许可证管理精选(九篇)

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第1篇：许可证管理范文

第一条为规范食品卫生许可证的申请与发放，保障卫生行政部门有效实施食品卫生监督管理，维护正常的食品生产经营秩序，保护消费者健康，根据《中华人民共和国食品卫生法》（以下简称《食品卫生法》）、《中华人民共和国行政许可法》等有关法律法规的规定，制定本办法。

第二条任何单位和个人从事食品生产经营活动，应当向卫生行政部门申报，并按照规定办理卫生许可证申请手续;经卫生行政部门审查批准后方可从事食品生产经营活动，并承担食品生产经营的食品卫生责任。

第三条地方人民政府卫生行政部门遵守本办法，对食品生产经营者发放卫生许可证。

第四条食品添加剂、保健食品和新资源食品生产企业生产活动的卫生许可，由省级卫生行政部门发放卫生许可证。

其他食品生产经营者生产经营活动的卫生许可证由省级、设区的市级、县级卫生行政部门根据《关于卫生监督体系建设的若干规定》确定的职责范围发放。

地方性法规或省级人民政府规章对发放卫生许可证的卫生行政部门级别做出明确规定的，依照其规定。

第五条卫生行政部门发放卫生许可证，必须严格按照法律、法规和规章规定的权限、范围、条件与程序，遵循公开、公平、公正、便民原则。

第六条地方人民政府卫生行政部门应当建立卫生许可证信息管理制度，定期公告取得或者注销卫生许可证的食品生产经营者名录。

第七条地方人民政府卫生行政部门应当建立健全发放卫生许可证的监督制度，加强对卫生行政部门内部发放卫生许可证的监督检查。

第八条各级卫生行政部门不得采取备案、登记、注册等方式重复或者变相重复设置食品卫生许可。

第九条任何单位和个人对卫生许可证发放和管理过程中的违法行为有权进行举报，卫生行政部门应当及时核实、处理。

第十条卫生行政部门实施食品卫生许可所需经费，应当列入本行政机关预算。按照规定可以收费的，应当按照公布的法定项目和收费标准收取，所收缴的费用全部上缴国库。

第二章卫生许可证申请

第十一条任何从事食品生产经营活动的单位和个人申请卫生许可证的，应当符合相应的食品卫生法律、法规、规章、标准和规范的要求，具有与其食品生产经营活动相适应的条件。

第十二条申请从事食品生产加工的，必须具备以下条件：

（一）具有卫生管理制度、组织和经过专业培训的专兼职食品卫生管理人员；

（二）具有与食品生产加工相适应的、符合卫生要求的厂房、

设施、设备和环境；

（三）具有在工艺流程和生产加工过程中控制污染的条件和措施；

（四）具有符合卫生要求的生产用原、辅材料、工具、容器及包装物料；

（五）具有能对食品进行检测的机构、人员以及必要的仪器设备；

（六）从业人员经过上岗前培训、健康检查合格；

（七）省级卫生行政部门规定的其他条件。

第十三条申请从事食品经营的，必须具备以下条件：

（一）具有卫生管理制度、组织和经过专业培训的专兼职食品

卫生管理人员；

（二）具有与食品经营相适应的、符合卫生要求的营业场所、设施、设备和环境；

（三）具有在食品贮藏、运输和销售过程中控制污染的条件和措施；

（四）从业人员经过上岗前培训、健康检查合格；

（五）省级卫生行政部门规定的其他条件。

第十四条申请从事餐饮业和食堂经营的，必须具备以下条件：

（一）具有卫生管理制度、组织和经过专业培训的专兼职食品

卫生管理人员；

（二）具有符合卫生条件和要求的加工经营场所、清洗、消毒等卫生设施、设备；

（二）具有在食品采购、贮存、加工制作过程中控制污染的条

件和措施；

（四）从业人员经过上岗前培训、健康检查合格；

（五）省级卫生行政部门规定的其他条件。

第十五条申请卫生许可证所提交的材料，应当真实、完整，具体要求由省级卫生行政部门统一规定。

第三章卫生许可证发放审查

第十六条卫生行政部门对食品生产经营者提出的卫生许可证申请，应当在规定的期限内，按照法定的权限、范围、条件与程序，对其必须具备的生产经营条件进行量化评分和审查。必要时，可以要求其提供卫生检验检测报告。

第十七条卫生行政部门对卫生许可证申请的审查应当包括对申请材料的书面审查和现场实地审查。

省级卫生行政部门受理的卫生许可证申请，可以委托设区的市级卫生行政部门进行现场实地审查。

第十八条卫生行政部门对食品生产加工者申请卫生许可证的审查内容包括：

（一）卫生管理制度、组织和经过专业培训的专兼职食品卫

生管理人员设置情况；

（二）厂房、选址、布局设计、环境卫生状况及设施设备设置运行情况；

（三）工艺流程和生产过程中的污染控制措施；

（四）生产用原、辅材料、工具、容器及包装物料卫生状况；

（五）产品检验设施与能力；

（六）从业人员健康检查情况；

（七）省级卫生行政部门规定的其他内容。

第十九条卫生行政部门对食品经营者申请卫生许可证的审查内容包括：

（一）卫生管理制度、组织和经过专业培训的专兼职食品卫生管理人员设置情况；

（二）贮存、运输和营业场所选址、面积、布局、环境卫生状况及供水、防尘防鼠防虫害、专间等设施设备设置运行情况；

（三）食品采购、贮藏、运输和销售过程中污染控制措施；

（四）从业人员健康检查情况；

（五）省级卫生行政部门规定的其他内容。

第二十条卫生行政部门对餐饮业、食堂经营者申请卫生许可证的审查内容：

（一）卫生管理制度、组织和经过专业培训的专兼职食品卫生管理人员设置情况；

（二）食品加工经营场所的选址、环境、建筑结构、布局、分隔、面积等情况；

（三）厕所、加工制作专间、更衣室、库房、供水、通风、采光、防尘防鼠防虫害、废弃物存放、清洗、消毒、餐用具等卫生设施和设备设置情况；

（四）食品采购、贮存、加工制作及供餐等操作过程中的污染控制措施；

（五）从业人员健康检查情况；

（六）省级卫生行政部门规定的其他内容。

第二十一条申请卫生许可证的食品生产经营者，其实施食品卫生监督量化分级管理制度评分应达到总分60%以上。

第二十二条卫生行政部门对符合发放条件的食品生产经营者颁发食品卫生许可证。不予发证的，应当书面说明理由，并告知申请人依法享有的申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

第二十三条卫生行政部门对未达到卫生许可证发放条件的食品生产经营者，应当提出整改意见；对学校食堂、建筑工地食堂的整改意见，还应当及时通报教育、建设主管部门，提请有关主管部门督促整改。

学校食堂、建筑工地食堂经限期整改仍达不到卫生许可证发放条件的，经教育、建设主管部门同意，可以适当延长整改期限，达到发放条件的方可发放卫生许可证。

第二十四条食品生产经营者因违反食品卫生法规，被处以吊销卫生许可证的，其法定代表人或者主要负责人三年内不得申请卫生许可证，卫生行政部门不予受理。

第四章卫生许可证的管理

第二十五条卫生许可证应当载明：单位名称、地址、许可范围、法定代表人或者业主、许可证编号、有效期限、发证机关（加盖公章）及发证日期等内容。

实施食品卫生监督量化分级管理制度并确定食品卫生信誉度等级的，应当在卫生许可证上加贴食品卫生等级标志。

第二十六条卫生许可证载明的单位名称应当与工商部门核准的名称一致；单位注册地地址与生产地地址不同的，填写地址时应当分别标明。

第二十七条卫生许可证由卫生部统一规定式样。

卫生许可证有效期为四年，临时从事食品生产经营活动的单位和个人的卫生许可证的有效期不超过半年。

第二十八条卫生许可证编号格式为：（省、自治区、直辖市简称）卫食证字〔发证年份〕。

第二十九条同一食品生产经营者在两个以上（含两个）地点从事食品生产经营活动的，应当分别申领卫生许可证。

第三十条食品生产经营者改变生产经营地址的，应当重新申请并办理卫生许可证。

食品生产经营者变更卫生许可证其他内容的，应当按照省级卫生行政部门的有关规定办理相应的变更手续。

对生产工艺、主要设备改变或者原生产经营场所进行扩建或者改建的，卫生行政部门在予以变更前应当进行现场实地审查。

第三十一条食品生产经营者需要延续卫生许可证的，应当在卫生许可证有效期届满前60日内向原发证机关提出申请。

同意延续卫生许可证的，原编号不变，有效期为四年。

逾期提出延续申请的，按新申请卫生许可证办理。

第三十二条食品生产经营者遗失卫生许可证的，应当于遗失后60日内向卫生行政部门申请补办。

第三十三条食品生产经营者在卫生许可证有效期内，停止食品生产经营活动一年以上的，卫生许可证自动失效并由原发证机关注销。

第三十四条委托生产加工食品的，受委托方应当符合下列条件：

（一）取得卫生许可证；

（二）受委托生产加工的食品品种在其获得的许可范围内；

（三）食品卫生信誉度等级达到A级。

第三十五条委托生产加工的食品，其产品最小销售包装、标签和说明书上应当分别标明委托方、受委托方的企业名称、生产地址和卫生许可证号。

第三十六条食品生产经营者取得卫生许可证后，应当妥善保管，不得转让、涂改、出借、倒卖、出租或者以其它非法形式转让。

食品生产经营者应当在明显位置悬挂或者摆放卫生许可证，方便消费者监督。

第五章监督检查

第三十七条上级卫生行政部门应当加强对下级卫生行政部门发放卫生许可证的监督检查，发现下级卫生行政部门违反规定发放卫生许可证的，应当责令下级卫生行政部门限期纠正或者直接予以纠正。

第三十八条卫生行政部门及其工作人员履行卫生许可证发放职责，应当自觉接受食品生产经营单位和个人以及社会的监督。

卫生行政部门接到举报内部工作人员违反规定发放卫生许可证的，应当及时进行核实；对情况属实的，应当立即纠正。

第三十九条卫生行政部门及其工作人员违反本办法规定发放卫生许可证的，由上级卫生行政部门责令改正，对有关卫生行政部门可以给予限期整改、通报批评；对有关工作人员，可以给予批评教育、离岗培训、调离执法岗位、取消执法资格等处理；情节严重，造成严重后果的，依法给予行政处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

追究有关人员行政责任时，按照下列原则：

（一）申请人不符合卫生许可证发放条件，承办人出具申请人符合卫生许可证发放条件的意见的，追究承办人行政责任；

（二）承办人认为申请人不符合卫生许可证发放条件，主管领导仍然批准发放卫生许可证的，追究主管领导行政责任。

承办人和主管领导均有过错的，主要追究主管领导行政责任。

第四十条县级以上地方人民政府卫生行政部门应当根据发放的卫生许可证，建立食品生产经营者监管档案，加强对被许可人从事食品生产经营活动的监督检查，并按照规定要求做好监督检查情况和处理结果等记录的归档工作。

第四十一条卫生行政部门对食品生产经营者进行监督检查，应当严格遵守相关法律、法规和规章的规定；按照食品卫生监督量化分级管理的要求，实行动态管理。

第四十二条卫生行政部门发现被许可人不符合卫生许可证发放条件时，应当责令改正；被许可人有主管部门的，应当通报其主管部门督促整改。

按照规定，对违法行为应当依法进行行政处罚的，卫生行政部门应当及时作出行政处罚。

对无证无照的食品生产经营者，卫生行政部门应当积极配合工商等行政部门予以取缔。

第四十三条有下列情形之一的，作出发放卫生许可证决定的卫生行政部门或者其上级卫生行政部门，可以撤销卫生许可证：

（一）卫生行政部门工作人员，，给不符合

条件的申请人发放食品卫生许可证的；

（二）卫生行政部门工作人员超越法定职权发放食品卫生许可证的；

（三）卫生行政部门工作人员违反法定程序发放食品卫生许可证的；

（四）依法可以撤销发放食品卫生许可证决定的其他情形。

被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得食品卫生许可证的，应当予以撤销。

卫生行政部门依照本条第一款规定撤销食品卫生许可证，对食品生产经营者的合法权益造成损害的，应当依法予以赔偿。

第四十四条有下列情形之一的，卫生行政部门应当依法注销卫生许可证：

（一）卫生许可证有效期届满未延续的；

（二）食品生产经营者依法终止的；

（三）卫生许可证依法被撤销、撤回或者卫生许可证依法被吊

销的；

（四）依法应当注销卫生许可证的其他情形。

第四十五条违反本办法，根据《食品卫生法》等有关法律法规予以处罚。

第2篇：许可证管理范文

第一条为了加强对危险废物收集、贮存和处置经营活动的监督管理，防治危险废物污染环境，根据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内从事危险废物收集、贮存、处置经营活动的单位，应当依照本办法的规定，领取危险废物经营许可证。

第三条危险废物经营许可证按照经营方式，分为危险废物收集、贮存、处置综合经营许可证和危险废物收集经营许可证。

领取危险废物综合经营许可证的单位，可以从事各类别危险废物的收集、贮存、处置经营活动；领取危险废物收集经营许可证的单位，只能从事机动车维修活动中产生的废矿物油和居民日常生活中产生的废镉镍电池的危险废物收集经营活动。

第四条县级以上人民政府环境保护主管部门依照本办法的规定，负责危险废物经营许可证的审批颁发与监督管理工作。

第二章申请领取危险废物经营许可证的条件

第五条申请领取危险废物收集、贮存、处置综合经营许可证，应当具备下列条件：

(一)有3名以上环境工程专业或者相关专业中级以上职称，并有3年以上固体废物污染治理经历的技术人员；

(二)有符合国务院交通主管部门有关危险货物运输安全要求的运输工具；

(三)有符合国家或者地方环境保护标准和安全要求的包装工具，中转和临时存放设施、设备以及经验收合格的贮存设施、设备；

(四)有符合国家或者省、自治区、直辖市危险废物处置设施建设规划，符合国家或者地方环境保护标准和安全要求的处置设施、设备和配套的污染防治设施；其中，医疗废物集中处置设施，还应当符合国家有关医疗废物处置的卫生标准和要求；

(五)有与所经营的危险废物类别相适应的处置技术和工艺；

(六)有保证危险废物经营安全的规章制度、污染防治措施和事故应急救援措施；

(七)以填埋方式处置危险废物的，应当依法取得填埋场所的土地使用权。

第六条申请领取危险废物收集经营许可证，应当具备下列条件：

(一)有防雨、防渗的运输工具；

(二)有符合国家或者地方环境保护标准和安全要求的包装工具，中转和临时存放设施、设备；

(三)有保证危险废物经营安全的规章制度、污染防治措施和事故应急救援措施。

第三章申请领取危险废物经营许可证的程序

第七条国家对危险废物经营许可证实行分级审批颁发。

下列单位的危险废物经营许可证，由国务院环境保护主管部门审批颁发：

(一)年焚烧1万吨以上危险废物的；

(二)处置含多氯联苯、汞等对环境和人体健康威胁极大的危险废物的；

(三)利用列入国家危险废物处置设施建设规划的综合性集中处置设施处置危险废物的。

医疗废物集中处置单位的危险废物经营许可证，由医疗废物集中处置设施所在地设区的市级人民政府环境保护主管部门审批颁发。

危险废物收集经营许可证，由县级人民政府环境保护主管部门审批颁发。

本条第二款、第三款、第四款规定之外的危险废物经营许可证，由省、自治区、直辖市人民政府环境保护主管部门审批颁发。

第八条申请领取危险废物经营许可证的单位，应当在从事危险废物经营活动前向发证机关提出申请，并附具本办法第五条或者第六条规定条件的证明材料。

第九条发证机关应当自受理申请之日起20个工作日内，对申请单位提交的证明材料进行审查，并对申请单位的经营设施进行现场核查。符合条件的，颁发危险废物经营许可证，并予以公告；不符合条件的，书面通知申请单位并说明理由。

发证机关在颁发危险废物经营许可证前，可以根据实际需要征求卫生、城乡规划等有关主管部门和专家的意见。

申请单位凭危险废物经营许可证向工商管理部门办理登记注册手续。

第十条危险废物经营许可证包括下列主要内容：

(一)法人名称、法定代表人、住所；

(二)危险废物经营方式；

(三)危险废物类别；

(四)年经营规模；

(五)有效期限；

(六)发证日期和证书编号。

危险废物综合经营许可证的内容，还应当包括贮存、处置设施的地址。

第十一条危险废物经营单位变更法人名称、法定代表人和住所的，应当自工商变更登记之日起15个工作日内，向原发证机关申请办理危险废物经营许可证变更手续。

第十二条有下列情形之一的，危险废物经营单位应当按照原申请程序，重新申请领取危险废物经营许可证：

(一)改变危险废物经营方式的；

(二)增加危险废物类别的；

(三)新建或者改建、扩建原有危险废物经营设施的；

(四)经营危险废物超过原批准年经营规模20%以上的。

第十三条危险废物综合经营许可证有效期为5年；危险废物收集经营许可证有效期为3年。

危险废物经营许可证有效期届满，危险废物经营单位继续从事危险废物经营活动的，应当于危险废物经营许可证有效期届满30个工作日前向原发证机关提出换证申请。原发证机关应当自受理换证申请之日起20个工作日内进行审查，符合条件的，予以换证；不符合条件的，书面通知申请单位并说明理由。

第十四条危险废物经营单位终止从事收集、贮存、处置危险废物经营活动的，应当对经营设施、场所采取污染防治措施，并对未处置的危险废物作出妥善处理。

危险废物经营单位应当在采取前款规定措施之日起20个工作日内向原发证机关提出注销申请，由原发证机关进行现场核查合格后注销危险废物经营许可证。

第十五条禁止无经营许可证或者不按照经营许可证规定从事危险废物收集、贮存、处置经营活动。

禁止从中华人民共和国境外进口或者经中华人民共和国过境转移电子类危险废物。

禁止将危险废物提供或者委托给无经营许可证的单位从事收集、贮存、处置经营活动。

禁止伪造、变造、转让危险废物经营许可证。

第四章监督管理

第十六条县级以上地方人民政府环境保护主管部门应当于每年3月31日前将上一年度危险废物经营许可证颁况报上一级人民政府环境保护主管部门备案。

上级环境保护主管部门应当加强对下级环境保护主管部门审批颁发危险废物经营许可证情况的监督检查，及时纠正下级环境保护主管部门审批颁发危险废物经营许可证过程中的违法行为。

第十七条县级以上人民政府环境保护主管部门应当通过书面核查和实地检查等方式，加强对危险废物经营单位的监督检查，并将监督检查情况和处理结果予以记录，由监督检查人员签字后归档。

公众有权查阅县级以上人民政府环境保护主管部门的监督检查记录。

县级以上人民政府环境保护主管部门发现危险废物经营单位在经营活动中有不符合原发证条件的情形的，应当责令其限期整改。

第十八条县级以上人民政府环境保护主管部门有权要求危险废物经营单位定期报告危险废物经营活动情况。危险废物经营单位应当建立危险废物经营情况记录簿，如实记载收集、贮存、处置危险废物的类别、来源、去向和有无事故等事项。

危险废物经营单位应当将危险废物经营情况记录簿保存10年以上，以填埋方式处置危险废物的经营情况记录簿应当永久保存。终止经营活动的，应当将危险废物经营情况记录簿移交所在地县级以上地方人民政府环境保护主管部门存档管理。

第十九条县级以上人民政府环境保护主管部门应当建立、健全危险废物经营许可证的档案管理制度，并定期向社会公布审批颁发危险废物经营许可证的情况。

第二十条领取危险废物收集经营许可证的单位，应当与处置单位签订接收合同，并将收集的废矿物油和废镉镍电池在90个工作日内提供或者委托给处置单位进行处置。

第二十一条危险废物的经营设施在废弃或者改作其他用途前，应当进行无害化处理。

填埋危险废物的经营设施服役期届满后，危险废物经营单位应当按照有关规定对填埋过危险废物的土地采取封闭措施，并在划定的封闭区域设置永久性标记。

第五章法律责任

第二十二条违反本办法第十一条规定的，由县级以上地方人民政府环境保护主管部门责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，由原发证机关暂扣危险废物经营许可证。

第二十三条违反本办法第十二条、第十三条第二款规定的，由县级以上地方人民政府环境保护主管部门责令停止违法行为；有违法所得的，没收违法所得；违法所得超过10万元的，并处违法所得1倍以上2倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处5万元以上10万元以下的罚款。

第二十四条违反本办法第十四条第一款、第二十一条规定的，由县级以上地方人民政府环境保护主管部门责令限期改正；逾期不改正的，处5万元以上10万元以下的罚款；造成污染事故，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十五条违反本办法第十五条第一款、第二款、第三款规定的，依照《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》的规定予以处罚。

违反本办法第十五条第四款规定的，由县级以上地方人民政府环境保护主管部门收缴危险废物经营许可证或者由原发证机关吊销危险废物经营许可证，并处5万元以上10万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十六条违反本办法第十八条规定的，由县级以上地方人民政府环境保护主管部门责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，由原发证机关暂扣或者吊销危险废物经营许可证。

第二十七条违反本办法第二十条规定的，由县级以上地方人民政府环境保护主管部门责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，处1万元以上5万元以下的罚款，并可以由原发证机关暂扣或者吊销危险废物经营许可证。

第二十八条危险废物经营单位被责令限期整改，逾期不整改或者经整改仍不符合原发证条件的，由原发证机关暂扣或者吊销危险废物经营许可证。

第二十九条环境保护主管部门依照本办法规定作出吊销或者收缴危险废物经营许可证的同时，应当通知工商管理部门，由工商管理部门依法吊销营业执照。

被依法吊销或者收缴危险废物经营许可证的单位，5年内不得再申请领取危险废物经营许可证。

第三十条县级以上人民政府环境保护主管部门的工作人员，有下列行为之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

(一)向不符合本办法规定条件的单位颁发危险废物经营许可证的；

(二)发现未依法取得危险废物经营许可证的单位和个人擅自从事危险废物经营活动不予查处或者接到举报后不依法处理的；

(三)对依法取得危险废物经营许可证的单位不履行监督管理职责或者发现违反本办法规定的行为不予查处的；

(四)在危险废物经营许可证管理工作中有其他渎职行为的。

第六章附则

第三十一条本办法下列用语的含义：

(一)危险废物，是指列入国家危险废物名录或者根据国家规定的危险废物鉴别标准和鉴别方法认定的具有危险性的废物。

(二)收集，是指危险废物经营单位将分散的危险废物进行集中的活动。

(三)贮存，是指危险废物经营单位在危险废物处置前，将其放置在符合环境保护标准的场所或者设施中，以及为了将分散的危险废物进行集中，在自备的临时设施或者场所每批置放重量超过5000千克或者置放时间超过90个工作日的活动。

(四)处置，是指危险废物经营单位将危险废物焚烧、煅烧、熔融、烧结、裂解、中和、消毒、蒸馏、萃取、沉淀、过滤、拆解以及用其他改变危险废物物理、化学、生物特性的方法，达到减少危险废物数量、缩小危险废物体积、减少或者消除其危险成分的活动，或者将危险废物最终置于符合环境保护规定要求的场所或者设施并不再回取的活动。

第3篇：许可证管理范文

虽然我国实行排污许可证制度多年，但这项制度没有发挥出应有的作用。在对生态环境空前重视的新形势下，应强化这一制度的施行。本文从强化许可证制度优势、促进持续性达标排放、整合相关法规制度三个方面探讨了排污许可证制度的必要行、可行性与实效性以及新的定位策略。

关键词：

排污许可证；环境管理；新定位

1引言

当前，排污许可证制度在我国已经实行了20余年。但是，长期以来，该制度的施行仅限于试点的省份。而且，在这一制度的施行过程中，对有关行为的限制还局限于排污的申请登记与总量控制方面，其在限制污染物排放政策体系中的地位并不明确。在排污许可证制度下，可对产权进行明晰，从而减少交易的成本，解决因产权不清晰而产生的外部性与搭便车等问题[1]。在我国，治理污染的很多制度都是在特定历史时期形成的，有其阶段性的针对性，多项制度之间的衔接和联系不够紧密。在此情况下，进一步强化优化排污许可证制度，并以此为契机对制度体系进行整合，可以有效解决制度之间的矛盾问题。当前，我国大气污染、水资源污染等形势严峻，这对发挥排污许可证制度作用提出了新要求，即不但要对排放问题进行控制，还要做到持续性的达标排放。全面强化排污许可证制度，有利于整合我国存在的繁杂松散、高成本、低效率的政策制度，从而提高管理效率，增强管理效果。

2进一步强化排污许可证制度的优势

在排污许可证制度下，企业排污必须以购买排污许可证为前提，为有利于实现排污收费和排污权交易之间的协调互动。当前，对于建设项目进行环境管理的制度，主要有环评和三同时。在环评中，对项目建成后可能产生的影响进行预测，在此基础上按照排放有关标准、企业生产工艺以及当地环境容量提出环境保护要求。按照这一要求，三同时对建设施工是否符合要求、环保方案有没有落实、周边环境有无影响与恶化等进行检测与验收，并给予评价。验收通过以后，政府才予以发放排污许可证。未通过的，按照要求进行整改合格后才予以发放许可证。企业获得许可证后方可投入生产，在生产阶段由环保行政主管部门进行监管。在这里，环保与三同时制度为企业设定了准入的条件，也使排污许可证发挥了生产合法性的证明功能，使环境管理更加具有可控性[2]。在排污许可证中，详细规定排放的问题、浓度等具体指标，这是环保行政主管部门进行监管的重要依据。当前，在环评与三同时制度执行过程中还存在一些突出问题，主要表现在先建后评，项目设计不执行有关要求，项目建成后环境污染问题日益严重等，因此，需要排放许可证作为法律文件对企业行为进行准入性和持续性的管理。

3通过排污许可证制度实现持续性达标排放

在大气环境治理中，其目标应确定为改善空气质量，强化公共福利，保障公众健康，提升生产能力。对于大气排放的管理与控制，其工作的核心应为确定排放标准，使排污许可证制度在排放管理方面发挥作用，一方面在总量控制的前提下对排放权进行分配，另一方面还要重点关注排污的持续达标。在我国的环境管理工作中，对于年均数据关注较多，而对于日均数据或时均数据则重视不够。目前，西方许多发达国家已经把排污许可证制度当作控制固定污染源排放的重要政策手段。实施许可证制度，把排放源须遵循的标准和法规进行整合，使排放标准具体化、可操作化，有利于环境管理的规范化，有利于实现污染源的持续性达标排放。在美国，许可证把所有的适用法规要求包含了进来，其中有排放标准、排放限值、达标举证、达标计划、监测要求、检查要求等，这为排放源遵循有关法规和政府进行监督提供了可靠依据。按照目前我国的法规，在排污许可证目标的界定上，还是以控制总量为主，对于持续性达标排放没有作为重点。依据当前的排放标准，也不能清晰对“达标”进行界定。因对污染源的监测没有统一的技术规范指导，故不能保证排放源与政府监测的数据完全一致，有关部门对企业的监查与处罚也缺少准确的依据，导致管理上不统一、不规范。实施许可证制度，在大气质量管理方面，要以大气总体质量的改善为终极的目标，不局限于控制总量，而是通过实施许可证制度，对排放源从建设到使用的全过程的排放进行控制，从每一个环节上降低污染。

4围绕许可证制度整合相关法规制度

对建设项目的全过程进行环境管理，需要一个复杂的制度体系为支撑，这个体系应立足于全局，形成相互协调、完整严密、可操作性强、运作高效的制度系统。实施许可证制度，是实现这一目标的有效途径。作为日常管理的手段，它不仅发挥“许可”的功用。在许可证制度实施过程中，可将其进行制度性设计，在制度体系中把排放标准作为核心，再捆绑其他的法规政策，如环评、三同时、监测方案、排放收费、环保监管、排放口管理、环境统计、达标识别、排放标准、排放申报等，从而形成一个综合的、整体的制度体系[3]。其中，将环评、三同时和排放申报作为发放许可证的必要条件，不达到标准不予发放，那么其生产经营行为也失去了合法性，这对环境管理来讲具有较强的确定性。这也有利于使排放企业更具警觉性与责任感，加强自我监管，从而降低由于环境问题而付出高昂成本。同时，也有利于提高排放单位所提供信息的准确性和可靠性。具备了这些内容，排污许可证就不再是“通行证”，一通无忧，而对于排放单位全过程的行为形成了制度约束，使排放单位更具法治意识。

5结语

在我国的排污许可证制度实行上，一方面尚未得到普遍性推广，一方面对持续性排放的关注不足，致使其发挥作用有限。在当前污染治理形势严峻，大力开展生态文明建设的背景下，要高度重视排污许可证的现实重要性。要进一步强化这一制度在政策法规体系中的地位，发挥其优势，并通过实行排污许可证制度将持续性达标排放作为关注的重点。同时，以排污许可证为核心，对相关的政策法规制度进行整合，增强对排放监管的实效性与连续性。

作者：李春霞 单位：宝安区环境保护和和水务局

参考文献：

[1]宋国君,韩冬梅,王军霞等.中国水排污许可证制度的定位及改革建议[J].环境科学研究,2012,25(9):1071～1076.

第4篇：许可证管理范文

第一条为了加强承装(修、试)电力设施许可证的管理，维护承装、承修、承试电力设施的市场秩序，规范承装(修、试)电力设施许可行为，根据《电力供应与使用条例》和国家有关规定，制定本办法。

第二条承装(修、试)电力设施许可证的申请、受理、审查、颁发、管理和监督，适用本办法。国家另有规定的，从其规定。

第三条国家电力监管委员会负责指导、监督全国承装(修、试)电力设施许可证的颁发和管理。

国家电力监管委员会派出机构（以下称许可机关）负责辖区内承装(修、试)电力设施许可证的受理、审查、颁发和日常监督管理。

第四条在中华人民共和国境内从事承装、承修、承试电力设施业务，应当按照本办法的规定取得承装(修、试)电力设施许可证。任何单位或者个人未取得承装(修、试)电力设施许可证的，不得从事承装、承修、承试电力设施业务。

本办法所称承装、承修、承试电力设施，是指对输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验。

第五条取得承装(修、试)电力设施许可证的单位依法开展业务，受法律保护。

第二章分类与分级

第六条承装(修、试)电力设施许可证分为承装、承修、承试三个类别。

取得承装类承装(修、试)电力设施许可证的，可以从事电力设施的安装业务。

取得承修类承装(修、试)电力设施许可证的，可以从事电力设施的维修业务。

取得承试类承装(修、试)电力设施许可证的，可以从事电力设施的试验业务。

第七条承装(修、试)电力设施许可证分为一级、二级、三级、四级和五级。

取得一级承装(修、试)电力设施许可证的，可以从事所有电压等级电力设施的安装、维修或者试验业务。

取得二级承装(修、试)电力设施许可证的，可以从事220千伏以下电压等级电力设施的安装、维修或者试验业务。

取得三级承装(修、试)电力设施许可证的，可以从事110千伏以下电压等级电力设施的安装、维修或者试验业务。

取得四级承装(修、试)电力设施许可证的，可以从事35千伏以下电压等级电力设施的安装、维修或者试验业务。

取得五级承装(修、试)电力设施许可证的，可以从事10千伏以下电压等级电力设施的安装、维修或者试验业务。

第三章申请

第八条申请承装(修、试)电力设施许可证，应当向申请人所在地的许可机关提出。

承装、承修、承试电力设施的单位，在取得许可机关颁发的承装(修、试)电力设施许可证后，方可向工商管理部门申请营业执照或者变更营业范围。

第九条申请承装(修、试)电力设施许可证应当具备下列条件：

（一）具有法人资格；

（二）具有与申请的许可证类别和等级相适应的注册资本；

（三）具有与申请的许可证类别和等级相适应的设备、经营场所和相关资源；

（四）技术负责人、安全负责人具有与申请的许可证类别和等级相适应的技术职称，且不能同时在其他单位任职；

（五）具有与申请的许可证类别和等级相适应的专业人员，且不能同时在其他单位任职。

申请一级至三级承装(修、试)电力设施许可证的，还应当具有规定年限内与申请的许可证类别和等级相适应的业绩。

申请承装(修、试)电力设施许可证应当具备本办法附件《承装(修、试)电力设施许可证等级标准》规定的具体条件。

第十条申请承装(修、试)电力设施许可证应当提供以下材料：

（一）许可证申请表；

（二）法人证明材料和净资产证明材料；

（三）主要设备及机具清单、经营场所证明材料；

（四）技术负责人、安全负责人的简历、专业技术任职资格证书等有关证明材料；

（五）工程技术人员、经济管理人员明细表及其专业技术任职资格证明文件；

（六）电工作业人员登记表。

申请一级至三级承装(修、试)电力设施许可证的，还需要提供规定年限内从事相关业务的业绩报告及相关证明材料。

第十一条合并后新设单位，应当向许可机关重新申请承装(修、试)电力设施许可证。合并后新设单位的许可证等级根据实际达到的条件予以核定，但不得高于合并前各方中同类许可证的最高等级。

合并后新设单位申请承装(修、试)电力设施许可证，除提供第十条规定的材料外，还应当提供下列材料：

（一）合并的证明材料；

（二）合并前各单位的承装(修、试)电力设施许可证。

第十二条分立后新设单位，应当向许可机关重新申请承装(修、试)电力设施许可证。许可机关根据资产、人员和设备等情况，认定分立后至多一个单位部分或者全部延续分立前单位从事同类业务的业绩。

分立后新设单位的许可证等级根据实际达到的条件按照本办法予以核定，但不得高于分立前单位同类许可证等级。

分立后新设单位申请一级至三级承装(修、试)电力设施许可证的，除提供第十条规定的材料外，还应当提供下列材料：

（一）分立的证明材料；

（二）业绩证明材料；

（三）原单位的承装(修、试)电力设施许可证。

第四章受理、审查与决定

第十三条许可机关收到申请，应当对申请材料是否齐全、是否符合法定形式进行审查。许可机关有权要求申请人就申请事项作出解释或者说明。

第十四条许可机关对申请人提出的许可申请，应当根据下列情况分别作出处理：

（一）申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

（二）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者5日内向申请人发出《申请材料补正通知书》，并一次告知需要补正的全部内容；

（三）申请材料齐全并符合法定形式的，或者申请人按照许可机关的要求提交全部补正申请材料的，向申请人发出《受理通知书》。

第十五条许可机关应当自受理之日起20日内完成对申请人审查，并按以下规定作出是否许可的决定：

（一）经审查，申请人的条件符合法定条件、标准的，许可机关应当依法作出准予许可的书面决定，并自作出决定之日起10日内向申请人颁发、送达许可证；

（二）经审查，申请人的条件不符合法定条件、标准的，许可机关应当依法作出不予许可的决定，以书面形式通知申请人，通知书中应当说明不予许可的理由。

第十六条许可机关在审查过程中认为需要对申请材料的实质性内容进行核实的，应当指派两名以上的工作人员进行现场核查。

第十七条许可机关自《受理通知书》发出之日起20日内不能作出决定的，经许可机关负责人批准，可以延长10日，并将延长期限的理由告知申请人。

第五章变更与延续

第十八条承装（修、试）电力设施许可证的变更分为许可事项变更和登记事项变更。

许可事项变更是指许可证类别、许可证等级的变更。

登记事项变更是指被许可人名称、住所、法定代表人等事项的变更。

第十九条申请许可事项变更，应当向许可机关提出；符合法定条件、标准的，许可机关应当按照本办法的规定办理变更手续。

第二十条有下列情形之一的，申请增加许可证类别或者提高许可证等级的，一年内不予受理：

（一）申报业绩不属实的；

（二）在合同规定的质保期内出现重大质量责任事故的；

（三）出现重大安全责任事故的；

（四）超越许可范围从事承装、承修、承试电力设施业务的；

（五）涂改、倒卖、出租、出借许可证，或者以其他形式非法转让许可证的。

第二十一条申请许可事项变更，除提供本办法第十条第一款第(二)至(六)项和第二款规定的有关材料外，还应当提供下列材料：

（一）许可事项变更申请表；

（二）原许可证。

第二十二条许可机关应当按照本办法第四章规定的有关程序办理许可事项变更。

许可事项变更后，被许可人应当依法向工商行政管理部门办理有关的变更手续。变更后的承装（修、试）电力设施许可证，有效期限不变。

第二十三条被许可人名称、住所或者法定代表人发生变化，被许可人应当自工商行政管理部门依法办理变更登记之日起30日内，向许可机关提出登记事项变更申请，并提供以下材料：

（一）登记事项变更申请表；

（二）原许可证；

（三）变更后的法人执照；

（四）涉及修改单位章程的，应当提交修改后的单位章程。

变更后的住所与原住所属于不同许可机关管辖的，应当向变更后住所地的许可机关提出登记事项变更申请。

许可机关应当自收到登记事项变更申请之日起15日内，办理变更手续，并通知申请人。变更后的承装（修、试）电力设施许可证，有效期限不变。

第二十四条承装（修、试）电力设施许可证有效期为6年。有效期届满需要延续的，应当在有效期届满30日前，向许可机关提出申请。许可机关应当按照本办法第四章规定的有关程序，在许可证有效期届满前作出是否准予延续的决定。逾期未作出决定的，视为同意延续并补办相应手续。

第六章监督检查

第二十五条国家电力监管委员会应当加强对许可机关实施承装(修、试)电力设施许可的监督检查，及时纠正实施中的违法行为。

许可机关应当对被许可人从事承装、承修、承试电力设施业务情况进行监督检查。

第二十六条许可机关应当对辖区内从事承装、承修、承试电力设施业务的被许可人建立管理档案，实行跟踪管理，履行监督责任。

第二十七条许可机关应当督促被许可人建立相应的自检制度，并将自检结果报送许可机关。

第二十八条许可机关可以采用现场检查或者通过核查被许可人提供的反映其从事承装（修、试）电力设施业务情况的有关材料，对被许可人实行检查。被许可人在检查过程中，应当配合许可机关的工作。

许可机关在监督检查时，发现被许可人在从事承装、承修、承试电力设施业务过程中存在安全隐患的，应当责令其立即改正。

第二十九条许可机关应当根据监督检查的情况，作出结论，结论分为合格和不合格两种。

监督检查结论定为不合格的，许可机关应当责令其限期整改；经整改仍不合格的，应当根据其实际具有的条件重新核定许可证。

第三十条许可机关依法对被许可人从事承装（修、试）电力设施业务活动进行监督检查时，应当将监督检查的情况和处理结果予以记录，由监督检查人员签字后归档。

第三十一条被许可人资产、专业人员、设备等情况发生重大变化，已不符合许可证等级标准的，应当自发生重大变化之日起30日内向许可机关报告。许可机关应当按照本办法的规定，根据其实际具有的条件重新核定。

第三十二条被许可人在从事承装(修、试)电力设施业务过程中出现重大安全责任事故或者重大质量责任事故的，应当及时向许可机关报告。

第三十三条任何组织或者个人发现违法从事承装(修、试)电力设施业务的，有权向电力监管机构举报，电力监管机构应当及时核实，按照有关规定处理。

第三十四条有下列情形之一的，许可机关应当依法办理承装(修、试)电力设施许可证的注销手续：

（一）许可证有效期届满未按照本办法规定申请延续的或者未被准予延续的；

（二）被许可人因解散、破产、倒闭、歇业等原因而依法终止的；

（三）许可证依法被撤销的；

（四）因不可抗力导致被许可人不具备从事许可事项的能力的；

（五）按照本办法和法律、法规的规定应当注销的其他情形。

第七章法律责任

第三十五条申请人隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，许可机关不予受理或者不予许可，并给予警告，1年内不再受理其许可申请。

被许可人隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料申请许可事项变更的，许可机关不予受理或者不予批准，并给予警告，1年内不再受理其许可事项变更申请。

第三十六条被许可人采取欺骗、贿赂等不正当手段取得许可证的，许可机关应当撤销许可，给予警告，并处1万元以上3万元以下罚款，3年内不再受理其许可申请。

被许可人采取欺骗、贿赂等不正当手段变更许可事项的，许可机关应当撤销许可事项变更，给予警告，并处1万元以上3万元以下罚款，3年内不再受理其许可事项变更申请。

第三十七条被许可人涂改、倒卖、出租、出借许可证，或者以其他形式非法转让许可证的，许可机关应当给予警告，并处1万元以上3万元以下罚款。

第三十八条未依法取得许可证，非法从事承装、承修、承试电力设施业务的，许可机关应当责令其停止相关的经营活动，并处1万元以上3万元以下罚款。

第三十九条被许可人超越许可范围从事承装、承修、承试电力设施业务的，许可机关应当责令其停止相关的经营活动，并处1万元以上3万元以下罚款。

第四十条被许可人从事承装、承修、承试电力设施业务过程中出现重大安全责任事故或者重大质量责任事故的，许可机关给予警告，责令其限期整改，在规定限期内仍未整改的或者整改后仍不合格的，处以1万元以下罚款；情节严重的，降低许可证等级。

第四十一条被许可人未按照本办法第二十三条规定办理登记事项变更手续的，许可机关责令限期办理，逾期未办理的，处以5000元以下罚款。

第四十二条被许可人未按照规定向许可机关提供反映其活动情况的材料，或者向许可机关隐瞒有关情况，提供虚假材料的，许可机关应当给予警告，责令其限期改正，逾期未改的，处以1万元以下罚款。

第四十三条许可机关工作人员、、的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任；给当事人造成损害的，依法给予赔偿。

第八章附则

第5篇：许可证管理范文

第二条在中华人民共和国境内从事危险废物收集、贮存、处置经营活动的单位，应当依照本办法的规定，领取危险废物经营许可证。

第三条危险废物经营许可证按照经营方式，分为危险废物收集、贮存、处置综合经营许可证和危险废物收集经营许可证。

领取危险废物综合经营许可证的单位，可以从事各类别危险废物的收集、贮存、处置经营活动；领取危险废物收集经营许可证的单位，只能从事机动车维修活动中产生的废矿物油和居民日常生活中产生的废镉镍电池的危险废物收集经营活动。

第四条县级以上人民政府环境保护主管部门依照本办法的规定，负责危险废物经营许可证的审批颁发与监督管理工作。

第二章申请领取危险废物经营许可证的条件

第五条申请领取危险废物收集、贮存、处置综合经营许可证，应当具备下列条件：

（一）有3名以上环境工程专业或者相关专业中级以上职称，并有3年以上固体废物污染治理经历的技术人员；

（二）有符合国务院交通主管部门有关危险货物运输安全要求的运输工具；

（三）有符合国家或者地方环境保护标准和安全要求的包装工具，中转和临时存放设施、设备以及经验收合格的贮存设施、设备；

（四）有符合国家或者省、自治区、直辖市危险废物处置设施建设规划，符合国家或者地方环境保护标准和安全要求的处置设施、设备和配套的污染防治设施；其中，医疗废物集中处置设施，还应当符合国家有关医疗废物处置的卫生标准和要求；

（五）有与所经营的危险废物类别相适应的处置技术和工艺；

（六）有保证危险废物经营安全的规章制度、污染防治措施和事故应急救援措施；

（七）以填埋方式处置危险废物的，应当依法取得填埋场所的土地使用权。

第六条申请领取危险废物收集经营许可证，应当具备下列条件：

（一）有防雨、防渗的运输工具；

（二）有符合国家或者地方环境保护标准和安全要求的包装工具，中转和临时存放设施、设备；

（三）有保证危险废物经营安全的规章制度、污染防治措施和事故应急救援措施。

第三章申请领取危险废物经营许可证的程序

第七条国家对危险废物经营许可证实行分级审批颁发。

下列单位的危险废物经营许可证，由国务院环境保护主管部门审批颁发：

（一）年焚烧1万吨以上危险废物的；

（二）处置含多氯联苯、汞等对环境和人体健康威胁极大的危险废物的；

（三）利用列入国家危险废物处置设施建设规划的综合性集中处置设施处置危险废物的。

医疗废物集中处置单位的危险废物经营许可证，由医疗废物集中处置设施所在地设区的市级人民政府环境保护主管部门审批颁发。

危险废物收集经营许可证，由县级人民政府环境保护主管部门审批颁发。

本条第二款、第三款、第四款规定之外的危险废物经营许可证，由省、自治区、直辖市人民政府环境保护主管部门审批颁发。

第八条申请领取危险废物经营许可证的单位，应当在从事危险废物经营活动前向发证机关提出申请，并附具本办法第五条或者第六条规定条件的证明材料。

第九条发证机关应当自受理申请之日起20个工作日内，对申请单位提交的证明材料进行审查，并对申请单位的经营设施进行现场核查。符合条件的，颁发危险废物经营许可证，并予以公告；不符合条件的，书面通知申请单位并说明理由。

发证机关在颁发危险废物经营许可证前，可以根据实际需要征求卫生、城乡规划等有关主管部门和专家的意见。申请单位凭危险废物经营许可证向工商管理部门办理登记注册手续。

第十条危险废物经营许可证包括下列主要内容：

（一）法人名称、法定代表人、住所；

（二）危险废物经营方式；

（三）危险废物类别；

（四）年经营规模；

（五）有效期限；

（六）发证日期和证书编号。

危险废物综合经营许可证的内容，还应当包括贮存、处置设施的地址。

第十一条危险废物经营单位变更法人名称、法定代表人和住所的，应当自工商变更登记之日起15个工作日内，向原发证机关申请办理危险废物经营许可证变更手续。第十二条有下列情形之一的，危险废物经营单位应当按照原申请程序，重新申请领取危险废物经营许可证：

（一）改变危险废物经营方式的；

（二）增加危险废物类别的；

（三）新建或者改建、扩建原有危险废物经营设施的；

（四）经营危险废物超过原批准年经营规模20％以上的。

第十三条危险废物综合经营许可证有效期为5年；危险废物收集经营许可证有效期为3年。

危险废物经营许可证有效期届满，危险废物经营单位继续从事危险废物经营活动的，应当于危险废物经营许可证有效期届满30个工作日前向原发证机关提出换证申请。原发证机关应当自受理换证申请之日起20个工作日内进行审查，符合条件的，予以换证；不符合条件的，书面通知申请单位并说明理由。

第十四条危险废物经营单位终止从事收集、贮存、处置危险废物经营活动的，应当对经营设施、场所采取污染防治措施，并对未处置的危险废物作出妥善处理。

危险废物经营单位应当在采取前款规定措施之日起20个工作日内向原发证机关提出注销申请，由原发证机关进行现场核查合格后注销危险废物经营许可证。

第十五条禁止无经营许可证或者不按照经营许可证规定从事危险废物收集、贮存、处置经营活动。

禁止从中华人民共和国境外进口或者经中华人民共和国过境转移电子类危险废物。

禁止将危险废物提供或者委托给无经营许可证的单位从事收集、贮存、处置经营活动。

禁止伪造、变造、转让危险废物经营许可证。

第四章监督管理

第十六条县级以上地方人民政府环境保护主管部门应当于每年3月31日前将上一年度危险废物经营许可证颁况报上一级人民政府环境保护主管部门备案。

上级环境保护主管部门应当加强对下级环境保护主管部门审批颁发危险废物经营许可证情况的监督检查，及时纠正下级环境保护主管部门审批颁发危险废物经营许可证过程中的违法行为。

第十七条县级以上人民政府环境保护主管部门应当通过书面核查和实地检查等方式，加强对危险废物经营单位的监督检查，并将监督检查情况和处理结果予以记录，由监督检查人员签字后归档。

公众有权查阅县级以上人民政府环境保护主管部门的监督检查记录。

县级以上人民政府环境保护主管部门发现危险废物经营单位在经营活动中有不符合原发证条件的情形的，应当责令其限期整改。

第十八条县级以上人民政府环境保护主管部门有权要求危险废物经营单位定期报告危险废物经营活动情况。危险废物经营单位应当建立危险废物经营情况记录簿，如实记载收集、贮存、处置危险废物的类别、来源、去向和有无事故等事项。

危险废物经营单位应当将危险废物经营情况记录簿保存10年以上，以填埋方式处置危险废物的经营情况记录簿应当永久保存。终止经营活动的，应当将危险废物经营情况记录簿移交所在地县级以上地方人民政府环境保护主管部门存档管理。

第十九条县级以上人民政府环境保护主管部门应当建立、健全危险废物经营许可证的档案管理制度，并定期向社会公布审批颁发危险废物经营许可证的情况。

第二十条领取危险废物收集经营许可证的单位，应当与处置单位签订接收合同，并将收集的废矿物油和废镉镍电池在90个工作日内提供或者委托给处置单位进行处置。

第二十一条危险废物的经营设施在废弃或者改作其他用途前，应当进行无害化处理。

填埋危险废物的经营设施服役期届满后，危险废物经营单位应当按照有关规定对填埋过危险废物的土地采取封闭措施，并在划定的封闭区域设置永久性标记。

第五章法律责任

第二十二条违反本办法第十一条规定的，由县级以上地方人民政府环境保护主管部门责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，由原发证机关暂扣危险废物经营许可证。

第二十三条违反本办法第十二条、第十三条第二款规定的，由县级以上地方人民政府环境保护主管部门责令停止违法行为；有违法所得的，没收违法所得；违法所得超过10万元的，并处违法所得1倍以上2倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处5万元以上10万元以下的罚款。

第二十四条违反本办法第十四条第一款、第二十一条规定的，由县级以上地方人民政府环境保护主管部门责令限期改正；逾期不改正的，处5万元以上10万元以下的罚款；造成污染事故，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十五条违反本办法第十五条第一款、第二款、第三款规定的，依照《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》的规定予以处罚。

违反本办法第十五条第四款规定的，由县级以上地方人民政府环境保护主管部门收缴危险废物经营许可证或者由原发证机关吊销危险废物经营许可证，并处5万元以上10万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十六条违反本办法第十八条规定的，由县级以上地方人民政府环境保护主管部门责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，由原发证机关暂扣或者吊销危险废物经营许可证。

第二十七条违反本办法第二十条规定的，由县级以上地方人民政府环境保护主管部门责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，处1万元以上5万元以下的罚款，并可以由原发证机关暂扣或者吊销危险废物经营许可证。

第二十八条危险废物经营单位被责令限期整改，逾期不整改或者经整改仍不符合原发证条件的，由原发证机关暂扣或者吊销危险废物经营许可证。

第二十九条环境保护主管部门依照本办法规定作出吊销或者收缴危险废物经营许可证的同时，应当通知工商管理部门，由工商管理部门依法吊销营业执照。被依法吊销或者收缴危险废物经营许可证的单位，5年内不得再申请领取危险废物经营许可证。

第三十条县级以上人民政府环境保护主管部门的工作人员，有下列行为之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）向不符合本办法规定条件的单位颁发危险废物经营许可证的；

（二）发现未依法取得危险废物经营许可证的单位和个人擅自从事危险废物经营活动不予查处或者接到举报后不依法处理的；

第6篇：许可证管理范文

关键词:生产许可证;管理系统;Delphi

中图分类号:TP311.52 文献标识码:A 文章编号:1007-9599 (2012) 13-0000-02

一、前言

天津滨海新区的开发开放正在大步向前,很多生产企业将生产许可证的申报数据送往上一级的评审部门,相关部门就对生产许可证数据做出高效处理提出了要求。现在天津质量技术监督局认证与评审处对生产企业申报的数据进行录入、审核、查询统计等工作是一项耗时、琐碎、复杂而又十分细致的工作。本文将对生产许可证管理流程进行科学、有效地研究,为生产许可证管理系统提出完善的设计方案。

二、设计思路

对现有的生产许可证管理系统,经过调查研究,系统中只有全国生产许可证的申报,系统中的管理数据除工业产品外,还包括食品、特种设备等产品的数据。大量生产企业的申报数据,加大了评审部门数据管理的难度。虽同是生产的产品,但所属范畴不一致,为查询、统计工作增加了的难度。生产许可证管理系统的设计要从大而全的方式逐渐细化,评审部门的工作效率决定了生产企业的经济利益,因此有效管理申报数据成为重中之重。为提高政府部门的服务质量,赢得更好的企业满意度,生产许可证管理系统的开发意义重大。生产许可证管理系统将更加专注专业化、服务化、规范化和多元化,这些都与信息技术密不可分。开发既具创先性又符合实际需要的管理软件,必须将深入实践的调研,与实践经验融入到软件开发过程中。

根据实际工作分析发现本项目数据资料多、不易查询、统计难度大等状况,评审部门将这些数据进行整理、归纳。申报单位一年内若多次申报产品生产许可证,评审部门就要重复整理申报单位基本资料,这就增了时间的耗费。根据实际工作中遇到的具体情况为管理部门在接收申报单位上报的数据时无需再进行繁重的数据整理、归档,只需浏览申报数据是否完整,再将数据导入总数据库来满足实际查询和统计的需要。

根据这些条件要求该系统实现以下几个主要功能:

(1) 评审部门对申报的数据进行核查后将数据归纳、整理,在这里能够完成数据导入功能。

(2) 评审部门对申报的产品进行现场评审后,在管理系统中要产生评审计划、评审综述信息的报告,因为在这里要实现评审报告录入和打印功能。

(3) 评审部门可通过生产许可证查询该产品名称、规格型号、发证时间等信息,来进行相应的数据查询。

(4) 评审部门一定阶段对于颁发的生产许可证的单位进行相应统计,所以要能够实现数据的统计及统计要求的报表打印功能。

为能够实现如上功能,本文以Delphi作为开发平台设计开发生产许可证管理系统。主要能够实现申报数据的数据导入、数据查询、数据统计、报表打印等内容。

生产许可证管理系统在实际运行和使用过程中,性能上应能达到:

(1)容量需求方面:本系统需要处理和储存的数据主要有申报单位的基本信息、申报产品的基本信息、主要技术人员的信息、与产品有关的生产设备、原材料、检测仪器信息等,本系统选择关系型数据库Paradox,因此在数据库的容量方面可以满足需要。

(2)数据准确度方面:数据输入时要严格按照统一格式,否则管理系统将给予提示警告信息或者不给予响应处理。进行数据查询时要保证数据的查全率,相应域信息包括查询关键字的记录都应能查询并显示。因为申报产品的数据的记录量会很大。

(3)设计有效的输入方式,方便用户操作,有效减少重复数据输入的工作量,以提高申报数据录入的工作效率。

(4)时间特性方面:日常操作的响应时间一般控制在1-2秒内,对于大量的数据转换和打印机的相关操作也应该控制在用户可以接受的时间范围内。

(5)适应性方面:生产许可证管理系统应满足评审部门使用的需求。

(6)人机交互友好性:在用户操作界面的使用上,应该操作简便、适应用户的习惯,视图统一等特点,并且使用习惯性的菜单界面驱动方式,带给具体操作用户极大的便利,能单独支持鼠标和键盘,便于用户操作使用。

(7)硬件接口方面:保证申报数据与存储介质之间的数据传输的完整。

(8)软件接口方面:运行于Windows95及更高版本具有Win32 API的操作系统之上。

(9)系统健壮性方面:正常情况下使用本系统不应出现错误,若运行时遇到不可恢复的系统错误,必须保证数据库的完好无损。

(10)系统安全性方面:管理系统中的数据涉及到企业机密信息,应有效防止与本系统无关人员窃取企业的机密信息。

(11)系统可靠性方面:提高系统可靠性,降低系统故障,应尽可能采用模块化、结构化设计。

(12)系统通用性:通用化程度高,适用于所有工业产品申报单位使用。

三、管理系统的数据流程图与主要模块划分

第7篇：许可证管理范文

新修订的《危险化学品经营许可证管理办法》（以下简称《办法》）已于2012年5月21日国家安全监管总局局长办公会议审议通过，7月17日以国家安全监管总局令第55号予以公布，自2012年9月1日起施行。

出台背景及修订原则

2011年12月1日，《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号，以下简称《条例》）正式实施，《条例》进一步完善了危险化学品经营许可的条件和许可证颁发、管理的有关规定。为落实《条例》的新要求，加强危险化学品经营企业安全监督管理工作，需对现行的《危险化学品经营许可证管理办法》（简称《办法》）（原国家经贸委令第36号）进行修订。这次修订主要基于以下原则：一是使《办法》符合修订后的《条例》有关危险化学品经营的规定要求；二是根据《条例》要求，进一步对危险化学品经营许可的范围、调整对象、许可权限、程序、发证条件等事项做出明确规定。

起草过程

新修订的《条例》出台后，在前期调研论证、征求各地安全监管局和有关中央企业意见的基础上，2011年7月，国家安全监管总局组织起草完成了《办法》的修订草案，并通过国务院法制办网站和国家安全监管总局网站向社会公开征求意见。经多次修改，修订草案逐步完善，最后经国家安全监管总局局长办公会议审议通过。

主要内容及修订变化

原《办法》实施10年多来，对严格危险化学品经营企业安全条件，规范危险化学品经营许可证颁发管理工作，发挥了重要作用。新《办法》是在原《办法》的基础上，从多个方面修订完善了危险化学品经营许可证的管理措施，进一步提高了危险化学品经营企业的安全准入门槛。

原《办法》共5章28条，修订后的《办法》共6章40条，分别是总则、申请经营许可证的条件、经营许可证的申请与颁发、经营许可证的监督管理、法律责任和附则。条文增加较多的是发证程序和法律责任两章。

这次修订主要体现在以下6个方面。

关于适用范围的调整

《办法》第二条规定：“在中华人民共和国境内从事列入《危险化学品目录》的危险化学品的经营（包括仓储经营）活动，适用本办法。民用爆炸物品、放射性物品、核能物质和城镇燃气的经营活动，不适用本办法。”这主要基于3点考虑。

根据《城镇燃气管理条例》（国务院令第583号）的规定，城镇燃气的经营被纳入该条例的调整范围。因此为避免交叉管理、重复许可，《办法》规定不适用于城镇燃气（含运输工具用燃气）经营活动。

根据《条例》第三十三条规定，依法取得危险化学品安全生产许可证的危险化学品生产企业，在其厂区范围内销售本企业生产的危险化学品，以及依法取得港口经营许可证的港口经营人在港区内从事危险化学品仓储经营的，不需要取得危险化学品经营许可。《办法》第三条对此做了衔接性规定。

由于原《条例》未对危险化学品仓储经营进行安全许可，各级安全监管部门一直在努力探索规范和加强危险化学品仓储经营安全管理过程与方法。实践证明，原《条例》关于危险化学品经营安全的制度和措施，对危险化学品仓储经营安全管理同样有效可行。这次修订时根据危险化学品经营安全管理实际情况，《办法》明确将危险化学品仓储经营纳入危险化学品经营的范畴，填补了制度上的空白，强化了危险化学品仓储经营安全管理。同时，根据危险化学品安全管理实践，《办法》第三十七条明确规定，“购买危险化学品进行分装、充装或者加入非危险化学品的溶剂进行稀释，然后销售的”及“使用长输管道输送并经营危险化学品的”，按照本办法执行。

关于许可权限调整

为贯彻落实国务院办公厅《关于进一步清理取消和调整行政审批项目的通知》（[2007]22号）中“对省级以下机关可以实施的，必须按照方便申请人、便于监管的原则，下放管理层级”的有关要求，考虑到危险化学品经营企业数量很多，都集中到省级或者市级政府部门办证，相关部门负担重，企业办事也不方便，而且目前市、县两级安全监管部门在机构设置上也已经健全，能够承担起危险化学品经营许可证颁发管理的责任。因此，根据《条例》第三十五条有关经营许可发证权限的规定，《办法》将经营许可证的颁发机关由原来的省、市两级安全监管部门，调整为设区的市、县两级安全监管部门。国家和省级安全监管部门负责监督指导危险化学品经营许可证的颁发管理工作；市级安全监管部门负责实施《办法》第五条第三款所列6类企业的经营许可证审批、颁发；县级安全监管部门负责《办法》第五条第三款所列6类以外企业的经营许可证审批、颁发。

关于发证的条件

为了进一步明确发证条件，《办法》将发证条件单列一章，在第六条中，从企业选址、布局、设备、储存条件、制度、管理人员资质以及安全投入等方面，提出了比原《办法》更具有可操作性和更为严格的要求。

此外，《办法》专门规定了经营剧毒化学品、带有储存设施经营危险化学品的企业应当具备的特殊条件，设置了较高门槛，以加强对重点危险化学品经营企业的管理。

关于与安全生产标准化的衔接

为了贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》中关于企业开展安全生产标准化的要求，《办法》的第十九条第二款明确，在经营许可证直接延期的条件中增加了“带有危险学品储存设施的企业，应当提交安全生产标准化二级达标证书（复制件）”的规定。

关于经营许可证的变更

根据10年来执法实践经验，《办法》的14～16条细化了危险化学品经营许可证变更的具体情形，规定了办理变更手续的时限，以及需要提交资料等要求。

关于行政处罚

修订后的《办法》，细化了有关法律责任的规定，加大了对违法违规企业的处罚力度，提高其违法成本。

《办法》对安全评价机构和安全评价人员法律责任给予了明确，规定承担安全评价的机构和安全评价人员出具虚假评价报告的，依照有关法律、法规、规章的规定给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

针对“打非治违”重点，加大了处罚力度。《办法》规定了未取得经营许可证从事危险化学品经营的，依照《中华人民共和国安全生产法》有关未经依法批准擅自生产、经营、储存危险物品的法律责任条款并处罚款。

实施意义

第8篇：许可证管理范文

一、《办法》的制定背景

在我国危险化学品安全管理的各环节中，危险化学品生产企业需要取得安全生产许可证，危险化学品经营企业需要取得危险化学品经营许可证，危险化学品运输企业也需要取得相应的资质许可，而对于使用危险化学品从事生产的企业在以前一直没有专门的许可制度。近年来，化工企业在使用危险化学品从事生产的过程中造成的事故时有发生，给人民群众生命和财产造成巨大损失。如2006年8月7日，天津市津南区鑫达工业园区宜坤化工公司发生反应釜重大爆炸事故，死亡10人，近200平方米厂房被毁。2011年1月6日，安徽省宿州市皖北药业有限公司实验车间发生三光气泄漏事故，造成75名职工住院接受治疗和观察，其中使用呼吸机进行治疗的重症病人17人（包括危重病人5人、特危重病人1人），死亡1人。这些事故的发生说明需要加强对使用危险化学品的安全监管，需要把涉及使用重点品种的化工企业纳入安全许可范围。

2011年3月2日，国务院颁布了新修订的《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号，以下简称《条例》），明确规定使用危险化学品从事生产并且使用量达到规定数量的化工企业应当取得危险化学品安全使用许可证，并对使用危险化学品从事生产的安全条件提出了新的要求。为贯彻落实相关法规的新要求，切实加强危险化学品安全监督管理，国家安全监管总局制定了《办法》。

二、《办法》的制定过程

国家安全监管总局在前期广泛调研的基础上，从2011年2月着手编制《，办法》，9月编制完成了《办法》（草稿），并向社会公开征求意见。经过修改完善，充分吸收了各方意见。经多次修改，《办法》逐步成熟完善。前后历经1年多时间，经反复研究、协商和修改完善，最后《办法》经国家安全监管总局局长办公会议审议通过并公布，自2013年5月1日起施行。

三、《办法》的主要内容

《办法》分7章，共49条。包括总则、申请安全使用许可证的条件、安全使用许可证的申请、安全使用许可证的颁发、监督管理、法律责任、附则。《办法》在《条例》等相关法律法规框架下，参照《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》，针对使用危险化学品从事生产的化工企业的实际特点，明确了《办法》的适用范围及使用危险化学品从事生产的准入门槛，从申请条件、颁证程序、延期和变更手续、法律责任等各个环节规范了危险化学品安全使用许可证的颁发管理，并且明确了各级安全监管部门、企业和安全评价机构等相关各方的责任。

（一）明确了适用范围

根据《条例》第三章第二十九条“使用危险化学品从事生产并且使用量达到规定数量的化工企业，应当依照本条例的规定取得危险化学品安全使用许可证”的规定，《办法》的适用范围确定为：列入危险化学品安全使用许可适用行业目录、使用危险化学品从事生产并且达到危险化学品使用量的数量标准的化工企业。危险化学品生产企业、使用危险化学品作为燃料的企业不适用本办法。

其中，危险化学品安全使用许可适用行业目录是指国家安全生产监督管理总局依据《条例》和有关国家标准、行业标准公布的需要取得危险化学品安全使用许可的化工企业类别。我局近期将依据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011），参照我国传统化工行业的分类，从化学原料及化学制品制造业、医药制造业、化学纤维制造业三个典型的制造业（大类）化工行业剔除部分涉及化工工艺普遍简单、所用危险化学品量一般较少的小类行业后，作为使用许可范围，并予以公告。

危险化学品使用量的数量标准由国家安全生产监督管理总局会同国务院公安部门、农业主管部门依据《条例》进行公布。拟将重点监管的危险化学品作为使用许可品种。使用量的数量标准，拟以企业危险化学品10天设计用量是否达到重大危险源临界量作为依据。

（二）明确了安全使用许可证颁发管理工作的原则

根据《条例》“申请危险化学品安全使用许可证的化工企业，应当向所在地设区的市级人民政府安全生产监督管理部门提出申请”的规定，《办法》确定，安全使用许可证的颁发管理工作实行企业申请、市级发证、属地监管的原则。设区的市级人民政府安全生产监督管理部门负责本行政区域内安全使用许可证的审批、颁发和管理，不得再委托其他单位、组织或者个人实施。

（三）严格规范了申请安全使用许可证的条件

《办法》有关申请安全使用许可证条件的规定有12条，基本参照了《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》对申请安全生产许可证准入条件的有关规定，充分吸收了“两重点一重大”的有关要求（即国家安全监管总局颁布的《首批重点监管的危险化工工艺》、《首批重点监管的危险化学品名录》和《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》），严格规范了危险化学品安全使用的准入门槛，同时又具有较强的可操作性，主要体现在三个方面：

一是选址布局、规划的要求。《办法》要求企业总体布局符合《化工企业总图运输设计规范》、《工业企业总平面设计规范》、《建筑设计防火规范》等标准规范的要求，石油化工企业还应当符合《石油化工企业设计防火规范》的要求。同时，新建企业符合国家产业政策、当地县级以上（含县级）人民政府的规划和布局。

二是设计、工艺和安全设施的要求。《办法》要求企业新建、改建、扩建建设项目需经具备相应资质的单位设计、制造和施工建设：涉及危险化工工艺、重点监管危险化学品的装置，由具备石油化工医药行业相应资质的设计单位设计。

三是制度和人员要求。为落实企业安全生产责任制，《办法》规定，企业应当建立全员安全生产责任制，保证每位从业人员的安全生产责任与职务、岗位相匹配。《办法》还对企业制定的安全生产规章制度进行了细化，要求企业建立完善领导干部轮流现场带班制度、变更管理制度、应急管理制度等19项主要安全生产规章制度。

（四）明确了安全使用许可证的申请和发证程序

根据《条例》“设区的市级人民政府安全生产监督管理部门应当依法进行审查，自收到证明材料之日起45日内做出批准或者不予批准的决定。予以批准的，颁发危险化学品安全使用许可证；不予批准的，书面通知申请人并说明理由”的规定，《办法》对企业申请安全使用许可证提交材料如申请安全使用许可证的文件及申请书，安全生产责任制文件，安全生产规章制度、岗位安全操作规程清单等11项材料明确做出规定，并对发证机关具体颁证程序、变更手续、延期手续及证书载明事项等作了详细的规定。

《办法》第二十五条对企业安全使用许可证的变更作了特别规定。企业进行安全使用许可证变更的条件，一是增加使用的危险化学品品种，且达到危险化学品使用量的数量标准规定的情况；二是涉及危险化学品安全使用许可范围的新建、改建、扩建建设项目的情况；三是改变工艺技术对企业的安全生产条件产生重大影响的情况。

（五）明确了监督管理和法律责任细则

《办法》规定，“发证机关应当坚持公开、公平、公正的原则，依照本办法和有关行政许可的法律法规规定，颁发安全使用许可证”。同时，办法还详细规定了安全使用许可证的撤销、注销情况，并要求“发证机关应当将其颁发安全使用许可证的情况及时向同级环境保护主管部门和公安机关通报”。

根据《条例》要求，《办法》强调了对企业违规擅自使用危险化学品从事生产的处罚。企业未取得安全使用许可证，擅自使用危险化学品从事生产，且达到危险化学品使用量的数量标准规定的，责令立即停止违法行为并限期改正，处10万元以上、20万元以下的罚款；逾期不改正的，责令停产整顿。同时，《办法》明确规定了安全使用许可证有效期届满后未办理延期手续仍然使用危险化学品从事生产的，伪造、变造或者出租、出借、转让安全使用许可证等情况下对企业的处罚及对承担安全评价、检测、检验的机构违规操作的处罚。

四、实施《办法》的意义

第9篇：许可证管理范文

本规定下发之前已经取得执行证券、期货相关业务许可证的会计师事务所，应于2000年换发证券、期货相关业务许可证之前，达到本规定所要求的条件。逾期达不到规定条件的，不予换发证券、期货相关业务许可证。

经查实尚未达到脱钩改制政策要求的会计师事务所，不得申请证券、期货相关业务许可证，已经取得证券、期货相关业务许可证的，不予换发证券、期货相关业务许可证。

附件：注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定

第一章 总则

第一条 为了规范注册会计师在证券、期货市场中的执业行为，维护投资者、债权人和社会公众的合法权益，根据《中华人民共和国注册会计师法》、《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、行政法规的规定，制定本规定。

第二条 财政部和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。

注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证（以下简称“证券许可证”）。

第三条 本规定所称证券、期货相关业务，是指证券、期货相关机构的会计报表审计、净资产验证、实收资本（股本）的审验及盈利预测审核等业务。

本规定所称证券、期货相关机构，是指上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货交易所和证券投资基金管理公司等。

第四条 注册会计师、会计师事务所依法执行证券、期货相关业务，不受行政区域、行业限制，任何单位和个人不得干预。

证券、期货相关机构有权自主选择有证券许可证的会计师事务所。但是，证券、期货相关机构一旦确定了有证券许可证的会计师事务所，无正当理由不得任意更换。

第二章 证券许可证的申请条件

第五条 注册会计师申请证券许可证，应当符合下列条件：

（一）所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第六条所规定的条件并已提出申请；

（二）具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；

（三）取得注册会计师证书1年以上；

（四）不超过60周岁；

（五）执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。

注册会计师证券、期货相关业务资格考试办法，由财政部另行制定。

第六条 会计师事务所申请证券许可证，应当符合下列条件：

（一）依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为；

（二）具有20名以上符合本规定第五条或者第十四条或者第十五条第二、三款相关条件的注册会计师；

（三）60周岁以内注册会计师不少于40人；

（四）上年度业务收入不低于800万元；

（五）有限责任会计师事务所的实收资本不低于200万元，合伙会计师事务所净资产不低于100万元。

第三章 证券许可证的申请与审批程序

第七条 注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请。

财政部、中国证监会每年9月受理申请。

第八条 注册会计师、会计师事务所申请证券许可证，应当根据财政部、中国证监会的要求报送有关材料。

第九条 注册会计师申请证券许可证，应当报送下列材料：

（一）省级注册会计师协会同意注册会计师申请证券许可证的文件；

（二）注册会计师申请证券许可证申请表；

（三）证券、期货相关业务资格考试合格证书复印件；

（四）注册会计师证书复印件；

（五）身份证复印件；

（六）由人才交流中心等人事管理中介机构出具的有效人事证明或者退休证明复印件；

（七）财政部、中国证监会要求报送的其他材料。

第十条 会计师事务所申请证券许可证，应当报送下列材料：

（一）省级注册会计师协会同意会计师事务所申请证券许可证的文件；

（二）会计师事务所证券许可证申请报告；

（三）会计师事务所基本情况表；

（四）会计师事务所申请证券许可证注册会计师汇总表；

（五）注册会计师申请（变更、恢复）证券许可证申请表等有关材料；

（六）会计师事务所其他注册会计师及助理人员汇总表；

（七）经过其他会计师事务所审计的上年度会计报表和审计报告复印件；

（八）会计师事务所最近3年执业情况总结；

（九）会计师事务所内部质量控制制度及执行情况说明；

（十）财政部、中国证监会要求报送的其他材料。

第十一条 注册会计师、会计师事务所申请证券许可证的有关材料，应经省级注册会计师协会根据本规定第五条第一款、第六条的要求审查并出具有关文件后，一同报中国注册会计师协会一式两份。中国注册会计师协会审核后，报财政部、中国证监会批准。

中国注册会计师协会认为申请材料不足时，应当及时通知会计师事务所补充。

中国注册会计师协会、中国证监会对申请证券许可证的注册会计师、会计师事务所的执业质量、职业道德和其他资格条件进行抽查。

第十二条 财政部、中国证监会自收到申请材料之日起30日内作出同意或不同意的决定并通知会计师事务所。

第十三条 对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由财政部、中国证监会批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。中国注册会计师协会办理颁发证券许可证的有关事宜。

第四章 证券许可证的管理

第十四条 具有证券许可证的注册会计师离开原具有证券许可证的会计师事务所，转入其他具有证券许可证的会计师事务所，应当及时办理证券许可证的变更手续。

注册会计师变更证券许可证，应当由个人提出申请，现所在会计师事务所提出意见，经现所在省级注册会计师协会审查，送中国注册会计师协会审核，报财政部、中国证监会批准后，由中国注册会计师协会办理证券许可证变更手续。

第十五条 具有证券许可证的注册会计师离开原具有证券许可证的会计师事务所从事其他行业工作，或者转入未取得证券许可证的其他会计师事务所，其原所在会计师事务所应当将其证券许可证收回，送省级注册会计师协会转交中国注册会计师协会。

有前款所列情形的注册会计师，在证券许可证上交后3年内重新进入具有证券许可证或者符合证券许可证申报条件的会计师事务所，并符合本规定第五条第（四）、（五）项条件的，可以申请恢复证券许可证；超过3年的，经过省级以上注册会计师协会认可的培训，并符合本规定第五条第（四）、（五）项条件的，可以申请恢复证券许可证。

注册会计师恢复证券许可证，应当由个人提出申请，现所在会计师事务所提出意见，经现所在省级注册会计师协会审查，送中国注册会计师协会审核，报财政部、中国证监会批准后，由中国注册会计师协会办理证券许可证恢复手续。

第十六条 注册会计师变更、恢复证券许可证，应当报送下列材料：

（一）省级注册会计师协会同意注册会计师变更、恢复证券许可证的文件；

（二）注册会计师变更证券许可证申请表或者注册会计师恢复证券许可证申请表；

（三）原证券许可证或者证券资格批准文件复印件；

（四）注册会计师证书复印件；

（五）转所批准文件或转所登记表复印件；

（六）身份证复印件；

（七）由人才交流中心等人事管理中介机构出具的有效人事证明或者退休证明复印件；

（八）财政部、中国证监会要求报送的其他材料。

第十七条 注册会计师取得、变更、恢复证券许可证后，12个月之内不得变更。

第十八条 具有证券许可证的会计师事务所变更名称，涉及证券许可证变更的，应当由会计师事务所提出书面申请，经所在省级注册会计师协会审查，送中国注册会计师协会审核，报财政部、中国证监会批准后，由中国注册会计师协会办理证券许可证变更手续。

具有证券许可证的会计师事务所发生合并、分立等行为，涉及证券许可证变更的，应当由合并后或分立后符合证券许可证申请条件的一家会计师事务所提出书面申请，经其所在省级注册会计师协会审查，送中国注册会计师协会审核后，报财政部、中国证监会批准，决定保留、收回或者变更其证券许可证。

第十九条 注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。

证券许可证年检办法另行规定。

第二十条 中国注册会计师协会、中国证监会对取得证券许可证的注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务的情况进行检查。

第五章 罚则

第二十一条 会计师事务所未取得证券许可证或者在暂停执行证券、期货相关业务期间，擅自执行证券、期货相关业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。对有关责任人员根据有关法律、法规予以处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

注册会计师有前款行为的，责令改正，给予警告；情节严重的，永久不得执行证券、期货相关业务。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十二条 会计师事务所以欺骗或者其他不正当手段获得证券许可证的，收回其证券许可证，给予警告，没收违法所得，可以并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。对有关责任人员根据有关法律、法规予以处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

注册会计师有前款行为的，收回其证券许可证，给予警告；情节严重的，永久不得执行证券、期货相关业务。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十三条 会计师事务所在执行证券、期货相关业务中，违反《中华人民共和国注册会计师法》、《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、法规，给予警告，没收违法所得，可以并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停执行证券、期货相关业务或者吊销证券许可证。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

注册会计师在执行证券、期货相关业务中有前款行为的，给予警告；情节严重的，暂停执行证券、期货相关业务或者吊销证券许可证。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十四条 对本规定第二十一条、第二十二条、第二十三条所列行为给予的行政处罚决定，由省级以上财政部门、中国证监会作出，其中，属于吊销证券许可证的行政处罚决定，由财政部会同中国证监会作出。

第二十五条 注册会计师、会计师事务所对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议，或者依法直接向人民法院提起诉讼。

第二十六条 省级以上财政部门、中国证监会、省级以上注册会计师协会的工作人员，在实施证券许可证管理检查中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者故意刁难有关当事人的，依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章 附则

第二十七条 本规定所称“以上”、“以下”、“以内”，均包括本数。