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目前客户用电安全管理的现状,主要表现在客户电气设备老化严重,对供用电管理重视程度不够,存在管理不规范,运行值班员业务能力不能满足要求等问题。如何做好客户用电安全管理,国网安徽含山县供电公司调度控制中心从专业管理的角度出发,不断加强客户用电安全管理,明确客户安全管理目标:不发生大面积停电及其他重大电网事故;客户值班人员倒闸操作及事故处理正确、规范;不发生由于误操作、误整定、方式安排不当等原因造成客户发生设备及人身事故;不发生客户违反调度纪律事件;不发生由于调度人员责任而造成对客户断电事故。
二、加强客户用电安全管理的主要做法
调度控制中心对接入系统的客户分别从电网运行、设备状况等方面展开调研和分析。对于因供电侧原因影响客户安全供电的隐患立即进行整改,对于客户方面存在的隐患公司各部门加强沟通协调,采取联合客户用电安全服务、明确资产界定和维护范围、严格入网验收和技术监督、规范客户调度协议、开展客户值班员培训实行持证上岗、建立健全电网预警预案机制、加强客户侧继电保护定值管理等措施,提高电网管理水平,确保系统、设备处于安全状态,使客户安全供电工作做到可控、能控、在控。
2.1对于部分较早建成的客户用电安全管理通过深入开展安全用电服务工作,深入客户侧排查安全隐患,发现问题及时帮助客户整改,从客户的供用电合同、客户接线情况、客户设备状况等方面进行梳理,确定生产营销各部门参与范围。由调度控制中心和客户服务中心分别负责,从供用电合同和调度协议的签订履行情况、供电设施和运行方式、客户第一断路器和进线总断路器定值是否符合规定,是否建立完备的停送电联系制度和程序,是否建立完善的安全用电管理制度并有效执行,是否建立完善的变电站运行管理制度并严格执行,是否制定供电中断事件应急处理预案,计量装置及附属设备是否安全可靠,是否存在影响安全用电的其他重大隐患和问题等方面,开展客户安全用电服务工作,实行客户安全用电服务标准化、规范化管理。
2.2对于新投产的客户用电安全管理客户投资的输变电设备在投运前与客户签订运行维护协议,明确双方的资产界定和维护范围,保证不出现维护责任的空白点。严格对客户输变电工程的验收和技术监督工作。组织各专业的业务骨干参与验收,并将验收意见及时反馈给客户,督促整改后进行再验收,直至隐患和缺陷全部排除方可签订供用电合同。要求客户输变电工程投运后应由有资质的单位进行设备检修、巡视、预试和年检,保证设备和通道的完好。针对客户对供电质量的高可靠性要求,制定对客户供电的应急预案,并贯彻执行。同时,加强对县供电公司侧设备的运行维护和管理,制定年度预试检修计划,及时响应客户的需求,协助客户进行检修工作,发现缺陷及时处理,保证设备健康运行。在迎峰度夏期间安排输变电设备红外测温,发现问题及时消缺,保证在高温大负荷期间设备安全可靠运行。为了切实提高客户值班员业务能力,对于新投产客户在签订调度协议时明确客户值班员必须取得上岗资格证后方可与调度机构联系业务,确保启动送电和正常业务能够正常开展。对于已取得上岗资格证的人员,结合停送电联系人培训班的工作,邀请其参加培训,从而保证客户值班员业务知识水平的不断提高。
2.3对于调度专业客户用电安全管理建立健全客户预警预案机制。在大型检修及重大方式变更前,坚持提前告知客户停电范围、工作内容、工作时间及可能造成的后果等,并下达预警通知单。制定详细的保电方案,包括方式安排、保护意见、调度操作原则等,经调度控制中心负责人批准后由调度员执行。加强调度员对预案的学习和培训力度,对于比较复杂的预案,组织进行演练,提高调度员对预案的熟悉程度,确保在发生事故时,调度员能够快速反应,将损失降到最低。重新修订《电网大面积停电预案》《变电站全停预案》等应急预案,责成客户制定非电预案,形成一体化的应急预案体系,提高调度系统应急处置能力。同时注重应急预案的实用性和可操作性,坚持每年开展一次联合反事故演习,演习内容将客户安全涵盖在内,邀请客户观摩演习,提高客户值班员业务技能水平。
三、加强客户用电安全管理的实践效果
文章共分七个部分: 引言部分,提出写作论文的起由,该领域的研究现状,以及论文的主要内容和研究方法; 第一章,从国际政治学和信息科学的角度阐明国家安全与信息安全的相关概念,并找寻到安全、国家安全、信息、国家信息安全之间的内在联系。冷战后,信息安全日渐突出。信息安全是指保证信息的完整性、可用性、保密性、可靠性和可控性,实质就是要保证信息系统及信息网络中的信息资源不因自然或人为的因素而遭到破坏、更改、泄露和非法占用。信息安全具有高度脆弱性和风险性、潜伏性和突发性、攻击源的多样性和防范对象的不确定性、安全主体的不对称性等特征。信息安全的内容广泛,涉及政治、经济、文化、军事、科技、资源生态等领域。威胁信息安全的因素主要包括病毒、网络黑客、网络犯罪和垃圾信息等。
第二章,深入分析信息安全对我国和世界安全的影响。在信息网络广泛渗透于社会生活各个领域的条件下,信息安全成为国家安全的基石。主要体现在:信息安全成为影响政治安全的重要因素,国家的维护更加困难,难以控制的“网上政治总动员”危害社会稳定,颠覆性宣传直接危及国家政权,国家形象更易遭受攻击和歪曲;信息安全是经济安全的重要前提,它关乎国家经济安全的全局,信息产业自身安全令人担忧,网络经济犯罪成为经济安全的顽疾,金融业遭受的安全挑战更加严重;信息安全对文化安全的影响不容忽视,“网络文化帝国主义”威胁我国传统文化的继承和发扬,社会主义意识形态、价值观念和道德规范遭到冲击;信息安全对军事安全的作用更加突出,“制信息权”对战争结局意义重大,信息威慑、网络信息战、黑客攻击与军事泄密严重威胁军事安全。
第三章,中国信息安全面临的挑战与威胁。中国的信息化建设起步较晚,信息安全技术水平也比较滞后,网络安全系数很低,信息安全现状不容乐观,主要从信息流动途径、发达国家的技术遏制及世界信息强国信息战略对我国的威胁和启示等方面进行了分析。在本章中尤其分析了美国、英国、法国、日本、韩国、俄罗斯、印度等国家信息战略,以求对保障中国信息安全提供借鉴与思考。
第四章,从我国信息安全遭到挑战的原因分析,探讨包括我国在信息安全保障现状、信息安全管理制度、国民信息安全意识、基础信息产业严重依靠国外、立法不完善等方面存在的问题,以求对扞卫我国信息安全提供思考。同时还分析了全球信息化对我国信息安全的冲击与启示。
