简单转让协议精选(九篇)

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第1篇：简单转让协议范文

本协议由下列各方于____年____月____日在____省____市签订：

A有限公司（下简称“A公司”），一家依照中国法律设立并存续的有限责任公司，其法定地址在：____省____市____路____号；

B有限公司（下简称“B公司”），一家依照中国法律设立并存续的有限责任公司，其法定地址在：____省____市____路____号；

和

C厂，一家依照中国法律设立并存续的国有企业，其法定地址在：____省____市____路____号；

以上实体单称时称为“一方”，合称时称为“各方”。

序 言

鉴于：A公司、XXXX股份有限公司（下简称“股份公司”）和C厂于____年____月____日签订《债务承担协议》，约定由C厂承担股份公司因回购股份而形成的对其发起人A公司价值人民币____万元的负债，A公司由此成为C厂的债权人；

鉴于：A公司拟转让其对C厂的上述债权（下简称“债权”），B公司拟受让该等债权；

故此，各方约定如下：

第一条 债权转让

1.1 A公司同意按本协议的条款和条件向B公司转让债权，B公司同意按本协议的条款和条件从A公司受让债权。

1.2 各方同意，本协议项下的债权转让是无偿的，A公司不会就此向B公司收取任何对价。

1.3 C厂同意在债权转让完成后向B公司偿还债务，该等债务包括本金（人民币____万元）和利息。

1.4 C厂向B公司偿债的方式和期限如下：

1.4.1 还款期限自____年____月____日起至____年____月____日止。

1.4.2 ____年____月____日之前向B公司偿还负债本金的二分之一及利息（利息率____%）；____年____月____日之前向B公司偿还负债本金的二分之一及利息（利息率____%）。

上述期限为C厂向B公司付款的期限。如由于不可归责于C厂的原因导致B公司未能及时收到上述款项，C厂不承担任何责任。此外，B公司收到C厂的付款后，应依法向其开具发票。

第二条 陈述、保证和承诺

2.1 A公司承诺并保证：

2.1.1 其依法设立并有效存续，有权实施本协议项下的债权转让并能够独立承担民事责任；

2.1.2 其转让的债权系合法、有效的债权。

2.2 B公司承诺并保证：

2.2.1 其依法设立并有效存续，有权受让本协议项下的债权并能独立承担民事责任；

2.2.2 其受让本协议项下的债权已经获得其内部相关权力机构的授权或批准。

2.3 C厂承诺并保证：

2.3.1 其依法设立并有效存续；

2.3.2 其自愿并有能力按照本协议约定向B公司清偿上述债务，并愿意以其拥有的____平方米的房产所有权作为向B公司履约的担保，担保协议由双方另行签定。

第三条 违约责任

3.1 各方同意，如果一方违反其在本协议中所作的陈述、保证、承诺或任何其他义务，致使其他方遭受或发生损害、损失、索赔、处罚、诉讼仲裁、费用、义务和/或责任，违约方须向另一方作出全面赔偿并使之免受其害。

第四条 生效

4.1 本协议于各方授权代表签署后生效。

第五条 适用法律

5.1 本协议的订立、生效与解释均适用中国法律。

第六条 其他规定

6.1 对本协议所作的任何修改及补充必须采用书面形式并由各方合法授权代表签署。

6.2 本协议构成各方有关本协议主题事项所达成的全部协议和谅解，并取代各方之间以前就该等事项达成的协议、谅解和/或安排。

6.3 在本协议履行过程中发生的纠纷，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提讼。

6.4 本协议以中文书就，一式三份，A公司、B公司和C厂各执一份，具有同等效力。

本协议各方已促使其合法授权代表于本协议文首载明之日签署本协议，以昭信守。

A公司（公章） B公司（公章）

授权代表：__________ 授权代表：__________

C厂（公章）

第2篇：简单转让协议范文

有关门面转让合同范本

转让方(甲方)： 身份证号码： 住址：

受让方(乙方)： 身份证号码： 住址：

出租方(丙方)： 身份证号码： 住址：

根据我国《合同法》的有关规定，经甲、乙、丙三方友好协商，就下述门面转让事宜达成如下协议：

1、转让门面

转让门面位于 ，建筑面积 平方米;

丙方为上述转让门面的所有权人和出租方。现对甲、乙双方根据本合同约定转让上述门面承租权的行为，丙方表现同意。

原甲、丙双方所签门面租赁合同的权利与义务转由乙方享有和履行，乙方与丙方不再另行签订租赁合同。本合同生效和门面交接完毕后，甲、丙双方之间原门面租赁合同终止履行，权利义务自行解除。

2、租金的结算与支付

丙方与甲方原租赁合同，约定的租赁期间为一年，即自 年 月 日起 年 月 日止，月租金为 元人民币，现甲方剩余租期为 月，门面转让前尚欠租金、水电费、物业管理费等共计人民币 元，上述欠交款项由乙方在本合同生效后三日内支付给甲方。

门面转让乙方后，甲、丙双方原门面租赁合同中所约定的租金转由乙方根据该合同约定(指有关金额、时间、付款方式和违约责任等条款)向丙方支付，甲方不再负有支付义务。

3、门面设施、设备的归属

转让门面现有装修设施在转让后归乙方所有。

转让门面租赁期(含门面租赁合同续签期限)届满后，该门面装修设施的不动产归丙方所有，营业设备等动产归乙方(动产与不动产的划分按原有租赁合同执行)所有。

乙方在接收该门面后，有权根据经营需要，在保证房屋安全使用的情况下进行再次装修。

4、门面转让费的支付

乙方于本合同签订之日向甲方支付定金 元。甲方在合同签订次日向乙方腾让门面并交付钥匙，同时乙方向甲方支付转让费共计人民币 元，(大写： )，上述费用已包括第三条所述的装修、装饰、设备(详见《转让财物交接清单》)及其他相关费用，此外甲方不得再向乙方索取任何其他费用。

5、债权债务的处理

乙方接手前该店铺所有的一切债权、债务均由甲方负责;接手后的一切经营行为及产生的债权、债务由乙方负责。

6、交接条件、时间及方式

转让门面定于 年 月 日正式交接。

门面交接时，甲方应腾空非《转让财物交接清单》范围内的一切设施、物品和货物，保持门面已有装修、装饰、设施、设备、门窗、墙面、地面和天花板面的完好和完整，以便于使用。

办理门面交接手续时，由甲、乙、丙三方共同进行现场验收，按照《转让财物交接清单》点验、接收有关财物，交接完毕后，甲、乙、丙三方应共同签署《转让财物交接清单》，在丙方的现场监督下，甲方向乙方交付门面钥匙。门面钥匙一经交付，转让门面即告验收、交付完毕。

转让门面不符合约定的交接条件时，乙方有权拒绝交接，甲方应及时整改、修复，直至符合交接条件为止。并将视为甲方逾期交付门面，由甲方承担逾期交付的违约责任。

7、违约责任：

甲方保证该门面有合法承租权并有权依法转让，应该按时交付门面，甲方逾期交付门面时，按下列方式计算违约金：逾期交付天数× 元/天;超过30天甲方仍不能交付转让门面时，乙方有权通知甲方解除合同，返还已支付的门面转让费，和按上述约定追偿违约金。

乙方应按时接收门面和支付门面转让费。乙方逾期接收门面超过7天时，甲方有权通知乙方解除合同，不予返还已支付的门面转让费。乙方逾期支付门面转让费时，按下列方式计算违约金：逾期付款天数× 元/天。

丙方保证该转让门面为其合法所有，享有门面的出租权，并不得“一房多租”。如因丙方原因造成门面所有权、租赁权纠纷，应由丙方承担违约责任，赔偿乙、丙双方违约金。该违约金按下述方式计算：甲方获得的违约赔偿=本合同约定转让费×1;乙方获得的违约赔偿=本合同约定转让费×2。

甲方签字：__________日期：__________

乙方签字：__________日期：__________

丙方签字：__________日期：__________

简单的门面转让协议

甲方：(转让方)

乙方：(受让方)

丙方：(商铺出租方)

根据《合同法》，就甲方将位于 的商铺，转让给乙方一事，甲、乙、丙三方经好友协商，就店面转让达成以下协议：

第一条 甲方与 年 月 日前将位于 商铺{面积 平方米}转让给乙方使用。

第二条 该店铺所有权证号码为 ，产权为丙方，丙方与甲方签订了租赁合同，合同到期时间为 ，月租为人民币，店面交给乙方使用后，乙方同意代替甲方向丙方履行租赁合同，每月交纳该合同约定由甲交纳的水电费等各项费用，该合同期满后由乙方领回甲方交纳的押金，押金归乙方所有，

第三条 该店铺现有装修，装饰，工具，设备{包括 }全部无偿归乙方使用，该合同期满后，不动产归丙所有，其它归乙方所有。

第四条 乙方在 前一次性向甲方支付顶手费人民币大写 万元整{小写： 元}，上述费用包括甲方交给乙方再转付给丙方的押金，第三条所述相关费用，甲方不得向乙方索取任何其他费用。

第五条 该店铺的营业执照已由甲方办理，经营范围为 ，租用期内继续以甲方名义办理营业执照，税务登记等相关手续，但相关费用及由乙方经营引起的债权债务全部由乙方负责，与甲方无关，乙方接手前，该店铺的所欠一切债务由甲方负责偿还，与乙方无关，

第六条 乙方逾期未交付转让金，除甲方交付日期相应顺延外，乙方每日还需向甲方交付转让费的 的违约金，逾期30天，甲方有权解除合同，乙方按转让费的向甲方支付违约金，甲方应保证丙的同意转让店铺，如由甲方原因导至丙或甲方自己中途收回店铺，按甲不按时交付店铺承担违约责任，

第七条 遇国家征用店铺，有关赔偿归乙方。

第八条如果合同签订前政府下令撤迁店铺，甲方退还全部转让费。如果合同签订后国家命令撤除店铺，使乙方难以经营，乙方有权解除合同，甲方退还剩余租期的转让费，押金仍归乙方，甲方在每年营业执照有效期盖满时仍未办妥年审手续，乙方有权解除合同，甲方应退回全部转让费，赔偿装修，添置设备损失元，并支付转让费的 的违约金，

第九条 合同一式三份，甲、乙、丙，各执一份，具有相同法律效力。

甲方：

乙方：

丙方：

年 月 日

门面铺面转让合同书

转让方(甲方)______________

身份证号码：______________

顶让方(乙方)______________

身份证号码：______________

房东(丙方)______________

身份证号码：______________

甲、乙、丙三方经友好协商，就门面转让事宜达成以下协议：

一、丙方同意甲方将自己位于______街(路)______号的门面转让给乙方使 用，建筑面积为______平方米;并保证乙方同等享有甲方在原有房屋租赁合同中所享有的权利与义务，在甲方转让租期满后，租期按照原租赁协议顺延年，并由乙方与丙方按原合同条款重新签订租赁合同。不重新签订租赁合同不影响租期自动顺延。

二、丙方与甲方已签订了租赁合同，租期到______年__月__日止，月租金为____元人民币，甲方剩余租期为____月，剩余租金_______元由乙方支付给甲方。

三、门面转让给乙方后，乙方同意代替甲方向丙方履行原有门面租赁合同中所规定的条款。

四、转让后门面现有的装修、装饰全部归乙方所有，租赁期满后房屋装修等不动产归丙方所有，营业设备等动产归乙方(动产与不动产的划分按原有租赁合同执行)乙方在接收该门面后，有权根据经营需要，在保证房屋安全使用的情况下进行装修。

五、乙方于本合同签订之日向甲方支付定金______元。甲方在合同签订次日向乙方腾让门面并交付钥匙，同时乙方向甲方支付转让费共计人民币______元(大写：_______)，上述费用已包括第三条所述的装修、装饰、设备及其他相关费用，此外甲方不得再向乙方索取任何其他费用。

六、乙方接手前该店铺所有的一切债权、债务均由甲方负责;接手后的一切经营行为及产生的债权、债务由乙方负责。

七、违约责任：

(1)甲方保证该门面有合法承租权并有权依法转让，应该按时交付门面，逾期一天按一百元的标准向乙方支付违约金，超过7天乙方有权解除合同;

(2)乙方应该按时接收门面，逾期一天按一百元的标准向甲方支付违约金，超过7天甲方有权解除合同;

(3)丙方保证该房屋为其合法所有并有权进行出租等，否则应该赔偿乙方转让费用同等的损失。

八、如因自然灾害等不可抗因素导致乙方经营受损的与甲方无关，但遇政府规划，国家征用拆迁门面，丙方按照转让费用标准补偿乙方。

九、本合同一式三份，三方各执一份，自三方签字之日起生效。

甲方签字：

乙方签字：

丙方签字：

第3篇：简单转让协议范文

一、现有观点

在学者的现有观点中，面对债务承担的问题时，一般遵照以下逻辑予以解决：首先判断是否存在意思表示，当债权人和第三人达成的协议未明确表示原债务人脱离债权债务关系时，一般可以推定债权人和第三人没有使原债务人脱离债权债务关系的意思表示，欠缺该种意思表示的债务承担构成并存的债务承担，反之则为免责的债务承担。其次，再继续区分免责的债务承担中的两种类型债权人与第三人订立的协议和债务人与第三人订立的协议。再继续区分并存的债务承担中的四种类型：三方协议、债权人和第三人的转让协议、债务人和第三人的转让协议、第三人的单方允诺。最后，根据签订协议的主体不同进而规定每一种协议是否需要经过当事人同意才生效，即当事人的同意是否作为生效要件而存在。

