财务廉洁风险防控措施精选(九篇)

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第1篇：财务廉洁风险防控措施范文

深入推进新时期国有企业党风廉政建设，必须按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督企业领导者权力运行为核心，重点做好廉洁风险防控工作，这是从源头上解决国有企业腐败问题的基础性工作，也是从根本上提高企业党风廉政建设水平的重要措施。

一、找准企业廉洁风险防控的重点对象

做好国有企业党风廉政建设工作，必须首先找准廉洁风险防范的重点对象，牢牢把握住关键人物和重要领域。从现实情况看，国有企业运行的权利往往掌握在少数领导者手中，集中在基建、采购、销售和财务等部门，因此，必须把领导班子和领导干部作为廉洁风险防控的重点对象，以工程建设、物资采购、产品销售、招标投标、侵害职工合法利益等作为廉洁风险防控的重点内容，把廉洁风险防控贯穿于党的建设、安全生产、经营管理、职工生活等各个方面，融入企业管理流程和各种业务工作之中，建立起“权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时”的廉洁风险防控机制，形成“制度至上”的企业管理文化，在领导干部中逐步形成“习惯在监督的环境下工作、习惯在法制的轨道上用权”的良好作风，使思想道德风险、岗位职责风险和机制制度风险得到有效化解，违规违纪违法现象得到有效遏制。为此，必须做好两个方面的工作，一是要结合防腐倡廉工作的需要，在完善健全制度的基础上，针对企业领导者职位和部门分工，科学绘制权力运行流程图，以此界定企业经营管理权利运行的主体、条件、程序、权限和监督方式等，明确廉洁风险防控工作由谁来办、怎么办，使权力运行规范化、程序化。二是要加强对重点部门和领域的监管，领导干部要以身作则，率先垂范，带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控工作，涉及钱、财、物管理的部门要自觉落实党风廉政建设责任制，把廉洁风险防控作为加强预防体系建设的一项重要任务，列入本单位、本部门的重要议事日程，认真组织落实。

二、科学研判企业廉洁风险防控的重要源点

科学研究和判定企业廉洁风险源点，是从源头上抑制腐败和做好党风廉政建设的关键。首先要梳理明晰权责，按照权责一致的要求，全面梳理和明确领导班子和领导干部的各类职权，对依法依规确定的职权进行分项梳理，摸清职权底数，编制职权目录，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。其次要详查各类廉洁风险源点，采取领导者和部门自己查找、群众评议、案例分析和组织审定等廉洁风险排查方式，收集廉洁风险信息，组织领导干部重点查找权力行使、机制制度和思想道德等方面存在的廉洁风险;要重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量权过大，可能造成权力滥用的风险;要结合企业运行机制和制度建设需要，深入查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险;在结合企业思想道德建设要求，深入查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实、职业道德根基不牢固以及外部环境对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。再次要科学评定廉洁风险等级，根据权力的重要程度、违纪违法现象发生的概率及危害程度等因素，对排查的廉洁风险按照“高”、“中”、“低”三个等级进行评定，经过研究审定后，对不同等级的廉洁风险实行分级管理、分级负责、责任到人，作为企业内部动态监控的重要依据。

第2篇：财务廉洁风险防控措施范文

【关 键 词】廉政风险；风险防控；廉洁自律；企业文化。

中图分类号：C29文献标识码： A

全面推进廉政风险防控工作，是企业严格执行“三重一大”决策制度，提升党风廉政建设和反腐倡廉工作水平，健全预防腐败工作的长效机制。指出：“坚持党要管党、从严治党，强化党对党风廉政建设和反腐败工作统一领导，强化反腐败体制机制创新和制度保障，严明党的纪律”。切实加强对廉政风险的防控和控制，规范权力运行，将有效提高企业预防腐败的能力和水平，进一步筑牢党员干部拒腐防变第一防线。

一、企业推进廉政风险防控工作的必要性

廉政风险防控管理是以制约和监督权力运行为核心，以排查廉政风险为基础，以建立健全防范措施为保障，以加强制度建设为重点，以科技手段为支撑，将风险防控理论和质量管理理念应用于反腐倡廉实践的工作机制。推进廉政风险防控体系建设，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，是党风廉政建设与企业业务建设紧密结合的有效形式，是对惩治和预防腐败体系的重要完善。企业开展廉政风险防控，就是要针对权力运行中的薄弱环节，进行主动预防和超前防范，规范权力运行，防止权力滥用，构建良好的政治生态，保护和激励企业党员干部干事创业的热情。使企业党员干部正确认识并行使手中的权力，在大事做到泾渭分明，小节上做到从严把握，自重、自省、自警、自励，踏踏实实干事，堂堂正正做人。

二、各级领导重视，做到“三个强化”，为推进廉政风险防控工作做好组织及思想保证

企业要把推进廉政风险防控管理作为一项重大政治任务，各级领导必须高度重视，要将开展廉政风险防控工作作为反腐倡廉建设的一项重要举措，紧密结合企业内部控制和风险管理工作，加强领导，周密部署，教育到位。

（一）强化组织领导。为确保廉政风险防控工作的有效开展，企业应成立廉政风险防控管理工作领导小组，建立起抓廉洁风险防控工作的领导体制和工作机制。主要领导要对廉洁风险防控工作亲自抓，负总责，班子其他成员要认真履行一岗双责，做到一手抓“勤政”、一手抓“廉政”， 采取分片包干的办法，做好分管领域的廉政风险防控工作。领导小组负责贯彻落实各级有关廉洁风险防控的工作要求，对全面开展此项工作进行安排部署，总体协调推进，形成统一领导、齐抓共管、各负其责、人人参与的领导体制和工作机制，为确保完成廉洁风险防控工作提供有力保障。