论文关键词 国家安全审查制度 投资目标国 跨国并购 CFIUS 对策
一、引言
二、美国国家安全审查制度概述
美国的外资并购国家安全审查由初审、调查、和总统决定程序构成。CFIUS的初审时间为30日,若初审结果认为需要进行调差的,则继续进入调查程序,调查期间为45日,调查结束后,调查结果及建议提交到总统后,总统才有权命令暂停或者禁止兼并收购或者合并,总统需在15日内作出最终决定。
《2007年外国投资和国家安全法》对国家安全审查法律机制进行了较大的修改。该法案扩展了对于“国家安全”的界定,在国家安全的范畴中加入了“重要基础设施”、“国土安全”和“关键资产”以及可能影响到美国本土就业的领域和威胁到美国领先地位的关键技术领域。该法案同时扩展了国会对国家安全审查程序的参与,要求CFIUS向国会就审查情况进行年度报告,具体案件审理完结后还应向国会报告。新法案相关规则的变化,显示出不仅仅是美国更是西方发达国家国家安全审查制度变革的明显趋势,即“国家安全”概念的逐渐扩大和国家政治因素的不断介入。
三、国家安全审查制度对我国企业跨国并购的影响
所谓国家安全审查,简言之即是以国家安全名义来限制或禁止外资进入本国。豐随着经济全球化、资本全球化的不断发展,我国经济的快速发展为我国企业实施“走出去”提供了有效的支持。然而一直以“投资自由化”为核心价值的西方跨国投资市场却悄然发生了变化。国家安全审查制度一而再再而三地成为我国企业跨国并购之路的“拦路虎”。
(一)我国企业可并购领域有所缩小
以美国为例,自2007年将中国公司在美国的并购作为主要目标的《外国投资和国家安全法》生效以来,国家安全审查制度中的“国家安全”这一相对模糊的概念在新时期贸易保护主义的影响下其含义不断扩大。从传统意义上的狭义“国家安全”逐步扩展以至于目前已经涵盖了国防军工及其辅助行业和服务、关键基础设施、能源、关键技术等领域。这一变化势必使得中国企业赴美并购可成功的领域相对缩小。
(二)我国企业跨国并购将继续面临“政治考量”
相对模糊的“国家安全”界定导致了在国家安全审查中不可避免地夹杂政治因素的考量。豑这不仅可以从美国2007年新法案的通过可以看出,而且在美国近几年多次对我国企业赴美跨国并购交易进行国家安全审查的行为中也都能够嗅到美国对我国的政治考量和针对性。一直以来,“中国”让西方诸国如鲠在喉,随着改革开放中国经济不断发展、国力不断增强,中国在全球经济危机中的出色表现,使中国在国际舞台上的大国地位更加巩固,这些都使得美国及其他西方发达国家在面对中国企业跨国并购时,将对中国进行“遏制”的政治考虑加入到审查之中。使得中国企业的跨国并购屡屡遭受到国家安全审查适度的制约。
不仅如此,对于中国并购投资提出国家安全审查的国家均为发达国家,对于防范外资并购对于国家安全和产业安全造成的影响有着丰富的经验和相对完备的法律体系和审查程序,并且有专门的审查机构。这些都使得我国企业在跨国并购时尤其是在对目标投资国法律制度和程序考察不清的时候,面对目标投资国提出的国家安全审查,往往处于“被动挨打”措手不及的情况。这对我国企业实践“走出去”战屡、进一步发展我国经济是极大不利的。
四、应对目标投资国国家安全审查制度的对策
(一)转变思路,积极应对国家安全审查
纵观我国企业海外并购诸多案例,少数成功的,也多是对于外国企业是有利可图的;反观失败的案例,导致失败的原因除了各西方发达国家(特别是美国)对于中国企业并购交易的特殊政治考量,往往还有中国企业对于投资目标国审查制度的认识不足。当今世界,不仅是发达国家,包扩绝大多数发展中国家在内,都将国家安全和保持国际竞争力作为维护国家利益的重中之重,而经济发展作为国家国力发展的基础,更是得到各国的普遍重视。我国的投资目标国已由发展中国家逐渐扩展到发达国家,然而发达国家普遍建立的相对完善的国家安全审查体系却是我国很多企业认知不够的,是以导致在面对投资目标国提起国家安全审查之时,处在被动地位。
因此,在总结以往的经验教训的基础上,我国企业应转变应对思路,积极应对投资目标国的国家审查制度。在确定投资方案之前,除了针对投资交易本身要做出充分调查,还应事先了解投资目标国的法律制度和审查程序,积极准备好应对措施和审查所需的各项材料。不仅如此,还应单加强实地调研,了解被收购方的公司背景和文化,甚至是周边地理环境及是否存在国防设施和军事基地。进行并购交易时,严格按照投资目标国的程序进行跨国并购交易,确保程序完整,防止因程序上的疏漏而功亏一篑。在面临国家安全审查调查时,积极应对,并寻求一切可以加以利用的法律保护自己的利益。努力做到防患于未然,程序完整合法。
(二)建立健全我国政府对跨国并购企业的保护制度
国家安全审查制度很多时候表现为一种国别上的歧视,就我国企业海外并购而言,除了企业自身要加强国家安全审查风险防范,政府也应当在宏观层面上提供相应的政策支持和法律保障。经济合作与发展组织(OECD)在其《投资政策框架》中指出,政府的作用是关心其国民的整体利益,对政府和企业各自的人符合责任进行明细的区分就可以降低各种负责任的商业行为的期望的不确定性,鼓励钩子,以及在加强经济的、社会的和环境的繁荣发展上,加强私企和公共部门发挥相互支持的作用。豒在企业跨国并购对于国家安全审查风险的防范上,政府应当积极建立健全对于跨国并购企业的保护制度,充分利用国际条约、国际组织、国际论坛保护本国企业利益;积极签订双边或多边投资条约,为本国谋取利益最大化。
我国目前对于境外投资实行的是多元审批管理体制。国家发展改革委员会、国务院、商务部、国家外汇管理局、国家资产管理局等分为对中国境外投资享有相应的管理权。管理部门众多,往往不利于境外投资的有效监管和指导。在立法方便,我国也没有形成一部完整的境外投资法律而是有不同的主管部门制定各自的单行法规加以规范。这也不利于我国企业跨国并购的引导和保护。因此,在宏观上,政府可以确定专门的境外投资管理机构,并制定与国际潮流一致的境外投资法律规则体系,一起正确引导和监管我国企业跨国并购,提高跨国并购交易的成功几率。
【关键词】政府信息公开;政府信息公开制度;理论研究;研究综述
2007年1月,国务院第165次常务会议通了《中华人民共和国政府信息公开条例》,并于2008 年5月1日开始实施,这标志着我国的政府信息公开制度初步建立起来。近些年来,伴随着我国政府信息公开制度的建立与完善,关于政府信息公开的理论研究得到较快的发展。特别是在2007年以来,众多专家学者分别从理论基础、内容、意义、问题与对策等不同角度对政府信息公开的理论与实践进行了深入地分析和研究。