二、免责的债务承担中的同意

免责的债务承担是最为单纯的债务承担，其原债务人跳出了应履行义务的债权债务关系中，而由一个新的第三人来代替原债务人承受其义务。其当中又分为当债权人与第三人签订转让协议和债务人和第三人签订转让协议两种情况。在债权人与第三人签订的转让协议中，无须将事先通知债务人作为该协议的生效要件，因为债权人与第三人之间订立协议，约定第三人承担本应由债务人承担的债务，对于债务人来说几乎是一种纯获利益的行为，并没有任何合理的拒绝动机也难以推定出任何对债务人不利的情形，所以原债务人的债务于协议成立时便转移至第三人。在债务人与第三人签订的转让协议中，由于每个民事主体的财产责任能力是千差万别的，即使是两个差不多的个体其履行债务的能力都会有所差别，例如对于自然人来说其影响因素有：年龄、收入、固定财产等，对于法人来说其影响因素有：注册资本、盈利能力、资产负债等。这些因素往往都是难以面面俱到地统筹在一起考虑的，这势必就会对债权人所拥有的债权的内容的实现造成不可控的风险。

因此，在债务人与第三人签订的转让协议未经债权人的事先同意即是无效的，债权人的同意对协议效力的影响重大。综上，在免责的债务承担中，债权人与第三人签订的债务转让合同中，不以债务人的同意作为合同的生效要件;债务人与第三人签订的债务转让合同中，必须以债权人的同意作为合同的生效要件。

三、并存的债务承担中的同意

并存的债务承担中由债权人、债务人、第三人三方民事主体签订债务转让协议，在该种情况下，债务人与第三人之间完成了转让债务的意思表示，并且该合意也获得了债权人的同意。这种协议是最为规范、最为完美且最不易产生争议的方式，容易明确三方各自的权利义务。这种方式的成立因为已经事先在三方之间成立协议，所以不在本文讨论的范围之内。债权人和债务人之间签订债务转让协议的效力如何呢?这种情况在现实生活中几乎难以发生，因为债的相对性这一原则，两方民事主体签订协议只能为双方设定民事权利义务，而不能凭空增加第三人的义务，更不用说让第三人直接作为完全的唯一债务人替代原债务人履行义务了。因此，债务人与第三人签订协议完全免除债务人的义务而由另外的第三人履行债务时，大部分情况都是债务人已经与第三人提前约定，或者直接在之前或之后形成了第三人替代债务人的类似协议，这本质上其实形成了债权人、债务人、第三人三方达成合意签订的协议。债权人和第三人之间签订的债务转让协议中，根据利益衡量的原则，第三人的加入免除了原债务人的义务，没有给原债务人增加任何的负担，极大的改善了债务人的地位，是完全符合债务人的根本利益的。

实务中，由于债权人与原债务人之间债之关系，并未因为债务加入契约的订立而受到影响，债务人也就未必会参与债务加入合同的订立。所以，债务加入协议只要有债权人与承担人之间的意思表示一致即可成立生效，债务人同意与否可不必考虑。债务人和第三人之间签订的债务转让协议中，此时的债务转让协议对于债权人是有益的，甚至可以认为该协议是专为债权人的利益而签订的。该协议可理解为第三人利益契约，债务人和承担人是当事人，债权人是利益第三人。但是若原债务人和债权人订立的是关于人身性质的合同，那么随意进入新的履行第三人可能会导致债权人的债权不能得到更好的实现，所以这时仍要由债权人自己决定是否接受这种利益，比如新加入的第三人与债权人有利害关系时，即使添加进入多一个履行义务人，在债权人看来，也是不符合其利益的。但这并不是否认一般性推理的理由，否则就犯了拿特殊否定一般的错误。

所以原则上来说，债务人和第三人签订的债务转让协议对于债权人有利无弊，增加了债权人可以求偿的责任财产范围，使债权人处于有利的位置。笔者大胆认为并存的债务承担并不需要债权人的同意作为生效要件，原有之债中的权利义务关系也没有因为新加入的债务人而发生变化，债权人的债权获得了更大的保障。当第三方允诺为债务人承担履行义务时，是否成立债务承担在学理上是有争议的，有的学者将并存的债务承担中需要获得债权人的同意作为转让债务协议的生效要件，因此得出结论第三方允诺不是债务承担，因为债务加入，作为债务转移的方式必须要取得债权人的同意。即使第三人单方允诺有利于债权人，如果债权人不愿意接受第三人的履行，坚持要原债务人履行，仍然不产生债务加入的效果。但是如果债权人同意了第三人的履行，那么就意味着债权人与债务人之间达成了债务转让的协议，即前文所述情形。但是笔者认为并存的债务承担并不需要债权人的同意，而且第三人单方允诺承担债务在实务中多是为了债务人渡过难关而运用的，所以出于经济的繁荣和当事人的意思自治，不得简单粗暴地将第三人单方允诺承担债务排除在债务加入之外。

综上，在并存的债务承担即债务加入中，当债权人、债务人、第三人达成三方协议时，在协议成立时便发生债务转移的结果;当第三人单方允诺承担债务时，也应属于并存的债务承担的范畴;债权人与第三人签订的债务转让协议并不以债务人的同意作为生效要件;债务人与第三人签订的债务转让协议并不以债权人的同意作为生效要件。

第4篇：简单转让协议范文

2014年7月26日，云南白药《关于云南红塔集团有限公司与陈发树因股权转让纠纷诉讼案件进展的公告》。7月23日上午，红塔集团收到最高人民法院（2013）民二终字第42号《民事判决书》，陈发树收购云南白药股份一案终于尘埃落定。

毫无悬念，陈发树输了官司。最高人民法院判决云南红塔集团向陈发树返回2，207，596，050.22元本金及利息（利息标准按同期人民银行贷款利率计算，其中200，000，000元从2009年8月20日计算至实际给付之日，2，007，596，050.22元从2009年9月16日计算至实际给付之日）。当然，作为终审判决，最高法院驳回了陈发树的其他诉讼请求。

一个时间跨度如此漫长的官司，一起典型的民企状告国企的案子，尽管人们一开始就对结果有了今天的预判，陈发树的官司到底有没有机会绝处逢生，他到底输在哪里？

输因之探：理差还是技差

陈发树购买云南红塔所持云南白药股权的纠纷案从2011年12月8日，到2014年7月最高法院的终审判决，历时两年零七个月之久终于落下帷幕。

一审败诉、二审仍然败诉，这场引起广泛关注的交易标的达22亿（按争议股份的价值计算当事人的实际权益远远高于此金额）诉讼案，其完败的结果并未出乎包括陈发树本人及诉讼团队在内的大多数人所料，而支撑他们判断的依据无外乎两条，一是两者之间势不均等，陈发树为民营企业家，虽然身家不菲，但面对国字背景的央企仍然显得势单力薄；二是合同基础不好，陈发树与云南红塔签订了一个权利与义务极不对等的《股份转让协议》。依此而见，官司不用开打，败局已定。

打官司无非是为争取民企与国企平等保护、维护契约精神之战。为此，陈发树安排下属在全国范围内物色律师，接触了30多家知名律师事务所，最后由陈发树本人亲自圈定知名律师和法学教授作为诉讼人。此外，陈发树还遍邀民法和行政法权威咨询如何打这场官司，这种为信念而战的精神实属可嘉。

许多人认为输了官司的根本原因就在于平等保护并未落实，契约精神并未得到尊重。这样的结论对没有能力深入研究案情的人特别是非法律人来讲可以理解，而对于临危受命帮助陈发树打官司的律师团队来讲就有点不太恰当，因为打官司靠的不是理念，而是需要在中国现行的法理和法律框架内，挖掘出支撑其诉求的实实在在的法律和法理依据。

纵观陈发树案，尽管原告的势不如人、契不如意，败局似乎与生俱来，但是如果其律师团队对法律及法理有深刻洞见的话，不是没有绝处逢生的机会。可惜的是，当笔者看到媒体报道的陈发树的诉讼请求时，一声叹息，原告的律师团队没有跳出常人思维，没有挖掘出绝处逢生的通道。

输因之辨：无实质意义的请求

为什么说看诉讼请求就知道输赢呢？因为诉讼请求表明了原告请求法院强制被告必须做什么的意愿，法院能否支持，取决于该诉讼请求是否有合同依据或法律依据。如果被告已经履行了合同约定义务的话，那么原告再提出同样的要求则属于毫无实际意义的诉讼请求，其结果必然是被驳回。

先请看原告的诉讼请求：要求确认《股份转让协议》合法有效，并判令云南红塔全面继续履行《股份转让协议》；要求确认令云南红塔违约，并判令其立即采取完善申报材料、催请审批等补救措施；要求判令云南红塔将所获股息11，846，504.16元及其利息和转增股份19，744，173.6 股赔偿给陈发树，并赔偿其他损失，包括利润分配、派送红利、资本公积转增股份等权益损失。

再请看一下被告的合同义务：在甲方（云南红塔）收到乙方（陈发树）的全部款项后，甲方应当及时办理与本次目标股份转让有关的报批等法律手续；如协议得不到相关有权国有资产的监督管理机构的批准，甲方将乙方支付的全部款项不计利息退还，双方互不承担违约责任，协议自乙方收到甲方退还的全部款项之日解除。

对照原告的诉讼请求与被告的合同义务，笔者认为，除了确认协议有效的请求有实质意义外（从诉讼技巧角度看，如果对方对合同效力从未提出异议的话，乙方没有必要主动提出确认合同效力的请求，因为合同效力是不言而喻的），其他的诉讼请求或是无实质意义，或是条件尚未成熟。

首先，要求判令被告红塔集团全面继续履行《股份转让协议》，到底应该履行什么呢？按照原告的说法就是立即采取完善申报材料、催请审批等补救措施根据协议。但是，证据证明被告已经履行了上报义务，就在协议签署的第二天，云南红塔就向其上级单位云南中烟递交了报批手续。其后，协议的履行进入了没有时间约束的漫长转报、等待期间。在这种情况下，原告通过诉讼要求被告重复履行报批义务毫无意义。特别是在中烟总公司已经明确不同意转让股份的情况下，被告根本无法重复履行报批义务，更无权要求其上级单位――中烟总公司“收回成命”，将协议转送到财政部。

其次，要求确认被告违约，别说法院，就是非法律专业的人都可以看出来被告的义务就是上报协议，被告已经履行此义务，怎么可能确定违约。最后，有关利润分配、派送红利、资本公积转增股份等权益只有在股份已经从云南红塔转到陈发树的名下之后才能请求，所以在本次诉讼中根本不可能解决。

那么一审法院对原告的诉讼请求又是什么样的态度呢，除了支持确认《股份转让协议》有效之外，对于其他诉讼请求一概驳回。一审判决认为：本案的股份转让只有在获得有权国有资产监督管理机构的批准同意后方能实施，但目前，本案的《股份转让协议》并未获得有权国有资产监督管理机构的批准，因此，对陈发树诉请判令云南红塔继续全面履行该《股份转让协议》的请求，本院不予支持。

但是，陈发树方并不认同一审法院的观点，认为云南红塔转让云南白药股份属于财政部规定的应上报财政部审批的情形，中烟总公司应报财政部审批。无论云南红塔还是中烟总公司，逐级上报是义务，审批权力应由财政部行使。

陈发树的律师还抨击一审判决，一审判决错误地理解陈发树的一审诉讼请求，混淆了陈发树诉请判令红塔有限公司全面继续履行合同义务中“履行合同所有报批手续”和“批准后配合办理股份过户手续”两个不同义务，按其错误理解“全面继续履行合同”就是“配合办理股份过户手续”，判决驳回陈发树诉请判令红塔有限公司“履行合同所有报批手续”的义务（即将本案《股份转让协议》报送财政部审核批准）的诉讼请求，实属判非所请。基于此，陈发树方在上诉请求中进一步主张，要求被告立即采取有效措施，就本案股份转让事项报送至财政部审批。

综合分析原告的诉讼请求可以看出，一审法院的上述判决并非像原告律师所称“判非所请”。因为原告律师对一审判决的指责及对“全面履行”的解释与其要求赔偿利润分配、派送红利、资本公积转增股份等权益的诉讼请求相互矛盾，这些请求是建立在股权已经确定转让给陈发树的基础之上，如果按照陈发树的律师所说，“全面履行”是指将协议报送到财政部的话，那么在批与不批尚不能确定的情况下，请求股份权益赔偿的条件尚未成熟。

据媒体报道，法官在二审庭审过程中向陈发树的律师提出了一个假设，如果财政部最后没有批准这项股权交易，那将会怎样？陈发树的律师回答，那要看财政部不批的理由是否成立，如果成立，就自认倒霉，但云南红塔同样有责任，将会向云南红塔提出违约诉讼。

