内部管理条例精选(九篇)

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第1篇：内部管理条例范文

一、企业资源、能力与竞争优势分析

从企业战略管理的本质上说，它需要通过企业资源的合理配置去完善内外部资源环境，通过对企业资源的有效管理使这些资源能得到最大限度的合理应用，为市场竞争做好一切必要准备。

（一）企业资源分析

企业资源在分析上，非常注重企业内部的条件，通过对企业资源进行分析，结合企业自身的优劣势，针对企业战略能力做综合评估。企业资源分析包括企业资源的单项分析、企业资源的均衡分析以及企业资源的区域分析三个部分只有对应用资源价值进行合理的分析和利用，才能确定企业资源所具有的实际价值。

（二）企业能力分析

企业能力分析是要对企业的关键性能力进行综合分析，识别这种能力的有效性和竞争强度，帮助企业决策者确定正确的企业战略，全面衡量企业战略的可行性，及时修正并改进竞争手段。这个过程中非常重要的一个环节就是对价值链的分析。企业价值链由两种价值活动构成，一是基本价值活动，二是辅助价值活动。基本价值活动泛指企业的生产经营活动，其中包括市场营销、货物储运、售后服务等;辅助价值活动包括基础管理工作、科技管理、采购管理、人力资源管理等。

1.价值链上的基本活动

（1）进货后勤

企业在生产经营活动中首先要有足够的货物来源及储量，在接收生产所必需的货物以后要合理安排存储、分配及库存控制，减少原材料搬运过程中的不必要损耗。在价值链上，完善的进货后勤工作会为企业在市场竞争中首先占得先机。

（2）生产

生产是人类从事创造社会财富活动的全部过程。企业生产是它将所有投入在生产过程中转化为人类可以使用的各种商品。在这些商品投放到社会以后，企业需要完善的售后跟踪服务，实现投入、制造、服务一体化。

（3）发货后勤

产品制造成功后，发货后勤需要对它们进行集中管理，合理储存，并通过搬运装载、车辆调配、订单处理等一系列活动将产品投放到市场的各个相关领域，并根据产品投放后的销售情况合理安排生产进度。发货后勤在价值链上会直接影响到企业的一系列生产活动进程。

（4）销售

销售是通过商业渠道的沟通把所创造的价值送给顾客。这一过程包括各种广告宣传、各种促销活动等。企业为了占领市场，不仅要有强大的制造功能，还要为自己培养一支优秀的销售管理团队，只有打开市场大门才能提高企业及产品的知名度，使企业和产品在激烈的市场竞争中双双获得丰收。

（5）售后服务

售后服务就是在商品出售以后向顾客提供的各种服务活动。从推销理念上来说，售后服务也是一种商品促销手段。通过优质售后服务可提高企业信誉，扩大市场占有率。

2.价值链上的辅助活动

价值链的各个环节之间相互关联并相互影响，它的辅助活动在很大程度上决定价值链的高低水平。价值链辅助活动根据生产与销售情况大体可以分为以下四种：

（1）采购

采购是企业为了保证自身能正常开展生产经营活动从供应市场获取各种生产资料、资源的一项购买行为。

（2）技术开发

技术开发是把研究过程中发现得到的科学知识应用到产品和工艺上的一项技术活动。工业企业的技术开发对象有产品开发、设备开发、工艺开发、能源开发等，它在价值链上的辅助作用至关重要。

（3）人力资源管理

人力资源管理是在经济学思想指导下，通过招聘、甄选、培训、报酬等形式对相关人力资源进行合理使用的一项活动。它与价值链的其它活动密切相关。

（4）企业基础架构

企业基础架构是一个相对综合的概念，企业要实施战略管理来提高自己对市场的反应速度，就要构架出一个具有直线制的管理体系。这种架构是价值链辅助作用中的重要一环。

二、企业核心竞争力分析

（一）企业核心竞争力的概念

企业核心竞争力从某种意义上来说就是企业的决策力，企业核心需要把握全局，对市场要有及时准确的判断力和洞察力，要勇于创新开拓进取。企业核心竞争力蕴涵在企业内部条件中，保障企业竞争优势的充分发挥，并通过不断完善和提高，使企业在竞争中具有主动权。

（二）企业核心竞争力特征

企业核心竞争力在核心竞争上具有十分强大的优势，不仅可以为企业提供更多在经济时尚中竟真的具有延展性的路径，同时对竞争对手的防范和对企业的壁垒保护，具有最终为企业用户带来有效价值的特征。企业核心竞争力是对企业资源和能力有准确把握力，它是企业内部良性循环的产物。

企业核心竞争力由企业管理体系和员工水平以及企业文化素养等部分组成。其中，员工的知识结构、技能水平、协作能力、营销能力和创新能力对企业核心竞争具有重要的影响作用。深厚的企业文化素养，健全的企业管理体系以及领导层的重视，都是完善企业战略管理的内部条件，它直接影响到企业核心竞争力的强度和企业价值观的正确取向。

第2篇：内部管理条例范文

关键词：货币资金　内部控制　资金安全

1.加强资金管理内部控制的意义

资金犹如血液渗透于企业的每个组织层面，构成纵横交错的网络，支持组织的运行。货币资金管理的好坏，是企业能否正常生产经营的必要前提。通过内部控制来确定合理的资金存量；通过集中管理、限额管理、信息化管理等措施，可以加快资金周转速度，减少资金沉淀，降低资金使用成本，提高资金使用效益。

货币资金内部控制更是防范舞弊，促进企业健康发展的需要。货币资金是企业中流动性最强的资产，容易被企业非法挪用和侵吞。企业应当通过建立资金风险防范体系，健全机构、加强监督力度、堵塞漏洞、降低资金风险，从而保证资金的安全完整。

2.资金内部控制失灵现象分析

2.1现金的盘存问题

现金具有流动性强、使用方便的特点，经办人员或者出纳人员利用管理货币资金的便利，不按账款分管的原则行事，公款私存或贪污挪用，将公款转入自己个人账户，造成库存现金小于账面现金余额，达到侵吞、挪用公款的目的。

有的企业现金余额出现红字，存在采取隐瞒收入的手段， 私设“ 小金库” 、“ 账外账” 资金相互交错， 而且由于这部分资金在收支上存在的不合理或不合法性， 加上长期缺乏正常监管， 因此， 常常出现乱支乱花现象， 这也是导致出纳工作出现差错的重要原因。