（二）强化安排部署。企业要把廉洁风险防控工作纳入企业总体工作规划，与生产经营、项目建设结合起来，找准防控工作重点、加强防控制度建设、明确防控主体职责。企业应在每年年初召开专题会议，对加强廉政风险防控工作的全面部署，并在总结上年开展廉政风险防控管理工作基础上，有针对性地对当年工作提出具体要求。

（三）强化廉政教育。一是加强学习教育，统一思想，提高认识。认真学习国家、省市有关廉洁从政规定及要求，引导党员干部认识反腐倡廉工作重要性。二是开展警示教育活动。通过参观廉政警示教育基地、观看廉政警示专题片、引导党员干部关注有关廉洁自律方面的报道等方式，不断增强党员干部遵纪守法的自觉性和拒腐防变的能力，做到警钟长鸣。三是开展专题廉政党课。企业党政主要负责同志要讲廉政党课，充分发挥领导干部在党风廉政建设中的示范带头作用，促进党政主要领导进一步提升政策理论水平和素质。四是对新任职干部进行廉政谈话。让新任职干部牢记所肩负的职责使命，加强法纪道德观念，牢固树立正确的世界观、人生观、价值观和权力观、利益观，恪尽职守，勤勉敬业。

三、紧密结合实际，突出“三个重点”，完善廉政风险防控措施

推进企业廉政风险防控，要紧密结合自身性质和业务实际，建立起以岗位为点、以程序为线、以制度为面的一张廉政风险防控网，通过“自己找、群众提、领导点、互相查、民主评”五步法查找风险，制定切实可行的防范措施、做到规范权力运行。

（一）突出重点对象。企业要把人资、财务、物资、经营、计划等部门负责人作为重点对象，严格按照《廉政风险识别、防控一览表》的要求，对其岗位职责进行全面归类梳理，重点查找在重大事项决策、人事调配、大额资金使用、廉洁从业等方面存在的风险点，保证廉洁风险点的查全、查深、查透、查准。

（二）突出重点部位。采取“点上深化、线上延伸、面上拓展”的方式，推进廉政风险预警防控全方位覆盖。要在腐败现象易发多发的（如项目建设招投标、物资采购等）重点部位和涉及群众切身利益、职工群众反映强烈的问题领域抓好企业风险防控建设，强化权力运行的制约和监督。

（三）突出重点环节。在监督中重点环节中，要结合本单位实际情况，针对项目管理、概算预算、施工管理、竣工验收、资金管理等环节，优化权力运行程序，固化工作流程，强化监控措施，促使监督更加到位、管理更加规范。

四、注重防控实效，把握 “三个结合”，增强廉政风险防控工作的生命力

廉政风险防控工作在企业有效运行，就必须与企业中心工作、企业党建目标责任制、企业业务工作相结合，融入中心工作和管理流程之中，实现廉政风险防控与各项工作相互促进、协调发展。

（一）与企业中心工作相结合。推进廉政风险防控工作，必须贴近企业中心工作和主要职能，要与企业生产经营管理相结合，着眼于提升企业核心竞争力，整合各种资源和力量,使廉政风险防控融入企业生产、经营、管理业务的全过程，构建起符合实际需要、操作性强、真正管用的廉政风险防控体系，确保廉政风险防控的系统性。

（二）与企业党建目标责任制相结合。建立廉政风险防控体系，是落实党风廉政建设责任制的有效载体。坚持党建目标考核与岗位廉政风险防控相结合，要充分发挥考核职能，要采取部门自查与检查相结合、动态考核与综合评估相结合的办法，对廉政风险防范各项工作进行考核，并将考核结果作为评价部门和党员干部个人落实党风廉政建设责任制的重要依据。

（三）与业务工作相结合。推进廉政风险防控工作，必须与业务工作紧密结合，必须立足于本职岗位。只有从岗位职责和实际工作出发，逐步建立起前期预防、中期监、后期处置有机统一的廉政风险防控机制，才能把风险的防控转化为每个工作主体自觉的行为，做到各环节紧密衔接；规范权力行使和权力监督，提升廉洁从业意识，做到业务工作与廉政监督的统一。

推进廉政风险防控工作，是一项长期、复杂的社会工程，企业应当认真贯彻十八届三中全会精神，坚持廉政风险防控工作的科学性，建立健全风险防控机制，提高广大干部员工廉洁风险防控意识，牢固树立“廉洁从业，从我做起”的观念，不断探索廉洁风险预警防控工作的新途径，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。

参考文献：

第3篇：财务廉洁风险防控措施范文

一、指导思想和目标要求

（一）指导思想。以“防范在前、预警在先”为出发点，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，切实抓好财政全系统重点岗位、重点部位、重点环节的廉政风险防范管理工作，有效建立廉政预警防范机制，促进财政工作健康发展。

（二）目标要求。开展廉政风险防控管理工作，要达到以下目标：一是增强风险意识。各股室、二级机构防范廉政风险的主动性要进一步提高，党员干部防范廉政风险的自觉性要进一步加强。二是找准廉政风险。对重点股室、重点岗位等廉政风险点进行全面排查，切实做好找准查深。三是完善防控措施。逐步建立以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面的廉政风险防控管理机制。四是有效预防腐败。最大限度地减少腐败问题的发生，保护财政干部干事创业的积极性。

