都是各类机构,个人参与者较少。例如,在买方主体中母基金、投行、养老基金、各类其他基金会等占据主体地位。这些专门机构的存在,对于活跃市场、提升流动性方面发挥出了极大的左右,深刻影响了私募股权二级市场的发展和走向。从其他的方面来讲,我国同国外成熟的市场相比更是差距巨大,到目前为止我国的私募股权二级市场仍然还在酝酿中,也没有成型的法律规范,具体的交易制度更是无从谈起。
三、私募股权二级市场存在的问题
由于我国私募股权投资本身就处在起步阶段,在加上我国所特有的资本市场环境,导致了私募股权二级市场存在着种种的困境,其发展受到各方面的制约,无论是从理论层面还是实践层面至今都尚未形成完善的制度体系,相较于国外成熟市场的运作,我国私募股权投资及其私募股权二级市场都还有很长的路要走。
(一)我国私募股权投资缺乏立法层面的法律支撑
一直以来,我国没有专门规范私募股权投资的法律法规,对私募股权投资的规范散见于其他法律法规中。例如,200 6年新修订的《合伙企业法》中明确了有限合伙企业的组织形式,为合伙制私募股权投资提供了法律上的支持;《信托法》及相关的法律法规中对信托制私募股权的运作提供了法律上的规范和支持。此外,《证券投资基金法》中有关私募股权基金是否纳入监管的修订意见也仍然在探讨当中,但由于争论较大,其目前仍然很难对私募股权进行有效的监管和约束。由此可见,目前我国对私募股权投资尚且缺乏完善的法律规制,更多的是散见于各类法律法规中的规定且还不成熟。这在一定程度上使得私募股权投资始终处于监管的盲区,缺乏有效约束的私募股权投资往往又会阻碍着其自身的进一步发展。私募股权投资尚且如此,我们就更不用谈私募股权二级市场的法律规制了。我国当前阶段的二级市场不仅没有法律法规的规范,就是行业协会之类的组织尚且都没有完善的建立起来,行业自律性的规范也尚在萌芽之中。
(二)私募股权二级市场交易尚无成熟的交易制度
我国的私募股权投资虽然在最近几年取得了长足的发展,但不得不承认的是我国的私募股权投资仍处于起步阶段。那么,以私募股权基金中的基金份额和私募股权投资基金所投非上市企业的股权为交易对象的私募股权二级市场的各项交易制度建设就更为滞后和不完善了。在我国现有的私募股权二级市场雏形中,其性质到底为何目前仍没有形成共识,私募股权二级市场的定位是单纯信息交流市场还是提供交易服务的市场,实践中仍没有形成统一的模式。在欧美国家,私募股权二级市场交易平台已经完善的建立了起来,并形成了一些列成熟的交易制度,其主要业务囊括了大宗交易、交易执行等交易服务,还包括信息匹配、市场数据提供以及询价等信息交流服务。我国私募股权投资尚处于发展阶段,即使建立起统一性质的私募股权二级市场,该市场在短时间内也很难达到国外市场的成熟程度。除了成熟、统一的二级市场建立较为缓慢之外,在具体的交易制度建设方面也面临着诸多的挑战。例如,私募股权交易过程中的估值问题;信息披露问题;监管问题;投资者准入问题等等都需要在理论和实践中予以明确,从而确保私募股权二级市场的健康发展。
(三)私募股权交易缺乏专门的中介服务机构
由于我国私募股权发展程度较低,且个人参与者过多、缺乏机构的参与,这在一定程度上导致了交易的零碎化,在加上交易双方对财务顾问、法律顾问等中介机构的作用缺乏正确的认识,一直没有形成具备专业水准的中介服务机构。而中介结构在估值、撮合交易、协助交易等方面却有着十分重要的作用,他们的存在能够极大的便利交易、确保交易的安全,可以说具备专业水准的中介服务机构的存在对私募股权二级市场的建立和发展起着不可或缺的作用。
四、中国私募股权二级市场发展联盟
