工程造价审计工作总结精选(九篇)

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第1篇：工程造价审计工作总结范文

【关键词】土建工程；工程造价；跟踪审计；探讨

随着我国基础建设投资的不断增加，土建工程的造价问题愈发被放大。土建工程造价审计方法贯穿于工程的全过程，对土建工程造价管理有着重要的影响。因此，有必要对土建工程造价中的全过程跟踪审计方法进行积极的探讨。

1 全过程跟踪审计方法

全过程跟踪审计方法，指审计项目部对土建工程的造价，进行全方位的监督与控制的一种经济管理方法。具体来说就是审计部从土建工程的投资决策到工程的竣工整个施工过程，进行监督与控制的审计活动，从而进一步落实工程造价管理。全过程跟踪审计方法有助于提高审计工作的质量，有助于保证工程造价的合理性。

2 全过程跟踪审计的内容

土建工程的全过程跟踪审计，主要是为了确保施工的质量达标、施工的投资金额在预定的控制范围内，实现工程的经济效益与社会效益。全过程跟踪审计的内容主要体现在施工投资决策期、施工项目开展期、施工项目竣工期三阶段，具体表现在：

2.1 施工投资决策期

2.1.1 协助建设单位

审计部门应该协助建设单位开展土建工程的投标。向建设单位提供有效的咨询服务，协助建设单位对招标的文件进行严格的编制与审核。在选定中标单位之后，审计部需要将签订合同时的注意事项通知给建设单位，协助建设方对相关的合同进行审定，避免因为合同的漏洞带来不必要的麻烦。

2.1.2 编制项目预算

审计部门需要在投资决策期，依据建设单位递送的详细资料进行预算编制。在编制预算前期，应该对审计资料中的图纸进行理解与熟悉，并参与到图纸的会审工作中去，因为施工图纸关系到整个土建工程的顺利开展，对工程有着至关重要的影响。尽量做到在施工前期解决掉图纸的缺陷与漏洞，防止在施工项目的开展期出现不必要的设计变更问题。

2.1.3 审核预算

审计部门在施工投资决策期，需要对施工方递送的施工预算资料进行认真的审核，明确土建施工预算的造价金额。

2.2 施工项目开展期

2.2.1 现场签证

审计部门需要依据土建施工的具体情况，分派专门的审计人员到施工现场开展审计活动。审计人员需要对与施工造价相关联的经济活动进行实地签证。尤其应注意的是，对于土建工程的各种隐蔽项目以及施工中的变更项目，进行详细的检查、测量，以及做好后续的记录和签证。

2.2.2 业务咨询

审计部门需要协助建设单位，对在土建施工项目中形成的合约外的各种报价实行控制，在市场价格、材料采购、合同签订以及预算定额方面为其提有关的咨询服务。

2.3 施工项目竣工期

2.3.1 材料与工程的结算审计

一方面，审计部门需要在土建项目的竣工期，对材料进行结算审计。及时的对材料价格以及差价进行审定，协助建设单位开展材料转账工作；另一方面，审计部门应该依据工程前期的预算、工程施工中的变更以及现场的签证资料，进行土建竣工期的工程结算工作。审计部门要重视对施工项目的类别、施工项目的工程量的审核，对定额套用和计算中出现的问题进行及时的纠正，保证工程造价的正确。

2.3.2 资料的处理

审计部门在土建工程的施工过程中，应该通过图像采集、文字记录、音效收集等方式，对工程的活动进行资料的记录。在土建工程竣工期，将这些资料进行整理与收集，同时做好不同资料的分类和保管。审计部门在对土建工程全过程的跟踪审计结束后，需要向建设单位提供完整的审计资料。

3 全过程跟踪审计实施程序

3.1 准备审计

准备审计的工作具体包括：对业务信息进行审计、接受委托与邀请、提供咨询服务等。在对标的资产、审计目的进行掌握的情况下，签订全程跟踪的审计合同。在审计合同里。必须对全程跟踪审计的起止时间、审计活动的取费标准以及签订双方的权利与义务等进行统一规定；审计单位需要对活动有关的各种资料进行收集，进行土建项目的现场勘探，深入了解土建工程的具体情况；在对资料进行收集的前提下，根据审计合同，制定全程跟踪审计的具体实施方案。审计单位在制定出总的方案后，最好将方案进行细化，让方案更具体可行；审计单位在制定完实施方案后，应该及时的安排审计人员驻到土建施工现场开展工作。

3.2 开展审计

在工程施工阶段，审计部门依据准备阶段制定的审计方案，开展审计活动。具体包括对土建造价的测量，计量，确认、向建设单位提供咨询服务以及对其他审计工作的管理等。这些工作是土建全过程跟踪审计的最主要工作。

3.3 结束审计

在土建工程竣工阶段，审计部门要做出审计报告，审计报告的制定应该听取建设方的各种意见，不断修改完善形成。在做出审计报告之后，需要向建设单位移交审计报告及有关资料。

在审计工作结束后，应该对土建主体的各方进行认真的回访以及工作总结。

4 全过程跟踪审计方法注意事项

4.1 遵循法律法规

审计部门在对土建工程进行全程审计的时候，务必做到按事实办事、遵循国家的法律法规，对被审计方负责。要求审计人员在工作中不断的提升自己的业务素质，依据政策法规，进行正确合理的审计活动。

4.2 做到公正、公平

审计人员在土建工程的全程审计当中，始终要坚持做到公正、公平，不能将个人感情以及情绪带进工作中去，做到客观的对待被审计事项。因此，审计人员需要有意的培养自身的道德修养，培养自身的责任意识。

4.3 加强各方的协作

审计单位在对土建工程进行全程的审计工作过程中，必然会牵扯到工程项目的各个方面，这就需要工作时的积极协作与合作。审计人员应当深入施工现场，与土建施工单位与施工人员进行良好的接触与沟通，掌握审计必备的原始资料。注重与施工各方进行协作互助，提升工作效率与质量。例如，审计人员在对索赔进行审核的时候，根据施工方提供的损失资料，通知施工方提供初始的购买单据，依据单据进行清点，并且需要监理方的协作。

审计人员只有对土建工程整体情况有充分的了解，对项目的来龙去脉有详细的掌握，才能保证基本的客观公正。

5 结束语

总而言之，土建工程造价中的全过程跟踪审计，有助于提高施工企业的管理水平，有助于保证施工项目的质量。土建工程的全过程跟踪审计，需要从工程的投资决策期到竣工期进行全方位的审计活动。除此之外，审计人员在审计活动中，必须做到遵纪守法、客观公正以及加强与各方的协作，才能保证土建工程全过程跟踪审计的落实。

参考文献：

[1]林玉茹.建设项目全过程跟踪审计研究[D].华南理工大学，2012.

[2]吕莉，贝建益.浅谈工程造价中全过程跟踪审计的应用[J].现代商业，2012（18）.

[3]严福生.工程项目造价全过程跟踪审计方法研究[J].江苏建筑，2009（06）.

第2篇：工程造价审计工作总结范文

每一个员工都要对自己的工作进行阶段性的总结，在总结中发现问题，吸收经验教训。那么财务工作人员的年终工作总结应该怎么写呢?下面是小编为大家带来的2020财务工作人员的个人年终工作总结最新五篇，欢迎大家查阅!

2020财务年终工作总结1今年在集团公司的正确领导下，审计部严格遵守国家各项法律、法规，认真履行集团的《内部审计管理制度》。根据集团公司20_年度工作的总体要求和审计计划，内部审计工作以集团公司企业管理年为中心，加强企业精细化管理，突出重点，切实履行职责，较好地完成了全年审计工作计划和领导交办的审计任务，现就20_年度审计工作总结如下：

一、完成主要工作

20_年共完成审计项目97项，其中年度财务收支及年度预算执行状况审计12项，专项经营考核审计1项，任期经济职责审计2项，投资企业财务收支与资产负债审计3项，基建工程项目预算审计38项，基建工程项目结算审计41项，为完善集团经营管理、提高经济效益做出了贡献。

1、预算执行审计与财务收支审计并轨同行

预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计，在进行预算执行的过程审核时，针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等状况进行贴合性检查，发现各种问题，及时与各单位沟通，针对审计报告的存在问题，提出相关推荐，指导整改。20_年度完成上年度财务收支与预算执行审计12项，发现问题41项，提出推荐36项。10-11月份审计部对年度审计发现问题的整改状况与逾期应收账款催收进行审计回访，个性是针对整改不到位单位，提出指导性意见并敦促其切实执行。透过审计，严肃了集团公司财务管理制度与财经纪律，为下一年预算执行储备了动力。

