审查调查存在问题精选(九篇)

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第1篇：审查调查存在问题范文

存在问题和对策分析

执纪监督是纪检监察机关基础性的工作，结合实际，将现阶段纪检监察机关执纪监督工作中存在的问题和对策分析如下：

一、存在问题

（一）监督队伍专业化的问题。

随着转录融合和派驻监督全覆盖，纪检监察干部队伍不断壮大，内部职能部门工作力量也得到了不断强化。新形势下，特别是监察体制改革后，对执纪监督队伍的专业化水平提出了更高要求，必须做到执纪执法一专多能。当前执纪监督队伍专业化方面主要存在两个问题。一是大量随编划转纪检监察机关的干部没有专业知识，也没有纪检监察工作经验，全面掌握纪检监察监督工作要求需要较长时间，距离专队伍业化的要求还有一定差距。尤其是派驻纪机构检监察干部参与问题线索处置的机会相对较少，纪检监察业务不够熟悉，执纪监督水平难以在短期内得到有效提高。二是政治经济体制改革的不断深化，各类矛盾不断突显，问题线索不断增加，随着干部转录一起从各级检察机关移交到纪检监察机关的问题线索较多，各级纪检监察机关为了消化积淀的问题线索，只有不断强化执纪审查力量，将专业化水平较高、工作能力较强的同志安排到案件查办上，执纪监督队伍一定程度上有所弱化。

（二）执纪监督机制规范化的问题。

一是内部协调机制不畅。执纪监督和执纪审查分设工作开展时间不长，各“监督”力量之间尚未实现整体系统部署、集中统筹。纪检监察机关内设机构协调配合不够到位，党风政风监督与执纪监督、巡视巡察监督、派驻监督的工作联动没有形成有效机制，存在“各自为政”的问题。二是监督手段不多。当前执纪监督大多停留在查资料和现场检查层面，难以深入发现问题，要深入、系统、精准地掌握被监督地区和单位的腐败和作风问题，只有探索拓展监督办法，真正实现执纪监督“长牙”“带电”。

（三）执纪监督定位的问题。

执纪监督定位“监督的再监督”职能不够准确，没有站在纪检监察视角剖析问题，有效破解执纪监督短板。一是过分依赖主责部门。把执纪监督等同于主责部门的行业监督，监督工作的主动性、前瞻性、针对性还存在一定差距，一定程度上依赖于审计、财政等责任部门的业务监督，监督发现的问题停留在主体责任部门业务监督视点层面。二是监督没有紧扣纪检监察职责。执纪监督发现的问题很多是主责部门程序规范、资金管理、项目推进等方面的问题，执纪监督变成了为主责部门拾遗补漏，发现的问题与纪检监察工作的契合度较低，与六大纪律和违法犯罪关系不紧密，没有深入发现或者刨根问底存在问题“表象”后面的形式主义、官僚主义、腐败和纪律作风问题。

（四）执纪监督质量方面的问题。

一是执纪监督部门职责权限的问题。纪检监察机关执纪监督更多是运用“第一种形态”给党员干部敲警钟，让其“红红脸出出汗”，执纪监督部门工作人员可以采取哪些方式进行监督，目前尚无准确界定。二是谈话函询后续工作深入的问题。当前由执纪监督部门负责处置的问题线索，以谈话函询方式为主，对于党员干部矢口否认、避重就轻的问题，进一步深入了解核实存在一定制约因素。实践中通常情况是转为初核后交执纪审查部门办理，让“第一种形态”的实际效果打了折扣。这种情况一方面会助长相关违纪人员的侥幸心理，另一方面也在一定程度上削弱谈话函询工作的震慑力。

二、对策分析

（一）完善工作机制。

一是优化线索管理机制。执纪监督部门要建立内部监督制约机制，落实专人管理问题线索，对重要问题线索要严格实行室务会议集体商议、领导层层审批制度，防止有价值的线索流失。二是探索建立执纪监督、执纪审查信息互通机制，由执纪监督和执纪审查部门互相通报办结的问题线索情况，并可在开展重点执纪监督检查和重大审查调查案件过程中，及时通报、交流有关信息，避免信息不对称影响工作成效。三是建立对外协作联动机制。针对监督工作涉及面广、政策性专业性强等特点，建立健全监督工作对外协作联动机制，增强监督合力，强化司法、财政、审计等有关部门前置监督职责的履行，提高监督的规范化水平。

（二）强化运用“四种形态”。

认真践行“四种形态”，加强形态间相互转化，切实提高执纪监督的灵活性和有效性。发挥好谈话函询的作用，以采信一批、处理一批、通报一批的方式加强谈话函询工作的严肃性和震慑力。探索“谈话函询+核查”工作模式，选择部分反映相对具体、有一定可查性的问题线索，在开展谈话函询的同时，对相关问题进行核查。建立谈话函询倒查制度，凡被反映人有新的问题线索需要进入初核的，对其已了结的谈话函询问题线索一并开展核查。

（三）不断创新监督方式。

探索研究将监督范围扩展到监察全覆盖公职人员的有效途径，实现从单纯的发现违纪问题线索到善于挖掘违纪违法问题线索的转变。采取“准初核”“准审查”“准调查”“谈话函询＋”“面对面”谈话等方法，增强执纪监督工作的专业性、实效性，精准性。纪检监察机关“监督的再监督”中，重点要督促主责部门监督发现问题并整改，执纪监督中要以两个责任落实情况、存在问题整改情况、腐败和纪律作风问题为重点，把执纪监督重点放在违反六大纪律、违法行政、职务违法和职务犯罪的苗头和问题线索上，让执纪监督工作“长牙”“带电”，充分体现纪检监察机关的监督特点。

第2篇：审查调查存在问题范文

【关键词】招投标；相关问题

随着建筑市场管理制度的不断发展与完善，企业间的竞争也日益增加，招标投标制已经成为建筑市场竞争和施工企业获得工程项目的基本方式，要确保工程招投标活动能够顺利进行，维护招投标结果效力的严肃，必须严格依法规范工程招投标活动。

1 制定招投标管理规程。

一是要明确划分招投标各方的权利、责任和义务，互相监督，各负其责；二是要规范编标、发标、投标、评标、开标的方法和程序，首先要做到公开招标，及时招标信息，按照《中华人民共和国招标投标法》的规定，邀请有关法人或其他组织投标，提前向有关行政监督部门报告备案，才有可能做到竞争公平公正，监督有的放矢。在此基础上，对招投标全过程全方位监督。由管理部门、主管部门、监督部门共同介入建筑工程招投标工作，加大管理力度，实行全程监督。同时，查处违规违纪行为，采用专项工程执行监察、重大项目随机抽查与拉网式检查相结合的方法去发现问题，对违规违法者予以严惩。

2 投标书的编制。

编制投标书是投标工作的主要内容。投标单位在购买标书后腰抓紧时间认真阅读、反复研究招标文件，列出需要业主解答的问题清单和需要在工地现场调查了解的项目清单。此外，现场调查的主要内容包括：地貌（植被）地形情况、当地气温水文情况、道路交通情况、就地取材的材料分配分布、天然材料的开采条件和质量、采购材料的价格、各种材料的运输距离、电源水源情况、通信条件、物价消费水平、社会治安状况、总和社会经济情况等。现场考察后立即制定编标计划，明确人员分工，使整个编标过程按计划进行，以免造成前松后紧，粗制滥造。

3 建筑工程招标资格预审。

《招标投标法》的相关解释中明确说明：招标人应根据招标项目的具体情况要求潜在投标人提供有关资质证明文件和业绩情况。如：可以要求投标人提供国家或部门授予的从事某类项目的资质等级证书、完成某一项目的获奖证书、招标前一段时期内的生产经营情况及相关报表等。招标人对投标人的资格审查主要包括以下内容：（1）投标人投标合法性审查，包括投标人是否是正式注册的法人或其他组织；是否具有独立签约的能力；是否处于正常经营状态；如是否处于被责令停业，有无财产被接管、冻结等情况，是否有相互串通投标等行为，是否正处于被暂停参加投标的处罚期限内等等。（2）对投标人投标能力的审查。对合法性审查没有通过的投标人，招标人应将其废除，不得进行投标人的投标能力审查。

4 加强工程招投标中的成本测算。

首先，为了确定是否参与投标，已经对工程进行了必要的考察。但为了进行成本侧算。还要详细调查更多的工程相关信息，尤其是侧算（计算）工程数量。工程数量就是施工过程中需要完成某项工作的数量。招标文件工程量清单提供的工程数量准确与否，直接影响到工程总造价及成本测算的准确编制。投标期间，应测算招标文件提供的工程数量。施工总承包招标的工程，消单工程量是暂估的，是供大家公平报价的基础。由于工程量清单编制的精细程度及编制水平等方面的原因，某些项目招标的工程数量与合同履行期间实际完成的工程数量可能有比较大的差异。为了减小因工程数量变化带来的经营风险，在投标期间应根据招标图纸，依据工程量计算规则自行测算工程数量。若条件不容许测算全部工程数量，也应测算项目合价最大的几项工程数量。施工设计总承包招标的工程，一般只提供工程量清单的项目，工程数量则需要自行计算。对于此类工程，工程数量的计算工作就更为重要。某些重要工程数量计算的错误，可能会给企业带来不可估量的损失。