二、实施范围和主要任务

（一）实施范围。局机关各股室、二级机构及全体党员干部职工均应参与廉政风险防控活动。

（二）主要任务。进一步清理确认内部管理权力，以权力运行过程为主线，以业务流程为依据，认真分析易发问题的重点部位和关键环节，继续深入排查廉政风险点，科学划分风险等级，制定风险防控措施、落实风险防控责任。按照“职权明确、配置科学、运行公开、制约有效”的原则，构建“权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时”的廉政风险防控机制，促进行政权力运行规范，公共服务公开透明，实现对权力的有效监督制约，最大限度地减少腐败问题的发生。

三、工作内容

（一）制定防控手册，规范工作流程

1、按照“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，对各股室、二级机构和岗位权力事项进行全面清理，摸清底数，确定对管理和服务相对人行使的职权。

2、对依法确定的职权进行分项梳理，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。按照“程序法定、流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道，科学编制“权力运行流程图”。

（二）排查廉政风险，评估风险等级

1、围绕权力运行，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。对查找的廉政风险点进行综合分析和研判，建立廉政风险目录，并在一定范围内公开，接受社会监督。

2、在找准查深廉政风险的基础上，依据廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，评定廉政风险点。对廉政风险实行分级管理、分级负责，重点突出对高等级风险的有效防控。

（三）制定防控措施，规范权力运行

1、围绕查找的廉政风险点和确定的风险等级，有针对性地制定并推进防控措施，有效化解廉政风险。按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程图，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。属于制度机制缺失或不完善方面的，建立健全相关制度机制，并抓好制度的落实。

2、廉政风险防控要着眼于建立权力分解和制衡机制，对权力进行科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权，既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制；全面实行岗位责任制、首问负责制、限时办结制、绩效评估制、责任问责制等工作制度。

（四）加强公示公开，推进科技防控

1、通过政府网站、媒体、上墙等方式，主动向社会公开不涉及国家秘密和个人隐私的职权目录、“权力运行流程图”，接受社会监督。特别是对干部选拔任用、财务报销、政府采购、项目工程、资产状况等各类内部事项，加大公开力度，切实加强廉政风险防控。

2、加强统一规划和资源整合，充分利用现有电子政务设施，依托科技手段优化权力运行、防控廉政风险。建立完善权力网上公开运行机制。探索运用信息化手段，加强对单位内部行使的人、财、物管理等权力的廉政风险防控。

（五）构建长效机制，强化监督检查

1、建立健全教育长效机制，通过开展权力观教育、岗位廉政教育、示范教育、警示教育和法纪教育，引导财政干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。

第4篇：财务廉洁风险防控措施范文

一、案件分析

去年年底的一个晚上，工商所所长__和朋友在其辖区一俱乐部喝酒，结账时因摔碎酒杯的赔偿金额达不成一致与俱乐部工作人员发生争执，俱乐部遂向公安部门报警。在处警民警到达现场后，__继续争吵，处警民警采取了将其在派出所进行留滞的处理措施。对其行为，按照干部管理权限，市局党组召开全局警示大会，对__给予行政记过处分，并免除其工商所所长职务。__是一名工作能力很强的工商所长，所管辖区域主要为城乡结合部，管理情况复杂，他处处以身作则，敢于碰硬，方法灵活，食品安全监管等各项工作走在前列。这次酒后滋事，采取不当方式处理消费纠纷,在公安部门、监管服务对象和人民群众中造成恶劣影响，破坏了工商部门的良好形象，受到政纪处分，干部们感到很惋惜。

在调查中，我们注意到，__喜欢结交朋友，时常与朋友在辖区内餐厅等场所聚会，饮酒过量时情绪容易激动。被调查对象均认为，__消费时，每次都按照市场价格，能够现场结清款项，过度饮酒时出言不逊只是个人生活习惯，没有违纪违规。我们认为，正是这些小节，日渐滋生__的自满，以致演变为严重的违纪违规行为。以此为鉴，我们深思：怎样将提高自律能力与工作结合，有效预防违纪违规行为的发生，保护干部、维护良好的工商形象？

二、防范措施

区局党组将探索廉政风险点防范管理新课题交予__市局试点。我局按照要求，进行专项课题调研、制定《试点实施方案》，组织试点实施，取得了初步成效，得到干部廉洁自律管理几点启示：

1、建立积极的防范措施，保护干部，是廉政风险点防范管理的根本目的。查找风险点，将权力在阳光下晾晒；制定相应的防范措施，将权力在阳光下运用，使干部算好人生帐，防微杜渐，规范岗位自由裁量权的使用，能最大限度减少不廉洁机会，降低干部的廉政风险。

2、教育经常化、多样化，是廉政风险点防范管理的基础。风险教育面向重点环节、重点岗位人员，加大次数和频率，于无声处，由量的积累达到质的变化，能有效促进廉政风险点防范管理工作措施的落实。

3、建立和完善各项制度，是廉政风险点防范管理的保证。制度不完善造成的管理空当，往往会“诱发”干部犯错误。不断提高制度建设的质量和水平，堵塞制度漏洞，能有效防范履行职责中不廉洁行为的发生。

