合规培训总结精选(九篇)

前言：一篇好文章的诞生，需要你不断地搜集资料、整理思路，本站小编为你收集了丰富的合规培训总结主题范文，仅供参考，欢迎阅读并收藏。

第1篇：合规培训总结范文

重点对象：无证无照、证照不齐食品加工小作坊；生产加工高风险食品的食品加工小作坊；生产经营条件恶劣、食品质量安全隐患严重又不主动整改的食品加工黑窝点；在近年来专项整治中，被责令停产、关停的小作坊等。

重点问题：生产经营中“脏、乱、差”和“无、散、低”等问题，具体包括：无证照或不按照法定条件、要求从事食品生产加工；基本条件不符合《*市食品加工小作坊标准规范（试行）》要求；存在使用非食用原料、有毒有害原料、回收食品生产加工食品以及违规使用食品添加剂等违法行为；食品标签不规范（如未加贴限制区域销售等行为）；小作坊实际情况与承诺内容不相符，以及未落实“三框一盒”、“两书一报告”等制度；生产经营假冒伪劣食品等。

二、工作目标

认真总结并推广20*年试点工作经验，全面推进食品加工小作坊整规工作，确保到2009年底，全市各镇（街道）基本完成食品加工小作坊整规工作任务，食品加工小作坊整规率达到90%以上。

三、方法步骤

（一）调查摸底，制定方案阶段。（3月1日-4月30日）

1、在去年调查摸底的基础上，进一步摸清食品加工小作坊的动态变化情况，全面、准确掌握食品加工小作坊的底数、分布及基本质量安全状况，建立并完善监管档案，将有关统计数据报我局食品监管科（联系人：陈君斌；联系电话：*；传真：*；完成时间：4月30日前）。

2、结合实际，研究制定2009年食品加工小作坊整规工作计划，明确各阶段的工作重点、具体措施和全年必须完成的工作任务，进一步健全职责明确、责任落实的整规工作机制，做到目标责任、机构人员、保障措施“三落实”。同时，对排摸情况进行梳理，按照整合提升类、整改规范类、关停取缔类等进行分类（完成时间：4月15日前）。

（二）完善标准，宣传培训阶段（5月1日-5月31日）

1、结合当地实际，对试行的《*市食品加工小作坊标准规范》提出修改意见（完成时间：5月15日前）。

2、对食品加工小作坊整规工作人员开展标准规范的宣贯培训，并进行相关的业务培训和指导。在此基础上，适时组织对食品加工小作坊从业人员开展相关的业务培训，切实提高业主的质量安全意识和把关技能（完成时间：5月31日前）。

（三）全面推进，规范整治阶段（6月1日-10月31日）

根据食品加工小作坊整规工作标准规范的要求，从基本条件、管理要求、从业要求等三方面对食品加工小作坊进行整治和规范。积极扶持引导基础条件较好的食品加工小作坊上规模、上水平；改造提升基本条件较差的食品加工小作坊达到规范要求；关停转化达不到标准规范要求的食品加工小作坊；对故意制售假冒伪劣产品、生产经营条件恶劣、产品质量安全隐患严重又不主动整改或屡次整改仍不到位的，坚决予以打击或关停。

（四）总结经验，督查评价阶段（11月1日-11月30日）

对食品加工小作坊整规工作进行全面自查，督促、落实整改措施，进行年度总结，并将工作总结报送我局食品监管科。

四、工作要求

（一）进一步加强宣传，营造氛围。

要结合《食品安全法》的宣贯工作，有计划、有组织、有主题地开展系列宣传活动，充分发挥新闻媒体的作用，把握舆论导向，深入村居、生产加工单位大力宣传有关法律法规和政策知识，总结推广先进典型的成功经验和有效做法，发动群众共同关心、支持、参与、监督整规工作，切实提高公众消费安全意识，为整规工作创造良好的社会氛围。

（二）进一步加强协作，健全机制。

围绕整规的重点和目标任务，加强协调，密切配合，形成上下联动、部门联动、区域联动的工作机制和合力，推进整治工作的深入开展。定期组织开展检查，加强日常工作的督促检查，共同查找解决存在的不足和问题，对于发现问题，及时督促整改落实，并在阶段性工作完成后3日内将有关信息报送至我局食品监管科。

第2篇：合规培训总结范文

一、总体思路

以党的十、十八届三中、四中全会和系列重要讲话精神为指导，全面落实依法治国基本方略，围绕加快建设法治国土总目标，提高全县国土资源系统领导干部运用法治思维解决问题的能力和水平，提高广大干部职工的法律素质，努力开创法治宣传教育新局面，为建设创业、宜居、平安、生态、幸福XX创造良好的国土资源法治环境。

二、主要任务

（一）突出重点内容，深化普法教育

1．强化行政基本法律及全省重点普及法律法规的学习宣传。加强对《行政强制法》、《行政许可法》、《行政处罚法》、《行政复议法》等与国土资源行政管理密切相关的行政法律制度的学习宣传，不断提高依法行政意识，把依法行政贯穿于国土资源各项管理工作中。加强全省重点宣传普及的宪法、立法法、行政诉讼法、环境保护法、预算法、著作权法、保守国家秘密法和XX省医疗纠纷预防与处理条例等“七法一条例”以及2015年新颁布或修订的有关重要法律法规的学习宣传．切实提高机关干部职工的法律素质。（办公室牵头，法规监察股配合）

2．及时宣传贯彻新颁布或修订的国土资源法律法规。深入学习贯彻《XX省矿产资源管理条例》、《XX省稀土管理办法》等新颁布的国土资源法律法规，加大宣传力度，进一步增强全社会依法保护、合理利用国土资源的意识。（法规监察股牵头，各相关股室配合）

3．认真组织开展国土资源相关法律法规培训。认真组织开展地政管理专业知识培训（用地股牵头），国土资源法律法规培训（法规监察股牵头），组织对《不动产登记暂行条例》及实施细则进行培训学习（地籍股牵头）。

4．严格落实“谁执法谁普法”的普法责任制。贯彻落实《关于实行国家机关“谁执法谁普法”责任制的实施意见》，强化国土资源主管部门履行普及本部门专业法的主体责任，提高执法人员依法办事的能力水平。（法规监察股牵头，监察大队、各相关股室配合）；组织国土资源执法监察有关法律法规、执法监察业务、卫片执法监督检查业务的学习和培训，不断探索建立以案释法工作长效机制。（监察大队牵头，法规监察股配合）

（二）突出重点对象，提升法治意识

5．严格落实领导干部学法制度。坚持领导班子党组集体学法（办公室牵头）、国土资源管理岗位任职前法律法规考试和定期培训等学法制度，落实主要领导负总责、分管领导具体负责、其他领导一岗双责的法治建设领导体制，充分发挥各级领导干部带头尊法学法守法用法的表率示范作用，将法治建设成效作为衡量各级领导班子和领导干部工作实绩重要内容，纳入年终考核指标体系。（办公室牵头）

6．严格落实干部职工学法制度。严格落实干部职工学法制度，贯彻落实国家工作人员学法用法制度指导性意见。健全干部职工学习制度，积极组织开展干部职工法律知识学习和培训，深入组织学习《法治XX建设读本》、《培育领导干部法治思维“以案释法”系列读本》，强化考核奖惩，不断提高机关干部职工依法行政的能力和水平。（办公室牵头，法规监察股配合）