5 注重投标报价的原则。

能否做出合理的投标报价是获得工程项目的重要前提，同时对施工企业追求经济效益和市场效益，以及合理规避市场风险具着十分重要意义。建筑施工企业在进行投标报价时，既要考虑自身的优势和劣势，也要分析招标项目的特点，按照工程项目的不同类别、特点以及施工条件等来选择报价。有些项目的报价可以高一些。比如，参与投标的单位较少、竞争小的工程；总价较低、规模较小的工程；施工条件差的工程；工期要求急的工程；专业要求高的工程，并且本公司在这方面有专长，也有经验；特殊工程，如港口、码头、地下开挖工程等。某些项目的报价可以低一些。比如，参与投标的对手多，竞争激烈的工程；施工条件好的工程；工作简单、工程量大，专业要求不高的工程；本公司在附近有工程，并又可利用该工程的设备、劳务等来完成新工程的条件；支付条件好的工程等。

6 加强招投标保密工作。

（1）标底保密的问题。标底编制时推荐采用“时间和空间”双控保密的办法。在投标书送达后再编制标底，利用时间差，或采用异地封闭式编标，利用空间差，力求达到保密。（2）工程投标情况的保密。根据《中华人民共和国招标投标法》第22条规定，已经获取招标文件的潜在投标人的名称、数量等属于应予保密的内容。招标机构在接受报名登记或者出售招标文件登记时，要注意要求每一个单位填写单独的登记表，不能将所有单位都登记在一张表格上，如果公开了投标人的名称、数量，会影响招标投标的公平竞争；对于登记汇总表，招标人必须保密。（3）资格预审时潜在投标人的保密以及现场踏勘中标人的保密。对每一个单位的资格预审工作应当单独进行。资格预审结束后，招标人应当对资格预审合格的单位名单予以保密，并以书面方式单独通知每一个报名单位其是否通过了资格预审。另外，招标人根据工程招标项目的具体情况，可以制定现场踏勘的时间安排表，然后分别组织人员到潜在投标人处进行踏勘。（4）接收投标文件过程中潜在投标人的保密。在投标文件截止时间之前的任何时间，投标人向招标人递交投标文件都是合法的；并且，在投标文件截止时间之前，投标人可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。

综上所述，招标投标制度是一种已在国内外广泛实施的科学合理的工程承包发包方式。它运用市场竞争机制，树立“公开、公平、公正”的原则选择承包单位。如果能够规范的进行操作，招标制度是保证建设工程量标准，加快工程建设进度，取得理想经济效益的最佳办法。

参考文献

[1]王丽颖.我国工程招投标管理存在问题及改进建议.山西建筑.2010(1)

[2]鲁旭霓,简娟.招投标管理中存在的问题与对策.湖南城市学院学报.2007(7)

[3]张孔雄.浅谈建筑工程招投标管理工作.科技信息.2010(4)

[4]刘亚熙.刍议建设工程招投标管理存在问题的成因分析.经营管理者.2011(9)

第3篇：审查调查存在问题范文

【关键词】 教学质量 评价指标 存在问题 对策

一、高校教学质量评价指标及问卷设计

1、高校教学质量评价指标

高校教学质量评价指标体系是在学习和借鉴相关文献和资料的基础上，结合高校教学的自身特点而构建的，见表1。

高校教学质量指标体系由两层级指标构成，其中一级指标为高校教学质量，二级指标由教学态度、讲解清晰性、重难点把握、内容更新、知识扩展、教学手段、教学进度、理论联系实际8个二级指标构成。

2、高校教学质量评价调查问卷

本研究的问卷包括指导语、问题与答案、致谢三部分，其中问题与答案是本问卷的主体，这一部分主要包括高校教学质量评价指标中的相关内容、学生基本信息及对教师教学的建议。高校教学质量评价指标中的相关内容是本部分的核心内容，通过这部分的调查，可以得到学生对教师教学各个方面的评价数据。学生基本信息主要是收集被调查者的性别和专业，通过对这部分内容的收集与分析可更好地了解学生的性别、专业特征是否对教师教学质量评价有显著性差异。设置“教师教学存在问题及建议”问题主要是基于学生视角寻求教师教学存在问题及改进对策。

二、高校教学质量评价实证分析

由上文设计的调查问卷，分别对同一门课程不同任课教师教学质量进行问卷调查，并计算出各教师的教学质量指标得分均值，见表2。

请6位专家对各指标进行重要性比较，采用层次分析法，最终计算得到各二级指标的权重分别为0.100、0.150、0.165、0.110、0.135、0.120、0.125、0.095，采用加权求和法M1=■w2iM2i

其中M1、M2i分别为一级指标、二级指标的得分，w2i则为二级指标的权重。最终计算得到被调查的4教师教学质量得分分别为3.998、4.439、4.770、3.815，转换为百分制分别为79.96、88.79、95.34、76.31，因此4教师的教学质量评分由高到低依次为教师3、教师2、教师1、教师4。

三、高校教师课堂教学存在问题

通过对调查问卷中的问题“教师教学存在问题及建议”进行汇总，可得到高校教师教学主要存在如下问题。

1、教育硬件条件仍欠缺

随着教育改革进行的如火如荼，越来越多的高校扩招带来的弊端日益凸显，教育教学的硬件资源的分配短缺是较为棘手的问题。原本一个大学班级30-40个人的规模已经不足以满足现状，60多人的大学班级已经逐渐向初高中的班级规模靠拢，但师资物资力量却不能很好地满足，甚至说满足平均水平都很吃力。部分高校一方面为了广收生源大力投资门面建设，而内部实际对生源的实际需求以及未来发挥的空间的满足度却越来越低。教学使用的多媒体、投影仪及电脑软硬件等都不能做到与时俱进，不能很好地给学生带来最新的社会教学体验，更不能很好地在思想上促进学生进步，不能为学生的进步发展提供坚实的基础。

2、高校教师个人素质有待进一步提升

高校是进一步提高学生各方面素质的地方，同时对教导者――高校教师的个人素质也有很高的要求，这里的素质其实不仅仅指学历方面，许多高校在教师应聘的门槛上的设置也极高，因此高校教师学历方面不容置疑，而这里主要说明的是高校教师的行为能力的影响。在课堂上教师是指明灯，一举一动都受到了学生的关注，也逐步影响了学生学习生活的习惯和方式。以最基础的语言表达为例，教师资格证的获取需通过普通话水平测试，但是仍有大多数的高校教师在表达方面仍有欠缺，对于本地区招生的学生来说可能不是问题，但是对于全国各地的学生来说，作为通用语的普通话的硬性标准对于高校教师来说仍是必须执行的。另外，媒体多次曝光的高校教师学生等案件，更是使心目中高大崇高的教师形象大打折扣。

3、高校教师课堂吸引力不够

大学的学习较轻松，学习的内容也较宽泛，在几十人甚至一两百人的大教室里上课，教师在讲台上的存在感实在不强，由于课时和课程要求的矛盾，甚至个别高校教师更多的不是教书而是教学生怎么翻书，如果说这种情况部分原因是不同版本的教材而使得教学内容和难度不同造成的，那么另一原因就是教师无法超脱书本的束缚，无法做到与内容相比的同样的课堂外内容的延伸。这部分的延伸往往体现了教师的人格魅力，展现了不同于正经课堂的谈吐风度，这也往往成为吸引学生注意力的最主要手段。寓教于乐，这四个字说起来简单，在经过长时间应试教育后的大学教学更应该体现这部分教学思想。

4、高校师生关系紧密度不够

高校的师生关系较松散是一个不争的事实，这点即使是著名的高等学府亦存在此问题。在教学楼、教室，师生再也不是固定的搭配的情况下，学生忙着换教室，老师忙着赶路程，许多教师和学生唯一的交流可能也就仅仅是课堂上的40多分钟，而这紧巴巴的时间大多数是授课听课的过程。除课堂时间，就连辅导员、班级导师的存在也仅仅是分配实现教学任务，传达学校教育教学指令，并不能与学生的实际生活接轨，也做不到真正的育人。仅从学生的角度看，这样师生关系不能构建起温馨的教学氛围，对于学生的学习能动性是消极的。

四、高校教师教学质量提升对策

1、教育拨款落到实处，正规教学资金比例加大

很多高校的门面要求基本满足，但应尽可能加大教育教学的资金的投入比例。学生对学校教室的多媒体、投影仪、电脑软硬件、电灯等设施更新的呼声较高。语音教学课的多媒体的学生端安装也应改善。取消的超越级别的办公室的使用面积而再次用于教学，这才是对物质资源使用的尽善尽美。

2、增强高校教师的个人素质

首先，进一步提高教师的普通话水平，在现行要求的教师普通话最低水平的基础上，加强资格审查的力度，同时逐步提高最低限制。对于老一辈的教育工作者的要求可以适当降低，但也必须保证能达到最低标准。在保证高校教师学历的同时，对教师的平时的言行以及相应的规章制度的执行力，学校也应该定期审查。迟到早退的情况针对学生应该制止，针对教师也应更严格。另外，针对社会上出现的不少师生间的纠纷，高校教师要进一步提高自身师德，不以教师为身份掩盖个人私欲。以身作则，弘扬社会正气。