一、相关文献检索情况
笔者主要对国内中国知网的《中国学术文献网络出版总库》、 《中国优秀硕士学位论文全文数据库》和《中国博士学位络出版总库》等数据库的相关论文进行了检索和分析。检索的时间区域主要从1999年到2012年,检索的过程和结果如下:以“政府信息公开”为检索词,以题名为检索路径进行模糊检索,在《中国学术文献网络出版总库》、《中国优秀硕士学位论文全文数据库》与 《中国博士学位络出版总库》中检索到的相关文献数目分别为5882条、2474条和307条,而且这些论文主要集中在2007年之后发表,尤其以2010年和2011年两年为最多;以“政府信息公开”为检索词,以题名为检索路径进行精确检索,在以上三个数据库中检索到的文献数目分别是5112条、760条、22条,这些论文也多集中于2007年之后发表。通过检索与分析我们可以发现,中国的学术界在2007年之后对于政府信息公开的研究非常关注,目前国内在该领域的研究重点包括政府信息公开的理论基础、内容、意义、问题与对策等方面。
二、政府信息公开研究综述
随着《中华人民共和国政府信息公开条例》的出台,政府信息公开在我国的行政管理研究中越来越受到专家学者的重视。通过对研究政府信息公开的诸多文献进行总结和分析,可以帮助我们理清我国政府信息公开的发展现状,并探索其发展方向。
(一)对政府信息公开概念的界定
根据《政府信息公开条例》的相关定义,政府信息是指“行政机关在履行职责过程中制作或者获取的,以一定形式记录、保存的信息。”从政治学、法学以及管理学等不同的学科视角出发,学者们关于“政府信息公开”定义的表述也不尽相同。如刘恒和阎桂芳等认为,政府信息公开是指国家行政机关和法律、法规以及规章授权和委托的组织,在行使国家行政管理职权的过程中,通过法定形式和程序,主动将政府信息向社会公众或依申请而向特定的个人或组织公开的制度。周健认为,政府信息公开指行政机关通过公众便于接受的方式和途径公开其政务运作过程,公开有利于公众实现其权利的信息资源,允许用户通过查询、阅览、复制、下载、摘录、观看等形式,依法利用各级政府部门所控制的信息。此外,还有学者分别从微观和宏观的角度阐释政府信息公开的含义。在微观上,政府信息公开是指行政机关依照法定程序向公众或特定的公民提供相关的信息的法律行为;在宏观上,政府信息公开是指行政管理机关中的一项法律制度,即行政机关向公众或特定的公民提供行政管理信息的范围、主体、程序、法律后果等要素组成的法律制度。
尽管不同的学者从不同的学科或者观点出发,对“政府信息公开”概念的定义不尽相同,但其实质基本上是一致的。综合起来,我们可以将政府信息公开视作行政机关根据相关的法律规定,面向社会组织和个人公开特定信息的活动形式。
(二)我国政府信息公开的研究现状
政府信息公开是建设廉洁型政府与服务型政府的重要前提,信息公开使得社会组织和公众能够及时了解政府政策和活动的信息,也有助于实现社会组织和公众对政府信息的反馈,从而实现社会组织和公众对政府工作的监督。下面分别从政府信息公开的理论基础、内容、意义、问题与对策等不同角度对我国政府信息公开的研究现状进行总结和分析。
1人类遗传资源管理与生物安全背景
人类遗传资源是指含有人体基因组、基因及其产物的器官、组织、细胞、血液、制备物、重组脱氧核糖核酸(DNA)构建体等遗传资料及相关的信息资料[1]。
1.1人类遗传资源管理必要性
我国是一个多民族人口大国,全国人口总数占全球总人口数的比例高达22%。正是基于我国多民族、多人口的特征,我国人类遗传资源相较其他大部分国家都更为丰富,这也有助于研究者更好地对人类进化、基因多样性以及致病基因进行深入研究[2]。同时我国也是生物数据输出大国,我国大量人类遗传资源样本、数据流失至外国数据中心、外国生物实验室进行研究,产生潜在生物威胁。对此,谈家桢院士曾在1997年7月向中央提出号召,希望政府尽快采取措施对我国现有的遗传资源进行保护,同时应当加快我国人类基因组研究进度。国务院相关部门召开了专题研讨会,商讨我国人类遗传资源的合理利用与保护政策,加快推进我国人类基因组研究[3]。
1.2人类遗传资源管理政策梳理
1998年,我国颁布和实施的《人类遗传资源管理暂行办法》明确了国务院科学技术行政主管部门和卫生行政主管部门在人类遗传资源管理模式中的管理主体责任,共同协调推进全国人类遗传资源保护和管理工作,并且在科技部设立中国人类遗传资源管理办公室[1]。同时各省、自治区、直辖市等的科学技术行政主管部门和卫生行政主管部门也将承担其各自地区的人类遗传资源管理责任。2012年《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》将审批部门由科技部及原卫生部调整为科技部[4]。2013年国家卫生计生委科教司致函遗传办,正式退出遗传办。目前人类遗传资源管理办公室由科技部社会发展司与生物发展中心相关处室组成。形成部门协作、地方协助、专家支撑的管理格局。主要审批依据为《中华人民共和国行政许可法》、《人类遗传资源管理暂行办法》、《科技部办公厅关于实施人类遗传资源采集、收集、买卖、出口、出境行政许可的通知》。
1.3人类遗传数据谬用带来严重生物安全威胁
现阶段,由于采集个人基因组数据难度逐渐降低,导致监管难度不断增加[5]。以科研、制药等名义进行的基因组数据采集难以监管,尤其是来自境外单位,2017年10月30日,俄罗斯总统普京在其谈话当中提到,当前发现有刻意采集俄罗斯人的生物资料的行为。针对这种现象,先前已经有俄专家呼吁,基因安全是关乎民族生存的大计,必须防备不法分子通过基因采集来制造基因武器。研究者从公开的人类基因组数据库和科学文献数据中获得人类生物数据,可以通过发现特定人群基因组特征与病毒感染之间的关系,设计和改造病毒,增加对特定人群的感染特异性。目前各国纷纷进行人类基因测序计划,已有大量基因组数据公开,并且很多威胁人类生命的病毒已经完成测序,其基因组序列处于公开状态。其潜在后果极其严重。2017年2月和7月,生物预印本网站“bioRxiv”和ScienceData分别发表文章,均基于目前规模最大的汉人基因数据,对中国人群的遗传及进化特征进行分析。然而这两篇文章中中国学者并不是研究人员,也不在作者之列。56个民族、14亿人口,孕育了极其丰富的民族遗传资源和典型的疾病遗传资源,可以研发针对新靶点新作用的首创新药。人类遗传资源的流失,轻则帮助跨国药企开发药物独占市场,重则危及国家安全。
