风险管理工作方案精选(九篇)
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第1篇：风险管理工作方案范文
北京市顺义区李遂镇社区卫生服务中心，是一所集基本医疗、预防保健为一体，兼具健康教育、康复和计划生育服务职能的社区卫生服务机构，是一所政府举办的医疗机构，现有职工51 人，其中预防保健科承担着全镇2.07 万人的预防保健工作，科内现有工作人员6 人（包括1 名新进职工和1 名年龄大的老职工），日常工作包括传染病访视、儿童计划免疫、传染病应急以及季节性疫苗接种等工作。在社会和经济快速发展的今天，医疗卫生行业以病人为中心，以提高医疗服务质量为主题，已将医疗安全放在了极其重要的地位上，各种操作规范、诊疗指南相继出台，越来越多的医院建立起了自己的医疗风险管理体系。如澳大利亚成功建立了风险评估标准：AS/NZS4360:1999、AS/NZS4360: 2004，医疗以及其它行业相继也形成了各种各样的风险评估模式。为了创建安全、有效、和谐的预防保健环境，保证辖区内儿童的疫苗免疫安全，李遂镇社区卫生服务中心对近来发生的不良事件进行综合分析，参考大量文献，在顺义区李遂镇社区卫生服务中心的计划免疫工作中引入Australian/New Zealand risk managemeng standard AS/NZS 4360: 2004，制定李遂镇社区卫生服务中心计划免疫工作风险管理计划，以提高预防接种安全。
1 研究方法
利用澳大利亚/新西兰风险管理标准：AS/NZS 4360:2004.从本单位疫苗预防接种不安全实例以及常规工作中识别出存在的安全管理风险，在进行充分分析安全风险的基础之上，初步尝试运用风险管理标准里的矩阵法进行风险评估，找出关键点，然后提出预防安全接种的改进措施，以最大程度地降低预防接种风险，见图1。
1.1 识别风险
目前李遂卫生院实行的预防接种程序为：提前预约—接种—接种后观察—随访制度，其中预约的医生不一定是给儿童提供疫苗注射的医生；其次，现只有一个注射台，而每周参与疫苗接种的儿童数量较大，容易发生疫苗注射错误的事情；另外，接种当天需要家长签知情同意书，大部分家长都不认真、仔细阅读知情同意书的详细内容，只是听医生的安排。其次，预防接种室面积太小，没有足够的地方候诊和接种后观察；员工之间的团队精神也同样重要，接种信息需要接种团队信息沟通和共享。以上任何一个环节都不同程度存在一定风险，这就需要对存在的这些风险进行进一步的分析和评估，并提出合理的改进措施，以最大程度避免风险带来的不良事件发生。
1.2 分析风险因素
安全接种过程包括了人的因素、环境因素、技术因素、组织协调因素、培训制度和质量监督制度等方面。其中在有限的硬件条件下，人的因素和组织沟通因素就显得格外重要，见图2。
1.2.1 人员因素
①技术熟练程度；②责任心；③职责分工。
1.2.2 组织协调和沟通
①质量监管；②员工之间的沟通；③信息。
1.3 评估风险
初步尝试运用澳大利亚/新西兰风险管理标准：AS/NZS 4360:2004的矩阵法进行评估，并总结出所有风险因素里的关键控制点，见表1、表2、表3、表4、表5。
表2 不安全疫苗接种事件对社区卫生服务中心造成的影响对受种者的影响
LevelDescriptionDescription
1ExtremeDies
2MajorDisabled
3ModerateResult in other comlication of patient
4MinorMild discomfort
5InsignificantComplaint
表3 不安全的疫苗接种事件对社区卫生服务中心造成的影响
LevelDescriptionDescription
1ExtremeNever can be solved
2MajorHuge economic losses
3ModerateAffect the social image
4MinorNeed explanation
5InsignificantNearly no need to do anything
表4 不安全的疫苗接种事件发生可能性的判断标准
LevelDescriptorDescription
1Almost certainIs ecpected to occur in most circumstances
2LikelyWill probably occur in most circumstances
3PossibleMight occur at some time
4UnlikelyCould occur at some time
5RareMay occur only in exceptional circumstances
表5 不安全疫苗接种事件发生可能性的风险矩阵分析
Risk IDRisk TypeRisk DescriptionActual or
potentionalConse
quenceLikeli
hoodInitional
RankingRanking
1组织管理风险领导对预防保健工作的不重视；
没有科学的质量管理体系；
现有管理模式与实际工作不匹配P44161
2政策风险现有政策与基层实际预防接种工作有冲突P43122
3经济风险经费不足阻碍了接种室、观察室、接种台等预防保健工作布局改造以及设备的更新A43122
4人力资源风险预防保健人力不足与大量预防保健工作不相适应，在某种程度上阻碍着工作的开展P4282
5技术培训风险新员工没有完成充分培训就上岗；
上级部门对新技术没有进行全面培训；
老员工培训机会不多，多按照经验办事P43122
6医生职责风险医生粗心大意，接种前未核实接种信息；
技能不熟练，违规操作；
预约医生与接种医生信息沟通不畅A44161
7医疗环境风险没有候诊区，无法维持正常的接种秩序；
没有专用接种台，容易错误接种疫苗；
没有观察室，不能及时处理接种反应；P35151
8受种者风险受种儿童家长盲目签知情同意书，对接种的疫苗不了解；接种前后与医生没有交流A52102
9医疗人员风险受种儿童家长与医生之间发生误解引起对医疗人员人身或其它风险P2243
10数据风险计算机受病毒影响或其它因素导致接种数据丢失或者受种儿童家长丢失接种记录P3363
1.3.1 一级风险
包括组织管理风险、医生职责风险和医疗环境风险；
1.3.2 二级风险
政策、经济、人力资源、技术培训以及受种者风险；
1.3.3 三级风险
医疗人员、数据以及其它风险。
1.4 针对风险提出的具体措施
计划免疫预防接种不安全事件的发生与很多因素有关，有些因素是可以解决的，有些因素是短时间内无法解决的，对那些人为因素或者医生本身的因素又是可以在短时间内很快就能解决的，针对风险矩阵评估结果，提出改进或者最大可能回避风险的具体措施，见表6。
表6 不安全疫苗接种事件发生可能性的处理计划
风险编号风险类型处理措施时间表负责部门风险
后果可能性评估等级
1组织管理风险领导对预防保健工作的不重视；
没有科学的质量管理体系；
现有管理模式与实际工作不匹配长期院长44161
2政策风险现有政策与基层实际预防接种工作有冲突长期卫生行政部门3262
3经济风险经费不足阻碍了接种室、观察室、接种台等预防保健工作布局改造以及设备的更新长期卫生行政部门3262
4人力资源风险预防保健人力不足与大量预防保健工作不相适应，在某种程度上阻碍着工作的开展长期主管院长2243
5技术培训风险新员工没有完成充分培训就上岗；
上级部门对新技术没有进行全面培训；
老员工培训机会不多，多按照经验办事2周年防保科34122
6医生职责风险医生粗心大意，接种前未核实接种信息；
技能不熟练，违规操作；
预约医生与接种医生信息沟通不畅1月内防保组长和科员43122
7医疗环境风险没有候诊区，无法维持正常的接种秩序；
没有专用接种台，容易错误接种疫苗；
没有观察室，不能及时处理接种反应；6月内医院管理部门2482
8受种者风险受种儿童家长盲目签知情同意书，对接种的疫苗不了解；接种前后与医生没有交流1月内防保科1113
9医疗人员风险受种儿童家长与医生之间发生误解引起对医疗人员人身或其它风险1月内办公室1113
10数据风险计算机受病毒影响或其它因素导致接种数据丢失或者受种儿童家长丢失接种记录1月内后勤科和防保科2113
表7 不安全疫苗接种事件发生可能性的处理措施
Risk IDRisk TypeRisk DescriptionTreatment plants
1组织管理领导对预防保健工作的不重视逐渐改善
2没有科学的质量管理体系咨询疾控中心计免科专家，结合本单位工作实际情况
建立一套科学的质量管理体系
3现有管理模式与实际工作不匹配院内管理层共同商讨，建立一套切实可行的管理模式
4政策现有政策与基层实际预防接种工作有冲突与卫生行政部门协商解决
5经费经费不足阻碍着多项工作发展积极申请，合理调配资金使用
6人力资源预防保健人力不足与大量预防保健工作不相适应，在某种程度上阻碍着工作的开展合理调配人员，疫苗接种增加1名护士
7培训和继续教育新员工没有完成充分培训就上岗新员工必须在培训合格后方可上岗
8上级部门对新技术没有进行全面培训申请上级部门定期对预防接种以及预防接种不良反应事件进行培训，并在科内进行二次培训
9老员工培训机会不多，多按照经验办事要求所有职工按照工作原则办事，不能越权改动接种信息
10医生职责医生粗心大意进行科内人员岗位调整，将认真、细心的人员放在关键岗位
11医生没有足够的责任心进行座谈，使其逐渐形成团队意识，在岗爱岗，加强责任心
12技能不熟练，违规操作新进员工在培训合格后必须由老职工带领1个月以上的时间
疫苗接种错误接种医生必须在接种之前细看疫苗名称
接种前后留存数量核对，并签字记录
13预约医生与接种医生信息沟通不畅
接种前未核实接种信息在接种日当天，接种之前对预约信息进行核对
14职工之间沟通少，缺乏团队意识预防保健科定期召开质量会议，总结工作，分享经验，同时可以进行业务探讨，建立良好的学习氛围
15医疗环境没有候诊区，无法维持正常的接种秩序引入电子叫号系统，按号接种
16没有专用接种台，容易错误接种疫苗接种室改造，明确那个接种台接种哪种疫苗并标识
17没有观察室，不能及时处理接种反应改造预防保健科房屋分配，成立疫苗接种观察室
18受种儿童过多，容易出错每周增加一天接种日
19受种者受种儿童家长盲目签知情同意书，对接种的疫苗不了解；接种前后与医生没有交流签知情同意书时，由防保科医生详细告知注意事项
特殊病例接种本和计划免疫电子系统均进行标注
20其它计算机受病毒影响或其它因素导致数据定期备份
21突况下保证疫苗的质量—冷链系统备用电源
22接种数据丢失或者受种儿童家长丢失接种记录查阅电子档案
23受种儿童家长与医生之间发生误解引起对医疗人员人身或其它风险合理解释，化解矛盾
1.4.1 院长和卫生行政部门
需要长期对基层社区卫生无法中心的预防接种工作进行业务管理和政策及经费支持。
1.4.2 院内主管领导
提出预防保健工作室布局和改造计划；提出引入叫号系统计划和增加人员计划；同时指导预防保健科制定相关质量监管体系，并定期进行督察。
1.4.3 预防保健科在短时间内对人员进行调整，用合适的人在合适的岗位。对新员工进行全面培训，在老职工的带领下对业务非常熟悉后方可独立在岗。与老职工私下沟通，指导期按照正确的操作规范和流程开展工作；在预约医生和接种医生之间建立一个桥梁，做到信息共享。定期开展业务讨论会，将疑难提出来大家一起讨论，达成共识。
1.4.4 加强职工责任心和团队意识，以患者为重、大局为重，认真负责开展工作。
2 质量控制与沟通交流
风险管理是一项需要长期开展的工作，文献资料显示，部分国内外医疗机构引入了风险管理模式后成功预警了一些医疗纠纷或不良医疗事件的发生，但在预防保健工作中引入风险管理的报道很少，本文在学习了风险管理后，初步运用澳大利亚/新西兰风险管理标准：AS/NZS 4360:1999、S/NZS 4360:2004，在参考大量文献的基础之上对基层社区卫生服务中心预防保健工作进行了分析，并针对风险提出了改进措施，以避免以前曾经出现过的不安全预防接种事件的发生，并对已经存在的，但还未暴露出不良影响的因素进行了提前预警，在以后的工作中需要与预防保健医生共同验证风险管理模式，并对模式本身存在的问题及时调整并审核，然后再进行利用，形成一个施行—修改—再施行的反复循环。
参考文献
[1] Australian/New Zealand risk managemeng standard AS/ NZS 4360:2004.