3、教师自身魅力的塑造，增强课堂吸引力

教师的个人魅力是推动教学活动进行的最有力的催化剂。一个人的个人魅力是由自身散发出的一种美好气质，体现着这个人的整体形象，因此教师的个人魅力将对学生的学习产生巨大影响，同时又能极大增强课堂吸引力。加强自身魅力的塑造要从细处做起，首先，丰富自己的教学生活，增加阅读，开阔眼界，广泛涉猎各方面的知识，包括历史、哲学、数学、医学、经济、政治、军事等不同领域的知识内容;其次，积极的把自己的知识、技能、观念、意识等有利于学生接受的东西传授、表达出来，不仅是课本知识，相关的课外知识也应该加以拓展，才能广泛引起学生的共鸣;再次，保持良好的课堂形象，自信、大方，谈吐优雅得体，也可以抑扬顿挫，从而营造出欢乐的教学氛围，激发学生的学习兴趣，使授课顺利完成，也是教师的自身形象上升到一个新高度。

4、加强师生交流、改善师生关系

在一定程度上，师生关系的好坏将直接决定教学质量的好坏。目前，高校的师生关系表现并不太乐观，甚至部分是形同陌路，都有那种“事不关己，高高挂起”的心态。不跟自身利益相关的事谁也不感兴趣，似乎学生上课只是为了修学分、拿证书等，教师授课也只是为了完成任务、评职称而已。因此，师生关系应进一步提升，课堂上，老师应该想方设法引起学生的兴趣，尽量让学生跟着自己的思路走，必要时，让学生关闭或上交手机等电子产品。虽然是大学生了，但很多人还是依赖性极强，不自觉，不主动，所以教师应该从思想、行动等方面给予指导、引领。课下，也要多交流，老师可以给学生留下联系方式等，并允许学生有问题时可以及时与老师联系，总之，双方及时沟通、交流，加强相互理解，从而使师生关系更融洽。

五、结语

本文对高校教师教学质量评价进行探讨，构建了高校教学质量指标体系并进行实证分析，指出高校教师教学存在问题并提出相应的提升对策建议，这有助于高校教学质量评价的更深入研究，找出教学存在问题并有针对性的加以改进。

（基金项目：烟台大学在学生科技创新基金（130307），山东省高校人文社科研究项目（J13WG22）。）

【参考文献】

[1] 波、甘国华：高校教学质量评价指标体系的建设[J].教育学术月刊，2009（12）.

[2] 韩春燕：高校教师教学学术理念的更新研究[D].西南大学，2013.

[3] 黎荆：高校教师教学质量评价指标体系构建分析[J].文教资料，2009（13）.

第4篇：审查调查存在问题范文

一、高度重视，抓认识到位和组织落实

为了保证合规文化建设活动的正常开展，我行领导高度重视，并且周密部署：提前时间组织召开会议，学习相关文件精神，深刻领会开展合规文化建设活动的重要意义，认真部署合规文化建设活动。成立了以任组长，任副组长，各单位主要负责人为组员的合规文化建设活动领导小组，具体负责合规文化建设活动的组织和实施。各单位统一思想认识，加强组织领导，主要负责同志要以身作则，亲自过问活动开展情况，带头参加学习教育，保证合规文化建设活动扎实有效的开展。同时各部门合理安排，把合规文化建设活动与加强领导干部作风建设、开展廉洁文化建设、惩治和预防体系建设紧密结合，确保了合规文化建设活动的统筹兼顾，相互促进，有序推进。

(一)为切实加强有我行特色的合规文化建设工作，主要抓了四方面工作：

一是因地制宜制定了《合规文化建设工程实施方案》。“方案”在体现总行要求内容的基础上，结合我行实际，提出了合规文化建设的近期、中期和长期目标及“合规文化建设工程”的思路、原则和方法。同时，创造性地提出“合规文化建设”的重要理念，使我行的“合规年”活动能够从文化的宽领域和战略高度来开展。

二是加强合规“精神文化”的建设。我们结合我行的特点，一方面提出具体的“人人合规、事事合规、时时合规”的活动口号；另一方面开展了多种形式的合规文化宣传活动。为增强“合规年”活动的宣传效果，我们坚持“四结合”的原则，即：“点、线、面”相结合；合规宣传与业务宣传相结合；形象化宣传和网络宣传相结合；动态宣传和静态宣传相结合的原则，充分利用简报、网络、墙报、专栏、桌牌、横幅、手册、宣传单等形式，广泛宣传“合规年”活动。为及时反映动态，通报情况，交流经验，推进工作，通过设立“合规教育”、“合规检查”、“合规举措”、“工作动态”和“合规知识”等专栏，全方位、多层面、宽角度反映在实施“合规文化建设工程”中的新问题、新做法、新经验。通过有声有色的宣传，全行上下形成了浓厚的合规文化建设氛围。

三是加强了合规制度文化建设。为增强制度文化的约束性、严肃性、原则性和操作性，同时，为各项工作合格经营，稳健发展提供制度保障，我们组织人员对制度进行了梳理工作，全行编辑了《》，有的部门结合实际也编辑了制度汇编。

四是丰富了合规行为文化建设内容。一方面以“赛”增强合规意识。行先后开展了多次合规知识竞赛，使员工增长了知识，强化了合规意识。另一方面以“文”反映合规动态。先后开展“我为合规做贡献”征文比赛活动，从理论角度探索了新形势下合规文化建设的新思路。

(二)反洗钱评价工作开展顺利并取得实效，培训和征文活动也取得良好效果，领导重视程度普遍提高，反洗钱内控建设趋于完善，前台人员对反洗钱规定的学习掌握有较大提高。强化了反洗钱培训工作，通过实际操作训练、岗前培训等形式，认真宣贯反洗钱相关知识。

(三)机构合规评价活动逐级有序开展。评价基本反映出机构的合规风险状况，推动了全行经营管理行为规范化和标准化，各部门按照方案要求逐级组织自评和复评活动，对于制度和流程的评价较为认真和全面，而对于执行状况的评价有偏离，评价结果基本能够反映机构整体的合规风险状况。通过分析问题，落实整改措施，评价活动取得了一些积极的工作成果。

(四)法律事务工作围绕“四个办法”这一中心，采取多项措施，进一步规范工作流程，提高法律风险意识，取得较好成效。在行下发相关实施细则后，各部门都能够认真贯彻执行相关制度，按制度规定的职责和流程开展审查工作。但仍然存在一些问题：对法律风险防范工作思想重视程度不够，不能充分认识防范法律风险对业务发展的重要意义；对法律事务管理工作流程执行不到位；个别分行学习的主动性不足等。

(五)宣传活动丰富多彩,形式多样,为“合规年”各项活动的开展营造了良好的氛围。虽然“合规年”活动较多，任务较重，但我行宣传工作能够结合本行的实际情况灵活开展的有声有色。

二、工作中存在的问题

(一)信贷业务合规经营中存在问题

1、机构人员情况

信贷人员对本区域经济、各行业的信息以及自然环境等专业知识的掌握情况不够全面，致使对客户分析结论不透彻，风险点的识别不明晰，不能有效地进行事先的风险防范。

2、贷前调查不详细

存在个别档案填写资料不完整，调查不够详实，调查档案中没有营业执照副本复印件；个别客户档案中“受理信息登记表”与“额度申请表”中申请金额不一致，住处声明中无具体住址；个别信贷员在调查时,没有真实地将借款人的基本信息调查清楚,实际情况与调查报告中的数据不相符,如:对借款人发生的租金、员工薪金等费用存在少报,来增加资产的数据，提高资产与负债的比率，增加借款人的还款能力；个别信贷员对贷款保证人的调查也存在一定问题，没有经过认真的交叉检验，对保证人社会关系以及生活习惯掌握的深度不够，导致借款人在无法还款时，保证人偿还贷款的责任不能如期履行，致使调查结论不能真实反映客户的基本信息，并轻易下调查结论，缺少科学的分析判断，为下一道环节埋下风险隐患。

3、贷款审查、审批履职不到位

一是通过调阅档案资料发现个别审查岗不能够认真履行审查义务，档案资料有不完整的情况，如：部分借款人营业执照未年检，但在审查意见表中没提出异议；审查表中贷户房产评估信息与评估报告不符。二是审批环节中存在流于形式，部分审贷会提问过于简单。通过调阅审贷会记录表发现个别审贷会提问记录没有实质性问题提出或没有问题提出，个别审贷会没有借款人的还款意愿及其他不利影响如行业风险等进行详细询问及分析。甚至审贷会弄虚作假，后补审贷会记录，审贷会召开时间早于审查审批的时间，存在逆流程作业的严重违规现象，致使贷款审查、审批结论缺乏正确的判断，或者说是误判,不能客观、真实地反映客户的第一还款能力和还款意愿，为贷后管理工作带来风险隐患。