7．加强公民国土资源法律宣传教育。围绕国土资源管理，不断丰富法律进机关、进乡村、进社区、进学校、进企业、进单位“法律六进”活动的形式和内容，充分运用各类媒体，结合“6. 25全国土地日”、“8.29测绘法宣传日”、“12.4全国法制宣传日”等主题宣传活动，加大国土资源法律法规政策的宣传力度，将国土资源普法教育工作向社会各领域、各行业延伸。（办公室、测绘股、法规监察股牵头，信息中心配合）

三、工作要求

（一）做好“六五”总结，谋划“七五”规划

8．认真做好“六五”普法总结。系统各单位要以开展“六五”普法总结验收为契机，切实抓好普法工作各项任务的落实。对“六五”普法以来的普法文件、学习记录、宣传培训等情况及早梳理汇总，精心提炼“六五”普法的好经验、好做法，挖掘先进，发现问题，查漏补缺。（法规监察股牵头）

9．认真做好“六五”普法先进的推荐工作。县局将根据省、市要求做好“六五”普法工作先进单位和先进个人的推荐工作，县局在7月15日前将“六五”普法总结报告报市局政策法规科。（法规监察股牵头，办公室配合）

10．认真谋划“七五”普法规划。系统各单位要利用“六五”普法总结的机会，认真谋划“七五”普法规划，紧紧围绕建设“法治XX”这一主线，深入调查研究，广泛征求意见，提出“七五”普法规划任务要求。（法规监察股牵头，相关股室配合）

（二）加强基础建设，完善长效机制

第3篇：合规培训总结范文

一、上半年工作开展情况

（一）诉讼案件管理

截至7月31日，公司今年在手案件共XX起，涉案金额XX万元，其中，主诉案件共XX起，涉案金额XX万元，被诉案件XX起，涉案金额XX万元；上半年公司新发案件51起，涉案金额11742.67万元；解除公司被法院列入失信黑名单XX次，解除法人限高XX次；斥资XX万元解决无争议纠纷，及时按期履行生效法律文书义务，维护企业信誉；目前在手案件已结案28起，挽回或避免损失420.78万元，节省律师费87.78万元。（数据进行完善、补充、核实，斥资多少万元解决无争议案件，联系财务核实，注意是约数，不要太较真这个数据）

（二）合规管理及四项审核工作

截至7月31日，公司已任命合规官50名，组织开展合规培训3次，共计180余人参培；签署《员工申明》1262份，全体员工合规申明签署率达到100%；在集团公司网站、公司网站进行合规宣传并刊稿3次；严格落实四项审核制度，把控合规风险，截至目前，完成各类法律审核并出具法律意见1156份。（此段标黄部分是否写？感觉次数太少了，另，感觉也不是什么大事）

二、目前存在的问题

（一）诉讼案件高发频发暴露项目管理问题。一是个别项目亏损严重，资金短缺，债务缺口大；二是项目主管领导只重施工，涉诉涉法风险防范意识极差；三是个别项目人员业务能力欠缺，工作粗枝大叶，暴露管理漏洞，增加涉诉风险；四是个别项目资金未进行统筹规划，甚至出现项目领导“一手遮天”，付款比例严重失调；五是个别项目领导不作为、不担当，激化矛盾，导致诉讼扎堆。

（二）合规制度落实中暴露合规管理问题。基层合规官存在合规业务能力不强，合规知识掌握不全面，合规工作开展不细致的情况。

（三）面对涉诉案件高发形势暴露人才短缺问题。一是根据目前公司面临的涉诉案件高发形势，案件应诉工作量不断增大；二是随着“1+9”合规制度不断落实落细，合规工作量急剧增大。急需补充高端专业复合型人才。（的确是目前暴露的问题，是否写？）

三、下半年工作计划

第4篇：合规培训总结范文

为提高合规展业，避免违规展业的在次发生。我认真学习了，公司员工合规守则。通过这次认真的学习，我充分认识到，只有在时时合规，事事合规的前提下，才能取得预期的业务成果，才能实现公司效益和个人利益的一致，才能最终实现创造价值，成就你我！

国信证券源起于中国证券市场最早的三家营业部之一，时至今日，我们之所以在中国证券市场近20年的风风雨雨中不断做大做强，成为中国证券界的翘楚，我们能有今天的成绩，是每一个国信人合规自律的结果，是公司凭着遵纪守法，稳健经营的合规管理的结果。公司倡导合规管理，合规经营，合规人人有责，全员主动合规，合规创造价值的理念，在全公司推行诚信与正直的职业操守和价值观，提高全体工作人员的合规意识，推进合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程，促进公司自律合规与外部监管的有效互动。

1.合规经营：公司以合规为经营管理的第一要旨，公司加强合规教育，坚持长期稳健经营，建立长效执行和监督机制，以安全，稳健，合规，守法，效益经营为客户，投资者，股东，员工社会带来有效价值。公司倡导以诚实，守信，正直，守法为内涵的合规文化，并将合规文化做为公司企业文化的重要组成部分。

2.合规人人有责：合规不是合规部门或合规管理人员的独有责任，合规覆盖所有的部门和全体工作人员经营管理和执业行为的全过程，坚持合规操作是每个部门，每位员工日常工作的神圣职责。

3.全员主动合规：公司全体工作人员均有自觉合规意识，将合规视为公司内在的需要和自律行为，将合规视为自己本职工作的基础和前提，主动履行合规职责，主动培育合规理念，接受合规培训，参与合规文化宣导，主动发现，揭示，报告，处置合规风险，使合规成为公司每一位工作人员日常工作的有机组成部分。

4.合规创造价值：合规是公司经营发展的内在需要，合规为公司规避风险，减少公司因遭受法律制裁或监管处罚所导致的声誉或财务损失的可能性，降低公司经营成本，合规为公司提升声誉和品牌价值，因而使得公司在业务拓展和创新上能够得到更多的发展机会和盈利空间。

俗话说的好，没有规矩不成方圆。任何违规和违法的行为必将会得到严惩，在我们偏离轨道的时候，我们要牢记，合规人人有责，合规创造价值，全员要主动合规。我们的头上可以环绕着创造价值的光环，也同样顶着违规的高压线，在我们创造价值的同时，我们要谨慎的问自己。我合规了没有，如果没有合规展业，即使自己创造了价值，那也终归是0！！！

第5篇：合规培训总结范文

一、指导思想

始终坚持以科学发展观为指导，牢固树立“以人为本，安全发展”的理念，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，以“安全生产年”活动为主线，结合“六月安全生产月”活动及农机安全生产“三项行动”，通过开展拖拉机驾驶人交通安全集中教育活动，使广大拖拉机驾驶人进一步熟悉和掌握道路交通安全法律、法规及规定，使拖拉机驾驶人的交通安全意识明显提高。盯住关键环节、盯紧重点地区、盯死重点车辆，以更加务实的精神、更加严厉的手段、更加有力的措施，把我市的农机安全生产工作抓实抓细，从源头上预防和减少拖拉机道路交通安全事故，为我市农村经济和农机化事业的又好又快发展营造良好的安全生产环境。

二、集中教育活动内容

(一)深入学习道路交通安全法律、法规、规章、规定。

(二)深入学习交通安全知识和行车安全常识。

(三)开展道路交通事故典型案例教育。

(四)整顿交通违法行为和驾驶陋习。

三、集中教育活动安排

从2009年6月至12月，在全市开展拖拉机驾驶人交通安全集中教育活动(以下简称集中教育活动)。集中教育活动按照普遍教育和重点教育相结合、教育与整治相结合、集中教育与建立完善长效机制相结合的原则，分三个阶段进行。

(一)宣传发动阶段(2009年6月至7月)