2国际生物安全战略现状
2.1美国《国家生物安全防御战略》
2018年9月18日,美国的《国家生物安全防御战略》正式,这是美国首个全面解决各种生物威胁的系统性战略,该文件由美国国防部、卫生与人类服务部、国土安全部和农业部共同起草,并负责具体计划的落实。在这一战略当中,详细提及美国应当采取何种措施发现、评估,以及预防可能出现的生物威胁,并且积极号召包括工业界、非政府组织,以及学术界等的参与,以实现共同防御生物威胁。具体来讲,国家生物安全防御的基本目标有:①强化风险意识,提升民众对于生物威胁的认识度;②确保生物防御单位能力,尽可能避免此威胁的产生;③确保生物防御单位,降低生物威胁发生概率;④迅速响应,以限制生物事件的影响;⑤促进恢复,以消除生物事故发生后对社会、经济和环境的不利影响[6]。
2.2英国《英国生物安全战略》
2018年7月30日英国政府《英国生物安全战略》,该战略首次汇总英国政府为保护英国及其利益免受重大生物风险影响所需开展的工作。由英国环境、食品和农村事务部,卫生和社会福利部以及内政部联合。此项战略宗旨系英国政府首次进行跨部门合作,就与英国国家利益相关的生物威胁进行战略规划。此项战略反映英国对不断演化的生物威胁认识,及英国如何把握机会,提升自身能力,以规避和应对生物威胁。该战略阐述英国对生物威胁的应对策略,主要包括四项支柱性措施。①理解。了解当前和未来面临的生物风险;②预防。在生物风险产生时或尚未威胁到英国利益时,即采取措施进行预防;③检测。在生物风险发生时,进行尽早、尽可能形成可靠的报告;④响应。在生物风险危害英国利益时,减少其影响,并迅速恢复常态。两项基础性措施。①政府的所有应对措施必须在正确的科学基础设施和能力支撑与指导下进行;②英国必须在利用任何生物领域所产生的发展机遇的同时,考虑其可能带来的生物风险[7]。
3我国生物安全战略现状
2014年4月15日中央国家安全委员会第一次会议将生物安全列入总体国家安全观,成为国家安全体系的重要组成部分[8]。科技部出台生物安全关键技术研发专项,包括一张生物威胁监测网。两大资源库:①国家生物样本资源库;②国家生物数据资源库。三重前沿哨:①风险评估;②实时感知;③早期预警。四群新技术:①智能监测;②全维防控;③追踪溯源;④恢复重建。五类新产品:①侦查预警;②监测鉴定;③危害分析;④生物防治;⑤现场处置。为我国建立人类遗传资源和特殊生物资源高效管理、保藏与共享等基础设施,为阻断生物资源流失奠定重要的基础,为生物安全关键技术研究、创新产品研发和防护体系建设提供新引擎。
4我国人类资源管理存在的问题
4.1人类遗传资源管理政策滞后
目前我国人类遗传资源最主要的审批依据为1998年颁布的《人类遗传资源管理暂行办法》,政策主要监管人体实体材料,缺少对人类遗传信息的管理,政策依据严重滞后科技发展和时代进步,目前非法采集人类遗传资源由传统人体组织、细胞等实体样本转向人类基因序列等遗传信息,出境途径也由携带基因样本数据转变为互联网,隐蔽性越来越强。《办法》部分内容已不适应当前时代要求。
4.2人类遗传资源管理立法阶位低
《人类遗传资源管理暂行办法》只是一部行政法规,受其立法阶位等多方面限制。对于参与者隐私权与知情权等重要权利的保护还存在制度上的空缺,对于普通参与人类遗传资源商业开发惠益分享的问题并未作出规定,未制定处罚细则,对于违规单位只能责令整改,并无更严厉的处罚手段。
4.3科研管理机构人类遗传资源管理制度不健全
医学院校及医疗机构是开展人类遗传资源研究数量最多的单位,大量科学研究都可能涉及人类遗传资源管理范畴。但目前医学院校及医疗机构对于人类遗传资源管理力度不够,重视不足。缺少相对应的管理部门,且单位相关政策制度空缺或刚起步。同时管理流程不够规范,科研管理人员本身对于人类遗传资源的管理意义及审批范围模糊。
4.4科研人员生物安全意识不强
目前科研人员在科研过程中过多专注于课题项目本身,对于人类遗传资源管理与生物安全战略认识不足,且对人类遗传资源的保护意识不强。特别是未经审批和报备开展的人类遗传资源的国际合作项目,例如将我国人类遗传资源样本携带出境开展研究、允许外资开展针对我国人类遗传资源的研究、将人类遗传资源实体样本研究其产生的相关信息与外资机构共享等。
5人类遗传资源管理发展路径
5.1推动人类遗传资源管理条例出台
以管控资源流失和安全风险,促进科学研究与开发利用的思路,坚持立足我国实践和借鉴国际规则相结合,坚持问题导向,注重法律规定的针对性和可操作性,出台人类遗传资源管理条例。阐述新时代下制定目的、定义相关概念、明确适用范围、管理分工、资源利用条件等。明确国家使用和管理权;明确具体的许可条件和相关要求;明确科学行政部门的服务要求和监督检查措施;强化对违法行为的法律责任追究;明确管理重点,包括重要家系、特定地区、特定队列样本的采集;实体样本库以及数据样本库的保藏;国际合作和出入境的审批细则等。
5.2推进我国人类遗传资源管理进程
主动研究是最有效的保护,应着力推进人类遗传资源的研究与发展,通过组织我国人类遗传资源调查,制定重要遗传家系和特定地区人类遗传资源申报登记具体办法;制定人类遗传资源科学研究基础平台建设规划,对人类遗传资源采集、保藏技术等进行规范;组建人类遗传资源专家评审委员会,制定专家聘请办法及专家委员会评审规则;推进人类遗传资源科学研究基础平台建设[9]。
5.3科研管理单位制定完善的人类遗传资源管理规定
科研院所或医疗机构组织伦理委员会专家对申报涉及人类遗传资源科研项目进行审批,出示伦理委员会批准文件并进行备案。认真做好事前审批、事中监管、事后跟踪,不断健全人类遗传资源管理制度,完善管理工作流程,加强人类遗传资源使用监管力度,严格落实生物样本库的集中管理,做好人类遗传资源的进出使用备案。
5.4加大人类遗传资源管理与国家生物安全宣传教育力度
科研机构亟需强化科研人员国家生物安全观念,树立风险意识。让从事生命科学和医学的广大科研人员充分领会人类遗传资源管理的目的和意义。将政策法规和知识要点宣传到项目负责人,督促和引导项目负责人开展课题前向人类遗传资源管理办公室提出申请报批,防止漏报,杜绝资源流失对我国生物安全的隐患,真正做到对我国人类遗传资源有效保护的监管。
【生物博士论文参考文献】
[1]国务院办公厅.人类遗传资源管理暂行办法[Z].1998-06-10.
[2]陈竺.中国与人类基因组计划[J].抗癌,2002(4):40.