第2篇：风险管理工作方案范文
［关键词］银行信贷;风险管理;净化市场竞争
现阶段我国银行信贷风险管理工作中还存在着一些问题，主要体现在信贷对象与行业领域问题、抵押物质估价管理问题等。上述问题为银行的业务发展带来了极大的风险，急需制定有效的解决措施，做好银行信贷风险管理工作。
1现阶段银行信贷风险管理存在的问题
1.1信贷对象与行业领域问题
随着社会主义新时期的全面到来，我国已经迈进了一个全新的发展阶段。这也为我国金融行业的发展带来了相应的机遇与挑战，尤其是银行信贷工作的开展，更是遇到了很大的困境。银行信贷对象过于集中在房地产行业上，导致银行信贷的风险过于集中，制约整个社会经济的发展。此外，我国的商业银行在发展过程中，出现了结构不合理的现象，因此在银行信贷工作的开展中，就会受到较大的影响。对于基础设施建设项目，需要引入大量的银行信贷资金，因此投入的信贷资金就比较多，然而回收风险却比较高。再加上我国现阶段正处于经济结构转型时期，已经由第一产业、第二产业开始向第三产业转移。如果没有对房地产行业进行严格的调控，不仅会导致银行信贷的风险直线升高，还会影响正常的社会秩序。
1.2抵押物质估价管理问题
在银行信贷工作中，对于物质的抵押设置也是对信贷业务进行风险防范的重要措施。抵押物质的估价，对于贷款人信贷业务的开展也会产生相应的影响。然而在实际工作中，却发现有很多违法违规操作，导致抵押物质估价环节无法做到公平、公正。此外，对于抵押物质的所有权问题也缺乏有效核查，这样就极大地增加了信贷过程中的风险隐患，对于银行的发展带来一些负面影响。再加上遇到金融动荡时，用来抵押的物质价值就会出现明显的下跌，导致银行利益受损。
2银行开展信贷风险管理的必要性
2.1促使银行获得持续生存与发展的必要性
随着市场竞争越发激烈，尤其是金融行业，在各大信贷机构与平台出现之后，为各大银行的信贷工作带来了很大的冲击。各大银行为了获得长远发展，更好地完成信贷目标，都会将信贷任务量下达给具体责任人。在内外压力不断增加的前提下，很多银行都出现非常明显的信贷违规问题，不利于银行的平稳发展。因此就要通过信贷风险管理工作的开展，通过有效制度体系的制定，来杜绝此类行为，促使银行获得平稳发展。2.2净化市场竞争的必要性日益激烈的市场竞争环境，为银行的发展带来了很大的压力。此外，很多外资银行就凭借自身实力，与中资银行展开了客户争夺战，致使中资银行流失了很多客户资源。如果不净化市场竞争，恢复公平、公正的市场竞争关系，将会带来非常大的负面影响。因此就要通过信贷风险管理工作的开展，根据市场经济的动态，结合银行的自身实际情况，制定科学合理的发展目标与工作方案，来提高信贷风险的管理质量与水平，来获取更多客户资源。
3新形势下提高银行信贷风险管理的有效措施
3.1提高银行信贷风险防范意识
随着市场经济的进一步深化，各大银行在发展过程中都遇到了瓶颈。银行信贷属于现阶段社会融资的有效手段，对于推动我国社会经济的高速发展，有着不可替代的作用与价值。因此各大银行在开展信贷工作时，不仅需要高度重视利润效益，还要正视风险，有效避免风险，才能避免坏账问题的出现。首先，要求国家层面颁发出台相应的风险管理法律政策，为各大银行信贷工作的开展提供坚实可靠的法律依据与保障。国家相关部门还要联合基层政府部门、银行等，针对信贷过程中存在的问题进行仔细探讨，对法律政策进行完善优化。其次，要引起银行管理层的高度重视。只有让银行管理层认识到提高银行信贷风险管理的重要性，才能引导与带领全体基层员工参与到信贷风险管理工作中，投入更高的精力与时间。银行管理层还要积极主动参与到培训教育中，不断提高自身的综合能力，做到带头与模范榜样，不断引起基层员工的高度重视。最后，银行管理层要建立在国家制度的法律政策基础上，结合自身的实际情况，建立切实可行的制度体系，来为银行信贷管理工作的开展提供有效的指导与支持，避免各种安全问题的出现。
3.2健全内部管理制度
银行企业也是我国国民经济的重要组成部分，对于推动整个社会经济的高速发展有着不可替代的作用。而信贷业务作为银行生存与发展的核心业务与基础业务，更需要高度重视，有效管控，才能获得更多的效益利润，推动整个社会的发展步伐。只有健全内部管理制度，才能为银行信贷风险管理工作的开展提供坚实可靠的保障与约束，降低银行信贷风险。内部管理制度的健全，也是新形势下提高银行信贷风险管理的有效方法之一。内部管理制度的健全，不仅能够对整个信贷业务进行全流程管控，还能够针对整个过程中的重点问题进行严加管理，保障整个信贷风险管理工作的科学合理。此外，还可以对后期的贷后管理工作进行密切跟踪，实时掌握还款人的实际情况，精细化进行风险管控，保障还款人按时还款。首先，通过岗位责任制度的建立，要求每一位工作人员都树立高度的责任心与使命感，清楚认识到自身职责与权利，将工作落实到每一项环节，贯穿到每一位人员身上，做到权责分明，责任明确，有法可依，有章可循。其次，设立有效的管理机构，由专业资深人员担任管理人员，组建一支综合素质高强的优秀队伍。对于还款人的实际情况进行实时监管，及时做好风险评估，并且制定有效的应急预案与解决措施，加强与各个部门人员的沟通联系，将风险降到最低。最后，建立有效的奖惩制度，将工作人员的工作能力与薪资报酬直接挂钩，激发每一位工作人员的竞争欲望与工作热情，从而充分发挥自身功能与价值，提高工作质量与效率。
3.3有效开展内部控制
首先，可以通过银行内部无线网与局域网的全面覆盖，实现各项工作的无纸化、信息化、智能化。并且借助云计算与大数据技术，密切掌握借款人的实时情况;为每一位客户建立个性化档案，并将实际的信贷风险制作成图表，方便进一步优化与调整实际跟踪方案。其次，要借助先进的计算机等技术，重点查找实际工作中的风险问题，以便第一时间发现问题，并将其传递到工作人员面前，然后展开分析、讨论、解决，制订有效的解决方案。还要做好不良资产的处理，保障银行的资金链安全完整，提高银行的资金质量。最后，要做好软件的更新升级，硬件的更换维修;提高银行内部数据信息的准确度，降低工作的失误概率。
4结论
综上所述，在新形势下，提高银行信贷风险管理的水平与能力，对银行的长远持续发展有着非常深远的积极影响。因此在今后的工作中，就要通过提高银行信贷风险防范意识、健全内部管理制度、有效开展内部控制工作等措施，来提高相关工作质量与效率，做到防患于未然。
参考文献:
［1］孙国启，曲万友.完善公司治理机制防范银行信贷风险［J］．农金纵横，2018(4):102－103.