4、强化监督，是廉政风险点防范管理的关键。没有监督的管理是失控的管理，通过监督，追究责任，实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改措施，能有效避免廉政风险演化为违纪违规行为。

（一）具体做法

按照计划、执行、考核、修正的工作思路，分为前期准备、动员学习、探索实施、总结提高四个阶段组织实施。

1、加强组织领导，营造良好工作氛围

市局党组多次召开会议，统一思想，提高认识，研究部署廉政风险点防范工作任务。在市局党组的统一领导下，，纪检监察室具体负责协调、指导、监督、日常事务性工作。召开循环转段动员大会，进一步拓展充实内容，明确监管风险点防范重点，不断营造工作氛围。

2、广泛动员，排查廉政风险点

实行全员动员，边探索、边推行、边修正。把行政审批、行政执法、队伍管理、财物管理作为重点领域，以点为内容，对有潜在不廉洁行为的重点环节、重点岗位，结合岗位职责和部门职能，从思想道德、制度机制、岗位职责三个方面，广泛开展 “四查”活动。一是个人自查。按照自己查、群众帮、领导提、组织审四个程序，认真查摆和分析个人廉政风险点。二是部门评查。结合部门职能，评查部门风险点。三是交叉互查。部门之间互查互评，查漏补缺。四是评估审查。突出工商职能特点和工作重点，评估确认风险点，确定防控目标。经党组公示确认风险点，风险责任人和责任部门制定防范管理具体措施。

3、健全考核机制，不断修正完善

将廉政风险点防范管理纳入党风廉政建设责任制考核，与业务工作同部署、同安排、同考核，进行平时督查考核、年终绩效综合考核。考核结果，记入个人廉政档案，作为干部选拔、任用、考核、评优评先的重要依据。对存在的风险点，及时予以纠正，对新出现的风险点，进一步研究制定防范措施，确保风险防范工作长期有效。

（二）主要措施

1、建立教育长效机制，坚持“三化”预防队伍管理风险

（1）思想教育形式多样化。一是学习多样化。结合岗位职能，开展“手中的权力是谁赋予的”问卷答题活动，引导干部主动学习、交流提高；二是开展四个教育，即“干干净净做事”、预防职务犯罪、先进典型、反面典型警示教育；三是职责提醒教育。开展三个谈话，即党组书记定期同党组成员、党组成员同分管部门负责人、部门负责人同工作人员个别提醒提示谈心谈话。

（2）文化活动经常化。购置健身器械，举办廉政书画摄影比赛，趣味月运动会，开展文艺演出、家庭文化展示，培养干部健康

的生活情趣。（3）干部管理制度化。实行干部提拔“选育制”，建立后备干部资料库；实行干部试用期“公认制”，对履行职责、廉洁自律情况民主测评和考核；实行干部考察“预告制”，强化“谁推荐、谁负责”、“谁考察、谁负责”。

2、建立服务质量评价体系，坚持“三公开”预防行政审批风险

（1）政务公开。将岗位职责、工作流程、收费标准、办事指南、文书示范文本、监督举报电话号码上墙面、上台面、上微机、上公示栏、上触摸屏。

（2）工作规程公开。结合实施依法行政，规范内部管理工作制度，细化工作规范，进一步明确许可程序、明晰服务标准，在办公场所、电视、报纸，乡镇、社区宣传栏公开公示。对中层干部、工商所执法人员开展文明服务、依法办事、廉洁自律等七个方面的群众测评，满意率达96%.

（3）监督评议公开。依托12315消费维权四级网站，建立政风行风联络点，赋予义务监督员建议权、监督权，！、反映权、举报权、当场制止权、反馈权“六权”；规范基层执法人员面向监管服务对象述职述廉程序、内容、整改落实公开，并与“个体户月例会”结合，宣传政策、述职述廉、通报整改情况，已经成为地方党委、政府、社会监督的畅通渠道。

3、建立执法防控体系，坚持“三规范”预防行政执法风险

（1）规范行政执法行为。一是推行说理式文书。今年16起案件核审实行“三不审两不核”工作机制。即：没有证据归责、自由裁量理由、法理阐述的不审理；案件调查终结报告、处罚决定书不符合说理式文书要求的不审核，有效解决了行政处罚畸轻畸重等行为；二是继续推行等级办案员制度，有效解决了擅自处理案源、擅自调查取证、擅自实施强制措施等行为。

（2）规范行政执法监督。一是实行案件办理流程监控制。将案件办理的14项主流程、35项支流程，记入《案件流程控制运行记录表》，对案件的六个环节，按顺序、分阶段实时全程监控；二是实行案件监察制。法制科、监察室对案件实地回访调查，法制科进行案件月点评，定期开展案件评查、行政许可卷宗评查活动，促进执法人员正确行使行政处罚裁量权。

（3）规范行政执法程序。以强化市场巡查为重点，对食品安全、商品质量、商标、广告、打击传销等监管风险点进行防范管理。一是落实市场区域巡查责任。工商所按照巡查任务的10-20%，组织巡查人员交换监管网格，预防巡查不作为；局机关每月进行一次跟踪抽查，预防巡查慢作为。二是推行所长一月一评讲，所长对巡查责任人是否认领经济户口，巡查记录填写、任务落实情况进行点评，预防巡查不作为造成的案件线索流失行为。三是依托信息化平台，坚持通过网络系统对当期巡查任务对照检查，预防巡查中发现违法违章行为不及时查处行为。