论文关键词 国防专利 技术产权 法律制度
一、目前我国国防专利的概况
众所周知,国防安全关系到国家的安全稳定,固涉及到国防的相关专利一直是我国专利保护的重点。为了保护有关国防专利,确保国家秘密的安全,我国于1990年颁布了国防专利条例,后于2004年进行了修正。国防专利制度作为专利法律制度框架下保护国防科技成果的法律制度,具有其内在的价值和功能,包括支持鼓励国防发明创造、确保有效占有和控制国防技术、保护和合理使用国防技术成果等,更为重要的是,国防专利制度对国家安全等重大利益有重要影响。
由于涉及国家安全和国防利益,国防专利具有保密性的特质。我国关于国防专利的保密工作主要是依据《保守国家秘密法》、《国防专利条例》、《中国保密条例》、《国防科学技术成果国家秘密的保密和解密办法》及国家专利局第四号通告展开的。之所以通过军地双方的保密法规对国防专利进行保密管理,主要原因就是国防专利的高度敏感性。尽管在各个环节上针对国防专利都有严格的保密程序规定,但却少有对保密性实体标准的具体规定,不利于国防专利在许可范围内的有效流通。
根据《国防专利条例》及《国防科学技术成果国家秘密的保密和解密办法》的规定,国防专利的解密分为两种情况,一是国防专利局决定解密;二是国防专利权人提出解密申请,国防专利局审查后决定解密。由于解密期限和审批手续的限制,截止2012年目前我们国家的国防专利解密数量极少(不超过十件),且这些国防专利的解密都是依国防专利权人请求解密的——尽管国防专利解密存在有两种途径,但是对于我国国防专利局而言,由于解密条件和配套解密机构衔接的问题以及相关制度的薄弱,在筛选、甄别国防专利涉密问题上还存在一定的难度;此外,目前国家秘密的管理中也存在密级设定过于宽泛、解密程序复杂的问题,部分专利权人定密比较随意,却怠于履行解密义务。
二、我国国防专利制度运行中存在的问题
(一)国防专利与普通专利的冲突问题
国防专利因其特殊属性,在申请过程中与一般的专利申请存在诸多差异:普通专利在申请过程中,一旦经国防专利部门查看,发现符合国防专利条件的,经行国务院专利行政部门同意后,直接转换为国防专利,并通知申请人。国防专利申请内容并不对外公开,而申请国防专利的行为代表申请人(国务院专利行政部门)则会主动请求国家对技术内容保密,而仅仅以“通知”的形式函告原专利申请人。这种方式体现出国家行政手段对专利的强制干预性,虽然对于保护国防利益和国家秘密有重要作用,但仍然存在两方面的弊病:第一,国防专利的强制转换对原申请人的自决权利产生消极影响。权利申请人理应当对自己的发明、实用新型或外观专利享有自决的权利,是否申报专利应当由权利申请人自行决定。然而国防专利的强制转换通过行政手段对权利人的专利进行管理,其初衷是为了保护“国家安全”和“国防利益”,但是对于“潜在”的涉及国防利益的普通专利的强制保护,则显得过于宽泛。第二,国防专利和普通专利不在同一体系内运行,两种专利申请在法律上产生法律冲突。普通专利的审查通常基于国务院专利行政部门规定的文献检索范围,以申请日或优先权是之前的背景技术公开状况进行新颖性、创造性判断,其文献必然不能包括处于保密状态下的国防专利文献资源,这就使得国防专利在文献资源上会因其保密性而产生独特的新颖性。加之国防专利和普通专利的审查与授权分属于国防专利机构和国务院专利行政部门,不同部门虽有相应的协调机制,但是国务院专利部门的审查员无法获知国防专利申请的相关文献内容,进而在评价某些特定技术时(如某些军民两用型技术),两种不同体系下的法律评价有可能产生不同的法律后果,产生专利保护冲突。此外,由于普通专利审查环境下的审查员无法定义务,也无权力知悉国防专利申请审查的技术以及法律信息,在审查某个普通专利时,如果已有先行国防专利对近似主题予以保护,则产生专利冲突:国防专利的保密时效如果没有终止,则现有普通专利与国防专利产生隐性冲突,国防专利如果解密,将产生显性冲突。而后者的情况,就及其类似与所谓的“潜水艇专利”:这种突然从隐性状态下转入显性状态的国防解密专利,势必对持有普通专利的专利权人造成市场份额以及经济上的巨量损失。
另外,国防专利在现行运转状态下,从专利权人的经济补偿方面看,无论是补偿力度还是补偿方式上,都与普通专利的转让获利有很大的差异。虽然在借鉴西方国家的国防专利保护经验后,我国的《国防专利条例》第27条提出,国家对国防专利权人给予补偿。然而就实际看,国防专利针对原专利权人的经济利益保护并不尽人意——相关数据表示,自2003年最后一次发放后,已有十年没有进行补偿。因此所谓的国防专利补偿功能没有发挥。
(二)国防专利的权利归属冲突
与其他民事权利一样,国防专利也具有占有、使用、收益、处分等权利。然而就目前的国防专利的权利归属来看,现实运行中仍然存在争议。有的学说认为,尽管目前我国境内国防专利全主要都是国家投资产生的,但是应当区分对待,主张将高校、军工企业、研究机构单独分列为不同的国防专利权人,以达到平衡国防专利权的作用,现阶段过分强调国家所有,将导致创新者缺乏技术创新以及技术转移的动力、使用者利用率低下、国家资源不能得到有效配置等问题。
笔者认为,对国防专利权利归属争议上,应当结合当前的法律法规和国家政策进行分析:《国防法》第37条规定,“国家为国防建设直接投资形成的技术成果,属于国防资产,归国家所有。”政策法规层面上,(2002)30号文件规定:“科研项目研究成果及其形成的知识产权,除涉及国家安全、国家利益和重大社会公共利益的以外,国家可授予科研项目承担单位(以下简称项目承担单位)”。同时,在特定情况下,国家根据需要“保留无偿使用、开发、使之有效利用和获取收益的权利”。军事规章方面,《国防预先研究成果管理暂行规定》第十二条规定:“凡是由国家提供资金和设备完成的国防科技预研成果的所有权属国家,国防科工委和主管部门有权决定在指定单位实施;成果完成单位享有专利申请、使用、转让等权利。”由此可见,国防专利的权利归属,其实是十分清晰的,国家对于国防专利的权利归属实际上已经通过各类法律法规进行了规制,只是在权属使用中存在问题。因此专利权究竟属于哪一个国家职权部门所有,实际上并不影响国防专利的国家属性。目前存在于国防专利权属上的争议,主要是存在于权利在使用中的归属上。尽管国防专利因其特殊性,在专利权转让上有严格的限制,但是作为专利,其仍有转让的空间余地:在国家安全利益不受影响的前提下,国家还是应当将更多地知识产权让渡给有关的其实也单位所有,充分发挥国防专利权的效能,使国防专利成为具有市场利用价值的长效专利。
三、我国国防专利的完善建议
国防专利作为国家知识产权的重要组成部分,提高国防专利法律制度的运行效率是当务之急,国防专利需在以下几方面得以完善:
(一)进一步推进国防专利申请机制的改革
目前我国国防专利申请与普通专利的申请在模式上属于“双轨并行制”。这种方式虽然对于保护国防专利有积极作用,但长远看来不利于国防专利的民用化和市场化。我们应当充分借鉴其他国家的有益做法,在管理模式上,应当采用多部门协同管理的管理模式,由国防专利局在国务院行政专利部门驻派国防专利专员,直接对国防专利进行审查。同时,国防专利局应当向专利与商标局提供保密审查清单,对于符合国防利益的专利进行直接审查,审查符合申请国防专利的,直接予以授予国防专利并函告国务院专利行政部门。这样可以避免专利权存在的潜在冲突。另外,国防专利局还应当积极做好解密工作,促进已经成熟的军事技术的民用转化,使国防专利和国防科技更好地为国民经济建设和民生福利改善服务,达到以国防发展促经济发展的目的。