虽然我国当前阶段的私募股权交易还是以较为原始的松散、私下的交易方式为主,但近年来随着私募股权的深入发展,实践中也出现了诸如由北京金融资产交易所等机构发起成立的“中国PE二级市场发展联盟”这样的组织,其汇集了国内外众多的PE机构、保险公司、证券公司、行业协会等机构,其目标就是打通成员之间的沟通协调渠道,最终实现PE二级市场的健康、快速发展。此外,其还将自身定位为一个交易平台,并了PE二级市场的交易规则。该平台不仅可以给参与者提供交易机会,其还借鉴国外经验对在该平台上的交易标的进行估值,并协助交易的完成。该平台的出现,对私募股权参与方来说,既为其提供了交易场所又可以起到规范交易行为、规避市场风险、降低交易成本、提高交易效率的作用。随着私募股权投资的进一步发展,相信该联盟一定会在实践中不断积累经验、不断自我完善,为将来私募股权二级市场形成和发展提供十分有益借鉴和经验积累。
五、对我国私募股权二级市场的建议
面对我国私募股权投资近年来的迅速发展,私募股权二级市场的建立和完善是我们必须要面对的问题。通过上文的分析,我们也大体上知道了问题的所在,基本上明确了未来我国私募股权二级市场的发展方向。由此,未来需要我们做好以下几个方面的工作:
(一)法律法规的完善
当前,国家对私募股权投资本身就没有形成统一的法律规范,私募股权投资很多情况下仍处于“灰色”运行的阶段。因此,私募股权的发展首先要在立法层面予以完善,只有私募股权投资本身在法律层面上有了定论,与之相关的二级市场才有进一步发展的可能性。此外,当前阶段我国的法律对私募股权投资的限制过于严格,私募股权投资及私募股权二级市场相对来讲是新生事物,在起步阶段应给以法律和政策上的支持,只有在较为宽松的环境下其才会有发展的空间。由此,国家应逐步放开对银行、社保等机构的投资限制,并建立政府引导基金,鼓励其参与二级市场的交易。
(二)专门交易市场的建立
私募股权二级市场是私募股权发展到一定阶段的产物,其也是私募股权业的重要组成部分,对私募股权的发展有着重要的作用。专门的二级交易市场的建立,即是现实的需要也是私募股权发展的必然。专门的二级市场其不仅是信息的交流平台还是专门的交易平台,这样会极大提高交易效率、减低交易成本,还方便了监督管理。因此,专门交易平台的建立具有重要的意义。
(三)具体交易规则的制定
私募股权的交易缺乏必要的交易规则,在交易模式、估值、交易流程等方面没有较统一的规则,这对私募股权二级市场的发展不利。实践中,由北京金融资产交易所等机构发起成立的“中国PE二级市场发展联盟”在成立后就了相关的交易规则,当然由于其还处在发展阶段,很多规则并不完善。在这方面,我们完全可以借鉴国外成熟市场的做法。比如,可以极大提高交易流动性的做市商制度,经国外市场检验过的部分估值模型等等。当然,这些具体的交易规则还需在我国私募股权二级市场自身发展的过程中得以验证,最终形成符合我国实际情况的规则制度。
(四)中介机构的发展
中介机构在私募股权交易的过程中起着十分重要的作用,财务顾问、法律顾问等专门的服务机构对交易双方顺利完成交易起着不可或缺的作用。引导和规范参与私募股权二级市场交易的中介机构,对于活跃市场、保证交易安全、提高交易效率等都会起着积极的作用, 在强调完善法律法律、建立专门交易市场及具体交易规则的同时,我们也不应忽视作为交易参与方的中介机构的建设。
参考文献
[1] 黄嵩.私募股权二级市场:参与者、动因与交易模式[J].武汉金融,2011年第3期.
[2] 赵关明.私募股权二级市场相关问题探讨[J].商业时代, 2010年第27期.