2、开展专项经营考核审计

20cc年7月，公司为扭转_汽车租赁公司年年亏损局面，重新任命总经理，并与之签订经营考核职责书。为配合集团经营管理，审计部精心研读文件精神，深入企业了解经营状况，与相关单位反复磋商，报请主管领导审核，最终确认_汽车租赁公司的经营绩效考核结果，维护公司经营考核严肃性，同时也肯定了二级企业勤奋、用心的经营成果。

3、完善投资企业审计，带给投资评估依据

为评价对外投资企业的管理效果的需要，根据集团公司领导安排对投资企业进行审计，对20_年度省_、_、_等三家公司财务收支与资产负债审计，深入、综合评价投资公司的管理效益。个性是_公司经营合同到期，需对今后一段时间进行经营预测，为投资决策带给依据。

4、加强离任审计，带给人事管理参考

20_年，_x原总经理、_x副总经理岗位变动，根据集团公司安排进行离任审计，对其任期内经营目标的完成、经营、资产管理等进行全面评价，为集团人事考核带给参考。

5、完善基建工程审计

20_年，基建工程项目多，现场监管频繁、预结算审计任务繁重。工程审计人员深入工程项目现场，开展现场工程监督、材料审计等，纠正相关部门流程方面存在错误，做到实施事前项目审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式。20_年完成基建工程项目预算审计38项，预算金额843。44万元，核减金额286。84万元;基建工程项目结算审计40项，结算报审金额1，392。40万元，核减金额384。39万元。

根据集团公司要求，对工程结算超过百万的基建项目，引进外部脑力与市场信息，公平、公正进行工程结算审核。20_年引进外部力量进行工程造价审核1项，结算报审金额228。13万元，核减金额119。93万元。为集团降低了工程造价，节省超多的资金。

二、主要工作体会

1、集团领导重视，是推动内部审计工作的关键

20_年度在集团公司主管领导的高度重视和支持下，克服审计部自有人手不足等困难，成功从二级企业借调财务部长等业务能手来支援，二级企业财务部长熟悉管理与业务流程，给审计工作进展带来必须便利，推动年度审计工作顺利完成。

2、加强过程管控，提升内审质量

质量是内部审计工作的生命。审计部从制度、手段和成果管理等多个层面入手，全面提升内部审计工作质量。

在管理标准化方面，审计部在审计管理、内部控制、风险管理、审计档案等方面，制定和完善了管理办法和实施方案，详细规定审计年度计划制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量控制、档案管理等全流程标准体系，逐步构成一整套行之有效的内部审计制度体系。

在信息化方面，随着企业ERP系统上线运行，ERP系统丰富的信息量和强大的查寻与信息分析功能能够大大助力审计工作。审计人员用心学习ERP流程操作、深化ERP审计系统应用，着手开展ERP环境下的项目审计工作。

3、延伸审计项目，合并审计目的，注重审计存在问题整改落实

20_年，由于审计人手不足，我们将预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计，在进行预算执行的过程审核时，针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等状况进行贴合性检查，发现各种问题，及时与各单位沟通，提出相关推荐，指导整改。

三、存在问题与今后打算

1、存在问题

由于目前审计部仅有财务审计2人，工程审计1人，疲于应付近30家孙子公司财务收支与年度预算审计等及超多基建项目施工预、结算审计，审计力量难以精细到效益审计、经济职责审计、内控评审等中去，对集团管理精细化的贡献力量有限。

集团母子公司基建流程不完善，存在基建单位与使用单位沟通不足，流程不完善、施工反复、超预算、结算不清晰等现象。

2、今后打算

坚持学习，提高专业知识与专业应用潜力。针对集团公司审计人员与借调助审人员都是从财务转岗而来，审计专业知识相对薄弱，审计技巧、审计沟通等专业潜力有所欠缺，审计人员一边参加深圳市内审协会组织的相关培训，一边和协会内的企业同行学习与交流，在实践中用心探索，积累经验。坚持不懈学习，提高专业知识与专业潜力，为集团审计工作发展积攒力量。

20_年在集团公司的领导和支持下，审计工作克服很多困难并取得一些成绩，但内审工作目前仍局限与财务、工程审计，管理类审计涉入不多，内审监督的深度与广度有待加强，根据审计工作发展需要不断审计创新，完善审计方法，丰富审计手段，使审计工作在集团内部控制、监督管理方面发挥应有作用。

2020财务年终工作总结2在学校党支部的正确领导下，在镇财政所的正确指导下，依靠全体教师共同努力，以求真务实，较好的完成了本学期的各项工作，保证了学校的日常工作的顺利进行，现将本学期的财务工作简要总结如下：

一、合理安排收支预算，严格预算管理

单位预算是学校完成各项工作任务，实现事业计划的重要前提，因此认真做好我校的收支预算责任重大。为了搞好这项工作，根据学校上年度的实际情况，拟定的预算方案，特别是支出方案多次向学校领导汇报，进行了反复修改，本着“以收定支，量入为出”，使预算更加切合实际。充分发挥在财务管理中的积极作用，较圆满地完成预算编制任务。在实际执行过程中，严格按照预算执行，每月未编制好计划用款报表，充分体现了资金的使用效益，确保学校各项工作的顺利完成。

二、认真做好收费、结算工作

收费是学校最为繁琐，也是政策的一项工作，为了做好这项工作，我们及早做好申报审批工作，做到收费的依据，严格执行收费标准。及时出具票据，期未做好结算工作，做到多退少不补，同时做好代收费“报告书”的上报。

三、认真做好决算工作

年终决算也是一项较为复杂繁重的工作任务，主要进行结旧建新，编制决算报表，决算报表是反映学校一年度的财务收支情况，是指导学校预算执行工作的重要资料，也是编制下年度收支计划的基础，所以除了认真细致地做好年终决算外，同时针对所编制的报表进行对比性分析，通过分析，总结经验，揭示存在的问题，为学校领导决策提供依据。

四、努力学习，提高财会人员的自身素质

财务人员能积极参加镇组织的业务培训，不断的提高财会知识和政策水平，同时积极参加学校的一切政治学习，认真作好学习笔记，认真贯彻执行《合计法》，使学校的财会工作能按照国家的政策、法规进行，保证支出的真实性，合法性。

五、努力完成学校的后勤工作

后勤工作将直接影响到学校的一切工作，搞好食堂更为重要，为此总在放学前拟定好下学期的伙食收费报表报局计划财务科，严格执行计划财务科核定的标准收取。本着服务于学生目的，规范伙食成本，控制伙食利润，按规定时间上报食堂报表。

总之，在20_年，财务工作取得了一定成绩，这与学校党支部的正确领导是分开的，在新的一年里，一定更加努力，发杨成绩，改正不足，勤奋务实、开拓进取，为学校建设与发展出谋划策。

2020财务年终工作总结3时光飞逝，转眼间过去了，对我而言，这一年的工作是最难忘，印记最深的一年。工作单位的转换，连带着工作思想，方法等一系列的适应与调整，带给我很大的压力和挑战，但在压力中也得到了收获和快乐。在领导的指导与支持下，同事的密切配合下，我圆满的完成了自己的各项工作任务同时也很好地配合了其他部门的工作。

一、办理公司各项初始登记手续

作为一个新成立的公司一切都要从头开始，办理银行开户，验资，办理税务登记等，这些是我既熟悉又陌生的工作，我在办理的过程中遇到了很多问题和困难，经过多方咨询，和不懈的努力终于圆满完成。

二、建立财务帐套

领导从公司发展的角度考虑，决定启用比用友财务软件更先进和规范的金碟财务软件，我根据财务管理及房地产项目核算的需要、根据纳税申报的需要，设计了一套较为科学、完整的会计核算科目体系，制定了详细的二级和三级明细科目，及辅助核算、项目核算帐，首次启用了固定资产核算系统，在较短的时间内，完成了难度较大的全部帐套初始化工作。并根据公司内部业务的需要，印刷了统一的粘贴单，收据，借款单等常用单据。

三、建立健全各项财务制度流程

制度化管理是企业发展的基础，建立一套科学、完整、实用性强的规章制度，是规范财务管理及核算的基础，公司成立初期我和主管领导一起根据《会计法》、《企业财务准则》和《企业财务通则》及相关法律法规，结合公司的实际情况及经营特点，经过反复讨论、研究、起草了宇都公司的，会计核算管理办法，内部会计控制制度与经济业务审批流程等制度。对资金的收支，个人借款的管理，实物资产的管理，会计核算原则等都做出了详细的规定和流程。