1.1科技评价体系不完善
科学完善的科技评价体系在国家创新驱动战略中占有重要地位,它能有效激发科研人员的创造力,营造良好创新创业环境。目前,我国的科技评价体系存在着诸多问题,如重论文轻应用,重数量轻质量;工作考核、职称评定、上岗竞聘等各种评价指标都与论文、专著及奖励等挂钩。使得广大教师和科研人员将主要精力放在了论文和奖项上,一味地追求成果数量,而忽视了更具实用价值的应用成果的研发与转化和推广。同时,由于高校各种检查评比项目繁多,常常要花大量时间和精力应对各种评审、汇报、总结等,也会严重影响科技创新和成果转化工作的进行。
1.2科技成果转化机制不健全
目前,我国高校的科技成果是作为政府投入形成的无形资产管理,尚未在政府层面建立健全一套推动和激励高校科研成果转化的政策机制,高校和科研人员无权自主进行处置和分配科研成果,转化要经过一系列审批和备案,教师和科研人员难以从成果转化中获益,严重制约了高校科研成果转化的积极性,这就在政策制度上造成了高校科研成果难以转化的问题。受不合理科技评价体系的导向,高校更加重视对论文、奖励及科研立项的投入和推动,而对更具现实意义的科技成果转化不够重视,没有在学校层面形成促进科技成果转化的机制,同时由于学校也未将科技成果转化情况列入到对教师的绩效考核和职称晋级等个人评定中,因此高校教师对科研成果转化的积极性不高。另一方面,也缺少推动高校科技成果转化的融资机制。科技成果转化是一项投入高、风险大的工程,只靠高校单方面的经费投入难以支撑,需要政府、企业和风险投资机构等多方共同投入。没有形成一套有效的资本融资机制,造成科技成果转化经费短缺,严重影响了科技成果转化进程。
2促进高校科技成果转化的主要途径
2.1建立一套科学合理的科技评价体系科技评价
要有利于鼓励原始创新,以是否具有重大科技创新和技术进步,是否阐明自然现象、特征和规律,是否有重大科学发现,以及是否在相应领域、学科内产生重大影响等实质性的价值标准作为重要指标,引导和激励各创新主体和广大科技人员,重点突破带动技术革命、促进产业结构调整和战略性新兴产业发展的前沿科学问题和关键核心技术。合理化评价体系的导向作用,突出科研质量和对经济社会的实际贡献。科技部门应与财政、人事等部门加强协调,消减论文、奖励、鉴定等在高校科研人员的聘任、职务晋升、职称评定及工资待遇等方面的作用,引入对科技成果转化和产业化的评价指标,加大对经济社会更具实际作用的成果在高校考核评价体系中的比重,营造健康、活力的科技创新与产业化环境。
2.2构建科技成果转化激励机制改革
高校科技成果处置方式,赋予高校或科研团队对其研发成果的使用权、经营权和处置权。对高校科研活动所获科技成果,除涉及国家安全、国家利益和重大社会公共利益外,单位可自主决定采用科技成果转让、许可、入股等方式开展转移转化活动,对此国家有关主管部门应减少或取消审批。对科研成果转化、转让所得拥有尽可能高比例的收益,并可将收益中的个人部分直接用于创办企业或者投入受让企业所形成的股权收入,在形成现金收入后,按国家有关政策缴纳个人所得税即可。对前期基础好,有市场前景的可产业化项目成果,科研人员可以选择离岗创办企业以实施转化。高校对离岗创业的科研人员应在身份编制、人事关系、职称评定及工资晋升等方面给与政策倾斜,使其与在岗人员享有同等待遇。
2.3加强科技成果转化
关键词:资源安全;评价体系;指标体系;资源系统观;协调发展度
引言
2014年4月15日,在中央国家安全委员会第一次会议时强调,必须坚持总体国家安全观,走出一条中国特色国家安全道路,并明确指出构建集政治安全、国土安全、军事安全、经济安全、文化安全、社会安全、科技安全、信息安全、生态安全、资源安全、核安全等于一体的国家安全体系。其中资源安全是国家安全的重要组成部分。资源安全是指一个国家或地区可以保质保量、及时持续、稳定可靠、经济合理地获取所需的自然资源及资源性产品的状态或能力。(姚予龙,2002;汪云甲,2003;沈镭,2004;胡小平,2005;谷树忠,2006;国务院发展研究中心资源与环境政策研究所,2014)提出了“资源安全”的概念内涵、分类标准、基本特征、资源观念、影响因素、保障措施等相对完整的理论体系,但是对“资源安全”的实证研究主要集中在土地资源、水资源、矿产资源(陈毓川,2002;吴文盛,2002;张大超2003;孙永波,2005;邓光君,2006;马伟东,2008;代涛2009;乐毅,2009;冯进程,2010;田慧敏,2010;李铭,2010;贺庆平,2011;刘道信,2011;王宇,2013;张佳东,2013;姚建2014)的单一领域,只有(王礼茂,2002)对“资源安全”进行评估,将指标体系分为资源、政治、经济、运输、军事五个方面。纵观所有研究发现,“资源安全”和“矿产资源安全”评价的实证研究都是在国家层面上进行的,而立足国内、立足现有自身发展也是我国资源可持续发展的重要一环,这正是本文研究的切入点。
本文从国家安全的角度来思考资源安全问题,以国内区域发展为资源承载依托,梳理我国区域资源安全的影响因素,构建评价体系,对提高国内区域资源安全决策的科学性,合理高效使用国内资源,保障国家资源安全状况的持续改善具有现实意义。
一、“资源安全”的内涵及其影响因素分析
(一)本文界定的“资源安全”概念
本文以国务院发展研究中心(2014)对“资源安全”的解读为研究的指导思想,结合国内区域资源安全的研究范围,提出本文资源安全的定义,指的是国家区域内保质保量、及时持续、稳定可靠、经济合理地获取所需的矿产资源的状态或能力。研究对象是区域资源安全大系统下的矿产资源安全子系统、经济资源安全子系统、社会资源安全子系统、生态环境资源安全子系统、技术资源安全子系统,其中矿产资源安全是研究的出发点。
(二)资源安全状态的基本要素
资源安全状态包括数量、质量、结构、均衡、经济五个方面的基本要素:(1)数量。包括总量的充裕和人均量的充裕,后者较之前者更具意义。(2)质量。资源质量越高,开发成本越低,利用效率越高,则资源的安全程度越高。(3)结构。包括资源结构多样性和资源供给渠道的多样性。资源结构多样性指一国或一个地区自身具有多样性结构的资源赋存;资源供给渠道的多样性是提高资源供给稳定性的重要手段。(4)均衡。包括地区均衡与人群均衡。资源分布的不均衡,增加了资源供给的时间和成本,是导致资源安全问题的原因之一;人群阶层的存在,导致获取资源的经济能力(支付能力)上的差异,也是影响资源安全的重要因素之一。(5)经济。即一个国家或地区可以从市场上以较小经济代价获取所需资源的能力或状态。
(三)本文“资源安全”的研究视角和研究目的
本文“资源安全”的研究视角是资源系统观。资源系统观包括两个层次,一是建立资源系统自身的动态平衡;二是使资源内各子系统之间功能耦合,建立良性互馈机制。因此,本文强调各子系统间协调发展、互相促进是区域内资源安全的必要条件和根本保障,建立系统和系统内的协调发展来增强抗衡风险的能力。
“资源安全”的研究目的是人与资源的和谐统一。指出,必须坚持总体国家安全观,以人民安全为宗旨。以人为本的宗旨要考虑两个层次,既要突出人均资源数量、质量的安全,又要关注资源在各群体、各代人之间的公平分配,特别强调保障最低收入阶层、社会弱势人群和后代人的资源权益。因此,本文在指标体系构建中强调人均资源的使用和分配,以及引入可持续发展的影响因素。
(四)资源安全评价指标体系的结构及影响因素分析