各乡(镇、街道)农机站、市农机监理站要按照预防道路交通安全事故领导小组的统一部署和要求，配合搞好集中教育活动，要充分利用广播、电视、报纸、标语、墙报、展板、横幅等宣传方式，加大对农机驾驶人集中教育活动的宣传力度，切实抓好宣传教育工作，做到宣传有图像、广播有声音、报纸有文字，使农机安全宣传教育进农村、进学校、进单位、进企业、进社区、进培训校(站)，教育引导农机生产者、经营者和使用者增强做好农机安全生产工作的主动性和自觉性，营造良好的活动氛围。

(二)集中教育阶段(2009年8月至11月)

1、集中教育与社会监督相结合。结合我市农机安全生产“三项行动”、农机事故隐患排查行动、农机安全宣传“五进活动”的开展，抓好对拖拉机驾驶人每季度一次的集中教育学习，每次学习时间不少于2个小时，做到市不漏乡、乡不漏村、村不漏户，横向到边、纵向到底。10月10日至10月20日对全市拖拉机、收割机驾驶人进行一次法律、法规及安全知识集中复训、考试，考试试卷由市农机安全监理所统一印发。加大农机安全宣传资料的制作和发放力度，做好道路交通事故典型案例的教育。充分发挥舆论监督和群众监督的作用，农机局在农机监理站设立举报箱、举报电话(*)，方便群众投诉。

2、加大执法力度与深入宣传教育相结合。各农机站和监理站要进一步加大执法检查力度，组织农机安全监理员对辖区内的农机加工点、修理点和农业机械进行全面的安全检查;严厉打击拖拉机的拼装改装、黑车黑户、违法载人、无牌无证、酒后驾驶、超速行驶等违法行为;加大现场查处宣传力度，做到纠正一起违法行为，教育一名驾驶人员，宣传一次安全法规;组织宣传车深入乡、村、集市进行宣传教育，每季度通报一批交通违法突出的驾驶人，同时要注意发现好经验、好做法，及时加以总结推广，运用典型推动工作。

3、加强对培训机构的监督管理。7月5日前市农机局要认真开展一次(拖拉机驾驶培训机构)自查活动。根据农业部《拖拉机驾驶培训管理办法》，曲靖市农业局将对拖拉机驾驶培训机构进行一次全面检查。对不落实教学大纲和有关规定、未按教学计划和大纲组织培训、降低培训标准、教学质量等问题的，责令限期停业整顿，对教练机具不符合规范要求的责令限期整改，对逾期不改的，坚决上报取消驾驶培训资格;对3年以下驾龄驾驶人发生道路交通死亡事故并负同等以上责任的，对驾驶人培训学时、训练里程、交通安全警示教育、培训监管审核和考试过程等进行责任倒查。

(三)总结建制阶段(2009年12月)

1、各农机站和监理站要认真总结开展集中教育活动的经验、做法，查找当前拖拉机驾驶人教育管理工作中存在的漏洞和薄弱环节，研究探索进一步加强拖拉机驾驶人源头教育管理的措施、办法，建立完善长效工作机制。11月30日前，将开展集中教育活动情况、建立完善交通安全教育机制的意见等上报市农机局集中教育活动领导小组办公室。

2、市农机安全监理站要在12月5日前搞好信息收集、材料整理、活动总结等工作，以迎接曲靖市农业局来我市的检查考核。

四、活动要求

(一)加强领导，落实责任。

开展拖拉机驾驶人交通安全集中教育是一项关系安全生产全局的重要工作，为切实有效地开展好这次活动。市农机局决定成立集中教育活动领导小组：李继友局长任组长，浦绍兴副局长、市农机监理站徐国松站长任副组长，成员：段贵祥、安吉斌、李利琼、詹辉缪应省，领导小组办公室设在市农机监理站，徐国松兼办公室主任，负责集中教育活动的各项工作。各乡、镇要高度重视，加强领导，精心组织，周密部署，要成立相应的领导小组，加强对活动的组织领导并结合实际制定具体实施方案，细化工作任务，落实工作责任，做到目标到人、责任到人。

(二)统筹协调，加强检查。

第6篇：合规培训总结范文

一、总体目标

坚持以新时代中国特色社会主义法治思想为指导，全面贯落实中、省、市关于推进法治政府建设工作决策部署，以“三化”建设为抓手，全面推进我市综合行政执法水平再上新台阶。

二、组织领导

为做好综合行政执法标准化、规范化、法治化建设（以下简称行政执法“三化”建设）工作，特成立综合行政执法“三化”建设领导小组，具体名单如下。

成员：执法大队、服务中心、环卫所、指挥中心、办公室、财务股、人事股、政策法规股、执法监察督查室、市容和环境管理股、宣传和信息化建设股、受理股。

领导小组下设办公室，办公室设在政策法规股，同志任办公室主任，负责具体工作，其他成员负责相关事务性工作。

三、工作任务

（一）准确定位，明确工作整体方向

综合行政执法“三化”建设领导小组找准定位，召开领导小组研讨会，明确工作思路，细化工作措施，明确时间节点，完善推进综合行政执法“三化”建设工作方案。（完成时限：2021年1月31日前）

（二）统筹协调，保障工作取得成效

1.完善制度体系建设（2021年1月1日—2021年6月30日）

（1）梳理行政执法制度体系。查找中、省、市、县、局关于行政执法方面现行有效的制度，建立制度清单。（完成时限:2021年1月1日—2021年2月10日；责任单位:局机关各股室、执法大队）

（2）深入调研综合行政执法存在的难点问题。通过案卷评查、执法培训交流、走访座谈等形式深入了解当前在行政执法中存在的困难、问题及执法中产生的重大矛盾和争议等，形成问题清单。（完成时限:2021年1月14日—2021年2月25日；责任单位:执法大队、政策法规股）

（3）建立健全局行政执法联席工作模式。在市司法局、市委编办指导下、会同市市场监管局、市农业农村局、市交通运输局、市文广旅游局、生态环境局等执法部门建立健全城市管理执法领域联合执法协调机制。（完成时限:2021年1月1日—2021年5月31日；责任单位：执法大队）

（4）更新案卷评查标准。根据我市案卷评查统一标准，更新执法案卷评查标准。（完成时限:2021年1月1日—2021年3月31日；责任单位：政策法规股）

（5）建立待完善制度清单。在现有的行政执法制度基础上，结合工作实际，从执法人员资格管理及监督、议事规则、案件评查、案件满意度测评、错案追究责任等方面入手，梳理需要修改的制度以及需要新建立的制度，形成制度清单。（完成时限:2021年1月1日—2021年2月30日；责任单位：政策法规股、人事股、执法督查监察室、办公室）

（6）完善制度体系。根据中、省、市行政执法相关制度，结合职能职责，修订完善本单位综合行政执法制度体系，规范立案、审批、分办、调查、集体讨论、法制审核、结案等执法流程，形成本单位执法流程图并完成公示。（完成时限:2021年6月1日—2021年7月30日；责任单位：政策法规股、执法大队、办公室）

2.完善行政执法队伍建设（2020年12月1日起）

（1）持续推进综合行政执法体制改革

一是完成下设执法中队建设，进一步加强基层队伍建设；

二是配合市委编办等有关部门探索赋予镇人民政府（街道办事处）更多行政执法权项，推动行政权力下沉。（完成时限：持续推进；责任单位：人事股、政策法规股）

（2）强化执法队伍建设

一是完善综合执法队伍机构人员配置，厘清层级关系，加强执法大队对执法大队各中队监督指导职能。根据执法大队、执法大队各中队等每支队伍配备队长、副队长及相应比例有正式执法资格执法人员等要求，进一步加强基层执法队伍力量配置；

