员工行为准则精选(九篇)

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第1篇：员工行为准则范文

2. 中国电信的战略目标是什么?【答案】做世界级综合信息服务提供商

3. 中国电信的核心价值观是什么?【答案】全面创新、求真务实、以人为本、共创价值

4. 中国电信的经营理念是什么?【答案】追求企业价值与客户价值共同成长

5.中国电信的服务理念是什么?【答案】用户至上，用心服务

6.中国电信的企业形象口号是什么?【答案】世界触手可及

7. 移动业务“三性一化”特征指什么? 【答案】竞争性、全网性、实时性和服务个人化。

8、中国电信企业文化建设成功的关健所在是什么?【答案】执行

9.中国电信战略目标在企业发展过程中发挥的主要作用是什么?【答案】作用：(1)统领企业生产经营活动，整合内外资源，使企业朝既定目标前进;(2)明确努力方向，鼓舞和激励员工为既定目标而努力奋斗。

10.“世界级”企业是中国电信不断追求的目标，“世界级”企业的核心目的是什么?【答案】做优价值。

11.“全面创新”对中国电信员工行为的基本要求是什么? 【答案】持续学习，高效工作 。

12. 员工在日常工作中应遵循的基本原则是什么?【答案】员工行为准则

13.中国电信员工行为准则共8项要求，请说出其中任意两项?【答案】持续学习、高效工作、爱岗敬业、遵章守纪、尊重他人、坦诚沟通、服从大局、忠于企业。

14.中国电信企业行为准则中，哪一条是对客户的行为准则?【答案】恪守承诺，为客户提供卓越服务

15.中国电信企业行为准则中，哪一条是对合作伙伴的行为准则?【答案】诚信合作，在共创中寻求共赢

16.中国电信企业行为准则中，哪一条是对员工的行为准则?【答案】关爱员工，让每块金子发光

17.科学发展观的第一要义、核心、基本要求和根本方法分别是什么?【答案】分别是：发展、以人为本、全面协调可持续、统筹兼顾。

18.中国电信、中国电信广东公司的全称分别是什么?【答案】：中国电信股份有限公司、中国电信股份有限公司广东分公司。

19.中国电信目前实行几级法人体制?【答案】：一级法人体制。中国电信股份有限公司为一级法人，各省、市、县(区)分公司均为分支机构，无独立的责任能力。

20.中国电信广东公司要求各级班子和经理人员坚持以人为本、关心关爱员工，牢固树立“员工最大、员工第一”的思想，切实保障好员工的哪三项权利?【答案】工作权、回报权、发展权

21.“”是我们党的优良传统，“”指什么?【答案】支部党员大会、支部委员会、党小组会、党课

22.各级经理人员思想政治工作制度的核心内容是什么?【答案】一个岗位两种责任：既要抓业务工作，也要抓思想政治工作。

23. CTG-MBOSS系统部署原则是什么?【答案】横向整合、纵向集中。

24.IT管控架构主要包括什么?【答案】包括IT组织、IT 规划流程、IT 推进模式、IT 供应商管理和IT 建设与维护流程。

25.中国电信维护骨干分为哪几个级别?【答案】集团级、省级、本地网级，共分三个级别。

26.集团本地网综合化集中维护AAA标准分由哪几个部分组成?【答案】由组织架构、关键流程、支撑系统、人才队伍、实施效果五部分组成。

27.网络规划一般包括哪几部分内容?【答案】业务预测、网络现状及存在问题分析、网络发展思路、建设方案及建设计划。

28.CTG-MBOSS是什么的简称?【答案】中国电信集团管理、业务、运营支撑系统的简称。

29.手机电视业务是采用先进的( )，为用户提供高质量的视、音频服务的移动数据业务。

A. 定位技术 B. P2P C. WAP技术 D. 流媒体技术【答案】D

30.中国电信移动业务网络的目标架构采用( )，即由移动业务管理平台ISMP对语音增值业务和数据业务进行统一管理，由综合业务接入网关提供面向CP/SP的统一业务接入。

A. 横向架构 B. 平面架构 C. 纵向架构 D. 网状架构【答案】A

31.目前我国CDMA移动通信系统采用什么频段? 【答案】800MHz

32.因为CDMA系统是自干扰系统，所以需要引入功率控制技术。上述表述是否正确?【答案】表述正确

33.移动业务管理平台ISMP是中国电信移动业务网络的核心，采用“一级组网、两级管理”。上述表述是否正确?【答案】表述正确

34.CDMA终端的平均发射功率比GSM低。上述表述是否正确?【答案】表述正确

35.信令网的组成部分包括( )。A.信令点 B.信令转接点 C.信令链路 D.端局【答案】ABC

36.智能网可服务于( )。A.PSTN网 B.ISDN C.ATM D.IP网【答案】AB

C

37.ADSL中文名称是( )。

A.非对称数字用户环线 B.对称数字用户环线

C.一线通 D.异步传输模式【答案】A

38.ADSL实现宽带上网业务时，上行速率要比下行速率高。上述表述是否正确?【答案】表述错误

39.软交换实现了业务与( )分离。A.呼叫控制 B.业务逻辑 C.承载网络 D.接入方式【答案】ACD

40基于软交换的下一代网络是在( )采用软交换设备A.应用层 B.控制层 C.传送层 D.接入层【答案】B

41.软交换网络体系采用( )的传送平台A.基于电路 B.基于分组 C.基于数据报 D.基于网关【答案】B

42.NGN的网络体系架构中控制层可为( )。

A.媒体网关 B.软交换设备

C.应用服务器 D.媒体网关控制器【答案】BD

43.NGN传送层可以采用( )实现。A.软交换设备 B.ATM网 C.IP分组网 D.ISDN网【答案】BC

44.NGN的网络体系架构分为( )。A.接入层 B.传送层 C.控制层 D.业务应用层【答案】ABCD

45.在NGN中，所有媒体网关属于( )。A.应用层 B.控制层 C.传送层 D.接入层【答案】D

46.中国电信广东公司的软交换网络智能化改造是NGN的具体应用。上述表述是否正确?【答案】表述正确

光纤最大的优点是( )。

A.频带宽、信息容量大 B.损耗低、传输距离长

C.抗干扰能力强 D.材料资源丰富【答案】ABCD

47.光纤中影响传输中继距离的因素主要有( )。A.损耗 B.漂移 C.抖动 D.色散【答案】AD

48.SDH的中文含义是( )。A.准同步系列 B.同步系列 C.同步数字系列 D.同步复用数字系列【答案】C

49.属于无线接入网的是( )。A.固定无线接入网 B.移动接入网 C.HFC D.HDSL【答案】AB

50.IP地址的组成包括( )。A.用户地址 B.网络地址 C.主机地址 D.逻辑地址【答案】BC

51.在Internet接入服务中，AAA的中文含义是( )。A.互通 B.授权 C.计费 D.认证【答案】BCD

52.宽带城域网是以( )为基础的高带宽、多功能、多业务接入的多媒体通信网络。

A.IP技术 B.ATM技术 C.电路交换技术 D.频分技术【答案】AB

53.多媒体通信系统的特征是( )。A.集成性 B.多样性 C.交互性 D.同步性【答案】ACD

54.CDMA 2000 1x EV-DO A版本的下行数据速率最高可达( )。

A. 153.6kbps B. 307.2kbps C. 2.4Mbps D. 3.1Mbps【答案】D

55.与GSM系统相比，以下哪些是CDMA的优势。( )

A. 无线网络规划简单，频率复用系数高 B. 隐蔽性好，保密性高, 很难被盗打

C. 采用独特的软切换技术，降低了掉话率 D. 手机发射功率低，辐射小【答案】ABCD

56.反映CDMA通信质量的指标主要有哪些?【答案】掉话率、网络接通率、切换成功率等。

第2篇：员工行为准则范文

关键词：国企；思想政治工作；企业文化；融入

思想政治工作能够体现出国企的企业文化的特色，在国企文化中占有重要地位，与企业的发展密切相关，因此，把思想政治工作融入国企的企业文化中，努力加强国企文化中的政治思想，是当前国企企业文化建设的重点。

一、要促进思想政治工作与企业文化的融合

国有企业思想政治工作具有鲜明特色，它的基本内涵要保证党的政治任务的完成和实现，并以此为目标，强调沿着中国特色社会主义道路奋勇前进，弘扬企业团队精神和集体荣誉，对职工进行思想政治教育，培养企业员工的爱国精神，提高他们的劳动思想和精神境界，排除一些不健康的思想倾向。而企业文化是说企业在我国社会主义市场经济条件下，按照一定管理模式，在企业管理中，逐渐形成一种全体员工认同并遵守的规则。因此，企业文化和企业思想政治工作两者关系密切。企业文化在许多方面可以为国企的思想政治工作服务，为其提供精神理念和动力，以及各种精神思想等相关形式及载体。反过来，企业的思想政治工作可以促进企业文化建设，不仅能深化企业文化内涵，还可以对企业文化进行综合性运用。

二、一些思想政治工作和企业文化在融合过程中容易出现的误区

当前，在国企的思想政治工作及企业文化建设过程中，出现了一些新问题，主要表现为对两者融合的误区：首先，对形式主义的误区。部分员工容易认为一些号召性的标语和检查、评比工作不是实实在在的事情，只是做表面文章，对上级领导喊口号，对下级群众有应付嫌疑，造成形式主义在工作中的泛滥。形式主义在思想政治工作及企业文化中的危害非常大，缺乏用实事求是的观点看问题，使国企的一些问题流于形式，给国企带来严重危害，如给企业造成经济损失，影响党群关系，破坏党和企业的声誉，造成各种不良影响等。对于企业文化建设以及思想政治工作的极端化，容易出现两极倾向，一是极端扩大化，二是极端消极化。因此，有的国企会认为思想政治工作和企业文化建设的融合可以促进企业快速发展，并不断扩大和拔高这种作用。还有部分国企认为企业文化建设和思想政治工作两者没有多大联系，对思想政治工作认识不清，对一些优秀的企业文化视而不见，认为都是耍嘴皮子和营销手段，这种思想严重阻碍了企业的发展。

三、思想政治工作与企业文化在融合中的措施和途径

国企应该重视政治工作与企业文化建设的重要性，采取有效手段，将两者有机结合起来，为企业总体文化建设做贡献。首先，要建立企业上下全体员工共同遵守的价值观，对员工行为进行约束。它也是企业在进行经营和生产过程中，应该遵守和推崇的一种精神境界和信念、准则。企业核心价值观要包含企业的基本特征，体现出企业的管理特色和鲜明的主体性。比如，南京水务集团有限公司核心价值观为，建设全市统一经营、城乡一体的大型水务集团，打造全国一流水务生产和服务供应商。这种核心价值观包含了企业和员工的愿望。其次，企业要建立较为完善的规范体系。员工是企业的形象，需要与不同的企业打交道。因此，企业要从思想政治工作和企业文化建设的高度，对企业行为准则进行草拟和分析。例如，南京水务集团的行为准则可以概括为：政府放心、用户安心、服务贴心。这种行为准则，简洁、有力，浅显易懂，使人一看便知企业的发展理念，即讲究诚信和高效，讲究现代化和踏实做企业。然后再对企业员工的行为准则进行分析，例如，可选择尽职、合作和修养。这几个行为准则的提出，有力说明企业要求员工素质好，人才尽职尽责，拥有强烈的社会责任感和企业责任感，拥有团结精神，讲究和企业大趋势保持平衡。

目前，我国国企在进行全面深化改革，但是在思想政治工作和企业文化建设方面的改革还有待提高，需要企业把思想政治工作和企业的文化建设有机结合起来，使国企的企业文化走向基层，把企业的思想政治工作落到实处，从而促进企业的发展。

作者:张逊瑜 单位:南京公用水务有限公司城东污水处理厂

参考文献：

第3篇：员工行为准则范文

[关键词]企业管理负激励应用

激励制度是现代企业制度的核心内容之一，是确立企业核心竞争力的基石，是企业管理中的重要组成部分。管理学中激励是指主管人员促进、诱导下级形成动机，并引导行为指向目标的活动过程。企业效益的高低与员工的努力程度是成正比的，为了能够让员工在工作中取得更大的绩效，就需要利用一切激励因素来调动员工的积极性、主动性和创造性，充分发挥他们的工作潜能，在工作中取得更大的绩效，从而提高工作效率，使得工作目标得以实现，这就需要各种有效的激励。本文主要谈谈负激励在企业经营管理中的应用。

一、负激励的含义

从性质上来划分，激励机制包括正激励（奖赏性激励）和负激励（惩罚性激励）两种。负激励与正激励的概念最早出现在新行为主义学派“行为定向”的激励理论中，也称正强化与负强化。正激励是指用对员工的某种行为给予肯定、支持、鼓励和奖励等各种有效的方法去调动员工的积极性和创造性，使这种行为能够更加巩固和加强，并持续有效的进行下去，以满足个人需要，实现组织目标。负激励是对个体违背组织目标的非期望行为给予否定、制止和惩罚，使之弱化和消失，使个体积极性朝着有利于个体需要满足和组织目标实现的方向转移、发展。它是通过对人的错误动机和错误行为进行压抑和制止，促使其幡然悔悟，改弦更张，对不好的事物进行反方向激励的方法。为了激励员工，一些公司、企业多是“正负兼施”。

二、负激励理论

正、负激励存在的共同基础是行为修正理论，认为人的动机可以通过刺激被激发出来。美国哈佛大学心理学教授斯金纳认为，人的行为会因外部环境刺激的变化而进行调节，也就是说刺激可以改变行为。积极行为发生后如果立即用物质或精神的激励（即正激励）来肯定这种行为，积极行为就会感到有益而增加这种行为的频率；相反，消极行为发生后，给予某些人不喜欢的对待或者取消某些喜爱的东西（即负激励），消极行为就会感到危险而减少频次，甚至消失。而且员工会根据自身情况对激励因素做出不同的选择，因此组织无论采用哪一种激励方式(正向或负向)都必须充分考虑员工主观选择性的不同情况，这样才会收到较好的激励效果。

三、负激励的作用

（一）负激励是控制员工行为的“警戒线”

企业一般都设有日常的行为准则、管理制度等，违反了这个准则、制度就会受到一定的制裁。负激励的手段和措施在大部分企业的管理制度中都会有体现。负激励作为一条“警戒线”，能起到控制员工行为的作用。

任何一个新员工进入企业，都要先学习企业有关的行为准则和管理制度等，明确在企业中什么是不被允许的、什么是被禁止的，以及违反规则的后果。例如，在制度中规定“上班迟到或早退一次处罚50元”，则所有的员工都知道上班不能迟到早退，否则将会被处罚（已请假的除外）。正常情况下，员工都会按时上下班。管理者应用了负激励的约束机制，就管住了整个企业的劳动纪律，可见这条“警戒线”多么重要

（二）负激励可以起到以儆效尤的作用

负激励制度是约束员工行为的“警戒线”，但并不是所有的员工都会自觉地遵守，总会有一两个人由于不重视或者由于意外而触犯了规则。当这些员工逾越这条“警戒线”时，将会得到相应的处罚。而这种处罚是强制性的，并且常常予以公告，可以起到杀一儆百，以儆效尤的作用。例如，有人上班迟到，企业当月即对此人执行处罚50元并予以公告。这样就会使员工意识到，这种负激励的手段不是摆设，是必须不折不扣地执行的，可以使员工真正接受企业的管理制度，对企业制度规则产生真正的敬意和严肃态度。在潜移默化下，员工就会自觉不自觉地接受这种负激励制度的约束，从而使员工提高对自我行为的约束和管理，维护企业的劳动纪律。

（三）负激励具有对行为的矫正和教育作用

运用负激励不仅可以限制错误的不良动机和行为，而且可以达到改造动机，修正行为，最终起到矫正和教育的作用。由于负激励意味着惩罚，意味着要接受多重打击（物质损失、精神损失、名誉损失），这就会使每个人深刻理解遭受惩罚的痛苦，更加重视负激励的规则，时刻提醒自己不要去触犯。企业正是通过负激励的方式，使员工从心理上产生影响进而达到影响其行为的目的。比如迟到的是一个管理干部，被处罚50元并公告，就会很担心员工对他的认识改变，对他产生巨大的心理影响，同时也会促进其本人和其他员工自觉遵守企业各项制度和行为准则。负激励只是对少数触碰“警戒线”的人的处罚，目的是使大多数人遵守企业的“游戏规则”，可以促使行为加速改进，其达到的激励效果有时甚至可以超过正面强化的作用。

曾有一份研究报告认为，当前人事管理工作中的“职务能上不能下、工资能增不能减，年度考核只有优秀、称职，没有或极少数不称职”等诸多现象的产生，源于没有负激励制度或有负激励制度但没有很好地执行造成的。负激励措施或手段都是为规范员工行为、为企业管理行为服务的，如果没有这些负激励的措施，或者有了负激励的措施却没有认真地去落实，对员工的错误行为放任自流，最终会导致整个企业缺乏激情与活力，扼杀员工的积极性和创造性，可想而知一个企业将会是怎样的命运。

四、负激励在运用中应注意的问题

负激励必须因人、因事、因时合理地使用，才能起到事半功倍的效果。而且负激励在执行时也不同于正激励，正激励通常偏向于“锦上添花”，有少许偏差，员工不会太在意；但是负激励则不同，一旦产生偏差，员工就会斤斤计较，严重的还会导致企业管理者的权威受损，甚至导致企业管理制度形同虚设。负激励的执行难度大，必须更为准确和适当，否则将产生负效应，因此负激励在执行过程中一定要注意以下问题：

（一）负激励一定要公平、公正

激励的公正性至关重要，领导稍有偏心，员工都会敏锐地感觉到，引起议论和抵触情绪，这可能使公司前期的激励措施前功尽弃。负激励公平要求企业遵循社会的公平规范，或员工普遍接受的负激励措施，在制度面前人人平等，不能因人而异。例如一个员工迟到，决不能因为该员工是某领导的家人，抑或是和自己关系很铁的朋友而放弃对其的处罚，否则企业所有的制度将会流于形式，管理必然陷入混乱状态。

创造一个公正、公平的激励机制，让员工有一种信赖感，觉得对任何一个人的负激励都是合乎情理的、公正的，员工们才会接受这种负激励。公平、公正体现在365天如一日，一次的宽容、一次不按制度办事、对一个人的例外，都会造成1>365的后果。同时负激励措施的实施过程一定要做到公开化和民主化，对每一次不符合组织目标的行为都应及时地给予处罚。

（二）企业管理者要以身作则

作为企业的管理者，要以身作则，严格遵守企业的各项规章制度和行为准则。管理者一旦违反了制度，也和普通员工一样要受到处罚。而且在员工受到处罚的时候，管理者也要负起相应的管理责任，受到相应的处罚，让员工心服口服。比如在电力行业，日常管理中采用《月度经济责任制考核办法》和《违章记分管理办法》，这两个办法对员工的行为做了详细的界定，绝大多数是负激励的措施。其中有一部分是下一级员工受到处罚，上级管理者要受到一定的连带处罚。通过多年的实践证明，这两个办法是行之有效的。

（三）正确把握负激励的力度和尺度

现代管理理论和实践表明，负激励会给员工造成不安全感，同时还可能造成员工与上司的关系紧张，同事间关系复杂，更严重的甚至会破坏企业的凝聚力。

因此负激励的运用一定要注意把握一个“度”，过于严厉的负激励措施容易伤害员工的感情，使员工整天处于战战兢兢的状态，一不留神就会触碰到“高压线”，容易抹杀员工的积极性和创新能力，甚至会使员工远离该企业；负激励措施过轻，处罚与不处罚差不多，又会使员工不当回事，起不到震慑作用，也达不到预期的目的。例如，对于销售人员的考核，业务量的设置一定要准确适当。通常情况下，设置的量要使大多数人通过努力都能完成，如果业务量过大、要求过高，一旦未完成就要受到严厉的处罚，那么销售人员的积极性将大大受挫，很可能造成销售人员的跳槽或转岗。

（四）负激励的应用要注意方式、方法

负激励机制的作用能否得到有效的发挥，关键在于运用得是否得当。企业在实施负激励措施时应该区分情况和对象，采取适当的方式和方法。

管理者要注意选择最能对激励对象起作用的那一时刻，选在对激励对象起有效作用的地点，并且合理运用谈话的艺术和技巧等，使接受处罚的员工能真正认识到自己的错误所在，心甘情愿地接受组织的处罚。以此来达到促进其反省，从而自觉改正其不良行为的目的。

五、结语

企业的发展离不开人的创造力和积极性，因此企业一定要重视对员工的激励，综合运用多种激励机制，把激励的手段和目的结合起来，真正建立起适应企业特点、时代特点和员工需求的开放的激励体系，使企业在市场竞争中立于不败之地。作为激励机制的重要组成部分，负激励已经得到人们越来越广泛的重视。加强和逐步完善管理制度中的负激励，可以约束企业员工的不良行为，将他们的行为进行合理地规范，从而为充分激发企业员工的潜能，极大地调动人们的工作积极性和创造性提供前提。所以说，现行的企业员工管理制度离不开有效的负激励机制，在企业内部营造出健康、乐观、积极向上的文化氛围，增强企业员工的责任意识、敬业意识和团结协作的意识，将企业需要与员工个人需要在最大程度上结合起来，是提高企业经济效益和社会效益的关键。

参考文献

[1]吴照云，管理学[M]北京：经济管理出版社，2001

[2]余凯成，程文文，陈维政，人力资源管理[M]，大连：大连理工大学出版社，2000

第4篇：员工行为准则范文

关键词：传统人事管理；现代人力资源管理；比较

人类社会的竞争在很大程度上表现在人力资源的竞争方面。无论是什么样的企业机构，要想在竞争中获胜，就必须加强人力资源的管理。传统的人事管理，已经不能满足现代社会的发展需要，而只有建立现代化的人力资源管理模式，创新人力资源管理模式，才能使机构在发展中脱颖而出。本文对传统人事管理和现代人力资源管理进行比较，以探究更好的人力资源管理方式，以促进社会更快发展。

1传统人事管理与现代人力资源管理的比较分析

1.1管理思想方面的不同

传统的人事管理与现代人力资源管理在管理思想方面存在着差异。传统人事管理，重视教育员工遵守共同的规章制度，引导员工共同关心组织机构的整体发展，重视对员工的统一要求，不重视对员工的思想和个性的分析，以统一性的强制手段实施对员工的管理。而现代人力资源管理，重视对员工思想的教育引导，重视对员工进行人性化管理，能够贯彻以人为本的管理思想，其管理工作更具有针对性、人性化和个性化，能够以解决员工的实际问题、思想问题为出发点进行人力资源管理，重视帮助员工树立正确的世界观、人生观和价值观，能够通过激励方法激发员工的工作积极性、主动性和创造性。现代人力资源管理，更重视对员工的思想教育工作，而不是靠硬性要求对员工精细管理，能够针对员工的个性要求采用相应的引导策略，引导每一个员工都能朝好的方面发展，能够打破共同性，突出个性，这就是传统人事管理和现代人力资源管理在管理思想上的差异。

1.2行为约束方式方面存在差异

无论是传统的人事管理还是现代人力资源管理都需要对员工进行行为上的约束管理，都需要通过特定的条例约束员工的社会行为，使员工行为能够发挥最大的价值。但在员工行为约束方式上传统人事管理和现代人力资源管理还是存在一定的差异的。传统人事管理习惯用较为保守、集中、单一的条例约束员工的社会行为，通过制定员工行为准则、职业道德、服务承诺等方式，约束员工行为，使之更为规范，更符合机构的利益。这种人事管理方式对于规范员工行为确实可以起到很大的作用，但在很大程度上也制约了员工行为的开放性、多样性和创造性，在这一定程度上不利于充分发挥人力资源的价值，不利于机构的创造性发展。而现代人力资源管理对员工的约束条例呈现出多样性和开放性的特点，制定的员工行为条例更加人性化，通过人性化的员工行为准则、职业道德条例和服务承诺条文等方式，对员工行为进行约束，这种约束能体现出人性化和个性化的特点，更利于员工的创造性发展，尤其是能够极大地激发出高职称人员的工作潜能。现代人力资源对员工行为的约束方式，只要是员工能够遵纪守法，就可以得到更多的自我发展的空间，践行了“不管黑猫、白猫，逮住老鼠就是好猫”的人力资源管理思想，能够有效提高员工的工作热情，提升员工的工作效率。

1.3创新管理方面存在的差异

传统人事管理与现代人力资源管理在创新管理方面存在着一定的差异。一般而言，员工的知识优势形成后，如何使之发挥更大优势，做出更大的贡献，就需要依靠创新管理。创新管理的核心是能够通过有效管理充分发挥员工的特长，能够使员工创造出尽可能多的新价值。无论是传统人事管理还是现代人力资源管理都很重视创新管理。但二者之间的实施方式和实施效果是不同的。传统人事管理，一般都是通过组织员工开展科研活动，或者是制定一些科研奖励条例，激发员工的创新积极性，但这种管理不够系统，内容不够全面，所发挥的价值也不是很大。这种创新管理没有根据员工的特长组织个人进行创新活动，采用的激励方式单一，因此，这种创新管理效果不能有效满足社会的发展需要。而现代人力资源管理的创新管理能够根据员工的特长规划组织创新管理方式，通过全程跟进有效处理好相关问题，协调各种关系，能够通过有序、快速、高效的创新活动，激发个体员工获得多方面的发展。现代人力资源创新管理需要制定科学、系统和全面的管理规划，能够通过多种方式调动所有员工的潜能，使他们根据自己的优势创造出不同的产品，这种管理方式更适应社会的发展。

2构建新型的人事管理模式

在对传统人事管理与现代人力资源管理进行比较的基础上，我们需要能够综合二者的优势构建新型的人事管理模式。在对员工进行管理的过程中，特别是在较大规模的人事管理中，需要借鉴传统人事管理规范化的管理模式，以积极组建稳定规范的人力资源团队。但我们更要有效借鉴现代人力资源管理的管理优势，能够对职工队伍进行有效分析，了解组织成员的特点、特长、兴趣、爱好，能够针对人力资源队伍制定科学的人性化的管理策略，调动每个员工的积极性和创造性，使每个员工都能把个人的发展与机构的发展有效结合起来，都能在工作中发挥最大的价值。这样，通过构建新型人力资源管理模式，以促进企业机构的有效发展，推动社会的不断进步。总之，在现代社会，进行人力资源创新管理对于促进机构的发展和社会的进步都有积极的作用。作为机构，要积极研究传统人事管理与现代人力资源管理在管理思想、管理方式、创新方式上存在的差别，能够根据机构特点，在分析两者差别的基础上，积极创新自己的人力资源管理新模式，这对于机构的创新发展意义重大。

参考文献：

[1]李凌，周应蓉.论现代人力资源管理与传统人事管理的区别[J].新疆有色金属，2008（3）.

第5篇：员工行为准则范文

一、形象意识员工必须具备强烈的形象意识，从基本做起，塑造良好形象。

二、员工仪容、仪表、着装要求员工衣着应当符合金融机构形象及部门形象。原则上，员工穿着及修饰应稳重大方、整齐清爽、干净利落，周一至周日工作时间一律统一穿着公司制服。以下条款供参考：

(一)员工衣着要求得体、协调、整洁、悦目;

(二)上衣、裤子等最好相配，衣服平整，符合时节;

(三)西装左胸前口袋不放手帕以外的任何东西，禁止两手下垂插入下口袋中;

(四)男士长袖衬衫要塞在裤腰内，袖子最好不卷起，长裤有腰攀，应穿上腰带或背带，头型为短平头;

(五)女士宜化淡妆，勿戴过多头饰，裙装应配过膝长袜，领口过低过短的衣服不宜穿着。

三、社交、谈吐

(一)在与他人交谈中，请讲普通话，交谈中善于倾听，不随便打断他人谈话，不鲁莽提问，不问及他人隐私，不要言语纠缠不休或语带讽刺，更勿出言不逊，恶语伤人;

(二)与客户交谈诚恳、热情、不卑不亢，语言流利、准确，业务之外，注意话题健康、客观;采用迎送礼节，主动端茶送水。

(三)与同行交谈，注意措辞分明，谦虚谨慎，维护公司形象，不互相倾轧，客观正派，不泄露商业机密。

四、举止、行为

(一)遵守考勤制度，准时上下班，不迟到、不早退;病事假需及时申请或通知部门主管，填报请假单;

(二)上班时间不吸烟，保持良好的精神状态，精力充，精神饱满，乐观进;

(三)对待上司要尊重，对待同事要热情，处理工作要保持头脑冷静，提倡微笑服务;

(四)开诚布公，坦诚相待，平等尊重，团结协作，不将个人喜好带进工作中，不拉帮结派，党同伐异;

(五)热情接待每一位来宾，不以貌取人，不盛气凌人，与客人约见要准时，如另有客人来访需等待时，应主动端茶道歉;

(六)保持良好坐姿、行姿，切勿高声呼叫他人;

(七)出入会议室或上司办公司室，主动敲门示意，进入房间随手关门。

第二、员工日常活动行为准则员工上班时间要始终以饱满的热情，尽心尽责，真诚协作，高效、快捷地向顾客提供最佳服务。员工应具备优良的道德品质，有错必改，不得文过饰非、阳奉阴违、诬陷他人。

一、电话

(一)员工电话行为应符合规范，注意控制语气、语态、语调，语言亲切、简练、有礼、客气;

(二)及时接听，勿让铃声超过3声，迟接电话须表示歉意;

(三)使用代表企业的规范用语问好，例如“您好，××信用社”、“您好，××办公室”等;

(四)仔细、耐心倾听对方讲话，决不要打断对方解释;

(五)准确记录，转告电话内容，主动帮助解决顾客要求，及时转告并敦促同事回复电话;

(六)谈话结束，表示谢意，等对方先挂电话;

(七)工作时间与业务无关电话应简短扼要，工作期间禁止接听电话，如有急事，由管理人员转告。

二、工作证、胸牌

(一)由单位发给工作证或者胸牌，员工要随时携带工作证。员工在工作时，必须佩戴胸牌;

(二)工作证、胸牌如有遗失、被窃，应立即向部门报告，经部门领导签字，可到办公室补领，如因长久磨损，应及时以旧换新。

第三、员工行为准则

一、服饰着装、言谈举止

(一)工作时间必须按公司规定着装，讲究仪表。头发不得染成黑色以外的发色。男士不得留长发、蓄胡须。

(二)工作时间不得吃东西，交际谈吐不得带脏字，不得涉及或影射他人的隐私和弱点。严禁背后贬低和指责他人。

二、劳动纪律

(一)按时上班，参加晨会，实行上班打卡制度。

(二)请假需先填请假单，二天以内分社主任批准，二天以上分管主任批准。

第6篇：员工行为准则范文

作为一个企业在自身发展过程中形成的以价值为核心的独特的文化管理模式，中国电信的企业文化也同大多数优秀企业一样，在长期的生产经营中形成了自己特定的文化观念、价值体系，表现为企业的使命、愿景、价值观、行为准则、道德规范、经营特色、管理风格和沿袭的传统与习惯。

于是，中国电信有了“让客户尽情享受信息新生活”的企业使命、有了“做世界级综合信息服务提供商”的战略目标、有了“全面创新、求真务实，以人为本、共创价值”的核心价值观、有了“追求企业价值与客户价值共同成长”的经营理念、有了“用户至上，用心服务”的服务理念、有了企业和员工的行为准则，更有了“世界触手可及”的响亮的企业形象口号。

中国电信的广大员工也在2004年的秋天，在企业进行高速增长、技术环境迅猛发展、市场环境发生重大变革的新的时期，第一次邂逅了中国电信特有的“企业文化”；并于2006年接触到文字表达上更直观、通俗，立意更高、更远的改版后的中国电信企业文化纲要。

应当说，经过邮电分营、移动剥离、电信重组，中国电信面临的生存环境和竞争环境都发生了巨大的变化，原有垄断体制下的很多管理理念、经营方法已经显现出了一定的文化危机。为了适应市场竞争的需要，在新的市场细分中立于不败之地，开拓更加广阔的领域，就必须改变现有阻碍企业发展的旧文化，赋予企业文化以新的内涵、注入新的活力；让所有的员工都明白，我们的企业是干什么的？我们的目标是什么？我和我的企业如何一起成长、一起进步？让优秀的企业文化传递给所有的电信员工一种强大的凝聚力和向心力，充分调动每一位员工的生产积极性及创造性，促进企业长足发展。

其实，除了《中国电信企业文化纲要》提及的诸如企业使命、战略目标、经营理念等，分营后，中国电信无时无刻都在对很多单项文化进行创新和实施。比如前几年进行的BPR业务流程重组，我们确立了生产流程的目标、对组织架构进行了进一步优化、重新设计了相关生产流程、并通过不断的培训和教育使员充分认识到生产流程变革的重要性和必要性，使员工成为变革实施的巨大动力，就是对业务流程运行的文化进行的创新和设计；再比如，近几年，我们加大了对市场信息的搜集力度，将市场调研、市场细分、市场预测、营销计划以及营销组合设计等工作提高了前所未有的重要高度，就是对营销管理文化进行的创新和设计；又如中国电信四个营销主渠道的确立，客户挽留制度的确立、全方面加大服务培训力度以及“用户至上、用心服务”理念的提出，就是对服务系统的文化进行的创新和设计；此外，近几年推出实行的KPI绩效考核、新进员工招聘选拔方式的改变、学习型企业（班组）的创建等等，就是对人力资源管理文化进行的创新和设计。不可否认，通过上述种种，广大员工的思想观念有了很大的改观，危机意识、竞争意识、服务意识都有了较大的提高，企业的核心竞争力也得以进一步提升。因此，我们可以毫不夸张地讲，伴随中国电信成长的，是优秀的企业文化，是不断创新和变革中优秀的企业文化。

但是需要注意的是，企业文化是作为企业绝大多数员工共享和自觉遵守的理念和行为方式而存在的。一个企业，要想让其倡导的文化理念内化为普通员工个人的信念，外化为员工的行为结果，必然是一个渐进的过程，也是员工个人对文化愿景逐渐形成积极态度的过程。中国电信的企业文化也一样，在经历了熟悉、遵从、领悟的阶段后，现已进入了认同、内化的过程。

——熟悉。这个阶段，中国电信集团自上而下构建了一整套文化信息传播网络，如思想政治工作网站、内部计算机互连网络、内刊、手册、标语、制度文本、培训等。员工通过文化传播接触到这些新文化的信息，感受到文化愿景是“这样的”，从而可以了解、熟悉企业新的文化语言、符号、方式、过程、观念、规则等。在这个阶段，我们了解到中国电信的企业使命、战略目标、核心价值观、经营理念服务理念、企业行为准则、员工行为准则、企业形象口号等文化愿景。

——遵从。员工遵守、服从企业根据新文化要求制定的新的企业制度，并做出符合企业要求的新行为。事实上，所有的人都有趋利避害、趋乐避苦的天性，我们从小就知道，听大人的话会得到表扬和奖赏，不听话就会遭到批评和惩罚。所以，员工为了维护个人利益，不管在认识上是否深入，情感上是否接受，都开始在行动上遵从企业的新制度、新规定。这个阶段，员工的行为中或多或少会对企业提倡的新的理念有所反映。如将服务工作提到一定高度，实行首问负责制，规范服务标准、服务承诺，加强服务设施的硬件建设，对用户满意度进行调查、搞“争创”活动；在服务过程中，如果遇到过某些客户的挑剔、刁难，会设身处地考虑客户的立场等等，初步体现了“用户至上，用心服务”的理念。又如，员工在遵章守纪、工作效率的提高等方面有了一定的进步，就是对“员工行为准则”有了一定的遵从和执行，文化的“硬”约束力由此得以体现。

——领悟。员工虽然广泛接受了企业文化愿景的信息，遵从新

制度并做出企业期望的行为，但并不意味着全都领悟到了文化愿景的精髓。领悟不仅意味着对信息的大量记忆、了解，而且意味着对文化理念和价值观的理解、把握。员工从接触的大量信息中真正悟出了新文化的真谛，这是员工在情感上愿意接受文化愿景的前提和基础。通过不断的宣贯，这个阶段，员工企业文化愿景有了一定程度的领会。如对战略目标有了更深层次的认识：“综合信息服务提供商”是中国电信战略转型的方向，除了传统的固网通信外，我们还将进入移动通信，以及文化、传媒、IT服务等诸多领域；要为客户提供捆绑、融合的一揽子信息服务；要从以网络为中心的“网络运营商”向以客户为中心的“服务提供商”转变；“做世界级”企业是我们不断追求的目标；企业的一切工作要围绕客户展开，客户是我们企业存在、生存和发展的理由，是我们一切工作的起点和终点。再如更进一步理解了“追求企业价值与客户价值共同成长”的经营理念，主要是强调以客户为中心，深度挖掘客户需求，满足客户多层次需要，通过持续为客户创造价值来实现企业自身的成长；并强调要从关注业务向关注客户价值转变，围绕客户价值来组织营销服务活动，通过为客户提供捆绑、融合的综合信息服务，实现客户价值的填充，从而在满足客户需要的同时使得每个客户给企业带来更多的价值。还有，“世界触手可及”的企业形象口号，则体现了通信行业的本质，即让相距千里的信息得以瞬间传递，让远隔重洋的人们能够亲密沟通等等。

——认同。员工不但认识到新文化的意义和重要作用，领悟到文化愿景的精髓，而且对新文化有了情感体验，对它形成积极的态度，愿意按照新文化的指引行动，那么员工就到达认同文化愿景的阶段。比如，我们认同我们的服务带给客户的体验是一种尽情的享受、可以为客户带来一种信息新生活，通过我们的服务，客户会感受到一种新的生活方式——信息生活，并且通过我们的服务，带给客户的是有别于其他运营商的一种新的“信息体验”。我们的服务给客户带来的不仅仅是简单的电话沟通，而是涉及客户的方方面面：娱乐、生活、工作等，通过我们的服务客户实现沟通、获取信息、进行娱乐、便利生活、推动工作等等。如果这些东西我们自己都不认同，又怎么能让客户接受和感知呢？

——内化。内化就是将价值取向信念化。当企业倡导的价值取向一旦被员工接受并转化为内心的信念，就意味着员工对这些价值观的实质有了全面深刻的理解，把握到了它们的精髓，悟出了它们的真谛，同时对它们产生和积累了丰富而又深刻的情感体验。此时，倡导的新价值观就成为员工个人的内在信念，新价值观开始成为企业的新文化。到了这个阶段，在企业氛围的作用下，通过企业文化的建立，企业内部会形成企业统一的价值观、经营哲学、精神支柱、道德伦理等意识形态，并通过企业文化的导向作用，为所有员工共同遵守和奉行。企业文化不仅通过共同的价值观、企业精神和思想信念，把全体员工凝聚成一个整体，共同为企业目标的实现协力拼搏，团结奋进，激发起员工强烈的归属感和自豪感，使员工的士气保持长盛不衰；还成为企业的灵魂，成为企业最重要的无形资产，成为推动企业持续成长、高速运转的强大精神力量。

可以说，熟悉、遵从、领悟、认同、内化这五个企业文化形成的过程，就是企业与员工共同成长、共同进步的过程；每一步的跨越，都是精确化管理、企业转型及企业美誉度提升的必由之路，更是企业做大做强的必由之路。

因此，如同《中国电信企业文化手册》中所言，我们有理由坚信：

我们每个人每天前进一小步，就会推动中国电信向前迈进一大步。我们更有理由坚信：中国电信生生不息的企业文化必将实现中国电信的基业长青！

第7篇：员工行为准则范文

【关键词】企业文化；建设；途径

一、企业文化建设的途径

（一）完善制度管理

完善的制度管理是企业文化管理的基础和保障企业文化是一种管理理论，是企业管理不断发展的成果，企业文化的管理功能是从两方面得以实现的，一，通过体现并承载员工共同信奉并付诸实施的价值理念的各项管理制度，制度的实施，是硬性的管理部分；二，企业价值理念的文化道德约束作用。但是，在企业文化建设中，企业文化的管理功能常常被忽视，其结果，一方面，只重视精神文化的“建设”，因此，产生了以职工思想政治工作代替企业文化建设，宣传教育和灌输企业核心价值观、企业精神等成为主要手段的现象；另一方面，不考虑本企业管理的实际，想通过照搬其他企业的企业文化理念完成企业落后管理的兑变；这都是对企业文化的片面认识所致。因此，企业文化建设，必须处理好企业文化和管理的关系，完善的制度管理是企业文化管理的基础和保障。

俗话说：“无规矩不成方圆”。在本单位经营管理、产品设计与生产管理中，存在管理不规范、制度执行不利、缺乏指导员工的标准工作流程、没有形成规范的员工行为准则等管理薄弱现象，必须补上科学管理这一课，建立完善的基础管理体制。

（二）在继承基础上要不断创新企业文化

同志在党的十六大报告中指出：“在当代中国，发展先进文化，就是发展面向现代化、面向世界、面向未来的，民族的科学的大众的社会主义文化，以不断丰富人们的精神世界，增强人们的精神力量”。这段论述是企业在社会主义市场经济条件下，在继承的基础上不断创新，建设具有时代特色的先进企业文化，调动职工的积极性、主动性和创造性。我们心在很多企业家都在用中国传统的儒家文化，坚持以人为本的思想来管理我们的企业，同时我们应该学习西方的优秀文化来改进我们的企业文化。许多国有企业在多年的发展历程中，已经形成了自己的企业文化，只不过没有对其主要内容进行系统地总结、提炼、概括和宣传贯彻、组织实践。因此，企业文化建设，一方面，要广泛发动职工，回顾本企业的优良传统和宝贵精神，提炼本企业在多年的发展中形成的价值理念，另一方面，提出适应社会主义市场经济要求，与企业发展目标相适应的企业价值观、经营理念、宗旨等企业文化主要内容，并将二者有机地融为一体，形成本企业的企业文化，并采取有效措施，认真宣传贯彻，组织践行，使之成为广大职工的自觉行动。

（三）在共性的基础上要塑造本企业独特的企业文化

以人为本的企业哲学，强调以人为中心，激发人的主动性和自觉性，最大限度发挥员工的聪明才智。实现企业的目标，同时实现员工的全面发展，企业文化的实质决定了企业文化基础的一致性。但是，在外部，因国家、民族、地域、行业的不同，在内部，因发展历史、类型、性质、规模、心理背景、人员素质等因素的差异，每个企业在发展过程中，必然形成具有本企业特色的价值观、经营准则、工作作风、道德规范、发展目标。因此，即便在企业文化理论基础上具有一致性，在管理实践中，它的独特性仍然会保留，在一定条件下独特性越明显，其内聚力越强。所以，文化建设重点是在共性的基础上要塑造本企业独特的企业文化。

企业文化只有是自己的，才是社会的，只有适合自己的，才是科学的。因此，在企业文化建设的主要内容上，不要盲目地模仿，更不能抓住老框框不放，要真正从企业的实际出发，以解决本企业问题为目的，提炼、概括出既体现企业领导班子的治企策略，又反映广大职工意志，既符合本企业实际，又具有本企业特色的企业价值观等企业文化的主要内容，真正形成“他是他，我是我，自我发展，自成一家”的企业文化。西欧的企业家普遍认为，适合自己的独特的企业文化，才是科学的、实用的、有效的，才能更好地内规员工行为，外树企业形象，而这种形象不只是企业的品牌、效益，更主要的是培养企业和员工对社会的责任感，使企业从上到下，从里到外展示给社会的是美好的东西。他们认为，由于各个企业不同，每个企业的文化必然有差异，关键是企业能否及时准确地捕捉到、提炼出更具自己特色的企业文化。一方面，他们着力追求企业独特的内在文化。宝马与奥迪同是汽车公司，但他们的企业文化有明显差异。宝马公司的经营管理理念是“只有每一个人都知道自己的任务，才能目标一致”。

二、结束语

企业文化就是决策层意志和行为在企业管理实际中和员工认识中的投影。建设企业文化，最主要的内容不是让员工知道该怎样做，而是要让领导们清醒和明白怎么做、以及这么做的意义和代价。企业文化是企业行为规范的内在约束。在企业运营过程中，所有员工都必须遵守企业的行为规范，而这需要内在的约束力，企业文化就是员工的内在约束力，科学的企业文化能使员工自觉遵守各项行为规范，而且在没有外在约束的情况下，也能做到这一点。从企业文化的意识形态来说，通过宣传媒介、强化教育等形式进行文化氛围的营造和烘托固然是个办法，但实际上影响员工行为的却绝不是这些，而是决策者、管理者的管理意识、管理行为，所以说，企业文化与企业管理之间的关系不是“文化促管理”，而是“管理促文化”――至少在未形成固有的良性的企业文化氛围之前，管理行为的辐射力是决定企业文化的主要途径。比如说企业倡导诚信，可在管理规定和经营实践中却处处以“人之初、性本恶”的观点为行为准则，这样引导出的文化氛围势必是适得其反的。其实，企业文化是不需要特别去建设的，它与企业的制度建设、执行力建设、管理行为等同生同息，所谓的文化就是这些行为在企业人众中的反馈和折射。那些为了文化而文化的所谓宣传册、口号，其实不要也罢。

参考文献：

第8篇：员工行为准则范文

关键词企业文化 落地 思考

一、企业文化的概念

企业文化是一个组织，由其价值观、信念、仪式、符号、处事方式等组成的特有的文化形象，也是企业全体员工在创业和发展过程中培育形成并共同遵守的最高目标、价值标准、基本信念和行为规范的总和。

二、企业文化的认知意义

只有当每个员工都认识到企业文化是什么，什么样的人最受尊敬，该做什么，不该做什么，为什么不该做，企业文化才有“市场”，才深入人心，才能成为企业发展的力量之源。从这个意义上说，企业文化更是一种全员、全方位、全过程的认知系统，是一种境界、一种氛围，它表现为和谐、秩序、开放、平等、宽容等等。因此好的企业文化是有魅力的，它具有很强的凝聚力、激励力、约束力，更有一种纽带力和辐射力，它使员工热爱、忠诚企业，愿意与企业同舟共济、共同发展。

当前，面对电力行业不断深化改革、引入竞争的关键时期，国家电网公司着力加强统一的企业文化建设，大力实施文化强企战略，提出了建设以“五统一”（统一价值理念、统一发展战略、统一企业标准、统一行为规范、统一公司品牌）为基础的优秀企业文化的战略任务，引导和激励广大干部员工步调一致，坚决贯彻执行公司党组决策部署，加快推进“两个转变”，推动公司科学发展。

三、企业文化落地及其作用

企业文化落地，是指通过一定的方法、途径与措施，把企业文化蕴涵的核心价值观及精神理念融合于企业的生产经营管理和员工的思想行动中，使之成为引领企业持续发展的文化自觉和行为习惯，有以下积极作用：

（一）引导作用。企业文化能够在企业具体的历史环境及条件下将人们的事业心化为具体的奋斗目标、信条和行为准则。因此，即使当企业发展道路上出现一些险阻，内化在员工心目中的企业精神和发展目标丝毫也不会动摇。

（二）凝聚作用。企业文化的形成使得企业员工有了共同的价值观，增加了相互间的共同语言和信任，使大家在较好的文化氛围中相互交流和沟通，减少各种磨擦和矛盾。

（三）约束作用。企业文化对员工行为具有无形的约束力。它以潜移默化的方式形成一种群体道德和行为准则。某种违背企业文化的言行一经出现，就会受到群体舆论和感情压力的无形约束，同时使员工产生自控意识，达到内在的自我约束。

（四）激励作用。企业文化力求把员工的生活和工作统一起来，使之成为员工所愿意、所喜欢从事的工作。员工把企业的兴衰与自己的命运紧紧相连，有一种发自内心的愿望要把工作做好。拥有这种气氛的企业文化将激励员工更加努力地工作。

（五）辐射作用。企业文化比较集中地体现了企业的愿景、基本宗旨、核心价值观、企业精神、经营哲学和行为准则。企业员工在社会上的每一次言行，向社会大众展示着本企业成果的管理风格、良好的经营状态和积极的精神风貌，从而为企业塑造良好的整体形象，树立信誉，扩大影响。

四、企业文化落地扎根基层单位的思考

让优秀企业文化在基层本单位顺利“落地”，可以从“重宣传，求提升，贵自觉，化无形”四个方面着力推进：

1.重宣传：对内，要开展统一的企业文化宣传，大力宣传建设和弘扬统一的企业文化的重要意义、基本内涵和“五统一”要求；对外，要开展统一的企业品牌传播，塑造统一的“国家电网”品牌的背景，努力提升员工素质和服务质量。

2.求提升：通过开展企业文化培训及企业文化活动，努力提升党政主要负责人及基层员工对于公司企业文化的认知。深入开展“企业文化落地”主题实践活动，围绕建设统一的企业文化，开展群众性精神文明创建活动。组织开展丰富多彩的职工文化体育活动，让企业文化活跃起来，不断满足广大员工日益增长的精神文化需求。

3.贵自觉：良好的企业文化不是空泛的口号，而是企业全体员工人人自觉践行的文化准则。要想真正实现企业文化“外化于形，固化于制，内化于心，实化于行”的最高目标，需要基层全体员工从我做起，自觉践行核心价值观的基本要求，切实做到执行更有力，管理更高效，真正把企业文化建设的成效体现在推动单位的发展成效上。

4.化无形：就是要切实做到“五统一”，使企业文化的精髓深入到基层企业日常工作的方方面面，使企业的诚信、责任、创新、奉献的核心价值观以及努力超越、追求卓越的企业精神在每一位基层员工身上得到完美地体现与诠释。

第9篇：员工行为准则范文

关键词：合规文化；内控制度；管理机制

中图分类号：F832．2

文献标识码：A

文章编号：1006-1428(2007)04-0069-03

一、我国商业银行合规文化与内控制度建设的现状

目前，就我国而言合规文化及内控制度建设都处于起步阶段，还存在着许多不足：

(一)合规制度有待完善，特别是内控制度不够健全

商业银行虽然已经建立了单独或合署的合规部门，但多未制定和完善与合规风险管理相关的规章制度、职业操守与行为准则。特别是作为合规制度中不可或缺的内控制度还不够健全，严重制约了商业银行内部控制和合规风险管理的有效运行。

1．内控制度制约范围不够全面。我国银行的内控制度设置不合理，往往是“控下不控上”，针对银行业务经办人员的内控制度比较多，而对各级管理者特别是对基层管理者的内控制度约束相对缺乏，有不少控制盲点。近年来发生的许多金融案件表明，对部分基层银行负责人制约不严、监督失控是案发的主要原因。

2．内控制度滞后于业务发展，缺乏前瞻性。当前我国经济正处于高速成长期，银行经营的内外环境亦快速变化。如果不能及时、前瞻性地提供制度保障，就必然会导致不规范操作，使新兴业务的风险无法得到控制，新兴业务往往成为新的风险源。同时，由于缺乏制度的适时调整功能，一些不适宜的制度仍然需要执行，导致经营者在指标的压力下，不得不逾越制度，形成了普遍的有令不行、有禁不止的现象。另外，由于缺乏对业务经营的连续、系统的监督，往往寄希望于事后监督与补救，而在事前防范、事中控制等方面缺乏必要的规章。

3．内控制度分散制定，缺乏系统性。目前中国的银行仍然是“部门银行”，而不是“流程银行”。商业银行内部各管理机构基本都是横向的，每一层分支机构都设有各自的管理机构，由于内部缺乏一个统一的内控制度建设规划，各个部门自行制定规章。从而形成各自为政、分头管理的局面，部分内控制度在部门和部门之间不仅是相互割裂的，有些甚至相互抵触，造成了现行银行内控制度数量庞大，制度目标难以统一，使基层机构在内控制度执行时因多头管理而不知所措。

4．内控制度程式化严重，缺乏可操作性。一方面，制度设计者片面追求制度本身的“完美”，往往偏离实际，导致一些内控制度在实际工作中很难操作，逼迫制度执行者采取越轨的作法，并给不良动机者创造作案机会。另一方面，不少制度规定又存在模糊化的概念，在涉及操作层面的各个业务环节时往往采取原则性的提法，导致制度执行者理解和执行上的差异性较大。

5．内控制度执行不到位，流于形式的现象普遍存在。内控制度只限于定规章、发文件而不注重制度的落实。银行员工执行内控制度的意识淡漠，遇到具体问题，灵活性讲得多，原则性讲得少，以种种“理由”加以变通和回避。更有甚者对某些内控制度视而不见，使内控制度形同虚设。究其根源，原因在于内控制度缺乏科学的量化评价体系，好与坏的区分标准模糊，奖惩制度无法建立。激励机制跟不上，内控制度执行自然无法到位。

(二)合规文化普遍缺失

1．银行员工合规意识与观念淡薄。银行有的管理层或领导者本身合规意识淡薄，示范作用没有发挥，导致上行下效，员工“规”的观念淡化，执“规”的自觉性不强，形成违规也见怪不怪的“怪圈”。同时上下级机构之间以及管理层与员工之间存在“相互博弈”的文化，制约了银行政策和程序的制定及其执行的效力。

2．合规激励约束机制扭曲。银行没有建立关于合规奖惩的制度，对违规行为的处罚，往往以“是否造成损失”作为评判标准，当违规没有造成经济损失，甚至产生经济效益时，往往对存在的违规行为既往不咎，致使员工合规得不到奖励，违规受不到惩罚，甚至反而会获益。这样扭曲的合规激励约束机制使得员工觉得合规“吃力不讨好”，对规章制度置若罔闻，为求业绩甚至刻意违规操作，导致银行合规文化氛围难以形成。

二、建设合规文化与健全内控制度的构想

(一)以建设合规文化为契机，健全内控制度，为合规文化建设奠定制度基础

1、在内控制度设计上要确立分层定位的思想。商业银行要对内部的各层次、岗位进行合理有效的分工，这是实施内部控制制度的基础。商业银行的内部控制体系要从决策层、管理层、操作层来分别设计。加强对决策层与管理层的内控制度建设，改变“控下不控上”的现状，避免管理人员游离控制系统之外，将所有的人都纳入到内控体系中来，在内控制度面前人人平等，不搞特殊化。同时要充分考虑操作层面制度设计的可执行性，不能再笼统地规定业务经营的相关操作标准，要按照金融企业的稳健做法，制定可供各个岗位人员使用的业务政策、行为手册和操作程序，确保制度执行的可操作性。

2．内控制度的制定必须系统、科学化。形成统一的内控制度制订规划，按照业务流程来制定内控制度，不能将涉及多个部门的同一业务的内控制度分散到各个部门去制定，要形成一个业务一个流程、一个流程一个制度，避免业务操作人员面对多头的制度而无所适从。要根据业务的发展、风险点的转移以及环境的改变及时修订内控制度，同时转变过去以事后惩罚为主的内控制度思路，切实加强风险的事前识别和事中评估的内控制度设计，使内控制度真正成为风险的防御线。

(二)以人为本，创建科学的合规风险管理机制

1．要设立合规部门或专职合规岗位，界定其功能和职责，独立于银行的经营活动。合规部门为履行其职责应有权获取必要的信息，银行其他部门和员工有给予密切合作的义务。合规部门有权独立调查银行内部可能违反合规政策的事件，对于调查所发现的任何异常情况或违规行为，合规部门可随时向上一级合规部门和所属机构管理层报告。银行高层应确保合规部门报告路线的畅通，并采取切实保障措施使合规部门不用担心来自管理层或其他员工的报复或冷遇；应给予合规部门足够的资源支持，重视并依赖合规部门协助其有效管理银行的合规风险。

2．要通过一定方式对所有员工和负责人进行上任前的合规培训，通过培训使其充分系统地了解和掌握各项主要规章制度和其所在部门的全部规章制度，达到对工作中可能涉及到的“规”了如指掌。

3．合规的“规”要在实践中得以贯彻执行，必须建立有效的激励机制，切实有效地落实问责制，确保奖惩分明、违规必究。银行不仅要奖励好的道德行为和良好合规做法，还要惩罚不道德的行为和违规行为，并且将资源应用于好的控制系统、优质的客户服务和尽职员工激励上，而不只是表面上的业绩激励。纠正“重经营业绩、轻内控管理”的绩效考核理念，确立内部控制优于业务拓展的理念，平衡业务拓展与风险管理的关

系。对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励；对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，要按照规定给予处罚，追究责任，使整个团队形成合规光荣、违规可耻的工作氛围。

(三)建设合规文化应该从高层做起，领导率先垂范

巴塞尔银行监管委员会明确提出：“合规应从高层做起，应成为银行文化的一部分。当企业文化强调诚信与正直的道德行为准则，并由董事会和高级管理层作出表率时，合规才最为有效……”。领导者所做的事情不只是代表其个人，而是代表一个群体，能让下属和自己一起发挥集体效应，起到耳濡目染的效果。银行管理层应该充分承担合规责任，在全行积极倡导合规文化和合规理念，包括诚信、尽职等。同时要率先垂范，躬身实践，以身作则做合规的“楷模”，带动和影响员工自觉遵守各项制度和准则。只有自上而下地强调诚信与正直的行为准则，并由银行高层作出表率，良好的合规文化才能蔚成风气，合规才最为有效。可以说，领导合规是构成银行合规文化基因、实现人人合规的首要前提。

(四)推行合规人人有责、主动合规、合规创造价值等合规理念

1．树立“合规人人有责”的观念。合规并不仅仅是合规部门或合规员的职责，更是银行所有员工的责任。只有合规成为每一个银行员工的行为准则，成为各级各岗位员工每日的自觉行动，才能共同保证有关法律、规则和标准及其精神得到遵循和贯彻落实。由于合规文化体现在每一个银行职员对合规理念的认知及其日常的行为规范和准则之中，这不但需要管理层在全行推行诚实与正直的价值观念，还需要制定和执行清晰的员工行为准则和规范。只有当银行的员工恪守高标准的职业道德规范，人人都能有效履行自身合规职责，银行合规风险管理才会有效。

2．培养员工的合规意识。合规意识是合规文化的一个核心要素，是银行合规风险管理机制得以有效运转的重要基础。银行管理层应确保：(1)各业务部门或业务条线的员工能够欣然接受全面的合规培训，主动寻求合规部门或合规员的建议；(2)各业务部门或业务条线的管理者能够准确识别关键合规问题，及时向合规部门或合规人员报告和咨询，主动地进行动态合规回顾；(3)合规部门或合规人员则应积极主动地识别、评估和监测潜在的合规风险或问题，乐于为各业务部门或业务条线人员提供合规建议，并主动向上级报告，持续跟踪其发展。