4、贷后管理情况

（1）检查催收：存在不及时或未进行贷后检查。通过现场调阅信贷业务档案，部分分行没有贷后检查表，不能够核实是否进行了贷后检查。贷后管理工作流于形式，走过场，贷后检查表与用户申请表中用户的签名不是同一人或笔题不符等，不能对客户的资金用途进行有效的风险监控，致使贷款产生逾期和不良笔数大幅增加。

（2）档案管理：存在信息填写不完整，相关人员没有签字。通过复评时调阅的信贷业务档案，发现个别分行的贷款合同、借据不能够妥善、有序的保管，并且存在信贷业务系统录入不及时、不完整等现象。

(二)业务合规经营中存在问题

1.制度建设跟不上业务发展的需要。基本规章制度建设工作滞后，给业务的持续、快速、健康发展留下了风险隐患。

2.业务办理流程存在不规范的现象比较普遍。在检查中发现存在前台业务在后台没有专人审核把关的问题。开户档案填写不规范，没有法定代表人的授权委托书等，开户资料没有进行严格的审核把关。在印鉴卡的建库、作废、更换和管理中存在不规范、不认真现象，没有建立档案调阅登记簿。

3.前台业务操作中存在不规范的现象。单人临柜，在业务办理中存在业务人员工号混用，通过监控录像的查看，发现由一人操作办理业务；私留用户密码；客户印鉴卡未按规定留存、未按规定签章、保管不善、印鉴卡登记簿记录不完整、缺少印鉴卡编号；柜员权限交接，未登记权限交接登记表的问题；未按照人民银行的规定进行相关的报批或报备工作等。未执行先收款后记账规定；银行与企业交接登记簿登记内容不全，银行回单没有与企业进行交接等问题。部分支行在支票填写中有填写不规范、填写错误的现象。

4.重要空白凭证管理混乱。重要空白凭证没有实行“统一印制，专人管理，定期换岗，双人领取，证印分管，入库保管”的原则。各类重要空白凭证没有按要求放入金柜保管，只是放在铁皮柜内保管，存在较大的风险隐患；重要空白凭证请领后未及时入账，交接后未登记。部分网点还存在多领用空白凭证的情况。

6．对账管理工作没有达到要求。对账管理工作没有达到要求，个在对账中发现错账未及时处理。业务人员对待银行对账工作的不认真负责会给我行造成诸多不利影响。对账不完全会对我行造成重大资金损失，由于相互对账工作存在较大的漏洞和隐患，客户资金一旦被挪用或盗用,短时间内难以暴露。

三、下一步工作安排

为有效解决活动组织方面的薄弱环节，贯彻落实中暴露出的风险问题，推动活动深入开展，我行将采取通报的方式，使各部门认识到自身存在的不足与缺陷，同时要进一步完善和创新活动方案和内容，要积极探索有效开展活动的途径和方式方法，积极查找经营管理中存在问题，以强烈的责任心和更加扎实有效的工作，高标准、高质量地完成好活动任务，不断将“合规年”各项活动推向深入。

(一)巩固“合规年”各项活动成果，促使自我评估长效机制的建立，促进一线业务部门履行风险管理第一职责，并充分发挥审计部门作为风险管理第三道防线的监督职能；继续加强制度流程建设，依照内部控制要求，完善各项操作风险管理的制度流程，以新的信贷业务制度的贯彻落实和相关业务的规章制度的建立为切入点，强化规章制度的执行力，提升操作风险控制的有效性。同时，组织开展业务条线的自我检查、自我监督、自我评估，加大执行考核与问责力度，有效控制风险。

(二)联合业务、审计部门进一步加大信贷、业务监督检查的力度和深度，会同审计部门对屡查屡犯、整改不彻底不到位的部门第一责任人进行问责，对相关直接责任人、其它责任人进行经济处罚的同时要进行问责、追责，以起到警示作用。要认真做好信贷、业务现场检查和非现场检查、日常监督、事后监督管理和逾期贷款监控工作。

(四)继续加强风险合规队伍建设，力争使各风险条线各岗位人员配足、履职。随着我行资产业务及公司业务的不断发展壮大，我行应根据本行业务发展的实际要求，将风险合规队伍建设与本行业务发展相结合；对于风险合规人员的选择，应该设定准入标准，从年龄、专业、学历和工作经验等几个方面提出要求。

第5篇：审查调查存在问题范文

中图分类号：F293.33 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2014）24-0184-02

0 引言

近几年来，三亚市从一个默默无闻的小岛城市渐渐地蜕变成了一个家喻户晓的“明星”城市。因自然环境得天独厚，城市建设快速发展，三亚市荣获了中国人居环境奖，吸引越来越多的外地人前来买房置业，然而无论是国际旅游城市的成功建设，还是房地产业的稳步健康发展，都需要借助物业管理的力量。在对三亚市低、中、高档住宅小区调查的过程中发现三亚市物业管理存在许多不足之处，如果不及时提出并加以解决，长此以往，三亚物业管理的弊端必将阻碍三亚房地产业不断优化升级，也会严重影响国际旅游城市的崭新形象。

1 三亚住宅小区物业管理存在的问题

1.1 三亚普通住宅小区物业管理存在的问题

1.1.1 业主方存在问题 普通住宅小区的业主80%是本地人，另外20%是外来务工人员。基于他们收入水平不高的生活现状，他们对物业管理的要求不高，只要求维持小区公共区域的整洁即可。而且他们对专业物业管理也没有过多的认识，让他们接受比原来小区保洁费高几倍的物业管理费比较困难，这就构成了现代物业管理进驻普通住宅小区的主要障碍。

1.1.2 物业公司存在问题 物业是一个微利的行业，要想维持物业公司自身的发展就必须不断的扩大市场份额。而三亚的物业管理公司认为做普通住宅小区的物业管理不仅管理难度大而且收入微薄，这无疑会使三亚普通住宅小区的物业管理陷入恶性循环的不良局面。

1.2 “候鸟”人群住宅小区物业管理存在的问题

1.2.1 业主方存在问题 “候鸟”人群住宅小区的业主85%是北方已退休了的老人，15%是北方收入不菲的在职人员，他们在三亚购置物业的目的就是为了享受生活，所以他们对物业管理的要求相对较高。但通过对卓达、天泽湖畔、清平乐、半山半岛等中高档小区的走访调查得知“候鸟”式业主的物业维权意识普遍不高。因为他们每年都只在三亚住一两个月，所以没有业主提议成立业主委员会。对于平时小区内出现的物业纠纷，业主的处理方法一般是去小区物业投诉然后不了了之，再就是以拒交物业费来表示自己的不满，很少有业主运用法律来维护自己的权益。

1.2.2 物业公司存在问题 在对三亚市“候鸟”式住宅小区的走访调查得知，三亚市物业管理公司在日常管理中存在以下几种问题：①诚信体系建设不完善。小区业主经常会怀疑物业公司把自己所交纳的物业管理费用据为己有，在冬季过后返回北方生活时不放心把空置的房屋交给物业公司管理，有些业主想把空置的房屋租出去时宁可找中介机构也不相信物业。②服务透明度不够。物业公司在对小区公共设备维修时可能会因为公用面积达不到使用“公共设备维修基金”的条件而需要向业主收取一定的维修费，只是告知维修什么、应该分摊多少钱，但是没有公布维修费使用的明细列表公告。③智能化办公程度低。在调查中发现，有部分物业公司的账目记录、物业费收取及归档还处在纯手工工作阶段。据某物业工作人员所述，在每月集中收取物业费时经常会把账目记错，这样无疑加大了物业从业人员的工作量，也增加了产生财务问题的可能性。④从业人员综合素质不高。在我国，专业的物管服务人员还较少，所以物业公司在招聘时可供选择的员工多数是对物业管理认识不足的外行，加之对这部分员工的培训工作做得也不到位，导致物业从业人员综合素质不高的局面。

1.3 三亚市家庭旅馆物业管理存在的问题

1.3.1 业主方存在问题 家庭旅馆的业主一般都是个体投资商，他们在三亚购置房屋的目的就是为了投资，获取丰厚的利润是他们的主要目标。所以他们在经营家庭旅馆时会尽可能的降低成本，对物业不会有特殊的要求。但是因为日常生活中使用物业的是流动性极大的旅客，仅依靠小区的保安是不能保障旅客居住安全的，所以经常会发生旅客在入住家庭旅馆期间财物失窃的现象。此外，因为家庭旅馆使用者复杂多变给小区公共设施，如游泳池、文娱活动室等的管理带来了诸多不便。

1.3.2 物业公司存在的问题 物业公司对家庭旅馆这一特殊使用人群的管理没有单独的一套物业管理办法，也没有对入住小区的旅客有任何规定要求，这不仅会给小区其他业主带来诸多不便，也给小区的公共安全埋下了许多隐患。

1.4 三亚市住宅小区物业管理第三方存在问题 所谓物业管理第三方是指房地产开发公司和政府物业相关主管部门，他们在物业管理的健康发展中起着至关重要的作用。

1.4.1 房地产开发公司存在问题 虽然国家有明文规定要严格实施“建管分离”，但通过对三亚市众多小区的调查发现，三亚市前期介入的物业公司大部分都是房地产开发商自己的物业公司或是和房地产开发商长期合作的物业管理公司，没有进行严格的招投标，鉴于三亚市业主组成的特殊性，物业前期介入后几乎就不在更换物业公司了，所以就形成了“谁建谁管”的不良局面。