2.2货币资金的流入点问题

在现实生活中，有些企业习惯收入不入账，尤其是现金不入账，以达到自身的种种目的。不少企业货币资金被挪用、贪污等，往往源于“小金库”。因为，要把账上的钱装进自己口袋难度比较大，中间还有很多关卡，但是要把账上没有的钱花出去就容易得多。所以更要盯紧货币资金的流入点。

2.3货币资金的流出点问题

经办人员利用虚列开支事由，虚构支出金额，将多支出的现金据为己有。其产生原因是经济业务从支付申请到审批报销由一人负责，失去了对经济业务的全程相互监督，造成货币资金流失，给企业经济利益带来损失。

2.4印章保管不当

《企业内部控制基本规范》强调“单位应当加强银行预留印鉴的管理，财务专用章应由专人保管，个人名章必须由本人或其授权人员保管。严禁一人保管支付款项所需的全部印章。”这是内部牵制制度原则的具体体现。然而现实工作中，有的单位总是图一时使用方便，把票据和印章都交由一人保管，埋下隐患。一旦发生遗失、被盗或因一人保管支付款项所需全部印章而引发经济违法犯罪，造成单位严重损失，则悔之已晚。

2.5银行、客户的对账问题

企业可以通过与银行、客户之间进行对账，及时发现挪用、贪污货币资金等违法行为，以评价清欠货币资金是否及时入账或货币资金还欠是否真实。无数事实表明，企业虚构经济业务、伪造往来交易，或是财务人员私自往其他账户打款，利用企业闲置资金牟取私利。

2.6银行的开立账户问题

会计人员可以利用某些银行争资金、拉客户的机会，私自利用单位印鉴章在他行开设存款账户，以本企业更换开户行为由，要求付款单位将欠款或销货收入款转至私设的户头上，从而达到截留公款的目的。甚至有些企业只管开户，不管检查和清理，导致在企业重组、兼并多年后，自己认为早已废弃的账户还在被某些人和单位使用，由此引发潜在的风险。

2.7货币资金的监督检查力度不够

随着社会的发展，财务制度也会出现不足，因此也需要及时修正；规章制度的执行情况如何，更需要财务人员及时检查监督。只有进行认真的监督检查，才能把工作落到实处，才能使制度不断得以完善。

2.8财务人员的业务素质和职业道德水平不高

财务工作比较繁琐，重复性较强。时间一长，财务人员都可能或多或少有些惰性，常年不“动地”易滋生懒散习气，形成小团体势力，或是责任心不到位，工作热情降低，工作粗心大意，给企业带来损失。

2.9出纳室安全设备陈旧

出纳室负责企业货币资金流入流出，也是犯罪分子最“青睐”的场所，财务人员稍有疏忽，或是安全设备陈旧失修，都会使犯罪分子趁虚而入，从而导致经济利益的流失。

3.做好货币资金内部控制管理措施——“九查九看”

3.1查库存现金，看账实是否相符

出纳人员应管好现金的盘存点，按照业务发生当天的现金日记账逐笔核对，做到日清月结、账证相符。同时，公司财务部门应不定期抽查保险柜内库存现金，看现金余额与账上余额是否一致，并核对现金支票存根与开票记录，看是否有白条抵库的现象。通过查看保险柜，看是否存在违规存放的现象，确保现金存放安全和保险柜的正确使用。

3.2查业务记录，看相关责任是否明确

通过检查《银行原始凭证传递表》、《现金原始凭证传递表》、《会计凭证传递表》、《票据及印鉴领用登记表》、《银行票据使用登记表》、《现金支票使用登记表》、《应收票据登记表》等相关业务流转时的相关记录，看登记是否齐全规范，确保财务资料完整，使用规范，明确相关人员责任。

3.3查付款票据，看审批手续是否齐全

检查出纳付款的票据，看相关审批手续是否齐全，发票是否合规，督促出纳付款前认真审核票据，对审批程序、权限不符合要求或审批手续不全的，一律拒绝支付。按规定办理货币资金支付手续的，应及时登记现金和银行存款日记账，确保资金支付安全。

第3篇：内部管理条例范文

关键词：长期股权投资 内部控制条件 跟踪管理

一、制定长期股权投资跟踪管理的内控目标

对于长期股权投资经营策略的制定和实施，企业应当将内部控制准则作为依据，结合整体性、适用性、平衡性及成本效益等准则，在此基础上进行内部控制条件下长期股权投资跟踪管理目标的确定。为此，企业首先应确保长期股权投资可以适应其整体战略目标。在选取长期股权投资目标时，应当充分考虑企业的经营状况和盈利能力，还要考虑投资对象与企业上下游企业的关联程度，因为长期股权投资对象和企业经营上存在关联的话，会促使企业可以在原材料采购、加工，产品销售等过程中取得更大的收益。同时，在长期股权投资上企业也可以做横向考虑，也就是选择行业内的对象，从而为企业规模的壮大奠定基础，并且减轻了企业所面临的竞争压力，此外也可以选择对其他行业进行长期股权投资，这会推动企业多元化经营的发展。但是，无论企业在长期股权投资上选择何种方式，投资与企业战略目标一定要保持一致性。其次，要注重企业长期股权投资在预期收益上的有效实现，这要求企业在正式投资之前就要对投资行为开展可行性分析，经济性评估和风险程度评估，并且对企业自身资金周转能力、筹资能力和投资市场的发展前景予以充分考虑，从而保证长期股权投资项目的实施可以建立在科学的市场定位上。

二、长期股权投资跟踪管理的风险分析

在长期股权投资跟踪管理的风险分析上，首先是对投资项目的计价进行风险分析。企业在长期投资策略的实施中，一般形式就是对上市企业的股权、债券予以购买，但也有些长期股权投资不存在活跃的公开市场，投资企业无法获取投资项目的公允价值，一旦投资企业不能准确计算投资行为的公允价值，会使投资企业在实施长期股权投资行为时遇到较大的内控风险。其次，在目前投资企业的法人治理上，我国企业还存在制度相对不完善的问题，比如法人机构过于强调形式，在权力制约效果上无法实现预期目标，这也会为长期股权投资带来盲目性的风险。第三，人员素质不高也会为长期股权投资带来一定的风险。这主要体现在相关内控管理人员没有较强的内控意识，在长期股权投资管理中，尤其是后续风险管理上不能严格落实企业内部控制的要求。第四，企业在内控目标设定上与长期股权投资目标存在不协调性，从而造成具体的内控制度存在一定的漏洞和缺陷，不仅导致部分内控人员违规操作，还可能引发一定的道德风险，为企业长期股权投资带来不小的资金损失。第五，企业在投资审批制度上也存在不完善的地方，尤其是在各个审批工作上没有对财务报表等信息进行严格审查，对于相关责任人员也没有予以严格监督，这些都为长期股权投资的跟踪管理带来一定的难度和风险。此外，在一些已经开展的长期股权投资中，一旦初期投资审批不是在完善的审批程序下进行的，或者发生了越级审批的问题，不仅会造成长期股权投资中出现相对较大的差错，还可能存在一定的欺诈行为，从而为投资双方带来一定的损失。同时，如果长期股权投资管理在监督和执行上没有设立规范的管理部分和管理人员，那么后期的跟踪管理不仅无法全面到位，而且不能有效控制长期股权投资的资金运行风险，进而不能确保企业投资收益的有效实现。