[3] 赵静妍.浅析中国PE在政策法规体系下存在的问题[J].商,2013年第2期.
关键词:房地产;开发项目;现场质量;管理;措施
中图分类号: F293 文献标识码: A 文章编号:
房地产项目管理融合了项目管理实践经验, 系统的项目管理理论又为建设工程项目管理提供了理论工具,使得建设工程项目管理日益系统化、科学化。而在项目开发建设中实施质量计划,关键是加强质量预防措施的落实,适当增加预控成本(一致质量成本),大力减少返工成本(非一致质量成本),提高开发项目的经济效益。
一、房地产开发项目现场质量管理的特点
房地产开发项目作为一个工程项目具有时限约束和一次性的特点。现场质量管理的主要目的就是实现有限工程期限内单次工程施工工程质量方面引起施工发生次数的最少化。为了实现由现场质量问题引起的工程施工发生频率的最少化,房地产开发企业需要重点关注工程施工的质量。在房地产开发项目现场施工的过程中严格的检查工程监理单位及工程施工的承包方在工程施工过程中是否能够切实的按照工程合同相关条款的规定进行执行,检查工程具体施工活动是否按照房地产开发建设项目相关施工技术规范的要求进行工程施工,及时了解房地产工程施工过程中的质量是否处于企业能够控制的范围之内。强化企业在整个工程现场施工过程中的监督作用,确保前期正确合理的工程项目规划和设计在现场质量管理中得到不折不扣的贯彻。
二、房地产开发项目的前期现场质量管理
建立房地产开发项目质量管理责任制度,由项目负责人全权负责开发项目质量的质量管理。质量负责人的职责是按照投资人项目开发要求,负责编制开发项目质量计划,并组织实施。按质量计划要求,检查项目质量计划执行的状况。对发现的重大质量问题,要积极组织研究解决,同时编制项目质量报告,报上级质检部门及项目经理。制定开发项目的质量计划,充分掌握和了解项目的要求,明确咨询成果的质量目标和质量要求,熟悉质量管理体系文件,把质量目标层层分解下去,按质量计划和实施步骤层层落到实处。每个层次权限、职责、资源分配以及保证质量的措施都要进行明确。质量管理计划要简明扼要,重点突出,具有较强的可操作性。
三、房地产开发项目设计阶段的现场质量管理
(1) 规划设计质量。房地产开发经营涉及面广,协作单位多,市政园林、邮电通讯、供水、供电、供气等部门都要涉及到,要协调好关系,保证规划质量。
(2) 施工图设计质量。房屋产品质量的第一步是从设计开始的,先天不足必将带来后患无穷。因此,要择优选好设计方案,对住宅的套型、结构体系、内部功能、空间利用、节能节地等要创新创优设计。要在保证结构可靠的前提下,达到两个要求:一要合理开间,要在确定的套房面积内,合理安排居住、使用、卫生等面积,让人使用方便,居住舒适;二要做到建筑造型和风格有艺术感,对墙体立面形状、屋盖形式的处理要灵活得当,能给人以美的享受,使开发的房产具有较高的使用价值和观瞻价值。
四、 房地产开发项目招标阶段的现场质量控制
(1)重视资质审查:工程招标时,注重对施工单位资质的审查,包括人员素质、技术力量、施工业绩、社会信誉等多个方面。审查施工单位是否具有类似工程施工的经历和经验,在以往的工程施工中是否出现过质量控制方面的问题,是否发生过质量事故等。
(2)重视在施项目的考察工作:在实际工程招标中,挂靠单位资质的现象屡见不鲜,以至经常出现名不副实的情况,施工过程中也会经常出现劳资纠纷、农民工工资不到位等问题。考察过程中,一定要勤观察、多提问、善思考,认真分析投