1.4.2 政府物业相关主管部门存在问题 政府的宏观调控对物业行业健康有序的发展起着至关重要的作用，尤其是像三亚这种本土居民、候鸟居民、旅游暂住居民混居，旅游物业优于普通物业发展的特殊物业发展情况，政府的宏观调控力度和广度都要加大，但据三亚目前的状况而言，政府的管理力度还有待加强。

2 三亚市住宅小区物业管理问题解决对策

2.1 三亚普通住宅小区物业管理问题解决对策

2.1.1 业主方存在问题的解决对策 业主在日常生活和工作中应多关心小区的建设，应该意识到成功的小区建设不仅可以提高业主的居住水平，还可以让物业保值增值。在业主对现代物业管理全面认识和了解以后就会逐

渐的改变对物业公司的态度进而接受现代物业公司入驻小区。

2.1.2 物业公司存在问题的解决对策 物业公司在进行日常的管理工作的同时应该分析一下公司所处的竞争环境，明确公司定位。针对普通小区这个尚待开发的物业市场，物业公司应看到它的前景，积极的做好物业管理的宣传，普及居民的物业管理知识，开拓低收入阶层市场，为将来公司的发展打下坚实的群众基础。

2.2 “候鸟”人群住宅小区物业管理问题解决对策

2.2.1 业主方存在问题解决对策 业主要学会用法律的武器合法维护自己的正当权益，应该认识到业主委员会是在物业管理区域内代表全体业主实施自治管理的组织，可以检查、监督物业管理企业的物业管理工作，召集和主持业主大会，对小区内物业管理问题处理方案进行表决，同时也可以协助物业管理企业和业主进行沟通，是业主维权的主要法人代表，也是业主和物业公司沟通的桥梁，所以业主委员会的成立对于小区的和谐建设是很有必要的[1]。

2.2.2 物业公司存在问题解决对策 ①完善诚信体系建设。业主和物业公司之间的相互信任是物业公司开展日常管理工作的前提，物业公司在日常的管理活动中应多与业主沟通，及时了解业主所需，及时向业主反馈房屋托管的情况，适当时也可以在小区宣传栏张贴物业公司成功的房屋托管案例，以优化物业公司在业主心目中的形象。②增大物业服务透明度。物业公司应定期向业主公布《物业费使用明细表》，对于小区公共设施维修费用的收取应列预算表，打消业主的顾虑，树立物业公司服务业主，不以公谋私的良好形象。③采用智能化办公。通过电脑网络提供各种管理服务，不仅可以收取网络信息使用费和各种服务费，而且也从根本上改变了自身的传统形象，提升了物业管理的科技含量、档次和社会地位。④对员工进行严格的上岗培训。物业公司要在其员工上岗前培养他们的服务意识，端正他们的工作态度以及锻炼他们工作岗位所需的专业技能，让物业公司的日常管理工作井然有序。⑤积极参与市场竞争。物业公司要意识到仅仅依附于房地产公司是不能让公司持续发展下去的，只有参与正常的市场竞争才能让公司不断完善自身的组织结构、管理方法，才能不断地进行改革创新。

2.3 三亚市家庭旅馆物业管理问题解决对策

2.3.1 业主方存在问题解决对策 业主方应从长远的角度思考问题，跟小区物业协作，安装独立的保全系统，并通过网络平台及时提供家庭旅馆旅客的相关信息，在保障小区安全的同时也可以为自己赢得良好的声誉。

2.3.2 物业公司存在问题解决对策 物业公司应积极地拓展自己的业务范围，针对家庭旅馆这一特殊物业制定出一套适合其居住人群高流动性、高复杂行特征的物业管理模式，加强小区治安管理，给旅游人群和正常居住业主提供一个可以和谐共处的环境。

2.4 三亚市住宅小区物业管理第三方存在问题解决对策

2.4.1 房地产开发公司存在问题解决对策 房地产开发公司在代替业主选聘前期介入物业公司时应站在业主的角度考虑问题，认真考察物业公司的信誉、专业知识背景及管理、财务、管理费用的高低以及社区活动能力。前期介入的物业服务不仅可以促进房地产的营销，还可以给房地产公司创下良好的口碑，对房地产公司树立品牌，赢得市场起着至关重要的作用。

2.4.2 政府物业相关主管部门存在问题解决对策 三亚市政府虽然也十分关注物业管理的发展，也在努力完善三亚物业管理法律体系，但其宏观调控力度还有待加强。三亚市政府物业相关主管部门应严格监管前期介入物业公司的招投标活动，通过法律的手段来规范物业管理行业的市场竞争机制，给各物业公司提供一个健康成长的环境。针对三亚市家庭旅馆遍地开花的情况，政府部门应严格审查旅馆经营者的资质，并规范他们的管理，让三亚的小区建设秩序井然的开展。

参考文献：

[1]龚子秋，马新彦.论业及物业制度之完善[J].江海学刊，2007（6）.

第6篇：审查调查存在问题范文

关键词：公路工程；造价管理；初探

中图分类号：TU984 文献标识码：A 文章编号：

1 概述

如何合理有效地控制公路工程造价并加强造价管理，是公路工程项目建设的核心。公路工程基本建设程序决定了公路工程造价控制和管理工作必须是分阶段的、多层次的、动态的控制和管理，贯穿于项目投资决策到竣工决算的全过程。

1.1 公路工程基本建设程序

公路工程基本建设程序首先是根据国民经济长远规划及布局所确定的公路网规划，提出项目建议书；通过调查，进行可行性研究，编制可行性研究报告；经批准后进行初步测量及编制初步设计文件；经批准后，列入国家年度基本建设计划，并进行定线测量编制施工图设计文件；经批准后编制项目招标文件，组织项目招投标工作；根据项目建设有关规定进行施工前期准备工作，经批准后组织施工；完工后，进行决算审计、竣工验收工作，最后交付使用。

1.2 公路工程造价文件

公路工程基本建设各程序相应的造价文件有：项目建议书和可行性研究阶段要编制投资估算，初步设计阶段要编制设计概算，技术设计阶段要编制修正概算，施工图设计阶段要编制施工图预算，工程招投标阶段要编制招标控制价和投标报价，工程施工阶段要确定合同造价、变更索赔造价，项目完工后要编制竣工决算。

1.3 公路工程造价控制和管理目标

针对基本建设程序和相应的造价文件我们将公路工程造价控制和管理工作划分为投资决策、项目设计、招标施工、竣工决算四个阶段。成功的公路工程造价的控制和管理，就是在四个阶段，把建设项目的造价控制在批准的限额范围之内：投资决策阶段的工可估算经批准后作为项目设计阶段初步设计概算的最高限额；初步设计概算经批准后作为施工图预算的最高限额；施工图预算经批准后作为招标施工阶段招标最高控制价的最高限额；招标最高控制价经批准后作为投标报价的最高限额；中标人的投标报价经确定后即作为招标施工阶段的合同价，同时在施工过程中还要严格控制变更索赔费用，最终将竣工决算价控制在批准的预算范围内。不同阶段的造价文件有前后制约、相互补充之作用，随时纠正发生的偏差，以保证项目管理目标的实现。

2 公路工程造价控制和管理工作中存在的问题和预防措施

以下谈谈公路工程造价控制和管理四个阶段工作中存在的问题和预防措施：

2.1 投资决策阶段

投资决策阶段包括项目建议书、可行性研究、项目评估与决策阶段。据有关资料统计，在项目建设各阶段中，投资决策阶段影响工程造价的程度最高，达到80%一90%。因此决策阶段是决定工程造价的基础阶段，投资估算的准确与否直接影响着决策阶段之后的各个建设阶段工程造价的确定与控制是否科学、合理的问题。

2.1.1 存在问题

投资决策阶段工程造价的控制往往不被重视，设计单位对拟建项目在技术上、经济上的可行性分析不够全面、不够深度，可行性方案单一，投资估算准确性差，个别项目设计单位有意压低投资估算，以促使项目通过审批，导致项目投资整体失控。

2.1.2 预防措施

做好市场分析工作，详细论证项目建设的必要性和可行性；做好设计方案的优化工作，进行多方案技术经济比较，通过方案优化，使设计更合理，投资最少；在项目建议书阶段要充分做好外业调查工作，编制好项目建议书投资估算；在可行性研究阶段造价人员应积极配合设计人员深入现场调查研究，掌握基础资料，合理选用估算指标和各种费率，准确编制好可行性研究报告投资估算；在项目评估与决策阶段要认真做好各种资料的搜集，确保基础数据资料的真实、准确。

2.2 项目设计阶段

项目设计阶段包括初测和编制初步设计文件、补充初测和编制技术设计文件、定测和编制施工图设计文件阶段。据有关资料统计，本阶段费用占项目总投资的1%左右，而影响工程总价的程度却高达75%以上，因此项目设计阶段是影响和控制工程造价的关键环节，初步设计概算和施工图预算准确与否将影响招标施工阶段工程造价的合理确定和有效控制，甚至影响工程建设的顺利进行。