第3篇：风险管理工作方案范文
关键词HSE安全保障 探索与实践
中图分类号：TU714 文献标识码：A 文章编号：
0引言
HSE风险管理是指对可能影响企业的HSE风险进行危害因素辨识、风险评价，并在此基础上优化组合各种风险分析技术，分析影响结果以及提出HSE风险处理的方法，制订风险管理方案并付诸实施，以减少HSE风险影响的一个系统的决策及行动过程，在企业面临庞大工作量的形势下，深入开展危害因素辨识与风险评价等风险管理工作，从源头上控制各类风险，对于整个吉林油田来说具有重要的现实意义。
1确立HSE管理标准，完善风险管理系统
HSE风险管理的实质是以最经济合理的方式消除风险导致的各种灾害后果，即运用系统论的观点和方法研究风险与环境之间的关系，运用安全系统工程的理论和分析方法辨识危害因素、评价风险，然后根据成本效益分析，针对所存在的风险做出客观而科学的决策，以确定处理风险的最佳方案。
2强化关键环节控制，提高风险管理水平。
2.1注重实效，使危害因素辨识更具有针对性
2.1.1划分作业活动步骤
在危害因素辨识工作中，采取深入基层现场调研，通过查看资料、检查现场，帮助基层站队了解什么是工作流程、怎样开展划分作业活动工作、如何形成作业活动清单进行指导，并与基层站队共同探讨如何确定、划分作业活动。在开展风险危害识别时，首先要准备一份作业活动清单，对常规和非常规作业活动进行识别。作业活动的划分与确定，是风险识别的最基本条件，如果少识别一项作业，此项活动中的若干个危害因素就不能及时得到辨识，进行这项作业活动时可能造成员工伤害事件。
2.1.2明确危害因素
生产过程的危害因素辨识具有其特殊性，在危害因素辨识过程中，应紧密结合生产实际来进行，针对每一个生产环节展开。通过生产实践，我们认为企业危害因素辨识与分析必须充分考虑物的不安全状态、人的不安全行为、管理缺陷与环境因素。
2.1.3 规范危害因素辨识方法
每种危害因素辨识方法都有其优缺点，有不同的相对适用范围。危害因素辨识工作之所以不能有效的在全员推广，是因为选择了单一的辨识方法。
2.1.4统计分析危害因素
在划分作业单元的基础上，充分运用网络、会议、多媒体、到基层和操作员工一起研究探讨等方法，对员工进行充分培训，让员工从实际出发，真正懂得危害因素辨识的意义，了解并掌握危害因素辨识的方法。危害因素辨识的最终目标是控制风险，做好危害因素辨识的统计分析工作，为风险评价和风险控制等后续工作提供真实、准确的数据具有重要的意义。
2.2科学评价与控制，使风险处于受控状态
2.2.1确定风险评价方法
对应辨识的危害因素识别风险。采用LEC法确定危害等级，用与系统危险性有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡危险的大小。这三种因素是：L-发生事故的可能性大小；E-人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C-一旦发生事故会造成的损失后果。其简化公式是：D＝LEC。
2.2.2编制风险控制计划
根据不同的风险等级以及风险的现有控制情况增补相应的控制措施，较高以上风险必须制定增补控制措施。不可承受风险只有增补措施有效，把风险降低到可接受等级，方可运行作业。
2.2.3评审风险控制的充分性
在风险危害因素辨识、评估、控制措施制定和危害因素台账建立的基础上，根据风险控制等级，组织评审危害因素，选择重要危害因素和较高等级的风险，编制控制方案和管理方案，增加风险控制计划的有效性、适宜性和可操作性。对于高风险建立管理目标、管理方案，修订完善相关运行控制管理制度、操作规程、作业计划书、指导书、指导卡，定期进行检查监督、对人员进行防御性技能培训、对设备进行检测评估，以降低风险度或限期整改，必要时制订应急预案。对于较高风险，建立目标管理、制定管理制度、规定操作规程。加强员工安全教育和培训，进行风险控制和治理，使安全监管工作做到位。
3 结合实际创新，注重提高应用效果
3.1突出特点，创新方法
在危害因素辨识工作中，在原有危害因素辨识的经验基础上，运用点线面结合分析法，综合考虑到物的不安全状态、人的不安全行为、管理缺陷、环境因素，确认存在危害因素等多个方面。这种新的辨识方法是崭新的突破，在危害因素辨识模式中也是一种创新。全面体现出危害因素辨识和HSE管理的内涵和本质要求，展现出大安全观念和行业特点，营造了人人参与辨识和识别风险的宏观工作氛围。
3.2精细描述，提高水平
危害因素辨识描述的过程是整个危害因素辨识的关键。危害因素辨识描述的过程是比较难的，也容易出现偏差。按照危害因素辨识的要求，要描述出平时操作过程中容易发生的主要危害比较容易，但是在日常工作当中不容易发现的主要危害，以及异常条件下潜在的危害因素却不太容易描述。但是，精细描述不是越细越好，而是以准确为主。危害因素的描述语言不能含糊，统计数据不能粗略。由于危害因素辨识方法贴近实际，危害因素辨识的内容是大家日常的工作，描述的对象是员工自己平时工作中要预防和控制的危害因素，工作中看得见，摸得着，对自己有好处，因而大家的兴趣高、干劲足，这项比较艰难的工作也得以顺利地开展。对此，加强了语言描述准确化的学习和规范，使危害因素描述更加准确。同时，将危害因素划分为平常的和异常的、容易辩识的和不易辩识的、表象的和潜在的等几种情况。在危害因素辨识过程中，紧密贴近实际，遵循针对性和普遍的指导意义，本着认真查找、精确辨识、准确描述的原则，明显地提高了描述危害因素的准确度和辨识水平。
3.3深入推进，动态管理
随着危害因素辨识与风险评价工作的推广，不断地将危害因素辨识与风险评价工作向各个领域、各个专业，以及各个岗位延伸，衍生出更多的危害因素辨识方法。并将危害因素辨识与风险评价工作紧密围绕生产运行的动态不断更新、发展和完善，实现了危害因素辨识工作的动态管理。
3.4相互促进，整体提高
通过危害因素辨识与风险评价工作的实践，锻炼了专兼职安全管理队伍，全面提生了全员危害因素辨识和风险评价、控制能力，营造出了人人想辨识、人人懂辨识、人人会辨识的良好氛围。制定危害因素辨识工作方案，通过开展将危害因素辨识与风险评价工作定位为标准、简约、实用、便于运行的量化工作，突出重点、抓住关键，不断提升生产过程HSE管理水平，努力使油田客运交通安全管理达到同行业管理的先进水平。
第4篇：风险管理工作方案范文
1.1对成本管理不够了解
由于我国在之前实行的是“计划经济”制度，这导致个别管理者的头脑依然受传统思想的禁锢，对“招投标”根本就没有概念，在经济方面根本就没有动力，更别说实施“成本控制”。但是，随着时代的发展，以及中国在加入世界贸易组织之后，人们的生活和思想都有了显著性的变化。这这些变化，为“成本控制”提供了基础条件。电力施工企业为了适应国际市场的发展，在电力设施方面也进行了改革，在改革后，“招投标”也随即出新在电力工程中“，招投标”的投标范围必须是合理的，价格不能过高或者是过低。但是，结合我国的实际情况来看，我国在“成本控制”方面的方法，是有限的，没有把“成本控制”当做一个工程来对待，在事前评估和技术层面上的控制力度是远远不够的，只是局限于工程完工后的分析和总结。这样，是很难达到预想的效益的，有时，还要面临“自己反掏腰包”的现象。从上文对我国电力设施现状的分析，可以发现，在电力设施企业成本控制方面，要随着时代的步伐前进，只要跟上了时代的步伐，才不会被淘汰。
1.2一味追求工期与质量
从许多的电力工程实例中，可以知道，成本的影响力是远远高于整个工程的工期与质量的。但是在实际的电力设施管理工作中，电力设施管理人员还是把重心放在工程的工期与质量上。在工程竣工后，工程的工期与质量也许是令人满意的，得到了认可。但是如果电力设施企业不把成本给控制好的话，该电力设施企业在社会中必定不会走的多长远。
2在电力施工中怎样提高成本管理水平
2.1树立新的成本管理理念
一个工程从投标到竣工，整个工程的运行过程和状况都与经济成本有着直接关系。而现代的企业成本管理就是围绕着企业成本的变化而不断变化，这些变化，都促使传统成本管理模式也在悄然声息的改变着，传统的成本管理已经向预测决策、事中调节控制、事后分析考核等方面转变，已扩展到到了六种成本，分别是：①质量成本；②技术成本；③预测决策成本；④人才培养方面成本；⑤工程设计方案成本；⑥工程工期方面成本，但不包括生产成本。现有的成本管理已经包括事前和事后。
2.2加强责任成本管理，建立管理责任体系
“责任成本管理”的意思是指将目标成本进行细分，细分的方法一共是有两种，第一种是“纵向分解”，第二种是“横向分解”。“纵向分解”的具体意思是指将目标成本进行分解，可以分解到项目经理部，或者是相应的施工部门。“横向分解”的意思是指将目标成本分解到各职工部门，从而形成全过程、全方位的管理形式。企业管理人员的绩效与企业的成本指标有着密切的关联，也就是说只有企业成本指标上升，个人的绩效才会上涨，两者是相互依存的。如果把这个问题进行延伸，把范围给扩大的话。那么，具体是包括工程的项目经理要对整个工程的成本管理负责，把公司的成本管理计划，制定的详细、周密一些，要协调好各个部门的关系，避免返工、窝工等现象。
2.3工期、成本、质量
在实际工程中，工期成本的表现主要是表现在两个方面：①项目部为了在制定的时间里完成工期，采用了某种措施，而花费的费用；②由于工期在规定的时间里，没有完成任务，而拖延了工期，致使相关的业主所要成本费用。质量成本指的是，在电力施工方面，没有做好应对突发事件的措施，而产生的经济费用。所以，成本管理实际上就是指处理好“成本、工期、质量”三者之间的关系。
3探索电力施工企业中的工程财务管理
3.1优化财务岗位的工作流程