从律师的上述回答可以得出两个结论：第一，按照陈发树律师涉及的诉讼策略，其诉讼请求完全是撞大运，他们企盼的最高一级国资机构“圣明”，而不是合同本身可执行性。如果按照陈发树方面的这个打法，这个案子根本就不可能成为相当多的舆论以及陈发树方面所认为的是验证法院对国企是否存在袒护的案件。还可以再做一个假设，假设买方不是陈发树而是一家国企，其打法也与陈发树相同，法院判决的结果不会与陈发树当原告的结果有本质的差别。所以，陈发树在这个案子中输了，不要怪法院，也不要认为合同签的不好（当然合同确实签的不好，但是这并不意味着案子必然要输），而是输在诉讼策略设计不当上。

破解之策：请求什么与谁是责任主体

也许有人会问，你说原告诉讼请求设计不当，那么原告应该请求什么？笔者认为，应该请求缔约过失赔偿责任。人们会进一步追问，笑话，《股份转让协议》已经成立，哪来的缔约过失赔偿责任？再说，批准单位又不是协议当事人，追究谁的过失责任。问得好！这两问，问到了本案争议的要害。如果能够回答，陈发树则有可能绝处逢生。

谁是责任主体？

这个问题始终困扰着陈发树的律师团队。转股进行不下去，症结在中烟总公司。而中烟总公司既不是《股份转让协议》的当事人，也无必须批准的法定义务，所以无法追究中烟总公司的责任。无奈之下，陈发树的律师团队请求法院将中烟总公司作为无独立请求权的第三人参加诉讼，但一审法院以“并不是该协议的当事人，且《股份转让协议》也未约定三单位的权利义务”为由不予准许。

陈发树上诉时，仍然提出同样的请求，但是二审法院也未支持。其实，法院的态度可以理解，如果通知中烟总公司作为无独立请求权第三人参加诉讼，法院又如何判定其责任呢？如果判定其批准这单交易，无合同和法律依据；如果判定其必须将《股份转让协议》上报财政部，也无合同和法律依据。

陈发树的律师提出，《财政部关于烟草行业国有资产管理若干问题的决定》（财建[2006]310号）规定两亿元以上多种经营资产转让应报财政部审批，所以中烟总公司必须将《股份转让协议》上报财政部。这一主张是原告律师对法律的自我理解，与中国现行的国资管理制度并不一致，中国的国资管理实行产权变动审批制，也就是说，只有在产权变动时，才需要经有权机构审批，产权维持原状态则无需审批。

就本案而言，中烟总公司原想出售云南红塔持有的云南白药的股份，后来改变了主意，不再想出售了，也就是说产权不变动了，自然就没义务将原想法再上报财政部。除非财政部自己想出售这一资产，要求中烟总公司上报。所以，陈发树的律师团队将扭转被动局面的希望寄托在将中烟总公司作为第三人拉进诉讼中，没有什么实际意义。退一步讲，即使将财政部作为第三人拉进诉讼也只是一种“赌博”，并无法律强制力，假如财政部不批，陈发树的律师团队仍然是无可奈何。

总之，本案的核心问题是在现有法律框架内挖掘出如何让有权批准机构成为责任主体。对此，陈发树的律师团队冥思苦想，就是找不到破解之路。敢问路在何方？路在脚下。你距离取胜目标仅三步之遥。

第一步：分解国家的双重职能。

《企业国有资产法》第4条规定：国务院和地方人民政府分别代表国家对国家出资企业履行出资人职责；第6条规定：国务院和地方人民政府应当按照政企分开、社会公共管理职能与国有资产出资人职能分开、不干预企业依法自主经营的原则，依法履行出资人职责。从上述两条规定可以看出，国家具有社会公共管理职能和国有资产出资人的双重职能，行使社会公共管理职能的行为属于行政管理行为，行使国有资产出资人职能的行为属于民事行为。

因此，涉及国有资产转让之类的行为，不管是以政府机关名称做出，还是以国有企业名称做出，都是一种民事主体行为。本案诉讼过程中陈发树方对中烟总公司不同意转让的批复试图通过行政复议和行政诉讼的途径来救济，实际上是没有弄清国家的社会公共管理职能和国有资产出资人两种职能的区别，即使不同意转让的批复是由国家烟草专卖局或者财政部做出，也应该通过民事诉讼程序而非行政诉讼程序来救济。

第二步：揭开国有资产出资人的面纱。

《企业国有资产法》第53条规定：国有资产转让由履行出资人职责的机构决定。《企业国有产权转让管理暂行办法》第8条规定：国有资产监督管理机构决定或者批准所出资企业国有产权转让事项；第9条规定：所出资企业研究、审议重要子企业的重大国有产权转让事项，决定其他子企业的国有产权转让事项。

财政部《国有烟草行业国有资产管理若干问题的意见》（财建[2006]310号）第1条规定：关于烟草单位国有产权有偿转让问题，中国烟草总公司所属烟草单位向非烟草单位的产权转让，主业评估价值在1亿元以上（含1亿元）、多种经营在2亿元以上（含2亿元）的，由各单位逐级上报中国烟草总公司（国家烟草专卖局），由中国烟草总公司（国家烟草专卖局）报财政部审批。

从上述规定看，无论是一般企业还是烟草企业，其自身均无权决定所持国有资产的转让，需要上级有权机构批准。这样一种国有资产持有单位与转让批准单位之间的关系，从法理上讲属于民事法律关系中委托关系，即国有资产持有单位受上级单位之托将所持有的国有资产转让给第三人。这种委托关系应当受《合同法》的调整。中国《合同法》第403条第2款规定：受托人因委托人的原因对第三人不履行义务，受托人应当向第三人披露委托人，第三人因此可以选择受托人或者委托人作为相对人主张其权利，但第三人不得变更选定的相对人。

第三步，剑指责任主体。

就本案而言，云南红塔与其各上级单位之间是多层国有资产受托关系，云南红塔是受其上级单位的委托转让所持有云南白药的股份的，其各上级单位都是委托人，终极委托人是财政部，其余的都是转委托人。那么陈发树受让云南白药股份受阻，是选择财政部还是选择中烟总公司作为转让行为的相对人呢？

笔者认为应当选择中烟总公司作为行为的相对人。因为，虽然财政部是终极委托人，但是本案转让行为并未上报到财政部，财政部对此项转让并行使委托人的权利。此项转让是由中烟总公司以《关于云南红塔集团有限公司转让所持云南白药集团股份有限公司股份事项的批复》（中烟办[2009]9号）的形式逐级委托到云南红塔，由云南红塔公开征集股份受让方。

在云南红塔与陈发树签订《股份转让协议》并逐级上报到中烟总公司后，中烟总公司并未在一个合理期间（国有资产转让法律并没有规定审批期限，这里讲的合理期间是指合同法上的期间）作出同意或不同意的批复，而是在搁置两年零四个月之后才作出《关于不同意云南红塔集团有限公司转让所持云南白药集团股份有限公司股份事项的批复》（中烟办[2012]7号）。因此，作为委托转让行为的第三人的陈发树选择中烟总公司作为相对人是有合同、法律和事实依据的，中烟总公司是股份转让交易受阻的责任主体。

拖延批复的代价

虽然根据委托合同关系原理，委托合同的第三人可以以委托人作为相对人而主张股权转让交易中权利，但是基于契约自由原则，出卖人（包括委托人及受托人）有出卖其财产或不出卖其财产的自由。在本案中，云南红塔已在《股份转让协议》中已经明确表达了转让方案只有等到有权机构批准后才能实施。换句话说，也就是有权机构可以批、也可以不批这单交易。对于这一点，作为买方的陈发树是清楚的。不能因为有权机构不批，就要承担责任。但是如果有权机构存在着过错的话，就要承担相应的责任。具体到本案，根据本案情节，陈发树又该怎样追究中烟总公司的责任呢？

回答这个问题，需要从合同的类型说起。现实案件中，很少有律师在处理案件时会考虑合同类型问题。为什么呢？一是因为绝大多数案件的合同都是单一类型，不需要区分合同类型；二是需要区分类型的合同都比较隐形，即使是合同当事人也没有意识到自己签订的合同不是其预想的合同，而是另一类合同。如果签合同时没有意识，打官司时仍没有意识，那么其诉讼请求或是没有实际意义、或是缺乏合同依据支持。这些律师只能应对一目了然的案件，对于那些类型隐身的合同，既没有意识，也没有能力去挖掘。本案的症结之一就属于后一种情形。

就合同类型分类而言，不同的标准，可以有不同的分类。如果以“标的”为标准，合同可以分为买卖、租赁、承揽、委托等若干类型；如果以“意图”为标准，合同可以分为预约合同与本约合同，前者如认购书、意向书、备忘录等，后者就是以标的划分的各类合同。就本案合同类型而言，笔者认为它应属于买卖合同中的预约合同，而不是本约合同。为什么呢？这是因为本案协议当事人履行的义务不是将股权过户给卖方，而是履行将买卖条款向上报批义务。也就是说，股权买卖行为并不确定，批准了就卖，不批准就不卖。

也许有人会说，本案协议具备了《合同法》规定的基本条款，有标的、有数量、有价款，怎么变成预约合同呢？是啊，当事人这样想，律师也是这样想。那么，怎样区分预约合同与本约合同呢？最主要的一条就是看合同当事人的终极义务，就买卖合同而言，买方的终极义务是支付价款，而卖方的终极义务是交付标的物，如果其中任何一方的终极义务不属于上述义务的话，那么其合同肯定不是本约合同；如果合同中有在什么时间、什么条件下签订正式合同，或者合同待股东、上级部门批准后执行的条款，这样合同就属于预约合同，尽管该合同含有本约合同必备的基本条款。

实践中，预约合同与本约合同大都以两份独立的合同文本出现，这样的合同类型好辨别，如认购合同为预约合同，具有交付标的物的买卖合同则为本约合同；个别情形，也有合二为一文本，如合同待批准后执行，在得到批准之前，当事人履行的是报批义务，在得到批准后，当事人无需另行再订立本约合同，合同自动转为本约合同。这类合同属于隐形预约合同，一般不易察觉。

另外需要说明的是，预约合同不等同于附条件生效合同，附条件生效合同属于尚未生效的合同，合同不具有履行性；而预约合同则属于生效合同，合同具有可履行性，只不过履行的标的是为本约合同订立奠定基础的条款。

根据上述分析，再看本案协议中对合同类型起决定作用的关键条款。《股权转让协议》约定：在甲方（云南红塔）收到乙方（陈发树）的全部款项后，甲方应当及时办理与本次目标股份转让有关的报批等法律手续；如协议得不到相关有权国有资产的监督管理机构的批准，甲方将乙方支付的全部款项不计利息退还，双方互不承担违约责任，协议自乙方收到甲方退还的全部款项之日解除。请注意，正是这一条款，将《股份转让协议》定格为预约合同。再请注意，正是《股份转让协议》第30条关于“本协议自签订之日起生效，但须获得有权国有资产监督管理机构的批准同意后方能实施”的约定，表明如果得到批准，双方无需再另行订立协议，《股份转让协议》自动转为本约合同。当然，如果得不到批准，《股份转让协议》则无法转为本约合同，《股份转让协议》自动解除。

到此为止，可以得出这样一个结论，就是陈发树方面压根就没有想到《股份转让协议》的合同类型问题，看不出《股份转让协议》本是一个预约合同，将一个预约合同要求像本约合同那样去履行，根本不可能实现其获得股份之目的。其要求将《股份转让协议》报到财政部去审批，其结果仍然不确定。任何一个合同，其履行结果都必须是确定的，无论是预约合同还是本约合同，只不过确定的目标不同而已。陈发树方在诉讼请求（包括上诉请求）中要去法院判令被告云南红塔继续履行上报义务，漫说两审法院都没有支持其诉讼请求，就是支持了诉讼请求也没有实际意义。

当然，有权批准这单交易的国资监管机构如果予以批准，皆大欢喜；如果不予批准，一般情况下无需承担责任，有些情形则需要承担责任。为什么说一般情况下无需承担责任，是因为《股份转让协议》并未约定审批时限，目前有关国资监管的法律、法规、规章也未规定审批时限，因此只要有权机构在一个大家公认的相对合理的期间（比如在收到协议的三至六个月）做出批准或不予批准的决定的话，其无需承担责任。但是，如果无视购买方的正当利益，超长期拖延批复，在这种情况下就要承担责任了。

《合同法》第42条规定：“当事人在订立合同过程中有下列情形之一，给对方造成损失的，应当赔偿损失的，应当承担赔偿责任：（一）假借订立合同，恶意进行磋商；（二）故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况；（三）有其他违背诚实信用原则的行为。