2.2.1 存在问题

个别项目设计周期太短，设计内容无法做到全面和准确。公路沿线的水文、地质、材料供应渠道等容易引起变更及造价变化的主要原因未做详细钻探和深入调查，或者以点代面，地质钻探资料与实际情况偏差极大。

2.2.2 预防措施

重视设计多方案比选和优化设计方案，引人设计竞争机制；推行设计招投标、设计监理制度；加强对设计文件全面、系统的审查工作，减少设计错、漏、补问题；推行限额设计，按照批准的可行性研究报告和估算控制初步设计，按照批准的初步设计文件控制施工图设计；处理好技术与经济的对立统一关系，通过制订设计奖惩制度，加强设计人员经济意识，在整个设计阶段，设计人员与造价人员应密切配合；进一步加强造价队伍的培养建设；有关部门应进一步规范和完善设计概预算编制办法。

2.3 招标施工阶段

招标施工阶段包括项目招投标和项目施工阶段，本阶段费用约占项目总投资的60%以上，因此招标施工阶段是项目造价控制的重要阶段。招标最高控制价、投标报价、合同价、变更索赔价是否合理确定和有效控制，直接影响竣工决算价是否失控。

2.3.1 存在问题

在项目招标过程中最大的问题是对工程量清单重视不够，由于造价人员经验不足、粗心大意对设计图表数量错误未能判别而直接引用错误的数据，或者由于造价人员本身的计算错误，或者由于造价人员对工程量清单计算规则不熟悉出现项目漏算等原因，导致所编制的招标工程量清单和招标控制价误差太大，中标单位进场后进行详细的清单核对与勘误时才发现错误，最终的结果是导致招标施工阶段造价失控。

2.3.2 预防措施

招标阶段项目业主要认真编制招投标文件包括资格审查文件和评标办法，通过工程招投标选择有资金实力、有施工能力的施工队伍；要掌握与项目有关的工程造价的基本情况，确定合理的招标最高控制价，选择合理低价中标；要认真完善合同条款，通过合同条款的规定将工程实施过程中的部分风险转移给承包商承担。

施工阶段项目业主要严格控制工程进度款的支付，工程进度款支付是投资控制的有效手段；加强合同管理，严格审查工程变更，规范变更审批权限和程序，保证总投资限额不突破；正确处理与防范施工索赔，并积极做好反索赔工作；加强对征迁补偿费、勘察设计费、工程监理费等其他费用的支付管理工作，将其控制在预算的投资限额以内；在确保质量安全的前提下，严格控制施工进度，进度控制不好，质量安全得不到保证会引起投资的增加；加强现场管理，防止“窝工”，材料控制上应着重把好价格关和数量关，实行材料台账管理，材料采购要尽量减少中间环节或直接从厂家进货，争取更大的利润空间，实现工程项目的低成本目标控制。

2.4 竣工决算阶段

竣工决算是竣工验收报告的重要组成部分，内容包括建设项目从筹建开始到竣工交付使用为止全过程的全部建设费用，即建筑安装工程费用、设备、工器具购置费和工程建设其他费用以及建设期贷款利息等。竣工决算反映项目从筹建至完工的最终建设成本。

2.4.1 存在问题

由于施工过程监理服务水平普遍偏低，业主方管理不够规范，造成在工程量审核、工程变更、索赔等方面存在较大漏洞，如高估冒计、重复计量、不合理变更、新增分项单价偏高等，导致了工程决算造价攀升。

2.4.2 预防措施

加强竣工决算的审查和审计工作，确保工程造价的合理性和合法性；参与竣工决算阶段工作的项目业主、监理人员、设计人员应熟悉合同条款、招标文件以及造价主管部门的政策调价规定，认真及时审核竣工决算，根据项目的变更作价规定、变更设计图纸以及现场确认资料严格审核变更项目增减数量以及新增项目单价。

3 结束语

公路工程造价的控制和管理是一个系统工程，只有找出项目管理中存在的问题和不足之处，事前采取相应的预防措施，加强每个阶段的造价控制和管理，才能对工程项目的总投资进行有效的控制，提高投资效益。

参考文献：

第7篇：审查调查存在问题范文

关键词：施工企业；合同审查；内容；问题；对策

中图分类号： F27 文献标识码： A 文章编号： 1673-1069（2016）29-69-2

0 引言

在施工企业中，签订合同是一项非常重要的内容。在签订合同的时候一定要明确双方各自的权利、责任和义务等。但是，从目前我国施工企业合同审查工作来看，依然存在很多的问题，比如，合同管理意识淡薄、法律专业人员欠缺等，这些问题的存在影响了合同审查工作的进度，使得合同缺乏严谨性。因此，在合同审查工作中，工作人员一定要认清合同审查工作的重要性，注重合同违约责任、争议解决条款的审核，全面提高合同审查工作的水平。

1 合同审查工作的基本内容

1.1 合同审查的概念、目的和内容

在施工企业中，合同审查工作主要指的就是按照法律法规以及企业要求等对签订合同的内容进行细致的核对和分析，从而保证双方的共同利益。在合同审查中，它的目的主要就是通过法律手段来保证双方的合法权益，避免双方出现法律和金钱上边的纠纷，提高合同的履行率，从而达到交易的目的；一旦出现了违反合同的情况，也可以减少相应的损失。在合同审查中，主要内容包括以下几点：合同内容合法性的审查、主体合格性的审查、合同条款实用性的审查和权利义务明确性的审查。合同审查的特点就是要突出技术性与经济性、合同结构合理性、真实性与合法性审查等。总之，在签订合同的时候，一定要依照法律法规，不要出现违法行为，共同保证双方的利益。

1.2 企业合同的审查与管理流程

首先，要申请合同审查并提交相关材料。这个过程必须要让相关部门的审核人员进行审查，由相关法务部门进行合同送审登记，并填好合同审查申请表，在申请表上要表明拟签订时间、合同审查截止日期、联系方式等。其次，法务部门在对合同进行完善和修订的时候，一定要遵循法律法规要求，体现合同的可行性和严密性。再次，由相关的业务部门和财务部门对合同进行审查，保证合同的经济性和安全性。最后，如果对审查合同还有问题，那么就要按照上述流程进行重新修改，最终在法务部门审核后，要把审查的合同交还给合同承办人，然后进行签订。

2 施工企业合同审查的现状及存在问题分析

在施工企业合同审查中，一定要认真细致地审查，保证签订双方的共同合法权益，规范合同管理工作，只有这样才能保证企业获得最大的经济效益。从目前我国施工企业合同审查工作的现状来看，审查手段还比较传统，与国外发达国家相比还很落后，下面我们就来具体说下施工企业审查工作存在的问题都包含哪些方面：

第一，管理层对合同审查工作的重视度不高，员工的合同管理意识比较淡薄，以往的传统管理思想根深蒂固，一般都是比较重视技术，轻视合同，最终造成了合同审查工作的不严谨性。第二，在合同审查之前工作准备不完善，没有对市场进行一个完整的调查，使得产品的质量和价格很容易出现误差；同时部分企业也没有对另一方的法人身份证明书、资质证书、营业执照等证件进行审查，这就给合同造成了很大的安全隐患，一旦出现问题，就会给企业造成无法弥补的经济损失。第三，一些施工企业规模比较小，缺乏相应的法律专业人才，在签订合同的时候，如果对法律知识缺乏认知，没有充足的法律知识，严重的就会给企业造成很大的经济损失；同时，有的企业为了节省资金，不会对法律工作人员进行专业知识的培训，从而导致签订的合同不完整、有很大的缺陷。第四，很多的施工企业不重视合同审查，没有制定相应的规章制度，使得合同的审查流工作流于形式和表面化，导致了签订的合同内容脱离市场需求，严重的还会出现签完合同之后才上报审查，最终导致了“两级会签”制度失去应有的功能。

3 加强施工企业合同审查工作的对策

面对以上合同审查工作存在的问题，施工企业就应该加大对审核人员的知识培训，制定相应的合同管理制度，最终保证合同的严谨性和安全性。下面我们就来具体说下加强施工企业合同审查工作的对策都包含哪些方面内容：

3.1 注重合同管理制度体系建设

在施工企业中，对合同进行审查是一项非常重要的工作，由于合同管理的特殊性，相关部门应该制定相应的审查制度来约束审查工作的进行，保证合同的合法性、可行性和合理性。在制定相应的管理制度时，要认真审核人力资源部牵头审核劳动、劳务用工合同，物资设备采购、租赁合同等内容。俗话说得好“无规矩，不成方圆”。因此，施工单位一定要注重合同管理制度体系建设，把“两级会签”制度落实到实处，按照法律要求和市场需求从而制定适合自身企业的合同管理制度，要严格把关合同中的各个环节，只有这样才能把合同风险降到最低，减少合同的缺陷，共同保证双方的合法权益。