资源安全的矿产资源安全、经济资源安全、社会资源安全、生态环境资源安全、技术资源安全子系统,也可以称为资源安全的影响因素。各子系统的共同联动和相互作用构成了处于动态变化中的资源安全系统,每一个子系统应该达到各自的安全状态,同时通过各系统间的功能耦合,实现资源安全大系统的安全状态。
1.矿产资源安全子系统的影响因素分析。矿产资源安全是资源安全评价的出发点,其他子系统的安全性是围绕矿产资源安全的影响因素而建立的,是矿产资源安全的支撑和保障体系。本文根据资源安全状态的基本要素,将矿产资源安全子系统分为资源禀赋、资源开发、资源节约与综合利用三个主题层。矿产资源禀赋决定了矿产资源的供给量,矿产资源开发体现资源供给量的未来潜在价值,资源节约与综合利用减少资源开采和资源使用中的浪费。资源禀赋条件决定了资源开发和资源节约利用的战略;资源开发水平、资源节约与综合利用程度可以提高矿产资源的供给量;资源节约与综合利用又促进了资源开发水平。
2.经济资源安全子系统的影响因素分析。经济发展是一把双刃剑,以生态破坏和资源过度使用为代价的经济发展、经济发展结构和地区的不均衡,会阻碍经济的长远可持续发展。根据资源丰裕地区与经济发展关系的“资源诅咒”传导机制,本文认为避免对资源的过度依赖造成的负面影响,经济发展要考虑地区产业结构优化升级和明晰矿业产权,产业结构优化升级带来产业间关联程度、协调程度的提高,为转变经济增长方式创造条件;明晰矿业产权有利于矿业经济的稳定发展,避免短期效应。经济资源安全子系统包括规模与效益、经济结构、矿业市场、生产与消费四个主题层,主题层指标两两协调发展促进经济资源安全子系统。
3.社会资源安全子系统的影响因素分析。社会资源安全子系统分为社会进步和政策支持两个主题层,政策支持带来社会进步,社会进步又促进了体制、机制的完善。其中,法律法规、政策制度的制定和执行是社会资源安全系统的决定因素,也是贯穿整个资源安全系统始终的关键因素,渗透到资源安全系统的方方面面,包括资源地区的规划、鼓励循环经济、资源节约与利用、开发非传统矿产资源、新技术、新方法的应用,人力资本和技术研发的投入、环保理念的推广等,政策的积极引导和有效实施是资源安全发挥整体协调性的有力保障。
4.生态环境资源安全子系统的影响因素分析。生态环境资源安全子系统分为环境容量、“三废”排放和利用、政策支持三个主题层。环境容量是矿产资源安全的必要条件,“三废”的排放和利用改变环境容量,环境容量水平也影响“三废”的排放和利用,而相关政策支持是两者联系的纽带,三者相辅相成,共同促进生态环境资源安全。其中,环境容量考虑了人口、水资源、空气质量、土地资源等关键因素;政策支持包括了环境治理和循环经济的政府资金投入情况和环保理念的推广。
5.技术资源安全子系统的影响因素分析。技术资源安全子系统分为教育程度、技术水平、创新能力三个主题层,两两互相作用组成了技术资源安全。教育程度既强调人均受教育水平,又强调高层次学历的大学生数量,兼顾了总体和个体水平;技术水平突出了科技人员的数量和质量;创新能力体现了成果的申报和转化。并且将相关的政策支持能力融入了指标体系,包括教育经费、R&D经费投入比重和技术研发、应用的鼓励政策。
二、区域资源安全性评价指标体系
(二)指标体系构建的步骤
区域资源安全性指标体系的构建分三个步骤,首先对资源安全的内涵、资源安全状态的要素、资源安全研究视角和研究目的进行理论分析,梳理资源安全性结构中各子系统对安全的因果关系,找出影响资源安全的关键因素;再对相关期刊论文进行频度统计,选取使用频度较高的指标,并遵循科学性、全面性、协调性、层次性、统一性、通用性的原则,初步构建资源安全性评价指标体系;最后在此基础上,向有关专家咨询意见,对指标体系进行相应调整,构建了区域资源安全性评价指标体系。
(二)指标体系构成
区域资源安全性评价指标体系由4个层次构成,分别为目标层、准则层、主题层、指标层。其中,目标层是区域资源安全;准则层分为5个,分别为矿产资源安全、经济资源安全、社会资源安全、生态环境资源安全、技术资源安全;主题层共17个;指标层则由57个指标构成(见下页表)。
三、区域资源安全体系协调发展度测定
基于资源系统观的研究视角,为了对资源安全系统内各子系统之间的协调性进行评价,完善资源安全性评价体系,本文根据赫尔曼・哈肯的协同理论和协调度模型的研究框架,将协调发展度的测定引入资源安全的各子系统协调性评价,丰富了资源安全评价体系。
(一)区域协调发展度的内涵
协调发展度是指系统之间或系统要素之间在发展过程中和谐一致的程度,协调发展度是不断变化的,本文研究的是区域某一时刻的协调发展度。
区域协调发展可以分为两个层面的内容,即区域的协调和在区域协调基础上的发展。顾培亮(1998)提出,区域协调是指系统协调,目的是为了减少系统运行的负效应,同时提高系统的整体输出功能和协同效应。张敦福等(2001)提出,区域发展是指区域经济发展水平和人民生活水平的共同提高,社会的共同进步。因此,本文区域协调发展是对区域协调和区域发展的综合分析,采用区域协调发展度来定量测算。
(二)子系统间协调发展度的测算
子系统间协调发展度的测算分三个步骤,首先采用因子分析法计算各子系统发展度,用德尔菲法确定各子系统的权重,从而用线性加权法计算区域综合发展度;然后根据距离协调度模型,确定理想协调状态,计算区域协调度;最后用非线性加权法计算区域协调发展度。具体计算公式如下:
1.发展度测算。子系统发展度:Ai=wijxij (1)
其中:wij=,λij是根据因子分析法计算的特征值,同时根据因子方差累积贡献率确定主因子数j,xij为第i个子系统的第j个主因子的得分值。
区域发展度: V=αiAi (2)
其中:αi为各子系统的权重,且满足αi=1
2.协调度测算。区域协调度:W=()k (3)
其中:k为调节系数,S=
si为各评价变量的实际值与理想值的最大可能距离。
3.协调发展度测算。区域协调发展度:D= (4)
协调发展度 D 的取值范围是介于0到1之间的,越接近于1,子系统之间的协调发展作用越好,反之越接近于0,子系统之间越不协调发展。
结论
本文以资源系统观和协同发展理论为依据,基于资源系统观的视角,以我国区域为研究范围,根据因素分析法构建了资源安全评价指标体系,指标体系可以结合不同区域的具体特点进行调增(减),以更好地满足所在地的资源安全构成。资源安全评价体系引入了区域子系统间的发展协调度测定,丰富了资源安全评价体系的评估框架,为提高资源安全系统和各子系统协调发展提供了决策依据。
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Study on regional resource security index system of resource system view perspective
WU Qing1,2,SHA Jing-hua2
(1.Research Center of Geosciences Development,China University of Geosciences,Beijing 100083,China;
2.School of Humanities & Economic Management,China University of Geosciences,Beijing 100083,China)