4、建立财务管理工作程序，坚持“三抓”预防财务管理风险

（1）抓制度完善。梳理修订财务管理制度，规定了资金使用、公务接待、办公用品采购，车辆管理的内容、管理方式等具体操作性制度。

（2）抓局务公开。重大决策形成会议纪要在__市综合信息平台公开，建设项目、物品采购研究决定在局域网、公示栏公开，杜绝暗箱操作，接受干部职工的全程监督。

第5篇：财务廉洁风险防控措施范文

加强廉政风险防控管理，排查廉政风险，改进监管方式，健全内控机制，构筑制度防线，实现超前预防、全程监管、预警防控，从源头上防治腐败，促进机关干部廉洁从政，推进惩治和预防腐败体系建设。

二、工作要求

开展廉政风险防范管理工作，要以规范和制约权力运行为核心，按照整体规划、突出重点、分步实施、分级管理、务求实效的总体要求，结合我局反腐倡廉工作实际，积极查找思想道德、岗位职责、业务流程和制度机制等方面存在的问题与不足，大力开展岗位廉政教育，健全防范措施，强化监督检查和责任追究，扎实推进廉政风险防范管理工作，把预防腐败的责任落实到每一个岗位和个人，增强自觉接受监督、主动参与监督的意识，促进民主决策，规范权力运行，防止权力滥用。每个干部要紧密结合计划生育工作实际，深入调研，通过制定方案、贯彻执行、检查考核等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理，以更高的标准，更实的作风，更严的纪律，切实抓好廉政风险防范管理工作任务的落实。

三、实施步骤

（一）宣传动员阶段（4月）。要结合岗位廉政教育，通过召开动员会、开展主题教育活动、举办专题讲座等多种途径进行宣传教育。主要学习区纪委、监察局下发《关于全面推进廉政风险防控管理工作的实施意见》及《关于进一步加强廉政文化建设的意见》等文件，让所有机关干部能深刻认识到廉政风险防范管理工作的重要性，意识到廉政风险的客观存在性与现实危害性，理解开展廉政风险防范管理的内涵意义，切实提高加强廉政风险防范的主动性和自觉性，为廉政风险防范管理工作奠定坚实的思想基础和营造良好的氛围。

（二）梳理职责流程阶段（5月）。对照局“三定”方案的规定，按照职权法定、权责一致的要求，全面清理和确定岗位职责，摸清权力底数，搞好系统梳理，逐项审核权力事项的类别、行使依据、责任主体，编制“职权目录”，绘制权力运行内外部流程图，为排查廉政风险点做好前期准备。

(三）查找风险阶段（6月一7月）。准确查找风险是实施廉政风险防范管理的基础和前提。要围绕决策权、行政执法权、干部人事权、财务管理权等，对每个内设机构、每个岗位、每名人员的职责定位、法定权限和工作流程进行认真排查梳理，做到职权项目清楚，职权范围明确，职权流程清晰。要采取自上而下和自下而上相结合的方式，通过自己找、群众提、互相查、领导点等多种方法，利用举报投诉、问卷调查等专用监督渠道和手段，查找以下四类风险：一是岗位职责风险。重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；二是业务流程风险。重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；三是制度机制风险。重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素；四是外部环境风险。重点查找对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。其中，个人存在或潜在的廉政风险点排点放在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面；单位存在或潜在的廉政风险点排点放在重大决策事项、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用等方面；还要根据岗位风险发生的机率大小、可能造成的危害程度，划分岗位廉政风险等级。在认真查找的基础上，填写《个人廉政风险自查表》、《内设机构廉政风险自查表》、《单位廉政风险自查表》和《岗位廉政风险和等级目录》。

（四）制定并完善防控措施阶段（8月-9月）。针对查找出的廉政风险点，有针对性地制定并推进廉政风险防控措施，建立完善以岗位为点、秩序为线、制度为面环环相扣的廉政风险防范机制。通过前期预防、中期监控和后期处置等措施，做好廉政风险防范工作。

1、前期预防主要是在思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，从源头排除可能发生腐败问题的隐患。要深入开展权力观和廉洁从政教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识；要规范工作流程，细化自由裁量权，修订完善规章制度，实行对权力的有效监督和制约；要完善公开机制，主动接受群众和社会的监督，确保权力在阳光下运行。

2、中期监控主要是根据岗位廉政风险不同等级，实行分级管理、分级负责和重点防控。要通过对各岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题；要认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度；要严格执行民主决策制度和财务审批制度；要发挥群众监督在有效预防腐败中的重要作用，整合各类监督资源，实施有效监督管理。

3、后期处置就是对有明显风险表现的个人及时提醒和纠错，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。要对群众有投诉、社会有反应、不按照规定落实廉政风险防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错等措施；要对整改不力，群众仍有反映的，按照相关规定予以追究。

（五）考核评估阶段（10月-11月）。建立和完善廉政风险防范管理工作的考核评估机制，将廉政风险防范管理工作作为党风廉政建设责任制中的一项重要内容，通过采取举报、局长信箱、定期自查、特约监督员监督等多种方式，由廉政风险防范管理工作领导小组办公室对廉政风险防范管理工作实行考核评估，个人考核结果纳入年底考核范围，认真总结经验、纠正存在的问题，识别新的廉政风险点，及时调整廉政风险内容和防控措施，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制，达到有效化解和预防廉政风险的目的。