标单位的实际经济实力、技术力量等,以确保投标单位资质与实际能力相符。
(3)重视合理价中标:在实际工程招标中,有些房产开发企业为了节省造价,往往采取没有标底,低价中标的方式,以至出现低价中标,高价索赔的现象,最后不仅没节省造价,反而多花了钱,同时还浪费了大量人力、物力,拖延了工期。
五、房地产开发项目施工阶段的现场质量控制
(1)对监理单位的质量控制。建设监理制实施以来,工程建设质量明显提高,工期和投资控制有了保障。为确保工程项目的顺利实施,使监理单位能够有效控制工程项目质量,房产开发企业要严格按照基本建设程序和监理合同的要求去做,并赋予监理工程师相应的权力,使监理工程师能够较好地履行监理合同所规定的各项职责,达到控制工程质量的目的。
(2) 对施工单位的质量控制。通过招标,选定具有相应资质的施工单位从事工程建设,签订工程施工合同。房产开发企业对施工质量的控制主要是通过工程监理进行。工程监理依据监理合同对工程项目实施全过程、全方位的监理,施工单位的工程质量活动完全处在监理控制之中,通过控制人员、材料、机械、方法工艺和影响工程质量的因素,达到控制质量的目的。通过现场质量检验、落实检验方法,参与分部工程、隐蔽工程验收等措施来控制工程建设质量。定期或不定期组织由参建各方人员参加的工程质量联合检查,发现问题,及时处理。成立督察组织,随时对工程建设质量实施督察,防止质量事故的发生
六、房地产开发项目 竣工阶段的现场质量控制
竣工验收是工程施工全过程的最后一道工序,也是工程项目质量控制的后期工作,是全面考核施工质量的重要环节。竣工验收前,房产开发企业应及时委托具有相应检测资质的检测单位对工程建设质量进行全面检测,为工程顺利通过验收奠定基础。及时组织由参建各方参加的单位工程分户验收工作,不能走形式、走过场。对工程质量有疑虑的地方,现场进行查验,发现问题,尽早处理,消灭质量缺陷。客观、公正地评定工程质量等级,使工程质量等级评定能够准确反映工程建设的内在质量。严格按照验收规程进行工程验收,发现质量问题,责令有关单位限期处理。
七、提高房地产开发项目现场质量管理的措施
为了确保房地产开发项目现场质量管理效益的提高,房地产开发企业及工程施工单位应当在理解现场质量管理目标及管理重点内容的基础上从以下几个方面入手。
1、项目主管做好现场质量的监控工作,及时搜集反映质量情况的数据,同时协同工程参与各方,对工程数据进行实时的分析,及时发现数据中的异常状况,并有针对性的研究质量问题的纠正措施。会同监理单位落实纠正措施,并及时收集质量处理情况的反馈结果。
2、在质量关键部位及易于发生质量通病的工序上要求承包商编制具体的专项施工方案,对工序技术标准及施工质量要求做出明确的规定,然后由监理单位监督执行。
3、参与并监督监理单位加强对材料,成品,半成品的进场检验工作,并按照施工材料标准的要求,进行严格的材料取样检测。
4、监理完善且严格的质量付款机制,将监理费用及各个承包商工程款的发放和工程施工质量进行直接挂钩。
总之,在社会主义市场经济的大背景下,作为房地产开发商来说,为实现经济收益的最大化,就应该通过建立和实施质量管理体制,来加强开发前期阶段及施工阶段的质量管理及控制,以保证工程的顺利运行,使得每一个运作过程都及时并且高效,以此来减少返工的成本及索赔的成本,从而提高工作的质量,降低那些不可预计的风险,同时所有的质量控制都应着眼于发现不合格并消除不合格的目的。只有这样房地产开发企业及开发商才会有足够的流动资金,进行有利循环,满足市场经济的需求,从而使得市场经济趋于平和,以此来促进房地产消费市场的更加稳定和繁荣。
