证券公司工作计划精选(九篇)

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第1篇：证券公司工作计划范文

1.切实发挥人民调解职能作用，深入推进矛盾纠纷化解。要以广泛开展“筑牢人民调解防线，助推平安九龙坡建设”主题实践活动为载体，以实施人民调解“四项工程”为抓手，促进全区人民调解工作的新发展。实施网络工程，切实构筑横向到边、纵向到底的人民调解组织体系，抓好村（居）调委会网络组织向下延伸，在村（居）民小组全面建立调解小组。村（居）调委会规范化达标率要达到60%以上。继续推进200人以上规模企业调委会建设，继续推进物业、医患调委会建设，巩固强化联合人民调解委员会。实施人才工程，切实提高人民调解员排查化解矛盾纠纷的能力和水平。各级调解组织要广泛吸纳具有一定文化知识和政策法律水平、热心人民调解工作的社会成员担任人民调解员，不断调整、充实、壮大人民调解员队伍。力争在每个村（居）配备一名专职人民调解员，努力打造一支以专职人民调解员为骨干，兼职人民调解员为主体，人民调解志愿者为补充的人民调解员队伍。采取分级培训的形式，加大人民调解员培训力度。开展“十佳人民调解委员会”、“十佳人民调解员”和“优秀调解组织”、“优秀调解员”的评选工作。积极创造条件、搭建平台，培养、锻炼、塑造一批经验丰富、业务精通、能打硬仗的优秀人民调解员。实施协同工程，切实巩固和完善人民调解、行政调解、司法调解、调解四位一体的大调解工作机制。实施攻坚工程，切实发挥人民调解为党政分忧、为群众解难的职能优势。下半年，要利用3个多月的时间，在全区范围内开展一场“人民调解百日攻坚战”。实现“应调尽调”目标。

2.进一步提升司法所规范化程度，力争打造一批标兵司法所。大力加强司法所组织建设，努力使司法局与司法所形成上下协调、运转有序的工作机制和管理机制。加强司法所干部队伍建设，对司法所工作人员缺额的，要公开招录补足。加强司法所业务建设，组织司法助理员开展两次以上集中业务培训和交流学习，确保司法助理员业务素质有较大提高。加强司法所所务管理，做到所内纪律严明、分工明确、责任落实。建立完善对司法所的年度综合目标考核制度。加强司法所基础设施建设。

4.全面加强社区矫正工作。设立专职社区矫正工作管理科，加强对全区社区矫正工作的管理指导。完善强化社区矫正工作联席会议制度。全面推广社区矫正工作13589重庆模式（即执行一个办法、建立三项机制、实施五个一管理措施、突出八个方面主题教育、实现九化工作目标）。确保社区矫正对象重新犯罪率控制在0.5%以内。

二、规范优化法律服务工作，提高服务经济社会发展的水平

5.强化对法律服务机构的管理与服务工作。利用机构改革契机，从法制科分离出监督管理和指导服务职能，设立法律服务工作管理科，建立规范、合理的法律服务监督管理机制。在法律服务工作者中深入开展社会主义法治理念教育、职业道德和执业纪律教育，确保法律服务工作始终坚持“三个至上”（党的事业至上、人民利益至上、宪法法律至上），切实做到“四个在心中”（党在心中、人民在心中、法在心中、正义在心中），实现法律服务工作的法律效果、社会效果与政治效果的有机统一。

6.加强律师工作。进一步推进法律服务统筹城乡发展实践活动，加强律师事务所与对接服务的镇街（园区）的联系，努力实现“双赢”。指导律师参与区领导接待和法制宣传，为全区经济社会发展重大项目提供法律服务意见。巩固发展律师联谊机制，增进律师间的友谊，促进律师间的交流与学习，提升九龙坡律师队伍新形象，努力打造九龙坡品牌律师事务所。

7.拓展公证领域，提升公证质量。积极拓展公证业务覆盖面，增大公证服务量。强化公证质量监管与考核，坚持规范标准，完善错证责任追究制。

第2篇：证券公司工作计划范文

根据美国卡普兰和诺顿两位管理学大师《平衡计分卡》及其之后的《战略办公室》《战略地图》等系列理论，一家公司的战略能否能以有效执行，战略绩效管理体系扮演着非常重要的角色。

战略绩效管理即以战略为导向的绩效管理系统。其主要包括两方面：一是根据企业战略，建立科学规范的绩效管理体系，以战略为中心牵引企业各项经营活动；二是依据相关绩效管理制度，对每一个绩效管理循环周期进行检讨，对经营团队或责任人进行绩效评价，并根据评价结果对其进行价值分配。[1]

二、证券公司设立战略绩效管理职能的必要性

自20世纪80年代末90年代初迄今，中国证券行业历经初创发展、清理整顿、综合治理、创新发展、依法、从严、全面监管下的规范发展等几个阶段。目前证券行业基本结束了粗放、同质化的发展模式，进入了追求差异化、内涵式与外延式相结合的较高水平竞争发展阶段。

在此背景下，如何制定符合自身需求和特点的战略，如何强有力地执行战略，达成自身战略目标，是每家证券公司都不得不关切的事情。有所追求的证券公司不可避免地需要强化战略管理。这既包括战略规划的制定，也包括通过战略绩效管理体系促进、督导战略的执行落实。其必要性和重要性日益凸显。

三、大型?C券公司战略绩效管理工作的现阶段情况

笔者在大型证券公司的战略绩效管理岗位上已经工作了近6年，跟一些大型证券公司（排名行业前十）的同行互有交流，因此对大型证券公司战略绩效管理工作的整体情况有一定了解。归纳起来，目前证券公司战略绩效管理工作的特点如下：

（一）大多数大型证券公司都已经设立了战略绩效管理职能

2012年前后，大型证券公司陆续开始建立战略绩效管理职能，目前大型证券公司已经基本都设立了该职能。2015年前后，不少中小型证券公司也开始组建队伍，设立职能。

在主要管理工具的选择上，基本以平衡计分卡系列理论为主要工具，辅以关键绩效指标KPI等。但不少证券公司对平衡计分卡的应用不够全面深入，仍然过多偏重于财务结果类指标。

（二）在组织方式和功能强弱的设置上有较大区别。

就笔者所了解的情况，各家公司在该职能的组织运作方式、所赋予的管理强度方面却有较大区别。具体可分为以下三个类型：

类型一：战略绩效管理职能设定在战略管理部门或办公室。

战略管理部门或办公室（董事会办公室或总裁办公室）通常由公司董事长或总裁或二者共同直接领导，对公司最主要领导者的思想具有较充分理解。

战略管理部门或办公室一般首先被赋予牵头制定战略规划的职能，其次就是战略绩效管理职能。这种设定将规划与绩效管理二者紧密结合，使战略绩效管理能够更准确地向上对接战略规划，向下将公司战略目标分解到各项子业务和管理条线，有利于各分管高级管理人员统一认识，并按照分工承担相应职责。

大多数情况下，此类战略绩效管理职能还同时兼具战略督导职能。使其有日常具体的管理抓手，可以及时跟踪了解各子业务管理条线的战略执行情况。

也有部分公司未同时赋予其战略督导的职能。这种情况下，战略管理部门或办公室反映无法及时深入了解战略执行情况，行使战略绩效管理职能时就容易流于表面和空泛。

类型一的组织方式存在两大不足：一是通常没有绩效考核和评价的职能。其所积累的绩效跟踪数据可能无法不失真地传递给绩效评价部门，从而可能影响战略绩效管理最后一个环节――评价和激励约束的有效性。二是通常不负责高管层以下的绩效管理，则有可能造成中基层员工绩效管理的脱节。

类型二：战略绩效管理职能设定在人力资源管理部门或计划财务部门。

这种设定是较为传统的做法。战略绩效管理职能设定在计划财务部门，可以使公司的年度目标任务和预算制定统一安排；设定在人力资源部门则可以贯通公司高管层及其所辖部门，直到一线员工的绩效指标分解体系，同时降低绩效评价信息失真的可能性。

但这种做法较易偏离平衡计分卡理论的核心点――“平衡计分卡是一个整合的源于战略指标的新框架。它在保留以往财务指标的同时，引进了未来财务业绩的驱动因素，这些因素包括客户、内部业务流程、学习与成长等层面，它们以明确和严谨的手法解释战略组织，而形成特定的目标和指标”。[2]

毕竟，人力资源或财务部门不具有战略规划职能，对公司战略规划的理解深度和对接精准度相对较弱；其次，也不具备战略督导职能，这又使其很难从战略高度跟踪了解各业务管理条线的具体情况。

类型三：战略绩效管理职能设定在以战略管理部门为主，人力资源和计划财务部门为辅的专门职能组内。

这种组织方式较好地弥补了前两种类型的缺陷，发挥了三个职能部门各自的优势。如果结合得好，无疑将有助于战略指标体系与战略规划的精准对接，有助于战略绩效指标体系的贯通到底，有助于公司工作计划和财务预算的有机融合，有助于绩效评价结果和奖惩机制的紧密结合。

（三）战略绩效管理工作的效果和效率仍有较大提升空间

证券行业在佣金价格战①开始后，逐步清醒地意识到同质化竞争只有死路一条，纷纷探索差异化竞争。但从最早明确提出依靠自身战略取得竞争优势的说法迄今，不过十几年；从最早开始战略绩效管理迄今也不到十年。因此，整个行业里，不论是包括最高管理层在内的各级团队对战略绩效管理体系的认知程度，还是战略绩效管理制度、流程的建设，人才的成长、培养和储备，或是数据和经验的积累都还是起步不久，战略绩效管理工作的效果和效率仍有较大提升空间。

四、影响战略绩效管理体系运营效果和效率的几个主要因素

（一）与公司战略的对接程度

失之毫厘，谬以千里。能否把公司的战略目标全面、准确地分解到各个业务管理条线，是决定战略绩效管理工作质量的最根本因素。前文深入探讨的战略绩效管理工作组织方式几乎决定了其与战略对接的程度。

（二）对各类证券子业务的理解程度

制定妥帖的战略绩效指标需要对各类子业务发展状况和发展方向有深入的了解和准确的把握。既理解各项子业务发展之需，也明白行业及公司对该业务的要求，才有可能在制定各条线战略绩效指标时统筹兼顾两方面的诉求，达成在现实条件下的较优选择。

（三）战略督导作用的发挥程度

战略绩效管理工作能否体现价值，还体现在能否将战略督导做到实处：持续跟踪业务发展动态，敏锐地发现新情况，及时为管理层作出分析和初步判断，及时向决策层提交报告和管理建议等，都展示了战略督导的价值，也为绩效指标拟定和调整提供了有力依据。

事实上，以上三点做得越好，就越能充分发挥平衡计分卡作为战略执行工具的作用，而不仅仅是一张绩效指标列示表。

（四）与晋升、薪酬激励和约束等资源的相关程度

战略绩效考核结果是否与晋升、薪酬激励等资源正相关，对战略绩效管理体系运营有效性的影响显而易见。否则，不论之前战略绩效指标设计得多好、督导得多得力，都会破坏战略绩效管理的严肃性和有效性，最终影响战略目标的实现。

（五）公司文化和制度环境的支持程度

公司文化和制度环境是决定战略绩效管理体系运行有效性的“看不见的手”。举例来说，如果公司文化不认同合法合规经营的重要性，绩效指标就很可能过度强调财务成果，对业务人员的主观冲动不但形不成制约，反而还有可能助长；如果口头上说重视合规风控，却缺乏合规风险管理制度的综合配套，对触犯底线的行为缺少有力的惩罚措施，那么风控指标要求再高，也是空谈；如果公司文化不认同合规经营前提下，业绩才是硬道理，或者公司对绩效差异巨大的员工?p罚不明，那么公司就很难对业务条线下达具有挑战性的指标，造成公司发展速度迟缓，推诿避让盛行；如果公司文化过度追求“绩效主义”，那么各业务管理条线就很容易有单打独斗的倾向，促进集团协同效应的指标也就很难下达。

（六）战略绩效管理工作的信息化程度

据笔者了解的情况，目前大型证券公司战略绩效管理工作的信息化程度，距离当前大数据时代的要求还是有一定差距的。不少证券公司都还在利用简单的信息技术工具，有的还主要依靠手工制作电子表格EXCEL和邮件等工具进行数据收集、分析处理和信息传递。

事实上，战略绩效管理需要的信息链很长。理想状态下，前端需要收集统合行业和公司合作方信息的系统，中端需要能够覆盖全部业务、管理信息的管理会计信息系统，后端则需要绩效指标制定分解、评价与激励分配信息系统。通过有力的信息自动化处理，前中后环环相扣，可以帮助高层管理者和绩效管理人员进行更准确、深入和全面的分析判断和决策。目前，大型证券公司已经意识到提高管理信息化水平的重要性，有些已经开始投入。

五、提高证券公司战略绩效管理体系运营效果和效率的建议

（一）搭建有利于战略绩效管理体系运营的组织架构和工作流程

以公司自身战略目标为核心，搭建有助于战略实施的机制，[3]赋予战略绩效管理团队上接战略规划、下为各条线制定重点任务目标的组织环境和流程环境，使其可以“上达天听、下接地气”。

（二）加大战略绩效管理人才培养力度，提高其重视程度和待遇水平

合格的战略绩效管理人员既要对行业发展方向和公司战略选择有深刻的理解，又要对公司综合以及子业务发展情况有充分的了解，还要具备平衡计分卡运用能力、财务分析能力、良好的沟通协调能力和抗压能力。

（三）加大投入，快速提高战略绩效管理信息化水平

管理大师德鲁克说过：无量化，不管理。量化就是将信息数据化。在证券行业客户需求日益复杂多样的当下，业务品类越来越丰富，信息量呈现数量级的增长。对大型证券公司而言，要想更好地制定战略规划、制定战略绩效目标、制定子业务发展策略，加大管理信息系统建设，为管理决策提供强有力的数据支持已经是必须之选。战略绩效管理相关信息系统当然是必须中的必须。

第3篇：证券公司工作计划范文

一、公司概况本溪证券公司，隶属于辽宁省证券公司。现下设两个营业部和两个服务部，即解放北路营业部、风光街营业部和小市服务部、桓仁服务部。公司机关设三部一室（财务部、业务部、网上交易部、办公室）。

本溪证券公司现有正式员工64人，其中，大专以上学历60人，占93.75。营业总面积8871平方米，拥有设备数量2181台套。现有股民29359户，客户资金总量6.6亿元。拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。开展的业务主要有：发行各种有价证券业务；自营、证券买卖业务；证券还本付息和红利支付业务。20__年实现股票、基金交易额达39.8亿元，比上年同期29.9亿元增加9.9亿元，同比增长33；证券交易额40.12亿元，比上年同期30.25亿元增加9.87亿元，同比增长32.6。20__年股民开户净增加475户，全公司达到29279户。全公司股票基金交易金额的市场占有率由20__年的万分之八点三五上升到20__年的万分之九点一五，增长了万分之零点八。

其下属营业部和服务部情况：

1、解放北路营业部

解放北路营业部与本溪证券公司同期成立，地址设在公司所在地：本溪市明山区解放北路79号。解放北路营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务。解放北路营业部现有正式员工18人，临时工9人。其中正式员工包括：办公室5人，交易部5人，电脑部3人，客服部5人，正式员工全部为大专以上学历。解放北路营业部营业面积6671平方米，营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。客户总数15292户。其中，大户人数（客户资金50万元以上）32户，中户人数（15—50万元）343户。客户资金总量约为3.4亿元。营业部拥有设备数量1406台（套）。20__年实现股票、基金交易额23.26亿元，比上年同期17.04亿元增加6.22亿元，同比增长36.5；20__年股民开户净增加265户，现已达到15292户。股票基金交易金额的全国证券市场占有率由20__年的万分之四点三五上升到20__年的万分之五点四九。

2、风光街营业部

本溪风光街营业部，成立于1997年1月，是本溪证券公司继解放北路营业部之后在本溪市开办的又一家证券营业部，地址设在永丰商业区风光街24层农垦大厦2楼。风光街营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务，办公室负责营业部日常管理和后勤保障工作。营业部现有正式员工15人，临时工9人。正式员工包括：办公室2人，交易部6人，电脑部2人，客服部5人。其中，大专以上学历14人，占93.3。风光街营业部营业面积20__平方米，营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。客户总数14387户。客户资金总量约为3.2亿元。营业部拥有设备数量775台（套）。20__年实现股票、基金交易额16.85亿元，比上年同期13亿元增加3.85亿元，同比增长29.6；20__年股民开户净增加210户，现已达到14387户。20__年，股票基金交易金额的全国证券市场占有率为万分之三点八六。

3、小市证券服务部

本溪县小市证券服务部成立于20__年4月并试营业，20__年4月经证监会正式批准，地址设在本溪县小市镇邮政大厦二楼。营业面积为800平方米，拥有设备数量116台（套），股票交易和行情通过DDN进行，股民的现金存取全部采用和农行银证转款的方式进行。现有正式员工2人，全部为本溪市区人口，长期外派。客户总人数447户，资金在15—50万元的客户为38户，客户资金总量在1200万元左右。20__年证券交易量达10000万元，佣金收入达30万元；20__年证券交易量达13200万元，佣金收入达39.7万元。

4、桓仁证券服务部

桓仁证券服务部成立于20__年4月并试营业，20__年4月经证监会正式批准，地址设在桓仁县邮政大厦二楼。营业面积为800平方米，拥有设备数量94台（套），股票交易和行情通过DDN进行，股民的现金存取全部采用和农行银证转款的方式进行。现有正式员工2人，全部为本溪市区人口，长期外派。客户总人数557户，资金在15—50万元的客户为20户，客户资金总量在1300万元左右。20__年证券交易量达9000万元，佣金收入达27万元；20__年证券交易量达10300万元，佣金收入达31万元。

二、公司开展的主要业务情况及经营成果

1、开展的主要业务项目

（1）开户。投资者买卖股票、投资基金、债券首先要开设证券账户和资金账户，只有开设了证券账户和资金账户之后，才能进行证券交易。

（2）委托。委托是指投资者决定买卖证券时以申报单、电话、电脑终端、网上等形式向券商发出买卖指今。券投资者证券交易必须通过证券交易所的会员（即券商）进行。现公司拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。

（3）交割。即买卖证券后货银兑付的过程。

（4）转托管。转托管制度是深圳证券交易所采用的股份存管结算及交易服务制度。在这种制度下，投资者要将其托管股份从一个券商处转移到另一个券商处托管，就必须办理一定的手续，实现股份委托管理的转达移，即所谓的转托管。

（5）指定交易。这是上海证券交易所的交易服务制度，即指投资者指定某一证券营业部为自已买卖证券的唯一的并易营业部。投资者一旦采用指定交易方式，便只能在指定的证券商处办理有关的委托交易，而不能再在其他地方进行证券的买卖。

（6）证券还本付息和支付红利。

（7）研究及咨询服务。受投资者委托，为他们提供投资信息咨询服务。

2、经营方面

20__年公司实现股票、基金交易额达39.8亿元，比上年同期29.9亿元增加9.9亿元，同比增长33；证券交易额40.12亿元，比上年同期30.25亿元增加9.87亿元，同比增长32.6。20__年股民开户净增加475户，全公司达到29279户。全公司股票基金交易金额的市场占有率由20__年的万分之八点三五上升到20__年的万分之九点一五，增长了万分之零点八。

3、客户服务方面。

开展投资者教育工作，为投资者进行有效的投资咨询服务，成立了股民投资技巧培训学校，采取开放式免费教学，投资者教育活动不仅提高了股民素质，而且活跃了股市。改善服务条件，树立优质服务的良好信誉。在对客户服务上，营业部规定了“首问制”，即股民提出问题由第一位接待人负责答复完毕。客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果，市场占有率较去年上升明显。网上交易部门对本溪市大小网吧、机关、大型企业进行了统一调查，开通网上交易热线电话，同客服部一起举办股评报告会，讲解网上交易知识，20__年公司新增网上交易开户909户，实现网上交易金额8.3亿元，与上年同期相比开户数增加了27，交易额增加了75，创下历史最好水平。

4、管理方面。

目前，公司各营业部下设交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务，营业部的后勤保障工作由公司办公室负责。近年来，公司加强了各项基础工作的管理。对客户存取款凭证全部装订成册，归档上柜，并建立了客户档案。对代保管凭证进行了清点核对，确保财务资料的完整性和准确性。对开户销户、清密、解冻、冻结、转托管等各项柜台操作统一按照总公司制订的《经纪业务操作规程》办理，对历史交易资料进行了清理，并建立了经纪业务统计系列报表制度。固定资产和低值易耗品的管理也日益完善，每年度进行全面盘点、登记造册。营业部还建立和完善了计算机信息管理制度。为了加强经纪业务的日常管理和风险控制，营业部定期开展经纪业务检查，从风险揭示到各项交易业务流程，出现问题及时纠正，杜绝管理死角，从而使各项经纪业务更加规范化、制度化，保证了全年差错率、投诉率为零的良好局面。

三、公司社会效益方面（同周边其他证券企业比较）

第4篇：证券公司工作计划范文

大家好！

我叫xxx，xxxx年我有幸加盟xx证券xx营业部，我进公司以来一直在营业部工作，先后从事xxx岗、xxx岗和xxx岗等工作。通过xxx年多的努力，我熟练地掌握了证券业务相关知识和电脑操作技能。获得了证券从业资格和经济师职称。在营业部领导和服务部经理的培养和教育下，使我成为了一名合格的证券从业人员。我深受公司企业文化的熏陶和营业部这个具有团结向上氛围大家庭的影响，学会了如何在这个激烈竞争的市场中去生存和发展。同时，感谢各位同仁给予了我无限的关怀和极大的鼓励，时时感受到来至这个大家庭的温暖，我以自己是其中的一员感到无比的荣幸和自豪。在此，请允许我向各位领导、各位同仁诚挚的说声谢谢。

今天，是我进入xx证券近xx年来第一次有幸参加这样盛大的竞聘活动，我非常的兴奋，同时感到前所未有的压力，这也是对我能力的一次全面的检验。我相信只要大家支持和鼓励我，我的竞聘一定能成功。

我竞聘的岗位是营业部风控总监。证券公司是经营风险的企业，风险管理能力是证券公司重要的核心竞争力之一。营业部又在市场最前面，风控总监显的更为重要。之所以竞聘这一岗位，我认为我具备了如下理由和优势：

一、我具有良好的思想政治素质

证券工作牵涉到许多国家的政策，多年以来，我在工作中，始终注意加强思想政建设，服务上级安排，认真自觉完成各项工作。在工作中时刻以科学发展观思想指导工和，树立“合规创造价值”、“风险管理创造价值”的理念，坚持以合规与风险管理为基础推动公司的业务发展和创新。

二、xxx证券xxx年来培养了我较强的敬业精神和高度的事业心、责任感以及坚持不懈、持之以恒的务实的工作态度

在工作上我从不计较个人得失，从不将工作与个人利益挂钩，事事以公司利益为重。如为了营业部的利益，我常常主动找相关部门协调关系，为避免营业部利益受损创造良好的外部环境。又如为了多开发客户，我多次自费组织从其它证券公司开发的客户到xxx办理转托管手续。在工作中不论困难有多大，希望多渺茫，我从不轻易放弃，总是想千方设百计的努力地让工作达到自己预期的目的。

三、我有从事营业部风控的实践经验及工作能力，了解风控工作

xx年来，我作为营业部xx开发岗位上的主力队员，为营业部风控工作做了一些力所能及的工作，出了一些成绩，所取得的业绩和工作能力也得到了领导和同仁们的肯定、认可和不断鼓励，这是我竞聘营业部风控总监信心之源。于对营业部风控工作的熟悉，对风控工作充分的、理性的认识最我最大的优势。

目前在风控体系中，还存在许多的问题和不足，比如在防范意思不强、风险管理体系不完善、合规管理手段不足、风险培训力度不大，风控人员专业素质不高等问题，都需要一个熟悉精通业务，有敬业精神的人来担当。我具备了这样的能力与素质。鉴于以上理由和优势，我毅然决定报名竞聘营业部风控总监职务。

如果我有幸竞聘成功，我将从以下几个方面努力，做好风控工作：

（一）加强风控人员素质培训

风控工作，是由人来完成的，风控人员素质高低，直接关系到风控工作的好坏。针对目前公司风险文化培育和全员风险教育不足；营业部合规风控岗的培训尚未展开；风险管理岗位员工的配备、知识结构和专业胜任能力还不能完全满足业务发展的需要。在今后的工作中，将着力加强营业部人员风险教育，开展风险管理人员培训，努力提高风控人员素质，为做好风控工作打好基础。

（二）完善营业部风险管理制度和机制

“风险的控制最根本的还是靠制度”。营业部严格以新修订的公司《全面风险管理制度》为基础，制订和完善营业风险管理规章制度，做到以制度管人管事。推动构建科学严密的授权体系，提高决策效率，防范决策风险。同时，要建立健全风险管理责任体系，强化风险责任追究机制。

（三）加强合规体系建设

针对营业部目前在合规管理嵌入各业务领域深度和覆盖面都还不够，合规管理的支持手段不够充分；忽视内部管理中存在的风险隐患，内部控制管理较为松懈等问题，在今后的工作中，营业部将对在合规检查、常规审计和效能监察等工作中发现的违规行为的问责和处罚力度还应进一步加大。以公司整体规章制度体系为基础，进一步营业部优化完善外部规则和内部制度的动态管理系统。提升技术手段继续夯实合规审查、监控与检查机制，对各业务领域流程的合规风险进行评估，将其固化到各项合规检查指标中去，形成各业务条线的合规管理指引。

（四）加强风险管理工作与业务相结合

针对目前风险控制与业务流程结合得还不够紧密，风险管理重点和管理方式有待进一步改进；业务一线风险管理意识和风险管理水平有所不足；风险管理信息的获取渠道不够通畅，相应的查询权限和技术手段不足等问题，在今后，将进一步建立和规范风险管理部门参与重要业务决策风险评估的机制；做好对营业部的垂直管理，做好对经纪营销前端的风险控制。加强对经纪人管理的监控和客户交易行为的分析指导；建立投行业务部门与风控部门相衔接的业务风险管理流程。根据业务开展情况，继续完善资产管理业务和创新业务的风险管理，确保不出现重大风险。

（五）加强作风建设增强服务意识

一是认真贯彻“以客户为中心、以效益为中心”的价值导向，围绕经营工作主动和有前瞻性地规划风险管理工作，根据市场情况和业务开展情况及时调险管理的重点和工作方式，使风险管理工作与业务发展同步。贯彻后“后台服务前台，前台服务客户”的理念，树立扎实的工作作风，进一步将风险管理工作的触角延伸到一线。二是督促和检查本营业部党风廉政建设责任制及案件防范的落实情况，做好本单位的廉政监察和效能监察工作，开展反腐倡廉宣传教育等。

第5篇：证券公司工作计划范文

一、行动引导型教学法简介

行动引导型教学法是德国文教部长联席会议在1999年制定《框架教学计划》所决定的一种新型的职业培训教学课程体系和先进的职业技术培训教学法，代表了一种先进的职业教学理念。目标是培养学生的关键能力，让学生在活动中培养兴趣，积极主动地学习，让学生学会学习。

整个教学过程可分为收集信息阶段、独立制定工作计划阶段、决定阶段、实施阶段、检查阶段和评估阶段。在整个教学中学生始终占据主体地位，教学质量的高低最终通过学生的综合素质得到反映和体现。采用行动引导式教学法进行教学，学生在获取真知的过程中，必然会引起素质的变化。这个素质指的是学生的思维和行为方法、动手能力和技能、习惯和行动标准及直觉经历、需求调节、团队合作等方面的综合。

二、行动引导型教学法贯穿《证券投资分析》课程的整体思路

(一)信息——获取信息

本课程是投资与证券专业的专业核心课程之一，依据金融与证券专业工作任务与职业能力分析表中的证券投资分析任务领域设置，主要面向证券、期货公司投资分析、投资公司投资顾问等岗位，以培养学生的证券投资分析能力为目标。

一般学校的学习资料主要为为相关书籍及网络资料，设备方面最佳的应该具备证券实训室。以实现高度仿真的职业环境。另外，部分校外的实训基地也是不可或缺的。

(二)计划——制定步骤

1.明确目标

教学往往最求三方面的目标：能力目标、知识目标和职业目标。总体来说，《证券投资分析》课程三方面的能力可以归纳如下：能力目标 知识目标 素质目标

能熟练使用证券行情分析软件及其他专业软件； 了解股票、债券、基金等金融工具的基本知识，熟悉行情软件的基本操作。

能收集与处理投资分析所需的各种信息； 熟悉统计学、经济学等学科的基本原理、熟悉有效的资料搜寻和处理方法。

能够进行证券投资分析，提供投资建议； 掌握基本面分析方法（宏观、行业、公司）、掌握技术面分析方法、掌握风险控制及操盘技巧。

能撰写各种形式的评论、投资分析报告； 掌握基本的撰写技巧

能够提供证券行情咨询服务。 掌握基本的沟通技巧

培养学生理性思考，积极探索规律的精神。

培养学生的果断判断能力，能够为自己的决策负责的精神。

培养学生正确、友好的人际沟通环境。

2.引进项目

目标明确后，以项目为载体，把能力目标、知识目标、素质目标融入项目之中。《证券投资分析》课程可以用一个项目贯穿整门课程的始终，如下图（图二）。

（图二）

3.教学步骤

行动引导型教学法整体的教学步骤一般按照四步驱动教学。分别为任务呈现，知识支撑，方法指导，操作训练。

(三)决策——选择方式

行动引导型教学法在选择教学方式方面可供选择的方式非常丰富，在教学过程中，可以根据不同的子项目，选择合适的教学方法 教学方式 含义 在《证券投资分

析》中的运用 案例教学法 是一种以案例为基础的教学法，案例本质上是提出一种教育的两难情境，没有特定的解决之道，而教师于教学中扮演着设计者和激励者的角色，鼓励学生积极参与讨论，不像是传统的教学方法，教师是一位很有学问的人，扮演着传授知识者角色。 一汽轿车行情分析等项目 项目教学法 学生在教师的指导下亲自处理一个项目的全过程，在这一过程中学习掌握教学计划内的教学内容。学生全部或部分独立组织、安排学习行为，解决在处理项目中遇到的困难，提高了学生的兴趣，自然能调动学习的积极性 撰写分析报告等项目 情景模拟法 通过模拟情景，学生站在所扮演角色的角度来体验、思考，从而构建起新的理解和知识并培养生活必备的能力。 模拟证券公司召开股民沙龙；模拟证券操盘等项目 头脑风暴法 学生对问题进行详尽的了解、所有可能的解决方法进行书面归结、每个学生都要释放自己的想法、集思广益、最终解决问题的一种组织方法 一汽轿车行情分析等项目 --!> 。

(四) 实施—付诸行动

以《证券投资分析》第一个项目“行情软件操作与模拟炒股”为例。该项目呈现给学生两个任务：1.行情软件操作；2.模拟炒股。

接下来，老师应该告之和讲解完成本项目应当具备的知识支撑（诸如：证券的一些概念，行情软件的一些功能键等等），之后运用情景模拟法或其他方法进行实施，学生在证券实训室进行演练。老师这时充当导师的角色。

(五) 检查—审视过程

课程的实施不可能一帆风顺，这时我们应当进行检查，做好过程控制，根据实际情况再不断调整整体设计与单元设计。常常需要反思的问题有：“讲授环节的时间够不够？可不可以少讲？可不可以学生先做？”；“实践环节时间够不够？影响学生操作时间的主要因素是哪些？”；“能不能换一种方法进行教学？”；“学生学完之后是否真正达到了能力目标和知识目标？”等问题。

第6篇：证券公司工作计划范文

财务人员职业规划

作为公司的一名财务人员，我很清楚自己手中掌握的财务情况对公司的重要性。所谓万事离不开钱，财务部门也是每一个公司最重要核心的部门之一，如果财务不能良好运转，那任何一个公司的发展都将是举步维艰，这就是其财务部门的重要性。

我深刻意识到自身责任的重大，所以在公司工作期间，一直努力工作，将属于自己的财务状况处理的十分良好，没有任何假账、漏帐、死账，我将一如既往地保持这种良好的作风。

20xx年在一如既往地做好日常财务核算工作，加强财务管理、推动规范管理和加强财务知识学习教育。做到财务工作长计划，短安排。使财务工作在规范化、制度化的良好环境中更好地发挥作用。特拟订20xx的工作计划。

一、个人见意措施要求财务管理科学化，核算规范化，费用控制全理化，强化监督度，细化工作，切实体现财务管理的作用。使得财务运作趋于更合理化、健康化，更能符合公司发展的步伐。在新的一年里，我会借改革契机，继续加大现金管理力度，提高自身业务操作能力，充分发挥财务的职能作用，积极完成全年的各项工作计划，以最大限度地报务于公司。为我公司的稳健发展而做出更大的贡献。

二、参加财务人员继续教育每年财务人员都要参加财政局组织的财务人员继续教育，由于国家财务部最新公告：20xx年财务上将有大的变动，实行《新会计准则》《新科目》《新规范制度》，可以说财务部20xx年的工作将一切围绕这次改革展开工作，由唯重要的是这次改革对企业财务人员提出了更高的要求。首先参加财务人员继续教育，了解新准则体系框架，掌握和领会新准则内容，要点、和精髓。全面按新准则的规范要求，熟练地运用新准则等，进行帐务处理和财务相关报表、表格的编制。参加继续教育后，汇报学习情况报告。

三、加强规范现金管理，做好日常核算、根据新的制度与准则结合实际情况，进行业务核算，做好财务工作。做好本职工作的同时，处理好同其他部门的协调关系。做好正常出纳核算工作。按照财务制度，办理现金的收付和银行结算业务，努力开源结流，使有限的经费发挥真正的作用，为公司提供财力上的保证。加强各种费用开支的核算。及时进行记帐，编制出纳日报明细表，汇总表，月初前报交总经理留存，严格支票领用手续，按规定签发现金以票和转帐支票。财务人员必须按岗位责任制坚持原则，秉公办事，做出表率。完成领导临时交办的其他工作。

在20xx年里，我会谨记财务人员的职业道德和工作人员的职业操守，严格保守公司的账目秘密。在自己的工作领域里认真工作，积极的为公司发展出谋划策，实现我在公司中工作的价值。

财务人员的职业规划

从热爱你的工作和热爱你的生活开始

开卷语：

我们都生活在这个社会当中，很多时候人是无奈的，甚至有的时候很无助，有的时候职业是为了生存、有的时候职业是为了兴趣、而有的时候职业是为了职业。 但不管我们作职业是为了什么，她每天都陪伴着我们，并时刻的影响着我们的喜怒哀乐。财务人员职业规划财务人员职业规划。所以，喜欢也好，不喜欢也罢，这都不重要，重要的是你要去接受和面对!

一、关于职业心态的问题：

第一要素：学会爱

爱你的工作!

爱你的生活!

爱让你觉得幸福的人!

爱让你觉得痛苦和不幸的人!

第二要素：你需要知道的三件事情

你想做什么，做成什么样?

你正在做什么?

你能够作什么?

第三要素：乐于被别人利用

第四要素：掌握两种本领

第一、学会推销自己

第二、有一门好的技术

二、要了解财务这个职业

(一)职业情况介绍

(1)职业领域

事务所--从事审计、咨询是种工具

公司--从事核算、监督、管理

政府机构--核算、监督、管理

内部审计--内部管理

咨询公司及教师--提供技术服务

(2)薪水情况---市场行情

事务所--提成性质，多劳多得

公司--岗位性质，职位越高薪水越多

政府机构--稳定性质、福利待遇比较好

内部审计--基本比较稳定

咨询及教师--根据项目不同收入不同

(3)职业生命

非青春饭!越老越值钱!要先苦后甜和不断的学习!

(4)职业岗位

事务所-审计员-审计主管-部门经理-合伙人

企业-出纳-记账会计-会计主管-财务经理-财务总监(总会计师)

政府部门-出纳-记账-主管-经理-总监

内部审计-审计员-部门经理

(5)职业道德

职业道德是第一生命!不做不该做的，不拿不该拿的!

三、各证书与职业的关系

芝麻开门之证书开门!

通常会计类的证书有会计上岗证、 初级证书、 中级会计证书、高级会计师证书、

注册会计师证书、注册税务师证书、内部审计师、ACCA等

四、踏实的做好本职工作，做一个优秀的自己

做好财务工作的必要条件

快速升职的方法!

如果你想把自己变成你的上司，那么请你虚心的学习，努力的工作，并且不要去伤害别人，等有一天你把你上司的活都干了，他没什么可做的就下岗了，如果你觉得不想让他下岗，那你就找另外一个地方去上岗。

相信，只要你有本事，到哪里都有饭吃!

人生是种经历，珍贵的不只是这个过程，而是在这个过程当中你所能感悟的一切!

你只有清晰的知道自己想要什么，你才可能得到什么!有的时候生活给我们的远比我们自己想要的更过，只是我们很多的时候都不懂得珍惜和去付出

相信，只要心中有爱，有激情，有目标，有原则，并掌握好方法，就一定能作好自己的职业，并创造属于自己的美好生活!

总结：

#from 财务人员职业规划来自 end#

职业要点：

保持良好的心态，不断的努力，不断的学习!

掌握很好的技术，学会沟通，为别人提供更好的服务

要坚持自己的原则，谨守你的职业道德!

在这里我不祝愿大家事业一帆风顺，因为那不现实，但求每个人的生活都多些平坦少些坎坷。在学习和工作的岁月中，能用（体育专业 职业生涯规划范文）自己的方式去体味阳光和快乐!

财务经理工作计划

一名新的财务经理进公司，对公司的制度、相关业务流程、公司组织架构、部门人员、生产流程以及生产工艺等情况不完全了解，为此近段时间内对于本部门工作的开展，建

议暂按原来的运作模式进行(除非原模式出现较大问题，需要修改)。将通过三个月的前期调研，将迅速的了解公司相关情况，并在此基础上提出相应的整改或工作建议。

一、了解部门工作目标、范围、职责：

1)通过沟通领悟公司高层对财务部的期望，以作为日后工作关注重点。

2)通过公司制定的《岗位职责说明书》来了解工作目标、范围、职责。

二、了解下属工作目标、范围、职责：

1)采用单个约谈方式，了解每一个下属的具体分工和工作内容和流程。并要求其在近期内提供一份书面的岗位分工操作流程。

2)通过公司制定的《岗位职责说明书》来了解工作目标、范围、职责。

3)通过约谈和观察了解下属的工作状态和思想情绪问题。

三、了解公司和本部门相关业务：

1)了解公司的组织架构。

2)了解公司的财务制度和公司、部门的工作流程。

3)了解公司经营状况、财务核算制度、账务处理、成本核算方法。

4)了解公司的产品、设备、工艺流程。

四、阶段性日常工作安排：

1)在了解公司和部门基本情况的的同时，还需要迅速开展起部门的日常工作，监督日常工作的有效开展。

2)稳定现有财务团队，保证日常工作开展。

3)依据公司高层要求或配合其它部门处理相关工作。

4)定期召开部门周例会，在会议上了解更多的信息，解决急需解决的问题。

5)加强与下属间的交流和沟通，增强部门的凝聚力，提高团队合作能力。

6)定期将近期工作情况向直属上司汇报，争取公司高层更多的资源和支持。通过前期对公司内部控制、业务流程、组织架构、人员等情况的调研，形成前期调查报告向直属上司汇报。

五、后续工作计划开展

通过阶段性工作状况的分析，进行合理资源整合，开展工作计划如下：

1)依据需求重新梳理财务组织架构、业务流程、人员分工。

2)依据需求制定和完善《内部控制制度》和工作流程，规避经营和税务风险。包括货币资金、销售与收款、采购与付款、存货管理、筹资、成本费用等。

3)依据需求制定和完善适应本企业的会计核算制度。包括会计科目的设置、会计报表的编制和分析。

4)建立财务报表体系(包括财务报表、成本费用报表以及各种供财务分析的辅助报表)，制定和下发财务分析报告撰写规定或者说经营活动分析撰写规定。财务人员职业规划文章财务人员职业规划出自，此链接！。

5)依据需求制定和完善人员考核和激励机制，帮助职员建立职业生涯规划;

6)依据需求制定和完善人才培养机制，制定培训计划并按期开展培训课程。

7)依据需求制定和完善部门月度、年度工作计划。

8)依据需求制定和完善《财务部岗位操作手册》

以上仅从业务层面上讲述一些个人观点，从政治层面上自已领悟了。

财务人员职业规划

财务人员的职业规划，可以有这么几个方向：

方向一、外企或大型企业高级财务人员

财务本身是一项专业性很强又非常稳定的职业，如果选择把财务作为职业方向，首选的职业目标是做外企或大型企业的高级财务人员，财务人员的职业规划。财务高管人才大都处于企业的核心层，他们不仅要求了解企业的经营运作，还要在企业的经营投资方面提供建设性的意见。按照目前的经济环境，这类公司所需要的高级财务人员一般有财务副总裁、财务总监、财务经理、高级财务分析经理、财务主管等。 当然，这些职位对人的要求也会比较高。一般要求资质至少是在会计师以上，不少于5年的大中型企业财务管理经验等。例如，一家外企招聘高级财务经理时的职位要求是：良好的教育背景，英语流利，很好的沟通能力， Word、Excel熟练，娴熟的财务业务能力和管理能力，良好的协调能力，熟悉西方会计，熟悉有关中国法律。 对于许多初级财务人员和准备走这条路的人来说，从毕业参加工作的那一天起，就该朝这个方向去努力，职业生涯规划《财务人员的职业规划》。不要想当然认为有个两三年工作经验就好找工作了，仅会做

凭证、会报税、出报表这类纯粹的会计是远远不够的，这在财务领域来说是属于较低层次的。唯有从财务管理、预算、分析、决策等全方位提升，注重沟通能力和英语运用能力的提高，培育管理视野和全局观念，提升自身综合素质，才能使职业生涯提高一个层次。

方向二、专业财务公司

以四大国际会计师事务所为代表的专业财务公司，也是大量吸收财务人员的一个就业领域。从某个角度看，会计师事务所是一个能使个人快速成长的学校，其培训、工作和管理机制会令从业者学到许多专业知识和管理理念，审计从业经历也会为将来的财务管理工作提供独特的视角。不过，在会计师事务所工作所承受的压力往往是非常巨大的，加班和出差是家常便饭，高强度的工作使得很多人难以将之作为终生的职业方向。这类专业财务公司更适合两种人：高层管劳账员和年轻人，前者重在发挥管理能力，而后者主要是学习和锻炼。对于刚走出大学校园、又准备在财务方面发展的年轻人来说，先进入会计师事务所锻炼一段时间，等积累了工作经验后再转向企业将会是很不错的选择。

方向三、银行、证券公司等金融机构

资本运作在企业运营和发展中发挥越来越大的作用，如果有不错的金融知识背景，投身银行、证券、风险投资、保险等金融行业，做专业的财务人员也会有广阔发展的空间。譬如，具有丰富从业经验的证券分析师的收入象当丰厚，而奇货可居的保险业精算师可以说是金领职业。

总之，财务管劳账员的核心建议是，不管具体从事哪个方向的财务工作，都要争取向高端发展，要做专业和资深人士。低端的财务人员几乎遍的开花，而高级财务人才却始终是行业内的紧缺人才。

财务人员职业规划

从职业分布来看，财务可以划入企业的主战场。这 是因为在大的企业里财务能够创造非常大的价值。一个一定规模的企业财务总监能够拿到几十万甚至上百万的年薪，那时因为在那样的公司通过财务管理比如税务筹 划、资金运营、内部控制等等能够创造几百万甚至上千万的价值，某种程度上比业务部门的价值并不小。比如房地产公司而言，财务能力甚至会成为公司的核心竞争 力之一。而且随着管理的发展，财务会逐步的介入业务，大家对财务的重视程度会越来越高。将来的高层管理者，谁在说自己不懂财务那就不应该了。公司里的三驾 马车，无论如何是应该有财务的一席之地的。需要说明的是，财务在企业中的价值和地位跟企业规模关系很大。一些很小的公司，皮包公司老板或者老板娘就相当于 财务经理，顶多设个出纳，规模再大一点的公司，如果要设副总，一般也是业务出身，财务就是中层，因为业务有限，财务能够创造的价值本身就有限。

财务是非常有前途的一个职业，也是一个很容易规划自己发展路径的职业。现实生活中，许多学财务的朋友提起财务来大吐口水，认为财务没有什么意思，其 实最主要原因是没有从更高的高度来看待这个问题，对每一家企业来说，人、财、市场都是最为关键的

因素。越来越多的企业会走向以财务控制为核心的企业管理， 而且财务和投资、资本运作、金融等等都有千丝万缕的联系，其职业发展可谓是前途无限。

财务人员的职业规划，可以有这么几个方向：

方向一：专业财务公司

以四大国际会计师事务所为代表的专业财务公司，也是大量吸收财务人员的一个就业领域。从某个角度看，会计师事务所是一个能使个人快速成长的学校，其培训、工作和管理机制会令从业者学到许多专业知识和管理理念，审计从业经历也会为将来的财务管理工作提供独特的视角。财务人员职业规划职业规划。

不过，在会计师事务所工作所承受的压力往往是非常巨大的，加班和出差是家常便饭，高强度的工作使得很多人难以将之作为终生的职业方向。这类专业财务公司 更适合两种人：高层管理人员和年轻人，前者重在发挥管理能力，而后者主要是学习和锻炼。对于刚走出大学校园、又准备在财务方面发展的年轻人来说，先进入会 计师事务所锻炼一段时间，等积累了工作经验后再转向企业将会是很不错的选择。

方向二：银行、证券公司等金融机构

资本运作在企业运营和发展中发挥越来越大的作用，如果有不错的金融知识背景，投身银行、证券、风险投资、保险等金融行业，做专业的财务人员也会有广阔发展的空间。譬如，具有丰富从业经验的证券分析师的收入相当丰厚，而奇货可居的保险业精算师可以说是金领职业。

总之，我的核心建议是，不管具体从事哪个方向的财务工作，都要争取向高端发展，要做专业和资深人士。低端的财务人员几乎遍地开花，而高级财务人才却始终是行业内的紧缺人才。

方向三：外企或大型企业高级财务人员

财务本身是一项专业性很强又非常稳定的职业，如果选择把财务作为职业方向，首选的职业目标是做外 企或大型企业的高级财务人员。财务高管人才大都处于企业 的核心层，他们不仅要求了解企业的经营运作，还要在企业的经营投资方面提供建设性的意见。按照目前的经济环境，这类公司所需要的高级财务人员一般有财务副 总裁、财务总监、财务经理、高级财务分析经理、财务主管等。

当然，这些职位对人的要求也会比较高。一般要求资质至少是在会计师以上， 不少于5年的大中型企业财务管理经验等。例如，一家外企招聘高级财务经理时的职位要求是：良好的教育背景，英语流利，很好的沟通能力， Word、Excel熟练，娴熟的财务业务能力和管理能力，良好的协调能力，熟悉西方会计，熟悉有关中国法律。

仅会做凭证、会报税、出报表这类纯粹的会计是远远不够的，这在财务领域来说是属于较低层次的。唯有从财务管理、预算、分析、决策等全方位提升，注重沟通能力和英语

第7篇：证券公司工作计划范文

每个人有各自的营销理念，大家能够在借鉴他人的思路基础上总结自我的营销方式。下面是小编为大家带来的银行营销工作总结与计划范文最新精选，希望你喜欢。

银行营销工作总结与计划范文最新精选1一、银行驻点的重要性

证券资金三方存管业务的全面实行，为银行接纳证券公司到其网点设立开户咨询柜台供给了利益驱动，此刻各大银行网点的分布十分广泛，银行在普通老百姓心目中的公信力不亚于政府机构。鉴于此，我认为多花点精力在银行网点上.为了抢驻同一银行网点，证券营销人员大打出手的事件媒体也曾有过相关报道，银行驻点的竞争激烈程度可见一斑，其银行驻点的重要性也不言而喻。

二、银行驻点的客户来源

1、首先，银行职员就是我们的现成客户，他们的收入稳定，社会关系复杂，家庭成员也都以高收入群体为主，其进入证券市场的意愿强烈，经过我们的适时引导，开立证券帐户参与股票交易是水到渠成的事情。

对已开设证券帐户的银行职员，我们只要经过感情营销来游说其转户或拿直系亲属的身份证重新开户就行了。

2、每一天到银行办理业务最频繁的，就是各类企业的财务人员，有的一天要在银行与单位之间奔波两三次。

他们和银行职员一样，具有专业的财务知识和必须的经济实力，都是证券营销业务的目标客户，有的甚至早已是老股民了。而这些财务人员，在本单位系统内与各个部门的同事关系密切，有必须的号召力与影响力，经过这些企业财务人员的桥梁作用，我们能够将营销的触角延伸到与银行有业务来往的各个企业，将潜在客户的挖掘提升到一个新的高度。

3、在股市高涨的时候，赚钱效应的显现使新增客户蜂拥而入，而在

股市下跌行情中，每次下跌的中继，都会引发场外抄底新客户的进场。所以，无论是在股市行情火暴的时候，还是处于低位震荡的时候，银行开户客户都是存在的，我们只要做到耐心守侯，不轻易离岗，这些客户都是有机会开发过来的。

三、银行驻点的注意事项

1、克服害羞心理

主动开口。刚走出校门的大学生来说，羞于开口是一个常见的现象。为银行驻点的营销人员来说，首先要敢于开口，主动与客户交流，拉近与客户的距离，收集客户有效信息，做到初步营销，

2、细分目标客户群体

应对不一样的客户群体时，要做到对客户进行细分，不能“一刀切”，要根据客户供给的不一样信息，针对不一样的客户群体向其介绍不一样的产品以及不一样的投资手段，例如面向20-35岁的年青人士，鉴于其具有较进取的冒险精神，富有拼劲，对风险不太敏感，发展潜力大，能够为其介绍成长型的股票，使其在投资过程中使财富迅速的增值，从而扩大其资金量，加大对证券市场的投入;面向35-50岁中年人，鉴于其在工作创业的过程中，积累了相当的财富，所以需重点挖掘这部分客户资源，使其成为我们的重点目标客户，为其推荐价值型的股票，鼓励其长期投资，从而使其在投资过程中资产保值增值，从而加大对证券市场的资金投入，。至于对50岁以上的中老年人，则较多地向其推荐基金以及稳健型的股票，降低其风险，获得稳定收益。

3、协助银行大堂经理引导客户办理银行业务

成为大堂经理助理。在银行驻点中，如何处理好与大堂经理的关系意义重大。因大堂经理在整个银行系统中面向的客户群体最广，其接触的是一线客户，能够说哪里有客户需要，大堂经理就会在哪里出现。但由于某些繁忙时点，银行来办理业务的客户过多，导致大堂经理应付可是来，作为驻点工作人员不断地学好证券和银行方面的知识，熟悉银行的各类业务，进取协助大堂经理为客户办理业务，使大堂经理对你产生好感，从而为你介绍潜在的客户，这对于拓展公司客户来源是很有帮忙的。

4、具备良好的亲和力和交际力

在驻点的过程中，我们应对着银行的领导和职工，以及形形的客户群体，良好的亲和力和交际本事一方面能够使我们拉近与银行工作人员的距离，处理好与银行工作人员的关系，甚至在某种程度上决定了驻点工作的有效性，另一方面能够使我们与客户进行有效地沟通，从而更好开发客户。

5、以客户利益为主，关心客户所关心的方面

在与客户的交流以及服务过程中，要做到稳健，做到让客户放心。成功的营销人员，更加注重细节，以信誉和口碑，赢来更多的客户。不能因为蝇头小利，破坏原本或更多能够建立的客户网络。

6、驻点工作要持之以恒

在驻点过程中，最忌讳的就是三天打鱼两天晒网，这样的话，闻讯而来的客户就会流失到别的银行网点咨询和开户。

营销人员经常的缺岗离岗，无法体现其银行业务的多元化，使银行的业务平台大打折扣，同时还会造成驻点人员与银行之间的隔阂，久而久之就会产生生疏感。俗话说的好，开店容易守店难，银行驻点，守字当头。万事开头难，切忌操之过急，随着银行驻点时间的持续，

营销业务的深入，慢慢的，进取的驻点人员都会融入到银行这一特定环境中，找寻到银行驻点营销工作的乐趣。

7、在驻点过程中要主动向银行领导汇报工作，使银行领导了解银行驻点的最新情景以及客户的相关资产情景，并能采取相应措施共同解决存在的问题，使驻点工作持续发展。

8、做到与银行互赢互利

作为银行，由于有业绩以及三方存管业务的压力，所以需要与证券公司合作，而银行作为证券公司拓展客户的主阵地，更是重中之重。一方面在与银行合作的过程中，从中开发有效的客户资源，为客户供给优良的服务，使客户投资资产资金增值，增加了公司的业绩，另一方面则缓解了银行的三方存管业务的压力，并且客户在证券方面的盈利意味着其有更多的资金能够存到银行，从而使银行的存款增加，业绩增长，从而使两者互利共赢。

9、理论与实践相结合

市场营销是我们走向社会实践的重要资料，是对个人学习生涯书本知识的综合运用，仅有两者相结合，才能实现其价值，

10、在驻点的过程中不断学习与总结

遇到不熟悉的业务，要虚心向公司人员以及银行工作人员学习，提高工作的进取性。对于日常工作，要针对当日新情景勤作总结，分析存在的问题与不足。从而提高驻点的有效性，提高自身综合本事，为公司创造良好经济效益。

四、客户的维护与培养

对现有客户的维护，我们必须要本着客户是上帝的原则，将客户维护

尽心尽力做到尽善尽美，这点至关重要，这样做的目的，绝不仅仅限于公司层面的品牌树立及满足证券交易的基本要求，就个人层面来讲，这也是一个营销人员的职业操守及后续开发本事的体现，因为营销工作的终极目标，就是要做到能让你的客户为你带来(介绍)新的客户。

对现有客户的培养，最基本的就是证券交易软件的正确使用及证券知识的普及，同时要不断的向客户灌输证券市场的风险意识，客户资产的缩水代表着交易量的萎缩，我们仅有尽最大的努力，将潜在客户发展成现有客户，将现有客户培养成优质客户，才能使客户资产有效的实现保值增值，这个双赢局面的实现，是我们与客户共同追求的目标。

银行营销工作总结与计划范文最新精选220__年，我满怀着对金融事业的向往与追求走进了中国工商银行深圳分行福田支行，在那里我将释放青春的能量，点燃事业的梦想。在福田支行，我从事着一份最平凡的工作——柜员。也许有人会说，普通的柜员何谈事业，不，柜台上一样能够干出一番辉煌的事业。卓越始于平凡，完美源于认真。我热爱这份工作，把它作为我事业的一个起点。作为一名工行员工，异常是一线员工，我深切感受到自我肩负的重任。柜台服务是展示工行系统良好服务的“礼貌窗口”，所以我每一天都以饱满的热情，用心服务，真诚服务，铭记“三心”“五量”思想意识，以自我进取的工作态度羸得顾客的信任。时光飞逝，来福田支行已经一个年头了，在这短短的一年中，我的人生经历了巨大的变化，从一个对银行柜员营销比较生疏，到有所了解，有所营销心得，其中也得到领导的信任、关心和指导，同事耐心地帮忙，使我受益良多，帮忙我在业务上创造佳绩。

在银行柜员营销方面，我主要有以下几方面的心得体会：

第一，在思想与工作上，我能够更加进取主动地学习工行的各项操作规程和各种制度文件并及时掌握，各位同事的敬业与真诚都时刻感染着我。在工作期间，我能够虚心向同事们请教，学到了很多书本以外的专业知识与技能，也更加深刻地体会到团队精神、沟通与协调的重要性，同时为自我在今后的成长道路上积累了一笔不小的财富。在工作方面，我有强烈的事业心和职责感，我能够任劳任怨，不挑三拣四，认真落实领导分配的每一项工作与任务。日常我时时刻刻注意市场动态，在把握客观环境的前提下，研究客户，经过对客户的研究从而到达了解客户的业务需求，力争使每一位客户满意，经过自身的努力来维护好每一位客户。

第二，在技能方面，我个人也能够进取投入，训练自我，这一年中，我始终坚持着良好的工作状态，以一名合格的工行员工的标准严格的要求自我，立足本职工作，潜心钻研训练业务技能，使自我能在平凡的岗位上为招行事业发出一份光，一份热。

第三，对市场的了解，销售任何一件产品除了掌握产品本身之外，我们还需要将其准确定位，对于产品所对应的市场还应当有一个大致的了解。

第四，与客户应对面的交流，这一过程中我感受最深的是，在充分理解产品的同时，还应当充分了解大众心理，在与客户沟通当中，营造简便，惬意的谈话氛围，广泛听取他们的诉求，充分了解他们想要得到什么，能够怎样得到，以及得到之后所能给他们带来的好处，及时耐心回答客户疑问，把适合的产品推荐给适宜的目标客户。

第五，善于运用各种有利的时间和空隙，主动与客户进行交流，多跟客户沟通，捕捉任何有利的时机，随时随地创造有利的营销机会。

第六，坚持进取的工作心态。我们每一天都要同不一样的客户群打交道，所以一些细节性的东西，往往会影响到与客户的交流，甚至会导致客户降低对我行业已建立起来的忠诚度，对于客户的拒绝应当用进取的心态去看待，切记不要所以而影响到自我销售的进取性，并对客户拒绝的原因加以分析，以便今后纠正改善。

第七，做好售后服务，对日常所销售产品的功能应当为客户详细予以说明，必要的话做好演示，提高客户对我行产品的使用度，为今后给客户推荐其他相关产品打下一个良好的基础。

我相信，机遇总是垂青有准备的人，终身学习才能不断创新。知识造就人才，岗位成就梦想。有一种事业，需要青春和梦想去追求，有一种追求需要付出艰辛的劳动和辛勤的汗水，我愿我所从事的工商银行永远年轻和壮丽，兴旺和发达!

银行营销工作总结与计划范文最新精选3今年我参加了省行组织的二级支行行长培训班的学习培训，经过学习使我受益匪浅。结合实际工作，下头，我谈一谈个人的一点心得体会。

一、转变市场营销观念，实施核心客户营销策略。

当前，银行业普遍认同一个“二八定律”，我认为“二八定律”针对我们邮政储蓄银行，尤其是县级以下及农村二级支行来说，这个定律尤为显得贴切和突出，即银行80%的利润来自于20%的客户。可见，20%的高端客户针对我们邮储银行带来的收益就可想而知，可是如何让这20%的高端客户真正成为我们的忠诚客户，那就需要支行自身利用和优化现有的资源，经过生日礼物、病期探视、各大节日特色祝福等等来拉近与客户的亲属感并经过交叉营销，让客户经过各种体验途径购买咱们银行自身的多种产品，以更优质更快捷的服务等等让20%的高端客户从心里产生对我们邮政银行的忠诚度。

二、转变经营思路，树立科学发展观。

1、要进一步增强存款工作的危机感和使命感，大力促进各项存款快速增长，全力提升存款业务的市场地位，加大储蓄存款竞争力度，全力提升市场份额。

坚持“大个金”发展战略，运用我行点多面广，覆盖城乡的网点资源和营销潜能，做大储蓄市场。

2、着力推进中间业务和新型业务的全面、协调发展，经过保险、信用卡、以及下一步就要推行的IC卡、惠农卡能产品，抓好全年每个季度每个时间段。

发展业务有的人说要分业务淡季旺季，我个人认为业务的发展与否不应有淡旺季之分，而是取决于一个支行，一个团队的思想意识之团队精神，我们发展业务也决不只能坐门等客，而是要走出去，走进市场，走进商户、农户之中进行有针对性、策略性的实质营销，不是有这样一句话嘛：时不我待，只争朝夕!我们不能把“与时俱进”当做一句空话，我们需要实际性地主动出击。

三、强化风险防范意识，提升内控管理质量。

随着银行业竞争的日益激烈，市场环境的复杂多变，商业银行经营面临着越来越多的风险，我们作为商业银行面临的主要风险包括信用风险、市场风险、操作风险，针对上述三个风险，我认为加强操作风险的防范尤为重要，经过观看四十五分钟的警示教育片，以及我们身边听说看到的很多案例，不难看出，绝大部分风险来自于银行内部，比如银行监守自盗、违规操作等等，所以我认为在日常工作中应做好以下几个方面的资料：1、加强员工的思想教育和业务制度的学习，利用周例会、晨会，月经营分析会及网上下载警示教育片等把风险防范意识，结合今年的“合规执行年”制度的资料，深深灌入每位员工的思想灵魂深处，让合规的经营理念融入到工作的每一环节，争做遵章、守纪、知法、守法的邮政储蓄银行人。

四、搭建“以人为本”的发展平台，培育和谐企业文化。

针对支行员工应表扬先进，激励后进，和员工多沟通、少批评，坚持以人为本，利用现有的职工小家资源，经过和员工一齐生日、节日聚餐，乒乓球、象棋、羽毛球友谊赛等，和员工每日坚持一种愉悦的心境，良好的心态，同时也要进一步抓好网点柜面规范化服务，进一步加大服务检查力度，健全服务监督检查网络，要引导员工换位思考，站在客户的角度看待自我供给的服务，自动自发做好服务工作，树立良好的企业形象，提高社会知名度和美誉度。

五、强化执行力，提升管理本事。

何谓执行力执行力“就是按质按量地完成工作任务”的本事。个人执行力的强弱取决于两个要素——个人本事和工作态度，本事是基础，态度是关键。所以，我们要提升个人执行力，一方面是要经过加强学习和实践锻炼来增强自身素质，而更重要的是要端正工作态度。那么，如何树立进取正确的工作态度我认为，关键是要在工作中实践好“严、实、快、新”四字要求。

1、要着眼于“严”，进取进取，增强职责意识。

职责心和进取心是做好一切工作的首要条件。职责心强弱，决定执行力度的大小;进取心强弱，决定执行效果的好坏。

2、要着眼于“实”，脚踏实地，树立实干作风。

天下大事必作于细，古今事业必成于实。虽然每个人岗位可能平凡，分工各有不一样，但只要埋头苦干、兢兢业业就能干出一番事业。好高骛远、作风漂浮，结果终究是一事无成。

3、要着眼于“快”，只争朝夕，提高办事效率。

“明日复明日，明日何其多。我生待明日，万事成蹉跎。”所以，要提高执行力，就必须强化时间观念和效率意识，弘扬“立即行动、立刻就办”的工作理念。坚决克服工作懒散、办事拖拉的恶习。

4、要着眼于“新”，开拓创新，改善工作方法。

仅有改革，才有活力;仅有创新，才有发展。应对竞争日益激烈、变化日趋迅猛的今日，创新和应变本事已成为推进发展的核心要素。

以上是结合本次省行培训资料和从事本岗位经验的一些打算和体会，不妥之处敬请领导批评指正。

银行营销工作总结与计划范文最新精选4做为一名在广发银行信用卡从事营销工作近一年多的营销人员，一向以来，我认为在营销产品中都要具备：灵敏的反应本事、懂得拿捏揣测客户心理变化、对产品的认知与诠释、语言表达技巧、良好的心理素质。

经过一年半载的努力与奋斗，在这一年多营销工作时间里，有喜、有悲，有笑声、又有泪水，有成功，也有失败。可是在短短时间里，让我深深体会到，无论做任何事情，都要对自我充满信心。

从事营销行业除了对自我要有足够信心，有经验之外，更重要的是自已的一种心态。我是一名刚刚被提升为小分组长的营销人员，对刚被提升，我感到十分荣幸，但无形的压力也朝我袭来，但适当的压力能够给与我推动力，在那里我也想与大家分享下，相信很多在公司工作的同事，他们也有独特的见地。博众长而用之，这样才能为自已在打开一片天地!

心得一：对自我要有信心。

在我刚开始从事营销工作的时候，要拜访客户时犹豫再三不敢进门，好不容易鼓起勇气进门，却又紧张得不知说什么，刚刚开口介绍产品，就被客户三言两语打发出来。一次又一次的拜访失败，我开始为自我在找借口，在抱怨。但我从未意识到给自已找借口的同时，我已经变得相当的消极了。消极的情绪给我工作带来很大影响，之后领导得知此事，他找我聊了许多，他告诉我：“一名合格的营销员首先要具备充分的自信，仅有对自我充满信心，才能消除应对客户是的恐惧，才能给自我一个清晰地思路，把产品经过流畅的语言介绍给客户”。这番话深深的刻入我的脑海中，每当我低落的时候，我都会暗暗给自已鼓劲，我坚信一点，只要对自我有信心、对产品有信心，那我已经成功了一半。

心得二：给自已在不一样时期制定一个力所能极的目标

每个人都要合理安排每一天的工作，都要有计划性、目的性，为了避免一种盲目性的进取，也能够说是一种没有方向性，这种情景往往是事倍功半，得不偿失。在我做为一个新营销小分组长，除了我自我，还要带领组员，既然带领了一支小团队，那要有周详的工作计划、合理时间安排、充分调配人员、良好的团队精神等等。给自我、组员制定一个力所能及的目标!

心得三：要瞬间获得客户的信赖

在营销产品的时候，我们要与客户交朋友，让客户对自我有好感、信赖。与客户初次见面时的说辞十分重要，好的开场白往往是成功的一半。当然，瞬间获得客户好感、信赖不仅仅体此刻初次见面，交谈时客户可能在很长时间对营销员是无动于衷的，但在一些细节上的改变或许能够赢得客户的倾心。

心得四：在营销失败中学到新知识

常言道：“失败乃是成功之母”!在营销过程中，很多时候我们都会遇到形形的客户，也许你幸运，遇到很好说的客户，但也有倒霉的时候，客户专门叼难你。所以很多时候失败了，不要气馁。要从事情的根本去找原因，为什么失败，是专业知识不到位，还是营销技巧不如人，期望下次不要常犯同样错误。

如果我们能做到：“把握此刻、向过去学习、着手创造将来。想象一个完美的将来是什么样貌的，制定一个切实可行的计划，今日就做些事情使之成真。明确你的目标，发掘让你的工作和生活更有意义的方法，你会更欢乐，更成功!

银行营销工作总结与计划范文最新精选5经过20__年半载的努力与奋斗，在这20__年营销工作时间里，

做为一名在__银行信用卡从事营销工作的营销人员，一向以来，我认为在营销产品中都要具备：灵敏的反应本事、懂得拿捏揣测客户心理变化、对产品的认知与诠释、语言表达技巧、良好的心理素质。

经过努力与奋斗，在这营销工作时间里，有喜、有悲，有笑声、又有泪水，有成功，也有失败。可是在短短时间里，让我深深体会到，无论做任何事情，都要对自我充满信心。

从事营销行业除了对自我要有足够信心，有经验之外，更重要的是自已的一种心态。我是一名刚刚被提升为小分组长的营销人员，对刚被提升，我感到十分荣幸，但无形的压力也朝我袭来，但适当的压力能够给与我推动力，在那里我也想与大家分享下，相信很多在公司工作的同事，他们也有独特的见地。博众长而用之，这样才能为自已在打开一片天地!

一、对自我要有信心

在我刚开始从事营销工作的时候，要拜访客户时犹豫再三不敢进门，好不容易鼓起勇气进门，却又紧张得不知说什么，刚刚开口介绍产品，就被客户三言两语打发出来。

一次又一次的拜访失败，我开始为自我在找借口，在抱怨。但我从未意识到给自已找借口的同时，我已经变得相当的消极了。消极的情绪给我工作带来很大影响，之后领导得知此事，他找我聊了许多，他告诉我：“一名合格的营销员首先要具备充分的自信，仅有对自我充满信心，才能消除应对客户是的恐惧，才能给自我一个清晰地思路，把产品经过流畅的语言介绍给客户”。

这番话深深的刻入我的脑海中，每当我低落的时候，我都会暗暗给自已鼓劲，我坚信一点，只要对自我有信心、对产品有信心，那我已经成功了一半。

二、给自已在不一样时期制定一个力所能极的目标

每个人都要合理安排每一天的工作，都要有计划性、目的性，出国留学为了避免一种盲目性的进取，也能够说是一种没有方向性，这种情景往往是事倍功半，得不偿失。在我做为一个新营销小分组长，除了我自我，还要带领组员，既然带领了一支小团队，那要有周详的工作计划、合理时间安排、充分调配人员、良好的团队精神等等。给自我、组员制定一个力所能及的目标!

三、要瞬间获得客户的信赖

在营销产品的时候，我们要与客户交朋友，让客户对自我有好感、信赖。与客户初次见面时的说辞十分重要，好的开场白往往是成功的一半。当然，瞬间获得客户好感、信赖不仅仅体此刻初次见面，交谈时客户可能在很长时间对营销员是无动于衷的，但在一些细节上的改变或许能够赢得客户的倾心。

四、在营销失败中学到新知识

常言道：“失败乃是成功之母”!在营销过程中，很多时候我们都会遇到形形的客户，也许你幸运，遇到很好说的客户，但也有倒霉的时候，客户专门叼难你。所以很多时候失败了，不要气馁。要从事情的根本去找原因，为什么失败，是专业知识不到位，还是营销技巧不如人，期望下次不要常犯同样错误。

以上几点是我从事营销员到营销小分组长一职的一些心得体会，如果我们能做到：“把握此刻、向过去学习、着手创造将来。想象一个完美的将来是什么样貌的，制定一个切实可行的计划，今日就做些事情使之成真。

明确你的目标，发掘让你的工作和生活更有意义的方法，你会更欢乐，更成功!

第8篇：证券公司工作计划范文

证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的提高!在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自我每一天都在提高!亲爱的读者，小编为您准备了一些技术部工作总结，请笑纳!

技术部工作总结1态度决定走向悄悄的走过，但给了你细思遐想，让你做着力所能及与不及的事，时间真是公正，不失公允，努力的付出，得到的终将是公平的回报。20__年就在这样的状况下离开了我，也离开了大家，茫然间总会有得到又失去的感觉，既然过去了，也就为了历史，既然是历史，那就是不可改变的事实，仅有理解，无力抗。

现就此20__年的所作所为做一番总结与回顾，给自我一个代。20__年的大多工作与生活的时光是在四平度过的，在四平的子里，辛苦里夹着充实，汗里带着甘甜，完了自我的大多数目标，没有让领导和关注我的失望。但为什么说是大多数而不是全部呢原因有二：其一，我虽然努力的完了自我应当做的事，也完的不错，得到了领导的认可，可是其间也显露出了我的不足之，并且有点致命，虽在慢慢的改善，可是效果不是很明显，使得自我会陷入一种窘迫的境地。急于求的心理还一向作祟，原有的很多想法在时间的磨合中也为了中月。其二，本想今年能够很好的掌握一门拿得出手的技能，可是没有如心所愿。事做了很多，也学到了很多东西，可是却没有夺光溢彩的，都显得是那么的平淡，只要用心，谁都能够去完，心有不甘。我明白这样的结果不是我想要的，可是又在无计可施中为代价的牺牲品。是，很多工作的事是需要一个循序渐进的过程，可这个过程太长太慢，那就是自我的问题了，我想这是我的原因，态度还不足够端正，没有足够的用心去做，或者说是用心不到位。工作的子我已经度过了尝试，已经适应了这份工作，此刻要做的就是怎样去把它做的更好。再细数一下20__年自我工作的表现，为了自的发展，我一向是在坚持不懈，也做了很多值得一说的事，从协调到勘测设计，从工程到维护，我都做了，虽然不全是得心应手，但大多还是轻车熟路。做的这些工作中，我发现我做得最出最顺利应当是协调和维护。在协调中学会了怎样去接触，怎样去和他很好的沟通，最终达一致，做到了双赢。

在维护中，总结了很多经验和教训，从无线到光纤再到微，虽有些时候做起来显得力不从心，储备的知识也时常会是捉襟见肘，可是最终经过自我的努力和老同事的指导也都圆满的完了，说到此我就不得不提我的直属领导连志营先生，还有一位老同事翟吉星先生，他们对我的指点和亲切的指导让我在此方面有了长足的提高。虽然都是为了公司所做的一切，但我还是要在此感激他们。生活离不开工作和学习，工作有工作的态度，学习有学习的勤奋，我一向在坚持着这样的方式去开展明天的子。

20__年的子也是如此过来，在四平这一年来，我了解了公司的全部工作流程，接触了几乎所有的公司产品，包括老的和最新的，虽然在安装调试技能方面还有欠缺，但我想只要坚持不懈的去努力，我会掌握的，并且不会比别差。一向做一个自信的，可是自信的张弛是需要很好的把握，失去的也许就是太过自信，忘记自我是谁了，这样真的会导致崩盘，无所适从，很多事控制不了，只好控制好自我。时间的走过，见证着一切，让自我有得有失，一个的态度决定着一个的走向，我也不例外。既然我想在通信的这个圈子里有所作为，京信是一个好的施展天地，把握，我不会费。我的角我自我清楚，领导心里也会晓得，可能也就是基于这个原因，在年末的时候我回到了长，专职去做勘测设计这一块，说实话，勘测设计我不是很喜欢，但谁让我是一个不服输的呢，别做好的事我也能够。

在这段时间里，我的直属领导是石晓先生给予勒沃必须的帮忙，在此感激他对我的指导，给我的帮忙，还是那句话，时刻怀着一颗感恩的心，对待每一个和每一件事。由于在外市工作时间过长，在长本部呆的时间过短，不免会把一些不适宜长的工作方式带进来，给领导添了不少麻烦，有时控制不住，绪过给领导带来不貌的回敬，在那里我深表歉意，期望领导能够谅解。在京信的20__年过的总体来说还算是很踏实，没有轻易地越雷池半步，循规蹈矩的做着事，得到自我想得到的，说白了，都是为了生活，何必和自我过不去，并且我还年轻，此时不努力用心，等待何时。

20__年已经悄然来到，在这新的一年里，我做出了自我的新的规划，现就此阐述一下。

1.在新的一年里，在完本职工作的同时，学习好相关的知识与技能，把自我向一个全面型才的方向发展。

2.改掉自的不良习惯，用心的去做每一件事，细节决定败，时刻的示着自我，严格的恪守。

3.多虚心求教，多积累经验，多多与领导沟通。

事件的发展离不开沟通，仅有相互换意见，才能取得提高。

4.在20__年的基础，更好的了解公司的产品以及其能。

以便不时之需，不被市场淘汰。年纪的增长，不能白白费，更要全面的了解自我，明白自我的的缺点在哪里，怎样的去克服，优点在什么地方，怎样去发挥，这些都需要去做一个结论。有一个明确的生活和工作态度，我想仅有如此才能打理好20__年的子，更加辉煌一些的表现。

最终祝公司的全体同仁节欢乐，体健康。万事如意!

技术部工作总结2__年我部室能紧紧围绕学习贯彻局制定的上台阶小变样的年初全年目标，做好本部室的工作。

在政治学习方面我们加强学_大、__届三中全会的精神，认真参加局组织的各项政治与业务学习，进取参加浙江传媒学院教授的上门授课培训。部室人员做到了集中学习与自学相结合。

我部室人员在设备维护方面做到了定期维护摄、录、编及三楼演播室设备，维护有记录，使设备处于良好的工作状态。对制作室的管理我部室制度上墙，并认真执行，除日常卫生清理，我们还进行每周二卫生全面大扫除。物品管理方面，我们有制作设备的统计单，常按统计单对设备进行检查，并加强值班人员的职责意识。在非编管理方面，我们实行了上机实名制，及时清理不用的用户名，为系统清理出存储空间。技术资料有专人管理，保存有专柜。

参加了县里的几大重要活动，在首届《____大赛》中作了全方位的技术保障，在其它各项活动中工作也很进取主动。多次为调频讲解供给技术保障，并出色完成任务。

我部室人员都能够遵纪守法，按规程办事，全年无人为安全事故。能够完成局交办的其它各项临时任务。

在新的一年里，我们还要再接再厉，围绕局的目标任务努力工作

技术部工作总结3一年来，在集团公司上级部门和矿领导的关怀下，我部室全体人员踏踏实实、兢兢业业干工作;一心一意，勤勤恳恳做贡献。在__年度的各项工作中，紧紧围绕“计划”这一管理主题词，秉承“脚踏实地、锐意进取、精益求精”的工作态度，以矿井“安全、服务、发展”的管理思想为核心，发扬“团结、务实、严谨、求精”的工作作风，运用“超前预见性、信息反馈及时性、方案实施可操作性、问题研究系统全面性”的基础管理方法，在实践中勇于创新，为实现矿井年初制定的工作计划和目标努力的工作，为矿井的发展贡献我们的力量。

一、__年度工作总结

1.主要经济指标完成情景

截止1月底，计划生产原煤_万吨，实际生产原煤__万吨，完成集团公司计划产量，全年预计生产原煤_万吨。

截止1月底，计划总进尺__米，实际完成进尺__米，超尺__米。其中重点工程计划进尺__米，实际完成进尺_米，超尺_米;岩巷综掘工程计划进尺__米，实际完成__米，超尺__米;煤巷综掘工程计划进尺__米，实际完成__米，亏尺__米;煤锚工程计划进尺__米，实际完成__米，超尺__米;自营工程进尺实际完成__米;外委进尺实际完成__米。

截止1月底，北风井井筒施工174米，北风井下部巷道工程施工完毕;南风井下部巷道累计施工__米，剩余__米完工。中央风井改造工程累计施工_米。

2、主要工作完成情景

(1)合理谋划组织安全改扩建工程

a__年2月，与合肥设计院合作确定中央风井改造工程下部井底煤仓和清理撒煤巷道方案;

b__年5月，南风井绕道进队施工;

c__年1月，与合肥设计院合作确定井下及地面排矸系统方案;

d__年1月，北风井下部巷道工程完工;

e__年11月，北翼总回风巷施工，完善北翼回风系统。

(2)优化布局，优化设计，优化工艺

a优化布局：根据矿井发展实际情景，多次编排年度计划，五年规划，1年规划，明确短期掘进头接替，中期工作面接替，长期采区接替。__年根据采区内部采场条件及外部市场等因素，及时调整工作面接替顺序，明确关键线路。分析121上、128(里)、12、123、7211、8215、72111、等工作面地质条件，合理安排安装、收作、同采、配采等工作，确保了产量等指标的完成。

b优化设计：由技术部参与或单独完成的矿井技改方案3个(中央风井改造工程、南风井、北风井)，采区设计2个(11采区、82采区)，采区布置调整方案2个(83采区、__采区)，采煤工作面设计6个(_)，单项工程设计3个(紧急避险系统、北翼总回风巷、121上工作面改造)。

c优化工艺：推广使用绳式和气动单轨吊，减小后路运输难度，降低职工劳动强度;引进矿压监测智能化系统，智能采集数据，智能分析数据，智能打印分析图表;学习支架拆除新观念，改善平板车尺寸，支架拆除由3车变成2车，提高工作效率。

(3)实施采掘上台阶、推动采掘机械化

__年度，进取实施采掘上台阶，先后在__上工作面、_工作面给予相关激励政策，确保按时贯通，按时收尾，按时安装，为矿井的正常接替供给了有力的保障。

__年度，8211机巷煤巷综掘当月施工__m，刷新了_煤层综掘进尺记录，刷新了自营单位投产5年来进尺记录。

__年度，孙疃煤矿机械化共有_台采煤机，_台综掘机同时在进下作业。采煤机械化率_%，掘进机械化率_%，位于集团公司前列。

(4)强化现场管理，强化隐患排查，杜绝采掘顶板事故

__年度，矿压组每一天都对全矿采掘工作面支柱初撑力、锚杆质量、卡缆质量和其他隐患进行一次排查，查处的问题能现场整改的必须现场整改。对特殊地段、特殊时段采取现场跟班指导、监督，一年来先后对工作面安装、收作，巷道拨门、贯通、过断层等多个地点跟班，保证了特殊地段的安全施工。

(5)以技术促效益，以科技促发展

__年度，生产技术部深入分析孙疃煤矿面临的形势，大胆提出以科技创新促发展，以合理化提议生效益构想。先后解决了_(里)工作面无缝对接，_上工作面端头支架的安装使用等技术难题。并根据现场总结写出_余篇合理化提议，取得较大的生产效益。

由技术部牵头，开展安全技术一体化论证，创新企业管理，提高矿井经营质量，成为了矿井新的经济增长点。截止1月份，共计论证项目_余项，取得较大的经济效益。

由技术部牵头，信息中心、通风区、修护区、保运一区等多家单位合作，经过了省经信委紧急避险“六大系统”验收。

由技术部牵头，安监处、信息中心、机电科、通风区、保运一区、运输区等多家单位合作，完成了__年度灾害预防与处理计划的编制。

(6)强化“白领”工程技术人才培养规划，固本强基

__年度，在政工部的指导下，技术部进一步强化工程技术人才培养，固化周培训、月实践、季度考核的培养办法，同时每周三开展专题讲座和培训，旨在交流在不一样条件下施工经验，造就一批高素质技术人才队伍，为孙疃煤矿下一步发展固本强基。

二、__年度工作存在问题和原因分析

作为生产管理部门，深入现场一线不够，了解情景不全面，不能为领导供给准确的决策依据，以至于12工作面风巷超标高掘进，造成局部巷道报废，给矿井造成必须损失。

重点工程和煤锚工程推进不梦想，车皮供应不足是造成重点工程进尺低的主要原因，新近队伍适应环境较慢是造成重点工程进尺低的次要原因;地质条件复杂，煤锚比架棚安全性低、煤锚罚款多，工程造价低是煤锚难以推进的主要原因;

业务联系单及设计存在滞后现象，一是超前预见性不足，二是方案拍板确定较慢，沟通协调不够，三是技术?a href='//xuexila.com/yangsheng/kesou/' target='_blank'>咳嗽苯仙伲纫瓿缮杓乒ぷ鳎忠瓿上殖芾砗图际豕芾砉ぷ鳎ぷ魃暇统鱿至吮匦氲牟患笆薄?/p>三、__年的工作重点及努力方向

1.进取谋划矿井改扩建工程

__年是我矿建设史上又一个关键之年，矿井改扩建工程进入关键施工年，技术工作任务繁重，北回风井、南回风井建设施工，中央风井改造、_采区、_采区即将打开进队施工，我部门将分析本事不足的各个系统、各个环节，提出最佳改造方案尽快实施。

2.加快准备巷道的掘进速度，实现采掘平衡

__采区岩巷工程量大，__年矿井生产本事达__万吨年等实际情景造成矿井接替紧张，我部门将进取推广岩巷综掘作业线、后运连续化的建立，努力提高单进水平，同时不断优化设计，合理组织科学安排队伍，确保正常接替。

3.继续加强顶板管理，确保生产安全

从设计源头抓起，加大支护强度。岩石掘进推广锚锚注支护方式，煤巷掘进推广u型棚支护。工作面回采推广煤层注水，减少片帮冒顶现象。现场管理对特殊地段、特殊时段采取现场跟班指导、监督，工作面安装、收作，巷道拨门、贯通、过断层等多个地点必须安排专人跟班，确保顶板安全。

4.扎实推进安全质量标准化建设

在__年成功创立标准化的基础上，认真对照标准查摆问题，进一步提升标准化水平，严格检查，严格督促整改，重奖重罚，严抓严管。采煤、掘进质量标准化进一步向示范矿井看齐，为我矿质量标准化示范矿井建设再做贡献

技术部工作总结4__年是一个不平凡的一年。地震、金融海啸，毫不留情的吞食着我们的一切。很多人还没从地震的废墟中爬出，又一轮新的金融海啸更是压得让人透可是气来。____年是证券行业的冬天，同时也是全球人民的冬天。可是，在公司领导和全体员工的共同努力下，我们艰难地走过来了。冬天即将过去，我们都已准备好，迎接明天的期望!

今年是我在证券公司信息技术部工作的第四个年头，而我所在的部门又是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的提高!在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自我每一天都在提高!而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理，所以，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自我要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。一年中始终如一的要求自我，在我和部门全体员工的共同努力下，__年我个人没有发生一次职责事故。对待业务技能，我心里有一条给自我规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自我不会的学会，不懂的弄懂，争取做到新时期证券行业的一名合格技术工作者。

下头我对__这一年来所做的工作作一个简单的总结：

1、恒生内控平台和数据中心系统建设

根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的要求，证券公司必需建立净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统。由于我公司原有独立存管系统为福建新意公司所开发，数据库平台是基于sqlserver__，而新意公司的净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统是基于数据库teradata，所以，对数据库的投入将会增加很大一笔费用，软硬件费用算下来一共需要投入一百多万，而在系统的稳定性和易操作性方面不是太梦想。后又咨询到金仕达公司的该系统，费用也在一百多万以上，相对于我公司原有新意独立存管系统而言，增加了重复投入费用。而结合公司的实际业务情景，所以在选择开发商和价格方面作了更深入的探讨和研究。恒生公司愿意无条件移植我公司原有独立存管系统和反洗钱系统，给的报价也是在充分保护原有系统的基础上给出的价格，并且还有一个专门的维护团队，有很强的实力。从公司实际业务情景出发，最终选择了价格适当的恒生公司内控平台和数据中心系统。

2、恒生内控平台和数据中心系统建设的后期维护

在三个多月的紧张建设和测试中，我公司的证券公司反洗钱监控报送系统、内控平台、净资本监控系统、异常交易和大小非减持监控系统顺利建设完成，并正常接管以前新意独立存管系统的运行。从系统的需求探讨到筹建和正式上线运行，得到了公司领导和各项目组成员的大力支持，所以，在建设和测试过程中都很顺利。在后期的维护中主要是针对一些新需求的解决和证监会的新报表报送需求，目前恒生公司工程师正在我公司现场解决中，估计月底可全部解决完成。

3、三方存管系统建设和后期维护

“券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总的思想，目的是充分保护投资者，也让资金更安全，投资者更放心。

从三方存管的提出到建设以及正式上线，我们部门都是走在了最前面。从联系通讯线路，联系银行到测试和正式上线，我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下，今年新增上线中国银行、兴业银行。目前招商银行准生产测试已完成，现正进行到实盘测试阶段，估计明年年初可正式上线运行。

3、公司净资本监控系统新报表报送规则

根据证监会要求，证券公司需要执行新报表报送规则，并于____年12月1日正式报送。由于我公司已上线运行的净资本监控系统还是老的报表，需要联系恒生公司对原有净资本系统进行升级，满足证监会的新报表报送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司联系升级事宜且进展顺利，目前恒生公司工程师正在现场解决中，本月即可正式报送新报表。

4、制作公司三方存管系统常见问题及处理方法汇总，对原有经纪人营销系统的移植工程，配合中心机房新增网上交易as、ar四台。

5、对中心机房b股外币转帐、清算机器、行情分发系统机器、咨询接收和转发机器的更换工作。

6、对各营业部及服务部新意开户证书的升级，联系升级三方存管许可证和相关系统的授权事宜，给财务部解决资金存管不能重复导出凭证的问题。

7、制作关于网上交易系统登陆不上行情和委托的常见问题及处理方法汇总，制作公司风控系统评级表。

由于公司各分支机构需要上传图像扫描资料和清算中心的统一刻录光盘，开通ftp用户和网络连接配置事宜。制作中心机房系统应急计划和设备标签并张贴事宜。

8、配合公司机房改造工程，库房卫生打扫和机器卫生整理等工作。

9、配合恒生工程师对中心机房报盘系统升级，以减轻报盘风险和压力问题，配合恒生工程师对三方存管系统版本和接口的升级，配合恒生工程师对公司oiw报盘库结构的升级，配合恒生公司对我公司信息系统的评估工作。

10、配合公司合规管理部和人民银行对我公司反洗钱数据报送核查工作，配合公司合规管理部反洗钱数据报送工作。

配合贵州证监局对中心机房的检查，一些文档的准备工作。

11、安装开放式基金系统，测试及清算，发邮件数据等事宜，配合中北营业部切换novell系统和网络隔离。

12、合并原汉唐和华创席位后，报盘统一测试。

配合北京路营业部，新华路营业部及各服务部工行三方存管批量上线工作。

13、配合德阳灾备中心系统建设及制作应急切换方案。

14、配合公司帐户规范工作。

15、机房日常维护和巡视，日志填写、数据备份、值班等工作。

我有渴望学习新知识和不断探索的热忱，在每一次公司发展新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来，不论加班到几点，我都从来没有任何怨言。因为我明白，我需要学习和提高的地方还有很多。我也会进取的利用好每一次学习新业务的机会，做好各项新业务的测试工作，不给整个部门的工作拖后腿。在这种想法下，我很好的完成了部门领导交给的每一项任务。

同时也存在一些不足：

1、证券业务还有待深入全面了解。

2、对网络方面知识和动手本事有待加强。

3、在维护或工程实施中，对要害问题总结，并构成文档的努力不够。

仅有这样，才更便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。

4、在以后的工作和学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。

改善措施：

1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。

2、加强网络方面和数据库方面的学习，有机会多参加相关方面的培训。

3、在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整理，构成文档，期望部门加强这方面的交流、监督。

4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。

5、加强和各营业部以及服务部的沟通。

____年工作安排：

1、配合公司开放式基金系统建设，测试及上线。

2、配合公司招商银行实盘测试及正式上线工作。

3、反洗钱监控系统、净资本监控系统、异常交易和大小非减持监控系统、内控系统的维护和相关升级事宜。

4、服务部升级为营业部后，对财务系统的相关备份工作，新增财务登陆站点后的相关维护工作。

5、柜台系统和三方存管系统维护及相关升级事宜。

6、配合公司中心机房网络改造工程及网络管理工作。

7、加强对08交易柜台相关系统的学习和oracle数据库的学习。

新的一年里我为自我制定了新的目标，那就是要加紧学习，更好的充实自我，以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。明年会有更多的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自我鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身周围的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的发展。我也会向其他优秀同事学习，取长补短，相互交流好的工作经验，共同提高。争取更好的工作成绩。

技术部工作总结5__年是中国汽车发展产业极不凡的一年，中国的汽车产业从大发展回归到逐渐理性的过程，产业结构调整更明显，具有新技术、新工艺、新材料的企业将发展得更加良性。长城、吉利等自主品牌仍取得了不俗的成绩。__汽车有限公司在公司领导的带领下，取得了必须的成绩，但离公司的目标仍有必须的差距。__年__汽车有限公司获得了国家级高新技术企业、__省省级企业技术中心。__年在公司领导的准确引领下，基本完成微面的开发工作，1.8mt的准备工作，a___二代的升级工作，展望__年，微面上市、a___二代、1.8手动档上市、a___三代的开发实现，必将给企业带来新的期望。__年在公司领导的关心和支持下，主要做了以下几方面的工作：

一、技术中心管理工作

__汽车有限公司技术中心是企业产品开发、技术创新、工艺革新的重要力量，__年__汽车企业技术中心经过自身的努力，获得到了__省省级企业技术中心，标志着企业的技术创新体制、科研投入体制、人才激励机制、对外合作机制、创新队伍建设、创新条件建设、技术储备积累、技术创新产出、创新效益等方面取得了必须的成绩。__年技术中心加强了相关管理工作，组织技术中心全体员工制订了__年企业技术中心发展纲要，__年将进一步完善，技术中心的组织机构更理，岗位职责更加明确、新产品开发更加清晰、人才发展规划更加明确，业务提升要更加有效，工作效益要得到明显提升，__年企业技术中心发展纲要经过修改后报董事会的批准。__年制订和摸索试装程序、试车队管理制度、项目管理制度、技术中心管理、财务管理制度、绩效考核制度，进一步明确技术中心例会制度，加强部门沟通和交流。__年要对各项管理制度和程序文件加强学习和执行，使技术中心的业务本事、项目管理本事得以提升，提高工作的效率。

二、产品管理

第一：公告管理工作

1、__年结合生产一致性管理工作和公司发展的需要，对fd__\fd__c\fd__\fd__\fd6__\fd__等车型的扩展工作，完成了对a___二代的公告申报工作。

2、根据__省经信委浙经信机械〔__〕536号和台经信[__]131号文件，关于开展__年车辆生产企业现场监督检查工作的通知，将组织各市主管部门对列入国家车辆公告的汽车、改装车、摩托车、低速货车生产企业(含分公司)开展监督检查。

公司将结合c_-b_-20__《企业生产一致性保证计划》进行自查，分析，最终上报行业主管部门，生产一致性管理工作得到了专家和行业领导的认可。

3、结合公司发展的需要就新能源汽车申报工作从工业信息部产业司、中机车辆服务中心、__省经信委进行了有效的沟通，同意我司申报新能源汽车生产资质，并和中国汽车技术研究中心签订了整车控制器、非标设备开发事宜。

项目根据杭州新能汽车开发进行之中，目前，新能源汽车准入工作已经紧逻密布地开展工作，7号生产厂房生产线改造、办公区域、关健设备采购、样车检测、方案申报已经全面展开。预计到__年5月份能完成新能源汽车产品的准入和公告的下达。

4、根据公司发展的需要，年前在__集团完成了fd__\fd__ev\__\fd__车型的公告网络申报工作，其中fd__产品的定型试验已经进行，可靠性试验已经全面展开，年前先将排放的耐久性试验进行，其它强制性检测等检测方案获得中机中心专家批准后开始。

其中fd__\fd__方案和参数备案工作已经进行，样车和标定工作已经全面展开，计划到__年10月份前完成上市前的公告申报工作;

5、由于__飞碟汽车制造有限公司产品管理公告密码由__集团控制，给__生产基地上公告带来了十分不便，期望能得到公司高层领导的重视，协助产品管理科和五征进行沟通，在__年单独申请一台机器用于申请公告事宜。

6、__汽车有限公司汽车生产资质的问题严重制约了企业的发展，提议公司领导对企业整车生产资质进行更多的了解，并找寻到最佳的合作伙伴，为企业长远发展作好准备。

第二：环保公告

1、vin码的申报工作：现阶段正在进行的是每隔15天就申报一次，并且07年后所有贴合国四要求的车要在__年2月底前完成申报工作。

2、完成宁波__的扩展申报工作，为降低生产成本供给服务。

3、根据环境保护局要求加强对污染物控制装置标识的要求，对各生产厂家提出了标识的要求，经过产品科通知厂家执行，目前此项工作仍在进行之中。

4、为了学习环保生产一致性检查工作的通知精神，产品管理科俞品华、吕新星参加环保培训会议。

第三：标准化管理

1、对fd___和fd___c的企业标准进行了重新备案工作。

2、完成了飞碟牌fd___ev纯电动汽车系列轻型客车技术条件备案的准备工作。

3、协助__县技术质量监督局完成标准调查工作。

4、接收行业标准，并及时通知技术人员了解行业标准，为提高产品做好准备。

5、组织学习整车定型试验标准一次。

提议：技术中心标准化建设一向是企业的弱点，也是企业技术中心技术人员业务素质提升的关键，__年必须要加强汽车行业强制性标准的学习的贯彻执行，计划和上海机动车检测中心联合进行强制性标准的培训工作。

第四：产品强制性认证(3c认证工作)

1、根据中国质量认证中心的规定于__年10月份，完成生产一致性证书的备案工作，此项工作资料十分多，任务十分繁重，技术中心协同质量部、生产部、采购部进行多次评审，构成程序文件，对企业生产一致性管理起到十分重要的作用。

2、完成3c工厂检查，并顺利经过。

三、纯电动汽车公告、准入工作

1、生产线建设：此项工作由叶峰副总经理负责，生产线已经开始在铺地板链，展示区已经基本完成，能够等候验收工作，充电桩已经完成一只安装，还需要增加必要的防护设施，仓库的警示标志还需要进行规划和建设;

2、技术资料的整理，__年10月10日在__分公司，由杭州公司及__分公司技术中心、采购、质量、生产、综合办共同对技术资料的准备进行了分工。

目前此工作已经分工到各部门，涉及电动汽车的工作由杭州提交，传统车资料由__公司供给。原计划于__年12月10日进行技术资料的汇总分析，由于各近期工作的冲突，时间另行通知。

3、设备购置情景：

3、1非标准设备的购置，进一步和中国汽车技术研究中心沟通非标设备尽早供给。

3、3需要异常注意的事宜：测功仪及其它设备购置的费用的支付请公司尽快安排;

4、检测事宜：fd__ev纯电动汽车于12月12日已经到达天津检测中心，12月13日和天津检测中心规划室和整车室的人员沟通，试验安排如下：

4、1二辆fd___ev电动汽车，一辆电动汽车用于进行强制性检测项目，另一辆电动汽车用于定型试验和可靠性试验。

研究到北京的气候会影响电动汽车性能的检测，定型试验和可靠性试验安排在海南汽车试验场进行，为便于统一结算，我公司进行定型试验和可靠性试验的海南汽车试验场的场租费用由天津检测中心支付，我司统一支付给天津检测中心检测费用;;

4、2在__集团完成了电动汽车公告的网上申报工作。

综述：电动汽车准入及公告的确申报工作，工作量大，任务紧，杭州赛普及__分公司的配合仍需要磨合，__分公司依靠杭州技术力量，对__分公司技术发展影响很大，提议由__分公司组建团队，打造新能源汽车的产业。

四、试车队的管理工作

试车队一向是公司产品验证的重要部门，__年试车队克服高寒、高温、高原等极限，__年路试情景：1月到11月总试验里程214685公里、零部件试验报告69份、fd___微面定型试验3__公里、微面上海标定里程5916公里、临时出车任务78项，行驶15961公里、编制fd____试验大纲、fd____试验大纲、fd6434试验大纲、fd___bev试验大纲，办理临时牌照79份。__年加强了试车队伍的建设，补充二名从调试车间的员工进入试车队，加强了试车队的管理工作，对试验路线、试验车管理、试验报告进行管理，试车队的效益得以提高。由于试车队的特殊性质，试车管理工作仍需要改善，__年重点加强试车员的业务水平，对试验大纲、试验记录、试验报告等方面加强。

3、__五星申请了国外专利。

4、__五星商标获得到国家商标局的授权。

提议：知识产权管理也是技术中心工作和弱点，知识产权是一个企业最有价值的无形资产，是项目申报的重要佐证材料，是一个企业的创新的标志，我司因对专利申请人员的奖励不足，导致技术人员对专利申请的热情不高，提议为企业申请一项专利并获得专利证书的分别按以下进行奖励：发明专利，带头人3000元，其他人员__元。实用新颖专利，带头人__元，其他人员1000元。外观专利，带头人1000元，其他人员500元。

__年__汽车有限公司将着手市著名品牌及驰名商标的申报工作，为企业品牌建设注入新的力量。

六、出口认证

1、根据国贸部的工作需要，完成了fd___、fd____c、fd____、fd____、fd___\fd___六个车型的gcc和saso的换证工作，此项工作基本完成。

2、根据南非市场需要，对fd____\fd___\fd___等三车型进行部分欧洲认证，目前23个项目，经过的项目有10项，其中fd___排放项目也顺利经过，但座椅强度、安全带固定点试验经四次检测仍失败，经过试验对提升产品质量将起到十分有效的作用，永福座椅得到很大的提升。

其中emc试验也失败，需要进行整改试验。其中正面碰撞和后碰需要进行一些改，牌照安排、燃油箱等试验还需要进行，工作量十分巨大，技术中心产品管理科人员也在努力进行之中。

3、组织实施fd__尼日利亚的出口认证项目。

4、由国贸部组织学习了解巴西出口相关法规。

七、政府项目管理

第一、科技系统

1、由技术中心组织申报了__县科技工业项目，我公司提交的贴合节能惠民要求的suv汽车开发项目获得验收，获得科技奖励18万元。

2、组织申报了__年重大科技项目一项，节能环保多用途乘用车(﹡﹡五星)研发及产业化项目已经由省科技厅受理需要在适宜时参加评审工作。

3、组织申报了高新技术企业，并经过评审，公司获得了国家级高新技术企业称号，将享受企业所得私减免10%的优惠政策。

根据__县委__(1)号文件获得县级企业奖励10万元。

第二、经贸系统

1、组织申报了省级技术中心的评选工作，__年获得省级技术中心的称号，根据__县委__(1)号文件获得县级企业奖励5万元。

__年根据省级企业技术中心管理条例，能够申请专项资金60万。

2、组织申报战略性新兴产业重点项目，__汽车有限公司、年产__辆纯电动汽车产业化项目。

3、组织申报__年双千工程一项，根据__县委__(1)号文件获得县级企业奖励5万元。

4、组织申报__年省工业转型升级财政专项资金，__汽车有限公司多用途乘用车研发及产业化项目，申请资金200万元。

5、组织申报__年度县先进制造业基地企业技改专项资金，__汽车有限公司多用途乘用车研发及产业化项目申请资金200万元。

第三、发改系统：

1、组织申报了重点产业振兴和技术改造，__飞碟__分公司构成年开发三至四款节能环保新车型创新本事技术中心建设项目。

2、组织申报台州市__年新增省重点建设项目申报表，__汽车年产一万台纯电动汽车研发及产业化项目。

3、组织申报__年省重大工业项目，__汽车年产3万辆中高档乘用车项目进入数据库。

4、组织申报__年电子信息产业振兴和技术项目，__飞碟汽车制造有限公司年产1万台纯电动汽车整车控制器软件研发及示范应用技改项目，申请专项资金320万元。

5、组织申报__年重点产业振兴和技术改造专项项目，__汽车有限公司年产1万台fd6430bev纯电动汽车研发及示范应用技改项目，申请中央预算内资金900万元。

提议：政策项目每年能获得必须金额的补助，这些补助离不开全体技术中心工作人员的大力支持，异常是有些项目时间紧张，组织材料资料多，加班时间长，技术中心工作人员虽然无怨无悔，但没有激励政策下，员工的进取性受到必须的挫折，所以提议公司将政府奖励资金的5%用于员工的激励，也能够经过当月加班申请费用的形式，当月给予鼓励，有效地鼓励员工参与，如公司申报__年重点产业振兴和技术改造专项项目时，公司员工吕新星、于立江同志加班加点整理资料，下班后送材料到发改局等事迹都需要有激励政策来鼓励员工的进取性。

八、其它相关工作

1、协助牟总完成将陆美珩主席__省“”的申报工作。

2、协助销营公司完成跟踪兰州销售点车辆上牌问题。

3、协助牟总完成__省经信委关于全省汽车生产企业管理工作座谈会，提交年度总结材料(包括今年1-11月生产经营情景及全年预计完成情景)。

4、协助美国zap进行低速电动汽车的认证及相关事宜。

5、完成领导安排的其它临时性任务。

第9篇：证券公司工作计划范文

中国保险业是外国投资者最为关注的行业之一，中国人寿海外上市曾是2003年全球最大的IPO项目，中国人保和中国平安也都在海外成功上市，就是有力的证明。如何完善内部控制，如何强化内部控制的基石，是中资保险公司健康走向世界的必修课。

一、公司内部控制是一个永恒的话题

2002年7月25日，美国国会通过了《2002年萨班斯——奥克斯利法案》（也称《2002年公众公司会计改革和投资者保护法案》，以下简称《法案》）。2002年7月30日，该《法案》经美国总统布什签署后，正式成为法律并生效。该法案的出台是针对美国有史以来最大的能源交易商——安然公司造假事件，以及其后又接连发生的施乐、世通等大公司会计造假案而制定的。根据安然事件反映出来的严重问题以及经济发展水平和社会环境的巨大变化，《法案》不仅对《证券法》（1933）和《证券交易法》（1934）这两部证券监管的重要法律做了修改和补充，而且还对会计行业的监督、审计独立性、财务信息披露、公司责任、证券分析师行为、证券交易委员会的权利和责任等诸多方面做了新的规定。在这些新规定当中，要求管理层报告公司对财务报告的内部控制、并要求外部审计师证实管理层报告的准确性最为引人注目。使内部控制再次成为人们关注的焦点。

《法案》的第302节要求CEO和CFO就他们的内部控制系统进行报告，并在提交给SEC的财务报表上签字——依此作为保证，因此，这部法律将迫使高级执行主管确保其内部控制系统的适当性；而《法案》第404节要求公司：（1）陈述管理层建立和保持适当的内部控制结构和财务报告程序的责任；（2）在上市公司的财政年度末，对内部控制结构和财务报告程序的效果的评估。《法案》的第404节以及103节，指导公众公司会计监督委员会（PCAOB）制定用以管理外部审计师的证实工作，并就管理层对内部控制的有效性的评估进行报告的行业标准。

2004年3月9日，PCAOB了其第2号审计标准：“与财务报表审计相关的针对财务报告的内部控制的审计”，并于2004年6月18日经SEC批准。该标准关注对财务报告的内部控制的审计工作，以及这项工作与财务报表审计的关系问题。这项综合的审计会产生两份审计意见：一份针对财务报告的内部控制，另一份针对财务报表。对内部控制的审计涉及以下内容：评价管理层用于开展其内部控制有效性评估的过程；评价内部控制设计和运转的效果；形成对财务报告的内部控制是否有效的意见。该标准的出台，将对构成有效公司治理基石的董事会、管理层、外部审计师与内部审计师产生深远的影响。正如PCAOB主席WilliamJ.McDonoush所称，“该标准是委员会采用的最为重要、意义最为深远的审计标准。过去，内部控制仅是管理者考虑的事情，而现在审计师们要对内部控制进行详细的测试和检查。这一过程将对投资者起到重要的保护作用，因为稳固的内部控制是抵御不当行为的头道防护线，是最为有效地威慑舞弊的防范措施”。

PCAOB的工作对于规范化的内部控制设计、实施、监督、评估与不断改进是有重大进步意义的，它使许多美国公司的各层管理者能在一个统一的框架内有效履行其内部控制的职责，并为会计师行业对内部控制的评估提供了一个基础。更为重要的是，该标准将力促公司建立有效的内部控制监督体系，这为有效的公司治理奠定了良好的基础。毕竟，内部控制监督过程需要审计委员会、高层管理者、外部审计师和内部审计师的共同参与。

PCAOB相信，为获取可靠的财务报表，机构必须保持内部控制的运转，以便了解各项记录的准确性，各项交易和资产的处理的公允反映情况，并对各项交易记录的充分性提供保证，且收支工作都经管理层和领导者授权。这样，就能根据一般公认会计原则（GAAP）编制财务报表。内部控制的运转还能确保上述步骤的运转，以防止或发现对财务报表产生重大影响的资产的盗用、未经授权使用或处置情形。简言之，如果公司管理层能证明其对簿记工作实施了适当的内部控制，用于编制准确财务报表的账簿和记录是充分的，并遵守了公司资产的使用规则，投资者就会对公司财务报表的可靠性更为信任。

《法案》将代表一个新的资本市场监管时代的到来，对公司内部控制、会计、审计发展的意义尤为重要。随着中国保险业对外国同业的全面开放，中资保险公司已置身于世界市场一体之中，对具有重大影响力的《法案》决不能视而不见。我们应该认真学习和研究《法案》，从中吸收营养，为完善中资保险公司的内部控制提供有用借鉴。

二、COSO框架应该成为中资保险公司完善公司内部控制的标准

第2号审计标准依据COSO制定的内部控制框架制订，在“管理层用于开展其评估的框架”一节中，明确管理层要依据一个适宜且公认的由专家群体遵照应有的程序制定的控制框架，来评估公司财务报告内部控制的有效性。在美国，为管理层的评估目标提供的适宜框架就是COSO框架。

COSO是一个由IIA和AICPA在内的众多组织组成的联盟，它开发出内部控制综合框架模型，称作COSO框架。SEC对PCAOB的第2号审计标准的认同，从一个侧面承认了COSO框架，表明COSO框架已正式成为内部控制的标准。在这样的背景下，要完善公司的内部控制，准确理解COSO界定的内部控制的目标、内容、概念是一项最基础的工作。

（一）内部控制的目标

通常情况下，对于组织来说，内部控制的目的是保证实现以下组织目标。

组织运行的效果与效率。所谓效果，就是组织实现组织目标的程度；所谓效率，就是指一定的资源投入所带来的产出量。

财务报告的可靠性和完整性。财务报告是综合反映组织经营效果和效率的文件，同时也是组织风险控制的重要依据。财务报告的不真实、不完整往往是组织的重要风险之源。

符合相关的法律法规和合同。违反法律法规和合同，既可能给组织带来较高的违法或违约成本，更可能隐含着对组织资产或股东利益更严重的危害。

（二）内部控制的内容

内部控制主要由控制环境、风险评价、控制活动、信息和沟通及监督5个部分组成。

控制环境，指影响组织实行内部控制的各种因素，其中包括组织特征、产品与服务构成、组织文化、领导风格、法律制度、管理层对内部控制的认识和组织信息管理系统等。这些因素都直接或间接地对内部控制的推行、效果或效率产生正面或负面影响。

风险评价，指对风险的真实性、风险可能造成的损失、防范风险可能采取的有效措施、这些措施可能产生的效果和风险发生后将产生的内外部影响进行分析和评价。

控制活动，是对可能发生或已经发生的风险采取应对措施，纠正偏差，使组织的运行朝着既定目标发展，其中包括相关的政策和程序。

信息沟通，内部控制涉及到组织的各个环节和各个方面，为了获得充分准确的信息、控制措施得到充分响应、风险评估客观公正，广泛的信息来源和相关人员之间的充分沟通与理解是内部控制中十分重要的工作环节。

监督，整个内部控制过程，包括风险评价和控制措施，本身都必须处于有效的监控之中，并根据具体情况进行及时的动态调整，以提高内部控制的准确性、有效性和控制效率。

（三）对内部控制概念的理解

对内部控制可以从3个方面来理解：

内部控制是动态过程。内部控制是一个过程，是实现目标的手段，而不是结果本身。组织目标是由组织的宗旨决定的。它包括具体目标和实现目标的效率。内部控制是防止那些可能影响组织目标有效率地实现的风险因素造成实际损失、或者使损失降低到最低限度的，贯穿于组织各项活动中的一系列行为或措施。环境影响内部控制，内部控制随环境变化而变化。

内部控制受人员沟通程度的影响。内部控制受到组织内各层次人员的影响，而不仅仅是简单地制定出一本制度手册或规章。单纯的规章制度只是一种机械的控制措施。组织虽然按照规章制度来运行，但人是具有个人目标、个人情感的能动性个体，他们可以在很大程度上影响规章制度的实施效率和效果。他们的行为可能受到其个人利益的驱使，也可能受其误解或抵触情绪的驱使。因此，内部控制必须建立在充分沟通的基础上。

内部控制提供的是合理保证。对管理层或董事会而言，内部控制提供的只是合理的保证，而不是绝对的保证。内部控制措施，无论设计的多么完美、运行的多么好，组织目标实现的可能性受到内部控制制度所固有局限性影响。内部控制也仅能为董事会和管理部门实现组织目标提供合理的保证。

第2号审计标准认为，COSO框架能确认出内部控制的运营效率和效果、财务报告的可靠性、遵守适用的法律和规章三大主要目标，而这三大目标都会对财务报告产生重大的影响，是关于财务报告的内部控制的组成部分。此外，标准将控制环境、风险评估、控制活动、信息和沟通、监控作为框架的五大组成要素，服务于上述三大目标。

事实上，当今世界另外几个主流内部控制框架如加拿大的CoCo、英国的Cadbury报告、国际内部审计师协会（11A）的SAC、信息系统审计与控制协会（1SACA）的Cobit都与COSO框架紧密相关。我国有关部门制定的内部控制标准，包括证监会的“证券公司内部控制指引（2003）”、中国人民银行的“商业银行内部控制指引（2002）”、中国内部审计协会的“内部审计准则——内部控制（2003）”，其核心目标也与COSO框架一脉相承。

总之，无论COSO框架，还是PCAOB的努力，有一点是非常明确的，就是要在公司内部建立一个基本的控制框架，作为管理层评估财务报告内部控制的基准。这也是公司发展到一定程度在管理方面的必然要求，它受公司治理、价值创造、风险和机会、管制、企业文化、技术发展及受托责任等各方面的影响。我们应该从COSO的框架中吸收合理的内核、应从中汲取经验，这会有助于中资保险公司管理层次的提升，执行能力的到位。毕竟，我们正面临一个国际化的舞台，在一些标准、框架的执行上应与全球主流框架保持一致，这样才有沟通的可能，有平等对话的可能，有进一步发展的可能。

三、加强公司内部审计工作有益于完善公司内部控制

内部控制的设计是否适当、执行是否有效，必须依据一定的标准进行评价，这个标准就是COSO中论述的内部控制的五个要素整体层次和／或作业层次的评价标准。对于内部控制评估应由谁来完成，对此COSO和Cadbury报告中的观点都认为，首先应由企业管理当局（或其指定人，如内部审计机构）定期对本单位内部控制设计的有效性进行评估，提出评估报告，然后再由注册会计师对其加以审核，提出内部控制审查报告。《法案》也做出同样的规定。由此可见，公司内部审计在对公司内部控制评估中的重要性。在颁布《法案》的过程中，由于IIA的积极参与，使得内部审计的作用与职责在法案中得以充分体现。

《法案》和美国证券交易委员会的有关指南，要求上市公司的高层管理人员对提交的财务报告提供保证，因此执行管理层是控制环境和财务资料的负责人。外部审计师为财务报告作公证，他要向财务报告使用者保证报告中的资料是按照公认会计准则公允地反映了组织的财务状况。至于内部审计师则负责向审计委员会或其它委员会保证，组织为编制财务报告所设置的内部控制制度是有效的。内部审计执行主管要经常及时地与审计委员会沟通；审计委员会要评价内部审计执行主管报告的全面性和充分性。

内部审计是一种独立、客观的保证活动与咨询活动，它的目的是为机构增加价值并提高机构的运作效率。它采取系统化、规范化的方法来对风险管理、控制及治理程序进行评价，提高它们的效率，从而帮助实现机构目标。

（一）要注重发挥审计委员会的作用

《法案》要求所有在美国上市的公司都必须设立审计委员会，并确定其主要职责是：讨论每一年度和季度的财务报表并提出质询；评估公司对外的所有盈利信息和分析性预测；讨论公司的风险评估和管理政策；负责公司内部审计机构的建立及运行；接受并处理本公司会计、内部控制或审计方面的投诉；负责聘请会计师事务所，决定支付其费用并监督其工作，受聘的会计师事务所应直接向审计委员会报告；有权聘用独立的法律顾问、其它咨询顾问。同时，法案对公众公司高级管理人员在公司治理及财务信息披露方面的责任和权利进行了细化，要求首席执行官（CEO）和首席财务官（CFO）对公司所提交财务报表的真实性和准确性提供书面保证，并要阐明公司管理层对建立和保持一套完整的与财务报告相关的内部控制系统和程序所负有的责任。

（二）要遵守国际内部审计师协会的属性标准

内部审计活动是在一种多样的法律和文化环境下进行的；在目标、规模与结构都各不相同的机构内开展的；而且是由该机构内部或外部的人员进行操作的，并且不同国家有不同的法律和习惯，这些差异对不同环境下的内部审计实务都会产生影响。为此，国际内部审计师协会制定了统一的《内部审计实务标准》，用以说明内部审计实务的基本原则以及评价内部审计工作依据的标准、指导内部审计活动的开展，并为促进不同的、具有增值性的内部审计活动提供一个框架，从而帮助组织改善经营与工作。其作用在于让外部人员认同内部审计师所履行的审计工作是专业性的，即当一项内部审计工作遵守了该标准时，才能被外部认同为专业性的内部审计工作。

《内部审计实务标准》由属性标准、工作标准及实务公告三部分组成。属性标准通用于各行各业，主要说明内部审计机构的特点和对人员的要求，内部审计章程、独立性和客观性是其重要内容；工作标准通用于各行各业，阐述了内部审计工作的性质，并提出了衡量内部审计活动质量的准绳；实务公告适用于特定类型的审计活动，它是属性标准和工作标准在特定类型审计活动中的具体表现。

特别应该注意的是，国际内部审计师协会于2003年在风险管理、控制和治理程序方面了几个实务公告，其中，实务公告2120.A1—4（财务报告过程审计），与实务公告2060—2（内部审计机构与审计委员会的关系）、2120A1—1（对控制过程的评价和报告）、2120A1—3（内部审计在季度财务报告、信息披露和管理当局承诺函中的作用）有密切的联系。这3个公告分别讨论内部审计与审计委员会的关系，内部审计如何评价组织的内部控制制度并形成审计意见，以及内部审计在贯彻美国《法案》和美国证券交易委员会相关指南中应起的作用。本公告则进一步讨论内部审计师与董事会、审计委员会、高级管理层和外部审计师在财务报告过程中的关系。

（三）要发挥内部审计执行主管的作用

内部审计执行主管在财务报告过程中应将财务报告过程审计列入年度工作计划，并分配适当的资源外，更重要的工作在于评价内部控制的有效性和提出有效的建议。

评价内部控制的有效性，应主要从几个方面人手：

1.组织是否有浓厚的道德文化环境。董事和高级管理人员是否以身作则遵守组织的道德行为规范；组织的道德行为规范是否通过培训使全体员工了解，并成为组织道德文化的倡导者和执行者；财务报告有无不实的表述和舞弊。

2.组织怎样进行风险管理。组织有无风险管理程序、是否有效；高级管理层是否依靠整个组织来控制风险；管理层是否开诚布公地与董事会讨论主要风险。

3.组织的控制制度是否有效。组织对财务报告过程的控制是否全面、是否包括收集资料、编制财务报表及其附注，以及规定要披露的和自主披露的事项；高级管理层和相关管理层是否声明对控制有效性承担责任；组织的财务报告或财务披露是否反映出高级管理层、董事会或组织事故不断；整个组织是否有良好的沟通渠道和报告制度；控制制度被视为促进目标实现的积极因素，还是绊脚石；雇用的人员是否合格、是否经过充分的培训、解决问题是否及时和有效。

4.组织是否有有效的监督。董事会是否独立于管理当局，没有利益冲突，信息灵通，对存在的问题及时进行了调查；内部审计是否得到高级管理层和审计委员会的支持；内部审计师和外部审计师是否与高级管理层和审计委员会进行开诚布公的沟通和私人接触；各级管理人员是否对控制过程进行监督；对外购审计过程是否进行了监督。

关于采取有效措施确保财务报告的可靠性和完整性，主要有：

1.在财务报告方面。给外部审计师提供与业务相关的资料；与外部审计师协调审计计划、范围和工作安排；与外部审计师分享审计信息；与外部审计师和审计委员会沟通会计政策和政策决策；与审计委员会、外部审计师和高级管理层一起审查财务报告和披露事项；评价财务报告质量，包括向法规机构提交的财务报告；评价组织内部控制的充分性和有效性，尤其是对财务报告过程的控制；监督管理当局遵守组织道德行为规范，为组织树立良好榜样，与员工、董事会和外部股东进行公开和真诚的沟通。

2.在组织治理方面。审查与遵守法律、法规、规章、道德有关的公司相关政策；审查与组织风险和治理相关的未决诉讼或法律诉讼；提供有关员工利益冲突、不正当行为、舞弊和道德规范的管理程序和报告制度执行结果的资料。