四、工作措施

（一）提高认识，扎实做好我局廉政风险防范管理工作。认真学习各级纪委会议精神，切实增强反腐倡廉建设的责任感和使命感。要按照各级关于开展廉政风险防范管理工作的决策部署，扎实做好我局的廉政风险防范管理工作，认清形势，把握大局，提高认识，结合计划生育工作实际，坚持两手抓、两手都要硬的原则，在全力抓好计生工作的同时，不断推进反腐倡廉工作迈向新的台阶。

第6篇：财务廉洁风险防控措施范文

通过实施廉政风险防范管理，建立防范岗位责任风险工作机制，完善党风廉政惩防体系，结合年度工作目标，逐步形成层层管理、重点防控、责任到位的廉政风险防范管理长效工作机制，努力达到服务水平明显提高、廉洁从政意识明显提高、管理能力明显提高、群众满意度明显提高。

二、适用范围

范围包括：局机关及各站所在职在编人员。

三、主要内容

围绕规范和制约权力，认真分析权力运行中风险和监督管理中的薄弱环节，梳理查找思想道德、岗位职责、业务流程和制度机制等方面可能发生不廉洁行为的风险点，大力开展岗位廉政教育，健全防范措施，强化监督检查和责任追究，有效防范各类腐败行为的发生。

四、方法步骤

（一）宣传教育阶段（8月25日至8月30日）

召开动员会，组织开展廉政主题教育活动，进行警示教育，使全体工作人员明确开展岗位廉政风险防范管理工作的目的、意义、指导思想、基本原则、工作目标和要求，提高全体工作人员参与岗位廉政风险防范管理工作的积极性和自觉性。

（二）查找风险点阶段（8月30日至9月10日）

1.梳理职权。对各工作岗位的职权进行全面梳理和规范，编制职权目录，制定权力运行流程图，做到责权清晰。

2.排查廉政风险点。在权力运行的全过程中，针对每个岗位、每个科室、每个环节，特别是容易滋生不廉洁行为的重点岗位和关键环节，按照岗位自查、科室自查、单位自查的程序，逐一排查在履行岗位职责过程中潜在的廉政风险，填写《岗位廉政风险排查表》，并在局机关进行公示（公示期为7天），广泛征求意见，特别是征求管理和服务对象的意见，力求把风险点找全、找准、找实。

3.规划风险等级及类别。按照风险发生机率和危害程度，采取单位干部评议、领导班子集体研究的方式，确定岗位风险等级及类别。按照违法、违规、违纪三个层级，将排查出的风险点划分为三个级别。对可能产生违法、违纪行为的潜在风险确定为一级风险，其中包括领导班子正职岗位，与经济发展和人民群众生产生活密切相关的岗位，具有行政审批权和执法权的岗位，从事人事、财务、物资等管理的岗位。对可能产生严重违规、违章行为的潜在风险确定为二级风险，其中包括一般经济管理、社会事务管理、公共服务等职能的岗位。对可能产生轻微违规、违章行为的潜在风险确定为三级风险。按照风险点的性质将其具体分为六类，即思想道德类、制度机制类、岗位职责类、行政审批类、行政事务类、公共类。

4.分级分类监控。

依照上述等级和分类，对风险点加强等级分类监控。一是实行分级监控。一级风险点由领导小组重点监控，风险点所在科室负责人监督管理。二级风险点由分管局长和风险点所在科室站所负责人共同监控，领导小组随时掌控。三级风险点由所在科室站所负责人监控，每个干部共同参与监督。二是实行分类监控。思想道德风险点、制度机制风险点由领导小组、各科室站所负责人共同监控；岗位职责风险点按照职能分工，由分管局长、科室负责人共同监控；行政审批风险点由分管局长、相关科室负责人共同监控；行政事务类和公共类风险点由领导小组、各科室负责人共同监控。

（三）组织实施阶段（9月10日至10月10日）

1.制定防范措施。针对排查确定的廉政风险点，根据不同风险等级，从前期预防、中期监控和后期处置等方面，逐项制定具有针对性和可操作性的防范措施。

2.建立岗位廉政风险防范机制。加强思想道德、职业道德、社会公德和法律法规教育，强化以权力制衡为重点的制度建设，建立健全风险预警机制和纠错机制，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、监督重点突出、防范措施得力，各项制度有机衔接，形成符合本单位实际的廉政风险防范机制。

（四）考核评估阶段（10月10日至11月10日）

1.加强监督检查。坚持内部监督和外部监督有机结合，通过举报、效能投诉、民主评议、明察暗访和巡查等多种手段，对各项防范措施的落实情况实行有效监督。

2.建立考核机制。把对每个党员干部在廉政风险防控机制中的综合考评结果，纳入党风廉政建设责任制和工作目标责任制考核，并同干部的使用、年终考核结合起来，对失察失管失教或违规违纪者给予责任追究。

3.认真搞好总结。各科室站所要对开展专项活动的基本情况、主要特点、取得成效、存在问题、改进措施等进行总结，形成书面材料，认真填写《岗位廉政风险防范管理工作统计表》。

第7篇：财务廉洁风险防控措施范文

一、指导思想

实现廉能风险的前置处理和有效预防，使党员干部廉政风险意识普遍提高，反腐倡廉机制得到深化，机关效能建设得到进一步提高，推动党风、政风和干部作风进一步改进，最大限度降低腐败发生的风险，努力营造风清气正的良好环境，促进旅游事业又好又快发展。