3.2 注重合同违约责任、争议解决条款的审核

在合同的审查中，审核人员一定要注意合同上所说的每个环节，要体现合同的严谨性和经济性。在审查的过程中，一定要注意保证双方企业的合法权益，同时保证内容的合法性，一旦有任何的问题，就要及时向上级领导进行汇报，不能损害双方的共同利益。与此同时，审核人员一定要注重合同违约责任、争议解决条款的审核。经过多年的研究，一般合同条款越简单，双方就越容易出现法律纠纷，因此，在合同审查的过程中，一定要标注好违约责任、争议解决条款，避免出现很大的经济损失。同时，在签订合同的时候，不能标注很高的违约金，要充分体现自身的主体地位，在违约条款中一定要对违约事件做好详细的说明，一旦出现违约情况就要严格按照合同上标注的内容进行处理；如果不标明违约事项，当出现违约的时候一定会产生相应的法律纠纷，最终损害的是双方的利益。

3.3 注重提高工作人员业务能力和综合素质

在施工企业的合同审查工作中，最重要一个影响因素就是审核人员，如果审核人员不具备较高的素质和业务能力，就会直接导致合同审查工作不能顺利进行，从而给企业造成很大的经济损失。首先，施工企业要提高审核人员的法律意识和合同认识，坚持公平、公正的原则，避免出现的现象，坚决杜绝擅自修改合同的现象发生。同时，还要定期开展培训工作，提高审核人员的业务能力，提高所有工作人员的法律知识。其次，还要加大法律专兼职人员的培养力度，提高他们的法律知识，并招收一批具有高素质的合同管理人才，保证合同审查工作的安全性，从而提高合同过程管控水平。最后，还要加强对基层人员的业务培训，定期召开学习交流会，提高所有工作人员的业务能力和综合素质，从而实现企业经济效益的最大化。

3.4 重视对合同文本的本身分析

通常情况下，很多施工企业在签订合同之后，就会对合同本身不再进行过多的分析和审查，但是，在施工的过程中经常会有很多的变故，因此，施工企业应该重视对合同文本的本身分析，对合同中各个环节和细节进行仔细的审查，如果有任何的变动，就应该及时在合同中做出标明，从而保证双方的共同利益。除此之外，在签订的合同中，会涉及很多的法律问题，因此，施工企业不能存有任何的侥幸心理，一定要坚持公平、公正原则，对合同中的每项内容都要认真仔细的审查，从而避免日后出现任何的法律纠纷。

4 结束语

总而言之，施工企业的合同审查工作是一项严谨、复杂的工作，针对目前合同审查工作中存在的问题，施工企业一定要采取相应的措施，提高审核人员的业务能力和综合素质，注重合同管理制度体系建设，保证合同双方的利益，不断地提高合同审查水平，为施工企业的可持续发展奠定坚实的基础。

参 考 文 献

[1] 张波.施工企业合同审查工作中的问题及对策[J].江西建材，2014，05：259+262.

[2] 于忠强.施工企业合同管理中存在的问题及解决对策[J].技术与市场，2015，03：112-113.

[3] 谢长松.施工企业合同管理存在的问题及改进对策[J].价值工程，2011，19：67.

第8篇：审查调查存在问题范文

一、基本情况

今年*分局应参加年检企业*户，截止*月*日，共有*户企业依法参加了年检，参检率*.*%。个体工商户应检*户，实检*户，参检率*.*%。

二、具体做法

*、精心部署，周密安排，加大力度，广泛宣传，全力做好企业年检工作

为切实做好今年的企业年检工作，分局领导专门组织相关人员学习有关法律法规，从时间安排、工作内容以及纪律要求等方面，对企业年检工作进行具体部署，明确责任，夯实任务。做到既要把企业年检作为监管市场主体、维护经济秩序的重要手段，又要作为服务于企业一种方式，按照“四个统一”“三个过硬”和“四高”要求，全力做好年检工作，为方便企业咨询，协调电信部门将工作电话设定了彩铃提示音，告知企业实行网上年检的要求，以及需要登陆的网址。对于部分企业不熟悉网上申报材料，以及遗忘网上登录密码等实际问题，都做了详细部署，要求工作人员百问不厌，认真详细地答复。为提高工作效率，我们对年检工作的相关业务环节进行了创新调整，简化手续，实行了“审核合一”，由年检受理人员直接核准年检，由过去的审查、审批两个程序，改为一人审核的年检程序，开辟绿色通道，只要企业提交的年检材料齐全、内容完整、符合规定，当场即可办结，尽力为企业提供便利和人性化服务。年检期间即时办结各类企业年检手续*件。

*、继续推行网上年检。

在*的领导下，继续开通网上年检渠道，我局本着方便企业、提高效率的原则，抽调专人负责，基本做到随报随检，个别有问题的及时请示，严格按照承诺期限办结，保障网上年检网络畅通。

*、开展上门年检，优化投资环境。

在今年的年检工作中，努力克服年检工作时间紧、任务重、人员少等困难，注册局长亲自挂帅，组织企业监管科人员，为各类市场主体办实事，采用“预约时间，上门服务，现场办公”的方式，把服务送到企业家门口，深入到交通不便市场主体又相对集中的边远地区现场服务指导，对企业进行上门年检，集中*天时间，主动上门为*户企业办理了年检手续，大大方便了企业，受到广大企业的普遍欢迎和好评。

*、严格把好审查关，强化准入监管，维护生产经营安全。切实发挥年检的监管作用

严格审查手续。企业年检工作既是对市场主体准入的后续监管，也是登记管理的重要环节，为使这项“老工作”不流于形式，真正起到对市场主体再把关的作用，在年检中，对经营者提交的年检材料，认真审查，特别是对涉及有前置许可的重点行业，一律要求提交有效的审批文件或许可证，否则不予通过年检，特别是对易燃易爆、化学危险品、网吧、公众娱乐等高危行业采取重点审查，加强监管力度，坚决查处高危生产企业的违法经营行为。对*户主要登记事项发生变化而未在规定期限内变更的，为帮扶企业应对金融危机渡过难关，均未进行处罚，而是采取帮扶措施帮助其限期整改。

企业注册资本（金）审查。企业注册资本（金）是经国家法定验资机构验审确认的资金数额，在一定程度上代表企业的经营规模。由于市场竞争激烈，少数企业、企业股东违反公平竞争原则，实施虚报出资、虚假出资、抽逃注册资本行为。年检中通过对注册资本情况审查，结合注册资本专项检查、处理群众投诉等工作，发现有少数企业存在虚报注册资本、未按规定办理股东变更登记现象，少数企业股东存在虚假出资、抽逃注册资本现象。在今年年检中，共查处虚报、虚假、抽逃注册资本*起。

充分发挥区域监管的监督作用。年检期间，配合各工商所清理整改了因城市改造早已拆迁查无地址的企业*户，为完善“经济户口”档案提供了真实的材料，有力地杜绝了弄虚作假、蒙混过关的现象，从而提高了年检质量。

今年年检期间，共清理前置许可存在问题的企业*户，规范了登记中存在的各类历史遗留问题。

三、存在问题

*.年检申报中存在虚假签名、虚报信息现象。企业的年检经办人员在年检表格填写过程中为图方便，自主代法定代表人或负责人行驶虚假签名权，而且比例有扩大的趋势。有些企业为回避行政处罚，对已发生变化的登记事项当着未发生变化申报。有些企业存在上报伪造报表以掩盖其虚假出资或抽逃出资行为。

*.企业未按规定办理变更登记现象严重。因法律法规意识淡薄、经办人员怕麻烦等因素，在登记事项发生变化的企业中有相当数量企业未能及时办理变更登记，特别是未能及时办理住所变更和经营范围登记的企业比例较大。

*.中介机构（包括街道）存在代垫资注册现象。有些企业的出资人由于缺少起动资金，利用中介机构代垫资注册成立公司

*.法定代表人的法律意识淡溥。主要表现在：有些新企业的法定代表人认为企业年检是公司成立一周年以后的事。有些注销企业在办理完相关部门注销工作后偏偏就把工商注销登记程序给忽视了，造成企业不必要的吊销。

四、几点建议

*、加强对注册资本违法行为和中介机构代垫资注册行为的查处力度。建议开展一次专项调查工作，从新设立企业入手，以开户资金链为线索，查处代垫资注册行为。

第9篇：审查调查存在问题范文

随着经济发展，我国现代化程度加深，工程建设也随着增加。工程造价预结算可以对工程造价进行评估，使其在施工过程中可以有效实现资源优化配置，使投资效益最大化，减少工程成本，并使工程高效完成。工程造价预结算审核是对整个工程进行全面掌控，及时对工程预算进行检查，暴露出工程存在的问题并及时解决，使工程资金投入发挥更大效益。本文首先对建设工程造价预结算审核进行介绍，并指出现阶段我国工程造价预结算审核存在的问题，最后提出一些工程造价预结算审核措施，使工程高效有序地进行。

关键词：

工程造价预结算审核；现状；问题；措施

1引言

合理确定工程造价的一个重要手段是对工程造价预结算的审核，合理的建设工程预结算有助于减少工程成本，获得更大经济效益，并使工程项目高效有序地进行。而且建设工程造价的合理与否，是各方投资主体、承包商和建设工程管理部门关注的焦点，关系到投资方和承包方的切身利益。对于投资主体而言，尽可能减少投入资金或以相同资金以期获得较高的投资效益；对于承包商而，则是尽可能以最低的成本来赚取更多的利润，当然，前提是建设项目必须达到业主方或国家规范要求。可以看出，建设工程造价预结算审核是建设工程领域必不可少的一个重要程序，在整个建设工程项目中占据重要位置。工程造价预结算审核需要对工程进行全面分析审核，还要对工程内外部环境进行严格审查，客观、公正、科学地做好工程造价的预结算审核，以保证建设工程造价预结算的准确性。