二是优化基层执法中队班子结构。按照干部选拔任用办法，将办事公道、清正廉洁的优秀干部选配到基层部门负责人岗位，增强了基层队伍领导班子“硬实力”。每月底以由各职能股室组成的局绩效考核工作组对基层中队班子进行考核评分，督促基层中队加强自身建设；

三是加强教育培训，提高人员素质。结合实际制定年度党员干部学习培训计划，坚持党组中心组学习制度、党员干部集中学习和自学制度，重点加强政治理论、法律法规和业务知识学习。组织党员干部参加党建工作培训和城管业务工作培训，不断提高党员干部的思想道德修养、政策理论水平和业务工作能力；

四是深化作风建设，坚持从严治队。持续开展执法队伍“强基础、转作风、树形象”专项行动和“三查三比”作风整治专项行动工作，定期开展执法人员军事化训练，牢固树立执法为民的理念。严厉打击发生在群众身边、直接损害群众利益、吃拿卡要、执法不公、以罚代管等不正之风和腐败问题，从严查处、决不手软。

五是注重考核监督，强化岗位职责。完善单位绩效考核制度，细化岗位目标责任，督查室不定期地开展专项督查和检查，及时通报督查结果，依托“机关工作人员平时考核系统”平台，按照“标准统一、客观公正、注重实绩、奖勤罚懒”原则开展平时工作考核年度目标绩效考核，严格落实考核结果运用，激励干部职工勇于担当、干事创业热情。（完成时限：持续推进；责任单位：人事股、执法大队、执法监察督查室）

（3）合理配置法制审核人员。原则上按执法队伍5％配备。（完成时限：2021年1月1日—2021年8月31日；责任单位：人事股）

（4）加强行政执法资格管理。根据2020年12月1日省新启用的行政执法证件管理系统，完成执法人员信息录入，为已取得行政执法资格人员申领办理新版执法证件，对行政执法人员实行动态管理。推进全体人员参加我市组织的行政执法人员资格考试培训。（责任时限：2020年12月1日—2021年10月31日。责任单位：政策法规股、执法大队、委托执法单位）

（5）加强城市协管队伍管理，严禁宽出。（责任时限：持续推进；责任单位：人事股、执法大队、指挥中心、服务中心）

3.规范行政执法行为（2021年1月1日起）

（1）全面落实行政执法公示制度。对权力清单、责任清单、服务清单、行政执法人员信息、行政执法流程图、行政执法决定等信息在单位门户网站或市人民政府网站监督执法专栏进行公示。（责任时限：2021年1月1日—2021年8月31日；责任单位：政策法规股、执法大队、服务中心、办公室）

（2）全面落实行政执法全过程记录制度

一是加强执法部门执法记录仪等音像设备配备和使用。各执法部门要规范使用执法记录仪等音像设备，特别是重大行政执法活动、重大行政处罚行政强制、有可能引起行政争议的城市管理行为，要实现执法过程全记录并及时整理归档。（责任时限：持续推进；责任单位：执法大队、服务中心）

二是将执法过程全记录与城市管理数字化指挥平台终端相结合，实现“综合行政执法与智慧服务平台统一”。（责任时限：持续推进；责任单位：执法大队、指挥中心）

（3）全面落实重大执法决定法制审核制度

一是结合本单位实际，建立《重大行政执法法制审核目录清单》。（责任时限：2021年5月1日—2021年6月30日；责任单位：政策法规股）

二是完善重大执法决定法制审核制度。（责任时限：2021年2月1日—2月28日；责任单位：政策法规股）

（4）严格自由裁量范围。结合工作实际，简易程序案件，由执法中队自由裁量；一般程序案件，由执法大队自由裁量，并报局分管领导同意；重大行政处罚、规划建设执法领域案件或可能引起行政复议、诉讼案件按程序报批。（责任时限：2021年1月1日—2021年1月15日；责任单位：执法大队、委托执法单位）

（5）探索城市管理领域部分执法程序简易化。如市容秩序、环境卫生等方面执法程序简易化。（责任时限：持续推进；责任单位：指挥中心、执法大队、政策法规股）

（6）深入开展“非接触执法”工作，创新执法办案新模式。（责任时限：持续推进；责任单位：执法大队、办公室、政策法规股）

（7）建立城市管理领域联合执法常态化工作机制。（责任时限：持续推进；责任单位：执法大队）

（8）强化“两法衔接”，严格落实行政执法与刑事司法衔接机制。（责任时限：持续推进；责任单位：政策法规股、执法大队）

（9）开展法治培训。针对法治政府建设、行政执法“三项制度”、行政执法“三化”建设等内容开展法治培训（责任时限：2021年5月31日前；责任单位：政工人事股、政策法规股）

（10）开展案卷质量评查工作。（责任时限：2021年12月20日前；责任单位：政策法规股、执法大队）

（11）随时开展执法检查，及时整改发现的问题。（责任时限：持续推进；责任单位：执法监察督查室、人事股、政策法规股、执法大队）

（12）严格执行罚缴分离制度。（责任时限：2021年1月—2021年2月28日；责任单位：财务股、执法大队）

4.完善行政执法内部监督机制

（1）开展互动评查。不定时抽取各执法单位执法案卷，按照我市案卷评查统一标准，由执法单位负责人和业务骨干进行交叉评查，互动交流，进一步提高执法办案质量。（责任时限：持续推进；责任单位：政策法规股、执法大队）

（2）开展行政执法满意度调查。围绕事关社会安全稳定大局、人民群众切身利益的执法领域，开展行政执法人民群众满意度调查，针对人民群众最不满意的行政执法突出问题开展持续整改工作。（责任时限：2021年7月1日—2021年8月31日；责任单位：办公室、人事股、受理股、执法大队）

（3）加强重大行政执法决定备案报送工作。（责任时限：持续推进；责任单位：执法大队、政策法规股）

（4）建立内部二级法治审核制度。执法中队设法治员，执法大队设法治员，法规股设法治监督员。

（5）加强督查考核。通过执法单位自查、部门执法检查督查、走访、座谈交流等方式对执法部门行政执法情况进行监督，针对存在的问题进行通报，落实整改，将整改情况纳入年终考核。（责任时限：持续推进；责任单位：执法监察督查室、人事股、政策法规股、执法大队）

5.探索建立“账台”模式。机关各股室、局属各单位，根据自身职能职责、相关法律法规、政策依据和上级部门要求，编制工作台账，形成本股室、本单位和个人岗位“账图”模式。（责任时限：2020年2月1日—2020年2月28日；责任单位：机关各股室、局属各单位）

（三）总结经验，提升执法能力水平

1.行政执法相关制度汇编。将中、省、市、县、局关于行政执法相关制度汇编成册，下发局系统干部职工。（责任单位：政策法规股。责任时限：2021年10月31日前）

2.建立全局依法行政“账图”模式。以法治为根本遵循，以“三定方案”为依据，以岗位设置为基础，结合实际，全面梳理法律法规和规章，建立全局、股室和直属单位及岗位三级法治台账。（责任单位：法规股、正工人事股。责任时限：2021年1月1日—2021年3月30日）

3.总结工作经验。认真梳理行政执法“三化”建设工作，深挖特色亮点，总结经验成果，形成总结报告。（责任单位：办公室。责任时限：2021年10月31日前）

4.探索综合行政执法“智慧”指挥平台建立。以开展行政执法“三化”建设工作为契机，结合市城管数字化指挥中心建设，探索建立综合行政执法“智慧”指挥平台，彻底解决城市管理综合行政执法存在的深层次问题。（如部分解决执法力量不足的问题，规避执法人员“人情执法”、“选择性执法”的可能）（责任时限：持续推进；责任单位：指挥中心、执法大队、服务中心、政策法规股、办公室）