三、内部控制条件下加强长期股权投资跟踪管理的措施

在对长期股权投资跟踪管理实行初期管理的过程中，投资企业是否具备完善的内控体系和良好的内控环境，将直接关系到企业是否能够科学、规范的开展长期股权投资跟踪管理。为此，企业首先是对长期股权投资的决策审批程序予以严格执行，投资企业应当根据股东会议或者董事会议制定的投资计划来实施投资项目的决策审批。投资企业应按照合理、适度的原则来配备专业的跟踪管理机构，对于各个级别及不同岗位员工工作权限予以明确化、规章化。其次，合理优化企业在投资决策方面的审批程序，严格区分并控制企业管理人员在授权批复上的权限。组织企业专业评估人员评估长期股权投资项目的经济性和可行性，注重评估参与人员的广泛性和代表性，保证可行性评估报告的全面真实。同时，投资企业要依据相关的法律法规制定投资协议书，明确双方的权利义务，对双方的职责权限进行科学界定。

在对长期股权投资跟踪管理实行后期管理的过程中。主要方式是严格控制被投资企业的法人治理问题，详细记录被投资企业经营状况，及时有效的对其主要业务的实施状况予以跟踪管理，并严格控制企业长期股权投资常见问题的审批处置。为此，投资企业要设立专门的跟踪管理部门为被投资企业设置长期股权投资管理档案，准确判断长期股权投资的发展趋势，针对被投资单位重大事项的会议决策实施及时到位的跟踪管理，密切关注其对重大决策的执行情况及执行结果；及时收取长期股权投资带来的收益，并且长期跟踪被投资企业投资收益的分配状况，对存在的问题及时提出并予以完善。最后，投资企业应当对企业内部各部门之间的信息交流予以强化，在企业内部贯彻“规范经营、长期收益”的投资经营理念，从而保证投资企业长期股权投资内部控制手段的适用性和有效性，最大程度控制企业的财务风险。

随着市我国经济的不断发展，市场经济体系的不断规范，投资企业只有建立科学完善的内部控制体系，对长期股权投资实施科学有效的跟踪管理，才能全面降低企业长期股权投资的风险，获取高收益。

参考文献

第4篇：内部管理条例范文

关键词：会计；内部控制规范；县级供电企业；财务管理

企业内部的财务管理控制体系关系企业的经营管理状况，是企业内部管理制度的一个重要组成部分，关系到企业的长远发展，是和企业的经营管理以及发展现状具有极其紧密联系的一项管理措施。要通过相关部门或责任岗位人员的相互监督、相互制约的方式，不断地改善管理条例，做到及时发现错误、改正错误，完善管理方式，以得到完整的风险控制系统、财务管理条、例实施管理方针等等。通过企业的会计内部控制，实现省级供电企业的财务管理规范化，从而改善企业的经营状况，实现其利益的最大化。

一、加强会计内部控制规范县级供电企业财务管理的重要性

根据2008年的一份数据调查显示，有90%以上的电力企业在进行内部财务管理的过程中缺乏管理的经验，并没有对管理重要性有一个认识，而且95%以上的电力公司还处在内部财务控制体系构建的过程中。而到了2015年之后，一份数据显示这种情况并没有好转，许仍有65%以上的企业在内部财务管理体系构建的过程中存在诸多问题和运营障碍，需要外界的帮助进行经验的支持和制度的完善。可见加强会计内部控制规范对供一个电企业财务管理的重要性，而省级供电企业面对诸多的供电枢纽和强大的业务线，则更需要加强财务管理控制的力度，学会不断的优化内部财务控制体系，才能够维系长远发展，实现企业利益的扩大化和企业的不断进步。这对企业想要在竞争激烈的现代市场竞争环境下立足是非常重要而且十分必要的。

二、建立规范化的内控制度

所谓无规矩不成方圆，在进行财务内部会计控制管理条例的设定时，需要参照我国的相关法律，如《中华人民共和国会计法》、《内部会计控制规范—基本规范（试行）》、《内部会计控制规范——货币资金（试行）》等法律法规。依照相关法律的管理条例，实现企业内部的实物资产对外投资销售与收款等等一系列企业资金流入流出的实时记录以及内部控制。确定管理相关项目的负责人，并对其资金的缴纳进行实时登记，排除任何可能的会计工作人员的越权行为以及贪赃枉法行为，对违反相关规定的责任人进行罚款、搁置、或追究刑事责任的处分[1]。

三、确定关键控制点，加强企业内部财务管理控制的实用性

1.从货币资金控制入手企业内部应确定货币资金收支业务的严格审批制度，通过不同责任人的责任追究，实现办理货币资金业务不同岗位的责任分离，确保货币资金的安全性，避免单个人员的越权行为。并且在选拔人员进行货币资金收支业务管理的过程中，应当选择具备良好职业道德、遵纪守法、责任心强的员工，进行岗位轮换，以确保货币资金的安全性。审批人需要根据会计内部管理控制的相关审批制度进行审批通过，再由相关负责人将审批提交上级。2.按照管理方针实施货币资金支付在货币资金业务处理的过程当中，需要进行事先的计划申请，如需采购维修等等业务的处理，则需要设定详细的明细表，再上报给相关责任人，通过主管财务局长、局长等责任人的审批。确认明细表的真实性后，再进行办理。另外，相关责任人在报账时需要注明款项的金额、用途等等。并通过督导督查人员的监督，确保资金的正确流出以及业务的真实性，企业保留追究责任的权利。在支付审批之后，还需要对支付金额计算的准确性进行核算以及出纳人员支付手续的完善程度进行检查，最终才能办理支付。且此时还需要要确保出纳人员携带相关支付凭证，才能够按照规定办理手续。3.对重要的货币资金业务，实施审批和集体决策的方式一些重要的货币资金支付服务需要进行集体决策以及详细的审批，每月要核对一次，对余额进行调查，对相关款项的去向进行追踪，如果发现问题必须立即处理，确保现金账面余额的实际性以及可靠性。通过定期和不定期的现金盘点以确认现金的比例确认，对业务的实际资金用度进行调查。且大额度的资金款项严格禁止一人保管、一人支付、单个人员负责等等，需要多人进行管理，以确定资金的安全性。