英国方面, 5月12日英国国家医疗服务体系遭遇了大规模网络攻击,多家公立医院的电脑系统几乎同时瘫痪,电话线路也被切断,导致很多急诊病人被迫转移。《每日邮报》称,至少19家位于英格兰和苏格兰的NHS所属医疗机构遭到网络攻击,这些机构包括医院和全科医生诊所。
黑客武器搭载的勒索病毒感染界面,需要支付等额的300美金比特币才能解锁。具体从硅谷著名的移动安全厂商 Trustlook 提供的数据看,本次病毒爆发涉及到全球,几乎没有任何的遗漏,下面是检测到的爆发点:
由于国内曾多次出现利用445端口传播的"蠕虫病毒",部分运营商对个人用户封掉了445端口。但是教育网并无此限制,存在大量暴露着445端口的机器,因此成为不法分子使用NSA黑客武器攻击的重灾区。正值高校毕业季,勒索病毒已造成一些应届毕业生的论文被加密篡改,直接影响到毕业答辩。
病毒发行者利用了去年被盗的美国国家安全局(NSA)自主设计的Windows系统黑客工具Eternal Blue“永恒之蓝”,将2017年2月的一款病毒升级。被感染的Windows用户必须在7天内交纳比特币作为赎金,否则电脑数据将被全部删除且无法修复。病毒要求用户在被感染后的三天内交纳相当于300美元的比特币,三天后“赎金”将翻倍。
“永恒之蓝”可远程攻击Windows的445端口(文件共享),如果系统没有安装今年3月的微软补丁(MS17-010),无需用户任何操作,只要开机上网,就能在电脑里执行任意代码,植入勒索病毒等恶意程序。这是一个利用永恒之蓝漏洞的勒索蠕虫,挺会PR的,外媒取了个名字叫 wannacry(想哭蠕虫),估计很多中病毒的人都想哭吧。
windows用户请务必安装微软MS17-010安全补丁信息:
technet.microsoft.com/zh-cn/library/security/MS17-010
针对NSA黑客武器利用的Windows系统漏洞,微软在今年3月已补丁修复。此前360安全中心也已推出“NSA武器库免疫工具”( dl.360safe.com/nsa/nsatool.exe ),能够一键检测修复NSA黑客武器攻击的漏洞;对XP、2003等已经停止更新的系统,免疫工具可以关闭漏洞利用的端口,防止电脑被NSA黑客武器植入勒索病毒等恶意程序。
如何防范病毒?
如您使用的是服务器,可用这段代码进行技术检测:
alert smb any any -> $HOME_NET any (msg:"ET EXPLOIT Possible ETERNALBLUE MS17-010 Heap Spray"; flow:to_server,established; content:"|ff|SMB|33 00 00 00 00 18 07 c0 00 00 00 00 00 00 00 00 00 00 00 00 00|"; offset:4; depth:25; content:"|08 ff fe 00 08 41 00 09 00 00 00 10|"; within:12; fast_pattern; content:"|00 00 00 00 00 00 00 10|"; within:8; content:"|00 00 00 10|"; distance:4; within:4; pcre:"/^[a-zA-Z0-9+/]{1000,}/R"; threshold: type threshold, track by_src, count 12, seconds 1; classtype:trojan-activity; sid:2024217; rev:1;)
alert smb any any -> $HOME_NET any (msg:"ET EXPLOIT Possible ETERNALBLUE MS17-010 Echo Request (set)"; flow:to_server,established; content:"|00 00 00 31 ff|SMB|2b 00 00 00 00 18 07 c0|"; depth:16; fast_pattern; content:"|4a 6c 4a 6d 49 68 43 6c 42 73 72 00|"; distance:0; flowbits:set,ETPRO.ETERNALBLUE; flowbits:noalert; classtype:trojan-activity; sid:2024220; rev:1;)
alert smb $HOME_NET any -> any any (msg:"ET EXPLOIT Possible ETERNALBLUE MS17-010 Echo Response"; flow:from_server,established; content:"|00 00 00 31 ff|SMB|2b 00 00 00 00 98 07 c0|"; depth:16; fast_pattern; content:"|4a 6c 4a 6d 49 68 43 6c 42 73 72 00|"; distance:0; flowbits:isset,ETPRO.ETERNALBLUE; classtype:trojan-activity; sid:2024218; rev:1;)
如您使用的是Windows,请使用下面步骤进行检测:
1. 查看445端口是否开放并决定是否关停server服务
点击“开始”->“运行”->输入“cmd”->输入“netstat -an ”->回车->查看445端口状态
如果处于“listening”->暂时关停server服务:
点击“开始”->搜索框输入“cmd”->右键菜单选择“以管理员身份运营”->执行“net stop server”命令
2. 个人用户临时解决方案
开启系统防火墙->利用系统防火墙高级设置阻止向445端口进行连接->安装相应系统安全更新
win7/win8/win10:
控制面板->系统与安全->启用Windows防火墙->点击"高级设置"->点击“入站规则”->选择"新建规则"->规则类型选择“端口”->应用于“TCP”协议 特定本地端口并输入“445”->“操作”选择“阻止连接”->“配置文件”中“规则应用”全部勾选->罪责名称任意输入并点击完成
winxp:
控制面板->安全中心->启用“Windows防火墙”->点击“开始”->“运行”->输入“cmd”->依次执行“net stop rdr”、“net stop srv”和“net stop netbt”三条命令->升级操作系统版本并进行安全更新
三、腾讯云用户修复建议:
当前已受影响的用户,建议对未被加密的重要数据进行备份,并开展重装工作;
四、对于采用非腾讯云官方 Windows 镜像的用户,建议采取如下措施进行缓解:
1>在安全组策略中,检查您名下所有 Windows 云主机是否已关闭 137、 139、 445 服务端口的对外访问,建议禁止外部访问此类高危端口,详细修复可参考如下链接:
【安全预警】关于方程式组织黑客工具包再曝光通知-腾讯云官方论坛;
2>目前微软官网的补丁已经修复了可导致该蠕虫病毒被传染的漏洞,建议用户及时安装 Windows 最新版本补丁(包含此次受影响的 MS07-010 补丁),避免成为勒索蠕虫的受害者;
3> 目前腾讯云官网提供的 Windows 镜像已经在4月20日全网更新完成,默认已安装最新补丁,并不受此次“比特币勒索蠕虫病毒”影响,请您放心使用。
五、普通电脑用户修复建议: