建设法律法规论文精选(九篇)

前言：一篇好文章的诞生，需要你不断地搜集资料、整理思路，本站小编为你收集了丰富的建设法律法规论文主题范文，仅供参考，欢迎阅读并收藏。

第1篇：建设法律法规论文范文

法学网站专注专业资源建设

中国人民大学法学院顺应资讯电子化趋势，自2000年开始就努力建设多个电子信息库。其中，中国民商法律网（civil .cn）的建设通过十多年的努力，已经成为中国最有声誉的法学专业网站。为进一步建设一流的法学资讯提供平台，借着推进IPv6模式下网络资源建设的东风，中国人民大学建设了法学文献与法律信息网（.cn），以此整合法学文献和法律信息的学术资源，建设法学院享有自主知识产权的数据库平台，凸显学科专业优势，更好地服务于法学教育和法律实务，推动社会主义法治建设。

经过近3年的努力，我们的网站已经获得了一个较为满意的效果。通过法学院在职教师的授权及校外专家的授权，我们获得了大量合法授权的文本和视频资源，在切实保护作者知识产权的基础上，让更多的专业知识为专业人员和大众服务。

首先，网站能为法律人提供一个综合的法学教育信息资源查询、共享平台，进而全面整合和优化我院现有法学文献和法律信息资源，推出拥有自主知识产权的数据库产品。其次，依托法学文献和法律信息数据库和我院学科专业资源优势，服务学院的教学、科研和发展，提升学院的学术影响力。第三，通过数据库的建设，探索新的社会服务方式，提供具有人大法学院特色的公共服务产品，扩大法学院在社会上的影响力。

重点建设网站数据库特色内容

按照资源的具体形式，法学文献与法律信息网划分为学术论文库、讲座会议库、精品课程库、案例数据库、法律法规库、法律资源库、法律百科库等子数据库。同时与法学院目前已经存在的中国民商法律网、中国网、中国知识产权评论网等专业网站形成一个专业与综合结合、相对独立与资源共享并存的良好结构。在网站建设期间，资金采用多方面的合作机制。

目前网站数据库除了与其他法律网站一样，收录了3万多条法律法规数据及上万篇文章。

网站数据库有以下特色内容：第一，针对IPv6在视频技术上的优势以及中国人民大学法学院在专业教学资源上的优势，大量提供免费的视频内容服务。目前，网站数据库共收录讲座视频200余部，会议视频100余部。第二，中国人民大学法学院拥有国内最优质的教学资源，包括体系化的教学内容、多样化的教学方法。法学院拥有国家级精品课程5门（民法学、中国宪法、行政法与行政诉讼法、中国法制史、破产法学），北京市各类精品课程多门，名师荟萃，引领中国的法学教育。因此，网站数据库结合精品课程建设，专门收录57部视频，近20门课程，为用户提供人大法学院精品课程的全程视频。第三，中国人民大学法学院与国家法官学院长期合作编辑出版《中国审判案例》，收录全国各省市的年度典型案例，权威反映中国司法审判的基本情况，至今已有20年的出版历史，在海内外及司法实务界享有重要影响力。网站数据库以《中国审判案例要览》的权威性判例汇编为依托，已《中国审判案例要览》案例近3000部。同时网站数据库还收录全国各级法院公布的各类案例近2万余部。

为了保证网站的正常运行，网站由法学院领导担任主编，招聘近二十名法学院在校学生进行日常运行工作，在实现法学信息数据库建设的同时为在读学生提供勤工俭学的平台。在日常信息编辑和事务性工作由学生工作人员完成的基本设计下，技术维护工作外包给专业的网络技术公司，网站前后台均由专业人员进行制作与维护，同时还将追踪网站前后台设置的优化，确保数据库前台美观、大方、便于使用，后台操作容易简便。

网站未来：继续扩大规模和影响力

在初创和平稳发展的三年里，网站已经为扩大规模和影响力做好了准备。网站的发展规划主要将从四方面入手。

其一：继续加大数据库的容量及提高质量。

在按照工作方案上传各类文献资源的基础上，网站计划在资源的关联程度、检索方式、浏览方式上进行改善，以提高数据库的实用性。对各类资源而言，主要有以下五点：

1.增加相关论文、法条、案例之间的引证搜索；2.对于法律法规增设依照行业标准分类的检索模式，方便实际运用；3.在适当的时间增加国内主要法律法规的标准英文版本和其他国家与地区的主要法律法规；4.在讲座、会议、精品课程等视频资源中增加留言版、讨论区等开放交流平台，增加视频的利用性和学术交流深度；5.提高案例主体的层级，聚焦更加权威性、典型性的案例。

其二：进一步完善技术支持。

网站对数据库资源质量的提高离不开更加完善的技术支持与维护。在坚持日常工作和技术维护分别管理的基础上，网站要增大对技术支持方面的资金投入，扩大数据库空间容量，全面改善网站前后台设计。由于计划增加网站的开放交流性，所以提高网站抗木马攻击能力将是重要的工作之一。

其三：加大宣传，扩大影响力。

网站还须进一步提高自身的曝光度，逐渐成为我院师生、校友及更广泛法律人的重要检索工具。

两年以来，法学文献与法律信息网主要服务于本学院内部的师生，下一步应当在提升网站品质的基础上，加强网站的宣传，扩大用户人群，提高网站的影响力。

第一步，以实体宣传品的方式在学校内部进行宣传，提高网站在本校师生中的知名度和影响力，巩固并扩大基础的用户群体。

第二步，在广大校友、院校、合作伙伴机构交流活动中推广介绍本网站，扩大潜在用户群体。

第三步，在网络上进行推广，增加与其他法学网站的链接，利用中国人民大学法学院学术资源的优势，在考研等学术论坛进行推介，吸引更为广泛的关注。

其四：探讨与相关机构合作的可能性，拓展资源使用范围。

第2篇：建设法律法规论文范文

论文关键词：工程保险，施工，风险，管理体制

 

随着我国经济体制改革不断纵深发展，政府演变为市场经济的“守夜人”，其主要职能是为市场经济创造一个和谐、稳定、公正、自由的竞争环境，让市场经济的主体凭自由的参与竞争，优胜劣汰，最终优化资源的合理配置。近几年来，我国市场环境逐步得到改善，经济形态也从原来的单一国有制经济改革成国有经济为主导多种所有制经济共同发展的经济形态。各种经济主体成了独立的经济利益主体，私营、合伙、外资等多种形式的经济主体共同存在于市场经济之中。各利益主体都会以各种方式来维护自身的利益，实现利益的最大化。保险制度应运时代而生，在工程领域，发包方和承包方在经济改革之中成了独立的利益主体，他们为了实现自身利益的最大化,便会想方设法地转移或降低风险。这样的经济环境下，工程保险是行之有效的方法。在计划经济体制下,我国是不存在实质意义上的工程保险的。一方面，计划经济主导主体是国家，全国上下推行单一的国有化的经济形态。工程项目的所有者是国家,项目资金来源于国库。建设单位与施工单位同属于国家利益统一体。工程建设单位是政府或其下属部门机关,而施工单位恰是这些单位所属的建筑企业。在施工过程中遭受不可抗力风险，工程因此受到破坏时,建设单位与施工单位都不会遭受什么损失,这一切最终都将是由国家负责。因为不管是建筑材料或是工程技术设备等，都是由政府按需进行调拨，在这种经济条件下与施工环境中，不需要建立工程保险制度来平衡各单位的利益，因为它们的利益统一体为国家，同时也没有必要建立工程保险制度，就像将一个人的财物从右口袋放进左口袋，没有实际价值，反而会降低工程效率。

一、建立工程保险制度的必要性

（一）降低经济主体参与市场竞争的风险

风险，是指非人的主观意志所能预见或避免的客观因素所造成的损失，风险的一个显著特点是不确定性论文提纲格式。这种不确定性体现在风险发生的时间和地点具有不确定性，同时风险所造成的实际损失亦具有不确定性。风险的种类有很多种，如工程失火意外事件、地震自然灾害等，虽然这些事件的发生概率很低，但由于工程所涉及的标的额非常大，对于一个企业来讲打击是致命的，承包商在承接工程项目的同时,如果不将这些风险作明确的责任划分，不仅会承受着巨大的心理压力，而且影响着企业的生存与长远发展。

对于承包商来说，投保可将这些风险转移给保险人，从而最大程度的减少自己的损失。承包商与保险公司签订保险协议，约定保险的范围与类型，保险公司分析工程实例及周边施工环境，对风险可能发生的类型与期望损失作比较准确判断,从而采取各种防范和应急措施，最大限度的来降低风险发生的概率。业主或承包商只需支付少量的保险费,便可获得保险范围内风险发生所造成的重大损失赔偿,从而可以最大程度地降低风险导致的损失。

（二）增强企业的竞争力

建设工程是一项高风险事业,而我国国内的施工单位的市场占有又存在问题，市场经济效益的最大化当然就无从谈起。我国大部分建筑企业的市场主要局限在该地区或该部门，出现这种情况的原因有很多种，其中一个主要的方面就是风险防范意识比较薄弱，风险管理水平比较低。这严重降低了他们在激烈的市场经济中的竞争力。而工程保险的设置目的就是专门应对这一风险，对于可能发生的不利情况和意外对工程造成损失时尽可能补偿工程项目的损失,在特定情况下能保证承包商不致破产而获得生机。通过建立工程保险制度可以有效的增强企业抵御风险的能力，从而有利企业在自由的市场竞争环境中，放开手脚大胆的去开拓市场。

（三）有利于与国际接轨

工程保险是目前世界工程承包中通行的惯例，根据国际惯例的通行做法风险，在国际工程承包合同中,工程保险作为承包商的一项强制性义务，在签订工程合同时是必须履行的。我国相关法律法规也规定,凡“三资”项目及国际金融机构贷款的工程项目必须进行投保。

