风险管理技术风险精选(九篇)

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第1篇：风险管理技术风险范文

针对中小企业在技术创新中存在技术创新风险和对风险的防范不足的问题，探讨技术创新风险的管理和对创新风险的防范，通过对技术创新过程中遇到问题的总结，从理论角度归纳了一些技术创新风险管理和防范的策略。

【关键词】

中小企业；技术创新风险；创新风险管理；防范策略

1 技术创新风险管理的概念及特点

技术创新风险管理，是指企业在具体分析外部环境和内部条件的基础上，通过建立技术创新风险监控体制，加强创新信息获取的能力、改善组织自身的机制，使用技术创新风险控制手段，技术创新风险的回避手段，以及技术创新风险的分摊手段和技术创新风险的转移手段来降低企业技术创新风险，从而达到提高中小企业技术创新活动的成功概率，同时最大程度减少技术创新带来的的风险损失。

从这个定义上我们可以清晰的归纳出中小技术创新风险管理有以下主要特点：（1）中小企业技术创新的风险管理的基础是外部环境和内部条件。技术创新风险管理可能源于外部环境，如项目本身的难度、外部环境变化所导致的客观风险，也可能源于内部条件，如决策者的风险观念、决策失误等原因导致的主管风险。（2）中小企业技术创新的风险管理的方法主要是风险回避、分摊、转移、控制等手段。（3）中小企业技术创新的风险管理的目的是降低企业技术风险，提高企业技术创新的能力。

2 技术创新风险管理的思路和方法

2.1 技术创新风险管理的思路

2.1.1技术创新风险管理原则

中小企业在技术创新风险管理中应遵循以下原则：一是信息原则，即有效的风险管理需建立在有效的创新信息的基础上。企业对于相关创新信息知悉的充分性、真实性和准确性将对企业技术创新风险管理的效果起着至关重要的作用。二是动态原则。企业技术创新的过程是一个动态的过程，伴随着创新项目的实施，一些隐形的风险因素会逐步显现，一些不确定的风险因素也会变为确定.中小企业只有动态识别和利用，才能真正的有效应对技术创新风险。三是持续原则。正如上述，技术创新风险有着复杂性、不确定性和动态性的特点，所以要识别、控制和管理技术创新风险不是一次性就能完成的，这就需要中小企业能够全过程加以统筹管理和把握。四是综合原则。技术创新风险产生的基础可能是外部环境和内部条件等诸多因素，单一的风险管理方法和手段往往不能达到预期的效果，中小企业应当在技术创新风险管理的过程综合采用技术研发管理、战略管理、企业文化管理等多种方式和手段。

2.1.2技术创新风险管理程序

在技术创新风险管理的过程中，中小企业一般通过以下程序来对技术创新风险进行管理：风险识别、风险评估、风险控制、风险管理及其防范效果评价。风险识别是指对技术创新活动中存在的主客观风险进行系统的鉴别，明确创新风险的真正来源。风险评估是指运用相关的技术手段和方法对企业创新过程中可能存在的风险进行定性和定量评价。风险控制是指中小企业根据技术创新风险评估的结果，采取控制型技术和财务型控制技术等有效的风险防范措施，以实现技术创新风险管理的目标。风险管理及其效果评价是指采用综合运用各种风险管理措施对企业技术创新风险管理过程中所采用的技术适用性和可行性进行具体分析和检查，此来验证是否达到了预期的目的。

2.1.3技术创新风险管理目标

中小企业技术创新风险管理的目的通过技术创新风险管理，树立技术创新风险意识，明确技术创新风险的来源，完善技术创新风险管理的方法和措施，以较低的成本使技术创新风险较低到最低，从而实现技术创新活动向预期目标发展，以保证技术创新项目的成功。

2.2 技术创新风险管理的方法

使用恰当的技术风险管理措施和方法不仅有利于中小企业技术创新的顺利开展，而且能够降低技术创新中不必要的损失。常用的技术创新方法有以下几种：

2.2.1风险回避.技术创新风险回避是指在进行技术创新决策时，中小企业容易选择风险较低的项目和方案，尽量回避那些不可控、不可转移或者不可分散性的高风险的技术创新领域。

2.2.2风险转移.技术创新风险转移是指中小企业通常采取与其他组织或机构签订合同来转移自身的财务风险和法律风险，从而降低技术创新风险发生的概率或者降低技术创新风险可能造成的损失。

2.2.3风险分散.技术创新风险分散是指中小企业在同一个技术创新项目中，通过将整体项目分散组合的方法形成各个不同且有相互联系的项目组合，进而使不同的技术创新项目之间尽量处于相互独立或者负相关，从而能够最大限量的降低项目组合的整体风险。

2.2.险隔离.技术创新的风险隔离是指企业通过对可能出现的风险因素进行一定的分离，主要是在时间和空间上.从而可以使企业在这个过程中不受更大的损失和不比要风险.这样可以减少我们在技术创新中的资源损失

2.2.5风险结合.技术创新的风险结合是指中小企业通过与其它单位和组织的合作，使企业在技术创新中的风险承受力更强.从而增强中小企业技术创新风险的承受力.进而可以达到降低技术创新的风险的目的.

3 中小企业技术创新风险管理体系

中小企业的技术创新都是存在着不同的风险，企业不能因为存在着风险而不进行技术创新，在对创新风险的研究中发现，风险也不是没有规律和无方法可循的.我认为主要从以下的几个方面对技术创新的风险进行管理.

3.1 对技术创新战略进行管理

技术创新战略就是企业未来技术创新的总原则，总的方向和目标.因此对技术创新战略管理是从源头控制技术创新的风险.综合国内外研究的成果来看中小企业主要有以下几种发展战略：1技术领先战略，是指中小企业靠自有的技术和市场优势比竞争对手占有更高的市场份额和较高的垄断利润的战略.当然技术领先战略的风险第一在于技术研发风险和市场风险，其二的风险是创新投入较大，研发成本较高，最后是容易被竞争对手模仿.2技术跟随战略，是指中小企业跟随行业的领先企业开展相应的技术创新活动.跟随者的风险在于情报和市场信息分析能力的不同，对反应的时间就会不同，伴随的风险就会相应增加3技术模仿战略是指中小企业不专门从事新技术的研究和开发，而是依靠购买他人的技术进行仿制，走的是一条引进，消化，吸收，再创新的道路.创新的风险在于消化，吸收之后的再创新上面.4合作技术创新战略，是指以合作各方的共同的利益作为合作的基础，以优势互相补充和合作各方资源能够共享作为前提，合作方有共同和明确的目标，方向以及规则，最终达到共享技术创新成果，共同承担技术创新风险的战略.创新合作的风险在于不能选择合适的合作对象.5低成本领先战略，是指能够比竞争对手更低的成本价格运作价值链的过程.风险在于价格过低抑制了企业利润的增长，从而限制企业的未来发展.

从上面的地几种策略分析可以看出，都有各自的风险存在，要根据中小企业技术创新的各自特点，选择好合理的风险管理方法

3.2 中小企业技术创新项目风险管理

中小企业技术创新是以项目的形式进行的，对项目风险进行管理就相当于对技术创新风险进行了管理.具体的风险管理有如下几个方面：

3.2.1完善项目风险审计制度和健全风险审核制度.因为中小企业都存在自身对风险的认识不足的问题，建立完善的制度对于项目风险的管理是十分必要的，特别是项目风险的审计制度

3.2.2完善项目风险管理机构和健全项目风险管理机构，要建立完善的技术创新风险管理制度，首选就是要建立一个完善和健全的项目风险管理机构.有专业的团队去负责项目风险的评估和管理.

3.2.3重视管理人才和技术创新人才的培养.人才是企业发展的基础，培养高素质的人才才是中小企业未来技术创新的主要动力来源，而高素质的管理人员在技术创新风险管理的作用更是不言而喻的.

3.2.4加大研发投入，提高技术创新能力.我国的中小企业的研发投入的不足，是影响企业技术创新能力的主要原因，所以只有加大对于研发的投入才会降低技术创新项目的未来风险，也保证了企业未来发展的动力

3.2.5营造和培育技术创新制度的环境，有技术创新的制度和机构还是不够完善的，还要有为技术创新制度提供好的激励环境，来保障制度的顺利和最佳的执行.从而最终降低技术创新项目的风险

3.3 中小企业合作进行技术创新中的风险管理

企业合作进行技术创新是最主要的中小企业创新模式之一，做好合作技术创新风险管理，对合作技术创新的效果有着举足轻重的意义.

3.3.1增强合作双方的信任度.合作双方的信任度对合作技术创新成功起着重要的作用，同时保证合作技术创新能够顺利进行

3.3.2理性选择合作技术创新伙伴.为保障合作双方和多方的合作效果，合作对象应选择能提升企业创新能力的，优势互补的，创新目标一致的，风险可以降低的.