二、廉能管理工作目标、实施范围和主要内容

（一）工作目标。以“查找岗位廉政风险，建立廉政防控机制”为重点，围绕“人、财、物、权”等关键环节和重点岗位，将重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排、大额度资金使用作为监管重点，通过查找岗位廉政风险点，评估岗位风险等级，制定有效防控措施，完善管理制度和工作流程图，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，形成以工作岗位为点、工作流程为线、监管制度为面，环环相扣的廉政风险防控体系。

（二）主要内容。围绕廉政风险和机关效能建设管理开展工作的内容主要有：档案管理风险点防范、工资管理风险点防范、专项资金风险点防范、财务管理风险点防范和综合工作风险点防范等几个方面。从岗位、股室、单位“三个层次”，通过自查、交叉查、领导点、群众提的方式，认真查找、梳理易发问题的重大事项、重要岗位、关键环节，有针对性地提出防范措施，探索和完善风险点预警教育机制。同时，严格对照机关效能建设考核实施细则，以“三个满意”（党政部门满意、社会各界满意、服务对象满意）为衡量标准，强化监督考核，建立健全机关效能建设，提高机关工作质量和工作效率，切实转变机关工作作风。

三、工作部署

一、根据《廉政风险防范管理工作实施意见》的具体要求，结合我局实际，在学习、借鉴、创新的基础上，制定我局廉能管理《实施方案》，明确责任分工。

二、组织全局人员学习关于开展廉能风险防范管理工作的有关文件、领导讲话精神，明确廉能风险防范管理工作。宣传廉能风险防范的重要性和主要精神，营造风险岗位廉能管理氛围，牢固树立党员领导干部风险意识，加大全民参与力度，在统一思想，提高认识的基础上，召开工作动员大会。

三、成立我局廉能风险防范推进委员会，具体负责我局的廉能管理组织协调及日常工作。

四、对照相关法律法规和“三定”方案等规定，本着“职权法定、程序法定”的原则。

1、清理岗位职权，对本部门本单位所有岗位所涉及的权力事项进行清理，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体、服务承诺和工作纪律。在理清岗位职权、查找岗位风险同时，对内部各股室和岗位的工作职责和工作流程进行优化和再造，制定职权运行流程图和岗位说明。

2、排查岗位风险，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等多种方法，利用举报、投诉、等手段，排查风险岗位在权力行使、制度机制、业务能力、思想道德、外部环境等方面可能存在的廉能风险。重点排查机关内设机构在履行工作职责及业务工作流程中存在的风险，认真查找在目标责任制检查考核，要针对不履行“一岗双责”或履职不到位、不作为、、贻误工作或、违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利等方面进行查找。要将查找到的廉能风险登记汇总，填写《查找岗位廉能风险情况表》，建立台账，形成廉能风险信息档案。

3、做好风险等级评估。根据风险点发生的紧急程度、发展势态和可能造成的危害程度分为高级、中级和低级。

4、制定廉能风险防范承诺书。为全面落实科学发展观，增强抵御廉政风险的能力，提高在劳动就业、社会保险、人事管理、财务管理、服务群众等方面的工作效能，制定并签订相关责任人的风险防范承诺书和责任书，向社会公布。

5、制定本单位各个岗位的《工作职责》。提出防范措施，建立防控模式，做到任务明确、责任到人，建立完善的以岗位为点、程序为线、制度为面环环相扣的廉能风险防控机制。设立廉能风险管理专栏，公开各项工作职责和流程，接受群众监督。设立廉能管理工作举报箱、举报电话，对整改不力的，群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。

四、工作要求

1、统一思想，提高认识。开展廉能管理工作，是扎实推进惩治和预防腐败体系、努力提升机关效能建设水平建设的一项有力举措。通过开展革命传统教育，以勤政廉政先进典型为榜样，以反腐案例为典型，开展好廉能教育主题活动。结合学习科学发展观活动，开展党风党纪专题教育，增强全体人员的宗旨意识和反腐倡廉意识。

第8篇：财务廉洁风险防控措施范文

关键词：国有企业；全面风险管理；纪检监察；职能作用

中图分类号：D262.6 文献标识码：A 文章编号：1673-8500（2013）05-0045-01

纪检监察部门作为国有企业中履行监管职能的重要部门，要主动融入企业全面风险管理之中，积极发挥作用，促进企业形成有效的风险防控监督体系，为国有企业健康发展，实现国有资产保值增值提供有力保障。

一、正确认识企业面临的风险以及风险防控的重要性

企业风险，是经营管理中的一切不确定性对企业实现其经营目标的影响，一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险、腐败行为风险等。随着市场经济发展，竞争日益激烈，国有企业面临着越来越多的风险，如果不采取有效措施积极防范，极易造成国有资产重大损失。提高国有企业内部控制与经营管理水平，保护国有企业资产安全，促进企业健康可持续发展，进而维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，其重要性、紧迫性愈加突显。

全面风险管理是从战略目标制定到目标实现的全过程的风险管理，全面风险管理应从上至下，由企业全体员工共同实施。国有企业必须调动所有力量，全员深入开展风险的识别、评估、应对工作，明确风险管理岗位职责，确保风险管理责任制的落实，实现对重大风险全过程的动态监控，确保关键环节重点领域无重大风险事件发生。