四、严格实施企业内部管理条例

就严格执行省级供电企业会计内部的财务控制制度，才能够保障财务工作的安全、稳定进行，才能够实现财务控制的有效性。再进行具体的业务处理过程中，需要设置专业以及细化的岗位。授权人员、经办人员、审核人员、出纳人员、会计核算人员等等都需要确定其具体的责任，保证其能够相互分离又相互牵制。且在任何一项经济业务当中，都不得脱离督察行为，要确定专业的督查人员，对开户银行的预留印鉴进行保管，对会计工作岗位的人员进行工作督查，对会计核算人员的核算凭证以及核算过程核算结果进行调查。如发现相关出纳的款项金额不对，则需要核实发现问题的来源。如若是相关责任人的恶意资金调用，则需要追究其相关责任，进行适当的处罚。总之，只有加大省级企业内部的财务控制制度的执行力度，才能够使得相关的管理条例真正落到实处，根据相关管理条例进行责任的区分，不定期的督查才能够避免徇私枉法的行为，才能够实现企业财务控制的规范化专业化。并通过资金的使用、余额进行控制和调查，以完善财务管理的细节。做到实时登记、实时记录，发现问题并解决问题。不断的深化和加强会计内部的控制，实现供电企业的财务管理优化，为省级供电企业提供良好的内部管理环境。加大执行力度，实现内部优化，以帮助外部的业务扩张[2]。

参考文献

[1]庄景新.浅谈企业内部控制制度建设[J].中国总会计师，2005，（8）：72.

第5篇：内部管理条例范文

为贯彻落实XX市卫生局和市环保局《关于转发省卫生厅、省环境保护局<关于开展医疗废物管理专项检查的通知>的通知》（XX[2012]XX号）文件精神，我县组织环保、卫生部门联合开展了医疗废物管理工作专项检查。现将检查情况报告如下：

 一、专项检查工作基本情况

（一）关于专项检查工作部署与实施情况。为做好医疗废物管理工作专项检查，县环保、卫生部门按要求对辖区内的医疗机构和医疗废物处置单位开展现场检查，对照《医疗废物管理条例》相关规定，对检查中存在违法行为的，责令其限期整改。通过此次医疗废物管理工作专项检查，我县医疗机构和医疗废物处置单位提高了认识，进一步建立和完善了医疗废物管理制度，医疗废物各项管理工作逐步进入法治轨道。

（二）关于医疗废物的流向管理情况。目前全县县级医疗机构、大部分医疗单位（含个体诊所）已将医疗废物交由有资质的单位集中焚烧处理，2011年累计集中焚烧处理240吨。从专项检查情况得知，被检查的医疗单位及医疗废物集中处置单位较好地执行医疗废物转移联单制度、医疗废物登记管理制度和医疗废物与生活垃圾分类制度，依法做好医疗废物的收集、贮存、运送和集中焚烧处理等各项工作。尚未进入集中处理收集的乡镇卫生院、村卫生室和医疗单位，执行各项医疗废物管理制度情况仍不尽人意。

（三）关于医疗卫生机构及处置单位的内部管理情况。加强医疗卫生机构及处置单位的内部管理是做好医疗废物管理工作的保障，从专项检查情况看，我县医疗机构及医疗废物集中处置单位较好地执行《医疗废物管理条例》，设置专门机构或专人从事医疗废物管理。

（四）关于对医疗卫生机构和医疗废物处置单位监督检查或抽查情况。近年来，我县加大对医疗废物的管理力度，县环保、卫生部门对医疗卫生机构和医疗废物处置单位开展不定期监督检查。同时，加强对医疗废物焚烧处理设施的监督管理，严防二次污染事故发生。

二、存在的主要问题

（一）部分医疗机构非法处置医疗废物，特别诊所较为突出，如未依法集中处置医疗废物、未按规范分类收集和贮存医疗废物以及将医疗废物混入生活垃圾等，存在环境问题与安全隐患。

（二）医疗废物监督管理工作有待进一步加强，我县目前的医疗废物集中焚烧仅为过渡阶段，要进一步加快医疗废物处置点的建设速度。

（三）医疗废物集中焚烧收集有待全面铺开，特别是乡镇以下的医疗单位的医疗废物收集工作。全县医疗废物集中焚烧处置率也有待进一步提高。

三、下一步工作计划

（一）切实做好医疗废物污染防治工作，进一步开展《医疗废物管理条例》宣传，加强业内管理人员的业务培训，加大日常监督和执法力度，严肃查处转让、买卖医疗废物以及将医疗废物混入其他废物、生活垃圾或向环境排放的违法行为，消除污染隐患。

（二）积极推进医疗废物集中无害化处置，将医疗废物收集覆盖全县各乡镇卫生院和村卫生室。严格执行医疗废物焚烧的技术规范，规范医疗废物收集、贮存、转移和焚烧处置工作，实施医疗废物经营许可证制度，确保医疗废物运输和焚烧处置安全。

第6篇：内部管理条例范文

一、指导思想

以依法治国和依法治市的决策为指导，结合水行政主管部门的工作实际，进一步转变职能，转变观念，优化管理方式，推进依法治水、依法管水。建立健全水行政执法责任制，坚持执法行为与执法责任相统一，明确内部机构的执法职责和各执法岗位、执法人员的执法责任，正确处理“统”与“分”及归口管理的关系，形成执法合力。建立考核和监督制度，进一步提高水行政主管部门及工作人员依法办事的水平和能力，做到政务公开.依法行政、责权明晰，有效实施水行政管理，维护正常水事秩序，保护管理相对人合法权益的目的。