3.3.3完善中小企业技术创新激励约束机制.为保证合作伙伴间的各自职责，设立相应的机制加以约束

4 我国中小企业技术创新风险防范策略

针对技术创新风险因素的辨别，以及技术创新风险可能出现的概率和损失的预测和精确的评判，采取针对性强的控制方法和策略来消除风险.或是在风险产生后降低技术创新风险带来的损失..从国内的众多学者的研究表明，我国中小企业技术创新应在以下的四个方面的风险防范和控制。

4.1中小企业技术创新在研发中的风险防范 1积极关注创新信息情报的及时性和准确性2重视技术发展方向与市场主流导向3为新技术研发团队储备替代技术研发团队

4.2 中小企业技术创新在市场方面的风险防范1重点关注市场动向的预测与市场的相关论证2确定企业技术创新的方向3增强企业的研发部门与市场部门的紧密合作

4.3中小企业技术创新在人力资源方面风险防范1加大企业内人力资源的管理和开发2健全与完善企业技术创新人才的激励制度3使企业技术创新人才流失降到最低

4.4中小企业技术创新在面对外部环境的风险防范1使中小企业新技术的生命周期能有效延长2提高我国中小企业对宏观风险的驾驭能力3增大对高发和多发风险的防范

【参考文献】

[1]邓聚龙.《灰色系统理论教程》.华中理工大学出版社，1990年版

[2]张春勋.《合作技术创新的风险因素识别及模糊评价研究》，载《科学与科学技术研究》

[3]徐若虹.《企业技术创新风险评价的现状》载《辽宁工程技术大学学报》

第2篇：风险管理技术风险范文

1.1金融交易方式改变

互联网的发展使金融交易打破传统柜台交易渠道的局限，人们可以在任何时间和任何地点进行金融交易，通过互联网为金融服务和交易的进行提供了虚拟的平台，实现了将传统的柜台向客户的进一步延伸。

1.2金融企业成本结构发生变化

由于金融交易网络化，金融营业厅的个人客户流量大大降低，很多金融企业将服务建设的资金投入到网站建设和系统集成及软件服务上，企业的固定资产投入大大减少；产品结构发生变化，研发投入及人力成本等有所上升。

1.3金融企业组织结构改变

以往金融服务提供者都是各类金融机构，即使如电子银行、网上证券营业厅等业务的提供方仍为商业银行、证券公司等传统的金融机构。随着互联网金融发展，越来越多的非金融机构也加入了金融服务提供者行列。金融信息服务机构向客户提供投资理财咨询服务，第三方支付服务机构为客户提供了支付服务，这些机构并不是传统意义上的金融机构。可见，网络技术的发展与应用，使这类机构逐步加入了金融服务提供者行列。

2信息技术带来的金融风险

2.1信息技术特点造成的技术风险

由于互联网金融建立在计算机网络基础之上，因此计算机网络技术方面的缺陷必然会对金融安全造成威胁；另外金融业务开展是基于某种技术方案使用的，传统的窗口营业型金融，如果技术使用选择失误最多导致业务流程变慢，但倘若互联网信息技术使用失误，则可能会使金融企业失去全部的市场，甚至生存基础也会受到威胁。

2.2金融业务风险

互联网和信息技术虽然方便快捷，但是存在巨大的安全漏洞，除了受到黑客攻击之外，网络金融安全系统的设计缺陷和操作失误也会对业务造成巨大的损失并且会使企业的信誉蒙上阴影；另外，基于信息技术的金融服务市场是虚拟的，客户无法确实判定所选择的企业的实际能力，而从平均服务质量角度进行选择，会使业务能力差的企业钻了空子而业务能力强的企业实力得不到发挥。

2.3法律风险

现实的金融交易有严密的法律作保障，但这些法律对于网络金融服务来说，只能作为基础法律条款。无论是提供服务的金融企业还是购买金融产品的客户，都很可能由于一时疏忽违反相关的法律；另外，我国网络金融法律制定的并不健全，无论是金融企业还是客户，在进行网络交易的时候都承担着相当大的法律风险。

3信息技术带来的金融风险管理对策

3.1加强信息安全管理

金融企业要规避由于信息技术失误造成风险，就需要对金融技术的使用进行系统的全面的分析，将企业的现状和技术特征考虑进去，并且针对技术的特点提出应急预案；同时应采取安全的方式处理保密信息的输入和输出，防止信息泄露或被盗取、篡改；使用符合国家要求的加密技术和加密设备。

3.2进行金融业务数据认证工作

网络金融服务的质量虽然不能完全体现，但是金融企业可以使用业务数据认证的方法保证网络金融服务的质量得以展示并维护网络金融的安全。例如，选择知名品牌的SSL证书提供的电子签章帮助客户确认电子商务网站的身份，这使得经常发生的“用户名+密码”被盗用将可以避免，因为身份认证增加了第二因素的认证；另外，采用OTP技术的双因素认证产品，无需和计算机连接，只需按动一下按钮即可得到6位的数字作为第二因素进行登录，其易用性也成为金融服务提供商和最终消费者的一种选择。

3.3提高金融服务人员的素质

客户对网络金融服务的安全性和质量的需求有所提高，金融企业应建立起专门针对网络金融的服务队伍，金融服务人员都要努力学习互联网金融业务知识和操作技能，对其有更加全面的认识，从而能够对客户在网络金融业务方面的咨询给出正确的答案和合理的建议，以满足客户对金融服务的需求。

第3篇：风险管理技术风险范文

关键词：国际贸易；风险；风险管理；技术手段；建设

一、国际贸易风险管理技术手段建设的必要性

（一）国际贸易风险客观存在

国际贸易风险，在国际经贸活动中是客观存在的。由于国际贸易是在两个政治制度和法律制度完全不同的两个国家中进行的，因此，国际贸易活动一定会受到国际政治经济关系和国家对外政策的影响。因此，国际贸易中的政治风险客观存在；由于国际贸易是在两个国家间进行的，因此必然涉及两个不同货币国家对商贸往来的统一结算问题，但是由于不同货币间的兑换和结算是存在着汇率变动的风险的，因此，国际贸易中的汇率风险客观存在；由于国际贸易是在两个不同的国家间进行的，因此不可避免的会遇到由于两个国家在关税设置和技术水平不对等等方面存在的关税壁垒和技术壁垒等风险，因此，国际贸易中的贸易壁垒和技术壁垒风险客观存在；还有就是，由于世界上各国的法律制度和社会文化之间存在着明显的差异，国际贸易活动必然会受到来自法律和风俗不同等人文因素造成的贸易风险，因此，国际贸易中的法律和人文风险客观存在；由于国际贸易活动的参与者是两个不同国家的企业，对对方企业的不了解也很有可能造成国际贸易活动的风险，因此，国际贸易中的企业经营风险客观存在。

（二）国际贸易风险复杂多变

国际贸易风险，在国际经贸活动中是复杂多变的。因为造成国际贸易风险的成因是复杂多样的，具体的说国际贸易风险成因的复杂多样主要表现在：其一，国际贸易活动推动者和参与者（也就是外贸企业本身）在经营管理中遇到问题，造成国际贸易风险的发生；其二，参与国际贸易活动的企业所属国的外交政策从不离与国际贸易进行的角度进行调整，造成国际贸易风险的发生；其三，国际贸易活动进行的过程中由于国际货币兑换率的波动给参与国际贸易活动的一方造成巨大的汇率损失，造成国际贸易风险的发生；其四，参与国际贸易的企业因为对相关技术和关税政策的不熟悉，造成国际贸易风险的发生；其五，参与国际贸易的企业因为对其他国家的法律和风俗人情不够了解，造成国际贸易风险的发生等许多方面。任何一个方面的原因都有可能给国际贸易活动带来风险。

二、国际贸易风险管理的技术手段建设

所谓国际贸易风险管理，就是指对发生在不同的两个或多个国家（或地区）之间进行的商品和劳务的交换活动的风险进行控制和管理。而所谓国际贸易风险管理的技术手段，就是指针对国际贸易发生过程中可能发生的贸易风险进行管理和控制的风险管理技术手段。根据处理的贸易风险方式的不同，国际贸易风险管理的技术手段总共可分为等回避型风险管理技术手段、转移型风险管理技术手段、控制型风险管理技术手段、救济型风险管理技术手段和综合型风险管理技术手段等五种类型。因此，国际贸易风险管理的技术手段的建设也主要包括以下五个方面主要内容：