工程财务管理涉及到的范围是很广泛的，要在实际的运用中，提高施工质量，就必须要把项目管理和财务管理进行结合。在财务岗位的工作人员，应该严格遵守公司的规定，才符合公司上级对工作中的内容核算、管理要求。电力施工企业为了进一步落实和规范工作流程，还需要对“基建财务模块标准化”制定专门的项目研究报告，便于对公司流程的优化工作进行更深入的研究。
3.2开展财务风险管理
《全面风险管理与内部控制工作方案》中有着详细的要求，即电网建设公司在财务风险管理工作中，不仅仅只是确立财务分析指标体系，工作内容还包括建立财务预警系统。还要结合电力施工工程中的实际情况，制定出相应的风险策略，解决在电力施工工程中的问题，同时还要加强财务活动方面的风险管理。在管理风险的实际工作中，还存在着许多的不足之处，可以针对不足之处，来实施相应的优化工作。例如：建立《财务风险信息库》，制定相应的《财务风险管理办法》等。
3.3完善财务内部控制体系
电网建设公司的内部管理制度已经较为完善，并且覆盖到多个领域。并针对电力工程企业的内部环境，制定了各层级和各部门的管理控制程序，建立了较为完善的监督机制，具体的包括以下机制：①设计管理；②工程管理；③合同管理；④设计管理等。财务内部控制体系是建立在核算流程和业务的基础上的，电网建设公司会不定期的进行内部评价工作，包含资金、财务成本费用、会计信息控制等。内部评价的主要目的是找出财务内部的薄弱环节，这样才能不断完善公司的监督检查机制，不断提高防范和控制风险的能力，才能使工作质量和财务水平得到提升。
4结束语
第5篇：风险管理工作方案范文
2015年，我局应急管理工作在区委、区政府和区政府应急办的大力指导下，按照党的十、十八届三中、四中全会和区委十三届五次、六次全会精神，结合我局实际，坚持以人为本、健全机制、预防为主，着力提升了风险防控、应急响应、救援处置和应急保障四大能力，认真落实了应急管理法律法规，进一步健全完善应急体系，确保了全区全年无一例重大旅游安全事故和有效旅游投诉。现将有关工作总结如下：
（一）加强组织领导，落实工作责任
按照区政府“三定”方案，我局新增旅游安全科，负责旅游行业应急管理工作，同时调整了全区旅游安全及应急工作领导小组，由局机关党组书记、局长__任组长，副局长__、__任副组长，各科室负责人为成员。领导小组下设办公室在安全科，由科长__兼任应急办主任，具体负责组织制订旅游安全应急预案，指导排查和消除事故隐患，指导旅游行业应急演练、应急救援、突发事故等应急处置工作，依法查处违反旅游安全方面的违法行为，对有关安全事故及时报告和处理。全区各旅游行业单位也根据实际，成立了旅游安全应急管理领导小组，明确了责任分工，落实了专职人员，规范了突发事件信息报送渠道。
（二）查找重大风险点，开展风险登记
今年应急工作的重点任务之一就是开展旅游行业突发事件风险识别、登记。为认真抓好此项工作，我局高度重视，认真总结分析本行业发生过、易发生的突发事件，从中查找易发突发公共事件的风险点，落实专人负责此项工作的开展。一是制定工作方案。部署突发事件风险管理工作，向各行业单位下发《关于印发__区旅游行业2015年突发事件风险管理实施方案的通知》（__旅〔2015〕102号），有计划分步骤组织实施此项工作；二是开展风险评估培训。8月20日，组织全区旅游行业单位在__酒店开展突发事件风险管理培训，要求各单位结合自身实际查找风险点，做好资料的收集准备。三是落实专人专机指导行业单位开展重要风险点登记。10月，我局保障2台电脑接通党政网，用于风险管理录入；11月，指导我区及北部新区各星级酒店、A级景区分批次到我局进行风险登记录入，并于11月20日，保质完成了旅游行业20个风险点的登记，率先走在了全区部门及全市旅游系统前列。
（三）强化宣传培训，提高防控意识。
1.今年，全国上下接连发生多起重特大安全事故，我局以高度的敏感性意识到预判预警及应急值守工作的重要性。注重实时更新旅游、气象、地质、交通、卫生等出行提示和旅游目的地安全信息，通过微信、微博、QQ群、官方网站等几大平台，先后安全预警信息20次。
2.我局和行业单位共召开各种应急安全专题会议100多场次，举办各类旅游应急安全培训班20期，参加应急安全常识宣传16次，结合防灾减灾日、消防宣传日、安全生产宣传月活动，设立应急安全宣传展台8个，发放《安全生产法》、《__区旅游安全知识读本》、《旅游突发事件应急手册》等应急安全宣传资料1.1万余份，设置应急安全宣传专栏10期，张贴宣传画和
标语200余张，接待旅游咨询1000余人次；同时，指导各行业单位，结合各自实际，广泛利用企业内的电子显示屏、专栏、横幅、水牌等方式，滚动播放安全教育视频，张贴安全警示标语和应急安全宣传画，营造了良好的应急安全旅游舆论氛围，提高了广大市民及游客安全意识。 3.建立突发事件趋势分析月评估制度。按照“一岗双责、党政同责、齐抓共管”，“谁检查、谁负责”的总体要求，我局进一步推进旅游安全监管工作“三个必须”的安全意识，继续坚持了“一企一组、一企一策”的领导带队分组监管模式，以摸清行业安全监管队伍台账、旅行社门市部总部联系信息为基础，建立了安全形势以及突发事件趋势分析月评估报告制度，总结了各个阶段安全工作成效，强化了重要环节监管力度，有效确保了全年旅游安全形势平安稳定。
（一）设立机关值班室在办公室，建立健全了值班制度，加强了值班人员的培训，不定期组织全体干部职工开展突发事件应急处置培训。严格执行领导24小时带班、2名值班干部24小时在岗值班制度，严格执行交接班制度，值班记录完整规范。全面对外公布咨询、投诉电话，保障了信息通畅。建立健全信息报告工作制度和责任制度，规范信息报告和处理程序，一时出现突发事件，第一时间收集情况如实上报。
（二）加大公开电话（信箱）的处置协调力度，提高群众诉求办理质效。今年共接到公开电话（信箱）11个，全部及时有效予以了回复。
（三）修订完善旅游综合应急预案修订任务。指导行业单位建立健全突发事件应急预案、开展应急演练，是我局今年开展安全督查工作重点。特别是针对旅行社应急相应制度不健全这一现状，我局参考借鉴中央、市区相关要求，以及其他地区的先进经验，结合我区旅游行业实际，出台了《关于进一步规范旅行社内部管理制度的通知》（__旅〔2015〕38号）文件，明确各旅行社必须建立健全旅游安全应急值守制度（包括日常、节假日值班，突发事故应急处置和报告）、旅游突发事故应急处置制度（包括报告、处置、总结等流程）、旅游安全应急演练制度（结合各旅行社业务制定，包括应急演练数量、内容、效果等）、应急预案（针对业务情况，制定5-7个包括自然灾害类、事故灾难类、社会安全类、公共卫生类、特殊旅游项目类等应急预案）等制度，增强行业单位应急安全意识，不定期开展应急演练，一手抓安全生产、一手抓好企业效益，两手抓、两手都要硬。
（四）我局严格按照“全覆盖、零容忍、严执法、重实效”的总体要求，坚持安全检查“四不两直”、隐患整治“三清三进”、责任落实“一企一组”制度，将企业自查、行业督查、上级督防、专项行动深度融合，将各单位的应急制度建立健全、应急演练开展情况、应急安全教育培训作为检点，指导并督促12个单位修订了应急处置预案、指导9家单位开展应急演练。据统计，今年全区旅游行业单位开展了各类应急演练135余次，累计参演人数达5516人，全面提升了全区旅游行业消防逃生、应急救援设施设备储备情况和水平。经过近半年的努力，全区旅游行业应急救援队伍正朝着”响应及时、处置有效、来之能战、战之能胜“的目标任务稳定前进。
我局不断强化应急救援队伍建设，从人员、制度、技术、设备等方面多管齐下。组建了以局长为组长，各副职领导为副组长，各科室负责人为组员的应急队伍，做好机关突发事件的应急处置。在市旅游局、区应急办的高度重视下，我局根据形势的发展配备了摄像机、照相机、录音笔等安全监察设备和旅游安全检查车。重点加强了生活救助、消防、森林防火、防汛抗旱、防护用品、救生装备等常用物资的储备。全区各旅游行业单位也根据实际，成立了旅游安全应急管理领导小组，明确了责任分工，落实了专职人员，规范了突发事件信息报送渠道。同时，我局也将应急管理工作纳入对全区各旅游行业单位的年度考核中，分别与星级饭店、A级景区、旅行社等66家行业单位签订了应急管理工作的目标责任书，全区旅游行业应急管理工作上下联动，目标明确，责任到人，形成了高效快捷、缜密灵活的运行机制。
将应急管理经费投入纳入对行业单位应急管理年度考核的指标，督促行业单位不断加大应急管理资金的投入、台账管理和信息资源整合，目前，辖区内星级旅游饭店每层楼安装了火灾隔离门、疏散引导箱、消防栓箱和灭火器箱等设备，每个房间配齐了防毒面具、消防逃生工具，在酒店楼道、走廊等公共区域设置了逃生引导图标和应急疏散平面图，指派专人定时维护应急设备，应急物资登记、核实、管理和及时充实制度建立健全。今年以来，全区18家旅游星级饭店继续加大了应急设备投入和维护力度，消防安全“四个能力”建设全部达标，我区旅游安全保障能力进一步增强。
（一）完善安全生产应急预案体系建设。贯彻落实国家安全生产事故有关应急预案体系的要求，认真履行职责，加强动态监管，使各旅游单位的应急预案与旅游部门的应急预案相互衔接。
（二）加强应急培训和宣传教育工作。加强对旅游单位负责人、应急管理人员及岗位操作人员的培训，开展安全生产应急管理宣传教育工作，利用多种方式和载体，宣传做好安全生产应急管理工作的重要性，普及事故灾难预防、避险、报警、自救、互救等知识，强化安全意识，提高旅游从业人员应对事故灾难的意识和能力。
第6篇：风险管理工作方案范文
一、认真履行职责，抓好营运管理工作。
1、健全内部管理机制，落实监督管理。为了充分发挥会计人员的工作职责，提高工作效率,做到各项工作衔接有序，责任明确，便于监督管理，年初即根据支行会计人员实际情况制定《会计人员岗位职责和分工明细》和《2018年会计人员考核办法》。在人员调整的情况下，支行及时对柜员的岗位职责重新进行了拟定，一方面加大对新上任的凭证库管员的培训力度，让他逐步熟悉在以前工作中不曾接触的业务；另一方面由老员工带动新员工，做好传帮带的作用，理顺工作职责，强化柜面规范操作，保证了我行会计结算工作的正常运营。
2、将日常会计基础检查辅导工作落实到实处，坚持天天学、及时学。一是及时传达总分行各项制度；二是利用班会对日常工作中发现的问题或存在的风险隐患，开展业务交流、案例分析，及时纠正，规范柜面业务操作；三是每月根据分行结算部下发的培训计划内容进行培训。
3、将网点日常内控管理的自查和检查工作作为一项工作制度予以贯彻落实，强化工作执行力度。对分行下发的各项专项自查工作从严要求，今年主要开展了XXXX专项检查、XXXX、XXXXX合规性自查等，要求各责任人本着认真负责的态度开展自查，严禁自查走过场的现象发生。
4、按要求及时上报各类台账和报告：上半年支行按照营运部的要求，每周五上报XXXX情况统计表；每月组织支行营运人员上报XXXX建议；每月23日之前上报XXXX统计表；每季末上报XXXX系统核对；XX业务情况表；XX动态信息上报等。在上报过程中，对于XXXX建议和XXXX动态信息要求每位员工都要参与，并提高上报的准确性和有效性。
5、积极开展2018年XXXX竞赛的相关工作，今年劳动竞赛主要是通过XXXX、XXXX、XXXX、XXXX、XXXX等方面进行考核。年初，根据劳动竞赛工作方案，组织全体营运人员按要求进行工作安排布署。
二、提高会计人员素质，增强网点转型发展和服务客户意识
1、优质高效的服务是赢得市场的法宝，提高会计人员的业务素质便显得犹为重要。针对支行今年柜面压降任务较重，拆迁客户开卡涉及面较广，支行柜面人员短缺和不稳定的实际情况，我对岗位职责及时进行调整，并积极寻求科学的培训方式，努力促进青年员工们的迅速成长，以适应紧张的银行柜面工作和服务质量的提升。一是针对新系统上线后，支行柜面人员的业务熟练度不够，部分业务接触较少等情况，选择业务强的柜员授课，结合实际对特殊业务和新业务的操作环节进行讲解，对各个环节中可能出现的问题及需注意的风险点进行事先提示，通过这种互教互学的方法，使大家在处理新业务时能做到得心应手，而且各种业务凭证整理也能按要求做到快速、正确地完成。二是及时传达武会电邮和风险提示，利用班会对日常工作中发现的问题或存在的风险隐患，开展业务交流、案例分析，及时规范柜面业务操作。三是按分行每月下发的培训计划的内容对员工进行培训，加强日常对业务知识和技能的督导。四是针对年轻人的特点，加强对青年员工的正面鼓励。在业务上哪怕只是一点小的进步，在例会上都及时加以表扬，树立员工练好业务的信心，在支行营造争当先进的氛围。
2、支行今年按照分行要求对柜面进行了压降，由原来的5个柜台压降到2个柜台，2个柜台都为高柜，其中有1个柜台还要兼办对公开销户、变更等业务。压降后柜台的业务量加大，客户办理业务等待时间加长，造成客户的一些不满情绪。所以支行将多余的营运人员安排到大厅配合大堂经理做好客户分流和客户服务工作，避免造成客户投诉现象。
三、认真履行职责，做好风险控制及防范工作，
第7篇：风险管理工作方案范文
为深入贯彻国家电网公司“11.18”安全生产工作会议精神，落实《国家电网公司2007年安全生产工作意见》，进一步加强公司安全生产工作，特提出公司系统2007年安全生产工作意见。
(一)工作思路
紧紧围绕“一强三优”发展战略和“三抓一创”工作思路，坚持“安全第一，预防为主”的方针，更新安全理念，树立科学安全观；以防止电网大面积停电事故为首要任务，强化电网安全措施；以杜绝人员责任事故为重点，深入开展安全生产年活动；进一步强化安全生产各项措施，严厉打击违章违纪，全面实现全年安全生产目标，确保湖南电网安全稳定运行。
（二）工作目标
突出“三保”：保命、保网、保主设备。
确保“六无”：无生产人身死亡事故、无重大电网事故、无重大设备事故、无水电厂垮坝事故、无重大生产场所火灾事故、无特大交通事故。
实现“三少一杜绝”：减少一般电网和设备事故、减少输电线路一类障碍、减少违章违纪、杜绝110千伏及以上恶性误操作事故。
（三）具体工作意见
第一条 建立开展“爱心活动”、实施“平安工程”常态机制。开展“爱心活动”、实施“平安工程”，是公司全面落实科学发展观，促进和谐企业建设的重大战略，是坚持以人为本、确保安全稳定的重大举措，是一项长期的重要工作。为抓好这项工作，一是要制订安全生产开展“爱心活动”、实施“平安工程”工作制度，建立开展“爱心活动”、实施“平安工程”工作的常态机制。二是在认真总结2006年安全生产开展“爱心活动”、实施“平安工程”工作经验的基础上，继续开展“无违章工作现场”活动，以保护人的生命、杜绝责任事故、确保电网平安为根本目的，把工作重心放在员工、班组、作业现场，深入落实公司贯彻《国家电网公司安全生产开展“爱心活动”、实施“平安工程”十条措施》的实施意见。三是建设“平安文化”，培育“平安理念”，树立“风险可以防范、失误应该避免、事故能够控制、违章就是事故”的理念，大力营造“以人为本、珍惜生命、遵章守纪、安全文明”的氛围，让“奉献爱心”融入员工的人生观和价值观，夯实和谐企业的基础，促进和谐企业的建设。
第二条 扎实开展“安全生产年”活动，全面实现2007年安全生产目标。按照公司决定，2007年为“安全生产年”。各单位领导要高度重视，加强组织领导，深刻领会活动的重要意义，扎实开展好“安全生产年”活动。一是要结合安全生产实际，按照公司“安全生产年”活动方案进行部署和安排，认真研究制订工作方案和措施，落实各项工作的部门、责任人，确保取得实效。二是要广泛宣传动员，应充分运用公司系统广播、电视、报刊、安全信息平台等媒体，大力宣传“遵章守纪，构建和谐”的主题，大力宣传公司《安全生产“违章下岗”实施规定》，以“三铁”反“三违”， 树立“遵章光荣、违章下岗” 的良好意识，保障员工平安。三是通过开展一系列安全活动，落实“安全生产年”活动的措施，促进安全生产责任制的落实，在安全生产方面做到领导更加重视、气氛更加浓厚、措施更加得力、员工更加自觉、设备更加健康、电网更加安全，全面实现2007年安全生产目标。
第三条 加强管理，强化措施，提高电网安全稳定运行水平。
确保电网安全稳定运行，是公司安全工作的重要任务。在加强电网管理方面，一是坚持电网统一调度，严肃调度纪律，严格执行调度规程和有关规定，保证生产、调度系统指令畅通，切实维护好电网运行秩序。二是根据电网负荷、设备健康状况等运行情况的变化，合理安排电网运行方式，按照规定留有必须的旋转备用和事故备用，确保电网安全稳定和可靠供电。三是要认真吸取国内外电网事故教训，积极开展大电网安全稳定问题及低频振荡问题的研究，完善电网安全稳定控制措施，利用科技手段，加强低周低压减载装置管理，构筑保证电网安全稳定的“三道防线”。四是提高电网事故应急处理水平，根据电网运行特点，制定电网事故处理预案和滚动修编黑启动方案。重点落实防止枢纽变电站全停和保厂（站）用电措施，组织实施电网反事故演习，提高调度、运行人员处理事故和应对突发事件的能力。五是做好各类安全检查工作，认真开展春季、夏季、秋季和冬季的安全大检查工作，做好重要政治活动和节假日保电检查及各类专项安全检查工作。检查工作必须加强领导，精心组织，力戒形式主义，做到有计划、有布置、有重点、有落实、有反馈。
在强化继电保护专业管理方面，一是针对2006年继电保护存在的问题，加强管理，认真做好电网元件、35千伏及以下重合闸等保护、自动装置的技术监督工作，排查整改设备隐患，进一步提高继电保护正确动作率。二是认真落实国家电网公司《防止电网事故十八项重大反事故措施》，各单位要对照继电保护反措相关要求，全面检查落实反措情况，明确时间要求和责任人。三是加强继电保护全过程的技术监督，依据相关技术规程、规范，重点做好继电保护装置和综合自动化装置投产验收工作，继电保护反事故措施未落实的工程项目，不得交接和验收。
在生产技术管理、监督工作方面，一是开展对设备的整治，使设备更加健康。二是推进设备评估，开展状态检修工作。以设备评估结果为主要依据，以主变压器为突破口大力推进输变电设备状态检修工作，2007年要对40%以上已到大修期限的主变压器进行状态评估，根据评估结果重新确定大修时间。三是强化设备薄弱环节的监督，发挥新技术、新设备、新方法在技术监督方面的作用，及时排查、整改缺陷，提高设备健康水平。四是落实电力设施保护的技防和人防措施，保证设备安全。
第四条 建立安全生产风险管理体系，开展好安全风险评估和安全性评价工作。按照《国家电网公司安全生产风险管理体系规范》要求，一是要建立健全安全生产风险管理体系，深入推进安全生产风险评估的研究及试点工作。以安全生产风险评估为重点，强化安全生产预防意识和基础管理，针对人身事故和人员责任事故的突出问题，认真研究防范人身事故和人员责任事故的安全风险评估标准，通过对人的行为以及影响人的行为的各种因素、各个环节进行评价，找出存在问题，提高防范风险的针对性、可操作性和实用性措施，消除隐患，努力减少人身事故和人员责任事故。二是结合《国家电网公司企业安全风险评估标准》，着力开展安全风险评估宣传动员和教育培训工作，使各级人员牢固树立安全风险意识，增强员工安全风险和危害的辨识能力，为实施安全生产风险管理做好准备。三是试点单位（长沙、株洲、永州电业局和东江电厂）要按照国家电网公司关于安全风险评估两个文件的要求，结合实际制定方案，组织评估，加强过程控制，注重实效。公司将组织专家进行评审，积累和总结经验，以便推广和持续改进。四是做好安全性评价工作，开展好输电网、县级企业、并网电厂设备和基建工程项目的安全性评价工作，组织排查电网薄弱环节和设备重大隐患，实施重大隐患监控整改，实现安全风险评估和安全性评价工作的闭环管理。通过开展安全风险评估和安全性评价工作，逐步建立符合企业实际的安全生产风险管理体系，逐步实现安全管理从事后管理向预防管理为主转变，从要我安全到我要安全、我会安全转变。