参考文献:
[1] 殷董涛.房地产开发企业如何进行项目质量管理与成本控制[J]. 现代商业. 2007(16)
[2] 张明.房地产开发企业质量管理分析[J]. 经济研究导刊. 2010(05)
关键词:光伏发电;施工全过程造价控制;重要性
引言
在湛江生物质发电厂光伏发电项目(二期)的施工过程中,作为发包方如何在整个项目的推进过程中处理好造价、质量、进度这三方因素,是与各方人员共同在实际工程施工费用控制过程中需努力解决的问题。
1 湛江生物质发电厂光伏发电项目(二期)简介
1.1 项目概况
本项目是由广东粤电湛江生物质发电有限公司投资,安装于湛江生物质发电厂扩建二期燃料棚屋顶,总装机容量2.74593MWp。内容包括太阳能光伏发电系统及相应配套并网设施,发电系统采用晶体硅太阳能电池作为光电转换装置,利用逆变器将直流电转换成交流电后,经隔离升压到0.4kV接入到各厂区的用电系统。
1.2 本项目施工总承包的工作范围及要求
除新建满足项目要求的完整的太阳能并网光伏电站外,还包括建造光伏电站需要而对原有建、构筑物局部的拆除、还建及修复;能满足太阳能光伏电站从发电直至并网正常运行所需具备的采购、建筑安装、调试、试验和最终交付投产等。共涵盖电气部分、消防及给排水部分、结构部分、拆除修复及加装(建)部分四大主要部分。
2 项目建设费用的构成以及造价攀升的因素
2.1 项目工程造价的构成
在本项目中,工程造价由建筑安装工程费用、设备购置费、工程建设其他费用、预备费共四个板块组成;而设备购置费占了整个项目总费用的60%,而晶体硅太阳能电池组件采购费用则占设备购置费的比例超过了50%,故本项目应将晶体硅太阳能电池组件采购费用的控制与工程施工总承包的控制放在同等地位关注。
2.2 影响项目建设造价攀升的因素
建设项目从立项到项目设计,再到工程施工、后期的竣工验收,期间都会牵涉到项目工程造价变化,而项目施工中的造成造价变化的因素主要体现在以下方面。
2.2.1 发包方因素。发包方作为项目出资方,出于对项目的预期收益追求和对投资的控制,对项目工期要求较为紧迫。在很多时候,发包方为了尽快推进整个项目进度,往往不顾一切要求承包方压缩施工时间;在实际施工过程中,承包方会以此为依据对发包方提出变更及索赔,承包方响应发包方要求的同时,为了节约其企业成本,往往会安排施工人员在不同的施工段同时施工,但这种施工计划的排序并未考虑到整个施工项目的复杂性,导致工期往往会超出原工期计划,导致工程费用的不断增加。
2.2.2 承包方因素。承包方为节约费用,安排人员进场的计划是以施工进度为标杆来进行流水施工,由于缺乏长驻现场的专业技术人员,导致承包方在碰到较为复杂和特殊施工工序时,往往要从另一项目施工现场调度专业人员进场;并且在施工前期阶段,承包方施工人员采取分批进场的形式,造成项目现场的施工人员严重不足,致使现场施工进度无法按照原施工计划和施工方案完成;在后期为了赶工期,则在不同的施工段同时进场施工,以上因素都是造成项目造价攀升的主要原因。
3 项目施工全过程费用控制
3.1 全过程费用控制的目标
为有效避免本项目在工程结算时超出项目执行概算费用,发包方编制招标文件时,依据设计院编制的概算书,设定1037万元为本项目最高限价。在施工过程中,尽可能的运用成熟施工工艺、科学管理方法,做到有效控制造价,以提高整个项目的投资效益。
3.2 施工成本的控制措施