随着我国改革开放的深入发展，尤其是加入WTO以来，外国的承包商不断涌入我国建筑市场，这无疑是对我国国内建筑企业的一个挑战，也会挤兑它们的生存空间。我国的建筑承包企业也会走出国门，走向世界，参与国际竞争。按照国际惯例运作，建立工程保险制度是我们与国际惯例接轨的一项重要措施,它对于提高我们的项目管理水平及增强国际竞争力都起着非常积极的作用。

二、我国工程保险制度中存在的问题及原因分析

（一）保险意识淡薄，思想观念落后

1、由于风险的发生具有不确定性，这就使得一些大多数业主或承包商存有侥幸心理，认为风险的发生概率很小，或是不可能发生风险，保险意识淡薄。为了节约资金不投保，若没有发生风险，等于打了水漂没有回报，在这种心理的影响下由于建设工程的风险事件存在着诸多的不确定性,因而许多承包商或业主都存在不同程度的侥幸心理。他们认为如果风险不发生,或者发生了但损失不大而节约的费用足以应付损失,否则所支付的保险费将白花,没有任何回报，严重地影响了建设工程保险制度的推行。

2、思想观念落后，保险是一种社会行为，需要大众主体广泛积极的参与，它是通过向大众集资，来分担少数人的损失。但是，目前我国普遍存在保险意识观念淡薄，认为保险是个人行为，或是政府行为。风险责任应该由自己负担。在这种错误观念的误导下，我国的保险事业并不像国外那么发达，在工程当中，大多数业主或承包商不愿意花钱买工程保险。

（二）法律法规不健全

在工程保险制度方面所依据的法规主要是国家计委、审计署和中国人民建设银行1985年联合作的《关于基本建设项目保险问题》，其中指出:“对建设项目实行强制保险加大了基建投资,增加了工程造价,这种做法不妥”。这项规定在《保险法》实施后,是否还要继续执行没有明确的规定，这为保险制度的持续推行造成了一定的阻碍。我国保险包括自愿保险和强制保险两种形式。在国际上,绝大部分国家都把工程保险纳入强制保险范围之列。从我国目前的法律法规来看，只有《建筑法》对此项制度作了少许规定，“建筑施工企业必须为从事危险作业的职工办理意外伤害保险”,其它方面则无强制保险规定。这严重阻碍了我国工程保险制度的发展，我国的法律法规亟待去完善。

（三）缺乏专门的保险服务中介机构

对于承包商或业主而言,购买一个称心的保险需要综合考虑多方面的因素风险，如购买保险的类型，保险的条款，索赔的具体程序和条件等论文提纲格式。这对于承包商而言，由于不具有专业知识，这也为他们购买保险造成了一定的阻碍。在投保之前,首先要全面深入了解各保险人的具体情况,进行认真深入的评估和比较,做出妥善的决策。同时,还要严格执行保险合同条款。所有这些,要求投保人要有专门知识,既要擅长分析保险人的可靠性,又要精于成本计算、效益分析,同时还要对建筑工程的特点特别了解。因此，需要一批具有专业知识的人员去专门处理这些问题。而目前我国这类的保险中介服务机构还很不完善。

三、完善我国工程保险制度的几点建议

（一）健全工程保险制度的相关法律法规

工程保险制度的推进必须有相应的法律作保证，结合我国现状，应吸收借鉴国外先进经验，尽快制定与《保险法》相配套的法规政策，同时加强工程保险工作制度化、规范化建设。

（二）积极发展工程保险队伍

工程保险工作能不能搞得好，有无专业化的技术人员很重要, 工程保险是一种集约型、高智能的综合性工作,它要求标准高、要求严、技能强的队伍方可胜任。 加强工程保险人员的技能培训，建设一支优秀的工程保险队伍可以有效推进我国的工程保险事业的发展。

（三）改革造价管理体制

在建设工程中推行保险制度,参照国际惯例,改革现在的造价管理体制,逐步将保险责任和保险义务转移给承包商,把保险费纳入到承包商的投标报价之中。这样既符合市场经济规律,又具有：明确保险责任，转移业主和承包商风险, 提高承包商风险防范意识和风险管理水平等一系列的优点。

（四）加强工程保险的理论研究

在建设工程施工过程中,在不同施工阶段、不同工程部位,风险发生的概率是不同的,对整个工程建设影响也不相同。因此我们要加强这方面的研究,总结出每个施工阶段、工程部位风险发生机率的大小及其影响,从而确定哪些方面需投保、哪些方面需加大投保金额。

四、结语

总之，工程保险是市场经济发展的产物，由于我国市场经济发展水平还不是很高，这项制度在我国目前的工程建设当中落实的还不够到位。由于笔者水平有限，文中不足之处望行业同仁多多指正，在今后的工作当中亦会加强学习，争取为我国建设工程保险制度的推行建言献策。

参考文献：

[1]张立平;浅论建筑施工安全管理的现状及发展方向[J].山西建筑.2009年20期.

[2]周健等编著;现代城市建设工程风险与保险[M].人民交通出版社.2005.

[3]王艳丽;建筑工程保险制度与在我国建筑业推行的策略[J].西华大学学报(哲学社会科学版) 2004年01期.

第3篇：建设法律法规论文范文

关键词:建筑工程;质量;安全;影响因素

Abstract: the quality of construction accidents occur, often by a variety of factors, including the most fundamental factors in four categories: people, objects, natural environment and social conditions. In this paper the specific analysis and discussion of these four factors and the relationships between them, lay the foundation for the next appropriate measures taken.

Keywords: construction; quality; security; influencing factors.

中图分类号：TU761文献标识码：A 文章编号：

1建筑工程质量事故是指在建筑工程勘察、设计、施工、监理和使用过程中,由于当事人的过错,使得建筑物在安全、适用、经济、美观等特性方面存在较大的缺陷,给建设单位造成人员伤亡和较大财产损失的事件。建筑工程质量事故的发生,往往是由多种因素构成的,其中最基本的因素有四种:人、物、自然环境和社会条件。人的因素指的是人与人之间存在的差异,这是工程质量优劣最基本的因素;物的因素对工程质量的影响更加复杂、繁多;质量事故的发生也总与某种自然环境、施工条件、各级管理结构状况以及各种社会因素紧密相关。由于工程建设往往涉及到施工、建设、使用、监督、监理、管理等许多单位或部门,因此在分析建筑工程质量事故时,必须对以上四大因素以及它们之间的关系进行具体的分析和探讨,以便采取相应的措施进行处理。

1、建筑材料方面的因素

建筑材料是构成建筑结构的物质基础,建筑材料的质量好坏,决定着建筑物的质量。但在实践中由于使用不合格的建筑材料造成质量事故的比比皆是。使用质量不合格的建筑材料,会给建筑工程质量事故的发生埋下隐患。在实践中建筑材料及制品的质量问题主要体现以下方面:

1.1使用不合格的钢材。一些施工企业看重效益,不看重质量,低价购买一些不合格的钢材如地下小炼铁厂、黑工厂生产的螺纹钢或圆钢,或者是从废品回收站买来生锈钢材,致使钢结构强度和韧度达不到要求,为建筑安全埋下隐患职称论文。

1.2使用的砂子杂质含量大。一些施工企业为省工钱赶进度,一是以次充好,该用石砂时不用石砂,而用价格稍低的石粉代替或掺杂部分石粉。二是砂子不上铁筛,连大带小,一齐拌入混凝土中。三是砂子中泥土含量太高,不经水洗,直接用于施工。这些做法导致的问题是混凝土强度不够,取样打压后,不符合要求,容易诱发桩基偏位、基础下坠、顶部开裂渗漏等问题。

2、施工方面的因素

工程质量与施工安全密不可分,相辅相成,质量隐患往往导致安全事故,而不安全因素又可能为质量事故埋下隐患。虽然相关的法律法规对施工企业对工程的施工质量责任问题做出相应规定,但在实践中由于施工单位在施工过程不按程序操作,导致工程质量事故频发。施工方面的问题主要表现为以下几个方面:

2.1建设前期的工作问题。建设前期的某些工作是极其重要的工作,如果不认真按有关规定去做,很可能就决定了建筑工程质量的先天性不足,如项目可行性研究、建设地点的选择等。如果这些前期工作做得不好,很容易造成工程质量事故,有时损失是十分严重的。

2.2违反设计程序。从事建设工程勘察设计活动应当坚持先勘察、后设计、再施工原则。但大量的质量事故调查证明,不少工程图纸有的无设计人,无审核人,无批准人,这类图纸交付施工后,因设计考虑不周造成的质量事故屡见不鲜。

2.3违反施工要求。不同混凝土强度等级决定了它和钢筋组合时的坚固程度,添加的砂、石、水泥还有外加剂都必须有一定的比例才能达到设计确定的等级。但在工地上搅拌站砂、石严重混堆问题时有发生,在配混凝土时,水泥、砂、石、水和外加剂根本不过秤。有的工地甚至根本没有秤,现场的混凝土配比例牌只是摆设。这样就大大降低混凝土的强度,带来重大安全隐患。

3、工程技术人员方面的因素

建筑产品的优劣,除了建筑材料全部合格外,最根本是人员的素质问题。提高施工一线技能工人的职业技能和基本素质是提高施工企业整体素质、保证施工质量、增强企业竞争力的关键。但在中国建筑施工领域,农民工已经名副其实地成为工程建设的“主力军”,而这支主力军的素质却令人担忧。农民工的文化程度较低,且大部分没有经过任何培训。因此,由于缺乏质量意识和基本的操作技能造成质量安全事故的也比较多。另外施工技术人员数量不足也是我国建筑施工企业普遍存在的问题,这些都可能造成技术工作出现漏洞。

建筑管理人才缺乏也是不可忽略的因素。人才相对不足,尤其是高级管理人才和重要行业管理人才严重匾乏;人才结构失调;人才布局不合理;优秀管理人才流失势头不减;管理人才制度、体制和运行机制上存在严重缺陷等问题在一定程度上制约了建筑业的深层次发展。

4、监理方面的因素

建设工程监理直接负责工程质量的检查验收,因此监理工作对建筑工程质量来说是很重要的一个环节。但目前我国监理工作存在许多问题,在一定程度上影响了建筑工程质量,为建筑工程质量事故埋下了隐患。监理方面问题突出表现在以下几个方面:

4.1建设监理制度不完善。我国现已出台了《建筑法》、《工程建设监理规定》等一系列法律、规章,基本形成了上下结合配套的建设监理制度体系,对建设监理的开展起到了极其重要的指导和规范作用。但随着建设监理的深入发展,有些法规显示出不合理的成分,影响监理事业的发展。

4.2建设监理水平不高。现有的工程监理项目多数为施工阶段的监理,尚需向其他阶段发展。监理服务档次不高,绝大多数情况下停留在工程现场的质量控制上,在投资控制和进度控制方面往往发挥不了应有的作用,这就造成有些施工单位在没有监督的情况下为了赶进度不按施工规范施工,材料上偷工减料,导致发生建筑工程质量事故。

4.3监理工作不到位、责任不落实。在工程监理工作中,部分监理人员责任心不强,检查把关不严,造成监理人员对工程施工的监控不力。通过调研发现有的总监理师兼任许多项目的总监;大多数监理人员,特别是总监理工程师根据自己对建设监理的认识和工程经验开展工作,随意性很大。这些都会在一定程度上影响建筑工程质量的监督。

4.4监理单位技术装备和检查手段落后。落后的技术装备和检查手段,使得一些质量隐患不易被发现而发展成为质量问题。比如,施工中使用的很多建筑材料,在用于工程施工以前,除了必须同步提供质保材料和准用材料以外,有的还要进行实验室试验,有的必须用一定的仪器设备进行复查,由于装备和手段原因导致被忽视的材料质量问题引发的工程质量事故问题在住宅建设中是屡见不鲜。

5、法律法规方面的因素

工程建设的法律法规体系分三个层次,即基本法律、行政法规、规范标准。相关的法律法规不健全、执行不力,是产生建筑工程质量事故问题的社会原因。具体来说,包括以下几个方面:

5.1法律法规可操作性不强。《建筑法》构筑了我国建设法律体系的基本框架,且对建筑工程质量问题有专章阐述。但该法律也逐渐显露出缺乏适应性,过于原则性,可操作性不强等问题。如对相应的处罚措施没有规定具体数额和幅度,完全根据执法人员的自由裁量确定,不利于操作,客观上增加了执法的随意性,要么处罚过重,要么处罚过轻,就同一行为可能出现异罚现象。

5.2条例细则不完善。《建设工程质量管理条例》比《建筑法》在质量管理方面更加具体化,可操作性强,明确提出了“谁设计、谁施工、谁负责”的原则。这一原则分解了质量责任,加大了质量管理的处罚力度,但也存在备案制度细则不完善的问题。

5.3验评标准、设计规范、施工规范、强制性标准等规范标准,不断更新,但官方色彩浓,执行起来不到位,不具体,可操作性差。

除此之外,在整个法律法规及标准中没有明确建筑产品质量保证体系中检测机构、监督机构及认证机构不同的权力和义务。另外,在建筑法律实施过程中,没有机构针对法律的执行情况进行跟踪,修订完善工作滞后。

参考文献:

[1]白锋.建筑工程质量检验与安全管理.北京:机械工业出版社,2006.

[2]李子新.建筑工程质量管理.北京:中国建筑工业出版社,2005.

[3]钱胜.建筑工程质量及事故问题.北京:化学工业出版社2007.

第4篇：建设法律法规论文范文

论文关键词 领导干部 法治思维 法治能力 国家治理

领导干部的法治能力是当前国家治理中一个十分重要的问题，同志在十报告中强调，要“提高领导干部运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展、化解矛盾、维护稳定能力”。这是执政党第一次把法治思维和法治方式写入行动纲领，无疑具有“划时代的意义”。党的十八届三中全会决定也提出，“全面深化改革的总目标是完善和发展中国特色社会主义制度，推进国家治理体系和治理能力现代化。”党的十报告和十八届三中全会决定对领导干部的法治能力以及国家治理能力的相关论述是新时期党对领导干部国家治理能力的的基本要求，是对各级领导干部提升法治能力的新期望，是当前各级领导干部治国理政的行动指南。它不仅对领导干部的国家治理理念、治理方式以及行为准则等方面产生积极深远的影响，而且对于保持国家长治久安和繁荣稳定意义重大。

一、领导干部法治能力的内涵

按照党的十报告的基本精神，领导干部的法治能力包括法治思维与法治方式，法治思维强调的是对法治的理念态度，在思想观念层面提出的明确要求；法治方式是行为准则，在操场执行层面提出的明确要求，二者为实现依法治国、推进国家治理体系和治理能力现代化指明了方向。

法治思维就是在法治理念的基础上，运用法律的逻辑分析法律问题和处理法律事务的思维方式。领导干部的法治思维就是强调领导干部要具有用法治的要求观察、分析、处理问题的思维方式。

一方面，领导干部的法治思维应该建立在法治理念的基础上，如果没有法治理念，没有对法律规范、法律原则、法律精神以及法律逻辑的综合思考与分析，是不可能形成法治思维的。

另一方面，领导干部的法治思维是对法律问题的分析和法律事务的处理的思维过程，在这个过程中，不仅要求我们对法律规范、法律原则有清楚的理解，为准确适用法律奠定基础，同时还要有认识和解决相应问题的法律精神。只有有了认识和解决相应问题的具体法律规范、法律原则，确定它们是否与法律精神和法治理念一致，进而才能决定是否应将之作为认识和解决相应问题的依据。

建设法治社会，需要各种社会关系的相互联系、相互依赖、相互制约、相互促进，需要社会各方面均衡发展，共同进步，需要全体社会成员尤其是领导干部的法治思维的提高。特别是在依法治国、建设社会主义法治国家的新的历史条件下，法治作为建设社会主义强国的最有力的保障，必然要求领导干部普遍的法律意识和法治思维。它要求领导干部必须遵守宪法和法律、树立法律至上观念，主动地、积极地学习法律知识，自觉、认真地遵守和实施法律，成为学习法律、遵守法律、实践法律、维护法律秩序的重要力量。

第5篇：建设法律法规论文范文

论文关键词:农村;文化;执法;探讨

以来，我国农村经济飞速发展，广大农民的物质生活水平大幅度提高。网吧、歌舞娱乐场所留文化经营单位遍布全区各个乡镇村。日益繁荣的农村文仕市场，在一定程度上弥补了农村文化生活的贫乏。同时，也带来了一些不容忽视的社会关注的热点问题。怎样净化农村的文化市场，促进新农村建设，是摆在每位文化市场行政执法工作者面前义不容辞的职责。

1农村文化市场的现状

笔者对成立于2001年2月的金华市金东区农村文化市场基本情况进行了调查。该区现辖8镇1乡2街道，土地总面私661. 8km2，人口30万。全区目前有文化经营单位251家。其中印刷经营企业161家，网吧36家，出版物经营单位22家，营业性演出团体5家，音像制品经营单位27家。文化市场就兴起，推动了全区经济的发展，解决了部分失地农民的就业问题。

2文化执法机构与文化市场监，现状

(1)文化执法机构:根据浙江省委办公室[2004]45号文件规定的精神，2006年，原金东区文物与文化市场管理办公室更名为“金东区文化市场行政执法大队(增挂文物监察大队牌子)”。现有执法车一辆，执法取证设备配置基本到位。

(2)文化市场日常监管情况:几年来，执法大队以磷保文化市场的平安有序、健康发展为目标，重点加强对全区文化经营单位的有关法律法规宣传教育和日常监管。

仅2008年1至6月份，区文化市场行政执法大队共出动检查449人次，检查文化经营单位293家次。召开了3次全区文化经营单位业主会议，学习法律法规及有关文件精神，强调守法经营及安全生产。在区教文体局的牵头下，执法大队联合公安、工商、消防、安监、质监、卫生等部门，对辖区内的网吧、音像、出版物、印刷业及无证游商等开展了五次专项整治行动。取缔无证演出2起，取缔无证经营音像制品地摊6个，收缴非法音像制品12250张，取缔无证经营书报地摊5个，查缴各类非法书报刊1020册，取缔无证游戏机室4家，收缴游戏机主板36块，赌博机2台。立案调查16起，办结13起，上缴罚没款13万元。

3农村文化市场监管中存在的问题与存在问题的原因

(1)文化执法机构人员紧缺。文化执法机构人员编制不足，是造成农村文化市场监督和执法难的重要问题。按照浙江省、市文化市场考核评估办法要求，各县市(区)文化执法机构人员编制不少于10人。而目前，金东区文化市场行政执法机构的编制人数5人，实际在岗人员只有4人(其中文物监察1人)。全区现有文化经营单位251家、文物保护单位153处。平均每人要管101家。文化市场的迅猛发展与执法人员的编制配置数悬殊大，是“小队伍”管着大市场。

(2)文化经营市场隐患诸多，责任重大。一是由于金东区是以农村乡镇为主的新区，文化经营单位分散在乡镇村落，经营者和消费者文化素质相对较低，法律意识淡薄。二是网吧管理让人担忧。由于部分经营业主偏重于经济利益，违规接纳未成年人进入网吧现象禁而不止，网吧超时经营时有发生，消防意识淡薄；非法转让行为屡禁不止，经营业主更换频繁。三是印刷企业经营规模、场所良莠不齐、环境卫生不理想，违规经营现象依然存在。同时，由于印刷业成本上升，行业竞争激烈，多数企业举步艰难。四是音像制品、出版物市场自然萎缩。全区音像制品经营单位从2003年的41家缩减到现在的27家，减少了34％。而从事无证音像制品、出版物的非法流动地摊，却经常出现在农村集市及夜市上。经营盗版音像制品、非法出版物，既不需太高的文化水平且成本低，无需租赁店铺等，因此，部分外来人员就成了非法经营的游击队员。五是无证游戏机室打而不“死”。无证游戏机室在各乡镇涌现出来，这些无证经营者多为外乡人，经营场所经常变动，取缔之后，过不了几天又死灰复燃。六是农村大蓬演出乘虚而入且低级趣味。每到冬季农活相对空闲时节，农村集镇举办交流集会相对增多。来自外地的大蓬演出就乘虚而入，他们的整装非常简陋，一个几十平米的场地，就可以搭建一个大蓬，里面放几条木板凳，就成了观众席。台上几个毫无技艺的年轻女子在上面随音乐一边扭动一边做着下流动作，台下的看客，票价只卖5元一张，吸引了部分50岁以上的中老年人。给农村带来精神污染。

(3)联合执法牵头难。目前，我国法律法规不尽完善，行政部门执法力量相对比较欠缺，人员、设备配备参差不齐，绝大多数行政执法部门都是队伍小、市场大、任务重、责任大。如今，社会上对无证“黑网吧”、无证游戏机室等一般都举报到文化部门。在行政执法的部门中，文化执法部门，无论从人员力量、执法设备配置及对违法分子的震慑力各个方面，都是弱者。更何况金东文化执法大队一共只有3个人，无耐之下，针对一段时期内比较集中的热点问题，只好请求有关部门开展联合执法。当然，联合执法谁牵头、谁负责、费用谁开支这是毫无疑问的了。然而各部门工作都比较繁忙，有时还得凭着与有关部门的一份友好关系才给予及时配合，不然的话，这“头”还不一定能牵成功。文化部门如想其他部门来牵头进行相关的专项整治，也许是很渺茫的奢望。

4完瞢农村文化市场行政执法的对策与建议

(1)增强农村文化市场行政执法队伍建设。一是增加执法人员编制。县(市、区)级文化执法机构人员编制不少于10名。并解决执法人员的编制性质问题，以解其后顾之忧。二是落实文化执法办案经费，确保执法工作的正常运行。

(2)警钟长鸣，确保文化市场平稳有序。加强宣传，不定期地组织有关法律法规培训。要求加强自律，与文化经营单位业主签订《安全生产责任书》。制订日常检查规范，加大日常场所检查的密度与力度，时刻绷紧安全这根弦。对群众关注的热点、投诉的焦点问题紧抓不放。发现问题出重拳，要实施高频次、高强度检查，不见效果不罢休，以确保农村文化市场的平衡有序发展。

(3)创新方式，寻求破解执法难题的有效途径。检查难、处理难、监管难是农村文化行政执法工作的“顽症”。面对老大难问题，执法工作者必须迎难而上，不断创新，想方设法破解难题。①善于借力寻求支持。遇到重大问题及时向领导请示汇报，把全省、市的统一部署与本区的实际情况有机结合起来：积极争取党委、政府的关注和重视，努力改善执法环境，切实提升农村文化的执法地位，保证各项工作的有效开展。②与有关部门协同作战。要主动联合多个部门和新闻媒体，组织开展专项整治行动，公开处理屡查屡犯、顶风作案、情节恶劣、性质严重的违法“钉子户”，按有关法律法规从重从严处理。与新闻单位保持紧密的工作联系，针对违规情况进行深度报道，以新闻曝光形成威慑。③改进方法排除干扰。为了减少执法阻力，不断改进检查工作的组织方法。采用全面检查与重点检查相结合，纵向检查与横向检查相结合，省市部分的垂直检查与本区的自我检查相结合。检查人员是新面孔，检查办案有新方法，既有利于查找线索和问题，又有效抵制了说情风。并通过会议交流方式，及时总结推介经验，全省各地互相学习借鉴，不断吸收运用先进的检查方法，保证了工作步调一致、均衡发展。

5积极探索农村文化市场监管的长效机

第6篇：建设法律法规论文范文

论文关键词 循环经济 法制建设 经济增长模式

循环经济是符合可持续发展理念的一种经济增长的模式。循环经济发展法制建设，是我国经济发展的必要保障。如果说国家在发展循环经济的过程中，没有相关的法律法规予以规范和制约，那么循环经济的发展就犹如水中月、镜中花。强化循环经济法制建设，涉及每一个公民的衣食住行，是转变经济发展方式，调整产业结构的必要途径，关系到我国社会主义现代化建设进程，是实现中华民族伟大复兴的必然选择。随着经济发展，我国建设法治国家的步伐加快，依法治国理念日益深入人心，经济发展与环境保护、追求当前利益与长远利益的矛盾日益突出，这给我国环境保护方面的法制建设提出了新的要求。本文拟从我国循环经济发展法制建设的现状入手，分析原因，并提出相关对策。

一、循环经济的涵义

1970年，A.克尼斯等人基于生态系统的危机，即物质代谢结构的崩溃而撰文提出了“物质循环分析论”，认为人类的经济活动应当包括资源、能源的投入生产加工分配流通最终消费排放废弃物的全过程，这是首次在经济学理论中提出经济循环与物质循环相适应的思想。

以物质循环分析论为基础，物质循环全过程管理理念逐渐形成，即对物质从生产直至废弃各个阶段实施全过程管理的过程，除了回收、再生循环和再商品化外，还必须促进和管理全社会的物质循环，体现了循环经济的内涵和外延。

二、我国循环经济法制建设现状及问题

在改革开放初期，我国开始建设中国特色的环境保护法律体系。到目前为止，我国已出台十余部环境保护法律，包括《环境保护法》、《矿产资源法》、《节约资源法》、《水法》、《清洁生产促进法》、《水土保持法》等。在《清洁生产促进法》中首次提到“循环经济”，这在我国循环经济发展历程中是一次尝试。《固体废物污染环境防治法》中规定了国家对固体废弃物污染的防治的内容，该法中的这项规定充分体现了实施减量化的基本理念，为固体废物的处理提出了法律依据。而《循环经济促进法》为循环经济发展创造了基本的法律构架，但是我国并没有相关的行政法规对循环经济做出规定，只以有《报废汽车回收管理办法》、《水污染防治法实施细则》、《退耕还林》细则中有所规定。

下面从我国法律体系方面具体分析存在的问题：

第一，我国法律规定不够完善，有许多领域法律没有涉及，而在一些领域又存在规定上的重叠，给执法者带来许多麻烦，同时也不利于普及法律知识，例如我国环境保护法并没有对循环经济做出明确的规定，一些污染物存在跨行业的特性，对于这些特殊的物质，没有法律明确规定。

第二，立法过度集中在工业领域而忽视农业方面的立法，第三产业更是少之又少，同时工业立法因缺少相应配套措施也变得举步维艰，可反映出在产业结构的调整并没有在立法上给一、三产业相应的重视。

第三，环境立法存在的效力较低的固有问题，常常流于表面形式，没有相应的配套措施，提倡和口号比较多，没有规定权利和义务，因此在现实生活中实现的可能性较小。

第四，建设主体规定的并不明确，法律只规定政府部门的公开信息义务，对于企业及其他主体没有明确规定，造成具体执行不畅。

第五，对生产责任延伸方面没有相关的监管保障，在发展循环经济的下，建立的生产者责任延伸制度，在责任主体上规定了生产者不仅对本企业的产品负责，企业有对产品进行回收和清除的责任，看似完备的制度设计其实缺乏相关法律责任的规定和政府的执行监督文件。

三、我国循环经济法的基本原则和对策

（一）循环经济法的基本原则

确立循环经济法律原则，在促进经济发展的过程中，使国家、企业时刻保持正确的方向，明确保护环境的义务和责任，更加注重发挥政策的引导作用，同时强调清洁生产和提高资源利用率和废物合理排放的重要性。

1.预防原则

预防原则，是针对粗放型经济发展模式造成环境破坏提出的，环境污染、生态破坏、资源短缺已成为我国乃至世界各国面临的突出环境问题，亟待寻求合适途径解决。环境污染包括水污染、大气污染、土壤污染等，严重威胁人类生命健康及各种生物的生存环境的安全，不利于实现人类及经济社会的可持续发展。

从源头上分析、解决环境问题产生的原因，是落实预防原则的根本，特别要注意减少二氧化碳的排放，针对汽车尾气和燃放烟花爆竹、工业生产排放的废气也要格外关注，通过制定限制排放量等具体的措施，运用相关的奖惩机制，鼓励公民和企业为保护环境做出一份贡献，同时更是造福人类和实现人类永续发展的必然选择。

2.公众参与原则

公众参与原则，是实现政府管理与公众参与相结合，充分发挥群众的力量，广泛凝聚群众智慧，实现经济社会可持续发展的必然要求。在低碳循环经济领域只依靠政府力量力量是单薄的，效果是不显著的，通过政府制定政策办法指示，并在企业许可、监督管理等方面发挥引导作用，提高公民对参与低碳循环经济的积极性，往往能起到事半功倍的效果。欧洲国家经历了第一次和第二次工业革命，工业生产的滞后性，使欧洲各国在上世界中期都不同程度地出现了环境问题。欧盟各国在经济政治地理文化等方面存在各种相似，在解决环境问题的过程中，各国协同合作，特别注意发挥群众的积极性，要提高群众的环保意识，通过公益广告、志愿者讲解等宣传模式形成良好的氛围。

3.“3R”原则

3R原则即再利用、再循环、减量化的简称，是面对我国正处在经济高速发展，资源总量急剧减少，人口增长与资源消耗矛盾突出的现状应坚决贯彻的原则。我国人均资源严重不足，同时资源的利用率相对低下，能耗太高，污染物排放量超过环境的承载能力，由此产生的环境与资源问题成为循环经济发展的瓶颈。再利用即面对资源利用率低、资源浪费、为解决资源短缺与资源不能满足人类经济发展和人类生存的问题而提出的。要实现再利用，首先要政府加大科技投入，研发开采资源和利用资源的先进设备，同时要求不断提高各类社会主体节约资源的意识，坚持走绿色低碳循环的发展道路。再循环，是与资源的再利用一脉相承的原则，通过对剩余资源和废物的再利用延长产业链，提高资源的利用率，既能克服废物排放的难题，又可以增加经济总量，是一种一举两得的措施。减量化，是指通过减少排放实现环境可持续发展的措施，通过企业清洁生产，特别注意生产流程的低碳化和无污染，减少废气废水废物的排放。