（一）回避型风险管理的技术手段建设

所谓回避型风险管理技术手段，是指针对可能发生的国际贸易风险采取的一系列规避风险发生的风险管理对策和方法。具体地说，企业可以通过建立一个商业信息查询绿色通道的方法，拓展企业与国际间其他有可能发生业务关系的大型跨国企业的联络渠道，增加企业对各国政治、法律、人文风俗等信息的了解，降低和杜绝因为企业对外部信息的了解不够充分而遭遇国际贸易风险的机会。同时，企业还应当建立一套严格的审查和信息核实制度。任何一个通过信息获取渠道得到的消息，都应当在经过严格的核实之后才能被采纳为企业做出经营决策的依据。只有这样，企业才能在扩大商贸接触的同时把握住稍纵即逝的市场机会，而不会对成功的渴望而陷入国际贸易的漩涡之中。除此以外，企业还应当建立一个风险识别系统，这系统应当包括对企业现有经营行为的风险识别、风险评估和风险预警；也包括对企业单笔外贸业务的风险识别、风险评估和风险预警。这个系统的作用就是给企业在风险管理的过程中提供第一手帮助，帮助企业规避国际贸易活动中的风险。

（二）转移型风险管理的技术手段建设

所谓转移性风险管理的技术手段，就是通过一定的方式方法，将国际贸易活动进行过程中可能发生的风险转让出去、让其他主体来承担或帮助自己分担这些可能存在的国际贸易风险的技术方法。风险转移的主要对象是专业保险公司。当然，此举需要企业付出一定代价，但是，适当的转移风险，在国际贸易活动中引入保险公司，对于加强企业对国际贸易活动中的风险掌控的帮助作用是巨大的。具体地说，企业可以选择以下方式实现风险转移：第一，为国际贸易标的物投保运输保险，实现货物在国际间运输过程中的风险转移；第二，为国际贸易行为投保出口信用保险，将可能存在的买方风险转移；第三，适当投保国际专业保险公司的专业险种，借助国际大型专业保险公司的帮助，转移可能存在的由于企业对贸易对象的不了解而可能造成的贸易风险的转移；第四，合理使用银行保函和担保信用证，转移可能存在的国际贸易活动中的资金风险，保全企业利益。

第4篇：风险管理技术风险范文

关键词：HSE；危害因素；风险管理

主要做法

加强“一个推进”（推进全员责任落实）；开展“三个深化”（深化专项整治、深化监督检查和深化隐患排查与治理）；实施“三项严控”（严控设计风险、严控“四新”风险、和严控环境风险），推进全员责任落实，深化现场风险防控，全力确保健康安全环保稳定态势。

1加强“一个推进”

1.1推进全员责任落实

完善责任体系。按照“统一组织领导、明确责任分工、系统分级管理、业务分类指导、全员确认执行”的原则，完善以党政主要负责人为核心、覆盖全员的安全生产责任体系，落实“党政同责”和“一岗双责”，切实推动“管工作必须管安全”、“管业务必须管安全”要求的落实。

完善岗位描述。按照“以岗定责、以责定权”的原则，完善岗位描述，逐级明确领导岗位、管理岗位、操作岗位的健康安全环保责任，根据责任明确岗位工作任务，宣贯培训到每个岗位、每名员工。

实行过程积分管理。制定健康安全环保积分管理方案，将年度总体工作量化分解为单项任务，并确定每项任务的分值，根据任务完成情况评定分数，每月进行公布。以积分为基本依据，作业系统按70%比例、其他单位按50%比例评先选优。侧重考核年度工作计划的安排、落实、阶段重大工作部署、日常管理、监督检查、体系内部审核、上级大型检查等情况。

2开展“三个深化”

2.1深化专项整治

开展作业许可专项整治。严格规范动火、高处作业、管线打开、吊装、挖掘、临时用电、进入受限空间、脚手架等非常规作业许可管理程序，建立基层单位动态施工报告制度，严肃落实直线和属地管理责任，做到安全措施不落实不开工、不开展安全培训交底不开工、现场监督监护不到位不开工

开展交通安全专项整治。重点整治客车、危化品车辆的视频监控系统等内容。运用GPS、视频监控等手段，严厉整治无证驾车、超速驾车、酒后驾车等十大不安全行为。加强长途车管理，实施长途车全程监控；严控跑私车，严格路单管理；加强过程控制，将日常检查结果纳入年终考核中。

开展消防安全专项整治。加强消防知识宣传，重点要害部位实施“户籍化”管理。认真履行建筑工程消防设计审核、备案、验收工作，杜绝未审批先施工、未验收投入使用等违法违规行为。

2.2深化监督检查

健全监督机制。梳理监督检查流程，明确监督检查责任，构建横向联动、纵向垂直的监督检查格局；制定年度监督检查工作计划，将HSE监督融入业务流程和生产组织过程。各业务主管部门落实直线监督责任，及时开展本系统HSE监督检查和施工全过程监督管理。

强化现场监督。各单位每天及时上报动态施工项目信息，尤其是高危作业井、城区施工井、基建项目、零星工程、重点工序和高风险工作等，各业务主管部门及时组织力量进行重点监控，重点施工监督率要达到100%。对修井作业施工现场每周覆盖监督检查两次，重点放在夜间生产和特殊时间段上。继续对大修队和注汽锅炉搬迁实行旁站式监督检查；对大修施工实行驻井监督检查。

2.3深化隐患排查与治理

结合生产实际，明确主题，每季度开展一次“安全生产大讨论、全员风险大排查”，结合季节变化，深入开展春季、雨季、冬季风险排查活动。对排查出的所有事故隐患，自下而上实行岗位、基层队站、科级生产单位、处四级监控，并健全隐患分级管理台帐。各单位能够自行整改的隐患必须立即整改，不能自行整改的隐患，上报相关部门协助整改。所有隐患必须明确监控程序、责任分工和监控人员，每月上报整改及监控情况。

3落实“三项严控”

3.1严控设计风险

按照“谁设计谁负责、谁审查谁负责”的原则，加强二级以上井控风险井、重点井、起大直径工具井、复杂措施井、新工艺新技术实验井等施工设计环节安全环保管理，辨识安全环保风险，核准设计执行标准，完善防控措施，严格设计与施工安全环保交底；城区井和“三高井”施工必须落实审批制度。

3.2严控“四新”风险

新工艺、新技术、新材料或使用新设备，严格履行审批程序，结合工艺流程对安全风险进行评估论证。对涉及防爆设施、特种设备、新化学药剂等试验项目，在规划方案、设计方案、施工方案中明确健康安全环境要求。“四新”建设项目，设计单位要在设计中编制安全生产事故预防措施。“四新”采购、引进部门要组织使用单位建立安全管理制度、操作规程、安全防护措施，对作业人员进行专门培训，掌握安全技术特性和防护措施。禁止引入不成熟或者威胁安全生产的“四新”项目，禁止使用未经安全性能论证的化学品。

3.3严控环境风险

严抓环境风险基础防控，组织全体员工进行环境风险识别工作，依据风险等级，制定可靠的控制措施和管理方案，健全防控设施、管理内容、流程和检查标准。加强对注汽锅炉污染治理设施的运行监控，确保废气达标排放；加强修井作业清污管理，油泥拉运实行定点、定线路，严格执行联单签字制度，有效控制二次污染；加强修井作业施工过程管理，认真执行“三铺一盖”，起下作业必须使用防污设施，大修残余泥浆现场堆放必须做防渗处理；加强运输罐车的监管，防止因闸门损坏或关闭不严出现渗漏，对罐车司机进行环保常识、法规教育，杜绝罐车违法排放污水现象的发生。

第5篇：风险管理技术风险范文

关键词环境试验；试验流程；技术风险

引言

由于航天器具有系统复杂、研制周期长、成本高、生产数量少、发射后故障无法直接维修等特点，决定了发射前必须进行系统的环境试验验证。航天器环境试验是涉及设施、设备、人员、文件、材料、工具及软件在内的复杂大任务，具有试验类型繁多、技术复杂、集成度高、影响大、涉及部门人员多、指挥操作流程复杂等特点。因此，航天器系统风险因素多，系统内任何一个因素出现意外都可能会导致问题的发生[1]。航天器环境试验对验证航天产品的设计和制造质量起着重要作用。从风险管理的角度，一方面环境试验是减轻航天产品研制风险的有效措施，另一方面环境试验本身又会带来一定的风险。这些风险既包括费用、进度的风险，又有技术上的风险。因此，在环境试验过程中应采取各种措施来减少或消除可能发生的风险，用系统的方法开展风险管理，确保试验成功。

1风险管理概况

1.1国内外风险管理

国内外对风险有各种不同的定义，但都包含了两个共同的特性：首先，它具有不确定性，即它的发生有一定的概率；其次，它会带来不希望有的后果或损失[2]。国外从20世纪90年代初就在一些型号研制中开始制定风险管理计划。美国国家航空航天局（NASA）在1998年4月NPG7120.5A《型号计划和项目的管理过程与要求》[3]，在“风险管理”章节中对风险管理的目的、要求和方法作了较详细的规定。2002年4月NASA又颁布了NPG8000.4《风险管理程序和指南》，详细规定了整个风险管理过程的实施。欧洲空间标准化合作组织（ECSS）也制定了风险管理的相关标准ECSS-M-00-03《空间项目管理：风险管理》。国外的风险管理工作已形成了一整套较系统的做法。尽管中国有关风险管理研究起步较晚，但进展较快，取得了不少成果，但主要是针对研制风险管理和风险评估方法的应用研究，对试验风险管理研究较少。

1.2风险分类

NASA将新研航天产品研制风险分为技术风险、环境风险、安全性风险、费用风险和进度风险等5类风险；美国国防部将装备型号研制风险归纳为技术风险、费用风险和进度风险。技术风险直接来源于设计、制造、试验验证、操作及团队人员的技术能力，可能由“技术状态变更”而引发，也可能由个别设备（或软件）未能达到预期的性能指标要求而引发。随着项目技术复杂程度的不断增加，必然要更多地采用最新的科技成果，所采用的新技术、新材料和新工艺等均可能成为技术风险的风险源。

2环境试验流程和技术风险管理流程

2.1环境试验流程

环境试验流程（简称试验流程），一般是指试验顺序。从试验项目开始至结束，试验流程一般分为准备、实施和总结3个阶段。各阶段的工作项目如表1所示。

2.2技术风险管理流程

技术风险管理作为一项重要的产品保证活动，应明确各级责任，配备必要的资源，并充分发挥专业机构和同行专家的作用，按照策划、识别、评价、应对、监控的步骤，开展各阶段的技术风险分析与控制工作，并在研制过程中的各阶段迭代进行、逐级落实。风险管理流程如图1所示。技术风险管理工作应有序开展，一般步骤如下。1）风险策划：提出风险管理的相关要求。2）风险识别：对过程中不确定的问题形成风险项目。3）风险评价：采用系统的方法对风险项目进行分析，确定影响程度。4）风险应对：依据风险影响程度制定风险应对方案和措施。5）风险监控：对风险应对措施和实施效果进行跟踪。

2.3试验流程与技术风险管理流程的关系

试验流程与试验技术风险管理流程是不同的，在试验任务的实施中，试验流程的不同阶段与试验风险管理流程的对应关系如图2所示。图1风险管理流程示意图图2试验流程与技术风险管理流程的关系在试验的准备阶段，主要针对试验任务的特点，对试验风险进行策划、风险项目的识别和评价。在这一阶段，结合试验设计，在进行试验设计过程中，对试验风险源、试验难点和关键点，开展试验过程技术风险项目分析，同时对技术风险项目开展定性或定量评价工作，确定技术风险项目后果严重性、发生可能性及风险综合等级，提出并制定能够消除、降低、转移或接受的有效应对措施，确保风险应对措施充分、有效和合理。必要时分解各项技术风险措施，并在试验实施相关文件中进行落实，制定具体可行的落实计划。在试验实施阶段，根据风险应对中给出的各项措施，在试验过程的相应环节中进行关注，并对风险应对措施及实施效果进行监控，全面收集和掌握技术风险项目的状态信息。在试验总结阶段，对风险管理流程的记录进行整理，编写必要的风险管理报告。

3环境试验技术风险管理

环境试验具有明显的阶段性特征，每一阶段都由若干过程构成，从过程角度对试验风险事件及产生原因进行分析，使试验人员对风险的认识更加直观。按试验阶段顺序进行风险分析，以确定试验不同阶段的风险及其危害。

3.1试验准备阶段

试验准备阶段是从正式接受任务开始到参试产品进场。试验准备阶段的主要技术风险及影响表现为以下方面。1）试验大纲及试验方案制定。如对被试产品考核不充分、方案不完整。2）试验方法研究。如试验方法未进行先期研究或研究不充分。3）试验技术保障条件建设。如各类试验仪器设备维护保养不善。

3.2试验实施阶段

试验实施阶段是从被试装备正式交接到现场试验全部结束。试验实施阶段主要风险及影响表现为以下方面。1）被试产品交接及状态控制。如状态更改未进行论证及闭环。2）现场试验实施。如试验流程未经演练或演练不充分，重要参数测试未采用备份设备；未按程序操作或误操作造成设备故障或损坏，故障报告不及时造成时机延误或决策失误，未制定试验异常情况或故障处理预案。3）现场试验技术保障。如现场试验过程中技术保障、通信保障不周密。3.3试验总结阶段试验总结阶段是从试验结束到试验总结报告正式发出。该阶段主要风险及影响表现为以下方面。1）试验结果分析与评价。如试验数据不足或分析不透彻。2）试验结论与建议。如对试验故障处理结果未予以跟踪或反馈。3）试验记录归档。如原始试验记录不翔实、不完整。

4环境试验技术风险管理实例

4.1试验概况

某深空探测器真空热试验技术难度大、周期长、接口单位多、耗资大，且应用了很多新技术，试验中存在很多重大风险。1）试验工装新。依据试验工况要求，相应的红外笼应具备在试验过程中的可移动功能，必须确保红外笼在移动期间的可靠性和安全性。2）试验工况复杂。复杂工况多，热流控制模式多样，特别是动力下降段瞬态工况的复杂工况，需各方协同配合，开展模拟和配合演练。3）试验设备使用多且长时间运行。试验周期长、同时温度测点数量近千个、种类多、使用电源多、电缆和数采仪器多、大量测试资源的投入和使用对试验测控系统的稳定运行提出了严格要求。

4.2试验技术风险管理实践

针对某深空探测器真空热试验，开展了技术风险的专项管理工作。针对技术难点，开展了试验过程的风险分析与控制工作，对试验工装的设计和加工、试验吊装过程、试验红外笼反复移动、试验设备长时间运行等进行了深入的风险分析，对识别出的风险项目，制定了针对性的应对措施，并在试验过程中对风险应对措施及实施效果进行监控。其中，以试验准备阶段和实施阶段为重点开展的技术风险管理工作如表2所示。

5结束语

随着航天技术的不断发展，环境试验呈现出任务密度大、技术含量高、任务种类多等特点，试验中面临很多不确定性，环境试验的难度与风险也越来越大。加强技术风险管理的研究，不断总结出风险管理流程、内容、方法和技术，采取切实有效措施控制试验风险产生，是环境试验任务顺利完成的重要保证。结合环境试验流程，进行规范的技术风险识别与控制工作，对各种存在的风险制定充分有效的措施来消除风险，形成一套系统化和制度化的风险管理方法，对指导环境试验风险识别与控制工作具有重要的参考意义。

参考文献

[1]史国栋，翟源景.航天试验任务风险管理研究现状分析[J].科技信息，2012（33）：444-448.

[2]金恂叔.航天器的风险管理及其在环境试验中的应用[J].航天器环境工程，2002（3）：1-9.

第6篇：风险管理技术风险范文

一、高新技术企业人力资源风险管理

（一）高新技术企业概述 随着科学技术的飞速发展，一个国家或企业是否具国际竞争力主要在于专业技术的提高和创新。高新技术这一词来源于美国，又称为高科技和高技术，是指专业技术密集度高，更新速度飞快，具有高附加值和有效节约资源和能源，促使社会技术等级提高，能创立新的产业或者可以改变已存在产业的潜力的高层次的技术 高新技术企业指以高新技术为基础，致力于高新技术及相关产品的研究、开发、生产和服务的企业。它是一种技术和知识非常集中，附加值和投资都大、风险高的一种企业。

（二）高新技术企业人力资源风险产生原因 人力资源管理风险产生的原因包括：（1）人力资源自身的特点：动态性，主动性，智力性等（2）人力资源管理过程中的特点：管理的缺陷或管理不善。人力资源管理风险主要是：用人不当、人的作用未能有效发挥和加以利用;人员流失。 （三）高新技术企业人力资源风险内容 人力资源管理风险存在于人力资源管理的各个方面，并贯穿于人力资源管理活动的各个环节过程，主要包括内外两大类风险。内部风险又包括培训管理风险、薪资报酬风险、管理方法的风险;外部风险包括外界环境风险、竞争企业的风险。 （四）高新技术企业人力资源管理风险研究 风险的种类很多，这就预示着风险管理工作的多样化。风险管理工作包括两大类。从人员自身来看有人员培训风险、素质不一风险、学习教养风险、习惯态度风险等;从企业角度来看有企业招聘风险、企业跨文化管理风险、企业生产作业风险等。具体来讲，人力资源管理中存在的主要风险有：（1）企业的招聘带来的风险包括：招聘收益风险，选择招聘渠道的风险，识别评估人员产生的风险。 （2）企业培训风险，为了吸引和留住优秀的员工，尤其是那些发挥关键作用的核心人员必须经过培训。培训风险主要包括以下内容：人才外流风险，培养竞争对手的风险，专业技术保密的风险，收入风险。（3）企业的人化的风险，企业的人动，包括轮岗，辞职辞退员工、职位升降。如果公司的人动决策有误，可能会演变出相关人动风险。 二、高新技术企业人力资源风险管理面临的问题与对策 高新技术企业要想更好的发展，除了要加强人力资源管理，还要相关资源的快速流动和较高的约束力。 （一）知识型工作者多 正是因为高新技术企业是智力密集型企业，所以这些企业中知识型员工居多，但是对于一个企业发展运作来讲，如何将所学到的知识运用到实践工作中才是最重要的。因此如何将这些知识型工作者聚集在一起形成合力，让员工发展方向和企业发展方向始终在统一步调中，是现今面临的很重要的一个问题。 企业要创造勇于创新、敢于交流发表不同意见的工作环境氛围，必须做到：一是以人为本，以人为先的企业文化。二是要建立有效的激励机制。员工权力距离各种各样，激励方法也各不相同。在当代和未来，越来越多的人选择工作不是为了生存，更多的是为了挑战自我是自己更加具有成就感和满足感。通过培训激励和工作激励机制激励员工以满足员工的公平性，此外，工作单位的客观环境如办公设施、物质奖励，包括薪金及分红。 （二）“8090”后员工 “8090”后大多受过高等教育，他们受到家庭、学校乃至社会的极大重视，并且随着高新技术企业的发展应运而生。他们具有自己独特的思维和个性，放荡不羁、特立独行，如何管理他们，并充分的利用他们的聪明才智，这也是面临的问题之一。 平等沟通、崇尚参与，而不是从外到内的灌输命令。工作人员之间的沟通，真正需要改变的关键在于把握好两点：1）说实话，不要打官腔2）对他人的尊重，增强即时奖励鼓励，逐步凝聚团队人员且要独立性强。 三、结语 虽然人力资源风险管理的问题，受到越来越多的企业的广泛关注，但国内的人力资源风险管理研究才刚刚开始。研究还基本上停留在研究企业人力资源管理的一个或多个方面，而不是从人力资源管理系统的角度来看，忽略了各个环节之间的有机环节，没有注意到人力资源管理的系统性风险。我认为，未来的研究应该专注于人力资源风险管理，在各方面做到有机统一，在整个人力资源管理流程中，系统地研究人力资源风险管理。

第7篇：风险管理技术风险范文

关键词：电力安全 安全生产 风险管理 管理体系 电力风险

中图分类号：F470.6 文献标识码：A

一．引言

安全生产是电力企业管理的核心内容，同时也是确保企业安全及优质用电的基本保障。随着社会快速发展，电网的安全管理压力逐步增大，电力企业要利用安全生产技术，建立风险管理体系，提升供电安全，控制或减少安全事故的发生。

二、风险管理的内涵以及在电力行业安全管理中的应用 

现代风险管理,是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。其中包括了对风险的量度、评估和应变策略。理想的风险管理,是一连串排好优先次序的过程,使当中的可以引致最大损失及最可能发生的事情优先处理、而相对风险较低的事情则押后处理。但现实情况里,这优化的过程往往很难决定,因为风险和发生的可能性通常并不一致,所以要权衡两者的比重,以便作出最合适的决定。因此,随着风险管理这一理念的革命式的普及,其自然也被引入了电力企业的安全生产管理中,在电力企业中,通说观点是指通过识别、衡量、分析风险,并在此基础上有效地控制处置风险,用经济合理的方法来综合处理风险,实现最大安全保障的科学管理方法。 

纵览我国电力安全管理发展历程,不难发现,电力企业在“安全第一,预防为主,安全生产,人人有责”的原则指导下,逐步在总结事故经验和教训的基础上,形成了比较系统的安全管理制度和规定,比如,以行政正职为核心的安全生产责任制和三级安全网、建立、健全了安措与反措计划、两票管理、个人防护用品规定、动火作业安全管理制度、紧急救灾预案等一系列安全保证制度。同时,为保证制度的有效实施,建立了春秋两季安全大检查、事故调查、定期安全活动、隐患整改、事故演练、监察违章作业等落实、检查、监督和评价体系。采用现代风险管理后,将会进一步对固有的体系进行有效整合,传统管理系统中的合理成分不仅不会被丢弃,而且会在系统化的风险管理基础上得到继承和发展,使安全管理更加科学、系统。

三、电力安全生产管理中存在的问题

1. 电力安全生产管理观念陈旧

电力安全生产管理不仅仅要求技术进步，各项安全生产措施落实到位，更重要的是观念上的转变和重视。安全生产重于泰山，要做好安全生产管理工作，首先必须从思想上认识到电力安全生产的重要性，树立以人为本的责任观，安全生产的全局观。但是现在好多电力生产企业对电力安全生产管理不够重视，墨守成规，对于电力安全生产的管理常处于被动状态。

2.电力安全生产管理远未实现标准化、正规化

现在电力安全生产管理工作已经取得了很大的成绩，但是电力安全生产管理工作离正规化、标准化的目标还有很长的一段路要走。在我国的电力企业中，安全生产观念并不陌生，但是很少有哪一个企业能够切实建立一套全方位、多层次、全过程的奖惩制度相结合、培训教育相衔接的安全生产管理体系；其次，电力生产企业中还缺乏自上而下的总体规划和设计，也缺少自下而上的反馈，各级管理机构缺乏有效地协调和配合，各自为政，缺乏有效的管理。

3.安全生产意识薄弱

在市场化经济的发展过程中，很多企业不能有效处理安全和稳定、发展之间的关系，片面的追求业绩，忽视安全生产的重要性。在生产过程中，电力企业的工作人员的自我保护意识较差，缺乏对操作程序的重要性的认识，往往存在着严重的违章操作，检修的时候，监督人员和管理人员也没有引起足够的重视，这些都严重导致了安全生产事故的出现。

4.基层管理工作落实不到位

一些电力企业的管理层只重视对大型作业的管理工作重视，而忽视了企业的日常管理。据调查显示，近几年的安全生产事故多是出现在企业的小型作业和分散作业时发生的。这种现象的出现主要是因为企业的管理层管理观念存在偏差，平时的管理工作时紧时松、管理松懈；企业的监督检查不到位，尤其是在跟踪检查和指导帮助这方面做的不好；对于企业的检修记录和报告管理不妥当，操作人员不能真实了解情况，导致设备在存在隐患的时候违规运行；对于发生的事故处置不当，尤其是对那些安全生产责任人，在发生问题后，纵容姑息、处理不当，不能有效遏制安全生产事故的发生。

5.安全工具管理不当

性能良好的安全工具是安全生产的重要保障。但是在实际的安全生产过程中，一些安全工具质量不达标，尤其是一些小的电力生产企业，在基层供电时用的工具质量标准不高；此外，一些企业不重视对安全工具的检修，检修意识不强，往往是等到工具严重毁坏的时候才直接换掉，对于一些小的破损根本无视，往往导致这些工具负伤上岗，存在着很大的安全隐患。

四、电力企业安全生产基本技术

1.辨识风险。

辨识风险是实现风险管理的基础，建立有效的生产作业过程风险评估准则，实现有效的风险源辨识，逐步改善人机料法环，应用规范、动态、系统的方法去识别及评估企业安全生产过程中的风险，制定风险控制措施，实现风险的超前控制，把风险降低到可接受程度，进而形成行之有效的制度、流程、标准是提升安全风险管理水平的关键点。应开展作业风险辨识。以防控人身触电、高空坠落、物体打击、机械伤害和误操作等典型事故风险为重点，组织开展输电、变电、配电和调度等专业领域典型作业项目的危险因素边式，通过建立静态风险数据库、典型作业风险辨识范本库和编制标准化监督检查表，落实风险控制措施

2.风险源评估。

电力生产作业具有显著的多专业、多工种特点，决定了风险因子的多样性和复杂性，主要集中的不利因素也因此而来，如电气设备多、高温高压设备多、危化品及废料多、势能设备多、特种设备多等。 

 电力生产风险分类：(1) 通过对电力企业生产作业过程中接触的直接风险因子进行排列集合，危害类别包括物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会/心理危害、行为危害、环境危害、能源危害等九个类型。 (2) 电力企业生产作业对上述九个类型的风险接触，在特定条件下引起暴露就会触发安全生产事故或事件，依电力企业事故事件的分类可将风险源划分为电力企业的五类风险，分别为人身风险、电网风险、设备风险、环境与职业健康风险、社会影响风险，其中，前四类风险都会对社会造成负面影响产生社会影响风险。

五、建立电力企业风险管理体系的基本措施

安全事故的发生，归根结底是由于人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素所致，这些因素的存在就是安全风险、就是事故隐患。安全管理的目的就是要分析、辨识和控制这些隐患和风险，最大限度地减少风险失控导致事故发生。实施安全风险管理，建立风险预控机制，是建立安全生产长效机制、规避和化解安全事故风险、提升企业安全工作水平的根本途径。