第五条 健全安全生产应急管理体系，组织制定各类应急预案。按照《国家电网公司应急工作管理规定》的要求，一是要落实应急保障体系的建设，首先要建立各级应急机构，健全抢险救灾物质的储备制度，配齐专（兼）职人员，组建应急抢修队伍。二是要规范公司应急预案体系的结构，补充完善各类应急预案。各单位要定时间、定部门组织编写好各类应急预案，做好评审和上报备案，确保预案符合实际，以满足各类突发事件的需要。三是加强应急预案演练，提高应对重大事故、自然灾害等突发事件的处置能力。四是积极响应各级政府对公共卫生和社会治安等突发事件的应急管理要求，促进应急处置的协调配合和职责落实，建立联动协调机制。五是开展专项监督检查，重点监督14个地级城市电网大面积停电应急处置预案编制、演练和评估工作及电厂的黑启动工作方案编制、演练和评估工作，加强应急管理工作制度化、规范化和系统化建设。
第六条 深入推进反事故斗争，减少事故。反事故斗争是公司系统安全生产的长期任务。各单位、各部门要按照《国家电网公司反事故斗争二十五条重点措施》的要求，继续深入落实公司反事故斗争二十七条措施，切实抓好领导层、管理层、执行层三个层面的“对照检查”，落实安全责任制。二是要把反事故斗争与安全工作实际结合起来，与公司安全目标结合起来，突出开展反人员责任事故的斗争。各单位都要制定实施措施，强化针对性和可操作性。三是要突出重点，强化措施，充分吸取国外大面积停电事故和去年华中电网 “7.1”大面积停电事故教训，开展隐患排查与治理，强化电网应急处置工作，确保不发生重大电网事故。四是与重大设备事故作斗争。开展主设备隐患清理整治工作，对可能构成重大设备事故的主设备建立档案，重点监督，及时发现和消除重大设备隐患。在变电方面，开展变压器专项整治活动，大幅度减少变压器（和高抗）强迫停运事件。进一步做好变电站的接地改造工作和220千伏变电站瓷瓶探伤技术的监督及红外测温工作，开展变电站直流系统和非电量保护的全面清查与整改，减少故障。在输电方面，进一步做好输电线路防雷击、防污闪、防山火、防冰灾工作和红外测温工作，重点对35千伏及以上运行年限超过30年的老旧输变电设备或缺陷较多的设备进行综合治理，减少线路故障率。在基建方面，重点突出对大型施工机具缺陷的排查。在水电厂方面，要突出大坝和主机、主变的技术监督工作，提高水电厂设备健康水平。
通过反事故斗争，杜绝由于人员责任、设备问题和外部因素造成的人身、电网、设备事故，确保公司2007年度安全目标的全面实现。
第七条 落实安全监督体系职责，强化专项安全监督。为充分发挥安全监督体系的作用，必须认真履行安全监察体系的职责，进一步完善常规监督、专项监督、事故监察三者相结合的监督机制。落实安全监督职责，要强化全面、全员、全过程、全方位安全管理的监督，做到责任到位、措施到位，不断强化执行力。要进一步落实事故监察职责，严格贯彻执行《电力生产事故调查规程》和《国家电网公司人身伤亡统计分析管理规定》，做好事故调查处理与统计分析工作，按照“四全”安全监督与管理要求，将农电生产和人身伤亡事故、通信安全、计算机网络与信息安全事件统一纳入事故管理体系。全面开展人身伤亡事故统计分析，掌握事故规律，深刻吸取事故教训，采取预防措施。在开展专项安全监督方面，针对2006年安全生产的薄弱环节，一是开展以防人员责任事故为主的现场专项安全监督，着重贯彻新《安规》，重点打击26种严重违章行为，减少直至杜绝人员责任事故。二是开展应急预案专项安全监督，督促应急体系的建设，补充完善各类应急预案，提高应对突发事件的处理能力与速度。三是开展危险点分析与预控措施的专项安全生产监督，促进现场作业危险点分析与预控措施的有效实施，将作业中的风险降到最低，有效防范人员责任事故的发生。四是开展班组建设专项安全监督，以班组建设安全管理部分为标准，以现场安全管理为重点，强化基础管理，促进创建“无违章班组”和“无违章工作现场”活动的开展，夯实企业的安全基础。五是开展“两措”费用落实情况的专项安全监督，督促各单位足额划拨“两措”费用，保证“两措”费用真正落到生产一线。六是开展交通安全专项监督，监督《七项硬性措施》贯彻执行情况，确保交通安全。七是开展消防专项监督，重点是无人值班变电站消防报警装置是否完好和消防设施是否齐备。
第八条 加强安全教育培训，提高员工安全素质。安全教育培训是提高员工安全素质、保障安全生产的重要措施。全面提高员工安全素质，必须加大培训力度，创新培训工作机制。一是要突出分层次、分级培训，充分发挥基层班组和车间的作用，建立车间、班组培训制度，并下达培训次数、指标，检查考核培训效果；二是要突出针对性，注重现场培训、岗位培训和实际操作，缺什么，补（培训）什么。对厂、局（公司）领导干部的安全培训要集中组织，分批开展，学习安全生产方针政策和法律、法规以及国内外先进的安全管理理念和现代安全管理知识等，提高领导干部安全管理水平。今年要对安监人员组织持证上岗培训，学习安全生产方针政策及法律法规、规程规定、安全生产风险管理方法，提高安全监察人员业务能力。对一线人员的培训重点是岗位技能、标准化作业和《安规》培训，做到真正懂业务、懂技术，熟悉标准，能实施标准化作业，做到持证上岗。新人员入厂培训，要强化纪律教育，必须将26种严重违章行为作为重点培训内容，象“三大纪律八项注意”一样提出来，使他们牢牢记住，为以后拒绝违章打下基础。针对2006年作业现场中出现的违章现象，必须强化《安规》、“双票”、“26种严重违章行为”和标准化作业指导书等安全规程制度的培训，注重提高解决岗位实际问题和“三不伤害”的能力，让大家读规程、懂规程，做到按章指挥，照规程办事。
第九条 加强建设项目全过程安全监督与管理。根据国家电网公司对基建安全管理的规定，落实《国家电网公司建设项目安全风险管理若干规定》，规范建设项目全过程安全监督与管理。一是要加强基建施工单位工程项目管理力度，各施工基建单位一定要根据各自施工能力承接业务，不得超能力承接，再层层转包。对电网新、改、扩建工程，必须组织技术力量，妥善管理，精心组织施工，严格遵守有关规章制度，确保安全。送变电公司要特别加强特高压试验示范工程施工现场安全监督与管理，定期开展施工现场安全检查，督促落实安全组织措施、技术措施，确保特高压试验示范工程建设安全；二是要进一步落实安全生产责任制，重点落实项目法人的安全责任和监理部门责任制，加强对各类危险场所、重要施工作业点的安全监理，以确保施工全过程的安全。三是要加强现场安全文明施工，继续开展安全文明施工竞赛活动，全面推行安全性评价，对500千伏电网工程都要进行施工项目安全性评价，严格执行危险点分析和安全预控措施。四是要加强外包施工队伍的管理，发包单位必须严格审查外包施工队伍的安全资质，未经安全资质审查或审查不合格的坚决不能录用。在签订合同时应有“如果分包方不遵守安全规程，甲方可以随时更换”的条款，促使他们加强安全管理。发现外包员工违规，要马上清退。五是要按照公司要求签订《施工安全协议书（范本）》，以规范基建工程分（承）包工程安全管理，降低企业安全风险，严禁以包代管。六是要认真吸取“7.4”和“11.19”事故的教训，开展施工机械安全隐患专项安全监督，仔细排查，杜绝各类施工机械超期服役，确保人身和设备安全。七是严格招投标管理，加强承包商和供货商资质管理和业绩考核，推行安全业绩与工程项目招投标联动机制。八是要关心关爱施工单位一线人员、农民工的基本利益，充分调动积极性，构建和谐文明施工氛围。
第十条 落实责任，强化农电安全生产管理工作。认真贯彻《国家电网公司关于加强安全生产工作的决定》和《国家电网公司安全生产职责规范》的要求，按照“谁主管、谁负责”的原则，以农电六项机制为手段， 进一步提高农电安全管理水平。一是理顺农电安全保证和监督体系的关系，做到职责明确，界面清晰，农电安全保证体系以安全管理为主，农电安全监督体系以监督为主，按照职责分工全面落实各自的责任。二是进一步落实农电监督体系的职责，规范农电安全事故调查监督统计考核机制，将农电生产人身事故纳入各级安全监督事故调查统计体系，按照农电安全管理考核制度，统一监管考核。三是为防止农电人身事故，要立足农村供电所，全面落实“三防十要”反事故措施，开展农电标准化作业，强化作业现场安全风险防范，规范作业人员的行为，杜绝工作的随意性，确保现场安全。四是继续开展县供电企业安全性评价，今年完成全部县供电企业的安全性评价查评工作，夯实农电安全基础。五是加强农电员工的培训教育，开展县供电企业负责人、供电所长、工作负责人的《安规》和安全知识调考工作，提高安全技能和防范意识，提高遵守工作纪律和执行规章制度的自觉性。六是进一步做好农村安全用电“三道防线”的构建工作，第一是做好农村安全用电宣传工作；第二是做好台区总保护和家用漏电保护器使用的调研，规范台区总保护器的运用，提高台区总保护器的安装率、投运率和正确动作率；第三是加大整治低压线路工作的力度，着力整治农村危及人身安全的低压线路，防止对地距离不够或线路断线导致的事故。
第十一条 加强多经和交通安全管理工作。根据国家电网公司对多经系统安全管理的规定，在安全管理上实行“谁主管，谁负责”的要求，多经系统要加大力度，提高安全管理和监督水平。一是要进一步建立健全安全生产规章制度，完善安全生产保障体系和监督体系。监督体系要有专门的机构和人员，充分发挥安全生产保障体系和监督体系的作用。二是针对多经系统施工队伍杂，“三工”、外聘劳务队伍多的特点，要参照基建系统的管理模式，加强对外包队伍和“三工”人员的安全管理和监督，严格审查外包队伍的安全资质，签订合同及安全责任书，明确双方职责。三是施工前必须进行安全教育和安全技术措施交底，认真审查施工“三措”，在安全管理和监督工作上禁止以包代管。四是原则要求“三工”人员应从有法人资质的劳务队伍中招用，降低企业安全风险。
第8篇：风险管理工作方案范文