2工程造价预结算审核主要构成

2.1对建设工程项目工程量的审核

对于工程量比较小、工艺比较简单的工程，审查人员可以用全面审核法按预算定额顺序或施工的先后顺序，逐一地全部进行审查。对于工程项目比较繁杂或者项目较大时，审查人员可以采用分组计算审查法以及重点抽查法进行审查。此外，对于工程量的审查方法还有标准预算审查法、对比审查法、筛选审查法、利用手册审查法、分解对比审查法等。具体选用哪一种审查法或采用几种审查法综合分析、计算，要根据建设项目的工程规模、繁简程度不同灵活选用，审核得出与实际工程相符合的工程量。

2.2对建设工程项目设备、材料价的审核

设备、材料价在预结算中所占比重较大，是变化最大的内容，应当重点审查。设备、材料预算价格要审查其是否符合工程所在地的真实价格及价格水平。采用市场价的，要核实其真实性、可靠性；采用有关部门的信息价的，要注意信息价的时间、地点是否符合要求。设备、材料结算价格要审查其是否与合同约定相符，是否与工程签证价相符等。

2.3对建设工程项目工程造价综合单价的审核

套用建设工程项目综合单价主要有这三种情况。①直接套用定额单价，用这种方式，要对该工程项目名称、内容以及计划书等文件之中标明单价与现实情况进行严格审查，审查项目名称和内容与设计图纸的要求是否一致。对于一些复杂项目下面的子项目，要注意是否出现重复列项。②经过换算而得出的定额单价，要严格按照现行定额说明、定额解释等相关规定进行审查。③采用补充定额的，要审查其变动工程项目是真实性。

2.4对建设工程工程造价有关费用项目的审核

在对建设工程造价预结算审核时，需要对现行市场经济进行分析，对工程中所需各项费用的合理性进行评估，对相关文件效用和有效日期等进行严格审查，保证相关政策文件的有效性和适用性，确保工程造价取费原则符合相关政策文件。对工程造价预算主要审核取费是否符合相关计价规范要求，是否符合政策文件时效性和适用范围，有无巧立名目计费，乱摊费用现象；工程造价结算取费主要是审查取费是否严格执行合同相关条款，结算时需要特别注意的是工程之中意外情况的发生，比如工程周期延长或缩短时，重大设计变更，地质情况的变化等。

3意义

在我国全面深化改革开放的新形势下，建设工程造价预结算审核不仅是控制工程造价的重要手段，而且是控制建设项目投资、防范国家资金风险的重要措施，对于整个建设工程项目风险控制有着较强的现实意义。①通过对工程造价预算的审核我们可以掌握建设项目总体资金流出，合理安排工程管理事项，使工程成本控制在预算之内，达到加快工程进度、使工程建设高效进行的目的。之后的结算审核环节更是对工程造价控制的重要一环，使各方主体能够准确计算出各自的工程成本，从而计算出各自的投资效益或利润。②有利于积累和分析各项技术经济指标，不断提高设计水平。通过工程造价预结算审核结果可以反映出建设工程全过程质量管理和成本控制水平，进而使得建设单位会加强对工程造价的管理，提高建设单位对建设项目施工全过程造价管理水平。

4现阶段我国工程造价预结算审核之中的不足

4.1在建设工程造价预结算审核中虚报和高估现象严重

建设工程对于施工企业来说，最主要是尽可能以最低的成本来赚取更多的利润。随着我国建筑业市场黄金阶段的结束及国家对建筑业的调整，国内建筑业的市场竞争更加激烈。随着竞争的日益加剧，市场就会出现低于成本价中标的项目，比如盲目的压价、砍价、编制不合理的招标控制价都会使中标单位的中标价偏离正常成本价。中标后，施工企业为了挽回损失只能在结算时从定额、图纸、变更工程、合同、索赔等多个方面虚报，增加无关工作量，虚报材料价格，抬高工程造价，甚至在施工过程中偷工减料，严重影响工程质量，扰乱正常的市场秩序，阻碍我国建筑业的长期、稳定、健康的发展。

4.2建设工程造价预结算审核人员专业技能不过关

建设工程造价预结算审核工作需要对工程项目进行严格分析，各种因素非常多，工作很复杂，客观、公正的记录工程的实际情况，对工程造价预结算审核人员素质水平和专业水平都有较高的要求。这就需要工程造价预结算审核人员有着过硬的专业知识和专业技能，对工作的流程熟练掌握，还要对经济、建筑、设计、审核等方面知识有所涉猎。而专业技能不过关就会影响审核结果，造成工程造价数据的不真实，甚至影响工程质量。在建筑行业，建筑工艺、建筑材料以及施工技术发生着日新月异的变化，这更对工程造价预结算审核人员的专业素质有更多更高的要求。

4.3施工企业自身存在问题

对于一些在工程建设方面不太专业的业主来说，施工企业利用合同大作文章，比如，在合同中不明确或故意模糊工程范围、进度和质量、计价方式、材料品牌规格型号等要求。施工企业在编制结算时，任由其夸大工程造价，获得更多利润。甚至有些施工单位为获得更高利润，在工程质量上也会做手脚，导致工程出现质量问题。

4.4建筑工程造价预结算审核人员对设计变更及现场签证审核不严谨

审核人员对于施工企业设计变更通知书审核不够严谨，使得施工企业利用漏洞，在设计变更时，对设计变更记录会根据自己利益而随意更改；不按国家规定和规范计算工程量，出现有较大差别，导致工程价款增加。

5针对工程造价预结算审核存在问题提出措施

5.1加强建设工程造价内部质量控制制度

为了有效实施全面质量管理，保证建设工程造价预结算审核结果的完整性、真实性、科学性，对审核过程和结果的质量实施三级复核制度，即专业咨询员自校（一级，全面详细复核）、项目负责人复核（二级，较详重点把关）、技术负责人审核（三级，重要重点把握）的复核制度。通常应当由较高职务和胜任能力人员复核较低职务和胜任能力人员的工作底稿。各级复核人员在复核工作底稿时，应填写三级复核的校审表，做出审核记录，书面表示审核意见，发现已执行的审计程序和做出的鉴审计结论存在问题，应指示有关人员予以答复、处理，并形成相应的复核校审记录。具体流程如图1。

5.2工程造价预结算审核人员专业素质需要提高

工程造价预结算审核涉及到很多专业知识，审核人员专业水平不达标肯定会影响工程造价预结算审核工作。所以，审核人员需要学习和掌握更多知识，与时代俱进，加强自己对工程造价审核方面的知识储备，对建设工程造价预结算中的相关知识进行全方位掌握。同时，相关单位也要对造价审核人员定期培训，并对其进行专业考核，不过关者淘汰或者调离。而且审核人员要加强职业道德，杜绝与施工方勾结，提高工程造价预结算现象。

5.3对审核工作要有创新精神，及时更新观念

随着社会经济的快速发展，工程造价工作模式也必须进行不断的更新。工程造价预结算审核人员结合自己积累的丰富实践经验，及时更新自己脑海中固有模式，与时俱进，对工作方式进行有效创新，确保审核工作的零误差。特别是价格这一块，价格会随着市场经济变化而变化，所以要对整个工程项目建设过程中造价进行监控，随时与市场价格进行对比，以保证工程造价的准确性。

5.4加强设计变更及现场签证的审核

必须严格审查设计变更单和签证单。现场签证及设计变更通知书是计算变更工程量的主要依据，审核时应作好调查研究，根据实际情况核实，做到实事求是，合理计量。审查设计变更内容是否符合规定，审查设计变更内容与原工程预算是否重复列项；审核签证单的合理性和有效性（是否与合同相符）。不能见到签证就给予计量，杜绝和防范不实际的开支。在实际的操作中，建设工程各方主体还必须加强对设计变更及现场签证制度的管理。作为预结算审核人员，更要深入工地现场了解实际情况，对现场施工工艺和材料使用进行记录、取证，为工程结算审核提供依据。

6结束语

总之，工程造价预结算可以对工程造价进行评估，使其在施工过程中可以有效实现资源优化配置，减少工程成本，并使工程高效有序完成。工程造价预结算审核是合理确定工程造价的必要程序及重要手段，也是控制工程造价的一个重要环节，对于整个建设工程造价管理有着全局性意义。通过对预结算进行全面、系统的检查和复核，可以及时纠正所存在的错误和问题，使工程造价更加趋于合理，达到有效地控制工程造价的目的，保证项目目标管理的实现。上文着重对我国现行建设工程造价预结算审核之中存在的问题进行说明，并针对其存在问题提出相应措施。

参考文献

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[2]王晓凌，洪建中.谈工程造价资料的收集和整理工作[J].江西水利科技，2004，30（5）：121~122.