四、认真执行财务会计制度，提高财务信息质量

会计核算是财务部最基础也是最重要的工作，是各项财务工作的基石和根源。在日常的工作中，我严格遵守国家财务会计制度、税收法规、公司的各项制度，认真履行会计的工作职责。审核原始凭证、录入记账凭证，计提各项税费，申报纳税、上缴税款，编制资金收支计划并审核支出，及时准确的编制财务会计报表，为领导决策和进行财务分析提供全面、可靠的信息。

五、加强自身建设，提高工作能力

随着社会经济的快速发展，会计准则和税收政策都在不断的更新，因此领导多次组织学习，让我们能及时掌握新知识，政策，法规。我们由原民营企业会计核算变为国有企业会计核算，在政策和制度方面有很多区别，所以把这方面的内容也作为学习的重点，使我们在工作中能尽快的转变角色。同时对于公司所制定的各项规章制度也进行了系统的学习。

总结过去是为了更好地面对未来。在过去的这一年里，虽然没有轰轰烈烈的战果，但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺，收获了许多专业知识和工作经验。在新的一年里公司将进行小白桥建设项目的实施，首先要进行艰巨的拆迁工作。

在当前的经济形式下，难度可想而知，这对宇都公司的每一个人都是一种考验，我要发扬团队精神，积极配合拆迁人员的工作。

在拆迁过程中，向老百姓发放补偿金是比较重要的一个环节，所涉及的现金发放额较大，我们在发放过程中要主动与其他部门沟通，核对数据、安排流程，做到安全，准确、及时，为拆迁工作的顺利进行做好服务。

同时我会更加努力学习各项财务知识，钻研会计业务，提高会计核算水平，加强自己在税务法规、规避财务风险方面的学习，加强房地产开发企业相关知识的学习，进一步增强自己的的工作能力，在企业的项目实施中更好的发挥会计的核算、监督、服务职能，为宇都公司的发展壮大做出贡献。

2020财务年终工作总结4根据上级精神，以求真务实的工作作风，为学校的建设和发展提供了优质的服务，较好地完成了各项工作任务，在平凡的工作中取得了一定的成绩，现就2018年度财务工作总结如下：

一、合理安排收支预算，严格预算管理

单位预算是事业单位完成各项工作任务，实现事业计划的重要保证，也是单位财务工作的基本依据。因此，认真做好我校的收支预算具有十分重要的意义。为搞好这项工作，根据学校的发展实际，既要总结分析上年度预算执行情况，找出影响本期预算的各种因素，又要客观分析本年度国家有关政策对预算的影响，还要广泛征求各部门的意见，并多次向领导汇报，在现有条件下，在国家政策允许范围内，挖掘潜力，多渠道积极筹措资金，本着“以收定支，量入为出，保证重点，兼顾一般”的原则，使预算更加切合实际，利于操作，发挥其在财务管理中的积极作用。

二、加强对固定资产的管理

固定资产是学校开展教学业务及其它活动的重要物质条件，其种类繁多，规格不一。在这一管理上，很多人长期不重视，存在着重钱轻物，重采购轻管理的思想。为加强这方面管理，在平时的报销工作中，对那些该记入固定资产而没办理固定资产入库手续的，督促经办人及时进行固定资产登记，并定期与校产科进行核对，确保帐实相符。通过清查盘点能够及时发现和堵塞管理中的漏洞，妥善处理和解决管理中出现的各种问题，制定出相应的改进措施，确保了固定资产的安全和完整。

三、重视日常财务收支管理

收支管理是一个单位财务管理工作的重中之重，加强收支管理，既是缓解资金供需矛盾，发展事业的需要，也是贯彻执行勤俭办一切事业方针的体现。为了加强这一管理，建立健全了各项财务制度，这样财务日常工作就可以做到有法可依，有章可循，实现管理的规范化、制度化。对一切开支严格按财务制度办理，使得学校能够集中财力办事业。通过认真落实执行，收效非常明显，极大地提高资金的使用效益。

四、认真做好年终决算工作

年终决算是一项比较负责和繁重的工作任务，主要是进行结清旧账，年终转账和记入新帐，编制会计报表。财务报表是反映单位财务状况和收支情况的书面文件，是财政部门和单位领导了解情况，掌握政策，指导学校预算执行工作的重要资料，也是编制下年度学校财务收支计划的基础。所以我们财务部非常重视这项工作，放弃周末和元旦假期的休息时间，加班加点，认真细致地搞好年终决算和编制各种会计报表。同时针对报表又撰写出了详尽的财务分析报告，对一年来收支活动进行分析和研究，做出正确的评价，通过分析，总结出管理中的经验，揭示出存在的问题，以便改进财务管理工作，提高管理水平，也为领导的决策提供了依据。

总之，在20_年，在财务方面做了大量卓有成效的工作，新的一年里，我们将更加努力工作，发扬成绩，改正不足，以勤奋务实、开拓进取的工作态度，为学校的建设和发展贡献我们的力量。

2020财务年终工作总结5回顾20_年，公司经营走过了艰难的历程，作为财务部主要负责人，没将财务工作进行到位，没有充分有效地去进行财务部管理及协调财务部整体工作，没有充分发挥财务部门在公司管理中的作用，本人深感愧疚，愧对公司领导给予的平台及同事们的热忱支持。深深体会到财务部门作为公司的一个主要职能监督部门，当好家、理好财，更好地服务企业是财务部门应尽的职责，在公司加强管理、规范经济行为、提高企业竞争力等等方面负有很大的义务与职责。现就部门工作总结如下：

一、过去的一年中，财务部认真的完成了总经办交办的各项事宜

比如融资手续的办理，公司证照的变更、年检、办理，与各大厂商的业务资料等及临时交办的各项事宜，但由于事务烦多，往往重视了这头却忽视了那头，没能全方位地进行管理，虽然事务能完成，但总体上未能及时给总经办带来有用的可支配的各种信息，使得总经办的抉择总是迟后于发生的现实问题。

二、在上年的税务工作中财务部克服了许多困难

通过用心参加银行、财政、税务等各大部门举办的纳税、会计教育培训以及查阅税务资料，探索税收稽核的重点等，顺利透过了_年增值税缴纳工作。透过学习培训，提高了每月纳税申报工作的质量，并且熟练掌握了统计局、财政局、税务局、商务局、经贸局、外管局等各项报表的填制工作。

三、分公司财务工作

分公司日常经营活动透过分公司上传的日报表进行分析控制，日常费用开支趋于正常，各项费用开支均能先核批后支付。分公司财务活动在大的方向有序地进行，分公司财务人员也能用心配合财务工作，但在分公司的控制上没有实地进行过内审，下一步的工作中将安排定期到分公司进行全面账务审查。

四、在实际工作过程中，配合做好当中存在的问题

财务也完全配合了销售部做好了财务部门应做和不应做的，使两部门之前的衔接越来越紧密。销售部门，个性是销售员在开具销售单上出现了好几次严重错误，将销售价款少写，之后查账时财务部出纳已将全款收回，未给企业带来损失。在刘会琴的认真学习下，使装饰部财务核算及财务管理正常地开展，装饰部的众多小商品核算也能清晰、明确，各往来业务，成本费用均能准确核算，但在今后的实际工作中还有待加强财务部与装饰部的沟通，使工作更能有序地开展。

五、财务部主要现状

1、业务经验不足、业务不够熟练，都是初涉或非专业人员，另外就是本身的事务烦多，这无疑是对加强全面财务管理工作的弊端。

2、对日常办公应用软件各功能不掌握。

3、专业胜任力不强。

4、但能用心配合处理各方面财务工作及财务部其他事项。

5、对于公司债权债务的清理催收力度不够大。

6、未及时进行财务核算，不能及时带给公司经营成果及财务状况，未定期或不定期组织对公司经营活动业绩进行的分析评价会议，未深入开展公司财务的分析评价、发现经营活动过程中的弊端。

7、公司财务管理的首位是加强对公司资产的管理，个性是流动性的货币资金，但在过去一年里没有对公司的资产进行严格的管理，没有专门的制度进行约束，构成了一种随意性的做法，但商品车辆财务部门指定由何媛媛全面进行管理，监督公司商品车收发数量的完整性、完好性，另外：公司应指定专门人员对公司的商品车负责。

8、公司各种档案未能健全地进行管理。

第3篇：工程造价审计工作总结范文

一、工程造价审核质量控制的原则

要想对质量进行审核,首先我们应该明确需要审核的内容包括什么,更为重要的是我们需要了解审核的标准。只有对审核原则具有了一定的认识,才能在进行规范化的质量审核。其中,最重要的标准就是要注重质量,不仅仅是工程造价方面需要注重质量,在各行各业,不同的领域,都要对质量进行严格的要求,这样才能保证人们的安全。特别是在工程造价中,质量具有更加深远的意义,要想使工程造价通过审核,就要确保质量达标。保证质量的目的不但是为了使工程造价达到相应的要求,更重要的是能够为施工单位节约成本,使其运用有限的资金达到理想的效果,从而促进工程建设的顺利完成。对于建筑开发商来讲,保证工程造价审计的质量,才能更好的掌握建筑工程项目的造价情况,才能够在今后的发展过程中获得更有利的信息,促进该行业的进一步发展。

其次,我们要遵循的第二点原则就是要做到从人的角度出发,开展审核的质量监控工作。众所周知,人是一切活动的中心,围绕人开展各项活动,能够有效的提高整体质量。因为人无论在主观方面还是在客观方面,都具有一定的能动性,只要抓住了这点,就能够不断激发人的创造性思维,使其应用在工程造价的活动中,从而促进审核质量的提高。因此,在进行工程造价审计工作时,一定要不断培养相关的人才,审计人员不但要具备专业的技能,还要具备相应的职业操守,这样才能在审核的工作中发挥其专业优势,这是审核工作中专业性的必然要求,同时也是现代社会发展过程中的一种趋势。

第三,工程造价中还应该对预防措施作出相应的规定。因为如果没有对相应的审核质量进行相关的预防,就会造成严重的损失,影响后续的工作。我们要做到将隐患扼杀在摇篮里,保证审核工作的顺利进行,这样也就能够有效的保证质量。

最后,工程造价中还应该注意相应的审核人员应该具备专业的职业操守,无论是何种职业,其都应该具备一定的道德规范,这是保证工作质量的重要原则之一,也是人为能够控制的,我们要对工作人员进行必要的培训,确保其职业道德均能够达到相应的标准,这样才能本着公正的态度进行工程造价的工作,不掺杂个人的情感以及情绪变化在工作中,以事实为基础,做到实事求是。

二、工程造价审核质量控制的过程及重要环节

1、审核前的质量控制

(1)首先开发商要确定工程造价咨询单位是否有比较严格的企业管理制度,它的制度是否是本着公平、公正、合理的原则来制定的。因为选择外一个具有严格用人制度的单位,也是审计质量的保证。

(2)开发商要使造价咨询单位保证所聘用的是一些专业知识好、道德素养高的造价师。从业人员在处理审计问题时,必须能够尊重客观事实,不带有个人偏见,当审计人员与被审计单位人员有私人关系时,应自觉予以回避。

(3)开发商在与工程造价咨询单位在签定业务委托书后,应该根据业务的需求来要求其合理分配审计人员,如果项目过于复杂的话,可以委派项目负责人,然后提出一个具体可行的审计计划,理出审计重点及审计方法。

(4)建立完善的质量审核体系,强化对业务质量的三级审核制度。可以委派技术负责人或专门的技术部门对审核结果进行定期或不定期地抽查或检查,以此来加强从业人员的质量意识,避免在执业过程中出现重大问题。而对于已经出现问题的,则应该及时发现并作处理,及时予以纠正,必要时还可以采取一定的惩罚措施,以引起大家足够的注意。

2、审核中的质量控制

(1)在审核前的准备工作中,我们已经确定了项目的人员组成,在审核开始后,我们还必须得明确各个从业人员具体的工作任务、职责范围,以保证工作能够有条不紊地进行。如发现重大问题,应及时上上级汇报,以保证及时解决问题,做好上传下达工作。

(2)明确了审核重点,还要有严格的审核程序。在审核过程中,每项业务都要从基础做起,扎实做好每一步。项目负责人不可能做到事事跟进,这就需要执业人员做好自检,争取从自己手中得出的结果都是准确无误的,这也需要执业人员有较高的职业素养,能够以认真、严谨的态度来做好每一步工作,这样,层层把关,就能保证审核质量的可靠。

3、审核后的质量控制

审核过程完成后,也就是审核报告出来以后,也不可以掉以轻心,还要做好最后一环工作?D?D对审核档案、材料进行整理。在整理过程中,也要按照审核档案的管理制度来做,便于管理,也方便以后进行再阅读、再借鉴。其次,参加审核的每一个人都要撰写工作总结,对工作中出现的问题以及解决的方法进行记录,便于以后借鉴。然后对工作中表现好的人员进行奖励,对出现重大错误的人员进行适当惩罚,明确奖惩制度,对员工来说也是一种很好的激励方法,可以在以后的审核工作中见到成效。

4、完善项目建设过程中的检查监督制度

在工程的建设中,我们一定要注意对项目进行必要的监督。主要的监督内容包括资金是否得到正常使用,是否将其投入到必要的开支中,有没有出现资金浪费的情况,在合同履行的过程中双方是否按照要求进行等,只有保证监督制度的实施,才能从根本上确保工程造价中审计质量的提高。在确立工程项目之初,就应该将监督制度放在工作的重要环节,不定期的前往施工现场进行突击检查,对产生的问题进行及时处理,尤其是要注意工程的实际施工要与施工图纸保持一致,不能随意更改,只有保证各项环节的规范化,井然有序,才能确保建设项目的顺利完成。如果在施工中出现问题,就要将情况汇报给上级单位,寻求适当的解决措施,我们只有充分发挥监管制度的作用,才能避免问题的发生,同

第4篇：工程造价审计工作总结范文

1.1工程造价咨询公司的选择

由于高校建设资金属于国有资金，因此限额以上项目均应该采用招标的形式。招标分公开招标和邀请招标。二者从规避审计风险的角度看有很大区别。

（1）公开招标由招标公司在国家招标主管部门指定的媒体上以招标公告的方式；邀请招标则是邀请特定人投标。

（2）所有符合条件的法人和组织都有机会参加公开招标，竞争范围较广，竞争的比较充分；邀请招标中投标人的数目有限，竞争的范围有限。

（3）公开招标的招标程序和标准是公开进行的，受到政府招标监管部门及校内纪检部门的监督，大大减少作弊的可能；邀请招标的公开程度要差很多，政府招标监管部门通常不介入，产生违法违规行为的可能性相对大一些。因此，高校从规避审计风险的角度，应采用公开招标的形式选择造价咨询公司。

1.2建立行之有效的制度

首先是在工程的实施过程中，内审人员定期到施工现场监督并记录，同时参与大宗材料的采购和市场调查，但并不事先定价，而是做到心中有数，在结算时有据可依。对内审项目，成立有两人组成的审计小组，一同查看现场，一人为主审，另外一位复核，部门领导对审计小组审核的结果全部或部分抽检，这样做能最大程度规避内部审计风险。同时在审计手段现代化方面，开发了工程预结算审计认定书管理系统，配备了土建、修缮、安装等工程造价软件，规范了工作程序，提高工作效率［3］。

1.3工程审计例会制度

工程审计部门每周组织一次工程审计例会，例会由审计部门负责人主持，参加人员包括部门领导、所有工程审计人员。例会内容主要研究审计过程中遇到的问题，通过群策群力，解决工程审计过程中遇到的诸如定额套项争议、材料定价争议等问题。同时通过工程审计例会还可以发现一些共性问题，通过审计例会的形式集体决策、解决，也为以后工作中遇到类似问题提供了解决方法，避免同样一个问题不同的人审核结果不一样，解决了个人裁量权过大的问题［4］。

1.4重大争议多方协商解决

工程竣工结算中与施工单位不可避免会存在争议，可视争议金额的大小，采取不同方式予以解决。对于单项结算争议金额较大的，必须通过审计部门、工程管理部门、财务部门、纪委、招标办等校内五部门以及咨询公司、施工单位会议协商解决，并形成书面的会议纪要，参会各方均需要在会议纪要上签字盖章，造价咨询公司出具竣工结算报告时要把会议纪要附上，作为竣工结算的依据。对于单项结算争议金额较小的，由审计处组织工程造价咨询公司和施工单位协商解决，必要时请基本建设管理部门参加。新增材料单价审核是工程项目跟踪审计的一个重点和难点。一方面要面对施工单位以工期为借口提出的各种定价要求。为了摸清材料底价，审计部门与审计事务所应经常去市场考察、给厂家打电话询价、网上询价，对材料定额套项等争议则向工程造价监管部门咨询，使 材料单价审核既合理、合法、合规，又兼顾工程进度需要。另一方面还要解决审计事务所对材料定价积极性不高的难题。由于审计事务所的审计费是按照竣工结算时审减额的一定比例收取，材料价格一旦定死，竣工结算时已定价材料就没有了审减额，因此审计事务所对材料定价的积极性不高。为了确保工期不受定价影响，有效降低定价风险，学校应成立由审计处牵头、校内有关部门组成的定价小组，对争议金额大、急于定价的材料上会确定材料价格。

2管理咨询公司的措施

2.1咨询公司年度考核制度

对委托社会审计的项目，首先将工作重点放在造价咨询公司的选取和考核上。在选择事务所方面实行资格预审和工作淘汰制度。首先以事务所的信誉、业绩、资质、管理水平、取费以及拟派造价工程师的经验、水平等综合因素作为选择标准，然后根据实际情况先将小型建设项目委托其进行审核，并由审计部门、基建管理部门等相关部门组成的考核小组对事务所的工作人员建立个人档案，对其专业能力、职业素质等方面定期评分，对综合考核结果不好的中介机构及工作人员一律取消委托，通过资格预审的事务所，才有资格参与大型基建项目审计的招投标。对其审核结果的监督，内部有一套严格的工作制度规范审计过程，造价咨询公司审计工作必须在高校审计部门指定地点进行，并全程有高校内部审计人员的监督和对审核结果复核。据此保证每一项工程的审计质量，同时也有助于提高高校内审人员的监督管理水平。

2.2通过合同模式约束造价咨询公司

高校审计部门委托给造价咨询公司的任何工程审计业务，均应签订委托咨询合同，对委托事项、双方责任、审计质量评价标准、处罚措施、咨询费支付等关键条款做出详细规定。对跟踪周期长、造价高的大型基建项目，跟踪审计合同和竣工结算审计合同应分开签订。对跟踪审计过程中表现较差、出现审计失误、考核不合格的造价咨询公司，取消其竣工结算审计资格。对于全过程跟踪审计过程中工程量清单、控制价、招标文件、新增材料单价、材料进度款等的审核，招标管理部门或基建管理部门一般要求的时间比较短，如果造价咨询公司审核周期太长，将会影响招标进程或工程进度，因此建议在造价咨询合同中对各环节的审核周期做出明确规定。

2.3现场跟踪审计例会制度

工程审计部门每周组织一次跟踪例会，参加人员包括所有正在承担跟踪业务的工程师以及造价咨询公司所有跟踪审计人员，例会内容主要包括了解工程进展情况、研究跟踪中遇到的问题、布置下一阶段跟踪重点等。

2.4加强跟踪审计过程中对造价咨询公司的监管

造价咨询公司派驻工程现场人员必须每天按时上下班，高校内审计部门可在现场办公室设置考勤机，并把考勤结果作为年底评价造价咨询公司服务质量的一个依据。另外造价咨询公司派驻工程现场人员必须每天上午和下午各去施工工地进行例行巡视，并对照跟踪审计重点环节和内容有针对性地跟踪审计。每天需写跟踪审计日记，重点部位拍照片。每周向高校审计部门报送一份周工作总结，详细记录本周施工情况、发现的问题、审计建议。年底还要向高校审计部门提交本年度的跟踪总结报告，跟踪总结报告不仅要包括整个跟踪情况的总结回顾，还要针对将来竣工结算时需要注意的问题提出意见和建议。高校审计部门要对跟踪审计过程中造价咨询公司出具的工程量清单、控制价、招标文件、新增材料单价、材料进度款等审核意见重点复核，对不按照规定时间出具审核意见或审核意见质量差的造价咨询公司必须给予处罚，对表现较好的造价咨询公司给予奖励。

2.5工程结算复审制度

对造价咨询公司的审计结果实行复审制，即由一家造价咨询公司对另一家的审计结果进行复审，审减率超过3%，将不支付审减费用，审减率超过5%，直接取消合作，将出现问题的造价咨询公司列入黑名单。复审的项目主要包括造价特别高的工程结算项目、造价技术指标异常的项目、国拨资金项目及年度抽查到的项目。复审工作由审计部门组织实施，并由审计部门直接委托给工程造价咨询公司。当然，对于复审的做法目前有争议，复审的难度也很大，但是复审制度仍是对造价咨询公司最有效的制约和监督，难度再大也要执行下去。

3结语

第5篇：工程造价审计工作总结范文

财政审计局全体干部职工紧紧围绕“5812”目标，齐心协力，拼博进取，扎实工作，财政各项工作有条不紊的开展。截止到5月日，园区实现全口径财政收入46199万元，与去年同期相比增加了119%，其中一般预算收入18106万元，与去年同期相比增加了120%，提前一个月完成市政府下达的上半年经济目标。半年来，主要做了以下几个方面的工作：

一、抢抓机遇，加强征管，大力组织财政收入

面对后危机时代的影响，针对严峻的经济形势，园区财政在以下四个方面加大了工作力度：第一、强化收入意识，协调征管部门狠抓收入入库工作。第二、强化目标责任制，加强财税工作的协调配合。坚持深入实际调查研究，与各收入征管部门密切配合，搞好税源分析，不断完善重点税源档案和台帐，狠抓纳税大户管理，千方百计挖掘税收增长点。第三、建立财政、国税、地税及相关部门工作流程，抓住税收源头。第四、充分利用省委、省政府给予的各项优惠政策，鼓励企业加快发展、全方位发展，并最大努力地给予企业最大支持，对今年上缴各项税收比去年有大幅增长的工业企业、商贸流通企业，采用一企一策的方法，单独商定各项优惠比例，放水养鱼，迅速做大园区财政蛋糕，并利用优惠政策导向大力引进对园区可用财力贡献大的企业。

二、调整优化支出结构，提高财政资金使用效益

积极落实党政机关“厉行节约”有关会议精神，完善部门预算，加强经费控制。按照“该保证的保证，该压缩的压缩，该刺激的刺激”的原则编制部门预算，大力压减园区各部门非生产性支出，对会议费、接待费、电话费、招商费等公用经费实行包干使用、超支不补、结余留用。提高资金统筹使用效益，缓解财政支出压力。

对基础设施建设项目在建设的前期、中期、后期，拆迁支出，工程结算等方面做了大量的跟踪审计工作。

一是积极参与工程建设各项前期工作，提出合理化建议，并对工程建设全过程实行跟踪审计。根据园区制定的基本建设项目投资管理办法的规定，我们对园区拟建项目的工程量清单和标底进行研究，确定工程控制价，协助制定招标方案及拟订招标文件，对工程招投标阶段的资格预审、工程报价等过程进行监督管理。

二是借助中介机构对在建工程进行跟踪审计，及时掌握工程进度、工程量变更和完成情况。财政审计部门参与隐蔽工程验收，对隐蔽工程的工程量、价变化进行核实确认；对工程施工过程中发生的设计变更、工程量、现场签证进行核实确认；对施工单位申报的已完工程量进行核验签证，确保工程进度款拨付的合理性；我们要求施工单位每月向审计部门递交工程月报，校对当月完成工程量和核对工程签证资料；对供货材料、设备等提前做好市场调查，直接掌握材料和设备的供货价格。

三是加强对拆迁资金支出的管理。在规范园区基本建设项目资金支出管理的同时，加强对拆迁资金支出的管理，我们主动配合园区拆迁科，建立了规范的拆迁项目资金支付方式，确保园区拆迁工作有序、顺利的开展。

四是严格工程结算审核，控制工程造价，节约建设资金。由于对在建项目实施全过程跟踪审计，掌握了工程结算审核的主动权，在结算审核过程中取得了较好的投资控制，上半年送审金额.77亿元，审定金额3.54亿元，核减金额2283万元，核减率6.06%。通过合理调度资金、狠抓预算执行、加强审计监督，较好地保证了园区重点支出需要。

三、加强制度执行、规范财政支出

第一，不断完善部门预算制度。根据情况变化，适时调整部门预算，统一标准，统一定额，每月向园区管委会领导、各部门提供部门预算执行情况，对存在的问题及时告知、提醒。通过部门预算的执行，规范了用款行为，节约了财政资金。第二，继续推行公务卡制度。结合市财政公务卡制度，调整完善园区公务卡使用办法，为园区管委会领导办理公务卡，规定用款额度，既方便了领导外出办事需要，又大大压缩了现金支出需求。第三、凡是纳入政府集中采购目录的货物发票，必须附加单位申请、主管领导签字同意、政府集中采购清单等手续，缺一不可，核对无误后方可报支。