1.“安全第一，预防为主”。

电力行业的基本方针为“安全第一，预防为主”，一切生产工作的进行必须是要在保障生产安全的前提下，以人为本，围绕人的安全来开展工作。目前电力生产安全事故的原因主要是“人祸”，包括对安全生产的落实不够，预防工作没能够扎实的开展，安全措施没有真正的落实到位。因此我们必须要强化安全意识，树立“安全第一，预防为主”的观念，健全完善各级的安全措施，并且要强力执行遵守各项规章制度。同时加强安全思想工作的宣传力度，使“安全第一，预防为主”的观念能够在全体电力职工中得到进一步的强化。

2.建立风险评估体制保证安全管理制度。

结合已有的安全制度规定,经过风险评估后,逐步发现风险与防护制度之间的差距,对于发现的实际问题,如高风险低对策问题,需要根据风险评估情况采取替代、改进、或者利用修改技术规程、修订工艺标准等措施进行风险预防。根据风险评估对原安全保证制度进行评价,根据逐项评价结果,检查保证和防护制度更加系统、有效,以真正达到预防的目的,进一步丰富安全保证制度的内容。

3.安全风险管理责任。

现代企业管理的关键是执行,而执行的前提是有相关的责任制度,风险管理责任制就是按照风险评估后作出的,以风险项目为基础划分的项目责任制,同时辅以区域责任制内容,风险管理的项目责任制根据风险值的高低进行树状式分级管理,风险高的项目由企业安全管理核心负责。以此类推,分别由部门、班组、专责员工负责。发生危险状况后根据风险级别进行不同的处置,这种责任制的落实方式不仅提高了管理效能,而且体现了企业分工,实现真正意义上的人人有责。特别是将安全管理工作细节化,细致化,从而使所有危险源的管理都能落实到位,确保了各项保证制度和评估、监察制度的有效实施。

4. 完善落实岗位安全生产责任。

强化领导安全生产责任意识，落实安全生产责任制，各直属部门领导要遵循“谁主管，谁负责” 的原则，对照安全生产第一责任人的职责，以高度的责任感，做好本部门安全生产管理工作，健全本部门安全管理组织，同时要使安全生产责任制做到量化、细化、具体化，要明确规定班组成员在安全工作中的具体任务和责任，实现一岗一责，形成健全的安全管理责任体系。层层落实，把基层的工作现场当成抓安全工作的落脚点，并且要有计划的提高职工的安全生产知识和意识，使各岗位职工能够在生产实践中把安全生产的科学方法体现出来。可以制定切实可行的安全生产奖罚制度来提高全员的参与积极性。企业应根据各自实际情况，建立以安全生产责任制规定及安全生产工作会议制度、教育制度、检查制度、考核制度、监察制度、奖惩制度，以及职业健康监护、女工保护规定等，并定期检查。要用制度管人、流程管事，做到安全监管有章可循。同时，严格落实各级安全责任制，一是安全生产要进行全方位、全过程管理，不断完善和建立安全管理体系。坚持行政第一负责人就是安全第一责任人制度，制定安全生产目标和计划，将线路、设备划分区域，以线路及配变台区为单位，把安全责任层层分解落实到人，实行各级承包。二是做好事故通报汇编工作，事故通报汇编是血的教训，是经验和教训的积累必须组织全体员工认真学习，举一反三，以杜绝重复事故的发生。

5. 制定事故应急处理预案和快速反应机制

“安全第一，预防为主”是电力安全生产的基本方针。“预防为主”，即超前做好预防工作，发现问题、采取措施、消除隐患，避免事故发生。但在实际工作中事故仍不断发生，究其原因，一是各级人员的安全意识和技能水平不尽相同，有的还很低；二是电网设备的运行状况不一样，有的隐患还未被掌握；三是外力破坏和事故防不胜防。因此，电力企业应树立风险忧患意识，制定事故应急处理预案和快速机制，把问题设想得复杂些，后果设想得严重些，措施考虑得周全些。

6. 加强安全管理

变电站运行管理的重点就是安全运行。一定要落实班组安全生产责任制，坚持贯彻“安全第一，预防为主”的电力生产方针，大力开展反习惯性违章和安全生产的宣传与教育。明确管理思想。树立切合本所工作实际的变电管理思想。在职工中长久地坚持宣传贯彻，要使之成为全所职工的共识。结合不同的时期，提出阶段性目标，加强目标管理，制定切实可行的实施措施，认真实践这一思想。安全是生命。变电站运行管理的重点就是安全运行。认认真真落实班组安全生产责任制，坚持贯彻“安全第一，预防为主”的电力生产方针，大力开展反习惯性违章和安全生产的宣传与，严格执行“两票三制”。这些，都是电力系统长期经过实践检验行之有效的经验，在变电所必须认真贯彻。近些年来，由于变电所设备的不断增加和技术的更新，所以应及时修订变电所的现场运行规程，自查并完善各种记录，利用机自动化系统提高工作效率，把好自己的关口，以确保变电站的各项工作的顺利进行。针对性、可操作性强的规章制度，为管理的规范化提供制度基础。变电站规范化管理应该注意两点：首先要从运行值班记录抓起，要做到清晰完整、方便查询。其次要把加强技术管理作为运行管理水平升级的根本，为设备升级改造，技术改进提供依据。班组不但要强调熟悉安全规程，更应注重规程的掌握和正确运用。值班质量关键是认真监屏、巡视设备、交接班的检查、班上的检查、值班人员的精神状态等等。值班质量提高了，事故处理自然就能灵活快速，倒闸操作准确快捷。

六.结束语。

电力安全管理是一项系统工程，具有多层次、全方位等特点，通过风险识别、风险评估、风险管理，降低安全事故的发生，确保供电安全。

参考文献：

[1]蒯狄正.基于风险理念的电力技术管理[J].江苏电机工程,2003,22(6):13-15.

[2]唐群.供电企业安全生产风险管理的研究[D].华北电力大学(保定),2012.

[3]郎夙.基于威胁分析的电力信息网风险态势评估和预测[D].华北电力大学(保定),2012.

第8篇：风险管理技术风险范文

企业风险管理（简称ERM）是企业管理的核心领域之一。简言之，ERM是企业管理层和员工实施的旨在将潜在风险控制在企业可承受的范围之内，并对企业战略、经营效率与效果、财务报告可靠性以及遵循适用的法律法规等目标提供合理保证的过程。

本文将着重探讨ERM的实用工具与技术。这些工具与技术大致可以分为风险识别、风险评估和风险应对三个大类。风险识别旨在找出可能对企业目标的实现具有影响的潜在事项，并且分析这些事项与企业目标达成之间的因果关系；风险评估则是对已经发现的风险事项进行评估，确定这些事项对企业目标的影响程度；风险应对则是根据评估结果制定、选择并实施那些降低风险对企业目标的负面影响的各种措施。

二、风险识别与分析

（一）不确定性与风险

经济、政治、技术、市场、竞争、企业内部管理等企业经营所处的内外环境都存在某种程度的不确定性。对于企业的战略目标、经营目标、报告目标和合规目标，这些不确定的事项既可能带来正面影响，也可能带来负面影响。大多数的不确定事项发生之前无法预知其带来的影响是正面的还是负面的。因此，企业需要协调自身的风险偏好，把各种潜在的风险控制在可承受的风险容限之内。

（二）识别风险的技术

1.自由讨论。请一些理解企业目标并了解企业经营环境的人举行一个讨论会，通过发挥参会人的主动性和创造性查找各种主要风险。这些讨论会要求参与者通力合作，让仅为极少数人知晓的风险被所有参与人知悉，让各种未知风险和未发现的风险变成已知风险。

2.风险事件清单和损失事件记录。在自由讨论中非常有必要向参与人提供一些启发性资料，如风险事件清单或损失事项记录。参与人可以从本企业或其他企业已经发生过的危机事件记录中得到启发，有利于查找本企业未来可能发生的类似事件。

3.访谈与自我评估。首先向组织或业务单元的每个人提供一个模板，指导他们列举其所负责的范围内的目标及可能影响此目标实现的潜在风险；然后把所有模板汇总到ERM团队，确认和评估各种风险及应对风险的能力。

4.引导式研讨会。通过自由讨论和访谈收到了相关信息后，由多个部门或业务单元的人员组成的ERM团队可以举行一个引导式研讨会，通过这种研讨识别风险并且进行评级。

5.SWOT分析。SWOT也就是优势―劣势―机会―威胁，通过对四个方面的因素进行分析，可以有效地识别风险。利用SWOT分析技术识别风险时，需要把大量的时间和精力用在考虑组织的劣势和威胁上。在深入地进行讨论进而形成一致意见的基础上编制风险矩阵，这样可以保证每个方面都得到充分的分析。