第5篇：简单转让协议范文

车辆转让合同协议阅读

甲方(转让方)：_________有效证件：_________地址：_________电话：_________

乙方(受让方)：_________有效证件：_________地址：_________电话：_________

甲方拥有_________车壹辆，使用性质_________，需转让，经双方友好协商，为明确双方权利，义务关系，签订本车辆转让合同条款如下：

车号：_________，车辆初次登记日期：为年月，发动机号：_________，车架号：_________。

一、此车手续有(若有若无)行驶证车辆登记证书购置税凭证养路费保险单营运证

二、车辆产权总转让款(人民币)大写小写元

三、此车预交定金额(人民币)大写，小写剩余款待办理齐车辆手续后，一次性付清。

四、成交前若有违章、事故、经济纠纷债权债务均由甲方负责、成交后由乙方负责。

五、甲方必须保证此车辆不是盗抢、拼装、套牌车辆，不能有抵押、查封或某种权利纠纷等，甲方如有隐瞒造成无法过户时，甲方除退还乙方预付定金外，并做违约处理。

六、车辆过户的费用由方承担，甲方有义务协助配合乙方办理车辆过户手续。

七、此车辆机械性能、外观、内饰、随车工具等，由乙方认可后，甲方不得更换。

八、甲乙双方必须执行以上条款，双方不得因价位或某种原因违反以上合同之约定条款，如违反承付对方违约金人民币元整。

九、本合同一式两份，甲乙双方各执一份，经双方签字(盖章)后生效，以资以共同信守执行。

十、补充条件与本合同具有同等法律效力：

甲方(转让方)：乙方(受让方)：

年月日年月日

关于车辆转让协议书

现有卖车人_______________将壹辆原车主___________的__________，车牌______________，发动机号_____________________，车架号____________________，登记日期为______年_____月_____日，保证不是被骗、被盗车辆，转让给新车主___________使用。双方协定此车在公历______年_____月_____日_____时_____分前所发生的一切交通事故或违法行为与新车主__________无关。此车在公历_____年_____月_____日_____时_____分后所发生的一切交通事故或违法行为与卖车人、原车主无关。

同意买车人一次性支付_____________元给卖车人。

本协议一式二份，双方各执一份。

卖车人：___________________新车主：___________________

身份证：___________________身份证：___________________

地址：_____________________地址：_____________________

签字时间：______年_____月____日

简单版汽车租赁合同

甲方(出让方)：身份证号:

乙方(受让方)：身份证号：

上列双方经共同协商达成以下车辆转让协议，希望双方共同遵守不能违约.

一、甲方将自己实际所有的车,车辆转让给乙方。

二、转让车款价格为人民币元，计为元整，此车款在双方签字后一次性付清。

三、该车乙方在办理过户时，过户费由乙方承担，过户时甲方予以协助办理转户手续。

四、该车自实际交付给乙方之日起，该车以后所需费用(包括养路费、年审费及保险费)均由乙方负责购买，另甲方在签定此协议后把道路运输证交给乙方。

五、本协议签订前，该车所发生的有关纠纷及债务和交通事故、违章罚款由甲方负责。本协议签订后，该车所发生的一切纠纷及债务交通事故、违章罚款由乙方负责，与甲方无关。

六、乙方向甲方付清全部转让价款且甲方向乙方交付转让车辆后，车辆的风险即转移至乙方。

七、因双方交易车辆为旧机动车车辆，故乙方在签定本协议时已经对车身及发动机工作状况进行了检查并确认该车状况良好。

八、该车自实际交给乙方之日起所发生的交通事故及违法活动均由乙方负责，与甲方无关。

九双方不得违约，不得对成交金额提出异议，不退车及车款。

十、争议解决：甲、乙双方在履行本协议的过程中发生争议，应协商解决。协商不成的，任何一方均可人民法院起诉。

十一、本协议经双方签字后即生效。本协议书一式两份，双方各持一份，均具有同等效力。

第6篇：简单转让协议范文

关键词：有限责任公司；股权转让；股东优先购买权；同等条件

一、引言

近年来，随着现代市场经济的发展，股权已逐步成为社会财富的重要法律表现形式，股东转让股权的行为也越来越频繁。与之相对应，股权转让纠纷已逐步成为公司法案件的主要类型之一，由于其涉及中小股东利益的保护，社会公众对其关注程度日益增强。而股东优先购买权作为产生股权纠纷的一个突出原因，也成为法学界不断探讨的热点话题。目前，虽然现行《公司法》明确地确立了股东优先购买权制度，但相关规定仍属于较为原则的层面，在实践中仍存在不少疑难问题。因此，加强股东优先购买权的研究具有深远的现实意义。

二、我国现行《公司法》关于股东优先购买权规定评析

股东优先购买权，是指当有限责任公司的股东对外转让其全部或部分股权时，其他股东基于其公司股东的资格和地位，在"同等条件下"对该转让股权有优先购买的权利。[1]优先购买权制度是在有限责任公司股东对外转让股权时发生的一种独特的法律现象，主要是作为对股份自由转让的一种限制措施而存在的。

我国1993年颁布的《公司法》首次对有限责任公司股东优先购买权制度进行了确认。2006年1月1日实施的《公司法》在原法的基础上作了相当大的改动，对有限责任公司的股东优先购买权制度作进行了增补。现行《公司法》第72条①有相关规定。

（一）比原规定进步之处

与原法相比，现行《公司法》关于有限责任公司股东优先购买权的法律规定有了很大的进步。其一，股东优先购买权的客体由"出资"改为"股权"。表述更加准确和科学。其二，将同意的主体由"全体股东"修改为"其他股东"，排除了转让股东本人的表决权，避免了实践中由于股东人数问题所造成的尴尬，并提高了同意的条件，[2]其三，明确同意转让的期限，有利于防止公司其他股东对股权转让久拖不决的情况，从而保护转让股东的利益，同时也能提高股权转让的效率。其四，增加的多个股东行使优先购买权的处理办法，有利于防止多个股东因行使权利而引起纠纷，保障交易安全。其五，增加了股东可以通过公司章程的规定对股权转让予以限制，充分尊重了当事人的意思自治，允许股东根据实际情况，在不违反法律强制性规定的前提下，对股东优先购买权的行使作出任意性规定，充分体现了我国《公司法》对私权的保护。

（二）现行规定的不足之处

虽然现行《公司法》增补了大量内容，在一定程度上完善了关于股东优先购买权制度方面的立法，对股权转让纠纷起到了一定程度的规范作用。但是，面对纷繁复杂且变化不居的公司实践来说，这些条款仍然存在一些不足和缺陷，主要表现在以下几个方面：

第一，没有明确股东优先购买权的法律性质和适用范围。现行《公司法》缺乏对股东优先购买权制度的一般性规定和指导性原则，不利于股东优先购买权在司法实践中的理解和适用，而法官的自由裁量权往往无法根本解决这些问题，从而给司法实践造成不必要的麻烦。[3]

第二，没有规定股东优先购买权的行使期限。现行《公司法》只是提出"其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让"，这里的"三十日"是股东同意权的行使期限，并不能简单地直接适于优先购买权。当股东长期怠于行使权利或忽略自身权益，若仍牺牲转让股东与非股东第三人的利益来保护其优先购买权，则会存在权利滥用之虞，有违公平交易的原则。因此，应该对股东行使优先购买权规定合理的期限。

第三，没有明确"同等条件"的标准。"同等条件"是股东优先购买权的核心内容，也是权利行使的实质条件。为了保护老股东的信赖利益和公司的人合性，现行《公司法》规定了"同等条件"，但对于具体内容却未作明确规定，导致实践中出现不少矛盾现象。

第四，没有完善股东优先购买权被侵犯时的司法救济。无救济，便无权利。法律既然规定了优先购买权，则必须设置相应有效的救济机制以保证其在实践中不仅仅是一纸空文。根据现有的法律规定，法院审理转让股东侵犯其他股东优先购买权的案件时，只是确认该股权转让协议无效或可撤销。随着我国市场经济的飞速发展，仅这一规定并不能从根本上保护股东的优先购买权。

三、股东优先购买权的立法完善

虽然现行《公司法》在一定程度上完善了关于股东优先购买权制度，对当前现实生活中所存在的股权转让纠纷起到了一定的规范作用。但是，现行《公司法》只对股东优先购买权作了原则性规定，在立法和实际操作方面仍存在一定的缺陷，需要对该权利行使及救济中的相关问题予以进一步规范化。

（一）确定股东优先购买权的行使期限

优先购买权同其他民事权利一样，必须在一定期间内行使，如果其他股东在一定期限内怠于行使股东优先购买权，将导致权利本身的完全消灭。从这个意义上说，股东优先购买权的行使期限就是民法理论中的"除斥期间"，原则上不得中止、中断或延长，期间经过后权利将绝对、彻底、当然消灭。确定适当的除斥期间，对于促使先买权人及时行使权利，维护出卖人的合法权益具有重要意义。[4]

至于我国立法究竟应该规定多长时间为合理行使期间？优先购买权的行使可能会影响公司正常的经营活动，还会影响到有限责任公司未来股东的构成甚至公司控制权的归属。此外还需要一定时间考察能否信任非股东第三人，因此对优先购买权的行使期限不宜设置的过短，但基于保障公司连续性和稳定性以及多方利益平衡等方面的考虑，这个时间也不宜过长。笔者建议将股东优先购买权的行使期限规定为三十日，自其他股东收到通知之日起计算，超过三十日没有行使优先购买权的视为放弃权利。同时，赋予当事人针对特殊情况申请法院延长期限的权利，法官应在收到申请后一定期限内（如七日）根据公司本身和交易双方的实际状况等因素综合确定延长的期限，从而保障股东优先购买权的有效行使，维护多方利益的平衡。

（二）明确"同等条件"的标准

《公司法》规定其他股东在"同等条件"下优先于第三人购买拟转让股权，如何界定"同等条件"的标准，在我国理论界和实务界都存在着较大争议。目前学术界比较有影响的观点主要有两种，一是"绝对同等说"，即认为优先购买权的条件与第三人购买的条件必须绝对相同和完全一致；二是"相对同等说"，即认为只要优先购买权人的购买条件与第三人的购买条件大致相同即可视为同等条件。

"绝对同等说"在适用中过于严格，而"相对同等说"在适用上存在的问题是由于没有一个相对统一的标准，伸缩性较大，导致自由裁量范围和程度过大，难以操作。笔者倾向于"相对等同说"，但要对此作出适当的限制。首先，将"同等条件"确定为股东向非股东第三人转让股权时转让协议所确定的条件，这符合公司法的立法本意。对于协议所确定的条件，不局限于价格，还包括其他可以对价格产生实质影响的条件，如数量、履行期限、付款方式等。[5]因此，遵守协议所确定的条件，是股东行使优先购买权的基本要求。

其次，对上述一般规定作出补充或特殊规定。补充规定保证了特殊情况下如何协调各方主体的利益。如当转让股东允许非股东第三人延期付款时，由于延期付款涉及到第三人个人信用，而优先股东与第三人信用未必都一样，因此该条件不应视为同等条件，优先权股东不得主张也以延期付款的方式行使优先购买权，但如果优先权股东就延期付款提供了相应的担保，足以保障转让股东按时受偿，则优先权股东可以主张适用该延期付款条件。如此，在特殊情况下，以变通方法解决能切实保护优先购买权的实现。

（三）限制股东优先购买权的部分行使

股权转让中有时会出现原股东对出让的股权部分要求行使优先购买权的情况，尤其是涉及原股东有机会获得控股权的情况。对此，理论界存在两种观点。持肯定观点的人认为：首先，从法律上看，《公司法》规定了股东的优先购买权，但并未禁止股东部分行使优先购买权；其次，有限责任公司股东的出资物是可分物，法律允许对其分割，部分转让；再次，从立法本意上看，有限责任公司兼具资合和人合的性质。[6]持否定观点则认为：首先，维护有限公司的人合性是优先权制度的立法目的之一，其他股东部分行使优先权的目的在于实现或保持对公司的控制权，但这并不必然维护公司的人合性。[7]其次，部分行使优先购买权违反了公平原则，因为股东的股权转让数量是转让的必要条件之一，允许部分行使优先权，会极大伤害大股东所依法享有应当享有的权益，这与大股东为公司做贡献的价值也不相称。[8]再次，从私权主体地位平等和意思自治的角度看，赋予其他股东以优先购买权已经限制了转让股东选择交易对象的自由，已经为股东的股权转让设置了一定的障碍，若再赋予其他股东部分行使优先购买权的权利，则将是在对股权转让行为进行限制之外所做的第二次限制。[8]

笔者赞成对股东的优先购买权不应部分行使，除非转让股东与受让人同意。也就是说，当优先权股东主张部分行使优先购买权，如第三人坚持受让全部拟转让股份时，转让股东可要求优先权股东受让全部拟转让股份，优先权股东拒绝该要求时，视为对全部拟转让的股份放弃优先购买权，转让股东可向第三人转让；而如第三人同意受让剩余股份时，转让股东可按各自主张数额予以转让。

（四）明确股东行使优先购买权的效力

股东一旦行使优先购买权，一方面将在转让股东和优先权股东之间产生法律效力，即股东优先购买权的对内效力；另一方面对转让股东与非股东第三人之间的法律关系也将产生影响，即股东优先购买权的对外效力。