二、执法依据

(一)水法律

1、《中华人民共和国水法》

2、《中华人民共和国防洪法》

3、《中华人民共和国水土保持法》

(二)水行政法规

1、《中华人民共和国河道管理条例》

2、《中华人民共和国防汛条例》

3、《水库大坝安全管理条例》

4、《取水许可制度实施办法》

5、《中华人民共和国水土保持法实施条例》

6、《建设工程质量管理条例》

7、《城市供水条例》

8、《蓄滞洪区运用补偿暂行办法》

9、《水利工程水费核订、计收和管理办法》

10、《大中型水利水电工程建设征地补偿和移民安置条例》

11、《长江河道采砂管理条例》

(三)水行政规章及文件

1、《河道采砂收费管理办法》

2、《取水许可申请审批程序规定》

3、《取水许可监督管理办法》

4、《河道管理范围内建设项目管理的有关规定》

5、《开发建设项目水土保持方案编报审批管理规定》

6、《水行政处罚实施办法》

7、《水政监察工作章程》

8、《水利部行政复议工作暂行规定》

9、《水利工程质量事故处理暂行规定》

10、《水利工程质量管理规定》

11、《堤防工程建设管理暂行办法》

12、《水利水电工程管理条例》

13、《水利工程建设项目招标投标管理规定》

14、《建设项目水资源论证管理办法》

15、《工程建设项目施工招标投标办法》

16、《长江河道采砂管理条例实施办法》

17、《开发建设项目水土保持设施验收管理办法》

18《水利基本建设投资计划管理暂行办法》

19、《水利工程供水价格管理办法》

20、《水库降等与报废管理办法》

21、《占用农业灌溉水源、灌排工程设施补偿办法》

(四)地方水法规、规章及有关规定

1、《江西省实施〈中华人民共和国水法〉办法》

2、《江西省实施〈中华人民共和国水土保持法〉办法》

3、《江西省河道管理条例》

4、《江西省实施〈中华人民共和国防洪法〉办法》

5、《江西省鄱阳湖湿地保护条例》

6、《江西省水利工程供水价格管理办法》

7、《江西省实施〈河道采砂收费管理办法〉细则》

8、《江西省水资源费征收管理办法》

9、《江西省征集防洪保安资金暂行规定》

10、《江西省水利建设基金筹集、使用和管理办法》

11、《江西省水政监察规定》

12、《江西省平垸行洪、退田还湖、移民建镇若干规定》13、《江西省长江河道采砂管理实施办法》

三、执法机构及责任人

局长负责所有水利法律、法规、规章的贯彻实施，并承担责任。副局长按照各自分工负责有关法律、法规、规章的贯彻实施，承担相应责任。

《中华人民共和国水法》、《江西省实施〈中华人民共和国水法〉办法》的贯彻执行各科室都应按照各自职责承担相应执法任务，并负相关责任。其他法律法规和规章规定的相关执法任务，按照各科室职能进行分工，并承担相应责任。具体分工如下:

1、局水政水资源科

水政水资源科为水利局综合法制工作机构，是归口管理水利法制工作的综合协调部门，负责拟定全市水利法制建设规划并组织实施,指导全市水政监察和水行政执法工作，协调并仲裁部门间和跨县间的水事纠纷。水政具体负责执行《水行

政处罚实施办法》、《水政监察工作章程》、《水利部行政复议工作暂行规定》、《江西省水政监察规定》、《长江河道采砂管理条例》、《长江河道采砂管理条例实施办法》、《河道采砂收费管理办法》、《江西省实施〈河道采砂收费管理办法〉细则》、《江西省长江河道采砂管理实施办法》、《江西省鄱阳湖湿地保护条例》等,责任人:宁革。水资源具体负责执行《取水许可制度实施办法》、《城市供水条例》、《取水许可申请审批程序规定》、《取水许可监督管理办法》、《建设项目水资源论证管理办法》、《江西省水资源费征收管理办法》等。责任人:黄绍北。

2、局水政监察支队

具体负责执行《水行政处罚实施办法》、《水政监察工作章程》、《江西省水政监察规定》、《长江河道采砂管理条例》、《长江河道采砂管理条例实施办法》、《河道采砂收费管理办法》、《江西省实施〈河道采砂收费管理办法〉细则》、《江西省长江河道采砂管理实施办法》、《江西省都阳湖湿地保护条例》等。责任人:陈绪修。

3、局计划财务科

具体负责执行《水利工程水费核定、计收和管理办法》、《水利工程供水价格管理办法》、《水利基本建设投资计划管理暂行办法》、《江西省征集防洪保安资金暂行办法》、《江西省水利建设基金筹集、使用和管理办法》、《江西省平垸行洪、退田还湖、移民建镇若干规定》、《江西省水利工程供水价格管理办法》等。责任人:熊诞宁。

4、局水利建设与管理科

具体负责执行《中华人民共和国河道管理条例》、《水库大坝安全管理条例》《建设工程质量管理条例》、《大中型水利水电工程建设征地补偿和移民安置条例》、《水利工程质量事故处理暂行规定》、《水利工程质量管理规定》、《堤防工程建设管理暂行办法》、《水利工程建设项目招标投标管理规定》、《工程建设项目施工招标投标办法》、《河道管理范围内建设项目管理的有关规定》、《江西省河道管理条例》、《水利水电工程管理条例》、《水库降等与报废管理办法》等。责任人:张化雨。

5、局农村水利科

具体负责执行《占用农业灌溉水源、灌排工程设施补偿办法》。协助执行《水利水电工程管理条例》、《水库大坝安全管理条例》等。责任人:戚方亮。

6、局水土保持站

具体负责执行《中华人民共和国水土保持法》、《中华人民共和国水土保持法实施条例》、《江西省实施〈中华人民共和国水土保持法〉办法》、《开发建设项目水土保持方案编报审批管理规定》、《开发建设项目水土保持设施验收管理办法》等。

责任人:冷珍吾。

7、市防汛抗旱指挥部办公室

具体负责执行《中华人民共和国防洪法》、《中华人民共和国防汛条例》、《蓄滞洪区运用补偿暂行办法》、《江西省实施〈中华人民共和国防洪法〉办法》等。

责任人:邓习珠。

局办公室、监察室、机关党委等按照各自职责，负责相关法律法规在本行业的贯彻执行，并接受有关执法主体的指导和监督检查。

一个法律、法规、规章的贯彻执行涉及多个内设机构的，以一个内设机构为主，相关内设机构为辅，共同配合进行执法。

四、行政执法错案责任追究

1、错案是指行政执法机关及其执法人员，因故意或者过失，在执法活动中违反法律、法规、规章的规定，导致具体行政行为错误的案件。

2、错案责任追究应遵循实事求是，有错必纠、责任与过错相当、教育与惩戒相结合的原则。

3、行政执法行为有下列情形之一的，属于错案:

①经人民法院生效判决撤销或变更的;

②经行政复议决定撤销的;

③经同级人大及其常委会或上级行政机关依法行使监督权而予以撤销或者纠正的;

④法律、法规规定其他形式确认违法的。

4、行政执法机关及其执法人员在执法活动中有下列情形之一的，应当追究责任:

①依法应当履行法定职责而不履行，给当事人合法权益造成损害的;

②所办案件认定事实不清，主要证据不足的;

③没有法定的行政处罚依据或擅自改变处罚种类、幅度滥施处罚的;

④适用法律、法规、规章错误的;

⑤违反法定的行政许可规定和行政处罚程序的;

⑥处理结果显失公正的;

⑦在行政执法工作中徇私枉法、索贿受贿或者采取其他手段侵犯公民、法人或者其他组织的合法权益的;

⑧其他违法失职行为导致错案的。

5、错案责任按下列规定划分:

①两个以上行政执法机构共同执法造成的错案，按主次各自承担过错责任;

②行政执法错案责任由有过错的责任人承担;两人以上均有过错的，按其责任大小分担;

③行政执法人员直接作出具体行政行为导致的错案该执法人员为错案责任人;

④经过审批的具体行政执法行为造成错案的，按以下规定承担责任:

(l)由于案件承办人的故意或严重失职行为导致审核人、审批人失误而造成的错案，案件承办人为错案主要责任人，审核人、审批人也应负相应责任;

(2)由于审核人的过错导致审批人失误而造成的错案，审核人为错案主要责任人，批准人应负相应责任;

(3)由于批准人的过错造成的错案，批准人为责任人;

(4)案件承办人、审核人、审批人都有过错造成错案的，均为责任人，各自承担其过错责任。

⑤经集体讨论作出的具体行政行为而产生的错案，决策人为主要责任人，主张错误意见的人为次要责任人，应当经过集体讨论而未提请讨论作出的具体行政行为发生的错案，批准决定人为责任人。

⑥行政执法机关负责人指使或者授意承办人违法办案的，该负责人承担主要责任;

⑦行政执法机关使用不具有执法资格的人执法导致错案发生的，用人失职者为错案主要责任人;

⑧行政执法人员不履行法定职责或者对本职工作敷衍塞责，损害当事人利益或影响恶劣的，由相应责任人承担责任;

⑨应当经过审核、审批而未经审核、审批，擅自作出决定而造成错案的，作出该决定的行为人为责任人。

6、行政执法错案责任单位及责任人员，按下列方式承担责任:

①、限期改正;

②、

通报批评;③、取销当年度评先资格;

④、给予行政处分;

⑤、追偿国家赔偿费用;

⑥、停止上岗执法或者取销其执法资格;

⑦、其他责任形式。

7、行政执法活动中有下列情形之一，尚未造成严重后果的错案，可以从轻或者免予追究其责任:

①、因过失造成错案，且情节轻微，影响较小的;

②、错案发生后，能主动承担过错并积极配合纠正错案，挽回损失的;

③、确因经办人员意志以外的原因造成错案的。

④执法实践中难以认定的疑难案件;

⑤错误的裁决于执行前自行发现并积极纠正的。

五、行政执法评议考核

1、将行政执法任务分解落实到各执法岗位和执法个人，承担执法任务的个人对本职责范围内的执法负责。

2、对各岗位和个人的执法任务执行完成情况及效果每年进行一次评议考核，并作为公务员、事业单位年度考核的一项重要内容。

3、评议由各科室进行，考核由局行政执法责任制领导小组进行。对岗位和个人的评议考核，一次未达到合格标准的，给予一次警告，并限其改正。两次考核未达到合格标准的，将其调离执法岗位。两年内不得再在执法岗位上工作。两年后需重新回到执法岗位上工作的，必须通过上岗培训及考核。

六、措施要求

1、召开局党组或局长办公会议，认真学习依法治国方略和市政府关于依法治市的决策、决定，明确建立执法责任制的意义，提高广大干部职工对执法责任制重要性的认识，为有法必依、执法必严、违法必究奠定思想基础。

2、分解、细化执法内容，明确每个部门及岗位、执法人员的执法范围、执法职责、执法标准、执法程序和执法责任，做到层层落实，责任明确。

3、将执法责任制作为部门年度考核目标管理和个人年度考核的一项重要内容，进行考核，明确奖惩;

4、建立健全各项内部管理制度，制订有利于将执法责任制落到实处的各项保障措施。

第7篇：内部管理条例范文

截止到2014 年12 月31 日，全国的基金会共4195 家，其中公募基金会共1506 家，非公募共2689 家。而参与中基透明指数评估( 简称FTI) 的基金会全国共3053 家，全国的FTI 为49. 35，只有12 个省FTI的超过全国平均水平。在分析基金会会计信息披露现状前，首先要明确三个问题: ( 1)会计信息披露的目的是方便信息使用者作出相关决策，同时提高基金会的公信力，以便基金会更好地筹资。; ( 2) 会计信息使用者。基金会会计信息使用者包括资源捐赠者、政府、受助者、基金会内部管理者、社会公众、债权人。( 3) 基金会完整的财务报告体系包括三张基本报表、财务报表附注、财务情况说明书和经注册会计师审核通过的审计报告。

笔者通过基金会中心网、基金会官方网站对全国参与FTI 项目的3053 家基金会的会计信息披露情况从三个方面进行了详细分析，如下:

( 一) 定量化会计信息披露存在的问题基金会的定量化会计信息一般是通过资产负债表、业务活动表、现金流量表来反映的。第一，资产负债表过于简单，不能直观反映基金会的财务状况。资产负债表中只列举了收支的期末数，所提供的信息不够充分完整，不利于会计期间的比较。第二，从业务活动表中只能了解组织业务活动成本、管理费用和其他费用的整体数额，而不可以获知组织为提供服务、开展业务活动以及日常运营管理所发生的各项费用的详细开支情况，第三，个别机构没有按照《基金会管理条例》去执行。例如，在公募基金会中，广州市教育基金会2011 年的总收入为547. 6 万，但是2012 年的公益事业支出为328. 9 万，低于2011 年的总收入的70%为383. 3 万。在非公募基金会中，罗定市泷州教育基金会2011 年净资产3919. 71 万元，但是2012 年的公益事业支出为236. 4 万，低于上年度基金余额的8%为313. 6。