4.分担责任原则

循环经济责任原则是指作为社会主体的国家、企事业单位、社会团体和公民对环境应尽的义务以及破坏环境承担的社会责任。严格区分不同主体的责任，使环境保护落到实处，如政府主要发挥引导和监督作用；企业要更加注重清洁生产和减少排放；公民培养从小处着手，从点滴做起的意识，要按照有关规定对生活垃圾进行排放，坚持绿色消费和低碳生活模式。通过各方努力，使环境保护保护有章可循，有法可依，有条不紊地推进。循环经济责任原则就是更加明确了各个主体在环境资源的开发利用保护改善以及管理过程中的责任，使国家、政府、企业和公民共同配合，形成密切联系的整体。通过确立政府、企业和公民在资源综合利用、废料回收再利用、清洁生产、生态保护、绿色消费等方面的权利、义务，最大限度地实现环境资源分配方面的公平与正义，实现经济社会的永续发展。

（二）循环经济法的基本对策

我国循环经济起步较晚，发展比较缓慢，本身缺乏经验可循，并且面临技术、人员、管理、资金等诸多难题。因此，在法律法规和制度方面有较大空间可待提高。

首先，要进一步完善法律法规。随着经济发展，法律往往显示出其滞后性和保守性，必须通过建立完善的法律体系和政策，将保护环境的各项要求落实到实处，使百姓和社会享受到循环经济的好处，比如在修订的《反不正当竞争法》加入保护环境的具体规定，作为约束竞争主体的一项准则，同时，其它法律中也要更加明确主体的权利和义务，特别是关于垃圾处理和废物利用等具体环节缺乏具体规定，在执行过程中难免存在各种问题，因此要从法律的角度给予充分的重视。

第7篇：建设法律法规论文范文

【关键词】： 建筑工程；质量管理；影响因素

中图分类号： TU198 文献标识码： A 文章编号：

一、前言

建筑工程中的质量直接关系到建筑工程质量的优劣，也关系到后期的生活生产。如此大的影响力，使得人们越来越重视建筑工程中的质量管理，因为它是建筑工程的最大保障。在施工阶段，它起着至关重要的作用，也是最关键的一环。

二、施工质量影响因素分析的意义 

提高工程质量,是众多的建筑施工企业不懈的追求目标,也是扩大建筑市场占有率,提高企业信誉的根本途径，工程质量问题,始终是市场竞争的焦点，如何提高工程项目实体质量,这是摆在所有施工企业面前的重要课题。在施工过程中，施工质量无非是一个工程最终要的部分，工程质量是保证人身安全和减少财产损失的保证，也是保证社会秩序使得家家能安居乐业的基础条件，所以分析施工质量影响因素有着重要意义。 

1、施工人员对工程质量起到龙头作用  

随着我们施工人员全面建设小康社会的开展和新型工业化进程的推进,近几年建设投资规模在迅速增长 ,但同时也造成了很大的浪费和损失,其中管理人员综合素质不高是造成损失的主要原因之一,目前的建筑工程管理人员素质与实际工作的需求之间还有距离,尤其缺乏既精通工程技术、又通晓管理业务、具有战略眼光的复合性管理人才。因此如何提高建筑管理人员综合素质,从而有效地降低工程损失、提高工程效益,就成为建筑企业面临的一个重大课题。 人员是直接参与工程建设的决策者、组织者、指挥者和操作者，也在一项工程起到龙头作用，人作为控制的对象，要避免产生失误，充分调动其积极性，发挥其主导作用对工程质量有着重大意义。 

2、施工机械对提高工程质量作用 

在建筑施工过程中，除了要具备劳动力和劳动对象之外，还必须有一定数量的劳动资料。机械设备是建筑施工过程中主要的劳动资料，是施工过程中必备的基本要素。随着建筑业的发展，施工机械越来越多，并将逐步代替繁重的体力劳动，可以帮助人完成人能力以外的施工，在保证工程质量方面发挥愈来愈大的作用。同时，由于施工企业机械设备拥有量比较大，其机械设备总值占企业总资产的比例也相当高。当施工机械设备效率低,浪费严重时，会加大机械成本的支出。只有提高其生产率和利用率,延长机械使用寿命,不断降低使用成本,从而最大限度地发挥每一台机械设备的效能。 

3、好的材料是工程质量保证的基础 

工程材料是构成工程实体建筑材料，是工程质量的基础，也是是工程实体组成的基本单元，基本单元质量构成工程实体质量，每一单元材料的质量均应满足设计、规范的要求，工程材料的选用是否合理、产品是否合格、材质是否经过检验、保管使用是否得当等，都将直接影响建设工程的结构刚度，影响工程使用功能和安全。材料是工程施工的物质条件，没有材料就无法施工，材料的质量是工程质量的基础，材料的质量部符合要求，工程质量也就不可能符合标准，所以加强材料的质量是提高工程质量的重要保证，也是创造正常施工条件的前提，使得工程实体质量就能够得到充分保证。 

4、方法是施工质量顺利进行的条件 

施工方法主要体现在技术方案、工艺流程、组织施工、检测手段和施工组织设计等方面的控制，符合有关工程建设的质量管理方面的法律、规范、法规性文件，各项管理制度要配备、完整，不留漏洞，各项工作要求明确，符合工程质量目标，制度之间不互相矛盾，并有针对性和可操作性。通过对质量管理体系审查，使其能发挥指导工程施工、提高施工效率和经济效益的作用。在工程施工中，施工方案是否合理、施工工艺是否先进、施工操作是否正确，是直接影响施工项目的进度、质量和投资单的目标能否顺利实现的关键所在。  

5、做好季节性气候准备工作是施工质量不打折扣的后盾 

一个工程要想顺利的施工，季节性气候也对施工有着重要的意义，季节性气候是工程施工的阻碍因素，温度、湿度、大风、暴雨、酷暑、严寒都直接影响工程质量，往往前一工序就是后一工序的环境，前一分项、分部工程也就是后一分项、分部工程的环境，如果不对事先做好方案，不但延误工程的施工期限也使得施工质量大打折扣，所以做好季节性准备工作是十分重要的。

三、建设工程项目质量的影响因素

1、人的因素

人是建设工程项目的策划者和执行者。人是具有主观能动性的，无论作为策划和监督者的业主方还是监理和施工方，乃至于材料供应商，都将参与到建设工程项目中来，只有项目的各个参与方都能充分理解项目质量的意义，并为之竭尽全力才能保证建设工程项目的顺利进行。我国实行建筑业企业经营资质管理制度、市场准入制度、执业资格注册制度、作业及管理人员持证上岗制度等，从本质上说，都是对从事建设工程活动的人的素质和能力进行必要的控制和管理。此外，我国的各种法律条令还对建设工程的质量责任制度作出明确规定，如规定按资质等级承包工程任务，不得越级，不得挂靠，不得转包，严谨无证设计、无证施工等，从根本上说也是为了防止因人的资质或资格时空而导致质量能力的失控和不合格。

2、技术因素

影响建设工程项目质量的技术因素设计的内容十分广泛，包括直接的工程技术和辅助的身缠技术，前者如工程勘察技术、设计技术、施工技术、材料技术等，后者如工程检测检验技术、试验技术等。建设工程技术的先进性程度，从总体上来说还主要取决于发达国家一定时期的经济发展和科学技术水平，取决于建筑业及其相关行业的技术进步。对于具体的建设工程项目，和主要还是通过技术工作的组织与管理，优化技术方案，发挥技术因素对建设工程项目质量的保证左右。如今的科技发展日新月异，新的施工技术，施工工艺，施工材料的应用已经广泛投入到建设工程的各个项目之中，对于新技术的发展，必将有力的推动建筑行业的发展和进步，但同时我们也要慎重的对待新技术，新材料等，因为对于现在的发展水平，有很对新的事物我们还没有对其完全了解，这样在我们应用新技术的时候就必然存在一定的风险，有时候这些风险是致命的，所以当我们面对新兴事物的时候就要求我们慎重使用，不能盲目求新求变，只有这样才能更好的为我们的建设工程项目服务。

3、管理因素

管理的进行伴随着建设工程项目的全部运行周期也是对建设工程能产生巨大影响的因素。影响建设工程项目质量的管理因素，主要是决策因素和组织因素。其中，决策因素首先是业主方的建设工程项目决策，其次是建设工程项目实施过程中，实施主体的各项技术决策和管理决策。实践证明，没有经过资源论证、市场需求预测，盲目建设重复建设，建成后不能投入生产或使用，所形成的合格而无用途的建筑产品，从根本上是社会资源的极大浪费，不具备质量的适用性特性。同样盲目追求高标准，缺乏质量经济性考虑的决策，也将对工程质量的形成产生不利的影响。

管理因素中的组织因素，包括建设工程项目实施的管理组织和任务组织。管理组织指建设工程项目管理的组织架构、管理制度及运行机制，三者的有机联系构成一定的组织管理模式，其各项管理职能的运行情况，直接影响着建设工程项目目标的事项。任务组织是指对建设工程项目实施的任务及目标分解、发包、委托；以及对实施任务所进行的计划、指挥、协调、检查和监督等一系列工作过程。从建设工程项目质量控制的角度看，建设工程项目管理组织系统是否健全、实施任务的组织方式是否科学合理，无疑将对质量目标控制产生重要的影响。

4、社会和环境因素

任何一个建设工程在决策阶段的考察中，都要首先考虑这个建设工程项目实施所在地的社会稳定情况。如果建设工程所在地的社会处在动荡之中，那么这个建设工程项目就存在着巨大风险的。影响建设工程项目质量的社会因素，表现在建设工程法律法规的健全程度及执法力度；建设工程项目法人或者业主的理性化程度以及建设工程经营者的经营理念；建筑市场包括建设工程交易市场和建筑生产要素市场的发展程度及交易行为的规范程度；政府的工程质量监督及行业管理成熟程度；建设咨询服务业的发展及其服务水准的提高；廉政建设及行风建设的状况等。