6.风险问卷和风险调研。为了有效地识别风险，可以利用问卷调查形式就组织内部和外部的各种风险收集信息。与外部因素相关的风险包括政治和社会风险、监管风险、行业风险、经济风险、环境风险、竞争风险等；与内部因素相关的风险包括与客户、债权人、投资者、供应商、运营、产品、生产过程、设备和信息系统等相关的风险。也可以不使用冗长的问卷而直接向相关人员提问调查。

7.情景分析。进行情景分析时，需要设计一系列“如果……那么……”的问题。情景分析尤其适用于识别战略风险，也经常被用于识别那些高损失/低概率的风险。

8.其他技术。其他可以用于识别风险的方法包括价值链分析、系统设计复核、流程分析等。另外，在必要的情况下聘请外部专家也能够帮助组织有效地识别风险。

（三）风险动因分析

识别一个风险之后，需要对风险进行动因分析，找出导致这种风险的根本原因和主要动因，只有这样才能正确地对风险进行量化评估。可以利用情景分析构造一个因果分析图，进而找到导致该风险的各种动因。例如，在对“未实现收入目标”这一风险进行分析时，可以找到一系列可能导致该风险的原因，进而形成因果分析链和因果分析图，详见图1。

为了预测风险事件的后果并对其进行量化，需要在风险动因分析的基础上，分析每个风险动因对目标的影响，进而把这些影响汇总起来，以便定量评估风险对目标的影响。进一步来说，只知整体风险而不知具体动因，会使企业掌握的信息过于综合而无法进行风险防范。而这一过程已经把存在风险的目标分解为不同的风险动因，并且分析每个风险动因对整体风险的影响。因而，企业可以针对不同风险动因对症下药，有效防范风险事件的发生，降低风险事件对企业目标的负面影响。

三、风险评估

（一）风险分类

如果企业识别了成千上万种风险，看起来错综复杂而无法防范和管理，就需要对所有风险进行分类。例如，可以把各种风险分为财务风险、战略风险、经营风险和灾害风险，或者分为可控风险与不可控风险、内部风险与外部风险、可量化风险与不可量化风险、财务风险与非财务风险、可投保风险与不可投保风险等等。经过这样的分类之后，企业才能够进一步针对不同类型的风险进行评估、防范和管理。

（二）风险评估技术

1.风险评级。风险评级是指ERM团队按照重要性程度排列风险的优先次序，如低、中高。风险评级可以通过组织一个跨部门的会议进行，来自整个组织的各种观点都在评级中得到考虑。风险评级看起来很简单，但其结果却会给人以深刻的印象。

2.风险矩阵。一个风险事件的重要性不仅取决于它所产生的影响而且取决于它发生的可能性。因此可以利用各种风险的影响和概率数据编制风险矩阵。这种矩阵不仅有助于捕捉影响和可能性信息，而且有助于企业全盘考虑所有风险，以便逐个排查和分类应对。把影响和概率作为两个向量，分别设置高、中、低三个类别，把所有的风险分别归入相应的区域，进而对不同区域的风险制定相应的防范措施。风险矩阵虽然全盘考虑所有风险，但没有反映风险事件发生的时间以及风险事件之间的关联。因此，使用风险矩阵时非常有必要明确风险及其后果在何时会影响企业，同时考虑各种风险之间的关联性并且从企业整体的角度实施管理。

构造风险矩阵的另一种方法是把风险与分支机构或目标对应起来。针对不同分支机构确定确定相应的风险，可以分别找到与不同分支和组织整体对应的风险。而按照目标构造风险矩阵反映了每个目标涉及的全部风险，有助于企业更加全面地理解每个目标面临的风险。

3.验证所估计的影响和概率。企业可以利用历史数据来测算风险事件的发生频率及此类事件带来的影响，并据此验证定性评估中对影响和概率的估计。另外，其他企业发生的类似事件也可以帮助企业理解此类事件可能对本企业造成的影响。

4.收益－损失曲线。收益－损失曲线以概率分布的形式反映一个风险对企业财务状况和经营成果的影响。收益－损失曲线以横轴表示风险事件对收益的影响（导致的损失或带来的收益），纵轴表示该事件的影响超过曲线上对应的数值的概率，整个曲线则反映了企业从该风险中得到多少收益或遭受多少损失。这种信息是管理层决定花费多少钱来管理该风险时必须掌握的信息。不过，收益－损失曲线不反映各种风险之间的关系，也无法把所有风险同时反映出来。

5.旋风图。旋风图反映多个风险对某一目标（如收入、利润、每股收益等）的影响。它虽然不反映风险的相关性和分布，但是它能够把对某个目标有影响的所有风险都放在一起，进而发现影响该目标的最大的风险。

6.风险调整后的收益。风险调整后的收益可以使管理层看到，如果风险得到有效管理，收益会怎么样。把固有风险下的收益、剩余风险下的收益和期望收益同时反映在一个图表内，可以看出风险调整后的收益比较平滑和稳定。尽管投资者喜欢收益增长，但他们也喜欢某种程度的稳定性和可预测性，并且愿意为这些特性支付一定的溢价。因此，风险调整后的收益可以帮助管理层制定风险管理目标和评价风险管理业绩。

7.风险敏感性分析。风险敏感性分析旨在分析收益（或现金流量、每股收益等指标）围绕期望水平上下波动的情况下。在这种方法中，可以分析各种变量对收益的影响，例如利率变动1个百分点时，收益会变动多少。依此类推，可以编制一份预期或预算利润表，然后测试其对于某些风险的敏感性，进而找到存在风险的收益项目。不仅如此，风险敏感性分析还有助于企业找到收益背后的风险来源，进而有的放矢地实施防范和控制。

8.风险分解。企业可以把风险分配到相关业务单元，以便检验和比较每个业务单元面临的风险高低以及风险防范措施的有效性。有了这种信息，公司就可以比较每个业务单元的收益水平和风险。那些收益较低而且风险较高的业务单元也许不是值得保留的业务单元。同样，也可以按月份分解总体风险，以帮助企业找到风险最大的月份。

（三）确认和评估剩余风险

剩余风险是与固有风险相对而言的定义。固有风险是指在企业不采取任何风险防范措施时面临的风险水平；而剩余风险是指对最初确认的风险采取降低措施和实施控制之后仍然存在的威胁各种目标的风险。

为了进一步发挥风险评估在风险应对决策和业绩评价中的作用，可以将剩余风险分为现有控制产生的剩余风险和现有控制加风险应对措施后产生的剩余风险。固有风险与现有控制下的剩余风险之间的差异说明了现有控制的有效性；现有控制下的剩余风险与风险应对后的剩余风险之间的差异则表明风险应对措施的有效性；二者之和则反映整个企业风险管理流程的有效性。

四、风险应对

1.回避风险是指企业避开特定风险事件以免受其影响，如退出某项业务或细分市场、不参加会产生新风险的方案或活动等。企业虽然通过这些举措回避了风险，但是也无法得到与该风险相关的收益。不仅如此，企业不可能回避所有风险，回避一种风险就会面临另一种风险。企业需要在明确风险偏好的前提下，权衡风险、收益及风险容限，决定回避哪些风险而不回避哪些风险。

2.降低风险是指降低可控风险发生的概率以及减少已发生风险事件导致的损失。例如，通过完善业务流程和内部控制可以降低产品缺陷、库存不足、生产管理失误等可控的风险事件的发生概率；通过制定业务连续性计划和危机处理机制可以在风险事件发生后尽可能减少损失。

3.分担风险是指通过合同、协议、保险等方式把风险事件可能导致的损失转移给第三方。常见的例子包括给重大意外损失投保、参加合资或合伙、外包部分业务、利用衍生金融工具避险等。

4.接受风险是的常见例子包括依靠投资组合自我抵消、设立风险基金抵御风险、接受那些处于风险容限之内的风险等。

五、结束语

第9篇：风险管理技术风险范文

Abstract： HSE management system is the systematic approach which has been commonly adopted in health， safety and environment management in oil and gas industry. Risk control is the core of HSE management， various risk management tools are selected and implemented to mitigate and eliminate HSE risks. Based on the practice of one large scale international petroleum development project of SINOPC， this paper present the practical application of major techniques used for project risk control.