二、纪检监察部门在全面风险管理中的职能定位

人的因素是企业发展的核心，企业的经营管理活动都是以人为主体进行的。风险管理的因素很多，人的因素也必定是风险管理的核心内容之一。从根本上规范企业全体员工特别是各级管理人员的经营管理行为，是加强企业管理，有效防范风险的重要措施。风险管理基本流程主要为：风险点信息收集、风险评估、制定风险管理策略、提出和实施风险管理解决方案、监督与改进。其核心是把握风险管理的关键要素，采取有效手段通过系统、动态的方法，进行全面防控。纪检监察部门在企业党委的领导下，通过开展惩治和预防腐败体系建设，加强教育、制度、监督、改革、纠风和惩处等工作，围绕人的因素，避免企业经营管理活动中各参与主体出现违规违纪行为而带来的风险。因此，在全面风险管理中，纪检监察部门也要从自身职责出发，重点关注人的因素对风险管理的影响，发挥纪检监察部门在全面风险管理中的关键作用，要牢牢把握好这个职能定位。

三、纪检监察部门参与全面风险管理的途径和方法

1.建章立制，确保业务流程规范清晰

要以制度建设为抓手，充分发挥制度体系在风险管控中的作用。一是建立健全“三重一大”制度体系，明确企业管理层决策的范围、程序、权限和应承担的责任，规避决策风险。二是针对企业运营的重要领域、关键业务流程，建立涉及财务、运营等主要业务流程的管理制度和操作程序。确保企业各项业务的规范运行，规避财务风险和运营风险；三是规范廉洁从业各项规定，保证党风建设各项任务的落实，确保企业各项经营活动合法合规，规避法律风险和腐败行为带来的风险。

2.有效监督，使各项权力在阳光下运行

纪检监察部门应积极发挥牵头作用，促进企业构建“大监督”工作格局，统一部署监督任务、统一调配监督人员、统一组织监督检查、集中运用监督成果，充分发挥纪检监察、审计、财务、法务等各监督主体优势，形成对关键管理环节的监督合力。从战略到执行、从流程到运营、从决策到实施、从目标到考核，实行全面流程管理，关注业务衔接和业务流程的科学性，使风险防范工作各项职能协同配合更加紧密。纪检监察部门重点加强对企业管理人员用权行为的监督制约，保证权力运行公开、透明，规避滥用权力带来的企业经营风险。

3.强化教育，营造全面风险管理的氛围

不断强化全员的风险意识，特别是各级企业管理人员风险管理意识，是全面风险管理工作的基础。纪检监察部门可以以全员职业安全为目标，对企业经营管理各环节上的潜在违纪行为进行专项风险识别防控，对关键岗位违纪风险点进行梳理，逐条描述出潜在违纪行为及控制要点，并据实标明是否有相关管控制度，在此基础上使教育预防工作更加具有针对性，将监督防范关口前移，进一步提高教育监督的有效性。

4.惩戒问责，发挥惩处的手段和作用

推进建立风险防范惩戒问责机制。让责任归位，处理好权与责的关系，贯彻“有权必有责、用权受监督、违规受追究”的基本理念。提高管理的“硬度”，对风险管理中失职和渎职的管理人员一律追究责任，使各级管理人员树立一种高度的责任意识和危机意识。同时，将全面风险管理的惩戒问责结果，纳入年度经营管理目标考核和落实党风廉政建设责任制检查考核之中，作为评价、奖惩的重要依据。通过明确职能、责任等方式，引导管理模式向职责确定化、流程规范化转变，促进企业全面风险管理水平不断提升。

四、履职尽责，不断增强防控风险能力

“风险无处不在”，随着社会经济的不断发展和经营管理广度和深度进一步拓展，企业面临的风险因素越来越多。如何尽早发现潜在风险，有效进行防控，以最小的成本获得最大的保障，是每个企业面对的永恒课题。纪检监察部门要认真履行职责，自身完成好工作任务的同时，也要督促相关职能部门和人员履行好工作职责。企业应定期或不定期组织“风险监测”，对 “三重一大”、高风险业务等重要事项开展专项风险评估。建立健全全面风险管理报告制度，共享风险信息，总结工作经验，及时掌控企业的风险变化趋势、重大风险管控进展和成效，使全面风险管理不断深化，风险防控能力不断增强。

参考文献：

第9篇：财务廉洁风险防控措施范文

1、中心每月会计凭证的复核（二级复核）及季度及年度会计报表的编报；

2、财政部门预算的编制、年终财政决算报表的编制；

3、每月25日之前完成上月银行存款账户的核对，编制银行存款调节表；

4、固定资产的账面价值核算和资产动态管理系统的录入；

5、《收费许可证》年检工作；

6、担保公司支付业务的复核，会计凭证的复核及会计档案的装订工作；

7、中心工会业务支付的复核，会计凭证的复核及会计档案的装订工作

8、领导交办的其他工作。

自查风险点

1、是否充分掌握会计知识，可能影响会计工作的判断；

2、是否遵守财务制度，严格按规定办事；

3、是否隐瞒罚没收入，不偷税、漏税；

4、可能发生利用职务之便编制人情预算、拨人情款等风险；

5、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见,存在监督不到位的风险；

6、会计资料是否真实、可靠，报表是否真实反映单位收支情况；

7、是否有保密意识，不对外透露单位财务信息；

8、国有资产管理不到位,易出现物资的流失和浪费。

防控措施

1、不断更新和掌握新的财政税务法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力；