关于股东优先购买权的对内效力，实践中常遇到的问题是，当其他股东主张行使优先购买权时，转让股东能否终止转让协议，不再对外转让股份？对此，公司法未作规定。笔者认为转让股东有权终止转让。从表面上看，允许转让股东终止转让似乎使股东优先购买权无法实现，实则不然。因为优先购买权的立法目的并非在于保障其他股东获得拟转让的股份，而是在于保障原有的公司内部股东关系的稳定。赋予其他股东优先获得拟转让的股份只是为了维护公司人合性的需要，前者是手段，后者才是目的。因此，允许转让股东终止转让意向，即已实现了立法目的，不必再要求转让股东一定要将拟转让的股份转让给其他股东，并且收回转让意向也是股份自由转让原则的体现。

关于股东优先购买权的对外效力，集中表现为如何认定转让股东与非股东第三人之间股权转让合同的效力问题。

第一，股东行使优先购买权时，如何认定转让股东与非股东第三人间股权转让合同的效力？笔者认为，转让股东与非股东第三人股权转让协议的效力认定具有独立性，股东优先购买权的行使与否不影响该转让协议的是否生效，而只能影响该协议能否履行。[9]由于股权对外转让协议认定的独立性及股东优先购买权的法定性，当其他股东行使优先购买权致使股权转让不能履行时，非股东第三人不能就生效的股权转让协议追究转让股东的违约责任。

第二，股东优先购买权受侵犯时，如何认定转让股东与非股东第三人之间股权转让合同的效力？股东优先权受侵犯，主要是指因转让股东与非股东第三人单独或共谋行为致使其他股东无法行使或非自愿放弃优先购买权的情形。[10]当股权对外转让协议已签订但尚未履行时，可以按照前面正常行使股东优先购买权时的方法处理。此时，该协议已生效，但因为股东优先购买权本身具有限制协议履行的法定效力，受侵害的优先权股东可向法院迳行主张行使优先购买权，使协议不能履行。而转让股东与非股东第三人之间的关系，可依据两者间的转让协议，相互追究违约责任。

当股权对外转让协议已履行完毕时，其他股东直接行使优先购买权在事实上已无法实现阻断股权转让的效力，此时，应当赋予受侵害优先权股东撤销权，即将此时的股权对外转让合同确认为可撤销合同。[10]

（五）保障强制执行程序中的优先购买权

现行《公司法》第73条规定：人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司和全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满二十日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。我国强制执行股权的方式有拍卖、变卖或其他方式，其中拍卖是最常见的一种方式。根据《拍卖法》的规定，拍卖采取现场竞价方式进行，当交易条件相同时，需要继续竞价，直到出现一个最高报价者作为拍卖标的的买受人。此时如果允许股东行使优先购买权，对于现场参与公开竞价的竞买人是不公平的。但若否定股东优先购买权，又会损害股东和公司的整体利益。在这样的规定下，如何解决这冲突？

笔者认为，为了尽量减少或者避免股东优先购买权制度和拍卖制度之间的冲突，应当分情况处理强制拍卖中股东优先购买权的行使。首先，在拍卖前，法院应当通知公司及公司其他股东、强制股东的债权人，由各方一起对转让价格及转让方式进行协商。其次，如果公司及公司其他股东以及债权人未能就股权的转让条件达成一致，或其他股东未在规定期限内主张优先购买权，则进入拍卖程序强制执行股权。在拍卖前，委托人应当向拍卖人说明该股权上存在其他股东的优先购买权，拍卖人也应当向竞买人说明股权上有优先购买权的瑕疵。在拍卖过程中，竞买人已明知瑕疵仍参与竞拍，说明其已接受可能对其产生的不利后果。此时若作出最高报价，应首先征求到场的优先购买权股东的意见，如果优先购买权股东明确表示愿以此最高报价行使优先购买权，则最高竞价人丧失该强制拍卖的股权，由优先购买权股东受让。如果优先购买权股东经法院通知未到场或者明确表示不以最高报价购买，则由最高报价竞买人买受股权。

四、结语

我国现行《公司法》自颁布以来，弥补了原有公司法律对股东优先购买权制度规定的一些漏洞，但是这项制度仍不完善，还有需要进一步完善的地方，而对于如何完善，理论界争议也不少。在股东优先购买权的制度设计上，应进一步加强对各方权利主体的利益平衡，解决好有限责任公司资合性和人合性的冲突，这样才能更好地维护股权交易的公平与正义，促进社会经济持续、稳定、健康地发展。

注释：

① 《公司法》第72条："有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协调不成的，按照转让时各自出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。"

参考文献：

[1]伍坚.股东优先购买权制度之比较研究[M].上海人民出版社，2005：39.

[2]王艳丽.对有限责任公司股权转让制度的再认识--兼评我国新《公司法》相关规定之进步与不足[J].法学，2006，（11）.

[3]唐玲.股东优先购买权制度研究[J].大连海事大学，2011.

[4]王伟.浅析有限责任公司的股东优先购买权[J].决策与信息，2010，（4）.

[5]温恬.论股东优先购买权的"同等条件"[J].现代商贸工业，2009，（17）.

[6]王欣新，赵芬萍.再谈有限责任公司股权转让法律问题[N].人民法院报，2002-07-19.

[7]宋良刚.股权转让优先权制度分析[J].中国工商管理研究，2005，（5）.

[8]蔡峰化.股东部分行使优先购买权问题研究[J].北京市政法管理干部学院学报，2003，（1）.

[9]叶林，辛汀芷.股东优先购买权对股权转让效力的影响[J].判解研究，2006，（3）.

第7篇：简单转让协议范文

中国______公司和______国______公司,根据《中华人民共和国中外合资经营企业法》和中国的其他有关法规,本着平等互利的原则,通过友好协商,同意在中华人民共和国______省______市,共同投资举办合资经营企业,特订立本合同。

第二章?合营各方

第一条?本合同的各方为:

中国______公司(以下简称甲方),在中国______地登记注册,其法定地址在中国______市______区______街______号,法定代表,姓名______职务______国籍______。

??______国______公司(以下简称乙方),在______国______地登记住册,其法定地址在______。

法定代表:姓名______职务______国籍______。

(注:若有两个以上合营者,依次称丙、订?…方。)

第三章?成立合资经营公司

第二条?甲、乙方根据《中华人民共和国中外合资经营企业法》和中国的其他有关法规,同意在中国境内建立合资经营______有限责任公司(以下简称合营公司)。

第三条?合营公司的名称为______有限公司。

外文名称为______。

合营公司的法定地址为______省______市______路______号。

第四条?合营公司的一切活动,必须遵守中华人民共和国的法律、法令和有关条例规定。

第五条?合营公司的组织形式为有限责任公司。甲、乙方以各自认缴的出资额对合营公司的债务承担责任。各方按其出资额在注册资本中的比例分享利润和分担风险及亏损。

????第四章?生产经营目的、范围和规模

第六条?甲、乙方合资经营的目的是:本着加强经济合作和技术交流的愿望,采用先进而适用的技术和科学的经营管理方法,提高产品质量,发展新产品,并在质量、价格等方面具

有国际市场上的竞争能力,提高经济效益,使投资各方获得满意的经济利益(注:在具体合同中要根据具体情况写)。

第七条?合营公司生产经营范围是:

生产和销售______产品;

对销售后的产品进行维修服务;

研究和发展新产品。(注:要根据具体情况写。)

第八条?合营公司的生产规模如下:

1.合营公司投产后的生产能力为______。

2.随着生产经营的发展,生产规模可增加到______。产品品种将发展______。(注:要根据具体情况写。)

第五章?投资总额与注册资本

第九条?合营公司的投资总额为人民币______元(或双方商定的一种外币)。

第十条?甲、乙方的出资额共为人民币______元,以此为合营公司的注册资本。

??其中:甲方______元,占______%,乙方______元,占______%。

第十一条?甲、乙双方将以下列作为出资:

甲方:现金______元

???机械设备______元

???厂房______元

???土地使用权______元

???工业产权______元

???其他______元共______元

乙方:现金______元

???机械设备______元

???工业产权______元

???其他______元共______元

???(注:以实物、工业产权作为出资时,甲、乙双方应另行订立合同,作为本合同的组成部分。)

第十二条?合营公司注册资本由甲、乙方按其出资比例分______期缴付,每期缴付的

??数额如下:(注:根据具体情况写。)

第十三条?甲、乙任何一方如向第三者转让其全部或部分出资额,须经另一方同意,

????第六章?合营各方的责任

第十四条?甲、乙方应各自负责完成以下各项事宜:

甲方责任:

办理为设立合营公司向中国有关主管部门申请批准、登记注册、领取营业执照等事宜:

向土地主管部门办理申请取得土地使用权的手续;

组织合营公司厂房和其他工程设施的设计、施工;

按第十一条规定提供现金、机械设备、厂房……;

协助办理乙方作为出资而提供的机械设备的进口报关手续和在中国境内的运输;

协助合营公司在中国境内购置或租赁设备、材料、原料、办公用具、交通工具、通讯设施等;

协助合营公司联系落实水、电、交通等基础设施;

协助合营公司招聘当地的中国籍的经营管理人员、技术人员、工人和所需的其他人员;

协助外籍工作人员办理所需的入境签证、工作许可证和旅行手续等;

负责办理合营公司委托的其他事宜。

乙方责任:

按第十一条规定提供现金、机械设备、工业产权……并负责将作为出资的机械设备等实物运至中国港口;

办理合营公司委托在中国境外选购机械设备、材料等有关事宜;

提供需要的设备安装、调试以及试生产技术人员、生产和检验技术人员;

培训合营公司的技术人员和工人;

如乙方同时又是技术转让方,则应负责合营公司在规定的期限内按设计能力稳定地生产合格产品;

负责办理合营公司委托的其他事宜。

(注:要根据具体情况写)。

????第七章?技术转让

第十五条?甲、乙双方同意,由合营公司与______方或第三者签订技术转让协议,以取得为达到本合同第四章规定的生产经营目的、规模所需的先进生产技术,包括产品设计、制造工艺、测试方法、材料配方、质量标准、培训人员等。(注:要在合同中具体写明)。

第十六条?乙方对技术转让提供如下保证:(注:在乙方负责向合营公司转让技术的合营合同中才有此条款。)

1.乙方保证为合营公司提供的——(注:要写明产品名称)的设计、制造技术、工艺流程、测试和检验等全部技术是完整的、准确的、可靠的,是符合合营公司经营目的要求的,保证能达到本合同要求的产品质量和生产能力;

2.乙方保证本合同和技术转让协议规定的技术全部转让给合营公司,保证提供的技术是乙方同类技术中最先进的技术,设备的选型及性能质量是优良的,并符合工艺操作和实际使用的要求;

3.乙方对技术转让协议中规定的各阶段提供的技术和技术服务,应开列详细清单作为该协议的附件,并保证实施;

4.图纸、技术条件和其他详细资料是所转让的技术的组成部分,保证如期提交;

5.在技术转让协议有效期内,乙方对该项技术改进,以及改进阶情报和技术资料,应及时提供给合营公司,不另收费用;

6.乙方保证在技术转让协议规定的期限内使合营公司技术人员和工人掌握所转让的技术。

第十七条?如乙方末按本合同及技术转让协议的规定提供设备和技术,或发现有欺骗或隐瞒之行为,乙方应负责赔偿合营公司的直接损失。

第十八条?技术转让费采取提成方式支付。提成率为产品出厂净售额的______%。提成文付期限按照本合同第十九条规定的技术转让协议期限为期限。

第十九条?合营公司与乙方签订的技术转让协议期限为______年。技术转让协议期满后,合营公司有权继续使用和研究发展该引进技术。

(注:技术转让协议期限一般不超过十年,协议须经对外经济贸易部或其委托的审批机构批准。)

第八章?产品的销售

第二十条?合营公司的产品,在中国境内外市场上销售,外销部分占______%,内销部分占______%。

(注:可根据实际情况写明各个年度内外销的比例和数额。一般情况下,外销量至少应能满足合资公司外汇支出的需要。)

第二十一条?产品可由下述渠道向国外销售:

??由合营公司直接向中国境外销售的占______%。

??由合营公司与中国外贸公司订立销售合同,委托其代销,或由中国外贸公司包销的占%由合营公司委托乙方销售的占______%。

第二十二条?合营公司内销产品可由中国物资部门、商业部门包销或代销,或由合营公司直接销售。

第二十三条?为了在中国境内外销售产品和进行销售后的产品维修服务,经中国有关部门批准,合营公司可在中国境内外设立销售维修服务的分支机构。

第二十四条?合营公司的产品使用商标为______。

第九章?董 事 会

第二十五条?合营公司注册登记之日,为事合营公司董事会成立之日。

第二十六条?董事会由______名董事组成,其中甲方委派______名,乙方委派______名。董事长由甲方委派,副董事长由乙方委派。董事、董事长和副董事长任期四年,经委派方继续委派可以连任。

第二十七条?董事会是合营公司的最高权力机构,决定合营公司的一切重大事宜。对于重大问题(注:按中外合资经营企业法实施条例第三十六条列举主要内容),应一致通过,方可作出决定。对其他事宜,可采取多数通过或简单多数通过决定o(注:在具体合同中要明确规定o)

第二十八条?董事长是合营公司法定代表。董事长因故不能行其职责时,可临时授权副董事长或其他董事为代表。

第二十九条?董事会会议每年至少召开一次,由董事长召集并主持会议。经三分之一 以上的董事提议,董事长可召开董事会临时会议。会议记录应归档保存。

第十章?经营管理机构

第三十条?合营公司设经营管理机构,负责公司的日常经营管理工作。经营管理机构 设总经理一人,由______方推荐;副总经理______人,由甲方推荐______人,乙方推荐 ______人。总经理、副总经理由董事会聘请,任期______年。

第三十一条?总经理的职责是执行董事会会议的各项决议,组织领导合营公司的日常 经营管理工作。副总经理协助总经理工作。

经营管理机构可设若干部门经理,分别负责企业各部门的工作,办理总经理和副总经理交办的事项,并对总经理和副总经理负责o

第三十二条?总经理、副总经理有营私舞蔽或严重失职的,经董事会会议决议可随时撤换。

第十一章?设备购买

第三十三条?合营公司所需原材料、燃料、配套件、运输工具和办公用品等,在条件相同情况下,尽先在中国购买。

第三十四条?合营公司委托乙方在国外市场选购设备时,应邀请甲方派人参加。

第十二章?筹备和建设

第三十五条?合营公司在筹备、建设期间,在董事会下设立筹建处。筹建处由______人组成,其中甲方______人,乙方______人。筹建处主任一人,由______方推荐,副主任一人,由______方推荐。筹建和主任、副主任由董事会任命。

第三十六条?筹建处具体负责审查工程设计、签订工程施工承包合同,组织有关设备、材料等物资的采购和验收,制定工程施工总进度,编制用款计划,掌握工程财务支付和工程决算,制定有关的管理方法,做好工程施工过程中文件、图纸、档案、资料的保管和整理等工作。

第三十七条?甲乙双方指派若干技术人员组成技术小组,在筹建处领导下,负责对设计、工程质量、设备材料和引进技术的审查、监督、检验、验收阶性能考核等工作。

第三十八条?筹建处工作人员的编制、报酬及费用,经甲乙双方同意后,列人工程预算。

第三十九条?筹建处在工程建设完成并办理完毕移交手续后,经董事会批准撤销。

第十三章?劳动管理

第四十条?合营公司职工的招收、招聘、辞退、工资、劳动保险、生活福利和奖惩等事项,按照《中华人民共和国中外合资经营企业劳动管理规定》及其实施办法,经董事会研究制定方案,由合营公司和合营公司的工会组织集体或个别地订立劳动合同加以规定。劳动合同订立后,报当地劳动管理部门备案。

第四十一条?甲、乙方推荐的高级管理人员的聘请和工资待遇,社会保险、福利、差旅费标准等,由董事会会议讨论决定。

第十四章?税务、财务、审计

第四十二条?合营公司按照中国的有关法律和条例规定缴纳各项税金。

第四十三条?合营公司职工按照《中华人民共和国个人所得税法》缴纳个人所得税。

第四十四条?合营公司按照《中华人民共和国中外合资经营企业法》的规定提取储备基金、企业发展基金及职工福利奖励基金,每年提取的比例由董事会根据公司经营情况讨论决定o

第四十五条?合营公司的会计年度从每年1月1日起至12月31日止,一切记帐凭证、单据、报表、帐簿,用中文书写。(注:也可同时用甲乙双方同意的一种外文书写o)

第四十六条?合营企业的财务审计聘请在中国注册的会计师审查、稽核,并将结果报告董事会和总经理。

如乙方认为需要聘请其他国家的审计师对年度财务进行审查,甲方应予以同意。其所需要一切费用由乙方负担。

第四十七条?每一营业年度的头三个月,由总经理组织编制上一年度的资产负债表、损益计算书和利润分配方案,提交董事会会议审查通过。

第十五章?合营期限

第四十八条?合营公司的期限为______年。合营公司的成立日期为合营公司营业执照签发之日。 经一方提议,董事会会议一致通过,可以在合营期满六个月前向对外经济贸易部(或其委托的审批机构)申请延长合营期限。

第十六章?合营期满财产处理

第四十九条?合营期满或提前终止合营,合营公司应依法进行清算,清算后的财产,根据甲、乙各方投资比例进行分配。

第十七章保?险

第五十条?合营公司的各项保险均在中国人民保险公司投保,投保险别、保险价值、保期等按照中国人民保险公司的规定由合营公司董事会会议讨论决定。

第十八章?合同的修改、变更与解除

第五十一条?对本合同及其附件的修改,必须经甲、乙双方签署书面协议,并报原审批机构批准,才能生效。

第五十二条?由于不可抗力,使致合同无法履行,或是由于合营公司连年亏损,无力继续经营,经董事会一致通过,并报原审批机构批准,可以提前终止合营期限和解除合同。

第五十三条?由于一方不履行合同、章程规定的义务,或严重违反合同、章程规定,造成合营公司无法经营或无法达到合同规定的经营目的,视作违约方片面终止合同,对方除有权向违约一方索赔外,并有权按合同规定报原审批机构批准终止合同。如甲、乙双方同意继续经营,违约方应赔偿合营公司的经济损失。

第十九章?违约责任

第五十四条?甲、乙任何一方末按本合同第五章的规定依期按数提交完出资额时,从逾期第一个月算起,每逾期一个月,违约一方应缴付应交出资额的百分之______的违约金给守约的一方。如逾期三个月仍未提交,除累计缴付应交出资额的百分之______的违约金外,守约一方有权按本合同第五十三条规定终止合同,并要求违约方赔偿损失。

第五十五条?由于一方的过失,造成本合同及其附件不能履行或不能完全履行时,由过失的一方承担违约责任;如属双方的过失,根据实际情况,由双方分别承担各自应负的违约责任。

第五十六条?为保证本合同及其附件的履行,甲、乙各方应相互提供履约的银行担保书。

第二十章?不可抗力

第五十七条?由于地震、台风、水灾、战争以及其他不能预见并且对其发生和后果不能防止或避免的不可抗力,致使直接影响合同的履行或者不能按约定的条件履行时,遇有上述不可抗力的一方,应立即电报通知对方,并应在十五天内,提供不可抗力详情及合同不能履行,或者部分不能履行,或者需要延期履行的理由的有效证明文件,此项证明文件应由不可抗力发生地区的公证机构出具。按其对履行合同影响的程度,由双方协商决定是否解除合同,或者部分免除履行合同的责任,或者延期履行合同。

第二十一章?适用法律

第五十八条?本合同的订立、效力、解释、履行和争议的解决均受中华人民共和国法律的管辖。

第二十二章?争议的解决

第五十九条?凡因执行本合同所发生的或与本合同有关的一切争议,双方应通过友好协商解决;如果协商不能解决,应提交北京中国国际贸易促进委员会对外经济贸易仲裁委员会,根据该会的仲裁程序暂行规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对双方都有约束力。

或者

凡因执行本合同所发生的或与本合同有关的一切争议,双方应通过友好协商解决;如果协商不能解决,应提交______国______地______仲裁机构根据该仲裁机构的仲裁程

序进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对双方都有约束力。

或者

凡因执行本合同所发生的或与本合同有关的一切争议,?应通过友好协商解决;如果协商不能解决,应提交仲裁。

仲裁在被诉人所在国进行;

在中国,由中国国际贸易促进委员会对外经济贸易仲裁委员会根据该会的仲裁程序暂行规则进行仲裁。

在(被诉人国名),由(被诉人国家的仲裁组织名称)根据该组织的仲裁程序进行仲裁。

仲裁裁决是终局的,对双方都有约束力。

(注:在订立合同时,上述三种方式仅能选一。)

第六十条?在仲裁过程中,除双方有争议正在进行仲裁的部分外,本合同应继续履行。

第二十三章?文?字

第六十一条?本合同用中文和______文写成,两种文字具有同等效力。上述两种文本如有不符,以中文本为准。

第二十四章?合同生效及其他

第六十二条?按照本合同规定的各项原则订立如下的附属协议文件,包括:工程协议、技术转让协议、销售协议……,均为本合同的组成部分。

第六十三条?本合同及其附件,均须经中华人民共和国对外经济贸易部(或其委托的审批机构)批准,自批准之日起生效。

第六十四条?甲、乙双方发送通知的方法,如用电报、电传通知时,凡涉及各方权利、义务的,应随之以书面信件通知。合同中所列甲、乙双方的法定地址即为甲、乙双方的收件地址。

第六十五条?本合同于一九______年______月______日由甲、乙双方的授权代表在中国______签字。

第8篇：简单转让协议范文

关键词　知识产权　知识产权许可　限制竞争　反垄断法　强制许可

随着当今社会一步步走向信息时代， 知识产权在国内与国际的市场竞争中成为越来越重要的因素。知识产权保护与反垄断法的关系成为法学研究的重要课题。

一、知识产权与反垄断法

知识产权是因智力成果而依法享有的专有权， 主要包括专利权、专有技术、商标权和版权。

(一) 知识产权与反垄断法的潜在冲突

知识产权和反垄断法有着相同目的， 即推动竞争和鼓励创新。但它们的方式不同: 反垄断法是通过反对限制竞争来推动竞争， 因为限制竞争会损害现实和潜在的竞争; 知识产权法则是通过某种限制竞争的方式， 即通过保护权利人的专有权， 来激励人们在知识经济领域的创新活动。知识产权与一般财产权一样， 因为具有限制竞争的可能， 从而要受到反垄断法的制约。一方面， 权利人有权通过其发明创造在竞争中取得优势甚至垄断地位; 另一方面， 反垄断法不允许知识产权所有人因其合法垄断地位而严重妨碍、限制或者扭曲市场竞争。

反垄断法与知识产权法的冲突似乎不可避免。如专利技术转让作为配置资源的一种方式，肯定与某个专利或者技术秘密一定程度的垄断权相联系。从专利权人的角度看， 应当设置这样那样的限制， 但从反垄断法的角度看， 这些限制可能违法。人们对知识产权转让中的限制竞争所持的反对态度， 最明显表现在美国司法部反托拉斯局1960 年代对9 种与知识产权相关的限制竞争条款一揽子适用“本身违法”原则。[1]美国法院对知识产权转让中的限制竞争也长期持反对态度。第2 巡回法院1981 年的一个判决指出: “反托拉斯法禁止不合理的限制竞争行为， 专利法却授予发明人一定时期的垄断权， 由此使其专利成果不能得到竞争性的开发和使用。”[2]另一方面， 知识产权领域有学者认为， 既然国家设立知识产权的目的是推动技术创新， 知识产权就应当从反垄断法得到豁免。对于美国司法部和欧盟委员会指控微软的案件， 很多人打抱不平。他们说， 视窗和因特网浏览器既然都是微软的产品， 微软就有权选择销售它们的方式，也有权要求生产商按照它提出的条件销售产品， 而不管这些行为对市场竞争有何影响。[3]

(二) 知识产权与反垄断法的互补性

其实， 知识产权法与反垄断法之间最重要的不是相互冲突， 而是相互补充， 这是因为它们都有鼓励创新、提高经济效率和增大社会福祉的目的。反垄断法是通过反垄断和推动竞争来提高企业效率和增进消费者福利， 因为只有在市场竞争压力下， 企业才会降低价格、改善质量和进行技术创新。知识产权法则是通过对创新和发明的激励机制来提高企业的效率和增进消费者福利。例如， 专利权可激发人们的创造和发明活动; 商标权有助于改善产品质量， 激发同类产品之间的价格竞争和质量竞争。事实上，企业的创新和发明既是市场竞争的结果， 又是市场竞争的过程。因为自由竞争的市场可以为企业的创新活动提供最大的激励机制， 可以使知识产权的专有权产生真正的社会价值，反垄断法和知识产权法本质上没有冲突， 而是相辅相成。

(三) 与知识产权相关的反垄断法

知识产权法和反垄断法毕竟是两种不同的法律制度， 有时不免存在着冲突和矛盾。这就需要一种机制来平衡这两种法律制度， 需要国家制定与知识产权相关的竞争政策或者反垄断法。很多国家的做法是， 权利人正当行使知识产权的行为不适用反垄断法， 但是滥用知识产权的行为得依照反垄断法的规定予以禁止。[4]

鉴于知识产权与一般财产权相比的特殊性， 鉴于知识产权保护较一般财产权保护的难度，特别是鉴于知识产权转让对社会经济发展的重大意义， 有些国家和地区对知识产权领域中的限制竞争做出专门规定， 或者专门的指南。当前影响最大的是美国司法部和联邦贸易委员会1995 年共同的《知识产权许可反托拉斯指南》和欧共体委员会2004 年的《欧共体第772 号条例》。它们的宗旨都是在保护竞争和保护知识产权二者之间寻找平衡点。[5]