( 二) 定性化会计信息披露存在的问题定量化会计信息披露完全不能满足当前信息使用者的需求，基金会对外披露的财务信息主要是以三张财务报表的形式呈现，但基金会会计信息最主要的关注者资源捐赠者和社会公众，他们更偏好完整、直观的披露形式，而不是仅以专业的、单一的财务报表形式展现。第一，会计报表附注的披露情况堪忧。通过笔者的调查，全国不超过10 家基金会有披露会计报表附注的。《民间非营利组织会计制度》规定了民间非营利组织需要披露会计报表附注，同时会计报表附注作为财务报告的重要组成部分，有助于信息使用者进行经济决策。由于基金会没有公开会计报表附注，对于信息使用者作出决策有重要影响的组织重要资产变动情况以及费用开支情况等信息无法获得。第二，没有机构披露财务情况说明书。

笔者在调查中发现没有机构披露财务情况说明书，对于会计使用者而言，单凭三张基本报表根本就没有办法深入了解基金会的总体运作情况。第三，超过90%的基金会没有公开注册会计师审计报告。基金会接受审计是财务监督的基本环节，超过九成基金会没有公开审计报告说明基金会的财务监督有漏洞，希望相关部门能引起足够重视。第四，募捐信息及机构信息公开不规范。笔者在统计数据中发现虽然超过70%的基金会有公开自己的募捐信息及机构信息，但是对于一些没有开通官网或者其他网络渠道的基金会而言，一般公众是很难去获取这些数据。同时，对于开通了官网的基金会公开的信息不规范，表现在信息更新慢和没有按照要求都把开展募捐、接受捐赠、提供资助等活动的情况披露两大问题。

二、完善广东省的基金会的会计信息披露对策

笔者认为要完善基金会的会计信息披露状况，应当建立起一个完善的会计信息披露体系。这一体系应当从三个方面构成: 建立完善的财务报告体系; 建立完善的内部管理体系; 完善外部监督体系。

( 一) 建立完善的财务报告体系

第一，增加财务报告的附表，为会计信息使用者提供充分的信息。增加固定资产明细表作为资产负债表附表，增加职能费用表作为业务活动表的附表，职能费用表是通过对业务活动表中的费用发生额进行再次分类，从而得到按功能分类费用开支的详细数据，提供整个组织费用开支的用途及金额等相关信息给组织的管理层、监管机构和社会公众。第二，提高对定性化信息的重视程度。《基金会管理条例》中也规定了基金会的年度工作报告要包括会计报表附注、财务情况说明书和经注册会计师审核的审计报告。基金会应当按照规定执行。

( 二) 建立完善内部管理体系

第一，基金会还应建立健全自身的内部控制制度，来约束基金会经营管理者干预正常会计过程的行为，从而提高非营利组织财务报告的可靠性。基金会应当建立内部审计向理事会负责并报告的制度，保证内部审计部分的相对独立性。第二，完善基金会内部治理结构。基金会应当以委托关系为基础，以社会公共利益为目标，建立独立的理事会，同时加强对人员的管理来完善基金会的内部治理结构。第三，基金会应加强行业自律。行业协会要定期地进行对各个基金会的检查力度。网络是基金会会计信息披露的重要渠道，行业协会应当利用这一平台来进一步规范对基金会的管理。

第8篇：内部管理条例范文

一、加强内部管理，完善规章制度，深化理论学习，全面提高全处干部职工的政治素质和业务水平。

一年来，房产处客观总结和分析了历年来工作的经验和存在的不足，及时地调整房产管理工作的新思路。首先以内部管理入手，重新完善修订了一套切实可行的内部管理制度，使全处干部职工的工作质量、办事效率和优质服务水平有了明显的提高，真正做到了“让群众满意，让政府放心”。二是狠抓了全处干部职工的思想政治理论学习和业务知识学习，学习了《房地产管理法》、《测绘法》、《城市房屋拆迁管理条例》等法律、法规，积极开展形式多样的思想教育活动，学以致用，使全处广大干部职工的理论水平、道德修养、业务素质得到全面提高。

二、更新观念，拓宽思路，全面规范地做好房地产管理的各项工作。

（一）、加强房屋产权产籍管理

根据今年房屋确权的实际情况，除了区驻地正常业务开展外，我们也加大了对各乡镇（街道办事处）公私产房屋确权登记的宣传办证力度。 （二）、贯彻落实拆迁管理条例，加大拆迁管理工作力度。

1、克服困难，努力开创工作新局面。今年以来配合区政府先后起草并出台了《*********开发改造拆迁安置实施细则》（**政发[xx]33号）、<<*******区域企业安置拆迁补偿实施办法》（**政发[xx]66号）两个文件，初步完成了****工业园区,***地块的拆迁任务。具体如下： （2）、今年5月中旬，启动了***工业园区企业安置及二期路网工程拆迁工作。现已全部完成1xx平米的房屋测量工作，其中已完成拆迁任务xx平方米；清点苗木4000余亩并已拆迁完毕。

（3）、完成了*******23户因橡胶坝蓄水而损坏的苗木32亩xx余棵的清点赔偿任务。

2、依靠基层干部群众，抓住主要矛盾，靠上工作，解决疑难问题。在实施***拆迁工作中，被拆迁户开始不理解，不但不拆，开会都不参加，抵制情绪大，根据掌握的情况，我们依靠基层党群干部，深入到拆迁户中做工作，讲解利弊，通过工作，大多数居民理解了，主动配合拆迁工作，并帮助做其他不拆户的工作，最终达成一致，从而保证了拆迁工作的顺利进行。

3、端正工作态度，提高工作效率，全面完成工作。在实施拆迁工作中，由于群众的思想觉悟不在一条平衡线上，对拆迁的认识不可能一致，因此在我们开展工作中个别群众抵抗情绪很大，有些极个别的群众甚至谩骂、撕扯到动手。在对待这些极个别的情况，我们首先端正思想认识，做到打不还手，骂不还口，坚持耐心细致地讲解拆迁目的，拆迁的意义及拆迁政策，最终达到了思想认识到位，主动配合拆迁。

(三)、房地产开发管理成绩显著。

随着市委市政府城市建设的宏伟规划的制定，***也迎来了开发建设的新，针对这种情况，我们加强了对房地产开发公司的管理，同时审时度势，坚决杜绝无资质等级开发、无证开发、无规划开发的“三无”现象的发生，从而将河东区的房地产开发管理初步纳入了正常轨道。

三、存在的问题和不足

一是工作人员对业务知识掌握的熟练程度不同，有些同志对专业知识的掌握还有一定的差距，对群众来办理业务时的解释不够明确、细致；二是由于房产工作和拆迁工作的不连续性，存在忙闲不一的现象；三是对房地产开发管理的力度不够，由于开发管理对房产处来说是新业务，缺少专职的管理人员，加上河东区的开发企业不够规范，因此，在开发管理工作上尚有一定的差距；四是由于在房产管理工作中，办理房产证我们只是初审、呈报，无最终的办理和发证权，需要疏通市局办理的各个环节，因此在办证过程中，有时不能按承诺的时间按时办理房产证。

四、xx年的工作打算：

第9篇：内部管理条例范文

近些年来，银行业金融机构发展迅速。它们在产品创新、营销理念、制度构建、用户服务等多个方面不断的深入发展。这些方面的发展为经济社会的稳定做出了相当大的贡献，与此同时也带来了银行业监管的难度的增加。因此，银行业监管机构要不断的深入研究和调研，制定切实可行的措施和方法来不断的提高其监管效能，才能不断的满足进一步银行业金融机构快速发展的要求，才能促进银行业稳定健康的发展。

一、银行金融业监管的概述

银行等金融机构在经济发展中起重要的作用，是现代金融业的主体，其发展的好坏直接关系到国家的经济安全。鉴于银行业在国民经济发展中的重要作用，并且其行业具有特殊的性质，世界上各国都相距成立了银行业的监管机构，对银行业进行适当的政府干预和监督管理工作。在中国，1984年起，中国人民银行履行对银行业、证券业等方面的监管。2003年，中国成立中国银行业监督管理委员会，正式承担起对银行业金融机构的监督管理工作，并在各省市设置派出机构，承担对当地银行金融机构的监管工作。

二、银行金融业监管存在的问题

目前，我国金融监管模式采用的是一行三会的分业监管模式。其中一行指的是人民银行，三会指的是银监会、证监会和保监会。人民银行的具体负责对货币政策方面的调控。三会分别对银行业、证券业和保险业进行监管。从监管的布局形式来看，现有的监管体制对银行业监管已经基本完善。但随着国际金融业市场的风云变化，原有的监管体制中的弊端不断地暴露出来，主要表现在以下几点：

监管主体独立平级，协调沟通能力较差。由于人民银行、三会是平级的主体，相互之间没有固有的隶属关系。尽管在法律上各自机构权责明确，但是在实际监管操作的过程中仍然各自为政，缺乏相互沟通协作能力。现代金融业的发展已经使各种金融机构跨越了各自的界限，业务关系交叉不断。各自监管机构在执行监管的过程中职能的区分度越来越模糊，难以保证监管的有效开展。一旦遇到经济危机等大的金融危机事件，监管过程中权责不明确，沟通不顺畅的弊病便会明显的显现出来，不利于我国金融业稳定健康的发展。

监管法制不完善。近些年来，我国银行业法制建设取得了长足的发展，各种法律规章制度以及相应的司法解释不断的完善。该文原载于中国社会科学院文献信息中心主办的《环球市场信息导报》杂志http：//总第535期2014年第03期-----转载须注名来源出台了如《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国中国银行业监督管理法》、《外汇管理条例》、《储蓄管理条例》、《外资金融机构管理条例》等法律法规。形成了较为成熟的法律制度体系，基本做到了有法可依。但是如果探究梳理相关的法律规章制度，仍然能发现监管法制存在一定的漏洞。首先，监管法律原则性过强，内容也相对简单，不利于实际操作。其次，较多的规章制度往往局限在金融银行业具体的业务中，无法本着监管质量的角度实施效率监管的理念。再次，各个监管机构由于缺乏必要的协作和沟通，所指定的法律规章制度重复建设，甚至相互冲突，协调性差，操作实际过程中会导致办事效率低下，责任追究不明确等现象的出现。

银行金融业内部监管较为薄弱。中国的银行金融业除了受中国银行、三会监管以外，其自身也有行业内部监督管理，这样可以使行业机构能自查自纠。但是尽管如此，由于一些银行金融业内部监管较为薄弱，仍存在银行为了追求更高的利润而不顾自身的风险的事件发生。

三、如何有效的对银行金融业监管

进行银行金融业的监管就是为了促进银行业持续健康的良性发展，规范银行金融业的经营行为，降低其金融风险，保证公众对银行业的信息。因此，如何有效的对银行金融业进行监管对于保证银行金融业健康发展意义重大。

首先，采用现场检查和非现场管理的统一。在我国，各地银监派驻机构经常采取现场检查的方式，定期对所辖的银行金融业进行指导检查。一方面能做到及时发现问题及时处理，另一方面能为当地银行金融业的有序经营起到监督的作用。同时，非现场管理也要不断的应用到监管管理过程中。定期让其所辖银行金融业上报金融报表。采取定量分析的方式，对相关金融行业的经营情况进行定量定性的分析。两种手段相辅相承、相互补充。既能从宏观的角度把握银行金融业的经营状况，更能从微观的角度利用数据分析得到确切的运营状况。

其次，促进行业自律，推进外部管理向内部管理的转变。银行金融业的监管单位虽然在很大程度上能够对金融机构的运营情况、风险控制等方面做到有效的监督管理。但是由于现在银行金融行业蓬勃发展，相关监管机构在人力上或多或少都存在短缺，而且现代银行金融业经营多种多样，监管机构的工作人员可能会存在在某一领域对相关经营活动不了解不熟悉的现象，无法有效的指导和监管行业健康运行。因此，监管机构除了及时加大自身队伍建设，还应引导银行金融业做到有效的内部自查，内部管理。提高它们的内审水平。通过举办学习班，交流会等方式鼓励它们提高内审队伍。在目前银行金融业广泛追求利益最大化的时代，银行金融业内部应更加重视健全其内部经营管理，加大内部风险预控和内部审计，这样才能使整个行业朝着有序健康的环境发展。

再次，完善银行金融监管法制。依照法律对银行业进行监管，是我国银行金融业监管的前提和基础。我国银行法律类体系存在较为混乱的缺陷，因此一方面