在本项目实施过程中,其成本的主要构成为钢结构主材料费用、辅助材料费用、构配件费用、太阳能电池组件费用、逆变器费用、周转性材料费用,以及支付给施工人员工资、施工机械费用、承包方管理费等等。
发包方为有效的控制整个项目成本,分别从组织措施、技术措施、合同措施三个方面针对本项目来实施科学的成本管理,借此降低整个建设项目的工程造价。
3.2.1 组织措施。在项目实施过程中,由于本项目在原有燃料棚基础上进行钢结构加固及在燃料棚顶加装晶体硅太阳能电池组件,为避免工程施工期间对主机组正常运行的燃料储存造成影响,需将燃料棚钢结构加固的施工管理和燃料入厂调度管理相结合,将涉及施工的燃料棚分成六个施工区域以流水施工形式分段进行投入施工,对燃料入厂及工程施工协调,控制现场施工的人工、机械和材料的消耗,避免因施工计划不周和盲目调度造成窝工损失、机械利用率低、人员及物资积压等而使施工成本增加,尽量减轻对主机组日常生产的燃料影响。发包方根据施工现场的推进情况随时协调承包方对项目的投入进行必要的调整和修正,安排专人跟踪每个工段的施工进度情况,检查承包方的实际施工进度费用投入与发包方支付的项目进度款是否产生偏差,每周定期召开项目工程协调会,同步针对影响工程造价的因素进行分析和评估。以上种种措施在整个项目的施工过程中不断循环往复,直至本项目按原定的工期目标如期完工。
3.2.2 技术措施。本项目建筑安装工程施工主要工作内容分为燃料棚钢结构加固及晶体硅太阳能电池组件安装两大部分。燃料棚钢结构在进行结构安装前对钢柱和屋面梁的垂直度偏差重新校准,折除原结构屋面板,并对原结构已产生的变形进行纠正,使结构恢复到受力前的几何尺寸,对屋面檩条与屋面梁(钢柱)之间以及屋面板与檩条之间的连接进行检修和紧固,对已产生塑性变形的屋面构件进行更换,并在原钢结构中间榀门式钢架梁处新增管桁架以及刚架柱处新增纵向板,在新增管桁架下弦增设下弦横向水平支撑,采用手工钢丝刷除锈处理后进行防腐防锈及防火处理,最后重新铺设新的结构屋面板。晶体硅太阳能电池组件安装采用沿屋面平铺的安装方式,安装支架采用铝合金型材,支架安装支撑件采用铝合金夹件连接方式与原有钢结构结合,晶体硅太阳能电池组件采取夹具式安装固定,夹具按彩钢板型号定制并确保安装牢固,夹具式安装不需要在屋顶上打螺栓,降低对屋面的影响,安装方便,减少施工量。
3.2.3 合同措施。在本项目实施过程中,运用合同措施控制施工成本,贯穿了整个工期。发包方通过参照已实施成功的合同版本,在考虑工程规模、性质和特点的前提下,编写了有利于发包方的合同条款和版本。其次,在合同条款中应仔细考虑一切影响成本和效益的因素,特别是潜在的风险因素,通过对引起成本变动的风险进行分析,进行应对。
为了在施工过程中有效的控制项目建设过程中的建设安装工程费用,发包方与承包方在签订工程施工总承包合同时已在专用条款中约定除设计变更外,承包费用在合同约定的范围为固定不变价格;结算时,除发包方及不可预见因素引起的工程变更及经发包方书面同意的新增工程、设计变更外,其余不作调整,严格控制了本项目的总体建设费用。
中国轻工业联合会钱桂敬副会长,全国总工会财贸轻纺烟草工会副主席王洪泽,中国轻工业职业技能鉴定指导中心主任徐祥楠、副主任马振华,中国酒业协会理事长王延才等出席闭幕式。