1. 《知识产权许可反托拉斯指南》[6]。这个指南是关于美国政府机构在知识产权领域执行反托拉斯法的政策。指南提出三个原则: 第一， 知识产权与一般财产权处于平等地位， 即不能不受反托拉斯法的约束， 但也不应受到反托拉斯法的特别质疑。第二， 出于反托拉斯分析之目的，不应推断知识产权等同垄断地位。即与知识产权相关的产品或者技术虽然具有排他性， 但它们一般存在事实上或者潜在的竞争者， 从而可以阻却市场支配力的产生; 另一方面， 即便知识产权确实产生了市场支配力， 这个市场支配力本身并不违反反托拉斯法。第三， 知识产权许可有利于企业间实现优势互补， 从而普遍具有推动市场竞争的作用。指南也指出， 知识产权许可尽管普遍具有增大社会福祉和推动竞争的效果， 但是仍会出现反竞争的问题。因此， 指南提供了分析知识产权许可中反托拉斯问题的框架。美国是判例法国家， 研究知识产权领域的反托拉斯法必须注重美国法院的判决。实际上， 指南就是美国法院司法实践的总结。

2. 《欧共体第772 号条例》[7]。该条例主要规定了技术转让协议中的限制竞争可以依据欧共体条约第81 条第3 款得到豁免的条件， 它于2004 年5 月1 日生效。随着这个条例的， 欧共体委员会还了《欧共体条约第81 条适用于技术转让协议的指南》[8]。

欧共体在1980 年代就了专利许可协议和技术秘密协议集体适用条约第81 条第3 款的两个条例。1996 年又《技术转让协议集体适用欧共体条约第81 条第3 款的第240/ 96 号条例》。[9]与1996 年第240 号条例相比， 第2004 年第772 号条例更加注重经济分析， 对技术转让中的限制竞争持更为灵活和宽松的态度， 赋予协议当事人更大的合同自由。在实体法方面， 第772号条例将技术转让中的限制竞争分为两类: 一类是对竞争明显具有严重不利影响的核心限制 ( Hardcore Restrictions) ; 另一类是排他性限制(Excluded Restrictions) 。[10]

二、知识产权许可中的限制竞争

现在， 各国反垄断法一般不把与知识产权相关的限制竞争看成一个黑白分明的问题。仅当知识产权成为市场势力的决定性因素， 且不合理地严重妨碍市场竞争的时候， 它们的行使才会受到反垄断法的禁止。在考察与知识产权相关的限制竞争时， 需要辨析如下问题。

(一) 界定相关市场

评价一个限制竞争对市场竞争的影响时， 首先应分析相关的产品或者服务所处的市场。在竞争法中， 这个市场称为相关市场。《欧共体第772 号条例》提出了相关产品市场和相关技术市场的概念。[11]《知识产权许可反托拉斯指南》还有相关研发/ 创新市场的概念。

相关产品市场是指从产品的特性、价格以及用途等因素出发， 消费者认为相似或者相互具有可替代性的所有产品或者服务。相关产品市场上的竞争者可分为事实上的竞争者和潜在的竞争者。前者是指订立技术转让协议时， 生产同类产品或者提供同类服务的企业。后者则是指订立协议时还不是事实上的竞争者， 但有理由认为他们很快能够成为竞争者。根据美国司法部和联邦贸易委员会1997 年《横向合并指南》， 在识别潜在竞争者时， 可以假定追求利润最大化的垄断者实施一个“数目不大但有意义且为期不短的涨价”(即SSN IP 标准)， 并分析买方对涨价的反应。在大多数情况下， 当局将可预见的涨幅定为5% 。[12]即一个企业如果能够及时且在不影响其他企业知识产权的情况下进入相关市场， 这个企业就是一个潜在的竞争者。

相关技术市场是指从技术的特性、转让费及使用目的等因素出发， 在被许可人看来， 它们可视为相似或者相互具有可替代性的所有技术。《知识产权许可反托拉斯指南》指出， 当知识产权与知识产权产品分别销售时， 政府机构可基于技术市场对许可协议的限制竞争影响进行评估。然而， 除了专门从事技术研发的企业， 大多数知识产权是作为与知识产权产品不可分割的部分进行销售、许可或者转让， 所以在大多数情况下， 人们只需界定相关产品市场就可分析知识产权许可协议对限制竞争的影响。

如果一个许可协议不易通过它对现有的产品或者技术的影响进行评估， 美国司法部和联邦贸易委员会就可能通过它对相关创新市场的影响进行评估。创新市场这一概念的提出， 说明美国反托拉斯执法机构可能会以一个许可协议损害创新市场为由， 对其进行质疑和审查。然而有学者认为， 创新市场是不明智的提法， 它是以企业的创新潜力来说明企业的市场竞争力。因为创新存在着风险、不确定性和固有的不可预期性，创新市场就是一个不确定的概念， 以致人们有可能把当前一个不确定、无损害的行为描述为今后确定和危险的行为。[13]也许是因为创新市场的不确定性和对协议当事人的不可预期性，《欧共体第772 号条例》没有引入这个概念。

在反垄断案件包括涉及知识产权的案件中， 界定相关市场对诉讼当事人的胜负有着非常重要甚至是决定性的意义。在1956 年美国政府指控杜邦公司垄断玻璃纸生产一案中， 因为玻璃纸由杜邦公司独家生产， 政府就认定该公司在玻璃纸产品市场上占百分之百的市场份额。然而，美国最高法院在该案中则将玻璃纸看作一种包装材料， 而在包装材料这一产品市场上， 杜邦公司生产的玻璃纸仅占18 % 的市场份额， 最终政府在该案中败诉。[14]

(二) 认定当事人之间的关系

如同一般合同当事人之间存在横向或者纵向关系， 知识产权许可协议的当事人之间也存在横向或者纵向关系。一般说来， 如果一个技术转让会影响当事人具有互补性的经济活动， 如一方从事技术研发， 另一方利用技术进行生产经营活动， 这个协议的当事人之间就存在纵向关系。如果许可人和被许可人在相关市场上是竞争者， 他们之间的关系就是横向关系。

许可协议中横向或者纵向关系有时并非一目了然。如果许可人和被许可人只是潜在的竞争者， 即订立转让协议时， 许可人和被许可人的技术远不在同一水平， 这种情况下许可人的技术可以制约被许可人的发展， 他们之间的技术转让应视为纵向关系， [15]这样的技术转让一般发生在生产同类产品但不同品牌的企业之间。

欧共体竞争法和美国反托拉斯法重视许可协议当事人之间的关系， 因为竞争者或者潜在竞争者之间的合作很可能导致协调行为。例如， 一个专利池(patent pool ， 亦称专利联营) 的成员如果是竞争者， 他们就不可能通过专利池相互授予对方许可， 这种情况下的专利池事实上是竞争者之间共谋的手段， 如固定价格或者限制产出。一般来说， 如果一个限制竞争条款可以影响横向关系中的各方， 这个限制对市场竞争就可能产生严重的不利影响。

然而， 技术转让协议中当事人之间的横向关系或者纵向关系并不能决定该协议的合法性或者违法性。如在两个小企业建立合营企业的情况下， 即便当事人之间存在竞争关系， 它们之间的技术转让一般也具有推动竞争的作用。这说明， 在分析许可协议的限制竞争影响时， 还应考虑协议当事人的市场份额。

(三) 确定当事人的市场份额

随着各国反垄断法越来越注重经济分析， 当事人的市场份额在分析知识产权许可中的限制竞争时占有越来越重要的位置。这尤其表现在《知识产权许可反托拉斯指南》中关于“安全区”的规定。即知识产权转让协议中的限制竞争如果同时符合下面两个条件， 将不受政府机构的干预: 一是限制性条款不具有明显的反竞争后果; 二是许可人和被许可人在相关市场上的份额共计不超过20 % 。[16]这里的“安全区”分析不适用于企业合并中的知识产权转让， [17]因为在企业合并的情况下， 知识产权转让将与合并交易额一并计算，用来考虑合并对市场集中度的影响。

《欧共体第772 号条例》借鉴了美国的经验， 也有以市场份额为标准的“安全区”规定。根据条例第3 条第1 款，在技术转让协议当事人相互存在竞争的情况下， 如果它们在相关技术市场或者相关产品市场上的份额共计不超过20 %， 且协议不涉及条约第81 条第1 款所禁止的限制竞争行为， 该协议可以得到豁免。根据条例第3 条第2 款， 在协议当事人相互不存在竞争的情况下， 如果它们各自在相关技术市场或者相关产品市场的份额不超过30 %， 且协议不涉及条约第81 条第1 款所禁止的限制竞争行为时， 该协议可以得到豁免。换言之， 在横向协议的情况下，如果当事人的市场份额共计超过了20 %; 或在纵向协议的情况下， 当事人各自的市场份额超过了30 %， 这些限制竞争不能依据该条例自动得到豁免。

在实践中， 特别当相关市场是一个技术市场的情况下， 计算企业的市场份额不是一件容易的事情。根据《欧共体第772 号条例》， 当事人在相关技术市场上的份额等于他使用该技术所生产的产品在相关市场上的份额; 许可人在相关技术市场上的份额等于他自己和被许可人共同的产品在相关市场上的份额。[18]在新技术尚未投产的情况下， 该技术在相关技术市场上的份额等于零。[19]该条例第8 条还指出计算市场份额应特别注意的问题: 第一， 市场份额应根据企业的市场销售额进行计算; 在市场销售额不能计算的情况下， 应根据企业的其他信息如销售数量进行计算。第二， 市场份额应依据企业上一营业年度的数据进行计算。第三， 市场份额是一个变化中的数据。特别是新兴产业， 企业市场份额更是不断地发生变化。因此， 该条例规定， 一个协议取得豁免后， 如果当事人在相关市场的份额超过了20 %， 该协议可在市场份额超过这一标准后的两年内继续享受豁免。

(四) 评估限制竞争条款

一般反垄断法把垄断协议分为两类， 一类适用本身违法原则， 另一类适用合理原则。[20]这两个原则同样也适用于与知识产权相关的限制竞争协议。

如果某些限制对市场竞争和经济发展的不利影响非常明显， 以致不需要进一步分析就可认定其违法性， 这些限制性协议就适用本身违法原则。根据《知识产权许可反托拉斯指南》， 适用本身违法原则的限制性安排主要指固定价格、限制产量、竞争者之间分割市场、某些情况下的集体抵制以及维护转售价格的协议。[21]《欧共体第772 号条例》提出了核心限制的概念。如果一个许可协议中含有一个或者几个性质上属于核心限制的条款， 这个许可协议整体上不能依据条约第81 条第1 款得到豁免。[22]

知识产权许可协议通常具有增大福利和推动竞争的效果， 因此， 各国反垄断法总体上对知识产权转让中的限制竞争是依据合理原则进行分析。以排他性的限制为例， 鉴于知识产权在某些情况下更易被侵犯的事实， 许可人阻止或者限制被许可人使用竞争性技术的这一事实在其他情况下可能被视为违法， 但在知识产权许可协议中则可能是正当的。不过， 任何知识产权法都不可能对“正当行使权利”做出明确规定，因此在司法实践中， 反垄断执法机构往往通过知识产权保护的宗旨或者目的来认定一个与知识产权相关的限制竞争是否具有正当性。

三、知识产权转让中的几种限制

反垄断法一般将限制竞争协议分为横向限制和纵向限制。竞争者之间的横向限制能够抬高限制产出，价格， 扭曲资源配置， 是反垄断法最为关注的。然而， 许可协议中的权利人在很多情况下也生产知识产权产品， 因此与知识产权相关的限制竞争在很多情况下同时具有横向和纵向的性质。这里列举的限制竞争大致以限制的内容分类， 列举的类型是不全面的。

(一) 价格限制

1. 横向价格限制。竞争者之间商定价格是对竞争损害最甚的行为。《欧共体第772 号条例》规定， 当事人之间存在竞争的情况下， 不管协议是直接还是间接， 是单独还是有其他因素， 如果其目的是限制当事人的销售价格，这个限制不能依据条约第81 条第3 款得到豁免。[23]

在美国， 与知识产权相关的横向价格限制是否违反反托拉斯法， 尚有争议。美国最高法院在1926 年关于通用电气公司一案的判决中， 允许专利权人控制被许可人销售专利产品的价格和条件。理由有二， 一是专利权人有权通过控制被许可人的销售价格来实现自己的最大利润。二是该案中通用电气公司是向竞争者转让知识产权， 这个转让会影响它的竞争地位。[24]尽管这个判决迄今未被推翻， 但后来的美国法院判决认为， 价格协议仅作为不具约束力的价格推荐， 方可视为合法。最高法院在1948 年金属线材料公司一案的判决中， 拒绝引用通用电气公司案的判决， 认定一个交叉许可中维持专利产品最低价格的条款属本身违法。[25]

《知识产权许可反托拉斯指南》将限制专利产品的首次销售价格和转售价格做了区分。指南指出， 维持转售价格的行为本身违法。[26]但在限制专利产品首次销售价格的问题上， 指南似乎受最高法院1926 年通用电气公司一案判决的影响， 没有明确予以说明。然而由于以下两个原因，美国反托拉斯法总体上对知识产权领域固定价格的行为持反对态度: 一是从经济学的角度看，被固定的价格不能合理反映市场的需求; 二是从许可人的角度看， 他们从固定价格得到的好处往往不如取得一个合理的技术转让费。[27]