四、积极筹措建设资金，用好管好建设资金

园区开发建设，离不开资金支撑。特别对一个进入“二次创业”阶段的园区，资金需求尤其严峻。如何创新筹资手段，筹集更多资金，保证园区开发建设需要，同时坚持量力而行，“保必需，控债务”需二者兼顾，是财政部门要考虑的一个重要问题。

（一）、拓宽思路筹好资。面对全年资金需求，投资科年初就制定了详细的融资计划。根据园区建设情况和进度，整合园区资源，通过请进来走出去的方式拜访接洽各家银行，对有借贷意向的银行全面跟踪，特别是利用当前国家继续实施宽松的货币政策和积极的财政政策的有利之机，投资科想方设法调整贷款结构，改变目前短贷长用格局，提高中长期贷款占比。上半年园区财政完成资 金展贷1.3亿元。

（二）、抓好管理用好资，把日常工作做细做实。主要体现在以下几个方面：

1、编制详细资金使用计划，做好资金需求与使用的平衡工作，做好资金结算的日清月结工作，及时反映资金的流向和存量情况。

2、与银行密切合作办理协定存款业务，通过采用“协定存款”，提高了存款资金增值率；积极与银行沟通协调，降低贷款利率，降低了资金使用成本，今年新增贷款利率多为基准利率。

3、及时与各建设单位沟通，工程款部分采用承兑汇票等方式结算，增加了银行存款，降低了资金成本。

第6篇：工程造价审计工作总结范文

写述职报告时应认真总结出限定时期的工作特点，抓精华，找典型，以这段时期工作中突出而富有典型意义的事件来反映一般。下面就让小编带你去看看风险管理部门个人工作述职报告范文5篇，希望能帮助到大家!

风险管理部门述职报告1刚刚走出大学校园的我们是幸运的，被领导选中来到__公司，正好赶上公司开业筹备，我们三月份就步入了期待已久的职业生涯。时光如梭，转眼间一年就要结束，历数这一年做的工作、得到的肯定、犯过的错误，我看到了自己由稚嫩的学生渐渐变成职业人。在这个过程感谢领导和同事给予的信任、包容!

报表方面

1、协助经理梳理人行、银监会(局)报表，与其他__公司、监管机构反复沟通、核对，重点关注表样是否完整、报送时间是否准确，确保及时、全面的报送报表，最后按方便取数的原则将报表按部门分配，发予各部门。

2、协助经理汇总上报银监会1104报表及其他银监报表，包括计财资金部、信贷管理部及本部门填制的报表，汇总后进行检查，保证报表可以通过银监报表系统的表内、表间校验。

报表上报后针对已经或可能出现的问题及时与监管部门沟通。

3、协助经理填报人行、银监局其他经常性或临时性报表，主要是风险方面以及跨部门的报表。

按季度汇总上报财协报表。

风险防范方面

1、协助经理对信贷业务进行贷前调查，分析风险点。

为深入了解可能的风险，在开展或将要开展新业务前，对其业务特点、操作流程、以及存在的风险点进行分析，并形成初步成果，如委托贷款、融资租赁、买方信贷、消费信贷、商业汇票业务、房地产贷款等。

2、协助经理对贷款资料是否真实、合法、完整进行审查，组织贷审会，完成会议的记录工作，完成相关文件的签批工作。

放款时，协助经理对放款各要素进行检查，包括线上和线下的合同文本、协议及各方面材料是否完整、准确。

协助经理对资产五级分类结果进行复核。对相关材料进行分类和保管。

合规方面

1、在领导的指导下，收集、整理、学习与财务公司相关的法律、法规及规范性文件，明确财务公司合规环境。

为方便各部门查阅，制作电子书同时整理后打印装订成册。在日常工作中，持续关注、更新。

2、在开展各项业务，特别是信贷业务前，协助经理进行合规性分析，寻找解决合规问题的方案，规避监管风险。

3、协助经理开展监管评级自评估工作，协同其他部门及本部门进行自评估、改进，完善规章制度，并按制度要求开展业务。

以期完善公司管理状况、经营状况，顺利通过银监局现场监管考核，为未来更好地发展夯实基础。

除此之外，积极参与领导交办的其他工作：

1、开业初期，由于综合?a

href='//xuexila.com/yangsheng/kesou/' target='_blank'>咳嗽苯粽牛斡胪瓿闪瞬?a href='//xuexila.com/chuangye/zhucegongsi/fengongsi/' target='_blank'>分公司物品的采购工作，主要是餐具、茶壶、暖壶及部分文具。按领导要求，整理小会议室，为方便取物按大类对物品进行分类，并贴标签。

2、按领导要求，参与分析了__银行金融服务方案，并形成初步成果《__金融方案总结分析》;

3、参与搜集了注册地在__、集团旗下有上市公司、集团没有整体上市的财务公司，汇总了包括组织架构、人员结构、经营情况特别是资金归集率的信息，形成报告;

4、按领导要求，参与研究了财务公司归集上市公司资金的法律、政策限制，需要履行的手续，需要签订的文件等方面问题，并形成报告。

后期参与设计与上市公司签订的三个文件的模板，负责《风险评估报告》模板的设计;

5、积极参与了公司开业庆典的准备与实施，参与礼品的采购与分装、制作大堂的大屏幕欢迎画面、制作与安置楼梯引导标识，活动过程中充当引领员;

6、积极参与内刊的投稿，前期参与各模块设计的讨论，日常关注热点、特别是与集团产业有关的新闻，积极投稿。

7、参与__项目的可行性分析，期间参与调研了__公司、__公司、__公司、__公司及__协会，最终形成报告。

8、协助审计稽核部经理制作《资金管理电子系统客户服务协议》、《资金管理电子系统业务申请表》、《资金管理电子系统客户证书领取单》，打印全部成员单位的申请表、领取单、密码信封，检查各要素的准确性后盖章交给综合管理部及结算业务部。

9、协助审计稽核部经理开展对结算业务部的审计工作。

经过一年的工作，感谢领导的指导、同事的帮助，我主要在以下方面得到提升：

风险与收益成正比，银行既是经营风险的机构，财务公司作为银行业金融机构也势必不能规避这个问题。__经理有20余年银行从业经验，在她的悉心指导下，我对银行业的各业务模块有了较为直观的认识，特别是信贷业务方面，掌握更为深刻、直观。

在__经理的指导下，学习了"三个办法，一个指引"、《贷款通则》以及信贷业务有关的其他法律、法规及规范性文件，初步了解了信贷业务的合规问题。通过参与了公司自营贷款业务和委托贷款业务，了解了信贷业务的操作流程、信贷合同文本内容、放款所需材料等方方面面。

通过报送报表及文字性材料，对金融业所面临的监管环境有了一定的感受，对监管部门的监管重点有了一些认识。通过填写本部门报表及检查汇总报表，对金融行业经常涉及的财务指标有了一定的了解。

通过对其他财务公司经营情况的..搜集分析、上市公司关联交易的了解、小贷公司可行性分析，对本行业及相关行业有了一定的了解。

通过对本部门制度的学习和梳理，对现代企业的管理模式、内部控制、风险防范等方面有了一定的认识。

更为重要的是，在公司上上下下勤恳、务实这一风气的感染下，我培养了敬业、务实、虚心的工作作风，开创了比较好的职业发展起点。

作为一名职场新人，我对本年度工作表现基本满意，表现在态度比较积极、工作比较勤恳、认真、对新事物求知欲较强，有较好责任意识。但是，我同样意识到自身还有诸多地方有待提高，在新的一年，我将更加严格要求自己，保持良好习惯的同时，改进缺点，更好地工作。"聚如一团火，散若满天星"，我相信，公司在新的一年会红红火火，我也会凭借努力成为其中一颗闪亮的星!