[摘要]如何提高电网工程建设安全管理水平，有效避免安全责任事故的发生，提升项目安全管理的标准化、信息化、精益化水平，是工程项目管理亟须解决的问题。电网工程建设“二十四节气表”安全管理是以公司综合计划为依据，遵循均衡有序的原则，充分考虑项目前期工作进展、外部环境、建设规模、施工难度、停电安排等因素，安排项目开工、投产时间和各阶段时间节点，保证合理工期，切实提升基建项目安全管理水平。
[关键词]电网工程建设；安全管理；“二十四节气表”；标准化管理数据模型及相关数据库；配套软件
[中图分类号]F273[文献标识码]A[文章编号]1005-6432（2013）46-0039-02
1电网工程建设安全管理的重要性
安全管理（Security Management）是企业生产管理的重要组成部分，是一门综合性的系统科学。安全管理的对象是生产中一切人、物、环境的状态管理与控制，安全管理是一种动态管理。安全管理，主要是组织实施企业安全管理规划、指导、检查和决策，同时，又是保证生产处于最佳安全状态的根本环节。施工现场安全管理的内容，大体可归纳为安全组织管理，场地与设施管理，行为控制和安全技术管理四个方面，分别对生产中的人、物、环境的行为与状态，进行具体的管理与控制。为有效地将生产因素的状态控制好，在实施安全管理的过程中，必须正确处理五种关系，坚持六项基本管理原则。安全管理的五种关系：安全与危险并存、安全与生产的统一、安全与质量的兼容、安全与速度互保、安全与效益的兼顾，安全管理的六项原则：管生产同时管安全、坚持安全管理必须贯彻预防为主的方针、坚持“四全”动态管理、安全管理重在控制、在管理中发展提高。
2在电网工程建设中存在的安全管理问题
21对基建安全的重视程度不够
一是在思想认识上重视不够。存在“表面、表层、表演”现象。部分施工单位在吸取事故教训等问题上存在侥幸，未能真正做到警钟长鸣、引以为鉴。对基建安全工作产生了盲目乐观倾向和麻痹思想，基建安全管理工作有所松懈。二是对工作要求落实重视不够。存在对安全工作规定、标准和要求不认真执行的现象，发生的每次安全事故，几乎都与制度标准执行不到位有关。
22基建安全管理责任落实不到位
一是安全管理力量配置不足，管理责任落实不到位。对安全管理人员的培养、选拔不重视，安全管理人员数量不足、责任心不强、素质不满足要求，又未采取针对性措施予以改善，工作中顾此失彼、疏忽大意，特别是线路工程点多、面广，没有将管理要求落实到所有作业点和作业过程。二是作业监护存在空白地带，监护责任落实不到位。施工作业安全监护是作业安全的重要保证。三是安全防护遗漏和缺失。
23基建安全风险未实现全面受控
由于国家电网公司对电网建设工程项目安全质量工作的标准高、要求严，各类管理标准、管理程序、管理文件多，同时山东省内电网建设工程数量巨大、工期各异，工程项目部人员相对不足，各专业人员相对缺少，往往一人兼多个工程专责，加之每个人工作能力的不同，对各工作节点理解不同，往往造成工作上顾此失彼，有时会出现工作不能及时到位的现象，造成个别工作开展的不够理想。
3在电网工程建设中“二十四节气表”的主要内涵
二十四节气是中国古代订立的一种用来指导农事的补充历法，是在春秋战国时期形成的。由于中国农历是一种“阴阳合历”，即根据太阳也根据月亮的运行制定的，指导农事活动。农民根据二十四节气表，就能知道什么节气该干什么农活，该种什么，该收什么。
“二十四节气表”主要内容包括：工作任务名称、具体内容、工作安排、任务开始时间与结束时间、工作责任人和分管领导七大方面的内容。“二十四节气表”汇总了工程项目安全、质量、档案、造价等全部专业的重点工作任务，由工程项目重点工作月历和周历组成，分别以月、周为单位，以表格的形式列出每个月的重点工作和每一周的具体工作，将整个建设工期的各项工作均衡地安排到每个月和每一周中，并明确了工作责任人和分管领导，分类清晰，时节对应，任务明确，责任到人，使每个“节气”的具体工作内容及安排一目了然。
“二十四节气表”安全管理的实质就是通过高度精益化的安全管理体系来实现确保各项安全管理工作能够落实到位。
4基于“二十四节气表”的安全管理的具体内容
电网工程建设“二十四节气表”计划管理是以《国家电网公司基建安全管理规定》和《业主项目部标准化手册》为依据，遵循均衡有序的原则，充分考虑各项因素，确保各项安全管理措施落实到位，各主要工作内容如下：
41安全策划管理
开工前，根据省级公司及建设管理单位年度基建安全工作策划方案要求，结合本工程建设的实际特点，编制《输变电工程安全文明施工总体策划》，经建设管理单位批准后执行，填写项目管理策划文件（安全文明施工总体策划）管控记录表。建立项目安全管理制度及安全管理台账。审批监理项目部编制的安全监理工作方案和强制性条文实施监理方案，填写项目管理策划文件审查（安全监理工作方案）管控记录表。审批施工项目部编制的《输变电工程施工安全管理及风险控制方案》，填写项目管理策划文件审查（安全文明施工实施细则）管控记录表；审查施工项目部编制的工程施工安全强制性条文执行计划，报建设管理单位批准，填写项目管理策划文件审查（施工强制性条文执行计划）管控记录表。组织召开第一次安委会会议，在工程建设过程中，每季度组织召开一次安委会会议，形成会议纪要，经安委会主任签发后，分发至各参建单位。
42安全风险管理
编制项目《建设管理纲要》和《输变电工程安全文明施工总体策划》时，明确安全风险管理要求。工程开工前，负责组织项目设计单位对施工、监理单位进行项目作业风险交底及风险点的初勘工作。负责对三级以上风险作业的控制工作进行现场监督检查，并对四级及以上风险作业《电网工程安全施工作业票B》进行签字确认。每月在基建管理信息系统中审批施工、监理项目部填报的重大风险项目信息，并汇总上报到建设管理单位。
43安全文明施工管理
分阶段审批施工项目部编制的安全文明施工装备设施报审计划，对进场的安全文明施工设施进行审查验收。在工程建设过程中，发挥监理的安全管理作用，通过专项整治、隐患曝光、奖励处罚等手段，促进参建单位做好现场安全文明施工管理，填写安全文明施工奖励记录和安全文明施工处罚记录，作为对工程各参建单位考核评价的依据。项目竣工时，检查施工对生态环境的破坏情况，督促及时修整、恢复，组织收集、归档施工过程安全及环境方面等资料。定期总结分析，及时提出改进安全文明施工工作的建议。
44安全检查管理
工程项目安委会每季度组织不少于一次安全检查，业主项目部每月至少组织一次监理、施工项目部安全检查。各类检查事先编制检查提纲或检查表，明确检点，检查表可参考《国家电网公司输变电工程安全文明施工管理通用标准》中的“电网建设工程项目安全管理评价标准表”。针对各类安全检查中发现的安全通病、安全隐患和安全文明施工、环境管理问题，下发“安全检查问题整改通知单”，要求责任单位整改并填写“安全检查问题整改反馈单”，对整改结果进行确认，同时业主项目部填写工程安全检查管控记录表；对重大问题提交建设管理单位或项目安委会研究解决；对因故不能立即整改的问题，责任单位应采取临时措施，并制订整改措施计划报业主项目部批准，分阶段实施。参加工程月度例会，针对安全检查中发现的问题进行通报和专题分析，督促责任单位制定针对性措施，保证现场安全受控。按照要求在基建管理信息系统中填报安全检查管理有关内容。
5基于电网工程建设“二十四节气表”安全管理的实现
51实行工程项目安全工作标准化管理根据国家电网公司“三个项目部”标准化管理手册要求，从安全策划、安全风险、安全文明施工、安全检查、总结评价阶段等方面全方位实行标准化管理，明确各工作时间节点，理顺各项工作流程，按要求填写各阶段管控记录表，进一步提高工作标准化水平。
52引入工程项目“二十四节气表”安全管理概念依托基于工程项目部标准化管理数据模型的“二十四节气表”工作月历（周历）信息系统，编制业主项目部及各有关单位安全“二十四节气表”工作月历（周历），明确时间节点和工作任务，细化措施、落实责任、明确数量质量工期要求，确保各项工作按时保质完成。同时，加强过程管控与考核，把工作完成情况作为考核评先的重要依据。
53开展标准化管理
结合安全“二十四节气表”的研究与实践，使标准化工作手册的各项工作内容通过项目部标准化管理数据模型的“二十四节气表”工作月历（周历）信息系统进行分类、整合、处理，形成了更清晰、更准确、更规范的工作计划表，并通过提醒功能督促专业人员实施工作计划，能够更有效的指导专业人员进一步提高工作效率，堵塞管理漏洞，加强工程安全全过程管理，切实提升电网建设工程安全标准化、精益化管理水平。
6结论
该创新成果应用和推广后，在工程质量达标投产率100%的基础上，国家电网公司优质工程通过率从之前的70%提高到100%，其中牟平500千伏变电站达到了一次成优，获得国家电网公司项目管理流动红旗和中国电力行业优质工程奖；宁东—山东±660kV直流输电示范工程获得国家建设工程质量最高荣誉——国家优质工程金质奖。
总之，通过电网工程建设标准化管理数据模型的“二十四节气表”建立起来的安全管理体制，对全面完成生产建设任务，实现公司的安全管理水平的提升具有极其重要的作用。
参考文献：
[1]张益基于电网工程建设标准化管理数据模型的“二十四节气表”项目管理[R].2013
[2]国家电网公司国家电网公司电力建设安全健康与环境管理工作规定[S].北京：中国电力出版社，2003
[3]中国电机工程学会电力建设安全技术分委会电力建设安全工作规程第1部分：火力发电厂[S].北京：中国电力出版社，2003
[4]中国安全生产协会注册安全工程师工作委员会安全生产管理知识[M].北京：中国大百科全书出版社，2008
[5]建设部工程质量安全监督与行业发展司建设工程安全生产管理[M].北京：中国大百科全书出版社，2008
第9篇：风险管理工作方案范文