建设工程项目的实行要在一定的环境之中进行，所以一个建设项目的决策，立项和实施，受到经济、政治、社会、技术等多方面因素的影响，是建设项目可行性研究、风险识别与管理所必须考虑的环境因素。对于建设工程项目质量控制而言，无论该建设工程项目是某建设项目的一个子项目工程，还是本身就是一个独立的建设项目，作为直接影响建设工程项目质量的环境因素，一半是指建设工程项目所在地点的水文、地质和气象等自然环境；施工现场的通风、照明、安全卫生防护设施等劳动作业环境；以及由多单位、多专业交叉协同施工的管理关系、组织协调方式、质量控制系统等构成的管理环境。对这些环境条件的认识和把握，是保证建设工程项目质量的重要工作环节。

建设工程项目是一项极其复杂的，需要多方面通力合作的运作过程。建设工程通常都具有较长的施工周期和较为复杂的材料、人力和物质资源的供应和储备过程。作为参与建设工程项目的各个单位，控制建设工程项目过程中的质量是建设单位的主要任务。虽然影响建设工程项目质量的因素是多方面的，但只要各个参与单位在项目进行过程中能够合理的安排项目的进行，从人的因素、技术因素、管理因素和社会和环境因素等方面进行协调和安排就能保证一个建设工程项目健康，顺利的进行。

5、建筑材料方面的因素

建筑材料是构成建筑结构的物质基础，建筑材料的质量好坏，决定着建筑物的质量。但在实践中由于使用不合格的建筑材料造成质量事故的比比皆是。使用质量不合格的建筑材料，会给建筑工程质量事故的发生埋下隐患。在实践中建筑材料及制品的质量问题主要体现以下方面：

（一）、使用不合格的钢材。一些施工企业看重效益，不看重质量，低价购买一些不合格的钢材如地下小炼铁厂、黑工厂生产的螺纹钢或圆钢，或者是从废品回收站买来生锈钢材，致使钢结构强度和韧度达不到要求，为建筑安全埋下隐患职称论文。

（二）、使用的砂子杂质含量大。一些施工企业为省工钱赶进度，一是以次充好，该用石砂时不用石砂，而用价格稍低的石粉代替或掺杂部分石粉。二是砂子不上铁筛，连大带小，一齐拌入混凝土中。三是砂子中泥土含量太高，不经水洗，直接用于施工。这些做法导致的问题是混凝土强度不够，取样打压后，不符合要求，容易诱发桩基偏位、基础下坠、顶部开裂渗漏等问题。

6、施工方面的因素

工程质量与施工安全密不可分，相辅相成，质量隐患往往导致安全事故，而不安全因素又可能为质量事故埋下隐患。虽然相关的法律法规对施工企业对工程的施工质量责任问题做出相应规定，但在实践中由于施工单位在施工过程不按程序操作，导致工程质量事故频发。施工方面的问题主要表现为以下几个方面：

（一）、建设前期的工作问题。建设前期的某些工作是极其重要的工作，如果不认真按有关规定去做，很可能就决定了建筑工程质量的先天性不足，如项目可行性研究、建设地点的选择等。如果这些前期工作做得不好，很容易造成工程质量事故，有时损失是十分严重的。

（二）、违反设计程序。从事建设工程勘察设计活动应当坚持先勘察、后设计、再施工原则。但大量的质量事故调查证明，不少工程图纸有的无设计人，无审核人，无批准人，这类图纸交付施工后，因设计考虑不周造成的质量事故屡见不鲜。

（三）、违反施工要求。不同混凝土强度等级决定了它和钢筋组合时的坚固程度，添加的砂、石、水泥还有外加剂都必须有一定的比例才能达到设计确定的等级。但在工地上搅拌站砂、石严重混堆问题时有发生，在配混凝土时，水泥、砂、石、水和外加剂根本不过秤。有的工地甚至根本没有秤，现场的混凝土配比例牌只是摆设。这样就大大降低混凝土的强度，带来重大安全隐患。

7、工程技术人员方面的因素

建筑产品的优劣，除了建筑材料全部合格外，最根本是人员的素质问题。提高施工一线技能工人的职业技能和基本素质是提高施工企业整体素质、保证施工质量、增强企业竞争力的关键。但在中国建筑施工领域，农民工已经名副其实地成为工程建设的“主力军”，而这支主力军的素质却令人担忧。农民工的文化程度较低，且大部分没有经过任何培训。因此，由于缺乏质量意识和基本的操作技能造成质量安全事故的也比较多。另外施工技术人员数量不足也是我国建筑施工企业普遍存在的问题，这些都可能造成技术工作出现漏洞。

建筑管理人才缺乏也是不可忽略的因素。人才相对不足，尤其是高级管理人才和重要行业管理人才严重匾乏；人才结构失调；人才布局不合理；优秀管理人才流失势头不减；管理人才制度、体制和运行机制上存在严重缺陷等问题在一定程度上制约了建筑业的深层次发展。

8、监理方面的因素

建设工程监理直接负责工程质量的检查验收，因此监理工作对建筑工程质量来说是很重要的一个环节。但目前我国监理工作存在许多问题，在一定程度上影响了建筑工程质量，为建筑工程质量事故埋下了隐患。监理方面问题突出表现在以下几个方面：

（一）、建设监理制度不完善。我国现已出台了《建筑法》、《工程建设监理规定》等一系列法律、规章，基本形成了上下结合配套的建设监理制度体系，对建设监理的开展起到了极其重要的指导和规范作用。但随着建设监理的深入发展，有些法规显示出不合理的成分，影响监理事业的发展。

（二）、建设监理水平不高。现有的工程监理项目多数为施工阶段的监理，尚需向其他阶段发展。监理服务档次不高，绝大多数情况下停留在工程现场的质量控制上，在投资控制和进度控制方面往往发挥不了应有的作用，这就造成有些施工单位在没有监督的情况下为了赶进度不按施工规范施工，材料上偷工减料，导致发生建筑工程质量事故。

（三）、监理工作不到位、责任不落实。在工程监理工作中，部分监理人员责任心不强，检查把关不严，造成监理人员对工程施工的监控不力。通过调研发现有的总监理师兼任许多项目的总监；大多数监理人员，特别是总监理工程师根据自己对建设监理的认识和工程经验开展工作，随意性很大。这些都会在一定程度上影响建筑工程质量的监督。

（四）、监理单位技术装备和检查手段落后。落后的技术装备和检查手段，使得一些质量隐患不易被发现而发展成为质量问题。比如，施工中使用的很多建筑材料，在用于工程施工以前，除了必须同步提供质保材料和准用材料以外，有的还要进行实验室试验，有的必须用一定的仪器设备进行复查，由于装备和手段原因导致被忽视的材料质量问题引发的工程质量事故问题在住宅建设中是屡见不鲜。

9、法律法规方面的因素

工程建设的法律法规体系分三个层次，即基本法律、行政法规、规范标准。相关的法律法规不健全、执行不力，是产生建筑工程质量事故问题的社会原因。具体来说，包括以下几个方面：

（一）、法律法规可操作性不强。《建筑法》构筑了我国建设法律体系的基本框架，且对建筑工程质量问题有专章阐述。但该法律也逐渐显露出缺乏适应性，过于原则性，可操作性不强等问题。如对相应的处罚措施没有规定具体数额和幅度，完全根据执法人员的自由裁量确定，不利于操作，客观上增加了执法的随意性，要么处罚过重，要么处罚过轻，就同一行为可能出现异罚现象。

（二）、条例细则不完善。《建设工程质量管理条例》比《建筑法》在质量管理方面更加具体化，可操作性强，明确提出了“谁设计、谁施工、谁负责”的原则。这一原则分解了质量责任，加大了质量管理的处罚力度，但也存在备案制度细则不完善的问题。

（三）、验评标准、设计规范、施工规范、强制性标准等规范标准，不断更新，但官方色彩浓，执行起来不到位，不具体，可操作性差。

除此之外，在整个法律法规及标准中没有明确建筑产品质量保证体系中检测机构、监督机构及认证机构不同的权力和义务。另外，在建筑法律实施过程中，没有机构针对法律的执行情况进行跟踪，修订完善工作滞后。

四、结束语

对于一个建筑工程而言，建筑工程中的质量是建筑物的核心，也是人们不断重视的现象。随着人们生活的提高，建筑行业也突飞猛进，然而在参差不齐的建筑领域，依然还是存在不安全的现象，也为建筑行业带来了负面影响。此文意在提醒大家，要确保建筑的工程质量及安全区，避免危险事故再次发生。

【参考文献】

[1] 刘敬 谈建筑工程项目质量控制与管理的重要因素[J] 陕西建筑2007年

[2] 王宏铭 加强建筑工程质量管理探讨[J] 科技资讯 2008年

第8篇：建设法律法规论文范文

论文摘要：在我国加入WTO后，切实履行与保险有关的入世协议，积极应对入世后保险市场竞争的挑战，需要按照市场化理念和国际理念，遵循透明度原则和国民待遇原则，不断完善我国保险竞争规则，以克服现行保险市场竞争规制模式存在的不足。对于保险市场不正当竞争行为的规制，要实行“标本”兼治。特别是对保险业垄断的规制，不能照搬他国经验，而应结合我国保险体制市场化改革的实际，综合运用法律手段、政治手段、经济手段进行治理。

一、我国保险市场开放面临的规制挑战

随着入世后对入世协议的逐步落实，我国保险市场将进一步开放，保险规制也面临着许多新的挑战。

1．外国保险公司大量涌入，再保险市场在开放中面临着最大挑战。具有雄厚资金实力，先进保险技术和丰富管理经验的外国保险公司与不成熟的中资保险公司同台竞争，这无疑会给中资保险公司带来竞争压力，并压缩中资保险业的生存和发展空间，保险市场份额将被重新分割。特别是再保险市场，根据前对外经济与贸易合作部公布的《中华人民共和国服务具体承诺减让表》来看，我国的再保险市场将面临百分之百的开放，直面国外保险公司的竞争。