四、工作要求

（一）加强组织领导。领导小组要充分发挥统筹协调作用，明确责任分工，认真组织行政执法“三化”建设工作开展。

第7篇：合规培训总结范文

为了贯彻实施建设部普法教育第三个五年规划，我委按照建设部的要求，结合*市建设系统的实际情况，通过加强领导、周密部署、重点带动和营造氛围，推动普法教育工作在*市建设系统内深入广泛地开展，把建设部的部署落到实处。

1、健全机构、制定规划，推动"*"普法教育工作的全面启动

按照建设部"*"普法规划提出的"健全和加强普法领导小组及办事机构"的要求，我委不断加强系统普法教育工作领导机构的建设，由市建设工委书记、市建委主任任组长；市建设工委副书记和市建委分管政策法规工作的副主任任副组长；市规划局、市建筑集团、华南建设学院西院等十一个单位主要领导为成员的市建设系统普法教育领导小组，办公室设在市建设工委宣传部内，市建委政策法规处、华南建设学院西院成教部参与办公室工作。在"*"普法期间，根据工作的需要，先后三次对领导小组成员进行了及时的调整、充实和加强。同时，建设系统各单位也分别成立了普法领导小组和普法办公室，建立起一支专门从事普法教育工作的队伍。

*初，建设部吉林工作会议后，*市建委迅速行动起来进行了传达和部署。*市建设系统普法领导小组先后五次召开工作会议，专门研究"*"普法教育工作的部署和推动工作。市建委普法办更是深入调研、分析论证、听取意见，在较短的时间内迅速提出市建设系统"*"普法教育工作部署推动的意见和建议。同年市建委制定了《*市建设系统"*"普法教育工作规划》，要求市建设系统各单位贯彻实施。并将"*"普法教育工作的有关文件集中汇总下发，对"*"普法教育工作作了一个全面的部署和要求。

*3月，在完成了初步工作安排部署的基础上，市建委召开了*市建设系统"*"普法教育工作动员大会。大会总结回顾了建设系统"二五"普法取得的成果和经验，分析了当前普法工作的形势，"*"普法的目标、任务及要求，并就系统各单位在开展普法工作中遇到的问题提出了具体解决处理意见。会议对深入广泛开展建设系统普法教育工作的开展起了积极的推动作用。

2、深入实际、加强指导，推动"*"普法教育工作广泛开展

掌握情况是工作开展的前提。市建设系统的全体工作人员，既是普法工作的对象，也是普法工作的主体，了解掌握他们的情况，是保证普法教育工作能否深入有效开展的前提。市建委一开始就对全系统进行了一次全面的摸查统计，掌握了系统工作人员的层次、类型、特点、结构等情况，为"*"普法工作的推进打下了良好的基础。为了及时掌握普法工作的进展情况，市建委普法办把深入基层进行调研作为自己的日常工作，了解情况，掌握情况，并且在遇到问题时，深入基层开展专项调研，对各单位普法教育工作的开展进行及时了解和具体的指导。*市建设系统共有19个局级单位和13个直属单位，市建委普法办平均每个单位每年都要下去1-2次。系统各单位每年都将当年的工作计划及上年工作总结上报市建委普法办。

针对各单位在普法教育工作中遇到的问题给予及时的指导和帮助，是推动普法教育工作开展的关键。市建委普法办的同志经常深入普法工作最前线，对普法工作中出现新情况、新问题，与基层单位的普法领导小组成员一起，广泛调查，深入研究，探讨解决的方法，制定解决问题的方案，共同努力推动工作的开展。在"*"普法的过程中，有些单位提出了本单位人员分散、流动性大，没有场地，集中培训的难度较大等问题，市建委普法办经调查和研究，听取各单位的意见，采取以华南建设学院西院为中心培训点，同时，在有场地、工作人员相对集中、人数也较多的单位设立分教点进行培训的方式，既保证人数少而散的单位的培训，又发挥有条件单位在培训方面的作用，提高培训的效率。有些单位，尤其是经营困难的国有企业，经营管理本身已遇到了很大的困难，由于经费问题，面对"*"普法工作困难重重、一筹莫展，针对这个问题，市建委普法办一方面与这些单位的同志共同研究，另一方面及时把情况向有关部门和上级报告，争取支持，使这些问题得到解决。

3、重点带动，落实培训，促进"*"普法教育工作的深入开展

为使让建设系统"*"普法教育规划得到具体贯彻落实，举办了"全国建设法制知识电视讲座"。并把"电视讲座"作为系统内"*"普法教育工作的"重点工程"，发出《贯彻建设部＜关于举办全国建设法制知识电视讲座的通知＞的意见》的文件，要求各单位做到布置要周密、计划要落实、管理要严格，一定要达到和完成"电视讲座"教育培训工作的目标和任务。通过"电视讲座"这项"重点工程"的带动，把系统"*"普法教育工作推向深入。

加强指导、落实培训。为了全面铺开"电视讲座"教育培训工作，*9月，市建委召集系统各单位普法办主任，召开了"*市建设系统''''*''''普法''''电视讲座''''教育培训工作座谈会"。座谈会听取了各单位对"电视讲座"教育培训工作的意见和建议，及时总结了这项工作开展以来的情况，对下一步工作的开展提出了三点：一是各单位主要领导要亲自抓，要统一认识，加强领导，迅速把本单位普法工作开展起来；二是各单位要加大推进力度，确保当年完成教育培训任务的80%；三是要按照有关精神注意做好理顺协调工作。座谈会的召开，有力地推动了"电视讲座"教育培训工作在建设系统内深入全面的开展。

市建委普法办加强对各培训点和各单位日常工作的指导。培训班开班时，派员进行动员和具体的指导，帮助各教学培训点和各单位解决培训中遇到的问题；普法办还为各教学培训点的每一期培训班提供教学保障，如订购教材和录像带、联系和安排辅导教师等，。

有的放矢，推进培训。市建委在深入了解和摸查统计的基础上，掌握了全系统培训人员的情况，按照A类、B类进行分类，全系统应参加"电视讲座"教育培训的人员共7500人，A类2816人，B类4644人。市建委根据"电视讲座"教育培训的要求，结合实际，明确目标，有的放矢，建立以华南建设学院西院为中心培训点，系统内有条件的单位设立的62个教学培训分点构成的教育培训网络，采用分期、分批、相对集中，收看电视与观看录相结合等多种形式，适应系统人多、面广、线长、分散的特点。

在"电视讲座"教育培训工作中，要求各单位和各教学培训点要按照"四个一"的要求和"四个结合"的做法，把"电视讲座"教育培训的工作落到实处。"四个一"是：学好一套法规学习教材（《城乡建设法规》、《建筑工程法规》、《房地产法规》和每年规定学习的法律、法规、规章）、收看一部电视讲座（建设部编制的建设法规24讲电视讲座）、复习一本辅导材料、参加一次法规考试。"四个结合"的做法是：电视讲座教学与自学相结合、电视讲座教学与重点辅导相结合、电视讲座教学与学习讨论相结合、电视讲座教学与考试相结合。

严格管理，保证质量。为了保证"电视讲座"教育培训工作落到实处，要求系统各单位结合本单位实际情况制定培训计划，报市建委普法办审批，并要求各单位对这项工作要时间保证、场地保证、人员保证（有专人负责）。市建委普法办将各单位上报并批准的培训计划汇总，制成系统"电视讲座"教育培训工作进度表，注明各单位这项工作的具体安排和负责人，清晰直观地掌握全系统"电视讲座"教育培训工作的进展情况，及时给予指导，随时予以督促。对有条件并需要设立分教点的单位，严格审批。还要求各教学培训点，加强对培训的管理，一是严格考勤制度，各期培训班坚持点名，并对培训人员做册、存档；二是严格考试管理，每次考试要有考场情况记录，评卷按统一标准集中进行，特殊情况缺考的、要进行补考的人员，由单位书面提出要求，批准后再安排补考。