风险管理部门述职报告220__年上半年我在南京路支行任柜员岗位。柜台是银行的基础工作，直接面对前来办理业务的八方客户，是客户认知__的第一道窗口，因此，我深刻地体会到此岗位的重要性和责任性。从事柜员岗位以来，一直严格遵守__银行柜台人员的各项规章制度，积极学习各项业务知识，了解和熟练掌握相关技能，及时快速地办理各项业务，为客户做好柜台服务。坚决按照岗位职责严格要求自己，按照业务要求办事，保证业务无误和资金安全的同时，积极的向客户介绍我行理财和电子银行等业务，顺利的完成了支行下达的任务指标。

到了8月份，我非常荣幸的被调任到分行风险管理部。风险管理部是负责风险管理政策的落实、风险监测和控制的综合管理部门，是风险和内控的日常管理职责部门。作为风险管理部授信后管理人员，在实际工作中，主要完成以下几个方面的工作：对__银行青岛分行运行的cecm系统进行维护和管理，对本部门档案进行整理保管，日常办公相关工作。

面对新的岗位、新的环境、新的挑战，让我既感到陌生，又感到空前的压力，但是在这将近半年的时间里，我受到领导和各位前辈多方面的关心和照顾，在工作上受到了无微不至的指导，帮助我快速的熟悉和胜任这个岗位。在风险管理部几个月的时间里，我抱着谦虚好学的态度努力工作，积极学习业务知识、掌握操作技能、适应工作岗位，基本能较好的完成本职工作和领导交办的工作。由于首次进入风险部，面对全新的工作岗位，面临着全新的挑战，这个过程不仅是角色的换位，更是一种思考方式和学习方法的换位，在实际工作中，认识到授信后管理需要严谨的态度、正确的方法、积极的沟通、全面的思考，才能更好的管理授信系统和提高工作效率。青岛__优良的培训系统使我能够养成在每一天的工作生活中不断学习和获取新的知识，努力了解学习授信管理和风险控制等业务知识，把所学所悟运用到实际工作中。

虽然目前在风险部的工作时间很短，但是我在这几个月的时间里努力向各位前辈学习业务知识和管理工作，努力养成良好的工作习惯和工作方法，近来的工作使本人越来越深刻的理解了良好的工作习惯是能力和效率提升的基础，特别是在工作的条理性上，受到各位前辈的耐心指导，受益匪浅，今后还将更加努力。

工作中的不足：

由于家在异地，生活习惯和地域习俗有很大差异，接人待物和沟通交流方面亟需改进和提高;首次担任授信后管理岗位，日常工作涉及很多方面，工作条理和时间安排还有很多不足;对很多业务和流程还没有完全熟悉掌握，需要多加强学习。

风险管理部授信后管理岗是一个需要责任心与耐心的岗位，通过这几个月的学习和工作，我坚信能够胜任岗位并做出良好的成绩;在今后的工作中，我将更加努力进取，力争成为优秀的__一员。

风险管理部门述职报告3各位领导:

大家好!

我代表风险管理部汇报20__年第3季度工作总结。报告分为四个部分，第一部分明确部门职责与目标，第二部分汇报第二季度工作总结，第三部分分享经验教训，第四部分提出下季度工作计划。

一、风险管理部主要职责是推行制度、提供法务支持、开展内部审计审查。目标是及时完成重点工作计划和日常合同审核任务，保证公司顺利通过质量管理体系监督审核，尽量为公司规避风险、减少损失等。

二、20__年3季度，风险管理部重点工作和日常合同审核均在规定时间内圆满完成。

三、工作总结

1、质量管理体系推行方面:风险管理部对A分公司开展了合同管理培训，对B分公司开展了制度管理、风险管理、反腐倡廉、合同管理、档案管理培训，对总部档案管理培训。

对A分公司进行了合同管理、档案管理检查，对总部职能部门和项目部进行了档案管理检查。

2、合同审核方面:风险管理部审核各部门初次送审的合同共232份，其中总部78份，A子公司89份，B子公司25份，C分公司14份，物业公司共25份。

3、法律咨询和风险防范方面:

1)风险管理部拟制并了《对经济类文件授权审批和签字盖章事宜的特别要求》，要求各部门与对方签订经济合同时，应同时向对方书面明确仅有指定的授权人才是代表本公司对外签署经济文件的合法有效人，合作方与其他人员签署的经济文件对本公司不产生任何法律效力。

2)针对商铺带租约销售的策略，风险管理部建议公司设立运营公司以规避《商品房销售管理办法》第十一条对返租销售的禁止性规定，在托管合同中设计对租回商铺经营管理的基本思路，界定管理内容与责权利等，并协调解决运营公司与客户的租期和与租赁户租期不一致的'问题。

3)商务宿舍蓄客阶段，所有资料是按超高一层销售。办预售证时，因房管局限价，只能由一层改为两层卖。风险管理出具法律意见书和相关文书，指导营销策划部公告取消前期宣传广告内容，并进行公证。请认购客户签订知悉取消前期宣传广告内容的确认书，并出具不修二层楼板的申请。

4)风险管理部根据C公司咨询，向其提供意外伤害赔偿相关法律法规和行业惯例，指导其完成赔偿并防范负面影响。

4、诉讼仲裁方面:20__年第3季度风险管理部顺利推进奥的斯电梯仲裁案，圆满完成__园林仲裁案，受理并有序推进商铺客户要求双倍返还定金50万元的诉讼案等。

对A子公司与总包单位的经济纠纷进行了全面、深入地调查，秉承尊重客观事实、诚实守信、合情合理、平等互利的原则，向公司提交专题报告，并强烈建议A子公司与对方协商解决，避免给公司经济效益和社会声誉造成不必要的损失。

5、专项调查和危机应对方面:针对物业公司匿名举报信进行专项调查，发现举报内容均与被举报人无直接关系，但同时发现被举报人存在其他不当行为。

公司其后对被举报人换岗处理。参与广告公司举报事宜调查，发现举报事宜的确存在，但当事人之间存在较大误解。协助公司处理总部总包单位工人闹事危机事件，并准备相关往来函件和公关报告。

6、员工培训方面:根据师徒协议，指导新员工学习公司制度和文化、风险管理部职责和法律专员岗位职责，带领两人前往各子公司开展审计审查等，在日常工作实践中开展培训。

带领新入职风险管理部的资深专家学习风险管理部职责和内审专员岗位职责，带领她开展档案管理培训和检查，在工作中学习审核技能技巧。

二、分享经验

__园林仲裁案于20__年7月结案，关于此案，风险管理部于20__年3月9日收到A子公司的法律协助申请，由于距仲裁委要求提交的证据期限(收到仲裁申请后15日内)仅剩1日，我方举证面临巨大风险，风险管理部及时与仲裁委取得联系，并提交延期审理申请书、中止审理申请书、调取证据申请书，并通过选取需回避的仲裁员获得第二次选择仲裁员的机会，以争取宽限期限。

之后风险管理部与A子公司及总部成本部密切配合，积极准备开庭资料，反复审查结算资料，共同参加开庭、调解、质证共计5次，到司法鉴定中心现场核对工程造价1次，提交我方异议或质证说明共计5次(具体工作记录参见附表)，最终为公司减少经济损失1,034,137.75元。此案不仅可作为公司齐心协力应对仲裁的成功案例，还可作为公司向社会弘扬正气，向供应商彰显规范、阳光、透明企业文化的经典案例。

20__年第4季度，风险管理部将继续认真完成全公司日常合同审核和法律服务工作;推进奥的斯仲裁案、___总包单位仲裁案等;完成总部档案管理检查;开展全公司工程结算和经济签证检查;收集各部门质量目标达成情况，并组织改进;开展分/子公司例行财务审计。

谢谢大家!

风险管理部门述职报告4银行是经营风险的行业，银行的经营活动始终与风险为伴，其经营过程就是管理风险的过程，我行开办的小额贷款业务更是一项高风险、高收益业务。20__年，被确定为____银行的“合规管理年”，根据“合规管理年”活动的工作部署和要求，我行严格贯彻小额贷款业务制度，规范业务操作程序，加强资产质量管理，严格控制风险。现就我行小额贷款业务上半年风险状况和防控措施报告如下：

一、信贷基本情况

截止6月_日，我行累计放款330笔，金额1396万元;累计回收回177笔，金额945.88万元;累计结存153笔，金额450.12万元;6月_日所有逾期贷款户数33笔，逾期金额107.74万元，逾期率23.94%。其中有4户逾期贷款为次级类客户，16户为可疑类客户，均产生不良贷款现象，风险防控形势非常严峻。

二、风险管理工作情况

半年来，我行认真学习、深刻理解总行会议和文件精神，适时分析形势，认真执行政策，严格按照规范化管理要求，切实加强信贷基础工作，规范内部管理，切实防范风险。

1、严格按照总行下发的《小额贷款业务管理办法》和《小额贷款业务操作规程》开展业务，严格拓展、筛选小额贷款准客户，把风险防控关口前移，进一步对信贷风险进行控制，对授信行为进行规范。

严密了贷前调查、审查及审批手续，对信贷人员贷前调查的范围及要求，确保信贷调查材料真实有效。

2、严格控制信贷风险，严格执行信贷风险防范控制管理体系，全面实行审贷分离，规范了贷审会，实行了贷审例会制，严格按照贷审会议事规程召开会议，明确各环节主责任人职责。