会计基础工作规范化是会计工作的基本环节，也是经营管理工作的重要基础。随着企业日常经营管理工作的逐渐强化，会计基础规范化的作用也日渐突出。加强会计基础规范化管理，对规范会计行为，提高经营管理的效果，提高会计人员素质和提高会计工作水平等都有着极为重要的作用。
【关键词】
会计；管理；规范；改进；新环境
1管理目标描述
1．1管理理念或策略近年来，国网公司大力推进“三集五大”体系建设，公司体制机制、组织体系、业务流程都发生了深刻变化，自2013年洛阳所辖九家县公司实现划转以来，县级供电企业作为省公司的全资子公司，其地位更加重要、对其管理要求越来越高，特别是会计基础工作中存在的各种问题和缺陷也逐渐暴露，比如业务需求与会计核算之间的差异、经营目标与检查风险之间的矛盾，使县级供电企业在追求规模发展的过程中面临基础工作不扎实、业务单位难以规范、全面风险难以管控等现实困境。
1.2管理范围和目标洛阳供电公司以集约化考评为抓手、以规范化管理为路径，持续、动态、闭环开展县级供电企业会计基础工作管理规范化工作，促使其与业务协同、内外部检查、财务稽核、内部控制等关键因素有机融合，最终达到优化机制、提高效率、降低风险、使县级供电企业财务管理更加规范可靠，实现财务管理与企业经营的共同发展。
1.3管理指标体系及目标值围绕既定的管理目标，公司设定了一系列管理控制指标体系，从会计基础管理规范化、财务信息化建设、财力集约化评价、审计检查问题整改、财务稽核等方面建立会计基础管理规范化工作管理体系，以期将宏观管理模型转化为可以量化考核的微观管理手段。
2主要管理做法
2.1管理工作流程图
2.2主要流程说明
2.2.1借力会计基础管理规范化，培育健康稳固的财务内环境洛阳公司以开展县级供电企业会计基础工作管理创优活动为契机，详细排查财务核算和财务管理工作中存在的问题和薄弱环节，以自查、整改、机制建设为重点，弥补管理短板，强化管控措施，规范经营管理，全面提高公司依法治企水平。①组织县级供电企业应充分认识会计基础工作管理创优的重要意义，把会计基础工作创优当作对公司现有会计基础管理进行诊疗的一次绝佳机会，按照《国家电网公司会计基础工作管理创优实施方案》规定的工作进程一丝不苟的开展自查自纠工作。②将会计基础工作指标评分体系中提出的每项评价标准落实到岗到人，从细节入手，由点到面，对公司的凭证、账本、单据、档案等各类工作资料逐月进行拉网式排查，确保创优工作的全面、有效。③对发现的问题坚决整改。县级供电企业应由财务、审计等部门自身力量针对基础工作合理合规性检查，提高创优工作质量。（1）在岗位管理与监督控制方面从会计岗位管理要求、人员管理要求、安全和风险控制要求等入手，结合县公司组织架构和业务需求的特点，实现市县岗位相融合，补充关于岗位定期轮换、月度常态工作机制建设等个性化内容，做到县公司财务人员管理和监督手段的政策切实有效，促进高素质财务人员的梯队建设。（2）在核算管理方面从原始凭证合规性、账务处理规范性、主数据质量管理、财务与业务融合度、集成业务数据质量、财务管控标准流程实施情况等角度直接切入会计业务处理环节，从法规制度贴合度、引导前端业务规范化、集成化，重点加强资金安全与使用效率的管理。（3）在财务报告方面从财务报告的准确性、完整性、及时性、信息披露合规性等方面，通过提高财务数据质量，增强会计信息与公司经营决策的关联度，提升会计信息的含金量，强化其他业务生态单体对财务生态单体的数据交换依存度。比如把财务报表分析与财力集约化分析、经济分析、运营监控等报告材料进行数据关联，既监控县公司年度经营指标的实现，又了解指标反映的对标管理漏洞。（4）在会计档案管理方面着重加强档案归档及时性、管理合规性和档案安全性等，重新设计适合县公司的会计档案构架，充实档案内容，在原有会计凭证、账簿、报告传统档案管理的基础上，自行完善了工程财务档案、银行票据档案、印章管理档案、检查整改档案等业务细分档案，加强分支业务档案的逻辑关联性。
2.2.2加强人员培训，提升业务素质（1）深化会计信息化应用，提高基础工作质量。聘请专家来对县级供电企业基础工作开展培训，特别是财务管控ERP等信息化知识的培训，提高了财务人员的业务素质。（2）开展实地帮扶，从根源上提升会计基础工作。针对一些财务基础工作较差的单位供电所会计人员，组织会计业务纯熟、责任心很强的会计人员担任“辅导员”，分头下到县公司、供电所，从如何建账、记账、算账到如何报账、理账、查账，进行现场示范，全程指导，面对面的讲，手把手地教，解决了许多实际问题，从根源上提升会计基础工作。（3）通过通用制度学习，提升财务人员业务素质以国网公司财务人员适岗能力普考为契机，以考促学，切实提升人员履职能力。自2015年6月起，公司财务部根据国网公司下发的财务通用管理制度，制定了详细、系统的培训计划，将每周五下午定为部门集中学习日，组织人员对制度中的各项要求进行学习，并于对学习情况进行闭卷考试，将考试成绩纳入县公司月度绩效考核，在财务人员之间形成了“比学赶帮超”的良好学习氛围，同时有效的提高了财务人员的整体素质，为会计基础工作的提升打下坚实的。
2.2.3建立县公司之间交互渠道洛阳公司九家县公司管理水平参差不齐，针对此情况：①建立沟通交流平台，通过“飞秋群”对增强县公司之间的沟通交流；②要求县公司每周反馈工作进度及工作中遇到的困难，由市公司专责进行分解并与相关部门协商出统一的事项解决方式，降低县公司自行处置的风险；③建立风险提示媒介，针对县公司检查中存在的各类问题，以市公司为媒介问题种类、整改办法、相关依据。逐渐形成县公司之间横向协同、纵向贯通的交互渠道。
2.3确保流程正常运行的人力资源保证为有效组织县公司会计基础管理规范化，建立由洛阳公司总会计师任组长，市公司财务主任、农电管理专责及各县公司总会计师为成员的2015年度会计基础管理规范化工作领导小组，全面负责县公司会计基础管理规范化工作。
2.4保证流程正常运行的绩效考核与控制手段
2.4.1绩效评价与考核管理洛阳公司将会计基础管理规范化工作情况纳入农电财力集约化管理工作，订立实施方案并将月度及年度执行结果折算为企业负责人年度业绩考核财务指标分数予以奖惩兑现，同时将其作为同业对标、财务评先的最主要依据以持续推进财力集约化管理，助推会计基础管理工作纵向深化、横向协调，提高公司运营质效。
2.4.2配套标准及制度为促进县公司会计基础管理规范化工作的顺利开展，公司制定了《洛阳供电公司2015年度农电财力集约化管理工作方案》、《洛阳供电公司关于加强会计基础工作规范化评估的工作要求》、《洛阳供电公司内部控制管理实施方案》、《洛阳供电公司全面预算管理资金支出签批办法》、《洛阳供电公司全面风险管理规定》等相关规范。
2.4.3专业管理信息支持系统洛阳供电公司县级供电企业会计基础管理规范化工作基于SGERP、营销MIS、生产MIS、财务管控、经济法律系统、协同办公等专业管理信息支持系统作为业务平台。所有会计业务办理、财务在线稽核、内控缺陷处理、合同及公文流转、系统信息交换均在上述专业管理支持系统中办理，特别是成本核算和资金管理通过ERP和管控系统实现了集成处理。
3评估与改进
3.1管理评估方法（1）评估方法：采用定性分析和定量分析相结合的形式。（2）评估内容：会计基础管理规范化工作执行情况。（3）评估步骤和衡量标准。公司主要领导及会计基础管理工作小组成员召开专门会议对会计基础管理规范化工作执行的效果进行评估。评估涉及方案制定的科学性、可行性，审批程序的合规性、项目管理的规范性、项目实施的及时性。分析方法兼顾定性和定量。（4）评估结论评审人员在对县公司会计基础工作管理规范化评估后一致认为所，所辖县公司的会计基础工作水平较实施前有较大提升、各类业务流程更加规范、高效，业务集成度显著提高，内外部检查提出的问题明显减少，整体管理思路有较大的推广应用价值。
3.2专业管理存在的问题通过对县公司会计基础工作规范化的持续实践和总结，按照PDCA循环理论，公司的该县工作尚存在以下方面的问题：
3.2.1在P（PLAN）———计划阶段县公司会计基础管理规范化提升工作中，计划阶段出现了市、县公司之间、县公司之间、县公司各部门及基层单位之间信息传递不对等、标准不统一、执行不到位的问题造成会计基础工作不标准、不规范，影响会计基础管理规范化提升工作，要想解决这一问题，必须建立畅通的沟通渠道及执行平台，同时打破与业务部门之间的专业壁垒，将“规范”落到实处。
3.2.2在D（Do）———执行阶段围绕前述目标，我们在计划阶段设计了问题提报制度，把会计基础管理规范化评估指标体系中发现的问题按业务流程进行分解、归类，从问题指标结果追溯到业务直接操作部门，把问题的定量、定性分析结果定期提报给对应的业务部门和相应的县公司领导。在部分业务流程中接入专业监督力量，例如，印发各类报销业务附件标准、财务工作流程说明等资料下发至格业务部门，要求样执行，保证后续会计处理的合规性。
3.2.3在C（CHECK）———检查阶段问题提报制度和问题分析联席会制度大大增强了县级供电企业会计基础工作规范化的提升效率，解决了评估计划阶段遇到的现实困惑，但并未解决县公司在业务协同、人员素质差异等方面存在的所有问题。
3.2.4在A（Action）———行动阶段根据美国质量管理专家戴明提出PDCA循环理论，县级供电企业会计基础管理规范化提升工作本身也遵循螺旋上升的基本规律，对于提升过程中出现的业务标准冲突，管理目标差异等新问题，我们将在系统运维实践中不断探索，将问题放在系统自身的适应性调整过程中消化解决。
3.3今后改进的方向
3.3.1巩固会计基础管理规范化并进行动态调整今后应针对PDCA循环未解的遗留问题进行重点突破，寻找各专业业务标准的契合点，引导各业务流程之间的相互制约，进一步巩固县公司抗风险能力。此外，随着国家经济体制改革的实质性推进，国网公司“三集五大”建设的不断深入，县级供电企业面临的内外部环境变化将更加剧烈，县级供电企业必须动态调整自身的运转轨道，以适应内外部管理因数的变化。