4、加强宣传工作，营造普法教育学法用法的良好氛围

在宣传工作方面对系统各单位提出了两个具体的要求：

一是发挥一切宣传阵地和媒体的作用，做到普法教育工作让每一个员工都看得见、摸得着、想得到。要运用本单位的一切宣传阵地，如墙板报、刊物、广播、图片、标语等，广泛进行法制教育宣传。市建委普法办专门设办《"*"普法简报》，对系统内普法教育工作情况进行通报，对好的经验和做法进行报道推广，发挥了有效的宣传作用。此外，还充分发挥报纸、电台、电视台及包括互联网在内的新闻宣传媒体的作用，对建设系统普法教育工作进行广泛的宣传报道。*市建设系统的普法工作得到了有关方面的关注和表扬，《中国建设报》于19*1月25日发表了题为《从"要我学"到"我要学"――*市建设系统"*"普法掀热潮》的报道文章，肯定了我们的做法，取得了良好的宣传效果。

第8篇：合规培训总结范文

一、指导思想

坚持以科学发展观为指导，深入贯彻落实党的十七大和省、市第九次党代会精神，以促进社会和谐稳定为目标，坚持法制宣传教育与法治实践相结合、与道德教育相结合，与价格工作实际相结合，提高全社会的价格法制观念，为实现“十二五”规划目标营造良好的价格法制环境，为党的十胜利召开营造良好的社会环境。

二、普法重点及对象

（一）突出抓好宪法的宣传教育。大力宣传宪法的基本内容，进一步增强全体公民的宪法意识、公民意识、民主法制意识，进一步形成崇尚宪法、遵守宪法、维护宪法权威的浓厚社会氛围。

（二）加强民生领域法律法规宣传教育。结合广大群众关心、关注的热点、难点问题，深入宣传征地拆迁、劳动保护、土地流转、环境保护、城乡低保等方面的法律法规。

（三）开展维护社会秩序和公共安全的法制宣传教育。着重对治安、问题突出区域和公民开展法制宣传教育，教育引导公民正确运用法律手段维护权益，自觉履行法律义务，依法有序理性表达诉求。

法制宣传教育活动的重点对象的基层党员干部，广大村民、居民，特别是家庭中的主事人，“两新”（新经济组织和新社会组织）人员及特殊人群。

三、组织机构

市物价局成立法制宣讲团，团长：，副团长：、，局属各部门主要负责人为成员。法制宣讲团设立办公室，办公室成员由办公室、监察室、综合法规科负责人组成。

四、活动内容及安排

活动期间，市物价局法制宣讲团开展普法宣传活动为9次，其中社区4次、农村5次。商价科、服价科、收费科、农医科、监测办、成本队、价调办、行政审批科、认证中心分别联系一个社区（农村），并于6月29日前将社区（农村）名单报法制宣传团办公室。以上相关科室应做好所联系社区（农村）活动的组织协调工作。

法制宣讲团在深入开展法制宣传教育时，同时做到“五个一”：

1、发放一套价格法制宣传资料，包括价格法律手册、宣传单页等。此项工作由综合法规科负责。

2、举行一次价格法律讲座咨询服务活动，现场宣传价格法律法规，解答群众价格咨询，受理价格投诉举报。此项工作由价格信息服务中心负责，其他科室配合。

3、开展一次矛盾纠纷排查调处活动，排查有群体性迹象的价费矛盾纠纷，及时消除不和谐因素。此项工作由价检局负责，其他科室配合。

4、建立一个价格法制宣传教育阵地，在我局一楼悬挂宣传标语横幅，同时在我局网站开办一档固定法制栏目，利用政务公开栏、学习宣传栏、“数字物价”系统平台开展法制宣传教育活动，扩大法制宣传的声势和影响，提升法制宣传效果。此项工作由党总支、综合法规科负责，其他科室配合。

5、组织一次干部法律知识培训。采取集中培训、以会代训等形式，以换届后新任的乡镇领导干部和村级“两委”干部为重点对象，组织开展法律法规培训。此项工作由综合法规科负责。

五、活动工作步骤

活动从6月上旬起至11月中旬结束，共分三个阶段进行：

（一）动员部署阶段（6月份）：局属各部门要高度重视，精心准备，认真参加宣讲团成员岗前培训工作，并按照任务和分工，全面做好活动的各项准备工作。

（二）组织实施阶段（7月上旬到10月下旬）：

第9篇：合规培训总结范文

2020年，合规风险部在总行党委的正确领导下，紧紧围绕总行制定的工作目标，转变角色、理顺思路、引导稳健经营和合规管理理念，坚持风险防范和业务发展并重，切实履行部门职责，提高工作时效和质量，狠抓部门服务与管理，较好地完成了本部门2020年各项工作任务。现对全年各项工作总结如下：

一、以“内控合规风险管理系统”为抓手，持续推进全行流程银行建设工作。

在2017年流程银行建设、搭建“内控合规风险管理系统”的基础上持续改进流程银行建设工作。一是在2020年3月、10月对XXXX个流程文件进行梳理，根据部分业务实际操作及在业务检查过程中发现的问题，对流程文件与实际操作及相关规定不一致情况，对相关部门新增及修订的各类办法和实施细则与内控系统中相对应办法及流程不一致的情况提出修改要求，限定时间、将修改申请及相应流程文件报至我部门进行实时调整。二是实时将全部门新增制度、修改制度导入合规系统，及时为全行员工提供制度、流程依据。三是按季收集外部法律、法规、条例，同时导入内控合规风险管理系统，为本行业务在开展中规避监管风险提供制度支持。截止12月末，全行部门上线各类业务流程XXX个，通过不断完善、修订，现已更新各类内部制度XXX个，外部规章及条例5442个，促进了本行内部运行机制与流程改革的进一步完善。

二、持续加强各职能部门条线管控能力，充分发挥自律监管再监督的职能作用。

继续加强合规体系建设，结合自律监管再监督工作，进一步优化修订《自律监管再监督实施细则》，将开展自律监管工作的范围扩大至每个部门和分支机构，在原修订的9个职能部门基础上，增加5个经营部门，对于无向下管理职能的部室，强调自律检查，对于有向下管理职能的部室则不仅需自律检查、还需监管检查，强化自我检查，主动整改，引导人人主动合规、部室自我管理的氛围。

2020年一季度，结合区联社南疆审计分中心对我行2017年自律监管审计情况，合规风险部梳理制定了《XX农商银行自律监管再监督管理办法》，对自律监管再监管实施的范围、频率及原则进行了规范，并要求各部门在各自职责的基础上，结合《办法》要求，对各部门自律监管实施细则进行修订，对开展自律监管的时间、范围和频次进行明确，修订后的《细则》经合规风险部审查后各自，进一步规范了自律监管工作，强化了第一道防线的管控作用。

加强和规范本行各部室自律监管工作，有效提高内部监控力度，根据《关于调整的通知》（XX农商发〔2016〕260号）及《XX农商银行关于印发自律监管再监督管理办法的通知》（XX农商发〔2020〕99号），结合各部门制定的自律监管实施细则，并制定《XX农商银行2016年下半年自律监管再监督方案》及《XX农商银行2020年上半年自律监管再监督方案》于2020年2月、8月组织人员对13个部门，下半年及2020年上半年部门自律监管工作职责履行情况进行了现场监督检查，进一步规范我行自律监管工作，加强内部管控力度。