共有来自全国30个省市自治区的256名选手来到广东佛山同台竞技,本届大赛创历届以来三新局面,考核手段创新,全程运用电子考核系统,最大程度的排除外界因素干扰,保障大赛公平性;裁判员队伍换新,裁判员队伍素质过硬,并全部启用非白酒行业人员,保障大赛公正性;大赛样品模式更新,首次应用瓶装样品,保障定量准确,全部大赛用样品公开透明,保障大赛公开性。
职业技能竞赛是一次多方位检验行业技能水平的盛会,为行业技术人员提供了展示才华的平台。要把竞赛作为契机,树立行业识才、爱才、敬才、用才新风尚,强化爱岗敬业、钻研业务、团结奋进、拼搏向上的精神。
关键词:深化设计;制作技术
中图分类号:S611文献标识码: A
1 工程概况
保利国际广场项目,位于北京市朝阳区望京新办公区,北侧为规划中大望京五号路,南侧为大望京六号路,西侧为规划中大望京二号路,东侧为望京环路。这一区块是望京最后一块待开发的用地,建成后望京将成为继CBD核心区外,北京东部又一个办公聚集区,项目距首都机场20公里,东、西紧靠机场高速和京承高速,地理位置优越,交通便利,可吸引大型跨国企业进驻。该项目由三栋办公塔楼T1、T2、T3
组成。其中T1地上31层,地下三层,建筑高度160m,结构系统采用外筒交叉网格-内筒核心筒体系,外筒为斜柱构成的交叉网格结构+楼层钢梁,内筒为钢筋混凝土剪力墙核心筒。T2地上16层,建筑高度80m;T3地上12层,建筑高度66m。地下三层。总建筑面积167974㎡,地上建筑面积115977㎡;地下建筑面积51996㎡。总用钢量约为1.2万吨。北京保利国际广场项目建筑效果图如图1所示。
图1 北京保利国际广场项目建筑效果图
北京保利国际广场项目钢结构(见图2)主要由外框、楼层梁、核心筒、电梯井以及旋转楼梯组成。外框包括柱脚节点、-0.15m标高处四叉节点、标准层四叉节点、斜柱以及环梁;楼层梁包括径向主梁、次梁以及吊柱;核心筒包括劲性钢柱、钢梁。
图2 北京保利国际广场项目整体轴测图
2深化设计
本工程深化设计以国家相关规范、规程及标准图集为依据,根据设计院提供的设计图纸建立1:1的整体轴网模型。然后沿轴线生成整体结构的实体模型,再结合施工图对每个节点(包括节点板、连接板等)建立1:1的实体模型,之后便可结合施工方案、运输条件及工厂加工工艺等因素对构件进行合理分段和编号,对每个节点进行分析,确定合理的拼装顺序和焊缝形式等,为工厂加工制作和现场安装提供详细的图纸和说明,保证各个环节的精度。在工程实施的全过程中,即深化设计、节点设计、加工详图、构件制作、现场拼装、吊装定位等全过程均按同一三维实体模型;确保各个阶段精度达到设计要求。
由于本工程具有结构形式新颖、节点形式复杂、焊接量大、要求精度高、焊接残余应力集中等特点,给加工制作及安装带来了很大的难度。因此,在深化设计中,充分结合工厂制作条件、运输条件、现场安装条件和现场安装方案等,采用既经济,又合理、科学的生产加工工艺和选择合理、科学的拼装顺序、连接部位的焊缝形式等就显得尤为重要。
2.1标准层四叉节点深化设计
本工程造型复杂,构件数量多达万件;有十字型钢柱、箱型钢柱、双向扭曲钢构件等;节点众多且复杂多样。本工程外框节点分为43种类型共210个(见图3),节点板最大板厚达150mm,节点材质为Q345B、Q420GJ两种。图4为本工程部分典型节点图。
图3外框筒节点简化图
(a) 标准层四叉节点(b) 柱脚节点(c) 梁梁连接节点一
(d) -0.15m标高处四叉节点(e) 核心筒柱与梁连接节点 (f)梁梁连接节点二
图4 工程部分典型节点
标准层四叉节点在所有外框节点中为数量最多,最具有代表性的节点(见图4),所以仅以标准层四叉节点为例阐述外框节点的深化设计方法。