2．保险费率趋向市场化，使保险定价越来越细，不良风险获得保险保障的困难越来越大。在一个自由竞争的保险市场上，保险公司所采用的费率结构必须与投保人的风险水平相适应，至少应该接近于其他保险公司所采用的费率结构，这就要求保险公司根据不同的风险分级变量自由定价，否则会失去竞争机会。开放保险市场所带来的一个不可避免的结果就是不同风险之间价格差异的扩大，保险公司将通过越来越多的风险分级变量把投保人根据其风险水平分成许多不同的费率组别，自由定价的政策将迫使保险公司充分利用有关保单持有人相关统计信息来确定保单价格，从而使保险市场价格趋于敏感性和多样化。

3．经营费用和人佣金将大幅下降。在所有实施垄断经营、价格控制、卡特尔或缺乏真正竞争的国家，保险公司由于缺乏竞争压力，其经营效率普遍较低，如经营管理费用过高，支付给人的佣金远远超出必要的水平，而这些经营费用水平在完全市场化的竞争中是不可能维持的。随着我国加入WTO，保险市场不断开放，国内保险公司为了参与竞争，抢占市场，必定采取低费率政策，从而导致承保利润下降，无力支付高额的费用和佣金。因此，削减经营费用、降低人佣金将成为保险公司重要的竞争手段。这必将对目前我国保险经营方式和保险市场利益格局产生巨大的冲击。

4．保险监管机构压力增大，监管体系将与国际惯例接轨。外资保险公司的进入，使我国保险市场上竞争主体不断增加，成份愈加复杂，这将给我国的保险监管带来新的挑战。根据WTO确立的国民待遇原则，在对保险市场竞争的规制上，内资与外资保险机构在市场准入和退出、业务范围、经营规则和法律责任等方面应一视同仁，这就要求保险监管应尽快通过体制和模式的创新以与国际惯例接轨。

二、现行保险市场竞争规制与WTO法律制度之间的差距

我国保险竞争规制模式在基本精神、基本原则和相关规定等方面，虽然正在努力与WTO法律制度但仍有不符之处，这主要表现在以下三个方面：

其一，过于强调保险市场的安全和秩序，疏忽其他同样重要的价值目标——自主、效益、公平竞争。尽管WTO法律制度在金融服务问题上给自由化以相对的保留，但是自由化始终是金融服务协议的基本目标。然而，我国现有的保险竞争规制模式在价值目标上，强调国家的管制利益，疏忽了市场主体自益的维护；强调行政性的强制监管，相对忽视保险业的自律和保险公司的内控。

其二，将内资保险与外资保险、外国保险区别对待。为强化外资保险公司的竞业监管，我国制订了《外资保险公司管理条例》等专门性规章。这些法规和规章表明，我国在针对保险市场主体的立法上试图做到内外有别。其实，《保险法》和其他相关法律的规定也体现了内外资保险公司差别待遇。如《保险法》第7条规定：“在中华人民共和国境内的法人和其他组织需要办理境内保险的，应当向中华人民共和国境内的保险公司投保。”《中外合资经营企业法》中规定：“合资企业和各项保险应向中国的保险公司投保。”

其三，在保险法制的公开与创制方面，透明度尚有很大差距。透明度原则是世贸组织的重要原则。这不仅是一项程序性原则，也是一项实体性原则，它体现在世贸组织上主要协定、协议中。《服务贸易总协定》第6、第7条对成员方国内法规创制提出了原则性要求，即对于成员方已经承诺开放的服务部门，其国内法律法规的制定必须遵循合理、客观和公正、统一的原则。统一性要求在成员领土范围内管理贸易的有关法规不应有差别待遇，即中央政府统一颁布有关政策法规，地方政府颁布的有关上述事项的法规不应与中央政府有任何抵触。但是，中央政府授权的特别行政区地方政府除外。公正性和合理性要求成员对法规的实施实现非歧视原则。

透明度原则要求法律、法规、规章的制定、修改、废止必须及时地公开和通报，并应将有关法令、规章或行政指令等迅速地报告给服务贸易理事会，还应建立相应的机构和机制来确保这种公开和通报的全面与及时。我国现有保险法制的公开，虽有了一定的机制，但是仍然缺乏严格的执行和监督规程。特别是监管当局针对具体问题所做出的、实际具有法律效力的应对性答复和解释，往往缺乏严格的程序规范，其透明度难以保证。根据WTO法律制度的要求，任何成员方认为其他成员方所制定的政策、措施和法规将影响协议的实施的，有权向服务贸易理事会报告。这意味着如果我们不迅速改变保险立法的缺乏透明度和统一性的状况，我国将可能面临众多来自WTO成员方保险公司的，从而在国际保险合作和竞争中陷入被动局面。

事实上，我国的保险竞争规制制度也缺乏透明度。政府对保险业进行规制的内容、措施、手段和程序缺乏透明度。诚然，在我国现有条件下，要确保透明度原则在保险市场竞争规制的实践中得到实现，还有一定困难。原因主要在于：首先，我国的信息公开制度虽然开始建立并受到普遍关注，但由于认识的偏差、物质基础的缺乏及体制的障碍，我国的信息公开，无论从内容、范围还是从形式和程度上都还远不能满足WTO的需求，甚至被认为是贸易上缺乏透明度的国家。其次，部门立法制约了国家法律体系的科学和统一。我国的保险法制的草拟和创制者大多是由政府职能部门——中国保监会来充任。由于政府职能部门存在着明显的行政目标、法律、法规和规章的草拟创制必然会渗透其主体利益色彩。这势必会影响保险法制的合理、公正和统一，从而在实质上违背透明度原则。

三、完善我国保险市场竞争规制的对策

1．确立保险竞争规制的市场化理念

所谓市场化理念，就是对以市场作为优化资源配置的基础性手段的一种信仰、期待和追求。市场化理念应该是保险市场竞争规制基本价值体现。因为：①市场化理念是竞争规制的重要理论基础。从法律的角度来看，市场竞争规制强调的是通过法律手段来约束和规范市场主体行为；从经济角度分析，它主要通过对该行为的鼓励、限制或惩罚给竞争者以压力，达到优化资源配置的目的。虽然这种压力的形成也依赖于直接的行政约束，但更多的或主要的通过市场的力量问接作用于市场主体，在这里，市场仍在资源配置中发挥着基础性作用。这也是市场规制与市场管制的实质区别所在。②市场化理念是WTO法律制度的灵魂。WTO所架构的是一种以市场为价值取向的政府与市场的关系，市场经济中的市场应当是完整的、开放的，市场机制是完善的，市场监管是有效的，市场运行是规范的，这就要求政府对市场的干预必须有限度。这是WTO法律制度的一个基本前提。实际上，自80年代以来，包括广大第三世界国家在内的非市场经济国采取了市场经济制度或进行了以市场经济为走向的改革。各国经济的市场化使作为“经济联合国”的WTO的产生和发挥作用有了一个更加广泛的基本制度基础。要在我国保险竞争规制中贯彻市场化理念，必须对我国现行保险市场规制模式进行全面改革和创新，包括：规制主体要从政府他律一元规制主体到除政府以外的包括保险行业协会、保险中介机构等多方参与的他律性和自律性相结合的多元规制主体的转变；规制手段要完成从政府行政审批、行政检查、行政处罚等单一行政规制手段到对市场主体的市场行为进行合法性、合规性审查的法律规制手段为主的转变；规制的目标上要从保证保险市场的稳定和安全、控制保险风险为唯一目标的安全规制到安全优先、兼顾效率的规制的转变；规制的时问上要完成从事前上报审批的事前规制和向事前报批、事中监督和事后评价和惩处的全过程规制转变；规制的内容要从以条款和费率监管为中心到以偿付能力为中心的转变。

2．借鉴保险竞争规制的国际经验

保险市场的国际化决定了保险竞争的国际化，这就要求我国应开展和加强保险竞争规制领域的国际合作。WTO要求成员方在制度变革上应能逐渐地接受金融自由化理念。我国应在维护国内保险市场秩序的同时，要大胆地为保险法制的国际化创造条件，为我国保险市场早日真正地融入国际保险市场提供法律保障。

3．进一步完善保险市场规制的法律体系

为适应WTO法律制度的要求，必须立足我国社会主义市场经济条件下保险业发展的实际，顺应世界保险业竞争发展的趋势，加快完善我国的保险市场规制法律体系，建立有效的保险规制的各项法律制度，以规范我国保险市场竞争，促进我国保险业的健康发展。

第一，在遵循WTO国民待遇原则的同时，充分利用国际法律资源，保护我国民族保险业。一方面，我们按照WTO的要求，抓紧修改现行保险法律法规，废除对外资保险公司的歧视性待遇规定(如经营许可证审批的条件过于严格、程序过于繁琐，经营地域和展业范围的限制等)和超国民待遇规定(如税收优惠和保险资金运用渠道优惠等)，以创造一个内外资保险公司公平竞争的市场环境。另一方面，要遵守国际义务的前提下，要充分利用《服务贸易总协定》和其他相关国际法律给与发展中国家的特殊待遇和保护性条款，以及我国在与WTO其他成员方谈判中所争取到的一些权利，通过制定相应的法律法规，对尚属于幼稚行业的我国民族保险业给予适当的保护，使我国的保险开放能够积极而又稳妥地推进。

第二，进一步完善我国保险监管法律体系，构建一个以保监会为核心、保险行业自律为补充、保险公司自控为基础、其他相关部门(如其他金融监管机构、工商行政管理部门)相配合的保险市场规制的多元立体网络结构。在目前我国金融业分业经营、分业监管体制还不可能改变的情况下，尤其要在法律上明确保监会在保险竞争规制中的职责权限，加强保监会与其他政府部门之间的相互配合。同时，要积极开展调查研究，为我国实行金融混业经营、统一监管体制，做好必要的立法准备。