三、开展各类现场、非现场检查，督促业务条线合规开展工作。

今年以来，外部风险案件频发，银监部门加大对各商业银行监管力度，逐步开展对票据、销售业务等方面的监管检查，合规风险部从防范外部监管风险及加强内部管理、控制风险的角度，开展了多方位的检查。

（一） 风险经理平行作业专项检查。根据2016年9月

10日的各项业务流程及2016年11月下发《XX农商银行关于印发风险经理平行作业实施细则（试行）的通知》（〔2016〕459号）和《XX农商银行关于印发风险经理考核管理办法的通知》（XX农商发〔2016〕469号）要求，制定《XX农商银行风险经理平行作业流程专项检查方案》，于2020年1月对 2016年9月-2016年12月发放的各类贷款（含公司类、零售类）贷款风险经理平行作业全流程进行了专项检查。

（二）按季开展XX管理工作检查。根据《关于调整“XX农商银行信贷资产转让及不良贷款清收处置领导小组”职责的通知》（XX农商发〔2016〕274号）要求，对资产保全部、计划财务部、运营管理部、公司银行部、总行营业部、对检查存在的问题向行领导进行了汇报，并出具了检查情况通报下发相关部门，督促各相关部门认真履职。

（三）开展征信工作专项检查。为提高本行征信工作效率，明确征信工作管理部门及岗位职责，我部查找相关规定、撰写检查方案，于2020年4月抽查公司类、个人类、2016年下半年-2020年4月30日存量110笔贷款档案，对征信管理工作岗位职责履行、制度执行情况、征信登记情况、查询情况做全面专项检查。

（四）开展银行卡业务专项检查。为加强本行银行卡业务管理，促进银行卡业务稳健、有序发展，防范银行卡业务操作风险，于2020年6月组织开展银行卡业务开展专项检查，依据区联社和本行银行卡业务相关规章制度，对辖内17家支行（营业部）、1家分理处、运营管理部和信息科技部银行卡制度建设、银行卡（片）管理和银行卡相关业务操作等三大方面进行专项检查。

（五）按季对三个经营部门新增信贷业务进行合规性检查。为了逐步规范经营部门业务合规操作，每季末对三个经营部门新增信贷业务（公司类贷款、个人类贷款、委托贷款）进行合规检查，采取非现场检查方式，根据实际情况每季度调阅不低于10%-30%的业务档案，对存在的问题与客户经理沟通确认、督促整改。重点对200万以上新增贷款进行全面检查，按季出具检查报告，及时提出合规建议、风险提示，提高信贷条线人员合规意识和制度执行力。

（六）授权执行情况专项检查。根据《XX农商银行关于印发业务转授权方案的通知》（XX农商发〔2016〕425号）《XX农商银行关于修订业务转授权方案的通知》（XX农商发〔2020〕394号）、《信贷管理基本制度》等的相关规定，制定《XX农商银行授权执行情况的检查方案》，采取非现场检查方式从2020年8月21日—2020年9月15日，对全行2020年1月1日至2020年7月31日业务授权执行情况进行专项检查，其中抽查信贷审批类200笔、财务授权类97笔、资金业务类163笔（含理财、债券、同业、转贴现、大额存单）、大额支付类92笔资料。

（七）开展中长期贷款分期还款计划落实情况专项检查。为促进本行信贷业务审慎发展，加强信贷资金质量，规范中长期信贷业务管理工作，揭示、纠正中长期信贷业务执行分期还款情况中存在的问题及风险点，根据《中国银监会关于规范中长期贷款还款方式的通知》（银监发【2010】103号）、《关于分期还款账务处理的通知》（本行2013年9月30日下发的通知），与信贷管理部组成联合检查组，于2020年9月-10月对本行零售银行部661户、金额3.29亿元，公司银行部152户、金额38.77亿元中长期贷款的分期还款计划制定、落实、执行等情况进行全面检查。

（八）开展按揭贷款抵押物权证专项检查。为提高我行按揭贷款质量，经总行领导研究部署安排，于2020年10月3日至2020年10月12日组织专人对按揭贷款抵押物权证进行了全面细致的现场核查（截止2020年9月末，我行共计有29家房产开发公司的按揭贷款有存量余额，笔数1492笔，余额达42951.989万元。有抵押物的按揭贷款合计1057笔，金额28964.6万元（现房抵押245笔，金额6525.1万元，在建工程预抵押812笔，金额22439.5万元），无抵押物的按揭贷款435笔，金额13987.389万元），核查工作覆盖面达到100%。

四、适时开展离任审计。

根据人员离岗审计的通知及《XX农商银行关于修订离任离岗审计办法的通知》（XX农商发[2020]44号）文件的规定，对信贷管理部贷款审查岗、风险经理岗，运营管理部放款审核岗，零售银行部客户经理及城区支行客户经理离任审计、对拟离开本行的支行柜员及机关员工共计26人进行了离任审计，调阅信贷档案合计1309笔，出具离任审计报告26份。

五、以银监局“合规文化建设年”活动为契机，结合本行实际，开展XX农商银行合规文化建设年活动。

根据2020年全国银行业监管会议、新疆银行业、XX地区银行业监管工作会议及自治区联社工作会议精神，依据《XX银监分局办公室关于印发〈XX地区银行业金融机构合规文化建设年工作方案〉和〈XX地区银行业合规文化建设年工作任务分解表〉的通知》（XX银监办发〔2020〕63号）要求，结合XX农商银行实际，制定《XX农商银行“合规文化建设年”工作方案》，并于2020年5月在总行七楼会议室召开“合规文化建设年”活动动员大会，突出主体责任，变被动合规为主动合规，进一步深入推进合规建设，将各项工作贯穿全年，覆盖到每位员工、每个岗位，达到“月月有活动、季季有、半年有小结、年终大总结”，掀起全行员工合规文化建设的大氛围。一是进一步完善组织体系，重塑制度流程。二是开展形式多样强化教育活动，营造合规文化建设活动大氛围。三是加大合规风险排查，全面自查自纠。 

六、结合实际，开展有针对性的法律合规知识培训，定期召开案例分析及法律合规知识培训。 

基于XX农商银行信贷人员在签订和履行合同的全过程中存在的风险状况，结合本行及他行近期出现的信贷业务法律风险实际案例，定期召开XX农商银行案例分析及法律合规培训会议，以合规使用信贷合同及签订使用中需注意的风险防范、以及信贷业务办理及回收过程的法律实务、合规管理为主题，结合案例分析，开展培训。截止2020年12月末，累计开展信贷业务法律法规培训6次，参训近230人次。

七、开展各类制度、合同协议等合规审查、合规咨询、风险提示

对相关部门的合规咨询、合规审查事项，做到急客户所急，第一时间开展合规审查，对需交律师开展法律性审查的事项，积极与律师沟通，督促早回复，早办理业务。截止12月末，回复各类法律业务咨询155份、下发风险提示书3份、审核各类制度、办法下达合规审核意见书23份。

八、做好外部检查的配合工作，并以银监局业务检查及本部门检查发现问题为基础，重视跟踪落实整改。

按照XX银监分局对XX农商银行同业业务现场检查意见书的要求，组织金融市场部、计划财务部、审计部对列示问题进行整改，并将整改和追究情况形成整改及责任追究报告报送银监局。对XX审计分中心提出的有关自律监管再监督方面存在的问题进行逐项整改，并形成整改报告报送审计部。按照银监局关于“两加强两遏制”回头看整改问责工作的要求，对本行自开展“两加强两监制”工作及回头看中发现问题的整改情况及问责情况进行追踪落实，向银监局报送落实整改问责情况的报告及报表。对新疆银监局关于统计现场检查评估发现问题，组织信贷管理部、计划财务部、人力资源部等相关部门对存在问题逐项落实整改，对存在问题进行了追究处理，向监管部门报送了整改及问责情况报告。