2. 纵向价格限制。《知识产权许可反托拉斯指南》指出， 许可人固定知识产权产品转售价格的行为是违法的。[28]就是说， 产品只要投入市场， 权利人就不得限制该产品的转售价格或者作出其他限制。这个理论也称为知识产权权利耗尽原则(Exhaustion Doctrine) 。

权利耗尽原则源于美国最高法院1873 年关于一个专利权案件的判决。[29]被告Burke 从波士顿一家享有生产和销售棺木盖专利产品的企业购买了一个产品， 在自己所住地区使用。被告住地的棺木盖专利被许可人即指控Burke 侵犯了他的权利。美国最高法院认为， “如果专利权人或者其他合法权利人销售一台机器的价值在于机器的使用， 他得承认其他人有权使用这台机器，从而必须放弃限制这台机器被使用的权利。”[30]在1942 年Masonite一案判决中， 美国最高法院对权利耗尽原则作了新的解释。即一个产品的专利权是否耗尽取决于该产品是否进行过处置， 即专利权人是否从产品的使用中得到了回报。[31]如果专利权人已经从一个产品的第一次销售中得到了合理报酬， 他就不应再从第二次、第三次及多次销售中得到好处，即不能对这个产品再享有控制权。

现在， 世界各国对知识产权国内权利耗尽的原则已经没有争议。但在国际贸易领域是否适用权利耗尽，尚存在不同看法。根据美国的判例法，权利耗尽原则只适用于首次在美国销售的产品， 而不适用于在国外销售的专利产品。[32]在欧共体内， 因为商品自由流动的原则与成员国的知识产权法相比处于优先适用的地位， 早在1974 年Sterling 一案的初步判决中， 欧共体法院就提出了欧共体内适用知识产权权利耗尽的原则。[33]欧共体内的专利产品只要经权利人本人或经其同意在欧共体某一成员国的市场上进行销售， 专利权人在这个产品上的专有权即被视为自动消失。欧共体内的知识产权权利耗尽原则广泛地适用于版权产品和商标权产品的平行进口， 特别是适用于再包装商标产品的平行进口。不过， 欧共体内适用知识产权权利耗尽原则只是为了建立欧洲统一大市场。对于第三国向欧共体进口的知识产权产品， 并不实行权利耗尽的原则。欧洲法院曾依据欧共体理事会《商标指令》第5 条， 认可权利人阻止非欧共体的商标产品向英国进口的权利。判决指出， 权利人可放弃这一权利， 但仅当其明确不反对商标产品的平行进口时， 才能推断他同意平行进口。[34]

(二) 数量限制

专利许可协议往往有数量限制， 如规定被许可人生产专利产品的最低数量或者最高数量规定被许可人的最低生产数量， 一般是因为专利费与被许可人的生产或者销售数量有直接关系，为保证预期的经济回报， 权利人可能限制被许可人最低的生产数量。在1967 年Hensley 一案判决中， 美国第5 巡回法院认可了一个最低数量限制的条款， 即被许可人销售的专利产品如果低于合同数量， 专利权人有权将独占许可改为非独占许可。法院的观点是， 这个限制性规定“可确保被许可人不得因其‘不使用’而剥夺专利权人和社会从这个专利可以获得的利益。”[35]

许可人限制被许可人的最高生产数量， 一般也有合理动机。如果许可人本人或者有多个被许可人生产专利产品， 许可人就可能对被许可人做出配额限制。美国联邦巡回法院在1990 年Atari Games 一案判决中， 认可了一个限制最高生产数量的条款。该案原告指控被告违反了反托拉斯法， 理由是许可协议中有两个限制条款: 一是禁止原告生产的产品向美国境外销售， 二是被告给原告规定了最高生产数量。法院的判决是， 禁止专利产品出口和限制最高生产数量均不构成本身违法， 也不会导致被告的专利无效， 因为这些限制是专利法授予专利权人的权利。[36]在美国反托拉斯法的司法实践中， 迄今很少有涉及数量限制的案件。

欧共体委员会1984 年《专利许可协议集体豁免条例》禁止技术转让协议中的数量限制， 但这个规定受到产业界的普遍反对。反对理由有两个一是有数量限制的技术转让总比技术不转让好， 因为它毕竟扩大了技术产品的市场供给; 二是数量限制属知识产权保护的范畴， 如德国第7 次修订前的《反对限制竞争法》第17 条第1 款明确规定， ， 数量限制属工业产权保护的范围。[37]欧共体1996 年第240 号条例对技术转让中的数量限制有很多豁免规定。如在被许可人有权自主决定协议产品数量的条件下，被许可人生产的协议产品可限于为自己生产所必要的数量，或者限于作为其产品的零配件或关联产品进行销售。[38]2004 年第772 号条例在数量方面进一步扩大了许可人的自由权利。即如果这种限制是出于权利人的合理动机， 且事实上不会产生价格卡特尔， 它们可被视为合法。[39]此外， 不管横向协议还是纵向协议， 因为对被许可人的最低数量限制不可能减少对市场的供给， 不会损害市场竞争， 这种限制都是合法的。[40]

(三) 市场限制

技术转让协议往往限制被许可人使用技术的范围， 或者限制被许可人销售知识产权产品的地域或者固定其客户， 这即是对被许可人的市场限制。如协议规定， 被许可人不得在许可人的地域使用被转让的技术; 或者不得在其他被许可人的合同地域生产协议产品或者使用协议工序;或者不得为推销协议产品在其他被许可人的合同地域实施营销策略， 不得在这些地域广告、建立销售机构或者建立贸易货栈， 等等。另一方面， 许可协议也常常限制许可人， 如不得在被许可人的独占地域使用被许可的技术。这样的地域限制可被视为横向限制， 因为许可人和被许可人之间存在竞争， 或者被许可人之间存在竞争。

知识产权许可中的地域限制很少引起反垄断法的问题。因为如同数量限制一样， 专利法也将地域限制视为专利权固有的属性。如美国专利法第261条规定， 专利权人有权通过书面方式将其通过专利申请而取得的专有权在美国境内或美国某地域进行转让或者出售。[41]在1973 年Dunlop 一案中， 美国第6 巡回法院驳回原告将一个许可协议中限制专利产品进口的条款认定为违法的请求， 理由就是专利法第261 条许可地域限制的规定。[42]另一方面， 许可协议中的地域限制在经济上一般具有合理性， 因为它有利于被许可人之间或者许可人和被许可人之间恰当地配置资源， 并鼓励他们承受制造或者销售专利产品的成本和风险。

然而， 许可协议中的市场限制并不总是合法的。如果被许可的知识产权或者知识产权产品在相关市场上没有替代品， 即当知识产权或其产品在相关市场上处于支配地位时， 被许可人之间以及许可人和被许可人之间的地域限制就会严重损害竞争。因此， 欧共体法和美国法都设置了市场份额标准作为“安全区”， 即许可人和被许可人在相关市场上的份额共计不超过20 % 的情况下， 他们之间分割地域、分割客户或者分割使用领域的协议可以得到豁免。如果市场份额共计超过20 %， 则需要个案分析来决定是否予以豁免。

根据《欧共体第772 号条例》第4 条第1 款， 依据“安全区”规定可以得到豁免的横向地域限制仅限于单方许可的情况。在双方都向对方转让技术的情况下， 当事人之间的地域分割可被视为核心限制， 不能得到豁免。[43]美国法院也有这方面的判决，如1956 年美国诉Grown Zellerbach 公司案。案件的起因是， 两个在手巾业占市场支配地位的企业企图通过相互转让专利的方式分割美国市场。因为根据谢尔曼法第1 条， 竞争者之间的地域分割得被视为本身违法，这两个企业便试图通过相互转让专利来规避法律。被告为自己辩护说， 他们有权根据专利法第261 条进行地域分割。法院的判决指出， “专利权授予地域限制不能说明这个协议的正当性，为专利法授予发明人有限的垄断权不能用来实施非法的共谋行为。”[44]还需指出的是， 可以豁免的地域限制、客户限制或者使用领域的限制仅限于许可人与被许可人之间或者被许可人与其他被许可人之间的限制， 而不能扩大到其他销售阶段。如果许可人要求被许可人承担义务， 保证购买其产品的销售商不在其他被许可人的合同地域销售产品， 或者保证第三方不向某个国家出口， 这种限制不能得到豁免。因为根据权利耗尽的原则， 专利所有权人享有的专有权仅指生产专利产品并将这种产品首次投放市场的权利。

(四) 专利联营和交叉许可

专利联营(亦称专利池) 和交叉许可是指专利或者技术的权利人相互允许对方或者共同允许第三方使用自己的专利或者技术。交叉许可一般指两个企业之间相互许可对方使用自己的技术， 专利联营的参与者则可能是一个行业涉及核心技术的多个企业甚至所有的企业。

根据欧美司法实践， 评价一个专利联营或者交叉许可是否有利于竞争， 主要是考虑相关技术是否具有互补性。《知识产权许可反托拉斯指南》指出， 交叉许可和联营安排可以通过互补性技术的一体化、减少交易成本、消除技术封锁以及避免高成本的侵权诉讼等因素， 促进市场竞争。如在一个交叉许可或者联营安排的参与者相互拥有遏制对方专利的情况下， 他们之间的合作显然有利于提高经济效益。另一方面， 联营安排和交叉许可也有利于被许可人的利益。因为在技术互补的情况下， 一次性地采购技术很可能是被许可人所期望的。

有些技术尽管是生产同一产品的技术， 如果通过联营和技术互补可使企业生产出质量更好的产品， 这个联营的技术仍可视为具有互补性。如果一个专利联营的技术不具有互补性， 而具有相互可替代性， 这个联营的技术就是竞争性的技术， 这种专利联营很可能就是竞争者之间共谋的手段。例如， 这种安排中的集体定价或产量限制， 如果不能促进许可人的经济一体化， 就可能是价格卡特尔或者数量卡特尔。此外， 在专利联营企业共同占市场支配地位的情况下， 如果拒绝符合条件的第三方进入联营， 这会构成集体抵制， 是不公平的歧视。

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不可撤销担保书范本2篇不可撤销信用证是指开证行一经开出、在有效期内未经受益人或议付行等有关当事人同意，不得随意修改或撤销的信用证;只要受益人按该证规定提供 有关单据，开证行(或其指定的银行)保证付清货款。

借款反担保协议范本反担保又可称为求偿担保，偿还约定书或反保证书。是指为保障债务人之外的担保人将来承担担保责任后对债务人的追偿权的实现而设定的担保。今天查字典小编要与大家分享的是：借款反担保相关协议范本。

建材产品购销合同范本3篇购销合同是买卖合同的变化形式，它同买卖合同的要求基本上是一致的。主要是指供方(卖方)同需方(买方)根据协商一致的意见，由供方将一产品交付给需方，需方接受产品并按规定支付价款的协议。

建设工程施工合同补充协议模板补充协议是合同条款的延伸，以下是查字典小编为大家精心准备的：建设工程施工合同补充协议模板。欢迎阅读与参考!建设工程施工合同补充协议模板一甲方：临创新大厦乙方：临有限公司应甲方要求，在原甲方与乙方20xx年5月11日签订《临沂

北京施工合同范本3篇签订施工合同须以履行有关法定审批程序为前提，这是由于建设工程施工合同的标的物为建筑产品，需要占用土地，耗费大量的资源，属于国民经济建设的重要组成部分。以下是查字典小编为大家精心准备的：3篇北京施工合同范本。

个人住房保证担保借款合同范本3篇住房置业担保是指由依法设立的住房置业担保公司,在借款人无法满足贷款人要求提供担保的情况下,为借款人申请个人住房贷款而与贷款人签订保证合同,提供连带责任保证担保的行为。

有限责任公司股权转让合同范本3篇股权转让合同又称股权转让协议，是指股权转让方与股权受让方签订的，约定在股权转让中双方各自权利义务关系的契约。由于股权转让是一项较为复杂的法律行为，涉及的法律关系多，为了避免转让方与受让方出现不必要的纠纷，一般都需要签署书

简单股权转让协议范本3篇转让方：受让方：转让方与受让方经过充分协商，在平等自愿的基础上，就转让方在上海abc有限责任公司的股权转让给受让方事宜，达成以下协议：一、转让方[ ]将其在上海abc有限责任公司的[ ]%股权转让给受让方[ ].二、受让方[ ]以其持有的股

金融战略合作协议书范本甲方：代表人：乙方：负责人：为建立长期、良好的金融合作关系，缓解乙方会员企业融资难的矛盾，提高为企业融资服务的能力，甲乙双方本着合作、发展、共赢的原则，决定建立金融战略合作伙伴关系，经充分协商，达成如下协议：第一条 双方建

委托贷款合同范本2篇委托贷款是指由委托人提供合法来源的资金，委托业务银行根据委托人确定的贷款对象、用途、金额、期限、利率等代为发放、监督使用并协助收回的贷款业务。委托人包括政府部门、企事业单位及个人等。

股票承销协议范本3篇股票承销协议在形式上与债券承销协议类同，但在内容和条款上要更为复杂，该协议通常在发行准备阶段即已定稿，但仅自路演完成并确定发行价格至招股书披露日(称开首日)期间方正式签署。