关键词： 国际石油；开发项目；风险；管理技术；应用与实践

Key words： international petroleum；development project；risk；management techniques；application and practice

中图分类号：F272 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2013）04-0132-02

0 引言

①中石化某大型国际石油开发项目开发周期分三期，其中一期5年，钻井51口，建成中心处理站一座，计量站两座、自备燃气发电厂、水厂各一座以及120公里外输管线、道路及其它工业、民用建筑等。该项目所在区域地层压力大、硫化氢含量高，HSE风险非常大。为方便叙述，下文中将该大型项目称为“C项目”。②业主要求中石化在完成所有开发工作后，将油田移交给业主并同时交付符合国际标准的HSE管理体系。项目驻在国当地政府在油田开发建设过程进行了全面的监控。③中石化参考国际惯例结合壳牌、沙特阿美等著名公司的风险管理经验，狠抓设计、生产作业、竣工验收等各阶段、各环节的HSE风险识别和风险防控，保证了项目的顺利、高效运作。

1 过程危害识别与风险评估

1.1 过程危害识别指的是要从项目开发周期的识别与评估阶段、设计阶段、实施阶段等全过程及钻井、地面建设、试运行等各方面进行识别和评估，并对识别出的所有危害因素进行登记，按照风险大小进行排序。通过危害识别和风险评估，全面明确项目风险控制的主要着力点[1]。

1.2 风险评估矩阵常被用来评估识别危害的风险。危害的风险程度被分为三类：低风险、中等风险和高风险。对识别和评估出来的三类风险，需要用不同的管理要求来进行控制和削减。对于低风险的危害，需通过HSE管理系统的规定措施进行控制；对于中等风险的危害，须专门的HSE程序文件及危害控制表进行削减；对于高风险的危害则须专门的HSE风险控制计划书（HSE Case）进行削减。

1.3 C项目先后组织了道路建设、钻井作业、管道铺设、罐体施工等方面的危害识别，实现了生产、建设危害识别的全覆盖，并针对高风险的危害，建立了C项目设计HSE风险控制计划书，钻井HSE风险控制计划书及地面建设HSE风险控制计划书等。

2 风险防控技术工具的应用

2.1 危险和操作性分析（HAZOP） HAZOP作为一种危险识别技术，它单独地考虑系统各部分，分析偏差对各部分的影响。HAZOP分析是详细识别危险与可操作性问题的过程，由一个专家小组完成。HAZOP分析包括辨识潜在的偏离设计目的的偏差、分析其可能的原因并评估相应的后果。HAZOP分析是一种结构化的危险分析工具，最适用于在设计阶段对操作设施进行分析或者在现有设施做出变更时进行分析。

在项目实施过程中，C项目先后完成初步设计（FEED）、详细设计（DD）及原油处理装置变更的危险和可操作性分析研究。在对初步设计的分析中，邀请了多种专业的壳牌团队资深专家参与，分析涵盖装置的常规操作与维护、工艺及仪表流程及相关工具等，提出了583个改进行动，特别是对井口装置、阀门、输油管道、集油管汇、缓冲罐、分离器、储油罐直至外输泵等各参数配套、压力分布及安全关键设备等进行了全面细致的分析。同时，C项目在临时原油处理装置试运前开展了危险和可操作性分析研究。

2.2 工作许可系统（PTW） C项目的油田开发地层富含剧毒硫化氢气体，钻井作业、油气储运及处理等各环节都涉及有毒有害、易燃易爆的油气。而钻井现场常常存在各种协同、顺序和交叉同时作业的场面；中心处理站的建设施工需要上千名工人在同一区域进行着吊装、焊接、挖掘、高处作业等多种操作，发生各种事故的风险非常突出。

为削减操作风险、杜绝事故的发生，C项目建立和实施了工作许可系统。所谓工作许可系统就是一套针对高风险作业的工作程序的工作审批制度，包括：工作许可程序，挖掘、辐射、起吊、动火、临时用电等10项特殊作业程序。同时，针对在同一作业区域进行多种操作的复杂情况，制定了“工作许可协调管理程序”以保证各操作的协调与统一。

工作许可系统的目的是在进行某项作业前对工况及作业条件进行查看、分析，确定在不影响主要工况作业并保证作业条件和防范措施具备的情况下许可此项作业。作业许可需要填写作业许可表，表中罗列了作业内容、作业存在的风险、作业所需设备和防护用具、风险防控的设施与措施以及与作业有关的责任人检查与签字确认等内容。如果全部做到所列各项，由C项目现场代表签发许可。作业完毕后，需要工作负责人和项目现场代表进行核查后进行关闭，并通报解除。这充分保障了作业本身的安全性和对其他作业影响的掌控，并注意作业过程的完整性。

2.3 工作安全分析（JSA） 这是以生产一线员工为主实施的工作危害分析，它是有组织地对存在的危害进行识别、评估和制定实施控制措施的过程。主要过程是组织岗位工人对自身的作业进行危害辨识和风险评估，仔细地研究和记录工作的每一个步骤，识别已有或者潜在的危害。然后，对人员、程序、设备、材料和环境等隐患进行分析，找到最好的办法来减小或者消除这些隐患所带来的风险，以避免事故的发生。工作安全分析可帮助岗位员工自主分析作业中各环节存在的危害，明确防控措施，这一方面既培养了员工的业务技能，同时也有助于其安全防范意识的提高[2]。

C项目明确要求承包商必须对各个生产操作过程组织员工开展工作安全分析，分析的结果要作为获得开工许可的一个重要方面。如钻井承包商必须完成钻机安装、起下钻、下套管等主要操作的工作安全分析。同时在在特殊作业前，须开展工作分析，作为获得工作许可的必要条件。

2.4 工具箱会议（TBM） 在现场HSE工作中，C项目推行安全工具箱会议制度。工具箱会议是将工作人员聚集于作业场所附近，由工作负责人主持讨论某些特定主题，比如最近发生的事件、作业场所的特殊危害、设备的安全操作、新的工作程序或与该批人员相关的一些作业安全问题。这类会议历时极短，也可每天、每周或由工作负责人根据需要举行。

每日工具箱会议是每日作业前召开的班前会，工作负责人召集相关人员，解说每个人员当天的工作范围，讲解工具使用方法及安全注意事项，查看各施工人员的精神状态及各种工具是否齐全，告知施工人员各生产区域和环节可能造成的危害因素及处理对策。每日工具箱会议记录上必须要有安全监督人员的签字才能生效。其中工作安全分析（JSA）常被用来在工具箱会议上进行危害的识别及防范措施的制定。工具箱会议的目的是要求参与施工的所有人员都明白施工中存在的危害以及操作程序[3]。

2.5 HSE 观察卡（HSE Observation Card） HSE观察是一种行为安全管理的有效工具，它是通过主动观察员工在作业区域内行为表现、设备设施状态等方面，确认已有的制度、要求是否得到有效执行，同时寻找可以改进的方面，并通过有效沟通来提高安全意识、规范安全行为的积极的事故预防方法。

C项目的每个员工都有一个HSE观察卡册，员工可就其观察到的好的做法及需要改进方面进行描述，并提出建议性的整改或预防措施。员工的观察范围包括人的不安全行为、物的不安全状态及安全管理制度、程序等。HSE观察卡在现场作业的应用尤为重要。

如在钻井生产现场，甲方、钻井承包商以及第三方等工作人员都可对自己在现场观察发现的任何安全隐患及时填入HSE观察卡卡片中，以便告知他人或及时采取措施消除这个隐患或风险。在具体的操作中，甲方现场钻井总监和安全监督负责推行和管理HSE观察卡的运作过程，井队安全官每天收集现场作业人员填写的HSE观察卡卡片交给甲方安全监督，甲方安全监督审查后与现场钻井总监沟通协调，在每日例会中做相应地告知，并向C项目总部钻井HSE负责人作出汇报。井队及甲方钻井HSE主管人员每周、每月对HSE观察卡的内容进行汇总分析。C项目每月评选高质量的HSE观察卡，并对观察者在项目月度HSE例会上进行颁奖。

2.6 安全救命规则（LIFE SAVING RULES） C项目借鉴并推行了壳牌公司的12条安全救命规则，即：

在有要求情况下获得有效的工作许可证；进入封闭空间之前需获得批准；必要情况下进行气体测试；工作开始之前检查隔离情况和使用专用防护设备；取消或关闭安全设备之前需获得批准；高空作业时防止跌落；不要在作业中的起重设备下行走；不要在非指定区域吸烟；工作或驾驶时不要喝酒或服用带有麻醉成份的药；驾驶时不要使用手机，不要超速；系上安全带；遵守行程管理规定。

C项目规定全体员工必须遵守12条安全救命规则，如有员工被发现违反上述规则，第一次口头警告，第二次书面警告，第三次则解除雇佣合同。12条安全救命规则的强制推行，有效增强了员工自觉遵守安全制度的意识，减少了事故的发生。

3 结论

HSE管理的核心工作是风险管理，通过各种手段将识别的风险削减到可接受的水平，以杜绝事故的发生。中石化C项目借鉴壳牌、沙特阿美等公司的成熟经验，将危害识别和风险评估工作贯穿到项目开发的全过程，并合理选择和应用一系列的风险防控工具，建立了全员、全过程、全方位的风险防控体系，有效地化解了各种安全风险，保障了项目开发建设的顺利、高效实施。

参考文献：

[1]李文华，龙政军，徐春碧等.石油工程HSE风险管理[M].北京：石油工业出版社，2008.