第三，强化对保险业垄断经营的规制。垄断经营是当前我国保险业市场化进程中的突出问题。在规制保险垄断问题上，我们既要借鉴国外成功的经验，又不能照搬他国的模式，而应结合我国保险业发展的实际和我国保险体制市场化改革的要求，采取相应的法律对策。虽然我国保险业也存在着经济垄断的现象，但由于传统计划经济的影响和现行体制设计的缺陷，我国的保险垄断主要还是行政垄断。因此，目前我国保险业反垄断的主题应该是以反对行政垄断为重点，要依法限制地方政府对保险业的干预，为保险市场主体平等、自由的竞争营造良好的环境。在我国《反垄断法》尚未出台前，就以《反不正当竞争法》有关反垄断的规定为法律依据，由保险监管机构和工商行政管理部门共同承担反保险行政垄断的职责。必须明确，我国反保险行政垄断是一项复杂而长期的任务，既有赖于相关法律制度的完善，也有赖于新的保险市场主体的培育、保险市场竞争机制的完善和保险监管制度的创新。正如有的学者主张的“行政性垄断综合治理论”那样，解决保险业的行政垄断问题，同样需要政治手段、经济手段和法律手段三者配合使用。

第9篇：建设法律法规论文范文

关键词:产业投资基金风险分析控制

产业投资基金概述

产业投资基金是一种借鉴西方发达市场经济国家规范的创业投资基金运作形式,对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度,其特点可以概况为集合投资、专家管理、分散风险、运作规范。但是产业投资基金的风险要比证券投资基金大。从产业投资基金风险产生的环节上看,可以将风险分为两部分:一是源自产业投资基金投资对象的风险;二是源自产业投资基金管理方面的风险。而这两方面的风险又可分为系统风险和非系统风险,构成系统风险和非系统风险的因素很多,此外我国正处于经济转型期和基金市场发展初期,基金市场中各类行为尚未完全规范,因此我国产业投资基金的风险必然是多种多样的。对这些风险的准确把握,有助于各方面采取必要的措施加以防范,使产业投资基金得到健康发展。

产业投资基金风险分析

(一)流动性风险

市场流动性风险是指,由于产业投资基金本身或者所投资的资金是否具有合理的流动性而产生的风险。产业投资基金的存续期有5-10年,投资对象是特定的企业,需要一定的投资回收期,所以流动性不是产业投资基金的固有特性。流动性风险是产业投资基金的最大和最突出的风险,产业投资基金能否生存和发展,取决于对流动性风险是否能够达到有效规避和防范。其次,由于产业投资基金主要投资于见效周期较长的实业、未上市企业或上市企业的未流通证券,因此其投资的资产缺乏流动性。缺乏流动性使资金的周转存在困难,一旦所投资项目经营状况不佳,基金的处境将会十分艰难。特别是当基金的存续期满后,基金仍不能从所投资资产中变现,那么,整个产业投资就以失败而告终。

(二)市场风险

产业投资基金的市场风险指市场主体因市场环境的变化所产生的盈利或亏损的可能性和不确定性。包括经济周期波动、利率变动、通货膨胀导致的购买力变化等宏观经济因素的改变而产生的风险,以及行业政策的变化所引起的行业供求关系改变所产生的风险。从微观环境来看,市场风险指投资企业产品市场风险,包括:市场容量的不确定性。其决定了产品的市场商业总价值,产业投资基金一般投资规模较大,最后形成的产品对本行业会造成一定的冲击。如果产品市场的容量不大,会导致产品供过于求,价格下降,利润甚微或亏损。市场接受新产品的时间不确定性。产业投资基金所投资的高新技术企业生产的产品往往是市场中尚未出现的新产品。新产品被市场认可的过程和结果都是不确定的。市场竞争的不确定性。不管产业投资基金是投资于新兴产业或者是传统产业,都会面临着一定程度的市场竞争。如果投资的产业市场竞争激烈,高的预期投资收益一般就难以达到,投资结果不理想。

(三)经营管理风险

产业投资基金的经营管理风险是指基金管理人的业务能力,及其在具体项目经营管理上的不确定性。具体包括项目选择风险和决策管理风险。项目选择风险指由于对投资项目选择失误而产生的风险;决策管理风险则指由于管理技能缺乏或管理方式不当所造成的损失。产业投资基金运行,通常遇到的经营管理风险有:体制风险。体制风险是指由于产业投资基金所采取的设立方式,及其基金运作过程中责权利的划分方式而产生的投资风险。经营风险。主要由项目选择风险和规模选择风险两部分组成。项目选择风险是由于对项目的选择的失误而造成的损失,项目的规模风险是指项目在选取规模和种类上存在的风险。人力资源风险。人才的流失对企业来说是致命的打击,个别技术人才的流失有可能导致整个技术的崩溃,因此人力资源风险也是时时存在的。

(四)投资环境风险

产业投资基金的投资环境风险指资本市场投资环境的不确定性而产生的风险。主要包括三类:

第一,政策环境风险指由于地方政府或中央政府对待产业投资基金的政策发生了变化而引起收益变化。随经济形势的变动政策不断变化,从而使产业投资基金政策不明朗。

第二,法制环境风险是指法律法规的不完善、以及执法部门执法不力等造成对产业投资基金损害的可能性。我国仍处于经济发展转型期,各种规范市场的法律法规尚不完善,特别是投融资方面的法律法规明显滞后于经济建设的发展。在这样的环境下,产业投资基金的运作就可能存在与其它法规产生冲突、甚至由于理解不同而出现触暗礁的现象。同时,由于我国执法队伍的素质原因,在产业投资基金运作过程中与有关部门发生纠纷时,产业投资基金的正当权益保护就会存在着一定的风险。

第三,市场环境风险指由于市场体系和市场规则不完善而对产业投资基金的运作产生收益减少的可能性。目前,我国的市场机制仍受传统计划经济思想的干扰,特别是在金融领域的行政干预更加普遍。

(五)市场交易风险

产业投资基金的市场交易风险指由于在市场交易过程中因价格的变动而引起的风险。我国产业投资基金一般是依封闭式方式设立的,与封闭式的证券投资基金和其它股票一样,产业投资基金一旦上市流通,就要接受市场法则的检验。普通股票的风险同样存在于产业投资基金中,买进卖出、市场炒作等二级市场的各种风险都会发生。另一方面,市场价格总水平的变动(通货膨胀)也可能使同样数量的货币在不同时期的购买力产生差异,从而引起产业投资基金收益变动。

(六)道德信用风险

道德风险指基金管理人为了自身利益而弄虚作假、欺骗投资者,给投资者造成损失或收益减少的可能性。投资过程是基金管理人对资金的运作过程,除了资金因素,还有投资水平、投资技术等因素。其中基金管理人的道德水平和价值取向对基金收益也有很大的影响。因为在投资项目选择、论证决策、经营管理、获取收益等一系列环节中不可避免地要受到有关人员的道德品质的影响。同时,当前我国的社会信用环境不完善,秩序还比较混乱,专业性的组合投资和高素质投资队伍比较欠缺,资本市场特别是产权(股权)市场不够有效。最突出的问题可能是企业会计做假账,审计结果缺少诚信,使得产业投资基金无法对项目做出科学判断,增加投资风险。

产业投资基金的风险控制

产业投资基金在运作过程中的风险是客观存在的,为了避免和减少风险造成的损失,需要不断探索防范和控制风险的对策与方法。

(一)以预期的高收益性抵消流动性风险

由于产业投资资金大都投资于特定的企业,有一定的投资回报周期,因此,流动性风险是产业投资基金最大和最突出的风险。产业投资基金能否生存和发展,往往取决于对流动性风险能否有效规避和防范。由于未来收益的不确定性,导致流动性不足是一个很大的风险。为了弥补这个不足,产业投资基金常常是以预期的高收益来抵消。

(二)以科学的管理决策控制经营管理风险

对于项目选择风险的控制,一方面要具有科学的决策机制,使选择的项目具有相对稳定的投资收益;另一方面,要尽量利用有效的渠道争取到有益的项目。而对于基金管理风险的控制,则要求尽量提高基金管理人的管理能力,建立市场化的用人机制,通过一定的激励措施吸引高素质的基金管理人才。要从根本上规避经营管理风险,还必须建立有效的基金管理公司的治理结构,使基金的运作过程有一套高效、健全的投资决策机制。

(三)以规范完善的市场法律体系控制环境风险

对于投资环境风险的控制,要不断地完善市场体系和规范市场行为,理顺政府职能,使行政干预从微观经济领域中脱身,让位于市场机制。同时,通过加强法律法规的建设、提高执法水平等多种途径逐渐减少和消除这类风险。

(四)加强职业道德建设并规范道德信用风险

在市场经济条件下,除了加强职业道德建设外,要避免道德风险,最根本的措施是强化规章制度的管理,将个人收益与业绩真正挂起钩来,制定合理的激励约束制度,让每一个基金经理在获得合理报酬的同时相应地承担风险及其它责任。

(五)采取市场化方式发起运作产业投资基金

我国大部分产业投资基金都有一个共同特点,就是由当地政府牵头发起,上报国务院申请设立。其发展思路是:先由地方政府设立一个目标,然后想方设法寻找投资人,再去寻找基金管理人。这种做法实际是本末倒置。很多情况下,地方政府不过是打着设立产业基金的旗号筹集发展资金,根本没有市场化思维,更无法适应投资者,特别是一些机构投资者的投资需求。产业基金可能会沦为地方政府操控投资的工具。产业投资基金的发起运作应该真正采取市场化的方式,从而杜绝非市场化造成的市场风险。

参考文献:

1.鲁育宗.产业投资基金导论——国际经验与中国发展战略选择[M].复旦大学出版社,2008

2.李敏.我国产业投资基金基础研究[M].天津大学硕士学位论文,2007.6

3.徐燕鲁.产业投资基金风险研究[J].低温建筑技术,2008.3