3、扎实细致地开展贷后检查工作，定期和不定期地对客户经营状况和家庭状况进行检查，认真填报贷后检查表。

2月份我行对发放贷款先后开展了信贷自查及全面排查。此次排查工作通过调阅客户档案、现场走访客户、拍摄客户经营场地和走访信贷员家庭情况及信贷员思想排查等形式，重点关注逾期贷款客户、联保贷款客户和放款金额较多及逾期贷款较多的信贷员。从排查情况来看，我行未发现与中介合作、编造虚假资料骗贷等现象，也未发现收受客户好处费、代客户收取贷款本息等情况。

4、强化管理，完善的内部管理机制。

我行在不断加强和改善日常信贷工作的同时，不断强化管理，重点是制度执行管理和从业人员管理，加强对制度执行情况的检查和贯彻落实。注重加强信贷人员的业务学习，以便能在业务操作中得心应手，提升工作质量和工作效率。在搞好管理的同时，我行还不断强化服务意识，改善服务手段，积极开展优质文明服务，树立“阳光、惠农、方便”的信贷形象，以优质的服务和阳光的品牌促进业务的发展。

5、抓好逾期催收，严格控制资产质量。

我行领导及信贷人员从产生第一笔逾期贷款起，就对逾期催收工作高度重视，认真组织落实，集丛人之力，尽职尽力开展信贷还款管理及逾期贷款催收工作，并把这项工作长期作为信贷业务发展中的重中之重来抓，最大程度的控制好风险。及早成立了以行领导、业务主任、信贷主任及信贷员组成的催收小组，集中人力、物力，采取各种措施和方法，坚持不懈开展逾期贷款的催收工作。在做好电话催收、上门催收和联合催收的同时，果断决策，将逾期30天以上的客户依法提起诉讼，申请资产保全，利用法律的手段进行贷款的清收，最大程度的控制好逾期贷款风险，防止贷款出现损失。

三、下一步风险防控强化措施

为有效促进我行小额贷款业务稳健发展，我行要加强小额贷款的合规管理，促进小额贷款经营和操作的合规性和规范性，有效维护我行小额贷款业务发展的良性循环。下一步，我行将在以下几个方面继续做好风险防控工作：

1、完善规章制度

一是建立否决贷款登记制度。对每笔被否决贷款进行详细地记录，记录内容包括客户基本信息、申请信息、否决原因等。二是对联保贷款分行业分用途、采用等额本息还款法、分组调查等控制风险的措施。三完善审查人员岗位职责。要求审查人员在对权限范围内的信贷业务进行审查时，除对资料的完整性、合规性进行审查外，还须进行电话核实客户信息，在必要时还须进行现场核实。四要严格系统岗位配置制度。严格执行岗位兼职的合规性，规范信贷人员工号及岗位设置、变更，保证系统中客户信息管理的规范性和严肃性。五要严格落实档案管理。建立完善的档案管理办法，对提交审贷会成功的资料要严格把关，认真检查相关资料及贷款信息，并严格执行保密制度。

2、规范信贷操作流程

一是提升贷前调查质量。对于收入、成本等关键信息应尽可能取得纸质单据或书面证明做支撑;关键的财务数据必须进行交叉检验;对于房产或车辆等信息，应查看和复印房产证、行驶证、租赁合同等。调查项目应全面，坚持“眼见为实”原则。二要严把贷中审查。审查人员必须电话核实借款客户的真实性。审贷会必须有2名以上管理人员参加，且被审查贷款的主副调必须全部参加审贷会。审贷会提问提升质量，问到关键风险点。三是落实贷后检查。信贷员在贷款发放后的四周内，必须到客户住所或生产经营场所进行首次贷后检查，对资金使用情况和贷款投向进行监控，以后每月不少于一次贷后检查。

3、加强逾期贷款管理。

对于逾期贷款，除对信贷员进行考核外，还对贷款的逾期原因进行分析，采取一切措施和办法，不惜代价进行逾期贷款的催收，以防微杜渐，保持贷款的良好回收和质量。

4、加强信贷队伍建设。

每天晨会及每周例会对信贷所有人员进行信贷业务、操作规范性、法律法规等知识进行集中地学习，同时加强对信贷人员的思想品德教育。要每半年对信贷员进行一次梳理，同时对信贷从业人员实行年审，年审不合格的调离信贷岗位。要加强对信贷人员良好作风的培养。严格执行“八不准”要求，打造邮储小额贷款品牌，树立良好的公众形象。

风险管理部门述职报告5__年，在总行领导的正确指导下，紧紧围绕全行工作中心，全面履行风险、合规部门的管理职责，扎实工作，以强化信贷管理为突破口，全力抓好全行贷款风险分类、不良贷款监测、清收、考核工作及超权限贷款风险审查审批工作，有效地履行了风险管理与合规管理职责，较好地发挥了部门的职能作用。现将就风险管理与合规管理方面的工作做如下汇报：

一、部门工作职责履行情况

1、做好风管部职责内的报表、报告制作和报送工作

一是及时做好__工程报表的制作和报送工作;二是做好风险分类相关报表;三是做好不良资产监测报表;四是做好市办要求的业务经营分析报告、风险监测报告及相关报表;五是及时向人行报送风险监测指标报告及相关报表;六是及时向监管部门报送业务经营风险分析报告及相关报表。

2、全力抓好全行贷款的五级分类和十级分类管理工作

一是每季末月下旬均向每个网点下发季度清分通知，要求各网点按照我行贷款分类规定及时做好季度清分工作，并对下季度每月贷款分类或分类调整的注意事项做出提醒。二是每月末，我部均能及时监测全行贷款台帐，督促各网点严格按照相关规定做好当月新增贷款的分类确认工作及部分存量贷款的分类调整工作。三是每月初及时收集各网点超权限贷款的五级、十级分类认定表，并认真审核，对其中分类错误、分类理由不规范的认定表一律予以清退并要求重做。以此保证每月新增贷款的准确分类。四是坚持每半年下各网点检查五级分类、十级分类情况。对其中分类不准确、分类未及时调整的贷款及时做出指导和修改。通过以上工作，保障了我行贷款五级分类、十级分类的准确性和分类调整的及时性，为我行不良贷款的管理打好了基础。

3、积极做好诉讼案件的起诉、执行工作

根据各网点上报的诉讼材料，我部及时做好起诉材料准备、证据收集、申请诉讼、出庭参诉、执行申请、参与强制执行等工作，极大减轻了基层各网点的工作压力。

4、抓好每月逾期贷记卡的风险预警和清收工作

根据每月测贷记卡的逾期情况，根据历史监测数据和向基层信贷员了解的情况，针对部分信用观念差、多次逾期或资产情况出现明显恶化的贷记卡持卡人提出风险预警，并采取冻结卡片或取消用卡资格、向公安机关报警等措施进行风险控制。

5、做好贷记卡复核工作

根据银行卡部的贷记卡办理流程，我部负责贷记卡的`复核工作。准时按内部规定完成贷记卡的复核工作，为贷记卡的快捷办理和风险控制履行了应尽职责。

6、积极协助基层清收不良贷款

7、做好贷款的审查工作

根据总行工作安排，做好每日基层上报审批贷款的资料审查和风险审核工作，严格控制信增风险、及时辅导和纠正各基层网点贷款档案资料的合规、合法、风险可控情况以及风险分类的准确性情况。

二、工作中存在的问题

我部能较好的履行部门职能工作，积极发挥本部门的职能强化作用，为总行全面完成上级下达的各项工作任务作出了应有贡献，但还存在不足之处，主要表现为：一是不良贷款清收成绩不理想，贷款起诉后执行难问题依然突出;二是组织开展信贷人员岗位培训及深入基层进行指导的工作仍有待加强;三是还未能实施更为有效的贷款管理，个别新发放贷款仍潜在风险。四是部门职能的强化及作用仍有待于增强。

三、工作思路

为进一步提升风险防范能力，有效降低我行所面临的各项风险，针对____年度风险与合规管理工作中存在的问题，我部拟在____年的风险与合规工作做出如下安排：

1、继续加强管理，提升信贷资产质量。

实时动态监测贷款情况，及时发现风险点并采取措施，以尽量减少新的不良贷款的产生。

2、改变执行思路，加大依法清收力度。

进一步加强对借款人综合信息的跟踪监测，及时向法院执行局提供借款人实时信息，力争使执行工作进入常态化和及时性。。

3、加大对基层的服务、指导、协调、管理和培训。

加大对基层网点的日常服务、培训、现场辅导和检查等方式，切实提升客户经理的管贷能力和风险管控能力。