通过组织相关部门对外部检查发现问题进行核查反馈，安排人员对发现问题逐项逐笔跟踪落实整改情况，对问题产生原因进行分析并提出后期整改要求，提升了业务部门合规办理业务的意识，为后期业务合规开展奠定基础。

九、加强风险监测、积极开展“三违反”“三套利”“四不当”“乱象治理”等风险自查，提高本行风险自我防控能力。

为全面贯彻落实本行风险管理政策，实现对重大风险指标的监管和风险预警，根据《中国银监会关于印发银行业金融机构全面风险管理指引的通知》（银监发〔2016〕44号）规定、银监局关于监管评级的相关规定，结合本行管理的实际情况，制定了《新疆XX农村商业银行股份有限公司重大风险控制指标监测预警方案》，并于每季度定期开展指标监测预警，提示指标控制部门做好管控工作。

制定XX农商银行“违法、违规、违章”行为专项治理工作自查方案，组织相关部门，制度建设、合规管理、风险管理、主要业务经营中有无违法、违规、违章情况开展自查，并按要求形成自查报告报送监管部门。

根据XX银监局关于开展“监管套利”“空转套利”、“关联套利”行为专项治理行为自查的要求，制定XX农商银行“监管套利”、“空转套利”、“关联套利”专项治理工作自查方案，组织相关部门对本行同业、理财、贴现、信贷等业务进行自查，按要求形成自查报告报送监管部门。

为进一步规范XX农商银行业务行为，进一步防控金融风险，结合“三违反”“三套利”“四不当”专项自查工作，组织相关部门针对股权和对外投资、机构及高管、规章制度、业务、产品、人员行为、行业廉洁风险、监管履职、内外勾结违法、非法金融活动十个方面的内容进行自查，并对自查发现的问题进行了整改和追究，向银监部门做了报告。

组织开展了同业投资业务风险排查，对本行发展战略和经营定位是否偏离“三农”和小微企业，资金业务是否存在规模扩大、增速过快、占比过高等现象，以及资金流动是否存在异常；近年来规模扩张速度是否过快，扩张方式是否主要通过同业与金融市场业务进行排查，并向监管部门做了报告。

十、重视内部教育培训，提高部门人员专业技能素质。

合规风险部新的职能定位要求员工综合素质强，对本行各项业务知识均能达到一定的掌握程度，本部门员工普遍业务知识较单一，实际能力与工作要求存在一定的差距，因此员工普遍感觉需要学习的知识和内容多，学习和提升的要求迫切；针对这种状况，我部门坚持内部定期集中学习，对近期新发文件、各类制度、监管部门规章、风险提示、相关法条等轮流组织学习，组织者要搜集资料、提前解读、届时负责讲解，这一做法有效提升了部门员工的整体素质；同时，部门鼓励自学，引导年轻人利用好业余时间，参加各类职业资格类考试，拓宽知识面，提高履职能力。目前部门5名员工中一名中级职称、一名助理级、三名正在报考中级职称，形成比、学、赶、超、积极向上的良好氛围。

十一、重视案件防控工作，落实案件防控各项举措。

积极按照案件防控工作的要求，于年初制定了《XX农商银行2020年度案件防控工作计划》，并开展了涉及多个业务领域、多个重要岗位的风险排查；组织力量对案件风险防控重要环节如授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假等关键环节制度执行情况开展检查，对员工8小时以外行为管控进行排查，防范案件风险的发生。

按季完成对全行员工异常行为的排查，梳理、记录员工违规违纪档案并按季向全行公示；筛选强制休假各岗位主要风险点，配合人力资源部实施重要岗位的强制休假；完成本行案件风险排查相关报表并汇总各县联社数据，按季度撰写案件防控工作报告，报送区联社，及当地银监局；与监察部门共同组成案件防控及党风廉政建设考核小组对全行19个支行、15个部门进行了上半年案件防控考核工作，形成《XX农商银行2020年上半年案件防控考核情况报告》下发全行。

十二、完成其他相关工作

履行风险管理委员会办公室职责，按季组织召开风险管理委员会会议，对大额贷款风险分类情况进行认定审议，并于会后及时形成会议纪要下发。

抽调人员配合审计部门开展上、下半年两次遵循性审计，并抽调人员配合XX审计分中心对XX地区各县市开展审计工作。

按照行内安排，完成了每个季度各职能部门日常工作及重点工作完成情况的检查，有效地配合了人力部门的绩效考核工作。

抽调人员配合审计部门开展不良贷款责任认定工作。

按照行内安排，做好干部下沉及结对扶贫工作。

十三、本年度工作中存在的问题：

（一）开展合规风险相关知识培训的深度和广度仍需加强，全员合规意识还有待进一步强化，今后需加强对合规人员的培训和提升，接受先进的合规理念和合规知识，通过培训和转培训带动全行观念和知识的进一步更新。

（二）受人员素质及信息渠道限制的影响，适应新形势、不断跟进新业务要求的力度不足。随着及互联网金融的蓬勃发展，各项新业务层出不穷，同时金融监管不断加强，对后续金融机构的各项业务开展提出了新的挑战，合规检查及合规审查工作也面对新的要求，后续在学习新业务、适应新形势方面将持续加强内部培训，鼓励自学，有效提升人员素质，不断跟进监管要求及外部变化。

（三）风险监测需进一步强化。发挥好牵头作用，进一步强化风险监测管控职能，针对全行各项风险数据、风险事件需持续跟踪监测，并做到风险预警监督工作，提高风险管控力度。

（四）本年度存款任务完成率未达100%。后续将进一步加强存款营销力度，严格执行部门内绩效考核，督促部门成员完成任务。

十四、2019年工作计划：

（一）加强对重点业务的合规检查，加大案件风险排查的力度和广度，持续开展对三个经营部门新发放贷款合规检查的同时，逐步开展对新开办业务、案件风险高发环节、XX管理等多维度的检查，筑牢案件风险防范的篱笆。对照我行已实施的各类业务办法及流程文件，一方面检查发现业务办理中存在的问题，持续规范；另一方面在检查过程中收集业务办法及流程文件中与现行业务不相适应的部分，集中统一组织相关部门修订完善。

（二）继续加强合规体系建设，结合自律监管再监督工作，进一步强化第一道防线的管控作用，突出部门管理条线，对于无向下管理职能的部室或分支机构，则强调自律检查，对于有向下管理职能的部室则不仅需自律检查、还需监管检查，强化自我检查，主动整改，引导人人主动合规、部室自我管理的氛围。

（三）加强合规理念和法律合规知识的培训力度，通过参加区联社相关培训、外部培训、自觉主动学习等多种方式提升合规人员自身素质的同时，加大对全行培训力度，有针对性地对检查中发现问题、风险高发的业务环节、本行业务咨询及法律服务过程中发现的薄弱环节开展培训，解决工作中实际问题，有效提升员工合规意识，增强解决实际问题的能力。

（四）加强风险管理，通过汇总分析违规记录，查找和发现风险易发的部位、环节、实施风险识别、风险预警，有针对性地组织开展风险排查，防患于未然。

（五）加强对外部监管制度的学习和解读，加强学习新业务、新知识的力度，更快更好地适应外部形势变化，做好制度办法的合规审查及新业务的合规审核，推进我行各项业务合规开展。