节点示意图见图5、图6所示,深化设计要求如下:
a.绘制节点详图及拼装定位图,并要求在加工和拼装过程中,严格按照详图尺寸控制。
b.单个节点重量应满足现场的起吊要求,且节点的牛腿长度取值受到限制。
c.在节点相应位置开灌浆孔与透气孔。
d.节点长宽高应满足运输要求。
e.节点各构件的拼装顺序(节点焊接遵循平面上由中间向四周方向施焊,立面上由下向上施焊的原则进行,焊接时尽量以中和轴为对称施焊)及焊缝形式与焊缝等级的合理确定。
f.通过节点有限元分析,得到节点强度符合设计要求,且具有一定的安全储备。
图5标准层四叉节点详图
图61-1剖面图
3制作技术
3.1 锥形钢管成型控制重难点分析及解决措施
本工程外框钢柱连接节点为四叉节点,节点数量达200个;节点与柱连接采用斜牛腿,每个节点均带四支斜牛腿,斜牛腿总数量达800节,其中直管牛腿276支,锥管牛腿524支。如何保证牛腿锥形管的成型质量为本工程的一个重点。
解决措施
我司对于本工程锥形管的加工采用先切割后卷制的工艺,即钢板下料切割时根据锥形管展开软件先切割好相贯口,然后采用三辊卷板机卷制。1)利用钣金展开软件将锥形管平面展开; 2)下料放样采用电脑1:1精确放样;3)压制后用样板检验;4)轧制过程中通过进料方向位置进行调节钢板进料方向及速度,从而达到加工成型的要求。
锥管平面展开图 三辊卷板机斜牛腿锥管示意图
3.2 外框筒四叉节点组焊重难点分析及解决措施
本工程外框钢柱连接节点为四叉节点,节点数量达200个,节点板最厚达150mm,节点内加劲板数量较多。该内焊缝主要采用一级全熔透焊缝和二级全熔透焊缝,部分节点板采用部分熔透焊缝,单个节点最大焊缝累计长度约98000mm左右,耗用焊材约630kg。如何保节点的焊接质量是本工程的一个重点。
解决措施
根据节点形式制定合理的节点拼装与焊接顺序。节点焊接遵循平面上由中间向四周方向施焊,立面上由下向上施焊的原则进行。焊接时尽量以中和轴为对称施焊。若焊缝位于中和轴同一侧,在保证焊接质量的前提下,优化坡口或减小焊接热输入等工艺措施。
3.3 厚板焊接残余应力消减重难点分析及解决措施
四叉节点、环梁处钢板材质为Q420GJC,构件结构复杂,大量T、K接头导致焊缝应力集中,焊缝拘束度大,易出现层状撕裂;节点处厚板全熔透焊接、焊缝密集。因此焊接残余应力消减也是本工程的一个重点。
解决措施
首先保证钢材和焊材质量的过关,从源头做起;设计之初,就对焊接接头进行优化,采取窄间隙小坡口焊接技术; CO2气体保护焊施焊时有效控制焊前温度、层间温度和后热温度,保证焊缝质量;通过拼装反变形、设置临时刚性支撑、火工矫正等措施保证节点的制作精度,减少焊接变形;另外,对构件的振动时效(VSR)以及冲砂等工艺对构件进行残余应力的消减。
4结束语
整个工程的深化设计在完善原设计图内容及细部节点构造的同时,对关键节点进行了有限元分析和节点试验,实践证明是完全正确、合理的,完全满足了建筑及结构的设计意图,为工程的顺利实施提供了充分的保证。
参考文献
[1]周观根,徐健,刘贵旺.陕西法门寺合十舍利塔楼钢结构工程深化设计与制作技术[J].施工技术增刊,2008,5.
[2]中华人民共和国建设部.JGJ81-2002建筑钢结构焊接技术规程[S].北京:中国建筑工业出版社,2002.
[3]中华人民共和国建设部.GB50017-2003钢结构设计规范[S].北京:中国计划出版社,2003.